Л. Н. Федякина МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ УЧЕБНИК И ПРАКТИКУМ ДЛЯ АКАДЕМИЧЕСКОГО БАКАЛАВРИАТА 2-е издание, переработанное и дополненное Рекомендовано Учебно-методическим отделом высшего образования в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по экономическим направлениям и специальностям Книга доступна в электронной библиотечной системе biblio-online.ru Москва Юрайт 2018 УДК 339(075.8) ББК 65.5я73 Ф35 Автор: Федякина Лора Николаевна — профессор, доктор экономических наук, профессор-методист кафедры международных экономических отношений экономического факультета Российского университета дружбы народов. Рецензенты: Бельчук А. И. — доктор экономических наук, профессор кафедры мировой и национальной экономики Всероссийской академии внешней торговли Минэкономразвития России, лауреат Государственной премии СССР; Гусаков Н. П. — доктор экономических наук, профессор, заведующий кафедрой международных экономических отношений, научный руководитель Института мировой экономики и бизнеса Российского университета дружбы народов; Лавров С. Н. — доктор экономических наук, профессор, руководитель секции международного бизнеса Департамента мировой экономики Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики». Ф35 Федякина, Л. Н. Международные экономические отношения : учебник и практикум для академического бакалавриата / Л. Н. Федякина. — 2-е изд., перераб. и доп. — М. : Издательство Юрайт, 2018. — 541 с. — (Серия : Бакалавр. Академический курс). ISBN 978-5-534-07781-0 В учебнике рассматриваются теоретические основы и принципы, механизмы и практика осуществления международных экономических отношений в условиях глобализации; международная торговля товарами и услугами; международный обмен факторами производства (капиталами, рабочей силой, технологиями и другими ресурсами знаний); платежный баланс и золотовалютные резервы; международная валютная система; международная экономическая интеграция развитых, развивающихся стран и стран Содружества Независимых Государств с участием Российской Федерации. Соответствует актуальным требованиям Федерального государственного образовательного стандарта высшего образования. Для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям по направлению подготовки «Экономика» с присвоением квалификации «академический бакалавр». УДК 339(075.8) ББК 65.5я73 Все права защищены. Никакая часть данной книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме без письменного разрешения владельцев авторских прав. Правовую поддержку издательства обеспечивает юридическая компания «Дельфи». ISBN 978-5-534-07781-0 © Федякина Л. Н., 2018 © ООО «Издательство Юрайт», 2018 Оглавление Принятые сокращения и аббревиатуры ........................................... 9 Предисловие .......................................................................................15 Раздел I. ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ Глава 1. Международные экономические отношения в условиях глобализации ...................................................................19 1.1. Международное разделение труда, мировой рынок, мировое хозяйство...................................................................................19 1.1.1. Международное разделение труда — экономическая основа возникновения и развития международных экономических отношений ...............................................................................................19 1.1.2. Мировое хозяйство — качественно новый этап в развитии мировой экономики ................................................................................27 1.2. Страны — участницы международных экономических отношений .....32 1.2.1. Классификация стран по основным экономическим показателям .............................................................................................32 1.2.2. Индекс глобальной конкурентоспособности и стадии экономического развития .......................................................................37 1.2.3. Деление стран мира на группы и подгруппы ................................39 Методический комплекс.................................................................................45 Глава 2. Теории международного разделения труда ....................... 48 2.1. Теория меркантилистской системы ........................................................48 2.2. Теория абсолютных преимуществ ..........................................................52 2.3. Теория сравнительных преимуществ .....................................................54 2.4. Концепция национальной стратегии догоняющего развития ............................................................................58 2.5. Теория соотношения факторов производства ........................................59 2.6. Парадокс Леонтьева ................................................................................62 2.7. Теорема Рыбчинского..............................................................................64 2.8. Теория жизненного цикла товара...........................................................65 2.9. Японская парадигма «летящих гусей» и макроэкономическая теория прямых инвестиций ....................................................................66 Методический комплекс.................................................................................69 3 Раздел II. МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ И ТОРГОВАЯ ПОЛИТИКА Глава 3. Международная торговля товарами .................................. 75 3.1. Общая характеристика международной торговли.................................75 3.1.1. Понятие и сущность международной торговли товарами............75 3.1.2. Социально-экономическое значение международной торговли ...................................................................................................81 3.2. Динамика и объем международной торговли........................................88 3.2.1. Факторы развития международной торговли ...............................88 3.2.2. Особенности развития международной торговли в 2000-е гг. .....91 3.3. Товарная структура и направление товарных потоков .........................98 3.4. Международная торговля промежуточными товарами.......................103 3.5. Внешняя торговля России .....................................................................108 Методический комплекс...............................................................................114 Глава 4. Международная торговля коммерческими услугами ..... 117 4.1. Место коммерческих услуг в современной экономике........................117 4.2. Классификация коммерческих услуг и особенности международной торговли услугами ......................................................126 4.3. Международный рынок коммерческих услуг: объем, структура, страны-экспортеры и импортеры ...........................132 4.4. США на международном рынке коммерческих услуг ..........................140 4.5. Российская внешняя торговля коммерческими услугами ...................147 Методический комплекс...............................................................................151 Глава 5. Регулирование международной торговли ........................154 5.1. Внешнеторговая политика и средства ее осуществления ....................154 5.1.1. Цели внешнеторговой политики .................................................154 5.1.2. Инструменты внешнеторговой политики...................................159 5.1.3. Национальные особенности тарифного регулирования внешней торговли .................................................................................164 5.2. Многостороннее регулирование торговли ...........................................172 5.2.1. Генеральное соглашение по тарифам и торговле и Всемирная торговая организация ......................................................172 5.2.2. Конференция ООН по торговле и развитию ...............................179 Методический комплекс...............................................................................183 Раздел III. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА Глава 6. Международная миграция рабочей силы .........................189 6.1. Характерные особенности международных миграционных процессов ...............................................................................................189 6.1.1. Теоретические основы, сущность и состав популяции международной миграции ....................................................................189 4 6.1.2. Причины и мотивации, выгоды и потери стран — участниц международной миграции людских ресурсов ......................................193 6.2. Масштабы международной миграции людских ресурсов ....................202 6.2.1. Международные миграционные центры ....................................202 6.2.2. Динамика и направление миграционных потоков.....................210 6.3. Демографический фактор в международной миграции: состояние и прогнозы ............................................................................217 Методический комплекс...............................................................................221 Глава 7. Международный обмен ресурсами знаний...................... 223 7.1. Ресурсы знаний и способы их международной передачи ....................223 7.2. Человеческий капитал и эффективность его использования ..............230 7.3. Институциональная система инновационного развития ....................236 7.4. Международный технологический обмен ............................................240 7.4.1. Технологии как интеллектуальный ресурс и показатель научно-технологического уровня развития..........................................240 7.4.2. Международная передача технологий ........................................246 Методический комплекс...............................................................................252 Глава 8. Международное движение капитала ............................... 254 8.1. Сущность международного движения капитала ..................................254 8.2. Классификация международного движения капитала ........................260 8.2.1. Формы, инструменты, причины международного движения капитала................................................................................260 8.2.2. Дифференциация международных потоков капитала ...............266 8.3. Способы и механизмы международного перераспределения капитала .................................................................................................268 8.3.1. Международные финансовые рынки ..........................................268 8.3.2. Транснациональные корпорации и суверенные инвестиционные фонды ........................................................................269 8.3.3. Международная система официального финансирования ........275 8.4. Масштабы, структура и направление международного движения капитала .................................................................................................278 8.4.1. Финансовая глобализация ...........................................................278 8.4.2. Объем и динамика международного движения капитала .................................................................................................279 8.5. США — чистый международный импортер и реципиент иностранного капитала .........................................................................287 Методический комплекс...............................................................................292 Глава 9. Мировая внешняя задолженность ................................... 294 9.1. Долговые проблемы развитых стран по внешним обязательствам.....294 9.1.1. Бюджетные дефициты и государственные внешние долги развитых стран ......................................................................................294 9.1.2. Внешняя кредиторская и дебиторская задолженность развитых стран ......................................................................................299 9.2. Внешняя задолженность развивающихся стран и стран с формирующимся рынком ...................................................................304 5 9.2.1. Внешний долг и платежи по его обслуживанию группы стран с догоняющим типом развития ...................................................304 9.2.2. Региональные особенности внешней задолженности развивающихся стран и стран с формирующимся рынком .................308 9.3. Внешние долговые обязательства и требования России к нерезидентам-заемщикам ..................................................................310 9.3.1. Платежные трудности России в переходный период (1990-е гг.) .............................................................................................310 9.3.2. Внешние долги Российской Федерации в 2000-е гг. ...................312 Методический комплекс...............................................................................317 Раздел IV. ВАЛЮТНО-ФИНАНСОВЫЕ АСПЕКТЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ Глава 10. Платежный баланс и золотовалютные резервы ........... 321 10.1. Платежный баланс...............................................................................321 10.1.1. Понятие и структура платежного баланса ................................321 10.1.2. Сальдо счета текущих операций и финансового счета стран и регионов....................................................................................328 10.1.3. Платежный баланс США ............................................................334 10.1.4. Платежный баланс России .........................................................337 10.2. Международные золотовалютные резервы ........................................341 10.2.1. Состав и функции резервных активов.......................................341 10.2.2. Структура золотовалютных резервов .......................................344 10.2.3. Монетарное золото, валютные резервы, суверенные фонды благосостояния ..........................................................................347 Методический комплекс...............................................................................353 Глава 11. Эволюция международной валютной системы ............ 355 11.1. Сущность и основные элементы международной валютной системы...............................................................................355 11.2. Золотой стандарт (Парижская валютная система) ............................359 11.3. Генуэзская валютная система .............................................................363 11.4. Бреттон-Вудская валютная система ...................................................366 11.4.1. Структурные принципы и элементы Бреттон-Вудской валютной системы .................................................................................366 11.4.2. Кризис Бреттон-Вудской валютной системы ............................370 11.5. Ямайская валютная система ...............................................................374 11.5.1. Принципы и элементы современной валютной системы .........374 11.5.2. Реформирование Международного валютного фонда .............378 Методический комплекс...............................................................................382 Раздел V. МЕЖДУНАРОДНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ Глава 12. Мировой интеграционный процесс ............................... 387 12.1. Региональная экономическая интеграция .........................................387 6 12.1.1. Понятие и сущность, формы и стадии региональной интеграции ............................................................................................387 12.1.2. Выгоды и издержки либерализации взаимной торговли: теоретический аспект ............................................................................395 12.2. Эволюция мирового интеграционного процесса...............................399 Методический комплекс...............................................................................408 Глава 13. Европейская интеграция ..................................................410 13.1. Зарождение и становление западноевропейской интеграции (1951—1970) ..........................................................................................410 13.1.1. Предыстория и начало западноевропейской интеграции ............................................................................................411 13.1.2. Европейское экономическое сообщество и Европейская ассоциация свободной торговли ...........................................................414 13.2. Европейский интеграционный процесс в условиях кризисных испытаний (1971—1984) ....................................................................423 13.3. Современный период развития интеграции в Европе .......................425 13.3.1. От Единого внутреннего рынка к Экономическому и валютному союзу ................................................................................425 13.3.2. Компетенции органов ЕС на новых направлениях интеграции ............................................................................................430 13.3.3. Расширение Евросоюза на юго-восток .....................................434 13.3.4. Многолетние финансовые программы и годовой бюджет Евросоюза .............................................................................................442 Методический комплекс...............................................................................449 Глава 14. Североамериканская зона свободной торговли ........... 451 14.1. Проект Всеамериканской зоны свободной торговли: проблемы и противоречия ...................................................................................451 14.2. Североамериканская зона свободной торговли.................................456 14.2.1. НАФТА: цели и основные направления интеграционного процесса .................................................................................................456 14.2.2. Некоторые итоги деятельности НАФТА (1994—2008) .............460 14.2.3. Динамика, направление, товарная структура внешней торговли стран НАФТА ..........................................................................463 Методический комплекс...............................................................................467 Глава 15. Интеграционные процессы в развивающихся регионах ........................................................................................... 468 15.1. Особенности региональной экономической интеграции развивающихся стран..........................................................................468 15.1.1. Понятие, сущность, предпосылки региональной интеграции развивающихся стран .......................................................468 15.1.2. Интеграционные процессы в Латинской Америке и регионе Карибского бассейна ............................................................471 15.1.3. Интеграционные объединения в Африке..................................485 15.1.4. Ассоциация стран Юго-Восточной Азии и другие интеграционные объединения и форумы в Азиатско-Тихоокеанском регионе ......................................................492 Методический комплекс...............................................................................500 7 Глава 16. Интеграционные объединения стран Содружества независимых государств с участием россии ................................. 503 16.1. СНГ: становление и развитие..............................................................503 16.2. Союзное государство Российской Федерации и Республики Беларусь ...............................................................................................507 16.3. Евразийская экономическая интеграция: этапы развития................510 16.4. Основные достижения Евразийского экономического союза за первые годы деятельности ..............................................................514 16.5. Финансирование евразийской экономической интеграции: кредиты и прямые инвестиции ...........................................................525 Методический комплекс...............................................................................533 Литература ....................................................................................... 535 Список таблиц ..................................................................................537 Новые издания по дисциплине «Мировая экономика и международные экономические отношения» ........................... 540 Принятые сокращения и аббревиатуры АКТ страны — страны Африки, Карибского моря и Тихоокеанского бассейна АС — Андское сообщество АСЕАН — Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (Аssociation of Southeast Nations, ASEAN) АТР — Азиатско-Тихоокеанский регион АТЭС — Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество АФТА — Азиатская зона свободной торговли барр. — баррель БМР — Банк международных расчетов БРИК — группа из четырех стран: Бразилия, Россия, Индия, Китай; с 2010 г. — БРИКС. БРИКС — группа из пяти стран: Бразилия, Россия, Индия, Китай, Южно-Африканская Республика (BRICS — сокращение от Brazil, Russia, India, China, South Africa) ВАЗСТ — Восточноазиатская зона свободной торговли ВАС — Восточноазиатский саммит ВАЭС — Восточноазиатское экономическое сообщество ВВП — валовый внутренний продукт ВД — внешний долг ВНД — валовый национальный доход ВНП — валовый национальный продукт ВОИС — Всемирная организация интеллектуальной собственности ВРЭП — Всеобъемлющее региональное экономическое партнерство (RCEP) ВТО — Всемирная торговая организация (World Trade Organization, WTO) ВТО — Всемирная туристическая организация ВЭФ — Всемирный экономический форум ГА — Генеральная Ассамблея ГАТС — Генеральное соглашение по торговле услугами (The General Agreement on Trade in Services, GATS) ГАТТ — Генеральное соглашение по тарифам и торговле (The General Agreement on Tariffs and Trade, GATT) ГДР — Германская Демократическая Республика ГКЛ — гибкая кредитная линия ГКО — государственные краткосрочные облигации 9 долл. — доллар(-ы) США ГЦС — глобальные цепочки добавленной стоимости Госбанк СССР — Государственный банк СССР ДЕС — Договор о Европейском союзе 1992 г. ДФЕС — Договор о функционировании Европейского союза ДЭО — добровольные экспортные ограничения ЕАСТ — Европейская ассоциация свободной торговли ЕАЭК — Евразийская экономическая комиссия ЕАЭС — Евразийский экономический союз ЕврАзЭС — Евразийское экономическое сотрудничество Евратом — Европейское сообщество по атомной энергии (European Atomic Energy Community, Euratom) еврозона — страны, входящие в действующий в рамках Европейского союза Экономический и валютный союз (ЭВС), официальной валютой которых является евро ЕВР — Единый внутренний рынок Европарламент — Европейский парламент ЕВС — Европейская валютная система ЕВТ — единый внешний тариф ЕЕА — Единый европейский акт ЕИБ — Европейский инвестиционный банк ЕИФ — Европейский инвестиционный фонд ЕОУС — Европейское объединение угля и стали ЕС, Евросоюз — Европейский союз ЕСФ — Европейский социальный фонд ЕСЦБ — Европейская система центральных банков ЕФВС — Европейский фонд валютного сотрудничества ЕФР — Европейский фонд развития ЕФРР — Европейский фонд регионального развития ЕЦБ — Европейский центральный банк ЕЭП — Европейское экономическое пространство ЕЭП — Единое экономическое пространство ЕЭС — Европейское экономическое сообщество ЗВР — золотовалютные резервы ЗПТ — зона преференциальной торговли ЗСТ — зона свободной торговли ИГК — Индекс глобальной конкурентоспособности ИИ — Индекс инноваций ИКАО — Организация международной гражданской авиации (International Civil Aviation Organization, ICAO) ИКТ — информационно-коммуникационные технологии ИМО — Международная морская организация (International Maritime Organization, IMO) ИПД — индивидуальные планы действий ИРЧ — индекс развития человека ИС — интеллектуальная собственность 10 ИСО — Международная организация по стандартам (International Organization for Standardization, ISO) ИСПА (ISPA) — Инструменты для структурных политик для странкандидатов (Instrument for Structural Pre-Accession, ISPA program) ИТ — информационные технологии КАРДС — программа финансовой поддержки Балканских стран КАРИКОМ — Карибское сообщество и общий рынок (Caribbean Community, CARICOM) КАРИФТА — Карибская ассоциация свободной торговли (Caribbean Free Trade Association) кв. км — квадратные километры КОМЕСА — Общий рынок Восточной и Южной Африки (Common Market for Eastern and Southern Africa, COMESA) КПД — коллективный план действий КПР — Комитет помощи развитию ЛАГ — Лига арабских государств ЛАИ — Латиноамериканская интеграция ЛАСТ — Латиноамериканская ассоциация свободной торговли МАБР — Межамериканский банк развития МАГИ — Многостороннее агентство гарантирования инвестиций МАР — Международная ассоциация развития МБРР — Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development) МБЭС — Международный банк экономического сотрудничества МВЛ — международная валютная ликвидность МВС — Международная валютная система (International Monetary System) МВФ — Международный валютный фонд (International Monetary Fund) МЕРКОСУР — Южноамериканский общий рынок (исп. Mercado Común del Cono Sur, MERCOSUR) МИБ — Международный инвестиционный банк Минэкономразвития России — Министерство экономического развития Российской Федерации МИП — международная инвестиционная позиция МНР — Монгольская Народная Республика МОК — механизм обменных курсов МРТ — международное разделение труда МСП — малые и средние предприятия МФК — Международная финансовая корпорация МЦУИС — Международный центр урегулирования инвестиционных споров МЭК — Международная электротехническая комиссия МЭО — международные экономические отношения НАФТА — Североамериканская зона свободной торговли (North American Free Trade Agreement, NAFTA) 11 Н/д — нет данных НДС — налог на добавленную стоимость НИОКР — научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки НИС — национальные инновационные системы НИС ЮВА-4 — новые индустриальные страны Юго-Восточной Азии НМЭП — новый международный экономический порядок НРС — наименее развитые страны НСЗ — Новые соглашения о займах НТП — научно-технический прогресс НТР — научно-техническая революция ОАГ — Организация американских государств (Organization of American states, OAS) ОАЕ — Организация африканского единства (Organization of African Unity, OAU) ОАП — общая аграрная политика ОАЭ — Объединенные Арабские Эмираты ОВД — обслуживание внешнего долга ОВКГ — Организация восточно-карибских государств ОИК — Организация исламской конференции (Organisation of Islamic Cooperation, OIC) ОКАМ — Общая афро-маврикийская организация ООН — Организация Объединенных Наций ОПЕК — Организация стран — экспортеров нефти (The Organization of the Petroleum Exporting Countries, ОРЕС) операция РЕПО (repurchase agreement, repo) — сделка покупки (продажи) ценной бумаги с обязательством обратной продажи (покупки) через определенный срок по заранее определенной цене ОПР — официальная помощь развитию ОСП — общая система преференций ОФЗ — облигации федерального займа ОФР — официальное финансирование развития ОЭС — Организация экономического сотрудничества ОЭСР — Организация экономического сотрудничества и развития (Organisation for Economic Cooperation and Development, OECD) ПИИ — прямые иностранные инвестиции п.п. — процентный пункт (percentage point) — единица, применяемая для сравнения величин, выраженных в процентах ПМЖ — постоянное место жительства ППС — паритет покупательной способности ПСА — процесс стабилизации и ассоциации РНБ — режим наибольшего благоприятствования Роспатент — Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам Росстат — Федеральная служба по государственной статистике РСР — Региональное сотрудничество в целях развития 12 РФ — Российская Федерация СААРК — Ассоциация регионального сотрудничества Южной Азии (South Asian Association for Regional Cooperation, SAARC) САДК — Сообщество развития Юга Африки (Southern African Development Community, SADC) САПАРД — Специальная программа действий помощи кандидатам для сельского хозяйства и сельского развития (Special Action Programme for Pre-Accession Aid for Agriculture and Rural Development, SAPARD program) САФТА — Южноамериканская зона свободной торговли СГ — Союзное государство СДР — специальные права заимствования (Special Drawing Rights) СЕМАС — Центральноафриканское валютно-экономическое сообщество СИСМИН — фонд поддержки добывающих отраслей СКВ — свободно конвертируемые валюты СМИД — Совет министров иностранных дел СНГ — Содружество Независимых Государств СП — совместные предприятия СССР, Советский Союз, Союз ССР — Союз Советских Социалистических Республик СТАБЭКС — фонд стабилизации доходов от экспорта СФБ — суверенные фонды благосостояния (Sovereign wealth funds) США — Соединенные Штаты Америки СЭВ — Совет экономической взаимопомощи ТНБ — транснациональные банки ТНК — транснациональные корпорации тр. ун. — тройская унция ТРИПС — Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPS) ТС — Таможенный союз ф. ст. — фунт стерлингов ФЕОГА — Европейский фонд ориентации и гарантии сельского хозяйства (фр. Fonds Europeen d’Orientation Et de Garantie Agricole, FEOGA) ФРГ — Федеративная Республика Германии ФТАА — Всеамериканская зона свободной торговли (The Free Trade Area of the Americas, FTAA) ФТС России — Федеральная таможенная служба ЦАОР — Центральноамериканский общий рынок ЦАСИ — Центральноамериканская система интеграции ЦАФТА — Центральноамериканская зона свободной торговли ЦВЕ страны — страны Центральной и Восточной Европы цены СИФ — выше цен ФОБ на сумму издержек доставки товара до получателя (cost, insurance, freight — «стоимость, страховка, фрахт») 13 цены ФОБ — цены доставки товара до франко-границы (free on board — «свободно на борту») ЦЕФТА — Центрально-европейское соглашение о свободной торговле (The Central European Free Trade Agreement, CEFTA) ЦЭИ — Центральноамериканская интеграционная система ЭВС — Экономический и валютный союз (Economic and Monetary Union, EMU) ЭКЛА — Экономическая комиссия ООН для Латинской Америки ЭКОВАС — Западноафриканское экономическое сообщество (The Economic Community of West African States, ECOWAS) ЭКОТЕК — экономическое и техническое сотрудничество ЭКЮ — специальная европейская валютная (расчетная) единица (European currency unit) ЭСКАТО — Экономическая и социальная комиссия ООН для стран Азии и Тихого океана (The United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific, ESCAP) ЭТУ — экспорт товаров и услуг ЮАР — Южно-Африканская республика ЮДЕАК — Центральноафриканский таможенный и экономический союз (фр. L’Union douaniere et economique de l‘Afrique Centrale, UDEAC) ЮНАСУР — Южноамериканский союз наций (Union of South American Nations, исп. Unión de Naciones Suramericanas, UNASUR) ЮНКТАД — Конференция ООН по торговле и развитию (United Nations Conference for Trading and Development, UNCTAD) ADR — американские депозитарные расписки DR — депозитарные расписки GVC — глобальные цепочки добавленной стоимости (Global Value Chains) GDR — глобальные депозитарные расписки (Global Depositary Receipt) Предисловие Международные экономические отношения (МЭО) в своей совокупности образуют механизм функционирования мирового хозяйства (мировой экономики); они обеспечивают взаимодействие и взаимодополняемость национальных экономик по товарам и услугам, по факторам производства (по капиталу, рабочей силе, ресурсам знаний). МЭО способствуют развитию экономического сотрудничества стран — участниц на двусторонней и многосторонней основе в рамках региональных интеграционных группировок, международных экономических организаций и объединений. Развитие и интенсификация экономических отношений между странами усиливают взаимозависимость и уязвимость национальных экономик в условиях нарастающей глобализации, сопровождаемой дерегулированием национальных хозяйств, дальнейшей либерализацией их внешнеэкономической деятельности, открытостью рынков товаров, услуг, капиталов, рабочей силы, ресурсов знаний, а также расширением и диверсификацией деятельности транснациональных корпораций (ТНК) и банков (ТНБ). Международные экономические отношения настоятельно требуют взаимодействия стран — участниц на основе Устава ООН, международных договоров и соглашений, договоренностей участвующих сторон в рамках «Группы 20» и других саммитов и форумов по предотвращению экономических угроз и укреплению международной экономической безопасности в целях развития мировой экономики и повышения жизненного уровня населения стран — участниц. Изучение дисциплины МЭО в соответствии с Федеральным государственным образовательным стандартом высшего образования формирует общекультурные, общепрофессиональные и профессиональные компетенции обучающегося по направлению подготовки 38.03.01 «Экономика» с присвоением квалификации «академический бакалавр». Обучающийся, приобретая компетенции в области мировой экономики и международных экономических отношений, должен: знать • закономерности функционирования современной экономики на национальном, региональном и глобальном уровнях в системе мирового хозяйства; • основные понятия, категории и инструменты экономической теории; особенности ведущих школ и направлений экономической науки в области международных экономических отношений; 15 • основы построения, расчета и анализа современной системы показателей, характеризующих деятельность хозяйствующих субъектов в системе мирохозяйственных отношений с хозяйствующими субъектами других стран, с международными организациями и объединениями, на международных рынках товаров, услуг, рабочей силы; • основные особенности российской экономики, ее институциональную структуру, направления экономической и внешнеэкономической политики государства; ее положение в системе МЭО; уметь • анализировать во взаимосвязи экономические явления, процессы и институты на региональном и глобальном уровне на основе международного разделения труда, в системе мирового хозяйства; • выявлять проблемы экономического характера при анализе конкретных ситуаций, предлагать способы их решения с учетом критериев социально-экономической эффективности, оценки рисков и возможных социально-экономических последствий; • анализировать и интерпретировать данные отечественной, зарубежной и международной статистики о социально-экономических процессах и явлениях, выявлять тенденции изменения социально-экономических явлений; • рассчитывать экономические и социально-экономические показатели; представлять результаты аналитической и исследовательской работы в виде выступления, доклада, творческой работы; • прогнозировать на основе стандартных теоретических моделей поведение экономических агентов, развитие экономических процессов и явлений на международном уровне; владеть • методологией экономического исследования; • современными методами сбора, обработки и анализа экономических и социальных данных; • современными методиками расчета и анализа социально-экономических показателей, характеризующих тенденции развития, экономические процессы и явления, происходящие в системе современных международных экономических отношений; • навыками самостоятельной работы, самоорганизации и организации выполнения поручений. Учебник «Международные экономические отношения» подготовлен на основе 45-летней научно-педагогической деятельности автора в области мировой экономики, международных экономических отношений и международных финансов на экономическом факультете Российского университета дружбы народов (РУДН). Раздел I. ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ Глава 1. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • экономические основы возникновения и развития экономических отношений между странами; • типы международного разделения труда; • современную систему международных экономических отношений и ее влияние на экономику стран — участниц; • экономические показатели, характеризующие уровень интернационализации национальной экономики; • ключевые факторы, определяющие конкурентоспособность страны; • классификацию стран мира по основным группам и подгруппам; уметь • определять место страны в международном разделении труда; • определять типы разделения труда между странами и их воздействие на взаимную торговлю; • определять уровень интернационализации хозяйственной жизни страны; • различать стадии экономического развития стран по блокам ключевых факторов, которые определяют их международную конкурентоспособность; владеть • навыками определения характера участия страны в международном разделении труда; • методами классификации стран по основным экономическим показателям в системе международных экономических отношений; • методами определения конкурентоспособности страны. 1.1. Международное разделение труда, мировой рынок, мировое хозяйство 1.1.1. Международное разделение труда — экономическая основа возникновения и развития международных экономических отношений Международные экономические отношения (МЭО) осуществляются государственными и частными структурами на двусторонней 19 и многосторонней основе, обеспечивают взаимодействие и взаимодополняемость национальных экономик на основе международного разделения труда в системе мирового хозяйства; повышают уровень интернационализации хозяйственной жизни и деятельности, усиливают взаимозависимость и уязвимость национальных экономик стран — участниц к внешним воздействиям. Страны — участницы МЭО взаимодействуют посредством обмена, сотрудничества, взаимопомощи и объединения усилий в решении глобальных проблем. На коммерческой и некоммерческой основе они обмениваются товарами и услугами, а также факторами производства (капиталом, рабочей силой, знаниями). Страны осуществляют сотрудничество (научно-техническое, производственное, финансовое и иное) на двусторонней и многосторонней основе, в том числе в рамках региональных интеграционных объединений, организаций производителей и экспортеров сырья, международных организаций Международный валютный фонд (МВФ), Всемирный банк, Всемирная торговая организация (ВТО), Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и др.. Они оказывают помощь странам с низким валовым национальным доходом на душу населения, а также другим странам в случае необходимости. Международные экономические отношения можно классифицировать по формам: международная торговля товарами и услугами, международное движение капитала, международная миграция рабочей силы, международный обмен знаниями. Валютно-финансовые аспекты МЭО отражаются в платежных балансах и золотовалютных резервах стран — участниц; международная валютная система устанавливает порядок осуществления валютно-кредитных отношений; сотрудничество наиболее полно проявляется в региональной экономической интеграции. Субъектами МЭО являются резиденты различных стран, в качестве которых выступают постоянно пребывающие в данной стране физические и юридические лица, включая государственные учреждения и предприятия, частные финансовые и нефинансовые корпорации. Нерезидентами по отношению к данной стране выступают резиденты других стран, а также региональные и международные организации и объединения, международные финансовые рынки, через посредство которых осуществляются связи между резидентами разных стран. Международные экономические отношения функционируют в условиях рынка и регулируются государством на основе национального законодательства, учитывающего договоренности с другими странами и международными организациями. Главная причина и экономическая основа возникновения и развития международных экономических отношений, а также их возможность и необходимость заключаются в различиях между странами по наделенности (обеспеченности) факторами производства (трудом, землей, капиталом, знаниями) по качеству и количеству и по эффективности их 20 использования. Это ведет к международному разделению труда (МРТ), стимулирует международное движение факторов производства, делая международные экономические отношения более разнообразными. Страны мира в разной степени наделены природными ресурсами и обеспечены капиталом во всех его формах. Они различаются по уровню научно-технического развития, располагаемой сумме и структуре научных знаний, количеству и квалификации трудовых ресурсов и с разной эффективностью их используют. Это и определяет международную специализацию стран в производстве и экспорте тех или иных товаров и услуг, т. е. их участие в МРТ. Сущность МРТ заключается в различной специализации стран на производстве и экспорте товаров и услуг, которая делает возможным и необходимым их взаимный обмен и кооперацию. Отдельные страны специализируются на производстве определенного и ограниченного набора товаров и услуг, которые они могут обменять на иностранные товары и услуги для удовлетворения своих растущих и постоянно меняющихся потребностей. При выборе экспортной специализации отдельные хозяйствующие субъекты руководствуются национальными издержками (ценами факторов производства). Производство экспортных товаров и услуг должно быть основано на наиболее благоприятном соотношении факторов производства по их ценам, которые делают экспортную продукцию конкурентоспособной на мировом рынке. По мере развития производительных сил наделенность стран факторами производства и факторные цены претерпевают изменения; меняется и экспортная специализация стран, которая все более определяется не естественными, а приобретенными факторами на основе научно-технического прогресса (НТП). Международное разделение труда и обусловленная им специализация труда являются важными факторами повышения производительности труда. По мере углубления международного разделения труда все больший набор и объем национальных потребностей удовлетворяется через обмен с другими странами, усиливая их взаимную зависимость и дополняемость, расширение и диверсификацию международных экономических отношений. Различаются три основных типа МРТ, логически и исторически отражающие соответствующие этапы развития производительных сил: общее, частное, единичное. Под международным разделением труда общего типа понимается народнохозяйственное разделение труда между странами по крупным сферам материального и нематериального производства — по сельскому хозяйству, добывающим отраслям, обрабатывающей промышленности, услугам. На этом уровне развития МРТ одни страны выступают на мировом рынке в качестве экспортеров готовых товаров и услуг и импортеров минерального и сельскохозяйственного сырья, другие — экспортируют сырье и импортируют готовую продукцию. С общим МРТ связано деление стран на индустриальные, аграрные, сырьевые. 21 Международное разделение труда общего типа подобно общественному разделению труда между городом и деревней. Общее МРТ присуще периоду экстенсивного развития и диктуется прежде всего естественными, природно-географическими условиями производства. В этом случае страны-партнеры дополняют друг друга, они обмениваются излишками продукции, возможности для дальнейшего расширения взаимного обмена сдерживаются внутренним спросом на экспортируемые товары. В современных условиях на основе МРТ общего типа развиваются отношения между поставщиками сырья и готовой продукции, изготовленной на импортном компоненте с добавленной стоимостью. Поставщики аграрного и минерального сырья получают готовую продукцию, изготовленную из импортного сырья в индустриальных странах. Например, Кот д’Ивуар экспортирует какао-бобы и импортирует шоколад. Международное разделение труда частного типа — это межотраслевое разделение труда, когда страны специализируются в производстве и продаже на мировом рынке продукции различных отраслей и подотраслей промышленности и (или) сельского хозяйства. Например, страна экспортирует продукцию легкой промышленности и закупает автомобили на мировом рынке; продает фрукты-овощи и покупает продукцию животноводства. Межотраслевому разделению труда соответствует международная специализация в определенных отраслях, подотраслях и видах производств. Наряду с естественными факторами все большее значение приобретают технологические и квалификационные факторы производства. При межотраслевом разделении труда расширяется база международного обмена товарами, услугами, диверсифицируется их ассортимент, ускоряется рост торговли между странами. Межотраслевое разделение труда расширяет возможности взаимного обмена между индустриальными странами продукцией различных отраслей обрабатывающей промышленности, а также между аграрными и сырьевыми странами, которые специализируются на производстве различной продукции сельского хозяйства и (или) добывающих отраслей. Международное разделение труда единичного типа — это внутриотраслевое разделение труда между странами, в котором различаются вертикальная и горизонтальная специализация производства, потребления и сбыта. На внутриотраслевом горизонтальном международном разделении труда основана специализация стран на производстве и экспорте однотипных товаров аналогичного назначения, что позволяет сократить номенклатуру производимых товаров в стране и увеличить разнообразие на рынке за счет импорта товаров аналогичного назначения. Такое МРТ характерно для развитых стран с подобной структурой промышленности. Например, США, Германия, Италия, Япония производят автомобили, что позволяет экспортировать автомобили и оборудование и импортировать подобные товары аналогичного 22 назначения, расширяя и диверсифицируя, тем самым, рынок автомобилей, оборудования и их потребление в своих странах. В этом случае страны конкурируют на одном рынке, поставляя однотипную, взаимозаменяемую по назначению продукцию, которая дифференцируется по ценам, качеству, стилю, предпочтениям и вкусам потребителей. При внутриотраслевой горизонтальной специализации импорт может быть равен экспорту и даже его превышать. По оценкам, показатель внутриотраслевого обмена США с другими странами по энергетическому оборудованию равен 0,99, по оргтехнике — 0,98, по электротехническим товарам — 0,89, по одежде — 0,15, по обуви — 0,001. При международном обмене однотипной продукцией страны — участницы, помимо выгод от сравнительных преимуществ, получают выгоду от расширения рынка. Производя меньший набор благ, страны реализуют экономию на масштабе производства, повышая производительность и снижая издержки. Расширяется круг товаров, доступный потребителям; к количеству товаров внутреннего производства прибавляются аналогичные импортные товары. По оценкам, четверть мировой торговли приходитcя на встречные поставки однотипных промышленных товаров, в том числе энергетического оборудования, лекарств, химической продукции. Международное внутриотраслевое разделение труда на основе вертикальной специализации базируется на дроблении (фрагментации) производства конечного продукта на обособленные производственные стадии и размещении их в других странах посредством образования глобальных цепочек добавленной стоимости (ГЦС, Global Value Chains GVC). Исторически формированию внутриотраслевого разделения труда вертикальной специализации между странами предшествовало пооперационное разделение и кооперация труда по созданию конечного продукта внутри предприятия, затем — между специализированными предприятиями в пределах одной страны. Мануфактурное пооперационное разделение труда исследовал Адам Смит (1723—1790), который убедительно доказал, что такое разделение труда многократно увеличивает его производительность. Смит показал, что при разделении производства булавок на 18 самостоятельных операций, которые выполняют 10 рабочих, формируются кооперационные связи между изготовителями. В этом случае дневная выработка составляет 48 тыс. булавок, т. е. на каждого рабочего приходится около 5 тыс. булавок; в то время как один рабочий, выполняя самостоятельно все 18 операций, за день сможет сделать не более 20 булавок. В современных условиях подетальная и технологическая специализация производства промежуточных продуктов принимает форму гло1 Кругман П. Р., Обстфельд М. Международная экономика. Теория и политика : учебник для вузов : пер. с англ. / под ред. В. П. Колосова, М. В. Кулакова. М. : Экономический факультет МГУ ; ЮНИТИ, 1997. С. 129. 23 бальных производственно-сбытовых цепочек добавленной стоимости и обязательно сопровождается международной кооперацией труда, установлением устойчивых связей с предприятиями, расположенными в других странах, которые используют эти компоненты, продолжают или завершают технологический цикл производства. Специализированные предприятия, размещенные в разных странах, производят промежуточную (Intermediate) продукцию или осуществляют промежуточные технологические стадии производства определенного конечного продукта. Каждое предприятие формирует определенную часть добавленной стоимости и представляет собой звено единой цепочки добавленной стоимости. Предприятия, связанные в единую цепочку добавленной стоимости, обеспечивают непрерывность производственного процесса конечного продукта посредством поставок промежуточной продукции друг другу «точно в срок». Промежуточная продукция включает продукцию внутреннего, местного производства (Domestic) и иностранный импорт (Foreign). В ее состав входят: первичные товары (Primary products) — продовольствие, сельскохозяйственное сырье, минералы, руды и металлы; обработанные товары промежуточного потребления (Manufactures) — комплектующие компоненты, полуфабрикаты; услуги (Services), сопровождающие производственный процесс. По данным ВТО, в 2011 г. в мировом экспорте промежуточной продукции доля продукции внутреннего производства составила 75,8%, в том числе доля первичных товаров — 13,2%, обработанных товаров — 23,4%, услуг — 39,2%; доля иностранной промежуточной продукции — 24,2%, в том числе первичных товаров — 5,1, обработанных товаров — 7,3%, услуг — 11,7%. В экспорте промежуточной продукции США доля услуг достигла 56,6%, в том числе внутренних — 50,5%, иностранных — 6,1%; первичных товаров — 9,9% (5,8% и 4,1%), обработанных товаров — 33,5% (28,7% и 4,8%). Развитие и углубление внутриотраслевого МРТ на основе вертикальной специализации стимулируется зарубежной деятельностью ТНК и ТНБ, которые размещают свои специализированные производства промежуточной продукции тех или иных товаров и услуг в разных странах и связывают их кооперационными отношениями в рамках транснационального разделения труда. Транснациональные финансовые и нефинансовые корпорации через вывоз прямых инвестиций размещают свои специализированные аффилированные предприятия в разных странах, либо они привлекают другие фирмы на основе аутсорсинга и размещают отдельные стадии производства конечного продукта в тех странах, где это наиболее выгодно с учетом трансакционных и других издержек, что позволяет повышать конкурентоспособность конечной продукции. В системе глобальных цепочек добавленной стоимости в каждой стране — участнице формируется не полная стоимость конечного продукта, а лишь его часть; страна участвует в формировании добавленной 24 стоимости на очередном этапе его разработки, производства и сбыта с учетом технологического уровня и других факторов. По данным ВТО, в 2011 г. в экспорте промежуточной продукции ЕС-28 добавленная стоимость (ДС) распределилась следующим образом: доля компонентов внутреннего производства (Domestic) составила 71,3%, иностранного производства (Foreign) — 28,7%; в экспорте США — 85,0 и 15,0%, Китая — 67,8 и 32,2%, России — 86,3 и 13,7%. В мировом экспорте промежуточной продукции доля первичных продуктов составила 18,4%, обработанных товаров промежуточного потребления — 30,7%, услуг — 50,9%. Участие страны в системе ГЦС осуществляется двумя способами: — страна является импортером промежуточных иностранных компонентов для производства продукции на экспорт (backward participation); — страна выступает как экспортер/поставщик компонентов промежуточного потребления для производства экспортного товара в другой стране (forward participation); эти два показателя в сумме определяют уровень (Индекс) участия страны в ГЦС (в общем экспорте). В 2011 г. Индекс участия развитых стран в ГЦС составил 48,0%, в том числе доля импорта (backward participation) — 23,8%, внутреннего производства для экспорта в других странах (forward participation) — 24,2%; развивающихся стран — 48,6% (25,5 и 23,1%); США — 39,8% (15,0 и 24,8%); Китая — 47,7% (32,1 и 15,6%), России — 51,8% (13,7 и 38,1%). За 1995—2011 гг. среднегодовые темпы роста участия развитых стран в ГЦС составили 8,0%, в том числе США — 7,5%; развивающихся стран — 13,1%, Китая — 18,6%, России — 14,3%, Бразилии — 14,0%. Развитие системы ГЦС привело к тому, что более 40% товаров (в 2015 г. в мировом экспорте 43,5, в мировом импорте — 44,4%), участвующих в современном международном обмене, производится не в одной стране, а в рамках глобальных цепочек, проходящих через несколько стран. Протяженность ГЦС (или расстояние до конечного спроса) определяется количеством производственных стадий. Например, протяженность ГЦС в автомобильной промышленности Китая составляет 3,5, Японии — 3,2, Германии — 2,8, США — 2,5, России — 2,2. Уровень вовлеченности стран в глобальные цепочки измеряется Индексом участия, который включает два показателя — долю импорта промежуточных товаров в экспорте и долю промежуточных товаров в экспорте для использования в производстве других стран. Например, доля импорта промежуточных товаров в экспорте страны А равна 15%, доля промежуточных товаров национального производства в экспорте — 25%, Индекс участия страны А в ГЦС составляет 40%. При внутриотраслевом МРТ вертикального типа расширяется товарный обмен между странами, поднимается уровень интернационализации хозяйственной деятельности; международная торговля развивается 25 опережающими темпами по сравнению с темпами роста производства и валового внутреннего продукта (ВВП). Таким образом, формированию разделения труда между странами на основе вертикальной специализации предшествует разделение труда внутри национальных хозяйств — обособление отдельных видов трудовой деятельности на основе их специализации внутри предприятия между производителями, и предприятиями. На определенном этапе развития разделение труда выходит за национальные границы; возникает и ширится обмен промежуточными товарами и услугами с другими странами. Разделение труда становится международным, развивается интернационализация хозяйственной жизни и деятельности; ширится международная торговля. За 2004—2014 гг. мировой экспорт промежуточных товаров увеличился в 2 раза и составил около 8 трлн долл. (10,3% мирового ВВП); его доля в мировом товарном экспорте возросла с 44 до 48%. В эпоху свободной конкуренции с середины XIX в. экономические связи между странами посредством торгового обмена, денежных расчетов, сопутствующих услуг стали регулярными и необходимыми. Углубление международного разделения труда на основе его специализации и кооперации, выделение новых отраслей и производств обеспечили расширение и диверсификацию международной торговли товарами и становление мирового рынка. Мировой рынок сложился в эпоху промышленных революций и образования колониально-территориальных хозяйственных комплексов. Его становление и развитие происходило на базе крупной фабрично-заводской промышленности, которая требовала всемирного расширения рынков сбыта и стимулировала импорт сырья для производства и продовольствия для населения. На мировом рынке страны — участницы разделились на индустриальные и аграрные, на поставщиков готовой продукции и поставщиков сырья и продовольствия. Разделение труда и обусловленная им специализация проходили не только между метрополиями и колониями, но и между европейскими странами, а также между Западной Европой и Северной Америкой. Мировой рынок — это сфера регулярных и устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанных на международном разделении труда. Мировой рынок представляет собой совокупность внешних рынков стран мира. На мировом рынке действуют мировые цены, которые могут быть выше или ниже внутренних цен отдельных стран, которые определяются национальными издержками производства. Особенно велика разница между внутренними и мировыми ценами на минеральное сырье, которое в основном поступает из стран с благоприятными условиями их добычи. На мировой рынок поступают не все товары, которые обращаются на местных рынках. Мировой рынок — это конкурентная среда, он выбраковывает из международного обмена товары, которые не отве26 чают международным стандартам качества при мировых ценах. Мировой рынок (мировой спрос) оказывает растущее влияние на структуру и объем национального производства участвующих стран, он указывает, что, сколько, для кого и при каких издержках нужно производить, чтобы участвовать в международном обмене. 1.1.2. Мировое хозяйство — качественно новый этап в развитии мировой экономики На рубеже XIX—XX вв. на основе крупномасштабного вывоза капитала мировая экономика вступила в качественно новую стадию развития — мировое хозяйство. Формированию мирового хозяйства способствовало бурное развитие производительных сил, расширение и диверсификация производства в условиях свободной конкуренции; рост мощи финансового капитала, развитие финансовой инфраструктуры и международного кредита; образование национальных и международных картелей, трестов, синдикатов; внедрение новых средств транспорта и связи; высокие темпы расширения и диверсификации мирового товарооборота. Отличие мирового хозяйства от предшествующего периода развития мировой экономики заключается в том, что мировое хозяйство проявляется не только через международный обмен товарами и услугами, но и через международное движение капитала и других факторов производства. Мировое хозяйство означает более высокий уровень взаимодействия и взаимозависимости национальных экономик, когда наряду с обменом товарами и услугами развивается и становится определяющим экспорт/импорт капитала и создание международного производства, международная миграция рабочей силы, международный обмен научно-техническими и другими ресурсами знаний. В системе мирового хозяйства мировой рынок выступает как его составляющая часть и неотъемлемый фактор развития. Дальнейшее расширение и диверсификация мирового рынка опирается не только на традиционную коммерческую торговлю, но и на развитие других форм экономических отношений между странами, связанных с некоммерческими зарубежными поставками продукции материального производства, в том числе через вывоз капитала в предметной (вещной) форме. Мировое хозяйство представляет собой совокупность национальных экономик, взаимодействующих посредством осуществления международных экономических отношений на основе международного разделения и кооперации труда, что порождает их теснейшую взаимозависимость на основе растущей интернационализации хозяйственной жизни и деятельности. Формирование мирового хозяйства завершилось во времена золотого стандарта (1870—1913), в период свободного вывоза/ввоза капи27 тала, стабильных золотых паритетов основных национальных валют, их свободной обратимости в золото и другие валюты. Времена золотого стандарта рассматриваются экспертами МВФ как исторически первый этап финансовой глобализации, ибо международное движение капитала достигало масштабных величин не только по сравнению с предыдущими, но и с последующими периодами. Основные показатели финансовой глобализации за 1880—1913 гг. — отношение экспорта/импорта капитала к ВВП в %, удельный вес иностранного капитала во внутренних инвестициях и др. — превосходили соответствующие показатели за 1990-е и 2000-е гг. Вывоз капитала осуществляла Англия, а также Франция и Германия преимущественно через предоставление межправительственных кредитов и покупку государственных и частных облигаций стран-эмитентов, которые обычно использовались в странах-реципиентах преимущественно в инвестиционных целях. Подавляющая часть иностранных заимствований направлялась на финансирование инфраструктурных проектов: строительство железных дорог, портовых сооружений, коммуникаций, что было связано с развитием производства, расширением внутренних рынков и международной торговли. Иностранные капиталы стран-лидеров сыграли важную роль в становлении промышленности, развитии банковской системы, формировании фондовых рынков и т. п. в ряде европейских стран, в Северной Америке, Австралии, России и других странах. Передача технологии происходила в овеществленной форме, посредством импорта товаров и оборудования и через производителей и носителей научно-технических знаний — иностранных ученых, инженеров и других специалистов. Основными формами экономических отношений и взаимозависимости между европейскими странами были торговля товарами и сопутствующими услугами, расчетные отношения (платежи и поступления), а также экспорт/импорт капитала, миграция рабочей силы. Разделение труда между продвинутыми западноевропейскими странами приобретало черты межотраслевой специализации с элементами внутриотраслевой специализации по отдельным товарам. Между странами Западной Европы, с одной стороны, и странами Центральной и Восточной Европы, а также Россией и США, с другой стороны, экономические отношения долгое время строились преимущественно на общем разделении труда, ибо одни поставляли готовую продукцию и капитал, другие — сырье и продовольствие. В систему мирового хозяйства были втянуты страны и территории Азии, Африки, Латинской Америки на условиях колониальной, полуколониальной и иной политической и экономической зависимости. Они превратились в придатки метрополий и других индустриальных стран в качестве поставщиков сырья и продовольствия, рынков сбыта готовой продукции и сферы приложения капитала в основном в план28 тационное хозяйство и добывающие отрасли промышленности. Между двумя группами стран сложилось разделение труда общего типа. Таким образом, на рубеже XIX—XX вв. сложилось мировое хозяйство, объединившее страны с различными уровнями интернационализации хозяйственной жизни на основе международного разделения труда, взаимодополняемости и взаимозависимости. Экономическая экспансия стран-лидеров была направлена в основном на экономически отсталые государства, создание колониально-территориальных хозяйственных комплексов, которые объединили метрополии и зависимые от них страны и территории и представляли собой обособленные преференциальные зоны. Мировое хозяйство, сформировавшееся более 100 лет тому назад, открыло качественно новую эпоху в развитии мировой экономики. Мировое хозяйство — это историческая категория, его генезис уходит в глубь веков; предпосылками его образования послужили промышленная революция, колониально-территориальные хозяйственные комплексы, которые дали мощный толчок углублению международного разделения труда, развитию международной торговли и сформировали мировой рынок. Завершил формирование мирового хозяйства масштабный вывоз капитала, развитие импортозамещающего производства в принимающих странах, финансовой инфраструктуры, образование национальных и международных корпораций. После Второй мировой войны начался период восстановления, дальнейшего развития и преобразования международного разделения труда и мирового хозяйства, в котором особое место заняли обособившиеся страны с централизованной плановой системой, а также бывшие колонии и другие экономически зависимые государства Азии, Африки, Среднего Востока и Латинской Америки. В 1949 г. СССР и страны Центральной и Восточной Европы (за исключением Югославии) создали Совет экономической взаимопомощи (СЭВ), к которому позднее присоединились неевропейские страны (Куба, Монголия, Вьетнам), на базе которого сформировалось мировое социалистическое хозяйство. Сотрудничество стран СЭВ базировалось на нерыночных механизмах, взаимопомощь носила несколько односторонний характер. Советский Союз щедро субсидировал партнеров по СЭВ посредством льготного кредитования, поставок энергетических и других ресурсов по низким ценам, через закупки их сельскохозяйственной и промышленной продукции по нерыночным, часто завышенным, ценам. Это позволило создать новые отрасли промышленности в Болгарии, Румынии и других странах СЭВ, сформировать в неконкурентных условиях региональное разделение труда на основе межотраслевой и потоварной специализации между европейскими странами СЭВ. Распад СССР и СЭВ в 1991 г. означал образование постсоциалистических государств с экономикой, переходной к рынку, начавших процесс интеграции в мировое хозяйство на путях догоняющего развития, что 29 способствовало дальнейшему расширению мирового рыночного пространства. После распада колониальной системы образовалась большая группа периферийных стран, объединенных общими интересами и проблемами, связанных экономической отсталостью и догоняющим типом развития. В группу развивающихся стран вошли латиноамериканские и другие суверенные государства, экономически зависимые от промышленно развитых стран, и освободившиеся молодые государства Азии, Африки и других развивающихся регионов с колониальной структурой хозяйства. В стремлении обрести экономическую независимость развивающиеся страны прилагали усилия на путях развития индустриализации и преодоления колониального разделения труда. В 1970-е гг. произошла дифференциация развивающихся стран, и выделились две группы государств. В результате резкого повышения цен на энергетическое сырье страны — члены ОПЕК, производители и экспортеры сырья, особенно богатые нефтью страны Среднего Востока, стали получать большие валютные доходы, что позволило улучшить условия и уровень жизни населения и развивать экономику, привлекая иностранные трудовые ресурсы, специалистов и технологии. К настоящему времени некоторые арабские страны — экспортеры нефти создали современное производство и инфраструктуру, вошли в группу лидеров по национальному доходу на душу населения, обеспечили высокий уровень жизни коренного населения. В 1970-е гг. проявилась четверка стран Юго-Восточной Азии, вставших на путь экспортной промышленной ориентации, в которую вошли Гонконг, Республика Корея, Сингапур, Тайвань (НИС ЮВА-4). Азиатской четверке удалось включиться в международную промышленную кооперацию и занять заметное место на мировом рынке готовой продукции. Экспорториентированную модель развития с успехом используют наиболее продвинутые страны — члены Ассоциации стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН), особенно Индонезия, Малайзия, Таиланд. С конца 1970-х гг. началась активная интеграция КНР в мировое рыночное хозяйство на основе экспортной ориентации, которая увенчалась вторым местом в мировом ВВП по номиналу (по рыночному обменному курсу юаня к доллару) и первым в мировом ВВП по паритету покупательной способности (ППС, 2014) и в мировом экспорте товаров и услуг (2013)1. 1 ВВП и другие показатели для сопоставимости рассчитываются в единой валюте — в долларах США. Пересчеты из национальных валют в доллары выполняются двумя способами: 1) по рыночным обменным курсам валют к доллару США; 2) по паритету покупательной способности (ППС), т. е. по соотношению национальных валют и доллара по покупательной способности применительно к определенному набору товаров и услуг, не считая транспортных издержек и др. Например, в 2015 г. мировой ВВП по обменному курсу национальных валют к доллару составил 73,2 трлн долл., по ППС — 113,5 трлн долл. 30 К 1980-м гг. заметных успехов в экономическом развитии добились крупные латиноамериканские страны, однако охвативший их в 1982 г. долговой кризис сопровождался тяжелыми социально-экономическими последствиями. Вместе с тем кризис ускорил проведение системно-структурных преобразований и макроэкономических мероприятий, что способствовало расширению рыночного пространства и повышению уровня адаптации экономики кризисных стран к мирохозяйственным условиям. В настоящее время основу экспорта стран с догоняющим типом развития составляет готовая продукция, при этом более трети из них остаются поставщиками энергетического и другого сырья. Лидерство в мировой экономике во время войны и после ее завершения окончательно перешло от Великобритании к США. В противовес мощи США западноевропейские страны, включая ФРГ, Францию, Италию и страны Бенилюкса — Бельгию, Нидерланды, Люксембург, вступили на путь региональной экономической интеграции, чему способствовали распад колониальной системы, потеря рынков стран Центральной и Восточной Европы, образование Совета экономической взаимопомощи (СЭВ). В 1951 г. западноевропейская «шестерка» создала Европейское объединение угля и стали (ЕОУС), в 1957 г. подписала договоры о создании Европейского сообщества по атомной энергии (Евратом) и Европейского экономического сообщества (ЕЭС). Интеграционный процесс был подхвачен развивающимися странами Латинской Америки, Африки, Азии, которые стали подписывать договоры о создании зон свободной торговли, таможенных союзов, общих рынков в рамках концепции «опоры на коллективные силы» с целью обеспечения экономической независимости, преодоления отсталости и повышения уровня жизни населения стран — участниц. В конце 1980-х гг. в мировой интеграционный процесс включились США, подписав соглашение с Канадой о создании зоны свободной торговли; с 1 января 1994 г. функционирует Североамериканская зона свободной торговли (НАФТА) с участием США, Канады и Мексики. В 1990-е гг. после распада СССР и СЭВ интеграционный процесс стал приобретать глобальный характер. Таким образом, в структуре мирового хозяйства на смену колониальным хозяйственным комплексам пришли региональные интеграционные объединения. Развитие регионализма происходило на фоне НТП, глобализации и диверсификации зарубежной деятельности транснациональных корпораций (ТНК) и банков (ТНБ); перестройки международных валютных отношений; возрождения и становления международных финансовых рынков; дерегулирования национальных экономик и либерализации внешнеэкономической деятельности. В 1990-е гг. процесс глобализации экономики и финансов достиг определенной зрелости. Глобализация четко определилась как основная тенденция развития, и до кризиса 2008—2009 гг. она продолжала набирать силу на основе инновационных информационно-коммуника31 ционных технологий, стратегии открытости, интенсификации и масштабности международных потоков капитала и других факторов производства. Региональная экономическая интеграция в ее наиболее развитых формах многократно превосходит глобализацию по интенсивности интернационализации хозяйственной жизни, науки, культуры, политики. Однако глобализация превосходит интеграцию по своему общепланетарному масштабу и характеру. Глобализация открывает большие возможности и позволяет активно использовать ресурсы и продукцию нерезидентов. Она сопровождается обострением конкуренции, усилением неравномерности развития и воздействия внешних факторов на национальные экономики. В условиях глобализации усиливается многостороннее регулирование и ослабевает государственная защита национального производства и внутреннего рынка. Главной национальной проблемой становится обеспечение международной конкурентоспособности и национальной экономической безопасности. Мировое хозяйство в условиях глобализации охватывает все страны мира и их объединения, которые находятся на разных уровнях экономического развития, продвигаются по пути НТП с разной скоростью, с различной эффективностью используют МРТ и по-разному воздействуют на мирохозяйственные процессы. Национальные хозяйства являются основными субъектами, источниками роста и развития глобальной экономики. Именно отдельные страны располагают определенными экономическими ресурсами, которые позволяют производить товары, услуги, формировать капитал, создавать технологии, совершенствовать человеческий капитал и т. п., включаться в международное разделение труда, развивать экономические связи с другими странами. Наряду с национальными хозяйствами в качестве субъектов мирохозяйственной системы выступают ТНК и ТНБ, региональные группировки и объединения интеграционного типа, международные кредитные, торговые и другие организации. 1.2. Страны — участницы международных экономических отношений 1.2.1. Классификация стран по основным экономическим показателям Все страны и территории мира входят в систему мирового хозяйства и участвуют в международных экономических отношениях. Они весьма различаются по положению и роли в мирохозяйственной системе, по эффективности использования международного разделения труда, по уровню развития производительных сил, по качеству жизни населения, по международной конкурентоспособности как обобщающему показателю положения страны в мировой экономике. 32 Экономические показатели, характеризующие положение страны в международных экономических отношениях, условно можно распределить на три группы. 1. Экономические показатели первой группы определяют масштаб национальной экономики, который влияет на уровень участия страны в мировом хозяйстве и ее воздействия на мирохозяйственную систему, которые можно определить долей страны: • в мировом богатстве; • мировом валовом продукте; • мировом материальном производстве; • мировом производстве услуг; • мировом экспорте товаров и услуг; • мировых финансовых ресурсах; • мировом экспорте/импорте капитала; • мировых иностранных финансовых активах и обязательствах1; • мировых расходах на научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки (НИОКР); • мировых доходах населения и др. 2. Экономические показатели второй группы характеризуют уровень интернационализации национальной экономики, ее вовлеченности в МРТ, уровень открытости и зависимости национальной экономики от внешних факторов; среди них (%): • экспортная и импортная квота страны, т. е. отношение экспорта и импорта товаров и услуг к ВВП; • внешнеторговая квота страны — отношение суммы экспорта и импорта товаров и услуг к ВВП; • экспортная/импортная квота определенного товара (отрасли), измеряемая отношением стоимости экспорта к производству; • экспорт/импорт товаров на душу населения; • доля импорта товаров во внутреннем потреблении или в продажах на внутреннем рынке; • доля иностранного капитала в национальной экономике — отношение иностранных обязательств страны к ВВП; • отношение зарубежной собственности резидентов в объеме зарубежных активов страны к ВВП; • доля иностранного капитала во внутренних инвестициях в объеме отрицательного сальдо баланса внутренних сбережений и инвестиций. Следует учитывать и уровень вовлеченности стран в глобальные цепочки добавленной стоимости (ГЦС), который измеряется долей импорта промежуточных товаров в экспорте и долей промежуточных товаров собственного производства в экспорте и их суммой. 3. Экономические показатели третьей группы характеризуют уровень развития производительных сил, социально-экономического развития страны и качества жизни населения: 1 По международной инвестиционной позиции. 33 • распределение ВВП по секторам хозяйства характеризует стадию развития страны1; • ВВП на душу населения показывает уровень развития производительных сил; • валовый национальный доход (ВНД) на душу населения дифференцирует страны по уровню валового дохода (высокий, средний, низкий); • национальная производительность труда (обычно рассчитывается по отношению к производительности труда США = 100); • доходы на душу населения и структура доходов/расходов населения характеризуют уровень жизни населения и его платежеспособность; • продолжительность жизни, расходы на образование, медицинское обслуживание и др. свидетельствуют об уровне развития человеческого капитала. В табл. 1.1 представлен рейтинг первых 25 стран мира по объему ВВП по паритету покупательной способности (ППС), который представляет собой совокупную ценность всех конечных товаров и услуг, произведенных в течение года на территории государства, выраженную в ценах конечного покупателя. В ВВП включаются результаты деятельности всех предприятий, организаций, учреждений и других единиц, которые функционируют на экономической территории данной страны, включая аффилированные предприятия иностранных ТНК с прямыми инвестициями. Валовый внутренний продукт (ВВП) рассчитывается по добавленной стоимости либо путем суммирования всех доходов в экономике — заработной платы, процентов на капитал, прибыли и ренты или, наоборот, путем суммирования всех произведенных расходов — потребления, инвестиций, государственных закупок товаров и услуг, а также чистого экспорта (экспорт минус импорт), которые теоретически равны. Рассматриваемые страны весьма различаются по уровню развития производительных сил, развитые страны имеют 27—30 тыс. долл. и более ВВП на душу населения; страны со средним уровнем развития — до 15—14 тыс. долл. Таблица 1.1 Классификация стран по основным экономическим показателям (по ППС) в 2015 г. Окончание табл. 1.1 Страна ВВП, млрд долл. ВВП на душу населения, долл. ВНД на душу населения, долл. Индия 7982 6089 5350 Япония 4748 37 322 37 790 Германия 3848 47 268 45 620 Россия 3580 24 451 23 190 Бразилия 3192 15 359 14 750 Индонезия 2842 11 035 9270 Великобритания 2692 41 325 32 160 Франция 2651 36 678 38 530 Мексика 2192 17 277 16 110 Италия 2183 35 896 35 540 Республика Корея 1749 34 549 33 440 Саудовская Аравия 1685 53 430 53 640 Испания 1603 34 527 32 700 Канада 1539 44 310 42 610 Турция 1543 19 618 18 800 Иран 1357 17 346 15 610 Тайвань (КНР) 1078 46 833 Н/д Таиланд 1108 Н/д 13 430 Нигерия 1092 5992 Н/д Австралия 1082 45 514 42 450 Египет 997 10 891 10 790 Польша 993 26 135 22 790 Пакистан 953 5042 4840 Для справки Мир 113 654 ВВП, млрд долл. ВВП на душу населения, долл. ВНД на душу населения, долл. Евросоюз 19 203 Китай 19 524 14 239 11 850 Еврозона 13 564 США 17 947 55 837 53 750 Страна 1 Определяет стадию развития национальной экономики и рассчитывается по распределению ВВП по секторам — первичный сектор (сельское хозяйство, лесное хозяйство, охота, рыболовство); вторичный сектор (промышленность и строительство); третичный сектор (сфера услуг). 34 Источник: World Development Indicators, 2016. Страны различаются и по ВНД на душу населения. Валовый национальный доход — совокупная ценность всех товаров и услуг, произведенных в течение года на территории государства, т. е. ВВП плюс доходы, полученные резидентами из-за рубежа, и минус доходы, выве35 зенные из страны резидентами и нерезидентами. ВНД страны может быть существенно меньше, чем ВВП, если значительная часть получаемых в стране доходов вывозится из нее иностранными компаниями или гражданами. Наоборот, если граждане данной страны владеют большим количеством ценных бумаг иностранных компаний или правительств и получают по ним доходы, то ВНД окажется больше, чем ВВП. Всемирный банк установил следующие категории стран по уровню ВНД на душу населения: • страны с низким уровнем доходов: 1035 долл. и ниже; • страны со средним уровнем доходов: 1036—12 615 долл.; • страны с высоким уровнем доходов: 12 616 долл. и выше. На положение стран в международных экономических отношениях и в мировом хозяйстве в целом, особенно на их дальнейшее развитие, большое влияние оказывает накопленное богатство, различия между странами по количеству и качеству богатства и способности его наращивания. В 2005 г. Всемирный банк прогнозировал дальнейший экономический разрыв между бедными и богатыми странами, ибо главное богатство бедных стран — природные ресурсы, которые истощаются, а главное богатство стран богатых — производственный капитал и нематериальные активы (технологии, человеческий капитал, качество социальных институтов), которые увеличиваются. По данным Всемирного банка, в структуре национального богатства первой десятки стран мира, включая Швейцарию, Данию, Швецию, США, Германию, Японию, Австрию, Норвегию, Францию, Бельгию с Люксембургом, доля природных ресурсов составила 1—2%, производственного капитала — 11—30%, нематериальных ресурсов — 63—87%; в России доля природных ресурсов оценивалась в 44,5%, производственного капитала — 40,3%, нематериальных ресурсов — 15,2%. В 2012 г. мировое богатство только в объеме средств, находившихся в распоряжении домохозяйств стран мира, по данным швейцарского банка Credit Suisse, составило 223 трлн долл., в 2000 г. — 113 трлн долл.; среднегодовой прирост с учетом роста мирового населения и колебаний валютных курсов равнялся 2,7%. За 2010—2012 гг. богатство жителей Евросоюза сократилось на 10,9 трлн долл., в том числе Франции — на 2,2 трлн долл., Италии — на 2,1 трлн долл., Германии — на 1,9 трлн долл., Испании — на 870 млрд долл. Богатство Северной Америки, напротив, увеличилось на 880 млрд долл., Китая — на 560 млрд долл. В 2012 г. на одного взрослого жителя Земли приходилось в среднем 49 тыс. долл. мирового богатства, в том числе на одного жителя богатой страны — свыше 200 тыс. долл., Швейцарии — 470, Австралии — 350, Норвегии — 330, Япония — 270, США — 260 тыс. долл. (7-е место в мире). В группу богатых стран вошли также Франция, Швеция, Бельгия, Дания и Италия; Греция и Португалия вошли в группу стран со средним уровнем богатства (ниже 200 тыс. долл.). Россия и другие 36 страны БРИКС включены в категорию стран с показателем 5—25 тыс. долл. национального богатства на одного взрослого человека. Большая часть мирового богатства сосредоточена в Европе (31,1%) и Северной Америке (30,6%), в богатстве которых доля финансовых активов соответственно составила 43,1 и 67,1%. Доля Азиатско-Тихоокеанского региона, без учета Индии и Китая, в мировом богатстве равнялась 23%; доля Китая, где проживает 21,5% мирового взрослого населения, — 9,1%. В 2012 г. финансовые активы двух третей взрослого населения мира (3,2 млрд чел.), в том числе 30% населения развитых стран, составили менее 10 тыс. долл. Активы 1 млрд мирового взрослого населения, которые образуют мировой средний класс (его треть живет в Китае), составили 10—100 тыс. долл. Состояния более 100 тыс. долл. имеют 373 млн чел. (7,7% мирового взрослого населения), из них в Европе живет 38%, в США — 21%. 29 млн долларовых миллионеров (0,6% взрослого населения) владеют 60% мирового состояния. Больше всего богатых людей сосредоточено в Европе и Северной Америке, однако к ним вплотную приближается Китай. В 2011 г. к категории 10% богатых людей в мире присоединились более 6 млн китайцев и столько же японцев; категорию самых богатых людей в мире (1%) пополнили 3,7 млн американцев. 1.2.2. Индекс глобальной конкурентоспособности и стадии экономического развития Национальная конкурентоспособность является обобщающим показателем положения страны в международном разделении труда и международных экономических отношениях. Национальная конкурентоспособность понимается как способность страны и ее институтов обеспечивать стабильные темпы экономического роста в среднесрочной перспективе. Страны с высокими показателями национальной конкурентоспособности, как правило, обеспечивают более высокий уровень благосостояния своих граждан. Конкурентоспособность национальных экономик определяется многочисленными и весьма разноплановыми факторами. Рейтинг стран мира по показателю экономической конкурентоспособности составляется на основе индекса глобальной конкурентоспособности (ИГК, Global Competitiveness Index, GCI), который рассчитывается по методике Всемирного экономического форума (ВЭФ), основанной на комбинации общедоступных статистических данных и результатов глобального опроса руководителей компаний. Впервые ИГК был разработан экспертами ВЭФ в 2004 г., и с 2006 г. он рассматривается как основной показатель для сравнительной оценки конкурентоспособности различных стран. Индекс глобальной конкурентоспособности составляется из переменных, которые детально характеризуют конкурентоспособность стран мира, находящихся на разных стадиях экономического развития. 37 113 переменных объединены в 12 блоков контрольных показателей (факторов), определяющих национальную конкурентоспособность: 1) качество институтов; 2) инфраструктура; 3) макроэкономическая стабильность; 4) здоровье и начальное образование; 5) высшее образование и профессиональная подготовка; 6) эффективность рынка товаров и услуг; 7) эффективность рынка труда; 8) развитость финансового рынка; 9) уровень технологического развития; 10) размер внутреннего рынка; 11) конкурентоспособность компаний; 12) инновационный потенциал. При этом ни один из блоков контрольных показателей не в состоянии в отдельности обеспечить конкурентоспособность экономики. Как подчеркивает автор-разработчик ИГК профессор Хавьер Сала-иМартин, они эффективны только в сочетании с другими переменными. Так, например, эффект от увеличения расходов на образование может быть снижен из-за неэффективности рынка рабочей силы. Значение отдельных факторов роста конкурентоспособности страны связано со стартовыми условиями или с институциональными и структурными характеристиками, которые позволяют позиционировать национальные экономики по отношению к другим странам сквозь призму развития. Согласно выводам ВЭФ, наиболее конкурентоспособными являются экономики тех стран, которые в состоянии проводить всеобъемлющую политику и учитывать весь спектр факторов и взаимосвязи между ними. При расчетах ИГК страны различаются по стадиям экономического развития: экстенсивный рост, эффективный рост, инновационный рост, которым соответствуют блоки ключевых показателей или факторов (табл. 1.2). Выделяются три группы блоков контрольных показателей, которые обеспечивают конкурентоспособность стран на различных стадиях развития. Страна, находящаяся на любой стадии экономического развития, обычно обладает всеми ключевыми факторами, но их роль и значение различны; ее конкурентоспособность определяют ключевые показатели, соответствующие ее стадии развития. Базисные факторы обеспечивают конкурентоспособность страны на стадии экстенсивного роста; факторы эффективности — на стадии эффективного роста; инновационные факторы — на стадии инновационного роста. Индекс глобальной конкурентоспособности (ИГК) рассчитывается как среднеарифметический показатель на основе оценки всех факторов от 1 до 7. По ИГК 2016—2017 гг. в первую десятку вошли Швейцария, Сингапур, США, Нидерланды, Германия, Швеция, Великобритания, Япония, Гонконг, Финляндия. Китай занял 28-е место, Индия — 39-е, Бразилия — 81-е. 38 Таблица 1.2 Стадии экономического развития стран по ключевым показателям конкурентоспособности Стадии экономического развития Ключевые показатели (факторы) Стадия экстенсивного роста Базисные факторы: — состояние инфраструктуры; — макроэкономическая стабильность; — здоровье и начальное образование Стадия эффективного роста Факторы эффективности: — высшее образование и профессиональная подготовка; — эффективность рынков товаров, услуг и труда; — развитость финансового рынка; — размер внутреннего рынка; — уровень технологического развития Стадия инновационного роста Инновационные факторы: — конкурентоспособность компаний; — инновационный потенциал Россия поднялась в рейтинге с 45-го на 43-е место. В докладе ВЭФ отмечается, что российская экономика находится в рецессии, но некоторые из ее основных макроэкономических показателей, за исключением относительно высокой инфляции, выгодно отличаются от показателей ряда других стран. К сильным сторонам относятся высокая распространенность высшего образования, развитие инфраструктуры, улучшение показателей бизнес-регулирования. Однако воспользоваться своими конкурентными преимуществами России мешают низкая эффективность работы государственных институтов, недостаточный инновационный потенциал, слабая развитость финансового рынка, дефицит доверия инвесторов к финансовой системе. К этому добавились ослабление внутреннего спроса, экономические санкции, неопределенность относительно будущих цен на минеральные ресурсы. Ключевыми проблемами для экономического развития России представители бизнеса называют коррупцию, неэффективность государственного аппарата, высокие налоговые ставки. Все эти факторы способствуют неэффективному распределению ресурсов страны и препятствуют росту ее конкурентоспособности. 1.2.3. Деление стран мира на группы и подгруппы В 2017 г. в соответствии с классификацией МВФ 193 страны мира подразделялись на две основные группы: — развитые страны с продвинутой экономикой (Advanced Economies); 39 — страны с формирующимся рынком и с развивающейся экономикой (Emerging market and Developing Economies). Позиции развитых (продвинутых) стран в мировой экономике ослабевают в результате опережающего роста другой группы стран; однако, имея менее 15% мирового населения, они производят более 40% мирового валового продукта, а их доля в мировом экспорте товаров и услуг в 2017 г. превысила 64 % (табл. 1.3). Таблица 1.3 Классификация стран и регионов по доле в мировом валовом продукте, мировом экспорте товаров и услуг и населении в 2017, % Страны и регионы Количество стран ВВП Экспорт товаров и услуг Население Мир 193 100 100 100 Развитые страны 39 41,8 64,4 14,5 15,5 10,7 4,4 11,7 26,5 4,6 Германия 3,3 7,8 1,1 Франция 2,3 3,7 0,9 Италия 1,9 2,7 0,8 Испания 1,4 2,0 0,6 Великобритания 2,3 3,6 0,9 Канада 1,4 2,3 0,5 Япония 4,4 3,9 1,7 США Еврозона 19 Другие развитые страны 16 6,5 17,3 2,3 Главные развитые страны 7 31,0 34,7 10,6 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком 154 58,2 35,6 85,5 Развивающаяся и формирующаяся Азия 30 31,6 17,8 48,6 Китай 17,7 10,7 19,0 Индия 7,2 2,2 17,8 Африка к югу от Сахары 45 3,0 1,5 12,9 Исключая Нигерию и ЮАР 43 1,5 0,9 9,7 Латинская Америка и страны Карибского бассейна 32 7,8 5,1 8,4 Бразилия 2,6 1,1 2,8 Мексика 1,9 1,9 1,7 40 Окончание табл. 1.3 Страны и регионы Количество стран ВВП Экспорт товаров и услуг Население Средний Восток, Северная Африка, Афганистан и Пакистан 23 7,7 5,2 9,2 Средний Восток и Северная Африка 21 6,8 5,1 6,0 СНГ 12 4,5 2,5 3,9 3,2 1,6 2,0 3,5 3,5 2,4 Россия Формирующаяся и развивающаяся Европа1 12 Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Oct. Р. 221.1 В 2017 г. группу развитых стран образовали 39 государств, которые подразделяются на подгруппы: еврозона; главные развитые страны (Большая семерка, G7); другие развитые страны, а также главные валютные зоны, которые формируют США, еврозона и Япония. В состав еврозоны входят 19 государств, в том числе бывшие члены СЭВ (Словацкая Республика и Словения), а также бывшие республики СССР (Эстония, Латвия и Литва). Доля стран еврозоны в мировом валовом продукте составила 11,7%, в мировом экспорте товаров и услуг — 26,5%. В состав Большой семерки (G7) входят США, Канада, Япония, Великобритания, Германия, Франция и Италия, из них три последних страны одновременно являются членами зоны евро. Удельный вес Большой семерки в мировом ВВП составил 31,0%, в мировом экспорте товаров и услуг — 34,7%. Подгруппа других развитых стран объединяет 16 государств, из которых Дания, Швеция и Чешская Республика являются членами Евросоюза; Исландия, Норвегия и Швейцария — членами Европейской ассоциации свободной торговли (ЕАСТ); Гонконг, Республика Корея, Сингапур и Тайвань образуют четверку Новых индустриальных стран Юго-Восточной Азии (НИС ЮВА-4). В эту подгруппу стран также входят Австралия, Новая Зеландия, Израиль, Макао (Специальный административный регион КНР). Совокупный удельный вес 16 государств подгруппы в мировом ВВП составил 6,5%, в мировом экспорте товаров и услуг — 17,3%, в мировом населении — 2,3%. Некоторые страны — члены Евросоюза, а именно — Болгария, Венгрия, Польша, Румыния, Хорватия, не входят в число развитых стран; они относятся к странам с формирующимся рынком. 1 В состав формирующейся и развивающейся Европы, по классификации МВФ, входят следующие страны: Албания, Босния и Герцеговина, Болгария, Венгрия, Косово, Македония, Польша, Румыния, Сербия, Турция, Хорватия, Черногория. 41 Высокоразвитые страны с постиндустриальной инновационной экономикой — юридически это демократические государства с развитым гражданским обществом, сложившимися партиями, выборной системой, защитой прав собственности и прав человека. Они имеют однотипную социально-ориентированную модель развития; их экономика основана на рыночных механизмах и на частном предпринимательстве; она управляется рынком, корпорациями и государством, которые в совокупности образуют хозяйственный механизм. Уровень участия государства в экономике, определяемый долей государственных финансов (государственного бюджета и социальных фондов) в ВВП, снижается в результате дерегулирования экономики. В середине прошлого века страны-лидеры во главе с США завершили индустриальную стадию развития и приступили к построению постиндустриальной экономики. К концу прошлого века страны-лидеры вступили на путь инновационного развития, которое основано на экономике знаний, и продолжают наращивать инновационный потенциал, опираясь на развитие человеческого капитала и информационно-коммуникационных технологий. Страны-лидеры осуществляют наибольшую часть мировых расходов на развитие науки и техники; являются главными кредиторами/инвесторами/донорами и получателями мировых финансовых ресурсов. В развитых странах показатели ВВП и ВНД на душу населения превышают 30 тыс. долл.; по производительности труда они в разы превосходят группу развивающихся и стран с формирующимся рынком. Именно развитые страны и прежде всего страны-лидеры с инновационной экономикой определяют направление научно-технического прогресса, динамику мирового развития, смену долговременных технологических волн и фаз мирового экономического цикла, структуру мирового хозяйства. США сохраняют лидерство в мировой экономике, они производят треть мировых услуг, около 20% мирового промышленного производства, на их долю приходится более четверти мировых финансовых ресурсов и доходов населения. По паритету покупательной способности (ППС) США утратили первое место в мире по доле в мировом ВВП, опережая еврозону на 8,8% (2017). Их доля в мировом экспорте товаров и услуг в 2017 г. равнялась 10,7% (Китая тоже 10,7%), которая в 2,4 раза меньше доли еврозоны. США существенно уступают западноевропейским странам в эффективности участия в международном разделении труда, которую можно рассчитать, разделив их долю в мировом экспорте товаров и услуг на долю в мировом ВВП (10,7 : 15,5 = 0,69), и сравнить с эффективностью еврозоны (2,26) или Германии (2,36). Полученные результаты свидетельствуют о преобладании роли внутреннего рынка в экономическом развитии США, что обеспечивает большую стабильность американской экономике. 42 Состояние американской экономики, валютный курс доллара, спрос на американском рынке и т. п. оказывают огромное воздействие на мировую экономику. Вместе с тем более 30 лет американская экономика является долговой по внешним обязательствам; она развивается в дефицитном режиме с хроническими дефицитами по балансу текущих расчетов, по внутренним инвестициям, которые покрываются оттоком капитала из других стран, и является фактором неустойчивости мирохозяйственной системы, что доказал кризис 2007—2009 гг. Все остальные страны мира, не входящие в группу развитых стран, по классификации МВФ распределяются по региональным группам: СНГ, включая Грузию (12 государств); формирующаяся и развивающаяся Европа (12); формирующаяся и развивающаяся Азия (30 государств), Африка к югу от Сахары (45), Средний Восток и Северная Африка (21), включая Афганистан и Пакистан (23); Латинская Америка и страны Карибского бассейна (32). Позиции группы стран с формирующимся рынком и с развивающейся экономикой в мировом хозяйстве и международных экономических отношениях укрепляются; их доля в мировом ВВП в 2017 г. составила 58,2% (в 2010 г. — 47,9%), в мировом экспорте товаров и услуг — 35,6% (36,4). Наибольших успехов достигла развивающаяся Азия с долей в мировом ВВП 31,6% (24,1), в мировом экспорте товаров и услуг — 17,8 16,9% (15,9); соответствующие показатели для Китая были 17,7 % (13,6) и 10,7% (9,3), которые обеспечили ему первое место в мировом ВВП и равенство с США в мировом экспорте товаров и услуг1. Развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком — это страны с догоняющим типом развития. Их экономическая стратегия направлена на сокращение разрыва в уровнях социально-экономического развития с развитыми странами, что предполагает опережающие темпы роста. Догоняющее развитие означает развитие стран в русле техногенной цивилизации, которая предоставляет возможности социально-экономического прогресса. Ориентация развивающихся и формирующихся экономик на развитые страны сохраняется, и зависимость от них не ослабевает; развитые страны — основные поставщики большинства промышленных товаров, продовольствия, технологий и пр. и основные покупатели продукции, экспортируемой развивающимися странами и странами с формирующимся рынком. Страны с догоняющим типом развития в большинстве своем отличаются незрелой рыночной и финансовой инфраструктурой, высокой зависимостью от внешней среды, от оттока/притока капитала; они более уязвимы и подвержены валютно-финансовым кризисам. Страны с догоняющим типом развития весьма различаются по аналитическим показателям: по основному источнику экспортных дохо1 World Bank East Asia and Pacific Economic Update, October 2017. Р. 111. 43 дов, который обеспечивает более половины валютных поступлений; по источнику внешнего финансирования — государственный (официальный) или частный. Они подразделяются на чистых международных кредиторов и чистых должников; среди чистых должников выделяется группа стран с платежными трудностями, которые за предыдущие пять лет нарушали графики погашения платежей, т. е. допускали просрочки и (или) переоформление долговых обязательств перед нерезидентами. В 2017 г. 28 развивающихся стран и стран с формирующимся рынком получали свои основные валютные доходы от экспорта топлива (энергоресурсов), среди них четыре страны СНГ (Азербайджан, Казахстан, Россия и Туркменистан) (табл. 1.4). В развивающейся Азии экспортерами топлива было две страны, в Латинской Америке и странах Карибского бассейна — 4, на Среднем Востоке и в Северной Африке — 11, в Африке к югу от Сахары — 7. Другие страны (31) получали валютные доходы преимущественно от продажи неэнергетического сырья, в их число вошел Узбекистан; в Азии таких государств оказалось 6; в Латинской Америке — 7; на Среднем Востоке и в Северной Африке — 3; в Африке к югу от Сахары — 14. Таблица 1.4 Дифференциация развивающихся стран и стран с формирующимся рынком по аналитическим показателям в 2017 г., % Группы стран Количество стран Доля в мировом ВВП Доля в мировом экспорте товаров и услуг Доля в мировом населении По источнику экспортных доходов Топливо 28 10,8 7,2 10,0 Другое сырье 31 2,7 1,7 6,7 121 28,9 16,5 57,1 0,8 4,7 По источнику внешнего финансирования Чистые должники По внешней платежеспособности С платежными трудностями 25 1,9 Другие группы Бедные страны с чрезмерной внешней задолженностью 39 1,4 0,7 9,7 Развивающиеся страны с низким валовым душевым доходом 59 4,2 2,3 19,2 Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Oct. Р. 221. 44 Среди 154 государств с догоняющим типом развития чистых кредиторов было 33, чистых должников по внешним обязательствам — 121. В группу чистых кредиторов вошли в основном экспортеры нефти, некоторые экспортеры неэнергетического сырья, а также экспортеры готовых изделий, в том числе Китай, Малайзия. В группе чистых несостоятельных должников, которые нарушали свои долговые обязательства в предшествующие пять лет 2012— 2016 гг., было 25 государств. В группу бедных стран с непосильной внешней задолженностью МВФ включил 39 государств, в Латинской Америке и регионе Карибского бассейна их было 5, на Среднем Востоке и в Северной Африке — 4, остальные — в Африке к югу от Сахары; в группу стран с низким валовым доходом на душу населения — 59 государств. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Назовите основные формы и функции международных экономических отношений. 2. Что составляет экономическую основу возникновения и развития экономических отношений между странами? 3. Охарактеризуйте основные типы международного разделения труда и их влияние на международный товарооборот. 4. Каковы особенности международного внутриотраслевого разделения труда на основе горизонтальной специализации, и как оно влияет на развитие международного товарооборота? 5. Каковы особенности международного внутриотраслевого разделения труда на основе вертикальной специализации? 6. Какова роль ТНК в формировании глобальных цепочек добавленной стоимости? 7. Какие предпосылки сформировали мировое хозяйство, и каковы его отличия от предшествующего периода развития мировой экономики? 8. Какова структура современных международных экономических отношений? 9 Какие экономические показатели характеризуют положение страны в международных экономических отношениях? 10. Как определить уровень эффективности участия страны в международном разделении труда? 11. Какие ключевые факторы определяют рейтинг страны по индексу глобальной конкурентоспособности? 12. Назовите группы и подгруппы стран мира по методологии МВФ. 13. Какие страны — члены Евросоюза входят в группу развитых (продвинутых) стран по классификации МВФ? 14. По каким аналитическим показателям классифицируются развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком? 15. Определите уровень эффективности использования МРТ Бразилии, Германии, Индии, Китая, России, США на основе показателей табл. 1.1. 45 Темы рефератов 1. Основные тенденции развития современных международных экономических отношений. 2. Факторы, воздействующие на развитие и диверсификацию международных экономических отношений. 3. Особенности современного международного разделения труда. 4. Положение России в международном разделении труда и пути его совершенствования. Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите главную причину возникновения и развития международных экономических отношений: 1.1. различия между странами по трудовым ресурсам; 1.2. различия между странами по факторам производства; 1.3. уровень доходов на душу населения по странам; 1.4. распределение стран по удельному весу в мировом валовом продукте; 1.5. различная обеспеченность стран природными ресурсами. 2. Укажите, какой тип международного разделения труда (МРТ) обеспечивает наибольший прирост товарооборота между странами: 2.1. общее (народнохозяйственное) МРТ; 2.2. частное (межотраслевое) МРТ; 2.3. единичное (внутриотраслевое) МРТ. 3. Укажите показатели уровня открытости и внешнеэкономической зависимости национальных экономик: 3.1. доля страны в мировом валовом продукте; 3.2. доля страны в мировом экспорте товаров и услуг; 3.3. доля страны в мировом производстве нефти; 3.4. экспорт товаров на душу населения; 3.5. доля страны в мировом производстве услуг; 3.6. доля импорта товаров во внутреннем потреблении; 3.7. ВНД на душу населения; 3.8. доля иностранного капитала в национальной экономике. 4. Укажите ключевые факторы, определяющие конкурентоспособность страны на стадии А) экстенсивного роста; Б) эффективного роста; В) инновационного роста: 4.1. инновационный потенциал; 4.2. уровень технологического развития; 4.3. эффективность рынка товаров и услуг; 4.4. эффективность рынка труда; 4.5. инфраструктура; 4.6. развитость финансового рынка; 4.7. здоровье и начальное образование; 4.8. размер внутреннего рынка; 4.9. высшее образование и профессиональная подготовка; 4.10. конкурентоспособность компаний; 4.11. макроэкономическая стабильность. 46 5. Укажите среди следующих стран — участниц международных экономических отношений А) развитые (продвинутые); Б) развивающиеся; В) с формирующимся рынком; Г) входящие в зону евро; Д) первую тройку по удельному весу в мировом экспорте товаров и услуг в 2017 г.: 5.1. Болгария; 5.2. Бразилия; 5.3. Германия; 5.4. Великобритания; 5.5. Дания; 5.6. Италия; 5.7. Китай; 5.8. Латвия; 5.9. Малайзия; 5.10. Новая Зеландия; 5.11. Россия; 5.12. США; 5.13. Чешская Республика; 5.14. Эстония. Глава 2. ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОГО РАЗДЕЛЕНИЯ ТРУДА В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • меркантилистскую и классическую концепции накопления национального богатства; • значение и роль внешней торговли в социально-экономическом развитии страны в теориях А. Смита и Д. Рикардо; • сущность и роль абсолютных и сравнительных преимуществ во внешней торговле в теорияхи А. Смита и Д. Рикардо; • роль внешней торговли на основе вывоза капитала в формировании международного разделения труда в теории Дж. С. Милля; • формирование сравнительных преимуществ в теории Хекшера — Олина; • стадии жизненного цикла товара в теории Р. Вернона; • фазы развития в парадигме «летящих гусей» К. Акамацу; уметь • определять сравнительные преимущества стран во внешней торговле в соответствии с классической и неоклассической теорией; • объяснять парадокс В. Леонтьева; • объяснять теорему Т. Рыбчинского; • объяснять на основе теории жизненного цикла товара, каким образом страна — создатель нового товара становится его чистым импортером; владеть • методами определения сравнительных преимуществ товаров во внешней торговле; • доказательствами парадокса Леонтьева; • методами определения стадий жизненного цикла товара; • анализом торгово-направленных и антиторгово-направленных прямых иностранных инвестиций. нальных границ и способствовало интернационализации экономики на базе внешней торговли. Главная задача государственной политики и теории меркантилистской системы — увеличение национального денежного богатства (в золоте и серебре) посредством стимулирования экспорта готовых изделий и поддержания активного торгового баланса на базе развития обрабатывающих отраслей и производств1. Меркантилисты утверждали, что богатство страны заключается в деньгах и приток денег в страну, не обладающую серебряными рудниками и золотыми приисками, обеспечивает продажа готовых товаров на внешних рынках, а активный торговый баланс (превышение экспорта над импортом) увеличивает количество денег в стране, т. е. богатство страны. Без внешней торговли, как полагали меркантилисты, страна не может стать богаче, поскольку количество денег в стране не увеличивается, а происходит лишь их перераспределение между хозяйствующими субъектами через куплю/продажу товаров и услуг на внутреннем рынке. Меркантилисты были первыми разработчиками теории создания экспортного производства и стимулирования экспорта готовой продукции при поддержке государства. Меркантилистская система защищает интересы производителей и экспортеров, способствуя расширению экспорта готовых изделий, импорту сырья для их производства и защите внутреннего рынка и производства от иностранной конкуренции. Политика раннего (монетарного) меркантилизма (XV—XVI вв.) особенно в странах, обладающих рудниками, сводилась в основном к удержанию денег в стране посредством ограничения и даже полного запрета на вывоз денег, что стимулировало вывоз товаров для оплаты их ввоза. Во многих принимающих странах, а также в России широко применялись законы об истрачивании денег, в соответствии с которыми иностранные купцы, продав товары, должны были истратить заработанные деньги на покупку товаров местного производства. Постепенно товарообмен между странами все более вытеснялся покупкой иностранных товаров за деньги для ввоза в свою страну или для их перепродажи (реэкспорта) в какую-нибудь другую страну. И вывоз денег для нужд внешней торговли часто оказывался более выгодным для страны, чем вывоз товаров. В период позднего меркантилизма (XVII—XVIII вв.) поддержание активного торгового баланса стало основным направлением во внешнеторговой теории и практике. Наиболее последовательно и эффективно политика меркантилизма осуществлялась в не обладавшей залежами золота и серебра Англии, что позволило ей первой совершить промыш- 2.1. Теория меркантилистской системы Меркантилизм — первая стройная экономическая теория периода мануфактурного капитализма и его перехода к крупному машинному производству, которое вывело воспроизводство за пределы нацио48 1 Ф. Лист считал, что более подходит название «промышленная система», что в полной мере соответствует содержанию работ ее представителей, основной проблематикой которых является не столько обмен, сколько промышленное производство, без которого обмена не бывает. 49 ленную революцию и в дальнейшем стать мастерской мира. Политика английского государства была направлена на уменьшение ввоза иностранных товаров для внутреннего потребления и увеличение вывоза продукции отечественной промышленности. В Англии главными средствами обогащения страны стали ограничение ввоза и поощрение вывоза товаров с целью поддержания активного торгового баланса. Полный запрет на ввоз товаров или ограничения посредством их обложения высокими пошлинами вводился в двух случаях. Во-первых, ограничивался ввоз тех товаров, которые производятся или могут производиться в стране; ввоз орудий производства, например, часто подлежал полному запрету в целях защиты местного производства. Во-вторых, ограничивался ввоз почти всех товаров из тех стран, с которыми был отрицательный торговый баланс. При этом в целях снижения издержек производства поощрялся ввоз сырья и полуфабрикатов (например, русской льняной пряжи) для промышленности посредством освобождения от пошлин или выдачи премий. Вывоз (экспорт) или реэкспорт товаров поощрялся полным или частичным возвратом пошлин, налогов, акцизов; выдачей премий; или заключением выгодных торговых договоров с иностранными государствами; либо учреждением колоний в отдаленных странах как рынков сбыта для промышленных товаров. Премии выдавались и в целях поощрения вновь возникающих мануфактур или отраслей промышленности, которые признавались приоритетными и пользовались особым покровительством государства. Посредством заключения торговых договоров с другими государствами национальным товарам и экспортерам предоставлялись особые преимущества на территории принимающих стран по сравнению с товарами и экспортерами из других стран. При учреждении колоний в отдаленных странах товарам и экспортерам метрополии часто предоставлялись не только особые преимущества, но и монопольные права. Меркантилистская система допускала ограничение вывоза промышленного сырья и орудий производства в целях поддержания конкурентоспособности национальной продукции на внешних рынках. Во времена меркантилизма в Англии действовал запрет на вывоз шерсти, сырой кожи, металлов, валяльной глины, машин для вязания перчаток. За нарушение полагался штраф, тюремное заключение и даже казнь как за государственную измену. Иностранным судам запрещалось вести торговлю с британскими поселениями и колониями, а также каботажную торговлю в Великобритании. Под страхом конфискации судна и груза 3/4 экипажа должны были быть британцами. Многие крупные грузы доставлялись в Великобританию только на отечественных английских судах или судах той страны, где они были произведены. Английские исследователи внесли наибольший вклад в теорию меркантилизма. Работа члена правления Ост-Индской компании Томаса Мэна (1571—1641) «Богатство Англии во внешней торговле или 50 баланс внешней торговли как регулятор нашего богатства», написанная в 1630 г. и опубликованная в 1664 г., считалась евангелием меркантилизма. Т. Мэн отождествлял богатство с его денежной формой, а источником обогащения признавал лишь внешнюю торговлю, и развитие производства рассматривал как средство расширения торговли. Т. Мэн считал, что страна должна обогащаться путем торговли, обеспечивая превышение вывоза товаров над их ввозом; что в импорте товаров следует отдавать предпочтение предметам первой необходимости и материалам, нужным для войны, торговли или ремесла. Главное — это сокращение чрезмерного потребления иностранных товаров и расширение экспорта за счет низких цен, улучшения качества товаров, расширения сырьевой базы для их производства. Мэн утверждал, что золото порождает торговлю, а торговля увеличивает количество денег; 10 шиллингов, потраченные в Индии, дают 35 в Лондоне; он отмечал, что обилие денег в стране повышает цены. Австрийский юрист Филипп Вильгельм фон Хорник (1638—1712) в своем экономическом манифесте (1664) сформулировал основные принципы внешнеторговой политики. В частности, он считал, что экспорт золота и серебра должен подлежать запрету и следует изыскивать возможности для продажи излишков обработанного продукта иностранцам за золото и серебро. Импорт иностранных товаров следует всемерно ограничивать, а необходимый импорт выменивать в первую очередь на отечественные товары, а не на золото и серебро; импорт товаров, которые могут быть произведены в стране в достаточном количестве и приемлемым способом, следует запретить. Иван Тихонович Посошков (1652—1726), первый русский экономист-теоретик, публицист и предприниматель, сторонник преобразований Петра I, в 1724 г. написал «Книгу о скудости и богатстве», которая была опубликована лишь в 1842 г. В этом трактате, независимо от западных исследователей, И. Т. Посошков сформулировал теоретические основы меркантилистской системы в рамках стратегии увеличения национального богатства и общей теории развития производительных сил. Будучи идеологом купечества, Посошков уделял большое внимание торговле. Он предлагал запретить дворянам и крестьянам заниматься торговлей и высказывался за регулирование цен; предлагал прекратить вывоз промышленного сырья из России и вывозить за границу лишь готовые изделия. Он полагал необходимым ввозить только те товары, которые не производятся в стране, и ограничить ввоз предметов роскоши; требовал защитить русское купечество от иностранной конкуренции и способствовать приумножению денег в стране. За полвека до Адама Смита И. Т. Посошков определил понятие «богатства», сформулировал главную задачу классической политэкономии — увеличение национального богатства и указал пути ее решения. Посошков не сводил богатство к золоту и серебру, он различал богатство материальное — богатство казны (государства) и народа, и богат51 ство нематериальное, под которым понимал законность, правопорядок, государственное управление, что составляет основу современного институционализма. Источником богатства Посошков называл производительный труд, а причинами бедности — отсталость сельского хозяйства, неразвитость промышленности, неудовлетворительное состояние торговли. Для преодоления бедности и достижения богатства Посошков предлагал ограничить произвол помещиков, уничтожить праздность, заставить всех людей прилежно и производительно трудиться и решительно бороться с непроизводительными расходами, осуществлять строжайшую экономию. Он выступал за развитие промышленности и торговли, реформу налоговой системы (сокращение и упорядочение налогов), рациональное использование природных ресурсов и поиски новых месторождений полезных ископаемых. Политика меркантилизма соответствовала уровню развития производительных сил периода мануфактуры и начала промышленной революции, и через меркантилизм прошли все страны с большим или меньшим успехом. Петр I в России насаждал мануфактуры; при нем был введен таможенный тариф, защищалось становление национальной промышленности, стимулировался вывоз не только сырья, но и железа, парусного полотна, канатов, льняной пряжи и других обработанных товаров; отечественные производители пользовались привилегиями. В современной экономике меркантилистская политика поддержки экспорта готовой продукции и активного торгового баланса позволила странам на стадии догоняющего типа развития, особенно Японии, НИС ЮВА-4, Китаю, достичь впечатляющих результатов. Россия зарабатывает иностранную валюту, поддерживая активный торговый баланс, но в основном за счет продажи минеральных ресурсов, что противоречит идеям и практике меркантилизма. Теоретики и практики меркантилизма в Западной Европе и России категорически выступали против экспорта сырья; вывоз сырья А. Смит считал вывозом необходимых средств существования населения. 2.2. Теория абсолютных преимуществ Во времена всеобщего протекционизма Адам Смит (1723—1790), основоположник классической школы экономической теории, опубликовал свой фундаментальный труд «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776), где призывал к свободной торговле; он выступил с жесткой критикой меркантилизма, против протекционизма и всякой монополии — монополии метрополии, монополии отечественного производителя и отечественного экспортера. Он отмечал, что монополия колониальной торговли подавляет промышленность и торговлю колоний, ибо метрополия мешает колониям продавать свои 52 продукты на самом дорогом рынке и покупать необходимые им готовые изделия и материалы на самом дешевом рынке. Запрет на импорт отдельных товаров или его ограничение Смит считал монополией для отечественного продукта на внутреннем рынке, от которой выигрывают производители и торговцы. Монополия противоречит интересам отечественного потребителя, который вынужден оплачивать повышение цены, которое почти всегда вызывает монополия. По Смиту, единственная цель производства — потребление, и интересы производителя заслуживают внимания лишь постольку, поскольку они могут служить интересам потребителя. Смит придавал большое значение внешней торговле, которая действительно увеличивает богатство страны, способствуя развитию производительных сил. Ввоз золота и серебра в страны, не обладающие рудниками, составляет лишь самую незначительную функцию внешней торговли, утверждал Смит; она постоянно оказывает большие и важные услуги всем странам — участницам, и они все извлекают из нее большую пользу. Внешняя торговля (экспорт) придает стоимость излишкам продукции (избыточной части продукта), на которую нет внутреннего платежеспособного спроса, обменивая их на товары, пользующиеся спросом на внутреннем рынке. Преодолевая ограниченность рынка, внешняя торговля способствует развитию разделения труда до высшей степени совершенства и улучшению техники. Она поощряет предпринимателей к развитию производительных сил и увеличению годового продукта до максимальных размеров и, таким образом, увеличивает действительный доход и богатство общества1. Велика заслуга А. Смита в разработке теории абсолютных преимуществ. Он сформулировал принцип международного разделения труда по специализации на товарах с абсолютными преимуществами, которым должна руководствоваться страна во внешней торговле для получения максимальной выгоды. Согласно теории Смита, стране следует импортировать товары, которые стоят дешевле на внешнем рынке, чем она сама могла бы произвести2. Экспортировать выгоднее товары, по которым страна имеет издержки производства ниже, чем у других стран, т. е. она обладает абсолютными преимуществами на мировом рынке. Абсолютные преимущества, которыми обладает одна страна перед другой в производстве определенных товаров, могут быть естественными или приобретенными, что, по Смиту, не имеет никакого зна1 Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. М., 1962. С. 326, 327. 2 В издержках производства Смит учитывал затраты не только на труд, но и на капитал. Он пишет: «...высокая норма прибыли на английский капитал может во многих случаях вести к повышению цены британских товаров в такой же степени, а в некоторых случаях еще в большей степени, чем высокая заработная плата британских рабочих». См.: Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. Соцэкгиз, 1935. Т. II. С. 157. 53 чения. Важно то, что одна страна обладает такими преимуществами, а другая лишена их; и для страны, лишенной абсолютных преимуществ, всегда будет выгоднее покупать у той страны, которая ими обладает, а не производить самой. В определении товаров, которые наиболее выгодно продавать другим странам и покупать у них, Смит советовал руководствоваться простым правилом — не пытаться сделать вещь, которую будет дешевле купить, чем сделать. Все люди, отмечает Смит, находят более выгодным затрачивать весь свой труд в той области, где они обладают некоторым преимуществом перед своими соседями, и все необходимые им товары покупать в обмен на часть продукта своего труда. Стране следует покупать те товары, которые другие страны предлагают по более низкой цене, чем она сама может их изготовить. В обмен следует предлагать некоторую часть продукта своего собственного промышленного труда, прилагаемого в той области, в которой имеется некоторое преимущество. Смит утверждал, что естественные или приобретенные преимущества, которыми обладает одна страна перед другой при производстве определенных продуктов, могут быть так велики, что борьба (конкуренция) с ними безнадежна. Он приводит пример с Шотландией, где можно выращивать очень хороший виноград и делать из него очень хорошее вино, но оно будет стоить раз в 30 дороже импортного. Поэтому надо искать область, в которой труд может быть употреблен с наибольшей выгодой. Будучи ярым сторонником свободной торговли, Смит, однако, признавал, что при ограничении импорта отдельная отрасль промышленности может возникнуть в стране скорее, чем в условиях свободной торговли; и по истечении некоторого времени ее изделия будут изготовляться внутри страны дешевле, чем за границей. Таким образом, по Смиту, при определении международной специализации страны, т. е. что производить и что продавать за границей, следует выбирать те товары, которые данная страна делает дешевле других стран. Низкие цены означают низкие издержки производства, которые обеспечивают обладание естественными или приобретенными абсолютными преимуществами в их изготовлении. А если нет таких преимуществ, то их надо создать для того, чтобы получать наибольшие выгоды от внешней торговли. 2.3. Теория сравнительных преимуществ Английский экономист Давид Рикардо (1772—1823), последователь А. Смита и его оппонент по отдельным вопросам, в своей работе «Начала политической экономии и налогового обложения» (1817) продолжил исследование роли внешней торговли в социально-экономическом развитии и сформулировал принцип международного разделения труда на основе обмена товарами, обладающими сравнительными пре54 имуществами на своих рынках. Рикардо определил воздействие внешней торговли (импорта товаров) на внутреннее потребление, производство и норму прибыли. Социально-экономическое значение внешней торговли, по Рикардо, заключается в том, что она посредством импорта увеличивает массу и разнообразие товаров, на которые может расходоваться доход. С другой стороны, как утверждал Рикардо, внешняя торговля увеличивает и производство. Благодаря обилию и дешевизне импортных товаров, внешняя торговля создает склонность населения к сбережению за счет сокращения потребительских расходов и соответственно — склонность к накоплению капитала. Кроме того, внешняя торговля может увеличивать и прибыль в результате снижения номинальной заработной платы при сохранении или даже повышении реальной заработной платы при условии ввоза более дешевых продуктов и других потребительских товаров, на которые расходуется заработная плата. Рикардо утверждал, что при системе полной свободы торговли каждая страна затрачивает свой труд и капитал на такие отрасли промышленности, которые доставляют ей наибольшие выгоды. Это преследование индивидуальной выгоды связано с благом всех и приводит к самому эффективному и наиболее экономному разделению труда между разными нациями1. Именно принцип индивидуальной выгоды определяет, что вино должно производиться во Франции и Португалии, хлеб должен возделываться в Америке и Польше, а различные металлические изделия и другие товары должны изготовляться в Англии. Этот принцип, утверждает Рикардо, увеличивает общую массу продуктов, всеобщее благополучие, и связывает узами общей выгоды и постоянных сношений все цивилизованные нации в одну всемирную общину. Таким образом, Д. Рикардо разработал теоретическую модель мирохозяйственной системы в условиях свободной торговли, которая представляет собой всемирную общину цивилизованных наций, связанных между собой узами общей выгоды и постоянных сношений, на основе международного разделения труда и взаимного обмена товарами, которые доставляют наибольшие выгоды. Рикардо доказал, что не только страны с абсолютными преимуществами на внешних рынках, но любая страна может участвовать во внешней торговле и добиваться максимальной выгоды, если она будет вывозить и ввозить товары, обладающие сравнительными преимуществами на своих внутренних рынках. Рикардо утверждал, что все страны обладают сравнительными преимуществами в производстве определенных товаров, которые они производят с наименьшими издержками по отношению к другим товарам местного производства. 1 Рикардо Д. Начала политической экономии и налогового обложения. М., 1955. С. 116. 55 В его примере Англия по сравнению с Португалией не имеет никаких абсолютных преимуществ, так как производство и сукна, и вина требует большего количества рабочих (труда), чем в Португалии. В Англии производство сукна требует труда 100 рабочих в течение года, а вина — 120 рабочих, поэтому Англии выгоднее ввозить вино и вывозить сукно. Португалия обладает абсолютными преимуществами перед Англией в производстве и сукна, и вина, ибо она затрачивает меньше труда на производство и того, и другого товара. Тем не менее, Рикардо доказал, что Португалии выгоднее употребить свой капитал на производство вина. За вино Португалия получит больше сукна из Англии, чем она произвела бы сама, если бы переместила часть своего капитала из виноделия в производство сукна. Суть теории сравнительных преимуществ заключается в том, что внешняя торговля становится выгодной для стран — участниц исключительно при взаимном обмене товарами, обладающими сравнительными преимуществами на своем рынке. При наличии абсолютных преимуществ достаточно продать товар на внешнем рынке, что позволяет вернуть все затраты и получить прибыль; иное дело сравнительные преимущества. Товар, обладающий сравнительными преимуществами на отечественном рынке, надо сначала продать на внешнем рынке, затем на полученную сумму купить на том же или на другом внешнем рынке товар, обладающий сравнительными преимуществами на своем рынке, и продать его на отечественном рынке по цене, превышающей цену покупки. В нашем случае Англия продает сукно (100) в Португалии за 90 и покупает вино за 80, которое реализует на своем рынке за 120. Или Португалия продает в Англии вино (80) за 120 и покупает сукно за 100, которое продает на своем рынке за 90. Рикардо убедительно доказал, что Англии выгодно ввозить вино и покупать его посредством вывоза сукна, для Португалии — выгодно вывозить вино в обмен на сукно1. Джон Стюард Милль (1806—1873) продолжил учение Д. Рикардо в новых мирохозяйственных условиях («Основы политической экономии», 1848), когда на международное разделение труда (МРТ) стали оказывает возрастающее влияние внешние факторы — мировой рынок, интернациональная стоимость, нарастающий вывоз инвестиционного капитала. Выгодность вывоза факторов производства (труда и капитала) отметил еще Рикардо, но в его время они не отличались мобильностью. Рикардо писал, что для английских капиталистов и для потребителей Англии и Португалии было бы выгодно, чтобы английский труд и капитал, занятые в производстве сукна, переместились бы для этой цели в Португалию2. 1 2 56 Рикардо Д. Начала политической экономии и налогового обложения. С. 117. Там же. С. 118. Первенство в разработке теории внешней торговли в условиях вывоза капитала принадлежит Дж. С. Миллю, который опирался на интенсивный вывоз инвестиций из Англии в 1830—1840-е гг.1.Милль отметил, что товары все больше начинают производиться в таких странах, где затраты труда и капитала на их производство являются наименьшими для человечества; и возможности этих регионов используются все полнее на благо их обитателей и иностранцев2. Вывоз капитала развивается по мере расширения торговли и отказа от попыток ее ограничить посредством тарифов. Милль рассматривал вывоз капитала с точки зрения нормы прибыли и внешней торговли. Во-первых, вывоз капитала способствует поддержанию нормы прибыли в вывозящей стране, изымая часть того прироста капитала, в результате которого происходит понижение прибыли3. С другой стороны, вывоз капитала выравнивает норму прибыли между странами, но не так, как это происходит в пределах страны, и различия сохраняются. Если бы капитал перемещался в отдаленные части земного шара, как он перемещается из одной части города в другую, писал Милль, то размер прибыли был бы одинаков во всем мире4. Но для вывоза капитала и переселения людей недостаточно различий в норме прибыли между странами. Для этого нужны очень сильные другие побудительные мотивы, утверждает Милль, которые есть далеко не всегда. Поэтому вывоз труда и капитала часто не осуществляется, и норма прибыли остается различной в разных странах в соответствии с национальными издержками, что способствует развитию торговли. Милль развивает положение Рикардо о том, что обмен обусловливает разница не в абсолютных, а в сравнительных (относительных) издержках производства. И Англии выгодно ввозить железо из Швеции в обмен на хлопчатобумажные ткани, даже если бы она обладала преимуществами перед Швецией в производстве обоих товаров. Фактически Англия продает ткани Швеции по цене, которую Швеция должна была бы платить, если бы производила их сама. Рикардо доказал, что такая торговля выгодна и Швеции, ибо она получает в обмен товар, который стоит в Англии меньше, но Швеции он обошелся бы дороже. Милль доказывает, что страна будет экспортировать некоторые товары даже в такие места, где затраты труда на производство ниже, чем в ней самой. Стране бывает выгодно импортировать товары, в производстве которых ее преимущество меньше, с тем, чтобы иметь возможность затрачивать большее количество своего труда и капитала на товары, в производстве которых ее преимущество больше. Иногда 1 Теоретические основы вывоза денежного капитала и экспортных кредитов в колонии заложил А. Смит. 2 Милль Дж. С. Основы политической экономии. М., 1981. Т. I. С. 15. 3 Там же. С. 67. 4 Милль Дж. С. Основы политической экономии. Т. II. С. 335—338. 57 предмет может продаваться по самой низкой цене, замечает Милль, будучи произведен не в том месте, где он может производиться с наименьшими затратами труда и капитала. Во-вторых, вывоз капитала оказывает влияние на внешнюю торговлю и разделение труда между странами-партнерами; он позволяет использовать сравнительные преимущества в производстве определенных товаров в принимающих странах. Как пишет Милль, вывезенный капитал используется в первую очередь либо для основания колоний, которые становятся крупными экспортерами дешевых сельскохозяйственных продуктов, либо для расширения и, возможно, улучшения сельскохозяйственного производства в старых странах. Вывоз капитала, свидетельствует Милль, обеспечивал Англию дешевыми продуктами питания и дешевыми материалами для изготовления одежды для растущего населения. Он также способствовал расширению сферы применения той части капитала, которая оставалась в стране. Таким образом, Милль впервые показал, что экономические отношения между странами развиваются не только посредством экспорта/ импорта товаров, но и вывоза/ввоза капитала; разделение труда между странами по труду дополняется разделением по капиталу, что способствует дальнейшему углублению международного разделения и кооперации труда, расширению и диверсификации международной торговли. 2.4. Концепция национальной стратегии догоняющего развития Основоположники экономической теории в своих поисках оптимальной товарной структуры внешней торговли опирались на опыт и интересы Великобритании, которая в то время была абсолютным мировым лидером в области промышленного производства и торговли. Интересы стран, отставших от лидера в экономическом развитии, наиболее полно выразил немец Фридрих Лист (1789—1846) в работе «Национальная система политической экономии» (1841). Лист справедливо указывал на то, что в теории Смита — Рикардо игнорируется факт неравномерности экономического развития отдельных стран. Теорию свободной торговли Смита он оценивал как возможную к применению лишь через века, когда все или большинство стран мира достигнут высокого уровня промышленного развития. Ф. Лист утверждал, что принцип свободной торговли Смита противоречит экономическим интересам стран, находящихся на более низких стадиях развития относительно Великобритании, которая достигла высшей стадии развития. С большим отрывом от нее следовали Франция, Северная Америка и Германия, далее располагались Испания, Португалия, Неаполь. Лист показал, что в условиях мирового господства Великобритании международная торговля стала причиной разорения нарождающейся промышленности в Португалии, Голландии, Испании, Италии и др. 58 Лист считал, что свободная торговля и протекционизм должны применяться в соответствии с уровнем развития страны. На первом этапе, когда еще нет своей промышленности, должна использоваться свободная торговля. На следующем этапе обязательно должен применяться протекционизм для защиты молодой промышленности; на третьем этапе, когда страна достигнет высокого уровня развития, необходима свободная торговля дл поддержания национальной конкурентоспособности на высоком уровне. Для превращения отставшей страны в могучую державу с гармонично развитым сельским хозяйством, а также с промышленностью и торговлей необходима национальная стратегия. Заслуга Листа заключается в том, что он заложил основы стратегии догоняющего развития для стран, отставших от лидера, но обладающих всеми средствами для достижения высшей ступени богатства и могущества и включения в МРТ на основе промышленной специализации. Разрабатывая концепцию развития промышленности, Лист руководствовался положением Смита о том, что при ограничении импорта отдельная отрасль промышленности может возникнуть в стране скорее, чем в условиях свободной торговли. На стадии земледельческого развития, по классификации Листа, когда страна не имеет своей промышленности, нужна свободная торговля со странами, опережающими ее по уровню развития, что позволит создать конкурентоспособное земледелие и занять место в МРТ в качестве поставщика аграрной продукции. На стадии становления национальной промышленности, которую автор называет земледельческо-промышленной, обязательны меры протекционизма для защиты молодой промышленности от конкуренции со стороны передовых стран. По достижении земледельческо-промышленно-торговой стадии развития, когда промышленность окрепла, достигала такого совершенства, что может выдержать соперничество с иностранной промышленностью, миссия протекционизма завершается. В этих условиях необходима свободная торговля для поддержания и повышения конкурентоспособности национальной экономики и использования ее преимуществ в МРТ. Как писал Лист, свободная конкуренция предохраняет от равнодушия земледельцев, фабрикантов и торговцев, возбуждает в них энергию для поддержания верховенства, которого они достигли1. 2.5. Теория соотношения факторов производства Неоклассическая теория соотношения факторов производства шведских экономистов Эли Хекшера (1879—1952) и Бертиля Олина (1899—1979) во многом отвечает на вопрос, который Смит и Рикардо оставили открытым. 1 Лист Ф. Национальная система политической экономии. СПб., 1891. С. 161. 59 А именно — как складываются сравнительные преимущества стран в производстве тех или иных товаров. В своих исследованиях Хекшер и Олин опирались на концепцию французского экономиста Жана Батиста Сея (1767—1832) факторов производства (труд, земля и капитал) и факторных цен (заработная плата, рента, процент на капитал, рента), образующих издержки производства1. Хекшер и Олин обратили внимание на неравномерное распределение факторов производства между странами. Они установили, что необходимой предпосылкой внешней торговли являются различия между странами, их неравенство в наделенности (обеспеченности) факторами производства. Факторы рассматривались ими как группы факторов: различные виды труда (квалифицированный и неквалифицированный); различные виды овеществленного в средствах производства капитала; разные природные ресурсы. Различия между странами проявлялись в неодинаковых ценах факторов производства (заработная плата, процент на капитал) и в неодинаковом количественном соотношении факторов производства. Производство любого товара требует использования определенной комбинации всех факторов; в производстве одних товаров преобладают затраты на труд, других — на капитал. Все страны наделены основными факторами производства, но одних факторов они имеют в относительном изобилии, и поэтому они дешевые; других факторов им не хватает (дефицитные), и поэтому они дорогие. Факторные цены определяет степень обеспеченности факторами производства. Каждая страна, утверждают авторы, будет стремиться экспортировать товары, производство которых основано на использовании наиболее обильного и дешевого фактора: трудоемкие товары, которые изготовлены на основе обильного и дешевого труда; капиталоемкие товары — обильного и дешевого капитала; материалоемкие товары — обильных и дешевых природных ресурсов. В связи с этим страны специализируются на экспорте тех товаров, для производства которых они располагают наиболее благоприятным соотношением факторов по их ценам; что обеспечивает их сравнительные преимущества в издержках производства по отношению к другим товарам местного производства. Согласно теории Хекшера — Олина каждая страна экспортирует те товары, производство которых базируется на обильных (избыточных) для нее факторах производства, и импортирует товары, выпуск которых базируется на дефицитных для нее факторах производства, но избыточных для страны-поставщика. Таким образом, в теории Хекшера — Олина товар, обладающий сравнительными преимуществами, 1 Ж. Б. Сей «Трактат политической экономии или простое изложение способа, которым образуются, распределяются и потребляются богатства» (1803); Хекшер Э. «Воздействие внешней торговли на распределение доходов. Некоторые основные теоретические черты» (1919); Олин Б. «Межрегиональная и международная торговля» (1933). 60 производится с самыми низкими издержками производства для данной страны, что обеспечивает превышение удельного веса дешевых факторов над дефицитными факторами в его изготовлении и определяет его сравнительные преимущества на внутреннем рынке. Авторы теории факторов производства сформулировали тезис о наличии в условиях свободной торговли тенденции к международному равновесию цен факторов производства — «закон равновесия факторных цен». Они установили, что увеличение производства товара, основанного на использовании определенного обильного и дешевого фактора, вызовет рост спроса на этот фактор, что будет вести к повышению его цены. Наоборот, спрос и цены на другие не обильные, а дефицитные факторы будут снижаться в связи с ростом специализации, основанной на дешевом факторе. Однако повышение цены на обильный фактор неизбежно вызовет дальнейшее увеличение его предложения, а снижение цен на другие факторы — сокращение их предложения. В результате дорогие факторы будут дешеветь, а дешевые факторы — дорожать. Начнет развиваться тенденция к уравнению факторных цен в странах-партнерах, в соответствии с которой страны будут производить наиболее выгодные товары и отказываться от производства тех товаров, для которых у них нет оптимальных условий. В теории факторов производства Хекшера — Олина вывоз капитала рассматривается как дополняющий международную торговлю и оказывающий воздействие на разделение труда между странами. Утверждается, что стимулом международного движения капитала служит предельная производительность капитала, определяемая нормой прибыли; в качестве дополнительных стимулов могут действовать политические мотивы, стремление к диверсификации инвестиций, затрудняющие товарный экспорт тарифные ограничения. Движение капитала из страны «А» в страну «В» ведет к соответствующему изменению цен на капитал и другие факторы производства в обеих странах. В стране «А» цена на капитал будет расти, так как его количество уменьшится, одновременно будут снижаться цены других факторов производства. В стране «В» количество капитала увеличится, и цена на капитал будет снижаться, а цена других факторов будет возрастать. Если страны «А» и «В» приблизительно одинаковы по уровню экономического развития, то движение капитала приведет к выравниванию стран по обеспеченности факторами и по ценам факторов производства, и товарооборот между ними начнет сокращаться. Следовательно, международная торговля и международное движение капитала противоположны друг другу, они альтернативны: расширение международной торговли ведет к сокращению вывоза капитала, и наоборот. На практике снижение вывоза товаров и соответствующее снижение экспортных доходов обычно компенсируется притоком капитала, и наоборот. 61 Теория факторов производства Хекшера — Олина получила дальнейшее обоснование и развитие в работах многих известных экономистов. Американский экономист эстонского происхождения Рагнар Нурксе (1907— 1959) исследовал взаимосвязь между движением факторов, производством и внешней торговлей1. Например, он рассмотрел две страны, производящие потребительские товары, и доказал, что движение факторов производства между ними начнется лишь в том случае, если в одной из них произойдет изменение в объеме производства в результате внедрения новых технологий. Если это капиталоемкое производство, то возрастет импорт капитала; трудоемкое — возрастет приток рабочей силы и увеличится экспорт капитала. Датчанин Карл Иверсен в работе «Аспекты теории международного движения капитала» (1935) обратил внимание на взаимосвязь вывоза капитала и мировых цен2. Он доказал, что ограничения на приток капитала всегда побуждают увеличивать товарный экспорт. В свою очередь, увеличение предложения товара ведет к снижению мировых цен, особенно на сырье; при этом снижается норма прибыли, сокращается приток капитала; ухудшается соотношение экспортных и импортных цен. Джон Мейнард Кейнс (1883—1946) считал, что экспорт капитала должен регулироваться таким образом, чтобы отток капитала из страны соответствовал приросту товарного экспорта. Он сформулировал положение о необходимости перераспределения факторов производства в пользу экспорториентированных отраслей, что дает удешевление экспортных товаров и повышение эффективности капитала в экспортных отраслях. Лауреат Нобелевской премии по экономике (1970) Пол Энтони Самуэльсон (1915—2009) в работе «Экономика: вводный анализ» (1948) утверждает, что международный обмен выравнивает цены факторов производства между странами в случае однородности факторов производства, идентичности техники, совершенной конкуренции и полной мобильности товаров. Благодаря замещению одних факторов производства другими факторами, возможна минимизация затрат на производство и максимизация дохода. 2.6. Парадокс Леонтьева Парадокс Леонтьева заключается в том, что трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, капиталонасыщенные страны — трудоемкую продукцию. Нобелевский лауреат, американский экономист российского происхождения Василий Леонтьев (1905—1999) доказал, что богатые капиталом Соединенные Штаты экс1 Ohlin B. Interregional and International Trade. Cambridge, 1976. Р. 216—218. Nurkse R. Causes and Effects of Capital Movements. Cambridge, 1961. 2 Iversen C. Aspects of the Theory of International Capital Movements. Copenhagen ; London, 1935. 62 портируют трудоемкие товары, а импортируют капиталоемкие товары. Леонтьев исследовал внешнюю торговлю США за 1947, 1951 и 1967 гг. и выяснил, что по капиталоемкости продукции американский экспорт уступает импорту, несмотря на то, что США обеспечены сравнительно изобильным и дешевым капиталом и дорогой рабочей силой. Леонтьев подсчитал издержки на капитал и рабочую силу для производства товаров для экспорта и для замещения импорта стоимостью в 1 млн долл., т. е. он рассчитал затраты капитала и труда на единицу товара. Фактически Леонтьев сравнил соотношение капитала и труда, необходимое для производства одной единицы американского импорта, с соотношением капитала и труда, необходимым для производства одной единицы американского экспорта. Леонтьев полагал, что экспортные американские товары требуют больше капитала на одного занятого, чем американские товары, прямо замещающие импорт (фактически американский импорт). Однако оказалось, что капиталоемкость американского импорта на 30% (1947) превосходила экспорт, т. е. США оказались трудоизбыточной страной в применении к внешней торговле. Повторные расчеты Леонтьева и других исследователей внешнеторговой структуры США дали подобные результаты. Исследования показали, что и Япония в 1950-х гг., будучи явно трудоизбыточной страной, экспортировала капиталоемкие товары; Индия поставляла в США капиталоемкие товары. Расчеты, сделанные в 1987 г. по 12 факторам производства для 27 стран, показали, что в 30 случаях из 100 торговля шла в противоположном от теории Хекшера — Олина направлении. Парадокс Леонтьева можно объяснить тем, что в США применяется дорогой высококвалифицированный труд, по производительности труда они опережают другие развитые страны в 1,5—3 раза; и доля труда в издержках производства в США превышает расходы на капитал. Парадокс Леонтьева отражает тот факт, что высококвалифицированная рабочая сила требует больших затрат капитала для своей подготовки, и в США капитал больше вкладывается в человеческие ресурсы, чем в производственные мощности. В американском экспорте преобладает трудоемкая продукция, поскольку в издержках производства доля высокопроизводительного труда выше доли капитала. Импорт США производится менее квалифицированной и низко квалифицированной рабочей силой. В Индии, Вьетнаме, например, капитал настолько дорог, что в издержках производства его доля превышает долю дешевого труда и сырья. В результате американский импорт оказывается более капиталоемким, чем экспорт. В зависимости от технологии производства один и тот же товар может быть и трудоемким, и капиталоемким. Например, рис в США капиталоемкий, ибо он выращен с применением передовой техники, во Вьетнаме он трудоемкий, в его производстве применяется в основном ручной труд. 63 Парадокс Леонтьева не отрицает теорию Хекшера — Олина, экспортная специализация стран определяется факторами производства и эффективностью их использования, что выражается в соотношении факторных цен и в национальных издержках производства. Парадокс Леонтьева обращает внимание на неоднородность факторов; предостерегает от прямолинейного использования теории факторов производства, которая срабатывает в большинстве случаев, но иногда дает сбои, причины которых требуют объяснения. 2.7. Теорема Рыбчинского Английский экономист польского происхождения Т. Рыбчинский в статье «Обеспеченность факторами производства и относительные цены товаров» (1955) рассмотрел частный случай теории факторов производства и сформулировал теорему, которая показывает, что происходит в национальной экономике при резком увеличении предложения одного из факторов производства в стране. Очевидно, что ни количество капитала, ни количество труда не могут быстро возрасти в разы, это возможно лишь с сырьем в связи с открытием новых месторождений или увеличении добычи на основе инновационной технологии. Возникшее изобилие какого-либо фактора неизбежно приводит к бурному развитию отраслей, которые его наиболее интенсивно используют, но бурно развивающиеся отрасли предъявляют растущий спрос и на другие факторы, и бум в одних производствах и отраслях неизбежно сопровождается стагнацией и, возможно, закрытием отдельных отраслей, откуда изымаются неизобильные факторы и направляются в более доходные отрасли. При мировом спросе на продукцию, основанную на изобильном факторе, удельный вес этой продукции в экспорте возрастет, соответственно экспорт других товаров сократится. Это явление впервые наблюдалось в Голландии в 1960-е гг., когда были обнаружены значительные месторождения природного газа в Северном море, и началась его добыча и экспорт в Германию. Вследствие быстрого роста сырьевого сектора пострадала обрабатывающая промышленность Голландии, особенно ее высококонкурентоспособное приборостроение, откуда капиталы и рабочая сила перетекали в газовый сектор. Деиндустриализация экономики Голландии получила название «голландской болезни». Теорему Рыбчинского можно сформулировать следующим образом — резкий рост предложения одного из факторов производства ведет к росту выпуска товара, производимого при интенсивном использовании этого фактора, и к сокращению выпуска других товаров, где этот фактор используется наименее интенсивно или вообще не используется. 64 2.8. Теория жизненного цикла товара Согласно теории американского экономиста Раймонда Вернона (1943—1999), изложенной в статье «Международные инвестиции и международная торговля в жизненном цикле товара» (1966), вновь созданный продукт проходит через различные стадии развития, образующие его жизненный цикл. Жизненный цикл товара — это период времени, в течение которого товар обращается на собственном рынке, начиная с момента его выхода на рынок и заканчивая его уходом с рынка. В течение жизненного цикла производство и экспорт товара охватывают все большее количество стран, которые специализируются на производстве и экспорте одного и того же товара на разных стадиях его жизненного цикла. Компьютеры и подобные им высокотехнологичные товары сначала появлялись в высокоразвитых странах, ибо разработка новых товаров требует определенных условий, которые могут обеспечить только ТНК высокоразвитых стран. В США и ряде других развитых стран имеются финансовые ресурсы, позволяющие допускать высокие риски при исследованиях; высококвалифицированные ученые, конструкторы, инженеры, рабочие; а также конкурентная среда и требовательные платежеспособные потребители, способные оплачивать высокие издержки товара. Жизненный цикл товара начинается в стране нововведения (инноваторе), там, где он был создан; он продолжается в других развитых (подобных) странах сначала посредством экспорта товара, а потом и его производства. В дальнейшем жизненный цикл товара перемещается в развивающиеся страны, которые становятся импортерами, а потом производителями и экспортерами товара, в том числе в страну нововведения, которая сначала отказывается от его экспорта, а потом и от производства, становится чистым импортером и переходит к разработке нового товара. Жизненный цикл товара подразделяется на четыре стадии (внедрение, рост, зрелость, упадок) или на три — стадия нового товара, стадия зрелости товара и стадия стандартизации. Стадия нового товара включает разработку инновационного товара в ответ на выявленную потребность, его производство и сбыт внутри страны и пробный экспорт в развитые страны с аналогичным сегментом рынка. На этой стадии производство товара размещается в стране нововведения; процесс производства не стандартизирован и не автоматизирован; производительность труда низкая. Инновационный товар выпускается мелкими сериями, имеет высокие издержки на рабочую силу и на дальнейшее улучшение его потребительских свойств. Ценовая конкуренция практически отсутствует; фирма-инноватор занимает монопольное положение на внутреннем рынке и на внешних рынках в силу уникальности товара и его патентной защиты. 65 Стадия зрелости товара характеризуется расширением его экспорта в развитые страны, развитием зарубежного производства, усилением ценовой конкуренции. Производство товара, теряющего уникальность и утратившего патентную защиту, все более увеличивается в других развитых странах на основе передачи технологии или производства аналогов за счет некоторой модификации технологии. Экспорт из страны нововведения все более вытесняется местным производством на некоторых зарубежных рынках. Число конкурентов на рынке увеличивается, конкуренция усиливается и вынуждает производителей снижать издержки производства. Снижение экспорта и конкуренция стимулируют вывоз капитала из страны нововведения и создание зарубежного производства в развитых странах, где имеются необходимые ресурсы и спрос. Это позволяет снизить транспортные издержки, преодолеть таможенные барьеры и приблизиться к зарубежному потребителю. На стадии стандартизации в условиях жесткой ценовой конкуренции количество производителей товара в развитых странах сокращается, производство прекращается. Механизированное крупносерийное производство, использующее малоквалифицированную и даже неквалифицированную рабочую силу, размещается в основном в развивающихся странах с низкими издержками, которые расширяют производство и поставляют товар на внешние рынки по конкурентным ценам. Производство товара в стране нововведения снижается, экспорт товаров падает и совсем прекращается. Увеличивается его импорт из стран с наименьшими издержками производства; производство товара в стране-инноваторе прекращается, и она становится чистым импортером когда-то ею созданного товара. 2.9. Японская парадигма «летящих гусей» и макроэкономическая теория прямых инвестиций Известный японский экономист Киеси Кодзима (1915—2008) разработал макроэкономическую теорию прямых инвестиций, опираясь на неоклассическую теорию международной торговли и движения факторов производства в трактовке Хекшера — Олина, концепцию «летящей стаи диких гусей», опыт экспорториентированного развития Японии и других азиатских стран1. Концепция (парадигма) «летящих гусей» была разработана в 1930-е гг. японским экономистом К. Акамацу (1896—1974) для страны с догоняющим типом развития при ее переходе к индустриальной стадии. Автор исследовал развитие текстильной промышленности Японии: импорт/производство/экспорт тканей, а также импорт 1 Kojima K. A Macroeconomic Theory of Foreign Direct Investment // Toward a New World Trade Policy: the Maidenhead Papers. L., 1975. Р. 75—101. 66 и импортозамещающее производство текстильного оборудования с начала промышленной революции в конце XIX в. и последующие десятилетия. К. Акамацу выделил три фазы развития: 1) импорт готовой продукции текстильной промышленности (тканей); 2) импортозамещающее производство тканей на базе импортного оборудования; 3) экспорт тканей, импортозамещающее производство текстильного оборудования. Следующая фаза развития — вывоз капитала и создание зарубежного производства — была разработана К. Кодзимой, другими учеными и практиками. Концепция «летящих гусей» как базовая азиатская модель развития послужила теоретической основой экспорториентированного развития Японии, НИС ЮВА-4, стран АСЕАН, Китая, доказав свою эффективность в развитии международной торговли и углублении международного разделения труда. К. Кодзима на основе вывоза прямых иностранных инвестиций (ПИИ) из развитых стран в развивающиеся страны доказал, что ПИИ могут оказывать различное воздействие на разделение труда и развитие торговли между партнерами в зависимости от того, какими компаниями и в какие отрасли осуществляется вывоз прямых иностранных инвестиций. Кодзима разделил прямые иностранные инвестиции на две группы — торгово-направленные и антиторгово-направленные. К группе торгово-направленных были отнесены ПИИ в основном в добывающие и трудоемкие отрасли, где развивающиеся страны обладают сравнительными преимуществами. Во вторую группу он включил ПИИ, связанные с захватом зарубежных рынков новых товаров, интернационализацией производственных процессов и маркетинга. Кодзима утверждает, что японские компании осуществляют в основном торговонаправленные ПИИ, а американские компании — антиторгово-направленные ПИИ. По теории японского экономиста, ПИИ являются торгово-направленными, если они способствуют повышению эффективности международного разделения труда и развитию взаимной торговли стран-партнеров. Это происходит в том случае, если экспорт ПИИ осуществляют компании отраслей, которые не имеют сравнительных преимуществ в национальной экономике, и их производство основано на редком и дорогом факторе. Такая компания осуществляет прямые иностранные инвестиции в те отрасли, где принимающая страна обладает сравнительными преимуществами. В качестве примера автор рассматривает две страны и две отрасли: развитая страна «А» и развивающаяся страна «В» производят товар X (традиционное трудоемкое производство) и товар Y (новое капиталоемкое производство): 67 Страна «A» «B» Товар X 100 150 Товар Y 100 300 В приведенном примере развивающаяся страна «B» производит оба товара с большими издержками, чем развитая страна «A». При этом наибольший разрыв имеет место в производстве капиталоемкого товара Y, что обусловлено более низкой технологией и плохим менеджментом в развивающейся стране. Страна «B» имеет сравнительное преимущество в производстве традиционного трудоемкого товара; страна «A» — в производстве капиталоемкого товара. Экспорт ПИИ рассматривается как передача из развитой страны «A» в развивающуюся страну «B» капитала, технологии и менеджмента. Если ПИИ будут осуществлены в производство товаров X и Y, то это приведет в развивающейся стране «B» к снижению издержек производства обоих товаров. В условном примере издержки снизятся на 40% и составят 90 по производству трудоемкого товара X и 180 — капиталоемкого товара Y. Производство трудоемкого товара X и капиталоемкого товара Y в развитой стране «A» дает компании одинаковую норму прибыли 10%. После притока ПИИ производство трудоемкого товара X в развивающейся стране «В» стало конкурентоспособным на мировом рынке с нормой прибыли 12%, производство капиталоемкого товара Y осталось неконкурентоспособным с низкой нормой прибыли (5%). Развитой стране «A» выгодно увеличивать отечественные инвестиции в производство капиталоемкого товара Y и наращивать вывоз ПИИ в развивающуюся страну «В» в производство трудоемкого товара X, дающего 12% прибыли. В дальнейшем развитая страна «А» начнет сворачивать производство трудоемкого товара X и сосредоточится на производстве товара Y, базирующегося на использовании капитала как наиболее обильного фактора производства. Развивающаяся страна «B» сосредоточится на производстве товара X и сократит или вовсе откажется от производства товара Y. Согласно Кодзиме, произойдет гармоничная перестройка отраслевой структуры обеих стран. Возрастет эффективность международного разделения труда, увеличится взаимная торговля двух стран, улучшатся их внешнеторговые позиции. ПИИ в традиционные отрасли развивающихся стран будут способствовать расширению их товарного экспорта в страны — экспортеры капитала. Антиторгово-направленные ПИИ осуществляются теми компаниями развитой страны «C», которые уже функционируют в отраслях, обладающих сравнительными преимуществами на основе использования 68 наиболее обильных и дешевых для данной страны факторов. Экспорт капитала, технологии и менеджмент направляются посредством ПИИ из развитой страны «С» в те отрасли страны «D», которые не имеют сравнительных преимуществ и базируются на использовании редкого и потому дорогого в этой стране фактора. Традиционная отрасль Х развитой страны «С», развивающаяся в условиях свободной конкуренции, дает норму прибыли в 5%; олигополистическая отрасль Y — 10%. При экспорте капитала в страну «D» в отрасли X и Y будут развиваться обе отрасли. Норма прибыли в стране «D» в отрасли X, как и при экспорте капитала из развитой в развивающуюся страну, составит 12%. А норма прибыли в отрасли Y вследствие перевода туда элементов олигополистической структуры, подавляющих местных конкурентов, будет выше, и в примере Кодзимы она равна 15%: Страна «C» «D» Отрасль X 5 12 Отрасль Y 10 15 Такое соотношение норм прибыли означает, что экономика развитой страны «C» начнет терять свои преимущества сначала в традиционной отрасли X, а затем и в высокотехнологичной отрасли Y. Потеря преимуществ в трудоемкой отрасли X будет сопровождаться значительным сокращением занятости. Чтобы не допустить такого положения, потребуется введение мер протекционизма в стране «C» против более конкурентоспособных аналогичных товаров из страны «D», а также установление жесткого контроля экспортеров капитала над производством страны «D». Такой тип ПИИ, как считает Кодзима, препятствует улучшению отраслевой структуры и реорганизации международной торговли. К. Кодзима утверждает, что для развитой страны, где заработная плата растет и постоянно создаются новые, более капиталоемкие продукты, более прибыльно и рационально освободиться от собственных трудоемких отраслей и передать их производство в страны с низкой заработной платой, что он рассматривает как помощь развитию. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. В чем заключается сущность меркантилистской теории? 2. Какова роль меркантилистской теории и практики в создании и развитии национальной обрабатывающей промышленности и в экспорте готовой продукции? 69 3. Каковы заслуги И. Т. Посошкова перед экономической наукой, в том числе в определении национального богатства, структуры экспорта и импорта, способов преодоления бедности и т. д.? 4. Какова роль внешней торговли в социально-экономическом развитии национальной экономики в теориях А. Смита и Д. Рикардо? 5. Что такое «абсолютные преимущества», и какова их роль в теории А. Смита? 6. Какова роль сравнительных преимуществ в развитии внешней торговли в теории Д. Рикардо? 7. При каких условиях формируется самое эффективное и наиболее экономное разделение труда между разными странами, по мнению Д. Рикардо? 8. В чем заключается главная причина возникновения и развития международной торговли в теории Хекшера — Олина? 9. Как определяются сравнительные преимущества товаров в теории Хекшера — Олина? 10. В чем заключается «парадокс Леонтьева», и как его можно объяснить? 11. В чем заключается сущность теории Ф. Листа, и какова его концепция национальной стратегии? 12. При каких обстоятельствах возникает «голландская болезнь»? 13. Какие стадии развития проходит вновь созданный инновационный товар за время жизненного цикла? 14. Объясните, каким образом страна-инноватор становится чистым импортером созданного ею товара. 15. Какие фазы выделил К. Акамацу в развитии страны с догоняющим типом развития при переходе к промышленному производству? 16. При каких условиях прямые иностранные инвестиции, согласно теории К. Кодзимы, благоприятствуют формированию наиболее эффективного международного разделения труда и развитию взаимной торговли стран — участниц? Темы рефератов 1. Концептуальные основы российской внешней торговли. 2. Теории абсолютных и сравнительных преимуществ в стратегии развивающихся стран Азии (НИС ЮВА-4, Китай). 3. Теорема Рыбчинского и мировой опыт (на примере добычи сланцевой нефти в США). Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите автора А) теории сравнительных преимуществ; Б) теории факторов производства; В) теории жизненного цикла товара; Г) концепции национальной стратегии догоняющего развития: 1.1. В. Леонтьев; 1.2. Д. Рикардо; 1.3. Т. Рыбчинский; 1.4. Р. Вернон; 1.5. Дж. С. Милль; 1.6. А. Смит; 1.7. Ф. Лист. 70 2. Укажите, кто впервые выявил и сформулировал роль вывоза капитала в формировании разделения труда между странами: 2.1. А. Смит; 2.2. Д. Рикардо; 2.3. Р. Вернон; 2.4. Дж. Ст. Милль; 2.5. К. Кодзима. 3. Укажите, в каких теориях получила дальнейшее развитие парадигма «летящих гусей» К. Акамацу: 3.1. сравнительных преимуществ; 3.2. жизненного цикла товара; 3.3. факторов производства; 3.4. национальной стратегии догоняющего развития; 3.5. абсолютных преимуществ. 4. Укажите, сформулировав какие положения, И. Т. Посошков внес свой вклад в разработку экономической теории и практики: 4.1. сравнительные преимущества во внешней торговле; 4.2. производительный труд как источник богатства; 4.3. национальное богатство определяется количеством денег в стране; 4.4. увеличить вывоз промышленного сырья из России; 4.5. вывозить за границу только готовые изделия. Раздел II. МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ И ТОРГОВАЯ ПОЛИТИКА Глава 3. МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ ТОВАРАМИ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • место и роль материального производства в современной экономике; • понятие, состав международной торговли товарами; • социально-экономическое значение экспорта и импорта товаров; • факторы, воздействующие на развитие международной торговли; • особенности внешней торговли России; уметь • определять стоимость товарной торговли в текущих и постоянных ценах; • определять «Индекс условий торговли»; • определять соотношение сил между основными странами — участницами на мировом товарном рынке; • выявлять и анализировать факторы, влияющие на развитие международной товарной торговли; • выявлять основные проблемы отдельных стран в международной торговле и формулировать рекомендации по их преодолению; владеть • методами анализа динамики и товарной структуры международной и внешней торговли товарами отдельных стран; • методами определения выгодности и невыгодности международной торговли на основе индекса условий торговли; • навыками работы с международной и национальной статистикой по товарной торговле. 3.1. Общая характеристика международной торговли 3.1.1. Понятие и сущность международной торговли товарами Международная торговля представляет собой обмен вещными товарами между странами в их предметной форме посредством их экспорта (вывоза) с целью реализации на рынках других стран и импорта (ввоза) для реализации на внутреннем рынке. Реэкспорт означает вывоз из страны ранее ввезенных и не подвергшихся переработке товаров; реимпорт — обратный ввоз в страну не подвергшихся переработке отечественных товаров. 75 Товар входит в международный оборот при пересечении таможенной границы и отражается в таможенной статистике; внешнеторговые платежи и поступления показывает статистика платежного баланса. Международная торговля — это сфера международных товарно-денежных отношений, представляющая собой совокупность внешней торговли всех стран мира. В международный товарный обмен поступает продукция материального производства: обрабатывающих и добывающих отраслей промышленности, строительства, а также сельского и лесного хозяйства, охоты и рыболовства. Экспортная продукция создается на различных предприятиях, как по масштабам, так и по собственности. Основная масса товарной продукции, поступающей на мировой рынок, создается на крупных предприятиях (ТНК), но и удельный вес продукции средних и мелких предприятий в мировом товарообороте достигает 30—40%. Экспортная продукция производится на национальных государственных и частных предприятиях со 100%-ным участием собственника; на национальных предприятиях с долевым участием государственного и частного капитала резидентов; на национальных предприятиях с участием портфельных инвесторов-нерезидентов; на иностранных предприятиях с прямыми инвестициями нерезидентов, которые образуют международное производство. Аффилированные (родственные) предприятия иностранных ТНК с прямыми инвестициями оказывают весьма значительное прямое и косвенное влияние на производство и торговлю стран размещения. В 2016 г. активы иностранных аффилированных предприятий составили 112,8 трлн долл., в 2005-2007 гг. — 41,1 трлн долл. (в среднегодом исчислении); объем продаж продукции этих предприятий достиг 37,6 трлн долл. (20,1 трлн долл.), из которых 18% составил экспорт (6,8 млрд долл.), что равно одной трети мирового экспорта товаров и нефакторных услуг. Сумма экспорта и импорта образует товарооборот; разница экспорта со знаком плюс («+») и импорта со знаком минус («–») — торговый баланс. Сальдо торгового баланса может быть положительным (активным) или отрицательным (дефицитным, пассивным). Источниками покрытия внешнеторгового дефицита могут быть активное сальдо от торговли услугами, от доходов на капитал, размещенный за рубежом, приток капитала от нерезидентов; не покрытый внешнеторговый дефицит образует просроченную внешнюю задолженность. Перемещение товаров из одной страны в другую сопровождается услугами, стоимость которых включается в цену товара. В цене высокотехнологичных товаров доля услуг достигает 50% и более. Экспорт товаров определяется в ценах ФОБ (free on board — «свободно на борту»), т. е. в ценах доставки товара до франко-границы. Импорт товаров в статистике платежного баланса определяется в ценах ФОБ, в таможенной статистике — в ценах СИФ (cost, insurance, freight — «стоимость, стра76 ховка, фрахт»), которые выше цен ФОБ на сумму издержек доставки товара до получателя. Национальная таможенная статистика показывает стоимость ввезенных и вывезенных товаров в текущих ценах за определенный период времени (за один год, квартал). Платежный баланс отражает поступления и платежи, а также требования и обязательства по экспорту/ импорту товаров в ценах ФОБ; показатели платежного баланса и таможенной статистики по экспорту/импорту товаров не совпадают1. Для определения физического объема экспорта/импорта товаров используются показатели по экспорту/импорту в постоянных ценах. Постоянные цены устанавливаются в отношении к какому-либо году, взятому за базу, в индексах. За 2005—2015 гг. мировой экспорт товаров в текущих ценах увеличился на 56,3%, по физическому объему в постоянных ценах (2010 г. = 100) — на 46,2%. Для определения стоимости экспорта/импорта (Э/И) товаров в постоянных ценах (в ценах базисного года (2010=100)) используются индексы стоимости единицы экспорта и импорта, которые отражают изменение текущих цен по отношению к базисному году. Например, в 2014 г. индекс единицы стоимости экспорта Германии составил 107,8. Это значит, что в 2014 г. текущие цены германского экспорта увеличились на 7,8% по отношению к 2010 г.; в 2015 г. индекс был равен 92,3, т. е. текущие цены 2015 г. к базисному году снизились на 7,7% (табл. 3.1). Таблица 3.1 Индексы стоимости единицы экспорта и импорта товаров по странам и регионам в 2008—2015 гг. (2010 г. = 100) Страны и регионы Мир Развитые страны Германия США Япония Э/И 2008 2009 2013 2014 2015 Экспорт 106,3 95,3 108,3 106,6 91,7 Импорт 108,4 94,7 111,9 110,2 95,7 Экспорт 106,3 96,8 107,1 106,0 92,2 Импорт 108,8 95,1 110,0 108,2 92,6 Экспорт 114,6 107,1 106,4 107,8 92,3 Импорт 116,6 103,4 110,0 108,6 91,5 Экспорт 100,0 95,4 108,0 107,4 100,6 Импорт 105,7 93,6 110,0 108,8 97,7 Экспорт 97,3 96,2 96,2 91,5 81,0 Импорт 106,2 87,6 110,4 106,0 82,4 1 Продукция, произведенная на предприятиях иностранных ТНК, включается в ВВП страны размещения, но вывезенные ими доходы не включаются в валовый национальный доход (ВНД), который рассчитывается как ВВП плюс ввезенные доходы резидентов и минус вывезенные доходы нерезидентов. 77 Окончание табл. 3.1 Страны и регионы Э/И 2008 2009 2013 2014 2015 Страны развивающи- Экспорт еся и страны с формирующимся рынком Импорт 106,4 85,9 115,6 110,7 89,2 105,6 91,4 125,5 124,5 118,5 Развивающаяся Азия Экспорт 93,5 85,9 113,4 109,8 101,0 Импорт 104,1 88,6 145,4 146,3 138,1 Латинская Америка и страны Карибского бассейна Экспорт 107,0 86,3 115,0 107,6 81,8 Импорт 102,6 94,6 109,5 106,7 113,7 Средний Восток и Северная Африка Экспорт 116,7 77,4 126,2 120,2 66,9 Импорт 92,1 86,9 108,0 107,5 98,7 Формирующаяся и развивающаяся Европа Экспорт 115,7 98,8 104,0 102,0 н/д Импорт 115,8 95,2 107,2 103,9 н/д Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Экспорт/импорт товаров в постоянных ценах можно рассчитать, разделив стоимость экспорта/импорта в текущих ценах на индекс стоимости единицы экспорта/импорта в ценах базового года и умножив на 100. Например, надо определить стоимость товарного экспорта и импорта Японии в 2013 г. В текущих ценах (ФОБ) экспорт японских товаров в 2013 г. составил 715 млрд долл., индекс стоимости единицы японского экспорта равнялся 96,2; импорт в текущих ценах (СИФ) составил 832 млрд долл., индекс — 110,4. В 2013 г. стоимость экспорта Японии в постоянных ценах (2010 = 100) составит 715 млрд долл.: 96,2 × 100 = 743 млрд долл., импорт — 832 млрд долл. : 110,4 × 100=754 млрд долл. Индексы стоимости единицы экспорта и импорта используются для определения соотношения экспортных и импортных цен, которое может быть благоприятным (выгодным) или невыгодным для страныэкспортера или импортера. Если, например, экспортные цены за год увеличились на 7%, а импортные снизились на 4%, то экспортер оказывается в выигрыше, поскольку отношение экспортных цен к импортным ценам улучшилось на 11% (107 : 96 × 100 = 111), соответственно условия торговли для импортера ухудшились на 11%. В международной статистике показателем выгодности и невыгодности международного обмена служит индекс условий торговли (terms of trade index) по странам и по товарам, который рассчитывается в индексах или в процентах (табл. 3.2). Индекс условий торговли рассчитывается по соотношению индекса стоимости единицы экспорта к индексу стоимости единицы импорта в процентах или в индексах и фактически показывает покупательную 78 способность экспортных доходов. Например, в 2015 г. индекс условий торговли для США был равен 100,6 : 97,7 × 100 = 102,96 (или плюс 2,96%). Динамика индекса условий торговли стран-экспортеров нефти, а также СНГ и стран Среднего Востока и Северной Африки отражает динамику мировых цен на нефть. Среднегодовые темпы роста мировых цен на нефть в 1999—2008 гг. составили 22,2%, в 2009—2018 гг. — минус 6,4%, в 2009 г. цена 1 барр. нефти составляла 61,8 долл., в 2012 г. — 105,0, в 2016 г. — 42,8 долл. Таблица 3.2 Индекс условий торговли по группам стран и регионам в 1999—2016 гг., % к предыдущему году Группы стран и товары 1999— 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2008 Развитые страны –0,8 3,7 –1,9 –2,1 –1,2 0,9 0,1 1,9 1,3 Развивающиеся страны с формирующимся рынком 2,8 –6,3 1,7 4,6 0,5 –0,6 –0,5 –4,2 –1,3 Развивающаяся Азия –1,6 2,6 Н/д –2,3 1,2 0,9 2,3 8,8 0,4 Африка к югу от Сахары 5,4 –11,0 12,0 11,6 –1,9 –0,2 –3,3 –15,9 –2,2 Латинская Америка 3,7 –5,4 8,6 5,6 –1,3 –1,4 –2,4 –9,0 1,8 Средний Восток и Северная Африка 10,0 –18,3 7,5 13,7 0,9 –0,3 –4,7 –27,3 –7,0 СНГ 7,6 –25,8 12,8 20,7 1,8 –6,6 –1,5 –20,0 –12,1 Формирующаяся и развивающаяся Европа 0,1 3,6 –3,7 –1,9 –1,1 1,5 1,3 2,7 1,6 Страны — экспортеры нефти 10,9 –24,3 12,4 17,8 1,0 –2,4 –4,4 –27,7 –9,6 Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Oct., p. 256 При индексе условий торговли больше 100 (или при положительном соотношении индекса стоимости единицы экспорта и индекса стоимости единицы импорта) экспортер получает за то же количество своей продукции импорта больше, чем раньше. При неблагоприятном соотношении цен экспортер получает меньше импорта за прежнее количество своей продукции, и для поддержания экспортных доходов ему следует увеличить физический объем экспорта. Например, в 2015 г. мировой товарный экспорт по физическому объему (2010 = 100) уве79 личился на 3,0%, а в текущих ценах (ФОБ) он снизился на 13,6%; это значит, что соотношение экспортных и импортных цен было неблагоприятным для экспортеров, и индекс условий торговли был отрицательным (меньше 100). В состав мирового товарооборота входят все товарные потоки, обращающиеся между странами, независимо от того, проданы они или ввезены в страну для последующего реэкспорта, либо переданы стране-реципиенту на безвозмездной основе, или предоставлены принимающей стороне на иных условиях и остаются в собственности поставщика-нерезидента. В мировые товарные потоки включаются проданные товары на основе коммерческой торговли и непроданные товары (некоммерческая торговля). Основу международной торговли составляет традиционная коммерческая торговля. Коммерческая торговля означает переход права собственности к покупателю и получение продавцом платежа за поставленный товар в денежной (за наличные или в кредит), товарной или иной форме. К коммерческой торговле следует отнести все виды обменной безденежной торговли — по бартеру, на основе компенсационных сделок и т. п., ибо товары передаются зарубежному покупателю на основе права собственности. В платежном балансе товары, поставляемые за рубеж с передачей права собственности, называются «общие товары» (General merchandise). Особое место в коммерческой торговле занимают внутрифирменные товарные поставки, которые осуществляются в рамках предприятий той или иной ТНК. Это связано с размещением в разных странах аффилированных предприятий ТНК по производству промежуточных товаров, которые образуют глобальные цепочки добавленной стоимости (ГЦС). Такие поставки реализуются по трансфертным ценам, которые устанавливает прямой иностранный инвестор (головная/родственная компания), и они могут быть выше или ниже мировых цен; доля таких поставок в мировом товарообороте оценивается в 40%. Удельный вес коммерческой торговли в товарообороте между странами снижается, поскольку международная торговля все более активно обслуживает другие формы международного экономического обмена и сотрудничества, если эти отношения связаны с пересечением национальных границ вещными товарами в предметной форме без передачи права собственности. В состав международного товарооборота поступают непроданные товары, экспорт/импорт которых показывает таможенная статистика, но не отражает платежный баланс, это прямые иностранные инвестиции в предметной форме, поставки оборудования на основе соглашений о специализации и кооперировании производства, об организации совместного строительства объектов, о сооружении иностранных промышленных объектов, о научно-техническом сотрудничестве, а также поставки по лизингу (долгосрочной аренде) и др. Во всех этих случаях 80 поставщик остается собственником вещных товаров, поставленных в другую страну на некоммерческих условиях. В составе международной торговли (по данным таможенной статистики) учитываются товары, поставленные по программам помощи развитию или по гуманитарной помощи, которые поступают в принимающие страны безвозмездно или по льготным ценам. В связи с тем, что международная торговля включает все товарные потоки, пересекающие национальные границы, следует учитывать, что изменение объема международного товарооборота происходит не только в результате расширения/сокращения коммерческой торговли, но и всех других форм экономического обмена и сотрудничества между странами. Коммерческий обмен может быть эквивалентным и неэквивалентным. Обмен на основе закона стоимости в соответствии с интернациональными издержками производства следует считать эквивалентным, несмотря на то, что страны с низкой производительностью труда и соответственно с высокими издержками производства больше отдают, чем получают. Неэквивалентный обмен основан на монопольном установлении цен, которые могут быть завышенными или заниженными в зависимости от интересов монополиста. 3.1.2. Социально-экономическое значение международной торговли Основные концептуальные положения, определяющие социальноэкономическое значение торговли с другими странами, были сформулированы основоположниками классической школы экономической науки. А. Смит исследовал влияние экспорта товаров на национальную экономику страны-экспортера. Он утверждал, что внешняя торговля увеличивает доход и богатство страны, ибо она стимулирует углубление разделения труда и специализации производства, позволяет преодолеть узость внутреннего рынка и вывезти излишки товаров, которые не пользуются спросом в стране производства; способствует улучшению техники и росту производительности труда. Д. Рикардо определил воздействие внешней торговли на потребление, производство и норму прибыли. Он видел полезность внешней торговли в том, что она расширяет и делает более разнообразным внутреннее потребление за счет более дешевого и разнообразного импорта товаров. С другой стороны, благодаря обилию и дешевизне импортных товаров, внешняя торговля создает склонность населения к сбережению и накоплению капитала за счет сокращения потребительских расходов; более того, она позволяет увеличивать прибыль посредством снижения номинальной зарплаты при сохранении и даже увеличении реальной заработной платы за счет ввоза более дешевых потребительских товаров. Дж. С. Милль, последователь Д. Рикардо, исследовал влияние вывоза капитала на развитие внешней торговли и производства. Он утверждал, что вывоз капитала всегда способствует расширению торговли 81 и наиболее рациональной производственной специализации вывозящей страны; он позволяет получать более дешевые, чем национальные, продукты питания, сырье и т. д. Вывоз капитала дает возможность, не понижая нормы прибыли, больше инвестировать в производство промышленных товаров, которые могут быть использованы в уплату за ввоз сырых продуктов. Международная торговля исторически является первой формой экономических связей между странами. Она прошла длинный многовековой путь развития, и ее роль в развитии производительных сил, в зарождении, становлении и диверсификации международных экономических отношений возрастала и менялась, приобретая новые качественные характеристики и функции. Зарождение и становление торговли между территориями и государствами, объединениями, странами уходит в глубь веков, начиная с продуктообмена между скотоводческими и земледельческими племенами. С образованием первых национальных государств в IV—III тысячелетиях до н. э. начала развиваться и торговля между ними, складывались расчетно-денежные отношения, совершенствовались средства транспорта. Функция международной торговли как фактора экономического развития определилась на стадии мануфактурного производства, когда она стала обслуживать процесс воспроизводства, поставляя сырье для промышленности, продовольствие для населения и обеспечивая поставки за рубеж. Мануфактурное (пооперационное) разделение труд на порядок повысило производительность труда и соответственно спрос на сырье и рынки сбыта. Торговля с другими странами создала условия для расширения объемов и снижения издержек производства за счет повышения масштаба производства и вывоза продукции за рубеж, чему способствовало формирование колониальной системы. Внедрение машин и развитие фабрично-заводского производства во время первой промышленной революции, которая началась в Англии в конце XVIII в., а затем охватила и другие европейские страны, сопровождалось расширением международной торговли и возникновением других форм международных экономических отношений, которые в свою очередь способствовали дальнейшему развитию и диверсификации международного товарообмена. Особую роль в расширении мирового товарооборота и его диверсификации по товарам и по странам играл вывоз капитала. Частные экспортные кредиты метрополий и других стран способствовали расширению товарного экспорта и увеличению валютных доходов экспортеров. Инвестиционный капитал вывозился в колониальные и зависимые страны, превращая их в поставщиков аграрного и минерального сырья и продовольствия для развития национального производства и обеспечения населения вывозящих стран. Вывоз капитала во времена золотого стандарта (1870—1914) из Англии, Франции и Германии в другие европейские страны, а также 82 в США и Россию преимущественно в виде правительственных облигационных займов способствовал созданию и становлению импортозамещающего промышленного производства в принимающих странах и масштабному расширению и диверсификации мировых товарных потоков. С 1950—1960-х гг. в условиях либерализации международной товарной торговли в рамках Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ), набирающей силу научно-технической революции (НТР), а также транснационализации деятельности крупных корпораций и банков США, а затем западноевропейских стран и Японии ускоряющимися темпами расширялся международный товарооборот. В 1970-е гг. сформировались предпосылки, придавшие мощный импульс развитию глобализации экономики и финансов и расширению товарных рынков в условиях большей открытости и мобильности. Отмена обратимости доллара в золото (1971) способствовала увеличению поступления долларов в международный оборот; отмена фиксированных валютных курсов и пополнение международной ликвидности за счет «нефтедолларов» стимулировали расширение международных финансовых и товарных рынков. С приходом к власти М. Тэтчер в Великобритании (1979) и Р. Рейгана в США (1981) начался процесс системно-структурной перестройки экономики развитых стран. Переход к стратегии открытости стран-лидеров обеспечил дальнейшую либерализацию товарных рынков, отход от жесткого протекционизма в вывозе/ввозе капитала и расширение финансовых рынков. Внешнеторговый дефицит и отрицательное сальдо по текущим расчетам США с внешним миром, возникшие в 1970-е гг., стали хроническими. В 1980-е гг. США превратились в крупнейшего чистого импортера товаров и капитала с усиливающейся зависимостью от курса доллара и притока иностранного капитала, что качественно изменило международную торговлю и мирохозяйственную систему в целом. Международный долговой кризис 1980-х гг. ускорил системноструктурные преобразования, либерализацию внешнеэкономической деятельности и расширение рыночного пространства в развивающемся мире. В 1991 г. распался Совет экономической взаимопомощи (СЭВ) и Советский Союз, постсоциалистические страны бывшего СССР и страны Центральной и Восточной Европы вступили на путь перехода к рынку и интеграции в мировую хозяйственную систему. В 1990-е гг. четко определилась глобализация как качественно новый этап в развитии интернационализации хозяйственной жизни и ведущей тенденцией мирового развития. В 2000-е гг. развитие глобализации сопровождается нарастающей открытостью, интенсивностью и масштабностью экономических отношений между странами, особенно в области международной миграции капитала. В этих условиях международная торговля остается важнейшим фактором экономического роста, социально-экономического развития и интернационализации хозяйственной жизни. 83 Ведущая роль международной торговли в мировом экономическом развитии подтверждается ее опережающим расширением по сравнению с ростом мирового ВВП и мирового производства. В 1998—2007 гг. среднегодовые темпы роста мирового производства (ВВП) составили 4,2%, мирового экспорта товаров (по стоимости в текущих ценах) — 6,9%; в 2010—2016 гг. — 2,5 и 2,8% соответственно. В 2010—2015 гг. мировое производство, рассчитанное по рыночным обменным курсам национальных валют к доллару, увеличилось на 11,2%, по ППС — на 34,3%, мировой экспорт товаров — на 8,9, в постоянных ценах (2010 = 100) — на 42,4%. В 2015—2016 гг. темпы роста мирового производства составили 2,7 и 2,3% соответственно, мирового экспорта (в текущих ценах) — 2,4 и 1,3%, при этом мировые экспортные цены снизились на 34,3 и 8,7% соответственно. Международная торговля способствует интернационализации мировой экономики и хозяйственной жизни отдельных стран, интегрируя их в мирохозяйственную систему. Она благоприятствует социально-экономическому развитию национальных экономик, создает условия для эффективного использования факторов производства, стимулирует развитие специализации производства, оказывает воздействие на структуру национального хозяйства, на объем производства и на ВВП. Внешняя торговля влияет на издержки производства и цены, на занятость, уровень и качество жизни; при этом экспорт товаров и импорт товаров выполняют различные функции и по-разному влияют на социальноэкономическое развитие страны. Главная функция товарного экспорта заключается в том, что он является основным источником получения валютных доходов. Доходы от экспорта товаров даже высокоразвитых стран с диверсифицированной системой внешнеэкономических связей обычно составляют более половины валютных поступлений, превышая совокупные валютные доходы от продажи услуг нерезидентам, первичные доходы (от зарубежных активов в виде процентов, дивидендов, прибыли), вторичные доходы. Например, в 2015 г. совокупные валютные доходы Германии составили 1860 млрд долл. (100%), В том числе доходы от товарного экспорта — 70,3%, от экспорта услуг — 14,2, от зарубежных активов — 11,6, другие — 3,5%; соответствующие показатели для Японии были — 1044 млрд долл., 59,6%. 15,6, 23,2 и 1,6%. Китай быстро наращивает валовые валютные доходы от внешнеэкономической деятельности. В 2015 г. они составили 2693 млрд долл., в том числе доля доходов от товарного экспорта равнялась 79,6%, от экспорта услуг — 10,6, от зарубежных активов — 8,5, вторичные доходы составили 1,3%. Экспорт товаров влияет на объем и структуру национального производства и ВВП. Реализация товаров на внешних рынках позволяет расширять производство, повышать его эффективность за счет специализации и оптимальных объемов производства, увеличивать использование производственных мощностей. Экспорт товаров обеспечивает 84 рост производительности труда, снижение издержек производства, способствует улучшению качества экспортной продукции и др. Товарный экспорт выполняет важную социальную функцию; он увеличивает занятость и доходы в экспортных отраслях. Экспорт напрямую обеспечивает интересы производителей экспортных товаров и экспортеров; однако и потребители, и производители других отраслей национального хозяйства косвенно заинтересованы в расширении экспорта и пользуются его доходами. Импорт товаров удовлетворяет прежде всего интересы потребителей. Он расширяет выбор одноименных товаров аналогичного назначения, предлагает товары, не производимые в стране, приобщая тем самым потребителей к достижениям мирового НТП. Усиливая конкуренцию на внутреннем рынке, импорт влияет на снижение товарных цен, повышает покупательную способность потребителей, уровень и качество жизни населения. С точки зрения общенациональных интересов импорт благотворно влияет и на национальное производство. Он позволяет снижать издержки производства и повышать прибыль за счет использования более дешевого иностранного сырья, энергетических ресурсов, комплектующих деталей, более производительного иностранного оборудования. Усиливая конкуренцию на внутреннем рынке, импорт стимулирует модернизацию производства и создание новых отраслей, но импорт отрицательно влияет на занятость, в условиях жесткой конкуренции на местном рынке он может препятствовать созданию производства одноименных товаров. Импорт замещает местную продукцию на рынке, тормозит развитие местного производства, приводит к банкротству неконкурентоспособных производств. Импорт поставляет промежуточную продукцию для изготовления конечного продукта или для последующего экспорта; он включает национальную экономику в систему глобальных цепочек добавленной стоимости через аффилированные предприятия иностранных ТНК. Уровень развития внешнеторговых связей, значения и зависимости национальных экономик от экспорта/импорта товаров определяют следующие показатели: • экспортные, импортные, внешнеторговые квоты, которые рассчитываются как процентное отношение экспорта/импорта товаров или их суммы (внешнеторгового оборота) к ВВП, %; • отношение экспорта определенного товара к его производству, %; • доля импорта в потреблении или во внутренних продажах, %; • экспорт/импорт на душу населения; • доля промежуточных товаров в экспорте/импорте, %. Повышательная динамика вышеперечисленных показателей свидетельствует о возрастании роли внешней торговли в мировом экономическом развитии. В 1999—2008 гг. среднегодовая мировая экспортная квота по товарам в 1999—2008 гг. составила 20,8% мирового ВВП, 85 включая услуги — 26,6% ВВП; в 2011 г. — 24,5% ВВП (30,5), в 2016 г. — 20,9% ВВП (27,3). В 2008 г. мировая внешнеторговая квота по товарам и услугам составила 47,8% к мировому ВВП; в 2012 г. она достигла максимальных значений (49,0%); к 2016 г. опустилась на 5,7 п.п. и составила 43,3% ВВП (табл. 3.3). Таблица 3.3 Внешнеторговые квоты по товарам и услугам стран и регионов в 2008—2016 гг., % ВВП 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Мир 47,8 40,3 45,1 48,2 49,0 48,7 48,1 45,3 43,3 ЕС-28 26,7 26,6 30,5 33,2 34,8 34,6 34,1 34,2 33,5 Великобритания 27,6 28,0 31,0 33,8 33,4 34,8 30,8 30,1 31,8 Германия 31,9 28,2 32,3 34,6 36,0 35,0 34,4 35,2 34,0 Франция 20,3 19,4 21,0 22,9 23,9 23,3 23,6 24,2 23,4 США 29,9 24,7 28,2 30,6 30,5 30,0 29,9 27,6 26,4 Канада 68,0 58,9 60,6 62,8 62,9 62,5 64,8 66,5 65,1 Мексика 60,0 57,9 62,7 65,5 68,3 66,2 67,4 74,2 80,2 Япония 37,0 26,9 30,9 32,4 32,3 35,9 38,3 36,8 32,6 Китай 62,2 48,3 55,4 54,4 50,8 48,8 47,1 40,4 39,1 Индия 53,3 43,7 47,2 56,8 58,2 57,0 52,3 44,9 40,5 Республика Корея 104,4 93,3 98,0 105,9 104,7 98,7 94,0 84,9 78,4 Аргентина 42,0 35,0 35,7 35,7 31,1 29,6 29,0 23,5 26,5 Бразилия 27,1 21,5 22,0 23,2 24,2 25,0 24,3 26,5 23,7 Россия 48,3 42,2 43,7 46,3 46,7 46,7 47,0 48,8 46,3 Саудовская Аравия 97,2 82,2 80,4 82,9 82,1 81,8 82,3 72,1 61,2 Турция 50,9 45,9 46,0 52,6 51,9 50,1 51,0 49,0 46,8 Южная Африка 69,9 51,8 57,3 61,5 62,2 65,4 65,7 64,4 62,5 Источник: Trade Statistical Guide — June 2017, Р. 18. Высокую внешнеторговую зависимость имеют западноевропейские страны, особенно члены еврозоны. За 2008—2016 гг. максимальный показатель внешнеторговой квоты Германии составил 36,0% (2012), в 2016 г. — 34,0% ВВП, Великобритании — 34,8% (2013) и 31,8% ВВП 86 соответственно; максимальный показатель для США — 30,6% (2011), в 2016 г. — 26,4% ВВП. Канада и Мексика, как члены НАФТА, имеют свободный доступ на американский рынок, где они реализовали в отдельные годы до 2/3—4/5 своей продукции. За рассматриваемый период внешнеторговая зависимость Китая значительно ослабла; в 2006—2007 гг. она в среднем достигала 69,2, в 2008 г. — 62,2% ВВП. После кризисного 2009 г. (48,3%) китайская внешнеторговая квота восстановилась до 55,4% ВВП (2010), к 2016 г. она постепенно опустилась до 39,1% ВВП, что при высоких темпах роста ВВП свидетельствует о значительном расширении внутреннего рынка за счет повышения национальной платежеспособности. Велика внешнеторговая зависимость Республики Корея, в среднем она превышает 90% ВВП, а в отдельные годы — 100% ВВП; Индия и Турция в среднем реализуют на внешних рынках до половины своей продукции; Южная Африка — до 2/3, Саудовская Аравия — до 4/5. Россия удерживает среднегодовую внешнеторговую квоту на уровне 47% ВВП, не считая кризисные годы (2009—2010 гг. — 42,9% ВВП). Уровень зависимости и значимости внешней торговли для национальной экономики определяет модель экономического развития страны, которая может быть открытой или закрытой, ориентированной на импорт или на экспорт. Высокоразвитые страны — лидеры мировой экономики — имеют наиболее открытые экономики с конкурентоспособным производством, как на внутреннем рынке, так и на мировых рынках. Модели развивающихся стран более разнообразны, их можно условно разделить на два основных типа по ориентации промышленного производства и экспорта. Импортозамещающая модель развития означает развитие промышленного производства преимущественно на внутренний рынок и преобладание сырьевого экспорта. Экспорториентированная модель развития означает ориентацию производства на внешний рынок, преимущественное развитие экспортных отраслей, которые могут быть добывающими сырьевыми, аграрными или обрабатывающими. К первому типу можно отнести страны с сырьевой экспортной специализацией. В 2016 г., по данным МВФ, 59 стран получили свои основные экспортные доходы от продажи сырья, в том числе 28 стран — от продажи топлива и еще 31 страна — от продажи неэнергетического сырья. Остальные 95 развивающихся и стран с формирующимся рынком получили свои экспортные доходы преимущественно от продажи готовой продукции. Численность кредиторов составила 31, остальные страны были чистыми дебиторами (должниками). Среди экспортеров энергоресурсов 18 были чистыми кредиторами, в том числе Азербайджан, Россия, Туркменистан, т. е. их требования к должникам-нерезидентам (дебиторская задолженность) превышали их внешние долги; среди экспортеров промышленной продукции только Китай и Малайзия, были чистыми кредиторами. 87 3.2. Динамика и объем международной торговли 3.2.1. Факторы развития международной торговли Международная товарная торговля развивается неравномерно по периодам, по товарам, по странам — участницам. На развитие международной торговли, ее темпы роста (динамику) оказывают воздействие многие факторы, которые могут быть кратковременными и долговременными, экономическими и политическими, внутренними и внешними. Совокупность этих факторов формирует мировой спрос и предложение на мировом рынке, мировые цены и масштабы товарных потоков между странами. Среди экономических факторов, определяющих развитие международной товарной торговли, большое значение имеют изменения условий производства в странах — участницах международной торговли: расширение объемов производства и диверсификация продукции, снижение издержек материального производства; повышение производительности труда на основе внедрения новых технологий, ускорение морального старения и быстрое обновление ассортимента и др. Расширению и диверсификации мирового товарооборота способствует углубление международного разделения труда, особенно на основе внутриотраслевой вертикальной специализации. Материальное производство все более становится трансграничным; изготовление конечного продукта распределяется между разными странами, в которых последовательно осуществляется обработка исходного материала и/или производятся различные части и компоненты, образующие глобальные цепочки добавленной стоимости. В 2011 г. в экспорте промежуточной продукции Японии доля продукции внутреннего производства равнялась 85,3, иностранной продукции —14,7%, в том числе доля первичных продуктов составила 4,9, обработанных товаров — 4,1, услуг — 5,7%. В экспорте промежуточной продукции Китая иностранный компонент составил 32,2%, в том числе первичные продукты — 6,1, обработанные — 11,3, услуги — 14,7%; Республики Корея — 41,7, 14,7, 11,5 и 15,5% соответственно. В 2015 г. в совокупном товарном экспорте ЕС-28 экспорт промежуточных товаров составил 44,9, в импорте — 50,9%, в экспорте Китая — 42,2, в импорте — 60,8%, США — 48,0 и 36,5% соответственно, Японии — 53,0 и 38,3%, Индии — 46,8 и 53,8%, Швейцарии — 57,2 и 58,3%1. Большое влияние на динамику мирового товарооборота оказывают международная миграция капитала; либерализация внешней торговли; развитие интеграционных процессов, сопровождаемых ускоренным взаимным обменом товарами, услугами и факторами производства; изменение валютных курсов и др. Динамика международной торговли в среднесрочной перспективе определяется фазой мирового экономического цикла; в краткосроч1 88 WTO, World Trade Statistical Review, 2017. ном периоде — конъюнктурой мировых товарных рынков, темпами экономического роста ВВП основных стран-экспортеров и импортеров. В условиях экономического подъема открываются большие возможности для расширения международной торговли. Растет производство и экспорт товаров; увеличивается спрос на импорт энергоносителей, инвестиционных и сырьевых товаров. Рост занятости сопровождается увеличением доходов населения и потребительского спроса, в том числе на импортную продукцию. В условиях рецессии мировой экономики, которая означает снижение темпов роста ВВП, или в условиях кризиса, когда темпы роста имеют отрицательные значения, мировой спрос, мировые цены, темпы роста экспорта/импорта снижаются, растет безработица, сокращается потребительский спрос и т. д. На изменение экспорта и импорта товаров отдельных стран влияет движение экспортных и импортных цен и изменение физического объема. Динамика развития международной торговли обычно анализируется на основе текущих цен, выраженных в долларах. В текущих ценах определяется стоимость экспорта/импорта товаров в соответствующем году; эти цены определяют экспортные доходы и импортные платежи. Уровень текущих цен определяют контрактные цены, которые в свою очередь формируются с учетом мировых цен. На мировые товарные цены влияют справочные цены на товары развитых стран, биржевые котировки, цены аукционов и торгов, цены фактических сделок, цены предложения крупных фирм. Мировые цены на продукцию обрабатывающей промышленности отражают экспортные цены крупных компаний-производителей и экспортеров, которые обычно рассчитываются по внутренним ценам по методу полных затрат; цены на металлы регулируют биржевые котировки, на пушнину — цены пушных аукционов. Международная торговля развивается неравномерно, что проявляется в изменении соотношения сил на мировом товарном рынке между основными группами стран. Доля развитых стран в мировом экспорте товаров составила в 1970 г. — 71%, 1980 г. — 63, 1990 г. — 71,3, 2000 г. — 74,2, 2007 г. — 65,2, 2015 г. — 59,1%. В развитии международной торговли за 1950—2000-е гг. можно выделить десятилетние периоды. В 1950—1960-е гг. международная торговля развивалась относительно равномерно, с возрастающими темпами, которые в среднегодовом исчислении составили в 1950-е гг. 7%; в первой половине 1960-х гг. — 8,4%, во второй половине десятилетия — 11,8%; цены были относительно стабильными. За 1950—1970 гг. мировой товарный экспорт увеличился по стоимости в 3 раза, по объему в постоянных ценах — в 4,2 раза, что свидетельствовало о снижении мировых цен. По региональным группам и по отдельным странам наблюдались значительные различия в темпах роста. За 1950—1960-е гг. экспорт развитых стран в постоянных ценах увеличился в 2,8 раз, в Японии — 89 в 11 раз, Германии — в 5 раз, США — в 1,6 раза; развивающихся стран — в 3,6 раза, Тайване — почти в 13 раз, Южной Кореи — в 5,4 раза. В 1970-е гг. увеличение объема мирового товарооборота (в 1,7 раза) в разы отставало от его роста по стоимости в 6,7 раза в результате многократного увеличения мировых цен, особенно на сырье. С осени 1973 г. мировые цены на нефть, а затем и на другие виды сырья резко пошли вверх. Второй резкий скачок нефтяных цен произошел в 1979 г. Эти скачки цен называют «нефтяными шоками», которые были спровоцированы не столько экономическими, сколько политическими причинами. Из-за конфликта с Израилем арабские страны сократили поставки нефти странам, поддержавшим Израиль. Предложение нефти на мировом рынке снизилось, возник дефицит, нефтяные цены резко пошли вверх, увлекая за собой цены и на другие виды минерального и сельскохозяйственного сырья. Цены на промышленные товары увеличивались в основном из-за высокой инфляции в развитых странах, но в меньшей степени, чем цены на сырье; и индекс условий торговли сложился в пользу экспортеров сырья. С 1970 по 1980 г. мировые цены на все товары увеличились в 3,7 раза, в том числе на готовые изделия — в 2,9 раза, машины и оборудование — в 2,4 раза. Цены на все виды сырья увеличились в 7 раз, на сельскохозяйственное сырье — в 3,1 раза, на топливо — в 16,5 раза, на нефть — почти в 20 раз. Экспорт развитых стран по стоимости в текущих ценах возрос в 5,6 раза, в постоянных ценах — в 1,5 раза; развивающихся стран — по стоимости в текущих ценах он увеличился в 10 раз, в постоянных ценах — в 2,2 раза. В 1970-е гг. в группе развивающихся стран произошла дифференциация: появились богатые экспортеры нефти с избыточными валютными доходами и быстро развивающаяся экспорториентированная четверка новых индустриализирующихся стран Юго-Восточной Азии (Гонконг, Республика Корея, Сингапур, Тайвань). За десятилетие экспорт стран — членов ОПЕК увеличился в 17 раз, их доля в мировом экспорте превысила 15%; НИС ЮВА-4 удалось увеличить экспортные поставки готовой продукции в 11,5 раз и поднять совокупную долю в мировом экспорте товаров до 2,8%. 1970-е гг. были благоприятными для Советского Союза и других стран — членов СЭВ; их экспортные доходы и импортные платежи возросли в 5 раз. К 1980 г. валютные доходы СССР за счет экспорта нефти и других видов минерального сырья увеличились в 6 раз, расходы по импорту — в 5,8 раза; экспорт покрывал импорт на 111,6%. В начале 1980-х гг. произошло обвальное снижение мировых цен, уровень 1980 г. восстановился только к концу десятилетия. За 19801990 гг. мировой экспорт увеличился по стоимости в 1,7 раза, по физическому объему — в 1,4 раза. Наиболее сильно пострадали страны-экспортеры сырья; цены на сырье и в конце десятилетия были ниже уровня 1980 г. на 28—30%. Цены на нефть и минеральное топливо снизились 90 в 2 раза к середине 1980-х гг., к 1990 г. они достигли 70% от уровня 1980 г. Абсолютное снижение мирового товарооборота наблюдалось до 1984 г., и только к 1986 г. был восстановлен уровень 1980 г. Экспорт развитых стран возрос почти в 2 раза, импорт — в 1,8 раза; соответствующие показатели для развивающихся стран были — 1,4 и 1,7 раза. За десятилетие экспорт стран — членов СЭВ увеличился на 25%, импорт — на 29%; советский экспорт по физическому объему возрос на 35%, импорт — на 75%, торговый баланс СССР в 1990 г. был отрицательным в размере 6,3 млрд долл. За 1990-е гг. мировой экспорт увеличился в 1,8 раза (в ценах 2005 г. — в 1,4 раза). В этом десятилетии можно выделить два периода: до и после валютно-финансового азиатского кризиса (1997— 1998). С 1990 по 1997 г. мировой товарооборот увеличивался в среднем на 7—8% в год; в 1998— 1999 гг. — на 4—5%. На развитие мировой торговли большое воздействие оказали следующие факторы: • длительный экономический подъем в США, который продолжался с начала десятилетия до 2000 г.; за это время американский экспорт увеличился в 1,9 раза (в постоянных ценах — на 37%); • валютно-финансовые кризисы в Мексике (1994), в Аргентине (1995), рецессия в Бразилии (1998); • азиатский валютно-финансовый кризис 1997 г., который охватил Индонезию, Малайзию, Республику Корея, Таиланд, Филиппины, и кризис в России (1998). За 1990-е гг. абсолютных падений совокупного экспорта/импорта развитых стран не наблюдалось; экспорт увеличился почти в 2 раза, импорт — в 1,7 раза. Кризис 1997 г. затормозил расширение экспорта развитых стран, в 1998 г. темпы роста составили 0,8%; в 1999 г. —1,8%1. За 1991—1997 гг. среднегодовые темпы роста товарного экспорта развивающихся стран составили 10—11%; в 1998 г. — минус 6,1%, в 1999 г. — плюс 8,2%. До 1997 г. импорт развивающихся стран увеличивался ежегодно на 8%; в 1998 г. он составил минус 4,7%, в 1999 гг. — минус 0,4%. Товарный экспорт стран СНГ за 1997—1999 гг. снизился на 17,5%, импорт — на 62,2%; стран Центральной и Восточной Европы составил плюс 8,7 и 0,5% соответственно. 3.2.2. Особенности развития международной торговли в 2000-е гг. В 2000-е гг. международная торговля развивалась крайне неравномерно по группам стран, по регионам и по отдельным странам, в результате чего произошли существенные изменения в соотношении сил на мировом товарном рынке между его участниками. За 2000—2016 гг. мировой экспорт товаров по стоимости увеличился в 2,4 раза; по физическому объему в постоянных ценах — в 1,3 раза. Начало нового века было весьма благоприятным для мировой экономики и международ91 ной торговли. В 2000 г. мировой ВВП возрос на 4,3%, объем мирового экспорта товаров — на 11,0%, превысив среднегодовые показатели за 1995—2000 гг. (3,4 и 7,0%); в 2001 г. рецессия — ВВП плюс 1,8%, экспорт — минус 0,5%. В 2002—2007 г. мировая экономика развивалась весьма успешно, и в 2007 г. темпы роста мирового ВВП и экспорта составили 3,9 и 8,5% соответственно. В 2008 г. — торможение (1,5 и 2,0%), в 2009 г. — резкое падение: ВВП минус 2,1, экспорт — минус 12,0%. В 2010 г. острая фаза кризиса была преодолена, темпы мирового ВВП и экспорта поднялись до 4,1 и 14,0% соответственно, в 2014 г. они сравнялись — 2,7%; в 2015 г. темп роста мирового ВВП (2,7%) превысил темп роста мирового экспорта товаров (2,4%), в 2016 г. он составил 2,3, экспорта товаров по объему — плюс 1,3%. В 2000 г. прирост экспорта и импорта товаров по стоимости группы развитых стран достиг соответственно 8,7 и 11,8%, США — 12,3 и 18,9%, Японии — 14,3 и 22,2%, еврозоны — 1,2 и 1,9%; развивающихся стран и стран с формирующимся рынком — 26,5 и 18,7% соответственно. В 2001 г. под влиянием ухудшения конъюнктуры и резкого падения курсовой стоимости акций в США и в других странах мировая капитализация рынка акций сократилась на 10—11 трлн долл. Темп роста ВВП группы развитых стран снизился по отношению к предыдущему году с 3,9 до 1,2% ВВП; США — с 3,7 до 0,8%, еврозоны — с 3,9 до 1,9%, Японии — с 2,9 до 0,4% ВВП. Замедление темпов роста ВВП наблюдалось и в группе развивающихся и переходных стран — с 6,1 до 4,4%; Азии — с 7 до 6,1, в Латинской Америке — с 3,9 до 0,5%, в странах Среднего Востока — с 5,3 до 3%, СНГ — с 9 до 6,3%, Центральной и Восточной Европы — с 5,1 до 0,3%. В 2001 г. произошло падение мировых цен на все товары и абсолютное сокращение мирового товарооборота. В 2001 г. мировой товарный экспорт снизился по отношению к 2000 г. на 3,8%, импорт — на 3,3%; группы развитых стран — на 4,6 и 1,1% соответственно. Товарный экспорт группы развивающихся стран и стран с переходной экономикой сократился на 1,5%, импорт увеличился на 5,5%. В 2001 г. темпы роста товарного экспорта США составили минус 7,2% по отношению к 2000 г., Японии — минус 18,8%; стран развивающейся Азии — минус 1,8%, Среднего Востока — минус 7,5%, Латинской Америки — минус 4%, Африки — плюс 2,2%; СНГ — минус 1,1%, Центральной и Восточной Европы — плюс 11,9%. Уровень экспорта 2000 г. группа развивающихся и переходных стран превзошла в 2002 г., группа развитых стран — в 2003 г. За 2001—2008 гг. мировой товарный экспорт увеличился в 2,6 раза и составил 16,0 трлн долл., мировой импорт товаров — в 2,6 раза и 16,3 трлн долл., мировой торговый баланс равнялся минус 326 млрд долл., в 2001 г. — минус 239 млрд долл. В связи с экономическим кризисом, возникшим в США в 2007 г. и быстро охватившим другие развитые страны, мировые цены на товары 92 начали снижаться со второй половины 2008 г., но в среднегодовом исчислении почти по всем группам товаров они имели положительные значения. Обвал мировых товарных цен пришелся на 2009 г., когда долларовые цены на готовые изделия снизились на 1,4%, на нефть — на 36,3, на неэнергетическое сырье — на 16,0, на продовольственные товары — на 15,2, на металлы — на 19,2% (табл. 3.4). Таблица 3.4 Динамика мировых долларовых цен в 1999—2016 гг., % 1999— 2009— 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2008 2018 Готовые изделия 1,7 –0,1 –1,4 2,3 4,2 2,8 –3,0 0,4 Нефть 22,2 –6,4 –36,3 27,9 31,6 1,0 –0,9 –7,5 –47,2 –15,7 Сырье (без топлива) 6,2 –0,7 –16,0 26,6 18,0 –10,1 –1,4 –3,9 –17,5 –1,8 Продовольствие 5,6 –0,5 –15,2 12,1 20,3 –4,1 –17,2 Напитки 2,4 –0,1 1,6 16,6 –18,6 –11,9 20,7 –3,1 Сырье аграрное 1,9 –0,1 –17,1 33,2 22,7 –12,7 –13,5 –5,7 Металлы 11,8 –1,4 –19,2 48,2 13,5 –16,8 –4,3 –10,1 –23,0 –5,4 14,1 –2,6 0,7 1,6 2,0 –2,3 –5,2 2,1 –5,0 Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Oct. В 2009 г. индекс стоимости единицы мирового экспорта равнялся 95,3, в 2008 г. —106,3, т. е. мировые экспортные цены по отношению к предыдущему году снизились на 10,4%; индекс стоимости единицы экспорта развитых стран в 2008 г. равнялся 103,3, в 2009 г. — 96,8, цены снизились на 8,9%; индексы стоимости единицы экспорта развивающихся стран и стран с формирующимся рынком равнялись 106,4 и 85,9, соответственно цены снизились на 19,3%. Абсолютное сокращение мирового товарного экспорта в 2009 г. составило 22,4%, импорта — 23,2%. Товарный экспорт развитых стран сократился на 21,7, импорт — на 24,2%; развивающихся стран и стран с формирующимся рынком — на 23,7 и 20,3% соответственно. С 2010 г. до 2014 г. международная товарная торговля развивалась положительными темпами, в 2015—2016 гг. темпы роста были отрицательными. За 2009—2014 гг. мировой товарооборот товаров увеличился в 1,5 раза и составил 37,3 трлн долл. В 2015 г. мировой экспорт снизился на 13,1, импорт — на 12,5%; в 2016 г. мировой экспорт снизился до 15,9, импорт — до 16,2 трлн долл. (табл.3.5). 93 Таблица 3.5 Мировой экспорт и импорт товаров по группам стран в 2009—2015 гг., млрд долл. Страны и регионы Мир 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Экспорт 12 422 15 121 18 054 18 102 18 477 18 663 16 216 ФОБ Импорт 12 549 15 252 18 199 18 251 18 521 18 685 16 343 СИФ Развитые страны Развивающиеся и страны с формирующимся рынком Баланс –127 –131 –145 –22 –127 Экспорт ФОБ 7850 9271 10 750 10 534 10 677 10 818 9590 Импорт СИФ 8314 9849 –149 –44 11 521 11 318 11 328 11 481 10 103 Баланс –464 –578 –987 –784 –651 –663 –513 Экспорт ФОБ 4609 5901 7469 7639 7874 7919 6691 Импорт СИФ 4278 5463 6755 7017 7282 7292 6317 Баланс 331 438 714 622 592 627 374 Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Экспорт и импорт товаров развитых стран за 2009—2015 гг. увеличился на 22,2% и составил 9,6 трлн долл., импорт — на 21,5% и 10,1 трлн долл.; при этом доля развитых стран в мировом экспорте товаров снизилась с 63,2 до 59,1%, в мировом импорте — с 66,2 до 61,8%. Экспорт товаров развивающихся стран и стран с формирующимся рынком увеличился в 1,4 раза и составил 6,7 трлн долл., его доля в мировом экспорте возросла с 37,1 до 41,3%; импорт товаров этих стран увеличился в 1,5 раза и составил 6,3 трлн долл., доля в мировом товарном импорте поднялась с 34,1 до 38,6. В результате неравномерного развития внешней торговли развитых стран и регионов произошли существенные изменения в удельном весе их участия в международной торговле. За 2009—2015 гг. совокупная доля ЕС-28 в мировом товарном экспорте снизилась с 34,7 до 32,7%, в мировом импорте товаров — с 38,3 до 32,6%. Сокращение внешней торговли стран ЕС-28 произошло за счет внутренней (взаимной) торговли, внешний экспорт/импорт с третьими странами возрос, и его доля по экспорту поднялась с 12,3 до 13,95, по импорту — с 8,9 до 11,7% в мировом товарном экспорте/импорте (табл. 3.6). Значительно сократились доли участия в международной торговле стран — лидеров ЕС: доля Германии в мировом экспорте товаров снизилась с 9,0 до 8,2%, в мировом импорте — с 7,4 до 6,4%; Франции — с 3,8 до 3,0% и с 4,5 до 3,4 % соответственно; доля Великобритании составила 2,9 и 3,0% и 3,9 и 3,2%. Германия и Великобритания сохранили свои позиции 94 в совокупном экспорте и импорте стран ЕС-28; в 2015 г. доля Германии в экспорте/импорте составила 24,6 и 19,8%, Великобритании — 8,5 и 10,0%, доля Франции снились в экспорте на 1,1 п.п., в импорте — на 1,0 п.п. За рассматриваемый период позиции Японии на мировом товарном рынке несколько ослабли, ее доля в мировом экспорте снизилась с 4,7 до 3,8%, в мировом импорте — с 4,4 до 4,0%; напротив, доля США в мировом экспорте товаров увеличилась с 8,5 до 9,3%, в импорте — с 12,8 до 14,2%. Таблица 3.6 Международная товарная торговля развитых стран в 2009—2015 гг., млрд долл. Страны Торговля 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 ЕС-28 Экспорт, ФОБ 4613 5184 6092 5808 60768 6158 5389 Импорт, СИФ 4809 5421 6330 5951 6012 6144 5323 ЕС-28 (внешний экспорт)* Экспорт, ФОБ 1526 1794 2163 2164 2306 2262 1985 Импорт, СИФ 1723 2031 2401 2306 2241 2248 1918 Великобритания Экспорт, ФОБ 356 410 478 475 477 478 460 Импорт, СИФ 486 563 639 646 645 663 532 Германия Экспорт, ФОБ 1121 1262 1477 1408 1452 1492 1327 Импорт, СИФ 926 1056 1256 1165 1193 1209 1052 Экспорт, ФОБ 476 517 585 559 568 568 494 Импорт, СИФ 560 609 713 667 673 669 563 Экспорт, ФОБ 1056 1278 1480 1545 1579 1623 1505 Импорт, СИФ 1605 1969 2266 2336 2329 2412 2315 Экспорт, ФОБ 581 770 823 799 715 690 625 Импорт, СИФ 550 692 854 886 832 812 648 Франция США Япония Исключая взаимный (внутренний) экспорт. Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016; WTO, World Trade Statistical Review, 2017. 95 В 2000-е гг. международная торговля стран с догоняющим типом развития, включая развивающиеся и страны с формирующимся рынком СНГ и Центральной и Восточной Европы, не входящие в Евросоюз, развивалась достаточно успешно. Их совокупный экспорт за 2009— 2015 гг. увеличился в 1,4 раза, и его доля в мировом экспорте поднялась с 37,1 до 41,3%; импорт увеличился в 1,5 раза, его доля соответственно составила 34,0 и 37,4% (табл. 3.7). Таблица 3.7 Международная торговля развивающихся стран и стран с формирующимся рынком в 2009—2015 гг., млрд долл. Страны и регионы Торговля 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Развивающаяся Азия Экспорт, ФОБ 1939 2533 3065 3235 3426 3599 3411 Импорт, СИФ 1798 2461 3087 3253 3378 3391 2951 Экспорт, ФОБ 165 226 303 297 315 322 268 Импорт, СИФ 257 350 464 490 465 463 394 Экспорт, ФОБ 1202 1578 1899 2049 2210 2343 2284 Импорт, СИФ 1004 1396 1743 1818 1949 1963 1681 Экспорт, ФОБ 364 464 587 603 618 613 548 Импорт, СИФ 316 416 558 554 535 524 428 Экспорт, ФОБ 239 315 404 399 400 392 304 Импорт, СИФ 231 258 330 319 321 331 295 Латинская Америка и страны Карибского бассейна Экспорт, ФОБ 678 861 1072 1083 1088 1053 896 Импорт СИФ 689 882 1082 1113 1154 1159 1040 Бразилия Экспорт, ФОБ 153 202 256 243 242 225 191 Импорт, СИФ 134 191 237 228 244 239 179 Экспорт, ФОБ 830 1053 1381 1457 1476 1391 906 Импорт, СИФ 652 733 842 916 967 994 906 Индия Китай Республика Корея Африка к югу от Сахары Средний Восток и Северная Африка 96 Окончание табл. 3.7 Страны и регионы СНГ Россия Центральная и Восточная Европа Торговля 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Экспорт, ФОБ 439 572 765 784 758 717 480 Импорт, СИФ 327 415 542 572 580 512 342 Экспорт, ФОБ 297 393 515 527 523 498 340 Импорт, СИФ 202 270 350 369 375 339 213 Экспорт, ФОБ 428 490 591 587 627 664 594 Импорт, СИФ 525 620 758 725 759 785 681 Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Товарная торговля стран и регионов с догоняющим типом развития происходила неравномерно, и в соотношении сил между основными экспортерами по странам и регионам произошли существенные изменения. За 2009—2015 гг. товарный экспорт развивающейся Азии увеличился в 1,8 раза и составил 3,4 трлн долл., ее доля в мировом экспорте товаров увеличилась с 15,6 до 21,0%, в том числе экспорт Китая возрос в 1,9 раза, и его доля в мировом товарном экспорте соответственно составила 9,7 и 14,1%, в мировом импорте — 8,0 и 10,3%; экспорт Индии увеличился в 1,6 раза, и доля в мировом экспорте составила 1,3 и 1,6% соответственно. За тот же период товарный экспорт стран Африки к югу от Сахары увеличился в 1,3 раза, и доля региона в мировом экспорте товаров осталась на уровне 1,9%; Латинской Америки — в 1,3 раза и 5,5 и 6% соответственно; Среднего Востока и Северной Африки — в 5,1 раза и 5,4 и 5,5%; СНГ — на 9,3% и доля в экспорте снизилась с 3,4 до 3,0%; Центральной и Восточной Европы — в 1,4 раза и 3,4 и 3,7% соответственно. США занимают особое положение в международной товарной торговле. C середины XX в., в течение долгих десятилетий США уверенно лидировали в международной торговле; в 1948 г. их доля в мировом товарном экспорте составила 21,6% (в 1938 г. — 11,0%, Великобритании — 13,3, Германии — 11,2%), в 1973 г. — 12,2, в 1983 г. — 11,2, в 1990 г. — 12,6, в 2003 г. — 9,8%. С 1980-х гг. состав пятерки мировых экспортеров был стабильным: США, Германия, Япония, Франция, Великобритания. В 2000-е гг. произошли большие изменения на мировом товарном рынке по странам и регионам. В 2003—2009 гг. США уступили лидерство Германии, которая обошла США по товарному экспорту за счет 97 более высоких экспортных цен и расширения торговли со странами еврозоны. В 2010— 2012 гг. США вновь обошли Германию по товарному экспорту, но на мировом товарном рынке появился мощный конкурент — Китай. В 2002 г. Китай ворвался в пятерку крупнейших мировых товарных экспортеров, перегнав Великобританию и Францию, и стал четвертым после Японии. В 2004 г. Китай обошел Японию и вышел на третье место в мире по товарному экспорту. В 2007 г. он опередил США и занял второе место в мировом товарном экспорте после Германии; США оказались на третьем месте. В кризисном 2009 г. Китай стал лидером на мировом товарном рынке с долей в мировом экспорте в размере 9,7% (США — 8,5, Германия — 9%), в 2012 г. — 11,3% (США — 8,5, Германия — 7,8%). В 2009 г. Китай стал вторым мировым импортером товаров после США, оттеснив Германию, где его доля составила 8% (США — 12,8, Германия — 7,4%); в 2012 г. — 10% (США — 12,8, Германия — 6,4%). В 2016 г. в первую пятерку по экспорту товаров вошли: Китай с долей 13,2, США (9,1), Германия (8,4), Япония (4,0), Нидерланды (3,6); по импорту — США (13,9), Китай (9,8), Германия (6,5), Великобритания (3,9), Япония (3,5). 3.3. Товарная структура и направление товарных потоков Товарная структура свидетельствует об уровне эффективности международной торговли и ее соответствии современному этапу экономического развития. Изменения в товарной структуре международной торговли происходят в результате различных темпов роста экспорта и импорта продукции различных отраслей по стоимости и по объему, которые отражают сдвиги в отраслевой структуре мирового материального производства. Со второй половины прошлого века основным направлением в развитии отраслевой структуры материального производства стало увеличение доли обрабатывающей промышленности и сокращение доли сельского хозяйства и добывающих отраслей. Доля сельского хозяйства в мировом материальном производстве (по добавленной стоимости) в 2009 г. составила 10%, в США — 4,3, в странах Восточной Азии и Тихоокеанского региона — 19,6, Латинской Америки и Карибского бассейна — 16,2, в России — 13,1%. Доля продукции добывающих отраслей в мировом промышленном производстве (100%) составила 10,4%; в развитых странах — 5,9, в развивающихся странах — 15,8, в России — 24,4%. Уменьшение удельного веса добывающих отраслей в мировом промышленном производстве определяется многими факторами, среди них: снижение потребления материалов на единицу продукции; внедрение инновационных материалов; ликвидация неэффективных про98 изводств ряда отраслей (в черной и цветной металлургии, в производстве минеральных удобрений, химических волокон и т. п.); сокращение добычи минерального сырья в развитых странах и увеличение его импорта из развивающихся и переходных стран. В обрабатывающей промышленности развитых и других продвинутых стран произошел переход от материалоемких производств (металлургия, нефтепереработка, производство стройматериалов и др.) к капиталоемким и наукоемким отраслям (электроника, фармацевтика, авиационная отрасль, ракетно-космическая, информационнокоммуникационная, биотехнологическая и др.). Снизилась доля легкой промышленности, которая включает текстильную, швейную, обувную, меховую отрасли, производство игрушек и т. п. Массовое производство продукции легких отраслей в основном переместилось в страны с дешевым трудом; производства, требующие высокой квалификации и сложной техники (меха, ювелирные изделия), сохраняются в наиболее продвинутых странах. Товарная структура международной торговли рассчитывается по доле групп товаров в стоимости экспорта и импорта в текущих ценах за период времени. Сдвиги в товарной структуре определяются изменением мировых цен и физического объема товаров, поступивших в международный оборот. Общее направление структурных сдвигов в международной торговле продукцией материального производства состоит в снижении удельного веса аграрной продукции, в том числе продовольствия и сельскохозяйственного сырья, продукции добывающих отраслей промышленности, за исключением топлива; и в увеличении доли и диверсификации продукции обрабатывающих отраслей. В основе расширения международной торговли готовыми изделиями лежит выход развитых стран на новый уровень НТП, а странлидеров — на инновационный путь развития на основе экономики знаний; включение ряда развивающихся стран в международное производство, в том числе и через предприятия иностранных ТНК, формирующих глобальные цепочки добавленной стоимости. Увеличение готовой продукции в мировом товарообороте происходит за счет опережающих темпов расширения торговли машинами, оборудованием, транспортными средствами, особенно оборудованием конторским и телекоммуникационным, а также другими высокотехнологичными товарами. В рамках внутриотраслевой торговли на основе горизонтальной специализации расширяется встречная торговля однотипными, взаимозаменяемыми по назначению товарами, а также торговля полуфабрикатами, промежуточными товарами, отдельными частями конечного продукта основе вертикальной специализации, доля которых в торговле машинами, оборудованием и транспортными средствами составляет более 2/5. Отмеченные тенденции четко просматривались до конца прошлого века, когда доли продукции сельского хозяйства 99 и добывающих отраслей в мировом товарном экспорте в совокупности опустились ниже 25%; готовых изделий — превысила 76%. Большое влияние на динамику товарных групп и отдельных товаров оказывают колебания мировых цен. В 2005 г. темпы роста цен на готовые изделия составили 3%, на нефть — 41,3, на другие виды сырья — 6,3%; доля готовой продукции в мировом экспорте снизилась до 68%; добывающей продукции — поднялась до 16%. В 2010—2011 гг. мировые цены на все экспортные товары восстановились после их масштабного обрушения в 2009 г.; и в 2012 г. мировые экспортные цены на готовые изделия были положительными, на все сырьевые товары, кроме нефти, имели отрицательные темпы роста. В 2016 г. доля готовых изделий в мировом товарном экспорте составила 73,7, в 2011 г. — 65%, продукции сельского хозяйства, других первичных и добывающих отраслей — 26,3% (35%) (табл. 3.8). За 2011—2016 гг. удельный вес офисного и телекоммуникационного оборудования в мировом товарном экспорте увеличился с 9,4 до 10,5%, автомобилей и частей к ним — с 7,2 до 8,6%, текстиля — с до 1,6 до 1,8% и одежды — с 2,3 до 2,8%; сельскохозяйственной продукции — с 9,3 до 9,6%. При этом доля минеральных ресурсов и топлива снизилась с 22,5 до 12,8%, химических товаров — с 3,0 до 2,1%, железа и стали — с 11,2 до 11,4%. Таблица 3.8 Товарная структура международной торговли в 2016 г., млрд долл., % Товары Экспорт, млрд долл. Экспорт, % Импорт, млрд долл. Импорт, % Всего 15 955 100 16 225 100 Аграрная продукция 1588 9,6 1634 10,1 Продовольствие 1351 8,5 1388 8,5 Топливо и другие минеральные продукты 2080 12,8 2149 13,2 Готовые изделия 11218 73,7 11 898 73,3 Железо и сталь 341 2,1 351 2,2 Химические товары 1823 11,4 1905 11,7 Офисное и телекоммуникационное оборудование 1683 10,5 1895 11,7 Автомобили и части к ним 1370 8,6 1412 8,7 Текстиль 284 1,8 301 1,8 Одежда 444 2,8 469 2,9 Источник: WTO, World Trade Statistical Review, 2017. 100 В 2016 г. в мировом экспорте аграрной продукции и продовольствия доля США составила 10,4 и 10,0% соответственно, ЕС-28, не считая взаимного (внутреннего) экспорта, — 10,1 и 9,3, Бразилии — 5,0 — 4,4, Китая — 3,8 и 3,6, Канады — 3,8 и 3,5%; топлива и других минеральных ресурсов доля России составила 7,4, ЕС-28 (без взаимного экспорта) — 5,8. США — 6,2, Саудовской Аравии — 6,1, Австралии — 5,2%. Китай был лидером в мировом экспорте готовой продукции с долей 17,9, ЕС-28 (без взаимного экспорта) — 14,1, США — 8,6, Япония — 5,1, Республика Корея — 4,0%. В первую пятерку по экспорту железа и стали вошли: Китай (16,4), ЕС-28 (9,3%, без взаимного экспорта), Япония (7,8), Республика Корея (6,2), Россия (4,2); химических товаров — ЕС-28 (19,1), США (10,8), Китай (6,8), Швейцария (5,3), Япония (3,6); офисного и телекоммуникационного оборудования — Китай (32,3), ЕС-28 (18,9) без взаимного экспорта, США (8,3), Сингапур (6,7), Республика Корея (6,3); автомобилей — ЕС-28 (16,4), исключая взаимный экспорт, Япония (10,8), США (9,3), Мексика (7,0), Канада (4,8). В мировом экспорте текстиля доля Китая составила 37,2, внешнего экспорта ЕС-28 — 7,1, Индии — 5,7, США — 4,6, Турции — 3,8%; в мировом экспорте одежды доля Китая составила 36,4, Бангладеш — 6,4, ЕС-28 (без внутреннего экспорта) — 6,3, Вьетнама — 5,5, Индии — 4,0%. Во внешнем экспорте стран ЕС-28 в третьи страны в 2016 г. доля машин и оборудования составила 42,7, в импорте из третьих стран — 32,3%, химических и сопутствующих товаров — 10,9 и 10,8% соответственно; других готовых изделий — 22,7 и 26,3%, продовольствия и живых животных — 4,8 и 5,9%, минерального топлива, смазочных материалов и пр. — 4,3 и 15,5%, напитков и табачных изделий — 1,8 и 0,5%1. Географическое направление мировых товарных потоков претерпевает некоторые изменения, но основными рынками сбыта и поставщиками остаются развитые страны и развивающаяся Азия. В 2015 г., по данным ЮНКТАД, половина мирового товарного экспорта поступила в развитые страны. В структуре товарного экспорта развитых стран (100%) по классификации ЮНКТАД, доля взаимного экспорта составила 65,8%, экспорта в страны развивающейся Азии — 18,5, Африки к югу от Сахары — 1,5, Латинской Америки — 6,3, Среднего Востока и Северной Африки — 5,9, европейских стран с формирующимся рынком (переходных), включая СНГ, — 2,1% (табл. 3.9)2. 1 EC, Trade Statistical Guide. June 2017, P. 40—41, 58. В группу стран с переходной экономикой ЮНКТАД включает страны СНГ, Грузию, а также Албанию, Боснию и Герцеговину, Черногорию, Сербию, Македонию. 2 101 Таблица 3.9 Международная товарная торговля по регионам в 2015 г., % Средний СНГ и ЦВЕ с форВосток мируюи Северщимся ная рынком Африка Развитые страны Развивающаяся Азия Африка к югу от Сахары Латинская Америка Развитые 65,8 37,3 37,2 62,2 38,5 54,0 Развивающаяся Азия 18,5 42,2 36,4 17,8 37,8 19,5 Африка к югу от Сахары 1,5 2,0 16,6 0,7 3,6 0,6 Латинская Америка 6,3 4,8 2,7 15,5 1,5 1,5 Средний Восток и Северная Африка 5,9 4,8 6,2 2,8 16,5 9,5 СНГ и страны ЦВЕ с формирующимся рынком 2,1 1,4 0,9 1,0 2,0 14,8 Всего 100 100 100 100 100 100 Импортеры/ Экспортеры Источник: UNCTAD, Key Statistics and Trends in International Trade, 2016. Основной рынок сбыта товаров для стран развивающейся Азии — это азиатские страны, доля которых равнялась 42,2%, второй рынок сбыта — развитые страны с долей в азиатском экспорте 37,3%, доли Латинской Америки и Среднего Востока и Северной Африки составили по 4,8%, Африки к югу от Сахары — 2,0, европейских стран с формирующимся рынком, включая СНГ, — 1,4%. В товарном экспорте стран Латинской Америки доля развитых стран составила 62,2, развивающейся Азии — 17,8, латиноамериканского региона — 15,5, Среднего Востока и Северной Африки — 2,8, СНГ и других стран с формирующимся рынком — 1,0, Африки к югу от Сахары — 0,7%. Страны Среднего Востока и Северной Африки реализуют свою продукцию в основном в развитых странах (38,5%) и в азиатском регионе (37,8%), на взаимный экспорт приходится 16,5%, доля Африки к югу от Сахары составила 3,6, СНГ и других стран с формирующимся рынком — 2,0, Латинской Америки — 1,5%. Товарный экспорт стран СНГ в совокупности с Албанией, Боснией и Герцеговиной, Черногорией, Сербией и Македонией в 2015 г. составил 513 млрд долл. (3,1% в мировом экспорте); доля развитых стран в их экспорте составила 54,0% в 2016 г., развивающейся Азии — 19,5, доля взаимного экспорта — 14,8, Сред102 него Востока и Северной Африки — 9,5, Латинской Америки — 1,5, Африки — 0,6%. Особенность региональной торговли заключается в том, что внешняя торговля стран — членов интеграционных объединений направлена прежде всего на своих партнеров и другие страны региона. ЕС-28 является крупнейшим экспортером и импортером товаров в мире. Основные торговые партнеры стран ЕС-28 — европейские страны, доля которых в 2015 г. составила 69,5, Азии — 10,2, Северной Америки — 9,0, Африки — 3,1, Латинской Америки — 1,7%. США являются главным рынком сбыта для стран ЕС-28 за пределами Союза, в 2016 г. их доля во внешнем экспорте ЕС-28 (100%) составила 20,8, Китая — 9,7, Швейцарии — 8,2, Турции — 4,5, России — 4,1%; во внешнем импорте доля Китая равнялась 20,2, США — 14,5, Швейцарии — 7,1, России — 7,0, Турции — 3,9%. Страны Североамериканской зоны свободной торговли (НАФТА) во внешнем экспорте товаров ориентируются, прежде всего, на рынки своих партнеров, и доля Северной Америки во внешнем экспорте НАФТА в 2015 г. составила 50,0, Азии — 20,4, Европы —15,6, Латинской Америки и стран Карибского бассейна — 7,7, Африки — 1,4%. Азиатские страны составили 66,9% в товарном экспорте АСЕАН в 2015 г., Северная Америка — 12,2, Европа — 12,1, Африка — 2,3, латиноамериканский регион — 1,9%. Однако для латиноамериканских и африканских объединений региональный рынок еще не стал основным рынком сбыта. Главным покупателем товаров стран МЕРКОСУР является Азия (28,3% в экспорте), доля латиноамериканского региона составила 21,8, Северной Америки — 20,4, Европы — 18,0, Африки — 4,2%. Африканские страны ЭКОВАС ориентированы на Европу, доля которой в их экспорте составила 39,8% в 2015 г., Африки — 24,2, Азии — 21,6, Латинской Америки — 5,7%, Северной Америки — 5,3%. 3.4. Международная торговля промежуточными товарами Международная торговля промежуточными товарами (Intermediate Goods) развивается на основе вертикального внутриотраслевого разделения труда между странами, которое формируют транснациональные корпорации. Международное внутриотраслевое разделение труда на основе вертикальной специализации означает выход разделения труда внутри предприятия на международную арену, когда цеха одного предприятия становятся специализированными производствами, расположенными в разных странах (международное внутрифирменное разделение труда). В погоне за максимальной прибылью на основе снижения издержек производства, завоевания рынков и т. п. ТНК размещают в разных странах и регионах собственные (аффилированные) специализированные производства (или привлекают другие фирмы) отдельных деталей, узлов, комплектующих компонентов, различных 103 технологических стадий производства, которые тесно взаимосвязаны совместной деятельностью по производству определенного товара (автомобиля, самолета и др.). Внутриотраслевое разделение труда на основе вертикальной специализации базируется на специализации (дроблении, фрагментации) производства товара на производственные стадии и их распределении среди других стран, которые формируют производственную кооперацию стран — участниц на основе глобальных цепочек добавленной стоимости (ГЦС, Global Value Chains GVC). В системе международного внутрифирменного разделения труда на основе вертикальной специализации каждая страна формирует не полную стоимость конечного продукта, а лишь его часть; она участвует в формировании добавленной стоимости конечного продукта только на очередном этапе его разработки, производства и сбыта с учетом технологического уровня и других факторов. Размещение отдельных этапов производства в тех странах, где это наиболее выгодно с учетом транзакционных расходов, позволяет снижать издержки и повышать конкурентоспособность конечной продукции. В случае вертикальной специализации в национальном экспорте товаров возникает импортный (иностранный) компонент в виде первичного продукта (Primary products), к которым относятся продовольствие, сельскохозяйственное сырье, минералы, руды и металлы, или обработанного продукта (Manufactures) — отдельных деталей, узлов, комплектующих компонентов. Импортер становится экспортером промежуточного товара (компонента), она служит стадией производства для экспорта других стран. Развитие системы ГЦС на основе зарубежных аффилированных предприятий ТНК, связанных совместной деятельностью по производству определенного товара, привело к тому, что почти половина товаров, участвующих в современном международном обмене, производится не в одной стране, а в нескольких странах. Протяженность ГЦС (или расстояние до конечного спроса) определяется количеством производственных стадий. Например, протяженность ГЦС в автомобильной промышленности Китая составляет 3,5, Японии — 3,2, Германии — 2,8, США — 2,5, России — 2,2. Участие стран в системе ГЦС осуществляется двумя способами: в одном случае страна является импортером промежуточных товаров (компонентов) для производства экспортного товара/услуги; в другом — экспортером/поставщиком компонентов для производства экспортного товара в другой стране. Уровень вовлеченности стран в глобальные цепочки измеряется Индексом участия, который включает два компонента — долю импорта промежуточных товаров в экспорте и долю промежуточных товаров собственного производства в экспорте. Например, доля импорта промежуточных товаров в экспорте США равна 15%, доля промежуточных товаров, изготовленных в США, в американском экспорте — 25%, Индекс участия США в ГЦС составляет 40%. 104 За 2005—2015 гг. мировой экспорт промежуточных товаров увеличился в 1,6 раза и составил 7,2 трлн долл., его доля в мировом экспорте товаров поднялась с 36,9 до 43,5%; мировой импорт — в 1,6 раза и составил 7,4 трлн долл. (баланс — минус 256 млрд долл.), его доля в мировом импорте с 43,0 до 44,4% (табл. 3.10). За рассматриваемый период доля развитых стран, включая участниц крупных интеграционных объединений со свободными товарными рынками, на мировом рынке промежуточных товаров значительно ослабла. Экспорт и импорт промежуточных товаров ЕС-28 увеличились в 1,3 раза, доля Союза в мировом экспорте снизилась с 41,0 до 33,7%, в импорте — с 38,0 до 30,8; в том числе доля Германии снизилась с 10,2 до 8,3% и с 7,6 до 6,7%, Франции — с 4,3 до 3,0% и с 4,5 до 2,4%. Совокупный экспорт и импорт стран Североамериканской зоны свободной торговли (НАФТА) в мировом экспорте/импорте промежуточных товаров увеличились в 1,4 раза; доля НАФТА в мировом экспорте уменьшилась с 16,8 до 14,7%, в мировом импорте — с 18,8 до 16,9%, в том числе США — с 11,4 до 10,15 и с 12,8 до 11,3%, Канады — с 3,5 до 2,5% и с 3,1 до 2,5%; экспорт и импорт Мексики увеличился в 1,7 раза, доля возросла с 1,9 до 2,1% и с 2,9 до 3,1%. Японский экспорт промежуточных товаров увеличился на 6,4, импорт — на 25,9%, соответственно доля Японии снизилась с 6,9 до 4,6% и с 4,2 до 3,3%. Таблица 3.10 Международная торговля промежуточными товарами стран-лидеров в 2005—2015 гг. Экспортеры и импортеры 2005, млрд долл. 2010, млрд долл. 2015, млрд долл. 2005, % 2010, % 2015, % Экспорт, все страны, в том числе: 4482 6512 7175 100 100 100 Китай 296 625 961 6,6 9,6 13,4 США 512 664 723 11,4 10,2 10,1 Германия 459 591 594 10,2 9,1 8,3 Япония 311 420 331 6,9 6,5 4,6 Республика Корея 148 247 301 3,3 3,8 4,2 Великобритания 160 166 220 3,6 2,5 3,1 Франция 195 234 214 4,3 3,6 3,0 Италия 170 207 203 3,8 3,2 2,8 Сингапур 138 203 201 3,1 3,1 2,8 Нидерланды 142 190 200 3,2 2,9 2,8 Канада 158 176 183 3,5 2,7 2,5 Швейцария 59 89 166 1,3 1,4 2,3 105 Окончание табл. 3.10 2005, млрд долл. 2010, млрд долл. 2015, млрд долл. 2005, % 2010, % 2015, % Мексика 83 106 150 1,9 1,6 2,1 Бразилия 69 128 127 1,5 2,0 1,8 ЕС-28 1838 2338 2421 41,0 35,9 33,7 Импорт, все страны, в том числе: 4670 6775 7431 100 100 100 Китай 440 889 1023 9,4 13,1 13,8 США 596 655 842 12,8 9,7 11,3 Германия 357 496 497 7,6 7,3 6,7 Япония 197 267 248 4,2 3,9 3,3 Франция 209 255 245 4,5 3,8 2,4 Мексика 137 183 232 2,9 2,7 3,1 Республика Корея 134 210 216 2,9 3,1 2,9 Индия 71 181 211 1,5 2,7 2,8 Италия 164 214 190 3,5 3,1 1,8 Канада 147 170 183 3,1 2,5 2,5 Нидерланды 122 163 174 2,6 2,4 2,3 Сингапур 115 155 154 2,5 2,3 2,1 Швейцария 53 74 147 1,1 1,1 2,0 Испания 120 134 135 2,6 2,0 1,8 ЕС-28 1775 2283 2292 38,0 33,7 30,8 Экспортеры и импортеры Источник: WTO, World Trade Statistical Review 2017. Китай и многие другие развивающиеся страны Азии значительно расширили свое участие в международной торговле промежуточными товарами. По данным ВТО, в 2015 г. в число первых 15 лидеров в мировом экспорте промежуточными товарами, включая ЕС-28, вошли семь азиатских государств, в импорте — восемь. В мировом экспорте и импорте Китай занял 2 — место после ЕС-28 — 1023 и 961 млрд долл. соответственно; Республика Корея —5 (301) и 6 (216), Тайвань — 6 (202) и 11 (125), Сингапур — 7 (201) и 9 (155), Индия — 12 (125) и 7 (211), Малайзия — 13 (117) и 14 (109), Таиланд (14 (102) и 13 (114), Вьетнам — 12 в импорте (115). С 2005 г. по 2015 г. доля промежуточных товаров в международной товарной торговле многих развитых и развивающих странах возросла и превысила 40—50 и более процентов. В экспорте Бразилии она повысилась с 58,5 до 68,6%, в импорте — с 55,8 до 65,7%, Швейцарии — 106 с 45,0 до 54,8% и с 42,1 до 54,6%, Великобритании — с 40,9 до 53,8% и с 38,1 до 39,0%, Франции — с 34,3 до 42,7% и с 41,5 до 42,7%, России — с 25,2 до 32,7% и с 25,2 до 40,5%. Доли экспорта/импорта промежуточных товаров в совокупном товарообороте США, Японии, Китая и др. за рассматриваемый период уменьшились, но остались на высоком уровне. В 2005 г. в Китае доля экспорта составила 38,6, импорта — 66,7%, в 2015 г. — 45,8 и 64,5%, в Республике Корея — 52,1/52,9% и 60,8/53,2%, в Мексике — 38,8/60,1%. В крупных развитых странах экспорт промежуточных товаров обычно превышает импорт в совокупном товарообороте. В 2005 и 2015 г. в США доля экспорта составила 56,8 и 49,7%, импорта — 34,4 и 37,4%, в Японии — 52,2 и 51,3% и 38,2 и 40,8%; в ЕС-28 — 45,0 и 43,0% и 44,9 и 43,1%. В структуре мирового экспорта промежуточной продукции доля продукции местного (внутреннего) производства преобладает; в 2011 г. она составила 75,8%; иностранной продукции (импорта), ввезенной для производства промежуточного или конечного продукта на экспорт, соответственно составила 24,2%. В экспорте США соотношение внутреннего и иностранного (импортного) компонента промежуточного продукта составило 81,0 и 19,0%, Китая — 69,0 и 31,0%, Республики Корея — 54,4 и 45,6%, России — 87,1 и 12,9%, Бразилии — 88,0 и 12,0% (табл. 3.11). Таблица 3.11 Структура экспорта промежуточных товаров по месту производства в 2011 г., % Страны-экспортеры Весь экспорт промежуточных товаров Внутренее производство Импорт (иностранный компонент) Китай 100 69,0 31,0 США 100 81,0 19,0 Япония 100 81,3 18,7 Республика Корея 100 54,4 45,6 Сингапур 100 49,0 51,0 Канада 100 75,5 24,5 Швейцария 100 73,1 26,9 Бразилия 100 88,0 12,0 Индия 100 65,7 34,3 Австралия 100 84,4 15,6 Россия 100 87,1 12,9 ЕС-28 100 66,8 33,2 Источник: WTO, International Trade Statistics, 2015. 107 В 2011 г. китайском экспорте промежуточных товаров доля первичных продуктов, включая продовольствие, сельскохозяйственное сырье, минералы, руды и металлы, составила 25,3, в том числе продукции внутреннего производства — 14,4, импорта — 10,9%; доля обработанных изделий равнялась 74,7%, в том числе изделия внутреннего производства составили 54,5, импорт — 20,2%. В российском экспорте промежуточных товаров первичные продукты составили 51,0%, в том числе продукция местного производства 48,0, импорт — 3,0%, в готовых изделиях национальный компонент составил 39,3, иностранный — 9,7%. 3.5. Внешняя торговля России За 2001—2012 гг. удельный вес России в мировом экспорте товаров возрос с 1,7 до 2,9%, в 2015 г. он составил 2,1%, в мировом импорте товаров (в ценах СИФ) — с 0,9 до 2%, в 2015 г. — 1,3%. Характерной особенностью российской внешней торговли является положительный внешнеторговый баланс: с 1991 г. по настоящее время российский экспорт (ФОБ) стабильно превышает импорт товаров (ФОБ). В 1991— 1998 гг. в среднегодовом исчислении экспорт покрыл импорт на 129,5%, в 1999—2004 гг. — на 190%, в 2005—2012 гг. — на 163,8, в 2012— 2016 гг. — на 159,5, в 2016 г. — на 147,1%. В 2005—2008 гг. среднегодовое активное сальдо торгового баланса составило 137,9, в 2009— 2012 гг. — 162,3, в 2012—2016 гг. — 166,1 млрд долл. (табл. 3.12). Таблица 3.12 Внешняя торговля России в 2011—2016 гг. Годы Экспорт, ФОБ, млрд долл. Импорт, ФОБ, млрд долл. Сальдо, млрд долл. Экспорт/ импорт, % 2011 515,4 318,5 196,9 161,8 2012 527,4 335,8 191,6 157,0 2013 521,8 341,3 180,5 152,9 2014 496,8 307,9 188,9 161,3 2015 341,4 193,0 148,4 176,9 2016 281,8 191,6 90,2 147,1 Источник: Платежный баланс Российской Федерации в I квартале 2017 г. В развитии российской внешней торговли можно выделить несколько периодов. В 1991—1997 гг. экспорт и импорт товаров имели повышательную динамику роста, которая была прервана кризисом 1998 г., и экспорт снизился на 16,8%, импорт — на 24,1%. Оживление 1999 г. и мощный подъем 2000 г., когда экспорт увеличился на 39%, сменились отрицательными темпами роста экспорта в 2001 г. (-3%). С 2002 г. и до мирового кризиса внешняя торговля России развивалась в усло108 виях благоприятной мировой товарной конъюнктуры, устойчивого хозяйственного роста, увеличения доходов в экономике и быстрого расширения внутреннего спроса, стимулирующего импорт. Она развивалась высокими темпами и имела положительный индекс условий торговли, благоприятствующий наращиванию экспортных доходов. Экспорт обеспечивал от 1/3 до 2/5 прироста ВВП, импорт приносил почти половину товарных ресурсов розничной торговле, таможенные платежи — более 2/5 доходов федеральному бюджету. В ходе мирового кризиса ситуация резко изменилась, объемы российской внешней торговли резко сократились из-за падения мировых цен на сырьевые товары, прежде всего на нефть и нефтепродукты. Кризис пришел в Россию с мировых рынков товаров в четвертом квартале 2008 г., когда товарный экспорт снизился на 28,9% по отношению к третьему кварталу; в 2009 г. годовой экспорт сократился на 36,3% к 2008 г. В 2010 г. под воздействием ослабления мирового кризиса и улучшения мировой ценовой конъюнктуры во внешней торговле России наблюдался значительный рост; по данным платежного баланса, экспорт увеличился на 32,2, импорт — на 33,6%. В 2011 г. в условиях улучшения ценовой конъюнктуры на рынке энергоносителей показатели внешней торговли России продемонстрировали значительный рост, который был обусловлен существенным расширением экспортных поставок за счет повышения цен и ростом импорта преимущественно за счет увеличения его физического объема. В 2012 г. на фоне затянувшегося глобального кризиса российский экспорт увеличился на 2,3% и составил 527,4 млрд долл., импорт возрос на 5,4% (335,8 млрд долл.), отношение экспорта к импорту равнялось 157,0%, внешнеторговое сальдо — 191,6 млрд долл. Увеличение стоимостных объемов экспорта в 2012 г. по сравнению с предыдущим годом было обусловлено ростом средних контрактных цен преимущественно в торговле с СНГ и увеличением физических объемов вывоза товаров в страны дальнего зарубежья. Увеличение объемов импорта происходило за счет роста физических объемов поставок, при этом средние импортные цены снизились на 2,7%. С 2014 г. российский внешнеторговый оборот начал заметно снижаться в значительной мере под влиянием ограничительных мер (санкций) со стороны западных стран. Сокращение экспортных доходов в 2016 г. обусловлено падением мировых цен на основные статьи российского экспорта. По физическому объему (в постоянных ценах) экспорт увеличился, так как компании наращивали объемы поставок, чтобы удержать долю рынка и доходы, девальвация рубля позволяла получать большую выручку в рублях от экспорта. По физическому объему экспорт нефти увеличился на 6,6% и составил 236,4 млн т при этом доходы упали на 17,7% и составили 73,7 млрд долл., экспорт природного газа увеличился на 13,8% и составил 154,7 млрд м³. Выросли объемы экспорта пшеницы, и Россия вышла на первое место в мире, обогнав США и Канаду; увеличились поставки продоволь109 ственных товаров, продукции машиностроения, древесины и других товаров. За 2015—2016 гг. экспортная квота увеличилась с 27,6 до 31,4% ВВП. В 2016 г. российский импорт сократился по стоимости и по физическому объему; снизились объемы ввоза автотранспорта, электрогенераторов, текстиля, продовольствия; импортная квота снизилась с 21,2 до 14,9% ВВП. На сокращение импорта повлияло падение курса рубля и соответственно рост импортных цен; снижение потребительского спроса в связи с сокращением производства в ряде отраслей, введение санкций и ответных мер. Действовавшее продовольственное эмбарго привело к резкому сокращению поставок продовольствия их стран Европы и США. С 1 января 2016 г. под российский запрет попало около 60% турецкого продовольственного экспорта, а также текстиля в Россию; с июля начал действовать запрет на ввоз кормов из Украины, с октября — временные ограничения на свинины из Молдавии; сократились поставки транспортных средств из-за высоких ставок ввозных пошлин. Введение санкций, снижение валютных доходов дают импульс к импортозамещению, учитывая, что зависимость российской экономики от импорта по основным группам товаров (потребительские, инвестиционные, промежуточные) различна, но достаточно высока. По оценке заместителя министра Минпромторга России, доля импорта в потреблении продукции машиностроения составляет 90%, тяжелого машиностроения — 60—80, электронной промышленности — 80—90, машиностроения для пищевой промышленности — 60—80, легкой, фармацевтической — до 80—90%. Доля промежуточных товаров, включая сырье, материалы, комплектующие и полуфабрикаты, в российском импорте в 2010 г. составила 40,1, в 2014 г. — 39,4%. Доля импорта в затратах предприятий на промежуточные товары по экономике в целом составляет 14,7%, в обрабатывающих отраслях — 16,8, в том числе в машиностроении — 36,5, в секторе связи — 22,3%. Товарный экспорт является основным источником получения валютных доходов России, который покрывает дефициты по торговле услугами, а также по первичным и вторичным доходам. Образующееся положительное сальдо по текущим расчетам позволяет своевременно выполнять международные обязательства, наращивать золотовалютные резервы, формировать Резервный фонд и Фонд национального благосостояния. Доля товарного экспорта в совокупных валютных доходах (по статистике платежного баланса) в 2016 г. составила 80,6%; активное внешнеторговое сальдо в размере 90,2 млрд долл. покрыло совокупный дефицит по балансу услуг (23,8 млрд долл.), по первичным доходам (34,6 млрд долл.) и по вторичным доходам (6,3 млрд долл.) на 139,4%. Большую часть валютных доходов России обеспечивают товарные поставки в страны дальнего зарубежья, доля которых в товарном экс110 порте в 2012-2016 гг. составила 86,4 % (табл. 3.13). Положительное внешнеторговое сальдо с этими странами за 2012—2016 гг. в среднегодовом исчислении составило 170,5 млрд долл., со странами СНГ — 26,9 млрд долл. Таблица 3.13 Российский экспорт товаров по основным торговым партнерам в 2012—2017 гг., млрд долл., % Экспорт товаров/группы стран и основные торговые партнеры 2012 2013 2014 2015 2016 2017, I квартал Экспорт товаров, млрд долл. 524,7 527,3 497,6 434,5 285,8 83,4 Экспорт товаров, % 100 100 100 100 100 100 Страны СНГ 15,1 14,0 12,8 13,1 13,2 12,1 Страны ЕврАзЭС/ЕАЭС 8,2 7,7 7,3 8,3 9,0 8,6 Страны дальнего зарубежья 84,9 86,0 87,2 86,9 86,8 87,9 Страны ЕС 52,8 53,6 52,1 48,2 45,7 49,7 Страны АТЭС 17,4 18,8 21,5 22,8 23,6 24,0 Прочие страны 14,7 13,5 13,6 15,9 17,5 14,2 Основные торговые партнеры Нидерланды 14,7 13,3 13,7 11,9 10,2 11,5 Китай 6,8 6,8 7,5 8,3 9,8 10,7 Германия 6,7 7,0 7,5 7,4 7,4 8,3 Италия 6,2 7,5 7,2 6,5 4,2 3,8 Турция 5,2 4,8 5,0 5,6 4,8 4,4 Япония 3,0 3,7 4,0 4,2 3,3 2,7 Беларусь 3,0 3,7 4,0 4,5 5,0 4,7 Республика Корея 2,6 2,8 3,7 3,9 3,5 3,7 Украина 5,2 4,5 3,4 2,7 2,2 1,9 Польша 3,8 3,7 3,2 2,8 3,2 3,4 Казахстан 3,0 3,3 2,8 3,1 3,3 3,2 Великобритания 2,9 3,1 2,3 2,2 2,4 2,3 Финляндия 2,3 2,5 2,3 2,1 2,3 2,6 США 2,5 2,1 2,1 2,8 3,3 2,9 Франция 2,0 1,7 1,5 1,7 1,7 2,0 Швейцария 2,0 1,7 0,7 0,8 1,1 1,1 Источник: Платежный баланс, международная инвестиционная позиция и внешний долг Российской Федерации в 2014 г.; в 2016 г.; в первом квартале 2017 г. 111 Основными торговыми партнерами России являются страны ЕС, доля которых в российском экспорте в 2009—2012 гг. составила 52,8%, в 2012—2016 гг. — 50,5, в первом квартале 2017 г. — 49,7%.; в импорте доля ЕС по периодам снизилась до 42,3 и 40,5% соответственно, в первом квартале 2017 г. — 36,9%. Российская торговля со странами Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС) расширяется; за 2009—2012 гг. доля АТЭС в российском экспорте возросла с 15 до 17,4%, в 2016 г. — до 23,6%; среднегодовые доли по импорту в 2009—2012 гг. составили 33,9, в 2012—2016 гг. — 36,7, в первом квартале 2017 г. — 40,1%. В 2017 г. (I квартал) в российском экспорте товаров первое место занимали Нидерланды с долей 11,5% (в 2012 г. — 14,7%), далее Китай (10,7 и 6,8), Германия (8,3 и 6,7), Беларусь (4,7 и 4,3), Турция (4,4 и 4,8), Италия (3,8 и 6,2), Республика Корея (3,7 и 2,6), Польша (3,4 и 3,8), Казахстан (3,3 и 3,0), США (2,9 и 2,5), Япония (2,7 и 3,0), Финляндия (2,6 и 2,3), Великобритания (2,3 и 2,9), Франция (2,0 и 2,0), Украина (1,9 и 5,2), Швейцария (1,1 и 2,0). В российском импорте товаров в 2017 г. в первую пятерку входили: Китай с долей 21,0, в 2012 г. — 16,3%, Германия — 12,1 и 10,3, Беларусь — 5,6 и 4,3, США — 5,6 и 4,8, Италия — 4,2 и 4,2%, далее следовали: Япония — 3,7 и 4,9, Франция — 3,6 и 4,4, Республика Корея — 2,9 и 3,5, Казахстан — 2,6 и 3,2, Украина — 2,2 и 5,7, Польша — 2,1 и 2,4, Великобритания — 1,9 и 2,6, Нидерланды — 1,7 и 1,9, Финляндия — 1,4 1,6, Турция — 1,3 и 2,2, Швейцария — 0,9 и 0,9% (табл. 3.14). Таблица 3.1 4Российский импорт товаров по основным торговым партнерам в 2012—2017 гг., млрд долл. Импорт товаров/группы стран и основные торговые партнеры 2012 2013 2014 2015 2016 I квартал 2017 Импорт товаров, млрд долл. 317,2 315,0 285,9 182,7 182,3 45,3 Импорт товаров, % 100 100 100 100 100 100 Страны СНГ 14,2 12,3 11,2 11,5 10,7 11,6 Страны ЕврАзЭС/ЕАЭС 7,6 6,3 6,7 7,6 7,6 8,5 Страны дальнего зарубежья 85,8 87,7 88,8 88,5 89,3 88,4 Страны ЕС 41,8 42,6 41,4 38,4 38,3 36,9 Страны АТЭС 34,4 34,7 36,4 38,0 40,0 40,1 Прочие страны 9,7 10,5 11,0 12,1 11,0 11,4 Основные торговые партнеры Китай 16,3 16,9 17,8 19,1 20,9 21,0 Германия 12,1 12,0 11,5 11,2 10,7 10,3 112 Окончание табл. 3.1 Импорт товаров/группы стран и основные торговые партнеры 2012 2013 2014 2015 2016 I квартал 2017 США 4,8 5,2 6,5 6,3 5,9 5,6 Италия 4,2 4,6 4,5 4,6 4,3 4,2 Беларусь 4,3 4,4 4,1 4,9 5,3 5,6 Япония 4,9 4,3 3,8 3,7 3,7 3,7 Украина 5,7 5,0 3,8 3,1 2,2 2,2 Франция 4,4 4,1 3,7 3,2 4,7 3,6 Республика Корея 3,5 3,3 3,2 2,5 2,8 2,9 Великобритания 2,6 2,6 2,7 2,0 1,9 1,9 Казахстан 3,2 1,9 2,5 2,6 2,0 2,6 Польша 2,4 2,6 2,5 2,2 2,2 2,1 Турция 2,2 2,3 2,3 2,2 1,2 1,3 Нидерланды 1,9 1,9 1,8 1,7 1,7 1,7 Финляндия 1,6 1,7 1,6 1,5 1,4 1,4 Швейцария 0,9 0,9 1,1 1,1 1,1 0,9 Источник: Платежный баланс, международная инвестиционная позиция и внешний долг Российской Федерации в 2014 г.; в 2016 г.; в первом квартале 2017 г. За 2012—2016 гг. российский экспорт товаров в страны СНГ сократился с 72,2 до 37,7 млрд долл., его доля в общем экспорте России снизилась с 15,1 до 13,2, в первом квартале 2017 г. — 12,1%; в том числе в страны ЕврАзЭС в 2012 г. он составил 43,0, в страны ЕАЭС в 2016 г. — 25,7 млрд долл., в долях по удельному весу — 8,2 и 9,0%, в начале 2017 г. — 12,1%. Российский импорт товаров из стран СНГ сократился за 2012—2016 гг. в 2,3 раза и составил 19,5 млрд долл., по удельному весу в общем импорте — с 14,2 до 10,7%, из стран ЕврАзЭС в 2012 г. он составил 24,1, в 2016 г. из стран ЕАЭС — 13,0 млрд долл., по удельному весу он не изменился (7,6%), а в 2017 г. составил 8,5%; показатели по взаимному экспорту и импорту товаров стран ЕАЭС свидетельствуют об опережающем развитии взаимного товарооборота стран ЕАЭС в последние годы. Состав основных товаров российского экспорта в последние годы практически не меняется — это топливно-энергетические продукты (ТЭП), но происходит некоторое перераспределение. В 2012 г. доля ТЭП составила 71,2 в 2016 — 59,2, в том числе доля нефти в 2012 г. — 34,5, в 2016 г. — 26,1%; нефтепродуктов —19,7 и 16,4%, природного газа — 12,0 и 12,1, в том числе доля сжиженного природного газа 1,0%. За 2012—2016 гг. доля продовольственных товаров и сельскохозяйственного сырья в экспорте увеличилась по стоимости с 3,2 до 6,0%, 113 продукции химической промышленности — с 6,1 до 7,3%, древесины и целлюлозно-бумажных изделий — с 1,9 до 3,4%, металлов, драгоценных камней и изделий из них — с 11,1 до 13,2%, машин, оборудования и транспортных средств — с 5,2 до 8,5%. В товарной структуре российского импорта преобладают машины, оборудование, транспортные средства, доля которых за 2012—2016 гг. снизилась с 49,8 до 47,3%, а также продукция химической промышленности — 15,3 и 18,6% соответственно. Россия является чистым импортером продовольственных товаров и сельскохозяйственного сырья, и их удельный вес по стоимости составил 12,8 и 13,7%, текстиля, текстильных изделий и обуви (5,7 и 6,0%). Экспортная квота России по отдельным товарам сохраняется на высоком уровне, что свидетельствует о большой экспортной зависимости этих производств. В последние годы в объеме реализации промышленной продукции экспорт занимал более 1/3; при этом экспортная квота для многих топливно-сырьевых производств и отраслей первичного передела значительно превышала средний уровень. Значительную, а иногда и большую часть производства энергоносителей Россия реализует на внешних рынках. Экспортная квота, рассчитанная как доля экспорта в производстве, по сырой нефти в 2009 г. составила 50,1, в 2012 г. — 46,4%. Максимальная квота по нефтепродуктам была достигнута в 2012 г. (57,1%); экспортная квота по природному газу в 2012 г. снизилась до 27,4%. По экспорту каменного угля максимум был пройден в 2006 г., когда экспортная квота поднималась до 55,1%, в 2012 г. она составила 47,1%. Экспортная квота по газетной бумаге с 1990-х гг. держится на уровне 70%; по прокату она опустилась к 2012 г. до 25,9% (в 2004 г. — 46,1%); по автомобилям грузовым и легковым экспортная квота поднялась к 2012 г. соответственно до 8,9 и 5,7%, превысив средний уровень 2010—2011 гг. В 2012 г. сохранялась высокая концентрация российского внешнеторгового оборота в нескольких регионах России, включая мегаполисы и сырьевые районы, а также регионы со сравнительно развитой промышленностью, с большим населением и морскими портами. Город Москва лидирует среди экспортеров и импортеров с долей более 40%; г. Москва, Тюменская область и г. Санкт-Петербург в совокупности обеспечивают более половины российского экспорта; г. Москва, г. СанктПетербург и Московская область — российского импорта. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Какая продукция является предметом международной товарной торговли? 2. На каких предприятиях (по собственности) создается продукция, поставляемая на международные товарные рынки? 114 3. В каких ценах определяется стоимость экспорта и импорта товаров в таможенной статистике и в платежном балансе? 4. Что показывает стоимость экспорта и импорта товаров в постоянных ценах? 5. Что показывает индекс условий торговли? 6. В чем заключается отличие традиционной коммерческой торговли от некоммерческой торговли? 7. Какое влияние оказывает внешняя торговля на национальное производство, потребление и норму прибыли в теориях А. Смита и Д. Рикардо? 8. Каково социально-экономическое значение экспорта товаров для национальной экономики? 9. Какова роль импорта товаров в социально-экономическом развитии национальной экономики? 10. Как определяются экспортная/импортная/внешнеторговая квоты страны, и что они показывают? 11. Какие факторы воздействуют на динамику развития и объем международной торговли? 12. Какое влияние оказал мировой кризис (2008—2009) на международную торговлю? 13. Как изменилось соотношение сил между основными торговыми партнерами на мировом товарном рынке в 2000-е гг.? 14. Какие страны являются главными торговыми партнерами Евросоюза, США, Китая? 15. Какие товары составляют основу современной международной торговли? 16. Назовите основные особенности внешней торговли России в 2000-е гг. 17. Каково социально-экономическое значение экспорта российских товаров? 18. Какое влияние оказывает товарный импорт на экономику России? 19. В 2014 г. товарный экспорт США в текущих ценах составил 1623,4 млрд долл., стоимость единицы экспорта США в том же году равнялась 107,4 (2010 = 100). Чему был равен экспорт США в 2014 г. в постоянных ценах? 20. В 2015 г. товарный импорт Японии в текущих ценах равнялся 648,3 млрд долл., стоимость единицы импорта в 2015 г. равнялась 82,4 (2010 = 100). Чему был равен товарный импорт Японии в 2015 г. в постоянных ценах? 21. Стоимость единицы экспорта Германии в 2015 г. равнялась 92,3, единицы импорта — 91,5. Чему был равен индекс условий торговли Германии в том же году? 22. ВВП страны «А» составляет 2500 млрд долл., экспортная квота страны (по товарам) — 26,5%, импортная квота — 28,5%. Чему равны стоимость товарного экспорта, импорта и торговый баланс? Темы рефератов 1. Факторы, воздействующие на динамику международной торговли. 2. Основные сдвиги в товарной структуре международной торговли. 3. Влияние мирового кризиса на динамику и направление мировых товарных потоков. 4. Конкурентные преимущества Китая на мировом товарном рынке. 5. Внешнеторговый дефицит США в 2000-е гг.: причины образования и источники покрытия. 6. Товарная структура и направление экспорта и импорта Евросоюза. 7. Валютный фактор во внешней торговле России. 8. Внешняя торговля России в условиях мирового кризиса и санкций. 9. Особенности международной торговли промежуточными товарами. 115 Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите социально-экономическое значение А) экспорта товаров; Б) импорта товаров: 1.1. способствует эффективному использованию факторов производства; 1.2. вызывает рост безработицы; 1.3. является источником получения валюты; 1.4. снижает издержки производства; 1.5. увеличивает многообразие (диверсификацию) рынка потребительских товаров; 1.6. способствует углублению международного разделения труда; 1.7. увеличивает занятость; 1.8. снижает цены на потребительские и инвестиционные товары; 1.9. усиливает конкуренцию на внутреннем рынке; 1.10. оказывает воздействие на структуру национального хозяйства; 1.11. стимулирует углубление специализации производства. 2. Укажите особенности внешней торговли России: 2.1. отрицательный торговый баланс; 2.2. США — главный торговый партнер России; 2.3. Москва — лидер в российском товарном экспорте и импорте среди регионов РФ; 2.4. основу товарного экспорта составляют минеральные ресурсы; 2.5. товарный экспорт превышает импорт товаров; 2.6. основу экспорта составляют готовые изделия; 2.7. около половины производства нефти поступает на мировой рынок; 2.8. главными торговыми партнерами России являются страны СНГ; 2.9. основными поставщиками товаров на российский рынок являются страны — члены Евросоюза; 2.10. главным покупателем российской нефти является Китай. 3. Укажите, что способствует изменению товарной структуры международной торговли: 3.1. высокие темпы роста ВВП; 3.2. углубление международного разделения труда; 3.3. высокая производительность труда в сельском хозяйстве; 3.4. спрос на мировом рынке; 3.5. модернизация производства и создание новых отраслей; 3.6. снижение мировых цен; 3.7. увеличение поставок сланцевой нефти на мировой рынок; 3.8. изменение валютных курсов; 3.9. рецессия; 3.10. развитие НТП; 3.11. углубление внутриотраслевой специализации производства; 3.12. расширение международного обмена одноименными товарами аналогичного назначения. Глава 4. МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ КОММЕРЧЕСКИМИ УСЛУГАМИ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • особенности, значение, тенденции развития сферы услуг в современной экономике; • способы международной торговли услугами; • положение США на мировом рынке услуг; • особенности российской внешней торговли услугами; уметь • определять удельный вес сферы услуг в структуре национальной экономики; • определять услугу как предмет международной торговли; • анализировать трансграничные потоки услуг; • выявлять сервисные доходы отдельных стран от зарубежных предприятий национальных компаний и их платежи иностранным предприятиям-нерезидентам за полученные услуги; • выявлять факторы, влияющие на международную торговлю услугами; • формулировать рекомендации по улучшению положения России в международной торговле услугами; владеть • навыками определения значимости услуг в национальном и мировом хозяйстве; • национальной и международной статистикой по услугам; • методами анализа международной торговли услугами. 4.1. Место коммерческих услуг в современной экономике Услуги охватывают сферу нематериального (сервисного) производства. Услуги — это блага, предоставляемые посредством различных видов деятельности, направленной непосредственно на потребителя и по его заказу. Они могут производиться и потребляться одновременно и обычно требуют прямого взаимодействия продавца и покупателя. Место потребления услуги часто совпадает с местом ее производства; и в большинстве случаев услуги потребляются в момент их 117 оказания. Всемирный банк определяет услуги как изменение в положении институциональной единицы, которое произошло в результате действий с другой институциональной единицей на основе их взаимного соглашения. Понятие «услуга» включает любую услугу в любом секторе экономики, за исключением услуг, которые поставляются на некоммерческой основе и вне конкуренции государственными органами при исполнении своих функций. Услуги имеют ряд отличий от товара, которые определяют способы их поставки потребителю в международной торговле. Товары имеют предметную форму, их можно накапливать и складировать; поставка товаров в международной торговле всегда связана с их перемещением через государственные границы, что фиксируется таможенными органами и отражается в платежном балансе. Услуги лишь в отдельных случаях выражаются в предметной форме; во многих случаях они невидимы и неосязаемы. Услуги называют «невидимыми» (invisibles) операциями, торговлю услугами — «невидимой» торговлей (invisible trade). Количество и разнообразие услуг быстро увеличивается, их неоднородность возрастает; услуги можно классифицировать по различным признакам. В соответствии с Международной стандартизованной промышленной классификацией ООН различаются следующие услуги: коммунальные и строительные; оптовая и розничная торговля, рестораны и гостиницы, туристские базы и кемпинги; транспортировка, хранение и связь; финансовое посредничество; оборона; образование, здравоохранение и общественные работы; прочие коммунальные, социальные и личные услуги. Значительная часть услуг по этой классификации производится и потребляется внутри страны и не может быть объектом трансграничной торговли. Однако так называемые неторгуемые услуги, которые не подлежат экспорту/импорту, могут быть оказаны (проданы) нерезиденту в стране его временного пребывания; либо, наоборот, нерезидент, будучи физическим лицом или юридическим лицом, может производить и продавать услуги резидентам страны своего пребывания. Под «торговлей услугами» в Генеральном соглашении по торговле услугами (ГАТС) понимается поставка услуги, которая включает производство, распределение, маркетинг, продажу и доставку услуги потребителю. Услуга становится предметом международной торговли в том случае, если производитель услуги и ее покупатель (физические или юридические лица) являются резидентами разных стран, независимо от места совершения сделки между ними. Таким образом, международная торговля услугами включает не только трансграничный обмен услугами между резидентами разных стран посредством их экспорта и импорта, но и торговлю между резидентами и нерезидентами на внутренних рынках, где нерезидент может выступать как в качестве покупателя, так и в качестве производителя (продавца) международной услуги. 118 В связи с этим выявление роли и места услуг в национальных экономиках и мировом хозяйстве в целом представляется необходимым, учитывая, что все большее количество внутренних услуг становится предметом международной торговли в результате развития производительных сил, внедрения новых информационно-коммуникационных технологий, а также международного перемещения продавцов и покупателей услуг. Уровень развития сферы услуг, ее место и значимость зависят от стадии развития экономики. Теоретические основы классификации национальных экономик по структуре отраслей были разработаны американскими экономистами А. Фишерем, К. Кларком и Ж. Фурастье в работах 1935—1949 гг. в виде Трехсекторной модели развития экономики, которая известна как модель Кларка-Фишера. А. Фишер в своих статьях выделил три сектора экономики: первичный сектор экономики — добыча сырья, сельское хозяйство, горнодобывающая, рыбная и лесная промышленность; вторичный сектор экономики — промышленное производство и строительство; третичный сектор экономики — сфера услуг, образование и туризм1. А К. Кларк связывал изменения в секторальной структуре производства и занятости с изменениями в структуре потребительского спроса2. Он доказал, что по мере роста душевого дохода спрос на продукцию сельского хозяйства постепенно снижается; на промышленные товары — сначала увеличивается, а по достижении известного уровня насыщения рынка сокращается; на услуги — постоянно растет. В соответствии с изменениями в структуре потребительского спроса исторически преимущественное развитие сначала получает первичный сектор экономики, затем вторичный и, наконец, третичный. По К. Кларку каждая страна проходит три стадии развития: аграрную (производительность в стране растет медленно), промышленную (рост производительности достигает максимума) и стадию преимущественного роста сферы услуг (темп роста производительности снова замедляется). В секторальной структуре занятости доля сельского хозяйства неуклонно снижается, доля промышленности сначала растет, но в долгосрочном аспекте снижается, доля сферы услуг постоянно повышается. Работы Ж. Фурастье оказали большое воздействие на разработку Трехсекторной модели развития и значительно ее дополнили. Велика заслуга автора в том, что он ввел в научный оборот классификацию стран по валовому национальному доходу (ВНД) на душу населения3. В своей работе «Великая надежда XX века» он выделяет страны с низ1 Fisher A. The Clash of Progress and Security. London : Macmillan, 1935; Fisher A.G.B. Production, primary, secondary and tertiary. Economic Record 15.1. 1939. P. 24—38. 2 Clark C. The Conditions of Economic Progress. London : Macmillan, 1940. 3 Fourastié J. Le Grand Espoir du XXe siècle : Progrès technique, progrès économique, progrès social. Paris : Presses Universitaires de France, 1949. 119 ким, средним, высоким ВНД на душу населения. Страны с низким ВНД на душу населения находятся на ранней стадии развития; основная часть их национального дохода создается в первичном секторе. Страны со средним национальным доходом — формируют свой доход в основном во вторичном (промышленном) секторе; страны с высоким уровнем ВНД на душу населения — в третичном (сервисном) секторе экономики. Согласно Ж. Фурастье, этапы развития различаются по секторальной структуре занятости. Первый этап — это доиндустриальное общество, где занятость в первичном секторе составляет 70 %, во вторичном — 20 %, в третичном — 10 %. Он представляет собой общество с неразвитой наукой, с незначительным использованием техники; соответствует раннему средневековью европейских стран, в современной экономике — развивающемся странам. Второй этап — индустриальное общество, где занятость в первичном секторе снижается до 40 %, во вторичном секторе — поднимается до 40 %, в третичном секторе — до 20 %. На этом этапе численность занятых в первичном секторе сокращается в результате внедрения техники; соответственно во вторичном секторе спрос на технику производства увеличивается. Второй этап начинается с развития индустриализации, механизации и автоматизации производства, с использования конвейера. Состояние развития экономики соответствует развитым странам. Третий этап — это постиндустриальное общество, где занятость в первичном секторе снижается до 10 %, во вторичном секторе — до 20 %, в третичном секторе — достигает 70 %. В первичном и вторичном секторах доминирует автоматизация, и спрос на рабочую силу в этих секторах резко падает; рабочая сила перемещается в растущий третичный сектор, и прежде всего в сферу финансов и государственного управления. Четвертичный сектор экономики связан с масштабным увеличением занятости в финансовых, юридических, информационных и других услугах для бизнеса; Пятеричный сектор — с развитием услуг для населения, что требует особенно высокого уровня квалификации персонала и связан с образованием, медициной, административным обслуживанием и т. п. В 1900 г. в занятости развитых стран доля материального производства составила 56,9%, в том числе сельского хозяйства — 30,9, промышленности и строительства — 26, услуг — 43,1, включая транспорт — 3,9, торговлю — 13,8, финансовые услуги — 2,6% (табл. 4.1). В индустриальную стадию развития страны-лидеры, которые определяют основное направление развития мировой экономики и в значительной мере формируют ее отраслевую структуру, вступили во времена промышленной революции, о чем свидетельствует отраслевая структура занятости и ВВП. К началу XX в. эти страны уже имели раз120 вивающуюся промышленность и услуги при снижении доли сельского хозяйства и других первичных отраслей. В середине XX в. страны-лидеры вступили в постиндустриальную стадию развития, опирающуюся на НТР, расширение глобальной деятельности ТНК и ТНБ, формирование региональной экономической интеграции в Западной Европе. В 1950 г. доля услуг в структуре занятости развитых стран составила 58,1%, доли транспорта и торговли соответственно равнялись 5,2, и 15,8%. За 1900—1950 гг. удельный вес финансовых услуг возрос в 12 раз и достиг 31,2%; доля материального производства снизилась в 1,3 раза и составила 41,9%, в том числе первичных отраслей — 13,1%, промышленности и строительства — увеличилась на 2,7 п.п. и составила 28,7%. Таблица 4.1 Распределение занятости по секторам хозяйства в 1900, 1950, 2000 гг., % Страны Сельское, лесное и рыбное хозяйство Промышленность и строительство Сфера услуг 1900 1950 2000 1900 1950 2000 1900 1950 2000 Развитые страны 30,9 13,1 3,6 26,0 28,7 25,6 43,1 58,1 70,7 США 38,2 10,0 2,4 33,2 31,3 20,9 28,6 58,7 77,4 Япония 46,9 38,9 6,5 18,4 23,6 34,4 34,7 37,5 59,0 Великобритания 17,0 6,2 2,3 28,5 27,1 26,0 54,5 66,7 71,7 Германия 21,6 5,9 2,6 32,4 37,2 31,2 45,9 56,9 66,2 Италия 27,7 10,0 6,0 22,3 20,8 24,0 50,0 69,2 70,0 Франция 31,4 10,5 3,6 20,0 26,3 21,8 48,6 63,1 74,5 Россия 58,6 36,7 13,1 27,5 36,7 30,0 13,8 26,5 56,9 Латинская Америка 58,3 52,6 22,5 12,5 19,3 25,0 29,2 28,1 52,5 Азия 82,1 79,1 42,8 7,2 8,4 15,8 10,7 12,5 41,4 Китай 81,8 81,5 46,5 6,8 7,7 17,6 11,4 10,8 35,9 Средний Восток и Северная Африка 80,0 75,5 44,0 6,6 10,0 12,0 13,3 14,3 44,0 Источник: Мировая экономика: Глобальные тенденции за 100 лет / под ред. И. С. Королева. М. : Экономистъ, 2003. С. 535—538. В 2000 г. в занятости развитых стран доля услуг составила 70,7%, в том числе транспорта — 4,7, торговли — 18,9, финансовых услуг — 39,6%; доля материального производства снизилась до 29,2%, в том числе доля сельского хозяйства и других первичных отраслей — 3,6, промышленности — 18,9, строительства — 6,7%. Тенденция возрастания занятости в сфере услуг, промышленности и строительстве и снижения удельного веса первичных отраслей 121 четко проявилась и в развивающихся регионах. За 1990—2000 гг. доля услуг в общей занятости стран Латинской Америки увеличилась в 1,8 раза и составила 52,5%, промышленности и строительства — в 2 раза и достигла 25%; при этом доля сельского хозяйства и других первичных отраслей снизилась в 2,6 раза и составила 22,5%. В 2000 г. в отраслевой структуре занятости стран Азии, а также Среднего Востока и Северной Африки лидировали первичные отрасли хозяйства, доля которых оставалась на уровне 43—46%, сферы услуг — в пределах 36—44%, промышленности и строительства — 11—13%. В XXI в. лидирующие страны во главе с США формируют инновационную экономику, основанную на таких наукоемких услугах, как современный транспорт, глобальные телекоммуникационные системы, насыщенные электроникой финансово-кредитные и банковские услуги, компьютерные и информационные услуги. Развитие инновационных экономик определяют научные и социально-культурные отрасли: наука, научное обслуживание, образование, культура и искусство, здравоохранение и физическая культура, ЖКХ, бытовое обслуживание, социальное обеспечение, индустрия отдыха и развлечений. В 2010 г. доля услуг в общей занятости США и Великобритании установилась на уровне 80%, промышленности и строительства — 17—19, сельского, лесного хозяйства — 2% (табл. 4.2). Таблица 4.2 Отраслевая структура занятости по странам и регионам в 2010 г., % Страны и регионы Сельское, лесное и рыбное хозяйство Промышленность и строительство Сфера услуг США 2 17 81 Великобритания 2 19 79 Восточная Азия и Тихоокеанский регион 15 19 66 Китай 37 29 34 Латинская Америка и страны Карибского бассейна 9 14 77 Бразилия 12 13 75 Средний Восток и Северная Африка 42 16 42 Источник: UNCTAD, World Development Report, 2012. В 2010 г. в структуре занятости стран Латинской Америки и Карибского бассейна доля услуг составила 77%, промышленности и строительства — 14, сельского хозяйства — 9%. В занятости стран Восточной 122 Азии и Тихоокеанского региона преобладали услуги (66%), доля материального производства составила 34%. В Китае, наоборот, доля услуг равнялась 34%, материального производства — 66, в том числе сельского хозяйства — 37%. В занятости стран Среднего Востока и Северной Африки была велика доля добывающей промышленности; первичные отрасли и сфера услуг в совокупности обеспечивали в равных долях 84% общей занятости при низкой доле промышленности (16%). Стадия экономического развития страны определяется преобладающим сектором экономики. Причина перехода от доиндустриального к индустриальному обществу, а затем к постиндустриальному и (информационному) инновационному обществу связана с ростом производительности труда и эффективности в сфере материального производства, в том числе за счет снижения его материалоемкости, энергоемкости; и развития и диверсификации сервисного производства в направлении увеличения его капитало- и наукоемкости. Это приводит к снижению удельного веса материального производства и повышению сервисного производства в ВВП. За 1950—2000 гг. доля сферы услуг в мировом ВВП практически осталась на прежнем уровне, к 2016 г. она составила 63% (табл. 4.3.). В высокоразвитых странах сервисное производство значительно расширилось и диверсифицировалось; доля услуг в ВВП возросла и превысила 70%: в Великобритании она составила 80,2, в США — 79,5, во Франции — 78,8, в Италии — 73,8%, в Японии — 71,1%. Германия выделяется среди других высокоразвитых стран относительно высоким удельным весом промышленности и строительства в ВВП и относительно низкой долей услуг. Она занимает сильные позиции на мировом рынке товаров и услуг — 3-е место после США и Китая (2017 г.). Основу немецкой экономики составляет свободное предпринимательство и предприятия малого и среднего бизнеса, где трудятся 60% тех, кто не занят в бюджетной сфере, и они выдают треть товарооборота страны. Доля сельского хозяйства и других первичных отраслей ничтожно мала в ВВП (0,6%), но Германия обеспечивает себя продуктами питания на 90%. К 2016 г. Китай поднялся на 5-е место среди топ-экспортеров и на 2-е среди топ-импортеров коммерческих услуг, но в структуре ВВП доля услуг составила менее 52%. Китай проходит стадию индустриализации производства при одновременном расширении сферы услуг, но темпы роста первичных и вторичных секторов превышают темпы роста услуг; в результате доля сельского хозяйства и других первичных отраслей снизилась к 2000 г. в 4,5 раза, промышленности и строительства — в 1,5 раза, доля услуг в ВВП сократилась на 9.3. п.п. За 2000—2016 гг. в России доля услуг увеличилась в 1,6 раза и достигла 62,2% ВВП, доли первичного и вторичного секторов соответственно снизились до 4,7 и 33,1% ВВП, но реформирование производства продолжается, и сфера бизнес-услуг постепенно возрастает (табл. 4.3). 123 Таблица 4.3 Распределение ВВП по странам и секторам хозяйства в 1950, 2000, 2016 гг., % Страны Сельское, лесное и рыбное хозяйство Промышленность и строительство Сфера услуг 1950 2000 2016 1950 2000 2016 1950 2000 2016 Мир 10,1 5,3 6,3 21,9 27,0 30,2 68,0 67,7 62,8 США 4,3 1,8 1,1 18,7 28,9 19,4 77,0 69,3 79,5 Канада 5,4 2,7 1,6 21,4 32,9 27,7 73,2 64,4 70,7 Австралия 4,9 2,4 3,6 22,2 23,6 28,1 72,8 74,0 70,6 Япония 11,0 2,1 1,2 12,9 29,1 27,7 76,1 69,8 71,1 Великобритания 1,8 1,4 0,6 36,7 28,3 19,2 61,5 70,3 80,2 Германия 5,3 2,4 0,6 26,9 38,5 30,3 67,7 59,1 69,1 Италия 7,9 3,8 2,2 19,7 28,5 23,9 72,3 67,7 73,8 Франция 7,8 5,1 1,7 28,2 30,2 19,4 64,0 64,7 78,8 Китай 32,1 39,1 8,6 10,7 27,2 39,8 57,1 60,9 51,6 Россия 7,6 5,0 4,7 35,2 57,0 33,1 57,0 38,0 62,2 Восточная Европа 11,1 4,3 25,6 25,4 63,3 70,3 Латинская Америка 9,4 4,5 18,7 21,5 71,9 74,0 Источник: URL: http://www.yestravel.ru/world/economy/gdp_composition_by_ sector К 2010 г. Латинская Америка и регион Карибского бассейна имели почти одинаковую с Европой отраслевую структуру ВВП. Крупные латиноамериканские страны среднего уровня развития, а также Россия завершают стадию индустриализации и в отдельных отраслях продвигаются в сторону постиндустриализации. В 2016 г. Бразилия значительно отставала от ЕС-28 по средним показателям в развитии первичного сектора, доля которого составила 5,2%, ЕС — 1,5% ВВП, но по вторичному и третичному сектору отставание было существенно меньше — 22,7 и 72%, в ЕС-28 — 24,4 и 70,5% ВВП. В странах Южной Азии и Африки к югу от Сахары велика доля сельского хозяйства в ВВП (13—18%), традиционных услуг (55—57%); менее развитые из них находятся на доиндустриальной стадии развития с низким валовым доходом на душу населения. Южная Африка имеет вполне современную структуру ВВП по секторам хозяйства — соответственно 2,2, 29,2 и 68,7% ВВП (2016 г.). На мировом рынке услуг Индия входит в первую десятку экспортеров и импортеров, но доля услуг в структуре ВВП в 2016 г. составила 45,4, промышленности и строительства — 29,8, первичного сектора — 16,5% ВВП. 124 В структуре услуг в результате их диверсификации и различных темпов роста по отдельным видам услуг произошли и происходят существенные сдвиги, которые наиболее ярко проявляются за длительный период времени. В начале прошлого века основу сферы услуг составляли торговля, транспорт, бытовые услуги, домашняя прислуга и др. В 1920-е гг. услуги стали важной областью хозяйственной деятельности; однако из-за кризиса 1929—1933 гг. и Второй мировой войны сфера услуг резко сократилась. В 1950-е гг. развитие сферы услуг восстановилось, а с 1970-х гг. начались ускорение, расширение и диверсификация сервисного бизнеса. Среди факторов, воздействующих на развитие услуг, большое место занимают государственная политика, изменения в социальной сфере, развитие бизнеса, информационно-коммуникационных технологий на базе НТП; интернационализация и глобализация сферы услуг. Государство, особенно в странах-лидерах, оказывает большое воздействие на развитие услуг, увеличивая расходы на науку, образование, здравоохранение, социальное обслуживание, вспомоществование, которые способствуют развитию человеческого капитала и повышению конкурентоспособности национальной экономики. Государство формирует законодательную базу; осуществляет дерегулирование сферы услуг, в том числе посредством приватизации предприятий транспорта, телекоммуникаций, страхования и других сервисных компаний; либерализацию торговли услугами; защищает права производителей и потребителей. На развитие сферы услуг влияют социальные изменения в современном обществе, связанные с ростом доходов, увеличением свободного времени, изменением стиля жизни. В составе потребительских расходов населения в высокоразвитых странах доля услуг составляет более половины и продолжает увеличиваться; особенно быстро растет доля медицинских, финансовых, образовательных, рекреационных услуг. Рост социальных и структурных услуг связан урбанизацией, вовлечением женщин в производство, массовой автомобилизацией, сопровождаемой развитием автосервиса, паркингов, мотелей и т. д. На развитие и диверсификацию сферы услуг большое влияние оказывает производство. Переход к постиндустриальной модели развития, связанный со структурно-технологической перестройкой материального производства и развитием высокотехнологичных отраслей, предъявляет спрос на наукоемкие виды услуг. Развивается маркетинг, менеджмент, рекламный бизнес, информационно-коммуникационные услуги, консалтинг, страхование, услуги по связям с общественностью, рекрутинг рабочей силы и т. п. Интернационализация и глобализация тесно связаны с активизацией процессов слияний и поглощений сервисных предприятий, их выходом на новые рынки, возникновением стратегических альянсов, повышением активности сервисных ТНК и др. Расширяется сервисная 125 деятельность промышленных ТНК, распространяется франчайзинг, повышается диверсификация и качество услуг. Научно-технический прогресс стимулирует инновационную деятельность в сфере услуг, связанную с информационными технологиями, компьютеризацией, развитием новых видов коммуникаций. Именно наукоемкие услуги формируют условия развития общества и производства, экономический рост, социальный прогресс, качество жизни. Инновации проявляются в создании новых видов услуг, в модернизации старых услуг. Современная экономика характеризуется быстрым расширением и диверсификацией сферы услуг, возрастанием их роли и удельного веса в экономике, так как темпы роста услуг превышают темпы роста ВВП и промышленности. В развитых и среднеразвитых странах доля услуг в экономике увеличивается за счет их расширения, диверсификации, а также повышения производительности труда в материальном производстве — в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве. Особенно быстрыми темпами расширяются услуги компьютерные, информационные, телекоммуникационные, финансовые. В слаборазвитых экономиках высокая доля услуг связана с неразвитостью материального производства, и основная часть населения занята в традиционной сфере обслуживания — в розничной торговле, общественном питании, гостиничном обслуживании и т. д. 4.2. Классификация коммерческих услуг и особенности международной торговли услугами Услуги, которые могут быть предметом международной торговли, классифицируются по схеме ВТО. Классификационная схема ВТО включает более 160 видов услуг, которые группируются по 12 секторам, каждый из которых включает несколько подсекторов, общим количеством более 150, это: 1) транспортные услуги; 2) услуги связи; 3) деловые услуги; 4) строительные услуги и связанные с ними инжиниринговые услуги; 5) дистрибьюторские услуги; 6) услуги в области образования; 7) услуги по защите окружающей среды; 8) финансовые услуги; 9) услуги по охране здоровья и социальные услуги; 10) услуги в области туризма и услуги, связанные с путешествиями; 11) услуги в области организации досуга, культуры и спорта; 12) прочие услуги. 126 Классификация МВФ, применяемая при составлении платежного баланса, отражает платежи/поступления между резидентами и нерезидентами за предоставленные/полученные трансграничные услуги в различных сферах деятельности, включая транспорт, поездки, связь, строительство, страхование; финансовые, компьютерные, информационные услуги; роялти и лицензионные платежи. Платежный баланс отражает платежи/ поступления, связанные с трансграничным обменом другими деловыми услугами, включая услуги посреднические, лизинг и фрахт, правовые, бухгалтерские, управленческие, рекламные, а также услуги по проектированию, картографии, надзору за строительством, по защите урожая, разведыванию полезных ископаемых и пр.; услуги личные, культурные, рекреационные и аудиовизуальные; а также правительственные услуги, связанные с обслуживанием иностранных и международных представительств. Различаются материальные и нематериальные услуги. Материальные услуги связаны с товаром в предметной форме; нематериальные услуги не связаны с вещным товаром — образовательные, медицинские, рекреационные, консультационные, банковские и др. Международные услуги подразделяются на факторные и нефакторные услуги. Факторные услуги связаны с международным движением факторов производства и фиксируются в платежном балансе как платежи (дебет) за использование факторных услуг нерезидентов и поступления (кредит) за их предоставление нерезидентам. Поступления и платежи за факторные услуги, предоставленные нерезидентам и полученные от нерезидентов, включают доходы/расходы на иностранный капитал — это проценты, дивиденды, прибыль; за использование земли — роялти; за технологию — лицензионные платежи; за труд — зарплата, пенсии и другие выплаты; к нефакторным относятся все другие услуги. Международная торговля услугами осуществляется на основе Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС), которое распространяется на страны — члены ВТО. В рамках ВТО функционирует Совет по торговле услугами, в ведении которого находятся все вопросы, связанные с деятельностью Организации. ГАТС — это первое многостороннее межгосударственное соглашение по торговле услугами, которое было принято на Уругвайском раунде ГАТТ (1995); оно образует правовую основу торговли услугами. Основные положения ГАТС включают торговые режимы, которые страны — участницы предоставляют друг другу, а также гласность и либерализацию торговли услугами. Национальный режим предполагает, что иностранные поставщики услуг и сами услуги должны пользоваться тем же режимом, что и национальные услуги и их поставщики. Режим наибольшего благоприятствования (РНБ) предполагает одинаковый режим для всех участников Соглашения и отсутствие каких-либо дискриминаций между ними. Гласность означает, что вся информация, законы, административные распоряжения, касающиеся регулирования 127 торговли услугами, должны публиковаться; постепенная либерализация осуществляется на основе переговоров путем ослабления/отмены ограничений в торговле услугами. Предметом ГАТС являются меры воздействия на торговлю услугами, осуществляемые центральными, региональными и местными органами власти, а также неправительственными учреждениями стран — членов ВТО, через которые осуществляется юрисдикция правительств (ст. I ГАТС). Круг ведения ГАТС включает все виды услуг и любые отраслевые направления торговли услугами, исключая услуги, поставка которых вызвана выполнением правительством функций управления. В Соглашении определены общие обязательства стран ВТО в сфере торговли услугами: • предоставление режима наибольшего благоприятствования (РНБ) в сфере торговли услугами другой стране ВТО. Это означает, что каждая страна — член ВТО должна немедленно и без всяких условий предоставлять другой стране — члену ВТО режим не менее благоприятный, чем тот, который она предоставляет любой другой стране, независимо от того, является ли эта другая страна членом ВТО или нет. При этом РНБ распространяется как на услуги, так и на поставщиков услуг. В Соглашении допускается изъятие из режима наибольшего благоприятствования, если эта мера в установленном порядке была согласована и внесена этой страной в свой список освобождений от обязательств; • обеспечение транспарентности (прозрачности) регулирования торговли услугами. Это значит, что каждая страна — член ВТО обязана информировать обо всех мерах общего применения, имеющих отношение к торговле услугами, в том числе о международных договорах по вопросам торговли услугами; каждая страна должна незамедлительно давать ответы на запросы других стран — членов ВТО, связанные с торговлей услугами; каждой стране надлежит создать один или несколько информационных пунктов для предоставления информации по вопросам торговли услугами в соответствии с запросами других стран — членов ВТО в лице их правительств; • соблюдение принципов деятельности монопольных поставщиков услуг, а также поставщиков услуг, получивших от органов власти исключительные (эксклюзивные) права. Страна — член ВТО должна обеспечить, чтобы поставщик при поставке монопольной услуги поступал в соответствии с обязательствами страны — члена ВТО по обеспечению РНБ и специфическими обязательствами. Генеральное соглашение по торговле услугами не содержит положений, препятствующих стране — члену ВТО стать участником другого соглашения, направленного на дальнейшую либерализацию торговли услугами в значительном количестве секторов услуг, при условии, что такое соглашение соответствует определенным условиям, указанным в ГАТС. Страна — член ВТО не должна ограничивать международные платежи и переводы по текущим операциям; однако в случае серьез128 ных затруднений или угрозы таких затруднений с платежным балансом и с внешними финансовыми трудностями страна — член ВТО может устанавливать или сохранять ограничения на торговлю услугами, по которым этой страной были приняты специфические обязательства. Под торговлей услугами понимается поставка услуги, включающая производство, распределение, маркетинг, продажу и доставку услуги. Особенности международной торговли услугами определяются спецификой услуг, их отличиями от товара в предметной форме. Как известно, услуга поступает в международный оборот, если она получена резидентом от нерезидента или, наоборот, предоставлена резидентом нерезиденту, независимо от того, на территории какой страны они находились в этот момент. Сделка может быть транснациональной, осуществленной посредством экспорта/импорта с пересечением границ, если ее участники находятся в разных странах; в этом случае сделка фиксируется в платежных балансах стран — участниц. Международная сделка по предоставлению/получению услуги между резидентом и нерезидентом может быть осуществлена и в рамках территории одной страны, где каждый из участников может быть поставщиком (продавцом) или потребителем (покупателем). Такая сделка, совершенная на внутреннем рынке между резидентом и нерезидентом, не отражается в платежном балансе. Генеральное соглашение по торговле услугами регулирует трансграничную торговлю услугами между резидентами разных стран ВТО, а также внутреннюю торговлю услугами между резидентами и нерезидентами в пределах национальной территории. Продажа услуг обычно связана с их производством, и чаще всего продажа и производство услуги объединены в рамках одного контракта. При этом торговля услугами часто требует непосредственной встречи покупателя и продавца — либо покупатель приезжает к продавцу, либо наоборот, или они движутся навстречу друг другу. Международные сделки с услугами различаются по перемещению производителя или потребителя. Например, туризм требует перемещения потребителя; прямые иностранные инвестиции требуют перемещения производителя; предоставление компьютерных услуг нерезиденту осуществляется дистанционно и не требует перемещения ни производителя, ни потребителя. Генеральное соглашение по торговле услугами определяет торговлю услугами как их трансграничный обмен, как их потребление в пределах национальной территории, как их поставки путем так называемого «коммерческого присутствия» на территории других стран и, наконец, как поставку услуг путем перемещения физических лиц, производящих и продающих услуги на территории других государств. В ГАТС различаются четыре способа торговли услугами между странами — членами ВТО: 129 1. Трансграничная поставка услуги осуществляется между резидентами с территории одной страны на территорию любой другой страны, т. е. услуга перемещается через таможенную границу. 2. Потребление услуги за рубежом означает предоставление услуги резидентами на территории своей страны потребителю-нерезиденту из любой другой страны. Примером такого способа поставки услуги может быть приезд нерезидента на отдых, лечение, учебу. 3. Коммерческое присутствие в стране, где услуга предоставляется. В этом случае поставка услуги связана с привлечением прямых иностранных инвестиций и созданием зарубежных аффилированных предприятий ТНК, которые производят и предоставляют услуги резидентам страны своего присутствия. 4. Присутствие физических лиц, предоставляющих услугу в другой стране. Поставка услуги осуществляется посредством временного перемещения поставщика услуги — физического лица (врача, тренера, преподавателя, музыканта и др.) в другую страну для оказания там услуги с возможным, но не обязательным последующим переводом доходов в страну резидентства поставщика. До принятия ГАТС в международную торговлю включались только трансграничные услуги, которыми обмениваются резиденты разных стран (способ 1). В связи с новыми подходами предметом международной торговли стало большинство видов производимых в национальных экономиках услуг, которые, как правило, не отражаются в платежном балансе. Услуга может быть оказана нерезиденту внутри таможенной территории данной страны (способ 2). Предметами международной торговли являются услуги, которые могут быть получены резидентами от иностранных предприятий с прямыми иностранными инвестициями, размещенных на территории данной страны (способ 3); или услуги, оказанные физическим лицом-нерезидентом в стране его временного пребывания (способ 4). В международной торговле коммерческими услугами по способам торговли преобладают услуги, предоставленные/полученные способом 3, доля которых в экспорте услуг Евросоюза третьим странам в 2013 г. составила 69%, способом 1 — 21, способом 2 — 6, способом 4 — 4%. В 2014 г. поступления США от трансграничной поставки коммерческих услуг составили 723 млрд долл., доходы американских зарубежных аффилированных предприятий от продажи услуг в странах присутствия составили 1503 млрд долл., в том числе в ЕС-28 — 651, в Канаде — 134, в Сингапуре — 85, в Швейцарии — 76, в Японии — 71 млрд долл. В международной торговле услугами только трансграничная торговля получает полное отражение в платежном балансе, ее доля в международной торговле услугами оценивается в пределах 30—40%. Потребление услуг в стране пребывания нерезидента сверх оплаченного тура (рестораны, театры, переезды и т. п.) не отражается в платежном балансе. 130 Более половины международной торговли услугами между резидентами и нерезидентами приходится на третий способ поставки услуги, когда учреждается коммерческое присутствие предприятия-нерезидента в стране оказания услуги. Доходы зарубежных предприятий отечественных компаний за оказанные услуги в стране пребывания отражаются в статье доходы на капитал в объеме переведенных доходов в страну происхождения предприятий. Платежи предприятиям иностранных компаний за полученные от них услуги в стране пребывания отражаются в платежном балансе как расходы на капитал. В случае перемещения физических лиц экспортный доход отразится в платежном балансе, если временно находящийся за рубежом поставщик услуги сделает перевод на родину. Международный рынок услуг охватывает различные виды деятельности, в том числе услуги: • связанные с внешней торговлей, которые включают дополнительные издержки по товарам (хранение, упаковка), по их доставке (транспортные услуги) и страхованию; • связанные с передачей технологии, в число которых включаются патентные и лицензионные платежи; • связанные с производственным и научно-техническим сотрудничеством, в число которых может входить капитальное строительство, ремонт, управленческие услуги, реставрационные, информационные, консалтинговые и другие услуги; • связанные с иностранным туризмом и деловыми поездками, сопровождаются платежами за гостиничные услуги, экскурсии, театры, рестораны, транспорт, фитнес-клубы и т. п.; • связанные с международным перемещением капитала; с посредничеством в осуществлении финансовых операций — эмиссией долговых ценных бумаг, продажей акций, получением синдицированных кредитов и т. п.; • по выплате зарплаты и других пособий иностранным специалистам и рабочим. Предоставление услуг в большинстве случаев происходит одновременно с продажей товара или осуществлением инвестиций в ту или иную страну. По способам доставки услуги подразделяются на связанные с инвестициями (банковские, гостиничные, профессиональные); услуги, связанные с торговлей (транспорт, страхование); связанные одновременно с инвестициями и торговлей — связь, строительство, компьютерные и информационные услуги, личные, культурные, рекреационные услуги. Значительная часть услуг поступает нерезидентам через инвестиции, так как в большинстве случаев предоставление услуг требует присутствия поставщика в стране потребления услуги, в этом случае иностранный продавец услуг создает сеть предприятий и учреждений в принимающей стране. Посредством заграничных инвестиций осу131 ществляется предоставление услуг филиалами и другими аффилированными предприятиями ТНК на месте. Большую роль в экспорте услуг играют ТНК и ТНБ. Банки, страховые, гостиничные, строительные компании, рекламные фирмы, издательские дома и др. имеют тысячи заграничных подразделений в различных странах. Американские ТНК, как наиболее крупные и могущественные, преобладают во многих областях. Характерной чертой современности является диверсификация деятельности производственных ТНК за счет предоставления все более разнообразных коммерческих услуг. 4.3. Международный рынок коммерческих услуг: объем, структура, страны-экспортеры и импортеры Международный рынок услуг диверсифицируется и расширяется прежде всего за счет НТП и связанные с ним кардинальные сдвиги в международном разделении и кооперации труда, которые обеспечивают масштабность и многообразие производства услуг и их международный обмен. Большое влияние на развитие международной торговли услугами оказывает стратегия открытости и либерализации национальных рынков услуг, в результате чего все большая часть услуг включается в международный обмен. Интернационализация производства, рост личных доходов населения влияет на структуру потребления в сторону увеличения расходов на путешествия, медицину, образование, финансовые, коммуникационные, информационные услуги и др. В экспорт/импорт услуг включаются платежи и поступления по нетоварным коммерческим сделкам, которые осуществляются между резидентами разных стран на транснациональной основе и отражаются в платежном балансе. Эти данные не дают полного представления о международном обмене услугами, ибо не все доходы от предоставления услуг нерезидентам и платежи за полученные услуги от нерезидентов включаются в платежный баланс и не все услуги отражаются в соответствующих статьях. Например, часть стоимости услуг включается в цену товара и не фиксируется в торговле услугами; а между тем в ценах высокотехнологичных товаров доля услуг достигает 50% и более. Многие услуги, предоставляемые нерезидентам в стране их временного пребывания, это транспортные услуги, образовательные, медицинские, гостиничные и др., не получают полного отражения в платежном балансе. Или, напротив, нерезиденты оказывают услуги жителям страны пребывания — приглашенные из-за рубежа тренеры, преподаватели, оперирующие хирурги и т. п., доходы и платежи за такие услуги не фиксируются статистикой платежного баланса. В экспорт/импорт услуг не включаются платежи за услуги, которые предоставляют резидентам аффилированные предприятия иностранных ТНК и ТНБ, расположенные на территории принимающих стран. 132 В международной трансграничной торговле услуги значительно уступают продукции материального производства, и доля услуг в совокупном экспорте/импорте товаров и услуг в среднем в 4—5 раза меньше товарной торговли. В совокупном экспорте товаров и услуг доля услуг в 2006 г. составила 19,5 %, в 2014 г. — 21,5, в 2015 г. — 22,5, в 2016 г. — 23,1%. Доля услуг в совокупном мировом импорте товаров и услуг в 2006 г. равнялась 18,5, в 2014 г. 20,5, в 2015 г. — 21,7, в 2016 г. — 22,4%. Повышательная динамика доли услуг в международной торговле товарами и услугами свидетельствует об опережающем росте торговли международными услугами по отношению к торговле товарами, о возрастании значимости сферы услуг в современной мировой экономике. Международная торговля услугами способом «трансграничная поставка услуг», связанная с пересечением границы, начала расширяться с 1970-х гг. Таким способом осуществляются, в частности, поставки транспортных, коммуникационных, информационных услуг, а также услуги колл-центров резидентам другой страны и, наоборот, получение услуг от резидентов другой страны. За 1970—1990 гг. мировой экспорт услуг увеличился в 12 раз и превысил 800 млрд долл. Среднегодовой мировой экспорт услуг с 1987—1996 гг. до 1997—2006 гг. увеличился почти в 2 раза и составил 2931 млрд долл. За 2006— 2016 гг. мировой экспорт услуг увеличился в 1,64 раза и составил 4,8 трлн долл., импорт — в 1,6 раза и составил 4,7 трлн долл, экспортные доходы покрыли импортные платежи на 102,4%(табл. 4.4). Таблица 4.4 Экспорт и импорт услуг по регионам в 2006—2016 гг., млрд долл. Регионы Э/И 2006 2013 2014 2015 2016 Экспорт 2931 4743 5078 4790 4808 Импорт 2831 4586 4939 4642 4694 Экспорт 480 789 832 833 838 Импорт 410 577 598 596 609 Латинская Америка и страны Карибского бассейна Экспорт 84 146 149 144 144 Импорт 82 195 197 175 166 Европа Экспорт 1572 2302 2476 2246 2250 Импорт 1361 1946 2090 1938 1982 Экспорт 593 1163 1244 1204 1215 Импорт 695 1283 1424 1383 1420 Экспорт 65 95 99 96 90 Импорт 85 164 173 151 135 Мир Северная Америка Азия Африка 133 Окончание табл. 4.4 Регионы СНГ Средний Восток Э/И 2006 2013 2014 2015 2016 Экспорт 58 122 111 94 92 Импорт 72 180 171 131 115 Экспорт 79 125 165 172 179 Импорт 122 246 286 268 266 Источник: WTO, World Trade Statistical Review, 2017. За рассматриваемый период экспорт услуг североамериканского региона увеличился в 1,8 раза, импорт — в 1,5 раза, при этом экспортные доходы покрыли импортные платежи (Э/И) в 2006 г. на 117,1, в 2016 г. — на 137,6%; экспорт и импорт услуг Европы увеличился в 1,4 раза, отношение Э/И снизилось с 115,5 до 113,5%, в том числе в 2016 г. доля ЕС в европейском регионе по экспорту услуг составила 90,9%, в импорте — 91,2%, отношение Э/И 113,2%. По динамике развития внешней торговли услугами впереди Средний Восток, экспорт и импорт услуг соответственно увеличились в 2,3 и в 2,2 раза, отношение Э/И составило 64,7 и 67,3% соответственно; далее Азия — экспорт и импорт увеличились в 2,0 раза; Э/И составил 85,3 и 85,6%; страны Латинской Америки и Карибского бассейна увеличили экспорт услуг в 1,7 раза, импорт — в 2,0 раза, отношение Э/И снизилось с 102,4 до 86,7%; экспорт и импорт СНГ увеличился в 1,6 раза, экспортные доходы покрыли импортные платежи на 80,5 и 79,1%; Африка имела самые низкие показали роста по экспорту — в 1,4 раза, но импорт услуг возрос в 2,7 раза, отношение Э/И снизилось за 2006—2016 гг. с 76,5 до 67,0%. Доля развитых стран в мировом экспорте услуг за 2005—2012 гг. снизилась с 81 до 77,7%, в 2014—2016 гг. она стабилизировалсь и составила 66,9 и 67,6%; их доля в мировом импорте услуг снизилась с 76,3 до 67,2%, в 2014—2016 гг. — с 58,2 и 59,3% (табл. 4.5). С начала 2000-х гг. развивающиеся страны активно наращивали экспорт услуг и увеличивали свою долю на мировом рынке, в 2014—2016 гг. этот процесс замедлился, и за 2014—2016 гг. их доля в мировом экспорте снизилась на 0,4% и составила 30,9 и 30,5%, в мировом импорте — 38,2 и 38,3%. В 2014—2016 гг. доля развивающейся Азия в мировом экспорте услуг снизилась на 1,3% (21,7 и 20,4%), в мировом импорте увеличилась на 0,8% — с 24,1 до 24,9%, в том числе доля Китая в мировом экспорте услуг поднялась с 3,2 до 4,3%, в мировом импорте — с 3,5 до 9,6%. В 2014—2016 гг. Средний Восток закрепился на мировом рынке услуг, его доля в мировом экспорте поднялась с 2,6 до 3,7%, в импорте — с 5,4 до 5,7%. Латиноамериканский регион сохранил свои позиции в мировом экспорте услуг (3,5%), в мировом импорте его доля снизилась с 4,6 до 4,2%; Показатели участия Африки, СНГ в международной торговле услугами показывают снижение: доля Африки в миро134 вом экспорте услуг снизилась с 2,0 до 1,9%, в импорте — с 3,5 до 2,9%; СНГ соответственно — с 2.2 до 1,95% и с 3,5 до 2,4%. Таблица 4.5 Международная торговля коммерческими услугами по группам стран и по регионам в 2014—2016 гг. Страны по группам и регионам Экспорт Импорт 2016 млрд 2014 2015 2016 2016, 2014 2015 2016, долл. Доля, Доля, Доля млрд Доля, Доля, Доля % % ,% долл. % % % Мир 4808 100 100 100 4694 100 100 100 Развитые страны 3250 66,9 67,2 67,6 2783 58,2 58,6 59,3 Развивающиеся страны 1466 30,9 30,8 30,5 1796 38,2 38,6 38,3 Развивающаяся Азия 979 21,7 20,5 20,4 1170 24,1 24,5 24,9 Африка 90 2,0 2,0 1,9 135 3,5 3,2 2,9 Латинская Америка и страны Карибского бассейна 168 3,3 3,5 3,5 196 4,6 4,4 4,2 Средний Восток 179 2,6 3,6 3,7 267 5,4 5,8 5,7 СНГ 92 2,2 2,0 1,9 115 3,5 2,8 2,4 Источник: WTO, World Trade Statistical Review, 2016, 2017. В 2011 г. в первую пятерку стран-лидеров в экспорте коммерческих услуг входили США (581 млрд долл.), Великобритания (274), Германия (253), Китай (182) и Франция (167). Индия с показателем 137 млрд долл. занимала 8-е место, Россия (53 млрд долл.) — 22-е место. В мировом импорте услуг лидировали США (395 млрд долл.), Германия (289), Китай (237), Великобритания (170), Япония (166); Индия (124) занимала 7-е место, Россия (88) — 15-е место, Бразилия (73 млрд долл.) — 17-е место в мировом экспорте услуг. За 2011—2016 гг. удельный вес пятерки лидеров в мировом экспорте услуг повысился с 35,0 до 36,7%, в мировом импорте — с 31,8 до 35,6%. Доля США в мировом экспорте услуг увеличилась с 13,9 до 15,2%, Великобритании — с 6,6 до 6,7%, Германии — снизилась с 6,1 до 5,6% (табл. 4,8.). Состав пятерки по экспорту не изменился, но Китай переместился с 4 на 5 место, и его доля снизилась с 4,4 до 4,3% в мировом экспорте услуг; Франция поднялась с 5 на 4 место, увеличив свою долю с 4,0 до 4,9%. За 2011—2016 гг. доля США в мировом импорте услуг увеличилась с 10,0 до 10,3%, Китая — с 6,0 до 9,6%, и он поднялся с 3 135 на 2 место в мире; доля Германии снизилась с 7,3 до 6,6, и она опустилась с 2 на 3 место. Из пятерки лидеров в мировом импорте услуг ушла Япония, переместившись с 5 на 7 место, ее доля снизилась с 4,2 до 3,9%; доля Франции увеличилась с 3,6 до 5,0% , и она поднялась с 6 на 4 место. Германия удержала 3 место в мировом импорте услуг, но ее доля снизилась с 7,3 до 6,6%. Индия сохранила свое 8-е место в мировом экспорте услуг (3,3 и 3,4%), в импорте опустилась с 7 на 10 место (3,1 и 2,8%); в мировом экспорте услуг Россия опустилась с 22 на 25 место, ее доля уменьшилась с 1,3 до 1,0%, в мировом импорте — с 15 на 18 место, с 2,2 до 1,6%. В современной экономике опережающими темпами развивается международная торговля коммерческими услугами способом «коммерческого присутствия в стране, где услуга предоставляется» (способ 3). Этот способ торговли услугами между резидентами и нерезидентами связан с расширением зарубежной деятельности ТНК и ТНБ, которые посредством вывоза прямых инвестиций создают свои зарубежные предприятия по производству и предоставлению услуг в стране размещения. Например, аффилированные предприятия ТНК стран ЕС-28 в третьих странах предоставляют преимущественно распределительные услуги, доля которых в 2013 г. составила 20%, другие бизнес-услуги (18%), финансовые услуги (16%), страховые и пенсионные (14%), телекоммуникационные, компьютерные и информационные (12%), транспортные (9%), строительные (6%), другие услуги (5%). Доходы зарубежных предприятий ТНК и ТНБ высокоразвитых стран от продажи коммерческих услуг на месте нахождения часто превышают поступления от трансграничной торговли услугами; например, доходы ЕС-28 от поставки услуг нерезидентам третьих стран способом коммерческого присутствия превысили поступления от трансграничного экспорта услуг в третьи страны в 3 раза (2013). За 2005—2011 гг. среднегодовые темпы увеличения доходов аффилированных зарубежных предприятий американских ТНК за предоставленные услуги на территории стран нахождения составили 8%. В 2011 г. доля ЕС-27 в общей сумме доходов (1287 млрд долл.) этих предприятий США за предоставленные услуги равнялась 43,1%, Канады — 9,8, Японии — 6,0, Швейцарии 5,5, Сингапура — 4,4%. Платежи США иностранным предприятиям ТНК за полученные услуги на своей территории равнялись 744 млрд долл.; среднегодовой темп прироста за 2005—2011 гг. составил 5%. Платежи США предприятиям стран ЕС-27 за доставленные услуги составили 55,1%, Японии — 13,4, Канады — 10,0, Швейцарии — 7,5, Австралии — 1,7%. За 2007—2011 гг. США, Великобритания, Германия, Франция и Италия имели превышение доходов от продажи услуг в странах коммерческого присутствия своих предприятий над платежами иностранным предприятиям за полученные услуги, что позволяет расширять и диверсифицировать коммерческое присутствие за рубежом за счет реинвестиций. За 2009—2011 гг. доходы зарубежных предприятий 136 английских компаний от продажи услуг местным потребителям составили 1966 млрд долл., платежи предприятиям иностранных компаний за полученные услуги — 1046 млрд долл.; доходы зарубежных немецких компаний (1582 млрд долл.) в 2 раза превысили платежи (781 млрд долл.) иностранным предприятиям за полученные услуги. В 2011—2014 гг. поступления (доходы) и платежи (расходы) основных стран-экспортеров/импортеров услуг методом коммерческого присутствия аффилированных предприятий иностранных ТНК и ТНБ имели повышательную динамику (табл. 4.6). Таблица 4.6 Поступления и платежи от предприятий иностранных ТНК — поставщиков услуг по странам в 2011—2014 гг., млрд долл. Страны Поступления Платежи 2011 2012 2013 2014 2011 2012 2013 2014 США 1154 1199 1236 1432 761 781 837 840 Великобритания 700 781 720 552 361 431 472 509 Германия 574 534 552 610 282 294 316 317 Италия 189 184 190 170 119 110 116 124 Франция 465 456 482 506 229 208 224 236 Канада 150 171 192 190 00 178 180 170 Япония 38 143 172 181 86 172 143 137 Источник: WTO, International Trade Statistics, 2015; World Trade Statistical Review 2017. За эти годы поступления от американских сервисных финансовых и нефинансовых зарубежных аффилированные предприятия от продажи коммерческих услуг в странах их базирования увеличились на 24,1%, в среднегодовом исчислении они составили 1255,2 млрд долл., превысив доходы от транснационального экспорта американских услуг в 1,91 раза; платежи США за полученные услуги от иностранных предприятий на территории страны превысили расходы по импорту услуг в 1,87 раза. Эта тенденция просматривается также в Великобритании и во Франции, где поступления (доходы)/платежи (расходы) от продажи/покупки услуг методом коммерческого присутствия превышают внешнеторговые доходы и платежи по услугам. За 2011—2014 гг. совокупные поступления Великобритании от зарубежных аффилированных сервисных предприятий превысили поступления от транснационального экспорта услуг в 2,2 раза, платежи — в 2,5 раза; соответственно Франции — в 1,92 и в 1,27 раза. В Германии совокупные поступления от зарубежных сервисных предприятий за эти годы превысили доходы от трансгра137 1 138 WTO, World Trade Statistical Review, 2017, P. 57. млрд долл % Европа ЕС-28 Азия Африка Средний Восток Центральная и Южная Америка СНГ Таблица 4.7 Структура экспорта коммерческих услуг по регионам в 2016 г., млрд долл., % Северная Америка ничного экспорта услуг в 2,2 раза, Италии — в 1,7 раза, но импортные платежи по услугам обеих стран почти сравнялись с их платежами иностранным сервисным предприятиям в собственной стране. В Японии поступления от обоих способов продажи услуг почти сравнялись, а импортные платежи превысили платежи иностранным сервисным предприятиям в 1,3 раза. Структура международной торговли по видам коммерческих услуг претерпевает изменения. Основу международной торговли услугами составляют транспортные услуги и услуги, связанные с поездками (travel), но их доля снижается, ибо по темпам роста их опережают другие коммерческие услуги (табл. 4.9). За 2000—2012 гг. доля транспортных услуг в мировом экспорте коммерческих услуг снизилась с 23,2 до 20,5%, в импорте — с 28,6 до 27,5%; поездок — в мировом экспорте с 31,9 до 25,5%, в импорте — с 30,1 до 24,0%; напротив, доля других коммерческих услуг в мировом экспорте увеличилась с 44,8 до 53,9%, в импорте — с 41,1 до 47,3%. В 2016 г. в мировом коммерческом экспорте услуг поездки заняли первое место с долей в 25,1%, далее следовали транспортные услуги (17,7), телекоммуникационные, компьютерные, информационные (10,2), финансовые (8,7), платежи за пользование интеллектуальной собственностью (6,5), страхование (2,5), строительство (1,8), личные, культурные, рекреационные (0,7%), доля других бизнес услуг равнялась 22,7%. Структуры экспорта услуг развитых стран и развивающихся стран по группам сближаются, но не совпадают, и по отдельным услугам существенно различаются. В 2015 г. в экспорте развитых стран доля бизнес-услуг составила 23, развивающихся стран — 20%; по статье «поездки» — 20,7% (37%), транспорт — 17% (20,2%), финансовые услуги — 11,2% (4,1), телекоммуникационные, компьютерные и информационные — 10,5% (9,1), платежи за пользование интеллектуальной собственностью — 8,9% (1,1), обслуживание, ремонт товаров — 3,2% (3,1), страхование и пенсионное обеспечение — 3,1% (1,7), строительство — 1,6% (3,2)1. В 2005—2012 гг. среднегодовые темпы роста экспорта коммерческих услуг Азии составили 13%, в 2015—2016 гг. — минус 2%, СНГ — 14 и минус 9%, Центральной и Южной Америки — 10 и минус 2%, Северной Америки — 7 и 0%, Европы — 6 и минус 4,5% соответственно. В 2016 г. в структуре мирового экспорта услуг по регионам в первую тройку входили Европа, Азия и Северная Америка. Европа имела наибольшую долю в мировых экспортных доходах от предоставления всех видов услуг, кроме пользования интеллектуальной собственностью, где доля Северной Америки превысила европейскую долю на 2 п.п. и составила 40,2%, Азии — 17,8% (табл. 4.7). Транспорт 853 100 11,5 46,2 41,0 26,3 3,1 5,8 3,0 4,1 Поездки 1205 100 20,3 35,2 31,2 29,9 2,9 5,2 5,0 1,6 Другие коммерческие услуги: 2584 100 18,0 52,2 48,2 22,8 1,0 2,6 2,1 1,3 Строительные 88 100 2,8 36,5 33,7 45,6 2,3 6,4 0,2 6,1 Страховые и пенсионные 122 100 18,2 60,1 52,6 14,9 1,3 3,0 2,0 0,5 Финансовые 420 100 25,5 55,9 50,5 16,2 0,5 1,3 0,7 0,4 Телекоммуникационные, компьютерные, информационные 493 100 8,9 58,5 55,0 23,5 1,2 4,6 1,6 1,7 Поступления за пользование интеллектуальной собственностью 314 100 40,4 40,2 34,4 17,8 0,1 0,8 0,4 0,2 Другие бизнес-услуги 1093 100 14,7 51,7 48,7 25,6 1,3 2,1 3,2 1,4 Личные, культурные, рекреационные 45 9,6 60,0 53,8 15,3 1,3 2,5 10,0 1,3 100 Источник: WTO, World Trade Statistical Review, 2017. Европа уверенно лидировала на мировом рынке транспортных услуг с долей в экспорте 46,2%, в импорте — 34,6%, с большим отрывом за ней следовала Азия (26,3 и 34,4%), далее Северная Америка (11,5 и 12,7%) и СНГ (4,1 и 2,0%). В экспорте услуг, связанных с поездками, на втором месте после Европы (в экспорте 35,2, в импорте — 32,5%) была Азия (29,9 и 38,8%), затем следовала Северная Америка (20,3 и 13,4%), далее — Средний Восток, который имел 5,2% в мировых поступлениях от поездок и 6,9% в платежах, Центральная и Южная Америка и страны 139 Карибского бассейна (ЦЮАК) — 5,0 и 3,4%. На мировом рынке других коммерческих услуг доля Европы в мировом экспорте равнялась 52,2, в мировом импорте — 50,0%; Азии — 22,8 и 23,9%, Северной Америки — 18,0 и 13,1%; Среднего Востока — 2,6 и 4,8%, ЦЮАК — 2,1 и 3,4%, Африки и СНГ — 1,0 и 2,5%, 1,3 и 2,3% соответственно. Азия обошла Европу в мировом экспорте строительных услуг (45,6%), Европа занимала второе место (36,5%), далее Средний Восток (6,4%), СНГ (6,%), Северная Америка (2,8%), Африка — 2,3%. Она занимала второе место в мировом экспорте телекоммуникационных, компьютерных и информационных услуг (23,5%), Европа — 58,5, Северная Америка — 8,9%; других бизнес-услуг (25,3%), а также личных, культурных и рекреационных услуг (15,3%) и третье место после Европы и Северной Америки в мировом экспорте на рынке страховых и пенсионных (14,9%), а также финансовых услуг (16,2%). 4.4. США на международном рынке коммерческих услуг Производство коммерческих услуг в американской экономике (ВВП) составляет около 75%, в занятости — более 80%, среди высококвалифицированных специалистов — более 85%; в нем сосредоточено около 40% производственных мощностей страны. Высокоразвитое сервисное производство связано с инновационным типом развития, который основан на экономике знаний, и сопровождается расширением НТП, сферы применения Интернета, либерализацией внешней торговли и международного движения капитала, ростом благосостояния населения. За последние годы роль международной торговли услугами Соединенных Штатов значительно возросла. США являются мировым лидером в предоставлении/получении услуг через коммерческое присутствие поставщика на территории страны приема и в транснациональной (внешней) торговле услугами. За 2007—2011 гг. доходы аффилированных зарубежных предприятий американских компаний от услуг, предоставленных резидентам страны приема, увеличились в 1,3 раза и составили 1195 млрд долл.; в среднегодовом исчислении они равнялись 1062 млрд долл.; за 2011—2014 гг. — на 24,1% и составили 1432, в среднем — 1255 млрд долл. в год. Платежи США за услуги, полученные от аффилированных предприятий иностранных компаний, размещенных на территории страны, за тот же период сократились почти на 21% и составили 741,6 млрд долл., за 2011—2014 гг. платежи увеличились на 10,4% и составили 840 млрд долл.; в среднегодовом исчислении они соответственно равнялись 781,5 и 804,7 млрд долл. В 2014 г. доля США в совокупных доходах семи стран-лидеров (США, Великобритания, Германия, Италия, Канада, Франция, Япония) составила 39,3%; в платежах — 36,0%. За последние 10—15 лет роль внешней (транснациональной) торговли услугами в американской экономике резко возросла; стои140 мость экспорта услуг США в 2000—2005 гг. составляла 2,98% ВВП, в 2015 г. — 3,96% ВВП. За 2006—2016 гг. доходы США от экспорта услуг увеличились в 1,8 раза и достигли 732 млрд долл., импортные платежи — в 1,5 раза и 481 млрд долл. соответственно (табл. 4.8). США имеют положительный баланс по внешней торговле услугами; чистый экспорт в последние годы существенно увеличился. В 2000 г. экспорт услуг покрывал импорт услуг на 132,7%, в 2005 г. — 123,7, в 2016 г.— на 156,3%. Таблица 4.8 Внешняя торговля услугами США в 2006—2016 гг., млрд долл. Услуги 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Экспорт 397 (кредит) 467 514 492 543 605 633 679 723 730 732 Импорт (дебет) 314 344 380 355 377 404 424 436 457 467 481 Баланс —83 —123 —134 —137 —166 —201 —209 —243 —266 —263 —251 Источник: ITO, World Trade Statistical Review, 2017. Услуги («невидимые» операции) в США охватывают широкий круг сделок в области международных экономических отношений; количество услуг в американской внешней торговле США превышает 100. В 2016 г. 43,6 % сервисных доходов было получено от экспорта транспортных услуг (11,5%), от деловых и туристических поездок (28,2%), от услуг, связанных с товарным экспортом (7,2%) (табл. 4.9). Поступления от других коммерческих услуг составили 56,6%, в том числе доходы от передачи прав на использование интеллектуальной собственности — 16,7, профессиональных и консультационных услуг в сфере управления — 8,9, телекоммуникационных, компьютерных и информационных — 5,1, услуг в области исследований и развития — 4,7%. Таблица 4.9 Структура экспорта и импорта коммерческих услуг США в 2016 г. Виды услуг Экспорт Импорт млрд долл. % млрд долл. % Все услуги, в том числе: 732,5 100 481,9 100 Переработка, обслуживание, ремонт товаров 53,0 7,2 17,4 3,6 Транспортные 84,6 11,5 97,2 20,2 Поездки 206,8 28,2 121,5 25,2 Другие коммерческие услуги 414,6 56,6 254,6 52,8 141 Окончание табл. 4.9 Виды услуг Экспорт Импорт млрд долл. % млрд долл. % Строительные 2,0 0,27 2,6 0,54 Страховые и услуги пенсионных фондов 17,7 2,4 48,4 10,0 Финансовые 96,7 13,2 25,2 5,2 Поступления/платежи за пользование интеллектуальной собственностью 122,2 16,7 42,7 8,9 Телекоммуникационные, компьютерные и информационные 37,3 5,1 37,5 7,8 Компьютерные услуги 17,2 2,3 29,7 6,2 Прочие деловые услуги 129,0 17,6 94,1 19,5 Профессиональные и консультационные в сфере управления 64,9 8,9 40,5 8,4 Технические, торгово-посреднические 29,5 4,0 21,6 4,5 Услуги в области исследований и развития 34,6 4,7 32,0 6,6 Источник: ITO, World Trade Statistical Review, 2017. Экспорт этих услуг обеспечивает коммерческую передачу научнотехнических знаний, что стимулирует расширение экспорта соответствующего оборудования; экспорт образовательных услуг позволяет привлечь наиболее способных и талантливых специалистов в экономику США. Продажа лицензий позволяет американским корпорациям ускорить процесс освоения новых рынков; частично возместить расходы на НИОКР. Доходы от продажи технологий обеспечивают НИОКР на передовых направлениях НТП, что способствует повышению конкурентоспособности американских товаров. Продажа лицензий расширяет сбыт готовой продукции, ибо в лицензионные соглашения обычно включается условие о покупке у американского лицензиара оборудования и узлов, необходимых для налаживания производства по лицензии, что увеличивает объем товарных поставок и доходы американской фирмы-лицензиара. Распространенной формой лицензионных соглашений США являются контракты, которые предусматривают предоставление прав на использование интеллектуальной собственности, торговой марки или фирменного названия, а также оказание услуг по технической помощи, повышению квалификации рабочей силы, организации торговли и управлению. Операции по франчайзингу проводятся обычно между крупными компаниями США и мелкими фирмами или частными лицами за рубежом. Франчайзинг позволяет американской корпорации 142 получать вознаграждение за предоставленные услуги и контролировать рынок страны приема с минимальными затратами. Практику франчайзинга американские фирмы наиболее активно используют в Канаде. Лицензионные сделки концентрируются главным образом в новых и новейших отраслях обрабатывающей промышленности: в химической промышленности, электронике, производстве компьютеров, транспортном машиностроении, производстве вооружений. Лицензии продаются преимущественно развитым и наиболее продвинутым развивающимся странам, которые производят многие наукоемкие товары по иностранным лицензиям. Большая часть лицензионных соглашений монополизирована крупными американскими компаниями. Основными экспортерами лицензий выступают родительские компании, доля которых составляет около 90% поступлений от лицензионной торговли с иностранными странами, 10% дают зарубежные филиалы американских компаний. За 2011—2016 гг. расходы США на приобретение прав на использование интеллектуальной собственности увеличились в 2 раза и были в 2,9 раза меньше поступлений от экспорта. За 2011—2016 гг. поступления от услуг, связанных с деловыми и личными поездками, увеличились в 1,4 раза, превысив платежи за полученные услуги почти в 1,7 раза; при этом положительное сальдо увеличилось с 62,9 до 85,3 млрд долл. США занимают второе место в мире по въездному туризму (62,3 млн чел. в 2011 г.) после Франции (79,5 млн чел.) и первое место по доходам. По данным ЮНКТАД, рост поступлений в США по этой статье платежного баланса связан с низким уровнем цен и транспортных расходов относительно других стран, наличием развитой инфраструктуры туризма и высокой квалификацией кадров. По экспертным оценкам, в США сосредоточено более 25% мирового номерного фонда, предназначенного для проживания гостей. За 2011—2016 гг. экспорт транспортных услуг увеличился на 7,2% и покрыли импортные платежи на 87,0% Министерство торговли США различает пассажирские перевозки, морские перевозки грузов и услуги, связанные с работой портов. В 2011 г. воздушным путем было осуществлено 30% американского экспорта товаров, морским — 36%, наземным транспортом — 34%; услуги, связанные с работой портов, увеличили доходы от экспорта транспортных услуг на 21,3 млрд долл. Пассажирские перевозки занимают главное место в транспортных услугах, среди которых лидируют авиационные перевозки. В 2011 г. американские авиакомпании перевезли 40% авиапассажиров в мире. Группа «другие коммерческие услуги» включает более 20 коммерческих услуг, среди которых выделяются наукоемкие услуги, включая права на использование интеллектуальной собственности, а также финансовые услуги. Международная торговля финансовыми услугами включает финансовое посредничество, за исключением страхования и услуг пенсионных фондов. По рекомендации МВФ, в объеме финансовых услуг учитываются комиссии за услуги, связанные с кредитова143 нием, с ценными бумагами и за прочие финансовые услуги (управление активами, финансовое консультирование, хранение ценных бумаг, осуществление валютно-обменных операций и др.). Объем предоставленных Соединенными Штатами финансовых услуг иностранным государствам за 2011—2016 гг. увеличился в 1,3 раза, превысив расходы по импорту в 3,8 раза. С 2009 г. США занимают первое место в мире, не считая ЕС-28, на рынке финансовых услуг, где их доля составила 23,3% в 2016 г. Среди основных получателей американских финансовых услуг остаются развитые страны, но их доля сокращается. За 2006—2012 гг. доля Евросоюза в экспорте финансовых услуг США снизилась с 42 до 32%, в импорте — с 55 до 51%. В американской внешней торговле финансовыми услугами растет доля развивающихся стран. За 2006—2012 гг. в американском экспорте финансовых услуг доля стран Центральной и Южной Америки увеличилась с 5,5 до 7%, в импорте — с 3,9 до 4,8%; доля Китая в экспорте США увеличилась с 1,4 до 3, в импорте — с 0,3 до 1,3%; в 2012 г. доля оффшорных центров в экспорте финансовых услуг США составила 26, в импорте — 6,4%. Помимо трансграничной торговли финансовыми услугами расширяется практика предоставления финансовых услуг через коммерческое присутствие поставщика на территории страны приема. В 2011 г. 34 американских банка имели 494 зарубежных подразделения; в 2012 г. совокупные требования зарубежных подразделений американских ТНБ к местным заемщикам составили 1,6 трлн долл., что равнялось 13,5% от совокупного объема активов коммерческих банков, действующих в США. Экспортные операции по страхованию и услугам пенсионных фондов за рубежом за 2011—2016 гг. возросли на 15,7% и покрыли платежи по импорту на 36,6%. В начале века более тысячи крупных американских корпораций осуществляли страхование в трех и более зарубежных, преимущественно развитых, странах. Основными формами зарубежного страхования корпораций США являются имущественное и личное страхование. За последние годы возрастают операции по страхованию внешнеторговых сделок и инвестиционных операций американских ТНК. Центральное место в страховании внешнеэкономической деятельности ТНК занимает транспортное страхование — морское, воздушное, сухопутное; объектами морского страхования являются груз (карго), транспортное средство (каско), фрахт (провозная плата). Развивается диверсификация сфер деятельности страховых компаний, которые, вкладывая свои средства в банковское дело, операции с недвижимостью, в промышленность и услуги, становятся непосредственными участниками внешнеэкономической деятельности. Объем профессиональных и консалтинговых услуг, оказываемых американскими корпорациями за рубежом, за 2011—2016 гг. увели144 чился в 2,0 раза и превысил платежи за полученные услуги в 1,6 раза. Американские крупные консалтинговые компании с филиалами практически во всех странах мира оказывают услуги предприятиям и фирмам в своей стране, а также в Канаде, Великобритании, ФРГ, Франции, Японии, Австралии, Сингапуре. В 2011 г. доля зарубежных предприятий финансового сектора США в общемировом спросе на консалтинговые услуги составила 22%; предприятий по производству товаров народного потребления, а также других промышленных предприятий — по 11%; компаний сферы коммуникаций — 10%; энергетического сектора, правительственных учреждений и учреждений здравоохранения — по 9%; научно-исследовательских учреждений — 8%; средств массовой информации и предприятий шоу-бизнеса — 3%, предприятий оптовой и розничной торговли — 2%; других — 6%. За 2011—2016 гг. поступления США от трансграничной продажи телекоммуникационных, компьютерных и информационных услуг, которые значительно ускоряют процесс информатизации и компьютеризации хозяйства и внешнеэкономической деятельности, возросли на треть и сравнялись с платежами за полученные услуги. В мировом экспорте этих услуг США занимали второе место после Индии, не считая ЕС-28, в мировом импорте — первое место. Увеличение роли информационных услуг в американской внешней торговле вызвано следующими факторами: • увеличение мирового спроса на информацию в связи с ухудшением положения на мировых товарных рынках и обострением конкуренции; • активное использование компьютерной техники в создании эффективных международных и национальных информационных сетей; • расширение программного обеспечения, составляющего базу новой технологии в информационных системах. С появлением новых компьютеров затраты фирм на разработку и внедрение информационных систем значительно превысили затраты на приобретение электронно-вычислительной техники. В связи с этим важным элементом функционирования информационных услуг является деятельность американских фирм — владельцев банков данных и посредников. Владельцами информации являются издательские и исследовательские организации, консультационно-исследовательские фирмы, ассоциации производителей, обладающие мощной финансовой и технической базой, имеющие зарубежные филиалы и объемную сеть клиентов. За 2010—2015 гг. произошли некоторые изменения как в составе 15 главных торговых партнеров США в сервисной торговле, так и в соотношении сил между ними. Главным торговым партнером США является ЕС-28, доля которого в американском экспорте коммерческих услуг с 2010 г. практически не изменилась и в 2015 г. составила 30,9 145 (в 2010 — 30,6), в импорте — 35,3% (35,9). В 2015 г. доля Канады в экспорте услуг США составила 7,7, в 2010 г. — 10,1%, в импорте — 6,1 и 6,3%, Китая — 6,6 (5,0) и 3,2% (4,4), Японии — 6,0 (11,2) и 5,6% (9,0), Британской Территории в Индийском океане — 5,1 и 1,5%. В 2015 г. Мексика занимала 6 место в сервисном экспорте и импорте США, ее доля в экспорте составила 4,3 (в 2010 — 5,4), в импорте США — 4,7% (2,0), доля Швейцарии соответственно составила 4,3 (2,1) и 4,5% (2,7), Бразилии — 3,8 (3,8) и 1,7% (1,0), Австралии — 3,0 (1,4) и 1,5% (1,4), Республики Корея — 2,8 (2,9) и 1,9% (6,4), Индии — 2,4 (2,1) и 5,3%, Сингапура — 1,9 и 1,4% (1,4), Тайваня — 1,6 (2,3) и 1,6, Гонконга — 1,3 (2,3) и 1,9% (4,1). В США действуют все пять основных направлений национального регулирования сферы услуг, которые выделяют эксперты ЮНКТАД: • система государственных закупок, направленная на расширение потребления национальных услуг (транспортных, связи и др.); • правительственное стимулирование развития национальных отраслей сферы услуг путем льгот в целях повышения их конкурентоспособности на внутреннем рынке и на внешних рынках — субсидии, льготные кредиты, льготное налогообложение; • меры, ограничивающие прямые иностранные инвестиции в интересах укрепления национальных отраслей экономики, в том числе в услугах; • ограничения по найму иностранных рабочих зарубежными фирмами; • дифференцированное налогообложение иностранных предприятий. Двустороннее регулирование торговли заключается в установлении взаимосогласованных ограничений (меры протекционизма) или взаимовыгодных льгот (элементы фритредерства) в международном обмене услугами США при соблюдении принципа не нанесения ущерба третьим странам. На региональном уровне внешняя торговля услугами регулируется соглашениями о региональной экономической интеграции. Международное регулирование торговли услугами осуществляется на отраслевом и глобальном уровнях. Гражданские авиаперевозки регулирует Организация международной гражданской авиации (ИКАО); иностранный туризм — Всемирная туристическая организация (ВТО); морские перевозки — Международная морская организация (ИМО). В глобальном плане регулированием торговли услугами до 1995 г. занималась ГАТТ, в настоящее время — ВТО на основе Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС). Решение о либерализации торговли услугами было принято Уругвайским раундом, регулированию подлежат услуги в области туризма, путешествий, телекоммуникаций, морского транспорта, некоторые виды деловых услуг. Соглашение о либерализации финансовых услуг (1997) вступило в силу в марте 1999 г.; оно предусматривает поэтапное снижение национальных огра146 ничений на трансграничные потоки капиталов и действия иностранных компаний на внутренних рынках. 4.5. Российская внешняя торговля коммерческими услугами В 2000-е гг. российская внешняя торговля коммерческими услугами (сервисная торговля) развивалась опережающими темпами по отношению к товарной торговле. За 2005—2013 гг. экспорт услуг увеличился в 2,4 раза, экспорт товаров — в 2,2 раза; доля услуг в совокупном экспорте товаров и услуг поднялась с 10,7 до 11,8%; импорт услуг увеличился в 3,2 раза, импорт товаров в ценах ФОБ — в 2,7 раза, доля услуг в совокупном импорте поднялась с 24,6 до 27,3%. Россия имеет хронический дефицит по торговле услугами, который увеличивается абсолютно и относительно; за 2005—2013 гг. он увеличился в 5,6 раза и составил 58,3 млрд долл.; в 2005 г. доходы от экспорта услуг покрыли импортные платежи на 71,1%, в 2013 г. — на 54,6%. Слабые позиции России на мировом рынке услуг связаны с неразвитой транспортной и туристической инфраструктурой, слабостью финансовых, консультационных, аудиторских и других подобных организаций, что ограничивает предоставление услуг нерезидентам. В 2011 г. Россия занимала 22-е место в мировом экспорте услуг с долей 1,3%; в мировом импорте — 15-е место (2,2%). 22 августа 2012 г. Россия стала полноправным членом ВТО, где действует ГАТС, представляющее собой многосторонний свод принципов и правил международной торговли услугами, соблюдение которых обязательно для всех членов ВТО. Среди основных документов, необходимых для присоединения к ВТО, Доклад Рабочей группы, включающий пакет прав и обязательств, которые страна — участник будет выполнять; описание торгового режима присоединяющейся страны и ее законодательства, а также Перечень специфических обязательств по услугам и Список изъятий из РНБ. Для каждого сектора, включенного в Перечень, прописываются обязательства, определяющие условия поставки четырьмя основными способами: трансграничная поставка, потребление услуги за рубежом, коммерческое присутствие поставщика-нерезидента, перемещение физических лиц — поставщиков услуг. Россия принимает обязательства по 116 секторам услуг (из 155 секторов, предусмотренных классификацией ВТО), в большинстве случаев обязательства не предусматривают существенных изменений в российской системе регулирования. В секторе страхования квота иностранного участия должна быть повышена с 25 до 50%, а участие иностранного инвестора в капитале компаний, занимающихся страхованием жизни и обязательным страхованием, возрастет с 49 до 51%. В области финансовых услуг предусматривается частичное открытие российского финансового рынка. Иностранное участие возможно 147 только в форме создания банков с иностранными инвестициями или приобретения существующих российских банков; деятельность филиалов, как и до вступления в ВТО, не допускается. В России способ поставки услуг посредством коммерческого присутствия поставщика-нерезидента не получил заметного развития. Российская торговля услугами с нерезидентами осуществляется в основном по транснациональным каналам посредством экспорта и импорта. За 2006-2016 гг. российский экспорт коммерческих услуг увеличился в 1,4 раза — с 35,5 до 50,5 млрд долл.; он развивался крайне неравномерно: резко сократился в кризисном 2009 г., к 2013 году поднялся до 70,1, к 2016 г. сократился на 28,2% и составил 50,5 млрд долл. (табл. 4.10). Импорт услуг РФ к 2013 г. достиг максимума (128,4 млрд долл.), увеличившись с 2006 г. в 2,8 раза, но к 2016 г. он сократился в 1,7 раза и составил 74,4 млрд долл., превысив доходы от экспорта услуг почти в 1,5 раза. Таблица 4.10 Российская внешняя торговля услугами в 2011—2017 гг., млрд долл., % Годы ных импортеров прав использования интеллектуальной собственности (1,8%); ее доля в мировом экспорте/импорте других бизнес-услуг соответственно составила 2,5 и 0,9%. В первой половине 2017 г. главными партнерами России по торговле коммерческими услугами оставались страны дальнего зарубежья с долей в российском экспорте 86,4, в импорте — 93,8%, в том числе показатели по торговле с ЕС-28 были 39,6 и 47,4%, с АТЭС — 14,8 и 14,2% (табл. 4.11). Экспорт российских услуг в страны СНГ составил 13,6, импорт — 6,2%, в том числе в страны ЕАЭС — 7,1 и 3,6%. В сервисной торговле со странами дальнего зарубежья Россия является чистым импортером с дефицитным торговым балансом; со странами СНГ, в том числе и с партнерами по ЕАЭС, Россия — чистый экспортер с положительным торговым балансом. Таблица 4.11 Внешняя торговля России услугами по группам стран в январе—июне 2017 г. Группы стран Импорт Сальдо млрд долл. % млрд долл. % млрд долл. 27 276 100 39 953 100 —12 677 Страны СНГ 3720 13,6 2474 6,2 1245 54,3 Страны ЕАЭС 1934 7,1 1461 3,6 474 –36 920 58,3 Услуги, не распределенные по отдельным странам 1429 5,2 636 1,6 793 74 381 –23 827 68,0 Страны дальнего зарубежья 23 556 86,4 37 479 93,8 —13 923 39 953 –12 677 68,3 Страны ЕС-28 10 794 39,6 18 947 47,4 —8153 Страны АТЭС 4030 14,8 5679 14,2 —1648 Прочие страны 5120 18,8 6699 16,8 —1579 Услуги, не распределенные по отдельным странам 3612 13,2 6155 15,4 —2543 Справочно: Страны ОЭСР 14 170 51,9 22 717 56,8 —8547 Страны БРИКС 1341 4,9 1399 3,5 —58 Экспорт Импорт Сальдо Экспорт/импорт, % 2011 58 039 91 495 –33 456 63,4 Всего 2012 62 340 108 927 –46 587 57,2 В том числе: 2013 70 123 128 400 –58 259 54,6 2014 65 744 121 022 –55 278 2015 51 697 88 617 2016 50 554 Январь—июнь 2017 27 276 Источник: Платежный баланс, международная инвестиционная позиция и внешний долг Российской Федерации. Январь—июнь 2017 г. В 2016 г. Россия занимала 25-е место в мировом экспорте коммерческих услуг с долей 1,0%, в мировом импорте — 18 место (1,6%). В мировом экспорте/импорте, не считая взаимную (внутреннюю) торговлю услугами стран ЕС-28, Россия выходила соответственно на 14 и 12 места с показателями 1,4 и 2,0%. В 2016 г. в мировом экспорте транспортных услуг доля России составила 2,0, в мировом импорте — 1,1%; в мировом импорте по «поездкам» — 2,0%; в мировом экспорте/ импорте «других коммерческих услуг» — 0,8 и 1,5% соответственно. По данным ВТО, в 2015 г. доля России в десятке главных экспортеров/ импортеров строительных услуг (100) составила 4,4 и 7,5%, главных экспортеров/ импортеров телекоммуникационных, компьютерных и информационных услуг — 0,9 и 2,2% соответственно. Россия также входила в десятку главных импортеров финансовых услуг (1,1%), глав148 Экспорт Источник: Платежный баланс, международная инвестиционная позиция и внешний долг Российской Федерации. Январь—июнь 2017 г. ЦБ РФ. Основу российской торговли коммерческими услугами составляют транспортные услуги и услуги, связанные с поездками. В 2016 г. их совокупная доля в экспорте составила 49,3, в импорте 47,8%, при этом совокупный экспорт покрыл совокупный импорт всего на 70,1% из-за огромного дефицита по поездкам (16,2 млрд долл.), несмотря на его значительно снижение по отношению к 2013 г. (41,5 млрд долл.). 149 Во внешней сервисной торговле России значительное место занимают технические, торгово-посреднические услуги — в экспорте 11,8, в импорте — 16,8% (2016 г.), услуги по переработке, обслуживанию и ремонту товаров (11,5 и 4,7%), профессиональные и консультационные услуги в сфере управления (10,4 и 6,3%), телекоммуникационные, компьютерные и информационные (7,8 и 7,2%), строительные (7,0 и 5,0%), в импорте услуг значительна доля платежей за пользование интеллектуальной собственностью (6,7%) и незначительны поступления по этой статье (1,1%). Услуги по статье «поездки» занимают второе место в российском экспорте услуг и первое место в импорте услуг. За 2010—2013 гг. экспортные доходы по этой статье увеличились в 1,3 раза и составили 12 млрд долл.; их доля в российском экспорте услуг снизилась с 18 до 17,1%. Импортные платежи по статье «поездки» увеличились в 2 раза и достигли 53,4 млрд долл., их доля поднялась с 35,5 до 41,6% в импорте услуг. Сальдо по поездкам отрицательное, в 2010 г. экспорт покрыл импорт на 33,1, в 2013 г. — на 22,4%. В 2013 г. доля деловых поездок в экспорте составила 58%, личных поездок — 42; в импорте — 3,5 и 96,5% соответственно. Максимальные показатели по российскому экспорту/импорту услуг, связанных с поездками, были достигнуты в 2014 г. (январь—июнь) — 5,9 и 23,4 млрд долл. соответственно (табл. 4.12). К 2016 г. снижение по экспорту и импорту услуг по «поездкам» составило около 47%, в 2017 г. наметился заметный рост, по экспорту он составил 27,7, по импорту — 29,6%. Таблица 4.12 Российский экспорт и импорт услуг по статье «поездки» по регионам в январе—июне 2011—2017 гг., млн долл., % Группы стран и регионы 2013 Э 2014 И Э И 2015 Э 2016 И Э И 2017 Э И Всего, млн долл. 5601 22 627 5869 23 402 4253 16 290 3123 10 228 3988 13 252 Всего, % 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 Страны СНГ 35 7 34 4 49 4 38 6 40 4 ЕАЭС 12 2 12 2 18 2 18 4 17 2 Страны дальнего зарубежья 65 93 66 96 51 96 62 94 60 96 ЕС-28 40 46 41 47 30 45 35 53 31 47 АТЭС 14 15 14 16 11 14 14 19 16 20 Прочие страны 11 32 11 33 10 37 13 22 13 29 Источник: Платежный баланс, международная инвестиционная позиция и внешний долг Российской Федерации. Январь—июнь 2017 г. 150 Доля стран дальнего зарубежья в российском экспорте услуг по «поездкам» достигла максимума в 2014 г. (66%), к 2017 г. она снизилась до 60%; в том числе в страны ЕС-28 — 41 и 31%, АТЭС — поднялась с 14 до 16%. Относительные показатели по импортным платежам за услуги по поездкам российских жителей (резидентов) в страны дальнего зарубежья остались на уровне 96%, в том числе в страны ЕС-28 — на уровне 47%, в стран АТЭС — увеличились с 16 до 20%. Доля экспортных доходов от граждан из стран СНГ в 2015 г. составила 49, в 2017 г. — 40%, в том числе из стран ЕАЭС — 18 и 17%; импортных платежей за поездки граждан РФ в страны СНГ — 4%, в том числе в страны ЕАЭС — 2%. В январе—июне 2017 г. на долю деловых поездок пришлось 52,0% всего экспорта услуг по статье «поездки», на долю личных услуг — 48,0%; в импорте услуг по этой статье преобладают личные поездки российских резидентов за рубеж (94,7%), доля деловых поездок в общем импорте равнялась 5,3%, в страны СНГ — 10,0%. В первом полугодии 2017 г. общее количество поездок иностранных граждан, посетивших РФ, составило 15,5 млн, не считая въехавших с целью продолжительного трудоустройства, в том числе из стран СНГ — 9,3 млн, из стран дальнего зарубежья — 6,2 млн. Наибольшее количество поездок в Россию совершили граждане Украины — 26% в общем количестве посетителей, Украина лидировала и по расходам посетителей на территории РФ (10%), Казахстан занял второе место по доле посетителей (12%) и по расходам (10%), соответствующие показателя для Китай были — 5 и 7%, Германии — 2 и 7%, Польши — 3 и 5%. Средние расходы одного въехавшего на территорию РФ нерезидента составили 257 долл. (в январе-июне 2016 г. — 199 долл.), в том числе среднедушевые расходы граждан дальнего зарубежья — 384 (296), СНГ — 172 долл. (129). В январе—июне 2017 г. количество выездов российских резидентов, в том числе с целью временного трудоустройства, увеличилось на 27,9% и составило 17,0 млн, в том числе в страны дальнего зарубежья — на 34,6% и 12,9 млн, в страны СНГ — на 10,4% и 4,1 млн. Расходы российских граждан в Турции составили 11% от всех расходов РФ по импорту услуг, связанных с поездками, в Германии — 7, Таиланде — 7, Испании — 6, на Кипре — 5%. Турция уверенно лидировала по доле в общем количестве поездок российских резидентов за рубеж — 10%, далее следовала Германия (4%), Таиланд (4%), Испания и Кипр — по 2%. Выезжая за границу, российский резидент тратил 778 долл (в 2016 г. — 768), в том числе в странах дальнего зарубежья — 985 (999), СНГ — 172 долл. (123). Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Какое место занимают услуги в мировой и национальных экономиках? 2. Что влияет на изменение положения услуг в отраслевой структуре мирового валового внутреннего продукта и мировой занятости? 151 3. Какие факторы сформировали современную структуру сферы услуг в странах с постиндустриальной экономикой? 4. Какие обязательства берут на себя страны — члены ВТО в области торговли услугами? 5. Каковы отличия международной торговли услугами от международной торговли продукцией материального производства? 6. Охарактеризуйте способы международной торговли услугами. 7. Каким способом осуществляется международная передача услуг в рамках национальных территорий? 8. Проанализируйте динамику и структуру мирового экспорта и импорта услуг в 2000-е гг. 9. Назовите основных поставщиков и получателей международных услуг. 10. Каковы динамика, баланс и структура международной торговли услугами США? 11. Каково соотношение поступлений/платежей США от экспорта/импорта услуг и доходов/платежей от коммерческого присутствия поставщиков услуг? 12. Выделите основные особенности российской внешней торговли услугами. 13. Каковы основные статьи в российской внешней торговле услугами? 14. Какое место занимают услуги по статье «транспорт» и «поездки» во внешней торговле России? Темы рефератов 1. Факторы развития и диверсификации сферы услуг в мировой экономике. 2. Особенности современной трансграничной торговли услугами. 3. Международный обмен образовательными услугами. 4. Международный туризм как основной источник валютных доходов (на примере отдельных стран). 5. Деятельность аффилированных предприятий ТНК и ТНБ по предоставлению услуг резидентам стран приема. 6. Российские транснациональные корпорации в сфере услуг. 7. Китай на мировом рынке услуг: факторы динамики. 8. Особенности внешней торговли услугами США, и их положение на мировом рынке услуг. 9. Динамика, структура, направление, социально-экономическое значение российской внешней торговли услугами. Тест Укажите правильные ответы на подвопросы (А, Б и т. д.). 1. Укажите виды коммерческих услуг в международной торговле, которые A) не могут быть переданы заказчику-потребителю посредством их экспорта; Б) оказываются резидентам способом коммерческого присутствия нерезидента; B) получают нерезиденты в стране временного пребывания; Г) оказывают нерезиденты резидентам в стране временного пребывания; Д) связаны с внешней торговлей: 1.1. транспортные; 1.2. поездки; 1.3. информационные; 1.4. строительные и инжиниринговые; 1.5. компьютерные; 152 1.6. страховые; 1.7. медицинские; 1.8. гостиничные; 1.9. образовательные; 1.10. по защите окружающей среды; 1.11. финансовые; 1.12. роялти и лицензионные платежи; 1.13. правительственные; 1.14. личные, культурные, рекреационные; 1.15.лизинг и фрахт. Глава 5. РЕГУЛИРОВАНИЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • цели и задачи внешнеторговой политики; • особенности современного протекционизма и либерализации; • тарифные и нетарифные средства осуществления внешнеторговой политики; • национальные особенности российского тарифного регулирования; • итоги деятельности Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ—1947); • цели и принципы Всемирной торговой организации (ВТО); • основные направления деятельности Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД); уметь • определять протекционистский и либеральный характер внешнеторгового регулирования; • различать тарифные и нетарифные инструменты регулирования внешней торговли; • формулировать рекомендации по совершенствованию таможенной политики России; владеть • методами анализа внешнеторговой политики; • методами использования антидемпинговых и компенсационных пошлин; • навыками определения эффективности деятельности международных торговых организаций. 5.1. Внешнеторговая политика и средства ее осуществления 5.1.1. Цели внешнеторговой политики Международная товарная торговля — это арена острой конкурентной борьбы, соперничества и партнерства между товаропроизводителями и экспортерами разных стран за рынки сбыта и потребителя. Товарные потоки между странами регулируются конкуренцией, спросом и предложением на мировом рынке, которые влияют на мировые цены, валютные курсы, физический объем и распределение экспорта и импорта. 154 Частное регулирование осуществляют ТНК, деятельность которых направлена на завоевание внешних рынков, расширение сбыта, получение максимальных доходов. Транснациональные корпорации создают зарубежные предприятия, формируют глобальные цепочки добавленной стоимости и международных поставок через вывоз прямых иностранные инвестиции либо через контрактные соглашения с другими компаниями посредством международного аутсорсинга; они осуществляют внутрифирменное регулирование, определяют трансфертные цены. Государственная внешнеторговая политика подчинена общенациональным интересам, целям и задачам внешнеэкономической национальной политики с учетом обязательств, связанных с участием страны в международных организациях, региональных экономических объединениях, организациях стран производителей и экспортеров сырья (типа ОПЕК) и др. Государство в лице законодательной и исполнительной власти призвано способствовать повышению эффективности внешней торговли, превращению ее в фактор экономического развития и роста; улучшению положения страны в международном разделении труда; недопущению внешних рисков, угрожающих национальной экономической безопасности. Внешнеторговая политика представляет собой комплекс мер, направленных на повышение конкурентоспособности страны на внешних рынках, защиту национальных производителей от иностранной конкуренции, на наполнение внутреннего рынка инвестиционными и потребительскими товарами. Внешнеторговая политика характеризуется развитием и противоборством двух тенденций — протекционизма и либерализации. Под протекционизмом понимается политика защиты национальных производителей и экспортеров от иностранной конкуренции тарифными, нетарифными и иными средствами. Под протекционизмом в широком смысле следует понимать все меры государства, направленные на повышение международной конкурентоспособности национальной экономики. Либерализация внешнеэкономической деятельности означает ослабление протекционизма, повышение уровня открытости рынков. Сторонниками протекционизма являются менее развитые страны; протекционизм позволяет им создавать национальное производство, что в условиях либерализации весьма затруднительно. Как показывает мировая практика, затяжной период протекционизма приводит к созданию неконкурентоспособного производства даже на внутреннем рынке, формированию неадекватной структуры хозяйства, экономическому отставанию от стран, способных осуществлять внешнеторговую деятельность в условиях либерализации. Мировой опыт свидетельствует, что только страны, не задержавшиеся на стадии протекционизма и своевременно включившиеся в режим свободной конкуренции, добиваются положительных результатов. Наряду с всеобщим протекционизмом в мировой практике исполь155 зуется селекционный или выборочный протекционизм в отношении отдельных производств и отраслей, особенно в период их создания и становления. Теоретическую основу либерализации международной торговли формирует идея свободной торговли, сформулированная А. Смитом, поддержанная Д. Рикардо и их последователями. Они утверждали, что только в условиях свободной торговли страна может реализовать свои преимущества в торговле с другими странами. Свободная торговля в современных условиях означает либерализацию торговли вплоть до полной отмены всех средств протекционизма, когда основным регулятором международных товарных потоков становится рынок. Общая тенденция развития внешнеторговой политики после Второй мировой войны — либерализация внешнеторговой деятельности. В Европейском союзе взаимная торговля стран осуществляется в режиме национального рынка с 1993 г., когда был создан единый внутренний рынок. Еврозона демонстрирует наивысший уровень свободной торговли между странами — членами, использующими единую валюту — евро. Основу внешнеторговой политики формирует режим наиболее благоприятствуемой нации или режим наибольшего благоприятствования (РНБ), который исключает дискриминацию и обеспечивает равенство условий для всех участников международной торговли. Оговорка о РНБ включается в международные договоры и соглашения и обязывает каждую из договаривающихся сторон предоставлять товарам, физическим и юридическим лицам другой стороны не менее благоприятные условия в области торговых отношений, какие она предоставляет или предоставит в будущем любому третьему государству, его физическим и/ или юридическим лицам и их продукции. Иными словами, если одна из двух договаривающихся сторон предоставляет третьей стороне определенный объем льгот, привилегий и изъятий (исключений) во внешней торговле, то все эти льготы, привилегии, а также изъятия безусловно и немедленно распространяются на вторую договаривающуюся сторону. Режим наибольшего благоприятствования предусматривает представление таможенных льгот, а также преимуществ в отношении внутренних налогов и сборов, которыми облагается производство, обработка и обращение импортируемых товаров. Любые изъятия из режима наибольшего благоприятствования, так же как и сам режим, устанавливаются в договорном порядке. Наиболее типичное изъятие такого рода — положение, предусматривающее особый порядок регулирования приграничной торговли. В современной внешнеторговой практике РНБ носит условный характер, он имеет изъятия и предоставляется на основе принципа взаимных уступок. Страны могут предоставлять друг другу национальный режим, согласно которому зарубежным товарам и услугам, а также юридическим и физическим лицам, осуществляющим внешнеторговые опе156 рации, предоставляется режим не менее благоприятный, чем национальным товарам, услугам, юридическим и физическим лицам. Национальный режим внутреннего налогообложения и регулирования означает, что товары, ввозимые на территорию другой договаривающейся стороны, не подлежат обложению, прямо или косвенно, внутренними налогами или иными внутренними сборами любого рода, превышающими, прямо или косвенно, налоги и сборы, применяемые к аналогичным отечественным товарам. Внешнеторговая политика разрабатывается и реализуется: 1) на различных уровнях (на национальном, региональном, международном); 2) автономно или конвенционно (в договорном порядке); 3) на двусторонней или многосторонней основе; 4) экономическими или административными методами. В докризисные 2000-е гг. развитие международной торговли осуществлялось в условиях ускоренной либерализации и характеризовалось усилением воздействия международного и регионального регулирования и ослаблением национального регулирования. Национальный уровень означает, что государство в одностороннем порядке (автономно) на основе национального законодательства определяет и осуществляет внешнеторговую политику, не будучи связанным какими-либо обязательствами с другими странами и организациями. На двустороннем уровне внешнеторговая политика реализуется в соответствии с межгосударственными торговыми договорами и соглашениями с отдельными странами-партнерами. Многостороннее регулирование международной торговли реализуется на региональном и международном уровне на основе межгосударственных соглашений. Международное многостороннее регулирование торговых отношений означает, что при разработке и реализации внешнеторговой политики учитываются договоренности и обязательства, вытекающие из членства страны в тех или иных международных организациях и объединениях. Региональное регулирование торговых отношений осуществляется в рамках интеграционных объединений; оно определяется характером и формой интеграционного объединения и распространяется на страны, входящие в соответствующее объединение. Международное регулирование реализуется на основе договоренностей в рамках международных организаций и прежде всего Всемирной торговой организации (ВТО), а также Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД); межгосударственных организаций стран-производителей и экспортеров сырья (типа ОПЕК), международных товарных соглашений. Внешнеторговая политика включает экспортную политику и импортную политику. Экспортная политика направлена на расширение экспорта товаров и повышение экспортных доходов; диверсификацию товарной структуры экспорта и стабилизацию цен; расширение рынков сбыта и освоение новых рынков; пополнение государственного 157 бюджета и государственных фондов доходами от внешнеэкономической деятельности. Стимулирование товарного экспорта осуществляется во многих странах уже на стадии производства продукции, ориентированной на экспорт. Специальным экспортным зонам и отдельным экспорториентированным предприятиям предоставляются льготы при закупке иностранных технологий, оборудования, сырья, привлекаются иностранные специалисты. Такие зоны пользуются таможенными, валютными льготами; получают освобождение от налогов, налоговые каникулы, снижение налогов и выплат в социальные фонды; им предоставляются льготные тарифы за энергию, воду и т. п.; они получают ассигнования на модернизацию и т. д. На стадии экспорта товаров осуществляется отмена пошлин и других сборов, выдаются премии, возвращаются налоги. Широко применяются, несмотря на запрет, экспортные субсидии, которые часто носят скрытный характер и предоставляются в виде прямых платежей или налоговых льгот; в форме субсидированных займов экспортерам, кредитов под низкий процент иностранным фирмам-импортерам. Государство осуществляет страхование, кредитование экспорта, может обеспечить выгодный валютный курс; предоставляет информационные, консалтинговые, образовательные услуги; оказывает содействие молодому, малому, инновационному бизнесу. В отдельных случаях вводится государственная монополия на экспорт того или иного товара через государственные организации или фирмы, назначенные государством; разрабатываются и осуществляются среднесрочные внешнеторговые программы. Государство может создать сравнительное преимущество посредством временного или выборочного торгового протекционизма, субсидий, налоговых льгот и программ сотрудничества на уровне правительство — отрасль в отраслях, которые могут иметь решающее значение для будущего роста национальной экономики. Применяются и ограничения экспорта товаров в виде запрета по политическим и иным мотивам, по причинам безопасности (контроль над технологиями военными и двойного назначения), в целях охраны национального достояния. Возможен запрет или ограничение вывоза сырья под предлогом его истощения, удовлетворения национальных нужд. Возможны ограничения на вывоз субсидированных дефицитных товаров путем введения квот, пошлин, лицензий; в некоторых странах вводятся налоги на экспорт определенных товаров. Импортная политика направлена на наполнение внутреннего рынка импортными товарами производственного и потребительского назначения, на развитие импортозамещающего производства, на формирование конкурентной среды, стимулирующей развитие отечественного производства и диверсификацию его структуры. Государственное регулирование импорта осуществляется в соответствии с краткосрочными и стратегическими национальными задачами. 158 Главная задача импортной политики — защита национального производства; поддержание активного торгового баланса или снижение его дефицита; регулирование импорта с целью получения необходимых товаров для развития производства и удовлетворения потребностей населения; поощрение импортозамещающего производства, в том числе и в специальных промышленных зонах. 5.1.2. Инструменты внешнеторговой политики Таможенный тариф и таможенные пошлины. Государственное регулирование внешней торговли осуществляется тарифными и нетарифными средствами, которые можно разделить на экономические меры, воздействующие на цены, и административные меры прямого действия на объем, направление товарных потоков и т. п. К тарифным средствам регулирования относятся таможенный тариф и таможенные пошлины. Таможенный тариф разрабатывается в соответствии с Международной конвенцией о гармонизированной системе описания и кодирования товаров и представляет собой систематизированный перечень товаров с указанием ставок таможенных пошлин. Таможенный тариф обычно имеет несколько колонок, в которых указаны различные ставки таможенных пошлин на один и тот же товар в зависимости от страны его происхождения. В таможенном тарифе, как правило, указываются три ставки таможенных пошлин — максимальная, базовая (средняя) и преференциальная (минимальная). Устанавливая различные пошлины в зависимости от того, откуда поступает товар, таможенный тариф регулирует направление товарных потоков. Таможенный тариф строится по принципу эскалации, согласно которому ставка пошлины растет по мере повышения обработки товара. Это значит, что сырье ввозится по самым низким ставкам или беспошлинно, полуфабрикаты — по более высоким ставкам, готовые изделия облагаются наиболее высокими ставками пошлин; на высокотехнологичные товары устанавливаются самые высокие пошлины. Таможенная пошлина — это налог, денежный сбор, взимаемый с товаров при пересечении таможенной границы государства, которая выполняет, прежде всего, фискальную функцию, пополняя доходную часть бюджета. Вследствие таможенной либерализации доля пошлин в налоговых поступлениях развитых стран снизилась до 1,2—1,5%, в остальных странах она составляет 5% и более, в некоторых странах — достигает 1/3 и более налоговых поступлений в бюджет. Таможенная пошлина выполняет важную экономическую функцию; она включается в цену импортных товаров и, снижая ценовую конкурентоспособность импорта, ослабляет давление на отечественное производство. Таможенная пошлина на экспорт товаров, повышая цену, снижает конкурентоспособность национальной продукции на внешних рынках и в развитых странах, как правило, не взимается. Она пополняет бюджет, но может способствовать выполнению и других народно159 хозяйственных задач, в частности, препятствовать расширению вывоза определенных товаров, необходимых в национальной экономике. Таможенные пошлины классифицируются по различным признакам. По направлению движения товара различаются пошлины импортные, экспортные, транзитные. Импортные таможенные пошлины наиболее широко применяются в современной практике в протекционистских, а также фискальных целях. Экспортные пошлины применяются преимущественно в отношении вывоза стратегических ресурсов, энергоресурсов; транзитные пошлины применяются при транзите товара через территорию другой страны. По способу взимания таможенные пошлины бывают адвалорные, специфические и смешанные. Адвалорные пошлины реализуются в виде процента от цены товара; специфические — в виде фиксированной суммы с единицы, объема, веса товара; смешанные или комбинированные пошлины включают и адвалорную, и специфическую. В зависимости от страны происхождения товара таможенные пошлины могут быть максимальными, базовыми (средними) или преференциальными (минимальными). Максимальные пошлины самые высокие, обычно в 2 раза выше базовых ставок; они применяются при отсутствии оговорки о РНБ между страной-экспортером и страной-импортером. Базовые пошлины применяются при наличии оговорки о РНБ в межгосударственном соглашении между двумя странами-партнерами. Преференциальные пошлины применяются в отношении товаров, ввозимых из стран, которые пользуются преференциальным режимом на территории страны-импортера. Это могут быть страны-партнеры по интеграционной группировке, которым предоставляются преференциальные пошлины в период либерализации взаимной торговли. Преференциальные пошлины применяются в отношении продукции из развивающихся стран, особенно из наименее развитых государств с низким валовым доходом на душу населения. С учетом характера торгово-политических отношений между странами пошлины могут быть автономными, которые устанавливаются государством без договоренностей с другими странами, они применяются при отсутствии межгосударственного торгового договора между страной-экспортером и импортером; или конвенционными (договорными), которые применяются на основе межгосударственного торгового договора между странами-партнерами. Нетарифные средства государственного регулирования широко используются в современной внешнеторговой деятельности; они представляют собой совокупность экономических, административных, технических, экологических мер, воздействующих на импорт и экспорт товаров. Экономические меры включают: валютный контроль; финансовые меры, связанные с субсидиями, санкциями и пр.; защитные меры в виде особых нетарифных пошлин, к которым относятся антидемпин160 говые, компенсационные, специальные пошлины; а также дополнительные таможенные обложения (акцизы, НДС, другие налоги). Административные меры включают запреты (эмбарго) в открытом и скрытом виде, лицензирование, квотирование и экспортный контроль. Административные меры широко применяются в качестве средств регулирования, они эффективны, имеют прямое действие. Это введение санкций против той или иной страны; запрет на экспорт или импорт того или иного товара; установление экспортного контроля; введение квот или контингентов и др. ЮНКТАД выделяет семь основных нетарифных методов и мер государственного регулирования внешней торговли: паратарифные средства, меры контроля над ценами, финансовые меры, меры количественного контроля, меры автоматического лицензирования, монополистические и технические меры. Паратарифные средства представляют собой различные поборы (платежи), которые взимаются с иностранных товаров при пересечении таможенной границы. К ним относятся различные таможенные сборы, внутренние налоги, специальные целевые сборы. Они мало чем отличаются от таможенных пошлин, выполняя фискальную и защитную функции. К ним относятся налог на добавленную стоимость (НДС), акцизы, экспортные и импортные сборы, компенсационные сборы; в некоторых странах взимается налог на защиту растений, сбор на охрану окружающей среды, или, например, на борьбу с мусором и т. п. Меры контроля над ценами — это меры против заниженных цен на импортируемые товары посредством введения дополнительных антидемпинговых и компенсационных пошлин. Согласно Антидемпинговому кодексу ВТО введение антидемпинговых и компенсационных пошлин требует проведения специального расследования с целью установления самого факта занижения цены в результате демпинга или субсидии, который причиняет или угрожает причинить материальный ущерб отечественной промышленности или может материально замедлить создание отечественной промышленности. То вар считается поступившим на рынок импортирующей страны по цене ниже его нормальной стоимости, если цена товара: а) ниже сравнимой цены на аналогичный товар на внутреннем рынке страныэкспортера либо б) ниже, чем стоимость производства товара в стране происхождения с добавлением в разумных размерах расходов по продаже и прибыли. Демпинг имеет место в том случае, если товары одной страны поступают на рынок другой страны по цене ниже их нормальной стоимости. В целях устранения или предотвращения демпинга импортирующая страна может взимать с товара, являющегося предметом демпинга, антидемпинговую пошлину в размере, не превышающем демпинговой маржи для данного товара, под которой понимается разница между нормальной и демпинговой ценой. Антидемпинговые пошлины назна161 чаются правительством в дополнение к обычным пошлинам; они призваны устранять занижение цен иностранными поставщиками. Компенсационная пошлина понимается как специальная пошлина, взимаемая в целях устранения действия любой дотации или субсидии, предоставленной прямо или косвенно на изготовление, производство или экспорт любого товара. Компенсационные пошлины призваны компенсировать ущерб, причиненный субсидиями; они применяются не вместо обычных пошлин, а в дополнение к ним. При этом должен быть доказан сам факт предоставления субсидии, серьезное ущемление интересов из-за применения субсидии, а также существование прямой связи между субсидированием и ущемлением интересов. В Соглашении по субсидиям и компенсационным мерам ВТО четко сказано, что ценовое занижение должно быть доказано путем сравнения цен субсидированного товара с ценами аналогичного несубсидированного товара, поставляемого на один и тот же рынок. Необходимо также доказать, что в результате применения субсидии имело место неблагоприятное изменение относительных долей рынка для несубсидируемого аналогичного товара. Оно включает любую из следующих ситуаций: а) увеличение доли рынка субсидированного товара; б) доля рынка субсидированного товара остается неизменной в обстоятельствах, при которых в отсутствие субсидии она должна была бы снизиться; в) доля рынка субсидированного товара падает, но более медленными темпами, чем это происходило бы при отсутствии субсидирования. Финансовые меры включают различные валютные ограничения, в том числе авансовые депозиты, ограничения на обмен валюты, валютный курс, валютный контроль, а также введение обязательной продажи части валютной выручки, полученной от внешнеторговых операций. Меры количественного контроля связаны с установлением количественных ограничений на ввоз и вывоз конкретных товаров. ГАТТ— 1994 содержит положения, в соответствии с которыми все страны — члены ВТО должны отказаться от использования количественных ограничений. Вместе с тем имеются положения, разрешающие использовать количественные ограничения, в частности, для поддержания равновесия платежного баланса, а также допускаются исключения «из правил недискриминации», позволяющие использовать количественные ограничения избирательно против ряда стран. Большое распространение получили добровольные экспортные ограничения (ДЭО), которые по договоренности партнеров возлагают на экспортера бремя снижения экспорта. Автоматическое лицензирование связано с применением лицензий, которые являются разрешающим документом на ввоз или вывоз определенных товаров. Лицензии обеспечивают учет и мониторинг за торговлей товарами. В рамках ВТО действует Соглашение о процедурах импортного лицензирования, предусматривающее возможность создания системы автоматического лицензирования, при которой выдача 162 лицензий происходит автоматически. Эта система лицензирования позволяет осуществлять постоянное наблюдение за ходом импортных и экспортных операций (мониторинг). Соглашение четко регламентирует требования, обращенные к получателю лицензии. Получателем лицензии может быть любая фирма, учреждение или лицо, отвечающие требованиям закона. При выдаче лицензии должны учитываться экономические возможности заявителя. Правила выдачи лицензии должны предусматривать возможность выдачи лицензии новым импортерам. В случае отказа в выдаче лицензии заявитель вправе обжаловать это решение. В тех случаях, когда получатель лицензии вправе выбрать страну закупки товара, он должен делать это по своему усмотрению. В тех случаях, когда в лицензии существует привязка к определенной стране, страна закупки должна быть указана точно и конкретно. Лицензии, выдаваемые в рамках установленного контингента (квоты), не должны носить более ограничительного характера, чем сами контингенты. Неавтоматические лицензии включают генеральные лицензии как постоянно действующее разрешение на ввоз/вывоз продукции, которое распространяется на всех участников торговли; индивидуальные лицензии выдаются фирме-поставщику с указанием квоты продукции, разрешенной к вывозу/ввозу в течение ограниченного срока. Монополистические меры — означают введение государственной монополии на торговлю определенными товарами; это может быть алкоголь и табак или лекарства, зерно и т. п. Иногда государство определяет в качестве монопольного продавца или покупателя конкретное государственное предприятие. Такие предприятия действуют во многих странах, и именно эти предприятия экспортируют или импортируют определенные товары. В Швеции и Турции одно предприятие осуществляет внешнюю торговлю алкоголем; в Японии шесть предприятий наделены полномочиями торговать алкоголем, зерновыми, сливочным маслом, молочным порошком, солью и шелком. В ГАТТ—1994 содержится специальная статья, посвященная деятельности государственных торговых предприятий, которая связана с монополией во внешней торговле. Требование ВТО заключается в том, чтобы такие предприятия совершали любые покупки или продажи, руководствуясь исключительно коммерческими соображениями, включая цену, качество, доступность товара, его реализуемость, условия транспортировки и другие условия покупки или продажи; и, в то же время, предоставляли другим предприятиям такую же возможность конкурировать за участие в покупках или продажах. Технические барьеры во внешней торговле связаны с осуществлением контроля над импортом с точки зрения его соответствия национальным стандартам качества и безопасности. К техническим средствам регулирования относятся таможенные формальности, национальные промышленные стандарты, санитарно-ветеринарные и фитосанитарные нормы, требования, связанные с нормами здравоохранения, 163 требования к упаковке и маркировке товара. Технические правила в отношении безопасности, здоровья, экологии, защиты потребителя утверждаются в законодательном порядке и носят обязательный характер. Технические барьеры разрабатываются фирмами, торговыми ассоциациями, специальными неправительственными органами для упорядочения и облегчения процесса производства и торговли. Они стали дискриминационным барьером из-за национальных различий и могут полностью перекрыть ввоз того или иного товара на внутренний рынок или потребовать дополнительных расходов по изменению упаковки, маркировки товара. Технические барьеры становятся мерой нетарифного ограничения при наличии более жестких правил в отношении импорта или при завышенных стандартах в отношении импорта по сравнению с национальными товарами. 5.1.3. Национальные особенности тарифного регулирования внешней торговли В ст. IX ГАТТ—1994 указано, что страны — члены ВТО не должны использовать каких-либо запретов или ограничений во внешней торговле, кроме таможенных пошлин и других сборов. Другие статьи ГАТТ—1994 и Соглашения ВТО устанавливают правила использования квотирования, лицензирования и других мер, но приоритет отдается тарифному регулированию. Таможенные тарифы всех стран базируются на Гармонизированной системе описания и кодирования товаров. Национальные тарифы существенно различаются по странам и объединениям, где используется общий тариф. Германское таможенное право, как и право других стран Евросоюза, имеет двухуровневую структуру. В Германии действует собственное национальное законодательство в таможенной сфере, обеспечивающее защиту национальных интересов, а также применяются все нормы Евросоюза прямого действия, и национальное законодательство полностью приведено в соответствие с европейским таможенным законодательством. В Европейском союзе применяется Единый таможенный тариф, который является одной из наиболее важных составляющих таможенного союза ЕС. Доходы от единого таможенного тарифа поступают напрямую в бюджет ЕС. В течение 2013 г. на единой таможенной территории ЕС действовали таможенные ставки, утвержденные 24 октября 2012 г. 4 октября 2013 г. было принято постановление ЕС о ставках тарифов на 2014 г., которое вводит некоторые новые группы товаров в соответствии с утвержденной товарной номенклатурой. Таможенно-тарифная политика Евросоюза направлена на поддержание конкурентоспособности промышленности ЕС. Товары, необходимые для производства, спрос на которые не может быть удовлетворен за счет внутренних ресурсов (сырье, некоторые полуфабрикаты и т. д.), облагаются минимальными таможенными ставками либо вообще 164 не облагаются пошлинами. Например, таможенная пошлина на нефть составляет 3,5—4,7% в зависимости от типа, на природный газ — 0,7%. Товары, по которым ЕС располагает конкурентоспособным производством, облагаются по средним ставкам; товары, производители которых нуждаются в поддержке, облагаются пошлинами от 15% и выше. Страны ЕС имеют большое количество соглашений о преференциальной торговле; импорт из таких стран пользуется преимуществами. К ним относятся: страны — члены Европейской ассоциации свободной торговли (ЕАСТ — Исландия, Норвегия, Лихтенштейн, Швейцария); Таможенного союза с ЕС (Андорра, Сан-Марино, Турция); страны Африки, Карибского и Тихоокеанского бассейнов (АКТ — 48 африканских стран, 16 стран Карибского бассейна и 15 — Тихоокеанского региона); 20 Заморских стран и территорий (OCT); страны паневропейского Средиземноморья; 27 наименее развитых стран в рамках Общей системы преференций (ОСП); балканские страны (Албания, Босния и Герцеговина, Хорватия, Македония, Сербия, Черногория); ЮАР, Мексика, Чили, Фарерские острова и др. Импортный таможенный тариф США имеет восьмизначную номенклатуру и содержит две колонки ставок пошлины (как адвалорных, так и специфических). Вторая колонка — это ставки, установленные Законом о тарифе 1930 г. и с тех пор остающиеся неизменными. Эти ставки применяются к товарам, происходящим из стран, которым США не предоставили РНБ. Такими ставками облагался импорт из бывшего СССР и из России на основе поправки Джексона — Вэника к Закону о торговле 1974 г., а также импорт из многих других стран, которые были перечислены в Законе о торговле. Установленные законом ставки составляют, как правило, от 25 до 60%, на некоторые товары (например, текстиль) они достигают 90%. Первая колонка тарифа США включает две подколонки. Первая подколонка первой колонки содержит так называемые общие ставки, применяемые к странам, которым предоставлен режим РНБ; таким режимом автоматически пользуются все государства, не поименованные в законе. Средневзвешенный уровень применяемых ставок пошлин составляет 3% для сельскохозяйственной и 5% для промышленной продукции. Для некоторых категорий товаров (табак, овощи, текстиль и одежда) уровень средневзвешенных ставок иногда достигает 20%. На практике самыми высокими пошлинами в США оказываются специфические; их адвалорный эквивалент на некоторые изделия табачной промышленности, на какао и изделия из него и др. иногда достигал 150% и более. На определенные виды товаров (сахар, молоко, тунец и т. д.) установлены тарифные квоты. При ввозе товаров в пределах этих квот ставки пошлин понижаются на 70—75%. Ввоз молока, масла, некоторых видов овощей и фруктов, произрастающих в США, облагается сезонными пошлинами. Допускается также временное понижение и временное увеличение ставок пошлин на некоторые товары, ввози165 мые из конкретных стран (как, например, увеличение пошлин на говядину, консервированные томаты, фруктовые соки из стран Евросоюза). Вторая подколонка первой колонки тарифа содержит преференциальные ставки пошлин, применяемые в соответствии с американской схемой Общей системы преференций (ОСП). США применяют ОСП с 1976 г., с 1993 г. она охватывает около 4100 товарных позиций из 131 развивающейся страны. Страна, пользующаяся преференциями, может быть исключена из схемы ОСП, если она достигла определенного (установленного американским законодательством) уровня ВНП на душу населения, а также если наблюдается значительный прогресс в ее экономическом развитии и в торговле. Отдельный продукт выводится из сферы действия преференций, если его поставки из данной страны превышают 50% (иногда — 25%) всего американского импорта этого товара или если стоимость импорта превысила предварительно установленную величину. Перечень товаров и стран, подпадающих под режим ОСП, пересматривается ежегодно. С 1990-х гг. США распространили действие режима ОСП на Россию. Тарифные льготы предоставляются при ввозе в США российских товаров, относящихся к 4284 товарным позициям по восьмизначной классификации. Сюда входят в основном изделия обрабатывающей промышленности, некоторые продукты сельского хозяйства и рыбной промышленности. Преференции не распространяются на текстильные изделия и предметы одежды, подпадающие под действие Соглашения по текстилю и одежде ВТО, а также часы, полуфабрикаты и готовые изделия из стекла. Поскольку в рамках СНГ создана зона свободной торговли, то товары, 35% стоимости которых созданы в России и странах СНГ, могут пользоваться в США преференциальным режимом. Товар, стоимость которого превышает 1500 долл., пользуется преференциями ОСП при ввозе в США при предъявлении сертификата происхождения формы «А»; выдачу таких сертификатов в России осуществляют Минэкономразвития России и его уполномоченные в регионах. В Японии существуют адвалорные, специфические и комбинированные ставки; для большей части товаров закреплены адвалорные ставки; к некоторым товарам, в частности, к алкоголю и зерну, применяются специфические ставки. В тех случаях, когда правительство Японии заключает международные соглашения, устанавливающие тарифные ставки, последние имеют приоритет над ставками, определенными в законе «О таможенном тарифе» и других внутренних законодательных актах. Когда товары происходят из стран — участниц ВТО или из стран, с которыми Япония заключила соглашения о зоне свободной торговли (ЗСТ), пошлина для таких товаров рассчитывается по указанным в данных документах ставкам, если они ниже, чем в упомянутых выше законах. Для отдельных развивающихся стран таможенное законодательство Японии устанавливает по ряду товаров преференциальные 166 (льготные) тарифы, которые ниже ставок, определенных для стран ВТО и ЗСТ. В отношении продукции сельского хозяйства и рыболовного промысла, некоторых промышленных и сырьевых товаров (за исключением сырой нефти, меха, текстильных товаров и обуви) в рамках действующей в Японии ОСП применяются преференциальные тарифы. Поставщики импортных товаров по преференциальному тарифу либо полностью освобождаются от уплаты пошлины, либо ставка пошлины снижается до 50% от уровня ставок стран со статусом РНБ. В Республике Беларусь, Республике Казахстан и в Российской Федерации в соответствии с Законом РФ от 21 мая 1993 г. № 5003-1 «О таможенном тарифе» (с изменениями на 4 марта 2014 г.) применяются единая Товарная номенклатура внешнеэкономической деятельности Таможенного союза (ТС) и ставки ввозных таможенных пошлин Единого таможенного тарифа ТС, вступившие в силу с 1 января 2010 г. Закон определяет порядок применения и установления ставок вывозных таможенных пошлин, перечня товаров, в отношении которых они применяются; случаи освобождения от уплаты вывозной таможенной пошлины, особенности применения ставок ввозных таможенных пошлин в зависимости от страны происхождения товаров и условий их ввоза; особенности предоставления тарифных преференций и тарифных квот. Ставки таможенных пошлин являются едиными и не подлежат изменению в зависимости от лиц, осуществляющих ввоз в Российскую Федерацию и вывоз товаров, видов сделок и других факторов, за исключением случаев, предусмотренных национальным законодательством. В отношении товаров, происходящих из стран, торгово-политические отношения с которыми предусматривают статус РНБ, применяются ставки ввозных таможенных пошлин Единого таможенного тарифа ТС. В отношении товаров, происходящих из стран, торгово-политические отношения с которыми не предусматривают статуса РНБ, применяются увеличенные вдвое ставки ввозных таможенных пошлин Единого таможенного тарифа ТС. В отношении товаров, страна происхождения которых не установлена, применяются ставки ввозных таможенных пошлин Единого таможенного тарифа ТС, за исключением случаев, предусмотренных международными договорами государств ТС, международными договорами РФ. Правительство РФ устанавливает ставки вывозных таможенных пошлин и перечень товаров, в отношении которых они применяются. В отношении сырой нефти и отдельных категорий товаров, выработанных из нефти, Правительство РФ устанавливает формулы расчета ставок вывозных таможенных пошлин с учетом средней цены на нефть сырую марки «Юралс» на мировых рынках нефтяного сырья (средиземноморском и роттердамском) за последний период мониторинга. Формулы расчета устанавливаются сроком на один календарный месяц; с 15 октября 2008 г. период мониторинга определяется с 15-го 167 числа каждого календарного месяца по 14-е число следующего календарного месяца. С 1 января 2015 г. вывозная таможенная пошлина на сырую нефть марки «Юралс» установлена в размере 170 долл. за 1 тонну. Таможенная пошлина — обязательный платеж в федеральный бюджет, взимаемый таможенными органами в связи с перемещением товаров через таможенную границу ТС. В Российской Федерации применяются следующие виды ставок пошлин: 1) адвалорные, начисляемые в процентах к таможенной стоимости облагаемых товаров; 2) специфические, начисляемые в установленном размере за единицу облагаемых товаров; 3) комбинированные, сочетающие оба названных вида таможенного обложения. Для оперативного регулирования вывоза товаров могут устанавливаться сезонные пошлины, срок действия которых не может превышать шести месяцев в году; при этом ставки пошлин, предусмотренные таможенным тарифом, не применяются. В российский импортный тариф включено 11 613 товарных позиций; адвалорные пошлины применяются в отношении 85,1% товарных позиций, специфические — 2,3%, комбинированные — 12,6%. Планомерное снижение таможенных пошлин должно завершиться к 2018 г., как предусмотрено переходным периодом для разных категорий российских товаров. Средняя таможенная пошлина, применяемая в отношении продуктов животноводства составляет 23,7%, молочных продуктов — 18,4, фруктов, овощей, зелени — 11,7, зерновых — 12,9, масличных культур, жиров и масел — 8,5, сахара и кондитерских изделий 12,9, рыбы и рыбных продуктов — 12,4, транспортного оборудования — 10,6, нефти и нефтепродуктов — 4,5%. Тарифные льготы в отношении товаров, ввозимых в Российскую Федерацию, предоставляются в соответствии с Таможенным кодексом ТС, международными договорами государств ТС. Тарифные льготы в отношении товаров, вывозимых из Российской Федерации, устанавливаются законодательством и не могут носить индивидуальный характер. Под тарифной льготой в отношении вывозимых товаров понимается предоставляемая на условиях взаимности или в одностороннем порядке при реализации торговой политики РФ льгота в виде освобождения от уплаты таможенной пошлины или снижения ставки таможенной пошлины. В Российской Федерации предусматривается предоставление тарифных льгот (освобождение от таможенных пошлин), в том числе в отношении товаров, которые вывозятся в качестве гуманитарной помощи, в целях ликвидации последствий аварий и катастроф, стихийных бедствий, в благотворительных целях, в целях оказания технической помощи (содействия); а также товаров (продукции), произведенных при реализации соглашения о разделе продукции и принадлежащих сторонам соглашения о разделе продукции, и др. 168 Предоставляются также тарифные преференции и устанавливаются тарифные квоты. Под тарифной преференцией понимается освобождение от уплаты ввозных таможенных пошлин в отношении товаров, происходящих из стран, которые образуют зону свободной торговли вместе с Российской Федерацией; либо из стран, подписавших соглашения, которые имеют целью создание такой зоны; снижение ставок ввозных таможенных пошлин в отношении товаров из развивающихся стран или наименее развитых стран, которые пользуются Общей системой тарифных преференций ТС. Под тарифной квотой понимается мера регулирования ввоза в Российскую Федерацию отдельных видов сельскохозяйственных товаров из третьих стран, которая предусматривает применение в течение определенного периода времени более низкой ставки ввозной таможенной пошлины при ввозе определенного количества товара (в натуральном или стоимостном выражении). К товарам, ввозимым свыше установленного количества (квоты), применяется ставка ввозной таможенной пошлины в соответствии с Единым таможенным тарифом ТС. Метод и порядок распределения тарифной квоты в отношении ввозимых товаров между участниками внешнеторговой деятельности, а также при необходимости распределение тарифной квоты между третьими странами определяется Комиссией ТС либо Правительством РФ. Объемы тарифных квот распределяются между участниками внешнеторговой деятельности по результатам конкурсов или пропорционально объему товара, происходящего из иностранного государства и ввезенного на территорию РФ в течение периода, определяемого Правительством РФ. В отношении вывозимых товаров под тарифной квотой понимается мера регулирования, предусматривающая применение в течение определенного периода более низкой ставки вывозной таможенной пошлины при вывозе определенного количества товара (в натуральном или стоимостном выражении) по сравнению со ставкой вывозной таможенной пошлины, установленной Правительством РФ. Метод и порядок распределения тарифной квоты в отношении вывозимых товаров между участниками внешнеторговой деятельности, а также при необходимости распределение тарифной квоты между третьими странами определяется Правительством РФ. Китай начал использовать Гармонизированную систему описания и кодирования товаров с 1 января 1992 г., когда средняя ставка таможенного тарифа составляла 43,2%. После присоединения к ВТО в 2001 г. главным направлением внешнеторговой политики Китая стала либерализация. В 2005 г. средняя ставка таможенного тарифа с оговоркой о РНБ составила 9,7%, в 2011 г. — 9,5%, на сельскохозяйственные товары — 14,5, на промышленные товары — 8%. Основной диапазон ставок китайского таможенного тарифа — от 5% до 10%; в 2011 г. общее число товарных позиций в таможенном тарифе составило 7977, из них по 7925 позициям применялись адвалорные 169 ставки. В 2011 г. максимальная ставка в отношении импорта, происхождение которого не может быть определено или который происходит из стран, не пользующихся статусом РНБ, составила 56,8%, на сельскохозяйственную продукцию — 68,4, на не сельскохозяйственную продукцию — 55%. В Китае к методам тарифного регулирования импорта относятся соответствующие корректировки ставок импортных пошлин, которые ежегодно публикуются в «Таможенном экспортно-импортном тарифе КНР» на соответствующий год. К методам нетарифного регулирования импорта относятся квотирование и лицензирование. Ежегодно Министерство коммерции публикует перечни товаров, импорт которых осуществляется в рамках квот и по лицензиям. В 2013 г. перечень квотируемых импортных товаров насчитывал 46 позиций и охватывал в основном сельскохозяйственную продукцию; перечень лицензируемых импортных товаров насчитывал более 200 товарных позиций. Бразилия применяет Общий внешний тариф Южноамериканского общего рынка (МЕРКОСУР), но для каждого члена МЕРКОСУР существует список изъятий из общего внешнего тарифа, что утверждается Решением Совета общего рынка. Бразилия установила более высокие тарифы, чем ее партнеры, на ряд товаров, в том числе на сотовые телефоны, телекоммуникационное оборудование, компьютеры и принтеры, фармацевтические препараты и др. В результате либерализации средние ставки импортных пошлин сократились с 32% в 1990 г. до 10—11% в 2012 г., максимальные — с 105 до 55%. Таможенный тариф Бразилии состоит исключительно из адвалорных пошлин, расположенных в диапазоне 0—55%; средняя тарифная ставка (с РНБ) в 2012 г. составила 11,7%. Уровень таможенного обложения импорта дифференцирован в зависимости от степени переработки. Средняя пошлина на сырье равна 7%, на полуфабрикаты — 9,6, на готовые изделия — 14,1%. Самые распространенные ставки в бразильском таможенном тарифе от 10 до 15%, на этот диапазон приходится 28% от общего количества товарных позиций; 8,4% из них облагаются ставкой, превышающей 25%; 8% не облагаются. Беспошлинный ввоз применяется в отношении импортных товаров, национальное производство которых отсутствует либо недостаточно для удовлетворения внутренних потребностей. Это в основном сырьевые, а также фармацевтические товары, отдельные виды машин и оборудования. Кроме таможенных пошлин, ввоз товаров в Бразилию осуществляется на основе уплаты различных налогов и сборов. Налог на промышленную продукцию достигает 20%, на парфюмерию — 42, на сигареты — 300%. Сбор на финансирование социального обеспечения и сбор на финансирование социальных гарантий применяются по объединенной норме 9,25% (1,65 и 7,6%); налог на обращение товаров и услуг взимается с таможенной стоимости товара по ставкам штатов. 170 В Бразилии возвращается налог на импорт сырья, используемого в экспортном производстве; без уплаты налогов импортируются товары, предназначенные для экспортного производства; снижение налогов может быть предоставлено в зависимости от количества занятой на производстве местной рабочей силы и оборудования. Компании, расположенные в зоне свободной торговли Манауса, освобождаются от налогов на товары, используемые в производстве в пределах зоны. В Аргентине экспортно-импортные операции регулируются Таможенным кодексом, президентскими декретами, резолюциями Министерства промышленности и туризма и Национального таможенного управления. Кодекс регулирует практически все вопросы, связанные с экспортно-импортными операциями: различные таможенные режимы, сборы и налоги, ограничения и запрещения экспорта, импорта и другие вопросы. Таможенные пошлины взимаются в соответствии с Номенклатурой таможенных сборов и тарифов; изменение таможенного тарифа производится президентским декретом. В Аргентине различаются два вида импорта: импорт для потребления, т. е. когда товар ввозится в страну на неопределенный срок; и временный импорт, когда товар ввозится в страну на строго определенный срок, после которого он должен быть либо вывезен из страны, либо направлен на потребление. Импорт для потребления облагается таможенной пошлиной и другими налогами; на временный ввоз, как правило, распространяются запреты экономического характера. Для всех стран, включая страны — члены МЕРКОСУР, применяются единые импортные пошлины. Помимо таможенных пошлин при импорте взимаются другие дополнительные налоги (статистический сбор, консульский сбор, налог на фрахт, взнос в фонд развития экспорта), составляющие в целом около 4% стоимости товара. Кроме обычных таможенных пошлин, для защиты национального производства и внутреннего рынка могут применяться специальные пошлины, к которым относятся: налог для выравнивания цены; антидемпинговая пошлина; компенсационная пошлина. В Аргентине применяются прямые административные запреты и ограничения на импорт. Основные виды запретов подразделяются на экономические и неэкономические, в зависимости от их основной цели; абсолютные и относительные. Экономическими являются запреты, применяемые в целях обеспечения соответствующих доходов или борьбы с безработицей; защиты или сохранения национального производства, сферы предоставления услуг, флоры и фауны; стабилизации внутренних цен на соответствующем уровне и т. п. Не экономическими являются запреты, применяемые в целях утверждения национальной независимости и защиты государственных политических учреждений; проведения международной политики; сохранения общественной и национальной безопасности, общественной морали и обычаев; животного и растительного мира; художествен171 ного, исторического, археологического и научного достояния; защиты окружающей среды, сохранения природных ресурсов и предупреждения их загрязнения. Абсолютными являются запреты на импорт или экспорт определенных изделий, осуществляемые любыми лицами. Относительными являются запреты на импорт или экспорт, предусматривающие определенные исключения в пользу одного или нескольких лиц. В целях надлежащего контроля над осуществлением экспортно-импортных операций государство устанавливает специальные дополнительные требования, условия и (или) ограничения, которые применяются при поставках отдельных групп специфических товаров. В 2013 г. в соответствии с Декретом президента на 35% были повышены импортные пошлины на компьютеры, мобильные телефоны, мотоциклы, игрушки, шины для всех видов транспорта, зерновые корма, вентиляторы, электрогенераторы и др.; были введены временные экспортные пошлины (до 31 декабря 2014 г.) на молочную продукцию в размере 28%. Резолюцией Федерального управления по налогам были введены экспортные пошлины на яблоки в размере 0,64—0,84 долл. США за 1 кг, на груши (0,55—0,7 долл.), лимоны (0,54—0,69 долл.), натуральный мед (3,68 долл. за 1 кг) и другие товары, поставляемые с 1 февраля 2013 г. в страны Европы. 5.2. Многостороннее регулирование торговли 5.2.1. Генеральное соглашение по тарифам и торговле и Всемирная торговая организация Многостороннее регулирование торговли осуществляется в рамках международных торговых организаций, региональных интеграционных объединений, а также международных организаций странпроизводителей и экспортеров сырья (типа ОПЕК) и международных товарных соглашений. Вопросы развития и регулирования внешней торговли находятся в ведении Всемирной торговой организации (ВТО), которая образовалась на базе Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ) в 1995 г., и Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД). Генеральное соглашение по тарифам и торговле было подписано в 1947 г. 23 странами и вступило в силу 1 января 1948 г. как временное соглашение, но фактически почти полвека оно служило эффективной системой регулирования внешнеторговых отношений между странами. Функции ГАТТ— 1947 состояли в выработке правил международной торговли, в урегулировании и либерализации международных торговых отношений. Краткий перечень названий статей ГАТТ—1947 свидетельствует о целях, задачах и направлениях деятельности стран — участниц Согла172 шения. В ГАТТ—1947 регламентируются следующие базовые положения: общий режим наиболее благоприятствуемой нации или режим наибольшего благоприятствования (РНБ); национальный режим внутреннего налогообложения и регулирования; свобода транзита; антидемпинговые и компенсационные пошлины; оценка товара для таможенных целей; сборы и формальности, связанные с ввозом и вывозом; общая отмена количественных ограничений; недискриминационное применение количественных ограничений; субсидии; тарифные переговоры; государственные торговые предприятия; правительственная помощь экономическому развитию; приграничная торговля, таможенные союзы и зоны свободной торговли; вопросы торговли и развития наименее развитых стран. Принципами ГАТТ являются: недискриминация и равенство, либерализация международной торговли, отказ от односторонних действий в пользу согласованных действий на основе переговоров. Режим наибольшего благоприятствования (РНБ) означает равенство и недискриминацию всех участников внешней торговли; он формулируется как обязательство стран — участниц устанавливать пошлины на взаимно поставляемые товары не выше тех, которые были установлены в отношении товаров любой третьей стороны. Национальный режим означает равный подход к товарам импортного и отечественного происхождения в отношении внутренних налогов и сборов, а также правил, регулирующих торговлю. Соглашение допускает изъятия (исключения) из РНБ в случаях создания региональных интеграционных группировок, которые, однако, не должны ухудшать торговый режим в отношении третьих стран. Исключения распространяются и на развивающиеся страны, которым предоставляется право пользоваться преференциальным режимом в одностороннем порядке без снижения пошлин на товары из развитых стран. В качестве единственного правомерного средства внешнеторгового регулирования ГАТТ признает тарифные инструменты (пошлины и сборы); количественные ограничения и другие нетарифные средства регулирования подлежат отмене и могут применяться на временной и недискриминационной основе. В отношении принципов принятия решений и действий установлен приоритет переговоров, взаимность в предоставлении торговых уступок, связанных с расширением доступа товаров на рынки стран — членов; разрешение торговых споров путем проведения консультаций и переговоров. Деятельность ГАТТ заключалась в регулярном проведении многосторонних переговоров (раундов), во время которых обсуждались и решались внесенные в повестку дня вопросы, связанные с регулированием внешней торговли стран — участниц, а также конференций министров. Тарифные переговоры могут проводиться на основе выборочного потоварного подхода или путем применения другой многосторонней процедуры. 173 Такие переговоры могут быть направлены на снижение пошлин, связывание пошлин на существующем уровне или принятие обязательств о том, что отдельные пошлины или средний размер пошлин на определенные категории товаров не превышают установленного уровня. Связывание против повышения низких пошлин или беспошлинного режим признается уступкой, равноценной по своему значению снижению пошлин. С 1947 по 1994 г. было проведено восемь многосторонних тарифных переговоров (раундов); в результате которых средневзвешенная таможенная пошлина снизилась с 40—50% в 1940—1950-е гг. до 3—4% в 1990-е гг. В первом Женевском раунде (1947 г.) участвовало 23 страны, в пятом раунде Диллона (1960—1961 гг.) — 45; в шестом Кеннедираунде (1964—1967 гг.) — 48, в седьмом Токийском раунде (1973— 1979 гг.) — 99, в восьмом Уругвайском раунде (1986—1994 гг.) — 125 стран. Наиболее результативными были три последних раунда. Шестой раунд переговоров в рамках ГАТТ, названный в честь президента США Дж. Кеннеди, проходил с мая 1964 по 30 июня 1967 г. Среднее снижение тарифов на готовые изделия для четырех крупнейших участников — США, членов ЕЭС (Общего рынка), Великобритании и Японии — составило около 35% за 1968—1972 гг. В ходе Токийского раунда таможенные пошлины в области гражданской авиации были отменены; число товаров, находящихся под защитой высоких таможенных пошлин, сократилось. В результате поэтапного сокращения пошлин единый внешний тариф ЕС снизился с 9,8 до 7,5%, Японии — с 7,9 до 5,5%, США — с 7,9 до 5,6%. Впервые обсуждались проблемы торговли сельскохозяйственными товарами. Уругвайский раунд переговоров начался 15 сентября 1986 г. в Пунтадель-Эсте (Уругвай) и длился восемь лет. Впервые дальнейшее снижение тарифов осуществлялось на повсеместной основе, а не по конкретным товарам. Основные решения Уругвайского раунда касались снижения таможенных тарифов до 4,7—3%; увеличения доли беспошлинных товаров до 40—45%; отмены тарифов на фармацевтические товары, медицинское оборудование, писчебумажную продукцию и сталь. Предусматривалась также замена квот на импорт сельскохозяйственной продукции, текстиля и одежды менее обременительными тарифами в течение 10 лет; сокращение тарифов на сельскохозяйственную продукцию на 24—36%, на текстиль — на 25%. Объем субсидируемого сельскохозяйственного экспорта надлежало сократить на 20% в течение шести лет; государственные субсидии на промышленные исследования ограничить в пределах 50% от стоимости прикладных исследований. Допускалось временное повышение тарифов или введение других ограничений против импорта, если он наносит ущерб отрасли. Исключалось выдвижение требований о том, чтобы иностранные инвесторы обязательно приобретали ресурсы на внутреннем рынке или экспортировали столько, сколько они импортируют. 174 Соглашение об учреждении Всемирной торговой организации (ВТО) было подписано в 1994 г. в г. Марракеше (Марокко). Участники достигли согласия о том, что ВТО будет регулировать торговлю не только товарами на основе ГАТТ—1994, но и услугами; заниматься торговыми аспектами инвестиций и прав интеллектуальной собственности. В 1994 г. было подписано Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС—1994, GATS), а также Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС — TRIPs). Соглашение об учреждении ВТО и приложения к нему, в том числе соглашения, договоренности и другие документы, охватывающие сферы торговли товарами, услугами и вопросы торговых аспектов прав интеллектуальной собственности, образуют единый пакет договоренностей, и он должен быть принят в полном объеме любой страной, которая намерена стать членом ВТО. С 1 января 1995 г. ВТО приступила к работе; России стала 156 полноправным членом, вступив в ВТО 22 августа 2012 г. Всемирная торговая организация является постоянно действующей, универсальной организацией, решающей глобальные задачи в области международной торговли и смежных секторах экономики. Цели ВТО — укрепление и развитие мировой экономики, расширение торговли, рост капиталовложений, увеличение занятости, повышение уровня доходов. ВТО опирается в своей деятельности на принципы недискриминации и либерализации в торговле товарами и услугами, которые закреплены в ГАТТ—1994 и ГАТС—1994. Всемирная торговая организация выполняет следующие функции: проводит многосторонние торговые переговоры; содействует разрешению споров, осуществляет мониторинг за торговой политикой государств — членов, развивает сотрудничество с другими международными организациями и институтами, вовлеченными в процесс формирования глобальной торговой политики. С 1995 по 2013 г. было проведено девять конференций министров стран ВТО; последняя состоялась на Бали (Индонезия) в декабре 2013 г. В итоге 9-й министерской конференции было принято одно общее соглашение и 16 решений по различным вопросам. Большинство решений содержат уточнения правил международной торговли или определяют направления деятельности ее участников в интересах достижения договоренности о ликвидации пробелов в регулировании торговли путем разработки будущих правил. Многие решения ориентированы на устранение препятствий или расширение либерализации торговли в перспективных секторах, на разъяснение спорных вопросов, возникающих при осуществлении коммерческих операций. Решения получают приоритетное значение в дальнейшей работе ВТО, такой подход получает все большее распространение. Он проявился еще во время Уругвайского раунда, где было принято 24 не связывающих в правовом отношении решений. Многие решения относились к торговле услугами и были направлены на дальнейшие переговоры 175 о либерализации торговли услугами; по некоторым решениям были приняты соответствующие документы. В 1994 г. на основе Решения по торговле и окружающей среде в Декларацию 4-й конференции министров ВТО был включен раздел «Торговля и окружающая среда» и сформулированы вопросы для согласования, в том числе о снижении или устранении тарифных и нетарифных барьеров для экологически чистых товаров и услуг. На основе Решения по переговорам по основным телекоммуникациям в 1996 г. была достигнута договоренность, отраженная в Декларации министров о торговле товарами информационных технологий, об устранении таможенных пошлин на 300 соответствующих позиций и о распространении либерализации на всех членов ВТО. В число беспошлинных товаров вошли компьютеры, телекоммуникационное оборудование, компьютерные программы, научные приборы и др. Соглашение по либерализации финансовых услуг было принято в 1997 г., и 1 марта 1999 г. оно вступило в силу. В связи с этим развивающиеся страны, особенно с быстро растущей экономикой, взяли на себя некоторые дополнительные обязательства по либерализации торговли услугами, в том числе в области создания на их территории филиалов, отделений, представительств и прочих предприятий иностранных ТНК — поставщиков услуг. Среди относящихся к Соглашению о применении ст. VII ГАТТ—1994 («Оценка товара для таможенных целей») особенно важным является решение относительно случаев, когда имеется основание сомневаться в правильности или точности декларированной стоимости товара. В Решении уточняется, что в этом случае таможенная администрация может запросить у импортера представить дополнительные доказательства, подтверждающие, что декларированная стоимость полностью соответствует фактически уплаченной цене на ввозимые товары. В связи с Соглашением о применении ст. VI ГАТТ—1994 («Антидемпинговые и компенсационные пошлины») значение имеет Решение в отношении обхода антидемпинговых мер. К Соглашению по техническим барьерам в торговле относятся Решение о предлагаемой договоренности по информационной системе стандартов ВТО/ИСО и Решение об обзорах публикаций информационного центра ИСО/МЭК1. Кодекс по техническим барьерам содержит около двух десятков позиций, предусматривающих, в частности, максимально возможное использование международных стандартов. Решение о присоединении к Соглашению по правительственным закупкам направлено на расширение круга стран — участниц, первоначальными участниками которых являлись в основном развитые страны, а также Гонконг, Республика Корея и Сингапур. Решение о процедурах уведомления устанавливает порядок регулярного информирования 1 ИСО — Международная организация по стандартам; МЭК — Международная электротехническая комиссия. 176 Секретариата обо всех изменениях в национальном регулировании внешней торговли. Многосторонние торговые переговоры были открыты на Конференции министров стран ВТО в ноябре 2001 г. в г. Доха (Катар) и получили название Доха-раунда. Участникам переговоров предстояло обсудить много вопросов, включая регулирование рынка услуг, рынка сельскохозяйственных товаров, регулирования электронной торговли; правила ВТО, касающиеся антидемпинговых мер, государственных субсидий, региональных торговых соглашений; вопросы экологии; проблемы доступа развивающихся стран на рынки промышленных товаров. Декларация министров, открывшая Доха-раунд, устанавливала два этапа переговоров. На первом этапе предполагалось провести предварительные переговоры относительно содержания и формата нового раунда переговоров в обмен на согласие развитых стран более полно учитывать интересы развивающихся государств по всем вопросам переговоров, особенно по усилению дифференцированных и более льготных условий их участия в международной торговле. На втором этапе предполагалось открыть переговоры по согласованным в ходе первого этапа направлениям и подготовку соглашений, которые будут отвечать интересам всех сторон. Первый этап предполагалось провести на 5-й конференции министров ВТО в сентябре 2003 г.; завершить новый раунд переговоров — в 2005 г. Однако в 2003 г. формальные переговоры были приостановлены и продолжены в рамках Комитета по торговым переговорам. В июле 2004 г. был достигнут компромисс, позволивший вернуться на путь многосторонних торговых переговоров. В соответствии с уточненной на 5-й конференции министров программой переговоры развернулись в следующих направлениях: • сельскохозяйственные товары — предполагалось снизить барьеры в торговле сельскохозяйственными товарами и существенно ограничить размеры внутренней поддержки сельскохозяйственного производства; • промышленные товары — договориться о существенном снижении таможенных и других барьеров в торговле промышленными товарами, ликвидировать тарифные пики на отдельные промышленные товары и сократить использование всех видов нетарифных барьеров в этой сфере торговли; • услуги — продолжить либерализацию торговли услугами и улучшить отдельные правовые нормы ГАТС; • меры содействия торговле — подготовить предложения по уточнению и улучшению следующих статей ГАТТ—1994 (ст. V «Свобода транзита», ст. VIII «Сборы и формальности, связанные с экспортом и импортом»; ст. X, касающейся методов регулирования торговли); • правила — улучшение правовых норм ВТО по антидемпинговым нормам. 177 В декабре 2011 г. 8-я конференция министров ВТО констатировала, что переговоры зашли в тупик. В 2012 и 2013 гг. переговоры сконцентрировались на трех направлениях, которые образовали «Пакет Бали», принятый в декабре 2013 г. на 9-й конференции министров ВТО консенсусом (без голосования). «Пакет Бали» свидетельствует о реанимации переговорной функции ВТО; он содержит Декларацию министров и девять документов, среди которых Соглашение по упрощению процедур в торговле, которое должно быть присоединено к Приложению 1А Марракешского соглашения об учреждении ВТО. «Пакет Бали» охватывает лишь часть программы переговоров Дохараунда, он обходит основные вопросы торговли промышленными товарами, услугами и большинство сельскохозяйственных проблем, которые остались для будущих переговоров. В Пакет вошли Соглашения об упрощении процедур в торговле, группа соглашений по торговле сельскохозяйственными продуктами, несколько соглашений по наименее развитым странам и по проблемам развития. Многие документы содержат лишь заявления о согласованных намерениях и направлениях поиска окончательных решений. Вместе с тем «Пакет Бали» — первое соглашение по системным вопросам, полученное как результат многосторонних торговых переговоров в рамках ВТО, которые доказали, что ВТО способна получить результаты путем переговоров и завершить их. Принятый на Бали текст Соглашения по упрощению процедур в торговле состоит из двух частей. Первая часть содержит предложения по модернизации и упрощению таможенных процедур; вторая часть — это специальный и дифференцированный режим для развивающихся и наименее развитых стран ВТО, которые могут реализовать положения первой части Соглашения в соответствии с их возможностями. На 9-й конференции министров стран ВТО на Бали было принято много новых решений, которые относятся к ранее заключенным соглашениям и другим важным проблемам регулирования международной торговли, особенно касающимся развивающихся и наименее развитых стран — членов. В дополнение к прежним документам было принято решение о соблюдении Соглашения по связанным с торговлей объектам интеллектуальной собственности (ТРИПС) и ситуационных жалобах, которое продлевает практику защиты интеллектуальной собственности от правовых споров. Принято решение о Рабочей программе по электронной торговле, где подтверждается необходимость соблюдения недискриминации, предсказуемости и прозрачности торговли и сохранения беспошлинной электронной международной торговли. Два решения относятся к Соглашению ВТО по сельскому хозяйству, которые предусматривают усиление прозрачности применения квот, ежегодную нотификацию процента, быстрое распределение квот и выдачу разрешений, а также касаются реабилитации и консервации земель, защиты от наводнений и засухи, развития занятости в сельском хозяйстве. 178 Наиболее существенным документом по новым вопросам является решение о создании запасов для целей продовольственной безопасности развивающихся стран, которое предусматривает согласование соответствующего временного механизма и обязательство выработать окончательное решение на 11-й Конференции министров ВТО. Решение о торговле и передаче технологий развивающимся странам предусматривает рекомендации в этой области; решение о хлопке направлено на проведение мониторинга экспортных субсидий и эквивалентных мер внутренней поддержки отрасли, применение тарифных и нетарифных мер регулирования торговли. Несколько решений было принято в интересах наименее развитых стран. Принято решение о преференциальном режиме для услуг и поставщиков услуг из наименее развитых стран; о беспошлинном и бесквотном доступе на рынок, о преференциальных правилах происхождения для наименее развитых стран. Помощь в развитии торговли давно присутствует в работе ВТО, по этой проблеме регулярно готовились тематические обзоры, учитываемые членами ВТО. Последний четвертый обзор (8—10 июня 2013 г.) посвящен транснациональным производственно-сбытовым цепочкам и участию развивающихся стран в этом направлении развития международной торговли. Главный вывод обзора — развитие транснациональных цепочек содействует либерализации торговли, упрощению систем регулирования бизнеса, уменьшению торговых издержек. В 2014 г. предусматривается создание новой рабочей программы, рассчитанной и на период после 2015 г. 5.2.2. Конференция ООН по торговле и развитию Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) впервые проходила в Женеве с 23 марта по 16 июня 1964 г. Конференции (сессии) министров стран — членов ЮНКТАД созываются каждые четыре года. За 50 лет (1964—2014) состоялось 13 конференций ЮНКТАД, последняя (XIII) прошла 12—26 апреля 2012 г. в г. Доха (Катар); XIV конференция состоится в Перу в 2016 г. Главная функция ЮНКТАД, сформулированная в Резолюции Генеральной Ассамблеи (ГА) ООН (1995) после учреждения ЮНКТАД в качестве постоянного органа ГА, — содействовать международной торговле; формировать принципы и политику международной торговли и связанных с ней проблем экономического развития; инициировать переговоры о многосторонних правовых соглашениях в области торговли и их принятии. Основные направления деятельности ЮНКТАД закреплены в Заключительном акте ЮНКТАД-I (1964) и включают: • содействие развитию международной торговли, помогающей экономическому развитию; • международные сырьевые проблемы; • торговлю готовыми изделиями и полуфабрикатами; • торговлю услугами развивающихся стран; 179 • деятельность региональных экономических группировок; • институциональные методы и механизмы для реализации мер по развитию международной торговли. В последующие годы добавились новые направления, в частности: техническое содействие развивающимся странам; проблемы наименее развитых стран (НРС); передача технологии; вопросы инвестиций, связанных с развитием; задолженность и финансы, интересующие развивающиеся страны, и др. ЮНКТАД является центром торгово-политических переговоров и принятия решений по вопросам торговой политики; универсальным форумом в системе ООН для глобального рассмотрения проблематики международной торговли и экономического развития, международных инвестиций, логистики, передачи технологии и финансов, внешней задолженности и др. ЮНКТАД часто выступала инициатором разработки многочисленных многосторонних соглашений и конвенций. Это наиболее универсальный и представительный орган по вопросам торговли и развития, ибо членами ЮНКТАД являются все суверенные государства — члены ООН. Своими рекомендациями и инициативами по вопросам, рассматриваемым в других международных организациях, ЮНКТАД оказала большое влияние на работу многих международных экономических организаций. Высший орган ЮНКТАД — конференция министров стран ЮНКТАД, где обсуждаются вопросы международных экономических отношений и проблемы экономического развития; принимаются рекомендации и политические решения; определяются программа работы ЮНКТАД и тема будущей конференции. В перерывах между конференциями министров работает Совет по торговле и развитию; в его рамках действуют две постоянные комиссии — Комиссия по торговле и развитию и Комиссия по инвестициям, предпринимательству и технологиям. Решения в межгосударственных органах ЮНКТАД принимаются консенсусом и групповым методом, т. е. решения принимают группы стран по договоренности. Группа «А» включает развивающиеся страны Азии и Африки; группа «В» — развитые страны; группа «С» — страны Латинской Америки; группа «D» — страны Восточной Европы и Россию. Большую роль в деятельности ЮНКТАД играет «Группа 77», сформировавшаяся на первой конференции ЮНКТАД в 1964 г., которая ныне включает все развивающиеся страны. Китай не входит в эту группу, но обычно выступает вместе с ней — «Группа 77» и КНР. «Группа 77» проводит регулярные сессии перед каждой конференцией ЮНКТАД, где принимается политический документ, содержащий оценку мирового экономического положения и рекомендации по вопросам повестки дня. Секретариат ЮНКТАД ведет большую аналитическую работу, направленную на исследование мирохозяйственных процессов, результаты которой публикуются в виде регулярных ежегодных изданий: Доклад о торговле и развитии, Доклад о международных инвестициях, 180 Доклад о наименее развитых странах, Статистический ежегодник и др. Публикации ЮНКТАД содержат аналитические материалы, статистику, рекомендации, направленные в адрес других международных организаций, и представляют собой большой научно-практический интерес для политических деятелей, ученых, предпринимателей, преподавателей, студентов, аспирантов и др. За полвека своей деятельности ЮНКТАД оказала значительно влияние на развитие международных экономических отношений, формирование принципов и правил международной торговли; она содействовала устранению диспропорций и дискриминаций в международных экономических отношениях, экономическому становлению развивающихся стран. ЮНКТАД возникла как результат деколонизации, последствием которой стала задача преодоления экономической отсталости и нищеты, создание современной структуры экономики и формирование равноправной системы международных торговых отношений, в широком плане — формирование равноправных международных экономических отношений, равноправных взаимоотношений развивающихся стран с развитыми государствами («Север — Юг»). ЮНКТАД служит форумом для межгосударственных переговоров по линии «Север — Юг», цель которых заключается в создании более справедливого международного экономического порядка с позиции развивающихся стран. Наиболее результативными в деятельности ЮНКТАД и ее влияния на ГАТТ—1947 были 1964—1979 гг. Заключительный акт ЮНКТАД-1 содержал «Принципы международных торговых отношений и торговой политики, способствующие развитию», которые были направлены на нормализацию всей системы международных экономических отношений. Под влиянием ЮНКТАД в 1966 г. в текст ГАТТ—1947 была включена часть IV «Торговля и развитие» (ст. XXXIV—XXXVIII), содержащая правовые условия участия развивающихся стран в ГАТТ. В ст. XXXVI, в частности, говорится о том, что развитые страны не ожидают взаимности в торговых переговорах о снижении или устранении тарифов и других барьеров для других менее развитых стран. На основе данной статьи была введена Общая система преференций (1968) в пользу развивающихся государств, устанавливающая право этих государств на особые льготные ставки таможенных пошлин на невзаимной основе в отношении экспортируемых ими товаров на рынки развитых стран. Решения и резолюции ЮНКТАД заложили основу для обсуждения и принятия документов ООН об установлении нового международного экономического порядка (НМЭП) в отношениях между Севером и Югом, программы НМЭП и Хартии об экономических правах и обязанностях государств (1974). В НМЭП говорилось о необходимости формирования нового международного разделения труда, ориентированного на ускоренную индустриализацию развивающихся стран; 181 о формировании новой структуры международной торговли, отвечающей задачам развития и повышения жизненного уровня народов. В программе НМЭП содержались требования об установлении более справедливого соотношения цен на сырье и промышленную продукцию; о том, что развитые страны должны обеспечить более легкий доступ на свои рынки для продукции из развивающихся стран. Развитым странам предлагалось внести коррективы в экономическую структуру своей экономики и освободить ниши для товаров из развивающихся стран. В середине 1970-х гг. по настоянию развивающихся государств ЮНКТАД стала заниматься вопросами стабилизации цен на сырьевые товары, исследовать проблему создания международных товарных соглашений и межгосударственного механизма для поддержания стабильных доходов от продажи сырья. В 1976 г. на очередной конференции ЮНКТАД были начаты переговоры с целью создания Интегрированной программы для сырьевых товаров. Переговоры были направлены на заключение международных товарных соглашений по 12 сырьевым товарам и создание Соглашения об Общем фонде для их финансирования, которое вступило в силу в 1989 г., но фактически не действовало из-за изменившейся общеэкономической и политической обстановки. Проблемы производства и международной торговли сырьем занимают заметное место в работе ЮНКТАД; в 2012 г. в рамках ЮНКТАД состоялся Глобальный форум по сырьевым товарам, в 2013 г. — встреча экспертов по сырьевым товарам. В 1976 г. «Группа 77» выдвинула предложение о создании глобальной системы торговых преференции между развивающимися странами. Переговоры шли в рамках и при поддержке ЮНКТАД, и в 1989 г. Соглашение о глобальной системе торговых преференций вступило в силу. В конце 1970-х гг. ЮНКТАД активно включилась в Программу помощи наименее развитым странам (НРС) среди развивающихся государств. ЮНКТАД в рамках своего мандата и при сотрудничестве с ООН и другими международными организациями стала главным координатором и разработчиком программы помощи для НРС, на основе которой были приняты программы действий на 1980-е, 1990-е, 2001—2010 и 2011—2020 гг. В связи с образованием ВТО многие вопросы международной торговли, переговорные функции по этим вопросам, система мониторинга и другие направления деятельности сконцентрировались в рамках ВТО. Определилась и новая функция деятельности ЮНКТАД — содействие переговорам отдельных развивающихся стран по присоединению к ВТО. Развивающиеся страны выступают за сохранение функций ЮНКТАД, которые определены мандатом ГА ООН; за включение новых функций, в том числе управление процессом глобализации, введение более жестких правил в деятельности ТНК, развитии правопорядка в сфере информационных технологий, экологии и др. 182 На XII конференции ЮНКТАД (Аккра, Гана, 2008) обсуждалась тема «Возможности и вызовы, создаваемые глобализацией для развития»; итоговый документ определил, что приоритетным направлением деятельности ЮНКТАД на 2008—2012 гг. должны стать меры по обеспечению устойчивого развития развивающихся государств и сокращению нищеты. XIII конференция ЮНКТАД состоялась 21—26 апреля 2012 г. в г. Доха на тему «Глобализация, направленная на развитие: навстречу устойчивому росту и развитию», где было принято два документа. Документ Маяк Доха (Doha Manar) представляет собой Политическую декларацию стран — участников, которая выражает поддержку усилиям ЮНКТАД в содействии экономическому развитию с помощью структурной перестройки экономики и развития международной торговли. Мандат Доха (Doha Mandate) подтверждает приоритетные направления работы, определяет цели политического анализа функций ЮНКТАД и ее роль в современных условиях. В послекризисный период определились три направления деятельности ЮНКТАД: аналитическая работа; организация обсуждений современных проблем на межгосударственном уровне; техническое содействие развивающимся странам и странам с формирующимся рынком. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Охарактеризуйте цели и задачи внешнеторговой политики. 2. Какие инструменты используются во внешнеторговом регулировании? 3. Что такое «таможенный тариф», и какова его функция? 4. Каково экономическое значение таможенных пошлин? 5. Приведите классификацию таможенных пошлин. 6. Какие нетарифные инструменты применяются в регулировании экспорта и импорта товаров? 7. В каких случаях применяются антидемпинговые пошлины? 8. Выделите основные особенности тарифного регулирования Евросоюза и США. 9. Охарактеризуйте Единый таможенный тариф Таможенного союза Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации. 10. Каковы цели и принципы ГАТТ и ВТО? 11. Каковы результаты деятельности ГАТТ за 1947—1994 гг.? 12. Каковы итоги 9-й конференции министров стран — членов ВТО? 13. Каковы цели, задачи и направления деятельности ЮНКТАД? 14. Какие наиболее значимые решения были приняты на конференциях ЮНКТАД за 50 лет ее деятельности? Темы рефератов 1. Тарифные и нетарифные средства регулирования, используемые в мировой практике. 2. Особенности внешнеторговой политики Евросоюза в отношении третьих стран. 3. Внешнеторговая политика США и средства ее осуществления. 183 4. 5. 6. 7. 8. 9. Особенности внешнеторговой политики России на современном этапе. Внешнеторговое регулирование китайского экспорта товаров. Формы государственной поддержки российского экспорта. ВТО: цели, задачи, принципы; итоги деятельности. ВТО о нормах и правилах в области субсидирования сельского хозяйства. Россия и ВТО: обязательства, возможности, риски. Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите, какие инструменты внешнеторговой политики относятся: А) к тарифным средствам регулирования; Б) к нетарифным средствам регулирования; и какие пошлины применяются; В) в отношении товаров, происходящих из стран со статусом режима наибольшего благоприятствования; Г) в отношении субсидированного товара, причинившего ущерб стране-импортеру: 1.1. антидемпинговые пошлины; 1.2. адвалорные пошлины; 1.3. валютный контроль; 1.4. максимальные пошлины; 1.5. сбор на охрану окружающей среды; 1.6. базовые пошлины; 1.7. таможенный тариф; 1.8. санитарно-ветеринарные и фитосанитарные нормы; 1.9. лицензии; 1.10. добровольное ограничение экспорта; 1.11. количественные ограничения (квоты); 1.12. специфические пошлины; 1.13. налог на добавленную стоимость (НДС); 1.14. компенсационные пошлины; 1.15. преференциальные пошлины; 1.16. акцизы; 1.17. комбинированные пошлины; 1.18. авансовые депозиты. 2. Укажите цели и задачи: А) внешнеторговой политики в области товарного экспорта; Б) государственного регулирования импорта товаров: 2.1. увеличение валютных доходов; 2.2. наполнение внутреннего рынка товарами, не производимыми в стране; 2.3. формирование конкурентной среды; 2.4. углубление международного разделения труда и специализации производства; 2.5. защита национального производства; 2.6. поддержание активного торгового баланса; 2.7. расширение рынков сбыта; 2.8. пополнение государственного бюджета. 3. Укажите принципы ВТО: 3.1. недискриминация и равенство; 3.2. законодательную основу образуют «Принципы международных торговых отношений и торговой политики, содействующие развитию» (1964); 184 3.3. режим наибольшего благоприятствования; 3.4. либерализация международной торговли; 3.5. нетарифные инструменты признаются правомерным средством внешнеторгового регулирования. Раздел III. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА Глава 6. МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ РАБОЧЕЙ СИЛЫ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • состав популяции международной миграции по статусу мигрантов; • факторы, влияющие на численность трудовых мигрантов; • причины и мотивацию международной миграции; • порядок набора трудовых мигрантов в странах приема; • современные тенденции в формировании миграционной политики; уметь • определять влияние международной миграции на трудовой потенциал стран — участниц; • анализировать выгоды и потери стран-экспортеров и стран-импортеров рабочей силы; • формулировать рекомендации по улучшению миграционной ситуации в России; владеть • методами анализа популяции международной миграции и ее влияния на динамику роста населения; • способами определения динамики международной миграции; • методами определения влияния высококвалифицированных иммигрантов на конкурентоспособность и человеческий капитал страны приема. 6.1. Характерные особенности международных миграционных процессов 6.1.1. Теоретические основы, сущность и состав популяции международной миграции Международная миграция рабочей силы (международная трудовая миграция) означает перемещение трудовых ресурсов между странами с целью получения работы за пределами страны рождения или гражданства. Международная миграция рабочей силы охватила все страны и регионы и стала глобальной. По данным МОТ, 40% взрослых мигрантов перемещается с Юга на Север; не менее 1/3 мигрантов перемещается между развивающимися странами (Юг — Юг); около 1/5 (22%) — между развитыми странами (Север — Север), небольшая, но растущая 189 часть (5%) — перемещается из развитых стран в развивающиеся регионы (Север — Юг). Теоретическую основу международной трудовой миграции образуют классические и неоклассические теории, где труд рассматривается как фактор конкурентоспособности национальных экономик на мировом рынке по издержкам и квалификации. Теория абсолютных преимуществ А. Смита базируется на наиболее дешевом труде по сравнению с другими странами, что обеспечивает экспортеру абсолютные преимущества на внешних рынках. Д. Рикардо обосновал тезис о сравнительных преимуществах, которые позволяют стране концентрироваться на производстве товаров для экспорта с использованием наиболее низких издержек по труду по сравнению с другими товарами местного производства. Э. Хекшер и Б. Олин определили национальную экспортную специализацию более интенсивным использованием избыточного (дешевого) фактора производства; из чего следует, что странам с дешевым трудом следует специализироваться на производстве и экспорте трудоемких товаров и услуг. В. Леонтьев показал влияние высококвалифицированного и высокооплачиваемого труда на товарную структуру экспорта и импорта; «Парадокс Леонтьева» выявил дифференциацию труда и роль высококвалифицированного и высокооплачиваемого труда, основанного на знаниях, в национальной конкурентоспособности. С усилением инновационности мировой экономики международная конкурентоспособность стран все более определяется качеством человеческого капитала, его знаниями и умениями, творческим потенциалом, способностью генерировать научные знания и создавать новые технологии, обладать необходимой квалификацией их использования, развития и распространения. Привлечение иностранных ученых, высококвалифицированных специалистов без затрат на их образование, здравоохранение и другие инвестиции в человеческий капитал сформировавшихся профессионалов стало важнейшим направлением в иммиграционной политике развитых и других стран. Дешевый труд в глобальной стратегии ТНК служит важнейшим стимулом создания зарубежных предприятий по производству товаров и услуг и научных центров, производящих инновации с применением дешевого интеллектуального труда. Транснациональные корпорации способствуют международной мобильности рабочей силы, формируя международные производственные цепочки через прямые инвестиции за рубежом либо через контрактные соглашения с зарубежными компаниями посредством аутсорсинга, т. е. передачи местной компании определенных процессов или функций в производстве (сборка, создание конечной или промежуточной продукции). Транснациональные корпорации обеспечивают повышение профессиональных навыков работников зарубежных предприятий, способствуют установлению тесных связей между странами и перемещению руководителей и специалистов между ними. Наиболее квалифициро190 ванных работников ТНК привлекают в головные компании; США и другие страны ежегодно выдают десятки тысяч въездных виз служащим зарубежных подразделений ТНК. Миграция рабочей силы между странами является мощным фактором экономического развития и НТП за счет перераспределения трудовых ресурсов и человеческого капитала. Миграция трудовых ресурсов обеспечивает рост материального благосостояния и профессионального уровня, освоение новых производств и территорий, формирует единый рынок рабочей силы, обеспечивает воспроизводственный процесс. В последние десятилетия прошлого века, когда миграционный процесс трудовых ресурсов особенно активно развивался и принял массовый характер, он превратился в важнейший фактор функционирования национальных экономик и мирового хозяйства в целом. В ряде странимпортеров использование иностранной рабочей силы стало непременным условием нормализации процесса воспроизводства как в низкотехнологичных, так и высокотехнологичных отраслях. Потоки рабочей силы между странами сформировали международный рынок труда, который представляет собой совокупность сегментов национальных рынков труда, занятых мигрантами. Совершенствуется законодательная база международной миграции трудовых ресурсов; расширяется деятельность агентств по зарубежному трудоустройству, которые обеспечивают переезд, трудоустройство, жилье и т. п.; растет число предпринимателей, ведущих поиск и наем рабочей силы за пределами национальных рынков труда, и работников, предлагающих свой труд зарубежным работодателям. Международная миграция людских ресурсов измеряется количеством резидентов, родившихся за пределами страны проживания., включая получивших статус постоянного резидента (гражданство). В 2001 г. доля иностранных резидентов составила 10%, в 2011 г. — 12,5, в 2014 г. — 13,3% в населении стран Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР)1. В 2015 г. доля иностранных резидентов в населении Швейцарии составила 32,9% (2,4 млн чел.), Австралии — 30,2% (6,7), Новой Зеландии — 25,7% (1,1), Израиля — 23,2% (1,8), Канады — 20,8% (7,3), Австрии — 19,2% (1,6), Великобритании — 14,65 (9,0), Германии — 13,9% (11,4), Испании — 13,8% (6,1), США — 13,3% (43,3), Франции — 12,7% (7,9), Нидерландов — 12,2% (2,0), Италии — 10,2% (5,9); в России — 7,6% (11,2 млн чел.). В США население страны увеличилось на 5 млн чел. за 2010—2015 гг. за счет чистой иммиграции (иммиграция — эмиграция), в Германии — 1 Членами ОЭСР являются 34 страны, включая развитые страны, в том числе Израиль, а также ряд других государств с развитыми демократическими институтами и рыночной экономикой, среди них развивающиеся государства (Мексика, Республика Корея, Турция, Чили) и некоторые страны ЦВЕ (Венгрия, Польша, Словения, Словакия, Чехия, Эстония); на их долю приходится около 18% населения мира и более 60% мирового ВВП. 191 на 1,2 млн чел. в результате резкого наплыва мигрантов в 2000—2005гг. и в 2010—2015 гг. Международная миграция увеличивается в результате нового притока мигрантов, пополнения их численности за счет выпускников вузов, оставшихся в стране обучения на законных основаниях, легализации нелегалов, детей, рожденных иммигрантками, и др. Она сокращается в результате репатриации или изменения статуса мигрантов, получивших гражданство страны проживания. В США в 2011-2014 гг. гражданство (статус постоянного резидента) получили 3422 тыс. чел., что составило 3,2% от общего количества международных мигрантов. В Великобритании доля новых граждан из числа мигрантов в 2014 г. равнялась 2,5 % (125,6 тыс. чел.); в Швеции — 6,3% (43,5 тыс. чел.), в Германии —1,4% (108,4 тыс. чел.), в Швейцарии — 1,8% (33,3 тыс. чел.), в России — 22,0% (157,8 тыс. чел.). Общая численность международных мигрантов охватывает все категории международных мигрантов, а именно: лиц наемного труда (трудящихся (трудовых) мигрантов), а также сопровождающих их членов семей (супруг/супруга, несовершеннолетние дети), родственников граждан и постоянных резидентов страны приема, беженцев, ищущих убежища, мигрантов, принятых по гуманитарным обстоятельствам, инвесторов, предпринимателей, международных (иностранных) студентов; в странах Евросоюза и других объединений значительную долю составляют мигранты из стран-партнеров, которые свободно перемещаются внутри Союза (Free Movement); в некоторых странах значительную долю составляют репатрианты. По данным ООН, в 2015 г. общее количество международных мигрантов в мире достигло 243,2 млн чел., увеличившись в 3,4 раза по отношению к 1960 г. (71,9 млн чел.) и на 30,3% к 2005 г. (186,6 млн чел.). В составе международной миграции можно выделить трудовую, семейную, поселенческую, образовательную, гуманитарную миграции; мигрантов-инвесторов и предпринимателей. В популяции международной миграции доля трудящихся (трудовых) мигрантов невелика; преобладает семейная миграция — члены семей трудовых мигрантов и родственники граждан и постоянных резидентов страны приема. В 2015 г. в США семейная миграция (родственники граждан и постоянных резидентов страны и сопровождающие члены семей трудовых мигрантов) в общей численности мигрантов превысила 70%, во Франции и Португалии — по 50%, в Германии — 40%, в Великобритании — 35%, в Японии — 30%. В 2015 г. в мировом иммиграционном притоке доля трудовых мигрантов составила 9,6% (481 тыс. чел.), членов семей, сопровождающих трудовых мигрантов (супруги, несовершеннолетние дети) — 5,6% (282 тыс. чел.), родственники граждан и постоянных резидентов страны приема — 28,5% (1,4 млн чел.), беженцев и ищущих убежища — 28,5% (1,4 млн чел.); мигранты-гуманитарии — 11,0% (548 тыс. чел.). В США ежегодно выдается 85% разрешений на постоянное проживание («зеленая карта») родственникам американских граж192 дан и постоянных резидентов, 15% разрешений — трудовым мигрантам с семьями, т. е. доля самих работников в общем легальном притоке составляет не более 7%. Основу трудовой миграции образуют лица наемного труда, приехавшие с целью трудоустройства на различные сроки (постоянно, временно, на сезон). Трудовая миграция пополняется трудоустроившимися мигрантами из членов семей, выпускниками вузов и другими категориями трудоустроившихся международных мигрантов, которые в совокупности образуют национальные рынки иностранной рабочей силы. Правовые основы положения трудящихся мигрантов определяет международное, региональное и национальное законодательство. Международная конвенция по защите прав всех трудящихся-мигрантов и членов их семей была принята Генеральной Ассамблеей ООН в 1990 г. и вступила в силу в 2003 г. По состоянию на апрель 2010 г. Конвенцию ратифицировали 42 государства, подписали 16 государств; среди них нет крупных стран-реципиентов иностранной рабочей силы. Трудящийся-мигрант определяется как лицо, которое занималось, занимается в настоящее время или будет заниматься оплачиваемой деятельностью в государстве, гражданином которого он (она) не является. Конвенция направлена на обеспечение равного обращения и равных условий труда для мигрантов и граждан принимающей страны. В сферу действия Конвенции входит весь процесс миграции, включая подготовку к миграции, отъезд, транзит и весь период пребывания и занятия оплачиваемой трудовой деятельностью в государстве работы по найму, а также возвращение в государство происхождения или места постоянного проживания. Для законной деятельности трудящийся-мигрант (и члены его семьи) должен получить разрешение на въезд, пребывание и оплачиваемую деятельность в соответствии с законодательством государства работы по найму и международными соглашениями, участником которых это государство является. 6.1.2. Причины и мотивации, выгоды и потери стран — участниц международной миграции людских ресурсов Масштабы и направление международных потоков рабочей силы обусловлены многими причинами, мотивами и факторами, воздействующими на эмиграцию (выезд) и иммиграцию (въезд) трудовых ресурсов. Основной причиной международной миграции рабочей силы является неравномерность социально-экономического развития стран и регионов; различия между странами по темпам экономического роста, уровню развития производительных сил, качеству жизни, доходам и занятости, обеспеченности трудовыми ресурсами. Международные потоки рабочей силы устремляются в наиболее благополучные страны с высокими темпами роста, высокими доходами и высоким уровнем занятости. Разрыв между странами по уровню 193 социально-экономического развития является главным фактором в определении направления трудовых потоков не только между развитыми и развивающимися странами, но и между самими развитыми странами, развивающимися странами и странами с формирующимся рынком. Основными показателями экономического разрыва между странами служат: валовый внутренний продукт (ВВП) и валовый национальный доход (ВНД) на душу населения, национальная производительность труда, оплата труда, уровень безработицы и др. В 2015 г. ВВП на душу населения (ППС) в тыс. долл. составил в США 55,8, в Германии — 47,3, в Канаде — 44,3, в Великобритании — 41,3, во Франции — 36,7, в Италии — 35,9, в Испании — 34,5, в России — 24,4, в Бразилии — 15,3, Китае — 14,2, в Египте — 10,9, в Пакистане — 5,0, в Индии — 0,61. В соответствии с классификацией Всемирного банка к странам с высоким уровнем национального дохода относятся страны, имеющие ВНД на душу населения от 12 616 долл. и выше; со средним уровнем дохода — от 1036 до 12 615 долл., с низким уровнем дохода — от 1035 долл. ВНД на душу населения и ниже. В 2015 г. ВНД (ППС) на душу населения США равнялся 53,7 тыс. долл., Германии — 45,6, Франции — 38,5, Великобритании — 32,2, России — 23,2, Турции — 18,8, Мексики — 16,1, Китая — 11,8, Египта — 10,8, Индии — 5,3, Пакистана — 4,8 тыс. долл. Страны весьма различаются между собой по производительности труда, которая рассчитывается по выработке ВВП (ППС) на одного занятого в долларах США. Производительность труда в 2014 г. в Германии (США = 100) составила 92,4, в Италии — 75,4, в Мексике — 28,9, в России — 38,4% по отношению к США. За 1991—2012 гг. среднегодовые темпы роста производительности труда в Китае составили 6,8%, в Великобритании — 1,49, в США — 1,44, в РФ — 1,29%. Разница между средним доходом высокообеспеченного и малообеспеченного населения в развитых странах, по экспертным оценкам, составляет 5—10 раз (в США 14 раз), в развивающихся странах — 15—20 раз. На потоки трудовых мигрантов оказывают влияние различия в предложении труда и спросе на него на родине и в принимающей стране. Это определяется темпами роста, структурой производства, демографической ситуацией, плотностью населения, темпами прироста населения, различиями в уровнях безработицы. Направление трудовых потоков связано с перенаселенностью, высоким приростом населения в развивающихся регионах и низким приростом населения в развитых странах. Основная часть эмигрантов выезжает по экономическим мотивам, имея в виду разрыв в уровнях доходов на родине и в стране назначения и ожидаемой выгодой от разрыва в заработках. Уезжают, как правило, наиболее образованные люди, со сроком обучения больше, чем у остальных соотечественников. Для эмигрантов из Африки эта разница достигает 10,8 лет, разрыв составляет 15,4 и 4,6 лет, Азии — 8,6 194 лет (14,4 и 5,8), Латинской Америки — 6,6 лет (12,5 и 5,9 лет). Обследование мигрантов в США показало, что многие зарабатывали на родине не менее 1 тыс. долл. в год, что превышало 15 тыс. долл. по паритету покупательной способности (ППС). Большое влияние на мобильность трудовой миграции оказывают развитие и удешевление средств транспорта и связи. Формирование глобальных информационно-коммуникационных систем способствует расширению человеческих контактов в режиме реального времени, что обеспечивает широкий доступ к международной информации по трудоустройству и сокращает «эмоциональный отрыв» от родины. На направление миграционных трудовых потоков влияют исторические связи и географическая близость стран исхода и приема мигрантов. Мигранты из стран Латинской Америки направляются преимущественно в США, а также Испанию и Португалию; из Северной Африки — в Европу; из Тропической Африки — в Бельгию, Великобританию, во Францию и другие бывшие метрополии; из Польши — в Германию; из стран СНГ — в Россию. На географию людских перемещений влияет совокупность и других обстоятельств — различия в состоянии политической, социальной и правовой среды, что стимулирует поток вынужденных мигрантов, беженцев. Идет поток мигрантов и по таким причинам, как угроза жизни, военные конфликты, этнические конфликты, разгул преступности, преследования по политическим, национальным, религиозным и другим мотивам. Наибольшее число беженцев из Афганистана, Судана, Бурунди, Сомали, Демократической Республики Конго направляется в другие развивающиеся страны. Трудовая эмиграция все больше опирается на семейную стратегию, нацеленную на пополнение семейных доходов. В связи с этим увеличивается женская трудовая миграция, особенно из Юго-Восточной Азии, где доля женщин как наиболее надежных помощников остающейся на родине семье достигает 60—80% трудовых мигрантов. Для выезжающих в эмиграцию, особенно одиноких и малоквалифицированных мигрантов, важно присутствие в стране назначения родственников и диаспор соотечественников. Складывающиеся сети социальных отношений базируются на родственных, клановых и иных связях и приобретают все возрастающее значение в расширении миграционных потоков. Со второй половины 1970-х гг. иммиграция все больше стала приобретать форму поселения, в том числе и в западноевропейских странах, что сделало эмиграцию безвозвратной в отношении значительной части людских потоков. Поселенческий характер современной иммиграции проявляется в преобладании доли постоянных жителей в общем количестве международных мигрантов. По статистике ОЭСР, в 2010 г. в развитых странах около 70% населения иностранного происхождения проживало в принимающей стране более 10 лет. В 2015 г. наиболее многочисленные диаспоры за рубежом 195 имели Индия (15,5 млн чел.), Мексика (12,3 млн чел.), Россия (10,6 млн чел.), Китай (9,5 млн чел.). Статус постоянного иностранного жителя или гражданина страны проживания ограничивает возможности репатриации. Поселенческая иммиграция генерирует последующие людские потоки, приобретая цепной, саморазвивающийся характер. Иностранные резиденты с правом на постоянное место жительства (ПМЖ) притягивают потоки воссоединяющихся членов семей. Обосновавшиеся диаспоры, сплетение ими сетей социальных связей с соотечественниками притягивает нелегалов и лиц, ищущих убежища. Страны Западной Европы, не склонные к ассимиляции мигрантов и поселенческой иммиграции, неоднократно пытались сократить миграционные потоки и общее количество международных мигрантов, особенно во времена рецессий и кризисов. В условиях нефтяного кризиса 1970-х гг. в западноевропейских странах предпринимались усилия для репатриации мигрантов, осуществлялся перевод ряда производств в развивающиеся страны. Однако миграционное движение в Европу продолжало пополняться воссоединяющимися членами семей, беженцами, ищущими убежища и др. За последние несколько лет увеличение легальных потоков перекрыли массовые нелегальные потоки ищущих убежища и беженцев. Общее количество беженцев за 2010—2016 гг. увеличилось в 9,4 раза и составило 22,5 млн чел. (0,3% населения мира). В 2015г. в основных странах приема мигрантов (G20) было подано 1,5 млн, в 2016 г. еще 2 млн новых официальных прошений о предоставлении убежища, в том числе в Германии — 40%, всего за 2015—2016 гг. — 1,2 млн прошений. Кроме того в Турции временно содержатся 3 млн сирийцев, из которых 45% составляют дети до 18 лет; в Ливане — более 1 млн чел., в Иордании — не менее 660 тыс. чел. В 2015—2016 гг. из 2,6 млн прошений об убежище в странах ЕС-28 треть прошений (780 тыс.) касается детей до 18 лет, из них 550 тыс. — до 14 лет, большинство из них без сопровождения родителей или других родственников. Международная трудовая миграция сопровождается неуклонным повышением доли высококвалифицированных специалистов (ВКС) в результате расширения миграции деятелей науки и культуры, преподавателей и других высококвалифицированных специалистов (ВКС) с высшим (третичным) образованием, а также международных (иностранных) студентов. Международная мобильность людей тем выше, чем выше уровень образования, они легче и быстрее адаптируются, у них меньше трудностей в преодолении языкового барьера. Высококвалифицированные мигранты руководствуются потребностями самореализации, профессионального роста; для них важен уровень научных исследований, техническая обеспеченность, творческая среда, уровень и качество жизни. За 1990—2010 гг. в составе международной миграции количество мигрантов с высшим (третичным) образованием увеличилось в 2,3 196 раза, средне- и низкоквалифицированных мигрантов — в 1,4 раза. В 2001—2011 г. общая численность ВКС с высшим образованием среди мигрантов увеличилась в 1,6 раза и составила 32 млн чел. — 14,9% от общего количества международных мигрантов. Основными странами приема ВКС являются США, Канада и Великобритания, где численность ВКС за 10 лет увеличилась на 77% и в 2011 г. составила около 20 млн чел. Высокообразованная диаспора из Индии увеличилась более чем в 2 раза за 10 лет, достигла 2.2 млн чел. к 2011 г. и заняла первое место в мире; китайская (1,7 млн чел.) и филиппинская (1,4 млн чел.) высокообразованные диаспоры увеличились на 115 и 64% соответственно и заняли второе и третье место в мире. Феминизация международной миграции является характерной чертой современности, особенно среди ВКС. Доля женщин в составе высокообразованной миграции за 10 лет поднялась с 49% до 52% в 2011г. и соответственно составила 9,8 млн и почти 16,6 млн чел., мужчин — с 10,1 и 15,4 млн чел. соответственно. Международная миграция высококвалифицированных специалистов стимулируется иммиграционной политикой принимающих стран, в которой отдается предпочтение образованным и квалифицированным мигрантам. Большинство западноевропейских государств являются экспортерами интеллектуального потенциала в США, одновременно, привлекая «умы» из стран Центральной и Восточной Европы, России и других стран СНГ, бывших колоний, Китая, Индии, стран ЮгоВосточной Азии. Высокообразованные иммигранты вносят огромный вклад в создание инноваций, развитие высоких технологий в США и других развитых странах. «Утечке умов» способствует глобализация образования и научных исследований. Глобализация сферы образования стимулируется соглашениями между университетами разных стран; она проявляется в гармонизации образовательных стандартов и программ, особенно на уровне бакалавриата и магистратуры, зарубежных стажировках студентов и преподавателей, обучении за рубежом, создании филиалов университетов в других странах. Иностранные студенты, особенно технических специальностей, вносят значительный вклад в инновационное развитие принимающих стран. Наиболее талантливые из них по окончании обучения обычно пополняют ряды высококвалифицированных мигрантов в стране пребывания. За 2000—2012 гг. общее количество международных студентов в мире увеличилось в 2,1 раза и составило 4,5 млн чел, в том числе в Европе — 2,2, в Северной Америке — 1,0, в Океании — 0,3 млн чел. В 2014 г. численность иностранных студентов, обучающихся в университетах стран мира, составила 3582 тыс. чел. За 2000—2014 гг. количество иностранных студентов в США увеличилось в 1,8 раза и составило 842 тыс. чел., в Канаде — в 1,4 раза и 135 тыс., в Австралии — в 2,5 раза и 266 тыс., в Японии — в 2 раза и 136 тыс.; в Евросоюзе — в 1,8 раза и 1459 тыс., в том числе 197 в Великобритании — в 1,9 раза и 429 тыс., во Франции — в 1,7 раза и 235 тыс., Германии — в 1,1 раза и 211 тыс., в Италии — в 3,5 раза и 88 тыс., в России — в 5,2 раза и 213 тыс. чел. За рассматриваемый период в Республике Корея и в Бразилии количество иностранных студентов возросло более чем в 15 раз и составило 55 и 19 тыс. чел. соответственно, в Саудовской Аравии — в 6,2 раза и 47 тыс., в Турции — в 2,7 раза и 48 тыс. чел. Лидерство в глобальной «гонке за талантами» принадлежит США, они притягивают 40% всех притоков высококвалифицированных специалистов (ВКС) из других стран. Привлекательность США для ВКС мигрантов обеспечивают, прежде всего, университеты мирового уровня и инновационные научно-технологические и бизнес-кластеры (Нью-Йорк, Силиконовая долина, Исследовательский треугольник (Северная Каролина)). В США не используют балльную систему отбора мигрантов, как в других странах, но в миграционной политике США заложены механизмы отбора ВКС. В 1990 г. была введена виза категории H1B, ежегодный размер квоты для этой категории визы с 2004 г. составил 65 тыс. виз. В 2005 г. Конгресс дополнительно ввел еще 20 тыс. виз категории H1B специально для иностранцев, получивших степень магистра или докторскую степень в американских университетах. Виза категории H1B выдается на 3 года с правом продления еще на 3 года, и через 6 лет обладатель этой визы получает возможность перехода из статуса временного мигранта в статус постоянного резидента с получением «зеленой карты». В США существуют и другие категории виз для ВКС; например, виза L1 (трансферы внутри компаний), виза P — для спортсменов и артистов с мировым признанием, виза O — для специалистов с выдающимися достижениями в области науки, искусства, образования, бизнеса. Многочисленные исследования доказывают значительную роль ВКС иностранного происхождения в развитии инноваций в американской экономике, в повышении ее конкурентоспособности и в развитии человеческого капитала. В 1995—2005 гг. более половины компаний в Силиконовой долине и почти две пятых компаний в Исследовательском треугольнике имели иммигранта в качестве совладельца. При этом индийские предприниматели обогнали китайских по числу стартапов (новых бизнесов). Исследования показали, что вклад иммигрантов в патентовании составляет 24% от всех патентов, хотя их доля в общей численности населении в два раза меньше (12%). Общий вклад иммигрантов в инновационное развитие не ограничивается публикационной и патентной активностью. Иммигранты в большей степени, чем местные ВКС, представлены в научно-технических профессиях; их предпринимательская деятельность стимулирует коммерциализацию разработок и тем самым косвенно способствует увеличению числа патентов. Большое значение имеет «эффект перелива знаний» в процессе совместной деятельности 198 и общения; создание критической массы исследователей, необходимой для открытий в конкретных научных областях и др. Исследования в США показали, что иностранные студенты, обучающиеся по естественно-научным, технологическим, инженерным и математическим специальностям, наиболее активно участвуют в инновационной деятельности университетов; они превосходят местных студентов в аналитических навыках, но уступают им в коммуникационных навыках. Именно иностранные выпускники американских вузов формируют кадровый потенциал для высокотехнологичных отраслей американской экономики. Согласно расчетам американских исследователей, увеличение числа иностранных студентов на 10% повышает количество патентных заявок на 4,7%, заявок университетов — на 5,3%, организаций — на 6,7%; рост количества иммигрантов среди выпускников вузов на 1% увеличивает число патентов на 9—12% на одного человека. Страны — участницы мирового миграционного процесса получают выгоды и несут потери от иммиграции и эмиграции. Мигранты содействуют росту производства в странах происхождения, поскольку через мигрантов и репатриантов передаются инвестиции, инновации и опыт. Эмиграция снижает напряженность на национальном рынке труда, повышает доходы и уровень жизни мигрантов и их семей, а также других родственников, проживающих на родине. Денежные переводы мигрантов иногда являются основным источником притока валюты в страну происхождения. Крупными получателями валютных переводов из-за рубежа являются Турция, Греция, Индия, Пакистан, Йемен, Иордания, Таиланд, Мексика, многие страны СНГ. В 2015 г. совокупные денежные переводы международных мигрантов составили 302,8 млрд долл., в том числе из США — 61 млрд долл., Саудовской Аравии — 27, Германии — 24, Турции — 0,68 млрд долл. Личные переводы из России в другие страны СНГ, по данным ЦБ РФ, за 2005—2012 гг. увеличились в 4,9 раза и составили 20,1 млрд долл., в 2016 г. — 10,8 млрд долл., в том числе в Узбекистан было переведено 2479 млн долл. (в 2012 г. — 6,2 млрд долл.), в Таджикистан — 1906 (3,2), в Кыргызстан — 1582 (1,7), на Украину — 1386 (3,4), в Азербайджан — 906 (1,1), в Армению — 826 (1,4), в Молдову — 664 (2,0), в Беларусь — 573(0,8), в Казахстан — 431 (0,3), в Туркмению — 9 млн долл. Эмигранты платят налоги в госбюджет своей страны, если это оговорено в национальном законодательстве и межправительственных соглашениях. В Турции, например, молодые эмигранты вносят специальные платежи в национальный госбюджет за отсрочку от военной службы. Вернувшиеся эмигранты, как правило, обладают высокими профессиональными знаниями и навыками; многие возвращаются с капиталом для предпринимательства, создают малые и средние предприятия; вкладывают средства в отечественные ценные бумаги. 199 Отрицательные последствия эмиграции очевидны: уезжают наиболее предприимчивые и конкурентоспособные работники; массовый отток специалистов и молодых рабочих обескровливает национальную экономику, при этом теряются затраты на их образование, обучение и отдача в последующие годы. Отток научно-технической интеллигенции отрицательно влияет на научный и образовательный потенциал страны происхождения. Массовый отток мужчин и женщин в детородном возрасте влияет на демографическую ситуацию в стране-экспортере. Политика стран традиционной и массовой эмиграции направлена, во-первых, на сдерживание оттока специалистов; с этой целью вводятся лимиты на выдачу загранпаспортов, квоты на выезд определенных профессий. Во-вторых, власти стран-экспортеров озабочены устройством своих мигрантов за рубежом. Они готовят кадры для эмиграции; определяют платежи за трудоустройство, регулируют отъезд, пребывание за границей и возвращение на родину; выделяют приоритетные регионы для эмиграции и т. д. В-третьих, главная цель эмиграционной политики — это вернуть доходы, заработанные эмигрантами. Страны происхождения эмигрантов определяют ставки обязательных валютных переводов; совместно с банками для иммигрантов в странах-реципиентах разрабатывают программы по производственному использованию валютных поступлений и созданию фондов развития. Трудящимся эмигрантам предлагаются различные льготы для перевода средств на родину — более высокий процент по депозитам, свободное изъятие средств с депозитов; льготы при покупке государственных ценных бумаг, дешевый кредит. Репатриантам предоставляется приоритетный режим при приобретении земельных участков под индивидуальную застройку, строительство промышленных и инфраструктурных объектов; предпринимателям — освобождение от налогов в начальном периоде. Страны иммиграции имеют большие выгоды от притока людских ресурсов, увеличивая численность населения, пополняя его экономически активную часть за счет трудовых мигрантов и улучшая структуру населения за счет молодых возрастов и т. п. Они получают неквалифицированную, но дешевую рабочую силу; привлекают высококвалифицированных исследователей и специалистов, повышающих интеллектуальный потенциал общества, его человеческий капитал и конкурентоспособность страны. Эксперты ОЭСР отмечают большую роль мигрантов на рынке труда принимающих стран1. Мигранты c низкой и средней квалификацией вносят значительный вклад в развитие строительных и ряда других отраслей, обеспечивают обслуживание домашних хозяйств, уход за больными, немощными и др. Высокообразованные мигранты заняты в образовании, науке, высокотехноло1 200 G20-OECD-migration, 2017. P. 16—17. гичных отраслях. В докладе ОЭСР (2017 г.) утверждается, что в большинстве развитых стран с фискальной точки зрения мигранты больше отдают в виде налогов и др., чем получают пособий. Исследования за последние 50 лет показали, что соотношение совокупных выплат мигрантам и поступлений от них равно нулю, вклад мигрантов в ВВП в долгосрочном периоде не превышает 0,5% с плюсом или с минусом, и с фискальной точки зрения мигранты не являются ни бременем, ни панацеей. Международная миграция оказывает прямое и косвенное воздействие на экономический рост. Международная миграция дает демографический эффект; она увеличивает численность населения и меняет его возрастной состав в сторону омоложения. Приток ВКС в высокоразвитые страны возрастает, его доля увеличивается, и мигранты как носители способностей, умений, знаний повышают человеческий капитал принимающей страны, способствуют инновационному развитию, повышению уровня научно-технического и технологического прогресса. Страны иммиграции, особенно европейские государства с высоким доходом и значительными социальными выплатами, в связи с массовым наплывом людских потоков из неблагополучных стран, в том числе детей без сопровождения родителей и других родственников, берут на себя тяжкое бремя обустройства и содержания сотен тысяч и более вновь прибывших беженцев и ищущих убежища. При этом возможны нежелательные последствия от притока людей более низкой культуры, другой религии, которые плохо адаптируются к новой социальной среде, что нередко порождает недовольство коренного населения и социальные конфликты. Европейское социальное исследование за 2014 г. по 15 европейским странам свидетельствует об отношении местного населения к мигрантам. Исследование показало, что существуют большие различия в отношении местного населения европейских стран к мигрантам. Немцы, шведы, норвежцы, датчане вполне толерантны к мигрантам другой национальности. Они же, а также швейцарцы и финны, в целом позитивно воспринимают влияние мигрантов на социально-экономическую ситуацию в своих странах. Население многих других стран оценивает скорее негативно пребывание мигрантов в своей стране, особенно чехи, австрийцы, бельгийцы. Они полагают, что мигранты создают угрозы благосостоянию (достатку) и благополучию (спокойному и счастливому состоянию). Мигранты скорее отбирают рабочие места, чем их создают; они подрывают культуру, а не обогащают ее; платят налогов меньше, чем получают пособий; ухудшают, а не улучшают условия жизни. Практически большинство опрошенных, в том числе из самых толерантных стран — Швеции (3,9 баллов), Норвегии (3,2), Германии (3,5) и др., согласны с тем, что мигранты повышают уровень преступности. 201 6.2. Масштабы международной миграции людских ресурсов 6.2.1. Международные миграционные центры Страны мира различаются по положению в мировом миграционном процессе. Одни страны преимущественно принимают международных мигрантов, другие являются международными поставщиками людских ресурсов в сколько-нибудь значительных количествах. По данным ООН, в 2015 г. за пределами своей страны проживали от 30 до 49% населения Доминики, Антигуа и Барбуды, Гайаны, Тонга, Самоа, а также Грузии (33%); более 70% жителей Катара, Кувейта и Объединенных Арабских Эмиратов (ОАЭ) являются по своему происхождению иностранцами. Традиционными центрами международной иммиграции являются переселенческие страны (США, Канада, Австралия, Новая Зеландия), созданные иммигрантами; основными регионами притяжения рабочей силы по численности международных мигрантов являются Северная Америка и Европа. В Европе лидерами по количеству резидентов иностранного происхождения (2015 г.) являются Германия, Россия, Великобритания, Франция, Испания, Италия на Среднем Востоке — Саудовская Аравия, ОАЭ, Турция, Кувейт; в Африке — ЮАР; в Латинской Америке — Аргентина, Венесуэла, Мексика; в Азии — Индия, Таиланд, Пакистан. Гонконг, Сингапур; в СНГ — Россия. Многие страны-импортеры одновременно являются крупными поставщиками трудовых ресурсов на международный рынок; впереди (по сумме иммигрантов и эмигрантов) — Россия, Индия, Германия, Великобритания. Европа долго оставалась чистым экспортером людских ресурсов. Европейцы заселяли территории Западного полушария и Океании; мощные потоки эмигрантов направлялись из европейских стран в течение XVIII—XIX вв. в США и другие страны. В XIX в. европейская эмиграция стимулировалась аграрным перенаселением, безработицей, массовыми эпидемиями; в 1920-е и 1940— 1950-е гг. — трудностями послевоенной жизни, особенно из стран, пострадавших в ходе военных действий. В 1945— 1952 гг. из Европы эмигрировали 4,5 млн чел., что составило более 70% от общего количества эмигрантов первых послевоенных лет. В 1960-е гг. Западная Европа превратилась в чистого импортера рабочей силы. Первые значительные иммиграционные потоки во Францию, Великобританию и другие западноевропейские страны были связаны с восполнением рабочей силы из колоний и других стран во время Первой мировой войны. По окончании Второй мировой войны и в результате распада колониальной системы иммиграция в западноевропейские страны стала главным направлением по численности перемещения мировых трудовых ресурсов. Сначала преобладал приток мигрантов из южно-европейских стран, затем — из стран Азии, Африки, Центральной и Восточной Европы; в Евросоюзе перемещение рабочей 202 силы между странами стимулируется безвизовым режимом и правом на трудовую деятельность. В послевоенные годы главной причиной привлечения иммигрантов был дефицит рабочей силы, особенно в ФРГ и Австрии. Со второй половины 1950-х и в 1960-е гг. в условиях экономического подъема западноевропейские страны активно привлекали иммигрантов из Испании, Португалии, Греции, Югославии, Турции и стали чистыми импортерами трудовых ресурсов. В непрестижных отраслях стран приема, получивших название «3D» (грязная, опасная, трудная), доля иностранцев превышала 70%. Наибольший приток иммигрантов в Западную Европу наблюдался в 1980—1990-е гг. После распада Совета экономической взаимопомощи (СЭВ) и СССР в 1991 г. начался мощный приток эмигрантов из стран бывшего СССР, Центральной и Восточной Европы. В 1996 г. в Западной Европе насчитывалось 7,5 млн мигрантов (без семей), в том числе в Германии 2 млн чел., во Франции — 1,6 млн, в Великобритании — 0,9 млн, Швейцарии — 0,7 млн чел.; с учетом временных иммигрантов — около 20 млн чел., из которых европейцы составили 2/3, африканцы — 16%, азиаты — 18%. В странах Западной Европы иммиграция плохо регламентировалась, и временные иммигранты становились постоянными и воссоединялись с семьями, особенно после 1990 г., когда была принята Конвенция ООН о защите прав всех рабочих мигрантов и их семей. По данным ООН, в 2009 г. в Европе проживало 18,4 млн легальных иммигрантов, в совокупности с нелегальными и натурализованными иностранцами (постоянными резидентами с гражданским статусом) — порядка 25—29 млн чел. Причины современной европейской иммиграции — демографические: старение и низкий прирост населения; проблема восполнения естественной убыли населения и трудоспособной его части. По расчетам ООН, для поддержания системы социального обеспечения и соотношения людей в трудоспособном возрасте к пенсионерам (65 лет и старше) на уровне середины 1990-х гг. Великобритания, Италия, ФРГ, Франция должны утроить приток иммигрантов; еще больше их требуется для поддержания стабильного рынка труда. Вторая причина иммиграции — отставание Западной Европы в области НТП от США и ряда азиатских стран и отток специалистов в основном в США. С 1990-х гг. был взят курс на привлечение высококвалифицированных специалистов при значительном сокращении спроса на неквалифицированную рабочую силу. В 2000 г. в ЕС въехало 14,6 тыс. мигрантов с университетскими дипломами, в том числе из Индии — 1/4, из стран Центральной и Восточной Европы — 1/4, из бывшего СССР — 1/8 часть. В соответствии с Законом об иммиграции (2006) во Франции, например, отбор трудовых мигрантов зависит от потребностей секторов экономики; вид на жительство предоставляется преимущественно 203 квалифицированным рабочим и специалистам; новое направление иммиграции («способности и таланты») предназначается иностранцам, которые могут внести значительный вклад в экономический и интеллектуальный потенциал общества, а также в развитие культуры, искусства и спорта. Для семейного воссоединения иностранец должен прожить во Франции не менее 18 месяцев на легальном положении с доходом не меньше минимальной заработной платы без социальных выплат; супруги из других стран могут получить вид на жительство при стаже семейной жизни от четырех лет. «Карта резидента» предоставляется полностью интегрированным мигрантам во французское общество. В 2002 г. в Великобритании вступила в силу новая программа по высококвалифицированным мигрантам, цель которой заключалась в привлечении ученых, бизнесменов и финансистов-профессионалов. В Белой книге отмечалось, что экономика становится все более наукоемкой и все больше зависит от людей со знаниями и идеями. В 2009 г. для желающих работать была введена пятиуровневая система набора баллов; для желающих получить гражданство — рейтинговая система набора баллов. С 2004 до 2010 г. Евросоюз ограничивал въезд неквалифицированной рабочей силы из вступивших в ЕС стран Центральной и Восточной Европы в старые страны ЕС. В связи с кризисом конца 2000-х гг. во многих странах были снижены количественные квоты, определяющие максимальное число принимаемых трудовых мигрантов. В Испании, например, планка приема временных иностранных работников за 2008—2009 гг. была снижена в 17,4 раза. В Италии и Норвегии были повышены требования к уровню дохода спонсоров, приглашающих иностранных членов семьи. В Италии и Испании были ограничены возможности приезда родителей и взрослых детей резидентов иностранного происхождения; в Швейцарии — сокращен перечень причин для приема прошений о предоставлении убежища и т. д. В ряде стран были сокращены списки дефицитных профессий для приема мигрантов, ужесточены проверки состояния рынка труда, подтверждающие отсутствие претендентов среди местных работников. Предприниматели, желающие привлечь иностранную рабочую силу, должны получить подтверждение от государственной службы занятости и рекрутинговых агентств о невозможности найма местных работников. Применялись также меры, стимулировавшие отток иностранной рабочей силы с территории принимающих государств. В некоторых странах принимались программы содействия добровольной репатриации безработных мигрантов. В Испании безработным мигрантам — выходцам из 19 стран, не входящих в ЕС, с которыми были заключены соглашения о социальном страховании, авансом выплачивали пособия 204 по безработице при обязательстве не приезжать в Испанию в течение трех лет. На фоне роста безработицы в европейских странах сохранялась политика привлечения востребованных категорий работников. Во многих странах были расширены и запущены новые программы привлечения специалистов. В 2009 г. в законодательство ЕС и отдельных стран был введен льготный режим въезда и проживания высококвалифицированных мигрантов («голубая карта»). Такие специалисты приглашаются на 1—4 года с окладом, превышающим как минимум в 1,5 раза средний уровень оклада местным специалистам. При этом предусматривается возможность многократного продления разрешений на проживание и работу специалистов, въезд членов их семей и предоставление им тех же условий, что и гражданам ЕС, оплаты труда, социального страхования, признания дипломов. Традиционные страны приема иммигрантов — это переселенческие государства, где иммиграция рассматривается как фактор социальноэкономического развития,— США, Канада, Австралия, Новая Зеландия. Эти территории заселяли сначала европейцы, затем африканцы; после отмены рабства на тяжелые работы и в качестве прислуги стали принимать азиатов (китайцев, индийцев и др.); европейцев принимали всегда. США — это нация иммигрантов, ориентированная на ассимиляцию, где иммиграция рассматривается как фактор собственного развития. Соединенные Штаты Америки были созданы европейцами; в конце XVIII—XIX вв. только из России в США переехало 4,5 млн чел. Эмиграция в США стимулировалась мировыми войнами, трудностями послевоенной жизни в европейских странах, изменениями политических режимов в отдельных странах. В составе иммигрантов в США в 1940— 1960-е гг. преобладали европейцы, в том числе беженцы из стран Центральной и Восточной Европы; в 1970—1980-е гг. в притоке рабочей силы преобладали латиноамериканцы из Кубы, Мексики, стран Карибского бассейна, а также азиаты. С 1990 г. активно привлекаются специалисты из Европы и других стран для поддержания мирового технологического лидерства США. Комиссия по иммиграционной реформе отмечала в 1995 г., что иммиграция должна служить национальным интересам, привлекать дополнительные знания и опыт для укрепления конкурентоспособности американского бизнеса в глобальной экономике. За 2007—2009 гг. прием приоритетных категорий работников на ПМЖ, обладающих исключительными способностями, увеличился с 26,7 тыс. чел. до 40,9 тыс. чел.; контингент прибывающих на обучение — с 788 тыс. до 895 тыс. чел.; специалистов для системы высшего образования и некоммерческих исследовательских организаций — с 339 тыс. до 462 тыс. чел. Первая за 100 лет перепись населения США в 2000 г. показала: иммигранты из Европы составили 16% (в 1900 г. — 86%); среди вновь прибывших небелые составили 3/4 (в 1890 г. — 1,5%), среди них боль205 шинство из бедных стран, без английского языка, чуждых европейской культуре и религии; образуют анклавы. Иммигранты приезжают в США по ежегодно определяемым квотам. 85% «карт постоянных резидентов» (грин-карта — Green Card) ежегодно получают родственники американских граждан и постоянных резидентов; 15% годового объема грин-кард выделяется трудовым мигрантам, включая супругу (супруга) и несовершеннолетних детей, т. е. потенциальные наемные работники составляют порядка 7%. Квоты США на выдачу «зеленых карт» распределяются по категориям иммигрантов. Общая квота на 2010 г. составила 140 тыс. виз, которые были выделены пяти категориям иностранных работников на основе перспектив занятости. Доля квот на выдачу грин-кардт приоритетным работникам равнялась 28,6%; имеющим высшее профессиональное образование или научную степень — 28,6; имеющим степень бакалавра, а также опыт работы не менее двух лет — 28,6%. Около 10 тыс. грин-карт (7,1%) предназначались индивидуальным инвесторам, готовым вложить не менее 1 млн долл. или 0,5 млн долл. в экономически депрессивные или сельские территории. При президенте Дж. Буше мл. в связи с трагическими событиями 11 сентября 2001 г. были ужесточены въездные процедуры, был создан Департамент внутренней безопасности, подписан Акт о безопасности границ и строительстве 670-мильной стены на юго-западной границе с Мексикой, которая при президенте Б. Обаме была почти полностью построена и оснащена современными средствами слежения. В июне 2012 г. администрация президента объявила о том, что не будет депортировать не имеющих судимости нелегальных мигрантов, которые были ввезены в США, будучи детьми до 16 лет, и получили в Америке образование или отслужили в ее вооруженных силах. В 2013 г. Конгресс США принял «Акт о безопасности границ, экономических возможностях и модернизации иммиграционной системы», который вносит изменения в систему иммиграции путем создания нового типа виз для расширения доступа в страну квалифицированных специалистов и других групп работников на постоянной основе и по программам временной занятости. В США давно стоит вопрос о стабилизации численности населения. В 1969 г. президент Р. Никсон создал двухпартийную комиссию, которая пришла к выводу о необходимости стабилизации населения для решения экономических и социальных проблем. К аналогичным выводам пришли и две другие комиссии, работавшие в 1990-е гг. В выводах комиссий рекомендовалось ограничить предоставление права на въезд родственников только супругами и несовершеннолетними детьми. Предлагалось основную массу разрешений на въезд предоставлять только по приглашениям работодателей, которые должны оплачивать визу без права на постоянное проживание; установить порядок нахождения мигранта в стране до тех пор, пока он имеет 206 работу; безработный в течение определенного срока должен подлежать депортации. Проблема стабилизации населения США особенно обострилась в 2000-е гг. За 2000—2010 гг. население США увеличилось на 27,3 млн чел. (на 9,7%) и составило 309,4 млн чел. (в 2015 г. — 325,7 млн чел.), в том числе 3/4 прироста дали мигранты — 22,1 млн, включая вновь приехавших (13,9 млн чел.) и рожденных мигрантами детей (8,2 млн чел.), которые являются гражданами США. Ежегодно у матерей, находящихся временно или нелегально на территории страны, рождается 300—400 тыс. детей, что составляет 10% рождений в стране. Дети, имеющие гражданство, по достижении совершеннолетия, получают возможность легализовать своих родителей и других родственников на основании положения о воссоединении семей. За 2000—2006 гг. население иностранного происхождения в США в среднем увеличивалось на 1 млн чел. в год, в 2007—2009 гг. — на 1,1 млн чел. и достигло 38,5 млн чел., в 2010 г. — 40,0, в 2011 — 41,1, в 2015 г. — 43,3 млн чел. За 2010—2015 гг., по оценке Департамента внутренней безопасности, приток мигрантов в США, включая постоянных, временных и студентов, возрос на 24% и достиг 2537 тыс. чел.; среднегодовой приток составил 2243,3 тыс. чел. Подсчеты показали, что если прирост населения будет продолжаться такими же темпами, то каждые 10 лет надо будет строить 8 тыс. новых школ и 11,5 млн новых жилищ; на дорогах будут появляться 23,6 млн новых автомобилей; могут обостриться и экологические проблемы, например, нехватка пресной воды на юго-западе страны. При этом возникают проблемы безопасности и борьбы с терроризмом, политические и другие проблемы; меняется состав электората и его партийных предпочтений. Усилия американских властей по снижению численности мигрантов не дали положительных результатов, к 2016 г. общее количество мигрантов составило около 47 млн чел. (14% населения). Канада, Австралия, Новая Зеландия ориентированы на иммиграцию и ассимиляцию. Доля резидентов иностранного происхождения в Австралии за 2004—2015 гг. увеличилась с 4,7 до 6,7 млн чел., их доля в населении страны возросла с 23,8 до 30,2%; Новой Зеландии — с 0,8 до 1,1 млн чел. и с 19,5 до 25,7%; Канады — с 5,9 до 7,3 млн чел. и с 18,4 до 20,8%. За 2004—2014 гг. численность мигрантов, получивших гражданство страны проживания, в Австралии составила 1,2 млн чел., в Канаде — 2,0 млн, в Новой Зеландии — 237,3 тыс. чел. В этих странах все более ужесточаются требования по квалификации; предпочтение отдается высококвалифицированным специалистам, предпринимателям, инвесторам; принимают и беженцев. За 2004—2014 гг. среднегодовой приток ищущих убежища в Австралию составил 7,9 тыс. чел., в Канаду — 20,9 тыс. чел., в Новую Зеландию — 0,3 тыс. чел. Квота приема высококвалифицированных работников в Канаде в 2007 г. составила 141—158 тыс. чел., и в кризисные 2008—2009 гг. она практически не изменилась (134—154 тыс. чел.). 207 Поток инвесторов в Австралию стал возрастать с 1982 г., когда законодательно были установлены минимальные суммы инвестиций для иммигрантов-инвесторов в зависимости от возраста. В 1992—1993 гг. 9 тыс. инвесторов и 28 тыс. членов их семей получили визы; из них 47% в течение года занялись бизнесом, 51% произвели инновационную продукцию, 19% ее экспортировали. Развивающиеся страны и регионы включились в миграционный процесс в первой половине 1970-х гг. в качестве не только поставщиков рабочей силы, но и стран ее приема как новое направление международной миграции. Сначала центром притяжения иностранных трудовых ресурсов стали нефтедобывающие страны Среднего Востока. В связи с чрезмерным ростом доходов от экспорта нефти поток трудовой миграции пошел в страны Персидского залива сначала из других арабских стран, затем из стран Азии, Африки, Центральной и Восточной Европы и др., что положило начало миграции между развивающимися странами и регионами. К 1990 г. количество международных мигрантов в странах Персидского залива превысило объем местной рабочей силы в 2,2 раза и составило 4,5 млн чел.; в 2012 г. — 23,3 млн чел., что составило 56% населения региона. В 2015 г. удельный вес мигрантов в населении Саудовской Аравии равнялся 32%, ОАЭ — 88, Кувейта — 74, Бахрейна — 51, Омана — 41, Катара — 75%. В малонаселенных нефтяных странах Арабского Востока пребывание мигрантов жестко регламентируется; ассимиляция практически исключена. В условиях глобализации и неравномерности развития стран межконтинентальная миграция все более сопровождается внутриконтинентальной и внутрирегиональной миграцией. Центрами притяжения в развивающихся регионах становятся страны с высоким экономическим ростом и низкой рождаемостью; в Азии — это Гонконг, где доля мигрантов в населении составила в 2015 г. 39%, Сингапур (45%); в Африке — ЮАР (5,8%). Страны Латинской Америки были созданы иммигрантами преимущественно из Испании и Португалии; в послевоенные 1940—1950-е гг. они приняли много мигрантов из Европы и других стран. Латиноамериканцы активно эмигрируют в США и Канаду, Испанию и Португалию. Основной внутрирегиональный поток трудовой миграции направлен в Аргентину и Венесуэлу, где доля иммигрантов составляет 4,8 и 4,5% населения (2015 г.), в Бразилии и Мексике — 0,3 и 0,9% соответственно. Россия стала центром массового притяжения людских потоков из вновь образовавшихся суверенных государств на территории бывшего СССР. С 1975 г. сальдо внешнего миграционного баланса по людским ресурсам России является положительным. Долгие годы страна занимала второе место в мире после США по количеству проживающих в ней иммигрантов, во время миграционного кризиса на второе место вышла Германия. 208 В 2015 г. отечественное миграционное законодательство было пересмотрено, и с 1 января 2015 г. был запрещен въезд по внутреннему паспорту для граждан из стран СНГ, неявляющимися членами ЕАЭС. Для них стало обязательным оформление патента при приеме на работу, сдача экзаменов по русскому языку, истории России, знание основ законодательства РФ, получение медицинской страховки и др.; была увеличена налоговая нагрузка на работодателей, принимающих иностранцев. Трудящиеся государств ЕАЭС в России, как и в любом другом государстве Союза, имеют право на трудоустройство и на получение базовых социальных гарантий для себя и членов своей семьи на основании заключенного с работодателем трудового или гражданско-правового договора. Документы об образовании признаются государствами — членами на взаимной основе, исключениями являются педагогическая, юридическая, медицинская и фармацевтическая деятельность. Трудящиеся из стран ЕАЭС имеют во всех странах — участниках такие же условия налогообложения, как и местные граждане; их трудовой стаж в принимающих странах засчитывается в общий стаж для целей социального обеспечения, в том числе и пенсионного. Граждане стран ЕАЭС обязаны соблюдать законодательство принимающего государства, включая обязанности по уплате подоходных налогов, наравне с его гражданами. В 2010 г. в целях привлечения квалифицированной рабочей силы в российское миграционное законодательство была введена категория иностранных высококвалифицированных специалистов, которые принимаются вне квот, им сразу предоставляется вид на жительство на срок действия трудового контракта; годовая зарплата превышает 2 млн руб., ставка подоходного налога снижается до 13%. В 2015 г. большинство зарегистрированных иностранных мигрантов в России — это граждане стран бывшего СССР трудоспособного возраста: граждане Украины (2,6 млн чел.), Узбекистана (2,3 млн чел.), Таджикистана (1,1 млн чел.), с которыми заключены соглашения о безвизовых передвижениях. Численность иностранных студентов в России в 2015—2016 учебном году из 168 стран составила 242,5 тыс. чел., 78% из них — граждане из стран бывшего СССР. В 2015 г. в России находилось около 3 млн иностранных граждан-нелегалов, нарушающих законный срок пребывания на территории России (90 дней); было депортировано 113 тыс. чел. В 2015 г. около 210 тыс. иностранцев получили российское гражданство, в том числе граждане Украины составили 32% (67 тыс. чел.), Казахстана — 15% (32 тыс. чел.), Узбекистана — 14,2% ( 22 тыс. чел.), Армении — 11% (23 тыс. чел.). По состоянию на апрель 2016 г., въехавшие в Россию для работы по найму составили 40% от общей численности иностранных граждан-резидентов; приехавшие в частных целях составили 39%, из которых многие работают, туристы — 7%, бизнесмены — 2%, учащиеся — 3%, транзитные — 2%, по службе и с коммерческими целями — по 1% и пр. 209 По оценкам, труд мигрантов обеспечивает порядка 7-8 % ВВП России (2013), в то же время страна теряет десятки млрд долл. из-за неуплаты налогов нелегальными мигрантами, из-за перевода денег на родину; мигранты способствуют увеличению теневой занятости и безработицы в России. На протяжении 2000-х годов прирост населения России за счет иммигрантов, получивших гражданство РФ, в определенной степени компенсировал естественную убыль населения страны. В 2011 г. прирост превзошел убыль на 144 %; в результате впервые с 1994 г. население РФ увеличилось на 188,9 тыс. чел. (на 0,1 %); в 2013 г. миграционный прирост (296 тыс. чел.) обеспечил 92,5% общего прироста населения России. В 2010 г. в целях привлечения квалифицированной рабочей силы в российское миграционное законодательство была введена категория иностранных высококвалифицированных специалистов, которые принимаются вне квот, им сразу предоставляется вид на жительство на срок действия трудового контракта; годовая зарплата превышает 2 млн руб., ставка подоходного налога снижается до 13%. 6.2.2. Динамика и направление миграционных потоков За 2001—2011 гг. 40% прироста населения стран — членов ОЭСР произошло за счет иммиграции. Численность резидентов иностранного происхождения (международных мигрантов) в странах — членах ОЭСР, не считая детей, рожденных иммигрантками, увеличилась на 30 млн чел. (на 27%) и составила 111 млн чел. Три пятых прироста (18 млн чел.) пришлись на США, Испанию, Италию, Великобританию. В 2011 г. доля резидентов иностранного происхождения в общем населении стран ОЭСР оценивалась в 12,5%, в 2014 г. — 13,3%. В США, Японию, Республику Корея, в европейские и многие другие страны трудящийся-мигрант в принципе не может въехать, не имея приглашения на работу. Для миграции в Австралию, Канаду, Новую Зеландию не требуется приглашения на работу, но кандидат должен соответствовать определенным требованиям, о которых он может заранее узнать из доступных источников информации. Популяция постоянных международных мигрантов увеличивается в результате нового притока легальных мигрантов, пополнения их численности за счет выпускников вузов, оставшихся в стране обучения на законных основаниях, легализации нелегалов и др. Она сокращается в результате депортации и репатриации мигрантов, за счет утративших статус мигранта и получивших гражданство страны проживания, вступивших в брак с гражданином/гражданкой страны проживания. За 2004—2014 гг. в США 7,8 млн мигрантов (в среднем 709 тыс. в год) получили американское гражданство, в Великобритании — 1,9 млн чел. (172,7 тыс.), в России — 2,9 млн чел. (267,4 тыс.). В 2015 г. доля браков граждан с иностранцами во Франции составила 14%, в США — 12, в Германии — 11%, в Италии — 9%, в Японии — 3%. 210 С 2011—2012 гг. в связи с обострением конфликтов и усилением военных действий в странах Среднего Востока (Ливии, Сирии, Ираке, Афганистане) мощный поток ищущих убежища, беженцев и экономических мигрантов пошел в Европу и в другие страны; к 2015 г. миграционный кризис принял характер стихийного бедствия, количество беженцев достигло 20 млн чел. По данным ООН, в 2015 г. общее количество международных мигрантов в мире составило 243,2 млн чел. (в 1960 г. их было 71,9, в 2005 г. — 186,6 млн чел.), увеличившись в 3,4 раза по отношению к 1960 г. и на 30,3% к 2005 г. В 2015 г. в Европе проживало 76 млн международных мигрантов, в Северной Америке — 54, в Азии — 75, в Африке — 21, в Латинской Америке и странах Карибского бассейна — 9, в Океании — 8 млн чел. В 2015 г. почти пятая часть общемировой численности международных мигрантов проживала в США, что составило 14,5% населения страны; доля Германии и России приблизилась к 5% от общей численности мигрантов в мире и составила 14,9 и 8,1% от населения этих стран соответственно; долю более 3% международных мигрантов имели Саудовская Аравия (32,3% населения страны), Великобритания (13,2%), ОАЭ (88,4%), Канада (21,8%) и Франция (12,1% населения) (табл. 6.1). Таблица 6.1 Численность международных мигрантов по странам в 2005 г. и в 2015 г. Страна назначения % % Всего % % Всего мигран- от мигран- от насе- мигран- от мигран- от насетов в мире ления тов тов в мире ления тов страны страны в 2015 г., в 2015 г. в 2005 г., в 2005 г. в 2015 г. в 2005 г. млн чел. млн чел. США 38,3 20,56 12,81 46,6 19,13 14,5 Германия 10,1 5,44 12,31 12,0 4,93 14,9 Россия 12,1 6,47 8,48 11,6 4,78 8,1 Саудовская Аравия 6,4 3,41 25,25 10,2 4,18 32,3 Великобритания 5,4 2,90 8,98 8,5 3,51 13,2 ОАЭ 3,2 1,72 71,40 8,1 3,32 88,4 Канада 6,2 3,27 18,76 7,8 3,22 21,8 Франция 6,5 3,47 10,18 7,7 3,19 12,1 Австралия 4,1 2,20 19,93 6,8 2,78 28,2 Испания 4,8 2,57 10,79 5,8 2,4 12,7 Индия 5,7 3,05 0,52 5,2 2,15 0,4 211 Окончание табл. 6.1 Страна назначения % % Всего % % Всего мигран- от мигран- от насе- мигран- от мигран- от насетов в мире ления тов тов в мире ления тов страны страны в 2015 г., в 2015 г. в 2005 г., в 2005 г. в 2015 г. в 2005 г. млн чел. млн чел. Окончание табл. 6.2 Страна происхождения Млн чел. % от населения страны Афганистан 4,8 12,96 Польша 4,4 10,33 Таиланд 1,0 0,56 1,63 3,9 1,61 5,8 Казахстан 4,1 18,78 Украина 4,8 1,98 10,8 6,8 3,66 14,7 Германия 4,0 4,77 Пакистан 3,2 1,74 1,98 3,6 1,49 1,9 Турция 3,1 3,81 Казахстан 2,5 1,34 16,88 3,5 1,46 20,1 США 3,0 0,92 Источник: UN, Trends in International Migrant Stock: The 2015 Revision. Большую долю международных мигрантов в населении также имели наиболее благополучные европейские страны, в том числе Австрия, Швеция, Норвегия, Бельгия, Нидерланды, Исландия, а также Австралия и Новая Зеландия. В арабских странах количество международных мигрантов в 2015 г. оценивалось в 34,8 млн чел. (в 1960 г. — 3,3 млн чел.), их доля в населении Катара составила 75,5, Кувейта — 73,6%. В США в 2014 г. в общей численности населения иностранного происхождения (42,4 млн чел.) доля мексиканцев составила 27,6% (11,7 млн чел.), индийцев — 5,2% (2,2 млн чел.), китайцев и филиппинцев — по 4,5% (по 1,9 млн чел.), британцев — 1,6% (679,1 тыс. чел). В первую пятерку стран по количеству эмигрировавших из страны в 2015 г. вошли Индия — 15,5 млн чел., Мексика — 12,3, Россия — 10,6, Китай — 9,5, Бангладеш — 7,2 млн чел., которые в совокупности обеспечили 22,6% международной эмиграции (табл. 6.2). Таблица 6.2 Численность международных эмигрантов по странам происхождения в 2015 г. Страна происхождения Млн чел. % от населения страны Индия 15,5 1,17 Мексика 12,3 8,85 Россия 10,6 6,87 КНР 9,5 0,69 Бангладеш 7,2 4,28 Украина 5,8 11,50 Филиппины 5,3 5,01 Сирия 5,0 21,30 Великобритания 4,9 7,05 212 Источник: UN, Trends in International Migrant Stock: The 2015 Revision Более 5 млн уроженцев Пакистана, Филиппин, Индонезии, а также Великобритании, Германии, Польши и др. эмигрировали и проживают за пределами своих стран. Численность эмигрантов из Сирии превысила 21% от населения страны и составила 5 млн чел., из Афганистана — почти 13% и 4,8 млн чел., Украины — 11,5% и 5,8 млн чел. США, Канада, Россия, а также большинство западноевропейских стран являются чистыми реципиентами международных мигрантов. Чистая иммиграция (за вычетом эмиграции) в США составила 43,6 млн чел., в Германию — 8, в Великобританию — 3,6, в Россию — 1 млн чел. Страны Центральной и Восточной Европы — преимущественно поставщики людских ресурсов в другие европейские, а также в североамериканские и прочие страны. Численность эмигрантов из Македонии составила 19,89% населения, из Черногории — 18,11, Болгарии — 14,13, Чехии — 8,13, Венгрии — 5,70% населения. Велика эмиграция из балтийских государств: 15,90% населения Литвы покинули страну, население Латвии и Эстонии сократилось на 14,63% и 13,11% соответственно. В 2011—2015 гг. среднегодовой приток ищущих убежища в странах ОЭСР составил 795,2 тыс. чел.; получили право на убежище за этот период около 4 млн чел., в том числе в Германии — 834,8 тыс. чел. В 2009—2014 гг. совокупный приток временных мигрантов в США (9965 тыс. чел.) превысил приток постоянных мигрантов (6270 тыс. чел.) в 1,6 раза. В совокупном притоке мигрантов в Германию (5548 тыс. чел.) доля постоянных мигрантов составила 38,9, временных — 61,1%; в Великобританию (2635 тыс. чел.) доля постоянных мигрантов составила 3/4, временных — 25%. Принимающие страны значительно различаются по составу популяции мигрантов по категориям. В 2014 г. в структуре притока доля трудовых мигрантов в Канаде составила 30,1%, в Австралии — 26,6%, в Великобритании — 25,5, в Новой Зеландии — 23,9, в Италии — 23,8, в Дании — 14,4, во Франции — 12,1, в США — 7,0, в Австрии — 6,5, Германии — 4,8 % (табл. 6.3). 213 Таблица 6.3 Структура притока постоянных мигрантов в страны ОЭСР по категориям в 2014 г. Страна назначения 2009 2010 2011 2012 2013 2014 США 1130 1042 1061 1031 990 1016 Германия 201 222 291 400 469 574 Великобритания 359 395 320 284 291 311 Канада 252 281 249 258 259 259 Франция 213 224 231 251 259 259 Австралия 221 208 219 245 253 231 Италия 390 356 317 258 251 204 Испания 315 280 273 196 180 184 Швейцария 115 115 124 126 136 135 Нидерланды 87 94 104 100 109 124 Бельгия 95 97 96 99 93 93 Швеция 71 66 72 82 87 84 Республика Корея 37 51 57 56 67 76 Австрия 46 46 55 71 68 75 Япония 65 56 59 67 64 Дания 38 42 41 44 Норвегия 49 57 62 Новая Зеландия 47 48 Мексика 24 Чешская Республика Семейная иммиграция, включая членов семей, сопровождающих трудовых мигрантов, а также родственников граждан и постоянных резидентов стран приема, составила в США 71,4%, в Канаде — 59,3, в Австралии — 55,6, во Франции — 40,1, в Великобритании — 20,7, в Дании — 18,1, в Германии — 11,1, %. В притоке в страны Евросоюза преобладают мигранты, поступившие из стран-партнеров в режиме безвизовой «свободной миграции» (Free Movement). В 2014 г. в притоке в Австрию и Германию доля мигрантов из стран ЕС соответственно составила 76,7 и 75,8%, в Великобритании — 41,2%, во Франции — 33,8, в Италии — 33,5%. За 2004—2014 гг. мировой эмиграционный поток в совокупности составил 60 млн чел.; в страны ОЭСР эмигрировало 19,5 млн чел. (32,5%), в другие страны — 40,5 млн чел. (67,5%); приток иммигрантов в ЕС-28 составил 17,3 млн чел. (28,8%) (табл. 6.4). Таблица 6.4 Страны-лидеры по численности потоков новых эмигрантов в страны ОЭСР в 2004—2014 гг., тыс. чел. Страна происхождения В среднем 2013 2014 в 2004—2013 гг. (тыс. чел.) (тыс. чел.) (тыс. чел.) Всего в 2004— 2014 гг., тыс. чел Китай 489 547 555 5445 63 Румыния 298 292 374 3354 52 55 Польша 267 295 302 2972 60 60 55 Индия 227 241 263 2572 44 43 44 49 Филиппины 171 152 158 1868 26 22 21 54 43 Италия 76 126 155 915 38 28 21 29 28 38 Мексика 174 153 155 1895 Португалия 57 44 37 31 27 36 CША 127 145 146 1416 Ирландия 30 27 26 27 28 32 Вьетнам 87 102 125 995 Финляндия 18 18 20 23 24 24 Франция 86 105 123 983 Люксембург Н/д Н/д Н/д Н/д 18 18 Болгария 72 100 122 842 Россия* 280 192 356 418 482 578 Великобритания 134 113 115 1455 Все 24 страны (кроме России) 3902 3823 3802 3800 3913 4043 Германия 118 108 106 1286 ЕС в составе выше перечисленных стран 1962 1939 1904 1894 1985 2114 Испания 41 95 98 508 Венгрия 51 97 96 606 Другие 10 стран — членов ОЭСР (кроме Турции) 218 209 221 245 272 304 Таиланд 50 61 87 587 Мaрокко 126 83 80 1340 Пакистан 81 73 78 888 Включая постоянных и временных мигрантов Источник: OECD, International Migration Outlook, 2016. Р. 17. 214 215 Окончание табл. 6.4 Страна происхождения В среднем 2013 2014 в 2004—2013 гг. (тыс. чел.) (тыс. чел.) (тыс. чел.) Всего в 2004— 2014 гг., тыс. чел Россия 77 90 78 848 Республика Корея 72 75 70 790 Всего в страны ОЭСР, % 1746 1940 2075 34,0 В другие страны, % 3647 3681 4035 66,0 В ЕС-28, % 1525 1786 2058 33,7 ВСЕГО, тыс. чел. 5393 5621 6109 100 Источник: OECD, International Migration Outlook, 2016. Р. 37. В двадцатку стран-лидеров по общей численности эмигрировавших в страны ОЭСР за рассматриваемые 11 лет вошли 14 стран развивающихся и с формирующимся рынком, включая Россию, и 6 развитых стран. Основными поставщиками трудовых и других людских ресурсов в страны ОЭСР были развивающиеся страны и с формирующимся рынком. Китай — мировой лидер; за 2004—2014 гг. эмиграция из Китая в страны ОЭСР составила 5,44 млн чел., Румынии — 3,35, Польши — 2,97, Индии — 2,57, Мексики — 1,89, Филиппин — 1,87, Марокко — 1,34 млн чел. Высокими темпами увеличивается приток мигрантов из стран с безвизовыми режимами — из Новой Зеландии, некоторых тихоокеанских островов (Самоа, Тонга); а также из стран Центральной и Восточной Европы в страны Евросоюза, где действует режим свободного перемещения рабочей силы, и взаимные потоки в разы превышают приток иммигрантов из третьих стран. Крупными поставщиками рабочей силы на международный рынок труда являются Бангладеш, Бразилия, Индонезия, Нигерия. Эмиграция из Мексики и Филиппин стимулируется географической близостью к США и организованной профессиональной подготовкой к трудовой деятельности в стране приема. За годы экономического кризиса произошел значительный отток мигрантов из стран их постоянного проживания; с 2007 г. до пика в 2009 г. он увеличился на 27,7% и составил 2016 тыс. чел. За 2007— 2011 гг. среднегодовая ремиграция иммигрантов составила 1,9 млн чел. 1866,2 тыс. чел. За эти годы из Германии выехало 2,7 млн чел., что составило 539,2 тыс. чел. в среднем в год, из Испании — 1,4 млн чел. (274,7 тыс.), из Японии — 1,2 млн чел. (236,9 тыс.), из Республики Корея — 1,0 млн чел. (205,9 тыс.), из Великобритании — около 1 млн 216 чел. (197,4 тыс. чел.); отток мигрантов из России составил 189,4 тыс. чел. (37,9 тыс. в год). В 2015 г. в связи со снижением спроса на рабочую силу, падением цен на нефть, снижением обменного курса рубля приток трудовых мигрантов в Россию снизился более чем на треть. Общее количество выданных патентов (разрешений на работу) сократилось с 3,7 млн в 2014 г. до 1,9 млн в 2015 г., из которых 12% получили работники из Армении и Кыргызстана, которые имеют значительные социальные права и льготы в странах ЕАЭС. 6.3. Демографический фактор в международной миграции: состояние и прогнозы Демографический спад и старение населения в большинстве развитых и в ряде других стран, включая Россию, проявляется в естественной убыли населения, обострении дефицита трудовых ресурсов является важнейшей причиной развития международной миграции рабочей силы. В условиях структурных диспропорций на рынке труда иммиграция превратилась в системный фактор экономики, критически важный источник пополнения населения и рабочей силы. В 2000-х гг. вклад нетто-миграции в демографический рост стран ОЭСР оценивался в 40—50%; в Австрии, Греции и Испании он составил 80%, Португалии и Италии — 97—99, Японии — 100%. В России замещение естественной убыли населения мигрантами в 2008 г. оценивалось в 71%, в 2009 г. — >100%. В 2001—2007 гг. труд мигрантов обеспечил 58% прироста занятости в ЕС-15. В 1997—2007 гг. трудящиеся мигранты заняли в Великобритании 71% новых мест, США — 58, Испании — 42%. В России в 2008 г. легальные мигранты составили 3,4% занятых, а с нелегальными — 10%; 30—50% российских предприятий испытывают нехватку кадровых ресурсов. Потребность организаций и предприятий в работниках для замещения вакантных рабочих мест оценивается в более 3%. Нехватка квалифицированных рабочих в российской промышленности, на транспорте, в строительстве превышает 20%, в том числе высококвалифицированных работников — 19, неквалифицированных — 16,2%. В России ощущается дефицит исследователей естественного профиля, не хватает специалистов в здравоохранении и др.; и в ближайшей перспективе труд может стать одним из самых дефицитных ресурсов в стране. По прогнозу Росстата на 2010—2013 гг., Россия избежит сокращения численности населения только при высокой рождаемости и существенной позитивной нетто-миграции. По данным Росстата, на 1 августа 2017 г. численность постоянного населения России составила 146,8 млн чел.; за январь—июль 2017 г. она увеличилась на 5,3 тыс. чел., или на 0,004%. В 2016 г. миграци217 онный прирост полностью компенсировал и превысил естественную убыль населения на 4,6%. В последующие годы, по прогнозу Росстата, естественная убыль российского населения России будет возрастать, в 2018 г. она составит 0,7 чел. на 1 тыс. чел. населения, в 2020 г. — 2,4 чел. на 1 тыс. чел. населения. По оценкам Минэкономразвития России, для инновационного рывка необходимо ежегодно приглашать в Россию 40—60 тыс. иностранных специалистов. В связи с возрастающей ролью иммиграции в пополнении населения и трудовых ресурсов были предприняты многочисленные исследования демографической ситуации в развитых и некоторых других странах, как отдельными учеными, так и международными организациями. В связи с этим определенный интерес представляет классификации стран американского демографа-политолога Д. Голдстоуна, который разделил все страны по демографическому фактору на три мира. Первый мир — это развитые страны, где население почти не растет и даже сокращается при одновременном увеличении удельного веса пожилых людей. Второй мир образуют развивающиеся страны с умеренно растущим населением, благоприятным соотношением молодых и пожилых людей; прогрессирующей экономикой большинства из них; в их числе Бразилия, Вьетнам, Индия, Иран, Китай, Мексика, Таиланд, Турция. Многие страны третьего мира, расположенные в Африке к югу от Сахары, на Ближнем Востоке и в Центральной и Южной Азии, входят в число наименее развитых стран и характеризуются быстрорастущим и очень молодым населением. Американский исследователь М. Хаас выделил восемь наиболее крупных стран мира, включая Великобританию, Германию, Индию, Китай, Россию, США, Францию и Японию, которые, по его мнению, уже находятся или неизбежно вступят в зону демографического риска. Во всех этих странах в связи с сокращением рождаемости и повышением средней продолжительности жизни стареет население и увеличивается доля пожилых людей. Низкая рождаемость, по мнению исследователя, приведет к тому, что уходящих на пенсию не будут замещать новые занятые, что вызовет замедление темпов роста; уменьшение численности молодежи и лиц средних возрастов с повышенной склонностью к инновациям, изобретательству и предпринимательству, что ослабит творческий потенциал нации. Страны Евросоюза весьма различаются по демографическому фактору, по уровню рождаемости и по влиянию иммиграции на социальноэкономическое развитие принимающих стран. По демографическому фактору их можно условно разделить на три группы (центр, полупериферия, периферия ЕС)1. 1 Клупт М. А. Центр-периферийные отношения в Европе: демографический аспект // МЭ и МО, 2015. № 2. C. 58—67. 218 По прогнозам ООН, к 2050 г. демографические нагрузки во многих странах будут возрастать, и около 30% китайцев, европейцев, россиян окажутся старше 60 лет, японцев и корейцев — свыше 40%. Япония — самая старая страна в мире, ее медианный возраст в 2010 г. составил 44,7 года, к 2050 г. ожидается его увеличение до 55,1 года; при этом доля населения старше 60 лет возрастет с 33 до 44,2%. Политика поощрения рождаемости в Японии проводится с 1990-х гг., но заметных результатов она не дала. В 2010—2015 гг. фертильность оценивалась в 1,41 ребенка на одну женщину, к 2045—2050 г. она может достичь 1,70, но население страны к этому времени уже сократится на 17,2%, тем более, что Япония достаточно закрытая страна, с низкой иммиграцией, где, по данным на 2015 г., всего 1,6% жителей (2 млн чел.) родились за границей. За 1950—1975 гг. население Китая увеличилось в 1,4 раза и составило 911 млн чел. С 1979 г. в Китае проводится политика «одна семья — один ребенок»; за 1975—2010 гг. фертильность упала с 5 до 1,63 ребенка на одну женщину; в 2045/2015 гг. — 1,75. С 1980-х и до конца 2000-х гг. доля детей и стариков сокращалась, людей трудоспособного возраста — увеличивалась; и Китай оказался в благоприятной демографической фазе, медианный возраст в 2010 г. составил 34,2 года. К 2050 г., по прогнозу ООН, медианный возраст поднимется до 45,2 лет, и Китай может стать одной из самых пожилых стран в мире при среднем уровне развития. Отмена политики «одного ребенка», по экспертным оценкам, может не дать желаемого результата из-за ускоренной урбанизации, которая обычно сопровождается сокращением рождаемости; в 1978 г. в городах проживало 18% жителей страны, в 2010-х гг. — половина. К 2030 г., по прогнозу, Индия перегонит Китай по населению на 72 млн чел. и сохранит преимущество по медианному возрасту; количество пожилых людей составит 12,4% — вдвое меньше, чем в Китае. К 2050 г. ожидается снижение фертильности в Индии до 1,86, (Китая — до 1,75) при относительно низком медианном возрасте (38,4) и низкой доле населения старше 60 лет (18,6 %). Снижающаяся рождаемость, огромное население и наличие большого количества молодой рабочей силы, как полагают эксперты, откроют перед Индией большие перспективы роста. В Республике Корея низкая фертильность (1,23) неизбежно ведет к ухудшению демографической ситуации в стране. За 2010—2050 гг., как ожидается, медианный возраст поднимется с 37,9 до 53,7 лет; доля населения старше 60 лет — с 15,6 до 40,8% соответственно; и общая численность населения страны сократится на 10%. Эксперты ООН полагают, что негативный прогноз южнокорейского развития может быть ослаблен иммиграцией, которая в 2005—2009 гг. обеспечила прирост населения на полмиллиона человек, что превысило прогнозный показатель. Республика Корея открыта для иммигрантов, 219 которые поступают в основном из азиатских стран с дешевой рабочей силой — из Китая, Филиппин, Бангладеш и др. В стране широко распространены браки южнокорейских мужчин с иностранками, более 80% невест приезжают из Китая, Вьетнама, Филиппин; в 2009 г. международные браки составили 10,7%. В Северной Корее относительно молодое население; медианный возраст в 2010 г. составил 34 года, к 2050 г. он может подняться до 41,9 лет; доля пожилых людей составляет 14,3, к 2050 г. — 24,7%, и КНДР останется молодой страной. По прогнозу ООН, численность северных корейцев возрастет к 2050 г. и превысит уровень 2010 г. на 1300 тыс. чел. США — самая молодая страна среди стран Большой семерки за счет высокой рождаемости, преимущественно мигрантов, и иммиграции. К 2050 г., по прогнозу, США останутся самой молодой страной среди стран G7, Юго-Восточной и Восточной Азии, кроме Индии. В 2010/2015 г. США имели недостаточный уровень фертильности — 1,88 ребенка на одну женщину и относительно невысокий медианный возраст (36,6 лет); доля американского населения старше 60 лет составила 18,2%; и в 2050 г. она останется на достаточно низком уровне — 27,4%. Ожидается, что к 2050 г. рождаемость в США несколько возрастет и составит 1,91 ребенка на одну женщину; население США будет увеличиваться и к 2050 г. достигнет 389,6 млн чел.; численность трудоспособного населения возрастет на 1/3. Эксперты ООН полагают, что в эпоху стареющего населения в мире США будут иметь преимущества в конкуренции из-за молодых и наиболее талантливых мигрантов и останутся притягательным местом для переселенцев. Россия имеет самую большую территорию в мире и только 2% мирового населения. В 2015 г. численность рабочей силы России составила 76,6 млн чел. (в 2010 г. — 75,5 млн чел.), в том числе мужчин — 39,4 (38,6), женщин — 37,1 млн чел. (36,9). К 2050 г. доля населения старше 60 лет, по прогнозу, может достичь 31,7%. Уровень фертильности в России в 2010/2015 г. равнялся 1,70, что не обеспечивает положительных темпов прироста населения; медианный возраст (38,1 года) к 2050 г., по прогнозу ООН, может подняться до 44 лет. С 1990-х гг. Россия имела отрицательные темпы роста населения; в 2009 г. впервые после 1992 г. численность населения увеличилась на 0,01%, в 2016—2017 гг. естественная убыль населения была перекрыта иммиграцией. Если ситуация не изменится к лучшему, то к 2050 г. численность населения России может сократиться на 8,5% (к 2017 г.) — до 132,7 млн чел. Рынок труда в ряде отраслей поддерживается временными и постоянными трудовыми мигрантами; нехватка рабочей силы может быть компенсирована повышением производительности труда, по которому Россия отстает от развитых стран в 2 раза и более. 220 Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Дайте определение «международного мигранта», «трудящегося (трудового) мигранта». 2. Охарактеризуйте роль и значение международной миграции рабочей силы как фактора производства в развитии мировой экономики. 3. Какие факторы стимулируют современный международный миграционный процесс? 4. Определите состав международных мигрантов по миграционным категориям. 5. Каковы причины и мотивация международного перемещения трудовых ресурсов? 6. Какую роль играет демографический фактор в международном миграционном процессе? 7. Каковы выгоды и потери стран приема и стран-экспортеров людских ресурсов? 8. Назовите основные традиционные и новые центры притяжения международной трудовой миграции. 9. Охарактеризуйте особенности миграционных процессов рабочей силы в развивающихся регионах. 10. Какова роль международных мигрантов в социально-экономическом развитии стран Западной Европы? 11. С какими проблемами сталкиваются США в связи с международной миграцией? 12. Охарактеризуйте особенности положения России в международном миграционном процессе. Темы рефератов 1. Международный рынок труда в условиях глобализации. 2. Тенденции и проблемы развития трудовой миграции в СНГ. 3. Основные направления в иммиграционной политике европейских стран. 4. Контроль над миграционными процессами в США. 5. Международная миграция в сфере высшего образования. 6. Роль международных мигрантов в социально-экономическом развитии стран-реципиентов. 7. Место и роль иностранных специалистов в экономике современной России. 8. Выгоды и потери стран-экспортеров людских ресурсов. 9. Особенности современного миграционного кризиса в странах Евросоюза. Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите, в какие страны устремляются международные потоки рабочей силы: 1.1. с высокими темпами экономического роста; 1.2. с высокой инфляцией; 1.3. с высоким ВНД на душу населения; 1.4. с высокой безработицей; 221 1.5. с высокой плотностью населения; 1.6. с высоким приростом населения; 1.7. с высокой производительностью труда. 2. Укажите причины и факторы, стимулирующие расширение постоянной иммиграции: 2.1. наличие диаспоры соотечественников в стране назначения; 2.2. военные конфликты на родине; 2.3. удешевление средств транспорта и связи; 2.4. преследование по политическим, религиозным и другим причинам; 2.5. воссоединение семей; 2.6. исторические связи; 2.7. пополнение доходов семей, остающихся на родине; 2.8. разрыв в уровнях оплаты труда в стране назначения и происхождения; 2.9. предпринимательство. 3. Укажите факторы, влияющие на иммиграционную политику западноевропейских стран: 3.1. высокий уровень занятости; 3.2. поддержание системы социального обеспечения; 3.3. ослабление конкуренции на рынке труда; 3.4. повышение научно-технического потенциала общества и производства; 3.5. денежные переводы мигрантов на родину; 3.6. дефицит на рынке труда; 3.7. восполнение естественной убыли населения. 4. Какой тип иммиграции преобладает А) в США, Б) в странах Персидского залива? 4.1. трудовая; 4.2. семейная; 4.3. образовательная; 4.4. гуманитарная. Глава 7. МЕЖДУНАРОДНЫЙ ОБМЕН РЕСУРСАМИ ЗНАНИЙ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • способы формирования и состав ресурсов знаний; • человеческий капитал и его функции в инновационном развитии; • основные компоненты национальной инновационной системы; • объекты интеллектуальной собственности; • способы международной передачи прав на использование интеллектуальной собственности; • носителей технологий в международном обмене; уметь • определять уровень инновационного развития национальной экономики; • анализировать трансграничные потоки знаниеемких услуг и объектов интеллектуальной собственности; • формулировать рекомендации по улучшению положения России в международной торговле правами на использование объектов интеллектуальной собственности; владеть • методами анализа и классификации ресурсов знаний; • способами международной передачи ресурсов знаний; • коммерческими и некоммерческими способами международного обмена технологиями. 7.1. Ресурсы знаний и способы их международной передачи Ресурсы знаний — научные, образовательные, информационные — все более становятся экономическим ресурсом социально-экономического развития, конкурентоспособности, устойчивого экономического роста и качества жизни. Знания, воплощаясь в человеческом капитале, приносящем доход его владельцу, являются важным фактором развития общества, экономики и инноваций. Научно-технические знания, преобразованные в технологии, используются в производстве товаров и услуг наравне с природными, трудовыми и финансовыми ресурсами. В отличие от других факторов производства ресурсы знаний неосяза223 емы, нематериальны, они не потребляются в процессе производства; технологии воплощаются в товаре, услуге, процессе производства, менеджменте. Новые знания выводят производство на более высокий научно-технический и технологический уровень; постепенно утрачивая инновационность, они морально устаревают и подлежат обновлению (реновации). Человеческий капитал не истрачивается в процессе трудовой деятельности, он наращивается и подлежит обновлению и накоплению. Новые знания патентуются и становятся интеллектуальной собственностью, под которой понимаются результаты интеллектуальной деятельности, творения человеческого разума, охраняемые законом. Различаются две категории интеллектуальной собственности: промышленная собственность — изобретения, товарные знаки, полезные модели, промышленные образцы, и авторское право на литературные, художественные, музыкальные произведения, фильмы, произведения изобразительного искусства и др. Интеллектуальная собственность является одним из наиболее дорогостоящих активов; например, в 2011 г. стоимость бренда Google оценивалась в 44,3 млрд долл., Microsoft — 42,8, IBM — 36,2 млрд долл. Современная экономика стала складываться с середины прошлого века, когда страны-лидеры перешли к постиндустриальной стадии развития, опирающейся на достижения научно-технического прогресса (НТР), высокопроизводительное материальное производство и опережающее развитие сервисного (нематериального) производства. К концу прошлого века все более укреплялись позиции стран с экономикой, основанной на производстве и применении ресурсов знаний; в XXI в. знания превращаются в главный стратегический ресурс социально-экономического развития и конкурентоспособности национальных экономик. Научные знания вырабатываются в сфере научных фундаментальных и прикладных исследований и опытно-конструкторских работ (НИОКР). Научные ресурсы страны — это объем и качество накопленных знаний и умений, способность национальной экономики к их воспроизводству и внедрению в виде инноваций, т. е. качественно новых, не имеющих аналогов, или усовершенствованных продуктов и технологий. Международный обмен научными знаниями осуществляется различными способами — это миграция научных кадров; научные конференции и другие формы профессиональных контактов и международного научного сотрудничества, включая совместную исследовательскую деятельность; привлечение иностранных ученых к реализации национальных и международных исследовательских программ; а также стажировки в зарубежных научных коллективах; создание зарубежных исследовательских центров. Научно-технические знания, преобразованные в технологии, реализуются в международном обмене через 224 своих носителей — рабочую силу, услуги, товары, капитал, информацию. Образовательные ресурсы представляют собой накопленные поколениями объем и качество знаний, умений и профессионального опыта, которые усваиваются населением и воспроизводятся через систему образования и профессионального обучения. Приобретая характер информации, образовательные ресурсы распространяются по информационно-коммуникационным каналам. Международный образовательный обмен осуществляется посредством приглашения преподавателей-иностранцев на контрактной основе; переподготовки преподавательских кадров за рубежом; предоставления образовательных услуг иностранным студентам и аспирантам; открытия филиалов учебных заведений за рубежом. Масштабы образовательного обмена определяются количеством иностранных преподавателей и студентов в системе высшего образования. В США доля иностранцев среди преподавателей инженерных, компьютерных наук, математики и ряда других предметов достигает 20—35% и более. В 2012 г. в США численность количество студентов, обучающихся за границей, составило 60,2 тыс. чел., иностранных студентов в американских вузах — 740 тыс.чел. (общее количество студентов в стране — 11,7 млн чел.); в Великобритании — 27 и 428 тыс. чел. соответственно (3,6 млн чел.); в Германии — 119 и 207 тыс. чел. (2,6 млн чел.); во Франции — 84 и 239 тыс чел. (2,6 млн чел.); в Японии — 32 и 151 тыс. чел. (3,7 млн чел.) в Китае — 712 и 89 тыс. чел. (52,8 млн чел.), в Индии — 182 и 28 тыс. чел. (51,7 млн чел.), в России — 51 и 174 тыс. чел. (3,1 млн чел.). В 2014 г. численность иностранных студентов, обучающихся в университетах стран мира, достигла 3,6 млн чел., в том числе в США — 842 тыс. чел., в Канаде — 135 тыс., в Австралии — 266 тыс., в Японии — 136 тыс.; в Евросоюзе — 1459 тыс., в том числе в Великобритании — 429 тыс., во Франции — 235 тыс., Германии — 211 тыс., в Италии — 88 тыс., в России — 213 тыс. чел. За 2000— 2014 гг. в Республике Корея и в Бразилии количество иностранных студентов возросло более чем в 15 раз и составило 55 и 19 тыс. чел. соответственно, в Саудовской Аравии — в 6,2 раза и 47 тыс., в Турции — в 2,7 раза и 48 тыс. чел. Вместе с тем в Индии, Китае, Республике Корея и других азиатских странах набирает силу тенденция в пользу национального образования, возвращения на родину; увеличения притока иностранцев; растет число дипломированных специалистов; по количеству докторов наук Китай догоняет США. Информация — это совокупность сведений, упорядоченный массив данных, имеющих деловую, коммерческую, производственную, потребительскую и другую экономическую ценность. В международном обмене участвует информация научная, статистическая, аналитическая, образовательная, правовая, медицинская и прочая в форме информационных товаров и услуг, стоимость которых зависит от информаци225 онного содержания, что позволяет осуществлять ее распространение. Производителями и потребителями большинства информационных продуктов таких, как программное обеспечение, научные знания, стандарты качества, являются развитые страны. Информационные технологии (ИТ) представляют собой способы и методы решения задач поиска, обработки, передачи, представления, накопления, хранения, уничтожения информации. Современные ИТ создаются и реализуются в электронной среде в помощью программно-технических средств. Показателем уровня информационной обеспеченности отдельных стран является доступ к информационным традиционным источникам (радио, телевидение, печать, стационарная телефонизация) и новым источникам (мобильная связь и интернет-ресурсы), что определяется уровнем развития информационной инфраструктуры. Ключевым техническим фактором быстрого распространения по всему миру знаний и научно-технических достижений стал Интернет. В 2015 г. пользователи Интернета составили 48% мирового населения, в Великобритании — 92% населения страны, в Германии — 88, во Франции — 85, в США — 74, в России — 73, в Казахстане — 73, в Беларуси — 62, в Бразилии — 59, в Нигерии — 47, в Узбекистане — 43%. В 2015 г. по индексу информационно-коммуникационных технологий (ИКТ), который охватывает доступ к этим технологиям, их использование, а также навыки владения информационно-коммуникационными технологиями населением, США заняли 15-е место место с показателем 8,19 (на первом месте Республика Корея — 8,93); Беларусь — 7,18 (36-е место), Россия — 6,91 (45-е место), Казахстан — 6,20 (58-е место), Бразилия — 6,03 (61-е), Китай — 5,05 (82-е), Индия —2,69 (131-е место). В своей совокупности знания образуют экономику знаний, которая включает научные, образовательные, информационно-коммуникационные, научно-технические знания, а также ресурсы знаний в области здравоохранения, биотехнологии, телекоммуникаций и т. п. Ведущие страны мира вступили в инновационную стадию развития, основанную на экономике знаний, которая определяет их международную конкурентоспособность. Инновационную стадию развития характеризует переход от преимущественного производства товаров к проведению исследований, организации системы образования и повышения качества жизни, где класс технических специалистов становится основной профессиональной группой1. Постиндустриальный инновационный тип развития характерен для высокоразвитых стран с самыми высокими показателями по ВВП и ВНД на душу населения, с наиболее 1 Белл Д. Грядущее постиндустриальное общество. Опыт социального прогнозирования: пер. с англ. М., 1999, C. 18. 226 высокими индексами по развитию человека, конкурентоспособности, информационно-коммуникационным технологиям и др. Главными центрами инновационного развития являются США, Япония, Западная Европа, которые имеют высокие показатели по ГИИ; к ним быстро приближается Китай. В 2015 г. ведущими странами — инноваторами в мире по ГИИ являлись Швейцария, Великобритания, Швеция, Нидерланды и Соединенные Штаты Америки. Группа из 25 стран с наиболее высоким рейтингом в целом остается неизменной, ибо показатели лидеров трудно превзойти, но есть и исключения. В лидирующих странах НТП обеспечивает 70—95% прироста ВВП; совокупная доля научных, образовательных, информационных и других инновационных ресурсов в инвестициях превышает половину; доля расходов на НИОКР превышает 2% ВВП, в частности, в 2015 г. в Республике Корея она составила 4,0% ВВП, в Японии — 3,4, в Германии — 2,9, в США — 2,8% ВВП. Сфера экономики знаний развивается и приобретает все большее значение в социально-экономическом развитии и в наиболее продвинутых странах с догоняющим типом развития, включая развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком. Однако экономика знаний пока не является главным фактором их конкурентоспособности; они в 2 раза и более отстают от развитых стран по доле ресурсов знаний в ВВП, что не исключает достижения инновационного уровня в развитии отдельных отраслей и производств. Данные ГИИ-2016 показывают, что Россия стабильно улучшает свои позиции по ресурсам инноваций. По результатам инноваций они несколько улучшились по отношению к 2015 г., но еще не достигли уровня 2014 г. По эффективности инновационной деятельности позиции страны заметно ослабли (69-е место), что отражает, по мнению экспертов, недостаточно эффективную реализацию имеющегося инновационного потенциала. К числу конкурентных преимуществ России относится занятость женщин с высшим образованием (2-е место); по количеству выпускников вузов по научным и инженерным специальностям, а также в сфере экспорта культурных и творческих услуг — 11-е место. Россия отстает по таким показателям как инновационные связи (112-е место), верховенство закона (104-е), качество регулирования (97-е), валовое накопление капитала (95-е). Знания всегда были двигателем социально-экономического развития, но в современных условиях именно знания, умение производить, быстро и эффективно их использовать обеспечивают фундаментальные конкурентные преимущества. Некоторые авторитетные исследователи полагают, что экономика, основанная на знаниях, кардинально меняет законы хозяйственного развития; и отдельные страны, не завершив стадии индустриализации, могут перейти к экономике, основанной на знаниях. Инновационная экономика меняет масштабы и структуру производства, качество жизни, взаимоотношения людей. В инновационной 227 экономике происходит усиление социально-экономической направленности; меняются ориентиры, и на первый план выходят сохранение здоровья, личная безопасность, качество окружающей среды, доступ к культурным ценностям, возможности интеллектуального и творческого роста. Формирование экономики знаний меняет представление о богатстве. Согласно концепции американского экономиста Дж. Даннинга, сначала главным источником богатства были природные ресурсы (земля и неквалифицированный труд); затем источником богатства стали ресурсы, создающие материальные активы (здания, оборудования, финансы). Современным источником богатства стали ресурсы, создающие неосязаемые нематериальные активы (знания и информация), которые воплощаются в товарах, услугах, в людях и организациях. Экономика, основанная на знаниях, — это экономика с хорошо развитым человеческим капиталом и высокой эффективностью его использования. Конкурентоспособность стран, вступивших в инновационную стадию, опирается на технологическое лидерство, создание новых технологий и уникальных продуктов, высокий уровень развития бизнеса и деловой активности, что обеспечивает наращивание и реализацию человеческого капитала и отражается в самых высоких показателях по индексу развития человека. Ресурсы знаний охватывают сферу знаниеемких деловых и личных услуг. По данным Евростат, по числу предприятий бизнес-сервис превалирует над бизнес-производством — на одно высокотехнологичное предприятие приходится 15 предприятий, оказывающих знаниеемкие высокотехнологичные услуги. К знаниеемким бизнес-услугам относится деятельность в сферах компьютерного программирования и телекоммуникаций, научных исследований и разработок; управленческое, инженерное, архитектурное и научно-техническое консультирование, а также кино-, телевизионное и музыкальное творчество. Личные услуги формируют и развивают человеческий капитал, повышают инновационный, предпринимательский и научно-технический потенциал общества; они включают научные, образовательные, медицинские, информационные, телекоммуникационные, рекреационные, культурные и прочие услуги. Знания научные, образовательные, информационные, медицинские, рекреационные и др. — представляют собой сферу услуг. Международная торговля знаниями, воплощенными в коммерческих услугах, осуществляется, согласно ГАТС, четырьмя способами. 1. Трансграничная поставка технологий и других объектов интеллектуальной собственности, а также образовательных, телекоммуникационных, компьютерных и информационных, консалтинговых, управленческих и других знаниеемких услуг с территории страныпоставщика в страну-потребителя с пересечением услугой таможенной границы. Поступления от предоставленных услуг и платежи за полу228 ченные услуги отражаются в платежных балансах страны-экспортера и страны-импортера. В 2015 г. поступления от мирового экспорта прав на использование интеллектуальной собственности составили 295 млрд долл., в том числе США — 126, платежи зарубежным поставщикам — 39 млрд долл., ЕС-28 — 98 и 164 млрд долл. соответственно, Японии — 36 и 16 млрд долл., Швейцарии — 14 и 12 млрд долл.; платежи Китая за импорт прав интеллектуальной собственности составили 22,0, России — 5,6 млрд долл. Мировой экспорт телекоммуникационных, компьютерных и информационных услуг составил 475 млрд долл., в том числе (по убывающей) доля ЕС-28 равнялась 55,0%, Азии — 23,6, Северной Америки — 9,4, Среднего Востока — 3,1, Южной и Центральной Америки — 2,2, СНГ — 1,8, Африки — 1,2%. 2. Потребление знаниеемкой услуги за рубежом означает перемещение потребителя, каковым может быть исследователь, студент, стажер, пациент, нуждающийся в консультации у специалиста, и т. п. в страну ее производителя. 3. Коммерческое присутствие страны — производителя интеллектуальной услуги в стране — потребителе услуги означает учреждение за рубежом аффилированных предприятий ТНК, производящих наукоемкие и другие знаниеемкие услуги, а также филиалов университетов, медицинских учреждений и др. По данным ВТО, за 2011—2013 гг. доходы зарубежных компаний американских ТНК за оказание всех видов услуг составили 3,6 трлн долл., в 2013 г. —1244,0 млрд долл., в том числе доля знаниеемких услуг, по оценкам, составила не менее 20—25%. За тот же период США заплатили иностранным предприятиям, расположенным на территории страны, за полученные от них услуги 2,3 трлн долл., в 2013 г. — 800,3 млрд долл., в числе которых платежи за наукоемкие услуги составили 20% и более. 4. Перемещение физических лиц страны — поставщика знаниеемких услуг в страну — потребителя услуги может быть связано с эмиграцией на постоянное место жительства или с временной работой по контракту в качестве преподавателя, врача, тренера, программиста и т. п. Пополнению человеческих ресурсов и их интеллектуальной составляющей в большей степени способствует иммиграция научных кадров. За 2006— 2010 гг. 205 тыс. исследователей покинули свои страны. В США обосновались 117 тыс. исследователей-мигрантов, что составило 57,1% их мирового притока, в Германии — 14,5 тыс., Швейцарии — 12,5, Великобритании — 9,1, Нидерландах — 5,6, Франции — 5,3, Сингапуре — 4,5, Канаде — 4,1, Японии — 4,1, Китае — 3,3 тыс. исследователей. Научная эмиграция («утечка умов») из Китая за эти годы составила 33,4 тыс. чел., из Индии — 24,8, Германии — 19, Великобритании — 15,1, Канады — 13, Франции — 11,8, США — 6,8, России — 4,4 тыс. (2%). 229 Отток научных кадров, особенно превышающий приток, несомненно, снижает научный потенциал страны эмиграции; но он может его и повысить при условии репатриации специалистов, проработавших в крупных научных центрах и овладевших новыми знаниями. С 2012 г. в России действует Государственная программа по оказанию содействия добровольному переселению в Российскую Федерацию соотечественников, проживающих за рубежом. По программе в 2014— 2015 гг. репатрианты составили более 200 тыс. чел., в основном из стран СНГ, а также из стран Балтии, ФРГ и Израиля. Более 40% прибывших соотечественников имеют высшее либо неоконченное высшее образование, 43% — среднее специальное образование; 73% переселенцев находились в трудоспособном возрасте, 23% — дети. В 2015 г. стартовал проект по переселению ученых и научных работников. К сентябрю 2015 г. 44 ученых, имеющих степени докторов и кандидатов технических, экономических и медицинских наук, уже переселились в Россию. РАН ведет переговоры о переселении в 2015 г. инженеров и ученых, занимающихся наиболее актуальными научными и технологическими проблемами, в количестве 420 человек. 7.2. Человеческий капитал и эффективность его использования XX век был наречен веком человеческого капитала, в еще большей степени это относится к XXI в., когда человеческий капитал становится основным двигателем экономического развития и стратегическим ресурсом инновационной экономики. Основные компоненты человеческого капитала образуют врожденные способности, общее образование и профессиональная подготовка, которые формируют потенциальные возможности (ресурсы) человека в плане трудовой, умственной или физической деятельности. Под человеческим капиталом понимаются знания, умения, накопленные человеком в процессе образования, профессионального обучения, образующие в совокупности его ресурсы, которые применяются в трудовой деятельности, не истрачиваясь, а, напротив, все более совершенствуясь, и приносят доход его собственнику. Генезис функций человека в производстве знаний и в их применении в хозяйственной деятельности уходит в те времена, когда знания выступали в виде производственных навыков и умений, которые непосредственно передавались от мастера ученику. Первую попытку оценить человеческий капитал осуществил один из основателей политэкономии Уильям Петти (1623—1687) в работе «Политическая арифметика» (1690). Теорию человеческого капитала разработали нобелевские лауреаты американцы Теодор-Уильям Шульц (1902—1998) и Гарри-Стэнли Беккер (1930—2014). Согласно теории, под человеческим капиталом 230 понимаются приобретенные знания, навыки, энергия человека, которые используются в производстве товаров и услуг наряду с другим фактором — физическим капиталом (средствами производства). Шульц рассматривает человеческие ресурсы как форму капитала, поскольку они служат источником будущих заработков и (или) будущих удовлетворений потребностей. Он утверждает, что человеческие ресурсы, с одной стороны, подобны природным ресурсам, а с другой — вещественному капиталу. Сразу после рождения человек, как и природные ресурсы, не приносит экономического эффекта. Труд как фактор производства преобразуется в человеческий капитал постепенно с ростом издержек на улучшение качественного состояния рабочей силы. В структуру инвестиций в человеческий капитал, по мнению Шульца, включаются издержки на получение образования, профессиональной подготовки, на поддержание здоровья, а также издержки, связанные с поиском работы, миграцией, получением необходимой информации. Особенность человеческого капитала заключается в том, что, независимо от источников финансирования его формирования (собственных, государственных или частных), его использование контролируется самим собственником и оценивается доходом, который он способен обеспечить. Беккер утверждал, что вложения в образование, медицинское обслуживание, социальные программы, направленные на сохранение, поддержку, пополнение кадров, равнозначны инвестициям в создание или приобретение новой техники и технологий, ибо в будущем они также возвратятся с прибылями. Предельная норма отдачи от вложений в образование и профессиональную подготовку сопоставимы с доходностью альтернативных инвестиций (процентами на банковские вклады, дивидендами от ценных бумаг). Экономическую эффективность образования ученый определяет разностью пожизненных заработков между теми, кто получил высшее образование, и теми, кто не пошел дальше средней школы. Среди издержек на обучение главным элементом являются заработки, утраченные за годы обучения. Беккер различает общие и специальные инвестиции в человека, которые соответственно формируют и повышают качество общего человеческого капитала и специального человеческого капитала. Общий человеческий капитал формируется в школе, колледже, университете, где приобретаются знания и навыки, повышающие общую производительность человеческого капитала. Специальный человеческий капитал создается непосредственно на рабочих местах, где приобретаются специальные знания, навыки, компетенции, повышающие производительность труда в конкретной фирме, которая получает доход от повышения производительности специального капитала работников. Введение Беккером понятия «специальный человеческий капитал» позволяет понять, почему работ231 ники с большим стажем работы на одном месте реже меняют место работы. В современной экономике социальная сфера становится главным фактором расходов всего общества; развитие человеческого капитала требует инвестиций государства, бизнеса, домашних хозяйств (семьи) и индивидуумов. Они включают затраты на образование и обучение, подготовку и переподготовку кадров на производстве; на науку, включая затраты на научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки (НИОКР); на инновации, стимулирование инновационной деятельности и создание интеллектуальной собственности; на информационно-коммуникационное обеспечение; на медицину и экологию; на рекреационные услуги, культуру, спорт и др. Расходы общества на здравоохранение повышают продолжительность трудовой деятельности, что позволяет поднимать пенсионный возраст. В 2016 г. в первую пятерку по Индексу здравоохранения, который отражает общую оценку национальной системы здравоохранения, уровень развития и компетенции медицинского персонала, наличие современного оборудования, стоимость затрат на медицинское обслуживание, вошли: Республика Корея, Тайвань, Франция, Япония и Таиланд. Германия заняла в рейтинге 11 место в мире, Израиль — 12, Великобритания — 17, Индия — 32, США — 33, Китай — 47, Южная Африка — 49, Россия — 61, Бразилия — 67. В 2014 г. совокупные государственные и частные расходы на образование в Дании составили 8,7% ВВП, в Норвегии — составили 7,3% ВВП, в ЮАР — 6, Франции — 5,9, Великобритании — 5,6, Бразилии — 5,6, США — 5,4, Италии — 4,7, России — 4,1, Индии — 3,3, Китае — 1,9% ВВП. Всемерное развитие системы образования и подготовки кадров стало главной задачей государства в условиях набирающего силу инновационного развития, которое сопровождается изменением и повышением требований к квалификации, появлением новых профессий. За 1995—2010 гг. средняя продолжительность обучения в США увеличилась с 12,6 до 13,1 лет, в Германии — с 9,2 до 11,8, России — с 10,2 до 11,5, Китае — с 6,4 до 8,2 лет. По оценкам ОЭСР, один дополнительный год продолжительности образования в среднем по стране может увеличить уровень занятости на 1,7 п.п., производительность труда — на 5%. Затратами на срок обучения среднестатистического работника в течение его жизни (13—14 лет) принято оценивать величину человеческого капитала. К XXI в. человеческий капитал мира достиг 365 трлн долл., в том числе доля развитых стран приблизилась к 60%, в том числе США — 26%; доля СНГ составила 11%, в том числе России — 8%; Китая — 7, Индии — 3%. Современное производство предъявляет спрос на хорошо подготовленную и обученную рабочую силу; ускорение темпов технологического обновления производства требует постоянной реновации челове232 ческого капитала, приобретения новых компетенций. Необходимость совершенствования и приобретения новых знаний и умений связана и с мобильностью работников, с переходом в другие фирмы, другие отрасли, в иные сферы деятельности, что часто вызвано увольнениями и безработицей. Международная стандартная классификация образования выделяет три уровня образования — начальный, вторичный и третичный. Начальный уровень — это неполное среднее образование. Во вторичном уровне различаются два направления профессиональной подготовки: получение первичных профессиональных навыков без продолжения образования и общая теоретическая подготовка, предполагающая дальнейшее профессиональное обучение. Вторичное образование включает обучение профессии часто с участием конкретных фирм, что обеспечивает связь с рынком труда. Во многих европейских странах, в том числе в Германии, Венгрии, Польше, Словакии, Словении, Чехии, Швеции, Швейцарии, Эстонии, вторичное образование имеет более половины населения в возрасте 25—64 лет. Третичный уровень означает широкое академическое образование с теоретической подготовкой на базе университета или колледжа с выделением двух ступеней — среднее специальное образование (третичное Б) и высшее специальное (третичное А). В 2011 г. Россия занимала первое место в мире по доле лиц, имеющих дипломы о высшем образовании, во взрослом населении, которая составила 53,5%, в Канаде — 51,3, Японии — 46,4, Израиле — 46,4, США — 42,5, Южной Корее — 40,4, Великобритании — 39,4, Финляндии — 39,3, Австралии — 38,3%. В 2016 г. в рейтинге национальных систем высшего образования, по версии Международной сети университетов, США заняли 1 место (100 баллов), далее следовали Швейцария, Дания, Великобритания, Швеция; Гонконг вышел на 15 место, Германия — 16, Франция — 17, Япония — 20, Китай — 30, Россия — 34, ЮАР — 37, Индия — 49 место. Компетенции, приобретенные в процессе получения общего образования, постепенно устаревают и требуют подпитки новыми знаниями. Приращение квалификации, улучшение навыков и компетенций происходит различными способами: в процессе трудовой деятельности, где накапливается специальный человеческий капитал; в результате организованных занятий на обучающих курсах (тренинги, обучающие практики), которые финансируются самим работником или работодателем. Организованное обучение и переобучение ведет к росту производительности труда и заработков. Тренинг по месту работы направлен на поддержание соответствия компетенций работников постоянно меняющимся экономическим и технологическим требованиям и диктуется спросом со стороны производственного процесса. В развитых 233 странах неделя обучения в процессе трудовой деятельности, по оценкам, сопоставима с выгодой от годового образования. Полную реновацию человеческого капитала можно осуществить за два года, если ежегодно в стране проводить профессиональное обучение с охватом половины работающих, и за пять лет, если ежегодно обучаются по 20% работников. В Дании, Норвегии, Финляндии и Швеции более 60% работников ежегодно проходят профессиональное обучение; в Австралии, США, Нидерландах, Канаде, Швейцарии, Бельгии, Германии — от 55 до 60%, в России — около 15% работников. Страны-лидеры в области инноваций имеют высокие показатели по доле работников, имеющих базовое третичное образование и профессиональное обучение, в общей занятости. По этому показателю впереди Дания, Норвегия, США и Финляндия (40%), за ними — Франция и Германия (20—25%); Россия (12%); Португалия, Чехия, Греция, Болгария — около 5%. В экономике, базирующейся на знаниях, инновационных и информационно-коммуникационных технологиях, человеческий капитал, особенно его интеллектуальная составляющая, прочно занял доминирующие позиции. Главными носителями человеческого капитала являются высокообразованные работники сферы интеллектуального труда, занимающиеся производством, применением и распространением нового или обновленного знания; их называют интеллектуальными работниками (knowledge workers) и включают в человеческие ресурсы в сфере науки и технологий. Интеллектуальные человеческие ресурсы представляют собой совокупность лиц, получивших полное третичное образование и/или занятых научно-технической и другими видами интеллектуальной деятельности, что предполагает их высокую квалификацию и инновационный потенциал. Эти лица работают в области науки и техники, информационно-коммуникационных технологий, здравоохранения, образования, бизнеса и администрирования, в сфере права, культуры, гуманитарных наук и родственных профессий. Спрос на интеллектуальный труд, основанный на применении совокупности знаний, аналитических и коммуникационных способностей, возрастает в связи с развитием знаниеемких видов деятельности. Индекс развития человека (ИРЧ) как комплексный показатель отражает совершенствование законодательства, осуществление политики развития, а также финансирование знаниеемких отраслей и видов деятельности, включая науку, образование, здравоохранение, информатику, телекоммуникации и др., которые способствуют повышению творческого потенциала общества, наращиванию человеческого капитала, повышению качества жизни. При определении рейтинга по ИРЧ учитывается множество факторов: положение в области прав человека и гражданских свобод, возможность участия в общественной жизни, социальная защищенность, 234 степень территориальной и социальной мобильности населения, уровень культурного развития населения, доступ к информации, здоровье, уровень безработицы, состояние преступности, охраны окружающей среды и др. Индекс развития человека измеряет достижения страны по трем основным направлениям, измеряемым субиндексами: • индекс ожидаемой продолжительности жизни при рождении; • индекс средней ожидаемой продолжительности обучения детей школьного возраста и средней продолжительности обучения взрослого населения; • индекс уровня жизни, измеряемый величиной валового национального дохода (ВНД) на душу населения по ППС. По данным ООН, опубликованным 21 марта 2017 г., в группу с очень высоким Индексом развития человека (ИРЧ) вошли 49 стран, в первую пятерку — Норвегия, Австралия, Швейцария, Дания и Нидерланды; Германия заняла 6 место в рейтинге, США — 8, Канада — 9. Россия вошла в группу с высоким ИЧР и заняла 50 место, Казахстан — 56, Бразилия — 75, Китай — 90; в группу стран со средним ИЧК вошли ЮАР (116 место) и Индия (130). Инновационный тип развития современной экономики обусловил особенности формирования и развития человеческого капитала. Это, во-первых, непрерывность образования и, во-вторых, его неразрывная связь с производственной деятельностью, что способствует активизации творческих возможностей, накоплению знаний и навыков, умению их применять, т. е. по существу вырабатывать новые ноу-хау. В основе информационной экономики лежит творческое взаимодействие персонала в инновационном процессе, которое определяется интеллектуальным капиталом компании, ее нематериальными (неосязаемыми) активами, которые создаются работниками и принадлежат компании. Неосязаемые активы компании включают человеческий капитал и структурный капитал. Интеллектуальный капитал фирмы — это совокупность знаний, умений, компетенций, творческих способностей работников и разделяемые ими ценности; структурный капитал включает техническое и программное обеспечение, базы данных, организационную систему, патенты и торговые марки. Интеллектуальный капитал компании оценивается соотношением рыночной и чистой балансовой стоимости компании. По экспертным оценкам, в начале XXI в. доля лиц, в трудовой деятельности которых преобладает творческое начало, составила в США, ФРГ, Великобритании, Японии — 44—47% занятых. Это ученые, менеджеры, предприниматели, квалифицированные рабочие, врачи, преподаватели и другие специалисты с креативным характером деятельности. Для повышения интеллектуального потенциала общества важны востребованность человеческого капитала, социальный престиж профессии, достойные заработки. 235 7.3. Институциональная система инновационного развития Инновационная модель развития ориентирована на завоевание рынков путем создания новых высокотехнологичных товаров и услуг, что стимулирует спрос на науку и высококвалифицированные кадры, развитие и реализацию творческого потенциала рабочей силы. Реализация человеческого капитала определяется уровнем развития инновационной инфраструктуры, включением индивидуумов в инновационный процесс, который начинается с бизнес-идеи и завершается поставкой инновационного продукта потребителю. Инновационный процесс предполагает теснейшее взаимодействие прямых и обратных связей между научными лабораториями и производством; маркетинговыми структурами и конструкторскими бюро, сферой деловых знаниеемких услуг, финансовых институтов и потребителей. Непрерывность и эффективность инновационного процесса обеспечивается в рамках национальных инновационных систем (НИС). Инновационные системы связывают воедино науку, образование, информационно-коммуникационное обеспечение и производство инновационных товаров и услуг при поддержке государства и активном участии бизнеса. Национальные инновационные системы обеспечивают соединение науки с производством, используя кластеры, инновационные и технологические центры, технопарки, центры по продвижению технологий, технико-внедренческие зоны и другие институциональные структуры. Инновационные системы функционируют, развиваются и совершенствуются в ведущих странах мира, развитие которых определяется экономикой знаний, и формируются в некоторых наиболее продвинутых в инновационном развитии странах. Они обеспечивают взаимосвязь и единство производства ресурсов знаний, их применения, распространения, доведения до потребителя. Формирование национальных инновационных систем в развитых странах началось с дерегулирования научно-исследовательской сферы. К созданию национальной инновационной системы США приступили под влиянием кризиса 1970-х гг. на основе закона Бэя — Доула (1980). Закон превратил университеты, коммерческие фирмы, предприятия малого бизнеса и некоммерческие структуры в собственников сделанных ими открытий и изобретений при выполнении федеральных грантов, что позволило патентовать и заниматься коммерциализацией открытий и изобретений. Интеллектуальная собственность в сочетании с увеличением государственного финансирования этих организаций на научные исследования и разработки вызвали бурный рост совместных предприятий, которые создавались учеными и венчурными бизнесменами. В результате сформировались десятки тысяч исследовательских центров, занимающихся привлечением инвесторов и внедрением разработок в промышленность. 236 Университеты стали преобразовываться в центры технопарков, где объединяются научные исследования и опытно-конструкторские разработки, осуществляется их коммерциализация и подготовка кадров в новейших областях науки и техники. Университеты обрели независимость в определении стратегии развития и организационной структуры; приобрели предпринимательские функции; они активно взаимодействуют с бизнес-структурами и государством, осуществляют капитализацию научных открытий. Взаимодействие между наукой, подготовкой кадров, бизнесом и государством развивается во всех странах, включившихся в процесс инновационного развития. В 1995 г. в Японии был принят Базовый закон о науке и технике, заложивший основы современной инновационной политики. С 1996 г. разрабатываются пятилетние Базовые планы развития науки и техники, где ключевая роль в формирующейся новой инновационной системе отводится университетам. В 2004 г. все национальные университеты Японии были акционированы и стали собственниками недвижимого имущества и научного оборудования; они получили право на интеллектуальную собственность, создаваемую трудом сотрудников; участвовать в исследованиях совместно с частным сектором. В 2000 г. Евросоюз провозгласил главную цель стратегического развития — превращение в мирового лидера к 2010 г. на базе создания единого пространства для решения триединой задачи: объединение научного, образовательного и технического потенциала ЕС в рамках общей стратегии развития. Лиссабонская стратегия «Европа 2020» ориентирована на экономическое развитие, основанное на знаниях и инновациях, и превращение Евросоюза в инновационный союз. В Германии программа «Инициатива для превосходства» (2006) направлена на превращение университетов в ведущие научные и образовательные центры. В Великобритании основные цели в области инновационного развития сформулированы в Национальной стратегии инвестиций в сферу науки и инноваций на 2004—2014 гг. и в Белой книге «Инновационная нация» (2008). Они заключаются в следующем: увеличить затраты на НИОКР до 2,5% ВВП к 2014 г.; создать наиболее привлекательные в мире условия для инновационного бизнеса и государственных услуг; развивать фундаментальные исследования; стимулировать инновационную активность частного сектора с привлечением иностранных капиталов в инновационную сферу. Национальные инновационные системы базируются на «триединой спирали», включающей «университет — промышленность — государство»1. Взаимодействие «триединой спирали» обеспечивается объединением ранее изолированных инновационных центров в университетах, промышленных фирмах и государственных учреждениях. 1 Etzkowits H. The Triple Helix. University — Industry — Government. Innovation in Action. N.Y., 2008. 237 Это позволяет объединять интеллектуальные, материальные, финансовые ресурсы нескольких университетов, частных фирм и государственных исследовательских центров, расположенных в разных регионах страны и различных странах. Качественно новый характер организационных форм позволяет университетам, государственным и частным научно-исследовательским организациями генерировать новые инновационные фирмы и исследовательские организации. Они возникают на основе отбора перспективных идей в области технологий, получают финансирование в виде грантов и беспроцентных кредитов, обучение персонала в создавших их структурах, включение в общую сеть с потенциальными партнерами и инвесторами. Формирование «триединой спирали» составляет базовую основу инновационного процесса; ее компоненты по отдельности не обеспечивают инновационный процесс; вне триединства затраты могут оказаться неэффективными, ученые и специалисты — невостребованными. Инновационные системы определяют основные направления науки, образования, производства, потребления, формируют правовые и финансовые институты. Они предполагают тесное взаимодействие общественных и государственных институтов, бизнес-сообществ, образовательных учреждений в формировании долгосрочной стратегии развития. Их характеризуют высокое качество правовых институтов, защита интеллектуальной собственности, стимулирование малого предпринимательства, ориентированного на инновации. В Китае формирование инновационной экономики осуществляется в соответствии с комплексной стратегией до 2020 г., которая включает широкомасштабные меры внешнеэкономической и промышленной политики по поддержке национальных производителей. Поддержка 7 приоритетных отраслей в первые пять лет составит 1,5 трлн долл. Стратегия направлена на развитие фундаментальной науки, новых технологий и научных кадров на основе госпрограмм, рассчитанных до 2020 г. Китай формирует модель инновационной экономики с жесткими защитными механизмами от внешней конкуренции, ориентированную на повышение доли наукоемких отраслей и завоевание глобальных рынков. К 100-летию образования КНР (2049) на основе всесторонней, долгосрочной модернизации страна должна войти в ряды наиболее развитых стран мира по уровню науки и техники. Благоприятной средой для создания и выращивания новых наукоемких бизнесов и привлечения инвестиций служат различные научные парки, технопарки, кластеры и т. п. Они действуют во всех развитых странах, ориентированных на инновационное развитие, и обычно возникают на базе университетов и других научно-исследовательских центров. Наибольшее распространение получили кластеры, которые объединяют все компоненты «триединой спирали» инновационного развития. 238 В большинстве стран имеются национальные программы развития кластеров, действуют государственные специальные структуры. Кластер представляет собой объединение функционально взаимосвязанных и взаимодополняющих компаний и организаций в рамках одной территории и в определенной сфере. Взаимодействие предприятий и организаций в рамках кластеров позволяет снижать издержки производства, повышать производительность труда, обеспечивать распространение инноваций. Кластерный подход к развитию территорий и инновационной деятельности получил широкое распространение; кластеризацией охвачена датская, норвежская, шведская промышленность. Кластерные структуры успешно действуют в химическом производстве и машиностроении Германии, в производстве продуктов питания и косметики Франции. Модели кластеров различны; в Италии, например, это промышленные округа, объединяющие более миллиона малых и средних предприятий (МСП), которые стали мировыми лидерами на узкоспециализированных рынках с долей до 50—80%. Индустриально-инновационные кластеры в виде сетевой периферии компаний группируются вокруг центра, образованного крупной компанией или университетом. Такого типа кластеры распространены в Республике Корея, Германии, Франции, Японии (долина Саппоро). Инновационные кластеры в США, Скандинавии, Швейцарии, Юго-Восточной Азии представляют собой взаимосвязанную систему фирм, их поставщиков и клиентов с университетами и исследовательскими центрами. В некоторых странах государственное регулирование сводится к устранению препятствий для развития кластера; во многих других случаях государство определяет приоритетные направления развития кластеров, обеспечивает благоприятные условия для научно-исследовательской деятельности, создает спрос на продукцию, привлекает к участию в государственных программах. Первопроходцами в инновационных кластерах были создатели Кремниевой (Силиконовой) долины в США, где располагаются десятки тысяч компаний, несколько десятков исследовательских центров и несколько крупных университетов, где оказывают услуги около 200 венчурных фирм и более 700 банков финансируют деятельность отдельных компаний. Кремниевая долина США является первым в мире и крупнейшим HiTech центром. Она сформировалась на земле Стэнфордского университета (1891), где в 1939 г. студенты У. Хьюлетт и Д. Паккард основали первую IT-компанию (HP); в 1946 г. началось формирование Стэнфордского исследовательского института; в 1951 г. — строительство Стэнфордского индустриального парка. В Великобритании 70% британского венчурного капитала вложено в инновационные кластеры, размещенные в треугольнике Кембридж — Лондон — Оксфорд (Большой Юго-Восток). Лондон отличается мощной 239 университетской научной базой; там хорошо развиты все виды креативных и творческих отраслей и функционируют кластеры. За последние 30—40 лет вокруг Кембриджа и Оксфорда сформировались технологические кластеры мирового уровня, которым университеты предоставляют в аренду землю, помещение, доступ к оборудованию и услугам. Как показывает опыт, кластеры могут функционировать только на базе высокотехнологичных новых производств; попытки создать кластеры в депрессивных районах с традиционными отраслями обычно оканчивались неудачей. К 2015 г. в России было сформировано 27 центров кластерного развития; к 2016 г. было создано около 400 промышленных и инновационных кластеров. Правительство РФ утвердило перечень инновационных территориальных кластеров, при отборе которых учитывалось следующее: 1) научно-технологический и образовательный потенциал; 2) качество жизни и уровень развития транспортной, энергетической, инженерной и жилищной инфраструктуры территории кластера; 3) уровень организационного развития кластера. Инициатором создания кластера выступают правительства субъектов РФ, управление кластером осуществляется через компанию с государственным участием — специализированную организацию кластера; форма поддержки — субсидии субъектам РФ. 25 инновационных территориальных кластеров сформированы, общая численность работников организаций — участниц в 2014 г. составила 913 тыс. чел. В 2014 г. субсидии (2,5 млрд руб.) были направлены на развитие инновационной инфраструктуры, реализацию программ дополнительного образования, поддержку внешнеэкономической деятельности; инвестиционные затраты участников кластера составили 85,4 млрд руб., было создано 40 тыс. новых высокопроизводительных рабочих мест, расходы на НИОКР участников кластеров увеличились до 463 млрд руб. Кластеры размещены по всем субъектам РФ, в том числе кластер ядерно-физических и нанотехнологий (г. Дубна), фармацевтики, биотехнологий и биомедицины (г. Обнинск), «Физтех– XXI» (г. Долгопрудный, г. Химки), инновационный кластер информационных и биофармацевтических технологий (Новосибирская область) и др. 7.4. Международный технологический обмен 7.4.1. Технологии как интеллектуальный ресурс и показатель научно-технологического уровня развития Международный обмен технологией обеспечивает пространственное распространение научно-технических достижений в мировом хозяйстве, схожесть хозяйственных процессов и решений в практической деятельности субъектов разных стран и является фактором реализации общемирового характера НТП. Технологический обмен 240 базируется на разделении между странами по достигнутому уровню и направлениям научно-технического прогресса, по их специализации в различных отраслях научно-технических знаний и осуществляется на основе различий в обеспеченности технологией, в уровне развития научно-технического прогресса, достигнутого отдельными странами, отраслями, фирмами. Технологии создаются в сфере научных исследований и опытноконструкторских разработок (НИОКР). Теоретически технологии — это фактор производства (интеллектуальный ресурс); юридически они являются интеллектуальной собственностью; в балансах предприятий они учитываются как нематериальные неосязаемые активы; в производстве они применяются как научно обоснованные методы. Технологии — это знания, навыки, опыт, методы, неотчуждаемые (неотделимые) от человека и применяемые в хозяйственных процессах; они не работают вне хозяйственной деятельности, в которую они тесно встроены, но они переносимы, передаваемы другим хозяйствующим субъектам. Технологии представляют собой научные достижения, знания, преобразованные в научно обоснованные методы, которые применяются в хозяйственной деятельности и направлены на решение конкретных задач; в первоначальном значении — это мастерство, навыки осуществления хозяйственной деятельности. Технологии — это особый экономический ресурс; в отличие от других факторов производства они не истрачиваются в процессе производства и передаются другим хозяйствующим субъектам. Технологии утрачивают эффективность в ресурсосбережении и повышении производительности труда в конкуренции с вновь созданными технологиями и подлежат обновлению и замене. Применение технологий в производстве направлено на создание конкретного продукта и придание ему заданных свойств; это может быть товар, услуга, управленческое или маркетинговое решение, финансовая операция или продукт. Технологии различаются по отраслям. Сельскохозяйственные технологии обеспечивают повышение урожайности в земледелии и продуктивности в животноводстве. Промышленные технологии направлены на повышение эффективности процессов изготовления, сборки, модернизации промышленных изделий. Сервисные технологии направлены на повышение эффективности сервисного обслуживания производства товаров и услуг. В процессах государственного управления, оперативного контроля над деятельностью предприятий применяются технологии, повышающие эффективность способов управления и организации. В зависимости от характера производства в отраслях ОЭСР выделяет четыре типа технологий. Высокие технологии применяются в аэрокосмической и фармацевтической отраслях; производстве офисной, бухгалтерской техники 241 и компьютеров; производстве радио-, телевизионного и коммуникационного оборудования; изготовлении точных, медицинских и оптических приборов. Средневысокие технологии применяются в электротехническом машиностроении, приборостроении, производстве транспортного оборудования и двигателей автомашин, химической промышленности, за исключением фармацевтики. Средненизкие технологии применяются в производстве ядерного топлива, очищенных нефтепродуктов, продукции коксовых печей; производстве каучука, пластмасс; кораблестроении; производстве основных металлов и готовых металлических изделий, кроме машин и оборудования. Низкие технологии составляют основу переработки и утилизации; производства целлюлозы, бумаги, бумажной продукции, печатных материалов и смежной продукции; пищевой и табачной промышленности; производства напитков; текстильного и кожевенного производств. Технология реализуется и распространяется, в том числе и в международной сфере, не непосредственно, а через своих носителей, в которых она воплощена. В качестве носителей технологий выступают: 1) патенты и лицензии, техническая документация, специализированная литература; 2) машины, оборудование, другая готовая продукция и полуфабрикаты, услуги; 3) специалисты-профессионалы, обладающие знанием, опытом, навыками для решения определенных задач, а также квалифицированные рабочие и техники, обладающие специальными навыками и умением, которые они могут передать. Технология проходит полный жизненный цикл; она развивается в направлении от единичного применения к массовому использованию; от инновации (нововведения) — к морально устаревшей; технология утрачивает свою новизну по мере коммерциализации и распространения — от страны-инновации к развивающейся стране. По новизне технологии бывают: 1) уникальными (инновационными), 2) высокими (передовыми, прогрессивными), 3) средними (зрелыми, традиционными), 4) морально устаревшими. Само понятие новизны относительно. То, что для одной страны является морально устаревшим, для другой может быть зрелой технологией, применимой в целях модернизации производства. Международный уровень новизны определяется странами-лидерами в инновационном развитии. Вновь созданная технология является инновационной (уникальной), если она неповторима, не имеет аналогов и обладает абсолютной новизной, наивысшим техническим уровнем. Внедрение технологий в виде технических и технологических инноваций (нововведений) направлено на получение нового товара, не имеющего аналогов, способного создать новую отрасль и рынок. Технология, основанная на радикальных инновациях, на какое-то время обеспечивает ее владельцу абсолютные преимущества, моно242 польное положение на рынке на основе уникальности и патентной защиты, что делает невозможным использование инновации конкурентами. Уникальная технология также может быть предназначена для совершенствования производства, для достижения конкурентного преимущества, а не только для создания нового монополизированного рынка. К высоким (прогрессивным) относятся технологии, обладающие новизной, но утратившие уникальность в силу их коммерциализации и распространения. Прогрессивность технологий может проявляться в границах отдельных стран, различных фирм. Эти технологии не защищаются патентами и не обладают ярко выраженными ноу-хау. В результате широкомасштабного распространения прогрессивной технологии и ее устаревания, она становится средней и традиционной. К наукоемким технологиям относятся высокие и средние технологии, которые различаются по доле расходов на НИОКР в цене товара. В Германии, например, к средним относят технологии, используемые в производстве лекарств, автомобилей, рельсовых транспортных средств, в ценах которых расходы на НИОКР составляют от 2,5 до 7%; в ценах на высокотехнологичную продукцию (ИТ, авиакосмическое оборудование и пр.) расходы на НИОКР составляют от 7% и выше. Наукоемкость (знаниеемкость) услуг определяется долей специалистов с высшим специальным образованием в сервисном предприятии — от 15%. Традиционная технология отражает средний уровень производства, достигнутый большинством производителей данной продукции. Традиционная технология постепенно вытесняется прогрессивной и становится морально устаревшей. Сроки устаревания технологии сокращаются, замена технологии на высокую и даже инновационную технологию, особенно в развитых странах, происходит очень быстро. Выбор технологии — это очень важная проблема, особенно для стран с догоняющим типом развития, с недостаточно развитой экономикой. Именно таким странам нужны более высокие технологии в целях ускоренного развития; в то же время более совершенные технологии менее трудоемки, их применение резко снижает занятость и увеличивает безработицу. Национальный технологический уровень определяется эффективностью институциональной инновационной системы, ресурсным обеспечением и расходами на НИОКР. В 2014 г. мировые расходы на НИОКР по ППС составили 1803 млрд долл., в 2015 г. — 1883, в 2016 г. — 1948 млрд долл. (табл. 7.1). Среди регионов в 2016 г. на первом месте была Азия в составе 20 государств с долей 41,8% в мировых расходах, на втором месте Америка (21) — 30,7, на третьем месте Европа (34) — 21,0%. За 2014—2016 гг. из первых 10 стран по рейтингу в расходах на НИОКР только три страны повысили свою долю в мировых расходах: Китай — 19,1 до 20,3%, Республика Корея — с 3,6 до 3,9%, Индия — с 3,4 до 3,7%. Доля США снизилась на 0,5 п.п., Японии — на 0,6 п.п., 243 Германии — на 0,1 п.п., Франции — на 0,1, России — на 0,4, Великобритании — на 0,1, Бразилии — на 0,2 п.п. В 2016 г. расходы 12 государств из первых 40 составляли более 2,5% ВВП; наибольший показатель имела Корея (4,4% ВВП), к ней приближались Израиль (3,93), Финляндия (3,55), Швеция (3,41), Япония (3,39). По абсолютным показателям в первую пятерку вошли США, Китай, Япония, Германия, Республика Корея, из которых только Китай и Корея имели положительные темпы роста (табл. 7.1.). США уверенно лидируют в научно-техническом развитии, которое обеспечивает в основном частный бизнес. В 2016 г. доля Федерального правительства в общих расходах США в сферу НИОКР (514 млрд долл.) составила 8,4% других государственных организаций — 4,4, промышленности — 69,5, университетов — 14,1, некоммерческих организаций — 3,6%. В ведущих странах в области НТП основные средства финансирования на научно-техническое развитие поступают от национальных компаний. Особенно велика доля бизнеса в валовых расходах на НИОКР в азиатских странах; в 2015 г. в Республике Корея она составила 75,7, доля государства равнялась 23,9%, в Японии — 75,5 и 17,3% соответственно, в Китае — 74,6 и 21,1%; инвестиции иностранных инвесторов во всех трех странах были ниже 1%. В Германии национальный бизнес профинансировал более 66% валовых расходов на НИОКР, государство — 30, иностранные инвесторы — 4,3%; во Франции — 55,5, 35,0 и 7,6% соответственно; эти страны имеют высокий уровень инновационной активности предприятий: в Германии — 66,9, во Франции — 53,4%. В России главным источником финансирования НИОКР является государство — около 68%, доля бизнеса — 28,2, иностранных инвесторов — 3,0%; уровень инновационной деятельности предприятий — 10%. В России инновации пока недостаточно влияют на экономику, за исключением ВПК. Объем основных средств в НИОКР в постоянных ценах по отношению к 1990 г. сократился почти в 4 раза. Число ежегодно создаваемых передовых производственных технологий в России в 2011-2015 гг. составило 700-750 единиц, в том числе технологии, созданные с использованием патентов на изобретения, полезную модель, промышленные образцы, составили 237 ед., или 30% от общего числа, но число использованных передовых производственных технологий составило к 2015 г. всего 168 тыс. ед. В области инновационной деятельности Россия сохраняет особенности, характерные для всех стран с переходной экономикой, которые выделяет ВОИС, это: — слабая активность бизнес-сообщества в формирования и реализации инновационной политики; — слабое развитие частно-государственного партнерства; — оторванность научных учреждений от производства и низкая кооперация между научно-исследовательскими институтами (НИИ) и промышленностью; 244 — недостаточная гармонизация национальных стандартов в сфере инноваций и интеллектуальной собственности с международными стандартами. Научно-техническое развитие стран, их технологический уровень и потенциал характеризуются многими другими показателями; в их числе: количество специалистов, занятых в науке и научном обслуживании и их доля в занятости; количество международных премий, полученных учеными страны за выдающиеся научные достижения; индекс цитирования с учетом ссылок на работы исследователей данной страны и др. В 2012 г. в Финляндии количество исследователей на 10 тыс. занятых в народном хозяйстве равнялось 160 чел., в Дании — 136, Республике Корея — 111, Португалии — 111, Швеции — 106, Норвегии — 104, Японии — 102, США — 88 чел. Китай занимал первое место в мире по абсолютному количеству исследователей (1404 тыс. чел.), США — второе (1253 тыс. чел.). Япония обладает большим исследовательским потенциалом, где 657 тыс. чел. заняты в сфере научных исследований, в России — 443 тыс., Республике Корея — 361 тыс., Великобритании — 358 тыс., Германии — 343 тыс. чел. США уверенно лидируют по количеству лауреатов Нобелевской премии, за 1901—2013 гг. 312 американцев стали нобелевскими лауреатами, что составило 50% от общей численности; в Великобритании — 105 лауреатов, Германии — 90, во Франции — 53, в Японии — 19, Нидерландах — 18 лауреатов. Доля США в мировом объеме научных публикациях в 2011 г. составила 28,1%, Китая — 11,6, Великобритании — 7,7, Германии — 7,4, Японии — 6, Франции — 5,3%. Важнейшим показателем инновационного потенциала страны является ее положение в международном технологическом обмене через международное патентование. В 2014 г., по данным ВОИС, количество действующих патентов на изобретения в мире составило 10,2 млн. единиц, в том числе доля США равнялась 25%, Японии — 19%, Китая — 9,8%; полезных моделей из 2,7 млн ед., 98% которых использовались в Китае. Численность торговых марок оценивалась в 33,1 млн ед., в том числе в Китае 8,4 млн, в США — 1,85 млн, в Японии — 1,8, в Индии — почти 1,0 млн. ед.; промышленных образцов — 3 млн ед., в Китае около 1,2 млн ед. 2—3 место заняли Франция и Республика Корея — каждая по 300 тыс. ед. В 2015 г. в мире действовало более 50 млн прав на различные объекты интеллектуальной собственности; количество действующих патентов на изобретения достигло 10,6 млн ед., на полезные модели — 3,0 млн, на товарные знаки — 36,5 млн, на промышленные образцы — 3,4 млн ед.; на долю США пришлось более четверти прав на объекты интеллектуальной собственности, на Японию — около 18%. В 2015 г. было подано 2,9 млн заявок на объекты интеллектуальной собственности, доля Китая составила 1,1 млн ед., что почти равно совокупному количеству трех стран-лидеров — США (586,4 тыс. ед.), 245 Японии (318,7 тыс. ед.), Республики Корея (213,7 тыс.ед.). Участие других стран было более скромным: в Европе было подано 160,0 тыс. заявок, Германии — 66,9, Индии — 45,6, РФ — 45,5, Канаде — 37,0, Бразилии — 30,2 тыс. заявок (табл. 7.1.). Китайские компании (Huawei Technologies, ZTE) заняли первое и третье места по патентным заявкам, американская Qualcomm — 2 место, далее Panasonic (Япония) Mitsubishi (Япония), Intel (США), Microsoft (США), Siemens (Германия) Philips (Нидерланды). Таблица 7.1 Заявки на объекты интеллектуальной собственности по странам в 2015 г., в тыс. ед. Страны Патенты Полезные модели Торговые марки Промышленные образцы 2888,8 1205,3 8445,3 1144,8 Бразилия 30,2 2,7 158,7 6,0 Великобритания 22,8 00 119,4 00 Германия 66,9 14,3 210,2 56,5 Индия 45,6 00 289,8 10,3 Китай 1101,9 1127,6 2828,3 589,0 Франция 16,3 0,46 283,0 14,0 Республика Корея 213,6 8,7 236,2 72,4 Россия 45,5 11,9 219,1 6,0 США 589,4 00 517,3 40,1 Япония 318,7 6,9 345,1 30,3 ВСЕГО В том числе: Источник: WIPO, IP Facts and Figures, 2016, Р. 37. 7.4.2. Международная передача технологий Международный технологический обмен реализуется на межгосударственной основе посредством межгосударственного сотрудничества и международной технологической помощи и на частной основе преимущественно через транснациональные корпорации. Транснациональные корпорации, являются главными производителями технологий, имея свои научно-исследовательские центры; основными продавцами и покупателями инноваций, в том числе патентов; основными пользователями и распространителями научно-технических знаний. В рамках ТНК осуществляется внутрифирменный обмен технологиями между головными и зарубежными аффилированными предприятиями; межфирменный технологический обмен осуществляется между различными ТНК, в том числе и в рамках стратегических технологических альянсов. Транснациональные корпорации создают зарубежные 246 научно-исследовательские лаборатории, они активно сотрудничают с местными научно-исследовательскими институтами, центрами, лабораториями и отдельными исследователями. Международная передача технологии осуществляется по транснациональным каналам и в рамках таможенных территорий, на коммерческой и некоммерческой основе, как в отчуждаемой, так и в неотчуждаемой форме, в овеществленном и неовеществленном виде. Суммарная стоимость технологий, создаваемых в мире, оценивается в 60% мирового ВВП; 80% международной торговли приходится на продукцию, содержащую интеллектуальную собственность; 7% прибыли, получаемой в мировом товарообороте, приходится на международную передачу технологий. Международная передача технологии осуществляется письменно (в момент подачи патентной заявки в зарубежное патентное ведомство, покупки иностранной лицензии, заключения контракта, публикации ее описания в печати); по электронным сетям (Интернет, телевидение); вербально (на международных симпозиумах, конференциях и других устных контактах с иностранными специалистами); визуально (на выставках); транспортными средствами (технические образцы). Каналами международной передачи технологии служат международная миграция рабочей силы, международная торговля товарами и услугами, международное движение капитала в форме прямых иностранных инвестиций. Предметом международного технологического обмена являются практические знания человека: методы, навыки, опыт, применяемые в хозяйственной деятельности для достижения конкретной цели. Рабочая сила, особенно ее интеллектуальная, высококвалифицированная составляющая, как неотчуждаемый носитель технологии служит каналом ее международной передачи на основе межгосударственных соглашений и индивидуальных контрактов в случае международной миграции высококвалифицированных научно-технических кадров, их участия в исследовательской деятельности с учеными других стран, профессионального обучения, стажировок. Основные формы международного обмена овеществленной технологией, воплощенной в товаре в предметной форме, — это международная торговля, международное движение капитала в форме прямых иностранных инвестиций, лизинг машин и оборудования, международная техническая помощь. Экспорт товаров, услуг, прямых иностранных инвестиций, передача машин и оборудования по лизингу, международная техническая помощь служат важным каналом международной передачи технологии. Импорт технологии означает приобщение принимающих стран к новой технологии в виде оборудования, машин, агрегатов, готовых изделий и полуфабрикатов в пакете с документацией и услугами по обучению рабочей силы, обслуживанию и ремонту оборудования. Международная техническая помощь предоставляется на двусторонней и многосторонней основе, преимущественно развитыми странами 247 и международными организациями развивающимся странам и странам с формирующимся рынком в рамках официальной помощи развитию и других каналов официального финансирования развития на безвозмездной или льготной основе. Она направлена на повышение технологического потенциала принимающих стран и означает передачу технологических знаний и опыта их применения; содействие в повышении образовательного уровня, развитии производственных навыков и овладении современными методами производства, подготовке профессиональных кадров. Международная передача неовеществленной технологии «в чистом виде», к которой относятся знания, производственные навыки; различная научно-техническая информация, озвученная или опубликованная, а также научно-техническая документация в виде патентов, лицензий, ноу-хау, товарных знаков, инжиниринга, осуществляется как на коммерческой, так и на некоммерческой основе (безвозмездно). Формами безвозмездной передачи «чистой технологии» можно считать научнотехнические публикации; выставки, ярмарки; симпозиумы, другие международные встречи специалистов и ученых; промышленный шпионаж и технологическое пиратство. Продажа технологической документации нерезидентам, которую можно считать носителем технологии в неовеществленной, но отчуждаемой форме, включая патенты на изобретения, полезную модель, промышленный образец, а также лицензии на все виды запатентованной промышленной собственности и на незапатентованную промышленную собственность, осуществляется на основе договоров и соглашений и защищается законом. Патент на изобретение и другие объекты интеллектуальной собственности (полезную модель, промышленный образец, селекционные достижения) представляет собой официальное свидетельство, которое выдается изобретателю и закрепляет его право на интеллектуальную собственность. Патент предоставляет монопольное право патентовладельцу на использование изобретения в стране патентования на срок действия патента. Изобретатель — владелец патента, чаще всего переуступает (продает) свои права на использование патента, и покупатель становится собственником изобретения, патентовладельцем. Товарный знак, фирменное наименование, наименование места происхождения товара относятся к средствам индивидуализации, права на которые закреплены в Международной конвенции по охране промышленной собственности (Париж, 1883). Права на интеллектуальную собственность (ИС) закрепляются национальным законодательством, которое обычно предоставляет национальный режим иностранным компаниям-патентовладельцам. Многостороннее соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС, 1996) является частью соглашений по ВТО. Раздел соглашения ТРИПС, касающийся мер по обеспечению соблюдения 248 прав интеллектуальной собственности, имеет своей задачей гарантировать «эффективные меры» против любых действий, нарушающих права интеллектуальной собственности. Лицензии на использование патентов на технологии продаются на определенный срок и на определенных условиях. Продажа лицензии сохраняет право интеллектуальной собственности владельца (лицензиара) на технологию при передаче ее лицензиату (покупателю) во временное пользование на платной основе. Лицензиар старается закрепиться на рынке лицензиата и включить условия, ограничивающие возможности превращения лицензиата в конкурента. В практике лицензионных соглашений применяется множество ограничительных условий передачи технологии, в частности, лицензиат обязан производить закупки сырья и материалов у лицензиара, он не может модернизировать приобретенную технологию и т. п. Лицензиар получает лицензионные платежи и роялти; он может получить часть собственности предприятия в качестве платежа за предоставленную лицензию и участие в прибыли через акции, а также платежи за пользование товарным знаком, знаком обслуживания, фирменным наименованиям, коммерческим обозначениям и др. Платежи, сопутствующие продаже лицензии, обычно значительно выше лицензионных платежей. На основе лицензионных соглашений продается технология, находящаяся на этапе зрелости жизненного цикла производимого продукта, утратившая уникальность и новизну; в принимающей стране она может обеспечить модернизацию производства, вывести его на более высокий технологический уровень. Лицензии могут быть чистые (самостоятельные) и сопутствующие. Самостоятельные лицензии — это документы без материального носителя. Сопутствующие лицензии предоставляются одновременно с заключением контракта на строительство предприятия, поставку технологического оборудования, оказание консалтинговых услуг и др. Лицензии подразделяются на патентные и беспатентные в зависимости от предмета лицензии. Предметом лицензии могут быть запатентованные изобретения, промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки и др., а также секреты производства (ноу-хау), которые являются незапатентованными технологиями, но охраняются правом на секреты производства и режимом коммерческой тайны. Ноу-хау могут содержать сведения любого характера, имеющие коммерческую ценность (оригинальные технологии, знания, умения). Передача ноу-хау означает предоставление технического опыта и секретов производства, использование которых обеспечивает определенные преимущества; инжиниринг — предоставление технологических знаний, необходимых для приобретения, монтажа, использования купленных или арендованных машин и оборудования. Международная и национальная статистика фиксирует платежи и поступления за получение/предоставление прав на использование объектов интеллектуальной собственности нерезидентам, которые 249 осуществляются в форме роялти и платежей паушальных и комбинированных. Роялти (рента за пользование интеллектуальными ресурсами) означает периодическую выплату оговоренной в лицензионном соглашении доли той части прибыли лицензиата (пользователя), которая зависит от эффективности использования технологии. Размер роялти зависит от прибыли, полученной от коммерческого использования лицензии, и определяется соотношением дополнительной прибыли от внедрения технологии и стоимости чистых продаж в среднегодовом исчислении. Ставка роялти зависит от объема выпуска, срока действия и вида лицензии и может составлять 10, 20 и 30%. Паушальная форма расчета означает единовременный платеж лицензиата заранее установленной суммы лицензиару, который должен быть равен аналогичной сумме роялти. Комбинированный платеж означает сочетание единовременных и периодических выплат; например, вначале лицензиат выплачивает некую фиксированную сумму, а потом регулярно вносит роялти. В международном обороте торговли технологической документацией доля патентных соглашений незначительна, преобладают контракты на лицензии и ноу-хау. Международный оборот торговли объектами интеллектуальной собственности оценивается размерами патентных платежей, лицензионных поступлений и роялти, полученными от их купли/продажи. За 2015—2016 гг. совокупные доходы 10 крупнейших экспортеров объектов интеллектуальной собственности увеличились на 1,2% и составили 307,4 млрд долл., импортные платежи — на 1,8% и составили 324,7 млрд долл. (табл. 7.2). Таблица 7.2 Доходы и платежи крупнейших стран-экспортеров и импортеров интеллектуальной собственности в 2015—2026 гг. Страны 2015, млн долл. 2016, млн долл. 2015, % 2016, % ЭКСПОРТ США 124 664 122 226 41,0 39,7 ЕС-28 106 762 108 120 35,1 35,2 Япония 36 477 39 013 12,0 12,7 Швейцария 16 178 17 539 5,3 5,7 Республика Корея 6199 6622 2,0 2,1 Сингапур 5180 5340 1,7 1,7 Канада 4329 4468 1,4 1,4 ОАЭ 1688 1715 0,6 0,5 Тайвань 1190 1235 0,4 0,4 Китай 1081 1172 0,4 0,4 ВСЕГО 10 303 748 307 451 100,0 100,0 250 Окончание табл. 7.2 Страны 2015, млн долл. 2016, млн долл. 2015, % 2016, % ИМПОРТ ЕС-28 177 946 177 849 55,8 54,8 США 39 495 42 743 12,4 13,2 Китай 22 033 23 977 6,9 7,4 Сингапур 18 698 19 276 5,9 5,9 Япония 17 034 19 672 5,3 6,0 Швейцария 12 932 12 075 4,1 3,7 Республика Корея 10 056 9292 3,2 2,9 Канада 9855 9684 3,1 3,0 Россия 5634 4997 1,8 1,5 Бразилия 5250 5141 1,6 1,6 ВСЕГО 10 318 933 324 706 100,0 100,0 Источник: WTO, World Trade Statistical Review 2017. США лидируют в мировом экспорте объектов интеллектуальной собственности (ИС), но их доля в совокупных поступлениях 10 экспортеров этих объектов за 2015—2016 гг. снизилась с 41,0 до 39,7%, в 2007 г. она составляла 45,6%; в совокупных импортных платежах она соответственно составила 12,4 и 13,2% (в 2007 г. — 15,9%). Евросоюз в составе 28 стран наращивает свое участие в мировом экспорте объектов ИС, но занимает второе место в мире и существенно уступает США; в 2015—2016 гг. его доля составила 35,1 и 35,2% (в 2007 г. — 32,9%) В мировом импорте ИС ЕС-28 уверенно лидирует, его доля соответственно составила 55,8 и 54,8% (48,6%). Япония удерживает 3 место в мировом экспорте ИС — 12,0 и 12,7% (12,8%) соответственно; в мировом импорте — 5,3 и 6,0% (10,5). Швейцария — единственная европейская страна в составе 10 лидеров-экспортеров и импортеров, ее доля в мировом экспорте ИС — 5,3 и 5,7% (4,9), в мировом импорте — 4,1 и 3,7% (5,7). Среди азиатских стран, входящих в 10, в экспорте впереди Республика Корея — 2,0 и 2,1% (0,9), далее Сингапур — 1.4 и 1,4% (0,4), Тайвань (КНР) — 0,4 и 0,4% (0,2), Китай — 0,4 и 0,4%; в мировом импорте — Китай — 6,9 и 7,4% (5,1), Сингапур — 5,9 и 5,9% (7,4), Республика Корея — 3,1 и 2,9% (3,2). В 2007-2016 гг. Канада входила в 10 крупнейших экспортеров ИС с показателями — 1,9, 1,4% и в 10 крупнейших импортеров — 5,2, 3,1,3,0%. В десятке крупнейших импортеров интеллектуальной собственности в 2015-2016 гг. Россия и Бразилия занимали 9-10 места и имели соответственно 1,8 и 1,5% (1,8); 1,6 и 1,6%. 251 Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Какова роль ресурсов знаний в современной экономике? 2. Что такое «экономика знаний», какие показатели ее характеризуют, и какова ее роль в современном развитии? 3. Какими способами осуществляется международная передача ресурсов знаний (научных, образовательных, информационных)? 4. Раскройте сущность «человеческого капитала», условия его формирования и развития. 5. Какие условия обеспечивают реализацию человеческого капитала? 6. Какие компоненты образуют национальные инновационные системы, и какова их функция? 7. Какими способами осуществляется международная передача знаниеемких услуг? 8. Каковы отличия технологий (интеллектуального ресурса) от других факторов производства? 9. По каким признакам классифицируются технологии? 10. В чем заключаются особенности международного обмена технологиями? 11. Какова роль государства в производстве, распространении, защите ресурсов знаний? 12. Определите и охарактеризуйте способы международной передачи научно-технических знаний транснациональными корпорациями. 13. Из чего складываются платежи за права на использование интеллектуальной собственности? Темы рефератов 1. Мировой рынок объектов интеллектуальной собственности. 2. Информационные технологии в мировой экономике. 3. Международная коммерческая деятельность России в сфере наукоемких услуг и технологий. 4. Структурные сдвиги в международном технологическом обмене. 5. Региональные инновационные системы (на примере отдельных стран). 6. Китайский опыт внедрения инноваций. 7. Механизмы государственной поддержки инноваций. Тесты Укажите правильные ответы на подвопросы (А, Б). 1. Укажите, какие инвестиции в человеческий капитал согласно концепции Беккера формируют А) «общий человеческий капитал»; Б) «специальный человеческий капитал»: 1.1. высшее образование; 1.2. экология; 1.3. рекреационные услуги; 1.4. тренинги; 1.5. НИОКР; 1.6. культура и спорт; 1.7. здравоохранение; 1.8. профессиональное обучение. 252 2. Укажите А) коммерческие способы международной передачи технологий; Б) некоммерческие и льготные способы передачи технологий нерезидентам: 2.1. международная торговля товарами и услугами; 2.2. научно-технические публикации; 2.3. международная миграция капитала в форме прямых иностранных инвестиций; 2.4. международная миграция рабочей силы; 2.5. промышленный шпионаж; 2.6. продажа патентов и лицензий нерезидентам; 2.7. передача прав на использование интеллектуальной собственности; 2.8. международная техническая помощь; 2.9. межфирменная передача технологий; 2.10. передача технологий от головной компании ее зарубежным предприятиям; 2.11. обучение иностранных студентов; 2.12. «утечка умов»; 2.13. международный лизинг машин и оборудования; 2.14. стратегические альянсы ТНК. Глава 8. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • сущность, формы, инструменты международного движения капитала; • мотивацию экспортеров и импортеров прямых, портфельных и прочих инвестиций; • способы и механизмы перераспределения капитала между резидентами разных стран; уметь • определять динамику, объем и структуру международного движения капитала; • определять уровень социально-экономической зависимости национальных экономик от иностранного капитала; • анализировать финансовое положение страны по отношению к внешнему миру; • выявлять и анализировать факторы, влияющие на международное движение капитала; владеть • методами классификации международных потоков капитала по различным признакам; • навыками дифференциации потоков капитала по формам и инструментам; • навыками определения роли и значения вывоза/ввоза капитала для страны–экспортера и страны–импортера. 8.1. Сущность международного движения капитала Капитал — важнейший фактор производства (экономический ресурс), обеспечивающий функционирование мировой экономики, развитие и диверсификацию международных экономических отношений, взаимодействие хозяйствующих субъектов разных стран, их операции на международных финансовых рынках и отношения с международными и региональными организациями. Капитал функционирует как самовозрастающая стоимость, приносящая доход в виде процента, дивиденда, прибыли. Финансовый капитал выступает в виде наличных денег, ценных бумаг, включая акции, долговые ценные бумаги, деривативы, а также 254 счетов, депозитов и других финансовых активов в основном в свободно используемых валютах (доллар США, евро, английский фунт стерлингов, иена, юань). Международное движение капитала означает изъятие (или, наоборот, приток) финансового капитала из национальной экономики, его перераспределение между резидентами разных стран; его размещение и функционирование за пределами страны происхождения. Международное движение капитала осуществляется посредством вывоза (экспорта) капитала и его ввоза (импорта), которое отражается в финансовом счете платежных балансов вывозящих и ввозящих стран. Экспорт капитала означает его изъятие из национальной экономики и поступление в международный оборот посредством размещения в зарубежной экономике, либо в международных финансовых и оффшорных центрах, или передачи нерезидентам на определенных условиях. Импорт означает приток иностранного капитала в национальную экономику. Иностранный капитал — это капитал, поступивший из-за рубежа, в том числе и от резидентов страны приема, которые репатриируют свои зарубежные активы. Иностранным является капитал, полученный резидентами в иностранном банке или от нефинансовой корпорации, размещенной в стране приема, а также капитал, полученный от нерезидента, который приобрел эмитированные на внутреннем рынке государственные или корпоративные ценные бумаги. По определению Всемирного банка, в международные потоки капитала включаются ресурсы нерезидентов, включая и ресурсы, находящиеся на территории данной страны; и ресурсы резидентов, находящиеся за пределами своей страны. Экспортерами и импортерами капитала выступают: государственные структуры; финансовые и нефинансовые государственные и частные корпорации; международные организации, физические лица. Государство несет ответственность перед международными кредиторами по заимствованиям государственных учреждений и по долговым обязательствам частных корпораций, имеющих государственную гарантию. Приоритетными для исполнения являются суверенные обязательства, т. е. обязательства центральных органов государственного управления. Капитал перемещается между странами непосредственно на двусторонней основе, а также на многосторонней основе через международные кредитные организации и операции на международных финансовых рынках. Перемещение капитала между странами осуществляется по транснациональным каналам с пересечением границы, а также без пересечения границы через аффилированные предприятия иностранных ТНБ и ТНК, расположенные на территории страны приема. Увеличение объема иностранного капитала (иностранной собственности) в национальной экономике происходит за счет нового притока финансовых ресурсов, реинвестиций, т. е. капитализации части прибыли предприятий с прямыми иностранными инвестициями, а также 255 посредством заимствований нерезидентов на местном финансовом рынке. Накопленный за пределами страны происхождения капитал посредством его вывоза, реинвестиций и заимствований на местных рынках функционирует в качестве иностранных (зарубежных/международных) активов страны-экспортера. Накопленные иностранные активы (нерезидентов) в принимающей стране являются иностранными обязательствами (пассивами) страны приема. В качестве резидентов выступают национальные государственные структуры (центральное правительство, правительства штатов или субъектов федерации, муниципалитетов, центральные банки, государственные предприятия), частные финансовые и нефинансовые корпорации, физические лица. Нерезидентами по отношению к стране приема являются резиденты других стран, а также международные организации, международные финансовые и оффшорные центры. Международное движение капитала обеспечивает функционирование мирохозяйственной системы и отдельных ее звеньев. Движение капитала между странами обеспечивает взаимодействие хозяйствующих субъектов разных стран посредством обмена товарами, услугами, промежуточными продуктами, факторами производства; производственного, научно-технического и иных форм международного сотрудничества, а также взаимодействие страны с международными кредитными и другими организациями и осуществление операций на международных финансовых рынках. Факторы, влияющие на международную миграцию капитала, весьма многообразны; они связаны с общим состоянием мировой экономики и социально-экономическим развитием отдельных стран и регионов. Известно, что валютно-финансовый кризис 1997 г., охвативший пять азиатских стран, включая Индонезию, Малайзию, Республику Корея, Таиланд и Филиппины, вызвал массовый отток капитала из стран с формирующимися (незрелыми) финансовыми рынками. Кризис 2007—2009 гг., поразивший США, а затем и другие развитые страны, стимулировал отток капитала в Китай и другие страны с положительными темпами экономического роста. На международную миграцию капитала оказывают большое воздействие общемировые тенденции развития — растущая интернационализация и глобализация, усиливающая взаимозависимость и уязвимость национальных экономик; транснационализация, связанная с расширением и диверсификацией внешнеэкономической деятельности ТНК и ТНБ; интеграционные процессы в Европе, Северной Америке и других регионах, а также расширение и диверсификация международных финансовых рынков. На объем, географическое и отраслевое направление экспорта/ импорта капитала отдельных стран влияют различные национальные факторы, выталкивающие капитал из страны и привлекающие капитал в страну. Большое влияние на приток/отток капитала оказывают темпы роста национальной экономики, ее стабильность и риски; раз256 личия между странами в уровне привлекательности инвестиционного климата, эффективности использования капитала, издержках производства. На потоки капитала воздействует государственная политика регулирования финансовой сферы, финансовых рынков и валютных курсов; стратегия открытости и либерализации внешнеэкономической сферы и др. Трудно переоценить роль национальных ТНК и ТНБ в масштабности и интенсификации вывоза/ввоза капитала, в также иностранных ТНК и ТНБ в принимающих странах, инвестиционная деятельность которых далеко не всегда соответствует национальным интересам стран происхождения и стран приема, а часто и противоречит им. Объективной предпосылкой движения капитала между странами является неравномерность их экономического развития, результат которой проявляется в различной финансовой обеспеченности стран мира собственными ресурсами. По уровню финансовой самообеспеченности различаются страны профицитные с относительным избытком капитала, ищущие выгодные сферы приложения за рубежом, и страны дефицитные с острой нехваткой собственных финансовых ресурсов, среди которых США и другие высокоразвитые страны, а также страны с низким валовым национальным доходом и стагнирующей экономикой. Дефицитные страны предъявляют высокий спрос на иностранный капитал для осуществления внутренних инвестиций, покрытия дефицита государственного бюджета, проведения социально-экономических преобразований; покрытия отрицательного сальдо по текущим расчетам с остальным миром; обслуживания и погашения государственных и корпоративных долгов по внутренним и внешним заимствованиям и др. Показателями финансовой самообеспеченности национальных экономик служат: 1) соотношение (баланс) внутренних сбережений и внутренних инвестиций (чистая кредитная позиция) и 2) сальдо по текущим расчетам (подробнее см. главу 10). Чистая кредитная позиция страны показывает норму кредитования, которая может быть положительной или отрицательной. Она рассчитывается как разность нормы внутренних сбережений со знаком («+») и нормы внутренних инвестиций со знаком («–»), выраженных в% к ВВП (табл. 8.1). Чистая кредитная позиций (норма кредитования) совпадает с сальдо по текущим расчетам в% к ВВП, и показывает долю участия иностранного капитала во внутренних инвестициях страны. В 2003—2010 гг. совокупная среднегодовая норма внутренних инвестиций развитых стран превысила среднегодовую норму внутренних сбережений на 0,7%, что и определило чистую кредитную позицию этих стран в размере минус 0,7% ВВП (табл. 8.1.). Дефициты по внутренним сбережениям имели США (– 4,5% ВВП) и Великобритания (– 2,3%), которые были покрыты притоком иностранного капитала. 257 Япония имела превышение внутренних сбережений над внутренними инвестициями в размере плюс 3,6% ВВП. Таблица 8.1 Сбережения, инвестиции, кредитование стран и регионов в 2003—2016 гг., % ВВП Регионы, группы стран, страны Мир Чистая кредитная позиция 2003— 2010* 2012 2013 2014 2015 2016 Сбережения 24,3 25,9 25,9 26,4 26,5 26,0 Инвестиции 24,1 25,2 25,3 25,6 25,8 25,2 Кредитование 0,2 0,7 0,6 0,9 0,7 0,8 Сбережения 21,5 21,4 21,6 22,2 22,4 22,3 Инвестиции 22,2 21,0 20,9 21,2 21,1 20,8 Кредитование –0,7 0,4 0,7 1,0 1,3 1,5 Сбережения 16,7 17,7 18,3 19,2 19,1 18,6 Инвестиции 21,2 19,4 19,8 20,0 20,3 19,7 Кредитование –4,5 –1,7 –1,5 –0,8 –1,2 Сбережения 22,7 22,3 22,3 22,9 Инвестиции 22,3 20,1 19,6 Кредитование 0,4 2,2 Сбережения 24,6 Инвестиции Окончание табл. 8.1 Регионы, группы стран, страны Африка к югу от Сахары Чистая кредитная позиция 2003— 2010* 2012 2013 2014 2015 2016 Сбережения 20,6 19,0 18,3 17,4 15,0 15,4 Инвестиции 19,6 20,7 20,8 21,3 20,8 19,1 –1,7 –2,5 –3,9 –5,8 –3,7 Кредитование Латинская Америка и страны Карибского бассейна Сбережения 20,9 19,8 19,0 17,9 18,5 17,3 Инвестиции 21,0 22,3 22,3 21,8 22,2 19,5 Кредитование –0,1 –2,5 –3,3 –3,5 –3,7 –2,2 Средний Восток и Северная Африка Сбережения 35,9 37,5 35,4 33,1 24,9 24,1 Инвестиции 27,1 25,5 25,0 26,8 27,9 26,8 Кредитование 8,8 12,0 10,4 6,3 –3,0 –2,7 Сбережения 26,8 25,9 22,5 24,9 26,4 26,2 –1,1 Инвестиции 21,5 23,5 21,7 22,7 23,3 25,9 23,6 23,9 Кредитование 5,3 2,4 0,8 2,2 3,1 0,3 19,9 19,9 19,9 Сбережения 19,6 20,5 21,5 22,1 22,8 22,7 2,7 3,0 3,7 4,0 Инвестиции 25,1 26,6 24,9 25,0 24,9 24,7 26,3 26,2 27,0 27,6 27,6 Кредитование –5,5 –6,1 –3,4 –2,9 –2,1 –2,0 19,6 19,3 19,5 19,8 19,2 19,1 Кредитование 5,0 7,0 6,7 7,2 8,4 8,5 Сбережения 14,9 12,4 12,0 12,7 13,0 12,6 Инвестиции 17,2 16,1 16,7 17,4 17,2 17,0 Кредитование –2,3 –4,1 –4,7 –4,7 –4,2 –4,4 Сбережения 27,3 23,6 24,1 24,6 27,0 27,2 Инвестиции 23,7 22,7 23,2 23,9 23,9 23,4 Кредитование 3,6 0,9 0,9 0,7 3,1 3,8 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком Сбережения 31,3 33,3 32,6 33,0 32,7 32,0 Инвестиции 28,7 32,2 32,1 32,6 32,9 32,2 Кредитование 2,6 1,1 0,5 0,4 –0,2 –0,2 Развивающаяся Азия Сбережения 41,5 43,6 43,1 43,6 42,5 41,1 Инвестиции 37,7 42,6 42,3 42,0 40,6 39,8 Кредитование 3,8 1,0 0,8 1,6 1,9 1,3 Развитые страны США Еврозона Германия СНГ Центральная и Восточная Европ Среднегодовые данные Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Apr. Великобритания Япония 258 В 2012—2016 гг. среднегодовая норма чистого кредитования группы развитых стран повысилась с 0,4 до 1,5% ВВП при одновременном повышении нормы внутренних сбережений с 21,4 до 22,3% ВВП и снижении нормы инвестиций с 21,0 до 20,8% ВВП. Среднегодовая норма внутренних сбережений США за 2012—2016 гг. составила 18,6% ВВП, но приток иностранного капитала (1,2% ВВП) обеспечивал норму инвестиций на уровне 19,8% ВВП. Великобритания при среднегодовой норме сбережений в размере 12,5% ВВП имела норму инвестиций 16,9% ВВП, которая была обеспечена капиталовложениями нерезидентов в размере 4,4% ВВП. Страны с догоняющим типом развития, включая страны развивающихся регионов и Европы с формирующимся рынком, в 2012—2016 гг. подняли среднегодовую норму сбережений с 31,3 в 2003—2010 гг. до 32,7% ВВП. Их норма инвестиций увеличилась с 28,7 до 32,4% ВВП в среднем в год; среднегодовая норма чистого кредитования в размере 2,6 и 0,3% ВВП была положительной. 259 В 2012—2016 гг. положительные среднегодовые нормы чистого кредитования имели Средний Восток и Северная Африка в размере 4,6% ВВП, развивающаяся Азия (1,3% ВВП) и СНГ (1,8% ВВП). Среднегодовая норма сбережений азиатского региона к 2012—2016 гг. поднялась с 41,5% (2003—2010) до 42,8% ВВП, норма инвестиций в среднегодовом исчислении осталась на уровне 41,5% ВВП; норма сбережений Среднего Востока и Северной Африки снизилась с 35,9 до 31,0, в 2016 г. — 24,1% ВВП, норма инвестиций — с 27,1 до 26,4% ВВП. Норма сбережений СНГ в среднегодовом исчислении за соответствующие периоды снизилась с 26,8 до 25,2% ВВП, норма инвестиций увеличилась с 21,5 до 23,4% ВВП. 8.2. Классификация международного движения капитала 8.2.1. Формы, инструменты, причины международного движения капитала В экспорте и импорте капитала, а также в накопленных зарубежных активах резидентов и их обязательствах перед нерезидентами, вложившими финансовые средства в национальную экономику, большое значение имеет не только объем капитала, но и его структура по формам, инструментам и другим признакам. Капитал, находящийся в движении в системе мирового хозяйства по методологии платежного баланса, выступает в трех основных формах: прямые иностранные инвестиции, портфельные иностранные инвестиции и прочие иностранные инвестиции. Прямые иностранные инвестиции (ПИИ) означают международное перемещение капитала в инвестиционной форме с целью создания зарубежного производства товаров или услуг. Они служат каналом распространения научно-технического прогресса, передового опыта управления бизнесом (менеджмента), способствуют углублению международного разделения труда, развитию и укреплению производственных, научно-технических и технологических связей между странами. Прямые иностранные инвестиции — это зарубежные капиталовложения прямого инвестора для получения долгосрочного дохода на основе владения предприятием или участия в уставном капитале предприятия, которое позволяет оказывать влияние или непосредственно участвовать в управлении предприятием. Прямые иностранные инвестиции понимаются как инвестиции резидента одной страны в предприятия, находящиеся в другой стране, которые позволяют инвестору участвовать в управленческом контроле над зарубежным предприятием, которое не является резидентом страны размещения. Согласно определению МВФ, предприятие прямого иностранного инвестирования — это компания, в которой иностранный инвестор владеет 10% и более голосующих акций или капитала и оказывает 260 влияние на управление предприятием или непосредственно участвует в его управлении. Прямые иностранные инвестиции включают первоначальное приобретение инвестором собственности за рубежом и все последующие инвестиции в предприятие, в том числе новые поступления от прямого инвестора, инвестиции в предприятие части полученной прибыли (реинвестиций), а также заимствования на местном рынке капитала. Объемы вывезенных/ввезенных прямых иностранных инвестиций и объемы зарубежных активов прямого инвестора и иностранных обязательств перед прямым инвестором стран приема могут не совпадать. Вывезенные/ввезенные ПИИ включают первоначальные инвестиции и последующие трансграничные притоки/оттоки; активы/обязательства пополняются также на месте за счет реинвестиций от полученных доходов. Например, в 2015 г., по данным ЮНКТАД, в США вывезенные/ввезенные ПИИ составили 5,98/5,59 трлн долл.; по данным МВФ, активы/обязательства ПИИ достигли 6,91/6,51 трлн долл. Инструментами осуществления прямого иностранного инвестирования служат акции и паи инвестиционных фондов (Equity & investment fund shares), не образующие долговых обязательств, а также долговые инструменты (Debt instruments), включая внутрифирменные займы и долговые сделки, как краткосрочные, так и долгосрочные; займы и заимствования ресурсов между головной компанией, и ее зарубежными филиалами и дочерними компаниями, а также между самими аффилированными компаниями. В импорте прямых иностранных инвестиций в развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком, а также в их иностранных обязательствах перед нерезидентами доля долговых инструментов иногда значительна, а то и преобладает. Например, в 2015 г. в США доля долговых инструментов в зарубежных активах ПИИ составила 16,2, в обязательствах — 24,0%; в 2017 г. в России доля долговых инструментов в зарубежных активах ПИИ составила 22,5, в обязательствах — 29,0%. Преимущества прямых иностранных инвестиций заключаются в том, что помимо капитальных ресурсов они включают нематериальные активы, а именно: технологии, управленческий опыт, другие непроизводственные и нефинансовые ресурсы, в том числе права интеллектуальной собственности (патенты), права пользования торговой маркой (брендом) материнской компании, промышленным дизайном, права на производство и другие франшизы. Именно нематериальные активы отличают иностранные предприятия с прямыми инвестициями, которые образуют международное производство, от национальных предприятий с участием иностранного капитала посредством портфельного инвестирования. Через вывоз прямых инвестиций инвесторы создают за рубежом подконтрольные им предприятия. Они учреждают новые фирмы путем строительства нового или покупки действующего предприятия; 261 создают совместные предприятия (СП) через покупку контрольного пакета акций; осуществляют трансграничные слияния и поглощения, в результате которых учреждается объединенная компания методом слияния или образуется укрупненная компания, поглотившая другую компанию. Прямые иностранные инвестиции реализуются в форме зарубежных аффилированных (родственных) предприятий ТНК, где прямым инвестором выступает головная (родительская) компания, расположенная в стране происхождения. Практически именно прямой инвестор управляет зарубежным предприятием, определяет его стратегию, номенклатуру товаров или услуг и т. д. Предприятия с прямыми инвестициями, которые учреждает за рубежом головная (родительская) компания как прямой инвестор, могут принимать различные формы: филиал (отделение), дочерняя компания, ассоциированная компания. Филиал или отделение не является юридическим лицом и полностью принадлежит родительской фирме (ТНК), выступающей в качестве прямого инвестора-нерезидента. Дочерняя компания является юридическим лицом с собственным балансом, но контроль над ней осуществляет родительская компаниянерезидент, которая владеет более 50% капитала в акциях или паях. В ассоциированной компании прямой инвестор-нерезидент владеет 50% и менее уставного капитала, но может иметь право реального управления и осуществлять управленческий контроль над зарубежным предприятием. Родительская компания-нерезидент, не имея ни акций, ни пая, может фактически выступать в роли прямого иностранного инвестора и осуществлять управленческий контроль над предприятием на основе неакционерных форм собственности, а именно — на основе контрактов на управление, на совместное производство через поставки сырья, технологии и т. п., на совместную добычу сырья и др. Причины международных миграций прямых иностранных инвестиций многообразны, они определяются, с одной стороны, интересами прямых инвесторов/экспортеров; с другой — интересами (мотивацией) принимающей стороны. Привлечение ПИИ может содействовать решению многих проблем в принимающих странах. Иностранные предприятия с прямыми инвестициями платят налоги; прямые иностранные инвестиции компенсируют дефицит сбережений для осуществления внутренних инвестиций. С прямыми иностранными инвестициями приходит новая технология, менеджмент, увеличивается занятость, повышается профессиональный уровень национальных кадров; появляются новые товары и услуги на внутреннем рынке и в экспорте; приток прямых инвестиций повышает спрос на высококвалифицированную рабочую силу и повышает уровень благосостояния сотрудников, ибо иностранные ТНК обычно платят более высокую зарплату, чем местные фирмы. 262 Прямые иностранные инвестиции могут способствовать осуществлению национальных программ структурных преобразований и экономического развития; содействовать в создании конкурентоспособного импортозамещающего или экспорториентированного производства. С другой стороны, особенно в странах с догоняющим типом развития, прямые иностранные инвестиции могут быть связаны с ослаблением контроля со стороны местных властей над производством и выбором стратегии национального развития. Иностранные предприятия не только дополняют, но и вытесняют национальное производство и ограничивают его развитие, занимая ниши, которые могли бы занять местные производители. Прямые иностранные инвесторы используют кредитные формы финансирования (долговые инструменты) своих зарубежных предприятий, что увеличивает внешние долги принимающих стран; они заимствуют на местных финансовых рынках, оттесняя местных предпринимателей от источников финансирования. Экспорт прямых иностранных инвестиций стимулируется стремлением прямого инвестора, в качестве которого выступают чаще всего ТНК, сохранить контроль над ключевой технологией, дающей конкурентные преимущества; получить максимальную прибыль и увеличить ее массу. Максимальная прибыль достигается за счет увеличения нормы прибыли в результате сокращения издержек производства в принимающей стране посредством использования дешевого труда, сырья, энергии, низких экологических норм и платежей, низких налогов, экономии на транспортных и других расходах. Экспорт прямых иностранных инвестиций осуществляется с целью завоевания рынков сбыта в принимающей стране и других странах с ее территории с целью диверсификации активов и снижения рисков. В условиях ухудшения мирохозяйственной конъюнктуры — рецессии или отрицательных темпов роста ВВП — экспорт ПИИ позволяет перемещать производство с прямыми инвестициями в страны с более высокими темпами роста, более благоприятным инвестиционным климатом, более низкими издержками производства и т. п. Портфельные иностранные инвестиции служат важным способом привлечения иностранного капитала и предоставления финансовых средств зарубежным заемщикам и эмитентам. Портфельные инвестиции представляют собой вложения в иностранные ценные бумаги, эмитированные корпорациями или государством (правительством) с целью получения дохода и снижения риска на основе портфельной диверсификации капитала; они не дают права контроля и участия в управлении объекта вложения. Портфельные инвестиции подразделяются на долговые и долевые ценные бумаги. Долговые ценные бумаги (Debt securities) удостоверяют долговые отношения между заемщиком, выпустившим документ, и купившим его кредитором. Это кредитная форма движения капитала; долговые 263 ценные бумаги подтверждают право кредитора на взыскание долга с заемщика; они подлежат обслуживанию и погашению. Долговые ценные бумаги обеспечивают фиксированный доход, они более надежны и менее прибыльны, чем долевые ценные бумаги (титулы собственности). Долговые ценные бумаги являются источником внешнего кредитного финансирования страны-эмитента и фиксированного дохода кредитора-нерезидента. По эмитентам долговые ценные бумаги бывают государственные и частные, по месту размещения — внутренние и международные (иностранные и евробонды). По срокам они подразделяются на долгосрочные (облигации/бонды, ноты) и краткосрочные — казначейские векселя, депозитные сертификаты, банковские акцепты (тратта, переводной вексель, выписанный на банк и им акцептированный), а также коммерческие бумаги, подобные простым финансовым векселям или краткосрочным облигациям. Долевые ценные бумаги (титулы собственности) выступают в виде акций и паев в инвестиционном фонде (Equity & investment fund shares); они не образуют долговых требований инвестора по отношению к эмитенту. Акции и другие долевые ценные бумаги удостоверяют имущественное право держателя долевой ценной бумаги по отношению к эмитенту, его право на долю в капитале компании и на получение дохода от прибыли компании в виде дивидендов. Долевые ценные бумаги долгосрочные, их эмитентами выступают финансовые и нефинансовые корпорации; по размещению они бывают внутренние и международные. На международном рынке долевых ценных бумаг наиболее распространены акции, паи, депозитарные расписки. Акции бывают обыкновенные (простые) и привилегированные. Обыкновенные акции дают право на преимущественное приобретение вновь выпускаемых акций, на получение дивидендов, право голоса на общих собраниях акционеров при выборе директоров и при утверждении результатов деятельности компании. Владельцы привилегированных акций не имеют прав на преимущественное приобретение вновь выпускаемых акций, они не голосуют на общих собраниях акционеров, но имеют гарантированный (фиксированный) дивиденд и преимущественное право на определенную долю активов корпорации в случае ее ликвидации. Депозитарные расписки (Depositary receipts, DR) — это ценные бумаги, выпускаемые национальным банком на внутреннем рынке и подтверждающие его владение акциями иностранных компаний. Наиболее распространены американские депозитарные расписки (ADR) и глобальные депозитарные расписки (GDR), каждая из которых может быть приравнена к нескольким иностранным акциям и торговаться на фондовом рынке как самостоятельный титул собственности. Российские и многие другие компании выходят на американский фондовый рынок только через депозитарные расписки. 264 Продажа национальных портфельных ценных бумаг нерезидентам, которыми могут быть корпорации, коммерческие банки, хедж-фонды и др., — это чисто финансовые операции по привлечению дополнительного финансирования. Они не сопровождаются передачей нематериальных активов, управленческих навыков, ноу-хау и др. Портфельные иностранные инвестиции не меняют собственника, не ограничивают его прав и не влияют на управление предприятием, но они усиливают нестабильность — легко приходят и легко и быстро могут уйти. Предприятие с иностранными портфельными инвестициями может быть национальной компанией или совместным предприятием под контролем национального капитала. Портфельные инвестиции ТНК пополняют финансовые ресурсы аффилированных предприятий других головных компаний ТНК, которые являются прямыми иностранными инвесторами. Портфельные инвесторы, приобретающие долговые ценные бумаги иностранных правительств, например, правительства США, а также других стран, пополняют государственные бюджеты странэмитентов. Производные финансовые инструменты (деривативы) представляют собой срочные контракты. Их стоимость определяется ценами на базисные активы, которые они представляют, включая валюту, ценные бумаги, процентные ставки, фондовые индексы, кредитные риски и т. п. На рынке деривативов используется множество инструментов, в том числе фьючерсы, опционы, свопы, форвардные контракты и др. По способу реализации деривативы подразделяются на свободно торгуемые деривативы, которые представляют собой стандартизированные контракты, торгуемые на биржах; и на договорные деривативы — двусторонние контракты, торгуемые во внебиржевом секторе. Деривативы снижают трансакционные издержки; предоставляют возможности для диверсификации источников финансирования, для сверхприбыльных спекулятивных операций; они позволяют управлять рисками, обеспечивают страхование от ценовых, валютных, процентных и других рисков за счет их переноса или перераспределения (хеджирования). Прочие иностранные инвестиции — представляют собой инвестиции, которые не относятся ни к прямым, ни к портфельным инвестициям, ни к финансовым деривативам, ни к резервным активам. Они выступают преимущественно в кредитной (ссудной) форме и охватывают различные долговые инструменты (Debt instruments), в том числе межгосударственные займы, торговые кредиты, синдицированные кредиты, банковские депозиты, другие активы и обязательства денежных властей, центрального правительства, штатов и субъектов федерации, банков и других секторов, которые образуют долговые обязательства заемщиков и активы (требования) кредиторов. В составе прочих иностранных инвестиций статистика показывает наличие долевых ценных бумаг (Other equity), доля которых обычно невелика. В частности, 265 в Японии в 2015 г. долговые инструменты в составе прочих инвестиций в активах составили 4,4, в обязательствах — 0,4%. 8.2.2. Дифференциация международных потоков капитала Капитал, находящийся в движении в системе мирового хозяйства и функционирующий за пределами страны происхождения в различных формах и инструментах, может рассматриваться с различных точек зрения: по источникам происхождения, по характеру использования, по целевому назначению, по долговому фактору, по доходу, по срокам и т. д. 1. По источникам происхождения различается государственный и частный капитал. Государственный капитал включает средства центрального правительства, субъектов федерации, местных органов власти и других государственных (public) институтов, а также суверенных инвестиционных фондов и государственных корпораций, которые поступают в международный оборот в долговых инструментах (кредитах, займах и др.), в долговых и долевых ценных бумагах. Государственные кредиты и займы предоставляются на льготных (нерыночных) условиях. Средства международных кредитных организаций, включая Международный валютный фонд, Всемирный банк, ЕБРР и др., формируются в основном за счет взносов и являются государственными (бюджетными) по своему происхождению, их принято называть официальными, они перераспределяются между реципиентами разных стран преимущественно в кредитной форме на нерыночных условиях. Частный капитал — это собственные или заемные средства частных фирм, банков, а также фондов, других негосударственных институтов и физических лиц. Они перемещаются за рубеж и поступают из-за рубежа на рыночных условиях по решению руководящих органов соответствующих организаций в виде акций, долговых ценных бумаг, финансовых деривативов, торговых, межбанковских и других кредитов. 2. По характеру использования международные капиталовложения могут быть предпринимательскими и ссудными. Предпринимательский (инвестиционный) капитал инвестируется в зарубежное производство товаров или услуг с целью получения прибыли, размер которой зависит от объема вложенных средств и прав инвестора, которые определяют долю его участия в распределении прибыли зарубежного предприятия в виде дивиденда и других доходов. В качестве предпринимателей выступают прямые и портфельные инвесторы — частные и государственные финансовые и нефинансовые корпорации, а также суверенные инвестиционные фонды, которые все более активно включаются в зарубежную предпринимательскую деятельность. Ссудный (кредитный) капитал означает предоставление средств нерезиденту (или получение средств от нерезидента) взаймы (в долг) 266 с возвратом на определенных условиях с целью получения фиксированного дохода в виде процента. Ссудный капитал может быть краткосрочным и долгосрочным; он реализуется в виде займов, торговых кредитов, синдицированных кредитов, межбанковских депозитов, официальной помощи развитию и др. и подлежит обслуживанию в соответствии с условиями договора. В договоре определяются срок действия кредита, размер процента, льготный период, в течение которого выплачиваются только проценты, после чего платежи осуществляются в полном объеме, включая погашение основной суммы кредита посредством амортизационных отчислений и процентных платежей. Ссудный капитал активно экспортируется и импортируется и государственными (общественными — public) структурами, и международными организациями, а также частными юридическими и физическими лицами. Долговые ценные бумаги обладают свойствами кредитного (ссудного) капитала, под них финансирование предоставляется на определенный срок в кредит; они обеспечивают фиксированный доход кредитору, подлежат обслуживанию и полному погашению эмитентом. 3. В связи с обострением проблемы внешнего долга в современном мире большое значение имеет дифференциация международных потоков капитала по долговому фактору — капитал заемный, образующий внешние долги, и капитал, не образующий долговых обязательств страны-реципиента. К заемным средствам относятся кредитные способы привлечения/ предоставления капитала — займы, кредиты, депозиты, долговые ценные бумаги, которые имеют срок действия, подлежат обслуживанию и возврату в полном объеме с выплатой фиксированного дохода. К средствам, не образующим долговых обязательств, относятся акции и паи в инвестиционном фонде. 4. По срокам капитал бывает краткосрочным (денежным) и долгосрочным (финансовым). К краткосрочному капиталу относятся вложения на срок менее года; среди них — торговые кредиты, банковские депозиты, краткосрочные долговые ценные бумаги (векселя, коммерческие бумаги и др.). Долгосрочными являются прямые инвестиции, облигации, акции, синдицированные кредиты, займы иностранных государств и международных организаций. 5. Международное перемещение капитала может осуществляться в денежной и овеществленной товарной форме. Овеществленную (товарную) форму принимают экспортные кредиты; паи в уставной капитал вновь создаваемой или приобретаемой фирмы в виде машин, оборудования и т. п., а также международная помощь продовольствием, сырьем, оборудованием и пр. 6. В международных потоках капитала можно выделить средства, которые торгуются и не торгуются на рынке. Не поступают на рынок средства, полученные от иностранных государственных структур и международных организаций. Акции и другие долевые ценные 267 бумаги, долговые ценные бумаги, банковские активы, выраженные в различных долговых инструментах, торгуются на международных финансовых рынках, а также на внутренних рынках в национальной валюте, где их могут приобретать нерезиденты, что означает их поступление в международный оборот. Связь с рынком прямых иностранных инвестиций осуществляется через акции, которые широко торгуются на фондовом рынке, и операции по слияниям и поглощениям. 7. Особое место в международном движении капитала занимают золотовалютные резервы, которые находятся в распоряжении правительств и центральных банков, а также международных организаций. Большая часть этих резервов инвестируется в государственные долговые ценные бумаги США и других стран с резервной валютой и может быть приравнена к ссудной форме капитала. 8. Нелегальный вывоз капитала означает его вывоз за рубеж с нарушениями законодательства, при этом используются самые различные способы. Широко используется полное или частичное невозвращение валютной выручки, если таковая является обязательной по закону. Контрабандный экспорт товаров и услуг означает полное сокрытие доходов; «серый» экспорт означает частичное сокрытие доходов посредством подмены продукции. Нелегальный вывоз валюты осуществляется через фиктивные импортные операции посредством необоснованных авансовых отчислений при импорте в счет будущих поставок, которые не предвидятся; или посредством перечислений на счета иностранных фирм в счет оплаты фиктивного импорта товаров или услуг. 8.3. Способы и механизмы международного перераспределения капитала 8.3.1. Международные финансовые рынки Перераспределение основной массы капитала между резидентами разных стран осуществляется на рыночных условиях через международные финансовые рынки, которые аккумулируют временно свободные средства государственных структур, а также частных юридических и физических лиц посредством покупки ценных бумаг и банковских вкладов. Перераспределение аккумулированных финансовых ресурсов осуществляется на определенных условиях между заемщиками и эмитентами разных стран с учетом рейтинга фирмы и страны происхождения. Современные международные финансовые рынки представляют собой интегрированную систему, охватывающую денежные рынки краткосрочного капитала (валютные и евровалютные), которые при определенных условиях путем пролонгации предоставляют долгосрочное финансирование; рынки международного банковского кредита и заимствования; рынки международных ценных бумаг — акций, облигаций, финансовых деривативов. 268 На международном финансовом рынке обращаются долговые и долевые ценные бумаги, эмитированные на внутренних рынках в местной валюте и приобретенные нерезидентами на вторичных рынках. Национальная статистика включает их в иностранные активы и обязательства, признавая их международными. За 1990—2000-е гг. сформировались новые тенденции в развитии международных финансовых рынков на основе дерегулирования, либерализации, инфраструктурных преобразований, финансовых инноваций и технического перевооружения в сочетании с усилением регламентации финансовой системы со стороны надзорных органов. В современной экономике происходит процесс либерализации и дерегулирования сфер финансовой деятельности. Одновременно во всех развитых странах повышаются требования к собственному капиталу банков, к отчетности эмитентов ценных бумаг; ужесточается законодательство по борьбе с отмыванием денег, против сделок инсайдеров, манипулирования ценами на рынках ценных бумаг. На финансовых рынках происходят существенные изменения, в том числе в институциональной системе, техническом оснащении, методах ведения торговли, составе участников, продуктов и др. Рынки ценных бумаг все более становятся основным механизмом перераспределения финансовых ресурсов в национальном и глобальном масштабе. Они выступают основным источником финансирования для государственного и частного сектора, вытесняя банки в качестве финансовых посредников и превращая их в участников фондового рынка. За последние годы произошли существенные изменения в структуре участников международных финансовых рынков. В 1970-е гг. на фондовом рынке действовали главным образом корпоративные инвесторы — инвестиционные банки, фонды и фирмы. В 1980-е гг. к ним присоединились институциональные инвесторы — пенсионные фонды, страховые компании, инвестиционные фонды (компании), хедж-фонды и прочие институты коллективного инвестирования. В конце 1990-х гг. на рынок ценных бумаг вышли розничные инвесторы (ритейлеры), физические лица, чему способствовали новые технологические возможности. Розничные инвесторы сначала отдавали предпочтение государственным ценным бумагам, но снижающаяся доходность этих ценных бумаг, низкий уровень процентов по банковским депозитам, растущие цены на корпоративные ценные бумаги увеличили спрос ритейлеров на акции как наиболее доходные инструменты. 8.3.2. Транснациональные корпорации и суверенные инвестиционные фонды По данным ЮНКТАД, в мире насчитывается порядка 100 тыс. головных (родительских) компаний ТНК и более 890 тыс. их зарубежных аффилированных предприятий (компаний). На предприятиях ТНК про269 изводится более половины мирового промышленного производства, они реализуют более 60% внешнеторгового оборота и осуществляют более 90% прямых иностранных инвестиций. Транснациональные финансовые и нефинансовые корпорации являются основными экспортерами и импортерами капитала во всех его формах. О масштабах их деятельности свидетельствуют, например, международные активы и обязательства развитых стран, большую часть которых составляют средства ТНК и ТНБ. В 2015 г. международные активы развитых стран составили 93,4 трлн долл., в том числе в форме прямых иностранных инвестиций —26,4 трлн долл., в акциях — 17,7 трлн долл., в долговых ценных бумагах — 14,6 трлн долл., в финансовых деривативах — 8,8 трлн долл., в прочих инвестициях — 27,8 трлн долл. Экспорт прямых иностранных инвестиций осуществляют в основном ТНК развитых стран, а также ТНК наиболее продвинутых развивающихся и стран с формирующимся рынком. Китайские ТНК и суверенные инвестиционные фонды быстро наращивают свои активы в других странах, за 2007—2015 гг. они увеличились в 2,6 раза и составили 6,2 трлн долл. (7-е место в мире). О масштабах вывоза/ввоза прямых инвестиций ТНК и эффективности их использования в странах приема свидетельствует динамика развития зарубежных (иностранных) аффилированных предприятий ТНК. В предкризисные 2005—2007 гг. активы иностранных аффилированных предприятий ТНК составили в среднегодовом исчислении 41,1 трлн долл. (78,7% мирового ВВП), в 2016 г. — 112,8 трлн долл. (150,0% мирового ВВП). В 2016 г. занятость на зарубежных предприятиях ТНК по отношению к предкризисному периоду увеличилась в 1,7 раза и составила 82,1 млн чел.; добавленная стоимость (продукт) — в 1,8 раза и 8,3 трлн долл.; продажи — в 1,9 раза и 37,6 трлн долл., в том числе экспорт увеличился на 36,2% и достиг 6,8 трлн долл. что составило треть (33,4%) мирового экспорта товаров и услуг. Основная сфера зарубежной деятельности аффилированных предприятий ТНК — услуги, доля которых в мировом притоке ПИИ в 2015 г. составила 62,5% (в 2001 г. — 59,7%), обрабатывающей промышленности — 27,3% (29,8) первичных материалов — 7,8% (7,5%). В 2016 г. в объеме ввезенных ПИИ (накопленного притока ПИИ) доля услуг составила две трети; в услугах (100%) доля торговли равнялась 43%, финансовых и страховых услуг — 19, научно-технических — 13, информационно-коммуникационных услуг — 5%. Головные (родительские) компании — прямые инвесторы, создают свои зарубежные предприятия различными способами: путем строительства нового предприятия (гринфилд инвестиции — Greenfield investment) или покупки действующего предприятия с его дальнейшей реструктуризацией, что тоже можно отнести к гринфилд инвестициям, а также посредством трансграничных (международных) слияний и поглощений (mergers and acquisitions — M&A). 270 В 2015 г. проекты с гринфилд-инвестициями оценивались в 765,7 млрд долл., доля развитых стран составила 63,4%, развивающихся стран — 34,6%, в том числе азиатских — 16,1, Китая — 7,8%. Трансграничные слияния и поглощения (по чистым продажам) составили 721,4 млрд долл., доля развитых стран — 87,4, развивающихся стран — 11,2%; по покупкам доля развитых стран равнялась — 81,2, развивающихся стран — 16,6%. За 2008—2016 гг. стоимость объявленных гринфилд проектов снизилась на 64% и составила 827 млрд долл. (в 2015 г. — 774 млрд долл. ). Стоимость проектов в услугах сократилась с 655 до 481 млрд долл., обрабатывающих отраслях — с 511 до 292 млрд долл., первичных отраслях — с 129 до 54 млрд долл. Стоимость трансграничных слияний и поглощений за 2008—2016 гг. увеличилась 618 до 839 млрд долл. (на 35,8%), в том числе в услугах — с 327 до 383 млрд долл., обрабатывающих отраслях — с 196 до 403 млрд долл., первичных отраслях снизилась с 95 до 83 млрд долл.1 Количество ТНК и их аффилированных предприятий за рубежом постоянно растет, особенно за счет развивающихся стран и стран с формирующимся рынком. По данным ЮНКТАД, в 2009 г. в мире насчитывалось 82 тыс. материнских компаний ТНК и 807,4 тыс. их зарубежных аффилированных предприятий (компаний). В развитых странах было 58,8 тыс. ТНК и 366,9 тыс. зарубежных предприятий, в том числе в ЕС — 47,8 и 347,9 тыс., США — 2,4 и 5,7 тыс., Японии — 4,7 и 4,5 тыс. соответственно. В развивающихся странах и странах с формирующимся рынком насчитывалось 23,2 тыс. ТНК и 440,2 тыс. их зарубежных предприятий. В странах развивающейся Азии было 17,1 тыс. ТНК и 379 тыс. их зарубежных аффилированных предприятий, в том числе в Китае — 3,4 и 286,2 тыс.; странах Латинской Америки и Карибского бассейна — 3,5 и 39,7 тыс., Бразилии — 0,2 и 4,2 тыс.; странах Юго-Восточной Европы — 0,6 и 4 тыс.; СНГ — 1,2 и 11,2 тыс., в том числе российские ТНК имели 1176 зарубежных предприятий2. Большинство ТНК развивающихся стран и стран с формирующимся рынком несопоставимы по капиталу и масштабам зарубежной деятельности с ТНК развитых стран. ТНК развивающихся и переходных стран с формирующимся рынком уступают ТНК развитых стран по уровню транснационализации. В 2015 г. в активах 100 крупнейших мировых нефинансовых ТНК доля иностранного капитала в активах составила 62%, в активах первых 100 ТНК развивающихся и переходных стран — 29%; по иностранным продажам соотношение было 64 и 47%; по занятости в иностранных аффилированных компаниях — 57 и 33% от общей численности занятости. Однако некоторые ТНК развивающихся стран и стран с формирующимся рынком вполне сравнимы с фирмами США и Евросоюза и мало отличаются от них по характеру внешнеэкономи1 2 UNCTAD, World Investment Report, 2017, Р. 24—25. UNCTAD, World Investment Report, 2009. Р. 222—223. 271 ческой деятельности; среди них крупные латиноамериканские и азиатские корпорации, а также российские Газпром, Лукойл и др. Подобно ТНК развитых стран такие компании создают свои предприятия за рубежом посредством прямых инвестиций, чтобы реализовать преимущества от имеющихся у них активов с целью закрепиться на новых рынках, повысить эффективность за счет снижения издержек, получить недостающие ресурсы для расширения производства конкурентоспособной продукции на мировых рынках. Однако некоторые крупные ТНК развивающихся стран, особенно Китая, Индии, других азиатских стран, руководствуются иными мотивами, создавая зарубежные предприятия с прямыми инвестициями. На основе опыта азиатских стран корейский исследователь Хвай Чанг Мун доказал, что фирма может осуществлять прямые зарубежные инвестиции, чтобы приобрести новые активы. Фирма, не располагающая технологиями и высококвалифицированными специалистами, может осуществлять прямое иностранное инвестирование с целью установления контроля над расположенными в передовых странах лабораториями для повышения конкурентоспособности своей продукции. Многие ТНК развивающихся стран направляют прямые инвестиции преимущественно в другие страны своего региона, используя подобные условия ведения бизнеса и более низкие издержки производства. Многие фирмы, вывозя прямые инвестиции за рубеж, стремятся преодолеть протекционизм, расширить и освоить новые рынки сбыта, повысить эффективность производства и конкурентоспособность, преодолеть кризисные явления в национальной экономике, в том числе высокую инфляцию. В странах с низким валовым национальным доходом на душу населения (в Бангладеш, Мьянме, Танзании, Эфиопии и др.) преобладают ТНК из других развивающихся стран, которые не только используют дешевый труд, но и получают льготный доступ для своей продукции на рынки развитых стран. Этот способ проникновения на рынки развитых стран через бедные государства с особыми льготами широко используют китайские фирмы, развивая производство в странах Африки к югу от Сахары, куда они поставляют не только оборудование, инженеров и техников, но и малоквалифицированных рабочих, что не способствует расширению занятости в принимающей стране. Государственные ТНК и суверенные фонды. Роль государства в международной миграции прямых инвестиций за последние годы существенно возросла, и она осуществляется через государственные (State—owned) ТНК и суверенные инвестиционные фонды. Количество государственных ТНК, особенно в развивающихся странах и странах с формирующимся рынком, быстро увеличивается. По данным ЮНКТАД, в 2017 г. общее количество государственных транснациональных корпораций (ТНК) составило около 1,5 тыс., их зарубежных (иностранных) аффилированных предприятий — более 86 тыс., что составило 1,5% от сово272 купной мировой численности ТНК и около 10% их иностранных аффилированных подразделений. Государственные ТНК различаются по уровню государственного участия в капитале корпорации; в 2015 г. государство имело полный контроль (100% собственности) в 510 ТНК, 51—99% капитала в 435 ТНК, владело наибольшими паями в 315 ТНК, имело золотую долю в 240 ТНК. В 2017 г. около половины мировой численности государственных ТНК были заняты в финансах, страховании, коммунальных услугах транспортных услугах, в добывающих отраслях. За 2010—2016 гг. совокупная стоимость объявленных гринфилд проектов государственными ТНК составила 514 млрд долл. (9% от их мировой стоимости). В 2016 г. 500 объявленных гринфилд проектов стоимостью 91 млрд долл. создали 120 тыс. новых рабочих мест. В 2017 г. более половины всех государственных корпораций принадлежали развивающимся и переходным странам с формирующимся рынком. В Китае размещалось 18% государственных ТНК от их мировой численности, в Малайзии — 5, в Индии — 4, в Южной Африке — 4, в России — 3%. Около 2/5 государственных ТНК функционировали в развитых странах, в том числе почти треть — в странах Евросоюза, где в ряде случаев государство стало собственником в ТНК только после финансового кризиса 2007—2008 гг. В 2017 г. в Евросоюзе насчитывалось 420 государственных ТНК, их зарубежных аффилированных компаний — 33,2 тыс. (табл. 8.2). Таблица 8.2 Численность государственных ТНК и их зарубежных аффилированных компаний в 2017 г. Страны и объединения происхождения Численность государственных ТНК Численность зарубежных аффилированных компаний 1500 86 000 Евросоюз 420 33 200 Германия 43 4581 Нидерланды 11 3743 Франция 45 2864 Италия 44 1722 Швеция 49 1399 Польша 21 957 Португалия 26 784 Швейцария 20 761 Бельгия 32 752 Китай 257 3630 Всего В том числе: 273 Окончание табл. 8.2 Страны и объединения происхождения Численность государственных ТНК Численность зарубежных аффилированных компаний Сингапур 29 2360 Индия 61 1663 Бразилия 12 1239 Канада 18 1151 Россия 51 1126 ОАЭ 50 789 Египет 14 691 Южная Африка 55 674 Источник: UNCTAD, World Investment Report, 2017. В первую пятерку по государственным ТНК среди стран ЕС вошли Швеция — 49 госкомпаний, Франция — 45, Италия — 44, Германия — 43, Бельгия — 32; по зарубежным аффилированным компаниям в ЕС лидировала Великобритания (7635), далее Германия (4581), Нидерланды (3743), Франция (2364), Испания (1760). Более половины (17,5 тыс.) зарубежных аффилированных госкомпаний стран ЕС (55%) размещались в других странах ЕС, в США насчитывалось 3292 зарубежных аффилированных госкомпаний стран ЕС (11%), в Китае — 933 (3%), в России — 710 (2%), в Сербии — 582 (2%), в Бразилии — 567 (2%), в Австралии — 501 (2%), в Канаде, Сингапуре, Норвегии — по 1% (452—349 компаний). В 2017 г. численность зарубежных аффилированных компаний государственных корпораций США составила 8706, Австралии — 3736, Гонконга — 3621, Сингапура — 2360, Индонезии — 911, Мексики — 678, Малайзии — 79, Республики Корея — 33, Катара — 27, Новой Зеландии — 24, Зимбабве — 9. В 2017 г. в Китае насчитывалось 257 государственных ТНК и 3620 их иностранных аффилированных компаний, в Индии — 61 и 1663, в Южной Африке — 55 и 674, России — 51 и 1126, ОАЭ — 50 и 789, Сингапуре — 29 и 2360, Канаде — 18 и 1151, Египте — 14 и 691, Бразилии — 12 и 1239, Японии — 6 и 691. Иностранные аффилированные азиатские компании государственных ТНК (численностью 39,0 тыс. в 2017 г.) размещались преимущественно в странах ЕС — 23% от их общего числа, в США — 10%, в Гонконге — 8, в Китае — 7, в Австралии — 7, в Сингапуре — 5, в Индии и на Британских Виргинских островах — по 3%, в Индонезии и на Каймановых островах по 2%. Государственные корпорации все более расширяют свою инвестиционную деятельность за рубежом. Они предпочитают создание новых предприятий посредством реализации гринфилд—проектов, стремясь 274 получить технологии, интеллектуальную собственность, торговые марки (брэнды), а также природные ресурсы. Государство осуществляет прямое зарубежное инвестирование и через суверенные фонды благосостояния (СФ — Sovereign wealth funds). В 2012 г. насчитывалось 73 суверенных фонда, активы под управлением СФ составляли 5,3 трлн долл., из которых 80% принадлежали развивающимся странам. В том же году прямые иностранные инвестиции суверенных фондов, где они являются единственным и непосредственным инвестором, составили 20 млрд долл., накопленные ПИИ — 127,4 млрд долл., не считая участия СФ в других инвестиционных проектах. За 2003—2012 гг. 89% прямых иностранных инвестиций суверенных фондов были осуществлены посредством слияний и поглощений. В 2012 г. 70% накопленных прямых иностранных инвестиций суверенных фондов были размещены в сфере услуг. Их доля в финансовых услугах равнялась 16,8%, недвижимости — 15,4, коммунальных услугах — 8,8, строительных — 2,6, прочих услугах — 26,8%; в добывающие отрасли было инвестировано — 10%; в обрабатывающую промышленность — 20%. В 2011—2012 гг. наиболее высокие темпы вывоза ПИИ суверенными фондами были в транспортные и коммуникационные услуги. В 2012 г. 77% накопленных ПИИ (98,1 млрд долл.) суверенных фондов функционировали в развитых странах, в том числе доля стран — членов Евросоюза составила 42,9%, США — 14,3, прочих развитых стран — 19,8%. В развивающихся странах и странах с формирующимся рынком было размещено 23% (29,3 млрд долл.) прямых иностранных инвестиций суверенных фондов, в том числе в странах Южной и ЮгоВосточной Азии — 10,4%, Восточной Азии — 2, Африке — 5,4, Латинской Америки и Карибского бассейна — 3,4%. 8.3.3. Международная система официального финансирования Государственный капитал развитых и других стран, а также официальный капитал международных организаций поступает в развивающиеся страны, а также в страны с формирующимся рынком в рамках системы официального финансирования развития. В официальные финансовые потоки, образующие систему официального финансирования развивающихся и постсоциалистических стран, входят официальное финансирование развития (ОФР) и официально поддержанные экспортные кредиты. Официальное финансирование развития включает все официальные потоки в целях развития, поступающие в принимающие страны на двусторонней и многосторонней основе. По условиям предоставления в официальном финансировании развития различаются: официальная помощь развитию (ОПР) и другие официальные потоки в целях развития. 275 В «официальную помощь развитию» (ОПР) включаются официальные ресурсы с обязательным грант—элементом в размере не менее 25%, которые направляются на содействие экономическому развитию и благосостоянию принимающих стран, включая снижение (прощение) внешних долгов. За 2007—2015 гг. чистый совокупный приток Официальной помощи развитию (ОПР) от членов Комитета помощи развитию (КПР) Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) составил 1142,1 млрд долл. (в среднем 126,9 млрд долл. в год), в том числе по линии двусторонней ОПР — 878,5 млрд долл. (77%), через многосторонние институты — 263,6 млрд долл. (23%). В структуре двусторонней ОПР доля технического сотрудничества составила 22,0%, гуманитарной помощи — 10,9, прощения долгов — 8,4, двусторонних займов — 1,5% (табл. 8.3). Таблица 8.3 Чистые потоки Официальной помощи развития от членов Комитета помощи развитию ОЭСР в 2007—2015 гг., млрд долл. 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Официальная помощь развитию (ОПР) 104,9 122,8 120,6 128,4 135,0 126,9 134,7 137,2 131,6 Двусторонняя ОПР 73,7 87,1 83,9 90,6 94,8 88,4 93,3 94,7 94,4 Техническое сотрудничество 15,1 17,3 17,6 18,6 18,0 18,2 16,9 17,3 Н/д Гуманитарная помощь 6,5 8,8 8,6 9,3 9,7 8,5 10,5 13,1 Н/д Прощение долгов 9,7 11,1 2,0 4,2 6,3 3,3 6,1 1,4 Н/д Двусторонние займы –2,2 –1,1 2,5 3,8 1,9 2,6 1,4 5,2 Н/д Многосторонняя ОПР: 31,2 35,7 36,6 37,8 40,2 38,5 41,3 42,6 37,2 Агентства ООН 5,9 5,9 6,2 6,5 6,5 6,6 6,9 6,8 7,6 Институты ЕС 12,0 13,5 14,2 13,6 13,7 12,0 12,8 13,3 12,0 Мировой банк 6,2 8,6 7,6 8,8 10,2 8,6 9,3 9,8 8,6 Региональные банки развития 2,4 3,2 3,1 3,2 4,1 3,9 3,9 4,0 3,2 Другие 4,7 4,4 5,4 5,7 5,8 7,5 8,4 8,7 Н/д Источник: UN, World Economic Situation and Prospects, 2017, p. 190. 276 В 2015 г. в первую пятерку доноров по абсолютным показателям вошли США — 31,1 млрд долл. (0,17% ВВП), Великобритания — 18,7, (0,71% ВВП), Германия — 17,8 (0,52% ВВП), Япония — 9,3, (0,22% ВВП), Франция — 9,2 млрд долл. (0,37% ВВП); по отношению к ВВП: Швеция (1,41% ВВП), Норвегия (1,05%), Люксембург (0,93%). Дания (0,85%), Нидерланды (0,76% ВВП). В совокупном объеме ОПР многосторонних институтов (100%), доля Евросоюза составила 44,4%, Всемирного банка — 29,5, ООН — 22,3, региональных банков развития — 11,8%. В другие официальные потоки в целях развития (ОФР) включаются официальные ресурсы, ориентированные на развитие, но которые не могут рассматриваться в качестве ОПР. В двусторонних средствах, предоставляемых на условиях ОФР, преобладают операции по облегчению долговой нагрузки принимающих стран на основе соглашений о реструктуризации долга со странами — членами Парижского клуба. Официально поддержанные экспортные кредиты с государственной страховкой и гарантией предоставляются на двусторонней основе. Они не включаются в потоки, ориентированные на развитие, поскольку напрямую не связаны с развитием, а способствуют расширению товарного экспорта стран—кредиторов в принимающие страны. Такие экспортные кредиты предоставляются странами — членами Бернского союза (Международного союза страховщиков кредитов и инвестиций). Двустороннее официальное финансирование предоставляют развитые страны — члены Комитета помощи развитию (КПР) ОЭСР; некоторые другие развитые и развивающиеся страны принимают посильное участие в официальном финансировании развития. Таким образом, двустороннее официальное финансирование осуществляется посредством оказания официальной помощи развитию, предоставления других официальных средств на цели развития, а также экспортными кредитами с официальной поддержкой. Многостороннее финансирование осуществляется на льготных (концессионных) и неконцессионных условиях в виде «официальной помощи развитию» и «других ресурсов на цели развития» международными и региональными организациями, которые финансируются в основном странами — членами КПР. За 2007—2015 гг. чистый среднегодовой поток финансовых ресурсов со стороны многосторонних институтов (без МВФ) в рамках международной системы официального финансирования развития составил 26,1 млрд долл., в том числе доля региональных банков развития равнялась 44,5%, группы Всемирного банка — 55,5%, в том числе МБРР — 19,9% (5,2 млрд долл.), МАР — 28,3% (7,4), МФК — 6,1% (1,6 млрд долл.). МВФ не входит в группу доноров, но он оказывает финансовое содействие странам—получателям ОПР и ОФР, испытывающим трудности с платежным балансом, за 2007—2015 гг. чистое среднегодовое финансирование со стороны МВФ составило 6,5 млрд долл. 277 8.4. Масштабы, структура и направление международного движения капитала 8.4.1. Финансовая глобализация В 1990—2000-е гг. международные валовые и чистые потоки капитала, зарубежные финансовые активы и обязательства стран мира, объем иностранного капитала и доля его участия в национальных экономиках существенно увеличились по сравнению с предшествующим периодом, что свидетельствует о развитии финансовой глобализации. Развитие международного движения капитала тесно связано с мировыми финансовыми ресурсами, которые включают внутренние и международные финансы в объеме мирового рынка акций (по капитализации), долговых ценных бумаг и банковских активов. В 2007 г. мировые финансовые ресурсы оценивались в 229,7 трлн долл. (421% мирового ВВП), из которых 45,6% составили международные финансовые активы, которые обеспечивают международное движение капитала и его функционирование в зарубежных экономиках. В 2013 г. мировые финансовые ресурсы составили 286,6 трлн долл. (379,7% мирового ВВП), в составе которых доля международных финансовых активов составила 47,2% 1. Финансовую глобализацию как качественно новый этап развития отличает от предшествующего периода следующее: • расширение и диверсификация зарубежной инвестиционной деятельности ТНК, включая прямое и портфельное инвестирование, операции на рынках банковского кредитования/заимствования и финансовых деривативов; • масштабность и универсализация деятельности ТНБ и других финансовых организаций; • многократное увеличение объема международных ликвидных ресурсов и числа инвесторов/кредиторов, в том числе институциональных инвесторов; • увеличение финансовых дефицитов и расширение компенсационного финансирования; • расширение и диверсификация международного рынка ценных бумаг и международного банковского кредитования; расширение рынков евровалют, еврооблигаций и др.; • возникновение и развитие финансовых рынков (Emerging Markets) развивающихся стран, стран СНГ, Центральной и Восточной Европы. Финансовая глобализация характеризуется масштабным увеличением международных потоков прямых инвестиций и расширением международных финансовых рынков в рамках общего глобального 1 278 IMF, Global Financial Stability Report, 2015. Р. 11. процесса. Глобализация финансов проявляется в высокой мобильности, нарастающей масштабности, диверсификации и интеграции международных финансов. Ярким свидетельством ее ускоряющегося развития является расширение мирового валютного рынка, увеличение суммы банковских депозитов в иностранной валюте, объема средств, привлеченных с международного финансового рынка, совокупных ресурсов институциональных инвесторов, растущая доля и роль иностранных финансов в социально-экономическом развитии и т. д. Развитие финансовой глобализации обеспечивается огромными ликвидными ресурсами, ищущими прибыльного приложения. Совокупный объем публичных (государственных) и частных финансовых ресурсов, включая активы транснациональных финансовых и нефинансовых корпораций, институциональных (коллективных) инвесторов, а также средства физических лиц, составляет сумму, исчисляемую многими триллионами долларов, многократно превысившую мировой ВВП; и значительная их часть поступает в международный оборот. В условиях, более открытых, чем когда-либо раньше, национальных экономик и свободных рынков, с использованием современных средств коммуникаций и информации эти ресурсы свободно перемещаются по миру. 8.4.2. Объем и динамика международного движения капитала Объем и динамику международного движения капитала можно измерить: 1) потоками капитала (экспорт/импорт) за определенный период времени; 2) стоимостью ввезенных/вывезенных инвестиций, т. е. накопленных притоков/оттоков капитала на определенную дату; а также 3) стоимостью иностранного капитала во всех его формах, функционирующего в национальной экономике и образующего ее обязательства перед нерезидентами; и, наоборот, — стоимостью национального капитала, функционирующего за пределами страны происхождения в качестве ее зарубежных активов. Международные потоки капитала. В 2009—2013 гг. динамика развития международного движения капитала была крайне неустойчивой, она отразила острую фазу кризиса и посткризисное оживление. Мировые потоки прямых иностранных инвестиций достигли максимальных значений в 2011 г., когда экспорт (активы) достиг 2,2, импорт (обязательства) — 2,3 трлн долл., увеличившись к кризисному 2009 г. на 50,5 и на 60,7% соответственно; к 2013 г. они соответственно снизились на 15,0 и 9,8% (табл. 8.4). Мировой экспорт портфельных иностранных инвестиций за 2009— 2011 г. упал с 1815,7. до 53,1 млрд долл., импорт (без обязательств по резервам иностранных государств) — с 1623,6 до 405,5 млрд долл., к 2013 г. экспорт поднялся до 1616,2 (88,0% к 2009 г.), импорт — до 1884,4 млрд долл. (116,1%). 279 Таблица 8.4 Международные потоки капитала по финансовому счету в 2009—2013 гг., млрд долл. Формы капитала Движение капитала 2009 2010 2011 2012 2013 161,3 122,7 167,6 247,0 379,4 Экспорт (активы) 1451,5 1713,1 2184,3 1813,9 1855,9 Импорт (обязательства) 1447,4 1800,1 2325,9 1991,3 2097,1 Баланс 4,0 –87,0 –141,6 –177,4 –241,2 Экспорт (активы) 1835,7 1366,3 53,1 1495,6 1616,2 Импорт (обязательства) 1623,6 1455,4 405,5 1358,5 Баланс 212,2 –89,1 –352,4 137,1 Экспорт (активы) –978,0 –1148,7 –1432,4 –1305,6 –1389,3 Импорт (обязательства) –886,6 Баланс Сальдо финансового счета Прямые иностранные инвестиции Портфельные иностранные инвестиции Финансовые дери-вативы Прочие иностранные инвестиции Группы стран реципиентов 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Развитые Сальдо по финансовому счету 12,8 –96,7 –210,1 –122,3 235,8 380,5 440,8 470,5 Прямые инвестиции 303,6 341,0 358,7 167,3 74,4 –180,7 1884,4 Портфельные инвестиции –376,4 –745,2 –900,7 –201,8 –360,8 –152,2 –20,0 428,9 –268,1 Финансовые деривативы –94,1 –118,2 0,7 –92,2 33,5 –34,5 –24,2 67,5 Прочие инвестиции –287,2 63,9 –44,8 –215,1 245,1 263,9 183,5 55,7 –1042,1 –1438,7 –1243,8 –1432,2 –91,4 –106,6 6,3 –61,8 42,9 Изменение резервов 469,6 352,9 349,8 273,2 134,9 226,6 97,8 Экспорт (активы) –2156,8 2168,8 2392,4 338,6 261,7 Импорт (обязательства) –1897,1 1977,8 1840,3 45,0 –44,1 Баланс –259,7 191,0 552,1 293,5 305,8 Источник: IMF, Balance of Payments Committee, Annual Report, 2014. Наиболее резкие колебания наблюдались в вывозе прочих иностранных инвестиций, которые осуществляются в основном в долговых инструментах. В 2009 г. мировой экспорт прочих иностранных инвестиций имел отрицательные значения (минус 2,2 трлн долл.), в 2,3 трлн долл., к 2013 г. он снизился в 9,1 раза и составил 261,7 млрд долл.; импорт соответственно — минус 1897,1, 2392,4 и 261,7 млрд долл. К 2013 г. совокупный экспорт капитала, не считая деривативов, составил 3,7 трлн долл., где доля ПИИ равнялась ½, портфельных инвестиций — 43,3%. В 2009—2016 гг. среднегодовое совокупное сальдо финансового счета развитых стран составило 138,9 млрд долл., что характеризует группу развитых стран как чистых экспортеров капитала, зарубежные нетто–активы которых ежегодно пополнялись на указанную сумму (табл. 8.5). Среднегодовой чистый экспорт (активы) ПИИ составил 167,8, прочих иностранных инвестиций — 33,1 млрд долл. Напротив, по чистому совокупному среднегодовому притоку портфельных иностранных инвестиций и финансовых деривативов развитые страны 280 были получателями, и их чистые обязательства перед нерезидентами ежегодно увеличивались на 291,0, и на 32,7 млрд долл. соответственно. Таблица 8.5 Чистый приток капитала по группам стран и по формам в 2009—2016 гг., млрд долл. 112,3 165,9 153,1 Развивающиеся и с формирующимся рынком Сальдо по финансовому счету 66,4 135,7 240,4 118,7 24,1 18,9 –266,9 –419,9 Прямые инвестиции –326,4 –452,7 –531,6 –484,3 –482,8 –412,0 –341,0 –272,6 Портфельные инвестиции –85,9 –224,4 –149,9 –241,0 –160,1 –115,4 112,3 –10,0 Финансовые деривативы Н/д Н/д Н/д Н/д Н/д Н/д Н/д Н/д Прочие инвестиции –44,3 –23,8 169,2 411,7 79,8 409,4 472,5 353,0 Изменение резервов 524,4 835,6 748,0 431,0 589,5 128,4 –515,8 –479,6 Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Oct. Совокупное среднегодовое сальдо по финансовому счету стран с догоняющим типом развития, включая развивающиеся и с формирующимся рынком, за рассматриваемый период в размере минус 10,3 млрд долл. характеризует эту группу стран как чистых реципиентов капитала за счет чистого среднегодового импорта (обязательств) ПИИ в размере 412,9 млрд долл. и портфельных иностранных инве281 стиций — 109,3 млрд долл. Среднегодовое чистое пополнение активов (экспорт) по прочим иностранным инвестициям составило 228,7 млрд долл. Обе группы стран имели положительные значения по среднегодовому изменению официальных резервов в 2009—2016 гг., что означает сокращение официальных резервов. За 2013—2016 гг. мировой экспорт прямых иностранных инвестиций увеличился на 3,8% и составил 1452 млрд долл., импорт — на 20,9% и 1746 млрд долл. (табл. 8.6). Мировой объем накопленного оттока (вывезенных) ПИИ в 2016 г. достиг 26160 млрд долл. (105,4% к 2013 г.), накопленного притока — 26728 млрд долл. (108,5%). В 2013—2016 гг. доля развитых стран в мировых потоках ПИИ несколько увеличилась — в мировом экспорте она поднялась с 64,1 до 71,9%, в импорте — с 47,4 до 59,1%; в накопленных ПИИ она снизилась — в вывезенных ПИИ — с 80,5 до 76,3%, во ввезенных — с 65,1 до 63,3%. Таблица 8.6 Объем и структура прямых иностранных инвестиций по странам и регионам в 2013—2016 гг., млрд долл. Страны и регионы Экспорт Импорт Вывезенные 2013 2016 2013 2016 2013 Всего 1399 1452 1443 1746 24 819 26 160 24 603 26 728 Развитые страны 891 1044 684 1032 19 984 19 961 16 022 16 917 ЕС 340 470 337 484 9541 9111 8182 7663 Великобритания 40 –13 52 254 1796 1444 1512 1196 Германия 42 34 15 9 1507 1365 968 771 Франция 20 57 34 28 1325 1259 761 697 США 303 299 201 391 6254 6384 4948 6391 Япония 136 145 2 11 1118 1401 171 187 Развивающиеся страны 433 383 675 752 4402 5808 7772 9078 Азия и Океания 365 364 424 444 3648 4970 5201 6281 Индия 2 5 28 44 120 144 226 318 Китай 108 183 124 134 660 1281 957 1354 Африка 38 18 74 59 199 269 720 836 Латинская Америка и страны Карибского бассейна 30 0,7 176 142 555 569 1850 1960 Бразилия –1 –12 53 59 204 172 644 626 282 2016 Ввезенные 20 013 2016 Окончание табл. 8.6 Страны и регионы Экспорт Импорт Вывезенные Ввезенные 2013 2016 2013 2016 2013 2016 20 013 2016 СНГ 75 25 79 62 427 383 740 664 Россия 71 27 53 38 385 336 471 379 Страны с формирующимся рынком 76 25 84 68 432 389 809 733 Источник: UNCTAD, World Investment Report, 2017. Финансово-экономический кризис в Евросоюзе, и особенно в зоне евро, оказал серьезное влияние на положение этого региона в международном движении прямых иностранных инвестиций. С 2013 по 2016 г. доля ЕС-28 в мировом экспорте ПИИ поднялась с 24,3 до 32,4 %, в мировом импорте — с 23,3 до 27,7 %; в накопленном оттоке (вывезенных) ПИИ она снизилась на 4,5, в накопленном притоке (ввезенных) — на 6,7% и составила соответственно 9,1 и 7,7 трлн долл. США уверенно лидируют в потоках и в накопленных ПИИ, их позиции в мировом экспорте ПИИ несколько ослабли, и их доля составила 21,6 и 20,6%, в мировом импорте — возросла с 13,9 до 27,1% в накопленных вывезенных ПИИ она снизилась с 25,2 до 24,4%, во ввезенных — поднялась с 18,9 до 23,3%. Япония оставалась чистым экспортером ПИИ по всем показателям, ее доля в мировом объеме вывезенных ПИИ в 2013— 2016 гг. составила 4,5 и 5,3% соответственно. За 2013—2016 гг. страны с догоняющим типом развития, включая развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком, снизили свою долю в мировом экспорте прямых иностранных инвестиций с 30,9 до 26,4 %, в мировом импорте ПИИ — с 46,8 до 43,1%. Страны развивающейся Азии и Океании оставались главными экспортерами и импортерами ПИИ среди других стран с развивающейся экономикой и с формирующимся рынком, но их доля в мировом экспорте ПИИ снизилась с 26,1 до 25,1%, в мировом импорте — с 29,4 до 25,4%.; в накопленном оттоке (во вывезенных) ПИИ она значительно возросла — с 15,1 до 19,0%, в накопленном притоке (во ввезенных) — с 21,1 до 23,5%. Китай уверенно наращивает вывоз ПИИ; к 2013 г. экспорт китайских ПИИ увеличился в 5,7 раз по отношению к предкризисному периоду (2005—2007) и составил 107,8 млрд долл., в 2016 г. — 183,1млрд долл. Доля Китая в мировом экспорте ПИИ поднялась с 1,3% в предкризисный период до 12,6% в 2016 г., что обеспечило ему 2 место после США в мировом импорте — с 5,3 до 7,8% (3-е место после США и Великобритании); в мировом накопленном оттоке (в вывезенных) ПИИ доля Китая поднялась с 2,6 до 4,9% за 2013—2016 гг., в мировом накопленном притоке (во ввезенных) ПИИ — с 3,9 до 5,1%. Страны Латинской Америки и Карибского бассейна за 2013—2016 гг. резко сократили экспорт ПИИ (с 30 до 0,7 млрд долл.), их доля в миро283 вом импорте снизилась с 12,3 до 8,1%.; в мировом объеме вывезенных ПИИ доля стран региона осталась без изменения (2,2%), ввезенных ПИИ— 7,5 и 7,3% соответственно. Доля стран СНГ в мировом экспорте ПИИ в 2013 г. и 2016 г. составила 5,4 и 1,7% соответственно, в том числе России — 5,1 и 1,8%; в мировом импорте — 5,5 и 3,5, России — 3,7 и 2,2% соответственно. За 2013—2016 гг. в мировом накопленном оттоке (вывезенных) ПИИ доля СНГ снизилась с1,7 до 1,5%, в накопленном притоке (ввезенных) ПИИ — с 3,0 до 2,5%; объем вывезенных из России ПИИ сократился с 385 до 336 млрд долл., ввезенных — с 471 до 379 млрд долл. Международные активы и обязательства. О масштабах, роли и значимости международного капитала в национальных экономиках свидетельствуют объемы и баланс международных (иностранных) активов и обязательств стран на определенную дату (год), которые показывает международная инвестиционная позиция страны. Зарубежные (международные) активы страны—экспортера и иностранные (международные) обязательства (пассивы) страны—импортера включают первоначальные и все последующие инвестиции, в том числе реинвестиции из полученных доходов в стране приложения, объем которых зависит от времени функционирования капитала в зарубежной экономике, а также привлечения капитала с местных финансовых рынков. Чистая международная инвестиционная позиция рассчитывается как баланс (разница) активов со знаком «+» и обязательств со знаком «–». По данным МВФ, совокупные международные активы стран мира и международных организаций за 2008—2013 гг. увеличились в 1,3 раза и составили 135,3 трлн долл. (179,3 % мирового ВВП) (табл. 8.7). Таблица 8.7 Международная инвестиционная позиция стран мира по группам и регионам в 2008—2013 гг., млрд долл. Страны по группам и регионам Мир Развитые страны 284 Активы, обязательства, международная инвестиционная. позиция 2008 2009 2010 Активы 102 159 107 446 118 088 123 598 129 789 135 335 Обязательства 103 347 107 855 118 294 124 651 130 626 135 343 МИП* –1188 –409 Активы 90 159 93 587 102 182 106 500 111 332 115 046 Обязательства 92 316 94 051 102 011 107 538 111 896 115 402 МИП –2157 –206 2011 –1053 2012 –837 2013 –8 Окончание табл. 8.7 Страны по группам и регионам Активы, обязательства, международная инвестиционная. позиция 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком Активы 12 000 13 859 15 907 17 098 18 457 20 289 Обязательства 11 031 13 804 16 283 17 113 18 730 19 940 МИП 969 55 –376 –15 –273 349 Развивающаяся Азия Активы 4065 4749 5659 6410 7064 7901 Обязательства 2874 3650 4602 5404 6069 6826 МИП 1191 1099 1057 1006 995 1075 Активы 442 826 1037 1079 1196 1228 Обязательства 547 954 1152 1245 1371 1400 МИП –105 –128 –115 –166 –175 –172 Латинская Америка и страны Карибского бассейна Активы 2793 3317 3895 3926 3877 3954 Обязательства 3325 4375 5271 5244 5523 5565 МИП –532 –1058 –1376 –1318 –1646 –1611 Средний Восток и Северная Африка Активы 2534 2672 2864 3086 3456 4188 Обязательства 1434 1536 1653 1691 1791 1983 МИП 1100 1136 1211 1395 1665 2205 СНГ Активы 1327 1413 1557 1697 1884 2008 Обязательства 1152 1396 1609 1617 1809 1961 МИП 175 17 –52 80 75 47 Активы 838 883 895 899 981 1010 Обязательства 1699 1893 1996 1913 2167 2205 МИП –861 –1010 –1001 –140 –1186 –1195 Африка к югу от Сахары Страны ЦВЕ с форимрующимся рынком *МИП — международная инвестиционная позиция. –464 171 –1038 –564 –356 Источник: Balance of Payments Committee, 2014 Annual Report. Р. 20. 285 В 2013 г. доля международных активов (135,3 трлн долл.) составила 47,2% в мировых активах в размере 286,6 трлн долл. (379,7% мирового ВВП). За 2008—2013 гг. зарубежные активы развитых стран увеличились почти в 1,3 раза и достигли 115,0 трлн долл. (247,9 % ВВП), развивающихся стран и стран с формирующимся рынком — в 1,7 раза и трлн долл. (69,7 % ВВП) соответственно. За 2008—2013 гг. зарубежные активы развивающейся Азии возросли в 1,9 раза и составили 7,9 трлн долл. (57,2 % ВВП), Африки к югу от Сахары — в 2,8 раза и 1,2 трлн долл. (76,7% ВВП), Латинской Америки и Карибского бассейна — в 1,4 раза и 3,9 трлн долл. (67,0% ВВП), Среднего Востока и Северной Африки — в 1,6 раза и 4,2 трлн долл. (135,1% ВВП), СНГ — в 1,5 раза и 2,0 трлн долл.. Центральной и Восточной Европы с формирующимся рынком — в 1,2 раза и 1,0 трлн долл. соответственно. Международные обязательства (пассивы) стран приема за рассматриваемый период увеличились в 1,3 раза и составили 135,3 трлн долл. (179,3% мирового ВВП), в том числе развитых стран в объеме активов нерезидентов в их экономиках увеличились в 1,2 раза и составили 115,4 трлн долл. (248,7 % ВВП); развивающихся стран и стран с формирующимся рынком — в 1,8 раза и составили 19,9 трлн долл. (68,5 % ВВП). Международные обязательства стран развивающейся Азии и увеличились в 2,4 3 раза и достигли 6,8 трлн долл. (49,5% ВВП); Африки к югу от Сахары — в 2,2 раза и 1,4 трлн долл. (87,5% ВВП) соответственно; Латинской Америки и стран Карибского бассейна — в 1,7 раза и 5,6 трлн долл. (94,3% ВВП); Среднего Востока и Северной Африки — в 1,4 раза и 2,0 трлн долл. (63% ВВП), СНГ — в 1,7 раза и 2,0 трлн долл.; Центральной и Восточной Европы с формирующимся рынком — в 1,3 раза и 2,2 трлн долл. соответственно. За 2008—2013 гг. мировая среднегодовая международная инвестиционная позиция, т. е. соотношение международных активов и обязательств (баланс), составила минус 616,8 млрд долл. Развитые страны в совокупности имели среднегодовое превышение обязательств над активами в размере минус 82,0 млрд долл., что их характеризует как чистых дебиторов. Среднегодовая международная инвестиционная позиция развивающихся стран и стран с формирующимся рынком была положительной в размере 118,2 млрд долл.; и как группа они являются чистыми кредиторами. За 2008—2013 гг. среднегодовая положительная международная инвестиционная позиция Среднего Востока и Северной Африки равнялась 1452,0 млрд долл., развивающейся Азии — 1070,5, стран СНГ — 57,0 млрд долл., что характеризует эти регионы как чистых международных кредиторов/инвесторов. Все другие регионы были чистыми реципиентами с отрицательной международной инвестиционной позицией, которая в Африке к югу от Сахары в среднегодовом исчислении равнялась минус 143,5 млрд долл., в Латинской Америке — минус 1256,8 млрд долл., Центральной и Восточной Европе с формирующимся рынком — минус 897,2 млрд долл. 286 Опережающие темпы наращивания объемов международных активов и обязательств стран с догоняющим типом развития, особенно развивающейся Азии, не внесли существенных изменений в распределение международных финансов между развитыми странами, с одной стороны, и развивающимися странами и странами с формирующимся рынком, с другой стороны. Доля развитых стран в мировых международных активах в 2008 г. составила 88,3, в 2013 г. — 85,0%; в мировых международных обязательствах — 89,4 и 85,3 % соответственно. В 2015 г. развитые страны оставались главной сферой приложения иностранного капитала, совокупный объем которого, выраженный в международных обязательствах этих стран (без активов международных организаций), по нашим подсчетам, составил 95,7 трлн долл. (130,1 % ВВП). Их международные активы равнялись 93,4 трлн долл. (126,9 % ВВП), международная инвестиционная позиция, рассчитанная как разница между обязательствами со знаком «–» и активами со знаком «+», была отрицательной в размере 2,3 трлн долл. (3,2% ВВП), что характеризует эту группу стран как чистого международного реципиента (получателя) финансовых ресурсов. В 2015 г. из 39 государств, образующих, по классификации МВФ, группу развитых (продвинутых) стран, 10 государств были чистыми международными кредиторами/инвесторами с превышением международных активов над обязательствами. В их число вошли Швейцария (традиционный чистый кредитор), Япония (стабильный чистый кредитор с 1980-х гг.), а также Германия, Гонконг, Израиль, Канада, Норвегия, Республика Корея, Сингапур. В 2015 г. в структуре международных обязательств развитых стран доля прямых иностранных инвестиций составила 24,5 %, в том числе в акциях и паях инвестиционных фондов — 17,6, в долговых инструментах — 6,9%; доля акций равнялась 8,7 %, долговых ценных бумаг — 23,7, финансовых деривативов — 9,9%, прочих инвестиций в долговых инструментах — 23,5%. В структуре международных активов доля прямых инвестиций равнялась 28,3%, в том числе в акциях и паях инвестиционных фондов —21,3, в долговых инструментах — 7,0 %; доля акций равнялась 19,0%; долговых ценных бумаг — 15,7; финансовых деривативов — 9,4; прочих инвестиций в долговых инструментах — 29,8 % соответственно. 8.5. США — чистый международный импортер и реципиент иностранного капитала Финансовые дефициты США по бюджету, по внутренним сбережениям, по текущим операциям; долги США нерезидентам и платежи по их обслуживанию — это общемировая проблема. Она затрагивает интересы остальной части мира, включая развитые, развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком. На покрытие американ287 ских дефицитов и долгов нерезидентам капиталы уходят с национальных финансовых рынков других стран, создавая нехватку капитала и его удорожание для внутренних инвестиций в странах—экспортерах; капитал поступает в ограниченном количестве в другие экономики, ибо его основной поток уходит в США. Многолетний масштабный чистый приток иностранного капитала в США способствует поддержанию внутренних инвестиций на высоком уровне, которые обеспечивают интенсивную структурную перестройку экономики страны. Приток иностранного капитала наращивает обязательства США перед нерезидентами, которые к началу 2016 г. составили 31,6 трлн долл.(171% ВВП), увеличившись с 2007 г. более чем в 1,7 раза. Иностранный капитал в американской экономике способствует снижению налогов, что ослабляет напряженность на рынке кредита в стране; стимулирует предпринимательскую деятельность и покупательную способность населения; покрывает дефицит текущего платежного баланса и компенсирует нехватку национальных инвестиционных ресурсов, увеличивает внешние долги. В финансовом положении США по отношению к внешнему миру условно можно выделить три периода: до Первой мировой войны (1914); 1914—1985 гг.; с 1986 г. — по настоящее время. До Первой мировой войны Соединенные Штаты были чистым импортером капитала и международным должником со стабильным превышением объема иностранных инвестиций в американской экономике над зарубежными инвестициями США. С начала XX в. превышение международных обязательств США над их зарубежными активами снижалось в результате быстрого наращивания вывоза американского капитала. Первая мировая война ускорила превращение США в международного кредитора. За 1914—1919 гг. в результате масштабного оттока иностранного капитала из страны и вывоза капитала американскими инвесторами США превратились в чистого экспортера капитала. В межвоенное двадцатилетие (1919—1939) в оттоке капитала из США преобладали частные долгосрочные инвестиции в обрабатывающие отрасли, услуги, нефтедобычу и др. Экспансии американского капитала способствовала и обратимость доллара в золото в 1919— 1933 гг., которую США ввели раньше других стран и дольше ее обеспечивали. За 1919—1930 гг. американские зарубежные инвестиции (активы) в 2 раза превысили активы нерезидентов в американской экономике. Во время Второй мировой войны и в первые послевоенные десятилетия США были главным и практически единственным международным кредитором/инвестором/донором. В вывозе американского капитала в западноевропейские и другие страны сначала преобладали государственные средства, которые поступали туда по «Плану Маршалла» и по другим программам, затем пошел поток частных инвестиций. 288 За 1945—1965 гг. прямые инвестиции США за рубежом увеличились в 6 раз, из которых 2/3 были инвестированы в развитые страны. США быстро наращивали свою вторую зарубежную экономику; стоимость продукции зарубежных предприятий американских ТНК в 1960 г. оценивалась в 11% ВВП. Однако в 1970-е гг. позиции США в мировых потоках капитала стали ослабевать в результате быстрого экономического роста и экспансии других развитых стран. За 1965—1979 гг. доля США снизилась с 70 до 51%, Западной Европы — увеличилась с 30 до 38%, Японии — с 1 до 6%. Важнейшим источником вывоза американского капитала и помощи иностранным государствам долгие годы служил активный торговый баланс. Под давлением нарастающей конкуренции на мировом рынке и завышенного курса доллара по отношению к окрепшим западноевропейским валютам, а затем и иены, активное торговое сальдо США снижалось. В 1971 г. впервые за долгие десятилетия торговый баланс США, а затем и баланс по текущим расчетам стали отрицательными. Хронические финансовые дефициты не изменили положения США в качестве чистого экспортера капитала и чистого международного кредитора. Американские дефициты покрывались притоком капитала, и американские зарубежные активы с избытком перекрывали обязательства США перед нерезидентами. США обеспечивали свои финансовые потребности за счет перераспределения внутренних сбережений и притока иностранного капитала, сохраняя, при этом, свою финансовую независимость от внешнего мира. В начале 1980-х гг. между потребностями американской экономики и собственными финансовыми возможностями возник разрыв, и в дальнейшем он все более увеличивался. Переход к открытой модели развития с высоким иностранным компонентом произошел при администрации Президента Р. Рейгана. Наращивание внешнего долга было результатом государственной политики, направленной на экономический рост, структурные преобразования и ускоренное развитие наукоемких отраслей. Острая нехватка капитала возмещалась его привлечением из-за рубежа. Наряду с центральным правительством, большую активность по привлечению иностранного капитала проявляли местные органы власти. Власти штатов США предоставляли иностранным инвесторам налоговые льготы; бесплатно раздавали земельные участки; оказывали услуги в проектировании новых предприятий и подготовке кадров. В 1982—1986 гг. иностранный капитал покрывал 12,6% валовых внутренних инвестиций, в 1987 г. — 20,6%. Американские банки активно занимали средства за рубежом, преимущественно на межбанковском рынке. Иностранный капитал пошел мощным потоком в США, где его привлекали развитый финансовый рынок, квалифицированные финансовые посредники, большой выбор финансовых инструментов, широ289 кие возможности хеджирования рисков, высокий процент по вкладам, а также дерегулирование деятельности и усиление международных конкурентных позиций банков. Увеличению иностранных активов США способствовал высокий экономический рост после 1982 г. Растущий внешнеторговый дефицит обернулся притоком иностранного капитала. Накопление долларов нерезидентами от экспорта товаров и услуг в США увеличили их ликвидные ресурсы, большая часть которых возвращалась в США в виде вкладов в банки, в ценные бумаги правительства и корпораций, в недвижимость (trade relation dollars). С середины 1980-х гг. американская экономика испытывает острую нехватку собственных финансовых ресурсов для осуществления внутренних инвестиций, покрытия растущего дефицита по текущим операциям; приток капитала стабильно превышает отток, а обязательства по активам нерезидентов в американской экономике превышают зарубежные активы США; внешние долги государственного и частного сектора увеличиваются. С 1983 г. США — чистый импортер капитала, с 1986 г. — чистый международный кредитор; они имеют хронический дефицит по внешней товарной торговле и по текущему платежному балансу; испытывают нехватку собственных сбережений для осуществления внутренних инвестиций, а доля нерезидентов на рынке государственного долга становится все более значимой. С середины 1980-х гг. по настоящее время экономика США развивается в дефицитном режиме по отношению к внешнему миру с растущей зависимостью от притока иностранного капитала. По данным МВФ, спрос США на импорт капитала в предкризисный 2006 г. составил почти 60% (59,6%) от мирового спроса на импорт капитала, в 2010 г. — 39,7, в 2012 г. 37,4, в 2014 г. — 35,3%. Чистый приток капитала в США (по финансовому счету платежного баланса) не покрывает полностью спрос на импорт капитала в объеме дефицита по текущему счету. За 2005—2015 гг. совокупный чистый приток капитала в США составил 5376,8 млрд долл.; спрос на импорт капитала превысил приток на 571,2 млрд долл. и составил 5948,0 млрд долл. В 2005—2010 гг. среднегодовой чистый приток капитала в американскую экономику составил 594,7 (валовый приток— 808,0), спрос на капитал — 631,2 млрд долл.; в 2011—2015 гг. 361,8 и 432,1 млрд долл. соответственно. США имеют отрицательную международную инвестиционную позицию, поскольку их обязательства перед нерезидентами, вложившими свои инвестиции в американскую экономику, стабильно превышают их международные активы. В 2007— 2008 гг. активы США покрыли обязательства в среднегодовом исчислении на 88,4%, в 2012—2015 гг. — 79,6, в 2016 г. — на 76,1%. (табл. 8.8). 290 Таблица 8.8 Международная инвестиционная позиция США в 2007—2015 гг., млрд долл. Инвестиции 2007 2008 2012 2013 2014 2015 Активы 20 704 19 423 22 562 24 159 24 595 23 208 Прямые инвестиции 5858 3707 5968 7117 7124 6908 Акции и паи* 5091 2928 4984 6052 6052 5787 Долговые инструменты 767 779 985 1065 1072 1120 Портфельные инвестиции 7262 4321 7984 9206 9572 9534 Акции и паи 5248 2748 5322 6473 6720 6753 Долговые ценные бумаги 2014 1572 2662 2734 2853 2781 Финансовые деривативы 2559 6127 3620 3020 3224 2398 Прочие инвестиции 4748 4974 4417 4367 4240 3985 Резервные активы 277 294 572 448 434 384 Обязательства 21 984 23 419 27 080 29 487 31 615 30 565 Прямые инвестиции 4134 3091 4661 5781 6229 6513 Акции и паи 3097 2000 3407 4441 4839 4945 Долговые инструменты 1036 1091 1254 1340 1389 1568 Портфельные инвестиции 10 327 9476 13 979 15 542 16 917 16 666 Акции и паи 3232 2132 4545 5865 6665 6271 Долговые ценные бумаги 7095 7343 9433 9678 10 252 10 395 Финансовые деривативы 2487 5968 3562 2942 3151 2340 Прочие инвестиции 5035 4884 4878 5221 5319 5045 Международная инвестиционная позиция –1280 –3996 –4518 –5328 –7020 –7357 *Паи в инвестиционном фонде. Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Р. 848. В 2007—2016 гг. международные активы США увеличились в 1,5 раза и составили к началу 2016 г. 24062 млрд долл., в том числе активы в форме прямых иностранных инвестиций — на 19,4% и составили 6993 млрд долл., при этом доля ПИИ в международных активах США возросла с 28,2 до 29,1%; портфельных иностранных инвестиций — на 32,3% (35,1 и 39,9%), финансовых деривативов — на 16,5% (12,3 и 12,4), прочих иностранных инвестиций — на 7,1% (22,9 и 16,8). Международные обязательства США за рассматриваемый период увеличились на 43,9% и достигли к 2016 г. 31644 млрд долл. Доля ПИИ в международных обязательствах в 2007 г. составила 18,8, в 2016 г. — 21,1%; по портфельным инвестициям — 47,0 и 53,5% соответственно; 291 по финансовым деривативам — 11,3 и 9,3%, по прочим иностранным инвестициям — 22,9 и 16,2% Функционирование дефицитной экономики США поддерживается притоком иностранного капитала, не образующего долгов нерезидентам (прямых и портфельных инвестиций в акциях и паях в инвестиционном фонде), заимствованиями у нерезидентов посредством эмиссии долговых ценных бумаг и различных долговых инструментов, а также доходами от зарубежных инвестиций. США стабильно имеют положительный баланс по доходам на зарубежные инвестиции американских резидентов и платежам США иностранным инвесторам. Доходы от зарубежных инвестиций в 2007—2008 гг. в среднем достигали 833,8 млрд долл. в год, в 2011— 2015 гг. — 786,1 млрд долл. в год; платежи по иностранным инвестициям были ниже доходов и соответственно составляли 710,6 и 568,7, несмотря на то, что обязательства американских резидентов стабильно превышают их зарубежные активы. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Что такое международное движение капитала, и какие функции оно выполняет в мирохозяйственной системе? 2. Какие факторы влияют на международное движение капитала? 3. Какова роль ТНК и ТНБ в международной миграции капитала? 4. В каких формах и инструментах осуществляется международное движение капитала? 5. По каким признакам дифференцируются потоки капитала между странами? 6. Какова мотивация экспортеров и импортеров прямых и портфельных иностранных инвестиций? 7. Что такое ссудный капитал, в каких инструментах осуществляется его вывоз/ ввоз? 8. Какова международная система предоставления/получения финансовых ресурсов на цели развития? 9. Каковы способы и механизмы перераспределения частного капитала между странами, и какова роль ТНК и ТНБ в экспорте/импорте капитала? 10. По каким показателям определяются динамика и объем международного движения капитал? 11. Как определяется уровень зависимости национальной экономики от иностранного капитала? 12. Какие показатели свидетельствуют о дефицитности экономики США по отношению к внешнему миру? 13. Каким образом покрываются финансовые дефициты США и обеспечивается функционирование американской экономики? Темы рефератов 1. Трансграничные перемещения прямых иностранных инвестиций. 2. Роль суверенных фондов на мировом рынке капитала. 292 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Рынок синдицированных кредитов: тенденции и перспективы развития. Прямые инвестиции стран СНГ в России: структура и объем. Роль ТНК в международном движении капитала. Государственное регулирование экспорта/импорта капитала. Россия в трансграничном перемещении капитала. Особенности вывоза капитала из Китая. США в международных потоках капитала. Тесты Укажите правильные ответы на подвопросы (А, Б и т. д.). 1. Укажите признаки, по которым можно дифференцировать международное движение капитала, выраженного в А) акциях; Б) бондах (облигациях); В) синдицированных кредитах: 1.1. государственный (официальный); 1.2. частный; 1.3. ссудный; 1.4. предпринимательский; 1.5. краткосрочный; 1.6. долгосрочный; 1.7. заемный, образующий долги нерезидентам; 1.8. не образующий внешних долговых обязательств страны—реципиента; 1.9. в денежной форме; 1.10. товарной форме; 1.11. приносит доход в виде процента; 1.12. приносит доход в виде дивиденда. 2. Укажите, какие инструменты иностранного инвестирования используют A) прямые иностранные инвесторы; Б) портфельные иностранные инвесторы; B) прочие инвесторы: 2.1. акции; 2.2. межгосударственные займы; 2.3. паи в инвестиционном фонде; 2.4. бонды (облигации); 2.5. долговые инструменты; 2.6. кредиты евровалютного рынка; 2.7. коммерческие бумаги; 2.8. депозиты в иностранной валюте; 2.9. торговые кредиты; 2.10. векселя. 3. Укажите, какими показателями определяется зависимость национальной экономики от иностранного капитала: 3.1. чистая кредитная позиция; 3.2. ВВП на душу населения; 3.3. сальдо по текущим расчетам; 3.4. доля страны в международных потоках капитала; 3.5. международные обязательства страны перед нерезидентами; 3.6. национальная норма внутренних сбережений. Глава 9. МИРОВАЯ ВНЕШНЯЯ ЗАДОЛЖЕННОСТЬ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • определение внешнего долга, его структуру по кредиторам и заемщикам (дебиторам); • структуру внешнего долга по формам инвестиций и по инструментам; • структуру платежей по обслуживанию внешнего долга; • источники накопления внешних долгов и способы урегулирования долговых обязательств по внешним заимствованиям; • особенности внешней задолженности стран-эмитентов резервной валюты; уметь • определять динамику, объем и структуру внешнего долга по кредиторам и по дебиторам; • определять долговую устойчивость национальной экономики по внешнему долгу и по платежам по его обслуживанию; • выявлять и анализировать факторы, влияющие на формирование внешнего долга; владеть • методами классификации капитала по долговому фактору; • методами определения внешней долговой устойчивости национальных экономик; • навыками распределения структуры внешних долгов по кредиторам и заемщикам (дебиторам). 9.1. Долговые проблемы развитых стран по внешним обязательствам 9.1.1. Бюджетные дефициты и государственные внешние долги развитых стран Мировая внешняя задолженность (мировой внешний долг) — это совокупные долговые обязательства стран мира, международных организаций, международных финансовых и оффшорных центров перед нерезидентами по государственным и частным долговым ценным бумагам, независимо от места их эмиссии, а также по государственным и частным займам, кредитам и другим долговым инструментам, номинированным в любых валютах. Источником увеличения мирового 294 внешнего долга служат процентные платежи по ранее полученным кредитным средствам и новые внешние заимствования стран мира, международных организаций и др. В условиях финансовой глобализации внешние заимствования, долги нерезидентам и их обслуживание прочно вошли в механизм функционирования национальных экономик, превратив страны мира в международных заемщиков и должников. Немногие из них привлекают внешние кредитные ресурсы, обладая достаточными и даже избыточными требованиями к нерезидентам-должникам, т. е. являются чистыми международными кредиторами. Абсолютное большинство стран мира — это чистые международные должники с превышением долговых обязательств резидентов перед кредиторами-нерезидентами над долговыми требованиями резидентов к нерезидентам. Многие из них своевременно и в полном объеме обслуживают свои долговые обязательства, некоторые страны являются несостоятельными должниками с платежными трудностями, они вынуждены обращаться к международным кредиторам по поводу реструктуризации внешних долгов и платежей. Во второй половине первого десятилетия 2000-х гг. проблема мирового внешнего долга приобрела особую остроту, актуальность и значимость. В предыдущие годы в центре внимания мировых форумов, международных организаций, мировой общественности и властей находилась проблема урегулирования внешнего долга развивающихся стран, особенно стран с низким валовым национальным доходом на душу населения и чрезмерной задолженностью по внешним обязательствам. Обострение проблемы мирового внешнего долга возникло в связи с нарастающим объемом суверенных долгов центрального правительства и кризисом ликвидности в развитых странах на фоне мирового финансово-экономического кризиса 2007—2009 гг., который возник в финансовой сфере США, быстро перекинулся в другие развитые страны и охватил производство. Через мировые товарные и финансовые рынки в результате резкого снижения мировых цен, чистого оттока капитала, ужесточения условий и удорожания международного кредита кризис пришел в развивающиеся регионы и страны с формирующимся рынком и приобрел общемировой характер. Острый период кризиса с отрицательными темпами роста ВВП и международной торговли в основном был пройден в 2008—2009 гг. В 2009 г. отрицательные темпы роста ВВП группы развитых стран составили 3,4%, США — 2,8, еврозоны — 4,5, в том числе Италии, Германии — 5,6, Великобритании — 4,3, Японии — 5,4%. В 2010 г. США и ряд других стран восстановили положительные значения темпов роста ВВП и внешней торговли. Преодоление последствий кризиса в большинстве стран сопровождается неустойчивой динамикой экономического роста и рецессией (снижением темпов роста). 295 Во многих развитых странах проблема государственного долга резко обострилась в результате роста бюджетного дефицита и нормы чистого заимствования. Совокупный бюджетный дефицит стран Большой семерки достигал 7,8% ВВП (2010), норма чистого заимствования увеличилась до 10,8% ВВП в 2009 г.; в 2016 г. — 3,0 и 3,5% ВВП соответственно. В США бюджетный дефицит поднимался до 10% ВВП (2010), норма чистого заимствования — до 14,7% ВВП (2009), в 2016 г. они составили 3,9 и 4,4% ВВП соответственно. В Великобритании бюджетный дефицит и норма чистого заимствования в 2009 г. превышали 10% ВВП, в 2016 г. — 3,0 и 3,1 % ВВП соответственно. Бюджетный дефицит Японии и в 2013 г. был наивысшим среди крупных развитых стран —7,1%, норма чистого заимствования — 7,6% ВВП; в 2016 г. — 3,9 и 4,2% ВВП соответственно. Еврозона пережила тяжелые испытания в 2009—2010 гг., когда дефицит бюджета составлял 4,8%, норма чистого заимствования — 6,4% ВВП; в 2016 г. — 0,9 и 1,7% ВВП. Германия имеет наилучшие показатели, ее среднегодовые показатели по бюджету в 1998—2007 гг. равнялись минус 2,4% ВВП, в 2008—2012 гг. — минус 1,2% ВВП, в 2016 г. — плюс 0,6 % ВВП; по чистому заимствованию в 2012— 2013 гг. — плюс 0,1, в 2016 г. — 0,8% ВВП. Для развитых стран, не входящих в зону евро, не существует предельных значений по государственному долгу, но они есть для стран — членов еврозоны, которые служат ориентиром и для других развитых стран. Пороговыми показателями считается государственный долг до 60% ВВП и бюджетный дефицит до 3% ВВП. Многие страны не выполняли эти нормы еще до кризиса, а во время кризиса в абсолютном большинстве стран предельные нормы по государственному долгу и по бюджетным дефицитам были значительно превышены. За 2008—2016 гг. валовый государственный долг Японии увеличился с 191,8 до 239,2 % ВВП, чистый государственный долг — с 89,3 до 119,8% ВВП; США — с 72,8 до 107,6% ВВП (чистый — с 50,4 до 81,5% ВВП); Великобритании — с 51,9 до 89,2% ВВП (с 48 до 80,7% ВВП); еврозоны — с 70,3 до 91,3% ВВП (с 54,1 до 67,0% ВВП); Германии — с 66,8 до 67,6% ВВП (с 50 до 45,0% ВВП). Для развитых стран, не входящих в зону евро, не существует предельных значений по государственному долгу, но они есть для стран — членов еврозоны, которые служат ориентиром и для других развитых стран. Пороговыми показателями считается государственный долг до 60% ВВП и бюджетный дефицит до 3% ВВП. Многие страны не выполняли эти нормы еще до кризиса, а во время кризиса в абсолютном большинстве стран предельные нормы по государственному долгу и по бюджетным дефицитам были значительно превышены. Государственный долг США. Государственная политика США в отношении федерального (суверенного) долга страны имеет свои особенности, ибо США — эмитент резервной валюты, а американский доллар фактически является мировой валютой. Государственный долг США 296 (The United States Government Debt) — задолженность федерального правительства США перед своими кредиторами, выраженная в казначейских ценных бумагах; к нему не относятся долги отдельных штатов, муниципалитетов, других государственных (общественных) институтов. В 2011 г. государственный долг США в объеме казначейских ценных бумаг почти сравнялся с ВВП и составил 15,3 трлн долл., крупнейшими держателями госдолга были ФРС, пенсионные фонды, паевые инвестиционные фонды, муниципальные правительства США, депозитные учреждения, страховые компании. Доля иностранных держателей госдолга США (внешний долг) составила около 30%, в том числе Китай (1132 трлн долл.), Япония (1038), Великобритания (429), страны экспортеры нефти (232), Бразилия (206), Тайвань (150), Швейцария (114), Россия (89,7 млрд долл.). В 2015 г. внешний долг США в объеме казначейских ценных бумаг составил 6162,8 млрд долл. Основными иностранными кредиторами были Япония с суммой 1224,4 млрд долл. (19,86% от общей суммы) и Китай (1223,7 и 19,85%), далее Карибские банковские центры (5,68%), Бельгия ( 5,60%), ОПЕК (4,81%), Бразилия (4,21%), Швейцария (3,27%), Великобритания (3,12%), Люксембург (2,90%), Гонконг (2,84%); Россия заняла 15-е место среди иностранных кредиторов — 96,9 млрд долл. (1,65%). На конец февраля 2017 г. в первую двадцатку иностранных держателей казначейских ценных бумаг США вошли Япония -1115 млрд долл., Китай — 1060, Ирландия — 309, Каймановы острова — 258, Бразилия 0 258, Швейцария — 236, Люксембург — 217, Великобритания — 217, Гонконг — 200, Тайвань — 184, Саудовская Аравия — 114, Индия — 112, Сингапур — 107, Бельгия — 105, Республика Корея — 97, Россия — 86, Канада — 82, Германия — 73, Таиланд — 71, Франция — 64 млрд долл. По отношению к февралю 2016 г. многие страныдержатели сократили свои вложения в американский госдолг, в том числе Китай — на 193 млрд долл., Бельгия — на 52, Япония — на 40, Великобритания — на 14, Германия — на 7,4, (по отношению к августу 2016 г. — на 30,6 млрд долл.), Саудовская Аравия — на 6 млрд долл. С 1917 г. предельный размер федерального долга США определяется Конгрессом. США неоднократно находились на грани технического дефолта, и Конгресс после долгих и трудных дебатов каждый раз поднимал планку федерального долга. 30 января 2012 г. законодательный предел государственного долга США был поднят на 2,1 трлн долл. до 16,394 трлн долл. К концу года он превысил установленный уровень, и 31 января 2013 г. Конгресс США срочно одобрил Закон «О фискальном обрыве», в очередной раз предотвратив дефолт. Опасность дефолта вновь возникла осенью 2013 г., и мир снова замер в ожидании дефолта, что несколько странно, ибо власти США управляют дефолтом совершенно самостоятельно. Они сами определяют допустимый объем долга, 297 сами печатают доллары, эмитируют казначейские бонды, которые охотно раскупают и резиденты, и нерезиденты. В 2017 г. лимит заимствований для федерального казначейства был установлен на уровне 19,9 трлн долл.; по прогнозам, эта отметка будет достигнута к концу сентября; президент Д. Трамп неоднократно высказывался по поводу отмены долгового лимита. Отличия государственного долга США от государственных долгов других стран весьма существенны и заключаются в следующем: • основным кредитором выступает само государство (Федеральная резервная система, федеральные ведомства, штаты и муниципалитеты), доля которого в структуре держателей долга составляет более 45%, а задолженность казначейства перед нерезидентами обычно составляет 25—30%; • долговые государственные обязательства перед резидентами и нерезидентами номинированы в национальной валюте; и они могут быть оплачены ее эмиссией; • казначейские ценные бумаги продаются и обращаются на открытом рынке и доступны резидентам и нерезидентам, которые, особенно во время кризиса, предпочитают не доходность, а сохранность своих капиталов; • весь объем выпущенных государственных обязательств болееменее равномерно распределен во времени — от одного месяца до 35 лет, и пики выплат не ожидаются; • казначейские ценные бумаги выпускаются с различными сроками погашения, что фактически позволяет при высоком спросе заменять ценные бумаги, срок погашения которых наступил, новыми эмиссиями; • динамика государственного долга имеет достаточно управляемый характер, она определяется бюджетным дефицитом, который резко возрос во время кризиса за счет огромных вливаний государства в оздоровление экономики, в том числе в поддержание потребительского спроса. К 2013 г. ожидалось снижение бюджетного дефицита до 4,6% ВВП (по факту — 5,4); к 2016 г. предполагалось его снизить до 3,4% ВВП за счет сокращения части социальных программ кризисного периода и расширения налоговой базы в условиях роста экономики; в 2016 г. дефицит федерального бюджета составил 592,4 млрд долл. (3,2% ВВП). Доля государства в лице органов государственного управления во внешнем долге большинства развитых стран заметно увеличивается. За 2003—2012 гг. доля государства во внешнем долге США поднялась с 26,2 до 35,7%, соответственно доля корпораций снизилась с 73,8 до 64,2%; в Японии доля государства увеличилась с 18,2 до 35,2%; в Великобритании она возросла в 2,5 раза, но осталась на низком уровне (6,9%). 298 9.1.2. Внешняя кредиторская и дебиторская задолженность развитых стран Иностранный капитал в кредитной форме (в долговых ценных бумагах, кредитах, займах и других долговых инструментах), функционирующий в национальной экономике, образует внешний долг страны приема в объеме долговых обязательств резидентов перед кредиторами-нерезидентами. Национальный капитал в кредитной форме, изъятый из национальной экономики и размещенный в других странах, в международных организациях и на международных финансовых рынках, образует международные (иностранные) долговые активы страны происхождения капитала в объеме долговых требований резидентовкредиторов к получению от нерезидентов. Внешний долг в объеме долговых обязательств резидентов перед нерезидентами-кредиторами — это кредиторская задолженность страны-должника, которая подлежит обслуживанию и погашению со стороны резидентов-заемщиков. Долговые обязательства нерезидентов-дебиторов перед страной-кредитором — это дебиторская задолженность страны-кредитора, которая подлежит обслуживанию и возврату в полном объеме с выплатой процентов. Кредиторская задолженность (внешний долг) развитых стран в объеме международных долговых обязательств стабильно превышает их дебиторскую задолженность (их требования к получению долга от нерезидентов) в объеме их международных долговых активов, что характеризует эти страны в совокупности как чистых нетто-должников в отношении остального мира. Кредиторская задолженность. В 2015 г. внешний долг (международные долговые обязательства) развитых стран составил 51,7 трлн долл. (69,7% ВВП); его доля в структуре международных обязательств этих стран по всем иностранным инвестициям, вложенным нерезидентами в их экономики, равнялась 57,6%. В структуре внешнего долга развитых стран (100%) доля долговых ценных бумаг составила 43,7%, прочих инвестиций — 43,4, прямых инвестиций, выраженная в долговых инструментах, — 12,9%. США — самый крупный международный должник, их внешний долг в объеме долговых обязательств перед нерезидентами в 2015 г. равнялся 17,0 трлн долл. (97,7% ВВП); его доля в международных обязательствах США перед нерезидентами составила 55,6%, в совокупном внешнем долге развитых стран — 32,9%. В структуре внешнего долга США преобладали долговые ценные бумаги (61,1%), что отразило крупные эмиссии казначейских бондов, существенную часть которых скупили нерезиденты; доля прочих инвестиций, включая займы, кредиты, банковские депозиты и другие долговые инструменты, равнялась 29,7 %; прямых иностранных инвестиций в долговых инструментах (в основном в кредитах) — 9,2%. 299 300 301 336 65 Гонконг Дания 8 Исландия 128 112 6509 Швеция Япония Все развитые страны 14 630 2237 135 655 15 2781 477 83 426 20 142 1431 329 837 47 3985 986 221 185 Долговые инструменты Прочие инвестиции 41 281 3780 592 1986 85 7887 1636 349 661 ВСЕГО 61 864 18 126 4058 1119 5174 12 816 406 1761 7629 624 ВСЕГО 6620 26 149 417 31 1568 151 12 95 Долговые инструменты Прямые инвестиции 28 137 7 11 420 164 765 2923 45 207 623 190 Долговые инструменты Прямые инвестиции 22 642 1109 489 109 43 10 395 30 208 259 Долговые ценные бумаги Портфельные инвестиции Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. 168 1555 23 89 5014 2268 4917 13 608 456 1304 8245 1403 ВСЕГО 22 480 1810 239 1161 52 5045 1077 175 241 Долговые инструменты Прочие инвестиции 51 742 2945 877 1687 126 17 008 1258 395 595 ВСЕГО Окончание табл. 9.1 56 558 15 49 2072 861 2073 5266 167 1058 5156 355 Долговые инструменты Прочие инвестиции Обязательства 84 860 1 29 2522 1243 2079 5419 244 39 2466 858 Долговые ценные бумаги Портфельные инвестиции Обязательства Рассчитано автором по международным инвестиционным позициям развитых стран, по методологии МВФ 494 1121 США Швейцария 173 Сингапур 23 45 Республика Корея Чешская Республика 50 Долговые ценные бумаги Долговые инструменты Норвегия Портфельные инвестиции 21 494 9 60 1836 493 2750 4968 157 957 5093 362 Долговые инструменты Прочие инвестиции Активы 29 269 1 53 1809 496 1954 4491 184 468 2105 221 Прямые инвестиции 11 13 Израиль Новая Зеландия 413 Франция 101 130 Италия Канада 470 Германия В том числе: 3357 431 Великобритания Еврозона 41 Долговые ценные бумаги Долговые инструменты Австралия Портфельные инвестиции Прямые инвестиции Активы Структура международных долговых активов и обязательств развитых стран по формам и инструментам в 2015 г., млрд долл. Таблица 9.1 Совокупный внешний долг стран еврозоны в 2015 г. составил 13,6 трлн долл., его доля в международных обязательствах еврозоны равнялась 51,5 %, в том числе доля внешнего долга Германии в совокупных международных обязательствах перед нерезидентами составила — 70,4, Франции — 67,5, Италии — 75,6%; доля еврозоны в совокупном внешнем долге развитых стран — 26,3%. В структуре внешнего долга еврозоны преобладали долговые ценные бумаги, доля которых составила 39,8%, прочих инвестиций в долговых инструментах — 38,7%. прямых инвестиций в долговых инструментах — 21,5%. Внешний долг Великобритании составил 8,2 трлн долл. (273,3 % ВВП), его доля в совокупном внешнем долге развитых стран равнялась 15,9%. В структуре внешнего долга Великобритании преобладали прочие инвестиции с долей в размере 62,5 %, доля долговых ценных бумаг равнялась 29,9 %, прямых инвестиций в долговых инструментах —7,6%. Внешний долг Японии составил 2,9 трлн долл. (64,0% ВВП), его доля в совокупном долге развитых стран составила 5,7%. Доля прочих инвестиций в структуре японского внешнего долга составила 61,5%, долговых ценных бумаг — 37,6, прямых инвестиций в долговых инструментах — 0,9%. Дебиторская задолженность. В 2015 г. международные долговые активы развитых стран (их дебиторская задолженность) составили 41,3 трлн долл. Они покрывали международные долговые обязательства развитых стран на 79,8%, остальные 20,2% образовали нетто-внешнюю задолженность развитых стран, которая составила 10,5 трлн долл.. Большинство развитых стран были чистыми международными должниками, но некоторые страны имели положительную чистую внешнюю задолженность, т. е. их дебиторская задолженность превышала внешний долг. Чистая внешняя задолженность Германии в объеме разности международных долговых активов и обязательств составила плюс 257 млрд долл., Гонконга — 457, Норвегиия — 66, Сингапура — 378, Швейцарии — 299, Японии — 835 млрд долл. Дебиторская задолженность США в 2015 г. составила 7,9 трлн долл. (45,3 % ВВП), ее доля в совокупной дебиторской задолженности развитых стран равнялась 19,1%. В дебиторской задолженности США преобладали прочие инвестиции (50,5%); доля долговых ценных бумаг составила 35,3%; прямых инвестиций в долговых инструментах — 14,2%. США — чистый международный должник с отрицательной нетто-внешней задолженностью в размере 9,1 трлн долл. (% ВВП) в 2015 г. Дебиторская задолженность еврозоны равнялась 12,8 трлн долл., ее доля в совокупной дебиторской задолженности развитых стран была равна 31,0%, в том числе доля Германии — 12,5%, Италии — 2,7%, Франции — 9,8%. Доля прочих инвестиций, выраженных в долговых инструментах, в дебиторской задолженности зоны евро составила 38,8%, долговых ценных бумаг — 35,0, прямых инвестиций в долговых 302 инструментах — 26,2%. Чистая внешняя задолженность еврозоны была отрицательной и равнялась 0,792 трлн долл. Дебиторская задолженность Великобритании в объеме 7,6 трлн долл. (255,2 % ВВП) составила 18,5 % в совокупной дебиторской задолженности развитых стран. В ее структуре доля прочих инвестиций составила 66,7%, долговых ценных бумаг — 27,6%, прямых инвестиций в долговых инструментах —5,7 %. Чистая внешняя задолженность Великобритании составила минус 0,616 трлн долл. Доля дебиторской задолженности Японии (3,8 трлн долл., 82,1% ВВП) в совокупной дебиторской задолженности развитых стран составила 9,1 %. В ее структуре преобладали долговые ценные бумаги (59,2%), доля прочих инвестиций составила 37,8%, прямых инвестиций в долговых инструментах — 3,0%. Япония — чистый международный кредитор с положительной чистой внешней задолженностью, ее международные долговые активы в 1,3 раза превысили обязательства по внешнему долгу в 2015 г. Развитые страны существенно отличаются от развивающихся стран и стран с формирующимся рынком по источникам внешнего заимствования, по их целевому использованию, по платежеспособности, по уровню внешней долговой устойчивости их экономик, т. е. по тяжести и переносимости долговой нагрузки и т. п. Внешняя задолженность развитых стран, особенно эмитентов резервных валют и других благополучных стран, имеет свои особенности: • развитые страны являются не только дебиторами, но и крупными кредиторами. Их международные активы по предоставленным в кредит средствам в значительной мере покрывают долговые обязательства перед нерезидентами; • внешние долги (государственные и частные) развитых стран, как правило, на порядок ниже их внутренних долговых обязательств перед резидентами; • основными международными заемщиками и должниками в этих странах являются частные финансовые и нефинансовые корпорации; они, как правило, не имеют государственных гарантий, и обслуживание их внешних долгов не обременяет государственный бюджет, за исключением чрезвычайных обстоятельств (например, финансовых и долговых кризисов 2007—2010 гг.), когда государство приходит на помощь частным корпорациям, изымая средства из бюджета; • заемщики и эмитенты из развитых стран имеют свободный доступ на международные финансовые рынки на наиболее выгодных условиях в соответствии с их высоким инвестиционным рейтингом; • страны-эмитенты резервных валют могут покрывать свои международные обязательства эмиссией национальной валюты и государственных долговых ценных бумаг, часть которых приобретают иностранные центральные банки; 303 • финансовые дефициты развитых стран по внешним обязательствам в значительной мере покрываются притоком иностранного капитала; • с конца 1970-х гг. и до финансово-экономического кризиса 2007— 2009 гг. развитые страны не обращались к ресурсам международных кредитных организаций; в чрезвычайных обстоятельствах они получали поддержку со стороны других развитых стран; • страны — члены Евросоюза с экономическими показателями ниже средних по ЕС получают финансирование из различных структурных фондов Евросоюза; там действует механизм коллективного финансирования стран — членов с бюджетными дефицитами, а во время кризиса был создан стабилизационный фонд с участием МВФ для поддержки евро и кризисных стран. 9.2. Внешняя задолженность развивающихся стран и стран с формирующимся рынком 9.2.1. Внешний долг и платежи по его обслуживанию группы стран с догоняющим типом развития Страны с догоняющим типом развития, включая развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком, различаются по динамике, объему и структуре внешнего долга, по платежам по обслуживанию внешнего долга, а также по внешней долговой устойчивости, которая показывает уровень тяжести долговой нагрузки на национальную экономику по внешним обязательствам. В аналитических целях широко используются пороговые значения долговой устойчивости (нагрузки) экономики страны по внешним обязательствам, рекомендованные МВФ, которые обычно применяются в отношении развивающихся и других стран с догоняющим типом развития. Для определения уровня внешней долговой устойчивости национальной экономики или регионов используются различные коэффициенты и показатели (%), в том числе: • соотношение совокупного внешнего долга (ВД) страны и годового объема валового внутреннего продукта (ВВП); • соотношение внешнего долга (ВД) и годового объема экспорта товаров и услуг (ЭТУ); • соотношение годовой суммы платежей по обслуживанию внешнего долга (ОВД) в соответствии с графиком и годового объема ВВП; • соотношение годовой суммы платежей по обслуживанию внешнего долга (ОВД) и годового объема экспорта товаров и услуг (ЭТУ); • соотношение международных (золотовалютных) резервов и годовой суммы платежей по накопленному внешнему долгу; • соотношение платежей по суверенному долгу и государственного бюджета; 304 • внешний долг на душу населения в долларах США и др. Наиболее широко используются коэффициенты «Внешний долг/ВВП — ВД/ ВВП», «Внешний долг/экспорт товаров и услуг — ВД/ЭТУ», «Платежи по обслуживанию внешнего долга/экспорт товаров и услуг — ОВД/ ЭТУ», по которым рассчитывается уровень внешней долговой нагрузки на национальную экономику или степень риска ее внешней долговой устойчивости — низкая, средняя, высокая (табл. 9.2). Коэффициенты и показатели позволяют анализировать положение страны и сравнивать страны по долговому фактору, но они не определяют платежеспособность отдельной страны по внешним обязательствам. Одни страны выдерживают достаточно высокую нагрузку по платежам и обеспечивают необходимую норму внутренних инвестиций, другие — при средней и даже низкой долговой нагрузке нарушают свои долговые обязательства. Таблица 9.2 Коэффициенты и риски внешней долговой устойчивости национальной экономики, % Долговые коэффициенты Степень риска Низкая Средняя Высокая ВД/ВВП 30 40 50 ВД/ЭТУ 100 150 200 ОВД/ЭТУ 15 20 25 Источник: Платежный баланс, международная инвестиционная позиция и внешний долг Российской Федерации в I квартале 2017 г. Центральный банк РФ, 2017. С. 75. Платежеспособность страны по внешним обязательствам определяется состоянием экономики страны, в том числе темпами экономического роста, нормой внутренних инвестиций, притоком капитала; адекватностью структуры экономики мирохозяйственным условиям, стадией экономического развития страны; умением управлять внешним долгом и другими национальными и мирохозяйственными факторами. За 2011—2016 гг. совокупный внешний долг стран с догоняющим типом развития, включая развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком, увеличился в 1,3 раза и составил 8,6 трлн долл.; его отношение к ВВП за этот период увеличилось с 25,2 до 29,7%, к экспорту товаров и услуг он составил 81,6 и 118,5% соответственно. Структура внешнего долга по срокам изменилась: доля краткосрочного долга снизилась с 28,3 до 24,6 %, долгосрочного — увеличилась с 71,7 до 75,4 % (табл. 9.3). В структуре внешнего долга по кредиторам произошли существенные изменения, отразившие экономический рост и развитие рыночных механизмов. С 1990-х гг. во внешнем финансировании развивающихся регионов, а потом и в постсоциалистических европейских странах 305 стали преобладать частные ресурсы; и в 2000-е гг. доля частного кредитования в совокупном внешнем долге этих стран продолжала возрастать за счет снижения официального финансирования. Таблица 9.3 Внешний долг и долговые платежи стран развивающихся и с формирующимся рынком в 2011—2017 гг., млрд долл., % Внешний долг и платежи 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 Внешний долг, млрд долл. 6724 7452 8349 8772 8296 8643 9077 Внешний долг/ВВП,% 25,2 26,5 28,0 28,4 28,3 29,7 29,3 Внешний долг/экспорт товаров и услуг,% 81,6 87,0 94,5 99,4 109,1 118,5 113,2 Краткосрочный, млрд долл. 1906 2091 2512 2628 2161 2130 2221 Долгосрочный, млрд долл. 4819 5362 5837 6144 6135 6513 6857 Платежи по обслуживанию внешнего долга, млрд долл. 2170 2600 2982 3394 3478 3026 3062 Платежи/экспорт товаров и услуг,% 26,7 30,8 34,2 38,9 46,0 41,7 38,4 Амортизация/экспорт товаров и услуг,% 23,7 27,3 30,4 34,9 41,5 37,1 33,5 Процентные платежи/экспорт товаров и услуг,% 2,9 3,2 3,5 3,8 4,4 4,6 4,8 Внешний долг по срокам: Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Apr. За 2005—2011 гг. частное кредитование принимающих стран увеличилось в 2,2 раза, и его доля во внешнем долге поднялась с 69,4 до 81,2%, при этом банковское кредитование возросло в 2.1 раза и составило 25,5 и 27,7% соответственно. Частное кредитование посредством эмиссии долговых ценных бумаг и других долговых инструментов возросло в 2,3 раза, и его доля во внешнем долге увеличилась с 43,8 до 53,5%. Официальное кредитование принимающих стран возросло в 1,2 раза, его доля во внешнем долге снизилась с 30,6 до 18,8%. По методологии МВФ, страны с догоняющим типом развития классифицируются по различным признакам. Они подразделяются на чистых должников и чистых кредиторов. В 2016 г., по данным МВФ, чистыми кредиторами были 33 государства; остальные 120 государств были чистыми должниками. В список чистых кредиторов вошли следующие страны (по регионам): • СНГ (Азербайджан, Россия, Узбекистан); 306 • развивающейся Азии (Бруней, Китай, Малайзия, Микронезия, Непал, Палау, Республика Кирибати, Тимор-Лесте); • Латинской Америки и Карибского бассейна (Аргентина, Боливия, Венесуэла, Тринидад и Тобаго); • Среднего Востока и Северной Африки (Алжир, Афганистан, Бахрейн, Ирак, Иран, Катар, Кувейт, Ливия, Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ), Оман, Саудовская Аравия); • Африки к югу от Сахары (Ботсвана, Габон, Маврикий, Нигерия, Экваториальная Гвинея, Южная Африка). В составе чистых должников 24 страны образовали группу несостоятельных должников, долги которых в течение 2011—2015 гг. реструктурировались и (или) ими нарушались графики обслуживания долговых обязательств перед международными кредиторами. В группу бедных стран с чрезмерной внешней задолженностью вошли 38 государств; в латиноамериканском регионе таких стран оказалось пять (Боливия, Гайяна, Гаити, Гондурас, Никарагуа), на Среднем Востоке и в Северной Африке — три (Афганистан, Мавритания, Судан), остальные страны расположены в Африке к югу от Сахары. Основным источником внешнего финансирования бедных стран с чрезмерной внешней задолженностью служат официальные ресурсы, что свидетельствует о крайне тяжелом финансовом положении этих стран; о том, что они не имеют доступа на международные финансовые рынки, их социально-экономическое развитие поддерживается кредитами, грантами и другими видами помощи со стороны иностранных государств и международных организаций. Чистые кредиторы и платежеспособные чистые должники обслуживают свои внешние долги из валютных доходов, полученных в основном от экспорта товаров и услуг, а также заимствуя на международных рынках долговых ценных бумаг и банковских кредитов. Страны с платежными проблемами периодически обращаются к официальным кредиторам, а наиболее бедные из них с чрезмерной внешней задолженностью поддерживают свою экономику только за счет притока льготных или безвозмездных средств иностранных государств и международных организаций. По данным ООН (2016), в 2014 г. официальная помощь развитию (ОПР) составила 135,2 млрд долл., в том числе двусторонняя ОПР — 69,2, многосторонняя ОПР (ООН и другие международные организации) — 30,8%. Страны ЕС-28 предоставили 73,9 млрд долл., в том числе Великобритания — 19,4, Германия — 16,2, Франция — 10,4 млрд долл.; США — 32,7, Япония — 9,2, Норвегия — 5,0, Австралия и Канада — 4,2 и 4,1 млрд долл. соответственно. За 2005—2014 гг. приток ОПР от стран — участниц Комитета помощи развитию ОЭСР увеличился на ¼ и составил 135,2 млрд долл., в том числе двусторонняя ОПР — 93,5 млрд долл., включая техническую помощь, гуманитарную, прощение долгов, двусторонние займы. Внешняя задолженность несостоятельных должников в основном государственная и гарантированная государством; платежи покрыва307 ются из бюджетных средств. Процентные платежи определяют кумулятивный рост долга и часто делают его неоплатным, что вынуждает эти страны обращаться к международным организациям и официальным кредиторам из развитых и других стран. Для несостоятельных должников внешняя задолженность стала главным фактором их экономической и политической зависимости. 9.2.2. Региональные особенности внешней задолженности развивающихся стран и стран с формирующимся рынком За 2011—2016 гг. в распределении внешнего долга и долговых платежей между странами и регионами группы стран с догоняющим типом развития произошли существенные изменения. В 2011—2016 гг. доля развивающейся Азии в совокупном внешнем долге группы увеличилась с 31,9 до 33,8%, в совокупных платежах по обслуживанию внешнего долга — с 43,0 до 51,3%; Африки к югу от Сахары — с 4,8 до 5,5% и 3,0 и 3,0%; Латинской Америки и стран Карибского бассейна — с 21,8 до 23,8% и с 15,5 до 17,0% соответственно; Среднего Востока и Северной Африки — с 12,2 до 13,2% и с 9,5 до 10,0%; СНГ — с 12,9 до 10,8% и с 11,3 до 5,7%; Европы — с 16,4 до 12,8% и с 17,6 до 12,8% (табл. 9.4.). В 2005—2010 гг. долговая устойчивость стран развивающихся и с формирующимся рынком повышалась по всем показателям. Совокупный внешний долг к ВВП снизился с 28,6 до 24,8%, к экспорту товаров и услуг — с 80,2 до 79,4%, совокупные платежи — с 28,2 до 25,1%. В 2011—2016 гг. долговая устойчивость экономики этих стран резко ослабла, повысилась долговая нагрузка и возросли риски. Совокупный внешний долг увеличился с 25,2 до 29,3% ВВП, к экспорту товаров и услуг — с 81,6 до 118,5%, совокупные платежи — с 26,7 до 41,7%. Однако различия между регионами по абсолютным и относительным показателям по долговой нагрузке на национальные экономики были весьма существенными. За 2011—2016 гг. внешний долг (ВД) развивающейся Азии практически не изменился по отношению к ВВП и составил 18,1%, к экспорту товаров и услуг (ЭТУ) он увеличился с 62,4 до 79,7%, платежи по обслуживанию внешнего долга (ОВД) увеличились с 27,2 до 42,5 % к экспорту товаров и услуг (табл. 9.4). Долговая нагрузка стран Латинской Америки и Карибского бассейна по внешнему долгу возросла с 24,9 до 41,2% ВВП, к экспорту товаров и услуг — с 119,6 до 199,5% 113,9 до 106,5% ЭТУ; по долговым платежам — с 29,7 до 51,5 48,3 до 31,5% к экспорту товаров и услуг (ЭТУ). Долговая устойчивость Среднего Востока и Северной Африки снизилась повысилась, их внешний долг увеличился с 25,6 до 38,6% ВВП и с 53,9 до 108,0% к экспорту товаров и услуг (ЭТУ), платежи по обслуживанию внешнего долга возросли с 13,6 до 28,5%/ ЭТУснизились с 16,2 до 13%, внешний долг — с 30,6 до 24,4% ВВП и с 63,1до 51% к ЭТУ. 308 Таблица 9.4 Структура внешнего долга развивающихся стран и с формирующимся рынком по регионам и по долговой устойчивости в 2011—2017 гг. Внешний долг и платежи 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 Внешний долг, млрд долл. 6724 7452 8349 8772 8296 8643 9077 Внешний долг/ВВП, % 25,2 26,5 28,0 28,4 28,3 29,7 29,3 Внешний долг/экспорт товаров и услуг, % 81,6 87,0 94,5 99,4 109,1 118,5 113,2 Краткосрочный, млрд долл. 1906 2091 2512 2628 2161 2130 2221 Долгосрочный, млрд долл. 4819 5362 5837 6144 6135 6513 6857 Платежи по обслуживанию внешнего долга, млрд долл. 2170 2600 2982 3394 3478 3026 3062 Платежи/экспорт товаров и услуг, % 26,7 30,8 34,2 38,9 46,0 41,7 38,4 Амортизация/экспорт товаров и услуг, % 23,7 27,3 30,4 34,9 41,5 37,1 33,5 Процентные платежи/экспорт товаров и услуг, % 2,9 3,2 3,5 3,8 4,4 4,6 4,8 Внешний долг по срокам: Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017, Apr. Долговая нагрузка по внешним обязательствам стран Африки к югу от Сахары, где 30 государств входят в группу беднейших стран мира с чрезмерной внешней задолженностью, имела повышательную динамику и по внешнему долгу, и по платежам. Внешний долг этого региона повысился с 22,3 до 34,3% ВВП и с 67,1 до 153,6% ЭТУ, платежи по обслуживанию внешнего долга — с 13,7 до 29,7% ЭТУ. Ситуацию с внешними долгами и платежами в СНГ нельзя считать благоприятной. Долговая нагрузка по внешнему долгу и по платежам существенно возросла. В 2011 г. внешний долг составил 33,0% ВВП, в 2016 г. — 53,4% ВВП. Нагрузка по долговым платежам была весьма обременительной, к 2016 г. она поднялась до 34,6 %, в 2011 г. — 27,9% к экспорту товаров и услуг. В Центральной и Восточной Европе, охватывающей 12 государств, не вошедших в Евросоюз, долговая устойчивость экономики несколько ослабла. В 2011—2016 г. внешний долг увеличился с 58,2 до 60,5% ВВП и снизился с 160,1 до 153,4% к экспорту товаров и услуг, платежи по обслуживанию внешнего долга — с 55,6 до 54,2% к ЭТУ. Большинство стран развивающегося мира и с формирующимися рынками в 2011—2016 гг. испытывали серьезные затруднения в обслу309 живании своих долговых обязательств, включая страны Среднего Востока и Северной Африки с дефицитом по текущим расчетам. Проблема повышения международной платежеспособности для большинства стран с догоняющим типом развития не утратила свою остроту и актуальность. 9.3. Внешние долговые обязательства и требования России к нерезидентам-заемщикам 9.3.1. Платежные трудности России в переходный период (1990-е гг.) Реформирование российской экономики при переходе к рынку в 1990-е гг. происходило на фоне глубокого экономического спада, бюджетного дефицита и несбалансированности платежей. Крупнейшими неплательщиками и должниками были государство и предприятия. Государственная задолженность населению и предприятиям увеличивалась высокими темпами, ибо дефицит государственного бюджета в 1993—1997 гг. оставался на уровне 7—10% ВВП; сохранялись и внебюджетные расходы. Недостача по бюджету покрывалась денежной эмиссией, а с 1993 г. — заимствованиями на внутреннем рынке посредством эмиссии долговых ценных бумаг (ГКО/ОФЗ), а затем и бюджетозамещающими кредитами МБРР и заимствованиями на международных кредитных рынках. Тяжелое финансовое положение России усугублял чистый отток частного капитала, при этом использовались различные легальные и нелегальные способы, в том числе: вложения в свободно конвертируемые валюты (СКВ), остатки на текущих счетах, депозиты в иностранных банках; экспортные кредиты нерезидентам; не поступившая экспортная выручка, не погашенные товарами импортные авансы. Источником внешнего финансирования российской экономики были преимущественно официальные иностранные ресурсы. Вступление в МВФ и МБРР в 1992 г. позволило России привлекать ресурсы этих и других международных кредитных организаций, дало возможность получать кредиты у правительств и центральных банков иностранных государств, у частных коммерческих банков и открыло доступ на международные финансовые рынки. После распада Советского Союза Россия как правопреемница СССР взяла на себя все советские зарубежные активы и обязательства перед внешними кредиторами. Россия оказалась должником по отношению к западным странам и европейским партнерам по Совету экономической взаимопомощи (СЭВ) и одновременно кредитором по отношению к развивающимся странам и к неевропейским партнерам по СЭВ. Кредиторская задолженность СССР Западу оценивалась в 95 млрд долл.; дебиторская задолженность в переводных рублях — 96 млрд руб., а по курсу Госбанка СССР — 123 млрд долл. Россия оказалась должни310 ком по отношению к развитым странам с твердой валютой и кредитором по отношению к странам с низким экспортным потенциалом, финансовыми дефицитами и острой нехваткой валютных ресурсов. С самого начала переговоров с международными кредиторами Россия заняла позицию, предусматривающую безусловную выплату ею всех обязательств бывшего СССР, а также подтвердила достаточность правительственных гарантий при изменении сроков выплаты долгов. Однако в условиях обострившихся валютно-финансовых трудностей Россия неоднократно задерживала выплаты не только основной суммы долга (амортизации), но и процентов. Международные кредиторы предоставляли трехмесячные отсрочки платежей в обмен на принятие и выполнение обязательств по проведению рыночных реформ и достижению определенных показателей по инфляции, бюджетному дефициту и т. п. Первое неофициальное соглашение о реструктуризации долга бывшего СССР странам Парижского клуба было достигнуто в январе 1992 г.; согласие на отсрочку платежей дали и 12 коммерческих банков, крупнейших кредиторов бывшего СССР. Соглашение с Парижским клубом 1996 г. предусматривало реструктуризацию унаследованного Россией советского долга в размере 40 млрд долл. сроком на 23 года с семилетним льготным периодом; соглашение с Лондонским клубом предусматривало 25-летнюю отсрочку погашения российских обязательств по долгам бывшего СССР на общую сумму 32,5 млрд долл. при семилетнем льготном периоде. В 1990-е гг. Россия фактически находилась в состоянии хронического долгового кризиса; ее долговая нагрузка оказалась непосильной по отношению к валютным доходам. В течение десятилетия неоднократно допускались нарушения графика платежей по обслуживанию внешнего долга, и фактические платежи были значительно ниже плановых платежей. Внешний долг РФ нарастал высокими темпами за счет просроченной задолженности по долговым обязательствам СССР и новых российских заимствований. Трансграничные заимствования, а также допущение нерезидентов на внутренний рынок долговых обязательств наращивали новый внешний долг России, присоединяя его к долгу бывшего СССР. Россия исправно обслуживала новые международные заимствования, но была не в состоянии выполнять обязательства по советским долгам. Нагрузка на бюджет по обслуживанию государственных долговых обязательств перед нерезидентами увеличивалась. Ситуация в сфере внешнего долга вышла из-под контроля, и 17 августа 1998 г. был объявлен дефолт по внутреннему долгу и по значительной части внешнего долга. В 1999 г. отношение внешнего долга к ВВП составило 96%, плановые платежи по внешним обязательствам равнялись 17,7 млрд долл., доходная часть госбюджета оценивалась в 20 млрд долл. Страна оказалась на грани банкротства; частичное погашение долговых обязательств осуществлялось за счет резервов Центрального банка 311 РФ, поскольку МВФ продолжал задерживать предоставление траншей, необходимых для рефинансирования платежей Фонду. 9.3.2. Внешние долги Российской Федерации в 2000-е гг. В 2000-е гг. экономическое положение России значительно улучшилось, темпы роста ВВП имели положительные значения. В 2005— 2012 гг. среднегодовые темпы экономического роста составили 7,7% ВВП (в 1995— 2004 гг. — 2,8%), в 2009 г. — минус 7,8%, в 2010— 2012 гг. — плюс 4,1% ВВП в среднем в год. Среднегодовая мировая цена на нефть в 2005—2012 гг. составила 79 долл/барр. (в 1995—2004 гг. — 23,2 долл/барр.). Доходы от товарного экспорта в 2002—2008 гг. имели устойчивую динамику роста и увеличились в 4,4 раза; в 2009 г. они снизились на 35,7%, но в 2010 г. вновь возросли на 32%, к 2012 г. увеличились в 1,3 раза и составили 528 млрд долл. С 2000-х гг. Россия — надежный должник; внешний долг начал постепенно снижаться, сначала за счет списания и реструктуризации советского долга Лондонскому клубу, в последующие годы — в результате своевременного обслуживания обязательств по внешнему долгу РФ. По договоренности с Лондонским клубом часть советского долга в размере 10,3 млрд долл. из 28 млрд долл. основного долга Клубу была списана и была предоставлена отсрочка погашения накопленных процентов и амортизации на 10—30 лет. Оставшаяся часть задолженности была переоформлена в еврооблигации с купоном и со сроком погашения в 2010 и 2030 гг. Основная сумма советского долга членам Лондонского клуба включала задолженность по реструктурированным кредитам (PRINs) — 22,2 млрд долл., по облигациям Внешэкономбанка (IANs) — 6,8 млрд долл., а также по просроченным процентным платежам — 2,8 млрд долл. Схема урегулирования долга предусматривала обмен PRINs на новые 30-летние евробонды со списанием 36,5% первоначальной суммы; IANs — на евробонды с 30-летним сроком погашения и со списанием 33% от их номинальной стоимости. По лондонской схеме была урегулирована и коммерческая задолженность бывшего СССР за поставленные товары, а также долг банкам бывших социалистических стран в размере 1 млрд долл. Часть советского долга странам, не входящим в Парижский клуб, была погашена поставками российских товаров и услуг. Такой способ был использован также для урегулирования задолженности бывшим партнерам по СЭВ — Венгрии, Словакии, Чешской Республике, а также КНР, Республике Корея, Кувейту, Испании. В качестве средства погашения советских долгов иногда применялся выкуп долговых обязательств с дисконтом через посредников; в частности, обратный выкуп использовался для частичного погашения долгов Венгрии, Словакии, Чешской Республике. В результате долг бывшего СССР бывшим социалистическим странам, составивший в 1994 г. 27,5 млрд долл., к 2004 г. снизился до 3,6 млрд долл. 312 К 2005 г. Россия полностью расплатилась с МВФ; в 2005—2007 гг. был досрочно погашен долг Парижскому клубу. После дефолта (1998) государственные заимствования России сначала снизились, а потом и прекратились; Россия уверенно выполняла свои долговые обязательства перед внешними кредиторами и наращивала золотовалютные резервы, которые с избытком покрывали долговые платежи и трехмесячный импорт. За 2005—2014 гг. внешний долг (ВД) России достиг исторического максимума и составил 728,9 млрд долл., увеличившись с 2005 г. в 3,4 раза.Увеличение российского внешнего долга произошло за счет масштабных внешних заимствований корпораций — банков и прочих секторов, включая небанковские и нефинансовые корпорации, в условиях свободного доступа на международные кредитные рынки. Корпоративный внешний долг увеличился в 6 раз, его доля в российском внешнем долге поднялась с 50,6 до 89,1%, в том числе банков — в 6,6 раза, 15,1 и 29,4 % соответственно, прочих секторов — в 5,8 раза, 35,6 и 60,0 % соответственно. Государственный долг в объеме долговых обязательств органов государственного управления перед нерезидентами сократился в 1,2 раза и составил 77,7 млрд долл., его доля в совокупном внешнем долге снизилась с 45,5 до 10,6%. С 2014 г. Россия находится под санкциями; США и другие страны Запада практикуют ограничительные меры против России, которые продляются и расширяются, и доступ на основные мировые кредитные рынки для российских заемщиков практически закрыт. За 2014— 2017 гг. внешний долг РФ снизился на 203,2 млрд долл. (на 28%) и составил 525,7 млрд долл.; по отношению к ВВП он повысился с 29 до 38%. 77% российского внешнего долга номинировано в иностранных валютах, 23% — в национальной валюте; долгосрочные обязательства составили почти 90%, краткосрочные — около 10%. За 2014—2017 гг. государственный внешний долг России в объеме ВД органов государственного управления снизился на 41% и составил 45,9 млрд долл., в том числе обязательства Федеральных органов управления (суверенный долг) составили 45,6 млрд долл., субъектов РФ — 235 млн долл. В структуре внешнего долга Федеральных органов управления преобладают подлежащие выплате ценные бумаги в российских рублях (32,1 млрд долл.) и в иностранной валюте (11,3 млрд долл.), долг по кредитам МБРР и прочих международных финансовых организаций равнялся 836 млн долл., долг бывшего СССР — 1046 млн долл., в том числе долг перед бывшими социалистическими странами — 396 млн долл. Внешний долг ЦБ РФ на 01.04. 2017 г. составил 14,4 млрд долл., в том числе кредиты — 4,3, наличная национальная валюта и депозиты — 2,4, прочая задолженность — 7,7 млрд долл. К апрелю 2017 г. внешний долг российских корпораций снизился на 28,5% к 2014 г. и составил 465,4 млрд долл.; при этом внешние долги банков сократи313 лись на 56% и составили 120,2 млрд долл., прочих секторов — на 79,0% и 345,2 млрд долл. За рассматриваемый период внешняя долговая устойчивость российской экономики по некоторым показателям не изменилась или улучшилась, по другим она ослабла. В марте 2017 г. отношение внешнего долга РФ к ВВП осталось на уровне 38%, отношение платежей по обслуживанию внешнего долга к ВВП увеличилось с 9 до 11%. Долговая устойчивость России по показателю «Золотовалютные резервы/платежи по обслуживанию внешнего долга» укрепилась, и в 2015 г. она достигла максимальных значений (288%); к 2017 г. — снизилась до 263 %, что, однако, в 2,6 раза превысило допустимый предел в 100%, по версии ЦБ РФ. Отношение внешнего долга к экспорту товаров и услуг в марте 2017 г. составило 148%, что соответствует среднему уровню долговой нагрузки на экономику. Хуже обстоит дело с платежами, Россия имеет высокую и даже чрезмерную нагрузку по долговым платежам, которая в 2012 г. составила 35%/ЭТУ, в 2014 г. — 32%, в 2017 г. — 42%/ЭТУ, превысив показатель высокой степени риска (25%/ЭТУ) по версии МВФ, которая совпадает с версией ЦБ РФ. Динамика показателей «Внешний долг/экспорт товаров и услуг» и особенно «Платежи по обслуживанию внешнего долга/экспорт товаров и услуг» свидетельствует об усилении долговой нагрузки на экономику России по внешним обязательствам в результате, прежде всего, снижения темпов роста экспортных доходов и сокращения внешнего кредитования С середины 2000-х гг. определилась новая тенденция в структуре и в развитии российского внешнего долга. Его динамику и объем стали определять корпоративные внешние заимствования, т. е. долги банков, других финансовых институтов и нефинансовых секторов нерезидентам-кредиторам. Наращивание корпоративных долгов вызывало серьезную озабоченность отечественных экспертов задолго до кризиса прежде всего потому, что в российском корпоративном секторе значительна доля участия государства. Это значит, что в критической ситуации государству придется оказывать поддержку корпорациям в обслуживании долгов нерезидентам, что и произошло в условиях кризиса. Государство было вынуждено оказывать содействие и частным корпорациям, которые заимствовали на международных рынках под залог своих акций, и в случае невыполнения долговых обязательств их акции переходили к иностранному кредитору. В аналитических целях Банк России публикует статистику внешнего долга Российской Федерации по секторам — внешний долг государственного сектора в расширенном определении и внешний долг частного сектора. Классификация внешнего долга по секторам позволяет определить обязательства государства перед кредиторами-нерезиден314 тами в полном объеме, а также определить долги государственных корпораций нерезидентам. Внешний долг государственного сектора в расширенном определении охватывает внешнюю задолженность органов государственного управления, центрального банка, а также тех банков и небанковских корпораций, в которых органы государственного управления и Центрального Банка РФ напрямую или опосредованно владеют 50% и более участия в капитале или контролируют их иным способом. Долговые обязательства перед нерезидентами остальных резидентов, не подпадающих под данное определение, классифицируются как внешний долг частного сектора. Внешний долг государственного сектора в расширенном определении за 2010—2014 гг. увеличился в 2,1 раза и достиг максимума в размере 376 млрд долл.; к 2017 г. он сократился почти в 1,5 раза и составил 254,8 млрд долл.; при этом государственный долг в объеме долга органов государственного управления к 2014 г. увеличился с 31,1 до 67,7 и в 2017 г. составил 39,2 млрд долл., а его доля во внешнем долге РФ поднялась с 6,7 до 9,3% и в 2017 г. составила 7,6% (табл. 9.5). Доля органов денежно-кредитного регулирования — ЦБ РФ во внешнем долге РФ в 2010 г. составила 2,1, в 2014 г. — 2,2, в 2017 г. — 2,4%. Внешний долг государственных банков и государственных предприятий прочих секторов с 2010 по 2014 г. взрос в 2,2 раза и достиг 298,2 млрд долл., что составило 40,9% внешнего долга РФ, в 2017 г.- 203,4 млрд долл. (39,6%). Таблица 9.5 Внешний долг Российской Федерации (аналитическое представление) в 2010—2017 гг. по состоянию на 1 января соответствующего года, млрд долл. Долг 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 Внешний долг РФ 467,2 488,9 540,6 636,4 728,9 599,9 519,1 513,5 Внешний долг государственного сектора в расширенном определении 181,3 199,3 221,6 298,9 375,9 304,9 268,7 254,8 Органы государственного управления 31,3 34,5 34,7 54,4 67,7 41,6 30,5 39,2 Центральный банк 14,6 12,0 11,5 15,6 16,0 10,6 11,7 12,3 Банки 50,2 63,4 73,2 115,4 133,0 108,1 88,4 79,1 Прочие секторы 85,2 89,4 102,7 113,5 165,2 144,6 138,1 124,3 Внешний долг частного сектора 285,9 289,7 317,3 337,5 353,0 295,0 250,3 258,6 Банки 77,0 80,8 89,5 86,2 81,4 63,3 43,3 40,3 Прочие секторы 208,9 208,9 227,7 251,3 271,6 231,6 207,0 218,3 Источник: Годовой отчет Банка России за соответствующие годы. 315 Внешний долг частного сектора за 2010—2014 гг. увеличился на 23,5%, и его доля в общем долге России сократилась с 61,2 до 48,4%, в 2017 г. — 50,4%; в том числе доля частных банков соответственно составила 16,5, 11,2 и 7,8%, прочих секторов — 44,7, 37,2 и 42,6%. Россия является чистым международным кредитором, и до 2012 г. она входила в число пяти крупнейших международных кредиторов с долей более 5%, в 2013 г. она заняла 15-е место (2,1%); и в последующие годы Россия оставалась чистым международным экспортером капитала с показателем по чистому кредитованию плюс 24,8 млрд долл. в 2016 г. Россия входит в число крупных международных держателей государственного долга США в объеме 86,3 млрд долл. по состоянию на февраль 2017 г. (16-е место). Вместе с тем долгие годы Россия оставалась чистым должником; ее зарубежные активы в кредитной форме покрыли ее обязательства перед иностранными кредиторами в 2011 г. на 75,1, в 2014 г. — на 75,3, в 2016 г. — на 97,5 %. С 2016 г. ситуация меняется, российские долговые обязательства перед нерезидентами снижаются до уровня требований (активов) России к международным должникам. Иными словами, кредиторская задолженность России снижается до уровня ее дебиторской задолженности; в 2017 г. активы покрыли обязательства практически на 100% (99,96), 01.04. 2017 г. — на 97,53%. Задолженность иностранных государств перед Россией (дебиторская задолженность) в объеме зарубежных кредитных активов российских резидентов в 2017 г. составила 515,1 млрд долл., увеличившись с 2011 г. на 39,2%. Российские прямые инвесторы все шире используют кредитные формы финансирования за рубежом. В структуре дебиторской задолженности иностранных заемщиков перед российскими резидентами доля прямых иностранных инвестиций в виде долговых инструментов за 2011—2017 гг. увеличилась в 2,1 раза и ее доля увеличилась с 12,6 до 18,9%, доля портфельных инвестиций в долговых ценных бумагах увеличилась с 8,8 до 13,4%; прочих инвестиций в долговых инструментах снизилась с 78,5 до 67,7 %. Особое место в долговой политике Российской Федерации занимает проблема урегулирования финансовых требований бывшего СССР/России (как правопреемницы СССР) к иностранным государствам по непогашенным долгам. В 1989—1991 гг. их объем оценивался в 145,2—145,4 млрд долл., в 2001 г. — 104,4, в 2007 г. — 73,4 млрд долл.1 На начало 2016 г., по данным Внешэкономбанка, непогашенная задолженность иностранных государств перед Россией по государственным кредитам с учетом начисленных процентов составила 34 млрд долл. Россия является кредитором 51 государства, большая часть которых получила кредиты еще во времена СССР. Урегулирование долговых обязательств иностранных государств перед Россией осуществляется в рамках Парижского клуба кредиторов после того, как Россия стала полноправным членом этого клуба. 1 316 Российский внешнеэкономический вестник, 2017. № 7. С. 96. В 1997 г. Россия вступила в Парижский клуб кредиторов (ПКК), который был создан в 1956 г. государствами-кредиторами для урегулирования правительственной задолженности развивающихся стран и их частной задолженности с государственной гарантией. Членство России в ПКК заставило некоторых безнадежных российских должников частично или полностью признать старые обязательства; но это обусловило и списание значительной части долгов перед российским государством по правилам Клуба. Россия фактически отказалась от взыскания задолженности в размере 60 млрд долл., простив ее многим своим должниками и не только странам с низкими доходами, а также странам-получателям поставок российского оружия и военно-технической помощи, которые по правилам Парижского клуба не являются долгами. За 2007—2016 гг. Россия списала долги Афганистану (11 млрд долл.), Алжиру (4,7), Ливии (4,5), Ираку (8,0), КНДР (11,0 млрд долл.). В рамках участия в программах Официальной помощи развитию Россия простила долг в размере 1 млрд долл. 12 беднейшим странам Африки и латиноамериканской Гайяне. Была достигнута договоренность с Индией относительно конверсии индийского долга в инвестиции, а также о продолжении выплат по долгу, оставшемуся после списания части советских кредитов, и обслуживании российских кредитов после 1991 г. Задолженность Монголии, государствам СНГ, в том числе Кыргызстана и Узбекистана, была урегулирована. В 2014 г. было списано 90% кубинской задолженности (31,7 млрд долл.), оставшиеся 3,5 млрд долл. Куба обязалась погасить за 10 лет. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Дайте определение внешнего долга страны. 2. По каким показателям определяется государственный и суверенный долг страны? 3. Какие формы и инструменты международных активов/обязательств образуют кредиторскую и дебиторскую задолженность страны? 4. Какова структура внешнего долга по кредиторам и заемщикам (дебиторам) (на примере внешнего долга России)? 5. Каков механизм увеличения внешнего долга? 6. Каковы особенности внешней задолженности страны-эмитента резервной валюты (на примере США)? 7. По каким показателям (коэффициентам) определяется внешняя долговая устойчивость экономики страны? 8. Что включается во внешний долг государственного сектора России в расширенном определении? Темы рефератов 1. Финансовый и долговой кризис еврозоны и способы его урегулирования. 2. Внешний долг США по государственным обязательствам: источники накопления и способы урегулирования. 317 3. Долговая устойчивость национальной экономики по внешним обязательствам (на примере страны). 4. Зарубежный опыт управления внешним долгом и возможности его использования в России. 5. Корпоративный долг РФ перед иностранными кредиторами — угроза экономической безопасности страны. 6. Долговые проблемы в странах СНГ. Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите среди долговых обязательств по внешним заимствованиям А) суверенный внешний долг; Б) государственный внешний долг; В) корпоративный внешний долг; Г) национальный внешний долг: 1.1. обязательства стран-реципиентов по прямым иностранным инвестициям; 1.2. национальный долг иностранным государствам; 1.3. долговые обязательства органов государственного управления и денежно-кредитного регулирования (центрального банка) перед нерезидентами; 1.4. национальный долг нерезидентам в любых валютах; 1.5. долги центрального правительства нерезидентам; 1.6. внешний долг банков и других финансовых и нефинансовых структур; 1.7. обязательства стран-реципиентов по евробондам; 1.8. долги федерального правительства членам Парижского клуба; 1.9. долговые обязательства субъектов федерации перед нерезидентами. 2. Укажите показатели внешней долговой устойчивости национальной экономики, %: 2.1. национальный внешний долг/ВВП; 2.2. национальный внешний долг/ экспорт капитала; 2.3. национальный внешний долг /экспорт товаров и услуг; 2.4. корпоративный внешний долг/ВВП на душу населения; 2.5. национальный внешний долг/на душу населения, долл. США; 2.6. платежи по обслуживанию внешнего долга/экспорт товаров и услуг; 2.7. платежи по обслуживанию внешнего долга/ доходы на душу населения. 3. Укажите инструменты внешнего финансирования, образующие долговые обязательства страны-реципиента: 3.1. долговые ценные бумаги; 3.2. акции; 3.3. займы и кредиты; 3.4. банковские депозиты; 3.5. паи в инвестиционном фонде; 3.6. официальная помощь развитию. Раздел IV. ВАЛЮТНОФИНАНСОВЫЕ АСПЕКТЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ Глава 10. ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС И ЗОЛОТОВАЛЮТНЫЕ РЕЗЕРВЫ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • понятие и функции платежного баланса; • структуру платежного баланса по основным агрегатам (разделам) и по статьям; • способы покрытия дефицита по счету текущих операций; - отток/приток инвестиций по финансовому счету; • состав и функции золотовалютных резервов; • международную (мировую) валютную ликвидность; • источники накопления валютных резервов и их использование; уметь • определять чистое кредитование/чистое заимствование; • анализировать внешнеэкономическую деятельность страны по платежному балансу за период времени; • анализировать факторы, влияющие на состояние статей платежного баланса; • определять особенности платежных балансов отдельных стран; • формулировать рекомендации по улучшению состояния платежного баланса; владеть • методологией определения показателя чистого кредитования или чистого заимствования экономики страны в отношении остального мира; • методологией определения общего (итогового) платежного баланса, равного нулю; • навыками сравнительного анализа платежных балансов отдельных стран и регионов с использованием национальной и международной статистики. 10.1. Платежный баланс 10.1.1. Понятие и структура платежного баланса Платежный баланс представляет собой статистический отчет о внешнеэкономической деятельности страны за определенный отрезок времени (месяц, квартал, год), который составляется центральным банком 321 по определенной методике и показывает масштабы и структуру экономических отношений страны с внешним миром в стоимостном выражении. Само понятие платежного баланса было введено в экономическую теорию Дж. Ст. Миллем (1806—1873), а теоретические основы платежного баланса заложены классиками политэкономии А. Смитом и Д. Рикардо. Впервые платежи с другими странами были проанализированы в Англии в 1819 г.; в США первый опыт составления платежного баланса был осуществлен в 1923 г. По определению МВФ, платежный баланс — «это отчет, отражающий в суммарном виде экономические операции между резидентами и нерезидентами за определенный период времени»1. В Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» резидентами являются: • физические лица, являющиеся гражданами Российской Федерации, за исключением граждан Российской Федерации, признаваемых постоянно проживающими в иностранном государстве в соответствии с законодательством этого государства; • постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством РФ, иностранные граждане и лица без гражданства; • юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ; • находящиеся за пределами Российской Федерации филиалы, представительства, а также постоянные представительства РФ при межгосударственных и межправительственных организациях; • Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, которые выступают в отношениях, регулируемых настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными федеральными законами и другими нормативными актами. Платежный баланс отражает вывоз и ввоз товаров, услуг, капиталов, других финансовых ресурсов посредством платежей и поступлений (кредит/дебет), а также международных требований (к нерезидентам) и обязательств (перед нерезидентами) за поставленные товары и предоставленные услуги, которые подлежат исполнению в будущем на основе продажи в кредит. Платежный баланс содержит информацию о состоянии национальной экономики страны, ее экономических взаимоотношениях с иностранными государствами и международными организациями за определенный период времени. Это позволяет оценить степень надежности внешнеэкономического положения страны, выявить риски и проблемы, которые учитываются государственными органами при разработке экономической краткосрочной и долгосрочной политики. 1 Руководство по платежному балансу и международной инвестиционной позиции. МВФ. С. 4. URL: http://www.cbr.ru/ 322 Для сопоставления платежных балансов стран и регионов платежные балансы отдельных стран составляются по одинаковой методологии. До Второй мировой войны платежный баланс ежегодно публиковала Лига наций, используя официальные данные или материалы, составленные отдельными экспертами по некоторым странам. С 1948 г. МВФ публикует методические пособия по составлению платежного баланса для членов Фонда. В первом издании «Руководства по платежному балансу» 1948 г. были заложены основы для регулярного представления отчетности МВФ, основанного на международных стандартах. Затем последовали издания 1950, 1961, 1977 гг., которые содержали более широкие описания концепции составления платежного баланса. В пятое издание «Руководства по платежному балансу» 1993 г. были внесены существенные изменения. В настоящее время в большинстве стран мира платежные балансы составляются в соответствии с перечнем стандартных компонентов представления данных, рекомендованных МВФ в шестом издании «Руководства по платежному балансу и международной инвестиционной позиции (РПБ6, 2008), которое сохраняет концептуальную преемственность с РПБ5. В текст РПБ6 были внесены многочисленные уточнения и разъяснения, отражающие изменения в международных валютных отношениях в условиях глобализации. В частности, включены производные финансовые инструменты (деривативы); в торговый баланс добавлен чистый экспорт товаров в рамках перепродажи товаров за границей, в баланс услуг добавлены услуги по финансовому посредничеству, а также рента. Современный платежный баланс представляет собой стоимостное выражение всего комплекса внешних связей страны. Он охватывает не только платежи и поступления, которые фактически произведены или подлежат немедленному исполнению на определенную дату, но и будущие платежи по международным требованиям и обязательствам, платежи по перемещению краткосрочных и долгосрочных капиталов, а также безвалютные операции, включающие товарообменные операции и безвозмездную внешнюю помощь. Это связано с тем, что в настоящее время большая часть сделок, включая торговые операции, совершается на кредитной основе, это значит, что платежи не поступают одновременно с поставкой товара, и кредитное обязательство подлежит исполнению в определенный срок согласно контракту. Платежный баланс по методологии МВФ построен по правилам бухгалтерского учета — по принципу двойной записи: каждая отдельная операция отражается в платежном балансе дважды на одинаковую сумму — по кредиту (со знаком «+») одной статьи и по дебету (со знаком «–») другой статьи. При этом сумма всех кредитовых проводок должна совпадать с суммой всех дебетовых проводок, а общее сальдо платежного баланса всегда должно равняться нулю. 323 На практике общее сальдо не равняется нулю; причинами могут быть: — несовпадение данных о сделках между резидентами и нерезидентами, полученных из разных источников; — злоупотребления экономических агентов, которые, стараясь избежать или сократить оплату налогов и пошлин, занижают экспортные цены и завышают импортные цены; — контрабандный (незарегистрированный) экспорт/импорт товаров и капиталов; — различия в курсах валют. Разница между суммами кредитовых и дебетовых проводок записывается в статье «Чистые ошибки и пропуски» с противоположным знаком. Структура платежного баланса по основным разделам (агрегатам) и стандартным компонентам (статьям) по методологии МВФ РПБ: А. Текущий счет (Current Account)1 Текущий счет или счет текущих операций включает балансы потоков товаров, услуг, первичных и вторичных доходов между резидентами и нерезидентами. 1) Статья экспорт и импорт товаров отражает стоимость а) основных товаров по методологии платежного баланса, на которые в течение отчетного периода право собственности перешло от резидентов к нерезидентам (экспорт) и от нерезидентов к резидентам (импорт); б) товаров, приобретенных/проданных в рамках перепродажи за границей; в) трансакции с немонетарным золотом. Экспорт/импорт товаров дается в ценах ФОБ, которые включают стоимость товара и расходы по его доставке и погрузке на борт транспортного средства на границе страны-экспортера. 2) Статья услуги отражает услуги, предоставленные резидентами нерезидентам (кредит, экспорт) и нерезидентами резидентам (дебет, импорт) по различным видам: — услуги по переработке товаров; — услуги по техническому обслуживанию и ремонту товаров; — транспортные услуги (морской транспорт, железнодорожный, воздушный); — почтовые и курьерские услуги; — услуги, связанные с деловыми и личными поездками; — строительные услуги; — страхование и услуги негосударственных пенсионных фондов; — финансовые услуги; — плата за пользование интеллектуальной собственностью; 1 «Руководство по платежному балансу и международной инвестиционной позиции» (РПБ6) Международного валютного фонда. С. 16. URL: http://www.cbr.ru/; Статистика внешнего рынка. Российский внешнеэкономический вестник. 2013. № 5. С. 83—88. 324 — телекоммуникационные, компьютерные и информационные услуги; — услуги в сфере культуры, рекреационные и др. 3) Счет первичных доходов отражает инвестиционные доходы, подлежащие выплате и получению в обмен на предоставление во временное пользование другому лицу трудовых, финансовых ресурсов, а также поступления от сдачи в аренду природных ресурсов нерезидентам или наоборот. Выделяются следующие виды доходов: — оплата труда отражает выплаты иностранным работникам и суммы, заработанные резидентами за рубежом; — инвестиционные доходы отражают доходы резидентов к получению от зарубежных активов (прямых, портфельных, прочих инвестиций и деривативов) и доходы резидентов к выплате нерезидентаминвесторам. Доходы от прямых инвестиций, подлежащие получению и выплате, включают: а) участие в капитале и инвестиционных фондах в виде дивидендов и распределенной прибыли, реинвестированных доходов; б) проценты по инвестициям прямого инвестора в долговые инструменты предприятия прямого инвестирования, по инвестициям предприятия прямого инвестирования в долговые инструменты прямого инвестора (обратное инвестирование), по инвестициям между аффилированными (сестринскими) предприятиями. Доходы от портфельных инвестиций, подлежащие получению и выплате, включают: а) дивиденды и инвестиционные доходы по паям/акциям инвестиционных фондов; б) проценты по краткосрочным и долгосрочным долговым ценным бумагам. Прочие инвестиции, выраженные в долговых инструментах, дают проценты к получению и к выплате; сдача в аренду природных ресурсов нерезидентам обеспечивает ренту к получению. 4) Счет вторичных доходов показывает перераспределение дохода посредством текущих трансфертов, к которым относятся операции, связанные с текущими налогами на доходы, имущество и др.; отчисления на социальные нужды, социальные пособия и пр. Эта статья отражает: — вторичные доходы органов государственного управления (к получению), в том числе текущие налоги на доходы, имущество и др., включая налоги приграничных, сезонных и других временных работников; отчисления на социальные нужды; текущие трансферты в рамках международного сотрудничества; — вторичные доходы к выплате/к получению банков и прочих секторов, включая личные трансферты между домашними хозяйствами резидентов и нерезидентов, денежные переводы работающих; текущие налоги на доходы, имущество и др.; прочие текущие трансферты 325 (к получению/ к выплате) — чистые страховые премии, страховые возмещения, кроме страхования жизни; текущие трансферты в рамках международного сотрудничества. В. Cчет по капиталу (Capital Account) Счет по капиталу или счет операций с капиталом в статистике внешнеэкономической деятельности показывает: — приобретение/выбытие непроизводственных нефинансовых активов, которые не являются результатами производства (земля, ее недра) и/или активов нематериального характера, включая патенты, авторские права, торговые знаки, права в системе франчайзинга и т. п.; — капитальные трансферты к получению/к выплате органов государственного управления, банков и прочих секторов, связанные с прощением долга и прочими капитальными трансфертами; — капитальные трансферты, связанные с прощением долгов по международным обязательствам и др. Сумма сальдо по счету текущих операций и сальдо по счету операций с капиталом представляет собой чистое кредитование со знаком («+») или чистое заимствование со знаком («–») экономики страны в отношении остального мира и концептуально равна сальдо по финансовому счету. С. Финансовый счет (Financial Account) Финансовый счет отражает приток/отток инвестиций за определенный период (месяц, квартал, полгода, год); сальдо (баланс) финансового счета показывает чистое приобретение финансовых активов резидентами (с плюсом «+») или чистое принятие обязательств резидентами перед нерезидентами (с минусом «–») за определенный период. По функциональному принципу финансовый счет делится на прямые инвестиции, портфельные инвестиции, производные финансовые инструменты (деривативы) и прочие инвестиции. Прямые инвестиции Чистое приобретение и чистое принятие обязательств по прямым инвестициям учитываются в форме (1) участия в капитале и паев/ акций инвестиционных фондов и (2) долговых инструментов. 1) Участие в капитале и паи/акции инвестиционных фондов: а) участие в капитале (кроме реинвестирования доходов): • инвестиции прямого инвестора в капитал предприятия прямого инвестирования и в паи/акции инвестиционных фондов; • инвестиции предприятия прямого инвестирования в капитал прямого инвестора и в паи/акции инвестиционных фондов (обратное инвестирование); • инвестиции между зарубежными аффилированными (сестринскими) предприятиями прямого инвестора; б) реинвестирование доходов. 2) Долговые инструменты: • инвестиции прямого инвестора в долговые инструменты предприятия прямого инвестирования; 326 • инвестиции предприятия прямого инвестирования в долговые инструменты прямого инвестора (обратное инвестирование); • инвестиции между зарубежными аффилированными (сестринскими) предприятиями прямого инвестора. Портфельные инвестиции Чистое приобретение активов и чистое принятие обязательств по портфельным инвестициям осуществляют: • в форме участия в капитале и паях/акциях инвестиционных фондов банки, прочие секторы, включая другие финансовые организации, нефинансовые организации, домашние хозяйства; • посредством краткосрочных и долгосрочных долговых ценных бумаг органы государственного управления, центральные банки, коммерческие банки, прочие секторы, другие финансовые организации, нефинансовые организации, домашние хозяйства. Производные финансовые инструменты Чистое приобретение активов и чистое принятие обязательств по производным финансовым инструментам (деривативам) учитываются в форме фьючерсов, опционов, свопов, форвардных контрактов и др. и осуществляются участниками международных финансовых рынков, в том числе коммерческими и инвестиционными банками, другими финансовыми и нефинансовыми организациями, физическими лицами (домашними хозяйствами). Финансовый счет, кроме резервных активов. Прочие инвестиции Чистое приобретение финансовых активов и чистое принятие обязательств по прочим инвестициям включают разнообразные операции с финансовыми инструментами преимущественно долгового характера, которые не относятся к прямым, портфельным, производным и резервным активам. Они отражают приобретения активов и принятие обязательств посредством операций с наличной валютой и депозитами, ссудами и займами, страховыми и пенсионными программами, торговыми кредитами и авансами и прочей дебиторской/кредиторской задолженностью. Кредитование и заимствование посредством долговых инструментов в совокупности образуют активы и обязательства центрального банка, органов государственного управления, коммерческих и инвестиционных банков, других финансовых и нефинансовых организаций, которые выступают в качестве резидентов и нерезидентов, кредиторов и заемщиков. Общий (итоговый) баланс = текущий счет + счет по капиталу — финансовый счет. D. Чистые ошибки и пропуски (Net Errors and Omissions) Это балансирующая статья платежного баланса, она уравновешивает общий баланс, который образуется посредством суммирования 327 сальдо по текущему счету, сальдо по капитальному счету и сальдо по финансовому счету и должен быть равен нулю. E. Резервные активы (Reserves assets) Резервные активы показывают изменение золотовалютных резервов страны: увеличение (со знаком «–») или уменьшение (со знаком «+») за определенный период времени. Они включают монетарное золото, специальные права заимствования, резервную позицию в МВФ, прочие резервные активы в иностранных валютах, в том числе наличную валюту и депозиты, краткосрочные и долгосрочные долговые ценные бумаги. Статья «Чистые ошибки и пропуски» вместе со статьей «Резервные активы» отражают разницу между чистым кредитованием/заимствованием по финансовому счету, с одной стороны, и чистым кредитованием/заимствованием совокупно по счету текущих операций и счету операций с капиталом, с другой стороны; т. е. они уравновешивают общий платежный баланс (текущий счет + счет по капиталу — финансовый счет), который должен равняться нулю. 10.1.2. Сальдо счета текущих операций и финансового счета стран и регионов Сальдо баланса текущих операций является важнейшим показателем платежеспособности страны по внешним обязательствам и определяет ее как чистого международного должника или кредитора; оно представляет собой совокупное сальдо (сумму) балансов по внешней торговле товарами и услугами, а также по первичным и вторичным доходам. В составе баланса текущих операций обычно преобладают доходы от продажи товаров и платежи за товарный импорт, которые достигают 70—80% и более. Сальдо баланса текущих операций может быть отрицательным (дефицитным) или положительным (активным). Дефицит по текущим расчетам обязательно должен быть покрыт либо из официальных золотовалютных резервов страны, либо путем привлечения иностранного капитала из частных или официальных источников; в противном случае образуется просроченная внешняя задолженность. Хроническое положительное сальдо текущего платежного баланса, как правило, свидетельствует о заниженном обменном курсе национальной валюты, что выгодно экспортерам товаров и услуг, которые получают ценовое преимущество на мировом рынке, а экспортные доходы обменивают на национальную валюту по завышенному обменному курсу. Заниженный обменный курс национальной валюты сдерживает импорт товаров, которые дорожают на внутреннем рынке, и стимулирует приток иностранного капитала, который выгодно обменивается на местную валюту. При свободном плавающем (рыночном) режиме валютного курса национальная валюта будет дорожать (ревальвироваться), если центральный банк не увеличит предложение националь328 ной валюты, продавая ее за свободно используемую (конвертируемую) валюту — доллары США, евро, английские фунты стерлингов или японские иены. Напротив, хронический дефицит баланса текущих операций свидетельствует о завышенном обменном курсе национальной валюты, которая будет дешеветь (девальвироваться), если она не поддерживается законодательно или интервенциями центрального банка на валютном рынке по скупке национальной валюты за доллары или иную свободно используемую валюту. Завышенный курс национальной валюты означает высокие экспортные цены и снижение валютных доходов в национальной валюте, отток капитала и увеличение импорта товаров. Неуравновешенность текущих платежных балансов стран и регионов, а в отдельные периоды и мирового баланса по текущим операциям является характерной чертой мировой экономики, что обостряет конкуренцию на мировом рынке капиталов. Положительное сальдо баланса текущих операций показывает наличие избытка (профицита) капитала в стране, ее экспортный потенциал по капиталу и характеризует страну как чистого кредитора в отношении остального мира. Отрицательное сальдо по текущему счету, напротив, свидетельствует о нехватке капитала и определяет национальный спрос на импорт капитала. Совокупное годовое активное сальдо стран мира по текущему счету показывает потенциальный объем мирового экспорта (мирового предложения) капитала в определенном году; совокупный годовой дефицит стран мира по текущему счету показывает объем мирового импорта капитала (мирового спроса на импорт капитала) в определенном году. В 2014 г. в пятерку главных чистых экспортеров капитала по размеру положительного сальдо по счету текущих операций, по данным МВФ, входили следующие страны: Германия с долей в 18,9 % в совокупном мировом экспорте капитала, Китай — 13,8, Саудовская Аравия — 7,0, Нидерланды — 5,9, Республика Корея — 5,8%; доля России составила 3,8% (9 место). В 2014 г. крупнейшим чистым импортером капитала были США, их доля в мировом совокупном спросе на импорт капитала достигала 35,5%, Великобритании — 14,0, Бразилии — 7,9, Турции — 4,0, Австралии — 3,4%. С начала 2000-х гг. развитые страны в совокупности имели отрицательные значения по счету текущих операций. В 2012 г. они преодолели дефицит по текущим расчетам (8,4 млрд долл.), и в 2013— 2016 гг. имели положительный текущий счет в среднем 282,0 млрд долл. в год, в том числе еврозона — 339,7, Германия — 277,6 млрд долл. Неравновесие в мировой экономике по текущим расчетам, достигшее в 2000-е гг. огромных величин, нарастало постепенно. В послевоенные десятилетия до 1970-х гг. несбалансированность текущих платежей имела скромные размеры, но и она приводила к кризисам платежеспособности отдельных, в том числе и развитых стран, среди которых 329 самым крупным заемщиком с хроническим дефицитом по текущим расчетам была Великобритания. В 1970-е гг. несбалансированность текущих платежей стран мира резко возросла прежде всего из-за многократного увеличения мировых цен на нефть и другие виды сырья на фоне относительно умеренного роста мировых цен на готовые изделия. В 1974 г. впервые совокупное сальдо текущего платежного баланса промышленно развитых стран стало отрицательным. Расходы США по импорту нефти увеличились в 3 раза, огромный дефицит по текущему счету был покрыт в основном эмиссией долларов. Таким образом, в первой половине 1970-х гг. под воздействием резкого увеличения мировых цен на нефть в мировую практику вошли крупные заимствования на международном рынке капиталов, а рынок евродолларов стал основным источником финансирования дефицитов текущих платежных балансов, что положило начало современной глобализации и финансовой интеграции. Во время второго повышения мировых цен на нефть в 1979—1980 гг. актив текущего платежного баланса развитых стран вновь сменился дефицитом. Мировые золотовалютные резервы оказались недостаточными для амортизации резких колебаний текущих счетов и покрытия совокупного отрицательного сальдо. Потоки долговых обязательств непосредственно между странами и по межбанковским каналам значительно возросли; основными кредиторами выступили страны-экспортеры нефти. 1980-е гг. характеризовались низкими темпами роста и отрицательными показателями по совокупным текущим расчетам развитых и развивающихся стран. В США были проведены беспрецедентные для текущего столетия системно-структурные реформы, охватившие все сферы экономики, с масштабным привлечением иностранного капитала. В результате США из чистого экспортера капитала и чистого международного кредитора, каковыми они оставались со времен Первой мировой войны, превратились в чистого импортера капитала (1983), а затем и в чистого международного должника (1986), что существенно изменило мировую ситуацию в системе текущих расчетов и на рынке капитала. В 1982 г. начался международный долговой кризис развивающихся стран по внешним обязательствам; увеличились дефициты по текущим статьям платежного баланса, даже страны ОПЕК имели дефицит по текущему счету с 1982 по 1989 г. включительно. Совокупное отрицательное сальдо развивающихся стран по текущим расчетам за 1982— 1989 гг. в среднегодовом исчислении превысило 39 млрд долл. В условиях валютно-финансовых кризисов в ряде латиноамериканских и азиатских стран совокупный дефицит развивающихся стран по текущим операциям за 1990—2001 гг. увеличился почти в 1,5 раза и в среднегодовом исчислении достиг 58,3 млрд долл.; дефицит постсоциалистических стран, вступивших на путь перехода к рынку, в 1989— 2001 гг. в среднем составил 8,2 млрд долл. в год. В 1990-е гг. разви330 тые страны сводили текущие расчеты с невысоким активом, который не покрывал совокупные дефициты развивающихся и переходных стран, и мировой баланс по текущим расчетам оставался отрицательным. Несбалансированность текущих платежей стала главным фактором развития финансовой глобализации в условиях возрастающей международной мобильности капитала, интенсификации и диверсификации международных финансовых рынков, через которые перераспределяются временно свободные ресурсы, и обеспечивается жизнедеятельность дефицитных национальных экономик по внешним обязательствам. С начала 2000-х гг. развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком вышли на совокупные положительные значения по счету текущих операций, и в 2005—2012 гг. их активы с избытком перекрывали совокупные дефициты развитых стран, чему способствовали прежде всего высокие валютные доходы стран-экспортеров нефти и Китая. В 2000-е гг. динамика мировых цен на нефть благоприятствовала экспортерам — среднегодовые темпы роста нефтяных цен в 1999—2008 гг. составили 22,2%, что обеспечило высокие доходы и значительные активы по счету текущих операций стран-экспортеров нефти. В 2009—2016 гг. среднегодовые темпы роста мировых цен на нефть составили минус 6,6%, в 2009 г. — минус 36,3, в 2015 г. — минус 47,2%. В 2009—2014 гг. страны Среднего Востока и Северной Африки в совокупности имели положительное среднегодовое сальдо по текущему счету в размере 257,9 млрд долл., в 2015—2016 гг. — минус 116,3 млрд долл. (табл. 10.1) Среднегодовой актив по счету текущих операций стран СНГ в 2009—2016 гг. составил 51,2, России — 58,6 млрд долл. Таблица 10.1 Сальдо счета текущих операций по странам и регионам в 2009—2016 гг., млрд долл. Страны, регионы 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Мир 143,0 275,3 321,2 356,2 408,3 388,3 225,4 285,6 Развитые страны –89,5 2,4 –45,1 8,4 224,2 232,6 296,6 374,6 США –384,0 –442,0 –460,4 –446,5 –366,4 –392,1 –463,0 –481,2 Еврозона 19,0 31,1 31,8 161,8 286,9 320,6 351,4 399,8 Германия 196,7 192,3 229,0 248,9 252,9 282,9 280,3 294,3 Япония 145,3 221,0 129,8 59,7 45,9 36,5 135,6 191,0 Великобритания –70,1 –66,6 –46,6 –97,4 –119,6 –140,0 –122,7 –114,5 Другие развитые страны 207,5 286,8 271,2 279,7 355,8 371,7 370,9 380,5 331 Окончание табл. 10.1 Страны, регионы 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком 232,5 272,8 366,3 347,7 184,2 155,7 –71,2 –88,8 Развивающаяся Азия 274,5 233,3 97,6 121,7 99,5 231,2 314,7 216,8 Китай 243,3 237,8 136,1 215,4 148,2 236,0 304,2 196,4 Африка к югу от Сахары –29,8 –11,7 –11,2 –27,8 –38,1 –66,4 –91,4 –56,0 Латинская Америка и страны Карибского бассейна –33,7 –97,4 –117,1 –141,9 –165,7 –191,9 –183,1 –107,2 Средний Восток и Северная Африка 32,6 167,0 409,2 411,3 342,3 185,1 –127,6 –105,0 СНГ 42,9 68,5 107,3 66,3 18,2 56,9 52,1 –2,8 Россия 50,4 67,5 97,3 71,3 33,4 57,5 69,0 22,2 Центральная и Восточная Европа –53,9 –86,9 –119,5 –81,9 –72,2 –59,2 –35,9 –34,6 Источник: IMF, World Economic Outlook, 2017. Среднегодовой актив по текущим операциям развивающейся Азии за рассматриваемый период составил 198,7 245 млрд долл., в том числе Китая — 214,6 243,5 млрд долл. Беспрецедентный рост китайской экономики и экспансия китайской продукции на мировых товарных рынках начались после вступления Китая в ВТО в 2001 г. За предкризисные годы (2000—2008) доходы Китая от экспорта товаров увеличились в 5,7 раз и составили 1428,7 млрд долл., и он вышел на второе место в мировом товарном экспорте после Германии, обойдя США. В 2009 г. Китай стал лидером на мировом товарном рынке с долей 9,7%. К 2013 г. удельный вес китайской экономики в мировом ВВП (по ППС) поднялся до 15,8% (2007 г. — 10,8%), что обеспечило ему второе место в мире после США с долей 16,4%. В 2014 г. Китай вышел на первое место в мировом ВВП — 16,3% (США 16,1) и в мировом экспорте товаров и услуг — 10,5% (США — 10,0). В 2015 г. доля Китая в мировом ВВП поднялась до 17,1, в 2016 г. — 17,8% (США — 15,8 и 15,5% соответственно); в мировом экспорте товаров и услуг — 332 11,4 и 10,7% (США — 10,6 и 10,8%). Китай превосходит США и другие крупные страны по темпам роста производительности труда, которые в 2001—2007 гг. в среднегодовом исчислении составили 9,5% (США — 2,0), в 2009—2014 гг. — 7,4% (США — 0,9). Золотовалютные резервы Китая имеют устойчивую динамику роста, и в 2015 г. они оценивались в 3,67 трлн долл., увеличившись с 2005 г. в 4,2 раза., в том числе резервы в иностранных валютах составили 3,65 трлн долл. Финансовый счет отражает отток инвестиций (экспорт капитал) из данной страны в объеме приобретения финансовых активов и приток инвестиций (импорт капитала) в данную страну в объеме принятия обязательств за определенный период времени (квартал, полгода, год). Он показывает увеличение/уменьшение зарубежных (иностранных) активов резидентов (приобретение финансовых активов) и увеличение/уменьшение (принятие) обязательств перед нерезидентамиинвесторами. Сальдо финансового счета — это соотношение (баланс) активов и обязательств — чистое приобретение финансовых активов (с плюсом «+») или чистое принятие обязательств (с минусом «–»). В кризисные 2009—2012 гг. среднегодовое чистое принятие обязательств развитыми странами составило 94,9 млрд долл. (табл. 10.2). В 2013—2016 гг. эти страны преимущественно наращивали свои зарубежные активы, и ежегодное чистое приобретение финансовых активов в среднем составило 426,6 млрд долл., что перекрыло отрицательные показатели предыдущего периода в 4,8 раза. Таблица 10.2 Сальдо финансового счета по странам и регионам в 2009—2016 гг., млрд долл. 2009— 2012* 2013 2014 2015 2016 2013— 2016* Развитые страны –94,9 241,9 422,9 582,1 459,7 426,6 США –406,0 –391,0 –287,4 –195,2 –406,5 –320,0 Еврозона –6,2 562,3 437,6 329,5 433,7 440,7 Германия 165,4 291,6 323,9 249,7 294,3 289,9 Великобритания –53,4 –122,9 –129,5 –102,7 –147,3 –125,6 Япония 157,1 –4,3 58,6 174,8 268,5 124,4 Развивающиеся и с формирующимся рынком 130,6 38,5 –16,6 –283,4 –347,1 –152,1 Азия 106,6 32,5 148,8 85,9 –20,9 61,5 Африка к югу от Сахары –19,4 –53,7 –77,5 –78,9 –62,4 –68,1 Европа –78,2 –61,7 –42,5 –8,2 –13,3 –31,4 Латинская Америка и страны Карибского бассейна –111,6 –204,5 –223,0 –209,4 –111,9 –187,2 333 Окончание табл. 10.2 2009— 2012* 2013 2014 2015 2016 2013— 2016* Средний Восток и Северная Африка** 169,4 306,8 181,8 –133,0 147,7 52,0 CНГ 63,9 19,3 –4,1 60,2 9,1 21,1 *Среднегодовые данные Источник: World Economic Outlook, April 2017, Р. 220—222. США являются чистым реципиентом инвестиций (капитала), но чистый приток инвестиций (принятие обязательств) за 2014— 2016 гг. снизился на 20% по отношению к предыдущему периоду (2009—2012). Страны еврозоны из чистого совокупного получателя инвестиций в 2013—2016 гг. превратились в чистого экспортера, среднегодовое принятие обязательств еврозоны составило 440,7 млрд долл., где доля Германии составила 66%. Великобритания остается чистым получателем инвестиций с повышательным трендом; среднегодовые показатели Японии по чистому приобретению финансовых активов во второй половине рассматриваемого периода (2013—2016) снизились на 26,3% по отношению к 2009—2012 гг. Группа стран развивающихся и с формирующимся рынком оставалась чистым экспортером инвестиций в 2009—2012 гг. со среднегодовым показателем по приобретению финансовых активов в размере 130,6 млрд долл. С 2014 г. пошел чистый приток инвестиций в ряд регионов этой группы стран, которая в совокупности стала чистым получателем инвестиций. Чистое принятие обязательств 2013—2016 гг. в среднем составило 152 млрд долл. в год за счет латиноамериканского региона (187,2 млрд долл.), Африки к югу от Сахары (68,1) и европейских стран с формирующимся рынком (31,4), которые были чистыми получателями иностранных инвестиций с совокупным показателем по принятию обязательств в размере 286,7 млрд долл. Совокупное чистое приобретение финансовых активов странами-экспортерами Азии (61,5 млрд долл.), Среднего Востока и Северной Африки (52,0) и СНГ (21,1) составило 134,6 млрд долл., что покрыло обязательства на 47%, и развивающиеся страны в совокупности со странами с формирующимся рынком в 2013—2016 гг. были чистыми получателями инвестиций с повышающимся трендом, в 2016 г. чистый приток капитала в эти страны составил 347 млрд долл. 10.1.3. Платежный баланс США Важнейшим фактором неуравновешенности мировых текущих расчетов является американский дефицит по текущему счету с остальным миром, который впервые возник в 1971—1972 гг. и составил 0,13 и 0,47% ВВП соответственно и был покрыт чистым притоком ино334 странного капитала в размере 0,93 и 0,56% ВВП. С 1977 г. отрицательное сальдо по текущим расчетам США с остальным миром становится хроническим; в 1975—1979 гг. оно составило минус 0,07% ВВП, при этом чистый приток капитала с учетом его оттока был отрицательным в размере 0,36% ВВП. В 1980-е гг. американская экономика испытывала определенные трудности в связи с проводимыми экономическими реформами. Дефицит по текущему счету в 1980— 1989 гг. в среднегодовом исчислении поднялся до 1,87% ВВП, но чистый приток капитала его превысил и составил 2,39% ВВП. После некоторого замедления темпов экономического роста в самом начале 1990-х гг. и в 2001 г. все последующие 1990—2000-е гг. вплоть до возникновения кризиса в 2007 г. экономика США развивалась вполне успешно, несмотря на дефициты по внешним обязательствам. В 1990— 1996 гг. дефицит равнялся 1,42% ВВП, приток капитала в американскую экономику составил плюс 4,32, отток — минус 2,65% ВВП, и чистый приток капитала в размере 1,69% ВВП превысил дефицит США по текущему cчету (1,42% ВВП). В 1997—2004 гг. американский дефицит по текущему счету стабильно увеличивался, за исключением 2001 г., и в среднем составил 665,9 млрд долл. в год. В 2005—2012 гг. он составил 584 млрд долл. в среднегодовом исчислении и на 53,1% был покрыт активным сальдо других развитых стран по текущим операциям в размере 310 млрд долл. Оставшиеся 274 млрд долл. американского дефицита, которые образовали совокупный среднегодовой дефицит группы развитых стран, были перекрыты совокупным среднегодовым активным сальдо развивающихся стран и стран с формирующимся рынком в размере 458,6 млрд долл., что обеспечило актив по мировым текущим расчетам. В 2005—2012 гг. основными международными экспортерами капитала среди развивающихся регионов выступали развивающаяся Азия во главе с Китаем, Средний Восток и Северная Африка, а также СНГ. Их совокупное активное среднегодовое сальдо в размере 586,6 млрд долл. покрыло дефициты латиноамериканского региона и Карибского бассейна, Африки к югу от Сахары, а также Центральной и Восточной Европы (128 млрд долл. в год). В результате образовался актив, превысивший в 1,7 раза совокупный дефицит развитых стран по текущим расчетам, образованный американским дефицитом. В 2013—2016 гг. дефицит США, а также Великобритании по текущему счету был с избытком перекрыт совокупным активным сальдо еврозоны, Японии и других развитых стран, в результате совокупный актив группы развитых стран в среднем составил 282,0 млрд долл. Главная причина дефицитности американского текущего платежного баланса — это огромное отрицательное сальдо по торговому балансу, которое с конца XIX в. впервые образовалось в 1971 г. и в некоторые другие годы десятилетия, а с 1980-х гг. оно стало хроническим. Хронический дефицит по американскому торговому балансу свидетельствует о том, что американская продукция не выдерживает ценовой 335 конкуренции с иностранными товарами на собственном рынке, особенно с товарами, поступающими из Китая и других азиатских стран, что увеличивает стоимость импорта. Отрицательное сальдо США по торговле в среднегодовом исчислении составило в 1990—1995 гг. 133,9 млрд долл.; в 1996—2004 гг. — 392,6 млрд долл., в 2005— 2015 гг. — 737,9 млрд долл. Стабильное активное сальдо США по услугам в совокупности с торговым дефицитом за 2005—2015 гг. составило минус 580,0 млрд долл. США имеют отрицательные показатели по финансовому счету, который показывает чистое превышение обязательств резидентов перед нерезидентами по притоку капитала (с «–») над активами резидентов по оттоку капитала (со знаком «+») за определенный период времени. За 2005— 2015 гг. максимальный показатель был достигнут в предкризисный 2006 г. в размере минус 806,8 млрд долл., минимальный — в 2009 г. в размере минус 231,0 млрд долл., среднегодовой финансовый счет за эти годы составил минус 488,9 млрд долл.; в 2013—2015 гг. — 223,9, в 2016 г. — 406,5 млрд долл. За 2013—2015 гг. среднегодовые активы резидентов по прямым иностранным инвестициям составили 367,2 млрд долл., в том числе в акциях и паях инвестиционных фондов — 335,1, в долговых инструментах 32,1 млрд долл. Среднегодовые обязательства по прямым иностранным инвестициям равнялись 276,3 млрд долл., в том числе по акциям и паям — 194,5, по долговым инструментам —81,8 млрд долл. Баланс соотношения активов и обязательств по прямым инвестициям, в том числе по акциям и паям, был активным в размере 90,9 и 140,6 млрд долл. соответственно, по долговым инструментам он составил минус 49,7 млрд долл. Среднегодовые активы резидентов по портфельным иностранным инвестициям за рассматриваемый период (2013—2015) составили 400,2 млрд долл., в том числе по долевым ценным бумагам (по акциям/ паям инвестиционных фондов) —297,8 по долговым ценным бумагам — 102,4 млрд долл.; среднегодовые обязательства перед нерезидентами по портфельным иностранным инвестициям равнялись 490,1 млрд долл., в том числе по акциям и паям — минус 27,9, по долговым ценным бумагам — 518,0 млрд долл. Баланс по портфельным иностранным инвестициям в среднегодовом исчислении за 2013—2015 гг. был отрицательным и составил минус 89,9 млрд долл., в том числе по акциям и паям — 325,7, по долговым ценным бумагам — минус 415,6 млрд долл. Среднегодовые активы резидентов по прочим иностранным инвестициям, которые выражаются преимущественно в долговых инструментах, за 2013—2015 гг. составили минус 203,6 млрд долл., обязательства перед нерезидентам равнялись 48,7 млрд долл.; баланс в среднегодовом исчислении был равен минус 154,8 млрд долл. Совокупный объем среднегодовых активов США по прямым, портфельным и прочим инвестициям за 2013—2015 гг. составил 563,6 млрд 336 долл., в том числе по долговым инструментам —151,1 млрд долл. (26,8% %); обязательствам — 815,1 млрд долл., в том числе по долговым инструментам — 648,5 (79,6 %); превышение обязательств над активами равнялось 251,3 млрд долл., в том числе по долговым инструментам — 497,4 млрд долл. Таким образом, за 2013—2015 гг. совокупный приток капитала в американскую экономику превысил его отток в среднегодовом исчислении на 251,5 млрд долл., что характеризует США как чистого импортера капитала. Обязательства США по долговым инструментам перед нерезидентами (внешний долг) увеличились за 3 года на 1945,5 млрд долл., требования США к должникам-нерезидентам возросли на 453,3 млрд долл., чистая внешняя задолженность США увеличилась на 1492,2 млрд долл. За 2013—2015 гг. общий платежный баланс США в среднегодовом исчислении равнялся минус 139,7 млрд долл. (баланс по текущему счету плюс баланс счета по капиталу минус финансовый счет); чистые ошибки и пропуски — плюс 135,4 млрд долл., резервные активы увеличились на 4,3 млрд долл. Таким образом, платежный баланс США был уравновешен и равнялся нулю. Чистые ошибки и пропуски в среднегодовом исчислении, равные 135,4 млрд долл., покрыли совокупное сальдо по текущему счету плюс счет по капиталу минус финансовый счет в размере минус 139,7 млрд долл. и увеличение резервных активов на 4,3 млрд долл. Рассмотрение платежного баланса США позволяет определить его основные особенности. США имеют хронический дефицит по текущему счету, который в связи с кризисом относительно сократился; в 2001 г. он составил 5,6%, в 2013—2015 г. — 2,7% ВВП. Главная причина совокупного дефицита США по текущим статьям, который показывает спрос на иностранный капитал и характеризует страну как потенциального импортера капитала, это отрицательное сальдо по торговому балансу, которое не покрывается положительными сальдо по балансу услуг и по балансу первичных доходов. Финансовый счет показывает превышение обязательств над активами по совокупному притоку/оттоку прямых инвестиций, портфельных инвестиций и прочих инвестиций, которое в среднегодовом исчислении за 2013— 2015 гг. составило 251,3 млрд долл., что характеризует США как чистого получателя финансовых ресурсов, которые, однако, не покрыли среднегодовой дефицит по текущему счету в размере 416,8 млрд долл. 10.1.4. Платежный баланс России Платежный баланс Российской Федерации разрабатывается Банком России в соответствии с перечнем стандартных компонентов представления данных, рекомендованных МВФ в шестом издании «Руководства по платежному балансу и международной инвестиционной позиции» (РПБ6). Законодательной и правовой базой разработки платежного баланса являются: 337 — Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; — Федеральный закон от 10 июля 2007 г. № 282-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; — Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности»; — Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»; — Постановление Правительства РФ от 18 июля 1994 г. № 849 «О порядке разработки и представления платежного баланса Российской Федерации». Счет текущих операций По счету текущих операций Россия стабильно имеет положительное (активное) сальдо. К 2008 г. оно достигло максимальных значений для десятилетия и составило 103,9 млрд долл.; в кризисном 2009 г. оно снизилось в 2 раза и составило 50,4 млрд долл.; в 2011 г. — увеличилось на 93% (97,3 млрд долл.); в 2012 г. — сократилось на 26,6% до 71,3 млрд долл. За 2011—2016 гг. среднегодовое сальдо счета текущих операций составило 59,0 млрд долл. Сумма сальдо по счету текущих операций и сальдо по счету операций с капиталом показывает объем чистого кредитования России в отношении остального мира и характеризует ее как чистого мирового экспортера капитала. В 2005—2012 гг. среднегодовой экспортный потенциал России по капиталу в объеме чистого кредитования равнялся 74,8 млрд долл.; в 2012 г. он составил 66,1 млрд долл., что обеспечило России 5-е место в мире среди главных стран чистых экспортеров капитала после Германии, Китая, Саудовской Аравии и Швейцарии с долей в 5,1%. В 2013 г. совокупное сальдо счета текущих операций и счета операций с капиталом (чистое кредитование) сократилось в 2,1 раза (33,4 млрд долл.), в 2016 г. составило 25,5, в первом квартале 2017 г. — 23,3 млрд долл. Положительные значения по счету текущих операций обеспечивает стабильное активное сальдо по торговому балансу, которое образуется в результате превышения экспорта товаров над товарным импортом (чистый экспорт), которое в 2005 г. составило 94%, к 2012 г. оно снизилось до 57,3% и за 2005—2012 гг. в среднегодовом исчислении составило 63,8%, что равнялось 150,1 млрд долл. За 2013—2016 гг. сальдо торгового баланса сократилось в 2,0 раза и составило 90,3 млн долл.; среднегодовое сальдо равнялось 152,0 млрд долл. При этом следует иметь в виду, что экспорт и импорт товаров в платежном балансе показывают фактически произведенные платежи и поступления за соответствующий период времени, а не стоимость ввезенных и вывезенных товаров, ибо внешняя торговля осуществляется преимущественно в кредит, и поставки товаров опережают поступления платежей. 338 В 2005—2012 гг. российский экспорт товаров развивался неравномерно; эти годы включают докризисный период, кризис, который пришел в Россию через рынки товаров и капитала осенью 2008 г., и вялотекущий восстановительный период 2010—2012 гг. В 2012 г. товарный экспорт достиг максимальных значений — 527,4 млрд долл., после чего он начал сокращаться и в 2016 г. составил 281,8 млрд долл. В России экспорт товаров является единственным «добытчиком» валюты, обеспечивая ее чистый приток. В 2011—2016 гг. среднегодовой товарный экспорт в размере 369,3 млрд долл. покрыл среднегодовой импорт товаров ( 281,3 млрд долл.), дефицит по балансу услуг (42,4 млрд долл.), а также отрицательное сальдо по первичным доходам (57,9 млрд долл.) и по вторичным доходам (6,9 млрд долл.). В результате сальдо по счету текущих операций в 2011—2016 гг. было положительным в размере 23,2 млрд долл. в год. В балансе услуг только транспортные услуги обеспечивают положительное сальдо, которое в 2016 г. составило 5,5 млрд долл., в том числе экспортные поступления равнялись 17,1, импортные платежи — 11,6 млрд долл.; при этом баланс по пассажирским перевозкам был положительным в размере 1,3 млрд долл., по грузовым перевозкам — 0,4 млрд долл.. В статье «Поездки» в 2016 г. платежи по импорту превысили экспортные поступления в 3,1 раза и составили 23,9 млрд долл. Баланс по деловым поездкам был положительным (2,2 млрд долл.), экспортные поступления равнялись 3,5, импортные платежи — 1,2 млрд долл.; по личным поездкам сальдо составило минус 18,4 млрд долл., импортные расходы превысили экспортные поступления более чем в 5 раз и составили 22,7 млрд долл. В 2016 г. Россия имела отрицательные показатели по соотношению поступлений и платежей по услугам в области строительства (–0,22 млрд долл.), страхования (–0,58 млрд долл.), финансов (–0,86 млрд долл.), пользования интеллектуальной собственностью (–4,4 млрд долл.), телекоммуникационными, компьютерными и информационными услугами (– 1,46 млрд долл.), прочими деловыми услугами (–5,8 млрд долл.). Сальдо по первичным доходам в 2016 г. было отрицательным в размере минус 34,7 млрд долл., в том числе чистые доходы по оплате труда равнялись минус 2,2 млрд долл., по инвестициям —минус 32,6 млрд долл., по прочим первичным доходам — 0,04 млрд долл. Доходы к получению от российских зарубежных активов по прямым инвестициям составили 21,9 млрд долл., по портфельным инвестициям — 4,5 по прочим инвестициям — 9,5 млрд долл.; доходы к выплате по иностранным обязательствам по прямым инвестициям равнялись 48,5 млрд долл., по портфельным инвестициям — 10,3, по прочим инвестициям — 10,7 млрд долл. Сальдо по вторичным доходам равнялось минус 6,3 млрд долл., в том числе по доходам органов государственного управления — 1,0 млрд долл., банков и прочих секторов — минус 7,3 млрд долл. 339 Баланс по счету текущих операций РФ за 2011—2016 гг. отражает последствия глобального кризиса, особенно 2008—2009 гг., негативное воздействие санкций на внешнеэкономические связи, которое проявляется, прежде всего, в сокращении поступлений и платежей по текущим операциям и притока /оттока инвестиций по финансовому счету, а также отрицательные темпы роста товарного экспорта в 2013—2016 гг.. В 2016 г. поступления от экспорта товаров уменьшились по отношению к 2012 г. на 87,2% и составили 281,8 млрд долл., платежи по импорту — на 75,2% и 191,6 млрд долл.соответственно; экспорт покрыл импорт на 147,1%. Активное торговое сальдо в размере 90,3 млрд долл. покрыло дефициты по торговле услугами, а также по первичным и вторичным доходам, и сальдо по текущим операциям составило 25,5 млрд долл. Счет операций с капиталом За 2011—2016 гг. среднегодовое сальдо счета операций с капиталом составило минус 809,3 млн долл., в 2016 г. — минус 764 млн долл., в том числе по приобретению/выбытию непроизводственных нефинансовых активов — минус 14,2 млн долл., по капитальным трансфертам органов государственного управления, банков и прочих секторов — минус 795,1 млн долл. Финансовый счет За 2011—2016 гг. среднегодовое сальдо финансового счета в размере 47,3 млрд долл. показало чистое увеличение зарубежных активов российских резидентов (чистый отток капитала; в 2016 оно составило плюс 20,2 млрд долл. За 2011—2016 гг. среднегодовое увеличение (приобретение) зарубежных финансовых активов российских резидентов посредством прямых инвестиций составило 43,4 млрд долл.; в 2016 г. — 22,3 млрд долл., в том числе участие в капитале и паи/акции инвестиционных фондов — 19,5 млрд долл., долговые инструменты — 2,8 млрд долл. Российские активы в портфельных инвестициях в среднегодовом исчислении за 2011—2016 гг. увеличились на 9,1 млрд долл.; в 2016 г. — на 658 млн долл. млрд долл., включая участие в капитале и паи/акции инвестиционных фондов (170 млн долл.) и долговые ценные бумаги (488 млн долл. млрд долл.); чистое приобретение финансовых активов по производным финансовым инструментам в среднегодовом исчислении составило 2,7 млрд долл., в 2016 г. — 451 млн долл.; по прочим инвестициям среднегодовое увеличение равнялось 34,0, в 2016 г. — 24,1 млрд долл. В 2011—2016 гг. среднегодовое принятие обязательств российскими резидентами перед нерезидентами по прямым инвестициям составило 39,4, в 2016 г. — 32,5 млрд долл., включая участие в капитале и паи/ акции инвестиционных фондов (35,7 млрд долл.) и долговые инструменты (минус 3,2 млрд долл.); по портфельным инвестициям сред340 негодовое принятие обязательств равнялось минус 3,0 млрд долл.; в 2016 г. — на 3,0 млрд долл., включая участие в капитале и паи/акции инвестиционных фондов (минус 1,8 млрд долл.) и долговые ценные бумаги ( 4,8 млрд долл.); по производным финансовым инструментам и опционам на акции для работников среднегодовое принятие обязательств равнялось минус 18,1 млрд долл., в 2016 г. — минус 13,6 млрд долл.; соответствующие показатели по прочим инвестициям были 8,3 и 26,4 млрд долл. Резервные активы в российском платежном балансе включаются в финансовый счет в качестве его стандартных компонентов; их среднегодовое изменение за 2011—2016 гг. составило минус 12,8 млрд долл., что означает их среднегодовой прирост. В 2016 г. резервные активы составили плюс 8,2 млрд долл., в том числе количество монетарного золота осталось без изменений, специальные права заимствования минус 1,2 млрд долл., резервная позиция в МВФ — 0,57 млрд долл., прочие резервные активы — плюс 8,8 млрд долл., в том числе активы в наличной валюте и депозитах — плюс 29,7 млрд долл., в долговых ценных бумагах — минус 19,3 млрд долл.; прочие требования — минус 1,6 млрд долл. Чистые ошибки и пропуски и общий платежный баланс за 2011—2016 гг. За 2011—2016 гг. «Чистые ошибки и пропуски» в среднегодовом исчислении составили минус 3,6 млрд долл. Среднегодовое сальдо счета текущих операций (59,0 млрд долл.) в сумме с сальдо счета операций с капиталом (минус 8,1 млрд долл.) минус финансовый счет (47,5 млрд долл.), включая резервные активы, составили плюс 3,6 млрд долл., которые в сумме с чистыми ошибками и пропусками (минус 3,6 млрд долл.) свели общий платежный баланс России к нулю. В целом платежный баланс России можно охарактеризовать следующим образом: Россия имеет активный баланс по счету текущих операций в результате превышения экспорта товаров над их импортом, которое покрывает все другие дефициты этого раздела, и страна имеет экспортный потенциал по капиталу. Финансовый счет отражает превышение активов резидентов над их обязательствами перед нерезидентами, т. е. показывает чистый отток капитала из страны. 10.2. Международные золотовалютные резервы 10.2.1. Состав и функции резервных активов Официальные золотовалютные резервы — это резервные активы, которые имеются в свободном распоряжении органов денежно-кредитного регулирования и контролируются ими в целях финансирования платежного баланса, проведения интервенций на валютных рынках для поддержания валютного курса, обеспечения общего доверия к наци341 ональной валюте и экономике страны. Накопление золотовалютных резервов (резервных активов, международных резервов) — это важнейшая функция центральных банков, призванная обеспечивать бесперебойность расчетов между странами по всем видам международных экономических отношений. Золотовалютные резервы (ЗВР) — это официальные централизованные запасы высоколиквидных активов государства, представленные в виде иностранной валюты, монетарного золота, специальных прав заимствования (СДР — Special Drawing Rights), резервной позиции в МВФ. Изменение (увеличение или сокращение) ЗВР за период времени показывает платежный баланс, объем и структуру ЗВР на определенную дату показывает международная инвестиционная позиция страны. Золотовалютные резервы стран мира вместе с резервными активами международных организаций образуют мировые золотовалютные резервы. Высоколиквидные средства в составе золотовалютных резервов размещаются в высоконадежных учреждениях с минимальным риском их потери, т. е. в учреждениях, причисленных, согласно международным классификациям, к учреждениям высшей категории надежности. Резервные активы в иностранной валюте включают: — наличную валюту; — депозиты в центральных банках стран с резервной валютой, Банке международных расчетов и других кредитных организацияхнерезидентах, имеющих рейтинги долгосрочной кредитоспособности не ниже «А» по классификации международных рейтинговых агентств; — долговые ценные бумаги, выпущенные нерезидентами с высоким рейтингом выпусков или эмитентов долговых ценных бумаг, и прочие финансовые требования к нерезидентам. Монетарное золото определяется как принадлежащие центральному банку и правительству стандартные золотые слитки, а часто и монеты, изготовленные из золота с пробой металла не ниже 995/1000. В эту категорию включается как золото в хранилище, так и находящееся в пути и на ответственном хранении, в том числе за границей. Специальные права заимствования (СДР) — это эмитированные МВФ международные резервные активы, находящиеся на счете государства в МВФ, которые используются в расчетах с Фондом и другими его странами — членами. Резервная позиция в МВФ представляет собой валютную составляющую квоты государства в МВФ, которая определяет право страны — члена автоматически получать безусловный кредит в иностранной валюте в пределах 25% от ее квоты в МВФ. Золотовалютные резервы призваны обеспечивать внешнюю платежеспособность страны; они представляют собой приемлемые платежные средства в распоряжении центрального банка и правительства, которые могут быть использованы для погашения международных обя342 зательств государства. В условиях финансовой глобализации, характеризующейся масштабностью и интенсивностью международных потоков капитала, возрастания роли и значения иностранного капитала в социально-экономическом развитии стран мира, потребность в накоплении золотовалютных резервов резко возрастает, особенно стран с необратимой валютой. Международные резервы необходимы для финансирования дефицита платежного баланса, поддержания курса национальной валюты, погашения внешней задолженности, повышения международной кредитоспособности, обеспечения финансовой стабильности страны в целом; они являются стратегическим ресурсом, обеспечивающим экономическую безопасность государства. Страны-эмитенты свободно используемых валют, включая доллар США, евро, английский фунт стерлингов и японскую иену, которые выполняют международные денежные и резервные функции, в составе своих резервных активов обычно предпочитают золото. Они не нуждаются в крупных валютных резервах для поддержания курса своих валют; их валюты поддерживают центральные банки других стран, имеющие резервные активы в этих валютах. Золотовалютные резервы призваны обеспечивать международную валютную ликвидность государства, т. е. его способность своевременно погашать международные обязательства приемлемыми для кредитора платежными средствами. Международная валютная ликвидность употребляется как показатель международной платежеспособности государства; ее основную часть формируют официальные запасы золота в стандартных слитках, а также высоколиквидные иностранные активы в свободно конвертируемой валюте (валютные резервы) центрального банка и финансовых органов страны. В золотовалютные резервы могут быть включены драгоценные металлы (платина и серебро), если они используются в международных своп-операциях в качестве залога для получения валюты. Валютные резервы, являющиеся собственностью страны, образуют абсолютную ликвидность; валютные средства и золото, полученные страной в кредит, образуют условную ликвидность. Достаточность международной (мировой) валютной ликвидности определяется соотношением объемов международных (мировых) платежных обязательств и международных (мировых) резервных активов. Уровень достаточности золотовалютных резервов страны (мира) измеряется по-разному; наиболее распространенный метод — резервные активы должны покрывать стоимость трехмесячного импорта товаров и услуг и годовой объем выплат по внешнему долгу государства без привлечения новых заимствований. В мировой практике, по критерию МВФ, минимальная достаточность международных резервов (без золота) измеряется стоимостью импорта товаров и услуг за три месяца (реже — шесть месяцев, 12 месяцев). В 2005 г. отношение мировой валютной ликвидности в объеме миро343 вых золотовалютных резервов к мировому импорту товаров и услуг составила 21,3 недель, в 2015 г. оно достигло максимума в 35,9 недели. Эмитенты резервных валют, кроме Японии, имеют низкий уровень достаточности международных резервов: за 2005—2015 гг. среднегодовой уровень США составил 2,5 недели, еврозоны — 6,9 недель. Наоборот, развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком имеют избыточную достаточность международных резервов, которая за 2005—2015 гг. в среднегодовом исчислении составила 53,3 недели, развивающейся Азии — 67,8 недели, Китая — 94,4; России — 76,5 недели. Таблица 10.4 Распределение мировых золотовалютных резервов по странам и регионам в 2005—2015 гг., % Страны и регионы 2005 2014 2015 Всего ЗВР, включая золото по официальной цене 100 100 100 Развитые страны 48,9 34,6 37,4 Еврозона 4,6 2,9 3,1 Великобритания 0,87 0,79 1,0 США 1,6 1,1 1,0 10.2.2. Структура золотовалютных резервов За 2005—2015 гг. мировые золотовалютные резервы, включая золото по цене 35 долл. за одну тройскую унцию (тр. ун.), увеличились в 2,7 раза и составили 12,4 трлн долл., при этом доля валютных резервов в их составе снизилась на 0,8% и составила 96,5% (табл. 10.3). Доля монетарного золота по официальной цене (35 СДР /1 тр. ун.) снизилась с 1,1 до 0,4 (56,2 млрд долл.); доля СДР поднялась с 0,7 до 2,5%; резервная позиция в МВФ опустилась с 0,92 до 0,69 %. Количество мирового официального запаса золота увеличилось на 6,2% и составило 1052,4 млн тр. ун. Таблица 10.3 Структура мировых золотовалютных резервов в 2005—2015 гг. Япония 18,8 10,2 10,7 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком 51,1 65,4 62,6 Африка к югу от Сахары 1,8 1,5 1,4 Латинская Америка и страны Карибского бассейна 5,8 6,9 7,0 Развивающаяся Азия 25,9 39,2 37,3 Китай 18,5 31,6 29,6 Индия 3,0 2,5 3,0 Средний Восток и Северная Африка 9,1 11,5 10,8 СНГ 4,6 3,3 3,3 Золотовалютный резерв 2005 2014 2015 Россия 4,0 2,8 2,8 Золотовалютные резервы (ЗВР), включая золото по официальной цене ( 35 СДР/1 тр. ун.), млрд долл. 4587 12 621 12 413 Центральная и Восточная Европа 3,6 2,8 2,7 ЗВР, включая золото по рыночной цене, млрд долл. 5062 13 878 13 580 ЗВР без золота., млрд долл. 4536 12 573 12 357 ЗВР без золота/недели импорта 21,3 33,4 35,9 Монетарное золото, млн тр. ун. 991,3 1029,8 1052,4 Валютные резервы, млрд долл. 4463 12 160 11 976 Специальные права заимствования, млрд долл. 31,71 310,3 310,1 Резервная позиция в МВФ, млрд долл. 42,18 124,2 96,4 Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Характерной особенностью рассматриваемого периода было значительное перераспределение мировых золотовалютных резервов между странами и регионами. За 2005—2015 гг. доля развитых стран снизилась с 48,9 до 37,4 %, доля еврозоны — с 4,6 до 3,1%, США — с 1,6 до 1,0 %, Японии — с 18,8 до 10,7 % (табл. 10.4). 344 За 2005—2015 гг. золотовалютные резервы развивающихся стран и стран с формирующимся рынком увеличились в 3,2 раза и составили 7769 млрд долл., их доля в мировых золотовалютных резервах увеличилась с 51,1 до 62,6%. Резервные активы развивающейся Азии возросли в 3,8 раза и составили 4626,2 млрд долл., в том числе Китая — в 4,2 раза и составили 3670 млрд долл., Индии — в раза ( 367,4 млрд долл.); СНГ — в 1,9 раза (408 млрд долл.), России — в 1,9 раза (353 млрд долл.); стран Среднего Востока и Северной Африки — в 3,1 раза (1341,3 млрд долл.); Африки к югу от Сахары — в 2,1 раза (182,6 млрд долл.); Латинской Америки и Карибского бассейна — в 3,2 раза (869,3 млрд долл.); Центральной и Восточной Европы — в 2 раза (341,8 млрд долл.). Основу золотовалютных резервов формируют валютные резервы, доля которых в группе развитых стран в 2015 г. превысила 93%; в странах — эмитентах резервной валюты, за исключением Японии, она значительно ниже среднего уровня: в США — 32,6, еврозоне — 70,0, Великобритании — 85,0% (табл. 10.5). В развивающихся странах и странах с формирующимся рынком совокупная доля валютных резервов превышает 98%, в Китае — 99,5%. 345 Развитые страны держат 61,7 % мирового резерва в СДР, но доля СДР в составе их золотовалютных резервов равна 4,1 %, в США — 41,6, Великобритании — 11,0, Японии — 1,6%. В развивающейся Азии доля СДР составляет 0,5, в Африке к югу от Сахары — 5,6%. В мировой резервной позиции в МВФ развитым странам принадлежит 72,6%, ее доля в их золотовалютных резервах равна всего 1,5%, и только в США доля позиции в МВФ составляет 14,7% в золотовалютных резервах страны. Позиция развивающихся стран и стран с формирующимися рынками в МВФ в их золотовалютных резервах в среднем равна 3,4%, в Африке к югу от Сахары — 0,26, Азии — 0,22, Китае — 0,14, России — 0,76, в Индии — 0,73 %. Таблица 10.5 Структура золотовалютных резервов по странам и регионам в 2015 г. Страны и регионы Золотовалютные резервы, млрд долл. Золото, млн тр.ун. Валютные резервы СДР Резервная позиция в МВФ 12 413,4 1052,4 11 975,5 310,2 96,4 Развитые страны 4640 706,7 4340,7 191,5 70 Еврозона 384,4 346,9 269,3 82,5 Н/д Германия 69,9 108,7 39,9 18,1 6,1 Великобритания 130,9 10 111,3 14,4 4,5 США 130,6 261,5 43 54,4 19,3 Япония 1324,4 24,6 1293 19,7 10,4 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком 7768,6 251,9 7634,8 94,7 26,3 Развивающаяся Азия 4626,2 92,8 4585,9 25,7 10 Индия 367,4 17,9 359,4 4,4 2,7 Китай 3670 56,7 3651 11,2 5 Западное полушарие 869,3 21,5 844,4 18,1 5,6 Средний Восток, Северная Африка и Пакистан 1341,3 48,9 1307,7 24,6 6,2 Африка к югу от Сахары 181,6 6,7 170,3 10,5 0,47 СНГ 408 56,3 391,7 10,9 2,8 Россия 353 45,5 339,2 8,6 Центральная и Восточная Европа 341,8 25,6 334,8 4,7 Мир Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. 346 10.2.3. Монетарное золото, валютные резервы, суверенные фонды благосостояния Монетарное золото. В 1976 г. на основе Ямайского соглашения стран МВФ, вступившего в силу в апреле 1978 г., золото было демонетизировано. Оно утратило роль всеобщего эквивалента, перестало быть всеобщим средством платежа; оно не может быть мерой стоимости и основой для валютных паритетов. Вместе с тем золото сохраняет статус резервного актива; центральные банки его рассматривают как «деньги последней инстанции». Его официальная цена — 35 СДР/1 тр. ун., равная почти 53,16 долл. по среднегодовому курсу 2015 г., не сопоставима с рыночной ценой, которая давно превысила 1000—1200 долл./1 тр. ун. и временами поднималась выше 1600—1700 долл./тр. ун. Официальный мировой запас монетарного золота за 2005—2015 гг. увеличился на 6,2% и составил 1052,4 млн тр. ун., (табл. 10.6). Основными держателями золота являются развитые страны; за рассматриваемый период их доля в мировых золотых резервах снизилась с 75,6 до 67,1% , в том числе стран-эмитентов четырех резервных валют (доллара США, евро, английского фунта стерлингов и японской иены) — с 67,7 до 61,1%, при этом доля еврозоны снизилась с 37,8 до 33,0% %, США — с 26,4 до 24,8% Великобритании и Японии — с 1,0 до 0,94% и с 2,5 до 2,3% соответственно. Развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком за 2005—2015 гг. увеличили свой золотой резерв на 84 %, и их доля в мировых резервах монетарного золота поднялась с 13,8 до 23,9%. Все регионы этих стран, кроме Африки к югу от Сахары, существенно пополнили свой золотой резерв в посткризисный период. Доля азиатских развивающихся стран в мировом золотом резерве к 2015 г. увеличилась с 4,7 до 8,8%, в том числе Китая — с 1,9 до 5,4%, Индии — с 1,2 до 1,7%; стран Латинской Америки и Карибского бассейна (Восточного полушария) — с 1,9 до 2,0 %; Среднего Востока и Северной Африки — с 3,9 до 4,6% %; Центральной и Восточной Европы — с 1,3 до 2,4 %. Страны СНГ увеличили свой золотой резерв в 3,6 раза, и их доля в мировом золотом запасе возросла с 1,6 до 5,3%, в том числе золотой резерв России увеличился в 3,7 раза, и ее доля в мировом запасе золота возросла с 1,2 до 4,3%. Таблица 10.6 Распределение монетарного золота по странам и регионам в 2005—2015 гг., млн тр. ун. Страны и регионы 2005 2014 2015 Всего 991,3 1029,8 1052,4 2,7 Развитые страны 744,6 706,8 706,7 1,1 Великобритания 9,9 9,9 9,9 Еврозона 375,9 346,7 346,9 США 261,5 261,5 261,5 347 Окончание табл. 10.6 Страны и регионы 2005 2014 2015 Япония 24,6 24,6 24,6 Страны развивающиеся и с формирующимся рынком 137,2 224,0 231,9 Африка к югу от Сахары 6,5 6,8 6,7 Развивающаяся Азия 46,8 69,9 92,8 Китай 19,3 33,9 56,7 Индия 11,5 17,9 17,9 Латинская Америка и страны Карибского бассейна 18,8 24,8 21,5 Средний Восток и Северная Африка 39,1 48,0 48,9 СНГ 15,7 48,5 56,3 Россия 12,4 38,8 45,5 Центральная и Восточная Европа 12,5 26,0 25,6 Источник: IMF, International Financial Statistics, Yearbook, 2016. Валютные резервы составляют основу золотовалютных резервов развивающихся стран и стран с формирующимся рынком. Различаются два источника притока иностранной валюты в страну — активное внешнеторговое сальдо, которое, как правило, формирует положительное сальдо по счету текущих операций, и привлечение иностранного капитала государством, банками и другими финансовыми и нефинансовыми корпорациями в форме прямых, портфельных инвестиций и долговых инструментов (займов, кредитов, депозитов и др.). Валютные резервы представляют собой средства центрального банка преимущественно в резервных валютах — в долларах США, евро, английских фунтах стерлингов, японских иенах, а также в юанях, размещенные на корреспондентских счетах и депозитах в зарубежных банках, а также инвестированные в высоколиквидные долговые ценные государственные и квазигосударственные бумаги иностранных эмитентов, в том числе посредством операций РЕПО. В развивающихся странах и странах с формирующимся рынком основной источник валютных поступлений — это товарный экспорт, который за 2005—2015 гг. возрос в 2 раза и составил 6,69 трлн долл. Активный внешнеторговый баланс обеспечил поступление иностранной валюты на внутренний рынок и позволил этим странам за 2005—2015 гг. увеличить валютные резервы в 3,2 раза (7634,8 млрд долл.). Валютные резервы стран развивающейся Азии увеличились в 3,8 раза и составили 4585,9 млрд долл., в том числе Китая — в 4,2 раза (3651,0 млрд долл.); Среднего Востока и Северной Африки — в 3,1 раза 348 (1307,7 млрд долл.). СНГ — на 79,3% (391,7 млрд долл.), в том числе России — на 81,7% (339,2 млрд долл.). В начале 2000-х гг. развивающиеся страны азиатского региона под влиянием валютно-финансового кризиса 1997—1998 гг. осуществили реформы, направленные на либерализацию внешнеэкономической деятельности и отменили ограничения по торговым операциям и с финансовыми активами. Эти меры привели к увеличению экспорта товаров и услуг и активному притоку прямых и портфельных иностранных инвестиций. Актив по текущим операциям во многих странах этого региона и приток капитала увеличили предложение иностранной валюты, в основном долларов США, на внутреннем рынке, которые активно скупали центральные банки, пополняя валютные резервы. Центральные банки скупают иностранную валюту в целях изъятия «избытка» денежной массы, образовавшейся за счет конвертации валютных поступлений от компаний-экспортеров, чтобы не допустить чрезмерного укрепления национальной валюты и роста инфляции. Повышение уровня либерализации внешнеэкономической сферы Китая и, в частности, либерализации банковского и валютного законодательства, связано с его вступлением в ВТО в 2001 г., что способствовало расширению экспорта, увеличению активного внешнеторгового сальдо и притоку иностранного капитала. Наращиванию валютных резервов благоприятствовал также заниженный курс юаня по отношению к резервным валютам в целях стимулирования экспорта товаров и услуг. Накоплению иностранной валюты в Китае способствует обязательная продажа валютной выручки компаниями-экспортерами; большое значение имеют и ограниченные возможности вывоза капитала для резидентов. Поступающую на внутренний рынок иностранную валюту активно скупает Народный банк Китая (НБК). С 2006 г. спрос на иностранную валюту со стороны граждан Китая начал возрастать, так как они получили возможность размещать средства в зарубежные активы с помощью внутренних институциональных инвесторов, оперировать валютными средствами до 50 тыс. долл. в год, а выезжающие за границу получили разрешение конвертировать до 20 тыс. юаней в иностранную валюту. Значительно расширились возможности для вывоза капитала и для юридических лиц, что позволило китайским компаниям активно наращивать инвестиции в сырьевые и другие отрасли в развивающихся и развитых странах, а также в странах СНГ. Суверенные фонды благосостояния. В последние годы наряду с ростом валютных резервов центральных банков происходит накопление государственных активов в форме суверенных фондов благосостояния (СФБ), объем которых в 2011 г. оценивался в 4,7 трлн долл.; 3/4 суверенных фондов действуют в странах Азии и Среднего Востока, 17% — в Европе, 3% — в США, 3% — в странах Африки. В 2012 г. активы 349 под управлением суверенных фондов составили 5,3 трлн долл., 80% из которых принадлежали развивающимся странам. Стремительный рост суверенных фондов за последнее десятилетие объясняется в первую очередь повышением мировых цен на сырье, особенно на нефть, а также ростом положительного сальдо торговых балансов азиатских стран и накоплением значительных валютных резервов. Суверенные фонды формируются: • за счет сырьевого профицита бюджета, т. е. сверхплановых доходов от экспорта невозобновляемых природных ресурсов, в том числе нефти, газа, меди, алмазов и т. п.; • несырьевого профицита бюджета — из положительного сальдо торгового баланса за счет экспорта несырьевых товаров, неиспользованных по итогам финансового года остатков средств бюджета; • части золотовалютных резервов и (или) иных поступлений, например, доходов от приватизации или зарубежной финансовой помощи. Основными источниками формирования суверенных фондов являются валютные доходы от внешнеэкономической деятельности, которые поступают в суверенные фонды из валютных резервов центрального банка. Другая часть валютных доходов поступает государству непосредственно через бюджет в виде налогов и других отчислений; кроме того, государство, являясь собственником или акционером компаний-экспортеров, участвует в распределении их прибыли. Международный валютный фонд выделяет пять типов суверенных фондов по их целевому назначению: • стабилизационные фонды с целью защиты бюджета и экономики страны от колебаний мировых цен на сырье; • сберегательные фонды для будущих поколений с целью конвертации невозобновляемых сырьевых активов в диверсифицированные активы; • корпорации по инвестированию резервов с целью повышения финансового результата от управления избыточными резервными активами; • фонды развития, которые обычно финансируют социально-экономические проекты или промышленную реструктуризацию в целях экономического роста и увеличения ВВП; • резервные фонды на непредвиденные пенсионные расходы. Фонды, являясь представителями государства, распоряжаются национальными сбережениями, инвестируя их в различные корпоративные фонды и другие финансовые инструменты, в частности, в акции, облигации и фонды иностранных государств. В мировой практике имеют место различные модели управления средствами суверенных фондов: одни фонды контролируются правительством и управляются центральным банком, другие управляются только центральным банком; некоторые фонды управляются независимыми управляющими, частными структурами и др. 350 Наиболее крупные суверенные фонды были сформированы на основе валютных доходов от продажи нефти, в том числе Инвестиционное агентство Кувейта (1953), Инвестиционное агентство Абу-Даби (1976), Правительственный пенсионный фонд Норвегии (1990), Инвестиционное агентство Катара (2000), Стабилизационный фонд России (2004). Крупные несырьевые суверенные фонды действуют преимущественно в азиатских странах. В 1981 г. впервые в Азии была учреждена Государственная инвестиционная корпорация Сингапура для управления валютными резервами, активы которой не были собственностью корпорации, а были переданы ей в доверительное управление, при этом целевые показатели доходности и допустимый уровень риска инвестиционного портфеля корпорации устанавливался Министерством финансов. В Китае Государственная инвестиционная компания была создана в 2003 г., ее деятельность направлена на развитие национального финансового сектора. Китайская инвестиционная корпорация, созданная в 2007 г., как и Корейская инвестиционная корпорация (2005), ориентирована на иностранные инвестиции. Золотовалютные резервы и суверенные фонды России. Международные золотовалютные резервы РФ представляют собой высоколиквидные иностранные активы, имеющиеся в распоряжении Банка России и Правительства РФ. Монетарное золото определяется как принадлежащие Банку России и Правительству РФ золотые слитки и монеты, изготовленные из золота с пробой металла не ниже 995/1000, включая золото в хранилище, а также находящееся в пути и на ответственном хранении, в том числе за границей. Специальные права заимствования представляют собой международные резервные активы, эмитированные МВФ и находящиеся на счете РФ в Департаменте СДР Фонда. Резервная позиция в МВФ представляет собой сумму позиции по резервному траншу (валютной составляющей квоты РФ в Фонде) и требований страны к МВФ в рамках Новых соглашений о заимствованиях. В категорию прочие резервные активы (валютные резервы) входят: наличная иностранная валюта; остатки средств на корреспондентских счетах; депозиты с первоначальным сроком погашения до одного года включительно (в том числе депозиты в золоте) в иностранных центральных банках, в Банке международных расчетов (БМР) и кредитных организациях-нерезидентах; долговые ценные бумаги, выпущенные нерезидентами; кредиты, предоставленные в рамках сделок обратного РЕПО, и прочие финансовые требования к нерезидентам с первоначальным сроком погашения до одного года включительно. В 2001 г. золотовалютные резервы России составляли 28 млрд долл., но динамика их накопления была повышательной, и к 2008 г. они достигли 478,8 млрд долл. В кризисном 2009 г. они сократились на 12,3%, к 2011 г. превзошли докризисный уровень и 1 января 2013 г. достигли 537,6, 1 апреля 2017 г. они составили 397, 9 млрд долл. Валютные резервы составляют основу золотовалютных резервов Рос351 сии, в 2017 г. их доля равнялась 80,6 %, монетарного золота по цене ЦБ РФ — 17,0%, специальных прав заимствования — 1,6%, резервной позиции в МВФ — 0,8%. Стабилизационный фонд России был создан в 2004 г. на основе ныне утратившего силу Федерального закона от 23 декабря 2003 г. № 184-ФЗ «О внесении дополнений в Бюджетный кодекс Российской Федерации в части создания Стабилизационного фонда Российской Федерации». Задачи Стабилизационного фонда РФ заключались в следующем: гасить конъюнктурные колебания бюджетных доходов федерального правительства, способствовать стабильности экономического развития страны, снижать зависимость национальной экономики от неблагоприятных колебаний поступлений от экспорта сырьевых товаров. Средства Фонда могли использоваться на покрытие бюджетного дефицита только при снижении цены на нефть ниже цены отсечения (базовой), которая была установлена с 1 января 2004 г. на уровне 20 долл/1 барр. сорта «Юралс», с 1 января 2006 г. — 27 долл/1 барр. Средства Фонда выше 500 млрд руб. могли быть использованы на другие цели. В 2005 г. средства Фонда составили 1387,8 млрд руб., и их часть была направлена на выплату внешнего долга РФ, покрытие дефицита Пенсионного фонда РФ, на финансирование институтов развития, включая «Роснано», Внешэкономбанк и др. С 1 февраля 2008 г. Стабилизационный фонд РФ объемом 3851,8 млрд руб. (157,38 млрд долл.) был разделен на Резервный фонд (3069 млрд руб.) и Фонд национального благосостояния (782,8 млрд руб.). Резервный фонд как функциональный приемник Стабилизационного фонда является частью бюджетных средств РФ, его величина устанавливается на уровне 10% ВВП. Источником его формирования являются доходы от добычи и экспорта нефти и газа; он призван обеспечивать выполнение государственных обязательств в случае снижения нефтегазовых поступлений в федеральный бюджет. К 1 января 2009 г. объем средств Резервного фонда достиг максимальных значений в размере 137,09 млрд долл. (4027,64 млрд руб., 9,8% ВВП, 1 января 2017 г. он сократился до 16,03 млрд долл. (972,13 млрд руб., 1,1% ВВП). Фонд национального благосостояния представляет собой часть средств федерального бюджета, подлежащих обособленному учету и управлению в целях обеспечения софинансирования добровольных пенсионных накоплений граждан России, а также обеспечения сбалансированности (покрытия дефицита) бюджета Пенсионного фонда. В 2013 году ФНБ была предоставлена возможность размещать средства в долговые обязательства российских эмитентов, осуществляющих инфраструктурные и другие приоритетные проекты, что позволяет диверсифицировать деятельность фонда, и создает стимулы для экономического роста. После введения антироссийских санкций на международных рынках капитала в 2014 г. ФНБ стал альтернативным источником привлечения инвестиций и инструментом развития, 352 но эффективность использования средств ФНБ для финансирования инвестиционных проектов пока не очевидны. По состоянию на 1 января 2010 г. средства Фонда национального благосостояния составили 91,56 млрд долл. (2769,02 млрд руб., 7,1% ВВП); к 1 января 2017 г. они снизились до 71,87 млрд долл. (4359,16 руб., 5,0% ВВП). Часть Резервного фонда и Фонда национального благосостояния РФ, номинированная в иностранной валюте и размещенная Правительством РФ на счетах в Банке России, которая инвестируется Банком России в иностранные финансовые активы, является составляющей международных резервов РФ. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Что показывает платежный баланс, и как он используется? 2. Назовите основные разделы (агрегаты) и статьи платежного баланса. 3. Что показывает экспорт/импорт товаров страны? 4. Определите чистое заимствование/чистое кредитование экономики страны по отношению к внешнему миру. 5. Определите методы покрытия дефицита по счету текущих операций. 6. По каким статьям определяется финансовый счет страны? 7. Что показывает статья «Резервные активы» в платежном балансе? 8. Что включается в общий (итоговый) баланс страны, который должен быть равен нулю, и за счет каких статьей он уравновешивается? 9. Каковы особенности платежного баланса США по счету текущих операций и по финансовому счету? 10. Каковы особенности платежного баланса России? 11. Что включается в состав золотовалютных резервов страны (мира)? 12. Какова функция золотовалютных резервов? 13. В чем заключаются особенности золотовалютных резервов странэмитентов резервных валют? 14. Почему основными держателями валютных резервов являются развивающиеся страны и страны с формирующимся рынком? 15. Определите источники накопления и способы управления валютными резервами. 16. Каковы источники формирования, типы и функции суверенных фондов благосостояния? 17. Определите (в долларах США) чистое кредитование США в 2015 г. (см. табл. 10.2). 18. Определите (в долларах США) чистое кредитование России в 2014 г. (см. табл. 10.3). 19. Рассчитайте итоговый баланс США за 2015 г., который должен быть равен нулю (см. табл. 10.2). 20. Рассчитайте итоговый баланс РФ за 2015 г., который должен быть равен нулю (см. табл. 10.3). Темы рефератов 1. Особенности платежного баланса США. 2. Особенности платежного баланса Китая. 353 3. Методологические основы построения платежного баланса Российской Федерации. 4. Структура мировой международной ликвидности. 5. Особенности международной ликвидности страны (по выбору). 6. Основные факторы накопления валютных резервов в странах с формирующимися рынками. 7. Особенности накопления и управления резервными активами в азиатских странах. 8. Суверенные фонды благосостояния в современной экономике: источники формирования и методы использования. Тесты Глава 11. ЭВОЛЮЦИЯ МЕЖДУНАРОДНОЙ ВАЛЮТНОЙ СИСТЕМЫ Укажите правильные ответы на подвопросы (А, Б и т. д.). 1. Укажите статьи платежного баланса А) счета по текущим операциям; Б) финансового счета; В) резервных активов, которые уравновешивают общий (итоговый) баланс: 1.1. финансовые деривативы: активы/обязательства; 1.2. услуги: кредит/дебет; 1.3. прямые инвестиции: активы/обязательства; 1.4. первичные доходы: кредит/дебет; 1.5. резервная позиция в МВФ; 1.6. экспорт/импорт товаров; 1.7. чистые ошибки и пропуски; 1.8. портфельные инвестиции: активы/обязательства; 1.9. вторичные доходы: кредит/дебет; 1.10. монетарное золото; 1.11. прочие инвестиции: активы/обязательства; 1.12. специальные права заимствования; 1.13. резервные активы. 2. Укажите среди резервных активов А) компоненты золотовалютных резервов; Б) вид резерва, который преобладает в структуре золотовалютных резервов Китая; В) вид резерва, который преобладает в структуре золотовалютных резервов США: 2.1. монетарное золото; 2.2. акции; 2.3. СДР; 2.4. паи инвестиционных фондов; 2.5. валютные резервы; 2.6. позиция в МВФ. В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • основные элементы, институциональную систему и функции международной валютной системы; • эволюцию принципов и механизмов международной валютной системы от золотого стандарта до Ямайской валютной системы; • причины кризисов международных валютных систем; уметь • выявлять кризисные явления в функционировании международной валютной системы, связанные с нарушением ее основных принципов и механизмов; • объяснить преемственный характер международных валютных систем; владеть • навыками классификации международных валютных систем по резервным активам и по режимам валютных курсов; • навыками сравнительного анализа международных валютных систем по основным принципам и механизмам функционирования. 11.1. Сущность и основные элементы международной валютной системы Международная валютная система (МВС, International Monetary System) — это порядок организации и регулирования валютных отношений между странами, официально признанный и выполняемый участвующими государствами, закрепленный международными договорами и соглашениями, обеспечивающий осуществление международных экономических отношений. Международные валютные системы классифицируются по резервным активам, в качестве которых выступают золото и свободно используемые валюты, и по валютным курсам, которые могут быть фиксированными или плавающими. Валютные системы, основанные на использовании золота как резервного актива, относятся к золотому стандарту, который может быть золотомонетным, золотослитковым, 355 а также золотодевизным (золотовалютным), допускающим использование национальных валют наравне с золотом в качестве резервных активов. До 1945 г. валютные отношения между странами — участницами мирохозяйственных связей формировались и осуществлялись без предварительных договоренностей. Следуя за страной-лидером, власти отдельных стран на основе национального законодательства определяли валютный паритет и обменный курс национальной валюты, режим валютного курса, резервные активы, порядок международных расчетов. Сложившийся порядок осуществления международных валютных операций впоследствии получал официальное признание на международных конференциях, которые и дали названия первым двум валютным системам — Парижской (1867) и Генуэзской (1922). С 1945 г. и по настоящее время международные валютные отношения осуществляются на основе предварительных межгосударственных договоренностей и соглашений. Институциональная структура и основные принципы функционирования Бреттон-Вудской валютной системы (1945) и ныне действующей Ямайской валютной системы (1978) были предварительно разработаны, согласованы и одобрены странами — участницами на международных конференциях и закреплены в статьях Соглашения (уставе) МВФ с последующими поправками. Международный валютный фонд был наделен полномочиями и финансовыми ресурсами для выполнения принятых решений. В результате эволюции международной валютной системы сформировались ее институциональная система, определились участники, элементы и принципы функционирования. Функционирование международной валютной системы обеспечивают: 1) государства — члены МВС посредством осуществления валютного регулирования на основе национального законодательства с учетом международных соглашений; 2) МВФ на основе Устава и поправок; 3) международный валютный рынок и рынок золота. Институционально международная валютная система представляет собой комплекс международных соглашений, правил, процедур и институтов (организаций), которые регулируют валютные отношения, возникающие в сфере международного обмена товарами, услугами, факторами производства; а также двустороннего и многостороннего экономического сотрудничества и операций на международных финансовых рынках. Валютные отношения между странами регулируются национальным законодательством с учетом международных и межправительственных соглашений. Участниками этих отношений являются органы государственного управления и денежно-кредитного регулирования; банки и другие финансовые и нефинансовые корпорации; страховые, пенсионные и другие фонды; брокерские и дилерские фирмы; международные валютно-кредитные и финансовые организации; частные лица. 356 Функционирование международной валютной системы обеспечивают международные платежные средства, выполняющие функции мировых денег; режим валютных курсов; унифицированные формы международных расчетов; мировые валютные рынки и рынки золота; международные организации, осуществляющие межгосударственное валютное регулирование. Функции мировых денег (международных платежных средств) выполняют резервные валюты, золото, международные счетные единицы. В качестве резервных валют (Reserve Currencies) в основном выступают свободно конвертируемые и свободно используемые валюты — это доллар США, евро, иена, фунт стерлингов, а также юань. Резервные валюты торгуются на валютных рынках, выступают в качестве средства платежа в международных расчетах, «валюты цены» внешнеторгового контракта, валюты интервенции в целях поддержания обменного курса национальной валюты; они служат базой для определения валютного паритета и обменного курса других валют. В современной валютной системе золото утратило роль всеобщего эквивалента и базы паритета валют, но как высоколиквидный товар оно является резервным активом. Золото свободно торгуется на мировом рынке и может быть использовано в качестве платежного средства. В современных условиях золото сохраняет определенные качества валютного металла, оно выполняет функции международного резервного средства и чрезвычайного платежного средства. Золото используется как реальный резервный актив, и МВФ осуществляет межгосударственное регулирование купли-продажи золота на основе соглашения с центральными банками ряда стран1. Специальные права заимствования (СДР, Special Drawing Rights) — международные резервные и платежные средства; они выступают в качестве международной счетной единицы для соизмерения стоимости национальных валют. Специальные права заимствования эмитируются и распределяются МВФ между странами — членами соответственно их квоте в капитале Фонда; представляют собой безналичные деньги в виде записей на специальных счетах в МВФ; используются на уровне правительств через центральные банки и могут быть конвертируемы в реально обращающиеся валюты. Единица СДР рассчитывается на основе корзины валют, в которой в 2011—2015 гг. доля доллара США равнялась 41,9%, евро — 37,4, фунта стерлингов — 11,3, иены — 9,4%. Международная валютная ликвидность (МВЛ) характеризует состояние внешней платежеспособности страны. Она означает наличие приемлемых платежных средств в распоряжении центрального банка и правительства, которые могут быть использованы для погашения международных обязательств государства. Объем платежных средств 1 Международные валютно-кредитные отношения: учебник для вузов / под ред. Л. Н. Красавиной. М. : Издательство Юрайт, 2014. С. 51. 357 должен обеспечивать бесперебойность расчетов между странами по всем видам международных экономических отношений. Оптимальный объем международной валютной ликвидности в иностранной валюте обычно определяется расходами по трехмесячному импорту товаров и услуг и обслуживанию внешнего долга. Международную валютную ликвидность страны образуют ее золотовалютные резервы (резервные активы); резервные активы стран мира в совокупности с резервными активами международных финансовых организаций образуют мировую валютную ликвидность. В мирохозяйственной системе используются национальные, иностранные и вненациональные евровалюты (Eurocurrencies). Законным платежным средством на территории страны является национальная валюта. Порядок ее обмена на иностранные денежные единицы и использование в международных расчетах регулируются законодательством страны эмиссии. Международный валютный фонд выделяет свободно используемые валюты (Freely usable currencies), которые свободно торгуются на валютных рынках, — это доллар США, евро, иена, английский фунт стерлингов, китайский юань. Любые платежные средства в иностранной валюте называются девизами. На мировом рынке широко используются еврокредиты, евробонды (еврооблигации), выраженные в валютах третьих стран. Это нерегулируемые национальным законодательством, вненациональные, оффшорные валюты (евродоллар, евроиена, еврофунт), где приставка «евро» указывает на их размещение в зарубежных банках и использование в виде банковских депозитов и банковских кредитов за пределами страны эмиссии валюты. Например, евродоллар — это долларовый депозит в банке, размещенном за пределами США, в том числе и в зарубежном подразделении американского банка. Конвертируемость валют означает обмен национальных валют на иностранные валюты. По критерию конвертируемости различаются свободно конвертируемые валюты (СКВ), частично конвертируемые и неконвертируемые валюты. Валютный курс — это соотношение между двумя валютами или цена одной валюты, выраженная в другой валюте, которая складывается под влиянием спроса и предложения. Режим валютного курса может быть фиксированным, допускающим колебания в определенных пределах, устанавливаемых законодательством, и свободно плавающим под влиянием рыночного спроса и предложения; возможны также различные сочетания и разновидности этих двух полярных режимов. Валютный паритет — это законодательно установленное твердое соотношение между валютами при фиксированном валютном курсе; базовая фиксированная ставка валюты, выраженная в долларах (в золоте) или в другой иностранной валюте, по отношению к которой определяются допустимые пределы колебаний валютного курса. 358 11.2. Золотой стандарт (Парижская валютная система) Первая система валютных отношений между странами была основана на золотомонетном стандарте, когда золото выступало в качестве всеобщего эквивалента и единственного резервного актива. Золото свободно торговалось, его ввоз и вывоз мог осуществляться в любых формах и объемах; золотые слитки свободно обменивались на золотые монеты. Золотые монеты обращались и чеканились без ограничений, кредитные деньги свободно разменивались на золотые монеты, и золото свободно обменивалось на национальные валюты в банках страны эмиссии. Цены исчислялись в золоте, а рынки золота и валюты были тесно взаимосвязаны. Золотой стандарт практически исключал инфляцию, так как количество кредитных денег определялось золотым резервом, а излишнее по отношению к потребностям оборота золото уходило в сокровище. По мере развития мировой экономики и изменения соотношения сил между основными ее участниками, реальность все более отклонялась от теоретической модели функционирования системы золотого стандарта. Рыночное регулирование платежных балансов посредством перелива золота между странами корректировалось изменением учетной ставки процента; золото в резервных активах теснилось фунтами стерлингов. Золотой стандарт в его классическом золотомонетном варианте благоприятствовал развитию мировой экономики вплоть до начала Первой мировой войны. Он обеспечивал высокие темпы роста международной торговли, масштабную миграцию капитала между странами-экспортерами и странами-импортерами, способствовал развитию производительных сил и становлению новых производств. Впервые золотой стандарт был введен в Англии в 1816 г., и он еще более упрочил позиции этой страны в мировой торговле и экономике. Вслед за Англией и другие страны стали вводить золотой стандарт, и постепенно система золотого стандарта охватила все наиболее развитые страны того времени. В США золотой стандарт начал действовать с 1837 г., в Германии — с 1875 г.; Франции — с 1878 г.; в России рубль стал золотым в 1895— 1897 гг. Эпохой всеобщего распространения и эффективного функционирования международной системы золотого стандарта можно считать 1870—1913 гг. Систему золотого стандарта подорвала и фактически ликвидировала Первая мировая война, а попытки ее восстановления в 1920-е гг. были сметены Великой депрессией (1929—1933), мировым кризисом 1937 г., а затем и Второй мировой войной (1939—1945). Распространение золотого стандарта в XIX в. стимулировалось промышленной революцией в Англии, а затем и в других странах, расширением международной торговли, созданием и активизацией деятельно359 сти национальных и международных картелей и синдикатов. Система золотого стандарта обеспечивала беспрецедентное расширение международной миграции капитала, бурное развитие международного кредита, а также банковской системы и бирж, международного рынка ценных бумаг, где доминировали английские, французские и немецкие кредиторы и инвесторы. Система золотомонетного стандарта была основана на простых принципах, закрепленных национальным законодательством стран, принявших режим золотого стандарта. 1. Золото выступало в качестве официального резервного актива; оно свободно импортировалось, экспортировалось и торговалось на международных рынках; золотые слитки обменивались на золотые монеты. 2. Каждая страна, принявшая систему золотого стандарта, официально устанавливала золотомонетный паритет своей национальной валюты, т. е. золотое содержание, выраженное через цену одной тройской унции золота (31,1035 г чистого золота) в национальной валюте, которое устанавливалось в законодательном порядке. Официальная цена одной тройской унции золота была равна 20,672 долл. или 4,248 ф. ст. Золотомонетный паритет 1 долл. = 31,1035 г : 20,672 = 1,504 г; 1 ф. ст. = 31,1035 г : 4,248 = 7,322 г чистого золота. Золотомонетные паритеты валют определялись в гранах, соответственно 1 ф. ст. = 113, 001 гранов золота; 1 доллар США = 23,22 гранов золота1. 3. Центральные банки стран, принявших систему золотого стандарта, обязаны были покупать и продавать национальную валюту в обмен на золото по фиксированной цене. 4. Количество денег в стране в депозитах и банкнотах определялось золотым резервом страны и золотомонетным паритетом национальной денежной единицы. 5. В системе золотого стандарта валютные курсы были жестко фиксированы; их базовая ставка определялись соотношением золотомонетных паритетов национальных валют. Например, 1 ф. ст. = 113,00 гранов : : 23,22 грана = 4,87 долл.; 1 долл. = 23,22 грана : 113,00 гранов = 0,205 ф. ст. Рыночные курсы валют могли отклоняться от своего золотомонетного паритета в ту или другую сторону в пределах золотых точек (Gold points), которые представляют собой предельные обменные курсы национальной валюты, на которые соглашаются импортеры и экспортеры. Золотая точка импорта — это валютный курс, при котором выгоднее осуществлять платеж за импорт в золоте, а не в валюте поставщика; и, наоборот, получать платеж в золоте, а не в национальной валюте. Например, перевозка золота в объеме одного фунта стерлингов (113,00 гранов чистого золота) из Нью-Йорка в Лондон стоила 3 цента, 1 360 1 гран = 0,0648 г чистого золота. и соответственно валютный курс доллара по отношению к фунту стерлингов мог быть выше или ниже базовой ставки на 3 цента. При 1 ф. ст. = 4,87 долл. доллар мог снизиться по отношению к фунту до 1 ф. ст. = 4,90 долл. (золотая точка экспорта) или подняться до 1 ф. ст. = 4,84 долл. (золотая точка импорта). 6. Выход валютного курса за пределы золотых точек был связан с изменением состояния платежного баланса и предотвращался переливом золота между странами с дефицитным и профицитным (активным) платежным балансом по текущим расчетам. При обменном курсе доллара ниже 4,9 долл./1 ф. ст. начинался отток золота из Нью-Йорка в Лондон; и, наоборот, если обменный курс доллара по отношению к фунту стерлингов превышал 4,84 долл., то начинался отток золота из Лондона в США. Регулирование платежных балансов по текущим расчетам осуществлялось посредством трансферта золота из страны с дефицитным балансом в страну с активным балансом. Утечка золота приводила к сокращению не только золота, но и эмиссии банкнот, т. е. к сокращению всей денежной массы, состоящей из золота и национальных денег. Это, в свою очередь, вызывало снижение цен на национальные товары, повышение их конкурентоспособности, расширение экспорта и сокращение импорта товаров, что вело к равновесию текущего платежного баланса. Приток золота, напротив, обеспечивал дополнительный выпуск национальной валюты и увеличивал денежную массу. Соответственно увеличивались цены на национальные товары, снижалась их конкурентоспособность, сокращался экспорт, увеличивался импорт — сокращалось активное сальдо торгового баланса, выравнивался баланс по текущим операциям. Механизм золотого стандарта никогда не функционировал идеально; его нарушения и отступления от основных принципов корректировались государственным регулированием и рыночными механизмами. Кредитные деньги были обеспечены золотым резервом не полностью, а частично; и золото выступало на национальном уровне как добавочные деньги. В 1872 г. в Великобритании, США, Франции золото в слитках составляло 28% денежной массы, золотые монеты — 13%, банкноты и депозиты — 59%; т. е. денежная масса была обеспечена золотом на 41%. В 1913 г. денежная масса основных стран была обеспечена официальными золотыми резервами всего на 13%, в том числе доля слиткового золота равнялась 10%, золотых монет — 3%, банкнот и депозитов — 87%. В составе официальных резервов ведущих стран наряду с золотом накапливались и иностранные валюты, в основном это были английские фунты стерлингов, которые использовались как международное средство расчетов и платежей; и золото испытывало острую конкуренцию со стороны английского фунта. 361 В 1880 г. доля фунтов стерлингов в составе мировой валютной ликвидности составляла 6%, в 1913 г. — 20%; и вексель в фунтах стерлингов был наиболее распространенным международным платежным средством. С 1890 по 1913 г. Англия почти постоянно имела дефицит по международным текущим расчетам, который покрывался в основном национальной валютой; чистый вывоз золота был зарегистрирован лишь дважды за рассматриваемый период. Урегулирование дефицитных и активных текущих платежных балансов осуществлялось не только и не столько трансфертом золота, сколько перемещением капитала между странами. В целях преодоления дефицита по международным расчетам национальные валютные органы поднимали учетную ставку, что тормозило экономическую деятельность в стране (эффект дефляции), но способствовало притоку иностранного капитала и выравниванию текущего платежного баланса. В стране с активом по текущим расчетам учетная ставка снижалась, что, с одной стороны, способствовало активизации экономической деятельности, а с другой, стимулировало вывоз капитала в страны с высокими процентными ставками и обеспечивало снижение активного сальдо и равновесие по текущим расчетам. Отступления от теоретической модели золотого стандарта не нарушали, а дополняли механизмы регулирования международных валютных отношений, и вплоть до Первой мировой войны система золотого стандарта функционировала весьма эффективно. Национальные валюты свободно обменивались на золото в своих центральных банках и друг на друга по валютному курсу, отклонения которого от золотомонетного паритета национальных валют были минимальными и жестко фиксированными в размере стоимости перевозки золота в качестве средства платежа. Золотые паритеты основных валют оставались стабильными; до 1914 г. были девальвированы всего две крупные валюты — доллар США и австрийский талер; фунт стерлингов и французский франк сохраняли свои золотые паритеты неизменными в течение ста лет. Фунт стерлингов был единственной весомой мировой валютой; Лондон — единственным международным финансовым центром, а Англия — главным экспортером капитала. Капитал вывозила и Франция, а также Германия, остальные страны были чистыми импортерами капитала, в том числе США и Россия. В эпоху золотого стандарта финансовые и банковские кризисы, спекулятивные атаки, нарушения обязательств по внешним долгам (просрочки платежей, прекращение платежей, дефолты) были распространенным явлением. В 1890-е гг. дефолт по внешним долгам объявляли Аргентина, Бразилия, Греция, Египет, Перу, Турция. В США финансовые кризисы произошли в 1873 и 1907 гг., спекулятивные атаки — в 1894—1896 гг.; Канада пережила банковский кризис в 1907 г. Причины платежных трудностей были разными; дефолт в Бразилии, например, был резуль362 татом падения мировых цен на кофе; в Турции — фискальный дефицит, который покрывался внешними займами. Долговые кризисы и банкротства в Аргентине, Греции, Египте происходили из-за непосильных платежей по внешним долгам. 11.3. Генуэзская валютная система Сложившийся порядок осуществления международных валютных отношений во время Первой мировой войны и в последующие годы получил признание в 1922 г. на международной экономической конференции в Генуе. До окончания Второй мировой войны в 1945 г. других договоренностей между странами по валютным отношениям не было, поэтому условно можно считать, что Генуэзская валютная система действовала с 1914 по 1945 г. Генуэзская система была основана на золотодевизном стандарте и плавающем валютном курсе, но в отдельные периоды отдельные страны и группы стран возвращались к золотослитковому и золотомонетному стандарту. Основные элементы Генуэзской валютной системы складывались и менялись; за годы ее действия мир пережил две мировые войны, Великую депрессию (1929—1933) и кризис 1937 г., которые сопровождались дестабилизацией международной торговли и международных валютных отношений. В условиях Первой мировой войны (1914—1919) золотой стандарт перестал действовать. Во всех странах золото было изъято из внутреннего обращения, золотомонетный паритет был отменен, и банкноты не обменивались на золото; валютные курсы были крайне изменчивы. Инфляция развивалась повсеместно, ибо для финансирования войны правительства брали кредиты у центральных банков, увеличивая денежную массу за счет безудержной эмиссии банкнот. Франция, например, в 3 раза увеличила свою денежную массу; в Германии галопирующая инфляция привела к замене денег в 1923 г. Острая нехватка ликвидных ресурсов способствовала увеличению внешних заимствований, в основном у США, которые за годы войны превратились в чистого экспортера капитала и международного кредитора. За 1914—1919 гг. иностранные инвестиции в США снизились более чем в 2 раза, объем зарубежных американских активов почти удвоился и превысил обязательства почти в 3 раза. В результате США стали крупнейшим международным нетто-кредитором, и в этом качестве они оставались до 1985 г. включительно. За годы военных действий накопилась межсоюзническая задолженность; доля США как международного кредитора составила 44% от общей суммы межсоюзнического долга. В соответствии с Версальским договором (1919) Германия и другие побежденные страны обязывались выплатить странам-победительницам репарации. Урегулирование проблем, связанных с погашением межсоюзнических долгов 363 и выплатой репараций, потребовало заключения многосторонних кредитно-платежных соглашений на базе «плана Дауэса» (1924) и «плана Юнга» (1930). В 1930 г. был учрежден межправительственный Банк международных расчетов (БМР) с функцией международной расчетной палаты для центральных эмиссионных банков ведущих стран мира, что способствовало усилению кредитной взаимозависимости национальных хозяйств. Сложившаяся практика международных валютных отношений во время войны и после ее окончания по существу представляла собой золотовалютный (золотодевизный) стандарт, когда в качестве резерва использовалось золото, а также иностранные валюты, в основном фунт стерлингов, доллар США и французский франк, которые оставались средством расчетов в международных операциях. В мировую практику вошли различные формы безналичных расчетов на основе кредитных операций; увеличилось количество и разнообразие финансовых инструментов — чеков, переводных векселей и других кредитных документов, которые опосредствовали международный оборот товаров и услуг. Эти легкодоступные и мобильные финансовые инструменты быстро перемещались из одной страны в другую в виде «горячих денег», превращаясь в руках денежных спекулянтов в опасное орудие подрыва национальных кредитно-финансовых систем. Широко применялся валютный демпинг, вводились различные валютные и импортные ограничения; произошли серьезные изменения в эмиссионной деятельности, а также в структуре денежной массы. Значительно расширились функции центральных банков и их влияние на динамику экономической активности, финансирование государственной задолженности, регулирование платежных балансов. Наряду с золотодевизным стандартом использовался золотослитковый стандарт. В странах со значительными запасами золота (Великобритания, Франция, Япония) допускалось обращение банкнот в золотые слитки определенного веса и пробы. В Великобритании банкноты на сумму 1700 ф. ст. обменивались на золотой слиток весом 12,4 кг; во Франции за 215 тыс. фр. можно было купить 12,7 кг золота. Западноевропейские и другие страны с золотодевизным стандартом могли обменять свои резервные активы в валютах стран с золотослитковым стандартом на золотые слитки. Некоторые страны предпринимали попытки возврата к золотому стандарту. За годы войны распределение официального мирового золотого запаса изменилось в пользу США, менее пострадавших от войны, которые восстановили золотое содержание доллара в 1919 г. Роль США как мирового финансового центра возросла, а их доля в мировых золотовалютных резервах в 1924 г. приблизилась к 1/2 (46%). В 1925 г. Великобритания девальвировала фунт стерлингов до уровня 1914 г. и восстановила его конвертируемость в золото, отменив эмбарго (запрет) на экспорт золота. Некоторые страны последовали примеру Великобритании и также восстановили обратимость своих валют в золото. 364 Во Франции закон от 7 августа 1926 г. уполномочил эмиссионный институт приобретать не только золото, но и английские фунты стерлингов, и американские доллары по рыночным ценам и выпускать под их обеспечение национальные деньги. В 1928 г. после девальвации франка на 80% Франция приняла закон, предусматривающий устранение избытка платежного баланса при помощи золота, а не иностранной валюты; и накопленные фунты стерлингов были обменены на золото. При очередной попытке Франции обменять фунты стерлингов на золото Великобритания была вынуждена прекратить обратимость фунтов в золото в сентябре 1931 г. и провела девальвацию своей валюты; за Великобританией последовала Япония. В 1933 г. от золотого стандарта отказались США и еще 40 стран. В 1934 г. в условиях активного торгового баланса США осуществили девальвацию доллара почти на 70%, подняв цену на золото с 20,67 до 35 долл. за одну тройскую унцию. Девальвация доллара в условиях активного торгового баланса была направлена на скорейшее преодоление последствий Великой депрессии за счет расширения экспорта товаров и услуг и привлечения иностранного капитала. После отмены золотого стандарта английского фунта был создан стерлинговый блок, в который вошли страны Британского содружества наций, кроме Канады и Ньюфаундленда, ряд государств Западной Европы, а также Египет, Ирак, Иран, Португалия, затем присоединились Греция, Дания, Норвегия, Швеция, Финляндия, де-факто участвовала Япония. Долларовый блок сложился после отмены золотого стандарта доллара и включал Канаду, Ньюфаундленд и страны Латинской Америки. В 1933 г. Бельгия, Нидерланды, Франция и Швейцария, а также Италия, Чехословакия и Польша создали так называемый золотой блок, пытаясь сохранить золотой стандарт на основе взаимной поддержки, но он распался в 1936 г. В рамках валютных блоков национальные валюты были жестко привязаны к паритету ведущей валюты блока. Это создавало зависимость стран — членов от состояния экономики и особенно кредитно-денежной системы страны резервной валюты. Страна резервной валюты, в свою очередь, зависела от устойчивости валют рядовых стран блока, которые оказывали постоянное давление на ее золотой запас. Во время кризиса 1929—1933 гг. большое значение приобрело покрытие бюджетных дефицитов за счет размещения государственных обязательств в эмиссионных банках. В США, например, в 1932 г. был принят закон, разрешивший покрытие банковской эмиссии государственными ценными бумагами наряду с золотом и коммерческими векселями. В условиях жесткого государственного валютного контроля и валютных ограничений в мировую практику вошел клиринг. Клиринг представляет собой взаимное беспроцентное кредитование на основе открытия взаимных клиринговых счетов; при этом образующееся сальдо покрывается свободно конвертируемой валютой или 365 золотом. Международные клиринги использовались для урегулирования взаимных расчетов и погашения взаимной задолженности. Наибольшее распространение получили двусторонние клиринги; первое клиринговое соглашение было подписано в 1931 г. между Венгрией и Швейцарией. За годы Второй мировой войны (1939—1945) роль США в качестве мирового кредитора резко возросла. Союзники и другие страны, не воевавшие на стороне фашистской Германии, получали товары по кредитам Экспортно-импортного банка США. C марта 1941 г. США начали осуществлять поставки союзникам по ленд-лизу на основе двусторонних соглашений, в которых указывалось, что материалы, уничтоженные войной, не подлежат оплате. Поставки по ленд-лизу на общую сумму 46 млрд долл. распространялись на 42 страны; в том числе страны Британской империи получили 65% поставок, СССР — около 28%, Франция — 3,3%. 11.4. Бреттон-Вудская валютная система 11.4.1. Структурные принципы и элементы Бреттон-Вудской валютной системы Новая валютная система была образована 22 июня 1944 г. в Бреттон-Вудсе (Нью Хемпшир, США) на Международной валютно-финансовой конференции ООН, в которой приняли участие Великобритания, США и еще 42 страны, включая СССР. Конференция ООН приняла Статьи Соглашения Международного валютного фонда (МВФ), которые по существу являются уставом МВФ и образуют законодательную базу Международной валютной системы. В 1968—1969 гг. в устав была внесена первая серия поправок, связанная с выпуском «специальных прав заимствования» (СДР). Устав МВФ вступил в силу 27 декабря 1945 г.; МВФ начал свою деятельность в мае 1946 г. в составе 39 государств; к валютным операциям он приступил с 1 марта 1947 г. Англо-американские переговоры о послевоенной международной валютной системе начались в 1941 г. между Гарри Декстером Уайтом (США) и Джоном Мейнардом Кейнсом (Великобритания). Основные принципы и механизмы новой валютной системы сформировались на конференции в Бреттон-Вудсе в ходе обсуждения двух планов, которые были опубликованы в 1943 г.; британский вариант был подготовлен Дж. М. Кейнсом, американский — Г. Д. Уайтом. Концепции представленных планов существенно различались, хотя в общих вопросах они совпадали. Бреттон-Вудские соглашения в основном воспроизвели основные положения американского плана, отразив доминирующие экономические позиции США. Впервые в истории международная валютная система получила законодательную базу и регулировалась межправительственным соглашением, которое устанавливало применимые ко всем участникам пра366 вила и учреждало специализированную международную организацию (МВФ) для реализации международных договоренностей. В последующие годы в устав МВФ вносились поправки: первая была внесена 31 мая 1968 г., вторая — 30 апреля 1976 г. Бреттон-Вудская валютная система (БВС) базировалась на золотовалютном стандарте; на фиксированном, но корректируемом валютном курсе и учреждении двух международных кредитных организаций — Международный валютный фонд (МВФ) и Международный банк реконструкции и развития (МБРР). Международный валютный фонд был призван содействовать международному валютному сотрудничеству и сбалансированному росту международной торговли; обеспечивать стабильность валют; оказывать помощь в создании многосторонней системы расчетов, в устранении валютных ограничений; предоставлять государствам — членам на время средства в иностранной валюте для исправления нарушений равновесия в текущих расчетах. МБРР предоставляет правительствам принимающих стран целевые кредиты на развитие; его первоначальная задача заключалась в содействии восстановлению экономики стран, наиболее пострадавших от войны. В 1956 г. была создана Международная финансовая корпорация (МФК); в 1960 г. — Международная ассоциация развития (МАР); с 1965 г. действует Международный центр урегулирования инвестиционных споров (МЦУИС); в 1988 г. было создано Многостороннее агентство гарантирования инвестиций (МАГИ). В совокупности все эти организации во главе с МБРР образуют Группу Всемирного банка, или Всемирный банк. Принципы и элементы Бреттон-Вудской валютной системы были призваны обеспечивать стабильность валютных курсов, равновесие платежных балансов, многосторонность расчетов по текущим операциям и включали следующее: 1) золотодевизный стандарт, основанный на золоте и двух резервных валютах — долларе США и английском фунте стерлингов; 2) функции золота. Функция мировых денег была закреплена за золотом, которое служило всеобщим эквивалентом, международным платежным и резервным средством. Доля золота в конце войны в структуре мировой ликвидности, по некоторым оценкам, составляла около половины, английского фунта стерлингов — порядка 40%, американского доллара — не более 8%; 3) цена золота и паритет доллара. Цена на золото определялась в долларах — 35 долл. за 1 тр. ун.; соответственно золотой паритет доллара равнялся 0,888671 г чистого золота. В то время обменный курс доллара был завышен, что позволяло США выгодно размещать свои капиталы в других странах и одновременно экспортировать товары и услуги по завышенным ценам, что было возможно в условиях всеобщего послевоенного дефицита и высокого мирового спроса на товары, услуги, инвестиции; 367 4) обратимость доллара в золото. США обязались поддерживать фиксированную цену на золото в долларах и обеспечивать конвертируемость доллара в золото по фиксированной цене для центральных банков и правительственных органов стран МВФ. Золотой запас США составлял 70—75% мирового золотого запаса и оценивался в 20—25 млрд долл. по официальной цене; и он на порядок превышал международные ликвидные обязательства США в объеме долларов за пределами страны эмиссии; 5) паритеты валют стран МВФ. Страны — члены МВФ, кроме США, которые обязались гарантировать конвертируемость своей валюты в золото по официальному паритету, устанавливали фиксированный паритет своих валют по отношению к золоту либо непосредственно, либо через доллар на основе его золотого паритета. Для этого определялся обменный курс национальной валюты к доллару по паритету покупательной способности (например, 1 : 4), и через доллар определялся ее паритет в золоте (0,888671 г : 4 = 0,222168 г), который не имел никакого отношения к золотому резерву страны; 6) валютный курс. Страны — члены МВФ должны были поддерживать курс своей национальной валюты по отношению к другим национальным валютам в пределах допустимых колебаний — плюс/минус 1% от паритета. Внутри установленного коридора (+/- 1%) валютный курс определялся спросом и предложением. Стабильность валютных курсов обеспечивали центральные банки, которые при отклонении валютного курса от допустимых пределов в ту или другую сторону осуществляли интервенции — скупали или продавали свою валюту за иностранные валюты. Практически доллар был единственной валютой интервенции, и фактически система функционировала на основе золотодолларового стандарта; 7) порядок изменения валютного паритета. Устав МВФ допускал возможность самостоятельного изменения паритета национальных валют до 10% странами — членами посредством их ее девальвации или ревальвации. Изменение паритета национальных валют свыше 10% дозволялось только в условиях «существенной несбалансированности» текущих платежей, после предварительных консультаций с МВФ и при условии принятия обязательств и осуществления согласованных мероприятий, направленных на устранение причин, вызвавших необходимость девальвации/ревальвации национальной валюты; 8) конвертируемость национальных валют. Устав МВФ запрещает странам — членам всякое ограничение платежей и трансфертов, осуществляемых их резидентами в ходе текущих операций, и всякую ограничительную дискриминационную практику; он обязывает поддерживать свободную обратимость иностранных авуаров, полученных в результате текущих расчетов, в национальную валюту; 9) механизм взаимного кредитования членов МВФ функционирует на основе собственных средств (капитала) Фонда, которые образуются из квот стран, а также из заемных средств у членов Фонда. Размеры квот 368 определяются на основе удельного веса стран — участников в мировой экономике и международной торговле с учетом объема ВВП, текущих расчетов и золотовалютных резервов. Квота страны определяет ее отношения с Фондом, а именно — сумму подписки на капитал МВФ; ее возможности использования ресурсов Фонда; сумму, начисленных ей СДР при их очередном распределении, и количество голосов в Фонде. Взнос в капитал МВФ осуществляется следующим образом. При вступлении в МВФ каждая страна должна внести 25% своей квоты золотом (после демонетизации золота — в СДР или в резервной валюте), которая определяет ее золотую (резервную) долю; остальные 75% квоты вносятся в национальной валюте. Национальная валюта в счет квоты зачисляется на счет МВФ в центральном банке или ином учреждении, назначенном государством — членом в качестве депозитария для всех счетов Фонда в данной стране. Размеры квот пересматриваются каждые пять лет с учетом произошедших изменений в экономике стран — участниц. В 1945 г. уставной капитал МВФ равнялся 8,8 млрд долл. (квота США составляла 31%); в 1971 г. — 28,5 млрд долл., из которых 23,5% составляла квота США. Для получения кредита МВФ в иностранной валюте (или в СДР) страна заключает кредитное соглашение с Фондом на основе права заимствования. Кредит предоставляется в форме покупки странойзаемщиком иностранной валюты (обычно долларов), которая конвертируется в национальную валюту и зачисляется на счет МВФ в ее центральном банке или ином учреждении, назначенном в качестве депозитария. Кредитование из капитала МВФ осуществляется долями — золотая (резервная) доля и четыре кредитные доли1. Резервная доля определяет позицию страны в МВФ и входит в состав золотовалютных резервов стран Фонда. Резервная доля в размере 25% квоты под резервный актив выдается по первому требованию без всяких ограничений при условии обоснования потребности в покрытии дефицита платежного баланса. Валютные кредиты сверх резервной (золотой) доли делятся на кредитные доли (транши) в размере 25% квоты страны каждая. Доступ государств МВФ к кредитным средствам Фонда в рамках кредитных долей ограничен: сумма кредита в активах МВФ не должна превышать 200% квоты, включая 75% квоты, уже внесенных по подписке. Предельная сумма кредита МВФ, которую может получить страна в результате использования резервной (25%) и кредитных долей (100%), составляет 125% ее квоты (доли в капитале Фонда); при этом МВФ имеет право превышать лимит кредитования. В установленный срок страна-заемщик обязана погасить задолженность Фонду. Возвращение кредитов рассчитано на три-пять лет 1 Первая доля в Бреттон-Вудской системе называлась золотой, она выдавалась под золото автоматически; в Ямайской системе она обеспечена СДР или резервными активами и называется резервной долей. 369 посредством выкупа страной-заемщиком у Фонда той части своей национальной валюты, под которую брался кредит; при этом у Фонда должны оставаться первоначальные 75% национальной валюты страны-заемщика. Если объем национальной валюты в Фонде оказывался ниже 75% квоты страны, то страна имела право получить разницу безвозмездно; 10) обусловленность кредитов МВФ. Первые заимствования у Фонда были свободными, но вскоре кредиты МВФ стали обусловленными, т. е. связанными с выполнениями странами-заемщиками определенных политических и экономических условий. Принцип обусловленности проявляется в требовании Фонда к стране-заемщику принять согласованную с ним программу мероприятий, направленных на достижение макроэкономической и финансовой стабилизации методами бюджетной и денежно-кредитной политики и режимом валютного курса. Целевое назначение стабилизационных программ заключается в сокращении бюджетных расходов и увеличении доходов; в дерегулировании экономики и либерализации внешнеэкономической сферы. Обычно они включают сокращение государственных расходов, в том числе на социальные нужды (на образование, медицину и т. п.); сдерживание роста заработной платы, ее «замораживание» или снижение; увеличение налогов, повышение учетных ставок, ограничение объема кредитов, девальвацию национальной валюты и др. 11.4.2. Кризис Бреттон-Вудской валютной системы Бреттон-Вудская валютная система функционировала более четверти века, вначале без сбоев, затем ценой больших усилий и многочисленных нововведений. До середины 1960-х гг. Бреттон-Вудская система, основанная на золотом паритете доллара, работала вполне успешно, несмотря на то, что США имели пассивный баланс в результате масштабного вывоза капитала и государственных военных расходов за рубежом. По мере восстановления и развития экономики Западной Европы, Японии и других стран соотношение сил между основными участниками мировой экономики менялось: позиции США ослабевали, а их конкурентов — укреплялись. Кризис Бреттон-Вудской валютной системы нарастал с конца 1960-х гг., его наступление проявлялось в нарушениях основных принципов функционирования валютной системы. Валютная система Бреттон-Вудса базировалась на обмене долларов на золото по фиксированной цене. Условием сохранения устойчивости валютной системы было поддержание достаточности золотого запаса США для выполнения международных обязательств по конвертации долларов в золото. К 1960 г. золотой запас США снизился до 17,8 млрд долл., но он на 65% покрывал долларовые резервы центральных банков других членов МВФ. В 1965 г. золотое покрытие международных обязательств США снизилось до 60%, в 1970 г. — до 25%. К 1971 г. за пределами США нако370 пилось американской валюты на общую сумму более 50 млрд долл. (золотой резерв США составил 11 млрд долл.); в 1973 г. — 92,6 млрд долл., из которых 66,8 млрд долл. находились в распоряжении иностранных правительств и центральных банков, остальные — у частных лиц и институтов. Вопрос о девальвации завышенного доллара в связи с сокращением активного внешнеторгового сальдо США поднимался в самом начале 1960-х гг., однако президент Дж. Кеннеди категорически отверг такую возможность и настойчиво рекомендовал другим странам провести ревальвацию своих валют. Недовольство партнеров США диктатом завышенного курса доллара в условиях его перенакопления нарастало. В январе 1965 г. французские власти, возглавляемые генералом Ш. де Голлем, ограничили долларовые авуары потребностями текущих расчетов, а остаток долларов конвертировала в золото; всего за 1960— 1967 гг. Франция конвертировала 3,3 млрд долл. в золото. США предпринимали определенные усилия для предотвращения оттока капитала и поддержки доллара. Они устанавливали высокий процент на краткосрочные капиталы, препятствуя их оттоку; проводили интервенции на рынке золота и операции на валютных рынках, скупая доллары за немецкие марки и другие сильные валюты. С 1960-х гг. США активно эмитировали «облигации Рузы» (Roosa bonds) — среднесрочные казначейские бонды — для получения иностранной валюты, которая затем обменивалась на доллары по валютному курсу. Необходимые средства для осуществления государственных интервенций на наличном и форвардном (срочном) рынке США получали по своповым соглашениям между центральными банками и по соглашениям о резервных кредитах стэнд-бай с МВФ. Несмотря на различные меры американских властей, золотовалютный резерв США неумолимо снижался абсолютно за счет сокращения золотого резерва и относительно — за счет накопления долларовых резервов другими странами. К 1960 г. он составил 30,5% в мировом золотовалютном резерве, доля стран ЕС — 56,4%, Японии — 2,5% соответственно. «Золотой пул». В 1961 г. развитые страны под давлением США объединились на защиту золотого паритета доллара. Они согласились воздерживаться от требований конверсии долларов в золото, находящихся в распоряжении центральных банков. Для стабилизации цены на золото центральные банки семи ведущих стран Западной Европы (Бельгии, Великобритании, Италии, Нидерландов, Франции, ФРГ, Швейцарии) под руководством Федеральной резервной системы США создали «золотой пул», выделив часть своих золотых резервов для проведения совместных операций на Лондонском рынке, который просуществовал до 1968 г. Операции по продаже/покупке золота проводил Английский банк за счет собственных ресурсов. В конце месяца подводился итог; при дефиците участники «золотого пула» возмещали израсходованное золото Банку в пределах заранее оговоренных квот; и, наоборот, при 371 активе приобретенное золото распределялось между участниками пропорционально квотам. После девальвации фунта в 1967 г. золотые биржи охватила паника; в середине 1967 г. Франция отказалась от участия в операциях «золотого пула». В 1968 г. «золотой пул» стал жертвой спекуляций и потерял 3 млрд долл. золота в пользу частной тезаврации. 17 марта 1968 г. и другие участники «пула» прекратили операции на лондонском рынке золота. С этого момента на рынке частных операций была допущена свободная цена на золото, и сложились две цены на золото — рыночная и официальная. Рыночная цена на золото устанавливалась под влиянием спроса и предложения, отклоняясь от официального курса; в официальных расчетах между банками действовала официальная цена на золото (35 долл. за 1 тр. ун.). США обменивали доллары на золото иностранным центральным банкам по официальной цене при условии, что они не будут продавать золото на свободном рынке. Международный валютный фонд временно приостановил закупки золота в Южной Африке, чтобы принудить ее сбывать золото на свободном рынке и оказывать понижательное давление на цены на золото. Специальные права заимствования. В 1967 г. было принято решение о введении Специальных прав заимствования (СДР, Special Drawing Rights (SDR)). Специальные права заимствования эмитируются МВФ, они имеют безналичную форму в виде записей на банковских счетах стран — членов МВФ. Единица СДР сначала была приравнена к доллару США в золоте (0,888671 г); с 1974 г. она исчисляется в корзине валют. Активы в СДР позволяют приобретать в обмен на них валюты других стран — членов МВФ. Специальные права заимствования используются в качестве платежного средства между центральными банками стран — членов МВФ для покрытия дефицита платежных балансов, пополнения валютных резервов и расчетов между членами МВФ и с Фондом. За использование СДР взимается и выплачивается процент, сначала — 1—2%, с 1974 г. — 5%. Первая эмиссия СДР в объеме 9,5 млрд долл. была распределена в три приема в течение 1970—1972 гг. между странами — членами МВФ в соответствии с их квотами в Фонде; США получили 3 млрд долл. в СДР. Кризис доллара. С конца 1960-х гг. начался массовый отток американского капитала в Западную Европу, Японию и другие страны, вызванный ожиданиями девальвации доллара в связи с грядущим торговым дефицитом США. Принимающие государства вынуждены были ввести срочные меры против притока долларов; в частности, швейцарские банки брали процент с долларовых депозитов, в Италии покупка недвижимости ограничивалась большим залогом и т. д. 1971 год — это знаменательный год в эволюции Бреттон-Вудской валютной системы, который многие западные исследователи справедливо считают последним годом ее функционирования. Весной 1971 г. ряд стран, в том числе ФРГ, Нидерланды, Бельгия, самовольно ввели 372 плавающий курс своих валют. 15 августа 1971 г. администрация США объявила о временной приостановке обмена долларов на золото, ввела дополнительную 10%-ную пошлину на импорт товаров и контроль над заработной платой. Одновременно США в целях улучшения своих конкурентных позиций на мировых рынках продолжали добиваться ревальвации валют других стран. Напротив, страны Западной Европы, Япония, Канада настаивали на девальвации доллара, стараясь не допустить укрепления позиций США в валютной системе. Валюты плавали, «бегство» от доллара продолжалось; за четыре последних месяца года резервы ФРГ увеличились на 2,8 млрд долл., Японии — на 1,7, Великобритании — на 1,4 млрд долл. В декабре 1971 г. представители «Группы 10» попытались вернуться к основным принципам валютной системы и заключили Смитсоновское соглашение, которое предусматривало девальвацию доллара, пересмотр обменных курсов других валют и возврат к фиксированным валютным курсам. В результате были приняты следующие решения: • официальная долларовая цена на золото была повышена с 35 до 38 долл. за 1 тр. ун., что фактически означало девальвацию доллара на 7,9%; • обменные курсы других валют по отношению к неконвертируемому в золото доллару были пересмотрены. Иена была ревальвирована на 7,7%, немецкая марка — на 4,6%, голландский гульден и бельгийский франк — на 2,8%. Англия, Канада, Франция, а также Швейцария сохранили паритеты своих валют; валюты Италии и Швеции были девальвированы на 1%; • было принято решение о возврате к фиксированному валютному курсу с расширением пределов колебаний валютных курсов с +/–1 до +/–2,25% от паритета. Смитсоновское соглашение фактически легализовало необратимость доллара в золото; при этом США не взяли на себя обязательств ни по возврату к конвертируемости доллара в золото, ни по участию наряду со своими партнерами в интервенции на валютных рынках, необходимых для стабилизации валютных курсов; и фактически доллар сохранил привилегированное положение. Мероприятия по укреплению валютной системы на основе Смитсоновского соглашения оказались недостаточными, и преобразования продолжились. В марте 1972 г. страны — члены Евросоюза (в то время ЕЭС) договорились о снижении пределов колебаний своих валют по отношению друг к другу в размере +/–1,125%, что получило название «змеи в туннели». В июне 1972 г. фунт стерлингов стал эпицентром валютных спекуляций; обменный курс фунта стал резко понижаться. Английский банк, а затем и центральные банки других стран Западной Европы в считанные дни израсходовали 2,5 млрд долл. на поддержку фунта. 23 июня 1972 г. Англия ввела плавающий курс своей валюты, и фунт стерлингов 373 был фактически девальвирован на 8—10%. Начало 1973 г. ознаменовалось резким обострением валютного кризиса. После нескольких недель спекулятивного давления на доллар 12 февраля 1973 г. США девальвировали свою валюту на 10% посредством повышения официальной цены 1 тр. ун. золота до 42,22 долл. Вслед за Англией, Швейцарией, Канадой система плавающих валютных курсов была введена в Японии, затем в Италии и других странах Евросоюза. Спекуляции против доллара продолжались, и Федеральный банк ФРГ вынужден был скупить 2,7 млрд долл. за один день (1 марта 1973 г.). Наплыв долларов привел к закрытию валютных бирж большинства стран Западной Европы и Японии. 16 марта 1973 г. было принято Парижское соглашение, которое покончило с обязательными фиксированными валютными курсами, и фактически означало окончание функционирования Бреттон-Вудской валютной системы. Кризис Бреттон-Вудской валютной системы завершился принятием Ямайских соглашений в 1976 г. 11.5. Ямайская валютная система 11.5.1. Принципы и элементы современной валютной системы Современная Ямайская валютная система была сформирована на основе второй поправки к Уставу МВФ, которая определила принципы валютной системы и была принята 30 апреля 1976 г. в г. Кингстоне (Ямайка) и вступила в силу 1 апреля 1978 г. В последующие годы по мере развития мировой экономики и валютно-финансовых отношений обновление законодательной базы МВФ продолжалось. Третья поправка (1990—1992 гг.) предусматривала приостановку права участвовать в голосовании стран — членов, своевременно не выполнивших свои финансовые обязательства перед Фондом; четвертая (1997—2009 гг.) — санкционировала специальный разовый выпуск СДР. На основе поправок в 2008—2011 гг. были внесены изменения в порядок голосования в МВФ, в 2010—2013 гг. был изменен порядок формирования Исполнительного совета Фонда. Основные направления трансформации современной валютной системы определяются в декларациях саммитов «Группы 20» (G20) и аналитических докладах МВФ (2011, 2016 гг.). Ямайская валютная система основана на девизном (валютном) стандарте и свободном выборе валютного курса; она функционирует в условиях демонетизации золота и необратимости доллара в золото. Основные принципы Ямайской валютной системы следующие. 1. Специальные права заимствования. По Ямайскому соглашению всеобщим эквивалентом не может быть ни золото, ни национальная валюта. Специальные права заимствования были объявлены основой современной валютной системы, эталоном стоимости; они были призваны занять место основного резервного актива, на их базе 374 должны были определяться валютные паритеты и курсы валют. Однако с момента первой эмиссии в 1970 г. и до настоящего времени СДР не стали эталоном стоимости; их сфера применения в качестве международного платежного и резервного средства ограничена в основном операциями в рамках МВФ. Современная роль СДР в международной валютной системе была уточнена в годовом отчете МВФ за 2007 г., где говорится, что их основная функция — служить расчетной единицей МВФ и ряда других международных организаций и средством платежа для государств — членов при расчетах по их финансовым обязательствам перед МВФ. СДР используются как резервный актив в ограниченной степени; они не являются ни валютой, ни требованием к МВФ и представляют собой потенциальное требование на свободно используемые валюты стран — членов МВФ. Стоимость СДР с 2000 г. определяется корзиной валют в размере средневзвешенной стоимости четырех свободно используемых валют — доллара США, евро, фунта стерлингов и японской иены. 1 октября 2016 г. вступила в действие новая корзина СДР, в нее вошел китайский юань с долей 10,92%, при этом доля доллара снизилась по отношению к 2011—2015 гг. с 41,9 до 41,73%, евро — с 37.4 до 30,93%, иены — с 9,4 до 8,33%, фунта стерлингов — с 11,3 до 8,09%. Следующий пересмотр корзины СДР намечен на 30 сентября 2021г. В 1979—1981 гг. состоялось распределение второй эмиссии СДР на сумму 12,5 млрд долл. Решение о третьей эмиссии СДР в размере 182,7 млрд СДР (283 млрд долл.) было утверждено в августе 2009 г. во время острой фазы мирового кризиса; распределение СДР, как и прежде, производилось пропорционально квотам стран — членов. Кроме того, в сентябре 2009 г. было осуществлено дополнительное «специальное распределение» 21,5 млрд СДР (34 млрд долл.) в порядке «восстановления справедливости» в отношении стран, вступивших в МВФ после 1 января 1981 г. С учетом общего и специального распределения совокупная сумма эмиссии СДР в 2009 г. составила 204,1 СДР (около 285 млрд долл. на ноябрь 2015 г.). Доля СДР в мировых золотовалютных резервах в связи с третьей эмиссией СДР поднялась до 4,2 %. Применение СДР ограничено, они обслуживают операции между МВФ и центральными банками стран — членов; они не используются в номинировании цен на товары и услуги в частном обороте. В итоговом коммюнике саммита G20 (сентябрь 2016 г.) говорится о поддержке более широкого применения СДР, в частности, расчетов в СДР и выпуска номинированных в СДР облигаций; Всемирный банк уже разместил номинированные в СДР облигации на межбанковском рынке Китая. 2. Золото. В рамках Ямайской валютной системы на основе второй поправки к Уставу МВФ была подтверждена отмена официальной цены на золото, что юридически означало демонетизацию золота, лишение его денежных функций и вытеснение из международных расчетов. Золото официально утратило роль всеобщего эквивалента, перестало выполнять функцию всеобщего средства платежа; оно не может 375 быть мерой стоимости и основой для валютных паритетов; контроль над рынками золота был отменен. Вместе с тем золото сохраняется в национальных официальных резервах в качестве высоколиквидного товарного актива, который может быть реализован на частных рынках по рыночной цене. Золото сохраняет важную роль реальных резервных активов, чрезвычайного международного платежного средства обеспечения международных кредитов, воплощения богатства. Золотые резервы являются страховым фондом государства и частных лиц; часть капитала (или дохода) превращается в золото в целях сохранения его реальной ценности в условиях инфляции и валютной нестабильности. В первые годы действия Ямайских соглашений золотой запас МВФ снижался. Одна шестая его часть была возвращена странам — членам по официальной цене в обмен на их национальные валюты. Другая 1/6 часть золота МВФ была продана в течение четырех лет, начиная с июня 1976 г. За 1978—1979 гг. США продали часть золота из своих официальных запасов. В современной валютной системе золото фактически сохранило свои резервные функции и осталось важным элементом глобальных монетарных резервов, компонентом международной ликвидности. Золото сохраняется в официальных запасах в качестве высоколиквидного актива, где его официальная цена составляет 35 СДР за одну тр. ун., а его рыночная цена в 2000-е гг. временами превышала 1700 долл/1 тр. ун. Использование золота в качестве средства платежа по внешним обязательствам осуществляется через его продажу на рынке и конверсию в свободно используемую валюту. Объем мирового золотого резерва относительно стабилен. В 1978 г. он составил 1037,98 млн тр. ун.; в 2000 г. — 1062,9, в 2015 г. — 1052,4 млн тр. ун. Основными держателями золота остаются развитые страны, хотя их доля в золотых резервах мира с 1995 по 2015 г. снизилась с 83,2 до 67,1%, США — с 28,8 до 24,8 %, при этом объем золотого резерва США почти не изменился и составил 261,5 млн тр. ун. В 1999 г. в практику вошли соглашения, устанавливающие лимиты на продажу золота из официальных запасов и квоты для продающих стран. В 2004 г., например, было подписано пятилетнее соглашение на продажу 2500 т золота по 500 т в год; квота Германии равнялась 600 т, Швейцарии и Голландии — по 200 т. 3. Доллар США. С отменой золотодевизного стандарта, основанного на золотом паритете доллара, доллар США утратил особый статус, который он имел в Бреттон-Вудской валютной системе. В современной валютной системе доллар является наряду с евро, английским фунтом стерлингов и иеной «свободно используемой валютой», которая широко используется для осуществления платежей по международным сделкам, активно продается и покупается на валютных рынках. Однако фактически доллар сохраняет ведущие позиции в современной валютной системе и продолжает выполнять функции мировой валюты: он 376 остается валютой международных резервов и валютой международных расчетов, валютой интервенции и валютой курсовой привязки. США не имеет ограничений на дефицит платежного баланса, что позволяет наполнять долларами каналы мировой экономики. Эмиссионное финансирование отрицательного торгового баланса США обеспечивает сверхвысокий уровень потребления, превосходящий уровень внутреннего производства страны. Доллар лидирует как международное платежное и резервное средство, хотя с 1999 г. он испытывает серьезную конкуренцию со стороны евро, который утвердился как вторая международная валюта в мире. В 2000-е гг. проявилась тенденция снижения доли доллара и увеличения доли евро в мировых валютных показателях. За 2000—2012 гг. доля доллара в мировых официальных валютных резервах снизилась с 71,1 до 61,9%, доля евро поднялась с 18,3 до 23,9%. В 2001—2005 гг. в корзине СДР доля доллара равнялась 45, в 2011— 2015 гг. — 41,9%, евро — 29,0 и 37,4 %, иены — 15,0 и 9,4%, английского фунта — 11,0 и 11,3%. Ожидается, что в дальнейшем доминирующая роль доллара в резервах и международных расчетах сохранится при постепенном укреплении евро и других валют. Положение доллара подкрепляется многими факторами, в том числе и его ролью в качестве валюты котировок мировых цен на основные сырьевые товары и прежде всего на нефть. 4. Режим валютных курсов. По Ямайскому соглашению режим твердых паритетов и фиксированных валютных курсов был отменен и был установлен мультивалютный стандарт системы. Страны получили право выбирать любой режим валютного курса: вводить плавающие курсы, устанавливать твердый курс своей валюты по отношению к любой другой валюте, к корзине валют, к любому эквиваленту, исключая золото. По состоянию на апрель 2015 г., 67 стран (35% членов МВФ) использовали плавающие валютные курсы; в том числе валютные курсы 30 стран, включая 19 членов еврозоны, являлись свободно плавающими; 37 стран использовали регулируемые плавающие валютные курсы без обязательства поддерживать какие-либо заранее установленные уровни. В 124 странах применялись механизмы, использующие в том или ином варианте фиксированные валютные курсы, которые были основаны либо на привязке денежных единиц к «якорным валютам» других стран, либо к средневзвешенным валютным корзинам. «Жесткую привязку» практиковали 13 стран, где в качестве законного платежного средства функционировали иностранные валюты в полном объеме или наряду с национальными денежными единицами. 11 стран установили у себя систему «валютного управления»; 100 стран — членов МВФ используют механизм «мягкой привязки», которая часто осуществляется на основе принятия акта или межгосударственного соглашения. Современная валютная система не препятствует участию стран в международных валютных соглашениях, где поддерживается курс к одной 377 или нескольким валютам стран соглашения, а также в валютных союзах с единой валютой. Ямайская валютная система расширила привилегии развитых стран со свободно используемой валютой. Система плавающих валютных курсов освободила страны резервных валют от регулирования своих национальных валютных систем в целях стабильности международной валютной системы; они получили свободу в определении своей политики. Плавающие валютные курсы сняли преграды на пути международного перемещения капиталов, и основным источником финансирования стали международные частные ресурсы. США с 1974 г., Великобритания с 1979 г., а затем и другие развитые страны начали процесс дерегулирования и преобразования финансовой сферы и либерализации финансовых рынков, который продолжился в 1980—1990-е гг. Цель этих преобразований заключалась в отмене жестких ограничений, которые препятствовали оттоку капитала и позволяли поддерживать низкие процентные ставки для обеспечения правительств и экономики дешевыми заемными ресурсами, и были направлены на развитие рынка банковских услуг, государственных и корпоративных ценных бумаг. 11.5.2. Реформирование Международного валютного фонда В условиях стремительного роста и глобализации финансовых рынков, кризисов 1990-х гг. и особенно конца 2000-х гг. роль МВФ в регулировании международных валютных, кредитных и финансовых отношений оказалась малоэффективной и подлежащей реформированию. Наиболее интенсивно разработка реформы МВФ как института межгосударственного валютно-кредитного регулирования международной валютной системы осуществляется последние 10—15 лет. Основные направления реформирования МВФ определились: усиление его надзорной функции; реформа распределения квот и механизма голосования в Фонде; перестройка кредитного механизма Фонда и увеличение его ресурсов; разработка и осуществление системы помощи и содействия странам с низкими доходами в урегулировании их платежных трудностей по внешним обязательствам. Надзорная функция МВФ за экономической, финансовой и валютной политикой государств — членов усиливается, особенно за финансовым сектором. С 1999 г. МВФ осуществляет оценку стабильности финансовой системы государств — членов, надзирает за соблюдением ими стандартов и принципов в целях обеспечения прозрачности их экономических политик. В 2011 г. были обозначены наиболее актуальные направления надзора МВФ, включая мониторинг трансграничных потоков капитала, совершенствование оценки обменных курсов валют, сальдо балансов текущих операций. В 2012 г. МВФ разработал «Решение об интегрированном надзоре», направленном на объединение методов мониторинга показателей отдельных стран и глобального анализа, включая оценки потенциаль378 ного риска и каналов его распространения, выделение сфер и методов надзора на многосторонней основе. В 2013 г. обновленные «Руководящие принципы по управлению валютными резервами стран» были направлены на стимулирование вложений в долговые ценные бумаги государств-эмитентов ведущих мировых валют (доллар и евро) и в облигации МВФ. В надзорную деятельность МВФ включает анализ проблем экономического роста, увеличения занятости и выявления препятствий их реализации. С 2006 г. МВФ проводит реформу распределения квот и механизма голосования в Фонде. Пересмотр квот осуществляется каждые пять лет, за 1947—2008 гг. их было 13, в результате капитал Фонда возрос к 2010 г. с 7,7 до 217,4 млрд СДР (328,5 млрд долл.) за счет принятия новых членов и пересмотра квот 1. В первоначальном раунде специального увеличения квот (2006) предлагалось увеличение квот Китая, Южной Кореи, Мексики и Турции. Второй раунд специального увеличения квот (2008) охватывает 54 страны, которые имели недостаточное представительство в Фонде. В результате завершения 14-го общего пересмотра квот (декабрь 2010) может произойти перераспределение квот в общей сумме голосов в МВФ. Доля развитых стран сократится с 60,6 до 55,2%; развивающихся стран — увеличится с 31,7 до 37,1%; стран с низкими валовыми доходами — с 5,4 до 5,9% голосов. По размеру квоты в МВФ Китай станет третьим государством в мире с квотой 6,4%, после США (17,4%) и Японии (6,5%); далее следуют Германия (5,6%), Великобритания и Франция (по 4,2%), Италия (3,2%). Индия выйдет на 8-е место (2,7%), Россия — на 9-е (2,7%), Бразилия — на 10-е место (2,3%); совокупная доля стран БРИК составит 14,18% общей суммы квот МВФ. Реализация реформы 2010 г. зависит от ее ратификации США, которые обладают правом вето, имея долю в Фонде 16,7% (на 2008 г.), и могут препятствовать изменению институциональной системы управления. Сохраняется прежняя система частичной избираемости Исполнительного совета Фонда, когда пять стран с наибольшими квотами назначают собственного директора и еще пять государств (в силу размеров своих квот и особенностей формирования избирательных групп) обладают таким же правом. В связи с глобальным финансово-экономическим кризисом и обострением проблемы суверенных долгов в еврозоне возникла острая необходимость пополнения финансовых ресурсов МВФ. Четырнадцатый общий пересмотр квот (декабрь 2010 г.) предусматривает удвоение общей суммы квот государств — членов, к октябрю 2012 г. подписной капитал МВФ должен был удвоиться до 476,8 млрд СДР (772,9 млрд долл.). 1 Подробнее см. Международные валютно-кредитные отношения: учебник для вузов / под ред. Л. Н. Красавиной. М. : Издательство Юрайт, 2014. С. 369. 379 Наряду с удвоением квот в результате 14-го общего пересмотра квот (2010), осуществляются другие способы реформирования источников и пополнения ресурсов МВФ, в том числе посредством заключения двусторонних соглашений о займах с членами МВФ на основе решений «Группы 20» (2009, 2011); расширения механизма Новых соглашений о займах (НСЗ, 2009—2011); продажи облигаций МВФ (2009); продажи части золотых авуаров МВФ. В соответствии с решением «Группы 20» в 2009 г. капитал МВФ увеличился на 250 млрд долл. посредством двусторонних соглашений. В 2009 г. МВФ заключил соглашение о займе с Японией на сумму 100 млрд долл., в июле с Канадой (10 млрд долл.), затем с Норвегией (4,6 млрд долл.). В 2011 г. на основе решения «Группы 20» были приняты обязательства по увеличению ресурсов МВФ на 430 млрд долл. в дополнение к увеличению квот в соответствии с реформой 2010 г. В 2009 г. был утвержден порядок увеличения ресурсов Фонда посредством продажи облигаций (нот) МВФ. Соглашения о покупке облигаций МВФ были заключены в сентябре 2009 г. — марте 2010 г. с Народным банком КНР на сумму 49,9 млрд долл., с Бразилией (10 млрд долл.), с Резервным банком Индии (10 млрд долл.). В 2009 г. была достигнута договоренность о расширении (НСЗ) до суммы 600 млрд долл. В 2011 г. НСЗ был увеличен с 34 млрд СДР (55 млрд долл.) до 367,5 млрд СДР (576 млрд долл.). План по реализации 1/8 части золотых авуаров МВФ объемом 403,3 т был реализован в конце 2009 г. Общее поступление от продажи золота МВФ составило 9,54 млрд СДР, из этой суммы балансовая стоимость составила 2,69 млрд СДР; прибыль — 6,84 млрд СДР, средняя цена реализации равнялась 1133 долл. за тр. ун. при планируемой 935 долл. В результате принятых мер, направленных на пополнение ресурсов МВФ, годовой потенциал будущих обязательств, определяющий способность МВФ предоставлять кредиты, на конец 2011 г. составил 251,4 млрд СДР (386 млрд долл.), что позволило оказывать содействие и развитым странам с кризисом суверенных долгов, которые не получали кредитов МВФ с 1984 г. В 2010—2011 гг. МВФ предоставил кредит «стэнд-бай» Греции (40 млрд долл.); расширенный кредит Ирландии (30 млрд долл.), а также Португалии (37 млрд долл.). Происходит перестройка кредитного механизма МВФ, в результате которой в дополнение к обычным кредитным механизмам (договоренности «стэнд-бай» и «Механизм расширенного кредитования») создаются новые механизмы. С марта 2009 г. действует «Гибкая кредитная линия» (ГКЛ) для стран с хорошими базовыми показателями и положительным опытом проведения экономической политики. Кроме ГКЛ введен ряд других кредитных инструментов, ориентированных на страны с более низким валовым доходом. В ноябре 2011 г. была создана «Превентивная линия для предоставления ликвидности», которая может использоваться для краткосрочного финансирования дефицита платежного баланса в размере до 250%, 380 в исключительных случаях — до 500% квоты государства — члена. Дополнительно был введен «Инструмент для ускоренного финансирования», который может быть использован немедленно и предусматривает обязательное принятие плана мероприятий страной-получателем для устранения трудностей в области платежного баланса. Предоставление кредитов МВФ сопровождается жесткими требованиями к странам-реципиентам по укреплению макроэкономической стабилизации посредством сокращения бюджетного дефицита за счет увеличения налогов, сокращения расходов на образование, здравоохранение и др., снижения социальных выплат (пенсий, пособий по безработице, многодетным и др.), повышения пенсионного возраста, а также по дерегулированию национальной экономики и либерализации внешнеэкономической деятельности. Международный валютный фонд оказывает содействие бедным странам с низким валовым доходом на душу населения, которое направлено на преодоление бедности, достижение макроэкономической стабилизации, осуществление структурных реформ, обеспечение экономического роста, повышение долговой устойчивости, и с этой целью Фонд ввел специальные инструменты финансирования. С ноября 1999 г. действует «Механизм финансирования на цели снижения бедности и содействия экономическому росту»; в 2005 г. был создан «Инструмент поддержки экономической политики» и «Механизм финансирования для преодоления внешних шоков». В 2009 г. лимиты заимствований наиболее бедным странам в рамках этих механизмов были удвоены. В 2009 г. был создан «Трастовый фонд на цели снижения бедности и содействия экономическому росту», в рамках которого были образованы три новых механизма, заменившие прежние: «Расширенный кредитный механизм» — для предоставления долгосрочного кредита при условии принятия стратегии снижения бедности; «Кредитный механизм «стэнд-бай»» — для краткосрочного финансирования платежных балансов; «Механизм ускоренного кредитования» — для удовлетворения срочных потребностей, вызванных внешними шоками и стихийными бедствиями. За последние годы МВФ провел значительную работу по преобразованию основных направлений своей деятельности, что, однако, не изменило первоначальных принципов его деятельности; и займы Фонда по-прежнему сопровождаются жесткими требованиями к странам-заемщикам и рассматриваются как крайние меры. Россия стала членом МВФ в 1992 г.; в 2005 г. после погашения кредитов Фонду она вошла в группу стран-доноров. Россия принимает участие в реализации решений «Группы 20», в реформе МВФ и международной валютной системы; она приняла участие в пополнении ресурсов МВФ путем покупки его облигаций на сумму 10 млрд долл. Россия активно выступает за повышение роли развивающихся стран в МВФ путем увеличения их квот в его капитале и в голосах для преодоления абсолютного доминирования развитых стран в Фонде. Квота 381 России в Фонде по итогам реформы 2008 г. составила 2,5% капитала и 2,39% голосов; после ратификации преобразований 2010 г. она должна составить 2,7% капитала и 2,6% голосов. МВФ принимает активное участие в разработке реформы международной валютной системы. В 2011 г. был опубликован доклад Фонда «Укрепление международной валютной системы — оценивая сделанное и взгляд в будущее». Одновременно группа экономистов во главе с М. Камдессю провела исследование на тему «Реформа международной валютной системы: согласованный подход для двадцать первого века»1. В докладах, в частности, ставились вопросы о налаживании мониторинга глобальных потоков капитала и надежного управления этими потоками; а также проблема укрепления глобальной сети финансовой безопасности (ГСФБ) посредством удвоения квотного капитала МВФ, резкого увеличения его кредитных ресурсов и др. В 2016 г. был опубликован доклад МВФ «Укрепление международной валютной системы — критический анализ». В докладе предлагалось сосредоточиться на следующих направлениях: механизмы предотвращения кризисов; всестороннее межгосударственное сотрудничество в целях воздействия на глобальную стабильность; дальнейшие расширение и совершенствование глобальной сети финансовой безопасности. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Назовите и охарактеризуйте структурные принципы и механизмы функционирования золотого стандарта (Парижской валютной системы). 2. Каким образом уравновешивались валютные курсы и регулировались платежные балансы во времена золотого стандарта? 3. Определите основные несоответствия практики осуществления международных валютных отношений основным принципам функционирования системы золотого стандарта. 4. Сформулируйте основные особенности Генуэзской валютной системы. 5. Охарактеризуйте принципы Бреттон-Вудской валютной системы. 6. Каковы отличия механизма регулирования валютных курсов в системе золотого стандарта и Бреттон-Вудской валютной системе? 7. Какие мероприятия по поддержанию Бреттон-Вудской валютной системы применялись в условиях назревающего кризиса? 8. Каковы причины кризиса Бреттон-Вудской валютной системы? 9. Проанализируйте принципы Ямайской валютной системы. 10. Какова роль золота и доллара в современной валютной системе? 11. Каковы функции Специальных прав заимствования в современной валютной системе? 1 Подробнее см.: Смыслов Д. В. Перспективы реформы Международной валютной системы: современные подходы // Деньги и кредит. 2016. С. 20—33. 382 12. Каковы современные источники пополнения ресурсов МВФ? 13. Какие инструменты используются в качестве резервных активов в современной валютной системе? Темы рефератов 1. Эволюция роли золота в регулировании международных валютных отношений: от золотого стандарта до Ямайки. 2. Роль доллара в современной валютной системе. 3. Функции Международного валютного фонда. 4. Кредитная деятельность МВФ: источники финансирования и условия кредитования стран-реципиентов. 5. Валютная политика России. Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите принципы А) Парижской валютной системы; Б) БреттонВудской валютной системы; В) Ямайской валютной системы: 1.1. золотой стандарт; 1.2. золотодевизный стандарт; 1.3. золотодолларовый стандарт; 1.4. валютный стандарт; 1.5. доллар обратим в золото по фиксированной цене; 1.6. допускается изменение паритетов валют посредством девальваций/ реваль-ваций; 1.7. плавающий валютный курс; 1.8. золотомонетный паритет национальной валюты; 1.9. допустимые пределы колебаний валютных курсов +1%; 1.10. функция мировых денег закреплена за золотом; 1.11. золотой паритет доллара равен 0,888671 г чистого золота; 1.12. фиксированный валютный курс; 1.13. демонетизация золота; 1.14. управляемый плавающий валютный курс; 1.15. свободный выбор режима валютного курса. 2. Укажите, какие валюты включает корзина стоимости единицы СДР: 2.1. евро; 2.2. доллар США; 2.3. швейцарский франк; 2.4. шведская крона; 2.5. иена; 2.6. фунт стерлингов; 2.7. юань. 3. Укажите источники пополнения ресурсов МВФ: 3.1. увеличение квот стран МВФ; 3.2. продажа 1/8 части золотых авуаров МВФ по официальной цене; 3.3. займы у стран — членов Фонда на основе двусторонних соглашений; 3.4. создание специальных инструментов финансирования стран с низкими валовыми доходами на душу населения; 3.5. эмиссия долговых ценных бумаг МВФ. 383 4. Укажите условия получения кредитов МВФ странами-заемщиками: 4.1. сокращение налогов; 4.2. сокращение бюджетного дефицита; 4.3. снижение бюджетных расходов на образование; 4.4. снижение пенсионного возраста; 4.5. снижение обменного курса национальной валюты. Раздел V. МЕЖДУНАРОДНАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ Глава 12. МИРОВОЙ ИНТЕГРАЦИОННЫЙ ПРОЦЕСС В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • сущность и качественные отличия региональной экономической интеграции от других форм экономического сотрудничества; • предпосылки, благоприятствующие развитию интеграции участвующих стран; • формы и типы интеграционных объединений; • мотивацию и ожидаемые выгоды от вступления в интеграционное объединение; • теоретические основы развития интеграционного процесса; • особенности развития современного мирового интеграционного процесса; уметь • выявлять качественные отличия региональной экономической интеграции; • различать стадии региональной интеграции; • соизмерять экономические потенциалы стран — участниц интеграционных объединений; • определять совместимость хозяйственных механизмов участвующих сторон; • выявлять и анализировать факторы, влияющие на развитие интеграционных процессов; владеть • методами классификации региональных интеграционных объединений; • механизмами межгосударственного и наднационального регулирования интеграционного процесса; • способами определения уровня развития экономической интеграции. 12.1. Региональная экономическая интеграция 12.1.1. Понятие и сущность, формы и стадии региональной интеграции Зарождение и развитие интеграционных процессов в промышленно развитых странах Западной Европы стало закономерным результатом в условиях усиления могущества США и ослабления экономики стран, переживших Вторую мировую войну; распада колониальной системы; утраты рынков стран Центральной и Восточной Европы, вставших 387 на путь социалистических преобразований и вошедших в Совет экономической взаимопомощи (СЭВ). Растущая интернационализация хозяйственной жизни в условиях научно—технического прогресса; интенсификация и масштабность международных перемещений товаров, услуг, факторов производства; углубление международного разделения труда, расширение международных предпринимательских связей требовали устранения многочисленных препятствий на пути международных миграций и создания новых механизмов взаимодействия между западноевропейскими странами. Это оказалось возможным на основе многосторонних соглашений и совместных действий участвующих государств по созданию комплексной системы региональной экономической интеграции. Интеграция характеризуется существенными признаками, которые в совокупности отличают ее от других форм экономического взаимодействия стран. Многолетний опыт интеграционного развития и прежде всего европейских и североамериканских стран позволяет выделить некоторые закономерности и сформулировать теоретические основы региональной экономической интеграции. Страны с догоняющим типом развития — развивающиеся и с формирующимся рынком — учитывают опыт интеграционного развития Европы и Северной Америки и пытаются его перенять, не имея для этого соответствующих предпосылок и условий, что не всегда дает положительные результаты. Интеграция означает обособление группы стран региона от остального мира на основе экономической заинтересованности, сознательного выбора с целью повышения конкурентоспособности и благосостояния населения, защиты групповых интересов. Она происходит в многостороннем формате, охватывает многие сферы деятельности и общественной жизни, базируется на общих ценностях. Интеграция реализуется через межгосударственные объединения на основе договора, в котором определяются цель, основные направления интеграционного процесса, этапы, механизмы и методы реализации согласованных действий. В основе региональной интеграции лежит экономический интерес самостоятельно хозяйствующих субъектов, добровольность, представление об общей судьбе. Интеграция представляет собой общий проект, принятый всеми странами — участницами, которые различаются по экономическому потенциалу и уровню развития, но каждая отдельно взятая страна стремится обеспечить себе благоприятную стратегическую перспективу в условиях совместной реализации проекта. В интеграционном объединении лидерство и ответственность обычно берут на себя наиболее сильные государства, которые должны быть готовы нести большую часть издержек, ибо для слабых стран — участниц часто требуется создание льготных условий в целях выравнивания выгод. 388 Интеграцию следует понимать как процесс сближения, взаимоприспособления и сращивания национальных хозяйственных систем, обладающих потенциалом саморазвития и саморегулирования на основе международного разделения труда. Процесс усиливающейся экономической взаимозависимости группы стран перерастает в сращивание национальных рынков товаров, услуг, капиталов, рабочей силы и формирует целостное рыночное пространство. Интеграция требует постепенности, чтобы страны — члены могли адаптироваться к новым условиям хозяйствования. По мере развития интеграционный процесс открывает новые горизонты и втягивает новые сферы взаимодействия, и ему нужен адекватный механизм принятия решений и их реализации. Интеграция предполагает целенаправленное регулирование процесса, развитие органов управления хозяйственным взаимодействием. На начальной стадии интеграция осуществляется на межгосударственной основе, по мере ее развития и вызревания вводятся наднациональные формы управления и регулирования. На высших стадиях интеграции решения, принимаемые коммунитарными (совместными) структурами, охватывают все новые сферы взаимодействия, и они начинают преобладать в механизме интеграционного регулирования, что не всегда соответствует национальным интересам отдельных стран — членов. Интеграция в разной степени, но выгодна всем участникам, ибо она предоставляет им преимущества, которых они не могли бы добиться в одиночку. Интеграция дает возможность иметь более широкий доступ к сырьевым, финансовым, трудовым, научным ресурсам и увеличивать производство продукции с учетом более емкого рынка. Она обеспечивает углубление специализации производства, разделения и кооперации труда между странами — участницами, создание более эффективной структуры хозяйства с учетом конкурентных преимуществ стран — участниц. Интеграция способствует повышению эффективности и конкурентоспособности производства, производительности труда и росту доходов, ускорению темпов экономического развития; повышению инвестиционной привлекательности. Она создает более благоприятные условия для размещения производительных сил; углубления регионального разделения труда и устранения региональных диспропорций; производственного и научно-технического сотрудничества; объединения усилий стран — членов в решении социально-экономических, экологических и других проблем, для осуществления общей внешнеэкономической политики в отношении третьих стран. Интеграция неизбежно сопровождается возникновением противоречий в процессе ее реализации. Важнейшими среди них являются противоречия между общими и национальными интересами, когда отдельные страны не могут выполнить или уклоняются от выполнения принятых решений, считая их противоречащими их националь389 ным интересам. Противоречия между национальным суверенитетом и полномочиями объединения возникают в связи с введением наднационального регулирования. Наличие определенных предпосылок обеспечивает наиболее успешное развитие экономической интеграции; среди них: • высокий уровень развития производительных сил и рыночных механизмов; • высокий уровень развития обрабатывающей промышленности; • высокий уровень развития взаимной торговли; • развитая многоотраслевая структура экономик стран — участниц; • близкий уровень развития производительных сил и жизни населения; • исторически сложившиеся экономические связи между странами — участницами; • географическая близость и общность границ; • близкий тип хозяйствования, совместимые хозяйственные механизмы с развитым рынком и государственным регулированием; • общность стоящих перед странами — участницами проблем в области развития, финансирования, регулирования, защиты окружающей среды и т. п.; • политическая близость, отсутствие религиозных и иных серьезных противоречий, близкий уровень демократизации общества, социально-правовой защиты; • готовность стран — участниц к принятию общих правил, норм, регламентов, созданию наднациональных институтов для управления процессом. Критерии членства в интеграционных группировках сформулировали представители неофункционализма американцы Эрнест Хаас (1924—2003) и Филипп Шмиттер (род. 1936) в 1964 г., они включают симметрию экономических потенциалов государств — членов, высокую долю регионального экспорта в структуре внешней торговли группировки, наличие наднациональных институтов, а также общих целей и моделей регулирования. Интеграционный процесс проходит через различные стадии и может принимать различные формы. Выбор формы интеграционного объединения определяет качественные характеристики интеграционного процесса; стратегию и уровень интеграции, цель и методы ее достижения. Впервые формы региональных интеграционных объединений в рамках теории экономической интеграции выделил известный венгерский экономист Бела Балашша (1928—1991) в 1961 г. Б. Балашша рассматривал экономическую интеграцию как процесс развития от простейших форм к зрелым формам: зона свободной торговли, таможенный союз, общий рынок, экономический союз, политический союз. На стадии зоны свободной торговли, таможенного союза и общего рынка устраняются тарифные и нетарифные барьеры на пути переме390 щения товаров, услуг, капиталов и людей между странами — участницами; таможенного союза и общего рынка — вводятся единые правила для их перемещения через внешние границы. Стадия экономического союза кроме того характеризуется еще и введением единой валюты, единой политики в различных сферах экономики, с охватом новых сфер взаимодействия, расширением наднационального регулирования; переход к политическому союзу означает достижение высшей стадии интеграции. Идеи Балашши были подхвачены и получили развитие в различных толкованиях и теориях. Неофункционалисты сформулировали теорию «перелива», в соответствии с которой интеграционный процесс, развиваясь, охватывает смежные отрасли посредством перелива. «Перелив» означает, что достижение конкретной цели оказывается невозможным без вовлечения в интеграционный процесс других отраслей и направлений. Мировой опыт, особенно европейский, подтверждает правильность концепции Б. Балашши. Практика демонстрирует эволюционный, поступательный характер развития интеграции, наполняет новым содержанием интеграционные формы, дает разнообразие промежуточных стадий интеграционного развития. При этом в договорах зона свободной торговли, таможенный союз или общий рынок часто определяются в качестве конечной цели интеграционного строительства, что не мешает участвующим странам продолжить поступательное движение к более высоким формам интеграции. С учетом мирового опыта можно выделить следующие формы интеграции: Преференциальная зона — означает взаимные преференции участвующих сторон; она может рассматриваться как начальная форма интеграции. На основе взаимных преференций осуществлялось экономическое взаимодействие стран — участниц Британского содружества наций, преференции защищали рынки Содружества от вторжения третьих стран. Режим преференциальной зоны ныне иногда используется на ранних этапах интеграции развивающихся стран, в частности в Юго-Восточной Африке, Южной Азии. В современных условиях преференциальную зону можно рассматривать как временную переходную форму к зоне свободной торговли посредством поэтапного взаимного снижения тарифных и нетарифных ограничений. Зона свободной торговли (ЗСТ) в ее классической простейшей форме представляет собой объединение группы стран с целью отмены таможенных пошлин и количественных ограничений (квот) во взаимной торговле готовыми изделиями при сохранении национального внешнеторгового режима в отношении третьих стран. Формирование ЗСТ усиливает конкуренцию, способствует расширению товарообмена и перенаправлению взаимных товарных потоков стран — членов, сохраняет национальный режим в отношении третьих стран. 391 В ЗСТ возникает проблема определения происхождения товара, поступающего из страны-партнера. Страны — члены должны определить допустимый уровень внезонального участия в производстве товара, произведенного на территории зоны. В противном случае товары из третьих стран будут проходить в зону свободной торговли через участника объединения с самым низким тарифом. С 1990-х гг. получают распространение расширенные зоны свободной торговли нового типа. В таких зонах взаимная либерализация распространяется не только на товары, но и на некоторые услуги, прямые иностранные инвестиции, другие сферы экономики, вплоть до применения общих правил защиты интеллектуальной собственности, как, например, в НАФТА. Все большее распространение получают соглашения между интеграционными объединениями на основе формирования общеблоковой зоны свободной торговли. Таможенный союз (ТС) подобно зоне свободной торговли предполагает поэтапную полную либерализацию взаимной торговли промышленными товарами, а также осуществление общей внешнеторговой политики с введением единого внешнего тарифа в отношении третьих стран; т. е. таможенный союз — это зона свободной торговли плюс единый внешнеторговый тариф. Обычно единый внешний тариф рассчитывается как среднеарифметическая величина, и его введение может означать как снижение, так и увеличение национальных тарифов отдельных стран — участниц в отношении стран–аутсайдеров. Согласно ст. XXIV ГАТТ, таможенный союз предполагает создание единой таможенной территории с передачей таможенной службы с внутренних границ на внешние границы единой таможенной территории. Общий рынок — это четыре свободы (товаров, услуг, капиталов и людей); он формируется посредством поэтапной отмены всех препятствий для свободного перемещения товаров, услуг, капиталов, людей с одновременным введением единого внешнеторгового тарифа. Таким образом, общий рынок в дополнение к условиям таможенного союза включает либерализацию обмена услугами, капиталами и людскими ресурсами. Экономическое сообщества означает создание общего рынка, а также введение общей сельскохозяйственной, региональной, социальной, энергетической политики и др.; присоединение ассоциированных членов. Единый внутренний рынок (ЕВР) завершает создание общего рынка; ЕВР формируется по типу национального рынка, характеризуется полной отменой всех барьеров (административных, законодательных, технических и пр.) на пути движения товаров, услуг, капиталов, рабочей силы, информации; унификацией политики в области налогов, конкуренции, правил приобретения (поставок), субсидий и т. п.; сопровождается принятием общей политики развития отдельных отраслей и секторов экономики. 392 Единое экономическое пространство (ЕЭП) предполагает объединение территорий государств — членов, где функционируют однотипные механизмы регулирования экономики, основанные на рыночных принципах и применении гармонизированных правовых норм. В ЕЭП существует единая инфраструктура; проводится согласованная налоговая, денежно-кредитная, валютно-финансовая, а также торговая и таможенная политика, обеспечивающая свободное движение товаров, услуг, капиталов и людских ресурсов. Экономический и валютный союз (ЭВС) создается на основе единого внутреннего рынка путем введения общей экономической политики и единой валюты; означает полную гармонизацию и унификацию экономической, валютно-финансовой и кредитно-денежной политики, создание единого центрального банка и введение единой валюты. Политический союз предполагает в дополнение к экономическому и валютному союзу проведение единой внешней и внутренней политики, введение единого гражданства, принятие общей конституции. По данным ВТО, в 2016 г. в мире действовало 270 региональных торговых соглашений, из которых 133 охватывали не только торговлю товарами, но и обмен услугами и др., большинство из них были двусторонними, и лишь немногие были нацелены на региональную интеграцию в многостороннем формате. В строительстве экономической интеграции наиболее преуспел Евросоюз, на что потребовалось более 60 лет; ЕС находится на пути к политическому союзу, окончательное формирование которого будет означать достижение высшей формы (полной) интеграции. США вместе с Канадой и Мексикой сформировали расширенную зону свободной торговли и долгое время инициировали заключение мегарегиональных торговых соглашений в Азиатско-Тихоокеанском регионе, в Западном полушарии, в партнерстве с Евросоюзом; с приходом новой администрации в 2017 г. они приостановили свою деятельность в этом направлении. Развивающиеся страны, согласно договорам, нацелены на создание преференциальных и свободных торговых зон, таможенных союзов, общих рынков, сообществ; западноафриканские и некоторые другие страны декларируют стремление к экономическому и валютному союзу. Развивающиеся страны продвигаются по пути формирования зон преференциальной и свободной торговли; некоторые из них делают шаги в сторону таможенного союза, начинают вводить единый внешний тариф. Активизировались страны СНГ, где сложилось ядро трех государств (Россия, Беларусь и Казахстан), которые сформировали формируют таможенный союз (ТС), единое экономическое пространство (ЕЭП) и Евразийский экономический союз (ЕАЭС), к которому присоединились Армения и Кыргызстан. Типы интеграционных объединений. В интеграционные объединения вступают страны с различным уровнем развития производительных сил, находящиеся на различных стадиях развития, что определяет их 393 дифференциацию. По составу участников условно различаются следующие типы интеграционных объединений: интеграция развитых стран; интеграция развивающихся стран; интеграционные объединения с полноправным участием развитых и развивающихся стран и (или) стран с формирующимся рынком; интеграция стран с формирующимся рынком. Типы интеграции определяют ее уровень, причины, предпосылки, цели создания интеграционных объединений, направления их деятельности и механизмы реализации. В развитых странах с высокоразвитым рыночным хозяйством межгосударственная экономическая интеграция опирается на предпринимательскую интеграцию и представляет собой перерастание межфирменной частно-корпоративной интеграции в межгосударственную интеграцию. Формирование региональных объединений такого типа происходит на базе уже значительно интегрированных на микроэкономическом уровне национальных экономик. Стремление к интеграции в развитых странах определяется потребностью и становится необходимостью, которая диктуется высоким уровнем развития производительных сил, интернационализации хозяйственной жизни, расширением транснациональной деятельности нефинансовых и финансовых корпораций. В современном мире нет ни одной интеграционной группировки, которая бы объединяла только развитые страны. Но есть ЕС-28 и Североамериканская зона свободной торговли (НАФТА) в составе США, Канады и Мексики, где интеграционное ядро образуют развитые страны. Более того, Евросоюз прошел весь путь от ЕОУС до Экономического и валютного союза с введением единой валюты в составе пятнадцати полноправных развитых западноевропейских государств. В настоящее время в состав ЕС-28 (2017) входят 15 развитых стран Западной Европы, а также Словакия, Словения, Эстония, Латвия, Литва, которые, как входящие в зону евро, по методологии МВФ, считаются развитыми странами с продвинутой экономикой (advanced economies); к продвинутым экономикам МВФ относит и Чешскую Республику. Таким образом, ЕС-28 объединяет 21 страну с продвинутой экономикой и семь стран с формирующимся рынком. ЕС-28 и НАФТА — это интеграция развитых стран, где в роли гегемона выступают наиболее мощные высокоразвитые страны: в НАФТА — это США, в ЕС — Германия, Франция, а также Великобритания, которая по результатам референдума 2016 г. вышла из Евросоюза. Согласно теории гегемонистской стабильности, гегемон должен контролировать добычу и сбыт сырья, производство самой дорогой и высокотехнологичной продукции, потоки капитала и наиболее крупные рынки; он должен стремиться к расширению применения своей валюты в международных расчетах. В развивающихся регионах первые договоры о создании интеграционных объединений подписывались в 1960—1970-е гг. в условиях низкого уровня развития производительных сил, монокультурной эко394 номики, слабого развития рыночных механизмов и частного сектора; при высокой роли государства в экономике и слаборазвитых взаимных торговых связях. Страны — члены надеялись совместно добиться ускорения экономического развития и преодолеть бедность; ослабить зависимость от бывших метрополий, улучшить положение в международном разделении труда. В развивающихся регионах уровень развития взаимных экономических связей и рыночных механизмов и сегодня часто остается невысоким. Главная цель создания объединений этих стран заключается в целенаправленном формировании условий для дальнейшей интеграции. Экономическая интеграция развивающихся стран по существу часто представляет собой предварительный этап интеграционного процесса, направленный на ускорение экономического развития и формирование регионального разделения труда. Большинство ныне действующих группировок создано именно развивающимися странами; производители этих стран имеют примерно одинаковый уровень конкурентоспособности и сопоставимый уровень технико-экономического развития. Развивающиеся страны довольно легко подписывают договоры о создании интеграционных объединений, но продвигаются по пути их формирования, как правило, трудно и болезненно, с опозданиями и нарушениями графика, с пересмотрами договоров. В развивающемся мире интеграция характеризуется незрелостью, она находится в начале пути. Наиболее влиятельные группировки развивающихся стран, в том числе Южноамериканский общий рынок (МЕРКОСУР), Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН), Андское сообщество, имеют невысокий уровень взаимной торговли, третьи страны являются их главными поставщиками покупателями, а также инвесторами и кредиторами. 12.1.2. Выгоды и издержки либерализации взаимной торговли: теоретический аспект Либерализация взаимного товарного обмена является важнейшим методом становления и развития интеграционного процесса. Обеспечение свободной торговли в рамках объединения позволяет преодолеть узость национальных рынков, которая тормозит развитие производства, сдерживает приток иностранного капитала. Режим свободной торговли усиливает конкуренцию и неравенство между странами — участницами. В связи с этим возникает необходимость создания механизмов выравнивания выгод и уровней развития, защиты интересов наиболее слабых стран, а также подтягивания отсталых регионов, что требует значительных усилий и затрат со стороны более продвинутых участников интеграции. Торговая политика формирует основу для дальнейшего развития интеграции. Она образует конкурентную среду посредством либерализации взаимной торговли, которая осуществляется на стадии зоны свободной торговли и/или таможенного союза, общего рынка, сопро395 вождается введением единого внешнеторгового тарифа для стран — участниц таможенного союза и общего рынка и завершается образованием единого внутреннего рынка и введением единой валюты на стадии экономического союза. В классической теории либерализация торговли (свободная торговля) рассматривается как благо, увеличивающее богатство нации. Только в условиях полной свободы (либерализации), по А. Смиту, страны могут реализовать свои абсолютные преимущества в торговле с другими странами, она позволяет преодолеть узость рынка, способствует развитию разделения труда, улучшению техники, росту производительности труда, ВВП и национального дохода. Согласно теории сравнительных преимуществ Д. Рикардо, свободная торговля способствует удешевлению и разнообразию товарного импорта, повышению нормы сбережения и накопления; она позволяет всем странам с выгодой для себя торговать с другими странами, используя обмен продукцией, обладающей сравнительными преимуществами на собственных рынках. Теория Хекшера — Олина — Самуэльсона гарантирует выигрыш в свободной торговле только экспортерам продукции, произведенной преимущественно на основе избыточных факторов производства; при этом владельцы дефицитных факторов оказываются в проигрыше. В соответствии с теорией, отмена тарифных, а затем и нетарифных, и других барьеров во взаимной торговле стран–членов интеграционных объединений, выгодная отдельным странам и объединению в целом, может нанести ущерб отдельным странам, регионам, отраслям и категориям населения, что требует введения механизма перераспределения доходов в пользу пострадавших за счет успешных партнеров. В 1954 г. нобелевский лауреат Ян Тинберген (1903—1994) выдвинул идею о негативной интеграции и позитивной интеграции как различных методах интеграционного строительства. Он утверждал, что негативная интеграция формирует свободную рыночную среду для бизнеса; она улучшает количественные показатели торговли за счет осуществления мероприятий по устранению действующих механизмов, которые препятствуют свободному обмену товарами, услугами, факторами производства. Позитивная интеграция, по Я. Тинбергену, определяет модель поведения и качества жизни на всем рыночном пространстве. Она реализуется посредством гармонизации и внедрения общих стандартов организации производства, охраны труда, природной, экономической и социальной среды. Позитивная интеграция означает создание качественно новой экономической среды, разработку и осуществление новых проектов, введение новых механизмов, которые порождают оптимальный режим функционирования национальных экономик и регионального объединения в целом. Примером негативной интеграции может служить зона свободной торговли в ее простейшей форме, ибо она ничего нового не создает, 396 а предполагает только отмену препятствий во взаимной торговле. Таможенный союз служит примером негативной интеграции в части либерализации взаимной торговли и одновременно позитивной интеграции в том, что касается введения единого внешнего тарифа в отношении третьих стран. Негативная и позитивная интеграции образуют единый механизм развития и регулирования интеграционного процесса. Негативная интеграция способствует расширению рыночного пространства, активизации рыночных механизмов, усилению конкуренции. Позитивная интеграция означает целенаправленное управление интеграционным процессом, которое позволяет исправлять несовершенство рынка, обеспечивать равные возможности для осуществления экономической деятельности, усиливать социально-экономическую направленность и включать новые сферы деятельности в интеграционное развитие. Взаимная либерализация товарных потоков обусловлена потребностями производителей в расширении рынков сбыта и потребителей в расширении предложения товаров по сниженным ценам. Теории экономической интеграции неолиберального направления выделяют три эффекта: «создание торговли» (trade creation), «смещение торговли» (trade diversion) и эффект «экономики масштаба». Эффект «создания торговли» означает генерирование новых потоков торговли, которое возникает вследствие устранения тарифных и нетарифных барьеров во взаимной торговле стран — участниц и снижает стоимость товаров, реализуемых внутри объединения. В результате спрос переключается с дорогого отечественного товара на более дешевый аналогичный товар страны–партнера. Это способствует ликвидации неэффективных производств, увеличивает рост производства, региональной торговли и потребления. Эффект «смещения товарных потоков» связан с сохранением национальных тарифов со странами, не входящими в объединение; он отклоняет товарные потоки вовнутрь группировки в ущерб третьим странам. Эффект смещения вызывает переориентацию импорта товаров из третьих стран на продукцию, производимую внутри объединения. Оба эффекта позволяют расширять масштабы национального производства в расчете на совокупный спрос стран — участников интеграционного процесса, подталкивают производителей к сокращению издержек и способствуют увеличению массы прибыли. Например, импортная пошлина страны А на автомобили равна 20%, страны В — 25%, страны С — 15%. При снижении взаимных таможенных пошлин стран — членов зоны свободной торговли или таможенного союза, например, на 10% в год, более значительным будет каждое снижение самой высокой таможенной пошлины; в нашем примере — это пошлина страны В. Это будет способствовать переориентации экспорта в страну В из стран—партнеров по ЗСТ или ТС. При введении единого внешнего тарифа, который обычно рассчитывается как среднеарифметический и в данном примере равен 20%, 397 пошлина страны А останется без изменений, страны В будет постепенно снижаться с 25 до 20%, а страны С — повышаться с 15 до 20%. Изменение таможенных пошлин повлияет на импорт стран — участниц из третьих стран: приток товаров в страну В из третьих стран будет возрастать, в страну С — сократится. Таким образом, с образованием ЗСТ и таможенного союза возникает эффект «создания торговли», меняется направление и наполнение взаимных товарных потоков стран–членов; происходит концентрация торговых потоков и более эффективное распределение ресурсов внутри объединений. Чистым результатом создания новых товарных потоков является рост производства и благосостояния. Кроме того, создается эффект «смещения торговли», когда товары, произведенные внутри группировки, замещают импортируемые товары и, смещая торговые потоки, подвергают дискриминации третьи страны, что противоречит ст. XXIV ГАТТ/ВТО. Статья требует от таможенных союзов, чтобы в их отношениях с третьими странами эффект trade creation (генерирование новых потоков торговли) не уступал своего места trade diversion (их отклонению вовнутрь группировки в ущерб этим странам). Стремление преодолеть фактор ограниченности реализуется через эффект «экономики масштаба», который наиболее полно исследован в трудах П. Кругмана. В процессе взаимного открытия рынков снижается себестоимость единицы продукции, возникают условия для развития экономики, основанной на расширении массового производства. Экономике масштаба, ориентированной на массового потребителя, нужны свободные рынки сбыта, которые обеспечивают зоны свободной торговли и таможенные союзы, где отсутствуют тарифные ограничения и квоты на взаимное передвижение товаров. Наибольший эффект «экономики масштаба» достигается в экономических союзах, где устанавливаются общие правила перемещения всех факторов и результатов производственной деятельности — товаров, услуг, капиталов, рабочей силы. Экономические союзы позволяют предпринимателям выйти за рамки своих производственных возможностей; открытие рынков и увеличение объема продаж позволяет при снизившейся цене единицы продукции повысить массу прибыли. Экономические союзы способствуют росту занятости, рационализации использования факторов производства, появлению новых рентабельных видов деятельности. В результате действия эффекта масштаба углубляется международное разделение и кооперация труда, расширяется внутренний рынок каждой из стран — участниц. Общий итог эффектов может быть как положительным, так и отрицательным: создание торговых потоков и смещение торговых потоков несут в себе риски появления неэффективности и снижения стимулов к повышению конкурентоспособности. В рамках теории внутриотраслевой торговли Б. Балашши и пересекающегося спроса С. Линдерта формируется теоретическое обосно398 вание экономики, основанной на эффекте «разнообразия», широкой номенклатуре одноименных товаров, аналогичных по назначению и отличающихся по дизайну и качественным характеристикам. В производстве подобной продукции на первый план выходит платежеспособность и изменчивость вкусов и предпочтений потребителей. Экономика разнообразия способствует расширению и диверсификации потоков товаров индивидуального спроса между странами — членами интеграционных объединений. Эффект экономики разнообразия возникает в условиях открытия рынков на основе углубления горизонтальной специализации внутриотраслевого разделения труда и торговли одноименной продукцией. Конкуренция в производстве технологически близких товаров индивидуального спроса и аналогичного назначения способствует развитию глобальных производственных цепочек добавленной стоимости и созданию межфирменных альянсов. Межфирменное сотрудничество позволяет внедрять новейшие технологии, что способствует повышению качества, снижению издержек производства, стоимости продукции и расширению товарных потоков. 12.2. Эволюция мирового интеграционного процесса Регионализм — это качественно новая тенденция в развитии мировой экономики, направленная на повышение конкурентоспособности, ускоренный экономический рост в рамках региональных объединений. Мировой интеграционный процесс зародился в конце 1940 — начале 1950-х гг. в условиях послевоенного подъема социально-экономического развития европейских стран, понесших огромные людские и материальные потери во время Второй мировой войны. Интеграционный процесс проявился в обособлении группы стран региона на основе либерализации взаимных экономических связей и принял форму межгосударственных объединений. С начала 1960-х гг. интеграционный процесс охватил развивающиеся регионы; с конца 1980-х гг. в него включились США и другие страны Северной Америки. С 1990-х гг. в связи с распадом Советского Союза и Совета экономической взаимопомощи (СЭВ) на путь интеграции встали республики бывшего СССР и постсоциалистические страны Центральной и Восточной Европы. В новом тысячелетии процесс экономической интеграции получил дальнейшее развитие, охватывая новые сферы, вовлекая новые страны, формируя новые объединения, и стал поистине глобальным, когда абсолютное большинство стран мира участвуют в одном и более объединениях интеграционного типа, находящихся на различных стадиях развития. Мировой интеграционный процесс прошел долгий и сложный путь развития, пережил подъемы и спады. 399 Послевоенное двадцатилетие (1950—1970) было успешным и результативным с точки зрения зарождения и становления мирового интеграционного процесса. Шесть западноевропейских стран — Франция, Германия, Италия и страны, образовавшие Бенилюкс в 1948 г. в составе Бельгии, Нидерландов и Люксембурга, создали Европейское объединение угля и стали (ЕОУС, 1951) и затем образовали Европейское экономическое сообщество (ЕЭС, 1957) и Евратом (1957). Семь других западноевропейских стран, в том числе Великобритания, Австрия, Дания, Норвегия, Португалия, Швейцария, Швеция, сформировали Европейскую ассоциацию свободной торговли (ЕАСТ, 1959). Развивающиеся страны подписали множество договоров о создании зон свободной торговли, таможенных союзов, общих рынков и приступили к их формированию. К концу 1960-х гг. обе западноевропейские группировки реализовали первостепенные задачи — страны ЕЭС создали Общий рынок, ЕАСТ — зону свободной торговли. СССР и страны Центральной и Восточной Европы (кроме Югославии) создали Совет экономической взаимопомощи (СЭВ, 1949); позднее к нему присоединились Монгольская народная республика (МНР, 1962), Республика Куба (1972) и Социалистическая республика Вьетнам (СРВ, 1978). Целью создания СЭВ провозглашалось содействие экономическому развитию стран — участниц, повышение уровня индустриализации, производительности труда, уровня жизни населения и т. д. Среди торгово-экономических региональных объединений СЭВ занимал особое место; он объединял государства с плановой экономикой, где экономические связи между странами — членами строились не на рыночных условиях, а на основе сотрудничества, льготной, а часто и безвозмездной, взаимопомощи. Решения и рекомендации органов СЭВ по различным экономическим и научно-техническим вопросам не имели обязательной юридической силы. Они принимались с согласия заинтересованных в решении данного вопроса стран СЭВ и не распространялись на других участников Совета. Основным методом организации и осуществления экономического сотрудничества стран СЭВ была совместная плановая деятельность; а основной формой экономического сотрудничества — взаимная торговля. В 1958 г. удельный вес взаимного товарооборота стран СЭВ превышал 70%. Страны СЭВ активизировали взаимную торговлю за счет специализации и крупномасштабного производства с ориентацией на обширный сэвовский рынок. Большая часть тракторов, например, производилась на польском заводе, автобусов — на венгерском заводе, белорусский завод производил 90% полистирола СЭВ. Внутрисэвовская торговля осуществлялась на основе цен, значительно отличавшихся от цен мирового рынка. Особенно переоценивались промышленные товары при их низком качестве по отношению к мировым стандартам, а сырье оценивалось ниже мирового уровня. По существу экспортеры сырья субсидировали экспортеров 400 промышленных товаров. Например, за 1960—1974 гг. мировые цены на металлорежущие станки увеличились на 114%, а контрактные цены СЭВ — на 15%, на нефть — на 524% и минус 14% соответственно, на уголь — плюс 85 и минус 10%, на хлопок — плюс 210% и 0. Расчеты между странами СЭВ и взаимное кредитование сначала осуществлялись на основе клиринговой системы, т. е. двустороннего взаимного погашения встречных требований и обязательств товарными поставками. 1 января 1964 г. был введен переводной рубль как мера стоимости, средство платежа и накопления для организации многосторонних расчетов. Он использовался только для безналичных расчетов между странами — участницами и существовал в виде записей на специальных счетах Международного банка экономического сотрудничества (МБЭС), Международного инвестиционного банка (МИБ) или в банках стран — участниц. Переводной рубль имел золотое содержание (0,987412 г чистого золота), в СКВ не конвертировался, на золото не обменивался; использовался для оценки совместно сооружаемых объектов и в других сферах сотрудничества. Для определения внешнеторговых цен мировые цены в СКВ переводились в переводные рубли по среднегодовому курсу в соответствии с его золотым паритетом. Операции по многосторонним расчетам между странами СЭВ осуществлял МБЭС, который был создан в 1963 г. в целях содействия развитию внешней торговли стран СЭВ, расширению их сотрудничества и реализации многосторонних расчетов в переводных рублях. Ресурсы МБЭС формировались из взносов стран — участников пропорционально доле их экспорта во взаимной торговле. Процентные ставки за кредит в переводных рублях составляли 2—5% годовых в зависимости от срока; для МНР, Кубы и СРВ применялись льготные ставки в размере 0,5—2%. Объемы кредитов МБЭС предоставлялись вне зависимости от взноса и без учета состояния экономики страныреципиента. Страны с активным платежным балансом хранили свои свободные средства на текущих счетах в форме срочных депозитов, по которым МБЭС выплачивал 1,5—4% годовых в зависимости от срока хранения средств. Первые 25 лет деятельности СЭВ имели важные позитивные результаты для всех стран — участниц. Совет экономической взаимопомощи способствовал интеграции экономических систем участвующих стран, их прогрессу в экономическом и научно—техническом развитии. Советский Союз и другие наиболее развитые страны (Германская Демократическая Республика (ГДР), Чехословакия и др.) оказывали большую научно—техническую и финансовую помощь менее развитым странам в развитии промышленности, строительства, сельского хозяйства. СССР обеспечивал партнеров по СЭВ дешевыми энергетическими ресурсами и другим минеральным сырьем и предоставлял огромный рынок сбыта для сельскохозяйственной продукции, других потребительских товаров, а также для продукции машиностроения и других отраслей. 401 Развитие сотрудничества в рамках СЭВ с предоставлением больших льгот менее развитым странам, фактически с применением неэквивалентного обмена вело к нивелировке экономик стран СЭВ: слабые выигрывали больше, чем сильные. Доля стран Центральной и Восточной Европы в мировом промышленном производстве с 1928 по 1970 г. увеличилась с 6,6 до 8,6%; в том числе Румынии — с 0,3 до 1%, Болгарии — с 0,1 до 0,6%, Венгрии с 0,36 до 0,6%; доля Чехословакии снизилась с 1,7 до 1,5%, ГДР — с 2,8 до 2,4%. Первые проекты интеграционных объединений в развивающихся регионах разрабатывали региональные комиссии ООН и региональные организации — Лига арабских государств (ЛАГ, 1945), Организация африканского единства (ОАЕ, 1963). Проектам ООН не суждено было осуществиться, и развитие интеграции во всех регионах пошло по пути создания субрегиональных экономических группировок. С начала 1960-х гг. экономически зависимые страны Латинской Америки и освободившиеся от колониальной зависимости молодые суверенные государства Азии, Африки и других регионов в рамках борьбы за экономическую независимость и концепции «коллективной опоры на собственные силы» приступили к формированию региональных объединений на основе межгосударственных договоров. В движении к интеграции впереди был наиболее развитый латиноамериканский регион, где был подписан ряд договоров о создании интеграционных объединений, и участники приступили к их реализации. Крупные страны Латинской Америки обрели политическую независимость и сформировали основные атрибуты рыночной экономики еще в XIX в. Они имели большой опыт экономического взаимодействия с развитыми странами на основе международного разделения труда, экспортируя в основном сырье и продовольствие и импортируя готовую продукцию. Латинская Америка располагала мощной экономической школой и имела выдающихся экономистов мирового уровня, среди которых аргентинец Рауль Пребиш (1901—1986), бразилец Селсо Фуртадо и др., которые разработали теории «периферийной экономики», «зависимого капитализма» и др. В Африке процесс деколонизации завершился к концу 1960-х гг., но связи молодых суверенных государств с бывшими метрополиями закреплялись через соглашения с ЕЭС. На основе Римского договора 24 африканских государства были присоединены к ЕЭС. В 1963 и 1969 гг. между ЕЭС, 17 африканскими странами и Малагасийской Республикой были подписаны Яундские конвенции, что, однако, не мешало стремлению африканских стран к объединению в основном на базе бывших колониальных союзов, созданных в свое время метрополиями. В 1960-е гг. страны Западной, Центральной и Восточной Африки подписали ряд соглашений о создании интеграционных объединений. В 1950 г. в рамках Лиги арабских государств был создан Экономический совет министров экономики, который всячески поощрял многостороннее сотрудничество арабских государств. В 1950-е гг. между 402 арабскими государствами заключались соглашения об облегчении торгового обмена и транзита; в 1960-е гг. был заключен договор о создании арабского общего рынка и предпринимались неоднократные попытки объединить страны Магриба (Северной Африки). Следующие 20 лет (1971—1991) развитие мирового интеграционного процесса проходило в сложных мирохозяйственных условиях, которые привели к его качественным изменениям. За эти годы страны развитые, развивающиеся и страны СЭВ прошли несколько периодов развития, насыщенных богатыми событиями и изменениями. С приостановки обратимости доллара в золото в августе 1971 г. начался кризис Бреттон–Вудской валютной системы, затем доллар был дважды девальвирован (1971, 1973), фиксированные валютные курсы упразднены (1973). В 1978 г. была введена в действие Ямайская валютная система, которая закрепила отмену золотого стандарта доллара, демонетизацию золота, ввела свободный выбор валютного курса; СДР были объявлены основой валютной системы и эталоном стоимости. Осенью 1973 г. начался мировой структурный кризис, сопровождаемый чрезмерным ростом мировых цен на нефть и другое сырье. При всеобщем росте мировых цен индекс условий торговли (соотношение экспортных и импортных цен) сложился в пользу экспортеров сырья, что впервые привело к совокупному дефициту развитых стран по текущим расчетам, который покрывался «нефтедолларами». Под влиянием кризиса Великобритания и США, а затем и другие западноевропейские страны и Япония приступили к системно—структурным преобразованиям, сопровождаемым разгосударствлением, децентрализацией, либерализацией внешнеэкономической деятельности, направленным на повышение конкурентоспособности. Первая попытка ЕС создать экономический и валютный союз к 1980 г. сорвалась, но страны ЕС начали развивать валютную интеграцию. В 1972 г. была введена система взаимного плавания валют («змея в туннеле»), в 1979 г. — Европейская валютная система, которая была основана на коллективной расчетной единице ЭКЮ, золоте в качестве реальных резервных активов, взаимном кредитном механизме и регулировании валютных курсов. Единый европейский акт (1985) закрепил решение стран — членов приступить к интенсивному европейскому строительству. В 1973 г. «шестерка» превратилась в «девятку» за счет вступления Великобритании, Дании и Ирландии; после принятия Греции (1981), а также Испании и Португалии (1986) Евросоюз увеличился до 12 полноправных стран — членов; количество ассоциированных стран АКТ (Африки, Карибского моря и Тихоокеанского бассейна) в соответствии с Ломейской конвенцией 1989 г. достигло 77 государств. В конце 1980-х гг. произошло важнейшее событие в развитии мирового интеграционного процесса. США, которые всегда поддерживали и инициировали интеграционный процесс, но сами в нем не участвовали, начали продвигаться в сторону интеграции. В сентябре 1988 г. 403 они заключили соглашение с Канадой о создании в течение 10 лет зоны свободной торговли. В 1989 г. в США был разработан план «Американская инициатива» по формированию зоны свободной торговли в Западном полушарии. США инициировали создание форума Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (1989) в составе 21 государства. В мировом интеграционном процессе было открыто качественно новое направление — создание огромных трансконтинентальных объединений развитых стран, развивающихся стран и стран с формирующимся рынком в Тихоокеанском регионе. В 1970-е гг. произошла дифференциация развивающихся стран: выделились богатые экспортеры нефти; успехи ОПЕК послужили стимулом к созданию организаций стран—производителей и экспортеров сырья и ослабили интерес к интеграционному сотрудничеству. На мировом рынке обозначились новые индустриализирующиеся страны Юго-Восточной Азии (Гонконг, Сингапур, Республика Корея, Тайвань). В условиях доступного международного кредита на порядок увеличилась внешняя задолженность большинства развивающихся стран, особенно импортеров энергоносителей. В 1982 г. в связи с шоковым падением мировых цен на нефть и другое сырье, сокращением международного кредита и оттоком капитала разразился международный долговой кризис, который еще более ослабил взаимодействие развивающихся стран. Страны, ранее подписавшие договоры об интеграционном развитии, столкнулись с большими трудностями из-за обострения конкуренции и усиления неравенства в условиях начавшейся либерализации взаимной торговли; многие пересматривали договоры и тормозили процесс. С начала 1980-х гг. началось резкое падение цен на нефть и другое сырье; снизилось международное кредитование и ужесточились условия предоставления кредитов. В 1982 г. возник международный долговой кризис, охвативший большинство развивающихся стран и прежде всего среднеразвитые страны Латинской Америки. Кризис угрожал банкротством американским и другим банкам-кредиторам в случае непоступления платежей от должников из развивающихся стран. Под давлением МВФ и других международных кредиторов кризисные развивающиеся страны приступили к проведению экономических реформ, осуществлению макроэкономических преобразований и либерализации внешнеэкономической деятельности. В 1971 г. страны СЭВ приняли Комплексную программу дальнейшего углубления и совершенствования сотрудничества и развития социалистической экономической интеграции и создали Международный инвестиционный банк (МИБ) для предоставления долгосрочных и среднесрочных кредитов на проведение мероприятий, связанных с реализацией программы интеграции. Уставной капитал МИБ был сформирован на 70% в переводных рублях, на 30% — в СКВ; банк широко 404 использовал привлечение иностранных кредитов. МИБ предоставлял кредиты Монгольской Народной Республике (МНР) из 1,5% годовых, Кубе — 2,0%, европейским странам СЭВ — 3,0—5,0%. В 1972—1974 гг. были созданы международная экономическая организация «Интерэлектро», хозяйственные объединения «Интератомэнерго», «Интертекстильмаш», «Интерхимволокно», «Интератоминструмент». 1970-е гг. с «нефтяными шоками» и высокими мировыми ценами на сырье благоприятствовали укреплению сотрудничества стран СЭВ на основе низких внутренних цен на сырье, поступающего в основном из СССР, и льготных высоких цен на готовую продукцию во взаимной торговле. Товарная структура взаимной торговли стран СЭВ значительно ухудшилась за счет расширения торговли энергоносителями; доля энергоресурсов в экспорте СЭВ с 1971—1975 гг. по 1979 г. за счет поставок из СССР поднялась с 14,5 до 58,8%. Резкое падение мировых цен на нефть и другие виды минерального сырья в начале 1980-х гг. обернулось настоящей катастрофой. Советский Союз не использовал благоприятную ситуацию для модернизации экономики, значительного накопления золотовалютных резервов; и последующие годы прошли в поисках источников международного кредитования и накопления внешней задолженности. В 1986—1988 гг. на встречах высших руководителей стран СЭВ отмечалось, что со второй половине 1970-х гг. развитие интеграции замедлилось; слабое использование товарно-денежных отношений отрицательно повлияло на развитие экономики в странах СЭВ. Признавалось, что это обстоятельство затрудняет интенсификацию, достижение эффективности, лишает возможности правильно соизмерять затраты; служит одним из препятствий к освоению технологических достижений, порождает низкую конкурентоспособность и застой в структуре товарооборота. В связи с этим была предпринята попытка перейти на прямые связи между предприятиями и договорные цены с широким использованием национальных валют. В 1989 г. страны СЭВ определили в общих чертах курс на постепенное формирование общего рынка. На сессии СЭВ в 1990 г. было принято решение о прекращении торговли за переводные рубли и переходе на доллар, и цена за любой товар должна быть не ниже мировой. 28 июня 1991 г. был подписан Протокол о расформировании СЭВ. 26 декабря 1991 г. Советский Союз прекратил свое существование и образовалось Содружество независимых государств (СНГ). Постсоциалистические страны бывшего СССР и бывшего СЭВ начали переход к рынку, приступили к интеграции в мировое хозяйство, формированию интеграционных объединений, что можно считать началом современного качественно нового периода в развитии мирового интеграционного процесса, который принял общепланетарный характер. С начала 1990-х гг. по настоящее время мировой интеграционный процесс охватывает все страны мира и развивается в условиях глоба405 лизации мировой экономики. В новых геополитических и мирохозяйственных условиях, сложившихся в связи с распадом СЭВ и СССР и крахом советской экономической модели развития, постсоциалистические страны приступили к масштабным социально-экономическим преобразованиям и переходу к рыночной экономике. На постсоветском пространстве образовалось Содружество независимых государств и была создана зона свободной торговли СНГ. В 1990-е гг. новые суверенные государства подписали ряд соглашений, которые не были реализованы в полной мере. В 2000-е гг. согласовывались позиции стран — участниц, вырабатывалась концепция экономической интеграции стран СНГ, определялись ее формы, этапы и участники. 10 октября 2000 г. Беларусь, Казахстан и Россия учредили Евразийское экономическое сообщество (ЕврАзЭС), где Армения, Молдавия и Украина получили статус наблюдателей. 1 июля 2011 г. таможенный контроль на границе России, Казахстана и Беларуси был отнесен на внешний контур границ Таможенного союза Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации. 1 января 2012 г. на территории трех стран Таможенного союза начало действовать соглашение о Едином экономическом пространстве (ЕЭП). 29 мая 2014 г. был подписан договор, который вступил в силу с 1 января 2015 г., о создании Евразийского экономического союза (ЕАЭС) в составе Беларуси, Казахстана и России, к которому присоединилась Армения и Кыргызская Республика. Страны Центральной и Восточной Европы и Балтийские государства в порядке подготовки к вступлению в Евросоюз учреждали интеграционные группировки. В феврале 1991 г. Венгрия, Польша и Чехословакия сформировали Вышеградскую группу. В декабре 1992 г. вышеградские страны подписали Центрально—европейское соглашение о создании зоны свободной торговли (ЦЕФТА) в составе Чешской Республики, Словакии, Венгрии и Польши, к которой присоединились Словения (1996), Румыния (1997), Болгария (1998). Балтийские государства (Латвия, Литва, Эстония) образовали Балтийскую зону свободной торговли (1993). Западноевропейские страны Европейского союза (1993) в составе 12 государств, с 1995 г. — 15 государств (в результате вступления Австрии, Финляндии, Швеции) на основе Маастрихтского договора (1993) осуществили поэтапное формирование Экономического и валютного союза (ЭВС). С 1 марта 2002 г. единая европейская валюта (евро) стала единственным законным платежным средством в еврозоне—12, в которую не вошли Великобритания, Дания и Швеция. В 1994 г. было образовано Единое экономические пространство (ЕЭП) с подключением к ЕС—12 стран ЕАСТ — Исландии, Норвегии, Лихтенштейна, кроме Швейцарии. В начале 1990-х гг. Евросоюз взял курс на Восток. В июне 1993 г. саммит ЕС одобрил решение о вступлении 10 государств Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ) в ЕС, включая Болгарию, Венгрию, Латвию, 406 Литву, Польшу, Румынию, Словакию, Словению, Чехию, Эстонию, и утвердил критерии для отбора кандидатов. В 1992—1996 гг. были подписаны соглашения об ассоциации этих стран с ЕС; затем все 10 стран подали заявления о вступлении в ЕС. С 2004 г. западноевропейская интеграция стала европейской интеграцией; в 2004 г. восемь стран ЦВЕ стали полноправными членами Евросоюза, в 2007 г. к ним присоединились Болгария и Румыния, в 2014 г. — Хорватия. В Евросоюз—28, кроме западноевропейских стран, входят 11 стран Центральной и Восточной Европы, бывших членов СЭВ; при этом Словакия, Словения, Эстония, Латвия (с 2013 г.) и Литва (с 2014 г.) входят в зону евро. В 1994 г. было подписано соглашение о создании Североамериканской зоны свободной торговле (НАФТА) между США, Канадой и Мексикой. США продолжают свои инициативы по созданию зоны свободной торговли Западного полушария; по развитию Азиатско-Тихоокеанского сотрудничества; они укрепляют отношения с Евросоюзом. В ноябре 1990 г. между США и ЕС была подписана Трансатлантическая хартия; в декабре 1995 г. была принята Трансатлантическая повестка дня. В 2004 г. США и ЕС подписали очередное Соглашение о научно— техническом сотрудничестве. С 2005 г. США и ЕС приступили к реализации «Инициативы по развитию трансатлантической экономической интеграции и роста», которая, в частности, предусматривает взаимное признание стандартов, постоянный диалог в сфере аэрокосмических исследований. В 2007 г. США и ЕС заключили Рамочное соглашение об углублении трансатлантической экономической интеграции, на основе которого они учредили Трансатлантический экономический совет. В 2017 г. Президент Д. Трамп приостановил дальнейшее расширение многосторонних связей в евроатлантическом и тихоокеанском регионах. Оживился интеграционный процесс в развивающемся мире, чему способствовало расширение рыночного пространства, дерегулирование экономики, либерализация внешнеэкономической сферы в результате проведенных реформ, что стимулировало приток частных капиталов в 1990-е и последующие годы. Возрождаются, перестраиваются, расширяются старые и создаются новые объединения во всех развивающихся регионах. План реформирования Центральноамериканского общего рынка (ЦАОР) был согласован в 1990 г., в 1993 г. вступило в силу соглашение о свободной торговле, в 2008 г. — о таможенном союзе. В 1990 г. была принята Андская стратегия, нацеленная на углубление интеграции, создание ЗСТ и таможенного союза, а затем и Андского общего рынка. В 1995 г. был принят обновленный договор Западноафриканского экономического сообщества (ЭКОВАС). В 1992 г. был подписан договор о создании Сообщества развития Юга Африки (САДК) с участием ЮАР. В 2005 г. сформировался Восточноазиатский саммит (ВАС) в составе 16 государств, в том числе АСЕАН-10, а также Австралия, Новая Зеландия, 407 Индия, Китай, Республика Корея, Япония; в 2012 г. к ВАС присоединились США и Россия. Характерной чертой современности является тенденция к созданию мегарегиональных объединений на основе заключения соглашений между региональными интеграционными объединениями. Например, ЕС и АСЕАН в 2005 г. создали рабочую группу для рассмотрения вопроса о формировании совместной ЗСТ. Европейский союз и МЕРКОСУР заключили соглашение о сотрудничестве (1995) и с 2000 г. ведут переговоры об ассоциации. В 2007 г. ЕС, пять государств ЦАОР и Панама провели первые переговоры о создании ассоциации. Методический комплекс Вопросы и задания для самоконтроля 1. Каковы существенные признаки региональной экономической интеграции, отличающие ее от других форм международного экономического сотрудничества? 2. Каковы цели региональной экономической интеграции? 3. Какие предпосылки способствуют наиболее благоприятному развитию региональной экономической интеграции? 4. Какие возможности и выгоды дает интеграция ее странам — участницам? 5. Как выравниваются выгоды стран — участниц в интеграционных группировках? 6. Чем отличается таможенный союз от экономического союза? 7. Что такое эффект «создания торговли» и эффект «смещения торговли» в интеграционных объединениях, и при каких условиях они возникают? 8. Выделите особенности современного этапа развития мирового интеграционного процесса. Темы рефератов 1. Цели и формы региональной экономической интеграции. 2. Принципиальные отличия региональной экономической интеграции как формы экономического сотрудничества. 3. Преимущества и недостатки зоны свободной торговли как институциональной формы реализации региональной интеграции (на конкретном примере). 4. Экономические и политические предпосылки интеграционного процесса. 5. Мировой интеграционный процесс в XXI в. и его особенности. 6. Эволюция интеграционного процесса в развивающихся регионах. Тесты Укажите правильные ответы на вопросы (1, 2 и т. д.) или на подвопросы (А, Б и т. д.) этих вопросов. 1. Укажите критерии членства и предпосылки, способствующие наиболее успешному развитию региональной экономической интеграции: 1.1. высокий уровень развития производительных сил и рыночных механизмов участвующих стран; 408 1.2. преобладание добывающих отраслей промышленности в ВВП стран — участниц; 1.3. высокая доля региональной торговли в структуре внешней торговли стран — участниц; 1.4. преобладание сельского хозяйства в ВВП стран — участниц; 1.5. наличие общих целей и моделей экономического регулирования; 1.6. сопоставимость экономических потенциалов стран — участниц; 1.7. исторически сложившиеся экономические связи между странами — участницами; 1.8. отсутствие общности границ между странами — членами; 1.9. близкий тип хозяйствования, совместимые хозяйственные механизмы; 1.10. мокультурная структура экономик стран — участниц; 1.11. преобладание внешнеторговых связей с третьими государствами в структуре внешней торговли стран — участниц. 2. Укажите, какие инструменты региональной экономической интеграции используются А) в зоне свободной торговли; Б) в таможенном союзе; В) в экономическом союзе: 2.1. отмена взаимных таможенных пошлин; 2.2. отмена количественных ограничений во взаимной торговле; 2.3. свободное взаимное предоставление услуг; 2.4. единый внешний тариф; 2.5. свободное перемещение капиталов; 2.6. введение общей аграрной политики; 2.7. свободное перемещение людей; 2.8. введение единой коллективной валюты. 3. Укажите среди форм интеграционных объединений А) какие формы региональной интеграции обеспечивают взаимный свободный обмен товарами, услугами, капиталами, людскими ресурсами стран — участниц; Б) в каких случаях вводится единый внешний тариф; В) какие формы региональной интеграции предполагают осуществление единой политики в области сельского хозяйства, региональной и социальной сферы: 3.1. зона свободной торговли; 3.2. таможенный союз; 3.3. общий рынок; 3.4. единый внутренний рынок; 3.5. экономический союз; 3.6. экономический и валютный союз. Глава 13. ЕВРОПЕЙСКАЯ ИНТЕГРАЦИЯ В результате изучения материалов данной главы обучающийся должен: знать • причины и предпосылки зарождения и становления западноевропейской экономической интеграции; • Европейское объединение угля и стали (ЕОУС), его цели, задачи и способы их осуществления; • цели и направления деятельности Европейского экономического сообщества (ЕЭС), Евратома и Европейской ассоциации свободной торговли (ЕАСТ) согласно договорам; • основные результаты деятельности Евросоюза в области торговой, социальной, региональной Общей аграрной политики и др.; • достижения европейской интеграции в построении Экономического и валютного союза; уметь • выявлять качественные отличия интеграционных объединений европейских стран; • соизмерять экономические потенциалы стран — участниц ЕС-28; • выявлять и анализировать особенности положения отдельных стран в европейской интеграции; владеть • методами классификации региональных объединений европейских стран; • способами определения уровня развития и зрелости этапов развития европейской интеграции; • навыками разработки рекомендаций на основе европейского опыта интеграционного развития. 13.1. Зарождение и становление западноевропейской интеграции (1951—1970) Западноевропейская интеграция прошла долгий и сложный путь развития; она началась с интегрирования базовых отраслей и создания общего рынка продукции этих отраслей в рамках Европейского объединения угля и стали (1951) в составе шести государств (Франции, ФРГ, Италии, Бельгии, Нидерландов, Люксембурга). В 1957 г. те же шесть 410 государств учредили Евратом и Европейское экономическое сообщество (ЕЭС). В 1959 г. была создана Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ) в составе семи западноевропейских стран, включая Великобританию, Австрию, Данию, Норвегию, Португалию, Швейцарию, Швецию. В 2002 г. завершилось формирование Экономического и валютного союза (ЭВС) ЕС в составе 15 западноевропейских государств. В 2004 г. в Евросоюз-15 вступили 10 государств, включая два южноевропейских (Кипр, Мальта) и восемь стран Центральной и Восточной Европы (Венгрия, Латвия, Литва, Польша, Словакия, Словения, Чехия, Эстония), в 2007 г. к ним присоединились Болгария и Румыния, в 2013 г. — Хорватия. С 2014 г. Евросоюз действует в составе 28 европейских государств — членов, из которых 18 входят в еврозону, с 1 января 2015 г. ее 19-м членом стала Литва. В ЕАСТ входят четыре государства, включая Лихтенштейн, Исландию, Норвегию, Швейцарию; страны Евросоюза и ЕАСТ, кроме Швейцарии, с 1994 г. образуют Единое европейское пространство. В развитии европейской интеграции условно можно выделить следующие периоды: первый период (1951—1970), второй период (1971— 1984) и современный третий период (c 1985 г.), которые могут быть разделены на этапы. 13.1.1. Предыстория и начало западноевропейской интеграции Европейскому интеграционному процессу предшествовали долгие десятилетия разработки концептуальных подходов к сближению и объединению европейских государств. Планы объединения Европы вынашивались и разрабатывались еще во время Первой мировой войны, в ходе Второй мировой войны и после ее окончания. В 1943 г. У. Черчилль призвал к созданию Соединенных штатов Европы, и в сентябре 1946 г. он определил первый шаг к «воссозданию европейской семьи» — партнерство Франции и Германии. В 1948 г. лидер лейбористской партии Э. Бивен высказался за европейское единство без господства и контроля со стороны какой-либо державы. Позиции Великобритании и Франции в отношении объединения Европы были концептуально различны. Великобритания выступала за создание зоны свободной торговли европейских стран, что позволяло ей сохранить преференциальные отношения со странами Британского содружества наций. Франция предлагала более тесное экономическое и политическое сотрудничество и настаивала на создании экономического и таможенного союза. Первым шагом к сближению западноевропейских стран можно считать образование Западноевропейского союза в марте 1948 г. в составе Великобритании, Франции и стран Бенилюкса. В договор 411 о сотрудничестве в сфере обороны и безопасности были включены обязательства, направленные на содействие экономическому сотрудничеству и восстановлению Европы путем ликвидации противоречий в экономической политике, координации производства и развития взаимного торгового обмена. В 1949 г. был создан Совет Европы, официальной целью которого было осуществление более тесного союза между его членами для защиты и продвижения идеалов и принципов, являющихся их общим наследием, и содействие их экономическому и социальному прогрессу. В апреле 1948 г. вступила в действие четырехлетняя американская «Программа восстановления Европы» («план Маршалла»), в соответствии с которой западноевропейские страны — получатели помощи по плану Маршалла обязывались осуществлять экономическую интеграцию. Помощь по плану Маршалла способствовала восстановлению европейской экономики и продвижению западноевропейских стран по пути координации взаимной торговли и платежей. План Маршалла проложил путь экспансии частного капитала США в экономику принимающих стран и к созданию новых отраслей. Это дало мощный толчок структурным сдвигам в экономике западноевропейских стран и формированию предпосылок экономической интеграции. Одновременно с планом Маршалла и в целях его реализации была создана Организация европейского экономического сотрудничества (ОЕЭС), которая была призвана заниматься вопросами экономической интеграции и созданием единого европейского рынка. В рамках ОЕЭС предпринимались определенные действия по координации промышленности, сельского хозяйства, капиталовложений и либерализации внешней торговли, что способствовало восстановлению товарооборота между западноевропейскими странами. При поддержке со стороны США западноевропейские страны продвигались к нормализации валютных отношений. В 1947 г. было подписано соглашение о многосторонних валютных компенсациях, в 1948 г. — соглашение о внутриевропейских платежах и компенсациях. В 1950 г. был создан Европейский платежный союз, в 1955 г. — Европейское валютное соглашение. К 1958 г. была введена частичная обратимость западноевропейских валют и смягчены валютные ограничения; в 1961 г. введена полная обратимость основных западноевропейских валют. Сближению западноевропейских стран способствовало их взаимодействие в рамках МВФ (1945), МБРР (1945) и ГАТТ (1947). Европейское объединение угля и стали. Созданию Европейского объединения угля и стали (ЕОУС) предшествовало принятие ряда решений, которые сделали возможным подписание договора о его образовании. Это восстановление франко-германского партнерства и возрождение западногерманской тяжелой промышленности. В документе «Репарации и послевоенный уровень экономики Германии» (1946) предусматривалось сокращение производства и торговли, и вводился запрет 412 на вывоз капитала; производство стали сокращалось в 3 раза, тяжелого машиностроения — в 3 раза, станков — в 9 раз и т. д. В 1951 г. в связи с войной в Корее (1950—1953) и высоким спросом на вооружения США инициировали отмену ограничений в отношении ФРГ (Западной Германии). ФРГ получила разрешение на увеличение производства стали на нужды обороны; в отношении нее были отменены ограничения на развитие химической и алюминиевой промышленности, а также станкостроения и судостроения; в 1952 г. были сняты ограничения и на вывоз капитала. Договор о создании ЕОУС в составе шести западноевропейских стран — Франции, ФРГ, Италии, Бельгии, Нидерландов и Люксембурга, был подписан в 1951 г. в Париже сроком на 50 лет и вступил в силу в июле 1952 г. Англия отказалась участвовать в ЕОУС; и инициатива в интеграционном процессе перешла в руки Франции и ФРГ. Экономической базой ЕОУС послужили давние картельные связи между предпринимателями стран — участниц. С 1926 г. действовал Стальной картель, куда входили предприятия Германии, Франции, Бельгии, Люксембурга и других стран континентальной Европы; в 1931 г. он распался. В 1933 г. картель был восстановлен, и Британская федерация угля и стали заключила с ним соглашение; затем к картелю присоединились ведущие американские и другие компании. Во время Второй мировой войны Стальной картель прекратил свое существование, в 1953 г. он возродился. Официальной целью ЕОУС является содействие экономическому развитию, увеличению занятости и повышению жизненного уровня в государствах — членах путем создания общего рынка для продукции угольной и металлургической промышленности (угля, руды, железного лома, кокса, стали и пр.). ЕОУС призвано содействовать постоянному расширению производства и его модернизации; обеспечивать рациональное распределение производства, высокую производительность труда, равный доступ участвующих стран к производственным ресурсам и равные права в торговле; поддерживать низкие цены. Основным содержанием интеграции угольно-металлургической промышленности явилась унификация национальных систем государственного регулирования соответствующих отраслей промышленности, установление общих норм и правил, нацеленных на развитие производства и конкуренции, и создание общего рынка угля и стали с едиными ценами и транспортными тарифами. Общий рынок формировался на основе отмены таможенных пошлин, количественных ограничений, субсидий и других дискриминационных мер во взаимной торговле продукцией угольной и металлургической промышленности; в отношении стран, не вошедших в общий рынок угля и стали, вводились единые пошлины на импорт продукции соответствующих отраслей. В ЕОУС применялось наднациональное регулирование, которое осуществлял Верховный орган, состоявший из независимых представите413 лей стран Объединения. Его решения были обязательны для всех стран и всех предприятий объединенных отраслей; его деятельность координировалась Советом министров, где страны — члены обладали правом вето. В компетенцию Верховного органа входило составление производственных программ; распределение дефицитного сырья; выдача разрешений на слияния предприятий; рекомендации в отношении заработной платы и перераспределения рабочей силы внутри ЕОУС; распоряжение бюджетными средствами; контроль над соблюдением условий свободной конкуренции. Верховный орган осуществлял контроль над инвестиционными проектами посредством выдачи разрешений на получение банковского финансирования. К 1953 г. все ограничения в торговле продукцией объединенных отраслей были отменены, и произошло выравнивание цен. Деятельность ЕОУС способствовала расширению торговли, специализации, кооперированию и модернизации производства, концентрации капитала, росту капиталовложений, увеличению расходов на научные исследования. Инвестиции в среднем возрастали ежегодно на 60%; производство стали и чугуна, а также торговля продукцией объединенных отраслей быстро увеличивались; добыча угля сократилась в связи с вытеснением угля дешевой нефтью и развитием атомной энергетики. Положительные результаты отраслевой интеграции позволили участвующим странам перейти к многоотраслевой и всеобъемлющей интеграции. 13.1.2. Европейское экономическое сообщество и Европейская ассоциация свободной торговли В июне 1955 г. в Мессине (Сицилия) «шестерка» стран — участниц ЕОУС приняла меморандум о намерении создать единую Европу путем развития общих институтов, постепенного слияния национальных экономик, создания Общего рынка и согласования социальной политики. Осенью 1956 г. Великобритания выступила с планом создания большой зоны свободной торговли с участием 17 стран ОЕЭС; план долго обсуждался, но в декабре 1958 г. он был окончательно отвергнут странами — членами ЕОУС. 25 марта 1957 г. шесть западноевропейских стран — участниц ЕОУС подписали в Риме два бессрочных договора, вступивших в силу с 1 января 1958 г., на основе которых были учреждены два сообщества — Европейское экономическое сообщества (ЕЭС) и Европейское сообщества по атомной энергии (Евратом), и «шестерка» стала участницей одновременно трех сообществ — ЕОУС, ЕЭС и Евратома. Евратом имел отраслевую направленность и формировался по модели ЕОУС. В его компетенцию входило проведение исследовательских работ, обмен технической информацией, поощрение капиталовложений; совместное строительство наиболее дорогостоящих предприятий, регулярное снабжение участников ядерным сырьем, создание 414 общего рынка оборудования и сырья для атомной энергетики, свободное передвижение в рамках Сообщества капиталов, рабочей силы и специалистов. Римский договор о создании ЕЭС свидетельствовал о комплексном многостороннем подходе к интеграционному взаимодействию участвующих стран и был нацелен, прежде всего, на создание общего рынка товаров, услуг, лиц и капиталов с введением единого внешнего тарифа в отношении стран-аутсайдеров. Для развития интеграционного процесса страны — члены ЕЭС изначально имели благоприятные условия и предпосылки. Формированию Сообщества способствовала высокая экономическая конъюнктура, что обеспечивало высокие темпы экономического роста и поступательное развитие интеграции. В 1957 г. на долю стран ЕЭС приходилось более 1/5 промышленного производства и 1/4 экспорта и импорта товаров и услуг капиталистического мира (без стран — членов СЭВ). Самым мощным участником ЕЭС была ФРГ, которая значительно опережала другие страны «шестерки» по техническому уровню промышленности и производительности труда. По промышленному производству она превосходила Францию в 2 раза, Италию — в 3,7 раза, Нидерланды и Бельгию — в 8,9 и 9 раз соответственно; золотовалютные резервы ФРГ были больше резервов Франции в 7,3 раза. Руководители стран — членов ЕЭС обладали политической волей и готовностью продвигаться по пути интеграции. Страны были близки территориально, исторически, экономически; их сближала приверженность демократическим устоям общества, общность социально-демографических и иных проблем; их не раздирали религиозные противоречия. Они имели совместимые хозяйственные механизмы с хорошо развитым рынком, государственным регулированием, мощной банковской системой и крупными корпорациями. Они располагали схожими структурами обрабатывающей промышленности с преобладанием машиностроения и химии. Их отличала высокая зависимость от внешнего рынка и высокий уровень взаимной торговли (30%) на основе межотраслевой и внутриотраслевой специализации, обмена комплектующими деталями, а также взаимозаменяемыми готовыми однотипными изделиями аналогичного назначения. Территории стран — участниц Сообщества объединяла густая сеть коммуникаций. К межгосударственному объединению подталкивала интеграция на предпринимательском уровне стран ЕЭС — производственные, научно-технические, технологические, торговые связи первичных субъектов хозяйственной деятельности, которые формировали сближение национальных хозяйств на базисном уровне. Официальная цель ЕЭС заключалась в улучшении условий жизни и занятости, а также в обеспечении экономического и социального прогресса в странах — участницах. 415 Согласно договору предусматривалось следующее. 1. Создание общего рынка в течение переходного периода за 12—15 лет, которое включало: • формирование таможенного союза посредством постепенного устранения всех торговых барьеров между странами — участницами и введения единого таможенного тарифа во внешней торговле со странами, не входящими в ЕЭС; • отмена ограничений на движение капиталов в той степени, в которой это необходимо для нормального функционирования общего рынка, начиная с текущих платежей; • взаимное свободное оказание услуг; • свободное передвижение рабочей силы; введение принципа равной оплаты мужского и женского труда; устранение всякой дискриминации между участвующими государствами в вопросах найма, оплате и условиях труда; • свободное поселение в предпринимательских целях (свобода создания коммерческих агентств, компаний, торгово-промышленных предприятий, занятия ремеслами, свободными профессиями на территории другого государства ЕЭС); • сближение экономической политики (унификация налоговых систем, установление правил конкуренции, сближение экономического законодательства, разработка принципов согласованной экономической политики). 2. Проведение общей аграрной политики в целях: • повышения эффективности сельского хозяйства путем содействия техническому прогрессу и рациональной организации производства; • обеспечения справедливого уровня доходов сельхозпроизводителям и устранения существующего разрыва в доходах в сельском хозяйстве и других отраслях экономики; • стабилизации рынка сельскохозяйственных продуктов; • снабжения населения продовольствием на основе самообеспеченности большинством продуктов сельского хозяйства умеренной климатической зоны; • поддержания приемлемых цен для потребителей. 3. Проведение региональной политики в целях объединения национальных хозяйств и обеспечения их гармоничного развития при сокращении разрыва между отдельными территориями. 4. Проведение социальной политики, которая призвана: • способствовать экономическому и социальному прогрессу, постоянному улучшению условий жизни и занятости народов, входящих в ЕЭС; • обеспечивать высокий уровень занятости и стабильности цен; • содействовать развитию экономически отсталых районов, в том числе повышению уровня занятости и жизни населения этих районов; 416 • развивать сотрудничество в таких вопросах, как условия труда, трудовое законодательство, профессиональное обучение, социальное страхование, защита от производственного травматизма. 5. Подключение к ЕЭС колоний государств — членов сроком на пять лет на основе внешнеторговых льгот и мер в рамках политики содействия развитию, которая предусматривала создание специального фонда. Сообщество учредило Европейский инвестиционный банк (ЕИБ) с капиталом в 1 млрд долл., который состоял из взносов участвующих стран, при этом доля Франции и ФРГ составила по 30%, Италии — 24, Бельгии — 8,6, Нидерландов — 7,1, Люксембурга — 0,2%. Страны ЕЭС приступили к созданию таможенного союза с 1 января 1959 г. посредством регулярного 10%-ного снижения таможенных пошлин на импорт промышленных товаров из стран — членов Сообщества и введения единого внешнего таможенного тарифа в отношении третьих стран. Одновременно началось увеличение контингентов (квот на ввоз товаров) до их полной отмены, а также отмена других тарифных и нетарифных барьеров в отношениях между участвующими странами, которые обязались уравнять и налогообложение на продукцию из стран-партнеров с подобной национальной продукцией. Для регулирования аграрного рынка ЕЭС был необходим специальный режим, отличный от правил конкуренции в обрабатывающих отраслях промышленности. Сельское хозяйство — это особая отрасль народного хозяйства, которая не может стать конкурентоспособной в режиме свободного рынка. Оно нуждается в государственной финансовой поддержке и регулировании, направленном на создание благоприятных условий для сельскохозяйственного производства и его производителей. В области сельского хозяйства страны — члены ЕЭС весьма различались между собой по специализации, продуктивности, технической оснащенности, урожайности, занятости, положению на рынке, методам осуществления государственной политики. Среди стран Сообщества Франция была крупнейшим производителем и экспортером сельскохозяйственной продукции в Европе; ФРГ — чистым импортером аграрной продукции; Голландия — чистым экспортером животноводческой продукции и импортером зерна и кормов; Италия — экспортером вина, фруктов, овощей и покупателем животноводческой продукции. Формирование общего рынка аграрной продукции и введение общей аграрной политики (ОАП) началось с 1958 г. Введение ОАП означало, во-первых, замену национальных систем общей системой организации сельскохозяйственного производства и рынка. Во-вторых, ОАП предполагала согласованные действия стран ЕЭС по обеспечению поставок сельхозпродукции по стабильным ценам, повышению производительности, поддержанию жизненного уровня фермеров и приемлемых цен для потребителей. Основные цели и принципы аграрной политики в области сельскохозяйственного производства, рынка сельскохозяйственной продук417 ции, ее производителей и потребителей были разработаны министром сельского хозяйства Нидерландов С. Мансхольтом еще до подписания Римского договора и включены в его текст. В договоре не указывались средства и методы достижения поставленных целей в области сельского хозяйства. Перед участниками ЕЭС встала задача разработки институциональной системы, механизмов финансирования ОАП в связи с необходимостью распространить действие общего рынка и на сельское хозяйство, что диктовалось самим процессом интеграции, неотъемлемой частью которой является сельское хозяйство. Общая аграрная политика разрабатывалась на основе сравнительного анализа национальной аграрной политики стран — участниц, оценки их ресурсов и потребностей. Важно и то, что в пищевой промышленности западноевропейских стран действовали крупные ТНК, такие как ФИНДУС, Юнилевер, Нестле, заинтересованные в развитии сельскохозяйственного производства и общем рынке его продукции. Направления и принципы ОАП были определены в июле 1958 г. на конференции министров сельского хозяйства и фермерских организаций стран — членов ЕЭС. Они включали: свободное перемещение сельскохозяйственных товаров между странами — членами на основе единых цен и унифицированных правил (санитарных, ветеринарных и др.); приоритет продукции ЕЭС над продукцией поставщиков из третьих стран; совместные расходы на ОАП, преимущественно из бюджета ЕЭС. План вице-президента комиссии ЕС Мансхольта (1960) содержал следующие направления: • общая аграрная политика вместо национальной политики; • ускоренное создание единого сельскохозяйственного рынка (за 6 лет) и введение единых цен на сельскохозяйственную продукцию выше мировых; • проведение структурной политики, направленной на создание высокорентабельного сельского хозяйства; • создание единого фонда; • введение общей торговой сельскохозяйственной политики. В 1962 г. было принято Брюссельское соглашение об ОАП, которое предусматривало: отмену всех ограничений во взаимной торговле сельскохозяйственными товарами; введение единых цен; обеспечение единой системы гарантий для производителей; введение единой внешнеторговой политики; создание единого рынка сельскохозяйственной продукции за 7,5 лет. Основные механизмы осуществления ОАП — это свободная взаимная торговля сельхозпродукцией на основе единых внутренних цен на сельскохозяйственные товары и продукты их переработки; рыночные интервенции (закупка товаров, создание запасов, их хранение и продажа), единое финансирование; единая политика в отношении третьих стран. 418 Система инструментов ОАП стимулировала развитие сельскохозяйственного производства, обеспечивала увеличение и стабильность доходов сельскохозяйственных производителей, защиту внутреннего рынка от внешней конкуренции и повышение международной конкурентоспособности сельскохозяйственной продукции ЕЭС. Общая аграрная политика предусматривала введение множественности цен, а также сборов и субсидий: • целевая цена (индикативная) — единая желательная цена на конкретный товар в рамках Сообщества; цена внутренняя, как правило, выше мировой, обеспечивала фермерам стабильный доход; • цена вмешательства — более низкая цена покупки невостребованной продукции агентствами стран ЕЭС у фермеров; гарантированная цена продажи товаров гарантировала фермерам продажу сельскохозяйственной продукции, независимо от реального рыночного спроса; • пороговая цена — минимальная цена импорта сельскохозяйственных продуктов из третьих стран в сочетании с импортным сбором защищала рынок стран — участниц от дешевого импорта; • импортный сбор — дополнительный сбор для повышения импортной цены до пороговой цены; • экспортная субсидия — компенсация экспортеру в размере разницы между высокой внутренней ценой и низкой мировой ценой; обеспечивала конкурентоспособность сельскохозяйственной продукции ЕЭС на мировых рынках. Принцип единства цен в масштабах всего Сообщества не исключал разницы в реальных ценах на аналогичные товары, что было связано с различиями в качестве, транспортных расходах, колебаниях валютных курсов. Для финансирования ОАП в 1962 г. был создан Европейский фонд ориентации и гарантии сельского хозяйства (ФЕОГА). Первоначально (до 1970 г.) ФЕОГА формировался только за счет взносов стран — участниц. Размер взносов зависел от их экономического потенциала: взнос Франции составлял 32% от общей суммы, ФРГ — 31,2, Италии — 20,3, Нидерландов — 8,2, Бельгии — 8,1, Люксембурга — 0,2%. С 1971 г. в Фонд стали поступать компенсационные сборы от импорта из третьих стран в размере разницы между мировой ценой и внутренней ценой. Расходы на осуществление ОАП в 1960-е гг. достигали 90% общих бюджетных расходов ЕЭС, в 1970-е гг. — 70—75%, в 1980-е гг. — 60%, в 1990—2000-е гг. — 43—44%, в 2007—2013 гг. — около 40%. Фонд ФЕОГА состоял их двух частей — гарантии и ориентации. Средства секции гарантии в размере 2/3 Фонда (позднее — 3/4) предназначались для регулирования сельскохозяйственных рынков, включая закупки продукции у фермеров по гарантированным ценам, хранение запасов, субсидирование экспорта. Средства секции ориентации направлялись на повышение продуктивности и модернизации сельскохозяйственного производства; осуществление структурных преобразований, проведение мелиоратив419 ных и других работ по улучшению земельных участков; строительство предприятий по переработке сельхозпродукции, холодильников, складов, торговых центров. Сложившаяся система разделения аграрной политики на две части по целям и по финансированию в дальнейшем не менялась. В 1964—1968 гг. ЕЭС установил единые цены сначала на зерновые, свинину, говядину, птицу; затем — на молоко, молочные продукты, сахар, сахарную свеклу, рис, оливковое масло. В 1967—1968 гг. единая цена на пшеницу была выше мировой почти в 2 раза, на сахар — в 4,4 раза; на сливочное масло — 4 раза. К концу 1960-х гг. по основным продуктам, кроме говядины и кукурузы, страны сообщества достигли полной самообеспеченности по единым ценам. Общая аграрная политика была полностью внедрена к июлю 1968 г.; количественные ограничения и таможенные пошлины на сельскохозяйственные товары во взаимной торговле стран — участниц были отменены, в отношении третьих стран были введены единые правила и единый таможенный тариф. Для выравнивания внутренних и импортных цен применялись компенсационные сборы, которые поступали в ФЕОГА; при экспорте производитель получал субсидию из того же фонда, которая позволяла продавать продукцию на внешних рынках по низким мировым ценам. Производство сельскохозяйственной продукции увеличилось, производительность труда повысилась, доходы фермеров возросли; задачи переходного периода были выполнены. Таможенный союз был досрочно создан; ОАП была введена, общий рынок сельскохозяйственных товаров действовал; основные положения общего рынка, касающиеся взаимного предоставления услуг, перемещения капиталов и лиц между странами — членами были реализованы. В 1965 г. был подписан договор о слиянии европейских сообществ (ЕС), включая ЕОУС, Евратом, ЕЭС, и создании единого Совета и Комиссии европейских сообществ, который вступил в силу с 1 июля 1967 г., и вместе с Европейским парламентом и Судом ЕС была сформирована единая институциональная структура сообществ. С 1 января 1970 г. ответственность за разработку и осуществление торговой политики перешла от государств — членов к ЕС; с 1 января 1973 г. эта сфера деятельности стала исключительно прерогативой ЕС. В 1969—1971 гг. страны — члены ЕС разработали план перехода к экономическому и валютному союзу («план Вернера»). В ходе обсуждения плана столкнулись две концепции: представители Франции («монетаристы») предлагали начать с создания валютного союза на базе фиксированных валютных курсов; представители Германии и их сторонники («экономисты») — с формирования экономического союза и режима плавающих валютных курсов. В 1969 г. в Гааге было принято компромиссное решение о параллельном создании экономического и валютного союзов и о расширении сообщества. 420 22 марта 1969 г. Совет министров ЕС принял поэтапный «план Вернера», рассчитанный на 10 лет (1971—1980). На первом этапе (1971— 1974) предусматривалось сужение взаимных пределов колебаний валютных курсов до +/–1,125%, затем — до 0, введение полной взаимной конвертируемости валют, гармонизация и координация валютной политики, согласование экономической, финансовой и денежно-кредитной политики. Завершение всех этих мероприятий предполагалось осуществить на втором этапе (1975—1976). На третьем этапе (1977—1980) предусматривалась передача некоторых полномочий органам ЕС, введение твердо фиксированных валютных курсов и переход к единой европейской валюте в целях автоматического выравнивания валютных курсов и цен на базе фиксированных паритетов. Планировались также создание единой бюджетной системы, гармонизация банковского законодательства и деятельности, учреждение общего центра для решения валютно-финансовых проблем, объединение центральных банков ЕС. В рассматриваемый период были урегулированы отношений ЕС с колониями и бывшими колониями стран — членов ЕС. В соответствии с Римским договором 24 африканских государства, освободившиеся от колониальной зависимости от своих метрополий (Франции и Нидерландов), были присоединены к ЕС на основе политики содействия развитию в виде внешнеторговых льгот и финансовой помощи, для реализации которой был создан Европейский фонд развития (ЕФР). Первый фонд помощи в размере 581,2 млн долл. был образован посредством паевых взносов — ФРГ и Франция внесли по 200 млн долл., Бельгия и Нидерланды — по 70, Италия — 40, Люксембург — 1,25 млн долл. В 1963 г. была подписана первая Яундская конвенция об ассоциации ЕЭС с 17 африканскими странами и Малагасийской республикой на условиях взаимной либерализации торговли. Конвенция вступила в силу в 1964 г. и действовала до 1968 г. Второй фонд помощи ассоциированным странам на основе Второй Яундской конвенции (1969) был определен в 800 млн долл., в том числе доля ЕФР составила 730 млн долл., Европейского инвестиционного банка (ЕИБ) — 70 млн долл. Треть средств Второго фонда направлялась на развитие инфраструктуры, остальные 2/3 — на развитие сырьевых и продовольственных отраслей. Часть средств расходовалась на ликвидацию системы завышенных цен (по отношению к мировым ценам), которая действовала в отношениях Франции с ее колониями. В 1969 г. была подписана вторая Яундская конвенция; и с 1971 г. начал действовать третий фонд в размере 987,3 млн долл.; ЕФР выделил 887,3 млн долл., ЕИБ — 100 млн долл. Стокгольмская конвенция о создании Европейской ассоциации свободной торговли (ЕАСТ) была подписана в марте 1959 г. и вступила в силу в апреле 1960 г. ЕАСТ объединила «семерку» западноевропейских стран во главе с Великобританией, в которую также вошли Австрия, 421 Дания, Норвегия, Португалия, Швейцария, Швеция. В 1961 г. в качестве ассоциированного члена присоединилась Финляндия. Участников ЕАСТ характеризовали широко развитые внешнеторговые связи со странами «шестерки»; товарооборот Великобритании с «шестеркой» составлял 15%; в свою очередь всех членов Ассоциации объединял значительный объем товарооборота с Великобританией; большое место во взаимном товарообороте занимали также Швеция и Швейцария. Структура экономики ЕАСТ по большим агрегатам была близка к ЕЭС: обрабатывающая промышленность составляла порядка 40%, сельское хозяйство — 8% ВВП. Экономики стран ЕАСТ были скорее дополняющими, чем конкурирующими, и они весьма различались по основным экономическим показателям. Доля Великобритании в совокупном ВВП ЕАСТ в 1958 г. составила 62,1%, в совокупном импорте — 56,1, в экспорте — 57,9%; Швеции — 10,6, 12,6 и 12,9% соответственно; Швейцарии — 7,1, 9,1 и 9,5%; Австрии — 4,8, 5,7 и 5,6%; Норвегии — 3,9, 6,9 и 4,6%, Дании — 4,8, 7,1 и 7,7%, Португалии — 6,8, 2,5 и 1,8% соответственно. Великобритании держала 39,4% совокупных золотовалютных резервов ЕАСТ, Швейцария — 28,4, Португалия — 9,8, Австрия — 9,2, Швеция — 6,6, Норвегия — 3,4, Дания — 3,2%. В соответствии с конвенцией ЕАСТ была призвана обеспечивать ведение торговли между странами — членами в условиях честной конкуренции, способствовать гармоничному росту, развитию торговли и постепенному устранению препятствующих ей барьеров. Европейская ассоциация свободной торговли была направлена на создание внутризонального свободного торгового режима путем поэтапного снижения тарифных и нетарифных барьеров между странами — членами. График предусматривал полную отмену взаимных пошлин к 1 января 1970 г., начиная с 1 июля 1960 г. Соглашение об отмене таможенных пошлин распространялось на товары, изготовленные в районе действия ЕАСТ, при этом стоимость использованных материалов, произведенных вне Ассоциации, не должна была превышать 50% экспортной цены готового изделия. Количественные ограничения импорта из стран ЕАСТ подлежали постепенной отмене до 31 декабря 1969 г., начиная с 1961 г. В конвенции специально указывалось, что страны — участницы не должны субсидировать экспорт сельскохозяйственных товаров. Португалии, ввиду ее экономической отсталости, предоставлялись некоторые льготы, в частности, ей разрешалось вводить новые пошлины или увеличивать уже существующие, а также вводить количественные ограничения экспорта на некоторые полезные ископаемые в тех случаях, когда это необходимо для национальной промышленности. Полную отмену импортных пошлин Португалия должна была завершить не позднее взаимных таможенных барьеров и таможенных квот к концу 1966 г. В результате в Западной Европе образовались две конкурирующие интеграционные группировки. 422 13.2. Европейский интеграционный процесс в условиях кризисных испытаний (1971—1984) В 1970-е гг. западноевропейская интеграция характеризовалась скорее застоем, чем развитием. Экономика стран — участниц находилась в сложных мирохозяйственных условиях, вызванных кризисом Бреттон-Вудской и принятием Ямайской валютной системы (1976), мировым структурным кризисом 1970-х гг., который сопровождался финансовыми дефицитами, массовой приватизацией и другими системно-структурными преобразованиями; международным долговым кризисом развивающихся стран, который возник в 1982 г. и продолжался в острой форме до конца десятилетия. В 1973 г. произошло первое расширение ЕС, и количество стран — членов в связи с вступлением Великобритании, Дании, Ирландии увеличилось с шести до девяти. Путь в ЕС для новых членов, особенно для Великобритании, был непростым. Впервые Великобритания подала заявление о приеме в Сообщество в 1962 г., переговоры длились до января 1963 г. и закончились полным провалом; и второе заявление Великобритании (1967) не имело положительного результата. Переговоры о вступлении в ЕС Великобритании, Дании, Ирландии и Норвегии начались в 1969 г. Это произошло вскоре после отставки президента Франции Шарля де Голля, который был непримиримым противником принятия Великобритании из-за ее особых отношений с США. В январе 1973 г. три страны стали членами ЕС; а Норвегия осталась в ЕАСТ из-за отрицательного результата референдума. В 1981 г. после падения военной диктатуры «черных полковников» Греция стала 10-м членом ЕС. Основным содержанием деятельности ЕС на данном этапе стало продвижение по пути валютной интеграции. В апреле 1972 г. шесть стран Сообщества создали механизм совместного плавания своих валют в коридоре +/–1,125%, который получил название «змеи в туннеле». Некоторые страны периодически выходили из режима «валютной змеи», который требовал значительных валютных расходов для поддержания курса валют в узких пределах. В совместном плавании валют участвовали ФРГ, Нидерланды, Дания, Бельгия, Люксембург, периодически — Франция. Валюты Великобритании, Италии, Ирландии плавали самостоятельно. Валютные интервенции начали проводить не только в долларах, но и в марках ФРГ. Интервенции центральных банков осуществлялись посредством взаимных краткосрочных кредитов в форме «своп». В апреле 1973 г. был создан Европейский фонд валютного сотрудничества (ЕФВС), который объединил часть ресурсов центральных банков и получил средства от стран — членов ЕС в виде уставного капитала. В 1973 г. была создана европейская расчетная единица (ЭКЮ), которая представляла собой корзину девяти валют и использовалась в межго423 сударственных расчетах стран ЕС и с некоторыми третьими странами; на ЭКЮ были переведены бюджет и статистика всех трех сообществ. В марте 1979 г. была создана Европейская валютная система (ЕВС), которая действовала до 1994 г. Она была создана на основе межгосударственного соглашения стран — членов ЕС с целью стабилизации валютных курсов, стимулирования интеграционных процессов, создания валютной зоны, ограждения от экспансии доллара. Структурные принципы ЕВС. Европейская валютная система базировалась на ЭКЮ, ее условная стоимость определялась корзиной валют 12 стран — участниц. Соотношение валют в корзине зависело от доли страны эмиссии в совокупном ВВП стран ЕВС, в их взаимном товарообороте и участии в краткосрочных кредитах поддержки. Доля марки ФРГ в валютной корзине равнялась 32,6%, французского франка — 19,9, фунта стерлингов — 11,5, итальянской лиры — 8,1% и т. д. В ЕВС золото использовалось в качестве реальных резервных активов; и эмиссия ЭКЮ была частично обеспечена золотом. Был создан совместный фонд за счет объединения 20% официальных золотых и долларовых резервов стран ЕВС. Взносы осуществлялись в форме возобновляемых трехмесячных сделок «своп», чтобы сохранить право собственности стран на золото. ЭКЮ, полученные в обмен на золото, зачислялись в официальные резервы. Для определения взноса в золотой фонд, а также для регулирования эмиссии и объема резервов в ЭКЮ страны ЕС ориентировались на рыночную цену золота. Режим валютных курсов стран ЕС был основан на совместном плавании; пределы взаимных колебаний от центрального курса составляли +/–2,25%; для Италии — +/–6%. Региональное межгосударственное валютное регулирование осуществлялось путем предоставления кредитов центральным банкам для покрытия временного дефицита платежного баланса и расчетов, связанных с валютной интервенцией. ЭКЮ не имели материальной формы, они зачислялись на специальные счета соответствующих стран и использовались в форме безналичных перечислений по ним. Сумма ЭКЮ зависела от золотовалютных резервов, на эмиссию ЭКЮ влияли курс доллара и цена на золото; взаимные курсы валют рассчитывались на базе центральных курсов валют в ЭКЮ. При снижении валютного курса страна проводила интервенции, занимая недостающую валюту у другой страны, по отношению к валюте которой валютный курс снизился. В 1975 г. был создан Европейский фонд регионального развития (ЕФРР), и Сообщество приступило к проведению региональной политики, а также к реальной работе в социальной области. Деятельность созданного в 1960 г. Европейского социального фонда (ЕСФ) была нацелена на стимулирование занятости; значительные средства были предоставлены наиболее уязвимым в период роста безработицы категориям трудящихся и на помощь отсталым или находящимся в упадке регионам. 424 В рассматриваемый период, когда «евроскептики» предрекали конец интеграции, были приняты меры по укреплению институциональной системы ЕС. В 1974 г. был создан Европейский совет глав государств и правительств, было принято решение перейти к прямым выборам в Европарламент. В 1975 г. была подписана первая Ломейская конвенция ЕС с 46 странами АКТ (Африки, Карибского моря и Тихоокеанского бассейна) сроком на пять лет. Расширение числа участников со стороны африканских и других стран произошло за счет присоединения бывших английских колоний в связи с членством Великобритании в ЕС. Ломейская конвенция принципиально отличалась от предыдущих договоренностей. В соответствии с новой конвенцией страны АКТ получали возможность беспошлинного экспорта промышленной и тропической сельскохозяйственной продукции в страны Сообщества на невзаимной основе. Кроме того, был создан фонд стабилизации доходов от экспорта СТАБЭКС, который представлял собой механизм компенсации потерь стран АКТ, в случае резкого падения мировых цен на сельскохозяйственные продукты. В соответствии с конвенцией 1975 г. странам АКТ выделялось 3579,5 млн долл., в том числе ЕФР — 3179,5, ЕИБ — 400 млн долл. Средства (четвертого) фонда распределялись следующим образом: на транспорт и коммуникации — 24%, сельскохозяйственное производство — 23, промышленность — 14, СТАБЭКС — 12, образование — 8%. Вторая Ломейская конвенция была подписана в 1979 г. 58 странами АКТ. Конвенция расширила область сотрудничества за счет включения миграции рабочей силы, защиты инвестиций, энергетической политики и учреждения фонда поддержки добывающих отраслей (СИСМИН). Пятый фонд помощи странам АКТ составил 5478,9 млн долл., доля ЕФР равнялась 4778,9, ЕИБ — 700 млн долл. На транспорт и коммуникации предназначалось 18,3%, на сельское хозяйство — 24,6, промышленность — 20,2, СТАБЭКС — 13,6, образование — 6,2%. Третья Ломейская конвенция была заключена в 1984 г. сроком на пять. Шестой фонд оказания содействия 66 государствам АКТ был определен в размере 9035,6 млн ЭКЮ, в том числе доля ЕФР составила 7815,6, ЕИБ — 1120 млн ЭКЮ. 13.3. Современный период развития интеграции в Европе 13.3.1. От Единого внутреннего рынка к Экономическому и валютному союзу 1985—2016 гг. — это сложный период; с одной стороны, бурный подъем интеграционного строительства в Западной Европе, завершившийся образованием Экономического и валютного союза и еврозоны. С другой стороны — распад СССР и СЭВ, образование многочисленной 425 группы суверенных государств, что стимулировало продвижение Евросоюза на юго-восток с присоединением стран Центральной и Восточной Европы и Балтии. К началу 1980-х гг. западноевропейские страны преодолели структурный кризис 1970-х гг., осуществили системно-структурные преобразования, провели стабилизационные макроэкономические мероприятия и приступили к новому этапу интеграционного строительства. В 1985 г. в «Белой книге» констатировалось, что таможенные границы, административные формальности, различные системы технических нормативов, многочисленные торговые ограничения, таможенный контроль и др. тормозят развитие интеграции, снижают международную конкурентоспособность стран ЕС, осложняют структурную перестройку, не стимулируют технологические и институциональные инновации. В 1985 г. был принят Единый европейский акт (ЕЕА), который вступил в силу 1 июля 1987 г. Единый европейский акт — это программный документ, в котором было закреплено решение стран ЕЭС создать Единый внутренний рынок (ЕВР) товаров, услуг, капиталов и лиц к декабрю 1992 г., и была поставлена цель — сформировать Экономический и валютный союз. Единый европейский акт наделил Сообщество новыми полномочиями в области формирования политики социально-экономического сплочения, а также научно-технической и экологической политики; он открыл путь к становлению общей внешней политики и более тесному сотрудничеству в области безопасности и обороны. К формированию ЕВР страны ЕС приступили на основе программы действий, опубликованной в «Белой книге», которая содержала около 300 мероприятий по всем направлениям экономической политики с указанием сроков исполнения, и где Единый внутренний рынок рассматривался как необходимый подготовительный этап для перехода к Экономическому и валютному союзу (ЭВС). Единый внутренний рынок — это пространство без границ со свободным перемещением товаров, капиталов, услуг, гражданских лиц по типу национального рынка; он завершает строительство общего рынка, созданного в конце 1968 г. Единый внутренний рынок означает полное устранение физических, технических, административных, налоговых и иных барьеров на всем пространстве ЕС. В 1986 г. состоялось третье расширение, в результате которого к ЕС присоединились Испания и Португалия, и формирование ЕВР осуществлялось в составе ЕС-12. Становление ЕВР к намеченному сроку потребовало ликвидации всех препятствий во взаимной торговле стран ЕС, в числе которых: • отмена пограничного контроля; • полная ликвидация национального импортного контроля; • устранение технических препятствий посредством гармонизации норм и стандартов; 426 • формирование единого финансового пространства, где банкрезидент имеет право выполнять банковские операции в любой стране ЕС; • либерализация страховой деятельности; унификация налоговых ставок (НДС, на сбережения и др.). Процесс формирования Экономического и валютного союза начинается с «доклада Делора», подготовленного в 1989 г. рабочей группой по главе с председателем Еврокомиссии Жаком Делором, в котором предлагалось полностью отменить ограничения на движение капиталов внутри Сообщества, объединить финансовые рынки, достичь полной конвертируемости национальных валют и перейти к единой денежной единице. С июля 1990 г. Сообщество приступило к строительству Экономического и валютного союза, которое было осложнено экономическим спадом 1991 г., кризисом Европейской валютной системы с осени 1992 г., который сопровождался девальвацией ряда валют, включая фунт стерлингов, лиру, песету, и выходом Великобритании и Италии из «валютной змеи». Договор о Европейском союзе (или Маастрихтский договор) является основополагающим документом наряду с Римским договором 1957 г., он вступил в силу 1 ноября 1993 г., и Европейское сообщество стало называться Европейским союзом (ЕС). Дания не ратифицировала Маастрихтский договор из-за отрицательного результата референдума. В связи с этим стороны договорились, что Дания сохраняет национальную валютную и фискальную политику; воздерживается от передачи органам ЕС своего суверенитета в вопросах суда и полиции, а также сохраняет за собой право решать вопросы регулирования социальных норм, стандартов и политики в отношении рынка труда. Маастрихтский договор предусматривал поэтапное продвижение к Экономическому и валютному союзу. Он определил механизм, этапы и сроки создания ЭВС, порядок введения единой европейской валюты, на которую в конечном итоге должны перейти все члены ЕС. Великобритания и Дания закрепили за собой право не переходить к единой валюте, но они могут войти в валютный союз при условии выполнения критериев конвергенции. Договор предусматривает осуществление полной экономической конвергенции (сопоставимости) национальных экономических политик стран — членов. Для перехода на евро страны должны выполнить критерии конвергенции («маастрихтские критерии»), которым должны соответствовать их макроэкономические показатели в целях обеспечения долгосрочной макроэкономической стабилизации и нормального функционирования валютного союза и зоны евро. В Маастрихтском договоре предусматривается создание Европейской системы центральных банков (ЕСЦБ), включающей национальные центральные банки и Европейский центральный банк. Он определил 427 курс на формирование политического союза, на введение гражданства ЕС, которое предоставляет любому гражданину право проживать в любой стране ЕС, избирать и быть избранным в местные органы власти и Европарламент. Маастрихтский договор создал систему трех «опор». Первая «опора» включала преимущественно традиционные области экономической интеграции, где значительная часть компетенций передается на наднациональный уровень, и решения принимаются преимущественно институтами ЕС и подлежат контролю со стороны Суда ЕС. Во второй и третьих «опорах» решения принимаются странами ЕС на основе межправительственного сотрудничества, и они сами несут ответственность за их выполнение. 2 октября 1997 г. был подписан Амстердамский договор, в соответствии с которым вопросы визового контроля, предоставления убежища, иммиграции, охраны внешних границ, а также правового сотрудничества по гражданским делам были переведены из сферы межправительственного сотрудничества в сферу компетенции Евросоюза. Формирование Экономического и валютного союза проходило в три этапа. В течение первого этапа, подготовительного (с июля 1990 г. по 1993 г.), завершалось формирование единого внутреннего рынка; разрабатывались механизмы сближения макроэкономических показателей, решалась задача сближения уровней экономического развития, снижения темпов инфляции, сокращения дефицита государственного бюджета; проводилась полная либерализация движения капитала внутри ЕС. Второй этап, организационный (1994—1998), был посвящен завершению программ стабилизации и формированию правовой и институциональной базы ЕС. В 1994 г. был создан Европейский валютный институт в составе управляющих центральных банков, полномочия в области денежной политики были переданы Европейской системе центральных банков (ЕСЦБ) во главе с Европейским центральным банком (ЕЦБ). До января 1996 г. были сняты ограничения на движение капитала; и страны — члены начали осуществление программ финансовой стабилизации для достижения маастрихтских критериев конвергенции с целью перехода на евро, а именно: • дефицит государственного бюджета не должен превышать 3% ВВП (в рыночных ценах 1997 г.); • государственный долг не должен быть более 60% ВВП; • годовая инфляция не должна превышать средний показатель инфляции в трех странах с наименьшим ростам цен более чем на 1,5 процентных пункта (п.п.); • долгосрочная процентная ставка по ценным бумагам за 12 месяцев может отличаться не более чем на 2 п.п. от среднего уровня этих ставок трех стран с наименьшими показателями; 428 • соблюдение установленных пределов колебаний валютных курсов, по крайней мере, в течение двух лет в рамках механизма обменных курсов МОК-21; • стране надлежит обеспечить независимость центрального банка и привести его статус в соответствие с Уставом ЕСЦБ. На начало 1996 г. только Люксембург достиг необходимых значений, остальные страны не имели всех «проходных критериев». Ирландия и Финляндия имели проходные критерии по бюджетному дефициту (2,6— 3% ВВП); ФРГ и Франция — по государственному долгу (ниже 60% ВВП). Испания, Италия, Португалия, Греция превышали показатели по инфляции и по процентным ставкам; Греция, Италия и Финляндия не соблюдали пределов колебаний валютных курсов и т. д. В 1993—1998 гг. правительства стран — членов ЕС принимали меры для достижения критериев Маастрихта, проводя политику жесточайшей бюджетной экономии. В 1997 г. был заключен Пакт стабильности и роста, где устанавливались санкции и штрафы за невыполнение критериев конвергенции, но определялись неблагоприятные экономические условия, при которых допускалось превышение бюджетного дефицита. В 1995 г. в результате четвертого расширения членами ЕС стали Австрия, Швеция и Финляндия и завершилось формирование Евросоюза в составе 15 государств. В 1998 г. Европейский совет определил одиннадцать стран, которые первыми переходили на евро. В ходе третьего этапа (1999—2002) страны ЕС перешли к общей экономической и кредитно-денежной политике. К Европейскому центральному банку перешли все основные инструменты кредитно-денежной политики (установление ставок, проведение операций на открытом рынке, эмиссия денежных знаков), но он не проводит кредитных операций, их осуществляют национальные центральные банки. С 1 января 1999 г. 11 государств ЕС ввели евро в безналичное обращение, в 2001 г. к ним присоединилась Греция. Великобритания, Дания и Швеция сохранили свои национальные валюты, оставшись вне еврозоны. В 2005 г. была принята новая версия Пакта стабильности и роста, в которой учитывались объем и динамика государственного долга; был расширен перечень исключительных обстоятельств, допускающих сверхнормативный дефицит государственного бюджета. Согласно Пакту все страны ЕС ежегодно представляют Комиссии и Совету национальные программы развития государственных финансов. Страны, входящие в еврозону, готовят программы стабилизации; остальные члены ЕС — программы конвергенции. 1 МОК-2 вступил в действие с 1 января 1999 г., организует валютное сотрудничество между участниками и аутсайдерами зоны евро; предусматривает привязку национальных валют к евро (±15%); двухлетнее участие в МОК-2 является обязательным условием для вступления в ЭВС. 429 1 января 2002 г. был осуществлен выпуск евро в наличное обращение; евро приравнивалось к ЭКЮ (1 : 1), 1 евро = 1,17 долл. Началось параллельное обращение национальных и евро банкнот и монет. С 1 марта 2002 г. единая европейская валюта стала единственным законным платежным средством на территории еврозоны в составе 12 государств. 13.3.2. Компетенции органов ЕС на новых направлениях интеграции Единый европейский акт (1985) наделил ЕС новыми полномочиями в области формирования политики социально-экономического сплочения, а также научно-технической и экологической политики; Акт открыл путь к становлению общей внешней политики и более тесному сотрудничеству в области безопасности и обороны. В плане действий по реорганизации Общей аграрной политики Еврокомиссии предусматривалась модификация рыночного регулирования. К 1985 г. самообеспеченность ЕС основными продуктами достигла 100—350%, экспорт оставался нерентабельным, интервенционные запасы росли, затраты на ОАП составляли 70% бюджета ЕС, а мелкие хозяйства (до 5 га) составляли 60%. В мае 1992 г. началась реформа ОАП, направленная на регулирование рынков, объемов производства и доходов фермеров с введением сопутствующих мер. Цены вмешательства автоматически снижались при превышении фермерами установленного уровня производства; за нарушение гарантированных квот производства фермеры и страны облагались крупными штрафами. Система выплат фермерам побуждала их сокращать площадь обрабатываемых земель, снижать интенсивность их использования и ограничивать объемы производства. Общая аграрная политика распространялась на экологию и социальную сферу, благодаря введению сопутствующих мер, которые поощряли выведение земель из сельскохозяйственного оборота и посадку лесов; стимулировали переквалификацию фермеров и их досрочный выход на пенсию. В 1988 г. Еврокомиссия выдвинула три основные цели социальной политики: обеспечение более высокого уровня социальной монолитности; предотвращение предпосылок к возникновению дискриминации трудящихся в условиях создания единого внутреннего рынка; сохранение и упрочение договорной политики как основы социальной модели. Реализация поставленных целей подкреплялась крупными финансовыми вливаниями; по оценкам, финансирование ЕСФ мероприятий социальной сферы за 1987—1993 гг. удвоилось. В социальной политике стали развиваться новые направления — содействие росту занятости, борьба с бедностью, гендерная политика, содействующая достижению фактического равенства мужчин и женщин. В Едином европейском акте была поставлена задача укрепить научно-технологическую базу европейской промышленности, способствовать повышению ее международной конкурентоспособности, 430 начать реализацию многолетних рамочных программ научно-технических исследований. С начала 1990-х гг. был открыт рынок транспортных услуг, и началось сооружение общеевропейских транспортных коридоров; активизировалась экологическая политика. С 1993 г. осуществляется политика сплочения с целью сокращения разрыва в уровнях социально-экономического развития между странами и регионами, ее осуществление финансируется из средств Фонда сплочения. До 2004 г. помощь из Фонда сплочения получали Греция, Ирландия, Испания и Португалия; после 2004 г. к ним примкнули 12 новых государств, вступивших в ЕС в 2004—2007 гг. В 1999 г. была утверждена Европейская политика безопасности и обороны; в 2000 г. — Лиссабонская стратегия превращения Евросоюза за 10 лет в самую конкурентоспособную и динамичную экономику мира за счет новейших достижений науки и техники. 1 февраля 2003 г. вступил в силу Ниццкий договор, который определил новые квоты для действующих и будущих государств — членов в Совете ЕС и Европарламенте. При голосовании квалифицированным большинством в Совете был введен принцип двойного большинства, который предписывает учитывать не только количество голосов, но и численность населения в голосующих странах, чтобы малые страны не могли блокировать решения, отвечающие интересам основного состава ЕС. В 2002 г. Евросоюз поставил задачу подготовить, подписать и ввести в действие Договор о конституции. Текст конституции был согласован и подписан в 2004 г., но процесс ратификации был остановлен отрицательными результатами референдумов во Франции и Нидерландах. В 2007 г. саммит ЕС принял решение вместо конституции подготовить новый договор с изменениями и дополнениями. Лиссабонский договор был подписан в декабре 2007 г., в декабре 2009 г. он вступил в силу. Лиссабонский договор вносит изменения в Договор о Европейском союзе 1992 г. (ДЕС) и Договоры об учреждении Евратома и Европейского экономического сообщества (1957), которые переименовываются в Договор о функционировании Европейского союза (ДФЕС). Основные нововведения касаются реформы полномочий и базовых принципов деятельности и реформы институтов и процедур их функционирования. С вступлением в силу Лиссабонского договора получило поддержку движение к полноценным наднациональным механизмам регулирования, которые являются наиболее высокой стадией в эволюции интеграции. В соответствии с Лиссабонским договором Евросоюз стал единой интеграционной структурой, он получил статус юридического лица и обрел международную правосубъектность. Евросоюз вправе принимать законодательные акты в сферах исключительной компетенции. Согласно Договору, голосование квалифицированным большинством будет применяться в большинстве сфер компетенции Союза. В сферах совместной компетенции решения при431 нимаются и на общеевропейском, и на национальном уровнях; при этом государства — члены обладают правом законотворчества в вопросах, не относящихся к компетенции ЕС. В число сфер деятельности ЕС включены: энергетика, туризм, защита граждан от чрезвычайных ситуаций и катастроф, сотрудничество государственных служб в целях более качественного применения права ЕС. Принцип консенсуса сохраняется, в частности, в налоговой политике, при регулировании права на труд иммигрантов, в вопросах борьбы с финансовыми нарушениями и уклонением от налогов, при сотрудничестве по вопросам уголовного права, а также в ряде аспектов социальной и экологической политики. Европарламент значительно усилил свои позиции в законодательном процессе; процедура совместного принятия решений расширила его участие в 80 областях вместо прежних 37. В Лиссабонском договоре содержится отказ от системы голосов и определение влияния государства в Совете ЕС численностью его населения. Решение считается принятым, если «за» проголосовали 55% стран (но не менее 15 стран), представляющих как минимум 65% населения Союза. Это положение позволяет крупным странам ЕС сохранить ключевые позиции в процессе принятия решений, но оно начнет применяться только в 2017 г. В 2005 г. Европейский совет утвердил пересмотренную версию Лиссабонской стратегии 2000 г. под новым названием «Лиссабонская стратегия роста экономики и занятости», реализация которой требовала повышения расходов на НИОКР до 3% ВВП; числа занятых — до 70% от общей численности населения; числа занятых среди женщин — до 60%; ежегодных темпов прироста ВВП — до 3%. В 2010 г. была опубликована третья версия Лиссабонской стратегии под названием «Европа 2020. Стратегия интеллектуального, устойчивого и инклюзивного роста». Под «интеллектуальным» ростом понимается экономическое развитие, основанное на знаниях и инновациях, которым соответствуют флагманские инициативы («Инновационный союз», «Молодежь в движении», «Цифровая повестка дня для Европы»). «Устойчивый» рост подразумевает эффективное использование природных ресурсов, к которым относятся инициативы «Европа эффективного использования ресурсов» и «Промышленная политика эпохи глобализации». «Инклюзивный» рост предполагает высокий уровень занятости, социальное и территориальное сплочение на основе сокращения разрыва в доходах различных слоев населения и регионов стран ЕС; ему имманентны инициативы «Развитие новых навыков и создание рабочих мест» и «Европейская платформа борьбы с бедностью». Предполагается, что к 2020 г. Евросоюз сможет решить следующие задачи: • увеличить занятость до 75% населения в возрасте 20—64 лет; • увеличить расходы на НИОКР до 3% ВВП; 432 • сократить выбросы парниковых газов на 20% от уровня 1999 г.; • повысить энергетическую эффективность ВВП на 20%; • довести долю возобновляемых источников в энергобалансе до 20%; • снизить долю детей без среднего образования — менее 10%; • повысить долю молодых людей с высшим образованием — не менее 40%. В 1990—2000 гг. Евросоюз активизировал свою деятельность с ближними и дальними странами и регионами. В мае 1992 г. было подписано и с 1 января 1994 г. вступило в силу Соглашение о создании Европейского экономического пространства (ЕЭП) между ЕС и ЕАСТ. Соглашение о ЕЭП распространило на страны ЕАСТ «четыре свободы» — движения товаров, услуг, лиц и капиталов, и они фактически стали участниками Единого внутреннего рынка, за исключением Швейцарии, которая не ратифицировала соглашение из-за отрицательного итога референдума. Обновленная Конвенция (Вадуцская конвенция) ЕАСТ была подписана в июне 2001 г. и вступила в действие 1 июня 2002 г.; в нее вошли принципы и правила, установленные по Соглашению о ЕЭП и по соглашениям между ЕС и Швейцарией. Вадуцская конвенция касается всех основных аспектов современной торговли и свободы передвижения услуг, инвестиций, капиталов и платежей, защиты интеллектуальной собственности и государственных поставок. В 1989 г. ЕС-12 и 69 стран АКТ подписали четвертую Ломейскую конвенцию сроком на 10 лет. Седьмой фонд помощи составил 12,2 млрд ЭКЮ, в том числе доля ЕФР равнялась 10,9 млрд ЭКЮ, ЕИБ — 1,2 млрд ЭКЮ. В 2000 г. в г. Катону (Бенин) ЕС-15 и 77 стран АКТ заменили Конвенцию 1989 г. на Договор о партнерстве сроком на 20 лет. В рамках евро-атлантического сотрудничества были подписаны Декларация между ЕС и США (1990), Трансатлантическая повестка дня (1995), Трансатлантическое экономическое партнерство (1998); все документы имели долгосрочный характер, определяли общие принципы, цели и направления экономического и политического сотрудничества. В 1990 г. ЕС инициировал новую Средиземноморскую политику; и в 1995 г. в Барселоне состоялась конференция с участием глав государств и правительств 15 стран ЕС и 12 стран Средиземноморья, где была подписана Декларация о сотрудничестве в области политики, безопасности, экономики и финансов, социальных и гуманитарных проблем. В 1999 и 2002 гг. прошли саммиты ЕС — Латинская Америка, где были подписаны подобные по содержанию соглашения. В 1997 г. в Сингапуре была подписана Декларация о «Новой динамике» отношений ЕС и АСЕАН, которая дополнила многочисленные двусторонние соглашения ЕС со странами Азии, в том числе с Китаем и Японией. 433 13.3.3. Расширение Евросоюза на юго-восток С пятым расширением ЕС обособление западноевропейских стран было ликвидировано, и интеграция стала европейской. К 2013 г. новыми членами ЕС стали 11 стран Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ) и Балтии, а также Кипр и Мальта; расширение ЕС было беспрецедентным по своим масштабам, качественным характеристикам и последствиям. Среди вновь принятых членов ЕС восемь государств — бывшие члены СЭВ (Болгария, Венгрия, Польша, Румыния, Словения, Словакия, Хорватия, Чехия) и три государства (Латвия, Литва, Эстония) — бывшие республики СССР. В результате пятого расширения ЕС (на 2007 г.) количество стран — участниц ЕС возросло на 44% — с 15 до 27, население увеличилось на 21% и составило 495 млн чел., территория — на 30% (3,9 млн кв. км), совокупный ВВП — на 6% (12,3 трлн евро). Валовый внутренний продукт на душу населения в группе стран-новичков составил 40% от уровня ЕС-15; средний ВВП на душу населения по Евросоюзу снизился на 12%. Восточная политика стала важнейшим направлением международной деятельности Евросоюза с 1989 г., когда была принята программа ФАРЕ (PHARE), предназначенная для содействия рыночным реформам в Венгрии и Польше, а затем и другим странам ЦВЕ. В 1991—1996 гг. ЕС подписал соглашения об ассоциации сначала с Венгрией и Польшей, а затем и с Чехией, Словакией, Болгарией, Румынией, Эстонией, Латвией, Литвой и Словенией. До 1996 г. все 10 стран ЦВЕ подали заявления о приеме в ЕС, что положило начало процедуре их вступления в Союз. В июне 1993 г. на саммите ЕС в Копенгагене были утверждены критерии, по которым проводился отбор кандидатов. В соответствии с «копенгагенскими критериями» страна-претендент еще до начала переговоров о вступлении должна продемонстрировать: • наличие стабильных институтов, гарантирующих демократию, верховенство закона, уважение и защиту прав меньшинств (политический критерий); • наличие нормально функционирующей рыночной экономики, способной выдержать конкуренцию внутри единого рынка ЕС (экономический критерий); • готовность взять на себя обязательства, связанные со вступлением в ЕС, включая приверженность целям политического, экономического и валютного союзов. При этом Еврокомиссия определяет способность самого Евросоюза принять ту или иную страну без ущерба для динамики интеграции и интересов государств — членов и Союза в целом. В 1995 г. была опубликована Белая книга «Подготовка ассоциированных стран Центральной и Восточной Европы к интеграции во внутренний рынок Европейского союза», в которой ставилась задача привести национальное 434 законодательство стран-претендентов на вступление в соответствие с законодательством ЕС и принять в полном объеме свод законов и правил ЕС. В 1997 г. главы государств и правительств ЕС решили начать переговоры с Венгрией, Кипром, Польшей, Словенией, Чехией и Эстонией. В 2000 г. к шестерке первого эшелона переговорщиков присоединились Болгария, Латвия, Литва, Мальта, Словакия и Румыния. В 1998 г. ЕС принял для каждой страны-претендента программу «Партнерство по подготовке к вступлению», где особое внимание уделялось адаптации национального законодательства к регулированию единого внутреннего рынка. В 1999 г. вступили в силу Европейские соглашения о торговле и сотрудничестве, которые содержат рамочные условия развития политического, экономического, финансового и культурного сотрудничества и постепенного перехода к свободному движению товаров, услуг, лиц и капиталов. Задачи Евросоюза в связи с приемом новых государств были сформулированы в программе «Повестка дня 2000», которая предназначалась для углубления и перестройки отдельных направлений политики ЕС. В аграрной сфере Евросоюз поставил задачу перехода от политики дотаций фермерам к модернизации сельского хозяйства, повышению экологических стандартов и обеспечению продовольственной безопасности. Евросоюз приступил к перераспределению финансовой помощи и предоставил государствам — членам больше самостоятельности в разработке политики сплочения. В Ниццком договоре (2003) получил развитие принцип продвинутого сотрудничества, позволяющий государствам — членам Евросоюза продвигаться разными темпами по пути углубления интеграции. В Совете был утвержден принцип двойного квалифицированного большинства на ряд новых областей при голосовании; были перераспределены голоса в Совете, изменен порядок образования Еврокомиссии. Расширение с ЕС-15 до ЕС-27 (2007) требовало выделения значительных финансовых средств. Пакет финансовых мер на 2000—2006 гг. был принят на саммите ЕС в 1999 г., верхний предел финансовой помощи новым странам был установлен на уровне 4% их ВВП, при этом взносы государств оставались на уровне 1,27% ВВП. Финансовыми инструментами помощи при вступлении стран ЦВЕ стали начатая в 1988 г. программа ФАРЕ и открытые в 2000 г. и рассчитанные на семь лет программы ИСПА (ISPA) и САПАРД (SAPARD). Цель программ помощи — подтянуть страны ЦВЕ до стандартов ЕС, помочь им внедрить правопорядок Евросоюза, перейти к рыночной экономике, осуществить структурные реформы, повысить конкурентоспособность сельского хозяйства и адаптироваться к условиям ЕС в области транспортной инфраструктуры, экологии и др. Программа САПАРД предназначалась для преобразований сельскохозяйственного 435 производства и адаптации стран ЦВЕ к Общей аграрной политике (ОАП). После присоединения стран ЦВЕ к Евросоюзу общая площадь обрабатываемых земель ЕС увеличилась на 30%, занятость в сельском хозяйстве — на 50%. Аграрный сектор стран ЦВЕ был менее рентабельным, а цены более низкими, чем в ЕС, но многие продукты не соответствовали стандартам качества ЕС. 9 апреля 2003 г. Европарламент одобрил вступление в ЕС 10 стран, 16 апреля договор был подписан, и 1 мая 2004 г. Кипр, Мальта и восемь государств ЦВЕ вступили в Евросоюз; с 1 января 2007 г. его членами стали Болгария и Румыния, в 2013 г. — Хорватия. В 2007 г. Словения перешла на евро, за ней последовали Мальта и Кипр (2008), Словакия (2009), Эстония (2011), Латвия (2014), Литва (2015). Пятое расширение Евросоюза на Восток стало наиболее масштабным и отличным от предыдущих расширений. Если до этого в вопросе интеграции важнейшую роль играла экономическая составляющая, то в случае с Востоком политические и экономические факторы играли одинаково важную роль. Бывшим социалистическим республикам пришлось за короткое время приспособиться к иным принципам, институтам, к модели западной демократии, к рыночным отношениям. Отношения между Евросоюзом и странами Центральной и Восточной Европы (культурные, политические, экономические) поддерживались и до 1989 г., но в ограниченных масштабах. Самой заинтересованной страной в развитии партнерских связей с восточной частью Европы являлась ФРГ. После распада социалистического режима она воссоединилась с ГДР и укрепила свое лидерство на европейском континенте. С европейским Востоком активно налаживали связи также Австрия, Италия, Финляндия; эти страны наиболее активно отстаивали право стран Центральной и Восточной Европы на вхождение в Евросоюз. Франция опасалась усиления влияния Германии в связи с присоединением стран ЦВЕ. Франция и Испания видели в странах ЦВЕ конкурентов в получении субсидий ЕС. Проникновение французских, а затем и испанских инвестиций в страны ЦВЕ несколько улучшило отношение к принимающим странам со стороны Мадрида и Парижа. Движение стран бывшей Югославии, Совета экономической взаимопомощи и прибалтийских постсоветстких республик в сторону ЕС шло параллельно с их участием в совместных интеграционных группировках, в том числе в объединении на основе Центральноевропейского соглашения о свободной торговле (ЦЕФТА, CEFTA, 1992). ЦЕФТА образовали страны Вышеградской группы (Венгрия, Польша, Словакия, Чехия), к которой в дальнейшем присоединились Словения, Румыния, Болгария, Хорватия. Это позволяло странам ЦВЕ освоить европейские интеграционные принципы, решить множество проблем до вступления в Евросоюз. 436 В экономических отношениях Евросоюза и Центрально-Восточной Европы выделяются несколько направлений: это и финансовая помощь, и инвестиции, и торговые и валютные льготы и т. д. В 1989 г. Евросоюзом было запущено несколько программ финансовой и технической помощи. Первоначально данная помощь требовалась во избежание экономического и финансового кризиса в «новых демократиях». С середины 1990-х гг. она уже оказывалась в формате предварительной стадии к вступлению в ЕС. Помощь шла по нескольким каналам: как от отдельных стран ЕС, так и от финансовых организаций. Важным шагом в развитии отношений Западной и Центрально-Восточной Европы стали торговля и снятие торговых ограничений западными государствами. Страны ЦВЕ считали торговлю важным инструментом восстановления экономики и главной целью присоединения к Единому внутреннему рынку и к Европейскому экономическому пространству. Наибольшую заинтересованность в развитии торговых отношений с ЦВЕ проявили граничащие с регионом страны: Германия, Австрия, Финляндия и Италия; они стали главными сторонниками снятия торговых барьеров. Несмотря на все трудности, с которыми столкнулся Евросоюз, расширение на Восток позволило ему значительно усилиться в качестве мирового экономического и политического центра. Однако, вхождение новых членов из ЦВЕ, и прежде всего Польши, не сделало Евросоюз более сплоченным; скорее, наоборот, выработка единой позиции по многим вопросам оказалась весьма затруднительной ввиду излишних амбиций правящих элит новых стран — членов. В экономическом отношении Евросоюз уже трудно представить без ЦВЕ: здесь размещено множество производств транснациональных гигантов, 11 восточноевропейских стран образуют общее торговое пространство со старыми членами ЕС, восстановление экономик государств ЦВЕ способствует росту реальных доходов населения, товаров и услуг, произведенных в Евросоюзе. Евросоюз предпринимает усилия по укреплению своего влияния в мире в условиях нарастающих инициатив со стороны США по закреплению на европейском рынке, конкуренции со стороны стран БРИКС и других развивающихся стран и государств с формирующимся рынком. Он присоединил государства ЦВЕ и удерживает в своей орбите другие европейские государства, которые находятся в процессе вступления в ЕС. Группа стран-претендентов на вступление в ЕС включает официальных кандидатов и потенциальных кандидатов; к первым относятся Турция, Македония, Исландия; ко вторым — Албания, Босния и Герцеговина, Сербия, Черногория. Турция связана с ЕС Соглашением об ассоциации (1963) и Соглашением о таможенном союзе (1966); в 1999 г. она получила официальный статус кандидата. Переговоры о вступлении Турции в ЕС начались в июне 2006 г., вскоре они были прерваны и в марте 2007 г. возобновились, впоследствии были приостановлены. 437 Исландия подала заявление на вступление в ЕС в июле 2009 г., в 2010 г. она получила статус официального кандидата и имеет все шансы стать полноправным членом ЕС в ближайшие годы. Политика Евросоюза в отношении Западных Балкан, которые включают страны бывшей Югославии (кроме Словении) и Албанию, основана на тех же принципах, которые использовались в отношении стран Центральной и Восточной Европы. Ситуация в западно-балканском регионе осложнена гражданскими войнами, натовскими бомбардировками, беженцами, экономическими иммигрантами и пр. С конца 1980-х гг. Евросоюз рассматривает Западные Балканы как внешний фактор нестабильности и стремился предотвратить дальнейшее распространение кризисных явлений и стабилизировать ситуацию в юговосточной Европе. Особенность западно-балканского региона заключается в том, что Югославия никогда не была членом Совета экономической взаимопомощи (СЭВ), а Албания входила в СЭВ в 1949—1961 гг.; и до 1989 года отношения между Евросоюзом и Югославией и входившими в нее социалистическими республиками развивались на основе двусторонних соглашений. Вектор расширения Евросоюза на юго-восток Европы обозначился в 1999 г., когда он инициировал Пакт стабильности для Юго-Восточной Европы. В Пакте западно-балканским странам предлагалось установить новый тип договорных отношений с ЕС, который предусматривал бы в перспективе возможность их вступления в Евросоюз при условии выполнения Копенгагинских критериев. С 2000-х гг. начался период восстановления экономик западно-балканских стран, и Евросоюз начал проявлять заинтересованность в их европеизации, при этом стараясь не допустить негативного воздействия экономически слабого и политически неустойчивого региона на европейский интеграционный процесс. ЕС стремится сделать страны Западных Балкан более стабильными; с этой целью он предоставляет возможность готовящимся к вступлению странам участвовать в механизме финансового перераспределения в пределах общего бюджета ЕС и получать экономическую и финансовую помощь. На страны западно-балканского региона была распространена Программа помощи в реформировании экономик Польши и Венгрии (PHARE). В 2000 г. для стран с низкой степенью готовности к евроинтеграции, включая Западные Балканы, был разработан механизм подготовки к вступлению — Процесс стабилизации и ассоциации (SAP), который включал: — соглашения о стабилизации и ассоциации, создающие рамки для сотрудничества между ЕС и государствами, которые не являются членами Союза. Соглашения разрабатываются для каждого государства и включают следующие меры: взаимодействие с ЕС в разных областях; приведение национального законодательства в соответствие с законодательством ЕС; развитие регионального сотрудничества; создание зоны свободной торговли с ЕС и др.; 438 — помощь Сообщества реконструкции, развитию и стабилизации (CARDS), направленная на развитие инфраструктуры, поддержку демократических реформ, социальные программы и устранение отрицательных последствий нестабильности в регионе в 1990-х гг.; — автономные торговые меры («торговые концессии») направленные на снятие тарифных и нетарифных барьеров в торговле. В 2003 г. на саммите в Салониках были проанализированы результаты интеграционной стратегии, было принято решение о необходимости вступления стран Западных Балкан в Евросоюз, и была принята программа «Повестка дня — Салоники», направленная на подготовку балканских государств к вступлению в ЕС. В данном процессе предусматриваются соглашения об ассоциации и стабилизации, система автономных торговых мер и инструменты финансовой помощи, которые заключаются индивидуально со всеми потенциальными кандидатами. Потенциальные кандидаты обязуются проводить реформы, необходимые для принятия стандартов ЕС, соблюдения принципов демократии, правил функционирования единого внутреннего рынка и общих правил конкуренции. Система автономных торговых мер действовала в 2000—2004 гг. и была продлена на 2005— 2010 гг. Она открыла беспошлинный доступ на внутренний рынок ЕС всей продукции стран региона. В специальной программе финансовой поддержки Балканских стран для реконструкции, развития и стабилизации (КАРДС, CARDS) с бюджетом в 5 млрд евро на 2000—2006 гг. особое внимание было уделено финансированию развития государственных институтов и законодательства, укрепления демократии, обеспечения нормального функционирования рыночной экономики, проведения структурных реформ и т. п. В рамках финансовой программы ЕС на 2007— 2013 гг. был создан новый Инструмент помощи при вступлении (ИПВ, IPA); средства в его распоряжении составляют 11,5 млрд евро на весь период. Новый инструмент помощи объединил средства трех предыдущих программ (ФАРЕ, ИСПА, САПАРД), программы помощи Турции и западно-балканским странам. В 2014 г. была утверждена новая Программа по подготовке к вступлению (IPA II) с отчетами по стратегическому развитию. Кроме экономической и финансовой помощи вступление новых стран в евроинтеграцию означает включение в общеевропейский обмен товарами, услугами и инвестициями в режиме Единого внутреннего рынка. Наряду с выгодами модель построения конкурентоспособной экономики по общеевропейскому образцу несет в себе ряд серьезных издержек и даже угроз национальной экономике как на стадии подготовки к вступлению, так и на стадии членства. Речь идет об издержках, связанных, с проведением институциональных реформ — с принятием европейской политики и норм; с приведением национального законодательства в соответствие с европейским; с модернизацией экономики, которая сопровождается повышением 439 требований к качеству товаров и услуг, к защите окружающей среды и др. Вступление западно-балканских стран в ЕС, как менее подготовленных, может сопровождаться рядом других негативных последствий, что связано с неконкурентоспособностью их продукции на рынках стран ЕС. Открытость границ и высокая безработица стимулируют отток рабочей силы в наиболее благополучные западноевропейские страны, что ведет к обострению проблемы «утечки умов». Угрозу для национальной экономики представляет свободное перемещение капитала в пределах ЕС, что сопровождается скупкой национальных активов резидентами из других стран ЕС, банкротствами, перепрофилированием, ликвидацией национальных предприятий, обострением социально-экономических проблем. Приватизация способствует вытеснению национального капитала и увеличению иностранного капитала. Приведение национального производства к европейским нормам и стандартам по защите окружающей среды может негативно повлиять на национальную промышленность. Подключение к Общей аграрной политике сопровождается введением норм поставок сельскохозяйственной продукции на рынки стран ЕС, что ведет к сокращению и перепрофилированию производства. Издержки возникают и в связи с получением статуса члена ЕС (взносы в бюджет, отчисления на программы помощи) и со вступлением в НАТО. В отношении стран Западных Балкан Евросоюз использует не индивидуальный, а региональный подход, что предполагает примирение и сотрудничество, сближение с Евросоюзом. В качестве подготовительного промежуточного этапа в ЕС использует вступления западнобалканских стран в Центрально-европейское соглашение о свободной торговле. К 2017 г. страны Западных Балкан, кроме Хорватии, которая, как и Албания, с 2009 г. является членом НАТО, а в 2013 г. — членом ЕС, оказались на разных стадиях предвступительного процесса в ЕС. Албания подписала Соглашение о стабилизации и ассоциации в 2006 г.; страны ЕС его ратифицировали в 2009 г. В том же году Албания подала официальную заявку, и в 2014 г. она получила официальный статус страны-канд
