Перечень документов для открытия счета ЮЛ

П ЕР Е ЧН Ь ДО К УМ ЕН ТО В ДЛ Я О Т КРЫ ТИ Я Б АН КО В С КО Г О С Ч Е ТА
№ п/п
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
1.1.7
1.1.8
1.1. Юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством Российской Федерации
Документ
Форма представления
Оферта-Заявление на открытие счетов на условиях Правил открытия и ведения
банковских счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в
рублях и иностранной валюте (для открытия расчетных счетов)
или
Заявление на открытие счета в зависимости от вида открываемого банковского
Оригинал по форме Банка1
счета и Договор банковского счета (в количестве экземпляров, равном числу
сторон договора)
(размещены на сайте Банка —
http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/)
Карточка с образцами подписей и оттиска печати2
Оригинал
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица 3
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
установления соответствия копии оригиналу)
Оригиналы или нотариально заверенные копии, или копии, заверенные
Учредительные документы (в том числе изменения и дополнения к ним (при
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
наличии)), зарегистрированные в установленном законом порядке (с отметкой
установления соответствия копии оригиналу), или копии, заверенные
регистрирующего органа о проведенной регистрации)
государственным органом, осуществляющим государственную
регистрацию юридических лиц
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
установления соответствия копии оригиналу)
Оригиналы или нотариально заверенные копии, или копии, заверенные
Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законом
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
установления соответствия копии оригиналу)
Оригиналы или нотариально заверенные копии, или копии, заверенные
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
4
юридического лица
установления соответствия копии оригиналу)
Документы, подтверждающие избрание или назначение на должность лиц,
Оригиналы или нотариально заверенные копии, или копии, заверенные
указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, и их полномочия на клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
Должны быть подписаны единоличным исполнительным органом и скреплены круглой печатью юридического лица либо подписаны иным уполномоченным представителем юридического лица.
Подлинность собственноручных подписей лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, может быть засвидетельствована нотариально либо уполномоченным лицом Банка (только для граждан РФ и при условии
личного присутствия в Банке лиц, указанных в карточке).
3
Для юридических лиц, созданных до 01.07.2002, — свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, вместе со свидетельством регистрационной палаты либо иного уполномоченного
регистрирующего органа (при наличии); для юридических лиц, созданных после 01.07.2002, — свидетельство о государственной регистрации юридического лица, выданное налоговым органом.
4
Решения соответствующего органа юридического лица, а при необходимости — документы, подтверждающие соблюдение условий проведения собраний (заседаний) соответствующих органов юридического лица требованиям
учредительных документов юридического лица.
1
2
распоряжение денежными средствами, находящимися на счете
1.1.9
Выписка из ЕГРЮЛ, выданная не ранее, чем за 30 дней до даты ее представления в
Банк (предоставляется по требованию Банка)5
установления соответствия копии оригиналу)
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
установления соответствия копии оригиналу)
Доверенность на открытие счета или на передачу документов для открытия счета
(если подписание заявления на открытие счета и договора банковского счета (или
1.1.10 Оферты-Заявления) или передача документов для открытия счета в Банк
Оригинал
осуществляется лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом
юридического лица)
Сведения и документы для идентификации клиента и его представителей
1.1.11
Оригиналы по форме Банка
(приведены после перечней документов)
В случае, когда функции единоличного исполнительного органа юридического лица осуществляет управляющая организация, дополнительно предоставляются:
Оригиналы или нотариально заверенные копии, или копии, заверенные
Учредительные документы управляющей организации (в том числе изменения и клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
1.1.12 дополнения к ним (при наличии)), зарегистрированные в установленном законом установления соответствия копии оригиналу), или копии, заверенные
порядке (с отметкой регистрирующего органа о проведенной регистрации)
государственным органом, осуществляющим государственную
регистрацию юридических лиц
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Решение уполномоченного органа юридического лица о передаче полномочий
1.1.13
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
единоличного исполнительного органа управляющей организации
установления соответствия копии оригиналу)
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа
1.1.14
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
управляющей организации
установления соответствия копии оригиналу)
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
1.1.15
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
управляющей организации
установления соответствия копии оригиналу)
В случае если управляющая организация предоставляет своим сотрудникам
(работникам) либо сотрудникам (работникам) юридического лица право подписи Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
1.1.16 от имени юридического лица — документы, подтверждающие избрание или клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
назначение на должность таких сотрудников (работников) и их полномочия на установления соответствия копии оригиналу)
распоряжение денежными средствами, находящимися на счете
Для открытия банковского счета обособленному подразделению юридического лица – резидента (филиалу, представительству) дополнительно представляются:
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Положение об обособленном подразделении юридического лица (в том числе
1.1.17
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
изменения и дополнения к нему (при наличии))
установления соответствия копии оригиналу)
Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного Оригиналы или нотариально заверенные копии, или копии, заверенные
1.1.18
подразделения юридического лица
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
Для вновь зарегистрированных юридических лиц возможно представление Листа записи, выданного регистрирующим органом не позднее 30 дней после внесения сведений о юридическом лице в ЕГРЮЛ и содержащего сведения, внесенные
о юридическом лице в ЕГРЮЛ при его государственной регистрации.
5
установления соответствия копии оригиналу)
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом
1.1.19
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
органе по месту нахождения его обособленного подразделения
установления соответствия копии оригиналу)
Для открытия банковского счета доверительному управляющему для операций по деятельности, связанной с доверительным управлением (счетов доверительного
управления) дополнительно представляется:
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
1.1.20 Договор, на основании которого осуществляется доверительное управление
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
установления соответствия копии оригиналу)
Для открытия банковского счета арбитражному управляющему (временному, внешнему и конкурсному управляющему) дополнительно представляется:
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
1.1.21 Решение арбитражного суда о назначении арбитражного управляющего
установления соответствия копии оригиналу), или копия, заверенная
арбитражным судом
Для открытия специального банковского счета платежному агенту, поставщику дополнительно представляется:
Оригинал или нотариально заверенная копия, или копия, заверенная
1.1.22 Договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц
клиентом (при условии одновременного предоставления оригинала для
установления соответствия копии оригиналу)
СВ Е Д ЕН И Я И ДО КУ М ЕН ТЫ
для идентификации клиента и его представителей (в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», нормативных актов Банка России и Росфинмониторинга):
1. Идентификационная анкета клиента по форме Банка (форма размещена на сайте Банка — http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/).
2. Анкета ЗСК по форме Банка (форма размещена на сайте Банка — http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/).
3. Идентификационные анкеты на всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, по форме Банка (форма размещена на сайте Банка —
http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/).
4. Идентификационная анкета на выгодоприобретателя (с приложением подтверждающих документов: агентский договор, договор поручения, договор комиссии и т.п.)
по форме Банка (форма размещена на сайте Банка — http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/).
5.
Идентификационная
анкета
на
бенефициарного
владельца
клиента
по
форме
Банка
(форма
размещена
на
сайте
Банка
—
http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/).
6. Идентификационные анкеты на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиента, на представителей клиента, которые подписывают
или передают от имени клиента документы в Банк или осуществляют иные юридически значимые действия по форме Банка (форма размещена на сайте Банка —
http://www.banksoyuz.ru/ru/corporate/settlement_and_cash/).
7. Документы, удостоверяющие личности6 (или сведения о реквизитах таких документов 7: наименование документа, серия и номер документа, дата выдачи документа,
наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)): единоличного исполнительного органа юридического лица, лиц, указанных в карточке
с образцами подписей и оттиска печати, представителей клиента, которые подписывают или передают от имени клиента документы в Банк.
8. Документы, подтверждающие фактическое местонахождение юридического лица, его постоянно действующего органа управления или иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности 8.
9. Финансовая отчетность (форма 1, 2, декларация, расчеты авансовых платежей в бюджет, в случае если клиентом выбрана упрощенная система налогообложения) за 2
последних отчетных периода с отметкой налогового органа или квитанцией о приеме в электронном виде 9 (для юридических лиц, которые на основании закона с
момента государственной регистрации еще не сдавали указанную финансовую отчетность, — письмо об отсутствии финансовой отчетности).
10. Отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов Банка, и (или) отзывы (в произвольной письменной форме,
при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об
оценке деловой репутации клиента10.
11. Для акционерных обществ — сведения о лицах, которые имеют право распоряжаться более чем 10% общего количества голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли), составляющие уставной капитал общества.
Оригиналы либо нотариальные копии, либо копии, заверенные клиентом (при условии одновременного предоставления их оригиналов для установления соответствия копий оригиналам).
Сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, представляются в свободной письменной форме за подписью самих лиц, сведения о документах которых представляются, или за подписью клиента или его уполномоченного
представителя. Сведения принимаются только при условии предъявления оригинала такого документа (для контроля отсутствия не предусмотренных законодательством отметок, для контроля соответствия представленных сведений
реквизитам документа).
8
Оригиналы либо нотариальные копии, либо копии, заверенные клиентом (при условии одновременного предоставления их оригиналов для установления соответствия копий оригиналам).
9
Оригиналы либо нотариальные копии, либо копии, заверенные клиентом (при условии одновременного предоставления их оригиналов для установления соответствия копий оригиналам).
10
Факт возможности получения отзывов клиент доводит до представителей Банка в устной форме без каких-либо подтверждающих документов от других клиентов Банка и/или других кредитных организаций. Отсутствие данных отзывов не
является стоп-фактором в работе с клиентом.
6
7