Министерство внутренних дел Российской Федерации ЭКСПЕРТНО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЙ ЦЕНТР СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ СОВРЕМЕННОЙ ПОДПИСИ Учебное пособие Москва 2005 Авторский коллектив: ЭКЦ МВД России: Пахомов А.В. (руководитель), Рубцова И.И., ЭКЦ ГУВД Санкт-Петербурга и Ленинградской области Сысоева Л.А. В пособии рассматриваются основные этапы истории российской подписи в ее криминалистическом аспекте, а также методические пути решения актуальных вопросов исследования подписи. Материал пособия, в части, содержащей методические рекомендации, расположен в последовательности, которая наиболее полно раскрывает особенности каждой из описываемых актуальных экспертных задач: объекты исследования и требования к образцам; установление способа изготовления подписи (документа) и признаков необычного выполнения; сравнительное исследование; оценка результатов исследования (выводы); фрагменты заключений и иллюстрации. Работа рассчитана, в первую очередь, на экспертов-почерковедов и является материалом, основанным на обобщении обширной экспертной практики, теоретических трудах ведущих ученых-криминалистов и многолетнем личном экспертном опыте самих авторов. 2 СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ............................................................................................................. 4 ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ РУССКОЙ ПОДПИСИ В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОМ АСПЕКТЕ ....................................................... 8 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ КЛАССИФИКАЦИЯ И ОСОБЕННОСТИ ФОРМИРОВАНИЯ СОВРЕМЕННОЙ РУССКОЙ ПОДПИСИ ..................................................................................... 21 АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ СОВРЕМЕННОЙ ПОДПИСИ...................................... 32 ОСОБЕННОСТИ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ СОВРЕМЕННЫХ ПОДПИСЕЙ И НОВЫХ СПОСОБОВ ИХ ФАЛЬСИФИКАЦИИ ......................................... 48 Предварительное ознакомление с материалами, поступившими на исследование .................................................................................................. 49 Исследование, в целях выявления признаков необычного выполнения подписи или использования копировальномножительных устройств .................................................................................. 55 Исследование общих и частных признаков подписного почерка ................. 70 Сравнительное исследование и оценка выявленных идентификационных признаков ........................................................................ 76 ПРИЛОЖЕНИЯ Образцы фрагментов заключений Признаки красящих веществ, используемых при выполнении подписей и их изображений ЛИТЕРАТУРА 3 ВВЕДЕНИЕ Совершение преступлений в сфере экономики, как правило, связано с фальсификаций документов, и заметное в последние годы увеличение документооборота при регулировании правоотношений привело к значительному росту числа поддельных документов. Это подтверждается статистическими данными о проведенных судебно-почерковедческих экспертизах и исследованиях в криминалистических службах органов внутренних дел, которые свидетельствуют об увеличении числа таких исследований и продолжающейся постоянной тенденции роста этого вида экспертиз и исследований. В последние годы расширение круга уголовных дел, расследованием которых занимаются органы внутренних дел, за счет налоговых преступлений, также повиляло на рост назначаемых судебно-почерковедческих экспертиз. Среди поступающих на исследование почерковедческих объектов - доминирующая часть – это подписи. Имеется несколько факторов, обуславливающих такое положение. Во-первых, постоянное изменение технологий составления документов и активное использование современной множительной техники не только для изготовления бланка документа, но и для составления основного его текста, привело к упрощению этой процедуры и обезличиваю документа. Единственным объектом, позволяющим идентифицировать исполнителя таких документов или лица, от имени которого выполняются юридически значимые удостоверения – является подпись. Таким образом, происходит значительное увеличение доли подписных объектов среди объектов судебнопочерковедческой экспертизы. При этом, общеизвестно, что подпись является наиболее сложным объектом почерковедческого исследования. Прежде всего, это связано с малым объемом графического материала, содержащегося в ней по сравнению с другими почерковедческими объектами. Так, в результате проведенной в по4 следние годы статистической обработки данных, полученных в процессе объемного исследования и анализа современных подписей по составу, установлено, что количество «кратких» подписей, то есть подписей практически не пригодных для идентификации, составляет почти 30%, а простых и «открытых» для подделки в силу особенностей своего строения – краткости, простоты строения и отсутствия пересекающихся элементов – около 50%. Эти факты свидетельствуют с одной стороны о правовой незащищенности лиц, имеющих такие по составу подписи, а с другой – о серьезных проблемах идентификации, возникающих при их экспертом исследовании. Во-вторых за последние десятилетия появились новые формы и методы противодействия уголовному преследованию (сокрытия подлинников документов и изготовление фальсифицированных копий; умышленное изменение почерка и подписей при выполнении образцов; новые способы фальсификации подписей, например, использование комбинированных вариантов выполнения подписей с подражанием подписям конкретного лица с предварительной тренировкой в сочетании с применением такого технического приема, как копирование напросвет. Появились также новые объекты исследования – подписи, выполненные привычной левой рукой природными левшами или выполненные ими же, но со сменой привычно пишущей левой руки на правую. В третьих – многочисленные варианты использование копировальной техники для изготовления фальсифицированных копий документов, подписи на которых выполняются либо с использованием факсимиле и последующим копированием, либо формируются путем монтажа с использование подписей на других документах. Изготовление подложных документов и подписей на них превратилось в одну из отраслей преступного промысла, осуществляемого на высоком профессиональном криминалистическом и технологическом уровне, что усложняет решение экспертных задач. 5 Кроме того, изменения внешних (появление прописей нового образца, использование современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой формации) факторов, влияющих на формирование почерка и соответственно подписи, произошедшие в последние десятилетия ХХ века в нашей стране, существенно изменении структуру (строение) почерка наших современников и подписного почерка в том числе. Более того, современное строение русской подписи имеет свою историю. Объединение проблем исследования современной подписи, расширение не только криминалистических, но и исторических познаний о русской подписи, а также методические пути решения актуальных вопросов их исследования – является основной задачей создания данного пособия. Материал пособия, в части, содержащей методические рекомендации, расположен в последовательности, которая наиболее полно раскрывает тему данного пособия, а также помогает решению каждой из описываемых актуальных экспертных задач, с учетом известных стадий исследования подписей (например, на предварительной – требования, предъявляемые к образцам и на последующих – установление способа изготовления объектов исследования, признаков необычного их выполнения; стадии сравнительного исследования и последующей оценки результатов данного сравнения (выводы) с приведенными фрагментами образцов заключения экспертов и иллюстраций к ним). Настоящее учебное пособие может представлять интерес, как для экспертов, специализирующихся на производстве судебно-почерковедческих экспертиз, так и для оперативно-следственных работников, занимающихся расследованием преступлений в сфере экономике, потому, что содержит материал, основанный на обобщение обширной экспертной практики. Кроме того, данное пособие может быть интересно всем юристам, для кого вопросы исследования подписей на документах, являются актуальными. Авторский коллектив выражает признательность руководителю лаборатории кодикологических исследований и научно-технической экспертизы документов Отдела 6 рукописей Российской Национальной Библиотеки Цыпкину Д.О. и заместителю начальника 22 отдела Экспертно-криминалистического Центра МВД РФ Рубцовой И.И. за помощь в подготовке данного пособия. 7 ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ РУССКОЙ ПОДПИСИ В КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОМ АСПЕКТЕ Судебное почерковедение, как и большинство наук, находится на стыке с другими науками. В частности, для более полного и профессионального представления о таком объекте криминалистического исследования, как подпись, сочетание познаний в области судебного почерковедения со знаниями об историческом его развитии – стало необходимым. Тем более, что в последние годы этот вопрос был изучен силами криминалистов и историков. Процесс развития криминалистического исследования подписи достиг стадии необходимости исторического исследования объекта. Это связано как с внешними причинами, то есть с изменением строения подписного почерка, так и с внутренними причинами, когда накопленный материал позволяет переходить от описания объекта (представления о физиологических основах, классификации, статистического анализа) к более сложному исследованию – решению вопроса о слиянии исторического, почерковедческого и социопсихологического направлений. Вопрос об истории русской подписи является одним из наименее изученных аспектов истории развития русского письма. Достаточно сказать, что среди всего разнообразия литературы, посвященной славяно-русской палеографии, не существует ни одной специальной работы на эту тему. В течение последнего десятилетия Л.А. Сысоевой совместно с Д.О. Цыпкиным была предпринята попытка систематизировать существующий материал и предварительно определить основные этапы развития русской подписи. При этом история подписи рассматривалась, прежде всего, с точки зрения задач почерковедческого исследования и статистического анализа современной русской подписи, в процессе ее развития и изменения. В качестве источников исторической части работы были использованы опубликованные факсимильные воспроизведения и фотографии древнерусских актов и грамот XIII - XVII вв. и имеющиеся на них подписи, материалы актовых и книжных фондов отдела рукописей Российской национальной 8 библиотеки, были привлечены опубликованные и неопубликованные западно-европейские и греческие документы XIV-XVII вв. Для периода XVIIIXIX и XX вв.: опубликованные воспроизведения рукописей государственных и общественных деятелей, писателей, а также несколько тысяч подписей, находившихся в книгах записей посетителей и в личных делах сотрудников Российской национальной библиотеки. Исследование подписей периода с 40-х по 90-е годы ХХ века проводилось: на базе архивных материалов органов внутренних дел, на документах, поступавших на исследование в органы внутренних дел и материалах, опубликованных в различных печатных изданиях, а также на списках избирателей по избирательным участкам, сформированных для проведения голосования и подсчета голосов избирателей при выборах депутатов Государственной думы Федерального собрания Российской Федерации. Безусловно, перечисленные источники не могут отразить все разнообразие возрастных, социальных и прочих групп населения за такой огромный период русской истории, но позволяют сделать предварительные выводы, которые представляют интерес для современных исследователей русских подписей и, прежде всего, для криминалистов. Применение к истории письма и материалу исторического почерковедения, существующих в современном судебном почерковедении терминов – “подпись” и “подписной почерк” требуют определенного уточнения. С одной стороны, подписи (в понимании современного судебного почерковедения) встречаются фактически на всем протяжении истории русской письменности (начиная с рукописей XI-XII вв., написанных уставным письмом) во всех случаях, когда на документах имеется собственноручная заверительная запись с указанием имени писавшего. С другой стороны, только с конца XVII века наиболее массово в рамках скорописных, индивидуальных почерков начинает прослеживаться “специальный” самостоятельный графический образ-рисунок (графический стереотип) написания фамилии, имени, про- 9 звища и т.п. в заверительных записях. При этом в подписях проявляется большая стереотипность начертания письменных знаков. В результате проведенного исследования выделены основные четыре (наиболее общие) этапы исторического развития русской подписи. Первый этап: XI-XVI вв. (уставное и полууставное письмо). В этот период можно говорить лишь о формальном существовании подписи. Записи, удостоверяющие личность на документах, по своему строению не отличаются от письма самих документов. В этом случае правильнее говорить не о подписи, а о собственноручной удостоверительной записи. Однако, уже с начала XVI века в русских документах появляются подписи, ориентированные на образцы греческой скорописи. Это подписи полной буквенной транскрипции, иногда конструктивно усложненные. Они составляют очень небольшую группу среди русских документов того времени и встречаются только у духовных лиц (рис. 1). Рис. 1. 10 Второй этап: конец XVII - первая половина XVIII вв. На этом этапе, когда получило свое развитие скорописное письмо, достаточно массово встречаются подписи, в которых отображаются стабильно графические особенности. Подписи выполняются полной буквенной транскрипцией, в заключительных их частях имеются росчерки в виде простых дуговых, петлевых элементов или конструктивно сложных систем элементов (рис.2а, 2б). Рис. 2а. 11 Рис. 2б. Третий этап: 2-я половина XVIII-XIX и начало XX века. Этот период можно назвать “золотым веком” русской подписи. Он характеризуется большим разнообразием русских подписей, содержащих полную буквенную транскрипцию фамилии и росчерки различных видов – от простых до усложненных, с большим количеством движений. При этом, росчерки являются строго заключительной частью подписи и располагаются справа или справа, внизу от нее, не закрывая содержательной части. В тех редких случаях, когда росчерки выполняются возвратными движениями и “окружают” подпись, содержательная ее часть все равно остается “открытой”. Иногда к подписям добавляют имя, звание и т.п. (рис. 3а, 3б). 12 Рис. 3а. 13 Рис. 3б. В этот период филологический смысл слова “подпись”, отраженный в Толковом словаре Великорусского языка В.И. Даля, следующий: “Подписать (бумагу) – приложить руку… написать имя свое, прозвание, чин и пр.…”, то есть отобразить свою фамилию, имя и пр. Четвертый этап: начался в 20-е годы ХХ века. Этот этап характеризуется тем, что в послереволюционные годы начинают появляться подписи, являющиеся сокращенными вариантами фамилий. Вначале это сокращения только на одну, две последние буквы. Эти подписи состоят из начальных букв фамилий и кратких, простых по конфигурации, росчерков (рис. 4). Таким образом, после нескольких столетий выполнения подписей, отражающих фамилию исполнителя, появились первые сокращенные варианты подписей. До 40-х годов эти подписи не доминируют по отношению к подписям “традиционного” вида – с полной буквенной транскрипцией. Далее, уже в 40-е и последующие годы появляются подписи в виде аббревиатур, содер14 жащие монограммы из первых букв фамилии, имени, отчества (что можно объяснить существующей после 20-х годов моде – повсеместного сокращения названий организаций, учреждений и т.п.) и, наконец, подписи, состоящие из нечитаемых штрихов и элементов без оформленных букв (безбуквенные подписи) (рис. 5). Рис. 4. Рис. 5. Подтверждение этого положения мы видим в криминалистической литературе. Не проводя статистического анализа, основываясь на эмпирических наблюдениях, эксперты-почерковеды в 50-х - 60-х годах отражают свои представления о подписях этого периода, например, таким образом А.А.Елисеев: “Подпись - графическое изображение собственноручно напи15 санной фамилии, выполненной полностью или сокращенно четкими или неразборчивыми буквами либо штрихами для удостоверения документа”1. Широкое распространение в криминалистической литературе получает понятие подписи, как удостоверительного знака. Статистическую картину современной подписи, с точки зрения анализа ее по составу, можно представить по результатам исследования, проведенного Л.А. Сысоевой2. Статистический анализ более 11 тысяч подписей показал, что все существующие варианты выполнения подписей, можно разделить по содержанию (составу) на 4 группы, среди которых только одна (четвертая группа, составляющая 10% от общего числа) отражает фамилии исполнителей. Остальные три группы – это подписи, состоящие преимущественно из 2-3-х букв или из элементов простой и сложной конструкции, не образующих буквы; то есть подписи, в составе которых имеются только отдельные буквы фамилии, имени и отчества или их не имеется вовсе.3 То есть, с позиций исторического развития русской подписи результатом статистического анализа исследованных подписей, является установление факта, что 90% подписей современников не отображают фамилию. Таким образом, приведенный материал и данные, полученные в результате исследования подписей современников в 90-е годы ХХ века, позволяют уверенно утверждать, что наступил новый этап в истории русской подписи. Постепенно полная буквенная транскрипция массово заменяется редуцированными вариантами и вариантами с безбуквенной транскрипцией происходит, своего рода, разрыв подписи как таковой с ее содержанием. При этом получает свое завершение и активно начавшийся после 20-х годов ХХ См.: Елисеев А.А. Подпись как почерковое начертание. Теория и практика криминалистической экспертизы / М.: Госюриздат, 1958. Сб. 3. 2 Сысоева Л.А. История развития подписи // Криминалистическая экспертиза: Исследование документов: Межвузовский сборник научных статей / Под ред. Б.Н. Морозова. – Саратов: СЮИ МВД России. 1998. С. 20-21; Бурданова В.С., Сысоева Л.А., Цыпкин Д.О. К вопросу об истории русской подписи // Вестник СанктПетербургского университета МВД России № 1 – Санкт-Петербург, 1999. 3 Подробнее о результатах статистического анализа подписей современников см. в главе «Криминалистическая классификация современных подписей по составу». 1 16 века процесс изменения самой графической культуры (графического образа) подписи, сложившейся в период с конца XVIII до начала ХХ веков. Установленные в процессе предварительного исследования 4 этапа исторического развития русской подписи свидетельствуют о том, что, исключая средневековый период предыстории подписи, наиболее серьезные изменения русская подпись середины XVI-ХХ веков претерпела в ХХ веке, когда на смену подписям, отражающим фамилию имя и звание граждан России (словарь В.И. Даля) и выполненным полной буквенной транскрипцией, пришли подписи: - в 20-е годы – появляются первые сокращенные по содержанию за счет отсутствия одной - двух или трех последних букв фамилии, и число их незначительно; - в 40-е годы – массово появляются подписи сокращенного содержания, подписи в виде аббревиатур фамилии, имени и отчества и, наконец, подписи в виде, не образующих букв элементов; Вероятно, в 40-е и последующие годы – удельный вес этих подписей был достаточно велик. Хотя в этот период не проводилось аналогичного исследования структурных характеристик подписей, но из публикаций по вопросам криминалистики 50-х -70-х годов, где тема исследования “краткой” подписи занимает большое место, следует, что появление таких подписей было массовым1 и, наконец, - в 90-е годы – 90% подписей – подписи не отражающие фамилию (из которых около 40% - подписи, состоящие из безбуквенных элементов). Это свидетельствует не только о тревожном (неуважительном) изменении отношения граждан к своим фамилиям, происходит их обезличивание. С учетом того, что протекавшие в течение последних 80-ти лет ХХ века процессы изменения подписей нельзя объяснить ростом объема документации, то есть необходимостью сокращения времени для выполнения подпи- 17 сей, то можно сказать о том, что процессы изменений шли бесконтрольно и поэтому особенно симптоматично. Прослеживается последовательный, целенаправленный уход от письменной самоидентификации (опознания по фамилии) через подпись, а позднее – понижение ответственности и уничтожение стратиграфии и преобладание вместо письменных обозначений - логотипов. Анализ исторического развития русской подписи, как объекта криминалистического исследования, позволяет сделать вывод о значительных динамических изменениях конфигурации и состава этого объекта за последние сто лет. Историческое же значение криминалистического исследования подписи в целях расследования и раскрытия преступлений настолько велико, что не случайно, первая криминалистическая экспертиза в России, проведенная в 1889 году в Санкт-Петербургском окружном суде по делу Рокоссовского – служащего Николаевской железной дороги и Юнггерца - это была экспертиза подписи, закрытой чернильным пятном. Экспертиза была проведена Е.Ф. Буринским, увенчалась успехом и положила начало созданию первой криминалистической лаборатории. И показательно, что за первый год деятельности лаборатории было проведено 78 исследований, из которых 29 – по сличению почерка и подписей. Со времени проведения первых почерковедческих исследований – сличений, которые проводились в основном учителями чистописания, граверами, секретарями, письмоводителями и т.д., то есть людьми таких профессий, которые предполагают частое обращение с рукописями - у судебнопочерковедческой экспертизы появились собственная теория идентификации, методика производства экспертиз, инструментальные методы и специально подготовленные эксперты-почерковеды. В настоящее время судебные дела, особенно связанные с преступлениями в сфере экономики или регулиСм.: Теория и практика криминалистической экспертизы: Криминалистическое исследование подписей / М.: Госюриздат, 1958. Сб.3; Проблемы комплексного криминалистического исследования подписей / Ред. 1 18 рования гражданских правоотношений, содержат множество судебнопочерковедческих экспертиз, подавляющее большинство которых – судебнопочерковедческие исследования подписей. Значительное увеличение удельного веса экспертиз по исследованию подписей в последние десятилетия ХХ века, связано с объективными причинами: с одной стороны, это расширение круга правоотношений, связанных с документооборотом и регулирующихся с помощью подписания различных документов, с другой – развитие множительной техники и активное ее применение, а также применение различных редакторских программ ЭВМ при формировании бланков документов, где подпись является единственным рукописным идентификационным материалом. Кроме того, многие годы формирование всякого рода бланков финансовых документов происходило без участия специалистов в области почерковедения. Поэтому подпись на современных документах, при отсутствии регламентированных, профилактически оправданных правил их заполнения, является единственным идентифицируемым объектом. Это подтверждается практикой: из опыта расследования различных видов хищений с использованием банковских платежных документов преимущественно исследуются такие документы, как кредитные авизо, векселя, платежные поручения и т.д., то есть документы, содержащие в качестве объекта последующего идентификационного почерковедческого исследования только подпись. Подпись всегда была наиболее сложным объектом судебно- почерковедческой экспертизы. Это объясняется малым, в отличие от почерка, объемом графического материала, содержащегося в ней. Научнопрактические разработки экспертов Министерства юстиции и Министерства внутренних дел (преимущественно в 70-е годы ХХ века), направленные на кол. Орлова В.Ф., Панова Р.Х., Смирнов А.В. М.: ВНИИСЭ Министерства юстиции СССР, 1986. 19 объективизацию выводов эксперта при исследовании подписей1 (исследования и рекомендации по дифференциации возрастных изменений почерка пожилой и старческий возраст, молодой и средний возраст; методические рекомендации по “дифференциации подлинных и неподлинных, кратких и простых подписей по структурно-геометрическим характеристикам” “определение априорной информативности подписи” и другие; а также инструментальные методы исследования подписей - по толщине штриха и степени нажима), оказывали значительную помощь экспертам всех криминалистических служб при проведении судебно-почерковедческих экспертиз, но, к сожалению, не сокращали количество выводов экспертов в форме “решить не представляется возможным”. При этом, в обоснованиях выводов такого характера, как правило, указывается: “краткость и простота строения исследуемой подписи”. Поэтому, в целях определения места “краткой” подписи в массиве подписей граждан России, в конце XX-начале ХХI веков была осуществлена классификация современных подписей и определено их количественное соотношение путем анализа и статистической обработки. См.: Дутова Н.В. Дифференциация подлинных и неподлинных кратких и простых подписей по структурногеометрическим характеристикам; Каюнов О.Н. Автоматизация процесса экспертного исследования кривизны в подписях; Липовский В.В. Идентификационное значение изменений признаков подписей лиц пожилого и старческого возраста, обусловленных нарушением двигательных функций; Демочкина Л.Н. Возможности исследования структурно-геометрических и координационных характеристик на количественном уровне в подписях лиц пожилого и старческого возраста; Чепульченко Т.А. Дифференциация возрастных изменений почерка (пожилой и старческий возраст) и подражания “старческому” почерку // Проблемы комплексного криминалистического исследования подписей: Материалы Всесоюзного научно-практического семинара, Харьков, 29 – 31 сентября 1985 г. М.: ВНИИСЭ Министерства юстиции СССР, 1986; Кеворкова И.И. Методика исследования подписей. М.: ВНИИ МВД СССР, 1970. 1 20 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ КЛАССИФИКАЦИЯ И ОСОБЕННОСТИ ФОРМИРОВАНИЯ СОВРЕМЕННОЙ РУССКОЙ ПОДПИСИ Реализуя содержание принципа криминалистической трансформации, судебное почерковедение опирается на положения многих наук: медицины, психиатрии, психологии, физиологии, учитывается и врачебно— диагностическое значение почерка. Методы научного изучения почерка, в числе которых важное место занимают научный эксперимент и наблюдение, объективизация с помощью измерительных и технических средств1 исследования почерка и подписей и сейчас продолжает оставаться базой для развития судебной науки о почерке. В настоящее время научные изыскания направлены на оптимизацию и совершенствование существующей методики идентификационного исследования почерка, что в значительной мере было подготовлено в предшествующий период. На основе накопленных ранее знаний продолжается дальнейшая разработка частных методик экспертного исследования отдельных видов почерковых объектов, например дальнейшая разработка количественных методов исследования почерка, основанных на вероятностном моделировании, в особенности, направленных на создание эффективных методов исследования малообъемных почерковых объектов - подписей и кратких записей2, что было продиктовано настоятельными потребностями судебной и следственной практики. Орлова В.Ф. Современное состояние теории и практики судебно - почерковедческой экспертизы, возможности дальнейшей разработки научных основ и методики экспертизы малообъемных почерковых объектов // Современное состояние судебно - почерковедческой экспертизы и перспективы ее развития // Материалы Всесоюзн. научн.-практического семинара в г.Куйбышеве. 1980. М., 1981 и др. 2 См. Леканова Л.Г., Смирнов А.В. О возможностях применения количественной методики при исследовании кратких почерковых объектов. // Вопросы теории и практики судебной экспертизы. Сб. научн. трудов ВНИИСЭ. М., 1983; Панова Р.Х., Ли Л.Е. Система динамических признаков и возможности их использования при исследовании подписей, выполненных в необычных условиях // Теория и методика судебнопочерковедческого исследования документов. Сб. науч. тр. ВНИИСЭ. М., 1988; Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Методика исследования подписей (Методическое пособие для экспертов) М., 1997. 1 21 В 90-е годы ХХ века Л.А.Сысоевой была предпринята попытка изучения проблемы исследования «краткой» подписи через качественноколичественный анализ современных подписей. Для этого в целях определения частоты встречаемости “краткой” подписи у граждан путем анализа и статистической обработки большого количества подписей, было проведено исследование 11 тысяч подписей граждан различного пола, возраста и социального положения (исследовались подписи на бюллетенях по избирательным участкам, образованным для проведения голосования и подсчета голосов избирателей при выборах депутатов Государственной думы). Подписи на бюллетенях выполнялись сидя за столом, в удобной позе, свободно, на относительно большом пространстве (площадью 30х40 мм), то есть исполнители находились в спокойном состоянии и не были стеснены ограничением пространства. После аналитической и статистической обработки подписей было произведено их классифицирование по составу. Предложенная классификация была построена по принципу от простого к сложному, с последовательным расширением, обогащением признаков, положенных в основу деления. На основе анализа количества движений и их структурной сложности при выполнении подписей, они были разделены на 4 классификационные группы: 1-ая группа. Это краткие подписи самой простой конструкции, состоящие из одной – двух букв и произвольных, не образующих букв элементов простого строения; либо из условных письменных знаков в виде системы простых петлевых, угловатых и дуговых движений. Как правило, росчерки в этой группе подписей – простого строения, в виде строчно-подстрочного или надстрочно-строчного, правоокружно-дугового элемента. Обычно, подписи выполнены маловыработанными и средневыработанными, простыми по строению, средними по протяженности по вертикали и горизонтали, правонаклонными, связными движениями (рис. 6). 22 Рис. 6. 2-ая группа. Это относительно краткие подписи смешанной транскрипции. Как правило, они состоят из двух-трех первых букв фамилии и дополнительных нечитаемых (не образующих букв) элементов и заканчиваются росчерками простой конфигурации. Иногда в подписях этой группы встречаются монограммы, состоящие из первых букв фамилии, имени и отчества или только фамилии и имени. Подписи этой группы выполняются преимущественно средневыработанными, простыми по строению с элементами упрощения (редко усложнения), средними и большими (в вариантах) по протяженности по вертикали и горизонтали движениями, как правило, правонаклонными, средней степени связности (рис. 7). 23 Рис. 7. 3-я группа. Это подписи - рисунки - сложной конструкции, состоящие из условных письменных знаков или элементов, не образующих букв. Представляют собой сложные системы разнонаправленных движений, перекрывающих друг друга, усложненной конфигурации, как правило, сплошной связности и имеющих преимущественно надстрочно-подстрочные элегантные, вычурные росчерки, сложного строения. Подписи этой группы выполнены, как правило, высоковыработанными, простыми по строению с элементами усложнения, или усложненными, средней и большой протяженности по вертикали и горизонтали, связными движениями. Имеют преимущественно правый наклон, но встречаются и левонаклонные подписи (рис. 8). 24 Рис. 8. 4-я группа. Это подписи полной буквенной транскрипции, содержащие иногда монограммы первых букв имени и фамилии, с росчерками преимущественно простого строения. В отличие от подписей, отнесенных к группе 3, не имеющие вычурных и аффектированных росчерков. Подписи данной группы выполнены, как правило, средне- и высоковыработанными движениями; средней протяженности по вертикали и относительно большой по горизонтали, правонаклонные, средней степени связности (рис. 9). Рис. 9. 25 В результате анализа и оценки качественно-количественных характеристик исследованных подписей выявлено, что; - подписи 1-ой группы составляют - 28%; - подписи 2-ой группы составляют – 50 - 60% (такой процентный разброс связан с тем, что наибольшую сложность представляет выделение второй группы подписей, так как их вариативность несколько выше подписей остальных групп); - подписи 3-ей группы - значительно меньше, всего около 8% и - подписи 4-ой группы - составляют около 10%. Кроме того, при анализе классификационных групп по возрастному признаку, результаты статистической обработки показали: - подписи 1-ой и 2-ой групп имеют лица, относящиеся к различным возрастным категориям – от 18 до 70 и более лет; - подписи 3-ей группы – преимущественно лица в возрасте 40 - 50 лет (то есть рожденные в 40 - 50-е годы ХХ века); - подписи 4 группы – преимущественно лица в возрасте 18-20 лет и старше 50 лет); по половому признаку: - подписи 1-ой группы – около 60% женщин; - подписи 2-ой группы – приблизительно равное количество женщин и мужчин; - подписи 3-ей группы – около 70% мужчин; - подписи 4-ой группы – приблизительно равное количество женщин и мужчин (50 : 50). В результате полученных статистических данных, прежде всего обращает на себя внимание то, что почти 90% исследованных современных подписей не отображают фамилию исполнителя (из них, в лучшем случае половина содержит 2 - 3 начальные буквы фамилии), а около 30% - являются не только образцом отсутствия всякой информации о фамилии исполнителя, но и не содержат достаточного комплекса признаков для криминалистической 26 идентификации. Решение вопроса о подлинности подписей 1-ой группы представляет большую сложность для эксперта-почерковеда даже очень высокой квалификации. Воспроизведение подписей этой группы другим лицом с подражанием не составляет большого труда и, как показывает практика, доступно любому лицу со средней и выше средней степенью выработанности почерка. Созданная классификация подписей, основанная на планомерном и последовательном статистическом анализе большого количества однородных объектов, позволяет выделить их наиболее значимые признаки. В данном исследовании этими признаками явились - состав и количество движений при выполнении подписей. Предложенная классификация подписей позволяет экспертам - практикам: - расширить свои представления о возможностях исследования подписей на основе знания закономерностей ее формирования; - проследить на основе процентных соотношений выделенных классификационных групп частоту их встречаемости (с учетом идентификационного комплекса признаков); - исходя из данных о частоте встречаемости подписей первой группы (“кратких” подписей), изменить в позитивную сторону отношение к большому количеству выводов в виде “решить не представляется возможным” при исследовании подписей данной группы. Кроме того, необходимо отметить, что методика судебно- почерковедческого исследования подписей является одной из самых сложных специальных методик судебно-почерковедческой экспертизы. Трудности исследования подписи связаны с тем, что письменно-двигательный навык человека имеет чрезвычайно сложно организованную психофизиологическую основу, а подпись отражает этот навык в очень сжатой, краткой форме. С одной стороны, подпись является неосознанным проявлением сформированного письменно-двигательного навыка, так как появляется в возрасте 1727 20 лет, с другой – отображает индивидуальные особенности этого навыка в очень специфической форме. Особенность процесса формирования подписи в период сложившегося письменно-двигательного навыка предполагает, что подписной почерк исполнителя может претерпевать незначительные изменения, а чаще (особенно у мужчин) остается неизменным на долгие годы. Сложность процесса формирования подписей, значительная зависимость подписей от психофизических качеств ее автора и, соответственно отражения в ней личностных и социальных изменений, нашли подтверждение в исследованиях, проведенных на основе экспериментально собранных подписей. В результате проведенного тестирования и анализа полученных подписей у более тысячи лиц, были выявлены некоторые закономерности формирования личной подписи. В частности, обучение письму постепенно приводит к формированию устойчивой системы условно-рефлексных связей, то есть вырабатывается динамический стереотип. Процесс формирования подписей осуществляется позднее, в период уже выработанного навыка автоматизированного письма и также превращается, с учетом многократного повторения, в привычный акт письма, то есть “в простую моторную идеограмму”1. Из этого следует, что подпись, сформированная и выполненная лицом, от имени которого она значится, является индивидуальным, механическим актом письма. Анализ и статистическая обработка собранных подписей и систематизация информации о процессе их формирования, полученная от исполнителей, позволили выявить следующие закономерности их формирования: - процесс формирования подписи у мужчин, почти в 80% случаев происходит в возрасте 18-20 лет, и затем структура подписи практически не изменяется; - у остальных 20% мужчин подписи формируются в возрасте 20-25 лет и могут претерпевать изменения на определенных жизненных этапах, свяСм.: Лурия А.Р. Очерки психофизиологии письма / М.: Изд. Академии педагогических наук РСФСР, 1950 с.82. 1 28 занных, как правило с изменением условий (социальных и психологических) жизни, здоровья и т.п.; - процесс формирования первой подписи у женщин происходит в возрасте 17-19 лет, второй (может быть, третий и т.д.) подписи - по мере изменения фамилии (в связи с замужеством). Необходимо отметить, что подпись при смене фамилии изменяется, как правило, в буквенной части без изменения общего рисунка и росчерка. На вопрос о процессе формирования рисунка подписи испытуемые отвечали, что “не помнят”, как собственно шел процесс формирования, часто звучала фраза: “как-то само пришло” или “подражал подписям родителей, кумира или просто увиденной где-то “красивой” подписи, что подтверждает неосознанность процесса формирования подписи. Выявленные закономерности, подтверждают позицию профессора А.Р. Лурия, указывающего на неосознанную, автоматизированную основу письменно-двигательного навыка при выполнении подписи, которая при достаточной его информативности, является фундаментом ее судебнопочерковедческого, идентификационного исследования. Надо отметить, что в процессе проведенного научного эксперимента и тестирования значение таких известных позиций, как влияние на формирование подписи трудовой деятельности, наличия или отсутствия большой подписной практики и т.п. – претерпели изменения. Так, с учетом данных тестирования установлено, что большая подписная практика, например, в процессе трудовой деятельности, не приводила к изменению подписи в целом, а лишь влияла на появление сокращенного варианта той же подписи. Лица, деятельность которых связна с выполнением большого количества личных подписей на документах, при их выполнении выбирали вариант в зависимости от значимости документа (с позиций исполнителя), его целевого назначения. Как показал проведенный в процессе исследования опрос, иногда выбор варианта подписи зависел от размеров пространства, отведенного для подписи на документах. 29 Основным итогом проведенного исследования является подтверждение того, что подпись - продукт неосознанной, автоматизированной основы письменно-двигательного навыка, и что в процессе жизни человека она остается относительно неизменной. А также, что проблема исследование краткой подписи – остается (и согласно историческому анализу останется и на ближайшие десятилетия) – значимой, как для криминалистов, так и для граждан, выполняющих столь незащищенную от подделки подпись. Для профилактики преступлений, связанных с подделкой подписей вообще и «кратких» подписей в частности, можно предложить увеличение на документах специального пространства для выполнения подписей, а также введение правил, предусматривающих расширение идентификационной почерковой информации за счет выполнения после краткой подписи - расшифровки фамилии и инициалов. Для этого при формировании бланков документов необходимо предусмотреть поле для подписи площадью не менее 15 х 30 мм и пространство для выполнения дополнительного текста в виде расшифровки фамилии и инициалов площадью 15 х 40-50 мм. Сегодня, как показывает практика, строки и графы, предусмотренные на бланках документов для выполнения подписей, в том числе и на финансовых, имеют размеры 10 х 20 мм, которые не позволяют среднестатистическому гражданину расписаться свободно, в привычной для него манере. Выполнить в ограниченном пространстве подписи третьей и четвертой классификационной групп возможно лишь, изменяя привычные движения в сторону уменьшения протяженности по вертикали и горизонтали, либо сокращая содержание привычных подписей. В целях профилактики преступлений, связанных с подделкой документов в период действия прежнего УПК РФ, в ЭКУ (ЭКЦ) ГУВД СанктПетербурга и Ленинградской области при исследовании «кратких» подписей заключения эксперта дополнялись следующими предложениями - в исследовательской части: «Кроме того, в соответствии со ст.191 УПК РСФСР в ходе исследования подписи (подписей) на представленных документах были выявлены обстоятельства, выходящие 30 за рамки вопроса, поставленного следователем. Так, факт исполнения на исследуемом документе подписи, не содержащей достаточной идентификационной информации (в силу ее краткости и простоты строения), не позволяет эксперту решить вопрос об исполнителе подписи, чему способствует отсутствие регламентированных правил исполнения удостоверительных подписей на документах. Для принятия мер по устранению вышеуказанной причины, создающей условия для совершения преступлений, связанных с подделкой документов, необходимо в соответствии со ст. 20 и 21 УПК РСФСР довести до сведения лиц и учреждений, ответственных за оформление указанных документов, предложения о соблюдении следующих правил: - в случае выполнения на документах краткой подписи (особенно состоящей из одной-двух букв или двух-трех, не образующих буквы элементов), рекомендовать этому лицу исполнить рядом с подписью расшифровку фамилии, а также имени и отчества; - если на документе, который может быть использован как средство подготовки совершения или сокрытия преступных действий, предусмотрена только строка «Подпись», для получения расширительной почерковой информации, исполнителю подписи необходимо предложить выполнить на документе сопроводительный рукописный текст, например, об ознакомлении с содержанием документа и т.д.»; в выводах: «Примечание: см. профилактическое предложение в исследовательской части заключения». Данные профилактические предложения часто служили основанием для вынесения следователем представлений в соответствующие заинтересованные организации. Действующее уголовно-процессуальное законодательство также предусматривает возможность внесения предложений о профилактических мерах. Согласно п.4.ст.57 УПК РФ эксперту предоставляется право: «давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, хотя и не поставленным в постановлении о значении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования.» Права эксперта, предусмотренные законом, нашли отражение и в пункте 31 Приказа МВД РФ № 511 от 29 июля 2005 года. Основанием для внесения представлений профилактического характера следственными органами, в том числе по результатам экспертных инициатив, является п.2 ст. 158 УПК РФ. 31 АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ СОВРЕМЕННОЙ ПОДПИСИ Изменения социально-экономических условий в стране привели к изменениям структуры преступлений в сфере экономики, а также к личностным изменением субъектов этих преступлений. В результате увеличилось количество преступлений, связанных с фальсификацией документов и усложнились условия их раскрытия и расследования. Выросшее за последние годы количество преступлений, связанных с фальсификацией документов, повлияло на увеличение числа проводимых в криминалистических службах судебно-почерковедческих экспертиз. В практической экспертной деятельности среди распространенных криминалистических экспертиз, на долю судебно-почерковедческой экспертизы приходится около 15% от общего числа всех видов экспертиз. Последние десятилетия тенденция роста числа судебно-почерковедческих экспертиз постоянно сохраняется, при этом около 80% от общего числа судебно-почерковедческих экспертиз составляют судебно-почерковедческие исследования подписей. Методика судебно-почерковедческого исследования подписи является одной из наиболее сложных специальных методик судебно- почерковедческой экспертизы, а результаты применения новых технических средств в изготовлении документов и новые условия формирования современных подписей привели к необходимости создания методических рекомендаций, качественно расширяющих возможности исследования подписей. К актуальным проблемам криминалистического исследования современной подписи можно отнести: 1. Противодействие со стороны лиц, совершающих преступления: способы осуществления и сокрытия преступлений при фальсификации подписей на документах. 32 2. Проблемы, связанные с особенностями современных объектов судебно-почерковедеческого исследования подписей: 2.1. краткие, не защищенные от подделок, подписи; 2.2. новые способы фальсификации подписей, в том числе с применением копировально-множительных устройств и особенности их исследования; 2.3. подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой, а также со сменой привычной пишущей руки. 1. Противодействие со стороны лиц, совершающих преступления: способы осуществления и сокрытия преступлений при фальсификации подписей на документах. Известно, что основным фактором, побуждающим преступника принимать меры к сокрытию преступления является желание избежать разоблачения и ответственности за содеянное. «Замышляя совершение преступления, выбирая способы его осуществления и сокрытия, преступник строит мысленную модель своих действий, воспроизводя в ней всю систему своих предстоящих действий. Содержание этой модели, ее детализация зависят во многом от уровня воссоздающего воображения субъекта, а выбор и сочетание действий по совершению и сокрытию преступления – в немалой степени от его изобретательности, прошлого преступного опыта и осведомленности о значении для раскрытия преступления тех или иных следов.»1 Анализ результатов почерковедческих исследований подписей и кратких записей, проведенных по уголовным делам в экспертных службах МВД за последнее время, указывает на то, что качество фальсификации подпи- сей на документах значительно возросло. То есть противодействие со стороны лиц, совершающих преступления в части способа его осуществления изменилось, благодаря их осведомленности: либо в результате собственного опыта и знаний, либо в процессе получения консультативной помощи. 1 Р.С.Белкин «Курс криминалистики том тритий» Юристь, М. 1997. 33 Основанием для таких выводов служат, как «высокое» качество (с позиций почерковедов) фальсифицируемых объектов, так и усовершенствование приемов их выполнения. Подтверждением консультативного сопровождения может служить следующий практический пример. (см.рис.10). Рис.10. Квалифицированная подделка подписи – подражание подписи конкретного лица. Слева - поддельная подпись, справа один из образцов. Подпись на документе выполнена с подражанием с предварительной тренировкой и является (с точки зрения визуального анализа) очень похожей, то есть является подделкой довольного высокого качества. Однако исполнитель (как удалось установить в результате последующего исследования подписи с увеличением с помощью микроскопа), первоначально «не увидел» в образцах подписей лица, подпись которого он фальсифицировал, сложного движения в начальном элементе буквы «С». Впоследствии, (вероятно, по рекомендации специалиста), в подписи была выполнена дорисовка в виде дополнительного кругового элемента в начальной части буквы «С», имитирующая начальное движение в образцах (рис.10а). Следующим примером квалифицированных подделок может служить комбинированный способ подделки подписи, когда подражание после предварительной тренировкой сочетается с приемом – «копирование напросвет» образца. 34 Рис.10а. Увеличенное изображение первой буквы в вышеприведенных подписях. Слева – буквы «С» - в поддельной подписи, справа буквы «С» - в образце Кроме того, при подготовке совершения преступления фальсифицируемые документы специально оформляются таким образом, что единственным идентифицирующим их объектом – является подпись. Основная (содержательная) часть документов, при этом выполняется с помощью ЭВМ, а подпись размещается у нижнего края документа, значительно ниже текста (что облегчает подделку документа путем монтажа). Если на таких документах имеются оттиски печатей или штампов, то их значение для идентификации не столь велико, так как печатные формы изготавливаются как правило, не в единственном экземпляре и с учетом развития современной полиграфической техники, легко могут быть воспроизведены с высокой точностью. Среди способов противодействие со стороны лиц, совершающих преступления( в целях сокрытия преступлений во избежании разобла- чения и ответственности за содеянное) – при совершении фальсификаций почерковедческих объектов наибольшее распространения получили повышение «качества» фальсифицированной подписи (как указывалось выше) и намеренное изменение собственной подписи (автоподлог); - при проведении следственных действий в процессе получения вещественных доказательств и сравнительного материала - предъявление вместо 35 оригиналов документов – копий документов и определенные приемы противодействия при получении свободных, условно-свободных и экспериментальных образцов. При получении свободных образцов – одним из самых распространенных методов – является: - предоставление в качестве образцов личных подписей одного лица, подписей, выполненных от имени этого лица разными лицами (например, в налоговых документах, где часто за директора расписывается главный бухгалтер или другое доверенное лицо, при этом подписи выполняются похожими, в относительно высоком темпе, так как исполнители их со временем приобретают определенный навык); - «вливание» в число свободных образцов подписей конкретного лица - поддельных подписей, выполненных тем же фальсификатором, что и подписи на исследуемых документах. (Как правило, это производится в тех случаях, когда поддельные подписи являются внешне похожими с образцами и, на первый взгляд не отличаются от них. Таким образом, среди достоверных образцов личных подписей проверяемого лица, появляются подписифальсификаты, которые по замыслу лиц, совершающих преступления, играют роль сбивающего фактора и могут привести эксперта к ошибочному выводу); - предъявления свободных образцов личных подписей одного лица, различных по составу, по времени выполнения без возможности определить их достоверность (например, после смерти исполнителя, когда невозможно узнать сам ли они выполнял эти подписи). При получении условно-свободных и экспериментальных образцов противодействие заключается в намеренном изменении личных подписей (автоподлог) при выполнении подписей на процессуальных документах или экспериментальных образцов личных подписей. Как правило, изменение (маскировка) собственного подписного почерка (при необходимости выполнять в экспериментальных образцах подряд 36 несколько личных подписей) происходит либо: - за счет выраженного снижения темпа выполнения или контролируемого изменения подписного почерка в заключительной части подписи, то есть преимущественно, в росчерке; - может быть использован способ смены природным левшой привычной пишущей левой руки, на правую (имеющую меньший навык или не имеющую навыка письма вообще). При выполнении экспериментальных образцов подписей от имени другого лица – противодействие выражается в контролируемом изменении почерка в целях маскировки или, как вариант, внедрение в экспериментальные образцы принесенных с собой образцов почерка или подписей, выполненных другим лицом. Экспертной практике известен случай, когда «экспериментальные» образцы были выполнены заранее другим лицом и переданы следователю, как экспериментальные образцы почерка и подписей его подозреваемого. Это оказалось возможным, так как следователем должным образцом не были подготовлены материала для проведения следственного действия, в частности не снабжены соответствующими листы, приготовленные для получения образцов, не снабжены пояснительными надписями. 2. К проблемам, связанным с особенностями современных объек- тов судебно-почерковедческой экспертизы, относятся, прежде всего: 2.1. проблема исследования краткой и простой подписи. Это подтверждается статистическими пропорциями проведенного анализа, где подписи 1-ой и 2-ой классификационных групп составляют около 85%. Данные подписи либо практически не содержат идентификационной информации (подписи 1-ой группы), либо содержат небольшую информацию (подписи 2-ой группы), и с учетом относительной их краткости и простоты строения, являются «ограниченно» пригодными для идентификационного исследования. Сложность исследования таких подписей в целях установления их под- 37 линности состоит в том, что: - подписи первой группы (рис. 11) могут быть свободно воспроизведены любым лицом со средневыработанным и более высокой степени выработанности, почерком. С учетом вариационности частных признаков почерка в подписях и, как правило, невысокого темпа их выполнения, возможность «попадания» фальсификатором в частные признаки» подлинных подписей – очень велика; Рис. 11. - подписи второй группы (рис. 12) в силу их относительной краткости и простоты строения (как правило, приближенного к прописям), из-за их «открытости» и «прозрачности» (буквы и элементы подписи, как правило не пересекаются друг с другом) – достаточно свободно воспроизводимы лицами, обладающими средне - и высоковыработанными почерками. 38 Рис. 12. Потенциальная незащищенность такого количества подписей от подделок создает серьезную проблему для экспертов-почерковедов. Если учесть, что объектами судебно-почерковедческого исследования становятся преимущественно поддельные подписи, то процентное соотношение таких проблемных подписей еще больше. Так, в результате статистического анализа установлено, что из поступающих на исследование количество подписей, относящихся к первой группе, составляет более 50%. Таким образом проблема криминалистического исследования краткой подписи по-прежнему остается очень важной. 2.2. К новым способам фальсификации подписей можно отнести: - комбинированный способ подделки подписи – когда подпись выполняется с подражанием после предварительной тренировки с использованием технического приема «копирование напросвет» (наряду с традиционным выполнением с подражанием, с предварительной тренировкой, или с применением технических средств – способом копирования напросвет, путем воспроизведения с помощью обводки карандашной подготовки и т.п.). Данный способ получил широкое распространение потому, что результате его применения – подпись по рисунку и общим признакам, практически совпадает с образцами подписей лица, чья подпись фальсифицируется, при этом выраженных признаков замедленности движений (за исключением отдельных, неоправданных остановок), также не содержит. Темп выполнения таких поддельных подписей, с учетом предварительной тренировки, довольно высокий (рис. 13). 39 Рис. 13. На рисунках - вверху - подпись данного лица, послужившая основой для копирования; внизу - подпись, выполненная комбинированным способом - с подражанием с предварительной тренировкой с использованием приема – копирования напросвет. Одноименными цифрами отмечены различающиеся частные признаки подписного почерка Судебно-почерковедческое исследование фальсифицированной таким способом подписи вызывает определенные трудности, особенно у экспертов, не обладающих большим опытом работы. Сложность при идентификации они представляют и для экспертов, которые пренебрегают исследованием подписи в целях установления факта ее необычного выполнения или применения при ее выполнении технических средств. Только при исследовании микр-оструктуры штрихов можно выявить остановки пишущего прибора и сравнить его динамику с образцами. Маскировка подписи, выполненной с подражанием после предварительной тренировки, с помощью многократного электрофотографического 40 копирования. Исследование изображения подписи, выполненной таким способом ,осложнятся тем, что признаки выполнения подписи с подражанием после предварительной тренировки (тупые начала и окончания движений, извилистость и угловатость штрихов, наличие неоправданных остановок и неестественных связей), при ее многократном копировании дополняются соответствующими признаками (прерывистость, извилистость штрихов, нечеткие края штрихов), которые практически невозможно дифференцировать. В таких случаях решение вопроса в определенной форме, как правило, невозможно. - Маскировка подписи, выполненной высокой печатной формой (факсимиле) путем электрофотографического копирования. Исследование электрофотографических копий факсимильных изображений подписей, осложнено тем, что при копировании признаки высокой печатной формы «закрываются» признаками электрофотографического копирования и как бы «размываются». Признаки высокой печатной формыфаксимиле подписи (тупые начала и окончания штрихов, отсутствие следов давления и трасс пишущего прибора, четкие края штрихов, прерывистость отдельных штрихов и наличие неокрашенных участков) при копировании (за счет наложения признаков электрофотографического копирования) претерпевают изменения. В результате в изображениях подписей проследить отсутствие следов давления и трасс пишущего прибора; края штрихов теряют свою четкость, а прерывистость штрихов может быть воспринята, как результат копирования. Поэтому возможность распознавания копий подписей, выполненных с помощью «факсимиле», более вероятна при исследовании большого количества таких изображений подписей, когда можно их сравнить между собой (рис. 14). 41 Рис. 14. Отображение копий подписей, выполненных высокой печатной формой «факсимиле»: а) на копиях документов. Видны, как признаки печатной формы, так и признаки электрофотографического копирования (отображенные в подписях в зависимости от нажимных характеристик печатной формы, контактной поверхности в сочетании с изменениями при копировании; б) увеличенное изображение штрихов копии подписи-факсимиле - Изготовление копии документа с изображением подписи, полученной путем монтажа ее изображения. Изображение подписи на таких документах может являться результатом: однократного электрофотографического копирования (черно-белого или цветного); сканирования с последующей распечаткой с помощью принтера (лазерного, струйного и т.д). Для определения факта получения изображения подписи на копии документа путем монтажа, необходимы дополнительные признаки: наличие в подписи - признаков цифровой обработки изображения и посторонних штрихов; наличие в подписи дополнительных элементов (фрагментов оттисков печати или текста), посторонние обрывки линий линовки, неестественное расположение подписи относительно реквизитов документа и т.п.). 42 Кроме того, известны случаи маскировки изображения подписи, полученного в результате электрофотографического копирования (чернобелого или цветного) на документе: - с помощью последующей обводки всей подписи гелеевой ручкой или другим пишущим прибором (при этом штрихи пишущего прибора, как правило, закрывают первоначально выполненную копию) или - дописки, дорисовки части исследуемой подписи (неполное изображение которой получено в результате электрофотографического копирования). Наиболее распространенные способы фальсификации современной подписи сведены в следующую таблицу (см.таблицу) Способы фальсификации подписи с применением техничес применением ских средств (без испольтехнических зования КМУ) средств (без использования кКМУ) без применения технических средств подражание сПодражапредварительной ниие с тренировкой предварительной тренировкойтренировкойиси конкретного лица автоКМУподлог копирование путем передавливания Комбинированный способ подражание с комбинированпредварительной ный способ – с тренировкой подражание с использованием предварительной технического тренировкой с приема – копироприменением вания напросветтехкопирование тосветй со подписи на просвет с предварительной тренировкой с предварительной карандашной подготовкой Копирование напросвете рование подписи нарол просвет с использованием КМУ факсимиле Электрофотографическое копирование цв)9изгот овление копии на копиропутем перевальном дачи изобаппарате ражения на аппаратах факсимильной связи двойное копирование с применением монтажа с помощью систем ввода изображения в память компьютера и распечатки на принтере Схема. Наиболее распространенные способы фальсификации подписи 43 2.3. Новыми объектами в современной судебно-почерковедческой экспертизе являются подписи, исполненные природными левшами привычной левой рукой или непривычной правой. Появление таких объектов связано со следующими обстоятельствами. Программа обучения письму, принятая в 30-е годы прошлого века повсеместно на всей территории бывшего Советского Союза предусматривала обучение письму только правой рукой. Независимо от физиологических особенностей, дети в школе осваивали праворучное письмо. Поэтому долгие годы объектом криминалистического исследования почерка и подписей были рукописные тексты и подписи, выполненные привычной правой рукой и непривычной (со сменой пишущей руки) левой. В 80-е годы прошлого столетия в программу обучения письму были внесены изменения, в частности детям – природным левшам разрешалось осваивать удобное для них леворучное письмо. Поэтому в начале 90-х годов и далее в почерковедческой практике среди объектов исследования рукописных текстов и подписей, выполненных привычной правой рукой, появились привычные леворучные рукописные тексты и подписи, исполненные природными левшами. Появление данной проблемы только в последние десятилетия еще не позволили науке и практике выработать методику исследования данных объектов, в том числе и диагностического характера. В дальнейшем такая методика должна быть создана, так как даже предварительные исследования собранных в ЭКЦ ГУВД Санкт-Петербурга и Ленинградской области 100 образцов почерка и подписей природных левшей, выполненных как привычной левой, так и непривычной правой рукой, свидетельствуют об особенностях этих почерковедческих объектов. В данной работе предлагается обратить внимание экспертов на существующую проблему и познакомить их с предварительно полученной информацией. При этом, необходимо знать, что около 10% природных левшей кроме привычной леворучной практики, имеют и практику письма правой рукой. Статистический анализ подписного почерка 100 природных левшей показал, что подписи, выполненные природными 44 левшами привычной левой рукой практически, НЕ отличаются от подписей правшей: по составу, степени выработанности, наклону и степени связности. (Возможно ли диагностическое исследование подписей, выполненных природными левшами привычной левой рукой, в целях определения данного факта можно будет определить только в результате последующего их количественно-качественного анализа). Однако, предварительный качественно-количественный анализ подписей, выполненных природными левшами - привычной левой рукой и непривычной правой (все испытуемые, не имеющие практики письма правой рукой, выполняли свою подпись правой рукой впервые в процессе эксперимента) показал, что при смене привычной пишущей руки (у лиц, имеющих практику только леворучного письма) – в подписях происходят следующие изменения: -при сохранении (совпадении) общих признаков (состав, протяженность по вертикали и горизонтали, наклон, степень связности), в подписях наблюдаются: -нарушения координации и движений первой группы (признаки замедленности движений), - увеличение протяженности отдельных элементов и - отдельные различающиеся частные признаки. То есть в подписях, выполненных непривычной правой рукой появляется комплекс признаков, присущих подписям, выполненным с подражанием подлинным подписям после предварительной тренировки (рис. 15): 45 Рис. 15. Слева подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой, справа – не привычной правой. Надо заметить, что нарушение координации движений первой группы при смене руки менее выражены в подписях у лиц со средневыработанным почерком и явно выражены у лиц (привычных левшей) с почерком ниже средней степени выработанности. При смене пишущей левой руки у природных левшей, имеющих практику как привычного леворучного письма, так и умеющих писать правой рукой (как правило, со снижением координации движений): при сохранении ряда общих признаков, в том числе и достаточно высокого темпа, наблюдаются совпадения и различия по частным признакам. Подписи также похожи на подписи, выполненные с подражанием после предварительной тренировки, но выполняются в более высоком темпе (рис. 16). 46 Рис.16. Слева - подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой, справа – не привычной правой Выявленные в результате анализа комплексы признаков подчеркивают, насколько важно эксперту, проводящему исследование подписи, знать о физиологических особенностях личности исполнителя, в части использования при письме доминирующей руки. Полученные данные эксперт должен учитывать при проведении исследования и в целях объективизации вывода должен запросить дополнительные образцы личных подписей этих лиц, выполненные как привычной левой, так и непривычной правой рукой. Пока такие данные могут быть получены следственным или оперативным путем, но возможно, дальнейшее развитие диагностических методов почерковедческого исследования, позволят определять эти обстоятельства экспертным путем. 47 ОСОБЕННОСТИ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ СОВРЕМЕННЫХ ПОДПИСЕЙ И НОВЫХ СПОСОБОВ ИХ ФАЛЬСИФИКАЦИИ Методика судебно-почерковедческого исследования подписи является одной из самых трудных специальных методик судебно-почерковедческой экспертизы. Особенность этой методики заключается прежде всего в ее определенной последовательности: сначала установление подлинности подписи (то есть выполнена ли она тем лицом, от имени которого значится) и лишь затем установление исполнителя неподлинной подписи. Кроме того, особенностью методики является и то, что она содержит стадию техникокриминалистического исследования объекта. С учетом активного применения копировально-множительной техники при изготовлении документов и их атрибутов, в последнее время без специальных познаний в области технического исследования документов, судебнопочерковедческое исследование провести в полном объеме, невозможно. Практически каждая экспертиза подписи требует от эксперта познаний, как в области судебного почерковедения, так и в области технического исследования документов. У экспертов органов внутренних дел исследование подписей или их изображений, как правило, не вызывает затруднений, так как практически все они наделены специальными познаниями, как в области судебного почерковедения, так и в области технико-криминалистического исследования документов. Полноценное и высоко профессиональное экспертное исследование подписи сегодня можно провести, только сочетая знания этих видов криминалистических экспертиз, и, как полагают авторы, в рамках судебнопочерковедческого исследования подписи. Методика исследования современной подписи состоит из традиционных этапов (стадий): 1) предварительное ознакомление с материалами, поступившими для проведения судебно-почерковедческой экспертизы подписи (объекты иссле48 дования, образцы); 2) осмотр и исследование подписи в целях: - выявления признаков необычного выполнения, применения технических средств, - а в том случае, если подпись на документе является копией – определение способа ее выполнения; 3) исследование общих и частных признаков, характеризующих подпись в процессе раздельного исследования объекта и образцов; 4) сравнительное исследование и оценка выявленных идентификационных совпадающих и различающихся признаков. Предварительное ознакомление с материалами, поступившими на исследование Работа на этом этапе начинается с изучения постановления (определения) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы. Из постановления эксперт получает исходную информацию о материалах исследования и его задачах. Профессиональная подготовленность эксперта на этом этапе заключается в том, что он должен знать каковы особенности подготовки и назначения судебно-почерковедческих экспертиз следственными органами на современном этапе. Можно выделить наиболее характерные особенности подготовки и назначения почерковедческих экспертиз: 1) приобщение к уголовному делу вещественных доказательств в виде копий документов (при предметной форме фиксации доказательств); 2) отражение этого обстоятельства в постановлении следователя, как в описательной его части, так и в части вопросов, поставленных перед экспертом; 3) тактическое решение вопросов, связанных с получением свобод49 ных, условно-свободных и экспериментальных образцов почерка ( с учетом усиления противодействия со стороны лиц, совершающих преступления в части их сокрытия и препятствия следственным органам в установлении истины и появление среди возможных объектов судебно-почерковедческой экспертизы подписей, выполненных природными левшами, как привычной левой, так и непривычной правой рукой). В современной практике новые объекты судебно-почерковедческой экспертизы подписи дают основание для рассмотрения вопросов, связанных с особенностями работы следователей при подготовке и назначении судебнопочерковедческих экспертиз. 1) При приобщении следователем вещественных доказательств в виде копий документов, выполненных с помощью копировально- множительных устройств, известно, что оригиналы либо отсутствуют (поддельный документ создан преступниками в виде копии), либо в период назначения судебно-почерковедческой экспертизы оригиналы невозможно изъять (в этом случае, при получении оригинала, возможно проведение дополнительной судебно-почерковедческой экспертизы). На основании ст. 81 УПК РФ документы, отвечающие по своему содержанию понятию вещественных доказательств, должны быть осмотрены и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств специальным постановлением. Приобщение к уголовному делу в качестве вещественных доказательств документов, изготовленных с помощью копиро- вально-множительных устройств, не имеющих выраженных идентифицирующих признаков, ответственное следственное действие. Более того, следователь не всегда может определить, что данный документ является копией (например, при получении копии документа на цветном принтере ЭВМ). Следственным органам преимущественно представляются копии документов, оригиналы которых выполнены на печатающих устройствах ЭВМ и поэтому не содержат индивидуализирующих признаков (как бланки документов, изготовленных полиграфическим способом). Таким образом обезли50 ченные, а соответственно легко воспроизводимые документы (с помощью копировально-множительных устройств), становятся вещественными доказательствами. Поэтому в случае приобщения к уголовному делу в качестве вещественного доказательства, копии документа, важно не только подробно описать документ в постановлении, но и повысить его защищенность: за счет внесения индивидуальных признаков в виде: оттисков печатей и штампов следственного подразделения; рукописных пояснительных надписей и подписей, выполненных следователем или лицом, выдавшим копию документа. Эти отметки не должны изменять вид документа и его содержание, поэтому лучше, если они будут выполняться на оборотной стороне. Экспертной практикой также определена необходимость проставлять на исследуемых документах, особенно на копиях, оттиски штампов экспертного учреждения. Реализация этого предложения позволит определять факт проведения первоначальной, повторной или дополнительной экспертизы по представленным материалам, что не всегда отмечается в постановлениях и определениях о назначении экспертизы. Принятие указанных выше мер по «идентификационной защите» копии необходимо потому, что «копия» поддельного документа иногда является единственным доказательством, если фальсифицируемый документ получен путем монтажа изображений (текстов, подписей и оттисков штампов или печатей) и его «оригинал» существует только как файл, который может быть уничтожен в любое время. 2). Таким образом, в постановлении следователя должен быть отражен факт, что объектом криминалистического исследования является копия документа, а также перед экспертом правильно и четко поставлены вопросы, которые могут быть сформулированы следующим образом: - «выполнена ли подпись от имени Н. на копии Доверенности от…. – самим Н. или С.К. и т.д.?» или - «выполнена ли подпись от имени Н., изображение которой имеется 51 на копии …. самим Н?»или: - «является ли копия подписи от имени Н. – копией подписи, выполненной самим Н?» В том случае, если следователь не знает каким способом выполнена подпись на представленном документе, то вопросы могут быть сформулированы таким образом: - «Не выполнены ли подписи от имени Н на договоре (завещании, доверенности и т.п.) – самим Н? - «Не имеется ли в подписях от имени Н на представленном документе – признаков необычного выполнения?» и т.д. Если следователем изъята высокая печатная форма с изображением подписи «факсимиле» и документы с подписями этого же лица. В таком случае следователь может вынести постановления о назначении комплексной – технико-криминалистической экспертизы документов и судебно- почерковедческой экспертизы и поставить следующие вопросы: «Каким способом выполнена подпись (изображение подписи) от имени Н на копии – договора, доверенности и т.д.? Не выполнена ли данная подпись печатной формой - факсимиле, образцы оттисков которой представлены для сравнения? Является ли изображение подписи от имени Н – изображением подписи, выполненной самим Н?» Решение следователя о вынесении постановления о назначении комплексной экспертизы зависит от следственных данных, которые позволяют предположить исполнение подписи с помощью технических средств (с использованием копировальной техники, факсимиле и др.). Однако как упоминалось выше, по мнению авторов, эксперты в рамках проведении судебнопочерковедческого исследования также могут ответить на эти вопросы. 3) Особенности тактического решения вопросов, связанных с получением свободных, условно-свободных и экспериментальных образцов почерка связаны с изменениями обстоятельств получения образцов и активным 52 противодействием со стороны лиц, совершающих преступления, выражающееся в намеренном изменении подписного почерка. Объем образцов подписей, предоставляемых эксперту ориентирован на существующую методику и предполагает наличие свободных, условносвободных и экспериментальных образцов в объеме 1 : 10. В последние годы предоставление свободных образцов подписей осложнено отсутствием возможности получения таких образцов из личных дел работающих граждан. Но появилась возможность предоставления свободных образцов подписей, выполненных на различных финансовых документах, например, на налоговых документах. Однако, в этом случае, количество не переходит в качество, так как на такого рода документах подписи от имени одного лица часто выполняются – двумя, тремя лицами. Эти лица, выполняя подписи многократно и с подражанием подписям первого лица, постепенно приобретают собственный навык, позволяющий им выполнять похожие подписи и в высоком темпе. Учитывая, что подписи похожи между собой и часто (по указанным выше причинам) не имеют признаков необычного выполнения, различить их, при ознакомлении с материалами дела, как подписи, выполненные разными лицами, затруднительно. Поэтому свободные образцы подписей лица на такого рода документах, могут быть представлены следователем, как достоверные, только после предъявления их лицу (от имени которого они значатся) и подтверждения им их подлинности. Эти показания должны быть отражены либо в Протоколе допроса, либо в Протоколе получения образцов для сравнительного исследования. В этом случае в постановлении должна быть ссылка на конкретные номера листов дела, содержащие достоверные свободные образцы подписей конкретного лица. Необходимо учитывать, что в условиях усиления противодействия со стороны лиц, совершающих преступления, получение свободных образцов подписного почерка осложнено: 53 - предъявлением подписей, выполненных измененным почерком лицом, от имени которого они значатся (автоподлог); - либо намеренным внедрением в свободные образцы подписей- фальсификатов, выполненных тем же лицом, что и исследуемые поддельные подписи. Поэтому получение свободных образцов и их приобщение к материалам дела должно быть выполнено следователем с соблюдением процессуальных норм. При получении условно-свободных и экспериментальных образцов, с учетом вышеизложенных особенностей, следователям необходимо: -контролировать свободное выполнение образцов без изменения позы, положения пишущего прибора, смены руки и т.п. (если необходимость такого выполнения не продиктована условиями эксперимента); -предотвратить возможность внедрения фальсифицированных экспериментальных образцов с помощью соблюдения процессуальных норм, предусмотренных при проведении данного следственного действия, то есть на стадии подготовки к получению образцов для сравнительного исследования необходимо на чистых листах бумаги выполнить рукописные тексты, например, следующего, содержания: «образцы подписей Н», «образцы подписей Н, выполненные в неудобной позе, стоя над столом.», «образцы подписей Н, выполненные от имени Л». При получении экспериментальных образцов подписей необходимо не только соблюдать основной принцип получения экспериментальных образцов – максимальное приближение их к исследуемому объекту (по способу и характеру выполнения, с учетом пишущего прибора, подложки и т.п.), но также обращать внимание и на то, какой рукой (левой или правой) выполняются эти образцы. Если имеются следственные данные, что лицо, у которого получены образцы почерка и подписей, природный левша, необходимо уточнить, не может ли он писать правой рукой и взять у него экспериментальные образцы подписей, выполненных не только левой, но и правой рукой. (Надо 54 отметить, что обращать внимание следователя на это обстоятельства надо в случае, если лица, образцы почерка или подписей которых необходимо получить, моложе 30 лет.) Каждый лист экспериментальных образцов должен быть заверен следователем. Таким образом, при ознакомлении с материалами, поступившими на исследование, эксперту необходимо проверить: - правильность оформления исследуемого документа; - указаны ли в постановлении известные следователю, обстоятельства, характеризующие объект исследования, как в части особенностей его выполнения: в необычных условиях или природными левшами (необычные условия выполнения - в темноте, на капоте машины и т.п., либо необычное состояние исполнителя - сильное душевное волнение, болезнь, прием наркотических препаратов и т.п., либо природными левшами привычной левой рукой или со сменой пишущей руки); -правильность и достаточность сравнительного материала согласно процессуальным и методическим нормам. Выявление признаков необычного выполнения подписи или использования копировально-множительных устройств На втором этапе исследования подписей при проведении судебнопочерковедческой экспертизы, в целях выявления признаков необычного выполнения подписи, использования при ее выполнении каких-либо технических приемов или применения копировально-множительных устройств, эксперт использует как визуальные способы исследования, так и с использованием специальных технических средств и методов. Особенностью современного исследования подписи на данном этапе является (кроме традиционного исследования в целях установления признаков необычного выполнения или использования технических приемов), установление факта выполнения подписи непосредственно на документе или использования копировально-множительных устройств, а также, по возмож55 ности, установление пишущего прибора которым выполнена подпись, технического приема или копировально-множительного устройства, которые применялись при выполнении ее изображения на документе. Для реализации последней задачи далее приведены диагностические признаки красящих веществ: пишущих приборов, применяемых при технических приемах и в копировально-множительных устройствах. Применение экспертом специальных приемов, технических средств и методов может быть отражено в заключении эксперта таким образом: «При исследовании подписи визуально под различными углами зрения и напросвет, а также с увеличением с помощью микроскопа МБС-10 под различными углами к источнику света, в УФ и ИК лучах прибора «Эксперт-К» установлено следующее:». В результате экспертом могут быть выявлены признаки, свидетельствующие: - либо о выполнении подписи непосредственно на документе (пишущим прибором типа шариковой ручки, чернилами и т.п.); - либо, о применении каких-либо технических приемов (копирование напросвет, передавливание и т.п.); - либо об использовании при ее выполнении копировально- множительного устройства (типа ксерокса, принтера ЭВМ и т.п.).. В случае установления факта выполнения подписи непосредственно на документе красящим веществом с использованием пишущего прибора в заключении эксперта должны быть указаны следующие признаки: «…при исследовании установлено следующее: при относительно ровных краях неравномерное распределение красящего вещества внутри штрихов, наличие вдавленности при динамическом характере образования штрихов, то есть признаки, свидетельствующие о выполнении исследуемой подписи непосредственно на документе.» Для более всестороннего исследования подписи, необходимо, по нашему мнению, не только установить факт ее выполнения непосредственно 56 на документе, но также, по возможности, определить (на основании анализа микроструктуры штриха) и пишущий прибор. Для определения пишущего прибора необходимо знать диагностические признаки красящих веществ, отобразившиеся в штрихах. Для этого предлагаются иллюстрации и описания характеристик микроструктуры штрихов красящего вещества различных пишущих приборов, наиболее часто используемых при выполнении подписей: - чернилами для перьевых ручек: разволокнение бумаги и след от пера в виде борозды, блеск красящего вещества, относительно равномерное распределение красящего вещества в штрихах при наличии расплывов по краям, различная ширина штрихов, выполненных сгибательными и разгибательными движениями; проникновение красящего вещества в толщу бумаги (рис. 17); а) б) в) г) Рис. 17. 57 - пастой шариковых ручек: четко выраженная рельефность в виде одной борозды, наличие в овальных штрихах чередующихся окрашенных и неокрашенных участков, а также сгустков красящего вещества, блеск красящего вещества, красящее вещество, как правило, не проникает в толщу бумаги (рис.18); а) б) в) г) Рис. 18. - пастами гелевых ручек: - наличие слабого следа давления, равномерное распределение слоя пасты, как правило, одинаковая ширина штрихов, относительная четкость краев при отсутствии расплывов красителя, красящее вещество не проникает в толщу бумаги (рис. 19); 58 а) б) Рис. 19. - фломастером или маркерами: отсутствие рельефных бороздок, ровные края, одинаковая ширина штрихов, равномерное распределение красящего вещества внутри штрихов, проникновение красящего вещества в толщу бумаги (рис. 20); а) б) Рис. 20. - тушью: распределение глянцевого красящего вещества на поверхности бумаги; - карандашом: вдавленность штрихов и трассы от твердых частиц коалина, четкие края штрихов, для графитных карандашей – характерный серый цвет и блеск (рис. 22). 59 а) б) Рис. 22. Подпись может быть выполнена непосредственно на документе в виде оттиска высокой печатей формы – факсимиле. В этом случае наблюдается относительно большая толщина штрихов, тупые начала и окончания элементов, отсутствие следов давления и трасс пишущего прибора, четкие края штрихов, прерывистость отдельных штрихов и наличие неокрашенных участков (рис. 23) Рис.23. Слева – изображение факсимиле. Справа – для сравнения подпись, выполненная тем же лицом, образец подписи которого послужил для создания печатной формы – факсимиле. При выполнении поддельной подписи непосредственно на документе она может быть выполнена с подражанием подлинной подписи: «на глаз», по памяти, после предварительной тренировки. 60 При выполнении подписи с использованием технических приемов: - копирование подписи через копировальную бумагу (при исследовании микроструктуры штриха – хаотичное расположение частиц красящего вещества в виде «глыбок», нечеткие края штрихов, наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги на пробельных участках подписи и в площади всего документа); - копирование напросвет (копирование может быть произведено любым пишущим прибором, в этом случае обязательно наблюдаются признаки нарушения координации движений первой группы и увеличенное количество остановок пишущего прибора) (рис. 24а, б); Рис.24а, б. Слева - типичный вариант подделки подписи путем копирования напросвет, справа - образец - копирование подписи путем передавливания подписи-оригинала с последующей обводкой рельефных (неокрашенных) штрихов (основным признаком является наличие следов предварительной подготовки в виде рельефных неокрашенных штрихов, образующих контур подписи.) При выполнении подписи комбинированным способом - путем подражания после предварительной тренировки с использованием технического приема «копирование напросвет» наблюдаются: при среднем темпе ее выполнения, в отдельных фрагментах – извилистость и угловатость штрихов, 61 тупые начала движений и, как правило, наличие остановок пишущего прибора в крайних точках подписи, а также в местах наложения штрихов друг на друга или в местах изменения направлений движений (рис. 24, 25). Рис.24. Вариант поддельных подписей, выполненной комбинированным способом – подражанием с предварительной тренировкой и использованием технического приема – копирования напросвет; справа – один из образцов подписей Рис.25. Наложение подписи-образца и подписи, выполненной с подражанием с предварительной тренировкой с применением технического приема - копирование напросвет. Использование копировано-множительных устройств при выполнении подписи Для определения применения какого-либо технического копировальномножительного устройства предлагается таблица, перечисляющая возможные варианты и предлагаются описания выявленных признаков, в том числе 62 характеристики микроструктуры штрихов Диагностические признаки применения копировально-множительных устройств также могут быть использованы в описании способа выполнения подписи в заключении эксперта. (В заключительной части пособия предлагаются варианты такого описания в заключениях эксперта). . Принтеры безударные ударные с монолитным шрифтом (литерные) струйные с жидкими чернилами матричные (игольчатые) знакосинтезирующие электрофотографические лазерные светодиодные с термопереносом термовосковые сублимационные с твердыми чернилами Схема. Классификация копировально-множительный устройств, предназначенных для первоначального изготовления документов1 Диагностические признаки красящих веществ штрихов подписей, выполненных различными способами: - на аппарате, реализующем электрофотографический способ полу- 63 чения изображения2 (рис. 27): - характерный блеск оплавленного тонера; - зернистая структура изображения; - нестойкость красящего вещества к механическим воздействиям, осыпание в местах перегибов бумаги; - расположение красящего вещества поверхностное, небольшой рельеф; - не копируется водой; - наличие крупинок тонера вне контура изображения (точки-марашки); - образование «ступенек» или разрывов в тонких штрихах, дугах и окружностях. а) б) Шашкин С.Б. и др. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств: Учебное пособие. – М.: ЭКЦ МВД России, 2004. 2 Стариков Е.В. и др. Исследование денежных билетов, ценных бумаг и документов, изготовленных средствами электрофотографии. – М.: ЭКЦ МВД России, 1998. 1 64 в) Рис. 26. в) структура изображения при термическом закреплении: 1 – частицы тонера; 2 – подложка. при цветной электрофотографической печати: - при поверхностном наслоении спекшиеся частицы четырех цветов, - наличие «марашек» загрязнения фона вокруг штрихов в виде мелких единичных спекшихся частиц (рис. 28) . Рис. 28. на струйных принтерах с жидкими чернилами1: - точечная структура изображения, которое образовано совокупностью микроэлементов (капель), по форме близких к окружностям, окрашенным (в случае полноцветной печати) в цвета растрового набора; - неустойчивость высохших жидких чернил к воздействию воды (в Шашкин С.Б. и др. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств: Учебное пособие. – М.: ЭКЦ МВД России, 2004. 1 65 настоящее время теряет свою актуальность)1 (рис. 29) . на твердочернильных принтерах2: - точечная структура изображения, которое образовано полусферическими микрокаплями, окрашенными в цвета растрового набора; - блеск поверхности красящего материала, который по тактильным ощущениям воспринимается как воскоподобное вещество; - при нагревании нанесенных на бумагу твердых чернил до температуры выше 100 C они начинают расплавляться3. полноцветной термовосковой печатью: - точечная структура изображения, которое образовано совокупностью микрокапель с блестящей поверхностью, окрашенных в цвета растрового набора; - слой красящего материала, который является достаточно тонким (в некоторых местах изображения через него просматривается поверхность основы документа). Например, чернила на распечатке, выполненной принтерами модели EPSON Stulys Photo, не растворяются даже при их обильном смачивании подогретой водой. Частичная их растворимость наблюдается при воздействии органических растворителей (например, спирта, ацетона, чистого бензина). 2 Шашкин С.Б. и др. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств: Учебное пособие. – М.: ЭКЦ МВД России, 2004. 3 При этом поверхность изображения теряет блеск, а пикселы – объем. Красящий материал растекается по бумаге и настолько глубоко проникает в ее внутреннюю структуру, что изображение, отпечатанное с одной стороны, достаточно хорошо просматривается с оборотной. 1 66 полноцветной сублимационной печатью: - использование специальной бумаги (ее поверхность имеет глянцевое покрытие, в связи с этим распечатка, полученная на сублимационном принтере, по свойствам носителя изображения напоминает фотоснимок); - структура изображения – растровая, обычно применяется линейный растр с очень высоким показателем линеатуры до 200 lpi1; - пикселы, из которых сформировано изображение, имеют облачный вид и достаточно трудно определить, где заканчивается один пиксел и где начинается другой, при этом сублимационный принтер может иметь и относительно невысокую разрешающую способность (например, 360360 dpi). передача изображения с помощью факсимильных аппаратов. - неровные края штрихов, наличие или отсутствие блеска (в зависимости от типа факсимильного аппарата) и признаки цифровой обработки изображения – ступенчатые, угловатые края штрихов и нечеткое отображения штрихов в местах соединения и пересечения элементов (рис. 30) Рис. 1 lpi – lines per inch – количество линий на дюйм. 67 Описанные выше признаки копировально-множительных устройств сведены следующую таблицу (см. приложение). Почерковедческой практике известны следующие приемы технического монтажа подписи: - копирование основной части подписи электрофотографическим способом с помощью цветного ксерокса с последующей дорисовкой части подписи, например, росчерка; - выполнение электрофотографического изображения подписи на документе с последующей обводкой жидким красителем, перекрывающим штрихи первоначального изображения; - выполнение подписи на электрофотографической копии документа путем монтажа изображения подписи, полученного с помощью ЭВМ. Но наибольшую сложность вызывают участившиеся в последнее время случаи комбинированной подделки подписей, когда при их выполнении с подражанием с предварительной тренировкой, используются (преимущественно фрагментарно) и технические приемы копирования. Если при исследовании копии подписи наблюдаются признаки замедленности движений, то они могут свидетельствовать: - о необычном выполнении исследуемой подписи самим исполнителем; - о выполнении данной подписи другим лицом с подражанием подлинным подписям; - о плохом качестве копирования, например, в процессе многократного копирования или двойного копирования: факсимильного изображения с по68 следующим электрофотографическим. При этом необходимо учитывать, что выявление признаков, свидетельствующих о необычном выполнении подписи или выполнении ее с подражанием подлинным подписями на электрофотографической копии подписи, достаточно сложно, так как они совпадают с признаками многократного ее копирования. В заключении эксперта установленные признаки необычного выполнения могут быть описаны следующим образом: «…При этом в исследуемой подписи наблюдаются: тупые начала и окончания движений, извилистость и угловатость штрихов, наличие неоправданных остановок и неестественных связей, то есть признаки, свидетельствующие о замедленности движений (нарушении координации движений первой группы); кроме того, в подписи наблюдаются: неустойчивые наклон и протяженность движений по вертикали и горизонтали, извилистая линия письма, неравномерные интервалы между буквами или знаками признаки нарушения координации движений второй группы. Перечисленные диагностические признаки указывают на факт не- обычности письма в момент выполнения подписи.» Выявленные признаки применения копировально-множительных устройств при выполнении подписи могут быть отражены в исследовательской части заключения эксперта таким образом: «… при относительно нечетких краях штрихов наблюдаются: характерный блеск частичек красителя /тонера/ в штрихах, точечное распределение красителя в штрихах (зернистая структура), наличие «марашек» на пробельных участках, то есть признаки, свидетельствующие о выполнении исследуемой подписи путем электрофотографического копирования черным красителем.» При наличии в подписях дополнительных признаков, указывающих на необычное выполнение или плохое качество копии в тексте заключения это может быть отражено следующим образом: 69 «…Качество копии низкое. Нечеткие края штрихов в исследуемой подписи при различной насыщенности красящего вещества, а также наличие перерывов в штрихах указывают на многократное копирование исследуемого документа. Кроме того, в отдельных фрагментах исследуемой подписи наблюдаются: тупые начала и окончания движений, извилистость и угловатость штрихов, наличие неоправданных остановок и неестественных связей - признаки, свидетельствующие о замедленности движений.» При получении изображения подписи с помощью ЭВМ: «… в подписи наблюдаются: наличие внутри штрихов точек разного размера, отсутствие утолщение красящего вещества по краям штрихов, отсутствие вдавленности по краям штрихов, расплывы красящего вещества, относительно тонкий (прозрачный) слой красящего вещества - признаки свидетельствующие о выполнении исследуемой подписи с помощью печатающего устройства ЭВМ (струйного принтера), то есть изображение исследуемой подписи получено… или исследуемая подпись является копией, полученной в результате обработки изображения с помощью ЭВМ и последующей ее распечатки на струйном принтере ЭВМ.». Исследование общих и частных признаков подписного почерка На третьем этапе исследования подписи – этапе исследования общих и частных признаков почерка подписей в процессе раздельного анализа объекта и образцов, особенностями современного исследования являются: 1) изучение и описание признаков подписей с возможным использованием современной их классификации; 2) обязательное выполнение графической разработки в процессе раздельного исследования объекта и образцов (с учетом дополнений о ее значимости); 70 3) последовательность изучения объекта и образцов; 4) дополнительный анализ сравнительных материалов в целях выявления недостоверных образцов. В процессе исследовании на данном этапе необходимо выделить и охарактеризовать общие признаки подписи. Как правило, они делятся на четыре группы: - характеризующие построение подписи: транскрипция (качественный и количественный состав с учетом последовательности выполнения), вид подписи в целом (например, по своей конфигурации напоминает какую-либо геометрическую фигуру); - характеризующие степень и характер сформированности письменнодвигательного навыка (степень выработанности движений, конструктивная сложность, связность и темп выполнения); - характеризующие структуру движений по их траектории (преобладающие направление и форма движений, протяженность движений по вертикали и горизонтали, наклон); - отражающие пространственную ориентацию (направление и форма нижней линии письма). 1) При описании общих признаков, характеризующих построение подписи можно не только описать состав, но и указать ее принадлежность (по транскрипции) к той или иной группе по предложенной автором классификации. При исследовании общих признаков почерка подписи важно не только их выявить и правильно описать, но определить степень координации движений, так как чаще всего поддельные подписи отличаются именно снижением степени координации движений и темпа выполнения. Большую сложность вызывает описание подписей, относящихся к первой и третьей классификационным группам, которые не содержат оформленных букв. В этом случае рекомендуется разбивать подпись на фрагменты: начальную, среднюю и заключительную части; надстрочные и подстрочные 71 элементы - позволяющие умозрительно представить конфигурацию подписи. На этом этапе исследования необходимо учитывать, что большинство подписей у российских граждан не отражают фамилию. Преступники, которые подделывают подпись, не имея образца, часто воспроизводят первые буквы фамилии, тогда как «родная» подпись состоит из нечитаемых (не образующих буквы) элементов. В этом случае при установлении подлинности подписи (то есть решения вопроса о том, не выполнена ли она лицом от имени которого значится), не следует отказываться от идентификации на основании несопоставимости объектов (исследуемой подписи и образцов), а нужно проводить последующее сравнительное исследование с образцами почерка данного лица. Большую сложность представляют выявление и исследование частных признаков подписи. 2) Характерной особенностью этого этапа исследования подписи является выполнение экспертной графической разработки подписи. «Разработка в судебно-почерковедческой экспертизе – метод проведения раздельного и сравнительного исследований признаков почерка. При исследовании текстов разработка частных признаков состоит в воспроизведении экспертом находящихся в исследуемой рукописи и образцах буквенных или цифровых изображений, содержащих признаки почерка и фиксации на этих изображениях совпадений и различий признаков; при исследовании подписей – в воспроизведении экспертом каждой исследуемой подписи (полностью или по фрагментам) и фиксации на этих изображениях совпадений и различий признаков»1. Однако, в одном из последних курсов лекций по почерковедческой экспертизе предлагается при раздельном исследовании частных признаков подписи: «…с помощью текстовой таблицы-разработки, которая представляет собой увеличенное изображение подписи в виде максимально точной граСм.: Словарь основных терминов теории и практики судебно-почерковедческой экспертизы. М.: ВНИИСЭ Министерства юстиции СССР, 1981. 1 72 фической зарисовки с 3-5-кратным увеличением. Нам кажется это не совсем правильно. Зарисовка должна по возможности полно отражать все метрические, конфигурационные, ориентационные и другие особенности выполнения подписи. Не исключается использование в качестве разработки увеличенной ксерокопии или фотокопии»1. Не удивительно, что многие молодые эксперты предпочитают вместо кропотливых, сложных и занимающих время графических разработок, получать увеличенные изображения исследуемых объектов, прибегая к помощи множительной техники. Они делают большое количество увеличенных (в два и более раз) копий подписей и на них производят разметку признаков, «фиксируя совпадения и различия признаков». При опросе более 20-ти экспертов, получивших за последние годы допуски на производство судебнопочерковедческих экспертиз, выяснилось, что они понимают смысл графической разработки, как процесса количественной фиксации «увиденных» экспертом в подписи признаков. Поэтому часто используют изготовление электрофотографических копии и фотокопий, ускоряя и «облегчая» процесс исследования. Такой подход может оказаться, особенно для начинающих экспертов, основой для ошибочного вывода. Объясняется это тем, что огромное значение при исследовании подписи имеет определение точки начала движения, а затем последовательности движений. Это особенно важно при исследовании подписей, в которых имеются, не образующие буквы фрагменты, в какой бы части подписи они ни находились – в начальной, средней или заключительной. Мы предлагаем несколько расширить представление о процессе графической разработки подписи (почерка) и дополнить новой смысловой нагрузкой. По мнению В.Ф. Орловой: «Роль изобразительный разработок при исследовании частных признаков почерка – это роль своеобразных моделей изучаемых почерковых свойств, их определенных отношений. …Разработка 1 См.: Почерковедческая экспертиза: Курс лекций. Волгоград: ВЮИ МВД России, 1999. 162 с. 73 отражает формирующийся в процессе экспертного исследования образ свойства почерка, опознаваемого как определенный идентификационный признак. …. Посредством разработок эксперт в значительной мере гарантирует себя от «утечки» информации, обусловленной особенностями кратковременной памяти. В разработке эксперт может отразить, а следовательно, сделать доступным для последующей логической обработки больший объем информации о свойства почерка.»1 Необходимо также добавить, что графическая разработка подписи важна и для расширения экспертного знания, представления о данном объекте еще и потому, что при ее выполнении эксперт дополняет визуальную информацию о вертикальных и горизонтальных границах исследуемого объекта дополнительным измерением – «глубиной», то есть получает третье измерение, которое в свою очередь, позволяет определить последовательность движений. Выявить без ошибки последовательность движений при выполнении подписи, возможно только путем проникновения в ее структуру при собственном (экспертном) ее воспроизведении (зарисовке). Данные признаки имеют особенное значение при исследовании безбуквенных подписей, когда неверное представление о последовательности движений может привести к экспертной ошибке. С другой стороны, с помощью графической разработки, которая по сути является воспроизведением динамического стереотипа конкретного лица, эксперт получает дополнительную информацию об объекте через собственную моторику. Эта дополнительная информация является также необходимой для экспертной оценки возможности воспроизведения подписи другим лицом. Поэтому познавательная деятельность эксперта-почерковеда на этапе раздельного исследования должна обязательно сопровождаться графической разработкой почерка и подписей. Такая идеология разработки подписей, не позволяет ограничиваться разметкой на «ксерокопиях» и делает этот процесс одним из важнейших этапов судебно-почерковедческого исследования по1 См.: В.Ф.Орлова Труды ВНИИСЭ вып.6 «Теория судебно-почерковедческой идентификации». М.,1973 74 черка и подписей. Таким образом, графическая разработка подписи (почерка) необходима не только для статистической оценки проявлений частных признаков, но в целях получения пространственного, объемного представления об объекте исследования (третьего измерения), а также дополнительной идентификационной информации о нем через собственно экспертную моторику (путем ввода образа подписи с помощью графического воспроизведения). Графическая разработка выполняется, как исследуемых подписей, так и подписей – образцов. 3) В зависимости от задачи, стоящей перед экспертом и количества исследуемых объектов и образцов, последовательность их изучения зависит от тактической целесообразности. Как правило, в случае исследования большого количества поддельных подписей на различных документах при наличии образцов почерка и личных подписей одного лица, целесообразно процесс изучения начать с образцов подписей. Это объясняется тем, что образцы содержат большее количество достоверного исследовательского материала, позволяющего выявить «опорные» (устойчивые) признаки объектов и их статистические закономерности, а также оценить их значимость. Как показывает практика, большое значение имеет умение правильно выделить в подписях-образцах комплекс «опорных» признаков. «Опорными» мы называем частные признаки подписей, которые, несмотря на вариационность подписного почерка, остаются устойчивыми и не зависят от условий выполнения. Используя комплекс выявленных «опорных» признаков при последующем сравнительном исследовании, можно определить: - либо индивидуальный в своей совокупности комплекс совпадающих признаков; - либо выделить различающиеся признаки; - в случаях подделки подписей от имени одного лица разными фальсификаторами, такие признаки позволяют четко разделить поддельные под75 писи по группам, с учетом выявленных в каждой из сравниваемых пар – различающихся признаков. 4) В условиях усиления противодействия со стороны лиц, совершающих фальсификации подписей, выражающихся в: - подлоге свободных образцов почерка и подписей путем «вливания» в массу сравнительного материала фальсифицированных подписей, аналогичных исследуемым; - изменении подписного почерка с целью маскировки «автоподлог» как при выполнении подписей на подложных документах, так и в процессе получения следователем у этих лиц условно-свободных и экспериментальных образцов; -выполнении условно-свободных и экспериментальных образцов намеренно измененным почерком, при выполнении подписного почерка от имени другого лица. Такие способы усложнить работу эксперта и увеличить число сбивающих факторов требуют не только более внимательного изучения сравнительного материала, представляемого при проведении судебно- почерковедческих экспертиз, но и обязательного раздельного их исследования, особенно в случаях, когда вариационность подписного почерка в образцах значительно выше естественной. Сравнительное исследование и оценка выявленных идентификационных признаков На четвертом этапе после раздельного исследования почерка, которым выполнена исследуемая подпись и образцы по общим и частным признакам, эксперт приступает к сравнительному исследованию, которое состоит в сопоставлении выделенных при раздельном исследовании признаков. В результате сравнительного исследования устанавливаются совпадения или различия. Проводить сравнительное исследование по общим и частным признакам значительно облегчают выполненные графические разработки подписей. Однако 76 необходимо кроме непосредственного сравнения, которое несовершенно в случае отсутствия очевидных различий, применять и опосредствованное, то есть мысленное сравнение. Признаки, характеризующие почерк и используемые для сравнения, должны быть проанализированы экспертом с точки зрения их устойчивости, вариационности и частоты встречаемости в подписных почерках разных лиц, то есть определена их идентификационная значимость. Необходимо обратить внимание экспертов на то, что на этом этапе исследования мы предполагаем, что раздельный анализ образцов подписей уже произведен экспертом и в процессе сравнительного исследования участвуют только достоверные, с точки зрения эксперта, образцы. В том случае, если у эксперта свободные образцы вызывали сомнение в своей подлинности или в экспериментальных образцах наблюдались признаки намеренного изменения подписного почерка, это может быть отражено в заключении эксперта в следующей редакции: «…При сравнении почерка, которым исполнена подпись от имени С., с образцами почерка и подписей С. (при этом представленные в качестве свободных образцов - подписи С. на следующих документах: (перечисляются документы) экспертом не использовались для проведения сравнительного исследования, так как вызывают сомнение в своей подлинности) установлено следующее…»; «…При сравнении почерка, которым исполнены подписи от имени Л на представленных документах, с образцами почерка Л (при этом сравнительное исследование проводилось только со свободными образцами подписей Л,, так как в экспериментальных образцах установлены признаки намеренного изменения подписного почерка)….» Еще одной проблемой, усложняющей работу эксперта по идентификации подписей на стадии сравнительного исследования - является предоставление очень большого количества свободных и экспериментальных образцов подписей (например, в соотношении 1: 150 или 1:300). Это связано с тем, что вероятность проявления «случайного» признака в большом количестве об77 разцов подписей, исчисляемых сотнями, возрастает. У эксперта появляются больше оснований для сомнения, так как выявить комплекс «опорных» признаков в такой массе образцов значительно труднее. В результате это может повлиять на характер вывода. Практике известны случаи, когда категорический отрицательный вывод трансформировался в вероятный после предоставления большего количества сравнительного материала, исчисляемого 1:200. При проведении сравнительного исследования копий подписей или их изображений – оттисков (факсимиле) необходимо учитывать дополнительные различающиеся признаки, которые могли появиться в почерке исследуемых копий подписей в процессе их копирования или при изготовлении печатной формы. Поэтому частные признаки почерка, происхождение кото- рых эксперт не может объяснить однозначно и предполагает: либо изменение почерка подписи самим исполнителем, либо выполнением другим лицом, либо объясняет плохим качеством копирования - не могут быть положены в основу определенного (положительного или отрицательного) вывода. Поэтому дальнейшая задача эксперта заключается в оценке всей совокупности выявленных совпадающих и различающихся признаков, с учетом использования или не использования технических приемов или копировально-множительных устройств. Таким образом, особенностями современного процесса сравнительного исследования выявленных совпадающих и различающихся общих и частных признаков подписного почерка являются: -сравнительное исследование производится только с достоверными (по мнению эксперта) образцами, после проведения их раздельного анализа; - анализ и оценка признаков необычного выполнения подписей на копиях документов должны быть произведены с учетом дифференциации их с признаками изображений, полученных с помощью копировально – множительных устройств. 78 Пятым заключительным этапом исследования подписей является оценка выявленных идентификационных совпадающих и различающихся признаков. Оценочное познание направлено на выявление свойств подписного почерка и их отношений, на обобщенную интерпретацию всех данных исследования, в целях установления тождества. Этот этап предшествует решению идентификационной задачи. Сочетание знаний методики и опыта эксперта образуют ту базу, на которой строится его оценочное познание. У эксперта в процессе накопления практических знаний складываются представления о частоте проявлений свойств в одном подписном почерке и их использовании в качестве идентификационных признаков, о частоте совместной повторяемости свойств в их взаимозависимости, о частоте встречаемости признаков в подписях разных лиц как критерии оценки их идентификационной значимости. Поскольку опыт эксперта отражает статистику выявленных им закономерностей, лишь очень большая практика на основе определенного интеллектуального потенциала позволяет обеспечить относительную объективность выводов. Успешность проведения экспертного исследования, то есть получение правильного и обоснованного вывода, в немалой степени зависит от практического опыта и квалификации эксперта, является отражением его внутреннего убеждения, основанного на профессиональных знаниях, научных познаниях и знания коллективной экспертной практики в данной области. В пособии мы попытались отразить профессиональные знания об исследования современной подписи, полученные на основе научного познания и знания большой экспертной практики. 79 Приложение: В современных условиях правильное обоснование и формулировка вывода в заключении эксперта играют существенную роль для оценки результатов судебно- почерковедческой экспертизы – следственными органами или судом. Нами предлагаются примеры фрагментов описания обоснований и выводов в экспертных заключениях. Например, в процессе исследования подписи, выполненной с подражанием подписи лица, от имени которого она значится после предварительной тренировки в сочетании с техническим приемом –«копирование напросвет»- при относительно высоком темпе ее выполнения наблюдается большое сходство с подлинными подписями лица, от имени которого она значится, особенно по составу, площади подписи, размещению крайних точек. При исследовании таких подписей в целях установления факта технической подделки в них наблюдается, как правило, наличие нарушений координации движений первой группы (снижение темпа выполнения) преимущественно за счет неоправданных «фиксированных» остановок пишущего прибора, которые наблюдаются: либо в точках начала и окончания движений, либо в «крайних» левых и правых точках подписи, либо в точках смены направлений движений - то есть в тех местах, которые являются для исполнителя «поддельной» подписи – «контрольными». Такие подписи преимущественно, выполняются на документах, плотность бумаги которых не очень высока. В результате последующего сравнительного исследования поддельных подписей, выполненных комбинированным способом, с образцами подписей конкретного лица между ними, при совпадении общих признаков подписей – состава, «общего рисунка», а, главное, топографических признаков, наблюдаются различия по таким частным признакам, как: отсутствие привычных остановок пишущего прибора при выполнении элементов подписей в образцах; различия по направлению и форме движений при связывании отдельных элементов; различия по размещению точек пересечения при соединении отдельных элементов подписей, особенно в средней ее части (вероятно, это объясняется тем, что пытаясь увеличить темп письма, исполнитель вносит какие-то свои признаки в размещение, форму и направление движений при соединении элементов, либо исполнитель не может рассмотреть напросвет все нюансы движений и выполняет их, как «видит»). 80 Надо отметить, что в последнее время такие комбинированные варианты встречаются и при выполнении рукописных текстов. Главная особенность таких рукописных текстов и подписей – совпадения по составу и пропорциям, а главное, по топографии. Поэтому наиболее сложными объектами исследования являются подписи и рукописные тексты, исполненные комбинированным способом при интервальности выполнения рукописных обьектов, когда часть характерных для подделки частных признаков нивелируется, а топография совпадает. В заключении эксперта при обосновании вывода можно предложить следующий вариант: «…Установленные различающиеся частные признаки существенны, устойчивы и достаточны для категорического отрицательного вывода о том, что подпись от имени К. на представленном документе выполнена не самим К., а другим лицом. При этом, совпадения признаков почерка, которым исполнена исследуемая подпись от имени К., с образцами его подписей: - по общим и «броским» частным признакам (в том числе по строению букв, направлению и форме движений при их выполнении, а также по протяженности элементов по вертикали) в сочетании с наличием фиксированных точек в верхних и нижних краях элементов; при замедленности движений - могут указывать на выполнение исследуемой подписи с подражанием личным подписям К. после предварительной тренировки и использованием технического приема (иногда фрагментарного) «копирование напросвет». Одним из вариантов подделки подписей является выполнение подписи с подражанием подписи лица, от имени которого она значится с использованием карандашной подготовки. В заключение эксперта это может быть отражено следующим образом: «При исследовании подписей визуально под различными углами зрения и напросвет, а также с увеличением с помощью микроскопа МБС-10 под различными углами к источнику света, в УФ и ИК лучах прибора «Эксперт-К» в них наблюдаются: - незначительные расплывы красителя в отдельных фрагментах подписи; - при исследовании в отраженных инфракрасных лучах в площади левого элемента буквы …(под ними) наблюдаются обрывки штрихов, исполненные черным графитным карандашом. Данные признаки при отсутствии приподнятости волокон во всей площади размещения подписи, могут указывать на возможное использование технических средств при выполнении подписи в виде предварительной фрагментарной карандашной подготов81 ки. Признаков, свидетельствующих о применении других технических средств, не имеется…. В результате последующего сравнительного исследования подписей этой группы, с образцами подписей конкретного лица между ними, чаще всего при совпадении общих признаков подписей (состава, площади подписи, «общего рисунка», а, главное, топографических признаков), наблюдаются различия по таким частным признакам, как: размещение точек начала и точек пересечения при соединении элементов в средней части подписи; направление и форма движений при соединении отдельных элементов. Вероятно, это объясняется тем, что, используя карандашную подготовку для воспроизведения рисунка подписи, исполнитель при попытке увеличить темп, подражая «подлинным подписям», невольно вносит в почерк исследуемой подписи свои движения, отличающиеся по частным признакам от движений лица, чья подпись воспроизводится. В заключении эксперта, в резолютивной части, установленные факты можно описать, например, следующим образом: «…Установленные различающиеся частные признаки существенны, устойчивы и достаточны для категорического, отрицательного вывода о том, что подпись от имени С… на представленном документе выполнена не самим С…, а каким-то другим лицом. Наличие же совпадающих общих и «броских» частных признаков исследуемой подписи от имени С… с образцами подписей С… при наличии признаков замедленности движений и обрывков посторонних карандашных штрихов, могут указывать на выполнение исследуемой подписи с подражанием подписи С… путем выполнения ее с использованием технических средств в виде фрагментарной карандашной подготовки». Поступление большого количества электрофотографических копий документов значительно усложняет процесс исследования подписей, так как при копировании происходит частичная утрата индивидуализирующей подпись информации за счет либо плохого качества копирования, либо за счет многократного копирования. При решении вопроса о подписи, переданной с помощью факсимильного аппарата потеря информации столь велика, что часто сравнительное исследование может быть проведено только по общим признакам. При проведении почерковедческих исследований подписей, исполненных на документах электрофотографическим способом, эксперты проверяя возможность технической подделки подписи, указывают на факт выполнения исследуемой подписи соответствующим способом. 82 После проведения сравнительного исследования и установления комплекса совпадающих признаков, указывающих на выполнение (оригинала) подписи лицом, от имени которого она значится, резолютивная часть заключения эксперта, и вывод формулируются следующим образом; «Подпись от имени Н… на копии (название документа)…является электрофотографической копией подписи, выполненной самим Н.», либо: «Подпись от имени Н…, изображение которой имеется на копии (название документа), выполнена самим Н.» Такая формулировка вывода позволяет эксперту после проведенного идентификационного исследования ответить на вопрос об исполнителе подписи, исключив при этом, утверждение об отсутствии монтажа. В случае же отрицательного вывода об исполнителе подписи лицом, от имени которого она значится, то есть электрофотографическое изображение подписи на представленной копии документа является изображением поддельной подписи, что подтверждает факт фальсификации документа и может являться важным доказательством. Вывод может быть сформулирован следующим образом: «Подпись от имени К. на копии (название документа) – является электрофотографической копией подписи, выполненной НЕ самим К,, а каким-то другим лицом.» или Подпись от имени К., изображение которой имеется на копии (название доку- мента), выполнена НЕ самим К,, а каким-то другим лицом.» При исследовании изображения подписи, полученной в результате электрофотографического копирования изображения, переданного с помощью факсимильного аппарата: «Подпись от имени М. на копии ….(название документа) – является электрофотографической копией изображения подписи, переданного с помощью факсимильного аппарата, исполненного, вероятно, не самим М, а каким-то другим лицом.» или «Подпись от имени М., электрофотографическая копия изображения, переданного с помощью факсимильного аппарата, которой имеется на копии ….(название документа), исполнена, вероятно, не самим М, а каким-то другим лицом.». В случаях, когда решить вопрос не представляется возможным в обосновании вывода: «… Установленные совпадающие и различающиеся признаки не достаточны для какого-либо определенного (положительного или отрицательного) вывода. Большего количества признаков выявить не удалось из-за малого объема графического материала, содержащегося в исследуемой подписи и обусловленного, как ее краткостью и простотой строения, так и плохим качеством электрофотографического копирования, не позволяющим проследить частные признаки почерка данной подписи в полном объеме. Поэтому, 83 решить вопрос, не являются ли исследуемая электрофотографическая копия подписи от имени Л. на представленном документе – копией подписи, выполненной самой Л., не представляется возможным.» «…Установленные совпадающие и различающиеся признаки не достаточны для какого-либо определенного (положительного или отрицательного) вывода. Объясняется это тем, что выявленные совпадающие признаки не образуют индивидуальной совокупности, так как встречаются в почерках многих лиц. Различающиеся же признаки могут быть, как признаками почерка другого лица, так и появиться в исследуемой подписи при выполнении ее самим Н в необычных условиях, что не исключено с учетом признаков замедленности движений. Поэтому, а также с учетом плохого качества копирования, не позволяющего проследить все частные признаки почерка исследуемой подписи и соответственно оценить различающие признаки, решить вопрос о том, не является ли копия подписи от имени Н, электрофотографической копией подписи, выполненной самим Н., не представляется возможным.» 84
