Государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования «РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ» КРИМИНАЛИСТИКА Учебник Под общей редакцией заслуженного юриста Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора В.А. Жбанкова Москва 2012 УДК 339.543 ББК 67.52 К82 Допущено учебно-методическим советом Академии в качестве учебника для студентов, обучающихся по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция» А вт о р с к и й ко л л е к т и в : В.Г. БЕСПАЛЬКО, канд. юрид. наук, доцент (гл. 33); А.В. ГРАВЕ, канд. юрид. наук, доцент (гл. 32); Н.Н. ЕГОРОВ, д-р юрид. наук, профессор (гл. 3 (совместно с В.П. Руденком), 4, 5, 6, 7, 9, 13, 17, 18, 19 (совместно с В.А. Жбанковым), 23); В.А. ЖБАНКОВ, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РФ (гл. 1, 30 (совместно с Н.Г. Шурухновым), гл. 10, 11, 14, 15, 19 (совместно с Н.Н. Егоровым), 20, 26, 27, 28, 31 (совместно с М.Ю. Карпеченковым); М.Ю. КАРПЕЧЕНКОВ, доцент (гл. 31 (совместно с В.А. Жбанковым); В.П. РУДЕНОК, канд. полит. наук, доцент (гл. 3 (совместно с Н.Н. Егоровым); Э.М. ХАСТИНОВ, канд. юрид. наук (гл. 29); Н.Г. ШУРУХНОВ, д-р юрид. наук, профессор (гл. 1, 30 (совместно с В.А. Жбанковым), 2, 8, 11, 12, 16, 21, 22, 24, 25, 34, 36, 37) Рецензенты: Ю.П. ДУБЯГИН, заведующий кафедрой криминалистики Московского государственного открытого университета, д-р юрид. наук, профессор; В.Д. КОРМА, профессор кафедры криминалистики Московской государственной юридической академии им. О.Е. Кутафина, д-р юрид. наук, профессор; В.А. МИХАЙЛОВ, профессор кафедры уголовно-правовых дисциплин Российской таможенной академии, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ Криминалистика: учебник / под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук, проф. В.А. Жбанкова. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. 512 с. ISBN 978-5-9590-0384-5 В учебнике рассматриваются предмет, система и задачи криминалистики, криминалистическая идентификация и диагностика. С позиций современной науки излагаются положения криминалистической техники, криминалистической тактики и криминалистической методики. Особое внимание уделяется методике расследования: контрабанды наркотических средств и психотропных веществ; военной техники и вооружения; невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте; неуплаты таможенных платежей; незаконного экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники; невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран. Предназначен для студентов, обучающихся по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция», а также может быть использован аспирантами, слушателями Института правоохранительной деятельности, специалистами-практиками. © Российская таможенная академия, 2012 ПРЕДИСЛОВИЕ Предлагаемый учебник разработан совместным авторским коллективом кафедр технических средств таможенного контроля, уголовно-правовых дисциплин, Института правоохранительной деятельности. Его новизна и актуальность состоят в том, что в нем учтены: современный уровень развития криминалистики, изменения уголовного, уголовно-процессуального и таможенного законодательства, требования Федерального государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция» (квалификация: бакалавр). Материалы учебника систематизированы по четырем разделам: «Введение в криминалистику», «Криминалистическая техника», «Криминалистическая тактика», «Криминалистическая методика». В учебнике рассмотрены новые концептуальные положения, касающиеся предмета и объекта криминалистики, ряд частных криминалистических теорий. При раскрытии особенностей криминалистической техники, тактики и методики расследования отдельных видов преступлений учтена специфика совершения таможенных преступлений. Особое внимание уделено методикам расследования следующих видов преступлений: контрабанда наркотических и психотропных веществ, вооружения и военной техники, невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, уклонение от уплаты таможенных платежей, незаконный экспорт из России или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ 3 (услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран. Учебник предназначен для студентов юридических вузов, практических работников правоохранительных ведомств. Он окажет неоценимую помощь при криминалистической подготовке специалистов, занимающихся раскрытием, расследованием и предотвращением таможенных преступлений. 4 Раздел 1 ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ Гла в а 1 ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТ, ЗАДАЧИ, МЕТОДЫ И СИСТЕМА КРИМИНАЛИСТИКИ 1.1. Предмет и объект криминалистики Оформление криминалистики в самостоятельную науку относят к концу XIX – началу XX в., когда в борьбе с преступностью стали применяться научные методы и средства, что и обусловило зарождение новой научной дисциплины, отличающейся от уголовного права и уголовного процесса. Своим названием криминалистика обязана Г. Гроссу – австрийскому следователю (позже – профессору Грацкого университета), издавшему в 1898 г. книгу «Руководство для судебных следователей как система криминалистики»1. В настоящее время предмет криминалистики определяется следующим образом: это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений2. Оно не единственное, но является наиболее удачным и разделяется подавляющим большинством отечественных криминалистов. Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики: пер. с 4-го нем. изд. СПб., 1908. С. 18. 2 См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. М.: Закон и право, 2001. С. 65. 1 5 Криминалистика как отрасль научного знания возникла из потребностей общества вести эффективную борьбу с преступностью. Она прошла длительный путь развития, выработала собственные средства, приемы, методы, рекомендации и обогатила ими правоохранительную практику. Криминалистика относится к числу специальных юридических дисциплин. Она не занимается изучением, толкованием норм права, а заимствует правовые положения у конкретных отраслей и применяет их в раскрытии, расследовании и предупреждении противоправных проявлений. Наука криминалистика имеет дело с закономерностями реальной действительности, проявляющимися при подготовке, совершении, раскрытии, расследовании, судебном исследовании и предупреждении преступлений. Механизм любого преступления диалектически связан с окружающей средой и отражается в ней. Возникновение следов и иных источников информации о механизме преступления носит необходимый, повторяющийся, устойчивый и всеобщий характер, подчиняется объективным закономерностям. Однако криминалистика изучает не только закономерности механизма преступления, в который включаются субъект преступления, его отношение к своим действиям, их последствиям, соучастникам, предмет преступного посягательства, способ совершения и сокрытия преступления, преступный результат, место, время и другие обстоятельства, относящиеся к обстановке преступления, действия лиц, оказавшихся случайными участниками события, и др., но и закономерности возникновения информации о преступлении и соучастниках, а также закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств для установления фактов, имеющих значение для расследования преступления, судебного разбирательства и предотвращения преступлений. На основе изучения перечисленных закономерностей криминалистика разрабатывает специальные средства, приемы, методы и рекомендации по раскрытию, расследованию, судебному исследованию и предотвращению преступлений. Изучаемые криминалистикой закономерности относятся к сфере правовых явлений (являющихся следствием криминальных проявлений), их познание и разработка на этой основе специальных средств, приемов, методов, рекомендаций по раскрытию, расследованию, судебному разбирательству и предотвращению преступлений способствуют оптимизации деятельности сотрудников правоохранительных органов. 6 Разрабатываемые криминалистикой средства, приемы, методы, рекомендации, а также используемые или привлекаемые ею данные естественных и технических наук для целей расследования преступлений должны полностью соответствовать требованиям правоприменительной практики и использоваться в рамках процедуры, установленной законодательством. В зависимости от процессуального положения субъекта применения криминалистических знаний результаты такой деятельности могут приобретать как доказательственное, так и ориентирующее (непроцессуальное) значение по расследуемому преступлению. В последнем случае имеется в виду использование криминалистических знаний в оперативнорозыскной деятельности. В криминалистике выделяют двуединый объект ее познания: с одной стороны, преступную деятельность, а с другой стороны, криминалистическую деятельность по расследованию и предупреждению преступлений. К преступной деятельности, нормативно описанной в уголовном законе, относятся все роды, виды и причины преступлений, предусмотренных законодательством. Криминалистическая деятельность включает деятельность органов и подразделений правоохранительной системы по борьбе с преступной деятельностью. При этом преступная и криминалистическая деятельность является объектом изучения не только криминалистики, но других наук: уголовного процесса, уголовного права, криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и т.д. В этом общем объекте изучения каждая наука выделяет свой специфический аспект, свою систему закономерностей, составляющих предмет ее исследования. 1.2. Задачи криминалистики Криминалистика призвана решать общую, специальные (основные) и конкретные задачи. Общая задача состоит в содействии правоохранительным органам в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, в устранении причин и условий, способствующих их совершению. К специальным (основным) задачам криминалистики относятся: исследование объективных закономерностей, составляющих предмет криминалистики, 7 формирование ее общих методологических основ; разработка и совершенствование криминалистических средств, методов, тактических приемов и методических рекомендаций по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений; привлечение данных естественных, технических, правовых, гуманитарных наук в целях разработки и совершенствования технического обеспечения расследования преступлений; разработка и совершенствование организационных основ расследования преступлений; разработка организационных и методических основ криминалистической экспертизы и регистрации; разработка и совершенствование криминалистических средств, приемов и методов предотвращения преступлений; изучение истории отечественной криминалистики; изучение достижений зарубежной криминалистики и использование их в борьбе с преступностью и др. Общая и специальные задачи криминалистики (как более глобальные и статичные категории) решаются посредством реализации конкретных задач. Конкретные задачи носят временный характер, решаются криминалистикой на данном этапе ее развития, например, разработка универсальных средств поиска и идентификации наркотических средств, разработка методик расследования новых видов преступлений и т.п. Общие, специальные и конкретные задачи отражают содержание науки криминалистики, влияют на формирование ее методологии и системы, прогнозирование путей ее дальнейшего развития. Они показывают связь между криминалистической теорией и потребностями практики, подчеркивают специальный юридический характер науки криминалистики. 1.3. Методы криминалистики Криминалистика использует систему научных методов (приемов) теоретического познания и систему практических методов (приемов), входящих в предмет исследования действительности, содействующих раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Систему методов криминалистики составляют: всеобщий, общие (универсальные), частные и специальные методы. Всеобщим методом криминалистической науки является материалистическая диалектика, закономерности которой свойственны любой 8 форме движения материи. Диалектический метод познания универсален, позволяет объективно воспринимать факты, явления в рамках раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. На его основе разрабатываются остальные методы криминалистики. Общие (универсальные) методы используются в различных отраслях знаний, указывая общий путь к истине, к ним относятся: – сравнение и сравнительно-исторический метод (сравнение – установление различия или сходства предметов, явлений, событий в целях уяснения различных обстоятельств; сравнительно-исторический метод позволяет выявить закономерности развития); – анализ и синтез (анализ – это мысленное расчленение предмета, явления на составляющие его части или стороны; синтез – мысленное объединение в единое целое расчлененных в процессе анализа элементов); – абстрагирование, идеализация, обобщение и ограничение (абстрагирование – это мысленное выделение какого-либо предмета в отвлечении от его связей с другими предметами, какого-либо свойства в отвлечении от других его свойств, какого-либо отношения предметов в отвлечении от самих предметов; идеализация – мысленное образование абстрактных объектов (категорий) в результате отвлечения от принципиальной невозможности осуществить их практически; обобщение – процесс мысленного перехода от единичного к общему, от менее общего к более общему; ограничение – мысленный переход от более общего к менее общему); – аналогия (правдоподобное вероятное заключение о сходстве двух предметов, явлений в каком-либо признаке на основании установленного их сходства в других признаках); – системно-структурный подход (изучение объектов, предметов, явлений в виде систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов); – моделирование (практическое или теоретическое оперирование объектом, при котором изучаемый предмет замещается каким-либо естественным или искусственным аналогом, через исследование которого осуществляется получение нового знания); – формализация (обобщение форм различных по содержанию процессов, абстрагирование этих форм от их содержания); – историческое и логическое познание (историческое познание отражает историю возникновения и развития объекта познания; логическое 9 познание является обобщенным отражением исторического, отражает действительность в ее закономерном развитии, объясняет в соответствии с законами логики и ее постулатами необходимость этого развития); – индукция и дедукция (индукция – процесс выведения общего положения из единичных фактов, из ряда частных (менее общих) утверждений, т.е. движение от частного к общему; дедукция, наоборот, – процесс рассуждения, идущий от общего к частному или менее общему и т.п.); – наблюдение (восприятие какого-либо объекта, явления, процесса, осуществляемое преднамеренно и целенаправленно); – измерение (установление количественного соотношения известной и неизвестной величин); – описание (указание всех установленных признаков (существенных и несущественных) или только тех, которые имеют значение для данного исследования); – сравнение (сопоставление свойств или признаков двух или нескольких объектов); – эксперимент (воспроизведение явления или события с целью установления природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, путей и методов управления им). Частные методы используются в конкретных отраслях знаний. К ним относятся: физические, химические, физико-химические методы (микроскопия, спектроскопия, исследования в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах и др.); кибернетические методы (сбор и обработка информации); антропологические и антропометрические методы (описание по системе словесного портрета, анализ признаков внешности человека); социологические методы (анкетирование и интервьюирование) и др. Специальные методы: собственно криминалистические (технико-криминалистические, структурно-криминалистические) и заимствованные из других наук. 1.4. Система криминалистики Наука криминалистика представляет собой целостную систему взаимосвязанных, взаимообусловленных и взаимовлияющих друг на друга элементов. Она состоит из относительно самостоятельных, взаимодействующих разделов, объединяемых общей теорией. Система обеспечи10 вает развитие разделов криминалистики и ее усвоение как учебной дисциплины. Систему современной криминалистики составляют четыре раздела: теоретические, методологические и науковедческие основы криминалистики (общая теория криминалистики); криминалистическая техника; криминалистическая тактика; криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений (криминалистическая методика). Теоретические, методологические и науковедческие основы криминалистики являются методологическим фундаментом науки. Они включают систему мировоззренческих принципов криминалистики, теоретических концепций, категорий, понятий, методов, определений, отражающих предмет науки в целом. Общая теория научно обосновывает истинность своих рекомендаций, раскрывает закономерности их использования для достижения практических целей, прогнозирует перспективы развития криминалистики. Криминалистическая техника представляет собой систему научных положений и основанных на них технико-криминалистических средств, приемов и методов, предназначенных для собирания и исследования различных объектов с целью получения сведений, способствующих раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Будучи самостоятельным разделом, криминалистическая техника, взаимодействуя с другими разделами науки криминалистики, способствует расширению применения технико-криминалистических средств в борьбе с преступностью. Криминалистическая тактика – это система научных положений и основанных на них рекомендаций по наиболее оптимальному решению задач, возникающих при организации расследования и проведении следственных действий. Криминалистическая тактика разрабатывает и тактические приемы (рекомендации) применения средств криминалистической техники как в процессе расследования, так и в процессе судебного разбирательства. Криминалистическая техника и тактика реализуются в практической деятельности правоохранительных органов через криминалистическую методику. Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений включает систему научных положений и разрабатываемых на их основе методических рекомендаций по расследованию конкретных 11 видов преступлений. Методика расследования охватывает и организационные вопросы, которые составляют неотъемлемую часть методических рекомендаций. Вопросы для самопроверки 1. Какие закономерности определяют содержание предмета криминалистики? 2. Какова система методов криминалистики и какое значение они имеют для научной и практической деятельности? 3. Какова система криминалистики и каким образом проявляется взаимосвязь ее разделов? 12 Гла в а 2 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ДИАГНОСТИКА 2.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации В процессе расследования преступлений нередко возникает необходимость установить лицо или предмет по материальным или идеальным отображениям. Так, например, если на месте происшествия обнаружены следы рук, то одной из задач является установление лица, оставившего эти следы; если следы обуви, то установление обуви, которой оставлены эти следы, и т.д. Решение таких задач осуществляется путем идентификации. Криминалистическая идентификация – это процесс установления наличия (или отсутствия) тождества предмета путем сравнения исследуемых признаков, присущих ему и запечатленных в их отображениях, для получения доказательств или установления иных фактов, имеющих значение для раскрытия, расследования или предупреждения преступлений. Идентичность или тождество означает равенство объекта с самим собой в различных его проявлениях и состояниях, его неповторимость, отличие от всех других объектов, в том числе и себе подобных. Идентификация возможна в силу следующих основных свойств материальных объектов: – во-первых, в силу их индивидуальности и неповторимости. Любой объект материального мира индивидуален, неповторим независимо от способов его возникновения. Индивидуальность и неповторимость объекта 13 увеличиваются при взаимодействии его с окружающей средой, например при эксплуатации. В результате этого объект приобретает новые дополнительные признаки, которые усиливают его отличие от себе подобных; – во-вторых, идентификация возможна в силу относительной устойчивости и неизменяемости объектов. Несмотря на то, что каждый объект находится в непрерывном процессе движения и изменения, он в течение какого-то времени остается относительно неизменяемым, обладает качественной определенностью, отличающей его от других аналогичных объектов. Поскольку абсолютно неизменяемых объектов не существует, принято отмечать их относительную устойчивость. Различная степень устойчивости и неизменяемости объектов имеет большое практическое значение и должна учитываться при работе с ними; – в-третьих, идентификация возможна в силу того, что объекты в результате взаимодействия отображают свои признаки на других объектах. Способность объектов отображать свои признаки на других объектах зависит от состояния объекта, воспринимающей среды и механизма отображения, другими словами, от состояния и свойств взаимодействующих объектов и самого механизма взаимодействия, в результате чего на поверхности одних отображаются признаки других. По отображениям признаков как раз и возможна идентификация объектов. В криминалистике идентифицируют объекты по: 1) их внешним признакам (формам, размерам и т.п.); 2) внутренним свойствам и структуре; 3) функционально-динамическим комплексам (ФДК) навыков: почерк, походка и т.п. Идентификация объекта осуществляется путем изучения и сравнения его признаков с их отображениями. Идентификационные признаки составляют лишь часть признаков объекта, но ту его часть, которая способна выделить объект из числа подобных и позволяет провести его отождествление. Идентификационные признаки должны отвечать нескольким условиям, главные из которых существенность, специфичность, оригинальность, выраженность, относительная устойчивость. Ценность признака, способного отображаться на другом объекте, определяется частотой встречаемости. Распространенные признаки имеют меньшую ценность по сравнению с редко встречающимися. Для идентификации объектов важное значение имеет классификация признаков, деление их на групповые (общие) и частные (индивидуализирующие). 14 Под групповыми понимаются признаки, присущие определенной группе (роду, виду) объектов. Например, в соответствии с Законом РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей» к признакам группового значения картины и рисунка относится целиком его ручная работа, выполненная на любой основе и из любого материала. Это не определяет тождества картины или рисунка (их индивидуальность), так как указанные признаки являются типичными и выражают лишь их сходство, точнее, принадлежность к определенной группе. Под частными понимаются признаки, способные в своей совокупности индивидуализировать объект, выделить его из группы сходных. Применительно к приведенному примеру индивидуальные признаки – это различные особенности красителя, рельефа, образовавшиеся при ручном изготовлении, в результате пользования (демонстрации, хранения), отображающиеся на картине или рисунке и позволяющие отождествить их. Частный признак сам по себе не является индивидуальным. Индивидуальна совокупность этих признаков. На основе установления индивидуальной совокупности признаков и осуществляется идентификация. Любой объект обладает множеством признаков, но не все они используются в процессе идентификации. Признаки объекта, используемые для отождествления, называют идентификационными признаками, неповторимое сочетание этих признаков, положенное в основу решения вопроса о тождестве, – индивидуальной или идентификационной совокупностью, а область объекта, содержащую эту совокупность, – идентификационным полем. В процесс идентификации включаются объекты, имеющие пространственно фиксированную форму, обладающие определенной степенью устойчивости (неизменяемости) во времени. К ним относятся: люди, животные, различные предметы (твердые и полутвердые тела), помещения и участки местности. В идентификационном процессе участвуют объекты двух видов. Тот объект, тождество которого устанавливается, именуется идентифицируемым (или отождествляемым), а объекты, с помощью которых устанавливается тождество, называются идентифицирующими (или отождествляющими). В конкретном акте идентификации может быть только один идентифицируемый объект, поскольку отождествление – это установление одного, того же самого объекта. Идентифицирующих объектов может 15 быть несколько, так как признаки идентифицируемого объекта иногда отображаются на нескольких объектах: следы пальцев рук, оставленные одним и тем же человеком, могут быть обнаружены на нескольких объектах, следы бойка ударника одного и того же оружия – на нескольких гильзах и т.д. Возможно наличие нескольких идентифицирующих объектов по отношению к одному идентифицируемому, если они отображают различные его свойства (различные идентификационные поля), например, отождествление конкретного субъекта по следам рук, босых ног, зубов, почерку и т.д. Для сравнения индивидуальных признаков объектов нередко возникает необходимость получить образцы для сравнительного исследования, например, выстрелянные пули, стреляные гильзы, отпечатки папиллярных узоров пальцев рук, рукописные тексты и т.п. 2.2. Виды идентификации Традиционно различают четыре вида идентификации: 1) по материально фиксированным отображениям признаков; 2) по признакам общего происхождения или установление целого по его частям; 3) по мысленному образу; 4) по описаниям признаков. 1. При идентификации по материально фиксированным отображениям признаков идентифицирующими являются объекты, на которых в устойчивой (материально фиксированной) форме отобразились признаки идентифицируемого объекта. Например, следы транспортного средства на грунте, обнаруженные во время осмотра места происшествия, в которых отобразились индивидуализирующие особенности (частные признаки) протектора шины, и т.п. В зависимости от объектов, используемых для идентификации по материально фиксированным отображениям признаков, различают два основных ее варианта: а) отождествление при наличии идентифицируемого объекта и одного или нескольких идентифицирующих объектов. Например, обувь подозреваемого и несколько гипсовых слепков следа обуви, изготовленных при осмотре места происшествия; б) идентификация по материально фиксированным отображениям признаков без идентифицируемого объекта: 16 – идентифицируемый объект не обнаружен, но имеются идентифицирующие объекты, в отношении которых решается задача установления источника их происхождения. Например, на месте происшествия изъяты две стреляные гильзы, а оружие (идентифицируемый объект) не обнаружено. Для решения вопроса, выстреляны ли гильзы из одного и того же экземпляра оружия, производится сравнительное исследование представленных гильз (идентифицирующих объектов); – идентифицируемый объект практически не может быть представлен на исследование или в этом нет необходимости. Так, идентификация человека по материально фиксированным отображениям его внешних признаков (например, по следам папиллярных узоров, по следам зубов, по фотоизображениям) осуществляется, как правило, путем сравнительного исследования отображений соответствующих признаков. Непосредственное изучение признаков человека не вызывается практической необходимостью: они довольно полно и четко могут быть зафиксированы в идентифицирующих объектах-образцах, копиях, которые специально получают и представляют на исследование. 2. При идентификации по признакам общего происхождения или при установлении целого по его частям идентифицируемым объектом является целое, существовавшее до расчленения (разделения) его на части, т.е. единый предмет или составной предмет (в том числе комплект предметов), а идентифицирующими объектами – части этого целого. Как видно, разделение объектов на идентифицируемые и идентифицирующие применительно к этому виду идентификации является условным. В данном случае нет целого и восстановить его фактически невозможно. Поэтому следует говорить об отнесении отдельных частей к целому, например кончик клинка ножа, застрявший в черепе, и нож с отломленным клинком. Для идентификации объекта по признакам общего происхождения используются признаки двух групп. Первую группу составляют признаки возникающие до разделения объекта на части и характеризующие его внешнее строение (форма, размеры, цвет, особенности рельефа, следы обработки), внутреннюю структуру, а также особенности хранения или эксплуатации. Вторую группу составляют признаки, возникшие в момент расчленения, в том числе следы, отображающие внешнее строение орудия, использованного для расчленения объекта. 17 3. Возможность идентификации по мысленному образу основывается на том, что лицо, которое ранее наблюдало объект, как правило, сохраняет в памяти его образ, а затем сравнивает образ с наблюдаемыми в данное время объектами (и делает вывод о том, какой из наблюдаемых объектов является тем же объектом, который наблюдался им ранее). Идентификация по мысленному образу осуществляется в форме такого следственного действия, как предъявление для опознания. 4. Идентификация по описаниям признаков может осуществляться путем сравнения признаков, зафиксированных в двух описаниях (например, в опознавательных картах на лицо, пропавшее без вести, и на неопознанный труп), или путем сравнения признаков, содержащихся в описании, с признаками наблюдаемого объекта1 (например, сравнение признаков предметов, описанных потерпевшим, с признаками предметов, обнаруженных при обыске). 2.3. Сферы идентификации Кроме видов идентификации различают сферы ее осуществления. В зависимости от субъекта и способа отождествления различают идентификацию в процессуальной и непроцессуальной сферах. Процессуальную идентификацию подразделяют на экспертную, следственную и комбинированную, осуществляемую следователем (дознавателем) или судом на основе оценки совокупности доказательств, среди которых может быть и экспертное заключение. В процессуальной сфере идентификация, к примеру, осуществляется при проведении экспертиз, предъявлении для опознания и др. Результаты такой идентификации, прямо отраженные в заключении эксперта или косвенно в протоколе следственного действия, приобретают значение доказательств по делу. Говоря о косвенном отражении результатов отождествления, имеют в виду действия следоЕсли анализировать приведенную классификацию, деление идентификации на виды, то можно прийти к выводу о том, что она не лишена отдельных неточностей. В частности, в основе деления на различные виды лежат неодинаковые основания. Например, идентификация по материально фиксированным отображениям признаков и целого по частям. И в первом, и во втором случаях речь в определенной степени идет об исследовании признаков, которые нашли материальное выражение, отобразились на поверхности исследуемого объекта. Исходя из этого, можно сделать вывод, что существуют два вида идентификации: по материально фиксированным отображениям и по идеальным отображениям признаков. 1 18 вателя (дознавателя), осуществленные на основе проведенной им идентификации. Например, допрос свидетеля по установлению его личности или изъятие при обыске вещей, признаки которых совпадают с признаками похищенных, известных следователю (дознавателю). В непроцессуальной сфере идентификация осуществляется при проведении оперативно-розыскных мероприятий, исследовании по оперативным материалам, в административном процессе (при проверке декларации) и т.п. Ее результаты отражаются в справках и других документах, которые не являются доказательствами, однако информация, изложенная в них, используется в целях раскрытия и расследования преступлений. 2.4. Установление групповой принадлежности При раскрытии преступлений наряду с идентификацией важное значение имеет и установление групповой принадлежности, при которой определяются тип, класс, род и вид исследуемого объекта. Установление групповой принадлежности – это процесс исследования с целью отнесения изучаемого объекта к определенной группе. Оно основывается на объективной возможности классифицировать все многообразие объектов по их групповым признакам. Следует иметь в виду, что между идентификацией и установлением групповой принадлежности имеются принципиальные различия. При идентификации объект устанавливается как тот же самый – единственный (например, конкретный экземпляр огнестрельного оружия, из которого были произведены выстрелы). При групповой принадлежности объект устанавливается как такой же – похожий на другие объекты определенной группы (например, пуля выстреляна из пистолета калибра 9 мм). Различия между идентификацией и установлением групповой принадлежности лежат и в области доказательственного значения устанавливаемых сведений. Вывод о тождестве указывает на наличие прямой связи между данным объектом и определенным обстоятельством, которое выясняется в процессе расследования. Так, если по следу пальца, изъятому на месте происшествия, установлен конкретный гражданин, то это означает, что след пальца на месте происшествия оставлен им. 19 Установление же групповой принадлежности дает лишь основания для предположения о возможной связи данного объекта с расследуемым событием. Так, если на месте происшествия обнаружен след пальца, имеющий завитковый папиллярный узор, в котором не отобразились его индивидуальные признаки (или их очень мало), то это значит, что данный след может принадлежать подозреваемому, у которого имеются завитковые папиллярные узоры, что свидетельствует лишь о возможной связи подозреваемого с расследуемым событием, так как завитковые папиллярные узоры могут иметь многие граждане. Значение групповой принадлежности в практике раскрытия преступлений объясняется тем, что результаты исследования позволяют выделить группу объектов, причастных к совершению преступлений. Установление групповой принадлежности может иметь самостоятельное значение или являться частью общего идентификационного процесса. Оно находит применение при проведении любого вида идентификации, будучи ее первой ступенью. Решению вопроса об идентификации всегда предшествует установление групповой принадлежности. К установлению групповой принадлежности прибегают и в тех случаях, когда по различным причинам произвести идентификацию невозможно, в частности: – совокупность признаков, отобразившихся в идентифицирующем объекте, недостаточна для решения вопроса о тождестве; – объект, тождество которого устанавливается, претерпел изменения (новая совокупность его признаков не соответствует той, которая отобразилась в идентифицирующем объекте); – имеется идентифицирующий объект (например, след), но не известен (не найден) объект, тождество которого предстоит установить; – специфика механизма образования следов такова, что в них не отобразились признаки, индивидуализирующие конкретный объект; – некоторые объекты вообще не могут быть идентифицированы, так как в настоящий момент не выявлены их идентификационные признаки. При установлении групповой принадлежности используются устанавливаемые, устанавливающие объекты и образцы. Устанавливаемым является тот объект, групповая принадлежность которого устанавливается. Устанавливающий – это объект, который отображает признаки устанавливаемого объекта. В качестве образцов используются натуральные объекты, групповая принадлежность которых заранее известна. Для сравне20 ния могут использоваться различные справочные материалы, содержащие описания и иллюстрации признаков, характерных для определенных групп объектов. 2.5. Криминалистическая диагностика Криминалистическая диагностика – это процесс исследования с целью выявления качественных и количественных характеристик объектов, позволяющих установить отдельные обстоятельства расследуемого преступления. Диагностические исследования проводятся для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику события, понять причину явления и т.п. Так, по следам ног, обнаруженным при осмотре места происшествия, в результате диагностики можно установить (определить): сколько человек находились на месте происшествия; в каком направлении (как) они перемещались; куда удалились с места происшествия; перемещали ли тяжести; какие действия совершали; каким путем прибыли на место происшествия и др. Такое диагностирование способствует ограничению территории поиска, круга лиц, подозреваемых в совершении преступления, целенаправленности розыска, позволяет конкретизировать направления поиска доказательств и т.п. В таможенной сфере распространенным является диагностика предметов, перемещаемых через таможенную границу. Диагностика, так же как идентификация и установление групповой принадлежности, основана на изучении признаков объектов, независимо от того, изучают сам объект или его отображение. Основное внимание при этом уделяют информационной стороне признаков. В отличие от идентификации диагностика базируется на исследовании механизма образования следов и условиях их возникновения. В процессе диагностических исследований одним из основных методов является сопоставление по аналогии. Диагностические исследования осуществляются при определении свойств и состояния объекта, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам, например, при процедуре предварительного таможенного декларирования товаров (ст. 193 Таможенного кодекса Таможенного союза – ТК ТС). Типичными диагностическими задачами могут быть такие: установить причину взрыва (пожара), исправность 21 оружия и его пригодность к производству взрыва; выявить невидимый текст; определить, не открывался ли замок отмычкой; определить, как происходило в динамике дорожно-транспортное или иное преступление, и т.п. Вопросы для самопроверки 1. Что относится к научным основам криминалистической идентификации? 2. Что понимается под установлением групповой принадлежности? 3. Каково значение криминалистической диагностики в борьбе с таможенной преступностью? 22 Раздел 2 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА Гла в а 3 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ 3.1. Понятие криминалистической техники, правовые основы ее применения Криминалистическая техника рассматривается в криминалистике в двух аспектах: в широком – как раздел учебной дисциплины (науки) криминалистики и в узком – как совокупность технико-криминалистических средств, применяемых при работе с судебными доказательствами. Криминалистическая техника как раздел учебной дисциплины (науки) криминалистики представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе средств, методов и приемов по собиранию, исследованию доказательственной и иной информации, имеющей значение для уголовного дела. Криминалистическая техника как раздел учебной дисциплины (науки) криминалистики делится на отдельные части. Это деление принято называть системой криминалистической техники, а отдельные ее части – отраслями криминалистической техники. Криминалистическая техника – старейший раздел криминалистики, ранее для его обозначения использовались термины «уголовная техника», «полицейская техника» и «научная полиция», которые в некоторых странах популярны и сейчас. В настоящее время криминалистическая техника, кроме общих положений, включает такие отрасли: – криминалистическую фотографию и видеозапись; – криминалистическую габитоскопию или учение о признаках внешности; 23 – криминалистическую трасологию или учение о следах; – криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывных устройств и следов их применения (криминалистическое оружиеведение); – криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий; – криминалистическое исследование документов; – криминалистическую регистрацию. Главное содержание криминалистической техники в узком смысле слова составляют технические средства, приемы и методики, разработанные для собирания и исследования судебных доказательств. Технические средства – это приборы, аппаратура, оборудование, инструменты и приспособления, принадлежности и материалы, а также специально разработанные комплекты технических средств различного криминалистического назначения. Приемы и методики включают систему действий, операций и правил работы с указанными средствами. Сюда относятся и способы решения отдельных криминалистических задач без использования технических средств, например, фиксация внешних признаков человека через описание по методу словесного портрета, приемы визуального обнаружения следов рук и т.д. Технические средства, приемы и методики могут быть разделены на виды по следующим основаниям: 1) по происхождению: специально созданные для криминалистических целей; заимствованные из других областей науки, техники и приспособленные для криминалистических целей; заимствованные и используемые без изменений; 2) по конструкции и комплектации: приборы; аппаратура и оборудование; инструменты и приспособления; принадлежности и материалы; комплекты технико-криминалистических средств; 3) по целевому назначению: используемые для собирания доказательств; используемые для исследования доказательств. Средства и методы собирания и исследования доказательств постоянно совершенствуются и позволяют решать порой очень сложные вопросы, возникающие у органов предварительного расследования. Круг собираемых и исследуемых объектов постоянно расширяется, применяемые при этом методы усложняются, появляются новые. Поэтому можно выделить следующие направления совершенствования указанных средств и методов. Во-первых, это приближение процесса исследования к месту происшествия. Этим занимается полевая криминалистика. Во-вторых, 24 собирание и исследование объектов, как можно меньших по размерным характеристикам. С этой точки зрения достаточно перспективными являются генный анализ, методы ионной, электронной спектроскопии и др. В-третьих, разработка и совершенствование средств и методов объективизации показаний участников уголовного судопроизводства. Это разработка разнообразных технических средств и методик, позволяющих осуществлять так называемую детекцию лжи, эффективность использования которых сомнений не вызывает. Об этом свидетельствует практика применения полиграфа в различных регионах России и за рубежом. Применение технических средств, приемов и методик при расследовании преступлений связано с практической реализацией правовых норм и должно соответствовать следующим принципам: – правомерности: с одной стороны, их применение может быть прямо предписано (ч. 2 ст. 178 Уголовно-процессуального кодекса РФ – УПК РФ), предусмотрено или рекомендовано законом либо не противоречит смыслу действующего законодательства (ч. 6 ст. 164, ч. 5 ст. 166 УПК РФ); с другой стороны, участники следственного действия должны быть предупреждены об их применении (ч. 5 ст. 166 УПК РФ), а в случаях, предусмотренных законом, должно быть получено согласие на их использование (ч. 5 ст. 179 УПК РФ); – применения уполномоченными лицами – применять их имеют право только лица, уполномоченные на это законом (п. 3 ч. 2 ст. 38, ч. 2 ст. 39, п. 1 ч. 3 ст. 41, ст. 57, ч. 1 ст. 58 УПК РФ); – безопасности и соблюдения прав личности – они не должны создавать угрозу для жизни и здоровья участников уголовного судопроизводства, унижать их честь и достоинство (ч. 4 ст. 164 УПК РФ); – научной состоятельности – они должны быть основаны на научных данных и современных достижениях науки и техники; – сохранности источников информации – доказательства не должны подвергаться воздействию, влекущему их уничтожение либо изменение их свойств и признаков, за исключением случаев, прямо указанных в законе (п. 3 ч. 4 ст. 57, ч. 2 ст. 82 УПК РФ); – документальной фиксации – условия, порядок и результаты применения должны находить отражение в соответствующих процессуальных документах, в первую очередь, в протоколах следственных действий (ст. 166, 180 УПК РФ и др.). 25 3.2. Технико-криминалистические средства и методы собирания доказательств К средствам и методам собирания доказательств относятся средства и методы обнаружения, фиксации, изъятия и сохранения следов и предметов, имеющих значение вещественных доказательств, которые можно разделить на несколько групп с учетом устройства и принципа их действия или основного целевого назначения. Средства освещения. Наличие хорошего освещения очень важно для осмотра и обнаружения следов и иных вещественных доказательств. Всю осветительную аппаратуру принято делить на: а) дающую общее освещение (рассеянный свет); б) дающую освещение направленным светом (пучок лучей); в) специальные источники света. Оптические приборы. Вещественные доказательства или отдельные их детали бывают незначительными по своим размерам. Для их обнаружения и осмотра нужны увеличительные оптические средства, которые позволяют раздвинуть границы естественных возможностей глаз человека: лупы и микроскопы. Приборы для отыскания предметов и трупов. Для обнаружения скрытых объектов, имеющих значение при расследовании преступлений, используются поисковые приборы и приспособления. Они различаются по назначению, устройству и принципу действия. В практике получили большое распространение магнитные металлоискатели, предназначенные для поиска изделий из цветных и черных металлов, которые находятся в земле, снегу, воде, в тайниках строений и мебели, в иных средах, скрывающих предметы (пластмасса, керамика и т.д.). Конструкция приборов позволяет с большой точностью устанавливать место нахождения небольших по размеру объектов (пуль, гильз). При поиске тайников могут использоваться пустотоискатели и портативные рентгеновские установки (например, рентгеновская установка X – RAY или досмотровые таможенные комплексы), а для осмотра замкнутых объемов – технические эндоскопы, например гибкие оптоволоконные эндоскопы марки «Эксперт PRO», предназначенные для визуального контроля объектов, имеющих сложную геометрию, к которым невозможен прямой доступ. Дактилоскопические порошки, вещества-реагенты и диагностические тесты. Для выявления невидимых и для усиления контраста слабовидимых 26 следов пальцев рук и босых ног применяются различные порошки и их смеси (окись меди, графит, окись свинца, восстановленное водородом железо, окись цинка и др.), копоть, пары йода и цианокрилатов. Кроме того, для их выявления могут использоваться и химические реактивы (растворы азотнокислого серебра в дистиллированной воде, нингидрин, раствор аллоксана в ацетоне). Кровь можно выявить индикаторными полосками (демофан, полифан). Имеются экспресс-тесты, применяемые для выявления наркотических веществ, алкоголя в слюне и др. Фотоаппаратура и принадлежности к ней. Для съемки объектов при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий используются фотоаппаратура общего и специального назначения, а также принадлежности к ней: штативы, сменные объективы, светофильтры, удлинительные кольца (макроприставки) и т.д. Средства звукозаписи и видеозаписи. Средства звукозаписи находят применение в расследовании преступлений и отождествлении человека по голосу, а также при допросах, обысках, осмотрах мест происшествий, контроле и записи переговоров и т.д. Видеоаппаратура позволяет быстро, точно и бесшумно проводить синхронную запись изображения и звука. Воспроизводить запись можно немедленно после съемки. Средства измерения. Чтобы полно, всесторонне и объективно зафиксировать доказательства, в ряде случаев нужно проводить различные измерения. К принадлежностям для вычерчивания планов и схем относятся: планшет, компас, транспортир, измерительный циркуль, миллиметровая бумага и другие предметы, которые необходимы для выполнения работ по графической фиксации судебных доказательств и мест их обнаружения. Средства дактилоскопирования предназначены для получения отпечатков пальцев рук у живых людей и трупов. Дактилоскопирование может быть выполнено с использованием красителя – «окрашенное» дактилоскопирование и так называемым «бесцветным» способом. Материалы для изготовления слепков и копирования следов. В качестве слепочной массы применяют гипс, пластилин, воск, стеарин, зуботехническую массу, «стенс», силиконовую пасту «К», «СКТН», «Девидент» и др. Для копирования поверхностных следов используются дактилоскопические и иные липкие пленки. 27 Комплекты технико-криминалистических средств. Данные средства скомплектованы в виде оперативных сумок, следственных портфелей, оперативных, следственных и унифицированных чемоданов и др. Эти комплекты в том или ином сочетании имеют технические средства из числа вышеописанных – это аппаратура и принадлежности для фотосъемки, приспособления и материалы для обнаружения, осмотра, фиксации и изъятия следов, для вычерчивания планов и составления документов; инструменты и прочие вспомогательные материалы, принадлежности и др. В целом комплекты могут быть разделены на несколько групп: а) для определенного субъекта, например для следователя (в частности, следственный комплект в сумке или на базе разгрузочного жилета), экспертакриминалиста (например, унифицированный комплект «Кремний») и т.д.; б) для выявления определенных следов, в частности, следов рук, объектов биологического происхождения; в) для выяснения определенных обстоятельств, например причин смерти; г) передвижные криминалистические лаборатории на базе отечественных и иностранных автомобилей. 3.3. Технические средства таможенного контроля При расследовании таможенных преступлений широко применяются технические средства таможенного контроля (ТС ТК), которые следует рассматривать как элемент технико-криминалистических средств. К ним относятся: – досмотровая рентгенотелевизионная техника (ДРТ); – флюроскопическая досмотровая техника; – инспекционно-досмотровые комплексы (ИДК); – средства поиска: металлоискатели, досмотровые зеркала и эндоскопы, технические видеоскопы, досмотровые щупы и фонари, лупы и микроскопы, портативные телевизионные системы досмотра для визуального обследования труднодоступных мест. Металлоискатели применятся для обнаружения металлических предметов; микроскопы и лупы – при проверке подлинности документов, валюты, атрибутов таможенного обеспечения и т.п.; щупы – для прокалывания сыпучих материалов с целью обнаружения твердых вложений. Зеркала, эндоскопы, фонари незаменимы для осмотра труднодоступных мест в транспортных средствах и упаковках, идентификации упаковок и товаров при отсутствии естественного освещения. На вооружении таможенных органов находятся порта28 тивные металлоискатели «Шторм», «АКА 7214», «Garrett», «Шахта-Р», стационарный металлообнаружитель «Признак», досмотровый комплект «Зеркало», набор зеркал «SEM», комплект «Дека», досмотровые щупы «Трость», фонарь OSRAM, фонарь-прожектор ФОС 3 – 5/6 и ФОРС 3 – 5/6 м, фонарь VARTA, микроскоп HELLINC 1171, микроскоп МИККО, лупа HELLINC и др.; – средства нанесения и считывания специальных меток: флюоресцентные фломастеры, ультрафиолетовые облучатели и фонари. Невидимые глазу контрольные метки с помощь фломастеров конспиративно наносятся на те места, которые в силу своих конструктивных особенностей могут использоваться в качестве тайников для укрытия и перевозки предметов контрабанды. При последующем таможенном контроле устанавливается наличие и расположение этих меток. В таможенных органах используются фломастеры «Марка-М», ультрафиолетовые фонари «Поиск», «Паломар», «HKG-0712» и др.; – досмотровый инструмент включает комплекты инструментов, которые используются для разборки-сборки конструкций при проведении досмотра (отвертки, ключи и т.п.); – технические средства подповерхностного зондирования – это приборы, предназначенные для радиолокационного зондирования объектов таможенного контроля с целью обнаружения металлических и неметаллических предметов в сыпучих и жидких однородных средах; устройства для обнаружения полостей; средства дистанционного обнаружения наркотических и взрывчатых веществ («Зонд», «ОКО», «ITEMISER», «ВАТСОН», «ДИП-А02» и др.); – технические средства идентификации (ТСИ) предназначены для проверки подлинности документов, валюты, акцизных марок; диагностики драгоценных металлов, камней; выявления фактов подделки номеров агрегатов транспортных средств: приборы типа «РЕГУЛА», «ПД-1», «Ультрамаг» (проверка документов); «Проба-М», «Карат», «Прим-РМ», «Дельта», «GOLD DETEKTOR GS 2532», «Оценка», «Эксперт ВЭ 96 Н» (диагностика драгоценных металлов); «Diamond Selektor», «Диатест-2000», «Карат» (диагностика драгоценных камней), «POINTER», «ДВС-3», «ДОРС 1000» (детекторы банкнот), «Зоркий» (выявление фальсификаций номеров транспортных средств) и др.; – химические средства идентификации (ХСИ), в частности, средства экспресс-идентификации наркотических веществ; 29 – технические средства контроля носителей аудио- и видеоинформации: аудиомагнитофоны, видеомагнитофоны, видеоплейеры, устройства размагничивания, телевизионные приемники и т.п.; – системы визуального наблюдения, в частности, системы телевизионного наблюдения; – оптические устройства и приборы: бинокли, приборы и системы ночного видения; – приборы взвешивания (весы): разнообразные приборы взвешивания от прецизионных весов с пределом взвешивания от сотни миллиграмм до железнодорожных с пределом взвешивания более сотни тонн. Важнейшее значение имеют первые три вида ТС ТК. Их назначение состоит в формировании видимого изображения содержимого объекта контроля путем его просвечивания рентгеновскими лучами. К стационарным установкам этих классов относятся установки типа «Досмотр-2», «Контроль-1», «Короб-А», «RAPISCAN», «HI-SKAN», «FI-SKAN» и др. Они обладают высокой поисковой производительностью, многие формируют цветное изображение внутреннего содержания объекта таможенного контроля с хорошим разрешением, что позволяет обнаружить и классифицировать предметы, находящиеся в упаковках; определить, из какого материала они изготовлены, в том числе выявлять наличие органических веществ. Передвижные и переносные рентгеновские установки могут легко перемещаться и обычно используются в полевых условиях, вне помещений. Они могут применяться для досмотра отдельных видов товаров, элементов конструкций транспортных средств, международных почтовых отправлений и багажа пассажиров на временных пунктах пропуска (установки «Шмель – 240 ТВ», «Заслон», «VAN MIKRO-DOSE 101», «SKANMOBILL 7760» и др.). ИДК предназначены для оперативного исследования крупногабаритных объектов: грузовых автомобилей и контейнеров. Современные ИДК позволяют за несколько минут получить видимую картинку и проанализировать внутреннюю «начинку» контейнера или автомобиля. Особую группу составляют технические средства таможенного контроля делящихся и радиоактивных материалов (ТС ТК ДРМ): – специальные ТС ТК ДРМ: приборы с детекторами гамма- и нейтронного излучения (системы типа «Янтарь», прибор радиационного контроля РМ1401, спектрометры «ГАММА-1С/NB1» и др.; – комбинированные ТС ТК ДРМ: универсальные радиометры-спектрометры; 30 – индивидуальные технические средства для обеспечения радиационной безопасности (индивидуальные дозиметры и средства индивидуальной защиты); – технические средства для радиационного контроля в целях обеспечения радиационной безопасности при работе досмотровой рентгеновской техники (индивидуальные и универсальные дозиметры рентгеновского и гамма-излучения). Рассмотренная выше классификация достаточно условна и введена для упрощения вопросов обеспечения и эксплуатации ТС ТК, используемых в деятельности таможенных органов. 3.4. Технико-криминалистические средства и методы исследования доказательств Средства и методы исследования доказательств достаточно разнообразны и имеют тенденцию к все большей дифференциации и усложнению. Для получения доказательственной информации чаще других применяются технические средства, основанные на физических, химических и иных процессах. Современная экспертная криминалистическая техника может быть разделена по природе тех явлений, которые лежат в основе соответствующего метода. По этому основанию можно выделить: средства анализа изображений; средства морфологического анализа, т.е. изучения внешнего строения физических тел на микро- и ультрамикроуровнях; средства анализа состава материалов и веществ (элементного, молекулярного, фазового, фракционного); средства изучения структуры материалов и веществ; средства анализа отдельных свойств материалов и веществ (электропроводности, магнитной проницаемости, температуры горения и т.п.). Средства и методы анализа изображений используются для исследования традиционных криминалистических объектов: трасологических, баллистических и др. При морфологическом анализе объектов, имеющих неровную поверхность, возможности оптической микроскопии весьма ограничены вследствие малой глубины резкости и ухудшения качества изображения из-за интерференции света. Для исследования продуктов выстрела, осевших на руках стрелявшего, применяют радиоэлектронный микроскоп (РЭМ) в комплексе с электронным 31 микрозондом. Микроследы выстрела, изъятые на клейкую ленту, анализируются на РЭМ, а потом на рентгеновском микроанализаторе, позволяющем определить элементный состав вещества в микроследах. Обнаружение в них свинца, сурьмы, бария, серы уличает подозреваемого в стрельбе из огнестрельного оружия. В криминалистической экспертизе материалов и веществ используют различные физико-химические методы. Это атомная спектроскопия, рентгеновский и нейтронно-активационный анализы. Они позволяют установить целое по его отдельным частям, а также выяснить общий источник происхождения различных объектов. Элементный анализ применяется для идентификации лакокрасочных покрытий автомобилей, волокон и тканей, отождествления холодного оружия и взрывчатых устройств по обломкам и осколкам, исследования почвенных объектов. Элементный состав наркотиков природного происхождения указывает на регион произрастания и способы изготовления, а у синтетических позволяет уточнить технологию и место производства. Элементный анализ помогает конкретизировать месторождение ювелирных камней или благородных металлов, дифференцировать драгоценные камни на естественные и искусственные, когда это необходимо в связи с расследованием преступных манипуляций с ними. Молекулярная спектроскопия применяется при экспертизе лекарственных, наркотических и отравляющих веществ, пищевых продуктов, химических волокон, пластмасс, горючесмазочных материалов (ГСМ), лакокрасочных покрытий, резинотехнических изделий. Инфракрасная спектроскопия используется для отождествления химических соединений. Она дает ценную информацию об особенностях состава нефтепродуктов, смазочных масел, волокон, полимеров, пластических масс, паст шариковых авторучек, фломастеров и других объектов. Спектральный люминесцентный анализ применяют при исследовании ГСМ, полициклических и ароматических углеводородов, ядовитых веществ и др. Низкотемпературный спектральный люминесцентный анализ позволяет дифференцировать участки местности по содержанию углеводородов в промышленных загрязнениях почвы и т.д. Для изучения структуры и фазового состава практически всех криминалистических объектов, имеющих кристаллическое строение, широко применяются методы металлографии и рентгеноструктурного анализа, в особенности при исследовании зольных остатков сожженных ценных 32 бумаг и документов, наркотиков, лакокрасочных частиц, ядов, фармакологических препаратов, строительных материалов, изделий из металлов и сплавов. Хроматографические методы обеспечивают определение фракционного и молекулярного состава веществ. При анализе органических объектов: жиров, масел, лекарств, красителей текстильных волокон, взрывчатых веществ наиболее распространена тонкослойная хроматография. В технической экспертизе документов с ее помощью удается дифференцировать одноцветные чернила, разведенные по разной рецептуре, а также регистрировать различия, обусловленные отклонениями в технологическом процессе. Современные хроматографы, оснащенные мини-компьютерами, позволяют решать многие экспертные задачи по анализу полимерных материалов, спиртов, ГСМ, биологически активных веществ и др. Газожидкостная хроматография дает возможность распознавать сфальсифицированные пищевые продукты, ликероводочные изделия и табак, а также полимерные материалы, клей, резину, взрывчатые вещества и др. Большой универсальностью отличаются кибернетические методы, широко используемые при производстве экспертиз. Криминалистическое исследование средств и материалов звукозаписи относится к достаточно новым видам экспертиз, где активно применяют кибернетические методы и устройства для отождествления источника звука и звукозаписывающего прибора (магнитофона, диктофона), дешифровки неразборчивых речевых и иных звуковых сигналов, установления различных изменений, умышленно внесенных либо образовавшихся вследствие эксплуатации фонограммы: перезаписи, монтажа, стирания, износа ленты и др. Фоноскопическая экспертиза исследует технические средства записи звуковой информации. Источниками последней могут быть человек, приборы и механизмы, животные и птицы, транспортные средства, производственные процессы и явления природы, преступное событие (выстрел, взрыв, крики), образующие в своей совокупности звуковую среду совершения преступления. Криминалистический анализ звуковой среды, запечатленной на фонограмме, позволяет распознать и отождествить звуковые сигналы, установить вид и количество их источников, идентифицировать последние. При этом используются такие сложные технические комплексы, как акустические спектроанализаторы 33 и синтезаторы, обычно сопряженные с компьютером. Электроакустические исследования дают возможность установить закономерности отображения звуковой информации на магнитных носителях. На этой основе решаются идентификационные задачи относительно средств и материалов звукозаписи. Вопросы для самопроверки 1. Что представляет собой криминалистическая техника как раздел науки криминалистики и каково ее значение в борьбе с преступностью? 2. Какова классификация технико-криминалистических средств и методов? 3. Каково значение технических средств таможенного контроля в системе технико-криминалистических средств и методов? 34 Гла в а 4 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ И ВИДЕОЗАПИСЬ 4.1. Понятие и система криминалистической фотографии и видеозаписи Криминалистическая фотография – самостоятельная отрасль криминалистической техники, представляющая систему научных положений и разработанных на их основе фотографических средств, методов и приемов, используемых при собирании и исследовании доказательств в целях раскрытия и предотвращения преступлений, розыска и изобличения преступников. К фотографическим средствам относят фотосъемочную аппаратуру и принадлежности к ней, фотооборудование для негативного и позитивного процессов, фотоматериалы и химреактивы для их обработки. Под фотографическими методами и приемами понимают систему правил и рекомендаций по использованию фотографических средств для получения позитивного изображения с заданными параметрами. Криминалистическая фотография условно подразделяется на две части: – судебно-следственную фотографию, применяемую при производстве следственных и судебных действий, что не исключает ее использования и при проведении оперативно-розыскных мероприятий; – судебно-экспертную или исследовательскую фотографию, применяемую при производстве экспертиз. В связи с этим методы криминалистической фотографии подразделяются на две группы: 35 а) методы запечатлевающей фотографии, применяемые при проведении оперативно-розыскных мероприятий, следственных и судебных действий; б) методы исследовательской фотографии, применяемые при производстве судебных экспертиз. Практическое значение криминалистической фотографии заключается в том, что фотоснимки объективно, значительно полнее и нагляднее, чем другие способы фиксации (протоколы, схемы и др.), отображают и запечатлевают объекты, обстановку и детали места происшествия. Фотосъемка является важным средством установления истины при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел. Она помогает выявлять слабовидимые и невидимые простым глазом следы, фиксировать ход и результаты опытных действий, иллюстрировать выводы судебных экспертов и др. Если фотография уже достаточно давно используется в уголовном судопроизводстве, то киносъемка и видеозапись стали целенаправленно применяться сравнительно недавно – киносъемка с 60-х гг., а видеозапись с 70-х гг. прошлого столетия. В последнее время криминалистическая киносъемка практически утратила свое значение, поскольку она полностью вытеснена видеозаписью. Это связано с трудностями химико-фотографической обработки кинопленки, ее монтажа, изготовления титров и озвучивания. Криминалистическую видеозапись можно определить как систему научных положений и разработанных на их основе средств, методов и приемов изготовления видеофильмов, используемых при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. К средствам видеозаписи относятся видеозаписывающая и воспроизводящая аппаратура, принадлежности к ней, магнитные и цифровые носители, на которые производится запись. Под методами и приемами видеозаписи понимают систему правил и рекомендаций, предусматривающих их применение с целью изготовления судебных видеофильмов. Преимущества видеозаписи связаны с тем, что она позволяет: – документально и оперативно фиксировать и воспроизводить нагляднообразную и звуковую информацию; – регистрировать малодоступные человеческому восприятию быстропротекающие процессы и в дальнейшем изучать их как в динамике (в целом), так и по частям (используя метод стоп-кадра); 36 – точно устанавливать время, в течение которого происходило зафиксированное событие; – документально опровергать заявления различных лиц о якобы имевших место нарушениях норм уголовно-процессуального законодательства. Следует отметить, что при видеозаписи возможно применение двух специальных технических приемов: ускоренной и замедленной съемок, которые ранее использовались только в киносъмке. Но их применение предполагает использование специальных технических устройств и программного обеспечения. Ускоренная съемка применяется для фиксации быстропротекающих процессов, например, момента столкновения и опрокидывания автотранспортных средств, разрушения преград, движения пули, образования следов выстрела и т.п. При просмотре событие можно «растянуть» во времени, т.е. то, что произошло за доли секунды, можно будет наблюдать в течение значительно большего времени (например, как пуля пробивает преграду). Замедленная съемка позволяет «сжать» время и просмотреть на экране за считанные секунды событие, длящееся часами. Фиксация осуществляется путем покадровой съемки при строгой неподвижности аппарата относительно объекта. Данные технические приемы могут найти применение при производстве судебных экспертиз, когда возникнет необходимость снять быстротекущие или, наоборот, замедленные процессы. 4.2. Методы и приемы криминалистической фотографии К методам запечатлевающей фотографии относятся: панорамирование, измерительная, репродукционная, опознавательная фотосъемка и макрофотосъемка. Панорамная съемка (панорамирование) применяется в случаях, когда необходимо запечатлеть группу объектов или участок местности, имеющий значительную протяженность, или когда необходимо сфотографировать в крупном масштабе объект, изображение которого не помещается в одном кадре. Измерительная фотосъемка (фотограмметрия) предназначена для получения снимков, по которым можно определить размеры сфотографированных объектов и расстояния между ними. Выделяют стереофотограмметрию и монофотограмметрию. 37 Стереофотограмметрическая съемка, как правило, производится специальной стереофотограмметрической камерой, состоящей из двух жестко соединенных между собой фотоаппаратов высокой точности, но может быть произведена и обычной камерой. Монофотограмметрическая съемка производится обычным фотоаппаратом. Выделяют три вида монофотограмметрической съемки: а) измерительная фотосъемка с глубинным масштабом; б) измерительная фотосъемка с квадратным масштабом; в) измерительная фотосъемка с линейным масштабом. Репродукционная съемка служит для воспроизведения фотографическим способом плоских оригиналов: чертежей, текстов, схем, рисунков, фотоснимков и т.д. Опознавательная съемка применяется для последующего опознания, розыска и уголовной регистрации живых лиц, а также для опознания трупов, причем неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию (ч. 2 ст. 178 УПК РФ). При опознавательной съемке обычно изготавливают два снимка: анфас и правый профиль. Если на левом профиле имеются какие-либо особенности, то фотографируется и он. Перед съемкой головной убор и очки с фотографируемого снимают, прикрытые волосами уши, независимо от прически, обнажают. Голове придается строго определенное положение, при котором мысленная горизонтальная линия при наблюдении через объектив проходит через наружные углы глаз и верхнюю треть ушных раковин. Масштаб опознавательных снимков равен 1:7 натуральной величины. Чтобы изображение на снимке соответствовало этому масштабу, нужно точно измерить какую-либо часть лица фотографируемого (например, высоту лба), а при печати снимка получить изображение этой части в семь раз меньше натуральной величины. Возможно применение масштабной линейки. Неопознанный труп вначале фотографируется в том виде, в каком он был обнаружен. Если лицо потерпевшего обезображено, то производится «туалет» трупа – придание ему прижизненного вида. Макрофотосъемка – это крупномасштабная фотосъемка небольших предметов в увеличенном масштабе без использования микроскопа с целью получения снимков, позволяющих выявить их рельеф и детали. Макрофотосъемка может быть произведена на специальных установках типа МРКА, «УЛАРУС», «Беларусь» или обычным зеркальным 38 фотоаппаратом с помощью удлинительных колец или специальной макроприставки, а также цифровым фотоаппаратом, имеющим функцию макросъемки. К методам исследовательской фотографии следует отнести микросъемку, съемку в невидимых лучах спектра и контрастирующую фотосъемку. Если методы криминалистической фотографии – это правила и рекомендации по запечатлению внешнего вида, свойств и признаков отдельных объектов, то приемы криминалистической фотографии – это правила и рекомендации по фотосъемке хода и результатов следственных действий. Система таких правил и рекомендаций, объединенная конкретными задачами следственного действия, составляет содержание приемов криминалистической фотографии: ориентирующей, обзорной, узловой и детальной фотосъемок. Ориентирующая съемка места проведения следственного действия заключается в его запечатлении с окружающей обстановкой. Цель указанной фотосъемки – показать территориальное расположение места по отношению к объектам окружающей обстановки, местности и др. Обзорная съемка применяется для запечатления места проведения следственного действия изолированно от окружающей обстановки. Фотосъемка производится с такого расстояния, при котором в границы кадра попадает возможно большая часть этого места. Узловая съемка производится для фиксирования крупным планом наиболее важных участков места проведения следственного действия, отдельных крупных объектов его обстановки или обнаруженных вещественных доказательств вместе с окружающей их обстановкой. При обзорной и узловой съемке в тесных помещениях, когда из-за недостатка места обычным объективом нельзя охватить в одном кадре подлежащий фотографированию объект, целесообразно пользоваться широкоугольными объективами. Детальная съемка – это съемка следов и различных предметов – вещественных доказательств. Этот вид съемки производится по правилам измерительной фотосъемки с линейным масштабом, что позволяет судить о размерах снятых следов и предметов. Вначале объект фотографируется без перемещения, а затем он может быть перемещен на нейтральный фон для запечатления его наиболее важных признаков. 39 4.3. Методы и приемы криминалистической видеозаписи Практика применения видеозаписи свидетельствует о том, что она чаще всего используется для фиксации следственных действий, проведение которых связано с динамикой, движением: проверка показаний на месте, следственный эксперимент, предъявление для опознания, обыск, осмотр места происшествия и др. Цель применения видеозаписи при раскрытии и расследовании преступлений достигается лишь при том условии, что полученные видеофильмы не только изготовлены в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, но и отличаются высоким качеством и наглядностью. Добиться этого можно только тщательной подготовкой к применению видеозаписи перед производством следственного действия, составлением подробного плана-сценария его проведения. В содержание плана-сценария входят следующие элементы: – особенности местности или помещения, где предполагается видеозапись, с целью выбора точки и направлений съемки, определения мест нахождения видеооператора; – особенности и последовательность подлежащих фиксации определенных действий и явлений; – особенности и последовательность подлежащих фиксации объектов или их деталей; – время и продолжительность съемки; – методы и приемы, применяемые при видеозаписи, а также способы перехода от одного метода или приема к другому; – предполагаемый расход видеоматериалов; – технические параметры и возможности видеоаппаратуры; – некоторые другие вопросы, исходя из конкретных обстоятельств съемки. С планом-сценарием следователь (дознаватель) знакомит специалистаоператора, который будет проводить видеозапись. При этом следователю (дознавателю) рекомендуется вникнуть в его замечания и предложения. Определяются также способы связи между ними и оператором при корректировке плана-сценария в случае непредвиденных обстоятельств. Применяются следующие методы видеозаписи: панорамирование, наезд-отъезд, покадровая (цейтраферная) съемка и просмотр. Панорамирование. Различают круговое и линейное панорамирование, которые, в свою очередь, могут быть горизонтальными и вертикальными. 40 Выделяют два способа кругового панорамирования: динамическое (внешнекруговое), когда оператор с камерой движется вокруг объекта съемки, и статическое (внутрикруговое), когда оператор с камерой поворачивается вокруг собственной оси. При линейном панорамировании оператор движется параллельно объекту съемки. В линейном панорамировании выделяют панораму сопровождения, когда оператор с камерой движется параллельно объекту съемки с одной скоростью с ним. Наезд-отъезд – переходы от одного плана съемки к другому, осуществляемые соответственно движением камеры к объекту или от него. Наезд служит для выделения того или иного объекта из окружающей его обстановки путем перехода от общего плана к крупному. Отъезд используется, например, когда после серии съемок крупным планом нужно показать объект на фоне окружающей его обстановки либо ввести в кадр другие объекты. Наезд и отъезд осуществимы и при неизменной точке съемки путем изменения фокусного расстояния объектива. Современные видеокамеры, как правило, снабжены трансфокаторами. Благодаря этому операторы имеют возможность, не прерывая съемки, помещать в кадр или выводить из него предметы и окружающее их пространство, причем резкость изображения остается постоянной. Покадровый просмотр (прием стоп-кадра) применяется в основном при просмотре видеофильмов, когда необходимо акцентировать внимание участников следственного действия на отдельных его обстоятельствах. Среди приемов видеозаписи выделяют общий, средний, крупный и детальный планы. Общим планом фиксируются объекты во взаимной связи с окружающей обстановкой с дальней точки съемки. Этот план придает изображению ориентирующий и обзорный характер. Таким планом рекомендуется пользоваться в начале видеофильма или какого-либо важного эпизода. При просмотре он как бы вводит зрителя в обстановку расследуемого преступного события. Средним планом запечатлевают объекты изолированно от окружающей обстановки. Он представляет собой как бы часть общего плана, детализирует информацию, зафиксированную при съемке этим планом. Крупный план используется для выделения наиболее важной части главного объекта съемки. Он позволяет запечатлеть его отдельные признаки 41 (приметы лица, в деталях передать мимику, благодаря чему создается возможность уяснить психологическое состояние человека). Переход от одного плана к другому может осуществляться путем «наезда» или «отъезда», что позволяет оператору снимать с одной точки разными планами. Детальный план – сверхкрупный план, с помощью которого запечатлевают особо существенные признаки фиксируемых объектов. Следует обращать внимание на выбор точки и направления съемки, а также на компоновку кадра. Каждый кадр может быть снят с большого количества точек, с разным расположением камеры по высоте и ее направлением по отношению к фиксируемым объектам. Человек привык видеть действительность с уровня своего роста. Поэтому чаще всего рекомендуется вести съемку при положении камеры, обеспечивающем нормальную перспективу, что соответствует высоте, с которой человек воспринимает окружающий его мир. При таком положении камеры передаются действительные пропорции и перспективные соотношения. Когда возникает необходимость заснять большое количество предметов, запечатлеть значительное по площади место действия или события (например, общий вид места происшествия, обстановку, в которой проводится следственное действие), рекомендуется применять верхний ракурс, т.е. располагать камеру выше нормальной точки съемки, используя для этого различные средства (съемка с балкона, крыши передвижной криминалистической лаборатории, бугра и т.п.). Иногда целесообразно, а в некоторых случаях (например, при проверке того, можно ли наблюдать объект в данных конкретных условиях) и необходимо, проводить съемку снизу вверх. Указанные приемы следует применять лишь в случаях необходимости. Чтобы каждый кадр был понятным, легко воспринимаемым и выразительным, снимаемые объекты должны быть правильно в нем размещены. Практикой уже выработаны определенные правила и приемы компоновки кадра. Это означает, что кадр должен быть заполнен наиболее существенными объектами, изображенными достаточно полно. При съемке людей рекомендуется не допускать, чтобы изображение головы «срезалось». Исключение составляют случаи, когда требуется показать на экране крупным планом лишь часть лица с какими-либо характерными особенностями. 42 4.4. Процессуальное оформление фотосъемки и видеозаписи Процессуальное оформление применения фотосъемки и видеозаписи в ходе расследуемого уголовного дела заключается, прежде всего, в отражении этого факта в протоколе следственного действия. В протоколе любого следственного действия можно условно выделить три части: вводную, описательную и заключительную. Во вводной части протокола должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были предупреждены о применении фотосъемки и (или) видеозаписи. При этом закон требует получения согласия лица на применение фотосъемки и видеозаписи только при освидетельствовании данного лица, сопровождающегося его обнажением. Неопознанный труп фотографируется в обязательном порядке. В описательной части протокола следственного действия укзываются, какие конкретно технические средства и к каким объектам применены, условия и порядок их применения, полученные при этом результаты. В заключительной части протокола следственного действия отражается, какие конкретно фотографические и видеозаписывающие средства применялись, с указанием их технических характеристик. При применении видеозаписи в протоколе должна быть отметка и о том, что видеограмма следственного действия просмотрена участниками, какие замечания после этого поступили. Носитель видеозаписи сразу же прилагается к протоколу следственного действия. При применении фотосъемки оформление ее результатов требует дальнейшей технической обработки: проявления фотопленки (при применении аналоговой фотоаппаратуры), печати фотоснимков, составления фототаблицы. Если использование и процессуальное оформление обычной фотографии и видеозаписи на магнитных носителях хорошо отработано и больших проблем не вызывает, то применение их цифровых аналогов достаточно проблематично, поскольку в настоящее время технически очень сложно установить факт фальсификации информации или привязать запись к конкретному техническому средству. С целью устранения этих недостатков целесообразно распечатывать фотоизображения сразу же на месте производства следственного действия, используя портативные комплекты, с немедленным заверением полученных изображений подписями следователя (дознавателя) и понятых. 43 Можно применять лазерную цифровую запись фото- или видеоинформации на дисках одноразовой регистрации, которая в этом случае не поддается изменению. Возможна также перезапись с помощью специального устройства, с флэш-карты цифрового фотоаппарата на СD/DVD сразу же после производства следственного действия, с последующей упаковкой и заверение последнего. Вопросы для самопроверки 1. Что представляют собой криминалистическая фотография и видеозапись как отрасль криминалистической техники? 2. Каковы преимущества использования видеозаписи при производстве следственных действий? 3. Какие процессуальные требования должны быть выполнены при применении фотосъемки и видеозаписи? 44 Гла в а 5 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТРАСОЛОГИЯ (КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ УЧЕНИЕ О СЛЕДАХ) 5.1. Общие положения трасологии Криминалистическая трасология – это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности образования следов, связанных с событием преступления, средства и приемы их обнаружения, фиксации, изъятия и исследования, а также возможности их использования для установления обстоятельств совершенного преступления, розыска и изобличения преступников. Одним из основных понятий трасологии является понятие «следы». При этом выделяют следы в широком и узком смысле слова. В широком смысле к следам относят: – совокупность материальных изменений, вызванных преступлением или происшествием, которая характерна для каждого их вида; – изменение обстановки, проявившееся в исчезновении предметов, нарушении их положения или появлении новых; – изменение предметов, выразившееся в их разрушении, деформации или появлении на них отображений других объектов; – части каких-либо предметов или остатки веществ, обычно в небольших количествах. К следам в узком смысле относятся материально фиксированные отображения одного объекта на другом (следы пальцев рук, следы обутых ног 45 на грунте, передающие форму и рельеф подошвы; следы орудий взлома на преграде, протектора автомобиля на дороге и т.д.). Кроме следов-отображений в трасологии изучаются следы-предметы и следы-вещества. Предметы (части предметов) как следы преступления – это разные материальные объекты, положение, возникновение или состояние которых находится (или может находиться) в связи с расследуемым преступлением (приготовленные для совершения преступления орудия, взломанный замок и др.). Вещества как следы преступления – это преимущественно жидкие и сыпучие материалы, обнаруженные на месте происшествия, на теле или одежде преступника и объектах преступного посягательства (частицы грязи, пятна крови и др.). В настоящее время трасология изучает те их признаки, которые позволяют установить следовую картину события, например, направление движения, факт контактного взаимодействия, высоту падения капель крови и т.п. Система трасологии включает: – общие положения: предмет и задачи трасологии, механизм образования и классификация следов; общие положения о способах собирания следов; основы трасологической идентификации и методики исследования следов-отображений и следов-предметов; – следы человека; – следы орудий взлома и инструментов; – следы транспортных средств; – предметы как следы преступления; – вещества как следы преступления; – исследование иных следов. Основное место в системе трасологии отводится следам-отображениям. Необходимо помнить, что в процессе следообразования участвуют два объекта: следообразующий и следовоспринимающий. Всякий след образуется за счет тех или иных изменений, которым подвергается следовоспринимающий объект. В зависимости от характера возникающих изменений различают две основные группы следов: объемные и поверхностные. Объемные следы возникают в результате изменения формы следовоспринимающего объекта (происходит его деформация). Образование объемных следов сопровождается либо частичным разрушением следовоспринимающего объекта (след удара топора на дереве), изменением прежнего 46 состояния вещества, если оно неоднородно (следы шин на сыпучем грунте), либо след формируется за счет иных изменений (затвердевание жидкого вещества на следообразующем объекте). Поверхностные следы образуются в результате поверхностных изменений следовоспринимающего объекта. Различают два вида этих следов: а) следы-наслоения, которые появляются за счет наслоения на следовоспринимающий объект частиц следообразующего объекта (след пальца на стекле, след обуви на полу); б) следы-отслоения – образуются вследствие захвата следообразующим объектом с поверхности следовоспринимающего объекта частиц находящегося на нем вещества (след подошвы обуви на полу, покрытом пылью). Объемные и поверхностные следы в зависимости от места расположения изменений на следовоспринимающем объекте могут быть локальными и периферическими. Локальные следы возникают в результате изменений следовоспринимающего объекта, которые формируются в пределах его контакта со следообразующим объектом (след на мягком грунте). Периферические следы возникают в результате изменений, происходящих на следовоспринимающем объекте за пределами зоны контакта (контур следа обуви, бутылки). Большинство следов-отображений возникают в результате активного механического взаимодействия объектов следообразования. В зависимости от его особенностей следы подразделяются на статические и динамические. Это деление условно, поскольку любой из перечисленных следов образуется в результате определенных движений одного или обоих объектов, участвующих в следообразовании. Разница заключается лишь в характере этих движений. Статические следы – это следы, которые представляют собой зеркальные копии контактной поверхности следообразующего объекта. Динамические следы образуются в процессе движения одного или обоих объектов – участников следообразования (следы трения, скольжения, резания). От отдельных точек рельефа следообразующей поверхности остаются линии (трассы). По степени различимости следы делятся на видимые, маловидимые и невидимые (латентные). Развитие криминалистики, и в частности трасологии, привело к тому, что в последнее время материальные следы преступления стали делить по принципу их размерных характеристик на макроследы и микроследы. Приведенная классификация следов в криминалистике позволяет при их обнаружении разрешить ряд вопросов, связанных с расследуемым 47 преступным событием, получить информацию о взаимодействующих объектах; механизме следообразования; его времени и месте; о лице или ином конкретном объекте, участвовавшем в содеянном. 5.2. Следы человека Дактилоскопия – раздел трасологии, изучающий основные свойства и строение папиллярных узоров пальцев рук и других частей кожного покрова с целью использования их отображений для идентификации личности, регистрации и розыска преступников. Отождествление личности по отпечаткам кожных узоров обусловливается тем, что последние обладают рядом свойств, таких как индивидуальность, относительная устойчивость и восстанавливаемость. Под индивидуальностью папиллярных узоров понимается их неповторимость, означающая, что у каждого человека на ладонях и ступнях ног имеются такие сочетания папиллярных линий и их деталей (рисунок, узор), которые присущи только ему одному и никому другому. Относительная устойчивость папиллярных узоров заключается в том, что, сформировавшись на пятом-шестом месяце внутриутробного развития плода, в течение всей жизни, вплоть до разрушения кожного покрова после смерти человека, количество и конфигурация папиллярных узоров не изменяются. В результате роста и развития организма, и в частности пальцев, увеличиваются только ширина, высота папиллярных линий и размер бороздок (промежуток) между ними. Возможные изменения папиллярных узоров могут быть связаны лишь с повреждением верхнего слоя кожи, но возникшие в этом случае шрамы не исключают возможности последующего отождествления личности. Папиллярный узор можно уничтожить полностью или частично, но радикально изменить характер его строения не удавалось никому. Восстанавливаемость папиллярных узоров состоит в том, что они восстанавливаются в первоначальном виде, если по тем или иным причинам, например в результате механического воздействия, окажется поврежденным поверхностный слой кожи – эпидермис. Если травма захватит глубоко лежащие слои, то восстановления не произойдет, а на месте повреждения возникнет рубец, который может выступать в качестве характерного идентификационного признака. Следует отметить, что все сказанное о свойствах папиллярных узоров Криминалистическое исследование следов рук 48 пальцев рук относится также к узорам на различных частях ладонной поверхности, ибо природа папиллярных линий на всех частях тела одинакова. Папиллярный узор на ногтевой фаланге пальца (пальцевой узор) представляет собой сложную систему папиллярных линий, расположенных в определенном порядке. Папиллярные линии, составляющие узор, образуют отдельные потоки. В большинстве своем узоры состоят из трех потоков. Один из них находится в средней части узора и образует рисунок в виде спиралей, кругов, петель, овалов и т.п. Его называют внутренним рисунком. Два других потока огибают внутренний рисунок, образуя как бы рамку. Поток, огибающий внутренний рисунок сверху, называется верхним, проходящий снизу – нижним. Участок узора, где все три потока папиллярных линий сближаются, образуя своеобразную фигуру, похожую на треугольник или букву греческого алфавита дельту, принято называть дельтой узора. Узоры делятся на три типа: дуговые, петлевые, завитковые. Дуговые узоры наиболее просты по своему строению и встречаются редко (около 5% от общего количества пальцевых узоров). Образуются они папиллярными линиями в виде дуг, направляющихся от одного края пальца к другому. Отличительным признаком дуговых узоров является то, что они состоят из одного или двух потоков папиллярных линий и не имеют дельты. В зависимости от степени кривизны дуг, наличия хаотического рисунка в центре узора выделяют простые дуговые узоры и дуговые узоры с неопределенным строением центра. Петлевые узоры по сравнению с дуговыми более сложны. Все они имеют не менее трех потоков папиллярных линий и внутренний рисунок, который состоит из одной, реже из двух систем петель. Для петлевого узора характерно наличие во внутреннем рисунке хотя бы одной петли, а также одной дельты. По отношению к общему количеству пальцевых узоров петлевые узоры составляют около 65%. Петлевые узоры в зависимости от формы строения петель, количества систем петель и их взаиморасположения делятся на простые, изогнутые, половинчатые, замкнутые, параллельные и встречные. Завитковые узоры наиболее сложны по строению своего рисунка. В отличие от дуговых и петлевых центральная часть завиткового узора образует внутренний рисунок в виде кругов, овалов, спиралей или огибающих друг друга петель. В зависимости от строения внутреннего рисунка завитковые узоры подразделяются на круговые, овальные, спиралевидные, петли-спирали, петли-клубки и др. 49 В завитковых узорах, как правило, имеются две дельты. В зависимости от расположения нижнего рукава левой дельты по отношению к нижнему рукаву правой дельты выделяются три разновидности завитковых узоров: с внутренним, наружным и средним положением нижнего рукава левой дельты. По степени идентификационной значимости элементы каждого узора и папиллярных линий делятся на признаки группового и индивидуального значения, или общие и частные признаки. К общим признакам папиллярного узора относятся: тип, вид и разновидность; строение и положение центральной части узора относительно дельт; строение и положение дельт; ширина потоков и плотность расположения в них папиллярных линий; степень кривизны дугообразных линий. К частным признакам папиллярного узора относятся различные особенности, именуемые деталями. Среди частных признаков патологических изменений кожного покрова можно назвать признаки, которые возникают в результате заболеваний или повреждений кожного покрова, влекущих появление на отдельных участках папиллярного узора новообразований (шрамы, рубцы, складки и др.). Кроме отождествления по общим и частным признакам строения папиллярного узора возможна идентификация по конфигурации краев папиллярных линий (эджеоскопия), а также наличию, расположению, взаиморасположению, форме и конфигурации краев пор, дислоцированных по гребню папиллярных линий (пороскопия). Эджеоскопия и пороскопия применяются, как правило, в совокупности. К ним прибегают в тех случаях, когда в следах пальцев рук четко отобразились лишь небольшие фрагменты папиллярных линий. В зависимости от механизма образования следы рук подразделяются на объемные и поверхностные, окрашенные и бесцветные, маловидимые и невидимые. Объемные следы возникают в результате прикосновения пальцев к пластичным веществам (воск, пластилин, стеарин, шоколад, сливочное масло и т.п.). Поверхностные же остаются на твердых предметах (изделиях из кожи, кожезаменителей, полиэтилене, некоторых видах тканей и др.). Они могут образовываться за счет наслоения или отслоения следообразующего вещества в результате прилипания к следовоспринимающей поверхности частиц вещества, имеющегося на руках (потожировое вещество, краска, чернила, кровь). Следы-отслоения образуются в результате прилипания к рукам частиц, находящихся на следовоспринимающем объекте. 50 Окрашенные следы остаются, если руки выпачканы каким-либо красящим веществом (грязь, кровь, чернила, мел, гипс, пыль). Бесцветные следы возникают в результате наслоения на следовоспринимающий объект бесцветного потожирового вещества. Маловидимые следы представляют собой потожировые выделения, оставленные на полированных и глянцевых поверхностях предметов (стекло, пластмасса, никелированный металл и т.п.). Невидимые следы рук остаются на шероховатых и матовых поверхностях (картон, фанера, бумага, струганое дерево, открашенные предметы и др.). Следы рук на объектах могут быть обнаружены визуальным, физическими или химическими методами. Фотографирование следов рук на месте их обнаружения производят во всех случаях, независимо от того, можно изъять след вместе с объектом или нет. Если нет возможности изъять объект со следами, производится копирование следов после выявления их порошками на следокопировальную пленку (темную или светлую) либо ее заменители. Объемные следы рук можно изъять путем изготовления слепков. В зависимости от того, на каком веществе образованы следы (прочном или легко разрушаемом), выбираются соответствующие средства и способы получения слепков. Наиболее распространенными материалами являются пластилин, воск и силиконовые компаунды (паста «К»). Важно помнить, что изъятые предметы со следами рук и изготовленные с них слепки должны быть тщательно упакованы, обвязаны шпагатом, опечатаны, чтобы избежать их повреждения при транспортировке. На бирке делается соответствующая надпись, которая удостоверяется подписями следователя (дознавателя) и понятых. Результаты и условия обнаружения следов рук, а также основные данные об их фиксации и изъятии излагаются в протоколе осмотра. При описании следов пальцев рук необходимо указать: состояние поверхности предмета (сухая, влажная, чистая, пыльная, загрязненная и т.д.); локализацию предмета и следов (расстояние от двух неподвижных ориентиров); способ обнаружения и вид каждого следа (объемный, поверхностный, слабовидимый, невидимый, окрашенный и т.д.); тип и вид папиллярного узора; размеры и форму следа; способ фиксации (сфотографирован и др.); если следов несколько, то их взаимное расположение; способ изъятия (с предметом, с частью предмета, перекопирован на пленку, изготовлен слепок и т.д., цвет пленки, материал слепка); упаковку 51 следа (во что упакован и какой печатью опечатан, какие надписи сделаны на упаковке). Наличие складок и многочисленных морщин может свидетельствовать о пожилом или старческом возрасте оставившего следы рук человека, однако нужно иметь в виду, что изредка эти признаки наблюдаются и у молодых людей. В следах рук иногда отображаются признаки, которые могут быть использованы в качестве примет при розыске. Прежде всего, это отсутствие одного или нескольких пальцев, уродство пальцев (раздвоенный, искривленный), наличие рубцов и шрамов, отсутствие суставов. В практике имеется немало примеров, когда эти признаки, отобразившиеся в следах, оказывали помощь в розыске лица, совершившего преступление. Следы ног можно классифицировать по трем Криминалистическое основаниям: исследование следов ног а) следообразующему объекту; б) количеству следов, обнаруженных на месте происшествия; в) механизму следообразования. По следообразующему объекту эти следы делятся на следы: обуви; ног, одетых в чулки, носки; босой ноги; образовавшиеся в результате ношения обуви – оставленные стопами ног на стельках и подкладке обуви; образованные обувью на внутренних деталях другой обуви и возникающие на стопе при ношении обуви. Эти следы, в свою очередь, подразделяются на следы верха и низа обуви. По количеству следы бывают одиночные и групповые. К групповым следам обуви относится «дорожка» следов ног, которая образуется не менее чем тремя следами. Основными ее элементами являются: угол шага; длина шагов левой и правой ног; ширина постановки ног; углы разворота левой и правой стоп. В одиночном следе выделяют подметочную, промежуточную, каблучную части. В зависимости от механизма следообразования остаются статические и динамические следы ног. Статические следы образуются, когда человек стоит, идет или бежит. Динамические следы – это следы скольжения; рельеф поверхности подошв в них отражается в виде отдельных трасс. В зависимости от конкретных условий следы ног могут быть объемными и поверхностными. Объемные следы образуются на пластичном грунте (снег, земля и т.д.). Поверхностные остаются за счет наслоения или отслоения. Кроме того, следы ног или обуви могут быть полными (отобразились 52 все части подошвы стопы или обуви) и неполными (отобразились отдельные части подошвы ног или обуви – каблуки, подметки, пальцы и т.д.). На формирование признаков внешнего строения подошвы стопы могут повлиять врожденные уродства (искривление стопы, сросшиеся пальцы и т.д.) и стойкие повреждения стопы, связанные с образованием шрамов и ампутацией отдельных частей. К признакам внешнего строения подошвы стопы относятся размеры и очертания подошвы и ее частей, расположение пальцев относительно плюсны, морщины (сгибательные складки), рубцы, узоры, образуемые папиллярными линиями, и их детали, в которых отображаются не только общие признаки подошвы стопы (размер, очертания), но и признаки ткани чулка, носка (вид переплетения нитей, дефекты – швы, штопка и т.д.). Признаки внешнего строения подошв обуви зависят от условий изготовления, износа, ремонта последних – это размеры подошвы и ее частей, наличие рисунков и их сочетание на частях подошвы, количество и расположение гвоздей, набоек, участков износа, наличие и расположение царапин, дыр и т.д. Частные признаки подошв и обуви дают возможность произвести по ним отождествление конкретного лица или его обуви. Следы ног, обнаруженные на месте происшествия, помогают выяснить ряд вопросов, которые имеют важное значение для расследования: пол, возраст, рост, профессия, физические недостатки и др. Обычно на разрешение экспертизы ставятся такие вопросы: пригодны ли для идентификации следы, обнаруженные на месте преступления; не оставлены ли следы босых ног конкретным лицом; не оставлен ли обнаруженный след обувью, изъятой у данного лица; одной и той же обувью или разной оставлены следы; носил ли обувь, обнаруженную на месте происшествия, конкретный человек и т.д. Следы зубов встречаются в следственной Криминалистическое практике сравнительно редко. Это объясняетисследование следов зубов ся, с одной стороны, их спецификой, а с другой – недооценкой их криминалистического значения следователями (дознавателями). При осмотре места происшествия следы зубов, в первую очередь, надо искать на продуктах питания (сыр, фрукты и др.). В отдельных случаях такие следы могут встречаться и на несъедобных объектах (мыло, пломбы, пробки бутылок и др.). Значительно чаще эти следы встречаются на теле человека, однако в идентификационных целях они, к сожалению, используются лишь изредка. Этому препятствуют быстрая деформация следов и сложность их фиксации. Положительные примеры идентификации по 53 следам на теле человека описаны в зарубежной и отечественной криминалистической литературе. Зубы каждого человека имеют большое количество различных признаков и особенностей, которые их индивидуализируют. К ним относятся анатомические признаки (количество зубов, размеры, форма и др.), аномалии отдельных зубов, зубного ряда, челюстей и прикуса (необычная форма зуба, мелкие, крупные, большие промежутки между зубами, выступания зуба из зубного ряда и др.) и приобретенные признаки (кариозные, пломбы, коронки) и мелкие повреждения. По механизму образования следы зубов делятся на следы откуса и надкуса. В следах откуса отображаются боковые стенки зубов в виде полос с трассами, а в следах надкуса – рабочая поверхность зубов в виде углублений, передающих форму, размеры и взаимное расположение зубов. На теле человека эти следы имеют вид ранок, кровоподтеков или ссадин. Способ изъятия следов зубов зависит от вещества или предмета, на котором они оставлены. Во всех случаях следы предварительно должны быть сфотографированы по правилам масштабной съемки. Если предмет со следами зубов или его часть изъять невозможно, со следов изготавливают слепки при помощи силиконового компаунда (паста «К»). Если следы оставлены на масле, сыре, фруктах или других продуктах, лучше всего изъять сами эти продукты или отделить часть со следами. При этом необходимо принять меры к сохранению следов от порчи. Для этого масло, сало, воск рекомендуется положить в банку и поместить в холодильник. Сыр, фрукты и овощи целесообразно завернуть во влагонепроницаемую бумагу, чтобы предотвратить их высыхание. При изъятии и упаковке окурков необходимо пользоваться пинцетом. Нельзя прикасаться руками к мундштукам папирос и сигаретам, так как кроме следов зубов на окурках остается слюна, которая служит предметом самостоятельного исследования. В протоколе осмотра следы зубов должны быть подробно описаны. При этом нужно указать: вид объекта, где обнаружены следы (масло, сыр, яблоко, сигареты, тело человека, трупа и т.д.); место расположения; взаиморасположение; вид (динамические – откуса или статические – надкуса); количество; размер (длина, ширина); наличие особенностей; способ фиксации (фото, слепок); способ изъятия; какой печатью опечатана упаковка, какая надпись на ней сделана. 54 5.3. Криминалистическое исследование следов транспортных средств Следы транспортных средств представляют собой: – следы, отображающие внешнее строение отдельных частей (например, следы шин); – части, составлявшие с транспортным средством единое целое и отделившиеся от него (например, осколок фарного рассеивателя); – вещества, используемые при эксплуатации транспортных средств (например, горючесмазочные материалы). По этим следам можно установить: – транспортное средство или его часть, оставившую следы; – групповую принадлежность транспортного средства, т.е. его вид, марку, модель; – какие повреждения возникли в результате происшествия; – наличие неисправностей некоторых механизмов (например, по следам торможения можно сделать вывод о неодновременном действии колесных тормозов; если на месте происшествия обнаружена тормозная жидкость, – о неисправности гидравлического привода тормозов); – отдельные обстоятельства происшествия (направление движения транспортного средства и т.п.). Наиболее часто встречаются следы колес. Это, как правило, следы скольжения, возникающие в результате движения колеса юзом при полной их блокировке тормозами или боковом заносе, а также следы качения – при поступательно-вращательном перемещении: криволинейная поверхность беговой дорожки колеса, прокатываясь по плоскости, образует след в виде полосы. При этом некоторые признаки колеса вследствие тех или иных причин отображаются искаженно. Это может происходить в результате пробуксовки, проскальзывания колеса при торможении. По следам ходовой части колесных транспортных средств могут быть установлены следующие их технические данные: колея, база, количество осей и колес, вид колес (с жесткой или пневматической шиной), ширина беговой дорожки и длина окружности колеса. Осмотр следов на месте происшествия проводится с целью выяснения обстоятельств, при которых они были образованы, а также для изучения и фиксации признаков, которые могут быть использованы для установления типа и модели, идентификации транспортного средства. 55 5.4. Криминалистическое исследование следов орудий взлома и инструментов Следы орудий взлома условно делятся на следы давления (удара); следы скольжения (трения); следы резания (простой и встречный разрезы); следы распила; следы сверления. Для обнаружения следов орудий взлома применяется визуальный метод, поскольку эти следы в большинстве случаев обладают достаточными размерами. Поиск следов орудий взлома начинается на стадии общего осмотра. При этом особое внимание обращается на места проникновения преступников на объект, на места нахождения запирающих и контрольных устройств и наиболее вероятные слабые участки преграды. Обнаруженные при этом следы орудий взлома выделяются для детального осмотра. При совершении преступлений с использованием технических средств на местах происшествий могут оставаться не только их следы, но и сами эти средства и их части. Проникая через проломы, преступники могут повредить или загрязнить одежду и тело, оставить волокна одежды, капли крови и т.п. Такие, в широком смысле слова, следы, сопутствующие преодолению преград, также используются для розыска и установления преступников. 5.5. Криминалистическое исследование замков, запирающих устройств и запорно-пломбировочных устройств Очень часто объектами взлома являются замки и запирающие устройства. Замки подразделяются по назначению: дверные, мебельные, специальные; по устройству механизма: пружинные, сувальдные, цилиндровые, винтовые, с шифр-системой запирания, магнитные, электромагнитные, электронные и др.; по способу крепления: постоянные (врезные, прирезные), съемные (навесные). К запирающим устройствам относятся крючки, задвижки, накидки, накладки, засовы, пробои и др. Замки и запирающие устройства взламываются и отпираются преступниками несколькими способами. Навесные взламываются путем применения различных рычагов, введенных между дужкой и корпусом. Часто используют перекусывание и перепиливание дужки в навесных и отжим ригеля во врезных и прирезных замках. Взломы замков сопровождаются повреждением или поломкой запирающих устройств, на детали которых навешиваются замки. 56 Отпирают замки с помощью отмычек, подобранных ключей или других предметов, что нередко вызывает поломки или повреждения деталей. Однако в тех случаях, когда подобранный ключ или отмычка по форме и размеру бородки близки к ключу, поломок и повреждений замка может и не произойти. При осмотре замков следует установить и указать в протоколе: местонахождение (висит, лежит и т.д.); вид (по способу крепления, по устройству); форму (квадратная, прямоугольная и т.д.); размеры; цвет металла или краски; состояние наружных частей (повреждения короба, дужки); наличие посторонних частиц, следов рук и др.; форму, размеры, расположение следов орудий взлома; положение и состояние ригеля; состояние связанных с замком запорных приспособлений; способ, характер и оформление упаковки. При исследовании замков и запирающих устройств на разрешение эксперта могут быть поставлены следующие вопросы: исправен ли механизм замка; если нет, то в чем причина его неисправности; отпирался замок конкретным ключом, отмычкой или другим предметом? Вместе с замками на экспертизу направляются ключи и другие детали запирающих устройств, на которые были навешены взломанные замки. Направляемые на экспертизу инструменты, изъятые у нескольких лиц, необходимо поместить в разные упаковки. Это же требование распространяется на случай направления на экспертизу замков и ключей, изъятых с нескольких мест происшествия или у разных лиц. Современные пломбы, вернее, запорно-пломбировочные устройства (ЗПУ) – это средства защиты материальных ценностей от криминального воздействия при их перемещении на любые расстояния, кроме того, средства надзора за их сохранностью, позволяющие своевременно получать точную информацию о состоянии грузов на любом участке дистанции их перемещения. Они являются охранными средствами одноразового использования, применяемыми для блокирования дверей грузовых транспортных средств (вагонов, автомобилевозов, цистерн, контейнеров, автофургонов), складских помещений и других объектов. Пломбы могут быть разделены на виды по различным основаниям: – по материалу они бывают металлические (сталь, алюминий, свинец и др.), пластмассовые (полиэтиленовые) и комбинированные (например, когда в полиэтиленовую пломбу запрессовывается металлическая скоба, удерживающая бечеву при сжимании пломбиратором или когда металлические части пломбы покрываются полимером); 57 – по способу нанесения информации выделяют: а) пломбы, на которые информация наносится при навешивании, или пломбы под пломбиратор. Например, свинцовые и полиэтиленовые пломбы диаметром 10 мм и 16 мм, которые навешиваются на бечеву, роль которой может выполнять специальная пломбировочная проволока «Спираль» (витая стальная гальванизированная двухжильная, диаметром 0,5, 0,7, 1 мм); б) пломбы, на которые информация наносится при изготовлении. На каждой пломбе в заводских условиях (лазером или термопечатью) проставляется номер, который позволяет однозначно идентифицировать каждую пломбу. Кроме номера на пломбу может быть нанесена дополнительная информация: серия, логотип компании, номер телефона, штрих-код и др. Подобная маркировка позволяет не только вести учет использования пломб, но и определить принадлежность груза (контейнера, вагона); – по силовой функции пломбы подразделяются на индикаторные и силовые. Индикаторные пломбы выполняют только контрольную функцию и могут быть легко сняты вручную или с помощью любых несложных механических устройств, например ножниц. Силовые пломбы кроме контрольной функции выполняют еще и функцию замка, такие пломбы могут быть сняты только с применением болторезного инструмента. Современные индикаторные и силовые пломбы состоят из замкового устройства с охватывающим элементом (тросиком, лентой, проволокой). Свободный конец охватывающего элемента продевается через проушины пломбируемого объекта и надежно фиксируется в замковом устройстве. В номерных пломбах используются замки защелкивающего или затягивающего типа. Первые применяются в пломбах, охватывающий элемент которых создает петлю фиксированного размера. Вторые используются в пломбах, охватывающий элемент которых может создавать петлю произвольного (минимального) размера, что затрудняет криминальный доступ к опломбируемому объекту. И те, и другие замки обладают высокой стойкостью к вскрытию и не могут быть повторно использованы без видимых повреждений. В качестве охватывающего элемента в номерных пломбах применяются пластиковые поводки и ленты, металлические ленты, тросики и стержни, а также специальная пломбировочная (витая) проволока. Для установки номерных пломб не требуются дополнительные приспособления: обжимные клещи, пломбираторы, печатки и др.; – по устройству пломбы подразделяются на механические и электронные или интеллектуальные пломбы, включающие множество видов и типов электронных и электронно-оптических устройств пломбирования, 58 получающих, хранящих, обрабатывающих и передающих идентификационную и служебную информацию и сигналы состояния дистанционно или в контакте со считывателем. Электронные блоки могут либо монтироваться в конструкцию пломбировочного устройства, либо устанавливаться на объект защиты автономно. Технология использования ЗПУ включает следующие этапы: учет поступивших пломб; контроль технического состояния пломб перед установкой; установку пломб; учет установленных пломб; контроль подлинности и целостности пломб перед снятием; снятие и утилизацию пломб. Данные этапы находят отражение в документообороте грузоотправителя, перевозчика и грузополучателя. В зависимости от знаний правил навешивания пломб, временного фактора, наличия подсобного инструмента и материалов могут применяться следующие способы снятия и повторного навешивания пломб: 1) снятие пломбы грузоотправителя и навешивание вместо нее уже использованной пломбы либо любой другой заранее подготовленной (при этом иногда на «новой» пломбе предварительно уничтожаются маркировочные обозначения или проставляются самодельными пломбировочными тисками); 2) разъединение петли пломбировочной проволоки (бечевы), с помощью которой пломба навешивается на дверь вагона, причем при повторном навешивании концы проволоки соединяются между собой; 3) путем вытягивания проволоки из тела пломбы (данный способ наиболее результативен, когда каналы пломбы изолированы, пропускание проволоки в них одинарное и она недостаточно прочно обжата); 4) разъединение петли проволоки или бечевы у одного из входных отверстий с последующим его расширением и закреплением в нем данного конца проволоки или бечевы путем сжатия тела пломбы; 5) вытягивание узла пломбировочной проволоки с предварительным расширением канала пломбы со стороны выходного отверстия; 6) вытягивание узла пломбировочной проволоки после температурного воздействия на тело пломбы (в основном для полиэтиленовых) пломб; 7) перерезание различных нитей бечевы с последующим их сплетением; 8) перерезание бечевы (ленты) с последующей сваркой (склеиванием). Применяются и более квалифицированные способы вскрытия пломб, обнаружить которые удается только путем проведения экспертизы. При осмотре пломб следует обращать внимание на особенности их наружного строения. Если есть разъединение запорного конца и корпуса пломб, нужно указывать, каким способом оно выполнялось (путем 59 разреза, распила, отжима и т.п.), чтобы в дальнейшем отличить признаки, образованные при разъединении в процессе исследования пломб, от признаков, имевшихся до их осмотра. При осмотре мест происшествий на пломбах часто обнаруживают различные повреждения в виде вмятин, царапин, посторонних оттисков и т.д. В протоколе осмотра места происшествия необходимо указать: где навешена пломба, ее конструкцию; вид материала (свинец, пластмасса и др.); размеры; текст оттиска; вид соединительного материала (бечевка, проволока и др.); к чему подвешена бечевка, проволока (ручке двери, петле, крюку и т.д.); состояние бечевки, проволоки (натянута, провисает); длина от места подвески до пломбы; наличие признаков, характерных для нарушения пломбы (царапины, насечки, соскобы, узел на бечевке в месте соединения с пломбой и т.д.); способ фиксации (фотографирование, описание, зарисовка); способ изъятия; упаковка пломб (во что упакована, какой печатью опечатана упаковка, надпись на ней). В зависимости от вопросов, которые поставлены перед экспертизой, подбираются и образцы для сравнительного исследования. Для решения вопроса, каким пломбиратором сжата пломба, необходимо представить сам пломбиратор либо оттиски матриц. Установление содержания нарушенного или удаленного оттиска на пломбе требует представления в распоряжение эксперта оттисков матриц пломбиратора, которые могли быть использованы при нанесении первоначальных оттисков. На экспертизу направляются изъятые у подозреваемых орудия и инструменты, которые могли использоваться для вскрытия пломб, пломбираторы, болванки пломб и пломбировочная проволока, аналогичные пломбам и проволоке. Вопросы для самопроверки 1. Что представляют собой криминалистическая трасология и каковы виды следов, изучаемых ею? 2. Какова классификация следов человека? Ее значение в борьбе с преступностью. 3. Каково значение исследования запорно-пломбировочных устройств в борьбе с таможенными преступлениями? 60 Гла в а 6 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ, ВЕЩЕСТВ И ИЗДЕЛИЙ 6.1. Понятие криминалистического исследования материалов, веществ и изделий При совершении преступлений материалы, вещества и изготовленные из них изделия могут выступать в качестве орудий преступления, предмета преступного посягательства, следообразующего или следовоспринимающего объекта. Ввиду многообразия они исследуются в рамках различных экспертиз: криминалистической материаловедческой, почвоведческой, биологической, судебно-медицинской, взрывотехнической и др. При этом в криминалистическую материаловедческую экспертизу включаются исследования: – волокнистых материалов и изделий из них; – лакокрасочных материалов и покрытий; – нефтепродуктов и горючесмазочных материалов; – изделий из металлов и сплавов; – наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, сильнодействующих и ядовитых веществ, лекарственных средств; – изделий из стекла и керамики, силикатных строительных материалов; – спиртосодержащих жидкостей; – изделий из резины, пластмасс и других полимерных материалов; – автомобильных электроламп; – изделий парфюмерной промышленности; 61 – драгоценных, полудрагоценных камней, минералов и горных пород; – веществ неустановленной природы. Криминалистическим исследованием материалов, веществ и изделий решаются следующие основные задачи: а) установление их природы; б) определение качественного и количественного состава материалов, веществ и изделий, их физических, химических и иных свойств; в) установление факта переноса (контактного взаимдействия) материалов, веществ и изделий; г) решение некоторых идентификационных задач. При этом собирание и исследование значительного количества вышеуказанных объектов большой трудности не вызывает, иначе обстоит дело, когда их количество незначительно, т.е. имеются микрообъекты и одорологические следы. 6.2. Микрообъекты как следы преступления Микрообъекты – это связанные с событием преступления малые материальные образования, которые ввиду их размеров трудно либо невозможно обнаружить невооруженным глазом, исследование которых требует применения специальных микроаналитических методов. Микрообъекты можно классифицировать на виды по двум основаниям: 1) по трасологическим признакам: микрочастицы, микроследы и микроколичества вещества; 2) по происхождению: органические, неорганические и смешанные. Микрочастицы – малые тела, обладающие устойчивой пространственной структурой и морфологией. Микроследы можно определить как отражения физического воздействия тел, которые от обычных следов отличаются только очень малыми размерами. Микроколичества веществ – это третья категория микрообъектов, обладающая неустойчивыми пространственными границами. В эту категорию входят жидкие, вязкие, мелкодисперсные сыпучие и газообразные вещества, к которым можно отнести и запах. При расследовании преступлений сформировались два направления использования микрообъектов. В соответствии с первым они применяются для маркировки продукции, различных предметов и преступников. В этом случае определяют характеристики микрообъектов, условия и порядок их использования. Согласно второму устанавливается факт их взаимного 62 или одностороннего переноса при контактном взаимодействии объектов. В этом случае микрообъекты служат лишь промежуточным звеном, чье исследование направлено на идентификацию конечного объекта (от которого они отделились), установление тождества которого является важным моментом в доказывании. При этом характеристики микрообъектов, условия и порядок их использования в значительной степени зависят от обстоятельств расследуемого преступного события. Поиск микрообъектов начинают с моделирования события преступления, выделения мест вероятного контакта между преступником, орудием преступления и местом происшествия. Эти места контакта, независимо от их площади, подвергаются детальному осмотру. Если у следователя (дознавателя) нет навыков или технических средств для обнаружения микрообъектов либо последние не обнаружены, но их наличие предполагается, то следует изымать вероятные предметы – носители микрообъектов либо места их вероятного нахождения обрабатывать пылесосами, увлажненными поролоновыми губками, дактилоскопическими или липкими пленками, с последующим обнаружением микрообъектов при лабораторном исследовании. Наиболее распространенным при обнаружении микрообъектов считается визуальный метод, который может дополняться использованием луп и микроскопов. Важным условием его успешного применения является создание оптимального освещения, которое может быть естественным и искусственным. При естественном освещении наиболее правильно воспринимаются цветовые характеристики микрообъектов. Для изменения направления освещения, высвечивания теневых зон, углублений, щелей могут применяться зеркала, листы белой бумаги. Искусственное освещение должно быть достаточно мощным, не вызывать резких цветовых искажений. С этой точки зрения наилучшие результаты дает применение люминесцентных ламп, имитирующих дневной свет. Освещение небольших участков можно проводить с помощью карманных фонарей, настольных ламп, лабораторных осветителей. Для успешного выявления микрообъектов используются такие приемы, как освещение поверхностей объектов-носителей под различным углом, скользящее освещение (ось луча почти параллельна освещаемой плоскости), различия зеркального и диффузного отражения, которое позволяет выявлять матовые микрообъекты на глянцевых и блестящие микрообъекты 63 на матовых поверхностях. Если выявлению микрообъектов мешают световые блики, можно пользоваться источниками рассеянного освещения либо создавать его с помощью подручных средств (например, цилиндра из тонкой бумаги). Для усиления цветового контраста микрообъектов по отношению к фону используют светофильтры, закрепляя их на осветителе либо рассматривая через них поверхность объекта-носителя. Этот прием применяется, когда известна цветовая тональность искомых микрообъектов. Успешно используются для поиска микрообъектов источники ультрафиолетового света. Ультрафиолетовое излучение вызывает вторичное свечение веществ – видимую люминесценцию, по которой могут быть выявлены текстильные волокна, частицы отдельных видов лакокрасочных покрытий, горючесмазочных материалов, клея, спермы, слюны и некоторых других веществ. Следы крови в ультрафиолетовых лучах не светятся, но они становятся хорошо заметными на любом люминесцирующем фоне, поскольку имеют темно-коричневый цвет. Осмотр в ультрафиолетовых лучах эффективен при отсутствии постороннего освещения, поэтому если невозможно затемнить помещение, осмотр проводят в темное время суток. Несмотря на случаи успешного обнаружения микрообъектов с помощью ультрафиолетового освещения, нужно учитывать, что на люминесцентное свечение влияют многие факторы, поэтому его отсутствие не является категорическим указанием на то, что на данном предмете нет микрообъектов, обычно люминесцирующих. С помощью электронно-оптических преобразователей, которые переводят инфракрасные лучи в видимую часть спектра, можно обнаружить темные микрообъекты на темных поверхностях. Этим методом выделяются частицы протекторной и подошвенной резины, каменного угля, металла, сажи, пороха, частицы, образующие поясок обтирания, и многие другие. В инфракрасных лучах выявляются микрообъекты, закрытые загрязнениями, залитые чернилами или анилиновым красителем и т.п. Все более широкое распространение получают обнаружение и изъятие микрообъектов с помощью мини-пылесосов и аспираторов. Пневматический метод позволяет собирать микрообъекты с большой площади (пол, лестница и т.п.), с сидений автомашин, ковров, обивок, грубых поверхностей, из щелей между досками, паркетом. Изъятие микрообъектов может быть произведено обычным пылесосом, который дополняется фильтроваль64 ной кассетой. В нее вкладывается фильтр, лучше из специальной бумаги, поскольку от него легче, чем от матерчатого, отделить микрообъекты. Для изъятия микрообъектов из труднодоступных мест могут быть использованы гибкие шланги с набором наконечников. К специальным приборам, предназначенным для пневматического изъятия микрообъектов, относятся различные по конструкции аспираторы. Их особенностью является наличие специальной камеры или кассеты для сбора микрообъектов. Широко применяется адгезионный метод, основанный на прилипании микрообъектов к поверхности, покрытой специальным составом. Для этого могут быть использованы различные нейтральные липкие пленки и ленты, которые прикладываются липким слоем к местам вероятного нахождения микрообъектов. Возможно использование губки из мелкозернистого белого поролона. Увлажненная поверхность поролоновых губок хорошо снимает и удерживает волокна, которые четко различимы на губке и легко снимаются с ее поверхности. Приемы обработки сводятся в основном к следующему. Белую мелкопористую поролоновую губку (применяемую в мебельном производстве и в быту) нарезают кусками размером 5×10 см. Тщательно очищенные и пронумерованные губки увлажняют и доставляют на место происшествия в чистом полиэтиленовом пакете. Исследуемые участки поочередно протирают двумя губками, которые затем прикладывают друг к другу рабочими поверхностями, обертывают листом чистой бумаги и скрепляют по периметру канцелярскими булавками. Для обнаружения некоторых микрообъектов (волокна, волосы, растительные частицы, особенно наркотических веществ) в труднодоступных местах можно использовать электростатический метод, который основан на свойстве поверхностей, несущих заряд статического электричества, притягивать легкие объекты, имеющие противоположный заряд. На поверхностях синтетических полимерных материалов трением генерируются заряды статического электричества. При этом нужно учитывать, что волокна многих химических материалов долго сохраняют электрические заряды, поэтому, если их заряд совпадает с зарядом наэлектризованного материала, они будут не притягиваться, а отталкиваться. Этот недостаток устраняется чередованием различных полимерных материалов. Поиск микрообъектов, обладающих магнитными свойствами, можно проводить с помощью магнита. Для этого используют дактилоскопическую магнитную кисточку либо другой постоянный магнит. Чтобы частицы металла 65 не попадали на поверхность магнита, его перед работой оборачивают полиэтиленовой пленкой. После применения магнит кладут на лист упаковочного материала, полиэтиленовую пленку разворачивают, магнит удаляют, обнаруженные микрообъекты упаковывают. Для обнаружения микрообъектов, образованных частицами металлов, можно использовать контактно-диффузионный метод, который заключается в следующем. К месту, на котором предполагается наличие микрообъектов, прижимается фильтровальная бумага, пропитанная раствором разбавленной кислоты. Через некоторое время частицы металла растворяются в кислоте и под влиянием диффузии частично переходят в поверхностный слой бумаги. Затем бумага проявляется соответствующим химическим реагентом (лучший эффект дает применение желатинированной бумаги). Микроскопические капли едких веществ (оснований и кислот) обнаруживаются с помощью индикаторной рН-бумаги. Для этого бумагу, предварительно смоченную дистиллированной водой, прикладывают к исследуемому месту. Появившуюся окраску сравнивают с цветовой шкалой индикаторной бумаги, по которой можно судить о наличии кислоты или основания. Следы металлизации могут быть выявлены и с помощью электрографического метода, который отличается от вышеописанного тем, что перенос металла на бумажную подложку происходит при таком же контакте, но под действием постоянного электрического тока. Достоинством данных методов является то, что они не связаны с разрушением следа и могут быть повторены неоднократно. Результаты их применения фиксируются на бумажной подложке, где отображается вся зона распределения металлических частиц с одновременным определением металла. Они не требуют больших затрат времени и не исключают применения других методов (спектрального и т.п.). После обнаружения микрообъектов производится их фиксация в целях закрепления: а) установленных при осмотре фактических данных о признаках микрообъектов в связи с элементами обстановки места происшествия; б) самих микрообъектов как носителей информации для дальнейшего использования в процессе доказывания. В протоколе следственного действия описываются место нахождения объекта-носителя, его свойства и признаки, указывается расположение микрообъектов. Описание места нахождения одиночных микрообъектов производится последовательно, вместе с фиксацией их признаков. Если 66 группа микрообъектов сосредоточена на небольшой площади, желательно указывать ее размеры и расположение на объекте-носителе. После фиксации места нахождения объекта-носителя приступают к описанию признаков. В первую очередь фиксируются агрегатное состояние, что в дальнейшем влияет на выбор способов изъятия, а затем внешний вид, форма микрообъектов и др. За последние годы в криминалистическом исследовании микрообъектов возросла роль морфологического анализа, что должно найти отражение и в протоколе следственного действия. Морфологические признаки характеризуются исключительным многообразием, поэтому их совокупность может создавать практически неповторимые сочетания, пригодные для идентификации, что, учитывая простоту метода, позволяет проводить сравнительные исследования уже на первоначальном этапе. Конечно, совпадение морфологических признаков не всегда свидетельствует о едином источнике происхождения, тогда как расхождение позволяет исключить объекты, от которых отделены образцы для сравнительного исследования, из числа проверяемых. Появление тех или иных морфологических признаков может быть обусловлено природой микрообъектов, а также технологией изготовления, условиями и сроком эксплуатации объектов, от которых они отделились. К природным относятся признаки, которые сформировались естественным путем: форма различных кристаллов, наличие и форма шипов у растительной частицы и т.п. Технологические признаки возникают в процессе изготовления или ремонта. Это наиболее ценные в информативном отношении признаки микрообъектов. Эксплуатационные признаки образуются в результате постоянного воздействия окружающей среды, что приводит к появлению отличий в морфологии первоначально почти одинаковых объектов. Эти же отличия будут иметь и отделившиеся от них микрообъекты. Морфологические признаки, связанные с событием преступления, возникают в результате внешних воздействий и могут проявляться в расплющенности, изогнутости, изломанности краевой линии и т.п. При описании цвета микрообъектов следует прибегать к атласам цветов или цветовым таблицам, что позволит стандартизировать описание и избежать ошибки при восприятии или описании цвета. В дополнение к протокольному описанию при фиксации микрообъектов используются различные технические средства и методы: графические 67 и фотографические методы, закрепление микрообъектов в натуре на предмете-носителе. Графическое изображение объекта-носителя с локализацией на нем микрообъектов дает наглядное представление, помогает избежать ошибки при восприятии информации, занесенной в протокол, дополнить ее. Фотографирование позволяет отобразить расположение объектов-носителей на месте следственного действия, запечатлеть по отношению к ним расположение микрообъектов, зафиксировать их конфигурацию и цветовые признаки. При помощи макрофотосъемки можно получить крупномасштабные изображения микрообъектов, не прибегая к использованию микроскопов. В этом случае фотографирование производится зеркальными фотоаппаратами с использованием удлинительных колец. Если необходимо произвести фотосъемку микрообъектов с большим увеличением, применяются специальные приставки для макрофотографирования. Для получения еще больших увеличений прибегают к микросъемке. Для этого могут быть использованы любые зеркальные фотокамеры и микроскоп любого типа, соединенные с помощью удлинительных колец или переходных насадок. Закрепление микрообъектов на поверхности предметов-носителей направлено на сохранение не только их признаков, но и локализации. Закрепление микрообъектов целесообразно проводить, накрывая места их локализации полиэтиленовыми пленками и оклеивая по периметру липкими лентами, либо накрывать микрообъекты липкими пленками. Кроме полиэтиленовых и липких пленок можно использовать плотные листы белой бумаги. Практикуются следующие варианты изъятия микрообъектов: с предметом, на котором они обнаружены; отдельно, когда они снимаются с него; когда изымается предполагаемый объект-носитель микрообъектов с последующим их обнаружением в результате предварительного или экспертного исследования; когда места вероятного нахождения микрообъектов обрабатываются с помощью пылесосов, увлажненными поролоновыми губками, дактилоскопическими или липкими пленками. Последние два варианта изъятия применяются в основном тогда, когда микрообъекты не обнаружены, но их наличие предполагается, либо когда у следователя (дознавателя) нет навыков или технических средств для обнаружения микрообъектов. Микрообъекты изымаются вместе с предметом-носителем: во всех случаях изъятия последних; когда 68 микрообъекты трудно либо невозможно отделить от предмета-носителя; этот предмет сам является вещественным доказательством; микрообъекты расположены на предмете-носителе в таком порядке, который имеет значение для дела; изъятие, упаковка и транспортировка предметов-носителей не представляют особых трудностей. Микрообъекты рекомендуется снимать с поверхности предметов-носителей в следующих случаях: когда имеются основания полагать, что в результате транспортировки предмета-носителя или под влиянием других факторов они могут быть утрачены; когда предмет-носитель изъять очень затруднительно или невозможно; микрообъекты непрочно закреплены на носителе, причем связь «микрообъект – предмет-носитель» сама по себе не несет дополнительной информации; предмет-носитель сразу после осмотра и обнаружения микрообъектов изъять невозможно, а дальнейшие манипуляции могут повлечь утерю микрообъектов, нарушение их локализации, внесение посторонних загрязнений; возможна утрата микрообъектов в силу их природы, свойств, если их вовремя не перенести в исключающую эти последствия упаковку. Для упаковки лучше использовать оптически прозрачные материалы, что позволяет контролировать наличие микрочастиц и проводить их предварительное исследование, не нарушая ее целостности. Для этих целей применяются предметные и покровные стекла, полиэтиленовая пленка. Последняя не рекомендуется для органических микрообъектов из-за конденсата, который может образоваться внутри. Наибольшие затруднения вызывают изъятие и упаковка мазеобразных и жидких микрообъектов, поскольку именно на этом этапе они очень подвержены изменениям. Если они свободно расположены на поверхности предмета-носителя и есть основания сделать предположение об их взаимодействии с материалом этого предмета, то каждый микрообъект желательно разделить на две части: верхнюю, заведомо не имевшую контакта с поверхностью, и приповерхностный слой, загрязненный частично. Одновременно желательно изъять и предмет-носитель или часть его поверхности, на которой находились микрообъекты. Это позволит определить природу и характерные особенности как самого материала микрообъекта, так и присутствующих в нем загрязнений. Для изъятия микроколичеств веществ, имеющих жидкую консистенцию, рекомендуют использовать стеклянные капилляры или пипетки с оттянутым концом. Изъятие производится простым прикосновением капилляра к капле, 69 более вязкие жидкости изымаются с помощью пипетки. Заполненную часть капилляра или пипетки отрезают, уплотняют с обеих сторон резиновыми дисками из фторсодержащих каучуков и помещают в плотно закрывающуюся емкость. В таком виде капилляр представляет собой идеальную емкость для сохранения жидкостей, так как у него отсутствует незаполненный объем. Это исключает испарение легколетучих соединений, их взаимодействие с кислородом и влагой воздуха. Стекло и упомянутая резина инертны по отношению к нефтепродуктам, краскам, растворителям, кислотам, щелочам и другим материалам и веществам. Оптическая прозрачность стекла позволяет контролировать наличие изъятой жидкости и измерять ее объем. Мазеобразные объекты лучше изымать при помощи отдельного фрагмента лезвия бритвы или любого подобного предмета, который помещают в небольшую стеклянную емкость, закрывающуюся полиэтиленовой или корковой пробкой. Булавка или иголка, пропущенная через пробку, фиксирует фрагмент лезвия с мазеобразным объектом на дне емкости. При упаковке предмета-носителя, пропитанного легкоиспаряющейся жидкостью, необходимо учитывать возможность частичного или даже полного испарения этой жидкости, поэтому емкость должна иметь минимально возможный объем. Микрообъекты биологического происхождения перед упаковкой высушиваются при комнатной температуре, упаковывать их лучше в бумагу. Микрообъекты, изъятые при осмотре места происшествия или у подозреваемых лиц, отдельно или вместе с предметом-носителем, с отношением на проведение предварительного исследования или с постановлением о назначении экспертизы направляются в экспертные подразделения для установления природы и проверки их по учету микроволокон, частиц лакокрасочного покрытия, полимеров и металлов, который предназначен для установления составляющего объекта – предмета, в состав которого входили микрообъекты. 6.3. Одорологические следы Запах является свойством любых объектов материального мира, так как от них непрерывно отделяются во внешнюю среду частицы вещества, образующие запаховый след. Таким образом, запаховые следы представляют собой материальные образования, находящиеся в газообразном состоянии и содержащие качественную информацию об объектах материального мира. 70 Запаховые следы делят на следы – источники запаха и следы-запахи. Следы – источники запаха представляют собой твердые и жидкие объекты, с поверхности которых происходит непрерывное испарение молекул вещества, образующих запаховый след. Следы – источники запаха подразделяются на: а) источники запаха человека, среди которых выделяют: отделившиеся от человека твердые и жидкие частицы; предметы постоянного контакта с человеком (одежда, обувь и другие сопутствующие объекты); предметы временного контакта с человеком (орудия преступления, похищенные предметы и т.п.); б) источники собственного запаха – различные твердые, жидкие и сыпучие объекты органического и неорганического происхождения, которые не несут информации о человеке, но при контакте с этими объектами можно выделить конкретного человека, например, среди подозреваемых. Следы-запахи – это отделившиеся и находящиеся в газообразном состоянии молекулы объекта, который в данном месте отсутствует. В настоящее время по запаху с помощью инструментальных методов исследования отличить одного человека от другого пока еще невозможно. Поэтому более оптимальным является использование биологических детекторов – собак. Для этой работы особенно хороши метисы (в основном это помесь фокстерьера с лайкой), а также специально выведенные гибриды, у которых около четверти шакальей крови, что гарантирует обоняние на 30% лучше, чем у любой обычной собаки. Как биологический детектор обнаружения и анализа одорологических следов по уголовным делам собака используется для выполнения следующих задач: а) отыскания различных объектов по запаховым следам, например, поиска стреляной гильзы по запаху порохового нагара; преследования преступников «по горячим следам»; б) производства одорологической выборки. Работа с запаховыми следами начинается на месте происшествия, к ней полностью относятся общетактические положения данного следственного действия. На подготовительном этапе, до прибытия на место происшествия, собираются технические средства для изъятия и хранения запаховых следов: – салфетки из новой или выстиранной хлопчатобумажной байки размерами около 10×15 см. Салфетки должны быть свободны от запаха человека и герметично упакованы в три-четыре слоя алюминиевой фольги или в стеклянные банки с металлическими либо стеклянными крышками; 71 – фольга алюминиевая, не бывшая в употреблении, или стеклянные банки емкостью 0,2–0,5 л с металлическими либо стеклянными крышками для хранения изъятых запахоносителей; – пульверизатор с водой, пинцеты, резиновые перчатки. По прибытии на место происшествия следователь (дознаватель) совместно со специалистом изучает обстановку события; выдвигает версии о механизме произошедшего события; выявляет места возможного нахождения запаховых следов и принимает меры к их сохранению. Затем применяется служебно-розыскная собака для преследования преступника «по горячим следам», обнаружения утерянных, брошенных или спрятанных предметов, на которых могут быть запаховые следы. При этом вышеуказанные действия не должны влечь уничтожения других следов преступления, в том числе таких традиционных, как следы рук, ног и т.п. На выбор методов работы с запаховыми следами и их качество влияют следующие факторы: – вид запахового следа. Такие следы – источники собственного запаха человека, как капли крови, могут содержать запаховую информацию в течение нескольких лет, а следы-запахи могут исчезнуть через несколько часов; – время контакта предмета – носителя запаха с телом человека. Рекомендуется собирать запахи с предметов, находившихся в контакте с телом человека 30 мин и более; – время, прошедшее с момента образования запахового следа. Лучше всего, если след свежий, т.е. с момента его образования прошло не более часа. Нормальные следы – следы, образованные не более 3 ч назад, старые – если с момента их образования прошло больше времени; – интенсивность следообразования, свойства объекта-носителя, метеорологические условия и другие факторы, которые практически трудно предугадать. При работе с запаховыми следами на месте происшествия рекомендуется соблюдать следующие общие правила: – нельзя осматривать следы – источники запаха при неблагоприятных атмосферных и других условиях; – все средства, с помощью которых производятся обнаружение, изъятие и сохранение запаховых следов, должны быть стерильными; – обнаруженный предмет нельзя поспешно брать в руки, вначале следует подумать, как его держал преступник и какие следы могли на нем остаться; 72 – крупные предметы осматривают в резиновых перчатках, протирая их спиртом после каждого объекта; – мелкие предметы осматривают, пользуясь пинцетом, лупой и источником света, очищая и протирая пинцет спиртом после каждого объекта; – исключить загрязнение запаховых следов запахами участников осмотра; – сухие запахоносители слегка увлажняются из пульверизатора распылением воды один-два раза под предметом. Небольшие по размеру следы – источники запаха изымают целиком. Для этого их герметично упаковывают в фольгу или стеклянные емкости и направляют в лабораторию для одорологических исследований. Изъятие запаховых следов с остальных источников запаха зависит от размеров последних: а) байковые салфетки могут обертываться следом-источником, например одеждой, и в таком виде упаковываться; б) байковые салфетки прижимают к поверхности запахоносителя, накрывают куском фольги и упаковывают. Для изъятия следов-запахов место их предполагаемого нахождения накрывается байковой салфеткой, алюминиевой фольгой и закрепляется обжимом или с помощью клейкой ленты. Во всех случаях время контакта байковой салфетки с запахоносителем должно быть не менее часа. После этого байка упаковывается в фольгу или стеклянную емкость. Запаховые образцы для сравнительного исследования изымаются, как правило, работниками, не участвовавшими в осмотре места происшествия. Это делается для исключения возможности случайного привнесения запаха в образцы лица, изымавшего следы. В качестве источника запаховых веществ, индивидуализирующих человека, представляются образцы его крови – три-четыре капли, высушенные на стерильных марлевых тампонах при комнатной температуре. На одорологическое исследование ставятся следующие наиболее типичные вопросы: имеются ли в представленных пробах запаховые следы человека; имеется ли индивидуальный запах лица на запахоносителе, изъятом с места происшествия; происходят ли, судя по запаху, данные пятна крови, пота, волосы или кромки ногтей от конкретного лица; кем из подозреваемых, чьи сравнительные запаховые образцы представлены на исследование, оставлены запаховые следы на месте происшествия; на какой из вещей, представленных на исследование, имеются запаховые следы проверяемого лица? 73 При сравнительном исследовании порядок расположения объектов в сравнительном ряду определяется способом жеребьевки одним из исследователей, причем специалист-кинолог не ставится в известность о порядке размещения проб и образцов. Последующие этапы исследований проводятся с другими биодетекторами, а при необходимости – с другим кинологом и иным расположением объектов в выборочном ряду. При каждом последующем опыте в качестве исходного предъявляется тот исследуемый объект, который был выделен поведением собаки-детектора во время предыдущего опыта. Кинологической методикой предусматривается проверка функционального состояния биодетектора, для чего собаке предъявляется эталонная проба, помещаемая в выборочном ряду. Положительный сигнал при выборе каждый раз выражается в том, что собака садится перед узнаваемыми ею эталонной и исследуемой пробами. Для того чтобы исключить путаницу среди объектов перед началом исследования, они отличаются номерами, а при необходимости проводится и видеозапись одорологической выборки. Вопросы для самопроверки 1. Каково содержание криминалистического исследования материалов, веществ и изделий? 2. Каково значение микрообъектов как следов преступления? 3. Каково значение одорологических следов в раскрытии и расследовании преступлений? 74 Гла в а 7 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ОРУЖИЯ, БОЕПРИПАСОВ, ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ И СЛЕДОВ ИХ ПРИМЕНЕНИЯ (КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕВЕДЕНИЕ) 7.1. Понятие и система криминалистического исследования оружия Федеральный закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» определяет оружие как устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражения живой или иной цели, подачи сигналов. Оружие в редакции этого Закона можно разделить на виды по конструкции и принципу действия, целевому назначению и способу изготовления. Уголовным кодексом РФ (ст. 222, 223) предусмотрена уголовная ответственность за незаконный оборот следующих видов оружия: огнестрельного, газового, холодного, метательного, а также взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст. 226) – за контрабанду огнестрельного оружия и его основных частей (ст. 2261). В систему криминалистического оружиеведения входят: – криминалистическая баллистика – исследование огнестрельного оружия, патронов и следов их применения; – криминалистическое исследование газового оружия, патронов и следов их применения; – криминалистическое исследование холодного оружия; – криминалистическое исследование метательного оружия; 75 – криминалистическое исследование взрывчатых веществ, взрывных устройств и следов их применения. Криминалистическое оружиеведение можно определить как раздел криминалистической техники, изучающий конструктивные особенности принципов действия устройств и предметов, специально предназначенные для поражения человека или животного, закономерности образования следов применения этих объектов, их собирания и исследования, а также разрабатывающий средства и методы работы с такими объектами в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступления. 7.2. Криминалистическая баллистика Криминалистическая баллистика изучает огнестрельное оружие, патроны и следы их применения, которые и являются основными объектами баллистических исследований. Огнестрельным считается оружие, предназначенное для механического поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение за счет энергии порохового или иного заряда. К основным частям огнестрельного оружия относятся: ствол, затвор, барабан, рамка и ствольная коробка. Ручное огнестрельное оружие можно разделить на виды по следующим основаниям: а) длине ствола – короткоствольное (до 20 см), среднествольное (20–40 см) и длинноствольное (более 40 см); б) устройству канала ствола – нарезное, гладкоствольное и комбинированное; в) действию механизма заряжания – автоматическое и неавтоматическое; г) калибру – малокалиберное (до 6,5 мм), среднекалиберное (до 9 мм) и крупнокалиберное (свыше 9 мм) и др. Патрон – устройство, предназначенное для выстрела из оружия, объединяющее в одно целое при помощи гильзы средства инициирования, метательный заряд и метаемое снаряжение. Для стрельбы из современного боевого ручного огнестрельного оружия разработаны унитарные патроны. Основными компонентами унитарного патрона являются: гильза, капсюль, пороховой заряд и снаряд. Ружейные патроны дополнительно снаряжаются пыжами и прокладками. Гильзы делятся на виды: по материалу – на металлические и составные (металл-пластмасса, металл-картон и др.); по назначению – на винтовочные, промежуточные (для автоматов и карабинов), пистолетные, револьверные, 76 ружейные и др.; по форме – на цилиндрические, бутылочные и конические; по устройству донной части – на закраинные (или с фланцем), беззакраинные (или с кольцевой проточкой) и полузакраинные (имеющие кольцевую проточку и шляпку, выступающую за корпус гильзы). Гильзы являются важнейшими вещественными доказательствами, позволяющими, как правило, установить вид патрона, образец и конкретный экземпляр оружия, из которого был произведен выстрел. Снаряды, выстреливаемые из огнестрельного оружия, бывают двух видов: моноснаряды и полиснаряды. Моноснаряды – это пули различной формы и устройства. Полиснаряды – это картечь и дробь разной формы и размера. Различают следующие виды пуль: по устройству – обычные (цельнометаллические, полуоболочечные и оболочечные) и специальные (бронебойные, зажигательные, разрывные, трассирующие и др.); по форме головной части – остроконечные, тупоконечные и овальные или оживальные. Стреляные пули тоже являются важнейшими вещественными доказательствами, так как в большинстве случаев они позволяют установить вид, а нередко образец и конкретный экземпляр оружия, из которого были выстреляны, и, кроме того, решить ряд других важных для следствия вопросов. Следы применения огнестрельного оружия условно подразделяются на: 1) следы от частей оружия на патроне, стреляных гильзах, пулях; 2) следы на преградах; 3) фазовый состав разложения порохового заряда на руках и щеке стрелявшего, в канале ствола оружия и в стреляной гильзе. На гильзах (патронах) следы от частей оружия образуются: при заряжании (царапины от губ магазина, от досылателя, на закраине шляпки образуется первичный след скольжения от зацепа выбрасывателя); при выстреле (след от бойка ударника, от патронного упора, от патронника); при разряжании (вторичный след от зацепа выбрасывателя, от отражателя, от окна затвора). Не все перечисленные следы достаточно выражены, в некоторых случаях действие частей оружия на гильзу настолько слабое, что на ней не остается заметных следов. Из всех указанных следов на гильзе (патроне) наиболее значимы для идентификации следы от бойка ударника и патронного упора. Иные следы имеют значение для установления модели оружия, например следы от зацепа выбрасывателя и отражателя. 77 При выстреле из нарезного оружия на пулях образуются следы от полей и нарезов канала ствола, отражающие количество, наклон, ширину полей и нарезов. Различают первичные и вторичные следы от полей и нарезов. Первичные следы образуются при поступательном движении пули в начале выстрела и располагаются параллельно ее оси. При дальнейшем движении пули, когда она, врезаясь в нарезы, приобретает вращательное движение, от тех же полей и нарезов образуются наклонные вторичные следы. По следам на пулях возможны установление модели оружия и его идентификация, т.е. установление, что выстрел произведен именно из данного экземпляра оружия. Особое внимание следует обращать на такие объекты, как охотничьи гладкоствольные ружья (обрезы из них), а также компоненты снаряжения патронов к ним (дробь, картечь, пули, прокладки и т.п.). Охотничьи гладкоствольные ружья (обрезы из них), выстрелянные из них снаряды следует направлять на экспертизу вместе, ставя в рамках одного исследования вопросы об оружии и об идентификации его по выстрелянному снаряду. Это объясняется тем, что исследование оружия в некоторых случаях предполагает экспериментальную стрельбу из него, в результате которой может видоизмениться микрорельеф стенок ствола. Повреждения, образованные снарядом (пулей, картечью, дробью), и отложения продуктов сгорания порохового снаряда на преградах принято называть следами выстрела. Они делятся на основные и дополнительные. К основным следам выстрела относятся повреждения, образованные снарядом. Повреждения на объекте могут быть проникающими и непроникающими. Проникающие повреждения образованы снарядом, который внедряется в преграду. Они могут быть сквозными и слепыми. При сквозном повреждении пуля проходит через преграду, т.е. имеются и входное, и выходное отверстия. При слепом повреждении пуля остается в преграде (есть только входное отверстие). Непроникающие повреждения – это поверхностные повреждения от снаряда, который в преграду не внедрился (вмятины, следы рикошета). Касательные повреждения снаряд образует в случаях, когда задевает лишь край объекта или проходит по его поверхности. Они имеют вид борозд или выемок. Дополнительные следы выстрела – это следы, возникающие в результате действия явлений, сопровождающих выстрел. В результате воздействия этих явлений на преградах могут образоваться: частичные раз78 рушения предпульным столбиком воздуха; опаления и ожоги от термического воздействия пороховых газов; отложения несгоревших зерен пороха, а также копоти, смазки и осалки; наслоения микрочастиц графита и лака от маркировочных и герметизирующих колец патронов; отложения микрочастиц полимера от соответствующих компонентов патронов для гладкоствольного оружия; поясок обтирания; отпечатки дульной части оружия (штанцмарка). По данным следам устанавливаются направление и дистанция выстрела. Фазовый состав разложения порохового заряда на руках стрелявшего остается при стрельбе из короткоствольного оружия, на щеке – при стрельбе из длинноствольного оружия. На руках живого человека следы сохраняются в течение трех часов, если не предпринимаются меры к их уничтожению, а на руках трупа – неограниченно долго. Для обнаружения данных следов используется теплый расплавленный парафин или производятся смывы тампоном с дистиллированной водой. В канале ствола оружия при благоприятных условиях данные следы сохраняются в течение четырнадцати дней, а в стреляной гильзе – пяти дней. 7.3. Основные этапы работы с огнестрельным оружием и следами его применения При обнаружении оружия нужно зафиксировать в протоколе и плане осмотра это место, его расположение относительно соседних предметов и произвести фотосъемку по правилам криминалистической фотографии. Затем оружие тщательно осматривают, соблюдая при этом следующие меры безопасности: – нельзя поднимать оружие с помощью стержня или палочки, вставленных в ствол или спусковую скобу; – осматривать оружие рекомендуется в резиновых перчатках, брать его осторожно, чтобы оно случайно не выстрелило; – нельзя брать оружие за дульный срез ствола, так как можно уничтожить различные наложения. Поднимают оружие дульным срезом вверх, чтобы сохранить имеющиеся в канале ствола частички пороха, при этом запрещается направлять оружие в сторону людей; – взводят курок (если это оружие с открытым курком), приоткрывают затвор, чтобы проверить, нет ли патрона в патроннике. Стараются зафиксировать их в таком положении, а если это невозможно, курок спускают; 79 – оружие кладут на чистую бумагу и осматривают, отыскивая на нем следы рук и наслоения посторонних веществ; – вынимают магазин, выявляют на нем следы рук; – извлекают из патронника патрон или гильзу. Если их извлечь невозможно, то, в зависимости от конструкции оружия, вынимают затвор, отделяют ствол от ложа или устанавливают на курок плотную картонную прокладку. Имеющиеся частицы веществ нужно осторожно снять и поместить в пробирку с пробкой. Следы рук, обнаруженные на поверхности, не должны соприкасаться с материалом упаковки. Магазин, патроны необходимо завернуть в отдельную упаковку, обвязать ниткой и опечатать. На обертках нужно сделать надпись с указанием предметов (оружие, магазин, патроны), времени, места, по какому уголовному делу изъяты. В протоколе осмотра указываются: место обнаружения (указывается расстояние от двух относительно неподвижных предметов); положение (куда обращено дульной частью, какой стороной лежит на полу, земле); вид (пистолет, револьвер, винтовка, обрез); система и калибр; обозначения (надписи, знаки) заводского и иного происхождения (система, номер, год выпуска, фирма, инициалы и др.); внешние дефекты (отсутствие, поломка или замена деталей, наличие вмятин); следы рук, пороховой копоти, крови, волос и иных веществ; в каком положении находятся подвижные части: курок, затвор (в переднем положении, отведен назад, курок спущен, на боевом взводе, на предохранителе); имеются ли в оружии патроны и гильзы, сколько их, где они – в магазине, барабане, патроннике, нет ли на патронах признаков осечки; маркировочные обозначения, имеющиеся на патронах и стреляных гильзах; количество и направление нарезов канала ствола; состояние канала ствола (смазан, покрыт ржавчиной, с нагаром, не ощущается ли запах сгоревшего пороха); производство фотографирования оружия; как оно упаковано и какой печатью опечатано. При описании самодельного оружия следует указать, из каких частей оно состоит, и его размеры. Основные вопросы, решаемые экспертизой огнестрельного оружия: не является ли данный предмет огнестрельным оружием, к какому виду и образцу он относится; исправен ли он и пригоден ли для стрельбы; не является ли данная деталь (затвор, магазин и др.) частью огнестрельного оружия, его конкретного экземпляра (например, пистолета ПМ № 876451); возможен ли выстрел из данного оружия патронами определенного калибра; могли 80 произойти выстрел из данного оружия без нажатия на спусковой крючок при данных обстоятельствах (падение, удар и др.); не подвергались ли уничтожению маркировочные обозначения на оружии и если да, то каким способом; каково их первоначальное содержание? Обнаруженные гильзы пронумеровывают, измеряют расстояние между каждой из них и двумя близлежащими постоянными ориентирами. Результаты всех измерений заносятся в протокол. Гильзы фотографируют на месте обнаружения, которое обозначается на плане. Осматриваются стреляные гильзы на листах чистой бумаги. Брать их следует двумя пальцами за края донышка и дульца. Для сохранения несгоревших остатков пороха и его газов дульце рекомендуется заткнуть ватой или бумагой. При осмотре соблюдаются меры предосторожности, так как на гильзе могут быть следы пальцев рук преступника. Осмотренные гильзы заворачивают в лист белой бумаги, каждую отдельно, укладывают в коробку с ватой и опечатывают. На упаковке указывают вид, когда и по какому делу изъята гильза. В протоколе осмотра отражается следующее: место обнаружения; форма и устройство; материал и цвет; размеры (длина, диаметр дульца, корпуса и шляпки); маркировочное обозначение на донышке; способ крепления пули; наличие или отсутствие следов рук; следы, оставленные оружием (след бойка, патронного упора, отражателя, выбрасывателя и т.д.); наличие трещин, пятен, царапин и иных следов, не относящихся к следам оружия; как упакована, какой печатью опечатана, какие надписи сделаны на упаковке. При обнаружении на месте происшествия пули, дроби, картечи и образованных ими повреждений нужно определить: их местоположение путем измерения расстояния от двух ближайших постоянных ориентиров; измерить расстояние между пулевыми повреждениями, если их несколько, определить направление пулевого канала (вправо, влево, вверх, вниз), измерить его глубину с помощью тонкой деревянной палочки. После извлечения пули из преграды ее тщательно осматривают. Лучше всего положить ее на лист белой бумаги, это исключает засорение и дает возможность полнее выявить все особенности. Если пуля деформирована, то измеряются два ее размера – максимальный и минимальный. При осмотре пули в протоколе следует указать: место обнаружения; форму; устройство; цвет оболочки; размеры (длину, диаметр около донышка); способ крепления в гильзе; наличие посторонних веществ (крови, волос 81 и т.д.); деформацию, царапины, не являющиеся следами оружия; количество и наклон следов от полей нарезов; как упакована пуля, какой печатью опечатана, какие надписи сделаны на упаковке. Осмотр картечи, дроби производится в основном по тем же правилам, которые изложены выше. Однако следует учитывать некоторые особенности: форма (шаровая, цилиндрическая, трубчатая); диаметр (поместить в ряд 20–30 дробин, замерить длину и поделить на количество); цвет и состояние поверхности (матовая, пористая, глянцевая); наличие следов инструмента на самодельной дроби, картечи; наличие и характер следов, возникших от взаимодействия с препятствием. Если форму дроби или картечи описать трудно, то делаются зарисовки или применяется фотосъемка. Необходимо также учитывать, что в охотничьем оружии снаряды (пули, картечь и дробь) иногда помещаются в полиэтиленовые контейнеры, которые внешне могут напоминать винные пробки. Их также следует находить и изымать, поскольку на них отображается микрорельеф внутренней поверхности канала ствола. При осмотре пыжа устанавливаются: материал (пробка, шерсть, картон, бумага и т.д.); состояние (влажный, обгоревший, сухой и т.д.); размеры (толщина, диаметр); наличие и характер текста на бумаге, из которой сделан пыж; наличие посторонних частиц (копоть, грязь и т.д.). После обнаружения и осмотра пули, дробь, картечь, пыжи и предметы со следами выстрела изымаются и упаковываются. Каждую пулю, гильзу (или иную часть) сначала заворачивают отдельно в чистый лист бумаги, на котором делается надпись (наименование, место, время, по какому уголовному делу), укладывают все в коробку с ватой, опечатывают и делают соответствующую надпись. Вопросы, решаемые экспертизой стреляных пуль, гильз, картечи, дроби, контейнеров и пыжей: из оружия какого вида, системы, образца, модели выстреляна пуля; не выстреляна ли пуля (гильза, картечь, дробь, контейнер) из представленного оружия; к какому виду и образцу относится патрон, частью которого является данная пуля; не выстреляна ли пуля, гильза из оружия несоответствующего (большего или меньшего) калибра; заводским или самодельным способом изготовлена пуля (дробь, картечь); не являются ли представленные для исследования гильза и пуля частью одного патрона; не изготовлен ли данный самодельный снаряд (пуля, дробь, картечь) при помощи данного инструмента; не изготовлен ли пыж представленным инструментом; 82 не изготовлены ли данные пыжи (прокладки) с помощью одних и тех же инструментов? Следы выстрела изымают вместе с предметом, на котором они обнаружены. Если невозможно изъять предмет целиком, то отделяют его часть с огнестрельным повреждением. Целиком изымается одежда. В этих случаях следы выстрела закрывают кусками чистой ткани и обшивают. Оконные стекла с пробоинами также изымают целиком (с рамой, если она небольшая). На стекло со стороны входного отверстия наклеивают бумагу или пластырь, чтобы оно не рассыпалось. Если же стекло высыпалось, осколки собирают, складывают по линиям излома, пронумеровывают и наклеивают на бумагу. В случаях когда изъять объект или отделить его части невозможно, следы выстрела фотографируют. Вопросы, решаемые экспертизой по следам выстрела: с какой стороны преграды произведен выстрел; какова дистанция выстрела; каковы последовательность и количество выстрелов на исследуемой преграде? 7.4. Газовое, холодное, метательное оружие и следы его применения Газовое оружие предназначено для временного поражения живой цели путем применения слезоточивых или раздражающих веществ. К газовому оружию относятся газовые пистолеты и револьверы, механические распылители, аэрозольные и другие устройства, снаряженные слезоточивыми или раздражающими веществами. В соответствии с ч. 4 ст. 13 Федерального закона от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» механические распылители, аэрозольные и другие устройства, снаряженные слезоточивыми или раздражающими веществами, регистрации не подлежат и приобретаются гражданами без лицензии. Устройство газовых пистолетов и револьверов аналогично устройству огнестрельного оружия, за исключением материала, из которого они изготавливаются (в основном металлопластмасса), и устройства канала ствола, который делается гладким и снабжается мембраной или рассекателем либо тем и другим, предназначенными для разрушения оболочки снаряда, в которой в кристаллическом виде находятся слезоточивые или раздражающие вещества. Следы их применения также аналогичны следам применения огнестрельного оружия, за исключением отсутствия снаряда, который при выстреле 83 разрушается, и повреждений, произведенных им. Поэтому правила изъятия и исследования газовых пистолетов, револьверов, патронов к ним и стреляных гильз аналогичны правилам работы с соответствующими объектами баллистических исследований, изложенным выше. Холодное оружие – оружие, предназначенное для поражения цели при помощи мускульной силы человека при непосредственном контакте с поражаемым объектом. Холодное оружие можно разделить на виды по конструкции и принципу действия. По ко н с т р у к ц и и оно подразделяется на клинковое, неклинковое (ударно-раздробляющее), комбинированное, замаскированное. Клинковое оружие подразделяется: по длине – короткоклинковое, среднеклинковое и длинноклинковое; по форме – с прямым и изогнутым клинками; по основному конструктивному признаку – с рукояткой (например, нож), с древком (например, копье) и с устройством для крепления к огнестрельному оружию (например, штык к винтовке Мосина). Неклинковое (ударно-раздробляющее) холодное оружие подразделяется на следующие виды: с рукояткой и жестким соединительным элементом (палица, дубина и т.п.); с рукояткой или петлей вместо нее, гибким соединительным элементом или подвесом (нунчаку, кистень и т.п.); закрепляющееся непосредственно на кисти руки или зажимающееся в кулаке (кастет, наладонник и др.). Комбинированное холодное оружие обычно включает в различных сочетаниях элементы клинкового, неклинкового, а иногда и огнестрельного оружия. В некоторых случаях клинковое холодное оружие маскируется в предметах бытового назначения, таких как трости, зонты и т.п. – это замаскированное оружие. По п р и н ц и п у д е й с т в и я холодное оружие делится на колющее, режущее, рубящее, ударно-раздробляющее и их комбинации в различных сочетаниях, что находит отображение в следах, образованных данным оружием. После обнаружения и осмотра холодного оружия в протоколе следует указать: место обнаружения; название (финский нож, кинжал, наладонник и т.п.); материал и его свойства (цвет, твердость, тяжесть); форму и размеры; наличие и расположение меток, клейм, штампов, номеров и т.п.; индивидуальные особенности (выбоины, вмятины, изогнутости, отсутствие частей и т.п.); наличие посторонних веществ и их свойства; наличие и расположение следов рук; производилось ли фотографирование; как упакован и опечатан изъятый предмет, какие надписи сделаны на упаковке. 84 Вопросы, решаемые экспертизой холодного оружия: является ли изъятый предмет холодным оружием; если да, то каким способом он изготовлен? Метательное оружие предназначено для поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение при помощи мускульной силы человека или механического устройства. Из этого определения вытекает, что метательное оружие по конструкции бывает двух видов: оружие, предназначенное для метания с использованием мускульной силы человека (дротики, метательные топоры и ножи, сурикены, бумеранги и т.п.); оружие, в котором снаряд получает направленное движение с помощью механического устройства (луки, арбалеты и т.п.). Экспертным исследованием метательного оружия решаются два основных вопроса: является ли данный предмет метательным оружием; если да, то каким способом он изготовлен? 7.5. Взрывчатые вещества, взрывные устройства и следы их применения Объектами исследования данного раздела криминалистического оружиеведения являются: – боеприпасы – изделия одноразового применения, предназначенные для поражения цели, такие как артиллерийские и неуправляемые реактивные снаряды, авиационные бомбы, инженерные, морские боеприпасы и др., содержащие разрывной, метательный, пиротехнический, вышибной заряды или их сочетание; – взрывные устройства – самодельные предметы, предназначенные для производства взрыва, включающие заряд взрывчатого вещества и средства его инициирования; – взрывчатые вещества – химические вещества или их смеси, способные под влиянием внешних факторов к чрезвычайно быстрой химической реакции с выделением большого количества тепла и нагретых газов; – изделия промышленного назначения и спецтехники, содержащие взрывчатые вещества; – детали, осколки и следы взрыва боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ; – предметы и вещества, подвергшиеся воздействию взрыва. Следует учитывать, что кроме взрывов химической природы бывают также взрывы физической природы. Физический взрыв, обусловленный 85 переходом потенциальной энергии сжатого газа в кинетическую, происходит, когда прочностных свойств оболочки оказывается недостаточно для сохранения газа, находящегося под давлением в первоначальном объеме. Физические взрывы возникают либо в результате чрезмерного повышения давления газа (например, при нагреве), либо в результате коррозии или механических повреждений стенок содержащего его сосуда. Характерная особенность таких взрывов – наличие крупных осколков корпуса, легко обнаруживаемых на месте происшествия. Мировая практика в основном идет по пути не обезвреживания обнаруженных взрывных устройств, а их подрыва в специальных бронекамерах или бронеколпаках либо разрушения с помощью водяных пушек. Поэтому на практике приходится иметь дело со следами применения взрывчатых веществ и взрывных устройств, т.е. осматривать место взрыва либо части разрушенных взрывных устройств. Специфика осмотра места взрыва требует использования разносторонних знаний, поскольку от правильного определения его границ, полноты и качества осмотра, полного и своевременного отбора объектов со следами взрыва и остатков взрывных устройств зависит качество последующего экспертного исследования. Поэтому следует привлекать соответствующих специалистов (специалиста-криминалиста, взрывотехника, врача и др.). Особенно важно присутствие специалиста-криминалиста, который выявляет традиционные следы (например, следы рук на деталях или осколках взрывного устройства), и специалиста в области взрывного дела. На первом этапе осмотра места происшествия решается вопрос о предполагаемом эпицентре взрыва, определяются границы территории, подлежащей осмотру и охране. Осмотр ведется от центра к периферии. По ходу осмотра фиксируются и изымаются все объекты, которые могут в дальнейшем представлять интерес с точки зрения выяснения обстоятельств уголовного дела. Количество этих объектов может быть значительным: от нескольких сотен (при взрыве заряда менее 1 кг в тротиловом эквиваленте) до нескольких тысяч (при взрыве более мощного заряда). В процессе осмотра обязательны для фото- или видеофиксации: общая панорама места взрыва; отдельные участки места взрыва; предполагаемый эпицентр взрыва. При фиксации необходимо четко определять размеры повреждений и объектов с указанием материала, в котором они образованы. В обязательном порядке составляется схема места взрыва, на которой отражается расположение поврежденных объектов, остатков взрывного 86 устройства и пострадавших. Желательно для этого использовать средства и методы геодезической привязки в полярной системе координат. Для последующего проведения экспертизы обычно отбираются: грунт из воронки или материал из выбоины либо скола в количестве не менее 1 кг (жидкости – не менее 1 л); объекты или их части со следами повреждений и термического воздействия в виде опалений и окопчений; осколки и детали, подозреваемые на их принадлежность к взрывному устройству; верхняя одежда пострадавших и их подногтевое содержимое. Если материал выбоины или скола изъять невозможно, то делают смывы ватным тампоном, смоченным ацетоном, а затем обработку повторяют, смочив аналогичной ватный тампон дистиллированной водой. К ним обязательно прилагаются контрольные образцы веществ и материалов, применявшихся для смывов. Все объекты должны быть герметично упакованы и как можно быстрее направлены на экспертное исследование. На экспертизу также представляются материалы уголовного дела: протоколы осмотров мест происшествий со всеми приложениями, протоколы допросов свидетелей и потерпевших, протоколы освидетельствований, заключения судебно-медицинских экспертиз и др. Исследованием следов взрывного воздействия решаются следующие основные вопросы: образованы ли данные повреждения в результате взрыва; имеются ли на данных объектах следы взрывчатых веществ или продуктов их горения; какие именно взрывчатые вещества и в каком количестве использовались при взрыве; являются ли данные объекты фрагментами взрывного устройства и какого именно? Вопросы для самопроверки 1. Что понимается под криминалистическим оружиеведением и его системой? 2. Каковы особенности огнестрельного и холодного оружия? 3. Каково значение исследования взрывчатых веществ и взрывных устройств? 87 Гла в а 8 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ 8.1. Понятие криминалистического исследования документов Документом в криминалистике считается материальный объект, в котором с помощью одного или нескольких способов фиксации отражены какие-либо сведения о юридических фактах или обстоятельствах. В следственной и судебной практике, исходя из средств фиксации, существуют следующие виды документов: письменные (тексты, цифровые записи, рукописные или печатные, выполненные на бумаге или ином материале таможенные декларации); графические (рисунки, чертежи, схемы); фотодокументы; кинодокументы; аудио-, видеодокументы, а также магнитные, оптические и другие электронно-технические носители информации (электронные декларации). Объектами криминалистического исследования документов служат главным образом письменные документы. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы могут быть письменными и вещественными доказательствами. Письменные доказательства – это документы, в которых должностными лицами или гражданами удостоверяются обстоятельства, имеющие значение для дела (таможенные декларации, акты таможенной ревизии, заключения экспертов и т.д.). Они могут быть копиями каких-либо документов, и в них важно смысловое содержание. Эти документы не являются объектами криминалистического исследования. Криминалистическому исследованию подлежат лишь те документы, которые являются вещественными доказательствами. 88 К ним относятся такие документы, которые: – служили средством совершения или сокрытия преступления (контракты, счета, декларации и т.п.); – сохранили на себе следы преступления (документы с признаками подделки, подчистки, травления и т.п.); – являлись объектами преступных действий (сожженные или разорванные документы и т.п.); – служили установлению обстоятельств, имеющих существенное значение для расследования преступления (переписка участников внешнеторговой деятельности и т.п.). Таким образом, документы, содержащие в себе перечисленные признаки, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являются вещественными доказательствами, в криминалистике их именуют «документы − вещественные доказательства». Эти документы содержат в себе материальные следы совершенного преступления (подчистки, подделки подписи, почерка и т.д.), поэтому не могут быть заменены копиями или дубликатами. Они-то и являются объектами криминалистического исследования. Анализируемые документы подразделяют на официально выдаваемые юридическими лицами (в том числе личные – соответственно удостоверенные) и частные (письма, конспекты, черновые записи и т.п.). В криминалистическом исследовании документов существенное внимание уделяется разработке научно-технических средств, приемов и методов исследования документов. В процессе криминалистического исследования документов могут быть решены следующие задачи: – идентифицирован исполнитель рукописного текста или подписи; – отождествлен предмет по документу (кассовый аппарат – по тексту; личная номерная печать инспектора таможенного органа – по оттиску); – установлены время и способ изготовления документа; – восстановлено содержание разорванных, сожженных, зачеркнутых, вытравленных, зашифрованных и трудночитаемых текстов; – обнаружены подделка, подчистка, дописка, допечатка, травление, переклейка фотокарточек и т.п. Кроме перечисленного данная отрасль дает рекомендации по разработке защитных средств (специальной бумаги, водяных знаков, защитных сеток), которые затрудняют подделку документов и в то же время 89 обеспечивают возникновение следов − изменений, внесенных в содержание документа. В связи с тем, что документы – вещественные доказательства являются объектами криминалистического исследования, при обращении с ними необходимо соблюдать следующие правила, обеспечивающие их полную сохранность: – документы нельзя подшивать в дело, скреплять скрепками, наклеивать на подложку; их следует хранить в несложенном (если возможно) виде в пакетах из плотной бумаги; – недопустимо делать новые складки, перегибать надо по уже имеющимся; – нельзя наносить надписи, пометки, писать резолюции; ставить оттиски штампов, печатей; следует сохранять от загрязнения; – при пересылке нельзя прошивать; – нельзя применять методы исследования, которые могут изменить первоначальный вид документа. Криминалистическое исследование документов – это самостоятельная отрасль криминалистической техники, разрабатывающая приемы, средства и способы исследования документов, являющихся вещественными доказательствами, с целью установления истины при расследовании преступлений. В зависимости от объектов и решаемых задач криминалистическое исследование документов подразделяется на два вида: криминалистическое исследование письма и технико-криминалистическое исследование документов. 8.2. Криминалистическое исследование письма Криминалистическое исследование письма является одним из способов идентификации человека. Оно основано на исследовании почерка как слаженной системы (определенной динамическим стереотипом) выработанных условно-рефлекторных связей. Письмо – это одно из средств общения людей с помощью графических знаков и правил их сочетания. Оно дополняет звуковую речь, отражает ее в определенной форме и служит для передачи на расстояние и закрепления в пространстве. Письмо характеризуют: признаки письменной речи (смысловая сторона письма); признаки почерка (графическая сторона письма). 90 Признаки письменной речи охватывают: а) стиль изложения; б) лексику; в) грамматику; г) топографические признаки. Стиль изложения – это манера, приемы изложения человеком своих мыслей (книжно-газетные, образно-литературные, разговорные). Особенности стиля письма зависят от культурного и общеобразовательного уровня человека, его умственного развития, среды, общения и др. Известное влияние на стиль письма оказывает профессия. Лексика характеризует общий объем, состав и особенности словарного запаса автора. На лексику большое влияние оказывают профессия и среда, в которой живет и работает человек. Отдельные авторы употребляют: архаизмы – старые слова; неологизмы – новые слова; диалектизмы – слова, типичные для определенной местности; варваризмы – слова, заимствованные из других языков; профессионализмы – слова, употребляемые лицами определенной профессии; жаргонные слова и выражения; любимые слова и выражения; ненормативную лексику (нецензурные выражения) и т.д. Изучение стиля письма, лексики и грамматики позволяет сузить круг поиска его автора и исполнителя. Грамматические признаки указывают на наличие или отсутствие ошибок в буквенном составе слов, в построении предложений, в расстановке знаков препинания. Анализируя эти признаки, можно определить общий уровень грамотности человека (малограмотный, средней грамотности, грамотный). Топографические и особые привычки письма – это выработанные исполнителем приемы размещения текста, способы выполнения и оформления его частей и другие привычки письма. При анализе данных признаков устанавливаются: – наличие или отсутствие полей, их форма, размеры и расположение; – наличие и размер абзацных отступов (отступления от линии поля, которыми выделяются в тексте абзацы), степень их равномерности на протяжении всего текста; – размер интервалов (промежутков) между строками и словами (малый, средний и большой); – расположение и форма строк (их направление и форма – прямолинейная, выпуклая, вогнутая, извилистая, ступенчатая); – расположение знаков препинания относительно разделяемых слов и линии письма; положение знака переноса слов относительно линии строки; 91 – размещение заголовков, обращений, нумерации страниц и разделов текста, даты и подписей в рукописях; – выделение отдельных частей текста (скобки, подчеркивание и т.д.); – сокращение общеизвестных слов и обозначений; – внесение в рукопись исправлений и дополнений; – способ выполнения даты, нумерации страниц, перенос слов и заполнение строки (наличие или отсутствие переноса, недописанные до конца строки). Перечисленные признаки письменной речи, топографические признаки и особые привычки письма являются устойчивыми и в ряде случаев сами по себе могут иметь значение важных идентификационных признаков. Внимательное их изучение в документе позволит получить определенные сведения об авторе и исполнителе документа и тем самым сузить круг лиц, среди которых его следует искать. Признаки почерка (графическая сторона письма). Почерк – это устойчивая на данное время система своеобразных для каждого человека движений, служащая для фиксации письменной речи. В связи с тем, что почерк формируется как слаженная система выработанных условно-рефлекторных связей, которые у каждого человека индивидуальны, они создают неповторимый индивидуальный функционально-динамический комплекс навыков почерка (ФДК навыков почерка). Индивидуальность почерка состоит в своеобразии тех движений, которые используются пишущим при выполнении письменных знаков. На формирование этих движений влияют факторы объективного и субъективного характера. В первом случае – это методика обучения письму, а также обстановка, создаваемая внешними условиями письма. Во втором случае – это особенности антропометрических, анатомических и некоторых психофизиологических, биохимических качеств человека. Эти причины приводят к формированию индивидуального двигательного навыка у каждого индивидуума. Процесс развития почерка продолжается и после завершения периода обучения и зависит в этом случае от количества и характера почерковой практики и условий, в которых она протекает. В основе идентификации личности по почерку кроме индивидуальности лежит и второе его свойство – относительная устойчивость. Относительная устойчивость почерка характеризуется его неизменяемостью в рамках 92 достаточно продолжительного отрезка жизни человека и стабильностью проявления индивидуальных признаков при выполнении текста в различных условиях. Почерк как система привычных для каждого пишущего движений характеризуется общими и частными признаками. В процессе идентификации общие признаки почерка имеют в основном групповое (родовое) значение. Они определяются при изучении всей системы движений и позволяют выделить из почерков однотипные группы. К общим признакам почерка относятся: – выработанность почерка (степень выработанности, автоматизации движений и соблюдения при этом беглости, равномерности и четкости). По степени выработанности почерк может быть: а) маловыработанный (характеризуется неуверенностью движений при письме, неравномерностью размера, наклона, расстояний между буквами и словами, неправильной формой письменных знаков); б) средневыработанный; в) выработанный (для него присущи автоматизм при письме, беглость, равномерность); – структурная сложность почерка определяется как сложность движений, которыми выполнены письменные знаки. Он бывает: простой, упрощенный, усложненный (вычурный), стилизованный (специальный стандартный шрифт). Для установления этого признака в качестве эталона исследуют прописи для обучения правописанию; – общая форма и направление движений характеризуются как прямолинейно-угловатая, прямолинейно-дуговая, криволинейная, округлая и т.д.; левоокружная, правоокружная и смешанная; – связность почерка – способность пишущего выполнять определенное количество штрихов, не отрывая орудия письма от бумаги. По связности почерк подразделяется на: а) связный – когда непрерывным движением выполняются более пяти букв; б) средней связности – это промежуточный по степени связности между связным и отрывистым (непрерывным движением выполняются три-четыре знака); в) отрывистый – когда непрерывным движением выполняются не более двух букв; – разгон почерка – это отношение ширины букв к их высоте. По разгону почерк может быть: а) сжатый – высота букв значительно превышает их ширину; б) средний – промежуточный между сжатым и размашистым; в) размашистый – высота букв меньше их ширины; – размер почерка – это средняя высота строчных штрихов. По размеру почерк может быть: а) крупный – от 5 мм и больше; б) средний – про93 межуточный между крупным и мелким; в) мелкий – размер штрихов 2 мм и меньше; – наклон почерка – это положение осей письменных знаков относительно линии письма. По наклону почерк бывает: а) правонаклонный – письменные знаки наклонены вправо; б) прямой – письменные знаки выполнены отвесно, под прямым углом к линии письма; в) левонаклонный – письменные знаки наклонены влево. Данный признак легко изменяется в зависимости от положения листа бумаги по отношению к пишущему; – нажим – степень давления на пишущий прибор при выполнении основных штрихов. По степени нажима почерк бывает: а) с сильным нажимом – ширина основных штрихов 1 мм и больше; б) со средним нажимом – ширина основных штрихов больше, чем соединительных, но меньше 1 мм; в) с малым нажимом – ширина основных штрихов не отличается от ширины соединительных. Данный признак теряет свою значимость в связи с внедрением в практику письма шариковых, капиллярных ручек. Общие признаки относительно устойчивы для каждого лица. Но на основании только этих признаков нельзя определить исполнителя документа, так как они являются групповыми, а не индивидуальными. Изучение общих признаков почерка позволяет сузить круг лиц, среди которых нужно искать исполнителя, что имеет важное значение в расследовании преступлений. Решающее значение для идентификации имеют частные признаки почерка (особенности движений пишущего при выполнении отдельных букв, цифр, их частей и соединений). Частные признаки почерка характеризуются по: форме движений при образовании штрихов и их сочетаний (прямолинейная, криволинейная и угловатая); направлению движений при выполнении письменных знаков и штрихов (сверху вниз или снизу вверх, слева направо или справа налево, наклонные движения снизу вверх направо (налево); относительной протяженности движений по горизонтали и вертикали; виду соединения – слитному и интервальному; количеству движений при образовании письменных знаков; последовательности движений; размещению точек начала и окончания движения при выполнении элементов письменного знака и при соединении букв в слова; сложности движения. Все перечисленные частные признаки должны рассматриваться в их совокупности, так как отдельные из них могут повторяться в почерке разных 94 лиц. Эта совокупность может явиться основанием для категорического вывода об исполнителе документа. Рекомендации по описанию рукописного текста. При описании рукописного текста в протоколе следует указать: место обнаружения документа (в кармане одежды, в столе, на земле, на полу, подшит в деле; расстояние до двух неподвижных ориентиров); наименование документа (если текст краткий, то он полностью воспроизводится в протоколе; если текст большой, то приводятся только начальные и заключительные слова); размер, формат и характеристику краев документа; характеристику бумаги (плотная, средней плотности, тонкая типа писчей, типа папиросной), цвет и оттенок (белая, сероватая, желтоватая, зеленая, розовая и т.п.), наличие и вид линовки (тетрадная линовка в одну линейку, в две линейки, в клетку, графление от руки карандашом, чернилами и т.д.); количество строк или размер текста; каким красителем выполнен текст; наличие следов разрывов, сгибов, помарок и т.д.; признаки письменной речи; топографические признаки и особые привычки письма; общие признаки почерка; способ фиксации; наименование применяемой фотоаппаратуры, приспособлений; способ изъятия и упаковки (как упакован, пояснительная надпись, подписи следователя (дознавателя) и понятых, какой печатью опечатан). 8.3. Технико-криминалистическое исследование документов Все официальные документы, выдаваемые государственными органами, предприятиями, учреждениями, организациями, имеют специальные реквизиты (форма бланка, содержание документа, подписи, печати и штампы, защитный рисунок и т.п.), которые придают ему юридический характер. Количество их в различных документах разное. Подлинный документ, составленный по установленной форме, может быть действительным и недействительным. Первым считается документ, имеющий в данный момент юридическую силу, вторым – документ, утративший юридическую силу (истек срок действия и т.п.). При расследовании преступлений приходится сталкиваться с интеллектуально и материально подложными документами. Интеллектуальный подлог состоит в составлении правильного с формальной стороны документа с заведомо ложным содержанием, внесением искаженных сведений (характерно для таможенных деклараций). Установление подлинности документа является компетенцией следователя (дознавателя). 95 Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного документа, внесении в него ложных сведений путем исправлений, дописок или в изготовлении полностью поддельного документа. Документы, в которых имеются следы материального подлога, принято называть поддельными. Они могут иметь полную или частичную подделку. Полная подделка – это изготовление целиком поддельного документа. Частичная подделка – это изменение отдельных реквизитов или иных фрагментов в подлинном документе. Полная подделка документа может быть выполнена способом рисовки бланка при помощи различных пишущих приборов. При этом имеются следующие признаки, указывающие на такой способ подделки: неодинаковый размер букв и их конфигурации; неравномерная толщина штрихов и их параллельность; неравномерный интервал между буквами, словами и строками; грамматические ошибки; нестандартность красителя и др. К признакам, указывающим на полную подделку документа с помощью клише, относятся: нестандартность шрифта; различие конфигурации одноименных букв; неодинаковый их размер и неравномерная толщина штрихов; угловатость овалов букв; зеркальное изображение отдельных букв; грамматические ошибки; пропуск или искажение рисунков (например, в изображении герба); отсутствие или примитивное воспроизведение защитной сетки и рисунка. Эти признаки присущи и документам, подделанным способом рисовки. Подделку оттисков печатей и штампов, в том числе оттисков личных номерных печатей и штампов сотрудников таможенных органов, дающих право на запрет или разрешение выпуска товаров, преступники производят следующими способами: посредством изготовления поддельных клише (из резины, металла, линолеума, бумаги и набором типографского шрифта, с использованием компьютера, принтера); рисовкой от руки; перекопировкой подлинного оттиска с другого документа. Признаками, указывающими на подделку печатей и штампов с помощью клише, являются: нестандартность шрифта; неодинаковая конфигурация одноименных букв; отклонение осей букв от направления радиуса окружности; неровность линий строк; несоответствие конфигурации размеров букв типографскому шрифту; угловатость овальных букв; неравномерная ширина штрихов; зеркальные изображения отдельных букв; неправильный рисунок герба или эмблемы. 96 При подделке печати путем рисования наблюдаются: нестандартность шрифта; неправильности в изображении герба или эмблемы; различная величина букв, интервалов между ними и словами; различная конфигурация одноименных букв, нерадиальное расположение их по линии окружности; несоответствие красителя; наличие следов подготовительной работы – проколы бумаги острием циркуля, следы карандашной проработки и т.д. Копирование подлинного оттиска печати (штампа) производится с применением промежуточного клише. Оттиск подлинной печати копируется сначала на материале, хорошо воспринимающем и отдающем красящие вещества, а затем с такого «клише» оттиск переносится на поддельный документ. Признаками указанного оттиска являются: слабая окрашенность, нечеткость и расплывы в штрихах, неравномерное распределение красителя в штрихах; наличие следов веществ, при помощи которых была произведена перекопировка оттиска. Наиболее сложные для распознавания подделки – это оттиски, воспроизведенные с помощью компьютерной техники. Подделку в подобных случаях может установить только эксперт. Практике известны следующие способы подделки подписи копированием: с использованием копировальной бумаги; перерисовывание на просвет; передавливание; с помощью материалов, обладающих повышенной копировальной способностью. При первом способе в поддельной подписи наблюдаются: штрихи копировальной бумаги, наличие вдавленных бесцветных штрихов, признаки замедленного письма – угловатость овалов букв, изломы в штрихах букв, точки от необоснованных остановок пишущего прибора, утолщение отдельных штрихов (следы повторной обводки). Если подпись подделывается перерисовыванием на просвет и передавливанием, то наблюдаются те же признаки, но вместо штрихов копировальной бумаги – чаще следы предварительной карандашной подготовки. При подделке подписей копированием с помощью материалов, обладающих повышенной копирующей способностью, наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, края штрихов нечеткие и иногда содержат следы подрисовки для придания им более естественного вида. Для устранения сомнения в подлинности той или иной подписи либо для установления признаков подделки она осматривается в косо падающем 97 свете или на просвет, с помощью электронно-оптического преобразователя. Кроме того, перечисленные ранее признаки (штрихи копировальной бумаги и карандашной подготовки) можно выявить и при фотографировании в инфракрасных лучах. К способам частичной подделки документов относятся: подчистка, травление (или смывание), дописка, дорисовка. Подчистка – это механическое удаление текста, его части либо отдельных букв, цифр путем стирания или соскабливания. На подчистку указывают следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги и как результат приподнятость или взъерошенность волокон бумаги, исчезновение ее глянца и утоньшение ее на просвет, нарушение защитной сетки или рисунка, линий типографского графления; наличие остатков штрихов первоначального текста; расплывы красителя в штрихах нового текста, различный почерк в тексте (почерковедческая экспертиза). Подчищенные участки документа осматриваются с использованием увеличительных приборов (лупы, микроскопа), в ультрафиолетовых лучах (места подчистки выглядят темнее), окуриваются парами йода (его частицы в местах подчистки оседают интенсивнее). В ряде случаев содержание удаленного текста удается установить посредством изучения расположения и конфигурации не полностью удаленных штрихов в сочетании с имеющимся текстом документа либо применением диффузно-копировального метода выявления красителя. Выявление подчищенного текста возможно посредством съемки в инфракрасных лучах, при косо падающем освещении и на просвет. Травление (или смывание) – это способ подделки документа, заключающийся в уничтожении записей посредством химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества штрихов либо его смывания. Для травления чернильных штрихов применяют различные кислоты, щелочи, окислители, отбеливатели, а для удаления штрихов смыванием используются простые растворители: спирт, жидкость для снятия лака и др. Признаками травления документов являются: наличие матовых участков на глянцевой поверхности бумаги; наличие шероховатостей; изменение цвета бумаги, появление на ней пятен желтоватой окраски или белесоватого оттенка (цвет пятен зависит от применяемого травящего вещества); изменение цвета защитной сетки; увеличение ломкости бумаги; наличие остатков штрихов вытравленного текста; расплывы красителя в штрихах вновь написанного текста; изменение цвета штрихов вновь написанного 98 текста; различие цвета люминесценции при облучении документов ультрафиолетовыми лучами. Дописка (дорисовка) – это внесение в текст документа новых записей, изменяющих его первоначальное содержание. Признаками, указывающими на дописку, являются: неравномерное размещение текста в документе; отсутствие интервалов между словами, искривление строк в конце текста по причине ограничения места, где произведена дописка; различный цвет красителя и почерка этих записей по сравнению с другим текстом. Признаками, свидетельствующими о дорисовке, т.е. исправлении отдельных знаков (букв, цифр), являются: угловатость овальных штрихов, различный цвет красителя в записях, сдвоенность штрихов (с целью маскировки исправления производится повторная обводка штрихов всей записи), различная толщина штрихов и т.п. При дорисовке цифр чаще всего изменяют «0» на «9»; «1» – на «4»; «3» – на «8» и т.п. Замена фотокарточек на документах (частичная подделка) производится, как правило, в личных документах, удостоверяющих личность (пропусках, удостоверениях и т.п.), или в документах, свидетельствующих о наличии у владельца определенных прав (дипломах, свидетельствах, технических паспортах и т.п.). Наиболее распространенными способами являются: – полная замена фотографии владельца документа фотографией другого лица. В этом случае наблюдаются следующие признаки: отсутствие продолжения оттиска печати на фотографии и на бланке документа; несовпадение размера радиуса окружности, цвета красителя, текста; различие размеров и конфигураций шрифта; присутствие признаков подделки части оттиска печати, имеющейся на фотографии; – монтаж фотокарточки – это частичная замена фотографии, когда часть подлинной с оттиском печати остается на документе, а остальная, с фотокарточкой другого лица, монтируется по линии окружности оттиска печати. Такого рода подделка может быть обнаружена при перегибании фотокарточки по линии контура оттиска печати: по несовпадению фотографического изображения; по разнице плотности частей подлинной и монтируемой фотографий; – нанесение на вновь наклеенную фотокарточку эмульсионного слоя фотокарточки настоящего владельца с частью оттиска печати. На этот способ подделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмульсионного слоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого 99 слоя; расплывы красителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя производится путем увлажнения; различная плотность фона и несовпадение изображений на отдельных частях фотографии и др. В ситуациях, когда преступники пытались уничтожить изобличающие их документы, возникает необходимость их восстановления. При восстановлении разорванного документа необходимо сначала отобрать части документа, совпадающие по цвету, плотности бумаги, линовке, защитной сетке, а также по цвету и оттенку красителя пишущего прибора, однотипности почерка. Затем выбираются части с краями машинной резки, которые относятся к углам и сторонам документа. Из них составляется рамка сначала из угловых фрагментов, а затем соответствующая внешним контурам восстанавливаемого документа. Остальные клочки составляются по линии разрыва, с учетом линовки бумаги, защитной сетки, расположения и смыслового содержания текста. Совмещение рекомендуется производить на стекле и, восстановив документ, его прикрывают вторым стеклом, после чего окантовывают (лентойскотч и т.п.) для того, чтобы можно было зафиксировать обе его стороны. Краткие рекомендации по осмотру документов, являющихся вещественными доказательствами. Осмотр документов может быть эффективным при условии соблюдения процессуальных норм и целенаправленного использования арсенала современных технических средств. Производить его следует по возможности в дневное время, рассматривая при прямом и боковом освещении, в отраженном и проходящем свете. При этом необходимо использовать технические средства, лупы, микроскопы, электронно-оптические преобразователи. При осмотре необходимо: а) установить содержание документа; б) исследовать внешнее его состояние; в) установить, нет ли на документе признаков подделки, если есть, то какие. В процессе изучения содержания документа необходимо исследовать основной его текст, все надписи, резолюции, пометки как на лицевой, так и оборотной сторонах. При чтении надо обращать внимание, нет ли противоречий между содержанием документа и общеизвестными фактами или фактами, известными по расследуемому делу, на наличие различных ошибок. В ходе осмотра документов, исходящих от государственных и общественных учреждений, проверяется наличие реквизитов: соответствующего бланка, даты, номера, подписи, печати, штампа. 100 При исследовании внешнего состояния документа нужно обращать внимание на вид бумаги и форму документа (резаные, рваные, ровные или извилистые края), повреждения, помарки. Признаки подделки могут быть обнаружены при оптимальном исследовании мест пересечения штрихов и оттисков печати и штампа, линии сгиба на предмет, нет ли в этих местах расплыва красителя (при этом желательно осматривать и оборотную сторону документа) и т.д. Рекомендации по описанию документа, выполненного на бланке, изготовленном типографским способом. При описании документа в протоколе следует указать: место обнаружения или изъятия документа; наименование документа и его основные реквизиты (наименование выдавшей организации, номер, дату выдачи, на чье имя выдан и т.п.); размер, формат и характер краев документа (если документ представляет собой бланк установленного образца (паспорт, военный билет и т.п.), то размер и формат не указываются); характеристику бумаги (плотная, средней плотности, тонкая (типа писчей, типа папиросной), цвет и ее оттенок); характеристику текста документа (исполнен на компьютере, от руки), цвет красителя; подписи на документе (от какой организации; если подпись разборчива, то указать фамилию лица, от имени которого выполнена подпись; имеется ли фотокарточка, заверена ли она оттиском печати, описание оттисков штампов и печатей (форма, цвет, содержание оттиска, наличие государственного герба или других эмблем); повреждения, пятна и другие особенности (надрывы, складки, пятна, частицы клея или сургуча и т.п.); признаки, указывающие на возможность подделки (без выводов и умозаключений лица, производящего осмотр, об их происхождении); способ фиксации; наименование применяемой фотоаппаратуры, приспособлений; способ упаковки (как упакован, пояснительная надпись, подписи следователя (дознавателя) и понятых, какой печатью опечатан). Восстановление сожженных документов. Материалы документов под воздействием высоких температур претерпевают существенные изменения и проходят три стадии: высушивание (бумага теряет влагу, желтеет, сморщивается, края слегка заворачиваются внутрь); обугливание (бумага чернеет, коробится, становится ломкой, имеет разрывы и трещины); испепеление (бумага светлеет, сохраняет внешнюю структуру, но при малейшем механическом воздействии превращается в порошок). Изъятие сожженных документов производится с соблюдением мер предосторожности: обугленные документы изымаются пинцетом, испепеленные – с помощью совка, потоком воздуха (создаваемым искусственно) на какую101 либо подложку (стекло, фанеру). Для придания эластичности они могут быть обработаны 15%-ным раствором глицерина в воде, водой, паром и др. Исследование материалов документа. Материалами документа являются бумага и красители, использованные для выполнения текста. При этом устанавливается групповая принадлежность объектов сравнения: однородность бумаги по физическим свойствам и химическому составу; однородность красителя по цвету и составу. Решение этих вопросов особенно необходимо, если есть подозрение, что документ частично подделан (заменены части, сделаны дописки и т.д.). Бумага характеризуется физическими свойствами и химическим составом. Физические свойства бумаги определяют ее толщину, гладкость поверхности, цвет и оттенки, способность люминесцировать в ультрафиолетовых лучах. В состав бумаги входят: основа, клеящие и красящие вещества. Исследование бумаги проводится в целях: установления принадлежности бумаги к определенному сорту, партии, пачке; сравнения бумаги исследуемого документа с бумагой определенного сорта или бумагой, изъятой у проверяемого лица. Исследование красителей производится в целях: сравнения вещества штрихов в документе с составом красителей и других красящих веществ, обнаруженных у подозреваемого; определения, выполнены ли несколько документов или различные части одного и того же документа одинаковыми или разными красителями; определения давности выполнения текста. Данный процесс позволяет установить отдельные обстоятельства подделки электронных подписей сотрудников таможенных органов. Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов представляет собой совокупность специальных научно-технических средств, приемов и методов, разработанных криминалистикой в целях исследования составных элементов (реквизитов) документа. Вопросы для самопроверки 1. Что представляют собой криминалистическое исследование документов как раздел криминалистической техники и его система? 2. Какие идентификационные и диагностические задачи решаются при исследовании почерка? 3. Каковы содержание и виды технико-криминалистического исследования документов? 102 Гла в а 9 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ГАБИТОЛОГИЯ (КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ УЧЕНИЕ О ВНЕШНЕМ ОБЛИКЕ ЧЕЛОВЕКА) 9.1. Понятие, научные основы и методы габитологии Криминалистическая габитология как отрасль криминалистической техники включает теоретические положения и основанные на них технико-криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования данных о внешнем облике человека с целью розыска и установления различных категорий лиц. К ним относятся скрывшиеся от следствия и суда, бежавшие из мест отбывания наказания, пропавшие без вести; неопознанные трупы, лица, которые в силу своего возраста или состояния не могут сообщить о себе сведения, скрывающиеся под чужим или вымышленным именем, исторически известные лица. Установление человека по признакам внешности представляет частный случай криминалистической идентификации, где в качестве отождествляемого объекта выступает человек, а отождествляющих – признаки его внешности, запечатленные в идеальных и материальных отображениях и следах. Идеальные отображения основаны на мысленных образах (словесные описания, субъективные портреты и т.п.). На формирование объективных отображений и следов (фотоснимки, видеоленты, следы-отображения и т.п.) влияют объективные законы природы, не зависящие от человеческого сознания. 103 Отождествление человека возможно благодаря таким свойствам его внешнего облика, как индивидуальность, относительная устойчивость, рефлекторность и наглядность. Индивидуальность внешнего облика человека обусловлена тремя факторами: сложностью внешнего облика; значительным количеством и большой вариационностью признаков внешности. Относительная устойчивость признаков внешности – это их постоянство в течение определенного отрезка времени. Внешность человека, как и любой объект материального мира, постепенно изменяется. К закономерностям изменения внешности живого человека относятся: естественные возрастные изменения; патологические изменения в результате болезни; искусственные изменения вследствие травм, медицинской косметики и пластической хирургии. Среди закономерностей изменения внешнего облика трупа можно выделить: естественные посмертные изменения в результате гнилостных процессов; искусственные изменения в результате умышленного обезображения трупа; изменения вследствие воздействия животных и насекомых. Изменчивость внешнего облика человека не препятствует его отождествлению по признакам внешности, поскольку вышеперечисленные процессы и их последствия прогнозируемы. Рефлекторность признаков внешности – их способность запечатлеваться в различных отображениях, как объективных, так и субъективных. Наглядность признаков внешности – возможность запечетлеваться человеческим сознанием, что позволяет достоверно воспринимать признаки внешности и изучать их изменения. Данные признаки позволяют отождествить живого человека и труп по их отображениям и учитываются при разработке методов габитоскопии. Методы габитологии входят в систему методов криминалистики и являются специальными. Они могут быть технико-криминалистическими или тактико-криминалистическими. В свою очередь, технико-криминалистические методы можно условно разделить на: – методы получения субъективных отображений внешнего облика человека: а) метод описания внешности человека по системе «словесный портрет»; б) метод изготовления субъективных портретов; в) графические и пластические методы реконструкции лица по черепу; 104 – методы получения объективных отображений внешнего облика человека: а) метод опознавательной фотосъемки; б) методы получения слепков с лица и других частей трупа; в) компьютерная модель головы и лица человека; – методы экспертной портретной идентификации. Под термином «словесный портрет» понимается упорядоченное описание внешности человека с помощью специальных терминов. Описание внешности человека методом «словесного портрета» имеет свои преимущества: исключает различные толкования того или иного признака; упорядочивает все описания, приводит их в определенную систему; позволяет не упустить какого-либо признака. Общие правила описания элементов и признаков внешности методом «словесного портрета» заключаются в следующем: 1) описание всех элементов внешности и их признаков производится с максимальной полнотой; 2) элементы и признаки внешности описываются в такой последовательности: а) общефизические; б) анатомические; в) функциональные; г) сопутствующие; 3) при описании применяется специальная (стандартизированная) терминология; 4) описание производится в анфас и правый профиль (в необходимых случаях и с других сторон); 5) описание следует проводить применительно к нормальному (стандартному) положению головы и состоянию внешности; 6) при описании обязательно следует выделять особенности элементов и признаков внешности. Субъективный портрет – это наглядное изображение внешности человека, изготовленное в соответствии с мысленным образом. Изготовить его может сам носитель мысленного образа или по его показаниям другие лица. Современной практике известны три основные разновидности субъективных портретов: – рисованные – это рисунки лица, созданные художником со слов очевидца (к ним можно условно отнести живописные портреты, а также силуэты, вырезанные из бумаги и других материалов); – композиционно-рисованные, которые составляют из типизированных рисунков элементов внешности; – композиционно-фотографические, или так называемые фотороботы, где основой являются фрагменты фотоснимков различных лиц, из которых 105 монтируется целый портрет. В настоящее время более распространены фотороботы на основе компьютерных программ. Среди компьютерных систем можно выделить автоматизированную информационно-поисковую систему (АИПС) идентификации личности по изображению лица с самообучением «ОКО», основанную на технологии биометрической идентификации человека по изображению лица, базирующуюся на алгоритмах распознавания и сравнения изображений. На вход системы подается оцифрованное видеоизображение. Специальные алгоритмы определяют наличие изображения лица человека, выделяют его, определяют точное расположение зрачков, производят позиционирование и масштабирование. После этого происходит автоматическое кодирование выделенного изображения лица человека с целью определения основных характерных признаков. В процессе кодирования используется механизм самообучения, основанный на статистической обработке большого количества изображений. Результатом работы системы биометрической идентификации является список изображений лиц, максимально похожих на предъявленного кандидата, и ранжированный по степени схожести. В случае высокой степени корреляции векторов, превышающей определенное пороговое значение, можно говорить об идентификации конкретной личности. Данный подход положен в основу автоматизированных экспертных систем, где принятие решения является прерогативой эксперта. Тактико-криминалистические методы применяются при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Они направлены на собирание, оценку и использование информации о внешнем облике человека в целях его установления и розыска. 9.2. Классификация элементов и признаков внешнего облика человека Элемент внешности – это любая выделенная в процессе наблюдения и изучения часть внешнего облика человека, например: голова, нос, походка и т.д. Признак внешности – это проявление свойства внешности, характеризующее конкретный ее элемент, в частности, большая голова, длинные руки, энергичная походка и т.д. В криминалистической практике, прежде всего для правильного воспроизведения и описания, внешний облик человека анализируется по элементам и признакам. 106 В криминалистической литературе выделяются следующие основные классификации элементов и признаков внешнего облика человека: 1) с учетом связи с человеческим организмом: собственные – это элементы и признаки внешности, являющиеся неотъемлемой частью человеческого организма или проявлений его жизнедеятельности; сопутствующие – это предметы или части одежды, мелкие носильные вещи либо их части; 2) в зависимости от объема: общие – это наиболее крупные элементы и признаки, а частные – их составные части, например, ухо (большое ухо) и мочка (сросшаяся мочка); 3) по частоте встречаемости: групповые – свойственные определенной группе людей; индивидуализирующие – встречающиеся редко; 4) по времени существования: постоянные – присущие человеку при его нормальном развитии в течение всей жизни; временные – могут возникать и исчезать, например волосяной покров; 5) по степени устойчивости: изменяемые; относительно устойчивые – это элементы и признаки, неизменяемые в течение определенного отрезка времени. 6) по способу возникновения: естественные – присущие человеку от рождения или появившиеся с возрастом; искусственные – появившиеся в результате сознательного или непроизвольного изменения человеком своей внешности (косметическое воздействие, травма и т.д.); патологические – это нарушения нормального вида элементов внешности вследствие заболевания (они могут быть врожденными и приобретенными); 7) по степени наглядности: броские – это элементы и признаки большой наглядности (высокий рост, сутулая спина, кривой нос и т.д.), малозаметные; 8) по значимости для розыска и установления преступников: особые – это редко встречающиеся элементы внешности, которые могут быть только собственными (шрамы, родимые пятна, татуировки и т.д.); обычные. Наибольшее значение для криминалистического отождествления личности имеют собственные, сопутствующие, особые и броские элементы и признаки внешности. К собственным относятся общефизические, анатомические и функциональные элементы и признаки внешности. Общефизические признаки характеризуют человека как биосоциальное существо: пол, возраст, антропологический тип, тип конституции, или телосложение, физическое состояние. 107 Пол (мужской или женский) определяется по совокупности признаков внешности, имеющих неодинаковую выраженность у мужчин и женщин. Возраст определяется по материалам дела или по внешнему виду. В последнем случае во внимание принимаются изменения цвета кожи лица, признаки старения лица и шеи, возрастные изменения волосяного покрова, глазниц и др. Антропологический тип – это совокупность признаков внешности, характеризующих определенную расовую группу. Он устанавливается по пигментации кожи, особенностям разреза глаз, характеру и форме волос, степени выступания скул, пропорции лица и носа, наличию или отсутствию эпикантуса. Однако признаки антропологического типа не всегда удается определить достаточно точно, так как расовая диагностика является сложной операцией. Кроме того, антропологический тип может неоднозначно отражаться во внешнем облике человека. Телосложение определяется исходя из абсолютной величины тела, относительной величины и положения отдельных элементов фигуры, а также степени ее полноты. Выделяют от четырех до шести типов телосложения. Физическое состояние определяется по внешнему виду с учетом признаков тех заболеваний, которые обычно отражаются на внешнем виде человека. Анатомические элементы – это элементы и признаки наружного строения тела человека, его частей и покровов. Подробнее всего они разработаны в криминалистической литературе, что объясняется простотой их восприятия и воспроизведения в описаниях. При описании анатомических элементов и признаков рекомендуют придерживаться такой последовательности: фигура в целом; голова в целом; волосяной покров на голове и лице: волосы, бакенбарды, усы, борода; лицо в целом; лоб; брови; глаза; нос; рот, зубы, губы; подбородок; ушные раковины; шея; плечи; грудь; спина; руки; ноги; особенности, которые излагаются или в конце описания каждого элемента, или после описания всех элементов. Кроме этого при характеристике анатомических элементов внешности необходимо соблюдать определенную последовательность описания ее признаков. Так, каждый анатомический элемент описывается по следующим признакам: – наличие (отсутствие) каких-либо из элементов внешности; – количество – устанавливается по числу одноименных деталей внешности и определяется точно (например, три межбровные морщины) либо описательно (например, много веснушек); 108 – величина – размеры (высота, ширина, глубина, длина, протяженность), которые устанавливают относительно размеров других элементов, например, лоб будет высоким, если его высота больше 1/3 высоты лица; – форма – собирательная характеристика, имеющая несколько значений, а именно: а) общий рельеф элемента внешности, который определяется как выпуклый, вогнутый, плоский, например, выпуклая форма козелка; б) микрорельеф поверхности элемента внешности, который определяется как шероховатый, гладкий, морщинистый и т.п., например, морщинистая поверхность мочки ушной раковины; в) конфигурация волос (прямые, волнистые, курчавые); – контур (или внешнее очертание) – учитывается в случае, если может быть установлена четкая краевая линия. Признак определяется в сравнении с контурами известных геометрических фигур, например, дугообразный контур бровей; – положение (взаиморасположение) элементов внешности включает: а) место размещения элемента относительно других элементов (справа, слева, выше, ниже), например, справа от носогубной складки; б) размещение элементов относительно условных точек, линий, плоскостей, например, выше зрачковой линии, слева от вертикальной плоскости и т.д.; – цвет (тон) – определяется по общим представлениям о цвете, по эталонам или в сравнении с цветом известных растений, например, голубые глаза. Применительно к черно-белым фотоснимкам тон описывается как светлый, серый и темный, например, светлый тон волос; – степень симметрии парных элементов или половин парных элементов – определяется сопоставлением их размеров, формы, контуров, положения, цвета, например, увеличенная высота правого крыла носа; – степень выраженности элементов внешности – исследуется в случаях невозможности точного определения формы, контура и иных признаков элементов, например, сильная степень выраженности лобных бугров; – особенности: варианты признаков, необычные для антропологического типа, к которому принадлежит лицо, например, курчавые волосы у монголоида; крайняя степень выраженности определенного элемента, например, очень большой нос; аномалии и уродства, например, заячья губа (расщепление верхней губы); непостоянные элементы внешности (складки, морщины) и их признаки, например, дуговая межбровная складка; особые элементы внешности (ямки, бугорки, родинки, бородавки) и их признаки, например, наличие бородавки на мочке правой ушной раковины; признаки мелких 109 элементов внешности, например, плоская форма верхней части завитка; заметные следы травм, операций, перенесенных болезней (рубцы, шрамы) и их признаки, например, наличие рубца на правой щеке; характерные признаки и содержание татуировок, например, татуировка в виде русалки. Таким образом, при описании анатомических элементов внешности рекомендуется соблюдать принцип от общего к частному и вышеуказанную последовательность описания признаков внешности. Функциональные элементы и признаки внешности – это проявления жизнедеятельности человеческого организма, обеспечивающие его общение с окружающей средой. К ним относятся осанка, походка, мимика, жестикуляция, голос, бытовые привычки и специальные навыки. Осанка – это привычное положение головы, шеи и корпуса. Различают несколько видов осанок, чаще всего прямую и сутулую. Походка – привычные движения конечностей и корпуса при ходьбе. В целом походка характеризуется темпом, равномерностью и симметричностью перемещения конечностей. Мимика – это характерные движения мышц лица, выражающие настроение и усиливающие выразительность речи. Обычно определяется по известным эмоциональным состояниям (удивление, гнев, испуг и т.д.). Жестикуляция – это совокупность движений рук и плеч. Характеризуется степенью (живая, средняя, вялая), видом (кистью, одной рукой, двумя руками) и выразительностью (богатая, бедная, однообразная и т.д.). Голос характеризуется силой и тембром. В речи находят отражение словарный запас, стиль, дикция и темп. Иногда в речи сказываются физические недостатки, диалект, профессия, национальность, жаргон и т.д. Бытовые привычки – автоматизированные движения при курении, приеме пищи, а также поведение, манера одеваться, причесываться, накладывать макияж и т.п. Специальные навыки (умения) – наглядные признаки привычных движений при осуществлении отдельных действий. Особенно наглядны признаки различных навыков ручного труда и спортивных приемов. Сопутствующие элементы и признаки делятся на постоянные и носимые. Постоянные – это одежда, обувь, головные уборы по сезону и предметы, без которых человек не может обходиться (очки, слуховые аппараты, протезы, костыли и т.д.). Носимые – это сумки, портфели, зонты, украшения, курительные принадлежности, парики и т.д. 110 9.3. Использование данных о внешнем облике человека в следственной практике Поскольку установление лица по признакам внешности является частным случаем криминалистической идентификации, оно может осуществляться в двух формах: – непроцессуальной, к которой относится идентификация лица в результате административной, оперативно-розыскной деятельности или проверки по различным учетам, таким как централизованные криминалистические учеты преступников и преступлений, лиц, объявленных в федеральный и международный розыск, неопознанных трупов, лиц, пропавших без вести, неизвестных больных и детей, субъективных портретов неустановленных преступников; – процессуальной – в результате производства следственных действий или судебных экспертиз. Независимо от формы идентификации установление лица начинается с собирания признаков его внешности. Выделяют следующие источники информации о внешнем облике человека: физические лица; различные описания; наглядные изображения: фотоснимки, видео-, киноленты, рисунки, субъективные портреты и т.д.; труп и костные останки; предметы и следы. При допросе (опросе) физических лиц следует учитывать, что носителем информации о признаках внешности человека, хранящихся в их памяти, является мысленный образ. В связи с этим необходимо учитывать такие присущие мысленному образу свойства, как фрагментарность, неустойчивость и обобщенность. При установлении признаков внешности с помощью этих источников следователю (дознавателю) необходимо проявлять максимум внимания, так как каждый из допрашиваемых бессознательно может внести в описание определенные неточности и искажения. Описание является одной из наиболее распространенных форм фиксации сведений о внешнем облике человека. При оценке информации о признаках внешности, содержащихся в описании, как и при оценке мысленного образа, необходимо учитывать индивидуальную в каждом конкретном случае совокупность различных субъективных и объективных факторов. При этом весьма важна роль факторов воспроизведения. При анализе описания как носителя информации необходимо выяснить, в каких условиях оно составлялось, кто его автор – очевидец или другое лицо, составившее 111 описание со слов очевидца. В последнем случае следует учесть личностные характеристики такого составителя описания и условия его получения. С этой точки зрения наиболее предпочтительны систематизированные описания, составленные работниками правоохранительных органов, особенно методом «словесного портрета», так как они отличаются относительной полнотой, определенностью, единообразием терминологии, высокой степенью объективности и запоминаемости. В некоторых случаях неменьшей информативностью могут обладать и описания, составленные работниками других органов, учреждений и организаций. Среди них наибольшую ценность представляют описания, составленные работниками медицинских учреждений, с указанием формул зубного аппарата, перенесенных травм, операций, заболеваний и последствий их лечения. Анализируя данные о внешности человека, имеющиеся в медицинских документах, целесообразно получить консультацию врача, так как в них, как правило, используется специфическая терминология. Кроме того, медицинские работники указывают те или иные симптомы в целях диагностики и соответствующего лечения. Следующим источником получения сведений о личности являются различные наглядные изображения – фотографии (любительские, художественные, предназначенные для документов, удостоверяющих личность), субъективные портреты и т.п. Фотоснимки могут быть обнаружены по месту проживания, работы, прописки, военного учета, у родственников, знакомых. Но нужно иметь в виду, что любительские и художественные фотографии неизбежно искажают и опускают много существенных признаков, важных для воссоздания внешности, особенно если фотографии обладают техническими недостатками (изготовлены при неправильных условиях освещения и т.п.) или отретушированы. По одной любительской или художественной фотографии нельзя судить обо всем комплексе признаков, даже если она лишена вышеперечисленных недостатков. Поэтому нужно иметь несколько портретов, которые в совокупности дадут возможность составить правильное представление о внешности. Опознавательные фотографии, изготовленные при уголовной регистрации, дают достаточно полное представление о признаках внешности. Поэтому получение информации о лицах, скрывшихся из мест лишения свободы, облегчается, так как в их личных делах имеются точное описание внешности преступника и опознавательные фотоснимки. 112 Использованию субъективных портретов в целях установления личности должен предшествовать обязательный их анализ как носителей информации о внешности. Субъективные портреты, как правило, изготавливаются по памяти очевидца, поэтому достаточно хорошо отображают лишь то, что запечатлелось в его памяти и уверенно воспроизводилось в ходе составления портрета, – наиболее наглядные элементы и признаки внешности. Остальные признаки воспроизводятся как не противоречащие уверенно запомнившимся, а их включение в портрет в известной мере зависит от лица, его составляющего (художник или эксперт-криминалист). Таким образом, при оценке субъективных портретов необходимо прежде всего выяснить, какие именно элементы и признаки внешности воспроизводились очевидцем уверенно, каково его мнение о достигнутом в портрете сходстве с лицом, подлежащим установлению. Учитывают и мнение специалиста, изготавливавшего портрет, особенно если он обладает значительным опытом такой работы. Если же нет возможности выяснить все эти обстоятельства, то при изучении субъективного портрета в качестве носителя информации о внешности нужно прежде всего выявлять особые и броские приметы. В экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел ведутся картотеки субъективных портретов неустановленных преступников. Как правило, они комплектуются субъективными портретами, изготовленными экспертами-криминалистами, и состоят из массивов заполненных карт единого образца. В случаях изготовления субъективных портретов не специалистами экспертно-криминалистических подразделений инициатор задания на его получение обязан направить эти портреты в экспертно-криминалистическое подразделение для проверки и помещения в картотеку. Каждый изготовленный субъективный портрет в обязательном порядке проверяется по картотеке по всем преступлениям, совершенным в текущем году, и конкретному виду преступлений за последние два года, в совершении которых подозревается разыскиваемое лицо. Некоторые данные о признаках внешности человека можно получить при осмотре места происшествия. Источником сведений может быть тщательный анализ следов и вещественных доказательств на месте происшествия, который дает возможность выдвинуть версию о некоторых физических данных человека и о характере его внешности. Так, по размерам отверстия, через которое проник преступник, в известной степени можно судить о его телосложении, по 113 расположению следов пальцев рук (например, на высоких предметах) можно сделать предположение о примерном росте преступника. Изучая одежду, иногда оставляемую на месте происшествия, можно установить пол, примерный рост, телосложение и некоторые физические недостатки преступника. Одной из основных задач в процессе раскрытия и расследования преступлений является установление личности виновного лица. Довольно часто возникает необходимость установления личности свидетеля, иногда потерпевшего. Однако осуществление указанных действий затруднено тем, что зачастую разыскиваемые лица неизвестны, а имеющаяся информация об их внешности является неполной, неточной. Экспертное исследование признаков внешности проводится в основном с целью установления личности конкретного человека. Однако оно может быть проведено и для уточнения отдельных обстоятельств неидентификационного характера, например решения вопроса о принадлежности человека к определенному антропологическому типу, расе, а также определения возраста, пола, возможных заболеваний и т.п. Экспертное отождествление человека по признакам внешности проводится в рамках криминалистической портретной, медико-криминалистической или комплексной экспертиз. Объектами портретной экспертизы являются фотоснимки, видеозаписи с изображением головы и лица человека, фотоизображения трупа, посмертные маски и т.п. К объектам медико-криминалистической экспертизы относятся череп и кости скелета человека, рентгеновские фотоснимки живого человека и трупа, фотоснимки трупа и прижизненные фотоснимки предполагаемого погибшего, медицинские документы о перенесенных травмах, заболеваниях, результатах их лечения и т.п. Вопросы для самопроверки 1. Что представляет собой криминалистическая габитология как раздел криминалистической техники? 2. Какова система элементов и признаков внешнего облика человека? 3. Как используются данные о внешнем облике человека в борьбе с преступностью? 114 Гла в а 10 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ УЧЕТЫ 10.1. Понятие криминалистической регистрации В борьбе с преступностью важное значение имеют криминалистические учеты, содержащие разнообразную информацию о различных объектах и событиях. Понятие «криминалистические учеты» рассматривается как частная криминалистическая теория и как раздел криминалистической техники. Криминалистическую регистрацию можно определить как научно обоснованную систему учета определенной категории лиц, предметов и иных объектов, попавших в сферу уголовного судопроизводства или оперативно-розыскной деятельности, в целях использования сведений о них при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Криминалистическая регистрация является информационной системой, состоящей из учетов конкретных объектов, используемых для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Элементы системы криминалистической регистрации – различные виды криминалистических учетов, создаваемые в системе правоохранительных органов России: МВД, ФСКН, ФТС, ФСБ, а также международных организациях. Целями криминалистической регистрации являются: – накопление данных, которые могут быть использованы для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; – обеспечение условий идентификации объектов с помощью учетных данных; 115 – содействие розыску объектов, данные о которых содержатся в криминалистических учетах. Как система знаний криминалистическая регистрация имеет понятийную, классификационную и функциональную структуру. Системный анализ криминалистической регистрации позволяет выделить ее научный, правовой, организационный, информационный и структурный аспекты. Правовую основу криминалистической регистрации составляет комплекс норм, содержащихся в различных законодательных актах. Нормы уголовно-процессуального законодательства (ст. 2, 118, 122, 186 УПК РФ) содержат предпосылки уголовной регистрации, которые конкретизируются в федеральных законах от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», от 25.07.1998 № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», от 03.12.2008 № 242ФЗ «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации», подзаконных актах правоохранительных ведомств и т.д. Объектами регистрации могут быть как исходные источники (преступник, пропавший без вести), так и непосредственные носители (пули, гильзы, следы пальцев и др.). Учет объектов регистрации осуществляется по соответствующим признакам, несущим информацию о данном объекте. Эти признаки, их классификация, особенности отображения и их информационная сущность разрабатываются в соответствующих разделах криминалистики. Указанное обстоятельство является основанием отнесения того или иного вида учета к криминалистическим, независимо от его местонахождения. Если учет функционирует на основе разработанных в криминалистике положений, то он является криминалистическим. Фиксация криминалистической информации осуществляется разными способами: – описательным (алфавитный, по признакам внешности, по способу совершения преступления и т.д.); – путем изготовления вещественных отображений (фотоснимков, микрокарт, микрофиш, изображений на видеолентах, дактилоскопических карт, слепков, реплик хроматограмм, профилограмм, спектрограмм и т.д.); – графическим (схемы, чертежи и т.п.); – коллекционным (натурные коллекции объектов и образцов для сравнительного исследования); 116 – на магнитных носителях и иных носителях для ЭВМ; – смешанным (применяются несколько способов фиксации). Объект регистрации обусловливает вид криминалистического учета как ее подсистемы. С появлением новых объектов регистрации появляются новые виды учета. При этом следует иметь в виду, что к одному и тому же объекту – источнику информации – могут относиться разные виды объектов – непосредственные носители, каждый из которых дает начало самостоятельному виду криминалистического учета. Так, неизвестные преступники могут учитываться по различным информационным полям, следам пальцев рук с мест происшествий, способу действий, следам крови, запаха и т.д. От вида криминалистического учета следует отличать форму учета, т.е. способ накопления регистрируемой информации: картотеки, коллекции, списки, альбомы, магнито- и видеозаписи, базы данных (память ЭВМ и др.). Система криминалистических учетов достаточно многообразна и сложна. Она может быть классифицирована по различным основаниям. Наибольшее практическое значение имеет классификация криминалистических учетов по объектам учета, степени централизации, функциональному назначению, месту ведения. По объектам учета выделяют учеты физических и юридических лиц, преступлений, предметов, включая следы. По степени централизации различают учеты: международные, общегосударственные (федеральные), региональные и местные. По функциональному назначению криминалистические учеты подразделяются на криминалистические оперативно-справочные; криминалистические розыскные; криминалистические справочно-вспомогательные (объекты для сравнения). Криминалистические оперативно-справочные учеты содержат информацию об известных (установленных лицах и объектах) в связи с их причастностью к событию преступления (пофамильный (алфавитный) учет определенной категории лиц и т.д.). Криминалистические розыскные учеты отражают информацию о разыскиваемых лицах и других объектах, причинно связанных с расследуемым событием (учет похищенных предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность, и т.д.). Криминалистические справочно-вспомогательные учеты представляют собой коллекции специально созданных объектов или их копий (следов), 117 не имеющих причинно-следственной связи с расследуемым событием, но представляющие интерес как источник сведений о возможных свойствах разыскиваемых и устанавливаемых по данному делу объектов (коллекцию наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и т.д.). По месту ведения различают учеты: – правоохранительных органов России; – международных организаций. 10.2. Учеты Министерства внутренних дел Российской Федерации Значительное количество криминалистических учетов ведется в системе МВД России. Они функционируют: – в информационно-справочной службе (ГИАЦ МВД, ЗИАЦ, ИАЦ МВД, ГУВД, УВД, подразделениях горрайорганов внутренних дел); – в экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКЦ МВД России, ЭКУ, ЭКО МВД, ГУВД, УВД, горрайорганов внутренних дел). Все учеты, ведение которых осуществляется Учеты, ведение ГИАЦ МВД России, являются федеральными. которых осуществляется К ним относятся: ГИАЦ МВД России – оперативно-справочный учет, включающий пофамильный и дактилоскопический учеты осужденных, осуществляемый путем ведения пофамильных и дактилоскопических картотек либо автоматизированных банков данных. Документы, используемые для формирования и ведения данных учетов, делятся на основные и корректирующие; – учет утраченного или выявленного огнестрельного оружия и вооружения осуществляется путем ведения картотек или автоматизированного банка данных (АИПС «Оружие»). На учет ставится похищенное, утерянное, изъятое, найденное, добровольно сданное боевое, служебное, гражданское нарезное огнестрельное оружие всех моделей, гранатометы, огнеметы, портативные ствольные и реактивные артиллерийские системы, взрывные устройства дистанционного, электромеханического и ручного управления; – учет разыскиваемого и бесхозного транспорта в Федеральном банке криминалистической информации (ФБКИ) осуществляется с помощью подсистемы «Автопоиск». Федеральному учету подлежат: легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы, полуприцепы отечественного 118 и иностранного производства. Кроме них на местный учет ставятся мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски; – учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей производится с помощью картотек, а в ФБКИ – в подсистеме «Антиквариат». На каждый предмет антиквариата заполняется идентификационная карта на предмет – П 2. Предметы антиквариата ставятся на учет в ГИАЦ, ИАЦ по данным подразделений органов внутренних дел, органов безопасности, прокуратуры, таможенных органов и суда в течение семи суток после возбуждения уголовного дела или получения сведений об утрате предмета или его выявлении; – учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей осуществляется в целях обеспечения розыска похищенных и изъятых документов, вещей, имеющих индивидуальные инвентарные номера или характерные признаки, а также содействия раскрытию преступлений, связанных с ними. На централизованный учет в ГИАЦ ставятся похищенные и изъятые номерные вещи, а также документы и ценные бумаги общегосударственного обращения в связи с совершенными преступлениями, подлежащими регистрации в ФБКИ, в подсистеме «Вещь»; – централизованный криминалистический учет хищений ценностей из металлических хранилищ реализуется с помощью АИС «Сейф». Основным ее назначением является централизованное информационное обеспечение раскрытия и расследования серийных хищений любых ценностей из металлических хранилищ (сейфов, шкафов, ящиков), совершаемых преступниками, в первую очередь в случае рецидива преступлений и их межрегионального характера. Учет ведется совместно с: ГИАЦ МВД России (информационная технология сбора и первичного контроля данных, ведение картотеки информационных карт на лиц); ЭКЦ МВД России (экспертно-криминалистический анализ данных и ответы на запросы, ведение картотеки информационных карт на преступления); ГУУР МВД России и Следственным департаментом МВД России (организация отработки материалов на серийные хищения и преступников, в первую очередь при рецидиве преступлений и гастролеров и т.д.); – централизованный криминалистический учет преступников и преступлений осуществляется в ГИАЦ с помощью АИПС «АБД – центр», в ИЦ – с помощью АИПС «АБД – Республика, область». На учет ставятся: особо 119 опасные преступники; преступники-гастролеры; «авторитеты» уголовной среды, организаторы и участники преступных, бандитских, террористических, диверсионных групп и формирований; судимые за совершение тяжких и особо тяжких преступлений; раскрытые и нераскрытые тяжкие и особо тяжкие преступления и т.д.; – учет лиц, совершающих хищения товаров народного потребления путем мошенничества, а также организаций, предприятий, подозреваемых в заключении заведомо невыполнимых договоров на поставку товаров народного потребления, осуществляется в ФБКИ с помощью АИПС «Досье – Мошенник»; – учет без вести пропавших, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей осуществляется путем ведения картотек и автоматизированного информационного банка данных (АИПС «Опознание»), представляющих единую систему. Учет следов рук предназначен для устаКриминалистические учеты, новления лиц, оставивших следы рук на меведение которых сте происшествия, а также фактов принадосуществляется лежности следов рук, изъятых по нескольЭКЦ МВД России ким преступлениям, одному и тому же неустановленному лицу. Он ведется на федеральном (по тяжким и особо тяжким преступлениям), региональном и местном уровнях. Учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного ручного стрелкового огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий по нераскрытым преступлениям, предназначен для установления конкретного экземпляра огнестрельного оружия, применявшегося при совершении преступления, фактов применения одного и того же неустановленного экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений. Постановке на учет подлежат пули, гильзы и патроны калибра не более 14,5 мм со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятые с мест происшествий. Учет ведется на федеральном и региональном уровнях. Учет контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского огнестрельного оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия предназначен для установления фактов использования утраченного служебного, гражданского огнестрельного оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия при совершении преступлений и обеспечения его розыска. Учет ведется на федеральном уровне. 120 Учет самодельного огнестрельного оружия предназначен для установления единого источника происхождения самодельного огнестрельного оружия (его отдельных частей и механизмов) по конструктивным и технологическим особенностям его изготовления. Он ведется на федеральном и региональном уровнях. Учет самодельных взрывных устройств предназначен для установления единого источника происхождения самодельных взрывных устройств (их основных элементов и механизмов) по конструктивным и технологическим особенностям их изготовления. Он ведется на федеральном и региональном уровнях. Постановке на данный учет подлежат самодельные (полностью или частично) взрывные устройства (их элементы, остатки после взрыва). Учеты поддельных денежных билетов, монет, бланков ценных бумаг и документов предназначены для установления единого источника происхождения (изготовителя) поддельных денег, ценных бумаг, документов по способу (технологии) их изготовления. Учеты ведутся на федеральном и региональном уровнях. Учет данных ДНК (ДНК-профилей) биологических объектов предназначен для установления лиц, оставивших биологические следы на месте происшествия, фактов принадлежности биологических следов, изъятых по нескольким преступлениям, одному и тому же неустановленному лицу, а также для установления личности неопознанных трупов. Учеты ведутся на региональном уровне. Учеты следов подошв обуви, орудий взлома, протекторов шин транспортных средств предназначены для установления следообразующего объекта (обуви, орудия взлома, транспортного средства), оставившего след на месте преступления, а также фактов использования одного и того же объекта при совершении разных преступлений. Они ведутся на региональном и местном уровнях. Учет субъективных портретов предназначен для установления личности разыскиваемых лиц (в том числе преступников, скрывшихся с места преступления), а также фактов совершения нескольких преступлений одним лицом. Учет ведется на региональном и местном уровнях. Учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц предназначен для установления неизвестных лиц, подозреваемых в совершении преступлений, и фактов совершения нескольких преступлений одним лицом по особенностям русской речи говорящего на фонограммах. Учет ведется на региональном уровне по преступлению, предусмотренному ст. 207 УК РФ 121 (угроза совершения акта терроризма), а также по тяжким и особо тяжким преступлениям. Краниологический учет (черепов неопознанных трупов) предназначен для установления личности неопознанных трупов по их черепам. Учет ведется на региональном уровне. Учеты микрообъектов (микроволокон, частиц лакокрасочного покрытия, полимеров и металлов) предназначены для установления составляющего объекта – предмета, в состав которого они входили. Учеты ведутся на региональном уровне по тяжким и особо тяжким преступлениям. Система учетов МВД России позволяет выходить на учеты международных организаций, и в первую очередь на учеты Межгосударственного информационного банка (МИБ), который был создан в 1992 г. в соответствии с соглашением о взаимодействии министерств внутренних дел стран СНГ по борьбе с преступностью. Он функционирует на базе ГИАЦ МВД России. В МИБ на учете состоят: – лица определенных категорий: осужденные, которые в соответствии с нормативными актами сторон подлежат учету в МИБ; особо опасные рецидивисты; уголовные авторитеты, организаторы преступных групп; преступники-гастролеры; привлекавшиеся к ответственности за совершение половых преступлений с особой жестокостью; привлекавшиеся к уголовной ответственности за хищение культурных, исторических ценностей, антиквариата, а также за изготовление, транспортировку, сбыт и хищение наркотиков в крупных размерах; судимые за тяжкие преступления и имеющие характерные отличительные признаки и т.д.; – предметы преступного посягательства, утраченные, изъятые и бесхозные вещи: бронетехника; антиквариат; радио-, видео-, фото- и компьютерная техника, имеющая индивидуальные номера; номерные ценные бумаги и документы, имеющие государственное обращение; – нераскрытые преступления: повреждения человеческих тел со смертельным исходом; половые преступления, совершенные с особой жестокостью; разбои, совершенные с применением огнестрельного оружия; мошенничество в крупных размерах; фальшивомонетничество, подделка денег и ценных бумаг; хищения: огнестрельного оружия, крупных партий взрывчатых веществ, боеприпасов, наркотических средств, отравляющих веществ, радиоактивных материалов и редкоземельных металлов, автотранспорта и бронетехники, антиквариата, культурных и исторических ценностей, связанных с финансовыми, биржевыми и валютными аферами, и т.д. 122 10.3. Учеты Федеральной таможенной службы Криминалистические учеты ФТС России ведутся в ЦЭКТУ, ГУБК и других подразделениях. Учеты ЦЭКТУ включают: Учеты Центрального экспертно– картотеку личных номерных печатей криминалистического и штампов сотрудников таможенных ортаможенного управления ганов, дающих право на запрет или раз(ЦЭКТУ) решение выпуска товаров; – коллекции образцов упаковок контрафактных табачных изделий; – базу данных Regula «Auto Docs» (информация о водительских документах на право управления транспортным средством и свидетельствах о регистрации транспортного средства применительно более чем к 72 государствам, в том числе ближнего зарубежья – стран СНГ); – картотеку образцов подлинных акцизных марок; – картотеку образцов оттисков печатей, штампов и подписей участников ВЭД, уполномоченных выдавать и заверять сертификаты происхождения товаров форм «А» и – «СТ-1»; – коллекции маркировок контрафактной алкогольной продукции. Кроме того, в соответствии с приказом ФТС России от 07.11.2007 № 1370 «О мероприятиях по совершенствованию криминалистической деятельности таможенных органов Российской Федерации» ведутся: – картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) правонарушений, которые предназначены для установления обобщенных данных о способе совершения, механизме и типичных следах подготавливаемого либо совершенного правонарушения, свойствах личности и особенностях действий правонарушителя; – дактилоскопические учеты для установления лиц, оставивших следы рук на месте происшествия, установления принадлежности следов рук одному лицу в нескольких местах происшествий; – трасологические следотеки протекторов шин транспортных средств, подошв обуви, нарушений средств таможенной идентификации (пломб, запорных устройств и т.п.), образцов оттисков печатей и штампов; – коллекции образцов подлинных и поддельных паспортов транспортных средств и паспортов шасси транспортных средств, иных документов; – коллекции товарных знаков объектов интеллектуальной собственности и поддельных товарных знаков; 123 – коллекции сравнительных образцов товаров, подлежащих постоянному контролю, в том числе в соответствии с профилями риска. Учеты ГУБК содержат базы данных: Учеты Главного управления – КПС «БК-Информ» (информация по по борьбе с контрабандой (ГУБК) делам об административных правонарушениях и уголовным делам по борьбе с контрабандой наркотиков и особо опасными видами контрабанды); – «RILO-Москва» (информация о задержании отдельных предметов контрабанды в регионе деятельности таможенных служб стран – участниц «RILO-Москва»); – «Мониторинг-Анализ» (информация о таможенном оформлении в области номенклатуры, стоимости, веса оформляемых товаров и начисления таможенных платежей). Многочисленные базы данных о товарах, Учеты иных подразделений транспортных средствах, документах на них и т.д. имеются в Центральном информационно-техническом таможенном управлении (ЦИТТУ). Учет объектов интеллектуальной собственности осуществляется Управлением торговых ограничений, валютного и экспортного контроля. 10.4. Криминалистические учеты Федеральной службы по контролю за оборотом наркотических средств В подразделениях экспертно-криминалистического управления ФСКН России ведутся: – экспертно-криминалистические дактилоскопические учеты для установления: лиц, оставивших следы рук на месте происшествия; фактов оставления следов рук одним и тем же лицом на нескольких местах происшествий; установления личности живых лиц и неопознанных трупов; – учеты лиц по признакам внешнего облика: фотоальбомы, фототеки, видеотеки, компьютерные базы изображений, картотеки субъективных портретов применительно к лицам, в отношении которых имеются достоверные сведения, дающие основание подозревать их в подготовке или совершении преступлений; – учет фонограмм устной речи лиц, представляющих оперативный интерес (фонотека) – для учета и хранения речевой информации в целях установления лиц в ходе оперативно-розыскных мероприятий; 124 – экспертно-криминалистические почерковедческие учеты в целях установления конкретного лица – исполнителя рукописи, объединения объектов по признакам почерка, выдвижения следственных и т.д. версий; – картотеки поддельных документов – в целях выявления лиц, использующих или занимающихся изготовлением поддельных документов, установления общности происхождения поддельных документов, бланки которых отпечатаны с одного типографского набора, клише или печатной формы; – картотеки оттисков печатей и штампов – для установления единого источника происхождения разных документов, установления факта принадлежности оттисков конкретной организации; – картотеки поддельных медицинских рецептов на право получения лекарства, содержащего наркотическое средство, психотропное, сильнодействующее вещество; – экспертно-криминалистические коллекции наркотических средств, психотропных, сильнодействующих веществ и прекурсоров, инструментов, оборудования и упаковок, изъятых из незаконного оборота наркотических средств, психотропных, сильнодействующих веществ и прекурсоров. 10.5. Учеты Международной организации уголовной полиции (Интерпола) Создание эффективной системы уголовной регистрации для раскрытия международных уголовных преступлений, розыска и задержания международных преступников – одно из направлений деятельности Международной организации уголовной полиции (Интерпола). СССР вступил в Интерпол в конце 1990 г. Россия, будучи его правопреемницей, является полноправным членом Интерпола. На основе Устава Интерпола и российского законодательства приняты Положение о Национальном центральном бюро Интерпола в Российской Федерации (НЦБ РФ) и Инструкция о порядке обработки информации в НЦБ РФ. В Интерполе на учет ставится только та информация, которая затрагивает интересы двух и более государств и связана с преступлениями международного характера. В настоящее время Интерпол ведет следующие учеты: – алфавитную картотеку всех известных международных преступников и лиц, подозреваемых в преступной деятельности, в которой на специальной 125 карточке изложены демографические и другие сведения, включая преступную «профессию». На активно действующих преступников дополнительно заводится «досье» с данными об их судимостях, переездах и связях; – картотеку преступников по методу «словесного портрета» по 177 признакам внешности; – картотеку документов и названий, состоящую из двух разделов. В первом учитываются преступники по номерам, сериям и другим реквизитам паспорта, удостоверениям личности, удостоверениям на право владения самолетом, автомобилем, огнестрельным оружием, кинокамерой и другим документам. Во втором содержатся карточки с названиями морских судов, летательных аппаратов, автомашин, на которых перевозились наркотики, драгоценности и т.п., а также названия фирм и организаций, замешанных в международных преступлениях; – картотеку преступлений по способу их совершения, по видам преступных деяний: фальшивомонетничество, контрабанда оружия и т.д.; – дактилоскопическую картотеку на преступников по десятипальцевой системе; – картотеку фотоизображений преступников или рисованных изображений деталей лица по видам преступных «профессий»; – картотеку о похищенных в различных странах автомобилях, произведениях искусства и других ценностях; – картотеку лиц, пропавших без вести; – картотеку неопознанных трупов; – картотеку нарезного огнестрельного оружия всех стран мира и т.д. 10.6. Учеты Европола В сентябре 1992 г. на встрече в Брюсселе 12 министров внутренних дел и юстиции государств – членов ЕЭС была создана региональная полицейская организация – Европол. В феврале 1994 г. в Страсбурге (Франция) был открыт Центр Европола. Учредителями Европола являются члены Интерпола, следовательно, Россия как член Интерпола может обращаться к базам данных Европола. В Европоле ведутся следующие учеты: – учет сведений о лицах, в том числе и тех, которые по возрасту и состоянию здоровья не могут сообщить о себе анкетные данные, а также о неопознанных трупах; 126 – система учета, обозначенная индексом KAN, – данные об обвиняемых (подозреваемых) в тяжких преступлениях, носящих межрегиональный характер и имеющих важное значение, а также сведения об обстоятельствах преступления; – учет лиц, взятых под стражу (арестованных), а также лиц, отбывающих наказание, связанное с лишением свободы; – учет лиц, находящихся в розыске, и лиц, задерживающихся полицией; – учет опознания; – дактилоскопические учеты – учет отпечатков пальцев рук, в том числе и неопознанных трупов, следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений; – учет службы сбора информации и донесений, который позволяет по результатам анализа нераскрытых преступлений аккумулировать данные о причастности к ним лица, ранее поставленного на учет; – учет центрального реестра нарушений правил движения транспорта; – реестр уголовных дел по преступлениям, расследуемым федеральными и земельными органами полиции, по обвинению или подозрению лиц, совершивших тяжкие преступления, либо преступления, имеющие значение для нескольких земель; – учет предметов (вещей), документов и следов; – автоматизированный учет похищенных и утраченных предметов, содержащих цифровую или буквенную маркировку; – учет произведений искусства, культуры – предметов антиквариата; – учет «Автомашина»; – учет «Огнестрельное оружие»; – учет орудий преступлений, изъятых при расследовании преступлений, перечень которых определен ведомственными нормативными актами, для обеспечения работы экспертных учреждений; – коллекция боеприпасов (снарядов, гильз и патронов); – учет поддельных документов, денежных билетов; – картотека образцов бланков документов; – автоматизированный учет массива следов с места происшествия, в которых следы пальцев рук занимают ведущее место; – учет улик и следов, обнаруженных на месте происшествия; – учет информации о событиях преступлений и связанных с ними обстоятельств; 127 – учет преступлений, имеющих общегосударственное значение; – картотека преступлений, имеющих межрегиональное значение; – специфический учет-система «PIOS» – в борьбе с организованной преступностью, терроризмом, экстремизмом, незаконным оборотом наркотиков, объединяющий информацию о лицах, учреждениях, организациях, предметах различного назначения, которые позволяют сотруднику полиции установить связь между ними и различными явлениями, имеющими отношение к противоправным действиям. Вопросы для самопроверки 1. Что представляет собой криминалистическая регистрация как раздел криминалистической техники? 2. Что включает система криминалистических учетов, используемых в борьбе с преступностью? 3. Какова система криминалистических учетов ФТС России? 128 Раздел 3 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА Гла в а 1 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ 11.1. Понятие криминалистической тактики, ее содержание и тенденции развития Криминалистическая тактика – это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление причин и условий, способствовавших совершению и сокрытию преступлений. Научные положения, о которых идет речь в этом определении, по своему содержанию являются теми элементами общей теории криминалистики и образующих ее частных криминалистических теорий, которые относятся к данному разделу криминалистической науки. Тактика – это теория и практика подготовки и ведения боя. Криминалистическая интерпретация этого понятия вносит в него, естественно, элемент условности, ибо очевидно, что нет равенства между военной и криминалистической тактикой. Однако такие элементы сущности тактики, как организация и планирование действия, оценочный и поведенческий моменты, наличие приемов осуществления действия, которые присущи криминалистической тактике, оправдывают употребление данного термина. 129 Криминалистическая тактика – это сложная система положений, приемов и рекомендаций, относящихся к производству процессуальных, следственных, судебных действий, проводимых в процессе уголовного судопроизводства, а также к осуществлению различных мероприятий организационно-тактического характера. В системе криминалистики криминалистическая тактика занимает особое место: она является ее сердцевиной, основной движущей силой науки, так как технико-криминалистические средства, приемы и методы в значительной степени внедряются в уголовное судопроизводство через криминалистическую тактику при реализации тактических приемов производства следственных действий. Криминалистическая тактика, являясь третьим элементом науки криминалистики, тесно связана с ее остальными разделами: общей теорией криминалистики, криминалистической техникой и методикой расследования и предупреждения отдельных видов преступлений. Связь криминалистической тактики с общей теорией проявляется в том, что разработка тактических рекомендаций осуществляется в соответствии с принципами и положениями общей теории криминалистики. Что же касается связи криминалистической тактики с криминалистической техникой, то тактические приемы и рекомендации призваны обеспечить наиболее полное и эффективное применение в процессе расследования и судебного разбирательства технико-криминалистических средств, приемов и рекомендаций. В свою очередь, развитие криминалистической тактики в связи с возникающими перед ней проблемами, в частности при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями, вызывает необходимость модификации имеющихся и появления новых технико-криминалистических средств и методов. Связь криминалистической тактики с методикой расследования и предупреждения отдельных видов преступлений, которые подвержены изменению ввиду появления новых способов их совершения или законодательного закрепления новых составов, ставит перед тактикой задачу разработки новых или совершенствования существующих тактических приемов и рекомендаций. Систему криминалистической тактики составляют общие положения, а также тактика производства конкретных следственных действий. К общим положениям криминалистической тактики относятся: основные понятия тактики; определение места криминалистической тактики в системе криминалистики и в системе научного знания в целом; выяснение связей и зависимостей между тактикой как разделом криминалистики и практикой борьбы с преступностью; 130 определение системы криминалистической тактики и содержания тактики процессуального, следственного и судебного действия и др. Помимо общих положений в систему криминалистической тактики входят тактика производства процессуальных и следственных действий. 11.2. Общие положения тактики производства отдельного следственного действия Следственное действие является основным компонентом криминалистической тактики и определяется как взаимосвязанная система операций и приемов по обнаружению, изъятию, исследованию и фиксации фактических данных, имеющих значение для расследования преступлений. Тактика производства следственного действия включает: подготовку к проведению; проведение (реализацию тактических приемов, комбинаций, операций, рекомендаций и т.п.) следственного действия; фиксацию хода и результатов следственного действия; оценку полученных результатов и определение их значения и места в системе доказательственной информации по уголовному делу. В процессе расследования преступлений следственные действия в зависимости от этапа, на котором они проводятся, подразделяются на первоначальные (неотложные), последующие и заключительные. Первоначальные следственные действия – это такие действия, производство которых диктуется неотложностью ситуации, промедление с производством которых может повлечь утрату доказательств (в силу объективных и субъективных обстоятельств). Последующие следственные действия – это такие действия, для производства которых необходимо иметь комплекс информации. В отдельных случаях она является основанием для их производства (допрос свидетеля, из которого усматривается, что он может опознать преступника). Заключительные следственные действия – это те действия, которые проводятся после того, как обвиняемый ознакомился с материалами уголовного дела и ходатайствует о дополнении предварительного следствия. Успешному проведению следственных действий способствуют тактические приемы. Тактический прием – разновидность криминалистического приема, под которым понимают наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразную линию поведения при собирании, исследовании, 131 оценке и использовании доказательств и предотвращении преступлений. Тактические приемы направлены на организацию и планирование расследования в целом, подготовку и проведение отдельных следственных действий. Тактические приемы разнообразны и многочисленны. Существующие классификации позволяют структурировать их, например, на тактические приемы, относящиеся к процессу расследования в целом и проведения отдельных процессуальных действий. Последние, в свою очередь, подразделяются на приемы, применяемые при производстве: всех следственных действий; определенных групп криминалистически сходных видов следственных действий; следственного действия определенного вида; отдельных разновидностей следственного действия. Применение тактических приемов в борьбе с преступностью связано с выполнением ряда требований, важнейшим из которых является допустимость их использования в уголовном судопроизводстве. Допустимость как принцип применения тактических приемов и рекомендаций предполагает их правомерность и заключается в том, что по своему характеру, содержанию и целенаправленности эти приемы и рекомендации должны полностью соответствовать духу и букве закона, а их применение – требованиям законности. Тактический прием можно считать допустимым, если в результате его реализации у лица, в отношении которого он применялся, имеется как минимум два выхода из создавшейся ситуации, например, во время допроса (после реализации соответствующих тактических приемов) рассказать об обстоятельствах своего участия в совершении преступления или отрицать это. Допустимость применения тактического приема зависит не только от его соответствия закону, но и от его научной обоснованности, являющейся залогом достоверности результатов, полученных с его помощью. Под научной обоснованностью тактического приема следует понимать: а) научность приема по источнику происхождения (результат научной разработки) или по средству проверки (научная проверка рекомендаций практики); б) соответствие тактического приема современным научным представлениям, современному состоянию криминалистической тактики или состоянию тех наук, из которых тактикой заимствованы положения, обосновывающие данный прием (психология, лингвистика, информатика и т.п.); в) возможность научного предвидения результатов применения тактического приема и определения степени точности этих результатов; г) возможность заблаговременного обоснованного определения наиболее оптимальных условий применения тактического приема. 132 Целесообразность применения тактического приема в конкретной следственной ситуации определяется исходя из результатов применения приема и затрат необходимых сил, средств и времени. Если результат применения тактического приема ничтожен по сравнению с затратами следователя (дознавателя), то такой прием считается нецелесообразным. Кроме перечисленных принципов тактические приемы должны быть результативными и отвечать требованиям этичности. Помимо тактических приемов криминалистическая тактика разрабатывает тактические комбинации, операции и рекомендации. Тактическая комбинация – это сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее цель решения задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией. Эффективность применения тактических комбинаций во многом определяется имеющейся системой тактических приемов и следственных действий. Применение тактических комбинаций в процессе расследования повышает возможность следствия по выявлению и фиксации следов и материальной обстановки, преодолению противодействия участников уголовного процесса, розыску и задержанию подозреваемых и обвиняемых и т.д. Тактическая операция – это сочетание следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, направленных на решение задач расследования с учетом сложившейся следственной ситуации. Цели тактической операции такие же, как и тактической комбинации, но ее возможности значительно шире. Тактико-криминалистическая рекомендация – это научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения при производстве расследования или судебного разбирательства тактических приемов, комбинаций или операций. Рекомендации могут быть общими, т.е. такими, которые применяются: а) любыми участниками уголовного судопроизводства; б) в любой ситуации независимо от обстоятельств дела. Рекомендации могут быть и специальными – рассчитанными на определенного адресата (следователя (дознавателя), специалиста-криминалиста, эксперта) или на конкретную ситуацию, в том числе и на ситуацию, возникшую в связи с чисто этическими условиями проведения следственного действия. Тактическая рекомендация реализуется в процессе расследования через тактическое решение, под которым понимают выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты, 133 на ход и результаты процесса расследования и его элементы и определение методов, приемов и средств достижения этой цели. Оно состоит из информационной, организационной и операционной частей и при принятии должно соответствовать требованиям законности, нравственности, своевременности, обоснованности и реальности исполнения. В современных условиях борьбы с преступностью роль тактического решения исключительно велика, поскольку следователям (дознавателям) приходится принимать их с учетом большого числа факторов следственной ситуации и следственной обстановки, часто в условиях неопределенности. Поэтому разработка программ поддержки принятия тактических решений – весьма перспективное направление в криминалистической тактике. Наиболее эффективные приемы и тактические рекомендации, будучи апробированными многолетней передовой следственной и судебной практикой, закрепляются уголовно-процессуальным законодательством и становятся нормой права: подлежат обязательной реализации должностными лицами. Так в свое время произошло с тактикой предъявления для опознания, тактикой следственного эксперимента, тактикой проверки и уточнения показаний на месте и др. 11.3. Следственная ситуация и ее значение для процесса расследования В процессе расследования преступления, сменяя друг друга, складываются индивидуальные, разнообразные по сложности и объему фактические положения, всесторонний анализ и оценка которых позволяют следователю (дознавателю) принимать оптимальные процессуальные, организационные и тактические решения. Следователь (дознаватель), определяя направления расследования, должен в каждом конкретном случае сообразовывать свои решения со сложившимся фактическим положением. Только на такой основе возможен правильный выбор соответствующих средств, методов и приемов расследования преступления, наиболее целесообразных и эффективных в данный момент. Рассматриваемое фактическое положение, сложившееся в определенный момент расследования преступления, именуется следственной ситуацией, которая определяется как сочетание условий и обстоятельств, создающих определенное положение. Другими словами, следственная ситуация есть 134 фактическое положение, сложившееся в определенный момент расследования по конкретному уголовному делу, всесторонний анализ и оценка которого позволяют следователю (дознавателю) принять наиболее целесообразное для данного периода времени тактическое решение. Следственная ситуация – это категория, которая каждый раз воспринимается и анализируется субъектом расследования. Наиболее оптимальным является такое положение, при котором оценка следственной ситуации реально отражает фактическое положение, сложившееся в действительности. Как показывает анализ уголовных дел, приостановленных за неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, неправильное уяснение и оценка следственных ситуаций, наряду с другими причинами, приводили к ошибочному определению направлений расследования, ненадлежащему выбору комплекса следственных и иных действий, непоследовательности их производства при проверке версий, утрате доказательств и др. Характеристика следственной ситуации статична и в известной мере ретроспективна, так как отражает результаты проделанной к определенному моменту работы по уголовному делу. Вместе с тем следственная ситуация является отправным пунктом для выработки программы дальнейшего расследования. Следователь (дознаватель), расследуя преступление, руководствуется информационными моделями реальных следственных ситуаций, от полноты и объективности которых зависит успех расследования. Следственная ситуация – это характеристика расследования уголовного дела в определенный момент времени, она формируется под воздействием объективных и субъективных факторов (условий). Все составляющие следственной ситуации возникают и существуют только в процессе расследования, в связи с расследованием. Информация фиксируется, как правило, в протоколах следственных действий, в материалах, отражающих результаты оперативно-розыскных мероприятий, в документах и вещественных доказательствах. Названные составляющие отражают взаимоотношения людей, взаимосвязь предметов, вещей, явлений, их свойств и проявлений в конкретной реальной действительности. Сочетание названных элементов показывает положение расследования на определенный момент времени и обусловливает индивидуальность следственной ситуации по каждому уголовному делу, в определенный период времени. Анализ и оценка следственной ситуации способствуют: 135 – выдвижению обоснованных следственных версий и определению путей дальнейшего хода расследования; – определению оптимального сочетания и последовательности проведения следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий; – выбору наиболее целесообразных тактических приемов, рекомендаций, тактических комбинаций и операций; – выявлению дополнительных сил и средств, необходимых для своевременного раскрытия преступления; – выбору наиболее целесообразных направлений взаимодействия субъекта расследования с органом дознания; – выбору научно-технических средств, приемов и методов, конкретных путей использования специальных познаний при расследовании преступлений; – выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступлений, и др. В системе классификаций важное место отводится типичной следственной ситуации. Под типичными следственными ситуациями понимают такие, которые являются наиболее характерными, в подавляющем большинстве случаев складываются в определенный момент, по определенному составу преступлений, в определенных условиях и т.д. Они раскрывают наиболее общие черты процесса расследования. Менее абстрактными являются конкретные следственные ситуации, которые имеют не столько теоретическое, сколько практическое значение и используются для наиболее эффективного решения задач предварительного расследования. Конкретная следственная ситуация позволяет установить определенную специфику сложившегося положения, на основе чего выделить его из подобных и принять необходимые тактические и иные решения. В зависимости от объема информации следственные ситуации можно разделить на общие и частные. Общая следственная ситуация характеризует состояние расследования в целом и складывается на определенный момент расследования в результате производства комплекса следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу. Наряду с общей следственной ситуацией, характеризующей положение расследования в целом, есть следственные ситуации более низкого уровня – частные. Они складываются в ходе производства конкретного следственного действия, например осмотра места происшествия, допроса, обыска, 136 предъявления для опознания и т.д. Частные следственные ситуации характеризуют также состояние производства тактических приемов, тактических комбинаций и операций или эпизода расследования. Следственные ситуации применительно к этапам расследования могут быть первоначальными, последующими и заключительными. Типичными для первоначальной следственной ситуации являются минимальный объем проделанной по уголовному делу работы, незначительное количество добытой информации, выявленных обстоятельств, подлежащих анализу и оценке. Анализ таких ситуаций преимущественно опирается на эвристическую деятельность следователя (дознавателя), где основное место занимают его способности анализировать, сопоставлять отдельные обстоятельства, прогнозировать направления расследования и т.п. Последующая следственная ситуация характерна для последующего этапа расследования, после производства первоначальных следственных действий. Исходя из этого, типичными для нее являются определенный объем проделанной работы и собранных доказательств, наличие определенной совокупности доказательственной и ориентирующей информации, которые раскрывают позиции лиц, проходящих по уголовному делу, и др. Примечательно для данной ситуации то, что ее анализ позволяет следователю (дознавателю) более правильно определить конкретные направления в расследовании. Заключительная следственная ситуация характерна для окончательного этапа расследования. На этом этапе следователь (дознаватель) подводит итоги проделанной по уголовному делу работы, принимает решение о дополнении предварительного следствия. Определенное значение имеет деление следственных ситуаций на благоприятные и неблагоприятные. Основанием такой классификации являются их информационная и качественная характеристики по отношению к возможности достижения цели расследования. Вопросы для самопроверки 1. Дайте определение криминалистической тактики. Какова ее структура? 2. Каковы основные понятия криминалистической тактики? 3. Какое значение имеет следственная ситуация в расследовании преступлений? 137 Гла в а 12 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ 12.1. Понятие, сущность и виды криминалистических версий Доказывание по уголовным делам как особый вид познавательной деятельности осуществляется на основе закономерностей, присущих процессу познания во всех областях теории и практики. Здесь, так же как и в других сферах деятельности, осуществляется переход от незнания к знанию – сначала неполному, неточному, а затем все более полному и более точному. С переходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания к более полному и более точному тесно связано криминалистическое понятие версии как одного из возможных, предположительных объяснений события – гипотезы следователя (дознавателя), объясняющей неизвестные факты на основе известных. Версия как разновидность особого рода умозаключения объясняет происхождение конкретных фактов или причин, опираясь на закономерности происхождения исследуемых явлений. Необходимость построения версий заключается в том, что на первом этапе расследования следователь (дознаватель) не располагает фактическими данными, изучение которых позволяло бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования обычно характеризуется неполнотой сведений, существенными пробелами в системе доказательств, их противоречивостью, поэтому следователь (дознаватель) первоначально может высказать 138 лишь предположения о событии в целом или о его отдельных фактах. В дальнейшем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений правильны, какие ошибочны. Построение версий осуществляется в результате всестороннего изучения материалов дела, непосредственного ознакомления с обстановкой, где произошло событие, вещественными доказательствами, оперативно-розыскными данными. Необходимость обоснования версий фактическими данными, очевидно, потому что версия – это логическое индуктивное умозаключение, и как таковое оно не может быть построено на голой фантазии, на беспочвенных домыслах. Версия непременно должна быть вероятным, разумно допускаемым в конкретной обстановке предположением. При выдвижении версий, в процессе анализа фактических данных, должен быть проявлен максимум инициативы и мысленного поиска. Основанием для выдвижения версий могут быть: а) доказательства, т.е. фактические данные, полученные процессуальным путем; б) данные, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий, таможенного контроля; в) сведения, полученные из случайных источников (анонимных сообщений, неустановленных источников). Кроме этого в качестве основания выдвижения версий называется интуиция. При этом исходят из свойства интуиции, заключающегося в том, что она скрывает ход мысли и «выдает» лишь результат в форме догадки. Но если исследовать ее возникновение, материалистическую природу, то окажется, что это плод большого опыта, глубокого знания жизни, логического мышления. Версии в зависимости от познания определенных объектов подразделяются на общие и частные. Общие версии строятся для объяснения события преступления в целом; его характера (например, убийство, самоубийство, несчастный случай, административное правонарушение и т.п.). Содержанием частной версии являются предположительные суждения об отдельных обстоятельствах совершения преступления: мотивах, способах, времени, месте его совершения, месте сокрытия преступника или направлении, в котором он мог скрыться; лицах, которые могли совершить преступление (руководитель организации, по вине которого невозвращены из-за границы в крупных размерах средства в иностранной валюте). Такие версии представляют собой вероятные объяснения некоторой совокупности фактов, образующих отдельные элементы состава преступления. 139 Каждая частная версия связана с общей, вытекает из нее, является ее частью. Построение и проверка частных и общих версий – взаимосвязанный процесс: проверяя частные версии, следователь (дознаватель) одновременно проверяет и корректирует общую версию. При построении версий необходимо внимательно анализировать специфические признаки преступления. На них могут указывать: – предмет преступного посягательства (например, контрабанда наркотических средств при определенных условиях является специфическим признаком, позволяющим предполагать, что преступление совершено организованной группой); – следы применения определенного оружия или иного орудия преступления (например, следы выстрела из табельного оружья могут указывать на круг лиц, среди которых следует искать преступников, а устройство тайников для провоза (контрабанды) наркотиков в определенных предметах может свидетельствовать о профессиональных навыках преступника); – следы пальцев рук, обуви, ног и сопутствующих предметов (трости, зонта, палки, костыля), следы на одежде, брошенной преступником на месте происшествия (наличие масляных пятен, частиц почвы, красящих веществ), и других предметах, которые могут характеризовать преступника; – негативные обстоятельства, т.е. такие факты, существование которых не соответствует данному объяснению события (например, несоответствие размеров пролома в стене магазина размерам похищенных и якобы вынесенных через него предметов), могут указывать на инсценировку преступления; – мотив преступления (например, контрабанда небольшого количества наркотических средств может указывать на совершение преступления наркоманом). Для построения обоснованных версий необходима совокупность фактических данных, которые нужно рассматривать не изолированно, не в отрыве друг от друга, а во взаимной связи. Версии должны быть обоснованными и реальными. Недопустимо выдвигать версии, явно не соответствующие фактам. При построении версий следует использовать опыт расследования аналогичных дел, данные криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, специальные ориентировки о совершении преступлений в других таможенных органах, информацию об оперативной обстановке на территории дислокации таможенного органа. 140 Каждая версия подлежит тщательной и всесторонней проверке. В этих целях из нее выводятся все следствия (обстоятельства, предположительно вытекающие из содержания версии), определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версий и состоит в установлении наличия или отсутствия этих фактов. Проанализировав каждую версию и определив возможные следствия, следователь (дознаватель), с учетом задач расследования, продумывает, какие действия целесообразно провести для проверки этих следствий, в какой последовательности и в какие сроки. Вывод о правильности ведения расследования признается достоверным, если оценка всех установленных по делу фактических данных убеждает в его несомненности, истинности. Версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, если: а) все возможные предположения были выдвинуты и никакой другой версии не возникло; б) все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали; в) все следствия (обстоятельства), логически выведенные из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение; г) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела. Серьезным недостатком следственной и оперативной работы является поверхностная проверка версий по уголовным делам. Некоторые преступления остаются нераскрытыми только потому, что версии не были до конца проверены или вообще отсутствовали. Иногда версии, возникшие при возбуждении уголовного дела, после приостановления расследования нигде не фиксируются, забываются, а с возобновлением производства не включаются в проверку. Поэтому условием установления истины по уголовному делу является требование проверять все реальные версии, построенные для объяснения события в целом, отдельных его элементов. Для того чтобы обеспечить целенаправленную проверку всех версий и при этом обеспечить быстрое и качественное расследование, необходимо прибегнуть к планированию. 12.2. Понятие, сущность и значение планирования расследования. Принципы и элементы планирования Собирание, исследование и оценка доказательств при расследовании преступлений является весьма сложным процессом и требует от следователя (дознавателя) высокой организованности, целеустремленности 141 и проницательности. Это объясняется тем, что анализируемый процесс состоит в познании события прошлого, в установлении всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Помимо выяснения обстоятельств, подлежащих доказыванию, следователь (дознаватель) принимает меры по установлению места нахождения лица, совершившего преступление, его задержанию, возмещению причиненного ущерба и выяснению других фактов. Расследование преступлений обязывает следователя (дознавателя) четко организовать свою работу, видеть ее перспективу, продумывать каждое следственное действие и в целом всю систему расследования. С этой целью следователь (дознаватель) составляет письменный план, позволяющий определить направление расследования, выбрать линию поведения, последовательность и порядок производства следственных действий. Сложная и многогранная работа следователя (дознавателя) по расследованию преступления должна быть построена так, чтобы при минимальной затрате сил и средств, в наиболее короткий срок добиться положительных результатов. Одним из условий выполнения этих требований является умелое планирование предварительного расследования. Только с помощью планирования следователь (дознаватель) в состоянии обеспечить неуклонное соблюдение требований законности, оперативности расследования, полноты, всесторонности и объективности установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Планирование является непременным условием предварительного расследования и вместе с тем методом его научной организации. Криминалистикой выработана система принципов планирования предварительного расследования. Под принципами планирования расследования понимаются основные положения, которые необходимо учитывать в процессе этой деятельности и непосредственно при составлении плана расследования. Принцип законности при планировании находит выражение в том, что определение задач расследования и выбор средств их решения осуществляются прежде всего в соответствии с нормами уголовного и уголовнопроцессуального законодательства. В план расследования не должны включаться мероприятия, противоречащие закону. Принцип конкретности означает, что планирование расследования по каждому уголовному делу должно основываться на всестороннем и глубоком изучении конкретных данных, которыми располагает следователь (дознаватель). 142 Принцип индивидуальности планирования означает, что следователь (дознаватель) должен умело сочетать общие задачи расследования, вытекающие из уголовно-процессуального законодательства, с частными, обусловленными изучаемым событием. Принцип индивидуальности планирования находит свое выражение также в индивидуальной ответственности следователя (дознавателя) за проведение расследования. Принцип непрерывности (динамичности) означает, что план расследования, особенно по сложным, многоэпизодным делам, подвергается изменениям по мере поступления новой информации. В план вносятся конкретные дополнения и изменения, обеспечивающие полноту, объективность и всесторонность расследования. Планирование расследования складывается из нескольких элементов: а) изучения и оценки фактических данных; б) определения задач расследования; в) построения версий; г) определения путей проверки версий. Изучение и оценка фактических данных, а следовательно, и планирование расследования начинаются с получения сообщения о событии, в котором усматриваются признаки преступления. Решение о том, какие действия, в какой последовательности и как провести, должно быть принято после оценки сообщения. При этом продумываются следующие моменты: как подготовиться к проведению первоначальных следственных действий; какого специалиста пригласить для участия в следственном действии; какие технические средства использовать; как обеспечить соблюдение требований законности при проведении неотложных следственных действий (например, заблаговременно пригласить понятых); как обеспечить личную безопасность участников расследования; кого и о чем информировать и т.д. Фактические данные должны быть изучены и оценены как при планировании всего расследования по делу, так и при планировании отдельных следственных действий и розыскных мероприятий. Изучение и оценка фактических данных проводятся посредством их анализа и синтеза. При этом выясняется достоверность их источников, так как ложные сведения дезориентируют следователя (дознавателя) при составлении плана и могут завести расследование в тупик. Чтобы получить достоверные сведения о событии, а также правильно оценить их, следует использовать технические средства и помощь специалистов в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, 143 сопоставлять фактические данные, полученные из различных источников, вскрывать противоречия, выяснять их происхождение. Определение задач расследования. Задачи расследования в зависимости от их содержания и объема могут быть разделены на общие и частные. Общие задачи решаются на протяжении всего расследования, они позволяют проводить расследование в определенных рамках, очерчивают его границы. Частные задачи возникают и решаются на отдельных этапах расследования при производстве следственных действий. Третьим элементом планирования является построение версий. Четвертым – определение путей проверки версий. 12.3. Планирование на различных этапах расследования Первоначальный этап расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела и продолжается до привлечения лица в качестве обвиняемого. Этот этап характеризуется поисково-розыскной деятельностью, для которой типично изучение единичных фактов при наличии одной или нескольких общих версий. На этом этапе происходят сбор, накопление и оценка первоначальных данных. При этом сначала познаются единичные факты, а затем выявляются связи и зависимости между ними. Выдвигаемые в этот период общие версии о событии преступления могут быть неточны и служат главным ориентиром в поиске, изучении и оценке доказательств. Специфика планирования первоначального этапа расследования обусловлена высоким уровнем типизации. При определении конкретных направлений расследования следователь (дознаватель) исходит из общих (типичных) представлений о возможном характере события, опираясь при этом на знания об аналогичных событиях. Решение о последующих мерах принимается на основе оценки уже имеющихся фактических данных. Элементы типизации проявляются при построении отдельных версий, разработке рабочих программ, проведении следственных действий, что, естественно, облегчает процесс планирования. Возможность типизации не противоречит индивидуализации планирования, которая возрастает по мере сбора новой информации. После получения комплекса данных расследование сосредоточивается на их изучении, проверке, устранении противоречий, накоплении новых сведений. Программа расследования индивидуализируется в зависимости от содержания этих сведений. 144 В тех случаях, когда в распоряжении следователя (дознавателя) имеется информация, полученная после производства неотложных следственных действий, появляются и новые задачи расследования. Последующий этап расследования характеризуется тем, что здесь проверяются полученные доказательства и делается вывод о достаточности или недостаточности знаний о событии преступления, его сущности и отдельных обстоятельствах. Планирование последующего этапа в каждом конкретном случае зависит от оценки фактических данных, полученных следователем (дознавателем) после проведения комплекса первоначальных следственных действий, допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Возможностей для типизации на этом этапе во много раз меньше, чем на первоначальном. Вместе с тем и в этот период есть совпадающие факторы, определяющие планирование последующего этапа. К ним относятся: а) комплекс сведений о событии преступления после производства неотложных следственных действий; б) поведение обвиняемых на предварительном следствии, содержание их показаний об инкриминируемом деянии, их отношении к имеющимся доказательствам; в) средства проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемых; г) ходатайства, заявленные в процессе привлечения лиц в качестве обвиняемых. На последующем этапе следователь (дознаватель) уже не может ограничиваться вероятным объяснением фактов, ему необходимо достоверное знание о событии преступления. Это достигается путем целенаправленного планирования следующих мероприятий: а) исследования совокупности собранных по делу доказательств; б) исследования достоверности каждого доказательства, его соответствия действительности; в) установления взаимной связи между доказательствами; г) устранения возможных противоречий между ними; д) обеспечения полноты, всесторонности и объективности исследования всех элементов состава преступления, всех обстоятельств, подлежащих доказыванию. Планирование расследования как определенный мыслительный процесс находит свое выражение в различных письменных планах и во вспомогательной документации. В зависимости от объема деятельности следователя (дознавателя) различают следующие планы: производства отдельных следственных действий; расследования преступления на определенном этапе; расследования конкретного преступления; расследования нескольких преступлений, уголовные дела о которых находятся в производстве следователя 145 (дознавателя); расследования преступления группой следователей (дознавателей), следственно-оперативной группой и др. Письменные планы расследования конкретных преступлений могут быть выражены в различных формах. Это зависит не только от сложности расследуемого преступления, объема имеющейся информации, количества лиц, принимающих участие в расследовании, профессионального опыта следователя (дознавателя), имеющихся у него навыков планирования и т.п. Письменная форма предполагает наличие у следователя (дознавателя) определенной информации, достаточной для развернутого планирования. В некоторых случаях на первоначальном этапе расследования письменный план представляет собой перечень следственных действий и иных мероприятий, проводимых в определенной логической последовательности, с обозначением сроков исполнения и исполнителей. Письменный план имеет ряд преимуществ по сравнению с «устным» планированием: конкретизирует мысли следователя (дознавателя); охватывает все стоящие перед ним задачи, способствует конкретному воспроизведению отдельных сторон следствия; облегчает следователю (дознавателю) запоминание большого количества необходимых фактических данных, связей между ними, а также причин, вызвавших их появление; позволяет осуществлять более действенный самоконтроль, контроль и надзор за процессом расследования. Исходя из приведенного, в тех случаях, когда у следователя (дознавателя) появляется возможность составить письменный план расследования, предпочтение следует отдать именно этой форме. Существуют следующие формы планов: 1. План расследования по следственным версиям. Составляется в случаях, когда в распоряжении следователя (дознавателя) имеются собранные конкретные данные, анализ которых позволяет выдвинуть несколько версий. 2. План расследования по эпизодам. Составляется при расследовании сложных преступлений, включающих несколько эпизодов преступной деятельности, совершенных в разное время или в разных регионах группой лиц. Здесь учитываются и версии, но обычно они перечисляются при изложении фабулы дела. 3. План по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию. Составляется по несложным делам или как вспомогательная форма для планов, составленных по версиям или по эпизодам преступной деятельности. 146 4. План, составленный по вопросам, подлежащим выяснению. Отражает возникшие у следователя (дознавателя) соображения относительно того, что и каким образом необходимо выяснить в ходе расследования. Он позволяет представить динамику планирования, так как вопросы в нем фиксируются по мере их возникновения. 5. Аналитическая форма плана расследования. В нем подробно отражается анализ фактических данных, обосновывающих необходимость проведения запланированных следственных действий и иных мероприятий. В любой форме плана отдельного следственного действия должно быть отражено следующее: цель следственного действия, вопросы, которые необходимо разрешить его производством; время проведения; место проведения; круг участвующих лиц, распределение обязанностей и их инструктаж; последовательность проведения следственного действия, применяемые тактические приемы и специальные реквизиты; технические средства, используемые при производстве этого действия. При расследовании сложных преступлений помимо плана расследования составляется вспомогательная документация: различные схемы, карточки или листы на каждого обвиняемого, картотеки на лиц, проходящих по делу в качестве свидетелей. Эта документация помогает составить план расследования, способствует обобщению, систематизации доказательств, их исследованию и оценке. Вопросы для самопроверки 1. В чем заключаются сущность и значение криминалистической версии? 2. По каким основаниям классифицируются криминалистические версии? 3. Что понимается под планированием расследования и его принципами? 147 Гла в а 13 РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СЛЕДОВАТЕЛЯ (ДОЗНАВАТЕЛЯ) 13.1. Понятие, виды и структура розыскной деятельности следователя (дознавателя) Розыскная деятельность следователя (дознавателя) направлена на обнаружение местонахождения известных объектов, имеющих значение для уголовного дела. Осуществляется она путем производства следственных действий и других мероприятий гласного характера в тесном взаимодействии с органом дознания (органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность). Розыскную деятельность можно классифицировать на виды по следующим основаниям: 1. По объектам розыска: розыск скрывшихся подозреваемых и обвиняемых; розыск пропавших без вести свидетелей и потерпевших; розыск трупов убитых людей и их частей; розыск похищенного имущества и других ценностей; розыск орудий преступления и продуктов преступной деятельности; розыск иных известных объектов, имеющих значение для расследуемого уголовного дела. 2. По субъектам розыска: розыск, проводимый следователем (дознавателем); розыск, осуществляемый органом дознания; розыск следователем и органом дознания во взаимодействии друг с другом и с третьими лицами, в качестве которых могут выступать другие следователи, работники иных органов дознания, работники экспертных учреждений и подразделений, лица, работающие в медицинских учреждениях, государственных и общественных организациях, иные граждане. 148 3. По характеру розыскных действий: розыск, осуществляемый путем производства процессуальных действий; розыск, проводимый с помощью действий непроцессуального характера; комплексный розыск, при котором используются как следственные действия, так и поисковые мероприятия, проводимые следователем (дознавателем). Следователь (дознаватель) вправе осуществлять розыск путем производства розыскных действий как процессуального, так и непроцессуального характера. К розыскным действиям процессуального характера относятся: следственные действия; розыскные поручения органам дознания; объявление в розыск скрывшегося подозреваемого или обвиняемого. Кроме перечисленных в законе процессуальных действий следователь (дознаватель) может осуществлять розыскные мероприятия, которые носят непроцессуальный характер: направление запросов в разные инстанции; беседы с осведомленными лицами; проверки на предприятиях, в учреждениях и организациях; правоохранительных органов и международных организаций; информирование общественности с помощью средств массовой информации; непосредственное наблюдение за разыскиваемым или его преследование; выявление свидетелей и очевидцев; обследование мест возможного сбыта похищенного; рассылка ориентировок; изучение архивных уголовных дел; создание условий, побуждающих разыскиваемого обратиться в определенные учреждения (почта, телеграф, банк и др.) или к определенным лицам, за которыми установлено наблюдение, и др. 4. По масштабу розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда, а также бежавших из-под стражи, делится на местный, федеральный, межгосударственный, международный. Местный розыск – это совокупность розыскных мер, осуществляемых в местах возможного нахождения и вероятного появления преступника в той местности, где совершено преступление. Местный розыск осуществляет следователь (дознаватель). Следователь (дознаватель) вправе осуществлять местный розыск как в процессе расследования по уголовному делу, так и по делу, приостановленному производством. Федеральный розыск следует рассматривать как продолжение и развитие местного, который организуется и проводится в масштабе России с целью обнаружения обвиняемых и лиц, пропавших без вести. Он включает в себя комплекс различных мероприятий, осуществляемых подразделениями органов 149 дознания. Хотя федеральный розыск проводится только органом дознания, он предполагает руководство и контроль следователя. Межгосударственный розыск лиц – это комплекс оперативно-розыскных, поисковых, информационно-аналитических и иных мероприятий, осуществляемых в соответствии с международными соглашениями и национальными законодательствами, с использованием Межгосударственного информационного банка, направленный на обнаружение в целях последующего ареста или предоставления информации обо всех категориях разыскиваемых, находящихся за пределами государств – инициаторов розыска, но в пределах территории государств – участников СНГ, без использования каналов Интерпола. В межгосударственный розыск незамедлительно объявляются обвиняемые при наличии достоверной информации об их пребывании или намерении выехать в другие государства СНГ. Для органов внутренних дел РФ отдельного объявления разыскиваемых лиц в межгосударственный розыск не требуется. Данная процедура осуществляется при объявлении федерального розыска и не подменяет собой международный розыск. Международный розыск – это комплекс оперативно-розыскных и информационно-справочных мероприятий правоохранительных органов России и зарубежных стран, направленных на обнаружение разыскиваемых лиц, находящихся за пределами государства, осуществляемый через национальные бюро Интерпола. Международный розыск объявляется в отношении лиц, совершивших преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, и лишь в том случае, если в результате проведенных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: – получены данные о выезде разыскиваемого лица за пределы РФ; – достоверно установлены имеющиеся у разыскиваемого лица родственные, дружеские и иные связи за пределами РФ; – получена достоверная информация о намерении разыскиваемого лица выехать из России с деловой или иной целью. Обязательным условием объявления и осуществления международного розыска лица является его объявление в федеральный розыск на территории России. Международный розыск лица объявляется после либо одновременно с объявлением федерального розыска. При наличии подтвержденных сведений о выезде разыскиваемого лица из России международный розыск объявляется незамедлительно, одновременно с объявлением федерального 150 розыска. Международный розыск лиц не подменяет собой межгосударственный розыск в пределах государств – участников СНГ и может осуществляться параллельно с ним. При этом обязательным условием является предварительное или одновременное объявление межгосударственного розыска. Решение оформляется постановлением об объявлении лица в международный розыск, которое выносится сотрудником розыскного подразделения. Один экземпляр постановления вручается следователю (дознавателю) для обращения в суд в порядке ч. 5 ст. 108 УПК РФ с целью получения судебного решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу в отсутствие обвиняемого. При отказе судьи в удовлетворении ходатайства об избрании обвиняемому, в отношении которого вынесено постановление об объявлении в международный розыск, меры пресечения в виде заключения под стражу, это постановление аннулируется и в дальнейшем возможно лишь проведение проверки по учетам Генерального секретариата и по национальным учетам иностранных государств – членов Интерпола. Разделение розыска на виды позволяет в каждом конкретном случае правильно определить компетенцию и масштабы розыскной деятельности следователя и органа дознания. Все розыскные мероприятия, осуществляемые по расследуемому уголовному делу, проводятся с целью: определения объекта розыска и получения исходной информации, необходимой для его проведения; активизации розыска и расширения круга его участников; обнаружения объектов розыска; задержания преступника. 13.2. Организация розыска Розыскные действия по уголовному делу начинаются с определения объекта розыска и изучения имеющихся сведений о его признаках и свойствах, связях и отношениях, в том числе и месте возможного нахождения. Важное значение имеют собирание недостающей информации об объекте розыска, ее систематизация, анализ и оценка. Чем больше информации, позволяющей индивидуализировать объект, получит в свое распоряжение следователь (дознаватель), тем успешнее он будет продвигаться к намеченной цели. К работе с такой информацией предъявляются два основных требования. Первое сводится к максимально полной и подробной фиксации в документах, относящихся к делу, достоверных сведений об объекте розыска. До тех пор пока по делу не выяснены все обстоятельства, любая деталь может 151 быть использована для получения новых, более полных сведений, установления новых обстоятельств, которые объяснят значение такого рода деталей. Второе требование заключается в централизации информации о нераскрытых преступлениях, что создает условия для участия в их раскрытии большого круга работников правоохранительных органов, к которым часто поступают самые различные сообщения, имеющие значение для дела. Практика показывает, что важнейшим организационным требованием, предъявляемым к розыску, является его планирование. Планирование розыска позволяет наиболее рационально и оперативно использовать силы и средства, которыми располагают субъекты розыскной деятельности. План должен быть гибким, динамичным, определяющим наиболее целесообразные и эффективные пути обнаружения разыскиваемых объектов. Направление поисковой деятельности определяется розыскными версиями, т.е. обоснованными предположениями следователя (дознавателя) о местонахождении разыскиваемых объектов, а также об обстоятельствах, знание которых может способствовать поиску. По сравнению с иными версиями розыскные, как правило, меньше по объему и разрабатываются для решения частных задач, носящих не столько ретроспективный (обращенный в прошлое), сколько перспективный характер, и не ограничиваются процессуальным сроком производства по делу. При разработке этих версий можно использовать типовые версии, являющиеся результатом обобщения практики розыскной работы. Целями выдвижения розыскных версий являются: оптимальная организация розыскной деятельности следователя (дознавателя); определение уловок, ухищрений заинтересованных лиц, путей перемещения и сокрытия объектов розыска; установление их местонахождения; прогнозирование поведения разыскиваемых и иных заинтересованных лиц с целью выбора оптимальной тактики овладения объектами розыска; выявление обстоятельств, способствовавших укрывательству разыскиваемых объектов. План розыска должен предусмотреть использование данных, содержащихся в уголовном деле. Следует привести их в лаконичной форме с указанием листов дела и относительно каждого из вопросов, подлежащих выяснению (вопросы нужно формулировать применительно к следственно-розыскным версиям). Тем самым достигается конкретность планирования. Поскольку розыскные задачи решаются как процессуальными, так и непроцессуальными методами, в плане осуществления розыска указывают, какие следственные действия, розыскные, организационно-технические, 152 оперативно-розыскные и иные мероприятия необходимо провести для проверки разработанных следственно-розыскных версий, т.е. намечается программа их детальной проверки. В плане целесообразно предусмотреть тактические операции, поскольку они позволяют: организовать совместную розыскную деятельность; гибко и оперативно принимать и реализовывать решения; используя криминалистическую и оперативную технику, а также транспортные средства и людские резервы, расширить возможности достижения розыскных целей, устранить дублирование в работе. В плане розыска применительно к каждому следственному действию, розыскному, оперативно-розыскному, организационно-техническому мероприятию или тактической операции необходимо указать исполнителей и сроки выполнения. Завершающую часть плана составляют сведения о результатах тех или иных действий, что дает возможность делать корректировку по ходу розыска. К плану розыска желательно приложить вспомогательные материалы (чертежи, схемы и др.) о передвижениях скрывшегося преступника, его преступных связях, каналах сбыта похищенного и т.п. Вспомогательный материал к плану розыска помогает четко планировать мероприятия с одновременным охватом всех пунктов, где может быть укрыт искомый объект, способствует обеспечению полноты розыска, служит ориентиром при его осуществлении. 13.3. Особенности розыска скрывшегося преступника Розыск скрывшегося преступника должен осуществляться «по горячим следам», т.е. немедленно после обнаружения преступления, когда имеются какие-либо данные, указывающие на лицо, его совершившее (сведения о месте работы или жительства, признаках внешности, способе передвижения, направлении движения и т.д.). Эти данные можно получить, выполняя следующие мероприятия: проводя опросы граждан с целью установления обстоятельств совершенного преступления и примет преступника; прочесывая местность с привлечением дополнительных сил и средств; предъявляя гражданам вещи и предметы, обнаруженные на месте преступления, с целью установления их владельцев; проводя засады в местах обнаружения похищенного имущества либо возможного появления скрывшегося преступника и др. 153 Если известно место жительства преступника или место его работы, то принимаются меры к его задержанию, а в случаях, когда известно место его укрытия, нужно организовать и провести операцию по его задержанию. Операция по задержанию должна тщательно планироваться, например, в случае, когда становится известно, что преступник (особенно вооруженный) скрылся в лесу, в горах, участники операции должны маскироваться и действовать под видом охотников, рыбаков, грибников, туристов и т.д. Иногда, когда это необходимо, можно привлечь к участию в прочесывании местности представителей общественности, а по согласованию с командованием воинских подразделений – военнослужащих. Существенную помощь в розыске преступника «по горячим следам» оказывает использование криминалистических учетов правоохранительных органов. В этом случае необходимо провести сравнение обнаруженных на месте происшествия следов с соответствующими информационными массивами, например, со следами с мест нераскрытых преступлений. В ряде случаев в состав поисковых групп следует включать потерпевшего и очевидцев. Их помощь может оказаться весьма эффективной, особенно, когда они запомнили признаки внешности подозреваемого и могут указать, в каком направлении преступник скрылся. Если розыск подозреваемого «по горячим следам» не дал результатов, взаимодействие следователя с органом дознания осуществляется в процессе местного или федерального розыска. Прежде чем объявлять один из видов розыска, следователь (дознаватель) обязан удостовериться в том, что подозреваемый (обвиняемый) действительно отсутствует по месту его жительства или работы. Надо проверить, не находится ли он в лечебном учреждении, не направлен ли в командировку, не уехал ли в гости и т.п. Следователь (дознаватель) обязан известить военкомат и отдел кадров предприятия, где работает подозреваемый, о его привлечении к уголовной ответственности и избранной мере пресечения. Орган дознания по поручению следователя (дознавателя) проводит не только оперативно-розыскные мероприятия, но и неотложные следственные действия. Организатором розыска является следователь (дознаватель). Он проводит розыскную работу в ходе предварительного расследования по делу в основном процессуальными средствами: путем производства допросов, обысков и др., а также поручает вести розыск органу дознания. В целях розыска следователь (дознаватель) осуществляет проверку по криминалистическим учетам (следотекам с мест нераскрытых преступлений), 154 по учетам паспортно-визовых подразделений, спецприемника для административно арестованных, приемника-распределителя для лиц, задержанных по тем или иным основаниям, медицинского вытрезвителя, лечебных учреждений, моргов, информационно-аналитического центра. Он информирует о розыске: начальника органа дознания; составляет справку о личности обвиняемого и проведенных мероприятиях по его поиску; выносит постановление об объявлении обвиняемого в розыск и поручает его производство органу дознания. Работник органа дознания, получив постановление следователя, информирует о личности разыскиваемого и его приметах личный состав органа внутренних дел, а также принимает оперативные меры к выявлению лиц, которые могут сообщить, где в настоящее время находится разыскиваемое лицо. Следователь (дознаватель) путем допроса свидетелей (соседей, родственников, друзей, сослуживцев и др.) выясняет, при каких обстоятельствах скрылся обвиняемый, особенности его образа жизни и поведения в последнее время, содержание последних разговоров с ним. В ходе допросов надо также выяснить места его возможного нахождения. Необходимо выяснять и другие сведения, которые могут способствовать быстрому обнаружению разыскиваемого. При допросе свидетелей выясняются: сведения, характеризующие личность обвиняемого (фамилия, имя, отчество, в том числе прежние фамилии, время и место рождения; национальность; родной язык и какими еще языками владеет; состав семьи; последнее место жительства и работы; образование; судимость; род занятий; отношение к воинской обязанности); сведения о родственниках и знакомых преступника, местах их жительства как в данный момент, так и в прошлом; сведения о прошлом разыскиваемого и его действиях (где, на протяжении какого времени жил и работал и т.д.); признаки внешности разыскиваемого по методу «словесного портрета»; приметы одежды и иных вещей, находящихся при нем, а также сведения о документах, взятых им с собой, и др. Если в ходе допроса будет установлено, что у кого-либо из допрашиваемых есть фотографии разыскиваемого лица либо видеокадры с его участием, то их следует изъять, оформив это протоколом выемки. Если в ходе допроса будут получены данные о местах хранения похищенных вещей, оружия, орудий преступления, а также о местонахождении скрывшегося преступника, следователь (дознаватель) должен принять меры к их изъятию и задержанию разыскиваемого. 155 При необходимости через орган дознания следователь (дознаватель) может получить дактилоскопическую карту разыскиваемого лица (если он ранее привлекался к уголовной ответственности либо был дактилоскопирован в соответствии с Федеральным законом от 25.07.1998 № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации»), а также данные о его личности из различных документов, о которых говорилось ранее. Федеральным законом от 03.12.2008 № 242-ФЗ «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации» предусмотрена обязательная геномная регистрация лиц, осужденных и отбывающих наказание в виде лишения свободы за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, всех категорий преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности, а также неустановленных лиц, биологический материал которых изъят в ходе производства следственных действий. В необходимых случаях, в целях идентификации личности человека, следователь (дознаватель) с привлечением специалистов в области криминалистики и (или) судебной медицины вправе получать и использовать биологический материал указанных лиц. Среди мер, обеспечивающих местный розыск подозреваемого (обвиняемого), следует назвать обыск по месту жительства, а при наличии к тому достаточных оснований – обыск по месту жительства лиц, с которыми он тесно связан. Целью такого следственного действия является обнаружение и задержание скрывающегося преступника или изъятие предметов, которые могут быть использованы для его обнаружения (письма, фотографии, видеозаписи и др.). В случае необходимости с места работы подозреваемого (обвиняемого) истребуется личное дело, а если он ранее привлекался к уголовной ответственности, то нужно из архива запросить архивное уголовное дело для изучения личности обвиняемого, его бывших соучастников, связей и т.д. Поможет в этом и изучение дела осужденного, истребованное из колонии. С целью розыска скрывшегося преступника на почтово-телеграфную корреспонденцию его родственников, друзей, при наличии достаточных оснований может быть наложен арест, а также организовано прослушивание телефонных переговоров. Следователь (дознаватель) и оперативные работники должны совместно предусмотреть и осуществить такой комплекс розыскных мер, который 156 побудил бы скрывшегося преступника к явке с повинной. Надо сделать все возможное, чтобы лишить преступника надежных мест укрытия, чтобы он был вынужден посещать такие объекты, где можно было бы осуществить его задержание и арест (почта, телеграф, кафе, магазин и т.п.). Оперативные работники проводят заградительные мероприятия в местах вероятного появления преступника, а также осуществляют негласное наблюдение за этими местами. Вопросы для самопроверки 1. Что понимается под розыскной деятельностью следователя (дознавателя)? 2. Каковы основные направления розыскной деятельности? 157 Гла в а 14 ИЗУЧЕНИЕ ЛИЧНОСТИ ОБВИНЯЕМОГО, ПОДОЗРЕВАЕМОГО, СВИДЕТЕЛЯ, ПОТЕРПЕВШЕГО 14.1. Личность обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего как объект криминалистического исследования Человек – центральный объект общественной жизни и изучается различными науками. При этом используются такие понятия, как «человек», «личность», «индивид». Первое понятие позволяет отнести человека к определенному биологическому виду, второе – включить в систему общественных отношений. Поэтому не всякий человек является личностью, в то время как личность всегда человек. Понятие «индивид» означает конкретную личность в конкретной социально-исторической обстановке. В криминалистике, как и в других юридических науках, определенное внимание уделяется изучению лиц, совершивших преступления (преступников), потерпевших, свидетелей, специалистов, экспертов, а также иных лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства (понятых, переводчиков, педагогов, статистов, привлекаемых при проведении предъявления для опознания и других следственных действий, законных представителей или близких родственников несовершеннолетних, лиц, оказывающих противодействие расследованию, и т.д.). Естественно, что наибольшее внимание уделяется изучению личности лица, совершившего преступление (преступника), выступающего в процессе предварительного расследования в качестве подозреваемого, 158 обвиняемого. Поэтому в криминалистике употребляются такие понятия, как «личность преступника», «личность подозреваемого», «личность обвиняемого». Изучение указанных лиц обусловливает, прежде всего, выделение свойств их личности, которые весьма многообразны и классифицируются на: – социальные свойства, отображающие сущность личности и содержащие сведения о фамилии, имени, отчестве, дате и месте рождения, национальности, социальном происхождении и положении, образовании, специальности, профессии, трудовом стаже, партийности, участии в общественно-политической деятельности, наличии наград, семейном положении, составе семьи, местожительстве, жилищных условиях, материальном положении, личных и общественных связях, вхождении в различные социальные группы, совершении административного или уголовного правонарушения, нахождение в местном, федеральном или международном розыске, постановке на учет в правоохранительных органах РФ или международных организациях, судимости для осужденных, а также месте и времени их осуждения, отбывании наказания, времени освобождения и т.д.; – биологические свойства, содержащие сведения о расовых, половых, возрастных характеристиках, внешней анатомии, физических особенностях (размерных характеристиках тела, его морфологических особенностях (строении кожных покровов), субстанции (составе внутренних органов, включая кровь, сперму, слюну, запаховые вещества и т.д.), наличии болезней и физических аномалий и т.д.; – психологические свойства, выражающие внутренний мир человека. Они включают четыре подструктуры и два общих свойства. Первая подструктура: направленность, моральные черты личности (влечение, желание, стремление, интерес, идеал, мировоззрение, убеждение); вторая: знания, навыки, умения и привычки; третья – индивидуальные особенности отдельных психических процессов (эмоции, восприятие, мышление, чувства, воля, память); четвертая – свойства темперамента. Кроме того, выделяют два общих свойства: черты характера и способности, которые накладываются на указанные подструктуры. Анализ выделенных свойств личности показывает, что они: – многообразны, многочисленны и обеспечивают неповторимость и уникальность каждого индивидуума. Многообразие и многочисленность свойств личности – весьма ценное в криминалистическом отношении качество, поскольку для решения криминалистических задач может 159 быть использовано любое свойство. Поэтому криминалисты заинтересованы в выявлении возможно большего числа свойств. Так, открытие ДНК значительно расширило возможности решения криминалистических задач. По данному основанию криминалистическое изучение личности отличается от изучения личности в других юридических науках: криминологии, уголовном праве, уголовном процессе, уголовно-исполнительном (пенитенциарном) праве, судебной психологии и т.д. В частности, криминологическое изучение свойств личности связано с анализом роли свойств в причинном комплексе совершения деяния; уголовно-правовое – с решением вопроса о субъекте преступления; уголовно-процессуальное – с выполнением предписаний ст. 73, 174, 179, 191, 193, 220 УПК РФ и др.; – отображаются при взаимодействии личности с другими объектами материального мира в виде идеальных (в сознании человека) или материальных следов. Следователь (дознаватель) может изучать личность непосредственно, контактируя с ней, или опосредованно – по идеальным следам, отобразившимся в сознании других людей, материальным следам, отобразившимся в вещной обстановке, а также с помощью информационных систем, содержащих сведения о тех или иных свойствах определенной категории лиц; – поддаются систематизации и классификации. Криминалистические классификации свойств личности многообразны: классификации папиллярных узоров и дерматоглифов, внешних признаков человека, навыковых свойств, отображающихся в почерке, речи и т.д. Криминалисты используют классификации свойств личности и из других наук: социологии, психологии, биологии, медицины и т.д.; – позволяют установить структуру личности, благодаря взаимосвязям между ее свойствами. Таким образом, криминалистическое изучение личности – система научных положений о выявлении и анализе информации о криминалистически значимых свойствах личности преступника, потерпевшего и других участников уголовного процесса и разработанных на их основе рекомендаций по использованию указанных свойств в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Научные положения – это положения общей теории криминалистики и особенно ее частных теорий: учения о криминалистической систематике и классификации, о механизме следообразования, навыках, розыске, криминалистической регистрации, версии и планировании, а также положения иных наук, изучающих личность: социологии, психологии, биологии, медицины и т.д. 160 Практические рекомендации по использованию свойств личности служат решению криминалистических задач в криминалистической технике, криминалистической тактике и криминалистической методике. Они предопределяют направления изучения личности и решаемые криминалистические задачи. 14.2. Основные направления и задачи изучения свойств личности Направления изучения личностной информации определяются разделами науки: криминалистической техникой, криминалистической тактикой и криминалистической методикой. В криминалистической технике выявление и изучение свойств личности направлено на решение следующих задач: – установление тождества или групповой принадлежности; – диагностирование свойств личности; – организация криминалистических учетов, содержащих личностную информацию. Решение двух первых задач связано с изучением биологических и психологических (психофизиологических) свойств личности, отобразившихся в следах-отображениях, следах-предметах и следах-веществах, иных материальных объектах, содержащих навыковую информацию. Как правило, эти задачи решаются в отношении подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего. Методика решения задач разрабатывается в соответствующих разделах криминалистической техники, где исследуются следы преступления, содержащие материальную информацию о морфологических и субстанциональных свойствах человека, его внешних признаках, навыках и т.д. Информация, получаемая при решении указанных задач, может быть получена в процессе расследования и проведения оперативно-розыскной деятельности. В первом случае она имеет доказательственное значение, во втором – ориентирующее. В криминалистических учетах содержится самая разнообразная информация о социальных, биологических и психологических свойствах определенных категорий лиц. Так, к криминалистическим учетам МВД России, содержащим личностную информацию, относятся: пофамильный и дактилоскопический учеты; учет преступлений и лиц, подозреваемых, обвиняемых в их совершении; 161 учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов и лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности; учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск; учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории РФ иностранными гражданами и лицами без гражданства, а также в отношении их; учет следов рук; учет следов подошв обуви, орудий взлома, протекторов шин; учет данных ДНК (ДНК-профилей) биологических объектов; учет субъективных портретов разыскиваемых лиц; учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц; краниологический учет (черепов) неопознанных трупов. К криминалистическим учетам ФТС России относятся: картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) правонарушений; дактилоскопические учеты; трасологические картотеки протекторов транспортных средств, подошв обуви, нарушений средств таможенной идентификации, образцов оттисков печатей и штампов; база данных «RILO-Москва», содержащая сведения о лицах, в отношении которых известно, что они нарушают таможенные законы и правила и подозреваются в таких нарушениях; комплекс программных средств «БК-ИНФОРМ», содержащей информацию о лицах, совершающих контрабанду наркотических средств и психотропных веществ, а также другие виды контрабанды; база данных Regula «Auto Docs», содержащая информацию о водительских документах на право управления транспортным средством и свидетельствах регистрации транспортных средств. Криминалистические учеты ФСКН России включают дактилоскопический и почерковедческий учеты; учеты фонограмм устной речи лиц, представляющих оперативный интерес; учеты по внешним признакам (фотоальбомы, фонотеки, видеотеки, компьютерные базы изображений, картотеки субъективных портретов). В криминалистической тактике изучение свойств личности направлено на решение следующих задач: – определение линии поведения следователя (дознавателя) при проведении расследования; – планирование процесса расследования и выдвижения версий; – проведение следственных действий; – проведение розыскных мероприятий по задержанию лица, совершившего преступление; – проведение поисковых мероприятий по установлению преступника. 162 В процессе расследования подозреваемый, обвиняемый, свидетель, потерпевший могут сотрудничать со следствием, а могут оказывать противодействие установлению истины. Анализ практики расследования уголовных дел показывает, что наиболее часто встречается вторая ситуация применительно к подозреваемому, обвиняемому. В любом случае для выбора линии поведения в отношении указанных лиц необходимо изучить свойства их личности. Информация о свойствах личности может быть получена непосредственно при общении с ними, а также опосредованно путем изучения материалов уголовного дела, архивных уголовных дел, материалов оперативно-розыскной деятельности, данных, полученных из системы криминалистической регистрации, иных документов, содержащих сведения о личности (личных дел по месту работы, медицинских карт, трудовых книжек и т.д.). Весьма существенное значение для решения указанных задач имеет изучение психологических свойств: восприятия, памяти, мышления, речи и т.д. Скорость мыслительных процессов, уровень овладения видами мышления (конкретное и абстрактное, логическое и интуитивное) учитываются при оценке уровня интеллектуального развития. Особое внимание следует обратить на речь. Она тесно связана с остальными психическими процессами и содержит значительное количество информации о свойствах личности говорящего: возрасте, национальности, уровне интеллектуального развития, вхождении в ту или иную социальную группу, образовании, профессии, уровне культуры и т.д. Важное значение приобретает анализ психического состояния, которое определяется как целостная характеристика психической деятельности за определенный период времени, показывающая своеобразие психических процессов в зависимости от отображаемых предметов и явлений действительности, предшествующего состояния и психологических свойств личности. При определении линии поведения в отношении обвиняемого, подозреваемого и т.д. необходимо учитывать их эмоциональные состояния (тревога, страх, стресс и т.д.), психические состояния, проявляющиеся в интеллектуальной деятельности (внимание, сосредоточенность, заинтересованность, рассеянность, безразличие, апатия и т.д.), а также в сфере волевой деятельности (решительность, нерешительность, уверенность, неуверенность, борьба мотивов и т.д.). Существенное значение приобретает учет черт характера человека, его темперамента, способностей, знаний, умений, навыков и т.д. 163 Что касается социальных свойств, то особое значение имеют социальное происхождение и положение, национальность, образование, профессия, трудовой стаж, семейное и материальное положение, связи, вхождение в формальные и неформальные объединения, наличие судимости и т.д. Из биологических свойств следует отметить пол, возраст, наличие болезней и физических аномалий. В процессе планирования и выдвижения версий решаются общетактические задачи расследования. Применительно к изучению свойств личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего выдвигаются частные версии относительно источников информации о свойствах личности, криминалистической модели личности подозреваемого, обвиняемого, направления их розыска и поиска. С этой целью в плане расследования указываются: – какие следственные действия и организационные мероприятия необходимо провести для установления и изучения свойств личности того или иного лица; – сроки их проведения и ответственные за исполнение; – очередность проведения следственных действий и организационных мероприятий; – особенности взаимодействия с оперативно-розыскными подразделениями и постановка перед ними конкретных задач по изучению личности; – особенности взаимодействия с иными подразделениями и службами соответствующего ведомства и другими правоохранительными органами; – особенности и формы применения специальных знаний и т.д. При планировании конкретного следственного действия следует указать: – цель проведения следственного действия: какие свойства личности необходимо установить и проанализировать; – место, условия, время, участников его проведения; – соблюдение требований уголовно-процессуального законодательства; – способы установления психологического контакта с участниками следственного действия и прогнозирование их поведения; – при наличии конфликтных ситуаций – способы их разрешения; – перечень и последовательность применения тактических приемов, комбинаций, операций и т.д. Как правило, для решения указанных задач проводятся следственные действия, направленные на получение вербальной информации. При этом 164 особо следует остановиться на предъявлении для опознания лица (ст. 193 УПК РФ). При его проведении изучение свойств личности имеет исключительное значение. Во-первых, следователь (дознаватель) перед предъявлением для опознания лица должен подробно допросить опознающего о признаках (свойствах) личности опознаваемого, по которым он может быть идентифицирован, и отразить их в протоколе допроса; во-вторых, сравнить их в процессе опознания с признаками опознаваемого при оценке результата следственного действия; в-третьих, предъявить опознаваемого среди других лиц, по возможности сходных с ним, т.е. подобрать их по совпадающим групповым признакам (свойствам личности). После решения перечисленных задач применительно к подозреваемому, обвиняемому возникают следующие ситуации: – личность установлена, в отношении нее избрана мера процессуального принуждения; – личность установлена, но подозреваемый (обвиняемый) скрылся от следствия; – преступление совершено в условиях неочевидности, преступник не установлен. По первой ситуации продолжается целенаправленное изучение личности подозреваемого, обвиняемого; по второй осуществляются розыскные мероприятия. С этой целью выдвигаются розыскные версии и проводятся следственные действия, организационные и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на задержание разыскиваемого. При выдвижении розыскных версий существенное значение приобретает ряд социальных и психологических свойств разыскиваемого: местожительство, наличие судимости, родственников, знакомых, характер связей, способности, знания, умения, навыки и т.д. По третьей ситуации собирается и исследуется идеальная и материальная информация о лице, совершившем преступление, на основе которой осуществляется моделирование личности преступника, изготавливается его криминалистическая модель, а не психологический портрет. Психологические свойства могут быть не установлены на данный момент. При построении криминалистической модели личности преступника следует учитывать закономерные связи как между свойствами одного компонента личности (социального, биологического, психологического), так и между свойствами указанных компонентов. Они изучаются криминалистикой, медициной, биологией и другими науками. Одни связи установлены однозначно, другие – с определенной степенью вероятности. 165 Например, однозначно установлено, что ДНК ребенка содержит ген отца и ген матери. После построения криминалистической модели личности преступника выдвигают поисковые версии с целью установления лица, совершившего деяние. Задачи изучения свойств личности в криминалистической методике определяются ее содержанием и криминалистической классификацией преступлений. Они включают: – изучение свойств личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего при анализе криминалистической характеристики соответствующего вида преступления, а также на первоначальном, последующем и заключительном этапах расследования; – проведение профилактических мероприятий с учетом свойств личности указанных лиц; – оказание на них воспитательного воздействия. Свойства личности преступника и потерпевшего являются элементами криминалистической характеристики. По результатам расследования уголовных дел отдельных видов преступлений выделяют типологические свойства преступников и потерпевших и устанавливают их взаимосвязи с остальными элементами. Особое внимание уделяют связям между преступником и потерпевшим. В ряде случаев свойства личности потерпевшего (пол, возраст, уровень умственного развития, привычки, образ жизни, связи и т.д.) оказывают влияние на действия преступника, предопределяя выбор объекта преступного посягательства, времени, места, способа совершения и сокрытия деяния, поведения в процессе расследования, включая и оказание противодействия. Кроме того, необходимо учитывать психологическое состояние потерпевшего, оказывающее влияние на его позицию: чувство страха, боязни, стремление преувеличить либо приуменьшить причиненный ему вред и т.д. На первоначальном, последующем и заключительном этапах расследования усилия следователя (дознавателя) направлены на получение информации о свойствах личности подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего и отражение полученных данных в процессуальных документах. Так, при определении обстоятельств, подлежащих доказыванию, уголовно-процессуальное законодательство (ст. 73 УПК РФ) требует установить обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, а в обвинительном заключении (ст. 220 УПК РФ) указать фамилии, имена, отчества (обвиняемого или обвиняемых), данные о личности каждого из них. 166 Криминалистическая классификация преступлений позволяет разрабатывать методики расследования отдельных видов и групп преступлений по различным основаниям, в том числе в зависимости от свойств личности. Так, применительно к полу можно выделить преступления, совершенные мужчинами и женщинами; применительно к количеству преступников – преступления, совершенные одним лицом, группой лиц, организованным преступным формированием; применительно к личности потерпевшего – преступления, совершенные против лиц, страдающих физическими или психическими недостатками, против иностранных граждан и лиц без гражданства и т.д. В методиках расследования указанных преступлений учитываются особенности свойств личности перечисленных категорий лиц. Так, если преступление совершено членами организованного преступного формирования, то в криминалистической характеристике данных преступлений следует указать функциональные роли преступников: организатор, руководитель, лицо обеспечивающего уровня, исполнитель и т.д. 14.3. Методы получения сведений о личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего Для получения сведений о личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и других лиц применяются как общенаучные (системно-структурный подход, моделирование, наблюдение, сравнение, описание, эксперимент, измерение, вычисление), так и специальные методы. Системно-структурный подход позволяет рассмотреть Общенаучные личность как открытую функциональную динамическую методы систему с комплексом взаимосвязанных элементов: социальных, биологических и психологических свойств, систематизировать и классифицировать указанные свойства, показать их многообразие и возможности использования для решения криминалистических задач, выделить структуру системы, под которой понимается сеть взаимосвязей между указанными элементами. Взаимосвязи между элементами системы носят устойчивый, повторяющийся характер. Применение положений системно-структурного подхода предопределяет использование метода моделирования при построении криминалистической модели личности подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, а также выдвижении розыскных и поисковых версий. При этом важнейшее 167 значение приобретает построение криминалистической модели личности преступника. Для этого используется разнообразная информация, включая и выводную, установленную на основе закономерных связей на уровнях: а) личность – среда формирования и обитания; б) между социальными, биологическими и психологическими свойствами; в) между свойствами личности каждого из указанных элементов. Наблюдение. Значительная часть сведений о личности выявляется путем наблюдения за внешностью и поведением обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и других лиц. Наблюдение осуществляется в процессе производства предварительного расследования при проведении как следственных (допрос, очная ставка, освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент, предъявление для опознания и т.д.), так и других действий. Наблюдение за обвиняемым, подозреваемым, свидетелем, потерпевшим должно проводиться систематически, а полученные результаты сравниваться между собой. Путем наблюдения выявляются отображения свойств личности в материальных объектах, например при осмотре места происшествия и т.д. Сравнение. При наблюдении за обвиняемым, подозреваемым, свидетелем, потерпевшим и другими лицами следователь (дознаватель) сравнивает полученные сведения с теми представлениями, которые сложились у него об указанных лицах. Кроме того, поведение изучаемых лиц сравнивается с поведением в аналогичных ситуациях обвиняемых, подозреваемых, свидетелей, потерпевших и т.д., проходивших по другим уголовным делам. Все это позволяет полнее изучить и оценить личность обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и т.д. Определенное внимание уделяется сравнению материальных следов преступлений. Описание. Результаты изучения сведений о личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и других лиц находят отражение в надлежащих процессуальных документах в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона. При этом следует иметь в виду, что не всегда и не все сведения о личности фиксируются в соответствующих документах, а лишь те, которые имеют значение для решения того или иного вопроса. Эксперимент. Путем проведения следственного эксперимента, суть которого составляет экспериментальный метод исследования, можно выявить наличие какого-либо навыка (например, умение изготовлять определенные объекты) у обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего, его биологические свойства (состояние зрения, слуха и т.д.). 168 Измерение и вычисление. Эти методы широко применяются при производстве следственных действий. Например, в процессе производства освидетельствования может быть выявлена и измерена особая примета, при проведении следственного эксперимента измерены и вычислены элементы дорожки следов. Методы измерения и вычисления широко применяются при обнаружении следов ног, зубов и т.д. Специальные методы получения сведений о свойствах Специальные личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, пометоды терпевшего и других лиц включают методы, непосредственно разработанные в криминалистике, например метод словесного портрета, или же заимствованные из других наук, например психологии, антропологии, кибернетики и т.д. К наиболее распространенным специальным методам изучения личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего относится разработанный в психологии метод обобщения независимых характеристик. Суть данного метода заключается в собирании и последующем обобщении всевозможных устных и письменных сообщений, показаний различных лиц об изучаемом лице. При применении этого метода необходимо, чтобы устные и письменные сведения о том или ином лице были как можно полнее, отражали самые различные сведения, исходили из разных источников, оценивали лицо за разные и по возможности длительные периоды времени. Следователь (дознаватель), изучая и обобщая различные сведения об изучаемом лице, оценивает его соответствующим образом. Если данные о личности противоречивы, то они сопоставляются, тщательно анализируются, в необходимых случаях собираются дополнительные материалы. Другим методом, разработанным в психологии, является метод анализа результатов деятельности. Под ним понимают изучение материальных, овеществленных результатов деятельности определенного лица. Объективный характер данного метода состоит в том, что изучаются материальные выражения деятельности человека, в которой отражаются многие особенности его личности. По отношению к обвиняемому (подозреваемому) применение метода анализа результатов деятельности означает изучение, прежде всего, материальных изменений, вызванных событием преступления. Кроме этого могут быть проанализированы результаты деятельности, не связанные с событием преступления, по документам, фотографиям, киноматериалам, видеозаписям, магнитным записям и т.д. Можно указать два аспекта применения метода анализа результатов деятельности при изучении личности 169 обвиняемого (подозреваемого). Первый заключается в применении этого метода для получения представления о личности еще не установленного лица, совершившего преступление. Например, при осмотре места происшествия можно сделать предположение о наличии у преступника определенных навыков, умений, его физической силе и т.д. Второй аспект состоит в анализе преступной, а также иной деятельности, не связанной с событием преступления, для получения информации о тех или иных особенностях личности подозреваемого, обвиняемого. Что же касается личности свидетелей, потерпевших, то применение метода анализа результатов деятельности позволяет делать выводы об их свойствах на основании изучения документов, фотографий, магнитных записей, видеозаписей и т.д. Третьим специальным методом, заимствованным из психологии, является метод беседы. Беседа – источник и способ познания психологических явлений в процессе речевого общения в естественной обстановке. При применении этого метода соблюдают ряд требований: плановость, целенаправленность, избирательность, индивидуальность, этико-педагогический такт. Эти требования соблюдаются и при изучении личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего. Однако метод беседы применительно к уголовному судопроизводству используется в несколько специфической форме. Если в психологической практике беседа осуществляется как равное общение двух или нескольких лиц, то при производстве расследования направление беседы определяет следователь (дознаватель): выбирает темп, характер и содержание, ставит вопросы. При изучении личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и других лиц применяются и другие специальные методы, заимствованные криминалистикой из различных наук. К таким методам, в частности, можно отнести антропологические, применяемые при изучении внешних признаков человека; кибернетические, применяемые при разработке различных поисковых систем в криминалистической регистрации, и т.д. Вопросы для самопроверки 1. Что понимается под изучением личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего в криминалистике? 2. Каковы основные направления и задачи изучения свойств личности? 3. Каковы методы изучения свойств личности? 170 Гла в а 15 ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 15.1. Понятие взаимодействия и его значение Эффективность раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в значительной степени зависит от взаимодействия лиц, осуществляющих эту деятельность, и, прежде всего, от взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативными сотрудниками, специалистами, экспертами и иными сотрудниками подразделений правоохранительных органов и т.д. В криминалистике под взаимодействием понимают совместную деятельность следователя (дознавателя) с другими правоохранительными органами, осуществляемую под его единым руководством, согласованную по целям и задачам, а также силам, месту и времени, направленную на достижение общих целей раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Взаимодействие предполагает деятельность различных элементов системы, не подчиненных друг другу. В процессе взаимодействия его участники, обладая необходимой информацией, действуют на основе общего плана и каждый в пределах своей компетенции. В зависимости от оснований различают следующие виды взаимодействия: – внешнее, внутреннее (по отношению к системе); 171 – постоянное, временное, единовременное (по времени); – органов, подразделений, лиц (по субъектам); – предварительное, первоначальное, последующее, заключительное (по этапам расследования); – процессуальное, непроцессуальное (по формам деятельности); – внутриведомственное, межведомственное, с правоохранительными и иными подразделениями зарубежных стран (по уровню). Общими условиями эффективности взаимодействия являются: наличие единого субъекта управления (организатора взаимодействия); общность цели; согласованность действий; дифференциация функций участников; автономность в пределах компетенции каждого; оперативный контроль выполнения функций каждым участником; обмен информацией. Правовую основу взаимодействия в деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений составляют нормы уголовнопроцессуального законодательства РФ, иные законы, а также подзаконные нормативные акты. В УПК РФ имеются нормы, регламентирующие вопросы взаимодействия следователя с иными участниками раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. В частности, ст. 38 УПК РФ предоставляет следователю право давать органу дознания в случаях и порядке, установленных уголовно-процессуальным законодательством, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте, производстве иных процессуальных действий, получать содействие при их проведении. Статья 157 УПК РФ предписывает органу дознания при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, возбудить уголовное дело в порядке, установленном ст. 146 УК РФ, провести неотложные следственные действия и после их производства в срок не позднее 10 суток со дня возбуждения направить его прокурору в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ. Статья 210 УПК РФ предписывает следователю право поручать розыск подозреваемого, обвиняемого органам дознания, а ст. 168 УПК – привлекать к участию в следственных действиях специалистов. Статья 57 УПК РФ регламентирует право эксперта участвовать с разрешения следователя 172 в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы. К иным нормам, регламентирующим вопросы взаимодействия следователя с другими субъектами по раскрытию и расследованию преступлений, следует отнести ст. 58, 144, 164, 178, 179, 184–186, 197, 202 и др. УПК РФ. К законодательным актам, регламентирующим вопросы взаимодействия следователя с иными субъектами раскрытия и расследования преступлений, относятся федеральные законы: от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», от 20.08.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства», от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и др. Подзаконные нормативные правовые акты (указы, постановления, приказы, инструкции, положения) более детально регламентируют условия, формы и порядок взаимодействия органов предварительного расследования с иными субъектами раскрытия и расследования преступлений. В пределах того или иного ведомства принимаются нормативные акты в соответствующей сфере. Взаимодействие следователя с другими службами и подразделениями правоохранительных органов должно осуществляться на основе следующих принципов: 1. Строгое соблюдение законности всеми участниками взаимодействия. Это один из основных принципов, суть которого заключается в том, что в процессе взаимодействия должно быть достигнуто такое сочетание деятельности, которое, с одной стороны, обеспечило бы максимальный эффект в борьбе с преступностью, с другой – исключило бы нарушение прав граждан. Соблюдение законности предполагает не только соблюдение правовых норм, непосредственно регулирующих взаимоотношения следователя и других служб, но и использование ими определенных сил, средств и методов. 2. Разграничение компетенции субъектов взаимодействия. Залогом успеха работы в любой сфере человеческой деятельности является строгое определение компетенции каждого работника и установление деловых контактов между членами коллектива. Это положение в полной мере применимо и к такому виду коллективной деятельности, как раскрытие и расследование преступлений, где важная роль отведена, 173 в частности, следователю и оперативному работнику. Закон достаточно полно определил пределы полномочий следователя (ст. 38 УПК РФ) и органа дознания (ст. 40 УПК РФ), наделив при этом каждого соответствующими правами и обязанностями. Разделение компетенции между различными органами (ст. 150–151 УПК РФ) исходит из необходимости наиболее квалифицированного расследования преступлений. Закон обязывает следователя и орган дознания в пределах своих полномочий возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления, принять все предусмотренные законом меры к установлению события преступления, лиц, виновных в совершении преступления. Разграничение компетенции между органами дознания и предварительного следствия по возбуждению уголовного дела и раскрытию преступлений предопределяет необходимость постоянного взаимодействия этих органов в борьбе с преступностью. Орган дознания и следователь обязаны принимать сообщения и заявления о любом совершенном или готовящемся преступлении, но возбуждать дела каждый из них обязан только в пределах своей компетенции. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством применение оперативно-розыскных мер является исключительной компетенцией органа дознания. 3. Организующая роль следователя при взаимодействии с другими субъектами правоохранительных органов. Для взаимодействия следователя с другими службами при раскрытии и расследовании преступлений очень важно определить роль каждого из них в случае совместного участия в производстве одного и того же действия. Законодательство не определяет в деталях поведение всех субъектов взаимодействия в каждом конкретном случае и на различных этапах производства по уголовному делу. Поэтому большинство вопросов, связанных с организационным распределением обязанностей между участниками взаимодействия, решает следователь. Организующая роль следователя заключается в том, что он направляет действия других участников взаимодействия и сам выступает как организатор. Данное положение вытекает из ст. 38 УПК РФ, в соответствии с которой за исход подследственных следователю дел отвечает он и именно на него возлагается обязанность организовать взаимодействие таким образом, чтобы оно было наиболее результативным. 4. Комплексное использование сил, средств и методов, которыми располагают следователь и работники других подразделений. На протяжении 174 всего процесса расследования преступлений участники взаимодействия (каждый по своей линии) реализуют собственные силы, средства и методы для получения доказательств и иных сведений, которые применяются в процессе расследования. 15.2. Особенности взаимодействия следователя (дознавателя) с иными участниками раскрытия и расследования преступлений Органы и подразделения, которым предоставлено право осуществлять оперативнорозыскную деятельность, определены Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». К ним относятся оперативно-розыскные аппараты органов внутренних дел, ФСБ России, органов государственной охраны, ФТС России, СВР России, Минюста России, ФСКН России. Взаимодействие следователя (дознавателя) с оперативно-розыскными аппаратами может носить разовый (эпизодический) характер. Как правило, такое взаимодействие организуется и осуществляется в связи с исполнением поручений следователя (дознавателя) по отдельным обстоятельствам (эпизодам) расследуемого преступления. Взаимодействие может быть этапным, осуществляющимся на отдельных этапах расследования, а также постоянным, имеющим место на протяжении всего расследования (например, при расследовании преступления, осуществляемом следственно-оперативной группой). Взаимодействие следователя (дознавателя) с оперативно-розыскными аппаратами осуществляется в следующих формах: – совместная работа в составе следственно-оперативной группы; – совместное планирование расследования и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу; – взаимный обмен информацией между следователем (дознавателем) и сотрудниками оперативно-розыскных подразделений; – обеспечение постоянного оперативного сопровождения хода расследования; – использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании и процессе решения иных задач расследования; Взаимодействие следователя (дознавателя) и оперативно-розыскных аппаратов 175 – дача следователем (дознавателем) поручений и их исполнение сотрудниками оперативных подразделений; – привлечение сотрудников оперативно-розыскных подразделений к участию в отдельных следственных действиях. Следственно-оперативная группа выступает одной из основных форм взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативно-розыскными аппаратами в ходе раскрытия и расследования преступлений. Следственно-оперативная группа формируется и работает под руководством наиболее грамотного и квалифицированного следователя (дознавателя). В ее состав могут быть включены иные следователи (дознаватели), сотрудники различных оперативных подразделений правоохранительных органов, а также различные специалисты. На практике существуют различные виды следственно-оперативных групп: дежурные, сформированные на постоянной основе в целях раскрытия и расследования особо опасных преступлений определенного вида (убийств, краж, грабежей, разбойных нападений, половых, таможенных преступлений, преступлений, совершенных организованными преступными формированиями, и др.), занимающиеся расследованием нераскрытых преступлений прошлых лет и т.д. Следственно-оперативную группу как непроцессуальную организационную форму взаимодействия следует отличать от следственной группы, выступающей в качестве процессуальной формы взаимодействия. Действующее уголовно-процессуальное законодательство разрешает проводить расследование некоторых категорий преступлений, которые из-за своей сложности и большого объема работы не могут своевременно, качественно и эффективно расследоваться одним следователем (дознавателем). Решение о производстве предварительного следствия следственной группой принимает прокурор по ходатайству начальника следственного отдела, а по уголовным делам, расследуемым следователями прокуратуры, – по собственной инициативе. В современных условиях практически неВзаимодействие возможно встретить уголовное дело, в коследователя (дознавателя) тором в той или иной форме не использосо специалистом и экспертом вались бы специальные знания. Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» устанавливает, что в результате деятельности экспертов разрешаются вопросы, требующие специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла. 176 Следственная и экспертная практика, основываясь на положениях действующего уголовно-процессуального законодательства, выработала процессуальные и непроцессуальные формы взаимодействия следователя (дознавателя) со специалистом и экспертом. Из положений уголовно-процессуального законодательства следует, что существуют такие процессуальные формы взаимодействия: – участие специалистов в производстве следственных действий; – проведение экспертиз в экспертных учреждениях правоохранительных органов и вне данных экспертных учреждений; – получение заключения специалиста; – допрос специалиста; – допрос эксперта. В то же время практика выработала и другие формы взаимодействия, которые не предусмотрены уголовно-процессуальным законом, но не противоречат ему: – научные консультации по конкретным уголовным делам; – научно-методическая работа со следователями (дознавателями); – предварительное исследование следов и вещественных доказательств; – участие в работе следственно-оперативных групп; – участие в согласованном планировании в ходе раскрытия и расследования преступлений; совместное обсуждение данных и взаимное информирование; оказание содействия в использовании средств криминалистической регистрации; – участие специалистов в производстве оперативно-розыскных мероприятий, ревизий, документальных проверок. 15.3. Особенности взаимодействия дознавателей таможенных органов с иными субъектами при расследовании таможенных преступлений В процессе расследования таможенных преступлений осуществляется внутриведомственное, межведомственное взаимодействие и взаимодействие на международном уровне. Внутриведомственное взаимодействие осуществляется с сотрудниками иных подразделений таможенных органов. Его следует рассматривать как совместную деятельность двух или более субъектов по достижению общей цели. Специфика рассматриваемого взаимодействия состоит 177 в том, что взаимодействующие субъекты подчиняются одному начальнику – руководителю таможенного органа. Однако это не препятствует объединению усилий, направленных на достижение общей цели: раскрытие, расследование и предупреждение таможенных преступлений. Особенности структуры таможенных органов обусловливают необходимость организации взаимодействия дознавателей с сотрудниками подразделений правоохранительного и экономического блоков, а также экспертно-криминалистических и учетных подразделений. К правоохранительному блоку относятся оперативно-розыскные подразделения, подразделения административных расследований, специальных отрядов быстрого реагирования и др. Взаимодействие с сотрудниками указанных подразделений осуществляется в процессе возбуждения уголовных дел, производства первоначальных следственных действий и проведения организационно-аналитической деятельности. Формы взаимодействия включают: привлечение сотрудников указанных подразделений к производству процессуальных действий, обмен информацией, консультирование и т.д. Подразделения экономического блока непосредственно реализуют контрольно-фискальные функции (фактический таможенный контроль, включающий досмотр товаров; начисление таможенных платежей; проведение и закрытие процедуры доставки товара; контроль поступления валютной выручки и т.д.). Значительный объем информации о признаках таможенных преступлений поступает из указанных подразделений. Нередко их сотрудники привлекаются в качестве специалистов при производстве следственных действий или же осуществляют консультирование дознавателей и т.д. Сотрудники экспертно-криминалистических подразделений ФТС России производят экспертные исследования, привлекаются в качестве специалистов при производстве следственных действий, осуществляют консультирование дознавателей и т.д. Сотрудники учетно-регистрационных подразделений обеспечивают соответствующей информацией. Особенности борьбы с преступлениями в сфере таможенного дела обусловливают необходимость организации межведомственного взаимодействия таможенных органов России с органами МВД России, ФСБ России, ФСКН России, Генеральной прокуратурой России и др. Взаимодействие на этом уровне регламентируется как уголовно-процессуальным 178 законодательством, так и межведомственными и ведомственными нормативными правовыми актами. В частности, необходимость взаимодействия ФТС России со следственными подразделениями МВД России, ФСБ России, ФСКН России, Генеральной прокуратуры России определена п. 3 ч. 2 ст. 157 УПК РФ, в соответствии с которым таможенные органы производят неотложные следственные действия по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 189, 190, 193, 194, 2261, 2291 УК РФ. После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела они направляют его прокурору в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ. Кроме указанной формы взаимодействия со следственными подразделениями правоохранительных ведомств на практике имеют место и другие: обмен информацией, консультирование, привлечение дознавателей ФТС России в следственно-оперативные группы и т.д. При реализации последней формы взаимодействия дознаватели таможенных органов нередко назначаются руководителями следственно-оперативных групп. Раскрытие, расследование и предупреждение таможенных преступлений диктуют необходимость организации взаимодействия подразделений дознания таможенных органов с правоохранительными органами зарубежных стран и международных организаций. Международное взаимодействие осуществляется в процессуальной и организационной формах в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством РФ (ст. 453 УПК РФ), международными договорами РФ, международными соглашениями и на основе принципа взаимности. Процессуальная форма включает направление и исполнение международных ходатайств об оказании правовой помощи в отношении: – производства следственных действий на территории другого государства; – предоставления информации об организациях и гражданах иного государства; – выдачи предметов, документов, находящихся на территории другого государства; – возбуждения уголовного преследования в отношении лиц, совершающих преступление; – экстрадиции (выдачи) лиц, совершающих преступление. 179 На межведомственном и межгосударственном уровнях взаимодействия органы дознания ФТС России используют информацию, содержащуюся в криминалистических учетах, соответствующих правоохранительных ведомствах и международных организациях. Вопросы для самопроверки 1. В чем сущность взаимодействия между различными субъектами раскрытия и расследования преступлений? 2. Каковы принципы взаимодействия между различными субъектами раскрытия и расследования преступлений? 3. Каковы особенности взаимодействия дознавателей таможенных органов с иными субъектами при расследовании таможенных преступлений? 180 Гла в а 16 ТАКТИКА ЗАДЕРЖАНИЯ 16.1. Понятие, основания и виды задержания лиц, подозреваемых в совершении преступлений Задержание – это неотложная комплексная мера процессуального принуждения, состоящая в захвате лица, подозреваемого в совершении преступления, доставлении и водворении в место содержания задержанных. Правовые основания задержания подозреваемого в совершении преступления предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством. Законодатель, возлагая обязанности по задержанию на орган дознания, определил ряд условий, при наличии которых лицо, подозреваемое в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы, может быть задержано. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством задержание правомерно, когда: – подозреваемый застигнут во время совершения преступления или непосредственно после него; – потерпевшие или очевидцы укажут на данное лицо как на совершившее преступление; – на подозреваемом или его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления. Все три приведенных случая можно отнести к категории безусловных оснований, которые свидетельствуют о лице, уже совершившем преступление, и не только дают право, но и обязывают орган дознания произвести задержание названной категории граждан. Однако в практике имеют место 181 случаи задержания граждан, которые еще не совершили преступление, но готовились к этому. Нередко, принимая решение, органы дознания вынуждены пользоваться иными данными, дающими основание подозревать лицо в подготовке или совершении преступления. К таким данным относятся: показания обвиняемых, свидетелей, сообщения должностных лиц, сведения, полученные из различных документов, информация, полученная при проведении оперативно-розыскных мероприятий, и др. Законодатель сформулировал и иные основания задержания, где последнее связывается с наличием иных данных, позволяющих подозревать лицо в совершении преступления, при условии: а) если оно пыталось скрыться; б) не имеет постоянного места жительства; в) не установлена его личность; г) если следователем с согласия руководителя следственного органа или дознавателем с согласия прокурора в суд направлено ходатайство об избрании в отношении указанного лица меры пресечения в виде заключения под стражу (п. 2 ч. 2 ст. 91 УПК РФ). В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ч. 3 ст. 92 УПК РФ) о проведенном задержании орган дознания, следователь (дознаватель) обязан сообщить прокурору в письменном виде в течение 12 ч с момента задержания подозреваемого. На практике имеют место случаи, когда требование закона об указании в протоколе мотивов задержания по различным причинам не выполняется, а ведь указание мотива задержания призвано ограничить применение задержания лишь теми побуждениями, которые соответствуют достижению целей данной меры процессуального принуждения. Конкретными мотивами задержания следует признать стремление не допустить, чтобы лицо, подозреваемое в совершении преступления: а) уклонялось от дознания или следствия; б) помешало установлению истины по уголовному делу; в) продолжало преступную деятельность. В практике правоохранительных органов существуют несколько видов задержания в зависимости от: – количества лиц, подлежащих задержанию, – одиночное и групповое; – места проведения – в квартире, отдельном строении, вагоне поезда, каюте судна, самолете, городском транспорте, общественном месте, на улице, на местности и т.п.; – времени на подготовку проведения – с предварительной подготовкой, без предварительной подготовки; – наличия у подозреваемых оружия – вооруженных и невооруженных подозреваемых и др. 182 16.2. Подготовка к задержанию Задержание как специфическая комплексная мера процессуального принуждения предполагает выполнение ряда организационных и процессуальных мероприятий. К их числу следует отнести: установление оснований и мотивов; проведение непосредственного захвата лица; изъятие оружия, уличающих предметов и документов; составление протокола задержания; заполнение статистической карточки; обеспечение участия защитника; извещение близких родственников подозреваемого о месте его содержания под стражей; размещение в месте содержания задержанных с проведением личного обыска и досмотра вещей; проведение дактилоскопирования, фотографирования подозреваемого; фиксацию всех осуществленных при задержании мероприятий и др. Задержание подозреваемого проводится в двух ситуациях: – при непосредственном обнаружении противоправного деяния (при отсутствии времени на подготовку); – по результатам анализа собранной информации (при наличии времени на подготовку). Задержание подозреваемого в первой ситуации требует от лиц, его проводящих, высокой бдительности, решительности, хорошей физической силы, владения приемами противоборств, применения специальных средств, выдержки, умения быстро ориентироваться в обстановке при строгом соблюдении законности и обеспечении безопасности граждан. Выбор места задержания определяется складывающейся обстановкой и другими факторами, но с таким расчетом, чтобы исключались причинение вреда гражданам и возможность правонарушителю скрыться. Идеальным является проведение задержания в малолюдном или специально приспособленном месте. При проведении задержания при непосредственном обнаружении противоправного деяния следует ориентироваться на обстановку, внешний вид преступника, физические данные, его личное окружение, наличие граждан, которые своим поведением могут воспрепятствовать задержанию, и т.п. Задержание в рассматриваемой ситуации желательно проводить силами специально подготовленных, регулярно тренирующихся сотрудников. Задержание во второй ситуации (при наличии времени на подготовку) включает подготовку к задержанию и тактику проведения собственно задержания (захват) лица. 183 Комплекс мероприятий, составляющих подготовку к задержанию, включает: – получение необходимых сведений о лице, подлежащем задержанию, и его близком окружении; – выбор места и времени задержания; – предварительное ознакомление с местом и обстановкой задержания; – определение количества и персонального состава лиц, принимающих участие в следственном действии; – подготовку вооружения, специальных, технических и транспортных средств; – инструктаж участников задержания с демонстрацией действий на макетах, схемах и т.п.; – проработку комплекса мероприятий, обеспечивающих реальную безопасность участников следственного действия, а также лиц, случайно или в силу выполнения производственных функций оказавшихся на месте задержания, и т.п. Перечисленные мероприятия являются основой при составлении плана проведения данного действия. Отметим, что в анализируемой ситуации письменный план желателен, если же не исключаются случаи применения огнестрельного оружия или специальных средств, то он обязателен. Получение необходимых сведений о лице, подлежащем задержанию, и его близком окружении позволяет обеспечить наступательность и целеустремленность процессуального действия, проведение его в короткий промежуток времени с исключением эксцессов. Предварительное ознакомление с местом и обстановкой задержания дает возможность не только провести обстоятельный инструктаж участников этого действия, но и придать его проведению целенаправленный характер, исключив эксцессы и непредвиденные ситуации в процессе непосредственного проведения. Выбор места и времени задержания позволяет: – обеспечить эффективность и безопасность рассматриваемого процессуального действия; – провести задержание подозреваемого в известном месте (заранее приспособленном), в определенное время; – создать оптимальные условия для действий участников задержания (привлеченных сил), маневрирования и подключения дополнительных сил и средств (если этого потребует создавшаяся ситуация); 184 – исключить возможность применения подозреваемым или его окружением оружия, оказания сопротивления или исчезновения с места задержания и т.п. Нередко место и время проведения связываются с определенными обстоятельствами: возвращение с работы; посадка в автомобиль; выход из лифта; выполнение определенных производственных функций и т.д. Определение количества и персонального состава лиц, принимающих участие в задержании, зависит от количества лиц, подлежащих задержанию, особенностей их личности, наличия оружия и намерений по его применению, места проведения задержания и других факторов. Численность группы захвата определяется и ведомственными нормативными правовыми актами – три человека для задержания одного преступника. Подготовка вооружения, специальных, технических и транспортных средств включает: – подготовку табельного (ПМ, АКМ и др.) и специального оружия (типа пистолета-пулемета «Кипарис», малогабаритного пистолета-пулемета «Клин» и т.п.); – подготовку специальных и научно-технических средств: например, универсальных бронежилетов типа «Корунд», обеспечивающих круговую защиту туловища, плеч и шеи по II классу, «Зубр» и др.; – подготовку оперативно-служебных автомобилей, предназначенных как для выезда оперативных групп, так и для перевозки задержанных (спецконтингента), и др. Инструктаж участников задержания с демонстрацией действий на макетах, схемах и т.п. проводится в два этапа: 1) изложение сведений о том, кого предстоит задержать, где и в какое время, общий замысел, а также отдельные его детали. При этом разъясняются не только права и обязанности участников, но и их непосредственная роль применительно к конкретному месту и времени; 2) четкое определение места и непосредственных действий каждого участвующего в задержании с их демонстрацией на макете или схеме. Необходима также проработка комплекса мероприятий, обеспечивающих реальную безопасность участников следственного действия, а также лиц, случайно или в силу выполнения производственных функций оказавшихся на месте задержания. Каждое хорошо продуманное и четко спланированное подготовительное мероприятие направлено на обеспечение 185 безопасности участвующих в нем лиц. Однако этого недостаточно, поэтому, планируя проведение задержания, необходимо предусматривать резерв сил, который в любой момент может подключиться и предотвратить возможные эксцессы. 16.3. Общие положения тактики задержания (захвата) Тактика задержания (захвата) применительно ко второй следственной ситуации (при наличии времени на подготовку) также имеет разновидности и зависит от различных обстоятельств. Однако есть ряд общих положений, носящих универсальный характер, которые должны в той или иной степени реализовываться во всех случаях. К числу таких общих положений можно отнести: – выставление скрытых постов наблюдения; – оцепление (скрытое, заблаговременное) территории, прилегающей к месту задержания; – выдвижение участников задержания на исходное место; – проведение мероприятий отвлекающего характера; – проникновение в место (вступление в непосредственный контакт), где находится подозреваемый; – физический захват подозреваемого; – проведение личного обыска задержанного, осмотра места задержания и прилегающей территории и др. Выставление скрытых постов наблюдения проводится в тех случаях, когда место задержания в обычные дни по ряду различных причин не патрулируется. В рассматриваемых ситуациях выделяются сотрудники специальных подразделений. Оцепление (скрытое, заблаговременное) территории, прилегающей к месту задержания, проводится силами специальных подразделений. Группа оцепления обеспечивает «мягкую» изоляцию района действий группы задержания, ограничивает (в необходимых случаях) доступ граждан, приток транспортных средств, изолирует правонарушителей, пытающихся проникнуть в район оцепления или скрытно покинуть его, ведет наблюдение и информирует лиц, руководящих задержанием; в тех случаях, когда на месте задержания работают сотрудники полиции, ведущие скрытое наблюдение, взаимодействуют с ними в целях обеспечения эффективности и безопасности проведения задержания. 186 Выдвижение участников задержания на исходное место осуществляется (в зависимости от различных обстоятельств) либо пешком, либо на автотранспорте. Необходимо придерживаться следующих общих рекомендаций: – автотранспорт следует оставлять на значительном расстоянии от места задержания, а на исходное место выдвигаться в одиночку или малыми группами. Выдвижение во всех случаях необходимо вести таким образом, чтобы оно осуществлялось с той стороны, которая не просматривается с места нахождения подозреваемого или его окружения; – на лифте в многоэтажном здании нужно подниматься на несколько этажей выше или ниже, а потом проделать путь к намеченному этажу по лестнице пешком; – группа задержания должна передвигаться на обычном автотранспорте. Во всех случаях выдвижение участников задержания на исходное место должно осуществляться конспиративно и профессионально, так как от этого зависит успех всех последующих действий. Проведение мероприятий отвлекающего характера при производстве задержания осуществляется в случаях, когда необходимо: – обеспечить эффективное проникновение участников задержания на место, где укрывается (находится) подозреваемый; – создать безопасные условия для вступления лиц, проводящих задержание, в контакт с преступником и обеспечить его эффективный захват и т.п. Как правило, все отвлекающие мероприятия направлены на то, чтобы ввести в заблуждение подозреваемого по поводу происходящего, отвлечь его внимание, а в отдельных случаях парализовать волю, нейтрализовать физическую силу. Мероприятиями отвлекающего характера являются: – производство в месте проведения задержания работ по ремонту коммуникаций (наземных, подземных) с использованием значительного количества специальной техники и людских сил; – использование различных специальных средств, например оперативного средства «Спичка» с высоким уровнем звукового давления; – имитация и тушение пожара в многоэтажном доме с использованием специальной пожарной техники, которая одновременно подстраховывает действия лиц, проводящих задержание, и т.п. 187 Проникновение в место (вступление в непосредственный контакт), где находится подозреваемый, включает проработку правовых положений и фактических мероприятий. Как известно, в ст. 25 Конституции РФ говорится о том, что никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц, иначе как в случаях, установленных федеральным законом, или на основании судебного решения. В связи с этим постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.1993 № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением ст. 23 и 25 Конституции Российской Федерации» специально обязывает все общие и военные суды рассматривать материалы, подтверждающие необходимость проникновения в жилище, если таковые представляются в суд. Эти материалы направляются судье уполномоченными на то органами и должностными лицами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством и Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». По результатам рассмотрения материалов судья выносит мотивированное постановление о разрешении (либо об отказе) провести оперативно-розыскные или следственные действия, связанные с проникновением в жилище. Такие материалы должны рассматриваться судьей незамедлительно. В случае если судья не дал разрешение на проведение указанных действий, уполномоченные на то органы и должностные лица вправе обратиться по тому же вопросу в вышестоящий суд. Фактические мероприятия, направленные на проникновение в место (вступление в непосредственный контакт), где находится подозреваемый, имеют важнейшее значение. При попытке проникнуть в помещение можно столкнуться с серьезным сопротивлением, состоящим в применении преступниками огнестрельного оружия. Поэтому проникновению в помещение должны предшествовать конкретные и обстоятельные подготовительные действия, направленные на выбор бесконфликтного способа проникновения в помещение. Если это сделать затруднительно, то силовой способ проникновения в помещение также должен заранее прогнозироваться и обстоятельно готовиться. В таких случаях специально готовятся технические приспособления, взрывные устройства, специальные средства и т.п. В отдельных случаях непосредственным попыткам вскрыть помещение предшествует демонстрация силы и серьезности намерений. Это может оказать психологическое воздействие на подозреваемого и побудить его на принятие решения не оказывать сопротивление. 188 После проникновения в помещение участники этого действия немедленно вступают в непосредственный контакт с подозреваемым или лицами, которые могут оказать сопротивление, воспрепятствовать задержанию. В целях физического захвата подозреваемого, как правило, реализуются приемы рукопашного боя, специальные средства. Проведение личного обыска задержанного, осмотра места задержания и прилегающей территории необходимо осуществлять во всех без исключения случаях. Сразу после физического захвата задержанный тщательно обыскивается на предмет обнаружения у него оружия, предметов и средств оказания сопротивления. Это мероприятие направлено на обеспечение безопасности участников следственного действия. В практике нередки случаи, когда игнорирование проведения личного обыска, поверхностное его осуществление приводили к применению преступниками оружия. Осмотр необходим и в целях обнаружения предметов и документов, уличающих подозреваемого в совершении преступления, указывающих на соучастников противоправного деяния, и т.п. Вопросы для самопроверки 1. Каково значение задержания в расследовании преступлений? 2. Каковы особенности подготовительного этапа задержания? 3. Каковы общие положения непосредственного задержания (захвата)? 189 Гла в а 17 ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ОСМОТРА И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ 17.1. Понятие и общие положения следственного осмотра Следственный осмотр – это предусмотренное уголовно-процессуальным кодексом (ст. 176–180 УПК РФ) самостоятельное следственное действие, состоящее в непосредственном восприятии, анализе и фиксации следователем (дознавателем) самостоятельно или с помощью указанных в законе лиц обстановки места происшествия или иного объекта в целях обнаружения следов преступления, вещественных доказательств и выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Криминалистическая сущность следственного осмотра заключается в восприятии, анализе и фиксации обнаруженных материальных объектов, их свойств и признаков. Следственный осмотр можно разделить на виды по следующим основаниям: – по объекту: осмотр места происшествия; осмотр местности; осмотр жилища; осмотр иного помещения; осмотр предметов и документов; осмотр трупа; эксгумация и осмотр трупа; освидетельствование. Наиболее сложными и распространенными видами следственного осмотра являются осмотр места происшествия и освидетельствование, тогда как остальные 190 виды следственного осмотра могут осуществляться в рамках осмотра места происшествия; – по объему: основной и дополнительный осмотр. По общему правилу осмотр следов и обнаруженных предметов производится на месте их обнаружения в рамках основного осмотра, но если для его производства требуется продолжительное время или осмотр на месте затруднен, то предметы изымаются, упаковываются, опечатываются, заверяются подписями следователя (дознавателя) и понятых. Далее они осматриваются в рамках дополнительного осмотра, который является логическим продолжением основного; – по очередности: первоначальный и повторный осмотр. Повторный осмотр проводится в случаях, когда первоначальный по каким-либо причинам не достиг цели, что может объясняться неблагоприятными условиями первоначального осмотра (плохие освещение и погодные условия, отсутствие технических средств обнаружения следов), возникновением новых версий, поверхностно проведенным первоначальным осмотром и т.п. В отличие от дополнительного осмотра повторный ревизует первоначальный осмотр и его результаты, вследствие чего производится в полном объеме. Все виды следственного осмотра осуществляются на основе единых принципов, которыми являются: правомерность; единое руководство осмотром; неотложность; объективность, полнота, всесторонность; использование технико-криминалистических средств и методов, а также помощи специалистов; привлечение общественности; соблюдение криминалистических правил обращения с исследуемыми объектами. Правомерность производства следственного осмотра заключается в том, что он проводится при наличии фактических и процессуальных оснований. Фактическим основанием для его проведения является обоснованное предположение следователя (дознавателя), что в обозначенном законом месте могут быть обнаружены следы преступления, выяснены другие обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела. К процессуальным основаниям относится наличие судебного решения или постановления следователя (дознавателя). Только суд правомочен принимать решения: а) о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; б) о проведении эксгумации, если не получено согласие близких родственников или родственников покойного. На основании постановления следователя (дознавателя) производятся: а) эксгумация при согласии близких родственников или родственников покойного; б) освидетельствование; в) осмотр жилища, в исключительных случаях, 191 не терпящих отлагательства, с последующей судебной проверкой законности его проведения. Закон не содержит перечня случаев, не терпящих отлагательства, но в процессуальной и криминалистической литературе они сформулированы применительно к обыску. Применимы они и к осмотру жилища. Единое руководство осмотром предполагает такое проведение осмотра, при котором все его участники работают под руководством следователя (дознавателя), являющегося организатором всего комплекса работ по проведению осмотра. Неотложность следственного осмотра заключается в том, что в случаях, не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия, освидетельствование и осмотр трупа могут быть произведены до возбуждения уголовного дела. Как правило, следователь (дознаватель) должен выехать на место осмотра без промедления, сократив время на подготовку к этому следственному действию до минимума, поскольку задержка с выездом может привести к уничтожению следов, а следовательно, к затруднениям в раскрытии и расследовании преступления. Объективность, полнота и всесторонность следственного осмотра означают, что следователь (дознаватель) без всякой предвзятости и предубеждения должен выявить все имеющиеся по делу обстоятельства, все следы и предметы, которые впоследствии могут быть вещественными доказательствами. Даже в том случае, если подозреваемый задержан на месте совершения преступления и, признавая себя виновным, объясняет, что и по каким мотивам совершил, следователь (дознаватель) не вправе ограничиться при осмотре выяснением и фиксацией лишь фактов, связанных с таким признанием, ибо возможны случаи самооговора или признания в совершении одного преступления с целью скрыть другое, обычно гораздо более тяжкое. Осмотр следов преступления и обнаруженных предметов производится на месте следственного действия, за исключением случаев, когда для их осмотра требуется продолжительное время или осмотр на месте затруднен. Изъятию подлежат только те предметы, которые могут иметь отношение к уголовному делу. В протоколе осмотра в обязательном порядке указываются индивидуальные признаки и особенности изымаемых предметов. Все обнаруженное и изъятое при осмотре должно быть предъявлено понятым, другим участникам следственного действия. После этого все объекты упаковываются или снабжаются неснимаемыми бирками, на них 192 выполняются развернутые пояснительные надписи, заверяемые подписями понятых и следователя (дознавателя). Цели и задачи, стоящие перед следователем (дознавателем), могут быть достигнуты благодаря широкому применению научно-технических средств и приемов или в результате помощи специалистов при проведении данного следственного действия. Эти средства, а также помощь специалистов существенно расширяют пределы исследования обстановки места происшествия, позволяют обнаруживать такие данные, которые в противном случае остались бы незамеченными. Осмотр трупа на месте его обнаружения, эксгумация производятся с участием специалиста в области судебной медицины, а при невозможности – иного врача. При необходимости для осмотра трупа могут привлекаться другие специалисты. Неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию и дактилоскопированию. Привлечение общественности заключается в том, что обязательными участниками следственного осмотра являются понятые. В труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство осмотра связано с опасностью для жизни и здоровья людей, он может производиться без участия понятых. В случае производства следственного осмотра без участия понятых применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Если же применение технических средств невозможно, то следователь (дознаватель) делает об этом в протоколе соответствующую запись. Можно однозначно сказать, что производство осмотра на месте взрыва представляет значительную опасность для жизни и здоровья участников, так как всегда существует возможность взрыва ранее не сдетонировавших взрывчатых веществ или их остатков. Поэтому он может быть проведен без участия понятых, как и действия, направленные на обнаружение взрывчатых веществ и взрывных устройств. Эти положения распространяются и на действия с ядовитыми, сильнодействующими и радиоактивными веществами, способными создавать угрозу для жизни или влечь различного вида расстройства здоровья у участников следственного действия. Осмотр помещения организации производится в присутствии представителя ее администрации. В случае невозможности обеспечить его участие в осмотре об этом делается запись в протоколе. При осмотре должны соблюдаться криминалистические правила обращения с исследуемыми объектами с тем, чтобы не уничтожить в результате 193 неосторожных действий следы и не оставить на исследуемых объектах следы участников следственного действия. Целями следственного осмотра являются: – обнаружение, фиксация, изъятие и сохранение следов преступления и других источников информации о расследуемом событии; – анализ совокупности фактических данных о характере события, отдельных его обстоятельствах и участниках; – построение перспективных версий и принятие решения о дальнейшем расследовании; – получение исходных данных для розыска преступников и похищенного имущества; – выявление информации, необходимой для производства последующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. 17.2. Осмотр места происшествия Тактика осмотра места происшествия включает подготовительный, рабочий (исследовательский) и заключительный этапы. В свою очередь, подготовка к осмотру места происшествия подразделяется на две стадии: подготовительные действия до выезда на место происшествия; подготовительные действия непосредственно на месте происшествия. В значительных по составу следственных подразделениях осмотр места происшествия производится следователем (дознавателем), как правило, во время дежурства в отличие от малочисленных, где следователь (дознаватель) должен быть постоянно готов к такому выезду. В целях обеспечения незамедлительного выезда на осмотр места происшествия следователю (дознавателю), заступившему на дежурство, а в малочисленных подразделениях – прибывшему на работу, необходимо выполнить следующее: – ознакомиться с действующей в подразделении системой организации дежурства; – выяснить, кто входит в состав следственно-оперативной группы на дежурные сутки, проверить их готовность к выезду на место происшествия; – убедиться в наличии списка различных специалистов; – проверить состояние и укомплектованность технико-криминалистических средств, применяемых при осмотре места происшествия, при необходимости пополнить их расходными материалами; 194 – выяснить наличие специальной защитной одежды для осмотра в загрязненных условиях (противогаз, комбинезон, плащ, сапоги, резиновые перчатки и т.д.). При получении сообщения о происшествии, в связи с которым необходим выезд для проведения осмотра места происшествия, выполняются следующие подготовительные действия: – выясняется у сообщившего, что и где (точный адрес) конкретно произошло, кто из сотрудников оперативных подразделений и иных должностных лиц находится на месте происшествия. Последних следует сориентировать на оказание помощи пострадавшим, предотвращение вредных последствий произошедшего и охрану места происшествия; – выясняется, приняты ли неотложные меры по предотвращению или ослаблению вредных последствий происшествия и оказанию неотложной медицинской помощи пострадавшим, если нет, то принять такие меры, например: вызвать «скорую помощь», врача, спасательную или пожарную команды, дать указание об отключении электроэнергии и т.д.; – выясняется, приняты ли меры по охране места происшествия. Если такие меры не приняты, то отдать распоряжение о его охране. Необходимо подробно проинструктировать сообщившего о происшествии сотрудника о сохранении следов на месте происшествия; – решается вопрос о составе следственно-оперативной группы, организовывается ее доставка на место происшествия; – берутся необходимые для осмотра технические и защитные средства; – сообщается в необходимых случаях руководству о совершенном преступлении и выезде на место происшествия. В соответствии с ведомственными нормативными актами выполнение вышеуказанных подготовительных действий возложено на дежурные части правоохранительных органов, которые являются организаторами раскрытия преступлений по горячим следам. Но следователю (дознавателю) необходимо их знать по следующим причинам: во-первых, если они не выполнены до прибытия на место происшествия, то придется их выполнить по прибытии на место происшествия; во-вторых, в подразделениях может не быть штатных дежурных частей. Подготовительные мероприятия до выезда необходимо осуществить быстро и организованно выехать на осмотр места происшествия. По прибытии на место происшествия начинается вторая стадия подготовительного этапа, в ходе которой следователю (дознавателю) рекомендуется: 195 – зафиксировать точное время своего прибытия на место происшествия; – организовать оказание медицинской помощи пострадавшему, если она еще не оказана. Перед отправлением пострадавшего в больницу произвести его фотографирование среди окружающих предметов, затем очертить мелом, щупом или другим предметом место, которое занимал пострадавший, так, чтобы остался четкий контур; – принять меры по ликвидации последствий происшествия (вызвать пожарную команду, организовать эвакуацию людей и спасение имущества); – проверить наличие охраны места происшествия, в случае необходимости организовать дополнительную охрану следов от повреждения и уничтожения; – принять меры к удалению посторонних лиц с места происшествия, в том числе и сотрудников правоохранительных органов, не принимающих участия в осмотре этого места; – собрать путем опроса очевидцев предварительные данные об обстоятельствах совершенного преступления и виновных лицах, о внесенных в обстановку изменениях, кем и с какой целью это было сделано; – вызвать понятых, если они не прибыли вместе со следователем (дознавателем), разъяснить права и обязанности им, а также другим участникам осмотра; – при необходимости предупредить участников следственного действия о неразглашении данных, полученных при осмотре места происшествия; – произвести иные необходимые действия, диктуемые конкретными обстоятельствами осмотра места происшествия. После завершения подготовительных действий приступают к рабочему (исследовательскому) этапу осмотра места происшествия, который включает основную часть действий следователя (дознавателя), связанных с осмотром. Рабочий этап состоит из общего и детального осмотров. Стадия общего осмотра начинается с определения границ территории, подлежащей осмотру. Границы осмотра места происшествия включают: место, где произошло преступление или обнаружены следы, предметы, указывающие на признаки преступления; помещение или участок местности, где преступник находился непосредственно перед совершением преступления; пути подхода и ухода преступника с места происшествия; иные помещения и участки местности, на которых могут находиться следы и предметы, имеющие отношение к расследуемому преступлению. 196 В ходе общего осмотра выясняется, какие объекты находятся на месте происшествия, их взаимное расположение, внешний вид, состояние, выявляются броские следы, принимаются меры по предохранению их от разрушения и случайного уничтожения, выбираются позиции для ориентирующей и обзорной фотосъемки либо видеозаписи. Перемещения следователя (дознавателя) на месте происшествия при этом не должны быть бессистемными. На практике сложились следующие тактические приемы планомерного передвижения по месту происшествия: концентрический, эксцентрический, линейно-фронтальный и смешанный осмотры. При концентрическом осмотре передвижение осуществляется от периферии к центру места происшествия по спирали. Центр – понятие условное и, как правило, не соответствует его географическому положению. Под центром принято понимать самый важный объект, находящийся на данном месте. Осмотр рекомендуется начинать с периферии в случае, если: центр места происшествия не определен; возможна утрата следов, находящихся на периферии, в то время как сохранность следов, находящихся в центре, не вызывает опасения; при приближении к центру места происшествия могут быть уничтожены следы, находящиеся на периферии. Эксцентрическим называют такой прием, при котором осмотр ведется от центра места происшествия к его периферии. Иначе его именуют способом «развертывающейся спирали». Исходной точкой осмотра, как правило, является центр места, где сосредоточено наибольшее количество предметов и следов, имеющих значение для расследования. Данный прием выбирается, когда можно без особых проблем выделить центр осмотра: труп, поврежденное транспортное средство, воронка от взрыва и т.п. Линейно-фронтальный осмотр заключается в последовательном обследовании площади места происшествия от одной из границ, принятой за исходную, до противоположной. Смешанный осмотр предполагает разбивку места происшествия на отдельные узлы или квадраты, в каждом из которых реализуются вышеописанные способы перемещения. Следователь (дознаватель), определив границы места происшествия, изучив внешний вид объектов обстановки, их взаимное расположение и состояние, максимально подробно фиксирует все место происшествия посредством ориентирующей и обзорной фото- и видеосъемки, схем, планов, 197 чертежей и т.д., а также делает заметки, необходимые для составления протокола осмотра места происшествия. Таким образом, общий осмотр – общая ориентировка следователя (дознавателя) в обстановке места происшествия с одновременным продумыванием плана дальнейших действий. Обнаруженные в процессе осмотра следы отмечаются вешками или иными знаками с тем, чтобы их не потерять или не затоптать. После окончания общего осмотра следователь (дознаватель) переходит к детальному осмотру, в процессе которого он тщательно и подробно осматривает и изучает объекты обстановки. Они могут сдвигаться с места, переворачиваться, их поверхности обрабатываются различными порошками, химреактивами и т.д. В ходе детального осмотра используются все доступные следователю (дознавателю) приемы, способы и средства обнаружения, выявления и фиксации на месте происшествия и объектах его обстановки следов совершенного преступления и преступника. При этом отбираются объекты или их части со следами: с тех объектов, которые нельзя изъять целиком, изымаются следы, а если это невозможно, делаются их копии. Обнаруживаются и запечатлеваются негативные обстоятельства, а также уточняются данные общего осмотра. В это же время производится узловая и детальная фото- и видеосъемка. По объему действий на месте происшествия можно выделить сплошной и выборочный осмотры. Как правило, выборочный метод при осмотре места происшествия применяется тогда, когда можно выделить места вероятного контакта между преступником, местом происшествия, орудиями преступления и потерпевшим, на которые и обращается особое внимание. В некоторых же случаях, исходя из специфики события, должен быть, проведен только сплошной осмотр. Примером может служить разбор завалов на месте взрыва или сплошной разбор пожарного мусора на месте сгоревшего жилого объекта. При осмотре места происшествия могут использоваться объективный и субъективный методы выделения мест, подлежащих детальному осмотру. Объективный метод осмотра места происшествия предусматривает выделение для детального осмотра мест, реально нарушенных преступником или событием преступления. Субъективный метод характеризуется тем, что следователь (дознаватель) ставит себя на место преступника и выделяет для детального осмотра те 198 места, которые должны были привлечь внимание последнего. Другими словами, следователь (дознаватель) как бы идет по пути движения лица, совершившего преступление (отсюда и название), либо выделяет те места, на которые указал потерпевший. По характеру (последовательности) действий можно выделить статический и динамический осмотры. Статический осмотр не предполагает перемещения объектов, они осматриваются в том положении, в котором обнаружены, поэтому этот осмотр осуществляется первым. При динамическом осмотре объекты перемещаются, с ними производятся различные манипуляции, необходимые для выявления всех следов преступления и преступника. Обязательным является соблюдение криминалистических рекомендаций при осмотре обнаруженных объектов. Наиболее общие из них следующие. При обращении с некоторыми объектами следует соблюдать меры предосторожности, поскольку они могут представлять опасность (взрывные устройства или взрывчатые вещества, оружие, наркотические, психотропные, ядовитые и другие сильнодействующие средства), либо в результате неосторожных действий можно повредить или уничтожить сами объекты, а также следы на них, например, следы применения холодного оружия, владения или пользования им. Необходимо соблюдать осторожность при обращении с изделиями, назначение которых неизвестно. Категорически запрещается нюхать, пробовать на вкус обнаруженные вещества (растворы, порошки и т.п.), поскольку иногда даже наркотические средства в концентрированном виде действуют как яды. Например, сухая фракция 3-метилфентанила, имеющая вид порошка какао, по своему действию на организм человека в четыре раза сильнее цианистого калия. Вышеперечисленные тактические приемы осмотра места происшествия не являются взаимоисключающими и конкурирующими. Они взаимодополняющие и могут использоваться как отдельно, так и в совокупности. В процессе детального исследования предметов обстановки места происшествия применяется не только простое, но и квалифицированное наблюдение, предполагающее использование технических средств. Кроме общих методов познания в ходе детального исследования применимы измерение, эксперимент, моделирование и др. 199 Заключительный этап осмотра места происшествия состоит в фиксации его хода и результатов, которая включает составление протокола осмотра места происшествия, аудиозапись, фотосъемку, видеозапись, составление планов, схем и чертежей. Протокол осмотра места происшествия должен соответствовать требованиям ст. 166 и 180 УПК РФ: точность и последовательность, полнота и объективность описания. Выводы и предположения следователя (дознавателя) специалиста, эксперта в протоколе осмотра места происшествия недопустимы. Аудиозапись рекомендуется применять в двух случаях: для опроса очевидцев при получении представления об общей картине происшествия; при осмотре места происшествия в неблагоприятных условиях, когда вначале содержание протокола наговаривается на диктофон, а затем протокол составляется с фонограммы в более удобном месте. Фотосъемка на месте происшествия, с точки зрения канонов криминалистики, является обязательной. Особое внимание обращается на детальную измерительную фотосъемку с линейным масштабом, которая позволяет сохранить изображение объекта для последующего экспертного исследования при его утрате по различным причинам. Видеозапись рекомендуется проводить в следующих случаях: для фиксации общей картины события, когда необходимо срочно приступить к устранению вредных последствий происшествия или если оно еще длится; для иллюстрации специальной терминологии; при осмотре большого количества объектов. При фиксации хода и результатов осмотра применение аналоговой фотографии, видеозаписи на магнитных носителях неплохо отработано и больших проблем не вызывает, тогда как применение их цифровых аналогов достаточно проблематично, поскольку в настоящее время технически очень сложно установить факт фальсификации информации либо привязать запись к конкретному техническому средству. С целью устранения этих недостатков предлагается распечатывать фотоизображения сразу же на месте производства следственного действия, с немедленным заверением этих изображений подписями следователя (дознавателя) и понятых. Целесообразно применять лазерную цифровую запись аудио-, фото- или видеоинформации на дисках одноразовой регистрации, которая в этом случае не поддается изменению, либо переносить фотоинформацию с помощью записывающего устройства на CD с их 200 последующей упаковкой и заверением подписями следователя (дознавателя) и понятых. В некоторых случаях составление планов, чертежей и схем места происшествия является обязательным, например места дорожно-транспортного происшествия, пожара, взрыва и др. Кроме этого на заключительном этапе осмотра следователь (дознаватель): упаковывает объекты, изъятые в ходе осмотра места происшествия; принимает меры к сохранению объектов, имеющих доказательственное значение, изъятие которых невозможно или нецелесообразно; рассматривает и принимает меры по заявлениям, поступившим от участников осмотра. 17.3. Особенности некоторых видов следственного осмотра В качестве объектов осмотра могут выступать товары народного потребления (одежда, обувь, мебель, парфюмерно-косметическая продукция, бытовая техника и др.), продукты питания (мясные, рыбные и молочные продукты, зерно и мука, растительные и животные масла, кондитерские изделия, пищевые добавки, чай, кофе и др.), алкогольные и табачные изделия, автомобили иностранного производства и части к ним, а также «контрафактная» или «пиратская» продукция. На подготовительном этапе важное значение имеет получение информации о свойствах товаров. Она может быть установлена из ГОСТ и ОСТ. В случае отсутствия ГОСТ для получения информации о товарах используют ТН ВЭД Таможенного союза или адаптированные методики описания свойств товаров, разрабатываемые специалистами Центрального экспертно-криминалистического таможенного управления (ЦЭКТУ). Поскольку движение товаров обязательно осуществляется с товаросопроводительными документами, они тоже изучаются. При осмотре больших партий товаров желательно, чтобы местом осмотра было складское помещение с хорошим освещением, так как осмотр большой партии товаров может занять от нескольких дней до нескольких недель (например, одна «фура» может вмещать около 20 т груза, а железнодорожный вагон – около 60), поэтому при определении участников осмотра следует учесть возможность их пребывания в течение всего времени следственного действия. При формировании группы для производства осмотра в нее следует включить сотрудников группы досмотра подразделений таможенного Осмотр товаров 201 оформления, товароведов, лиц для оказания технической помощи в перегрузке товаров (грузчиков склада, подсобных рабочих и др.). Обязательно подготавливаются комплекты досмотровых инструментов, ножи для вскрытия картонных упаковок и полиэтилена, которым обтягиваются паллеты, фонари, фотоаппараты или видеокамеры, технические средства для погрузочно-разгрузочных работ. В процессе осмотра товаров изучаются их существенные свойства: внешний вид, назначение, количество, качество, стоимость (цена), марка (фирма-изготовитель), место (страна) происхождения, срок службы (годность), соответствие товаросопроводительным и иным документам. При осмотре товара рекомендуется придерживаться такой последовательности: установить и зафиксировать вид тары (упаковки) и способ крепления груза к поддону, если он находится в паллетах (веревкой, проволокой, специальной полиэтиленовой пленкой); выяснить соответствие тары (упаковки) установленному стандарту, свойству и весу перевозимого в ней груза, описать имеющуюся на таре маркировку, трафаретные знаки и надписи, которые сверить с данными в таможенной декларации, товарно-транспортной накладной и счете-фактуре; выявить наличие или отсутствие повреждений или неисправностей в таре (упаковке), их характер, возможность доступа через них к товару; сопоставить фактическое количество грузовых мест, вида упаковки, наименования и веса груза, находящегося в транспортном средстве, с данными товаросопроводительных документов (при этом некоторые упаковки выборочно вскрываются); проверить наличие посторонних предметов. Ход и результаты осмотра подробно фиксируются в протоколе, производится фотографирование или видеосъемка, при необходимости отбираются контрольные образцы. При осмотре документов обращается внимание на Осмотр документов их назначение, внешний вид, форму, материал, размеры, цвет, содержание, реквизиты, наличие подписей, оттисков печатей, штампов и т.п. Изучаются имеющиеся на них повреждения и наслоения, которые при необходимости снимаются и изымаются отдельно. Следы рук, которые могут быть на них, выявляются средствами и методами, не изменяющими признаки и свойства вышеуказанных объектов. Аналогичные средства и методы применяются для прочтения текста, выявления признаков подделки или изменения содержания документов (лупы, микроскопы, УФО, ЭОП, косопадающее освещение и т.п.). 202 При осмотре таможенных документов необходимо сопоставить реквизиты документов (даты, печати и штампы, подписи и т.д.), а также обратить внимание на практическую возможность выполнения указанных в документе действий за определенный промежуток времени, реальную возможность протекания процессов, указанных в документе. Следует сопоставить итоговые записи во всех взаимосвязанных документах путем встречной и взаимной проверки. При осмотре документов строгой отчетности обращают внимание на номера и даты его выдачи, факт его регистрации в соответствующем журнале учета. Документы подробно описываются в протоколе следственного действия (осмотра места происшествия или предметов и документов), по возможности фотографируются или производится их видеозапись. На документах нельзя делать пометок, подчисток, подчеркиваний, новых перегибов, скреплять разрозненные листы скрепками. С сильно измененными, потертыми, разорванными, сожженными документами надо проявлять особую осторожность, при работе с ними следует соблюдать специальные рекомендации, например, не брать в руки, а перемещать только потоком воздуха. Следует оберегать документы от солнечного света, высокой температуры, повышенной влажности, нельзя их подшивать непосредственно к делу. 17.4. Освидетельствование Освидетельствование – это осмотр тела живого человека с целью обнаружения следов преступления и особых примет. Освидетельствование можно разделить на виды по следующим основаниям: – по процессуальному положению освидетельствуемого лица: освидетельствование подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, а также свидетеля с его согласия, за исключением случаев, когда это необходимо для оценки достоверности его показаний; – по целям освидетельствования: для обнаружения на теле человека следов преступления, особых примет, телесных повреждений как следов содеянного, признаков профессиональной принадлежности или привычек освидетельствуемого лица (мозоли, шрамы, кровоподтеки и др.). В УПК РФ указана и такая цель, как выявление состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы, 203 когда это можно провести с использованием органов чувств и технических средств, имеющихся в распоряжении следователя (дознавателя) и специалиста; – по степени воздействия на освидетельствуемого: добровольное и принудительное освидетельствование, поскольку постановление о производстве освидетельствования обязательно для лица, в отношении которого оно вынесено. В случае отказа лица от освидетельствования последнее производится в принудительном порядке. В этой ситуации рекомендуется для участия в следственном действии привлекать понятых, хотя закон и не требует их обязательного участия, чтобы они зафиксировали адекватность примененного к лицу воздействия оказываемому им сопротивлению. Следователь (дознаватель) вправе привлечь к участию в производстве освидетельствования врача или иного специалиста. При освидетельствовании лица противоположного пола следователь (дознаватель) не присутствует, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица. В этом случае освидетельствование производится врачом. Тогда понятые и специалисты, если они участвуют в освидетельствовании, должны быть одного пола с освидетельствуемым. Фотографирование и видеозапись в случаях, если освидетельствование сопровождается обнажением человека, производятся с его согласия. Тактика следственного освидетельствования также складывается из подготовки, проведения и фиксации его хода и результатов. Подготовка к следственному освидетельствованию состоит из анализа исходной информации, определения места и времени его проведения, круга участников, проверки готовности технических средств и вынесения постановления, которые по содержанию практически соответствуют аналогичным мероприятиям, предшествующим осмотру места происшествия. Тактические приемы освидетельствования зависят от механизма расследуемого события и характера искомых объектов. Широко известен случай из практики французского криминалиста Эдмона Локара. К нему был доставлен молодой человек, подозреваемый в изготовлении фальшивых металлических денег. Локар вымыл ему голову спиртом, затем этот спирт выпарил. На дне сосуда остались металлические частички, смытые с волос. Анализ этих частиц показал, что в их состав входят все элементы, использовавшиеся для изготовления фальшивых монет. Менее известен случай из отечественной практики. Преступник совершил кражу из кассы путем пролома кирпичной стены. При освидетельствовании 204 подозреваемого и осмотре его одежды следов преступления обнаружено не было. В данном случае оперуполномоченный поступил не менее оригинально, чем Э. Локар. Он дал подозреваемому носовой платок и заставил его высморкаться. Платок с мокротами и образцы пыли из пролома он направил на исследование, которое показало их полное сходство. Поэтому, если говорить о тактических приемах освидетельствования, то можно вести речь только о некоторых общих рекомендациях. Так, необходимо мысленно смоделировать событие преступления и четко представить, какие следы и на каких участках тела человека следует искать. С учетом этого рекомендуется применять соответствующие технические средства и привлекать специалистов. При осмотре тела человека нужно соблюдать определенную последовательность: вначале осматривать открытые участки (голову и руки), после обнажения – остальные части тела, по схеме сверху вниз, от общего к частному. При физическом контакте человека с некоторыми материалами и веществами обязательно обследуются естественные отверстия его тела, производятся состриг ногтей, смывы с рук, половых органов, изымается подногтевое содержимое. Не следует при освидетельствовании осматривать одежду и фиксировать ее состояние и следы на ней, поскольку в ст. 179 УПК РФ фигурирует только один объект – тело человека. Поэтому, если возникает необходимость осмотреть одежду, следует произвести дополнительное следственное действие – ее осмотр. Вопросы для самопроверки 1. В чем заключается следственный осмотр? Охарактеризуйте его виды. 2. Каковы особенности осмотра товаров? 3. Каковы особенности осмотра документов? 205 Гла в а 18 ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ 18.1. Понятие и общие положения обыска и выемки Обыск – это предусмотренное ст. 182–184 УПК РФ самостояльное следственное действие, состоящее в принудительном обследовании помещений, зданий, сооружений, физических лиц и иных объектов в целях обнаружения разыскиваемых лиц, трупов, орудий преступления, предметов, документов и ценностей, которые могут иметь значение для уголовного дела. Криминалистическая сущность обыска заключается в принудительном обследовании объектов, указанных в законе. Различают следующие виды обыска: – по объекту: обыск в жилище; обыск в ином помещении; обыск на местности; личный обыск; обыск транспортного средства. Обыск в жилище – это принудительное обследование индивидуального жилого дома с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилого помещения независимо от формы собственности, входящего в жилищный фонд и используемого для постоянного или временного проживания, а равно иного помещения или строения, не входящего в жилищный фонд, но используемого для временного проживания. Обыск в ином помещении – это принудительное обследование любых нежилых строений, помещений или сооружений. Обыск на местности – это принудительное обследование участков местности, находящихся в ведении конкретных лиц или организаций. Личный обыск состоит в принудительном обследовании тела подозреваемого или обвиняемого, их одежды и обуви, а также находящихся при них вещей. 206 Обыск транспортного средства – это принудительное обследование транспортного средства, его узлов и агрегатов на месте обнаружения или стоянки; – по принципу повторности: первичный и повторный обыски. Первичный обыск – это обыск, проводимый в каком-либо месте впервые. Повторный обыск проводится в тех случаях, когда первичный по каким-либо причинам не дал результатов либо есть основания предполагать, что на место, где производился первичный обыск, были возвращены искомые предметы или ценности; – по принципу одновременности: одиночный и групповой обыски. Одиночный обыск – это обыск, проводимый в одном месте. Групповой обыск – обыск, проводимый одновременно в нескольких местах. Для производства обыска необходимы основания: а) фактические – это наличие достаточных данных, дающих основание полагать, что в какомлибо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела; б) процессуальные – это решение суда или постановление следователя (дознавателя). Только суд правомочен принимать решения: о производстве обыска и (или) выемки в жилище; о производстве личного обыска. В остальных случаях обыск проводится на основании постановления следователя (дознавателя). Для производства личного обыска в двух случаях не требуется судебного решения и вынесения постановления: 1) при задержании лица или заключении его под стражу; 2) при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, могущие иметь значение для уголовного дела. В случаях, не требующих отлагательства, возможен обыск в жилище без судебного решения, на основании постановления следователя (дознавателя), но с последующей судебной проверкой законности его проведения. Перечень исключительных случаев в законе не сформулирован, но он приводится в процессуальной и криминалистической литературе: – фактические основания возникли внезапно при производстве других следственных действий; – неотложность обыска диктуется обстановкой только что совершенного преступления. Например, преступник задержан с поличным либо сразу после совершения преступления; потерпевшие (свидетели) указали на него как совершившего преступление или на место, где скрывается преступник 207 либо скрыты предметы, добытые преступным путем, а следователь (дознаватель) находится на значительном расстоянии от места дислокации суда, что затрудняет своевременное получение судебного решения; – неотложное производство обыска необходимо для пресечения дальнейшей преступной деятельности; – малейшее промедление с обыском может повлечь уничтожение или сокрытие искомых объектов либо по иным причинам сделает их недоступными для следователя (дознавателя); – промедление с обыском позволит разыскиваемому лицу скрыться. Процедурные положения, относящиеся непосредственно к производству обыска, следующие: – при производстве обыска обязательно участвуют: лицо, в помещении которого производится обыск, либо совершеннолетние члены его семьи; не менее двух понятых, за исключением случаев, если обыск проводится в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей. Личный обыск производится только лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того же пола. Обыск в помещениях, занимаемых дипломатическими представительствами, а равно в помещениях, в которых проживают члены дипломатических представительств и их семей, может производиться только с согласия иностранного государства, на службе которого находится или находилось лицо, пользующееся иммунитетом, или международной организации, членом персонала которой оно является или являлось. Информация о том, пользуется ли соответствующее лицо иммунитетом и каков объем такого иммунитета, предоставляется Министерством иностранных дел РФ; – следователь (дознаватель) вправе привлечь для участия в обыске специалистов, при личном обыске – того же пола, что и обыскиваемый; – при производстве обыска вправе присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого производится обыск; – лицам, которые присутствуют при производстве обыска, должно быть разъяснено их право наблюдать все действия следователя (дознавателя) и делать по поводу этих действий заявления, подлежащие занесению в протокол; – перед началом обыска следователь (дознаватель) предъявляет постановление или судебное решение, разрешающее его производство; – прежде чем приступить к обыску, следователь (дознаватель) предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности, 208 которые могут иметь значение для уголовного дела. Если они выданы добровольно и нет оснований опасаться сокрытия других значимых объектов, то следователь (дознаватель) вправе не производить обыск; – при производстве обыска могут вскрываться любые помещения, если владелец отказывается добровольно их открыть. При этом не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества; – следователь (дознаватель) обязан принимать меры к тому, чтобы не были оглашены выявленные в ходе обыска обстоятельства частной жизни лица, в помещении которого был произведен обыск, его личная и (или) семейные тайны, а также обстоятельства частной жизни других лиц; – следователь (дознаватель) вправе запретить лицам, присутствующим в месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания следственного действия; – при производстве обыска изымаются предметы и документы, изъятые из гражданского оборота; – изъятые предметы, документы и ценности предъявляются понятым и другим лицам, присутствующим при обыске, и в случае необходимости упаковываются и опечатываются на месте обыска, что удостоверяется подписями указанных лиц; – при производстве обыска составляется протокол, в котором отражаются ход следственного действия и полученные результаты. Копия протокола вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации соответствующей организации. Целями обыска являются обнаружение и изъятие: похищенного имущества, денег и ценностей; орудий преступления; предметов, несущих на себе следы преступления или являющихся продуктами преступной деятельности (поддельные документы, одежда со следами крови или спермы и т.д.); скрытого трупа или его частей; разыскиваемого преступника, а также материалов, характеризующих данную личность и облегчающих его розыск; документов, указывающих на связи подозреваемого (обвиняемого) и на другие обстоятельства, важные для дела (фотографии, видеокассеты, письма, дневники, черновики записей, почтовые переводы и т.д.); предметов, изъятых из гражданского оборота; имущества и ценностей, обеспечивающих возмещение материального ущерба, причиненного преступными действиями. 209 Различие между обыском и выемкой состоит в том, что: – выемка производится для изъятия определенных предметов и документов, тогда как предметы, подлежащие изъятию при обыске, могут быть известны ориентировочно, иногда и неизвестны; – при выемке должно быть точно известно местонахождение требуемых предметов, в то время как при обыске их предстоит отыскать. Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, производится на основании судебного решения. Перед началом выемки следователь (дознаватель) предлагает выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно. 18.2. Подготовка к обыску и выемке Подготовительная стадия к производству обыска может быть условно разделена на два подэтапа: 1) до прибытия на место обыска; 2) после прибытия на место обыска. Подготовка до прибытия на место обыска включает анализ исходной информации, уяснение необходимости производства обыска и его целей. Изучение материалов уголовного дела и оперативной информации позволит следователю (дознавателю) уяснить необходимость производства именно обыска, а не других следственных действий, например осмотра места происшествия, а также свойства и признаки искомых объектов с целью их отграничения от сходных. Изучение предполагаемого места обыска включает установление его точного адреса, планировки помещений, особенностей их конструкций, расположения входов, выходов, окон и куда они выходят. Следователь (дознаватель) выясняет: изолировано ли помещение и каковы запоры, есть ли телефон, сигнализация, звонок, есть ли в квартире или во дворе дома собака, каков характер печей, встроенных шкафов или мебели, подвалов, гаража. Следует выяснить также, какие перестройки и ремонтные работы осуществлялись в последнее время и по чьей инициативе. Кроме того, необходимо изучить подступы к обыскиваемым помещениям. Перед производством обыска на местности необходимо выявить характер, наличие строений, растительности, особенности почвы, точное расположение обыскиваемого участка. 210 Эта информация может быть получена как из материалов уголовного дела, так из других источников, например из документов органов юстиции по регистрации объектов недвижимости и сделок с ними, а также при посещении аналогичных объектов. Изучение личности обыскиваемого направлено на установление его привычек, навыков и склонностей, что может позволить выдвинуть версии о местах сокрытия или хранения искомых объектов, наличии у него оружия, его поведении перед началом и во время обыска. Следует обратить внимание на взаимоотношения обыскиваемого с соседями, имея в виду то обстоятельство, что он может передать им на хранение искомые предметы. Определение времени обыска предполагает проведение его неожиданно для обыскиваемого, чтобы у него не было возможности скрыть искомые объекты. Выбор времени обыска, исходя из его целей, позволит произвести его в момент нахождения или отсутствия членов семьи или иных лиц. Определение способа проникновения направлено на беспрепятственное проникновение на место обыска, что позволит исключить уничтожение искомых объектов и избежать вооруженного сопротивления. Если такой опасности не существует, то возможно открытое проникновение. В иных случаях предполагается проникновение путем незаметного отпирания двери отмычками или универсальными ключами, под «легендой» (например, условным стуком в дверь или окно, с участием близких или знакомых с проживающими, представителей аварийных служб), «на плечах» (в момент входа или выхода кого-либо на место обыска), путем взлома двери, через окна и балконные двери, из соседнего помещения через пролом некапитальной стены. Подготовка технических средств включает подготовку транспорта, на котором прибывают к месту обыска и увозят найденное, технических средств проникновения на место обыска, поисковых средств и средств фиксации. Осуществляются подбор участников оперативной группы и их инструктаж. К числу обязательных участников обыска относятся понятые. Количество понятых зависит от поисковых групп, которые будут работать на месте обыска: при каждой поисковой группе должно быть не менее двух понятых. Нежелательно приглашать в качестве понятых соседей, родственников или знакомых обыскиваемых. Остальные участники подбираются исходя из ситуации, в которой будет осуществляться обыск. Могут быть привлечены соответствующие 211 специалисты для работы с поисковыми приборами и другими техническими средствами, кинолог с поисковой собакой, натасканной на поиск соответствующих объектов, группа силовой поддержки и т.п. В ходе инструктажа необходимо разъяснить цель обыска, время и место его проведения, рассказать о способах охраны помещения, наблюдения за обвиняемым и членами его семьи. Важно определить способы связи между участниками обыска, разъяснись, как поступить в случае телефонного звонка, а также по прибытии на обыскиваемый объект посторонних граждан. Следует предусмотреть мероприятия, исключающие возможность побега обыскиваемого с места обыска, а также определить порядок взаимодействия между участниками группы в случае побега или оказания сопротивления. Разрабатывается план обыска. Целесообразно составить письменный план производства обыска, в котором надо указать цель обыска, время, место его производства, состав группы и задачи каждого участника, последовательность производства поисковых мероприятий, способы связи между участниками группы и другие мероприятия, исходя из конкретных обстоятельств дела. Вынесение постановления о производстве обыска или получение судебного решения на его проведение является обязательным, и только в случаях, не терпящих отлагательства, обыск производится без судебного решения, с последующей судебной проверкой законности его проведения. К месту обыска группе целесообразно прибыть скрытно. Это необходимо, так как в противном случае возможны организация сопротивления со стороны обыскиваемого, уничтожение им объектов обыска, а также бегство с обыскиваемого объекта. По прибытии на место транспортное средство нужно оставить вне зоны видимости обыскиваемого. Вокруг объекта обыска (например, дома) следует выставить охрану. Между постами должна быть связь (зрительная или радиосвязь). Охрана должна обеспечить наблюдение за выходами из помещения, окнами, подозрительными действиями посторонних (в целях исключения подачи сигнала обыскиваемому). Заканчивается подготовительный этап проникновением на объект обыска определенным способом. Подготовка к выемке складывается практически из аналогичных подготовительных мероприятий, за исключением определения способа принудительного проникновения на место выемки, а также использования 212 поисковых средств, и лишь в тех случаях, когда не планируется проведение обыска как продолжения выемки, если искомые объекты на предполагаемом месте не обнаружены. 18.3. Производство обыска и выемки Следователь (дознаватель), войдя в помещение, должен представиться и предъявить свое служебное удостоверение, постановление или судебное решение о производстве обыска, а также предложить обыскиваемому расписаться в нем. Затем предлагается добровольно выдать искомые предметы. Если необходимые предметы и документы будут выданы добровольно, то иногда можно ограничиться этим и обыск не продолжать. Это делается тогда, когда следователь (дознаватель) уверен, что ему выдано все то, что он ищет. Как правило, такая уверенность бывает не всегда. Имеют место случаи, когда следователь (дознаватель) по находящемуся у него в производстве уголовному делу получает необходимые объекты обыска, а другие предметы, добытые преступным путем, остаются на месте обыска необнаруженными, а затем уничтожаются или перепрятываются. Лица, находящиеся в помещении, должны быть собраны в одном месте. В присутствии понятых им разъясняется порядок поведения во время обыска. Им может быть запрещено покидать помещение, передвигаться по нему без разрешения следователя (дознавателя), принимать пищу, передавать друг другу что-либо, разговаривать и пользоваться обычными и мобильными телефонами. У всех присутствующих проверяются документы. При необходимости находящиеся на месте обыска лица могут быть обысканы. Иногда в конце всех поисковых мероприятий личный обыск целесообразно повторить. Поисковые мероприятия на месте производства обыска условно делятся на две стадии: обзорную и детальную. На обзорной стадии следователь (дознаватель): выясняет у обыскиваемого, какие помещения, хранилища, предметы и вещи используются им лично, а какие – членами его семьи или сослуживцами, если обыск проводится в служебном помещении (те же вопросы выясняются у членов семьи и других присутствующих на месте обыска лиц); уточняет, какие ключи от помещений, хранилищ, шкафов, мебели имеются у обыскиваемого, и изымает их; лично осуществляет обход и обзор всех подлежащих обыску помещений 213 или территорий, запирает пустые помещения; выдвигает версии о наиболее вероятных местах хранения искомых объектов, устанавливает примерное время, которое потребуется затратить на поиски, очередность исследования объектов; при необходимости решает вопрос о привлечении дополнительных технических помощников и специалистов, а также доставке техникокриминалистических средств. После окончательного распределения обязанностей по охране, наблюдению и поиску между участниками обыска следователь (дознаватель) решает, исследование каких объектов целесообразно провести лично, а что следует поручить другим; намечает тактические приемы детальной стадии обыска и принимает решение об использовании конкретных технико-криминалистических средств для отыскания искомых объектов, выбирает место, где будут сосредоточены предметы, обнаруженные в ходе обыска. Тактика детального обследования в значительной степени зависит от вида обыска, а его успех – от планомерности, систематичности, полноты и тщательности поиска. При детальном обследовании как раз и осуществляются непосредственный поиск искомых объектов и их изъятие, а также фиксация хода и результатов поисковых мероприятий путем применения фотосъемки или видеозаписи. При осмотре одного объекта не следует отвлекаться для осмотра каких-либо деталей другого. Не стоит загромождать помещение осмотренными предметами, для чего следует возвратить их на прежнее место или на специально отведенную для этого площадь. Если объект требует много времени для исследования, то он может быть отложен в особое место, охраняемое одним из участников обыска, и тщательным образом осмотрен после завершения детального обследования помещения или территории. Целесообразно первоначально обследовать места общего пользования (санузел, ванную комнату), чтобы предотвратить возможность использования спрятанного там оружия или иных предметов. На этой стадии реализуется большинство тактических приемов обыска, которые могут быть классифицированы по следующим основаниям: – по количеству и составу поисковых групп: одиночный, групповой, совместный или раздельный поиски. Одиночный поиск осуществляется одной поисковой группой, групповой – несколькими. При совместном поиске участники поисковой группы объединяют свои усилия: следователь (дознаватель), например, содействует специалисту в применении 214 технико-криминалистических средств для обнаружения искомых объектов. При раздельном поиске каждый действует самостоятельно; – по виду планомерного перемещения по месту обыска: последовательное, выборочное, встречное и смешанное обследование. Последовательное обследование заключается в том, что следователь (дознаватель) в ходе обыска движется только в избранном направлении, поочередно проверяя встречающиеся объекты. В первую очередь проверяются и исследуются места общего пользования и участки, которые нельзя надолго изолировать, а также места, куда решено складывать изымаемые предметы, где будут помещены одежда и иные вещи обыскиваемых. Если помещение просторное, то можно провести параллельное обследование. При выборочном обследовании сначала проверяются и исследуются места наиболее вероятного сокрытия разыскиваемых объектов. Выборочный поиск – это поиск на отдельных участках обыскиваемого помещения или территории, а также осмотр конкретных объектов (хранилищ). Он осуществляется при необходимости проведения трудоемких работ (например, вскрытие пола, раскопки на участке и т.п.) и при наличии достаточных оснований: оперативной информации, обнаружении демаскирующих признаков, подозрительном поведении обыскиваемого или членов его семьи, показаний свидетелей и потерпевших, результатов применения поисковых приборов (если выборочный обыск не дает результатов, как правило, переходят к последовательному поиску). Встречное обследование проводится, когда помещение загромождено. В этом случае один из обыскивающих движется внутри помещения влево от входа – по часовой стрелке, а второй – вправо, т.е. против часовой стрелки. Встретившись, они осматривают центр помещения. При смешанном обследовании все вышеперечисленные тактические приемы применяются в совокупности. Остановки для отдыха при длительном поиске и затем повторный обзор уже проделанной работы со сменой тактического приема позволяют снять напряжение и обратить внимание на детали, которые первоначально не были учтены; – по объему могут быть выделены сплошной или частичный поиски. В ходе обыска, как правило, проводится сплошной поиск. При крупных размерах разыскиваемого предмета, а также при поиске людей или животных (либо их трупов) обследуются лишь соответствующие по размерам хранилища и места. Тактические приемы поиска тайников или мест сокрытия искомых объектов состоят в обследовании без нарушения или с нарушением целостности 215 объекта; сравнении однородных (одинаковых) объектов; измерении внешних и внутренних размеров объектов; микрообыске; поиске с использованием технических средств; поиске с помощью биодетекторов; смешанном поиске. Обследование без нарушения целостности объекта осуществляется путем измерений, прощупыванием, прокалыванием, изучением на просвет, с применением поисковых приборов, сравнением с другими аналогичными предметами или участками территории по их внешнему виду (окраске, загрязненности, неоднородности), весу предметов. Мебель отодвигается от стен, при необходимости переворачивается, особое внимание акцентируется на тех частях мебели, которые обращены к стенам, потолку, полу, а также на внутренние поверхности мебели, ниш и т.д. В деятельности таможенных органов для изучения объектов на просвет могут применяться: досмотровая рентгенотелевизионная техника, флюороскопическая досмотровая техника, инспекционно-досмотровые комплексы. Обследование с разрушением отдельных частей объекта – раскопка грунта, взлом стен, отклейка обоев, подъем пола или паркета, распарывание мягких вещей, снятие обивки с мебели – осуществляется только при наличии достаточных оснований (оперативные данные, показания свидетелей и т.д.). Запоры и замки вскрываются только после отказа обыскиваемого их открыть или если обыск проводится в отсутствие обыскиваемого. Сравнение однородных (одинаковых) объектов позволяет выявить несоответствие между ними, что является негативным признаком и косвенно указывает на наличие какого-либо тайника. Измерение внешних и внутренних размеров объектов при их значительном расхождении, превышающем толщину материала конструкций, указывает на сокрытие в этих конструкциях тайника. Микрообыск включает исследование при помощи луп различной кратности и хорошем освещении предполагаемых мест расположения тайников в целях обнаружения мелких деталей и следов, которые могут свидетельствовать о наличии тайников, способах их маскировки и отпирания. Поиск с использованием технических средств может осуществляться с помощью приборов и аппаратуры поиска металлических и иных объектов с учетом тактико-технических характеристик поисковых средств. Для поиска металлических объектов могут применяться металлоискатели типа 216 «ИМП», «Ирис», селективный металлоискатель «Кедр», прибор «Киноварь», которые имеют поисковые режимы по виду металла и известному объекту. Для поиска тайников (пустот), оборудованных в грунтах, кирпичных и бетонных строительных конструкциях, может применяться прибор «Жасмин». Он позволяет обнаруживать не только пустоты, где могут укрываться как металлические, так и неметаллические предметы, но и определять расстояние до них. При осмотре замкнутых и по различным причинам недоступных мест могут применяться технические эндоскопы. Используются и другие технические средства, исходя из объекта обыска и искомого предмета, например, портативная рентгеновская установка для просвечивания деревянных стен, трупоискатель для поиска останков человека. В качестве биодетекторов обычно используются собаки, натасканные на поиск определенных объектов, например, наркотиков, взрывчатых веществ. Вместо собак могут привлекаться и другие животные, например свиньи. Вышеуказанные тактические приемы поиска тайников применяются как отдельно, так и в совокупности при смешанном поиске. К тактическим приемам обыска, основанным на наблюдении, относится: постоянный контроль над входом на объект, где производится обыск; постоянное наблюдение за поведением обыскиваемого, членов его семьи и других лиц. Постоянный контроль над входом на объект, где производится обыск, осуществляется с целью задержания возможных соучастников преступной деятельности либо отражения нападения на место проведения обыска с целью освобождения задержанных лиц или завладения изъятыми предметами. Постоянное наблюдение за поведением обыскиваемого, членов его семьи и других лиц, оказавшихся на месте обыска на момент прибытия следственно-оперативной группы, позволяет установить, на какие ее действия обыскиваемые проявляют беспокойство или реагируют каким-либо иным образом. Нередко это помогает избрать верное направление поиска и обнаружить утаиваемые объекты. В ходе производства обыска, если на месте обыска работают несколько поисковых групп, может осуществляться постоянное взаимное информирование лиц, производящих следственное действие, или информирование участников обыска следователем (дознавателем). 217 Постоянное взаимное оповещение участников обыска обо всем обнаруженном в ходе поисковых работ позволяет им обмениваться информацией о способах сокрытия искомых предметов и наиболее удачных приемах их выявления. Передача сведений должна осуществляться скрытно от обыскиваемых лиц, какие-либо реплики обыскивающих в их присутствии недопустимы. В зависимости от объема поисковых работ и поисковых приемов следователь (дознаватель) может не принимать непосредственного участия в работе поисковых групп, переходить от одной группы к другой, информируя их о вышеперечисленных обстоятельствах и давая необходимые указания. Описанные тактические приемы обыска являются не взаимоисключающими и конкурирующими, а взаимодополняющими, поэтому могут применяться как отдельно, так и в совокупности. Чтобы вести постоянный учет действий, осуществляемых в ходе обыска, целесообразно записывать или отмечать на схеме расположение обыскиваемых помещений или участков местности, какие объекты уже подверглись обследованию, кто из участников обыска его проводил. По окончании поиска необходимо повторно обойти территорию или помещение, чтобы выяснить, все ли достаточно тщательно обследовано. При производстве обыска следует также соблюдать меры безопасности, особенно при обращении с веществами и изделиями, назначение которых неизвестно. Например, при производстве одного из обысков было обнаружено светошоковое устройство большой мощности. Его включение могло привести к временной потере зрения всех присутствующих на 30–40 мин. Только вмешательство специалиста предотвратило возможные нежелательные последствия. Поскольку выемка производится в тех случаях, когда следователь (дознаватель) точно знает, в каком месте и у кого находятся определенные предметы и документы, имеющие значение для дела, она обычно сводится к тому, что следователь (дознаватель) предлагает руководителю организации или лицу, в ведении которого они находятся, выдать их. В случае отказа следователь (дознаватель) изымает искомое принудительно. При необнаружении искомых объектов в установленном месте рекомендуется производить обыск в полном объеме. Выемка производится в присутствии: а) должностного лица, в ведении которого находится предмет или документ, подлежащий выемке; б) материально-ответственного лица, если объект выемки представляет материальную 218 ценность; в) при выемке документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, понятые привлекаются из числа работников этого учреждения и должны иметь соответствующий допуск; г) выемка задержанных почтово-телеграфных отправлений производится следователем (дознавателем) в учреждении связи с участием понятых из числа работников данного учреждения. Главное при выемке состоит в том, чтобы изъять именно те предметы и документы, которые необходимы следствию, не допустить их подмены сходными объектами. Чтобы не произошло ошибки, надо удостовериться в свойствах изымаемых предметов и документов, для чего следует: а) сверить реквизиты документов по имеющимся данным, взятым из материалов уголовного дела (номер, дату, на чье имя и на какую сумму он выписан и т.д.); б) сопоставить общие и частные признаки предметов: вид, форму, объем, размеры, цвет, качество материала, номер, особенности и т.п. В ходе обыска и выемки или сразу же после их завершения составляется протокол, в котором обязательно отражаются: в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно; были ли попытки уничтожить или спрятать подлежащие изъятию предметы, документы или ценности и принятые при этом меры. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости, упакованы или снабжены неснимаемыми ярлыками. Упаковка или ярлыки снабжаются развернутыми пояснительными надписями, заверяются подписями следователя (дознавателя) и понятых. Могут составляться план-схемы размещения тайников и их устройства. Процесс вскрытия тайника, сам тайник с находящимися в нем предметами, предметы, изъятые из тайника, фотографируются или производится их видеосъемка. В некоторых случаях, например при изъятии подлинных документов, удостоверяющих права на недвижимость, по просьбе лица, у которого они изымаются, с них изготавливаются копии, которые заверяются следователем (дознавателем), проводящим обыск или выемку, и передаются лицу, у которого изымаются подлинные документы. В случае если невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием подлинных документов, это производится как можно быстрее. 219 18.4. Особенности производства некоторых видов обыска В начале обыска из автомашины вынимаются все съемные и легко отделяемые части (чехлы, коврики, инструменты, принадлежности и т.п.). Затем вынутые из автомашины части осматриваются. Особенно внимательно надо исследовать имеющийся в автомашине инструмент. Наличие среди него предметов, не входящих в обычный шоферский комплект (дрелей, сверл, заклепочников и т.д.), а также банок с краской, клеем может либо прямо указывать на место оборудования тайника, либо на то, как он устроен. В процессе обыска сначала обследуется транспортное средство в целом, а затем его отдельные элементы. При этом рекомендуется придерживаться такой последовательности: – обследование передней части (облицовка радиатора, фары, крылья, бампер, воздушный фильтр, воздуховоды, колеса); – обследование кабины (двери, облицовка кабины, сиденья, задняя полка для отдыха водителя, рундук, приборная панель, потолок кабины, солнцезащитные козырьки, рулевая колонка, воздуховоды); – обследование нижней части (рама, место сцепки тягача и фургона, инструментальные ящики, бензобаки, запасное колесо и места за ним, аккумуляторы); – обследование фургона (наличие и исправность пломб, шнуровка тента, осмотр и исправность тента фургона, холодильная установка, днище и крыша фургона, внутренняя обшивка – при вскрытии грузового отсека фургона). Обследование грузового отсека и товара внутри может проводиться без выгрузки, с полной или частичной выгрузкой товара. При частичной выгрузке товара делают проход, оставляя часть груза по бокам и в конце грузового отсека транспортного средства. При обследовании товара и пересчете грузовых мест производят обязательное выборочное вскрытие грузовых мест. При обыске прицепа обследуются самодельные и технологические ниши, обращается внимание на изменения в конструкции прицепа, дополнительные, непромышленного изготовления топливные баки и емкости, агрегаты холодильных установок. Одним из наиболее вероятных мест сокрытия в прицепе является противоударная балка в задней части прицепа. Как правило, эта балка изготавливается из металлического швеллера, при самодельном изготовлении Обыск грузовых автомобилей 220 используется труба, в полостях которой возможны сокрытые вложения. Часто как тайник используется дополнительная емкость для топлива. Другим местом для тайника является так называемый «тормозной башмак», применяемый на стоянке, в полости которого могут быть помещены небольшие предметы, которые затем заделываются смазкой. При составлении протокола необходимо правильно использовать технические понятия, абсолютно однозначные формулировки. Следует помнить, что запрещается делать какие-либо пометки на изымаемых документах и иных предметах. В протоколе обыска среди прочих атрибутов необходимо указать: – в описательной части: а) марку автомобиля, государственный номер автомобиля, номера двигателя и шасси, место расположения тайников, обнаруженные в них объекты и т.д. ; б) какие технико-криминалистические и поисковые средства применялись в процессе производства обыска, местонахождение тайника, в результате каких действий он был обнаружен, обнаруженный в тайнике объект и его подробное описание (состояние, индивидуальные признаки и т.д.), обоснование взлома или вскрытия хранилищ и т.д.; – в заключительной части: а) перечень изымаемых объектов с указанием их индивидуальных признаков; б) способы упаковки; в) содержание заявлений специалистов, участвующих в обыске; г) уведомление участников следственного действия о применении технических средств, условиях и порядке их использования и полученных результатах и т.д. Типы и размеры контейнеров достаточно разноОбыск контейнеров образны, что определяется их предназначением. Наиболее распространенными являются двадцатифутовые и сорокафутовые стандартные закрытые контейнеры, контейнеры с открытым верхом, рефрижераторы и т.д. В особых случаях разрабатываются контейнеры специальных конструкций. Стандартный контейнер состоит из каркаса, полностью или частично изготовленного из стали или алюминия, который покрывается сталью, алюминием или армированной стекловолокном фанерой. В свою очередь, каркас включает переднюю и заднюю рамы, перекладины и ходовую часть. Каждая передняя и задняя рама состоят из головной части, двух угловых стоек, нижнего бруса и четырех угловых отливок, которые соединены сверху и внизу боковыми перекладинами. Ходовая часть представляет собой поперечные балки днища контейнера, соединенные 221 с нижними боковыми перекладинами, которые создают необходимую опору для пола, укрепляют каркас контейнера и могут быть различных конфигураций: двутавровые, тавровые и коробчатые. Тип двери контейнера зависит от его вида, а также фирмы-изготовителя. В большинстве случаев на стальных контейнерах устанавливаются двери из рифленой стали без обшивки (во избежание пустот). Нередко двери контейнеров изготавливаются из фанеры, покрытой с обеих сторон тонким слоем алюминия или стали. Толщина таких дверей создает впечатление, что они целиком изготовлены из металла. Слой металла невозможно отделить, не разрушив двери, поэтому нахождение тайника в фанере маловероятно. Некоторые модели контейнеров снабжаются балками жесткости, которые фиксируют дверь во избежание ее смещения во время транспортировки. Балки жесткости расположены во всю высоту двери и при их креплении возникают пустоты, которые зачастую используются для устройства тайников. Крыша контейнера аналогично стенам изготавливается из рифленой стали или алюминия (цельного или соединенных друг с другом заклепками секций). Крыши контейнеров изготавливаются из отдельных листов или панелей и, если не применяется изоляция, то в них не должно быть пустот. Исходя из конструкции контейнера, тайники в них могут находиться в угловых стойках коробчатого типа, нижнем брусе коробчатого типа, боковых перекладинах элементов каркаса, угловых отливках, пазах подъемника, коробчатой балке, боковых стенах, дверях с полой сердцевиной, под внутренней обшивкой крыши, балках жесткости и т.д. Обыск контейнеров целесообразно проводить в такой последовательности: – обследовать внешний вид контейнера. Следует учитывать, что цвет краски контейнера блекнет от интенсивного воздействия тепла, поэтому при обнаружении на наружной поверхности контейнера зоны поблекшей краски, когда отсутствуют признаки ремонтных работ, нужно тщательно проверить, не является ли она результатом сварки внутри или внизу контейнера; – определить загруженность объема контейнера товаром и пространственное расположение содержимого; – разгрузить и обследовать содержимое контейнера; – обследовать сам контейнер (конструктивные полости, пространство между стенками, пустоты угловых стоек, головную и пороговую части 222 контейнера, перекладины, отдушины, обшивку, изоляцию, ребра жесткости, состояние краски и т.д.). На заключительном этапе обыска контейнеров происходит фиксация его результатов. В протоколе обыска кроме других атрибутов (марки контейнера, его номера и т.д.) необходимо указать: на каком основании было произведено вскрытие запоров, дна, нарушена целостность угловых стоек и т.д.; местонахождение тайника, его содержание, признаки упаковки; групповые и индивидуальные признаки обнаруженных предметов; кому переданы на хранение обнаруженные предметы; какие технико-криминалистические средства применялись и т.д. Вопросы для самопроверки 1. Определите понятие обыска и охарактеризуйте его виды. 2. Каковы особенности подготовки к обыску и выемке? 3. Каковы особенности производства обыска транспортных средств и контейнеров? 223 Гла в а 19 ТАКТИКА НАЗНАЧЕНИЯ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ 19.1. Понятие, виды и цели судебных экспертиз Судебная экспертиза является основной формой применения специальных знаний в уголовном судопроизводстве. Специальными (в уголовно-процессуальном значении) являются систематизированные научные знания, умения и навыки (исключая знания в области материального и процессуального права), полученные в результате целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы, которые используются в целях собирания и исследования фактических данных о преступном деянии. На сегодняшний момент существуют несколько процессуальных и непроцессуальных форм применения специальных знаний. К процессуальным формам применения специальных знаний относятся: непосредственное применение знаний из различных областей науки, техники, искусства или ремесла самим следователем (дознавателем) при производстве следственных действий; привлечение специалиста для участия в проведении следственных действий; заключение и показания эксперта; заключение и показания специалиста. К непроцессуальным формам можно отнести: назначение и производство ревизий и аудиторских проверок; предварительные исследования; справочно-консультационную деятельность специалиста; проведение ведомственных проверок и обследований и др. 224 Судебная экспертиза – процессуальное действие, состоящее в производстве в установленном законом порядке исследований тех или иных объектов специалистами в науке, технике, искусстве, ремесле и даче ими заключения по вопросам, возникающим в ходе расследования по уголовным делам. Заключение эксперта является одним из предусмотренных законом доказательств. Основными признаками судебной экспертизы являются следующие: – она назначается и производится по заданию следователя (дознавателя); – ее производят специальные субъекты − лица, обладающие специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла; – она характеризуется проведением исследований с целью получения сведений, которые не могут быть установлены иными способами; – результаты исследования оформляются особым процессуальным документом – заключением эксперта, являющимся самостоятельным видом судебных доказательств. В зависимости от отрасли научных знаний судебные экспертизы принято подразделять на классы, роды, виды и подвиды (разновидности). Каждый класс объединяет судебные экспертизы по принципу общности с предметом базовой науки. Выделяют следующие классы судебных экспертиз: криминалистические, судебно-медицинские, психиатрические, психологические, инженерно-технические, инженерно-технологические, компьютерно-технические, экономические, биологические, сельскохозяйственные, экологические, искусствоведческие и др. Классы делятся на роды. Например, в классе криминалистических экспертиз на уровне рода выделяют: традиционные криминалистические экспертизы и род новых видов экспертиз, сформировавшихся в последние десятилетия. Каждый род делится на виды и подвиды, например, вид – трасологическая экспертиза, подвид – дактилоскопическая. По месту проведения экспертные исследования подразделяются на выполняемые в экспертных учреждениях и вне экспертных учреждений. Предпочтение отдается экспертизам, выполняемым в экспертных учреждениях ввиду их обеспечения специалистами, прошедшими специальную подготовку, и соответствующей исследовательской аппаратурой. Немаловажным является и то обстоятельство, что экспертизы не приходится дополнительно оплачивать. По объему исследования различают экспертизы основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза назначается при недостаточной 225 ясности и полноте заключения эксперта или когда заключение основной экспертизы не вызывает сомнений с точки зрения обоснованности и достоверности, но в ходе расследования с появлением новых материалов возникла необходимость поставить перед экспертом дополнительные вопросы. Проведение дополнительной экспертизы, как правило, целесообразно поручить тому эксперту, который проводил основную. По последовательности проведения экспертизы бывают первичными и повторными. Повторная экспертиза назначается, если у следователя (дознавателя), суда возникают сомнения в обоснованности заключения первичной экспертизы (по мнению следователя (дознавателя), эксперт оказался недостаточно компетентным или была избрана неверная методика исследования) или противоречий в выводах эксперта (экспертов) по тем же вопросам. Повторная экспертиза может также назначаться для устранения противоречий между заключением эксперта и материалами уголовного дела. Повторная экспертиза поручается другому эксперту (экспертам). По количеству лиц, участвующих в проведении, различаются экспертизы единоличные и комиссионные. Единоличные экспертизы проводятся одним экспертом, комиссионные – двумя и более экспертами. Комиссионные экспертизы назначаются при большой сложности или объеме исследования, в них участвуют эксперты одной специальности. По совокупности используемых знаний экспертизы могут быть однородные и комплексные. Однородные экспертизы проводят эксперты одной специальности, комплексные – разных, что позволяет получить об исследуемом объекте разнородные сведения, исследовать его всесторонне. По характеру решаемых задач и методов исследования судебные экспертизы чаще всего подразделяются на идентификационные, классификационные, диагностические, реставрационные и ситуационные (ситуалогические). Предметом экспертизы являются факты и обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу. Предмет судебной экспертизы по конкретному уголовному делу определяется материалом исследований и вопросами, поставленными на разрешение. Под объектом исследований обычно понимается источник сведений, по которому устанавливаются факты. Иными словами, это носители информации, которые подвергаются исследованию. Объекты исследований – вещественные доказательства, документы, предметы, животные, 226 трупы и их части, живые люди, образцы для сравнительного исследования, а также материалы уголовного дела, по которому производится судебная экспертиза. Кроме того, в качестве объектов экспертизы могут выступать газообразные, сыпучие и жидкие вещества (например, определенный объем чернил, клея, масса дроби и т.д.). 19.2. Порядок назначения экспертизы Назначение экспертизы как следственного или судебного действия включает ряд элементов. Подготовка следователя (дознавателя) к назначению экспертизы начинается с изучения материалов уголовного дела и анализа исходной информации для определения необходимости ее назначения. По общему правилу, если обстоятельства, имеющие значение для дела, можно разрешить, не подвергая объекты экспертному исследованию, то лучше к нему не прибегать, ограничившись производством других следственных действий. Но в некоторых случаях без экспертизы невозможно обойтись, исходя из требований закона или специфики решаемых экспертизой задач. Судебная экспертиза назначается независимо от того, обладает ли следователь (дознаватель) соответствующими специальными знаниями, поскольку совмещение функций следователя (дознавателя) и эксперта по одному уголовному делу законом запрещено. Закон предусматривает в ряде случаев обязательное назначение экспертизы (ст. 196 УПК РФ). В остальных случаях согласно ст. 195 УК РФ экспертиза назначается по выявившейся необходимости. Определение вида судебной экспертизы и экспертного учреждения (эксперта). При определении вида экспертизы во внимание принимается триада «предмет – объект – метод», т.е. какие обстоятельства подлежат установлению по делу, какие объекты и какими методами при этом будут подвергаться исследованию. При выборе экспертного учреждения во внимание принимаются вид экспертизы, ведомственная принадлежность и административно-территориальный принцип организации экспертных подразделений. В настоящее время централизованную систему экспертных подразделений имеют следующие ведомства: МВД России, Минюст России, Минздрав России, Минобороны России, ФСКН России, ФСБ России и ФТС России. 227 Данные подразделения, за исключением судебно-медицинских и судебно-психиатрических учреждений Минздрава России, различаются не столько выполнением определенных родов и видов судебных экспертиз, сколько преимущественным производством экспертиз по заданиям работников соответствующих органов. Определение очередности проведения судебных экспертиз. Эта задача встает перед следователем (дознавателем) тогда, когда одно и то же вещественное доказательство может стать объектом нескольких судебных экспертиз. В первую очередь назначается то исследование, промедление с которым может привести к утрате доказательства или к изменению им свойств и признаков. Подготовка объектов и материалов дела для проведения судебной экспертизы. Для того чтобы судебная экспертиза была успешной, следователь (дознаватель) должен предоставить в распоряжение эксперта объекты, необходимые для исследования и дачи заключения. В целях обеспечения достоверности экспертного исследования и заключения необходимо удостовериться, что на экспертизу направлены именно те объекты исследования – вещественные доказательства и образцы, которые были собраны при проведении следственных действий либо представлены кем-либо из участников уголовного процесса. В ряде случаев на экспертизу направляются материалы уголовного дела. Определение времени назначения судебной экспертизы. Когда все необходимые для исследования объекты собраны, экспертиза должна назначаться немедленно, так как, во-первых, в случае промедления возможна порча или повреждение исследуемых объектов; во-вторых, нередко процесс экспертного исследования бывает весьма продолжителен, что приводит к затягиванию сроков расследования, невозможности использовать выводы эксперта в расследовании. Формулирование вопросов эксперту. Вопросы, подлежащие разрешению при производстве судебной экспертизы, должны отвечать определенным требованиям: вытекать из конкретных обстоятельств уголовного дела; формулироваться с учетом возможностей современной науки и не выходить за пределы компетенции эксперта; не требовать правовой оценки исследуемых фактов; быть конкретными, ясными, не носить наводящего характера; располагаться в определенной логической последовательности. Если следователь (дознаватель) по каким-либо причинам затрудняется сформулировать вопросы, ему нужно обратиться за консультацией 228 к специалисту, возможно, будущему эксперту либо самостоятельно изучить соответствующую специальную и справочную литературу. Материально-техническое обеспечение производства судебной экспертизы и ее оплата в случае проведения вне экспертного учреждения. Процессуальный порядок назначения судебной экспертизы включает: вынесение следователем (дознавателем) постановления о назначении экспертизы; ознакомление с постановлением о ее назначении подозреваемого, обвиняемого, его защитника и потерпевшего; рассмотрение заявленных при этом ходатайств. В случае их удовлетворения выносится новое постановление, а вышеуказанные лица вновь знакомятся с постановлением о назначении судебной экспертизы; направление руководителю соответствующего экспертного учреждения, в котором она должна производиться, постановления о ее назначении и материалов, необходимых для ее производства; при производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении назначение руководителем экспертного учреждения эксперта (экспертов) из числа работников данного учреждения и уведомление об этом следователя (дознавателя); разъяснение эксперту руководителем экспертного учреждения его прав и ответственности; при производстве судебной экспертизы вне экспертного учреждения следователь (дознаватель) самостоятельно вручает постановление и необходимые материалы эксперту, разъясняет ему права и ответственность. Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить без исполнения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, представленные для ее производства, если в данном учреждении нет эксперта конкретной специальности либо специальных условий для проведения исследований, указав мотивы, по которым осуществлен возврат. Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных материалов недостаточно для проведения судебной экспертизы или он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства. Сроки производства экспертиз определяются ведомственными нормативными актами с учетом объема, сложности предстоящих исследований, фактической загруженности экспертов и иных обстоятельств. Следователь (дознаватель) вправе по собственной инициативе либо по ходатайству подозреваемого, обвиняемого и его защитника допросить эксперта для разъяснения данного им заключения. Допрос эксперта до представления им заключения и по обстоятельствам, не относящимся к предмету экспертизы, не допускается. 229 19.3. Экспертные учреждения Федеральной таможенной службы Судебные экспертизы, назначаемые при расследовании таможенных преступлений, имеют большое значение, поскольку с их помощью объективно закрепляются доказательства, которые можно получить только экспертным путем. Как правило, в качестве объектов судебной экспертизы при расследовании таможенных преступлений выступают товары и иные предметы, перемещаемые через таможенную границу России. Нередко в качестве объектов судебной экспертизы выступают наркотические средства и прекурсоры. Для производства экспертных исследований в ФТС России функционируют подразделения ЦЭКТУ. Система экспертных подразделений ЦЭКТУ включает непосредственно ЦЭКТУ и его региональные филиалы – экспертно-криминалистические службы (ЭКС), в функции которых входит выполнение экспертиз, в том числе судебных, по заданиям таможенных органов. Зоны ответственности ЦЭКТУ (ЭКС) привязаны к региональным таможенным управлениям, которые совпадают с территорией и границами федеральных округов. В настоящее время существуют следующие восемь федеральных и соответственно восемь таможенных округов, в которых действуют региональные таможенные управления: 1. Центральное таможенное управление с центром в Москве. 2. Северо-Западное таможенное управление с центром в Санкт-Петербурге. 3. Южное таможенное управление с центром в Ростове-на-Дону. 4. Приволжское таможенное управление с центром в Нижнем Новгороде. 5. Уральское таможенное управление с центром в Екатеринбурге. 6. Сибирское таможенное управление с центром в Новосибирске. 7. Дальневосточное таможенное управление с центром во Владивостоке. 8. Северо-Кавказское таможенное управление с центром в Пятигорске. ЦЭКТУ ФТС России является специализированным региональным таможенным управлением. Оно включает ЭКС в Санкт-Петербурге, Брянске, Калининграде, Ростове-на-Дону, Уфе, Нижнем Новгороде, Екатеринбурге, Новосибирске, Иркутске, Владивостоке. В состав ЭКС входят экспертно-исследовательские подразделения, расположенные в местах дислокации таможен, таможенных постов. 230 Подразделения ЦЭКТУ проводят следующие виды экспертиз: – товарную (товароведческую, товароведную) экспертизу – на предмет определения качественных свойств товара, в том числе его наименования, артикула, сорта, количества и т.д.; – диагностическую экспертизу – на предмет определения соответствия свойств товара требованиям технических регламентов, стандартам, условиям договора и т.д.; – идентификационную экспертизу – на предмет определения принадлежности товара к определенной партии товара и т.д.; – материаловедческую экспертизу – на предмет определения принадлежности товара к определенному классу веществ или материалов и т.д.; – химическую экспертизу – на предмет определения химического состава, а также количественного соотношения различных химических соединений в товаре и т.д.; – сертификационную экспертизу – на предмет определения соответствия свойств товара обязательным требованиям безопасности и т.д.; – технологическую экспертизу – на предмет определения технологических параметров при производстве товара с целью дальнейшего установления норм выработки и т.д.; – экспертизу цены – на предмет определения среднестатистической цены товара на конкретном рынке на установленную дату в прошедший период времени и т.д.; – геммологическую экспертизу – на предмет определения природы минералов и драгоценных камней и т.д.; – экспертизу транспортных средств – на предмет определения технического состояния транспортного средства, а также года выпуска автомототранспорта и т.д.; – криминалистическую экспертизу документов, ценных бумаг, валюты и таможенных средств идентификации – на предмет определения их подлинности и целостности и т.д.; – экспертизу культурных ценностей – на предмет определения исторической, художественно-культурной, научной значимости произведений искусства, предметов антиквариата и т.д.; – экспертизу объектов интеллектуальной собственности – на предмет определения свойств контрафактности и т.д.; – микробиологическую экспертизу – на предмет определения наличия опасных микробиологических свойств товара и т.д. 231 19.4. Оценка заключения эксперта Для определения обоснованности и относимости заключение эксперта сопоставляется с другими материалами уголовного дела. При этом выясняется наличие или отсутствие связи между доказывающими и доказываемыми фактами, что в конечном итоге зависит от объективной связи устанавливаемых экспертом фактов с обстоятельствами расследуемого дела. Поэтому оценка заключения эксперта предполагает не только изучение содержания, выяснение научной обоснованности сформулированных в нем выводов, но и анализ связи фактов, изложенных в заключении, с обстоятельствами уголовного дела и другими фактическими данными, полученными путем осмотра, допроса свидетелей, иных следственных (судебных) действий. При определении допустимости следует учитывать, что судебная экспертиза, как и любое иное процессуальное действие, производится после возбуждения уголовного дела и в ряде случаев не может быть заменена каким-либо документом или процессуальным действием. Оценка достоверности заключения и доказательственной ценности установленных экспертом фактов представляет сложный мыслительный процесс. Оценка научной достоверности экспертного заключения предполагает глубокое изучение его содержания. Каждое заключение включает три основных логических и структурных элемента: – научные положения определенной отрасли знаний, теоретические и методические основы судебной экспертизы; – конкретную методику исследования (частные, инструментальные методы и приемы); – выводы эксперта, вытекающие из общих научных положений и конкретных результатов проведенного исследования, в которых сообщаются фактические данные. Оценка достоверности заключения эксперта достигается путем анализа конкретной методики исследования, ее соответствия современным достижениям науки и техники. Было бы неверно полагать, что следователь (дознаватель) не в состоянии оценить теоретические положения и конкретную методику судебной экспертизы ввиду того, что он неспециалист в области теории и методики отдельных родов и видов судебной экспертизы. Следователь (дознаватель) оценивает выводы посредством анализа содержания всего заключения и его отдельных частей, его сопоставления 232 с другими источниками доказательств, относящимися к одним и тем же фактам. Таким образом, оценка достоверности экспертного заключения должна быть неразрывно связана с проверкой всех обстоятельств дела, касающихся выводов эксперта. Вопросы для самопроверки 1. Определите понятие судебной экспертизы и охарактеризуйте ее виды. 2. Каковы особенности назначения судебных экспертиз? 3. Какова система экспертных учреждений ФТС России? 233 Гла в а 20 ТАКТИКА ПОЛУЧЕНИЯ ОБРАЗЦОВ ДЛЯ СРАВНИТЕЛЬНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ 20.1. Понятие образцов для сравнительного исследования, их классификация Образцы для сравнительного исследования широко используются в уголовном судопроизводстве. Их значение определяется возможностью применения сравнительного метода исследования при установлении истины по делу. По своей сути образцы для сравнительного исследования – это материальные объекты, используемые для сравнения с вещественными доказательствами в процессе расследования в целях идентификации, установления родовой (групповой) принадлежности живых лиц, вещей, животных, установления личности погибших, а также выяснения иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. В отличие от вещественных доказательств образцы для сравнительного исследования не связаны с событием преступления, являются объектами известного происхождения, заменимы, воспроизводимы и т.д. Они необходимы для сравнения с вещественными доказательствами при решении соответствующих вопросов, возникающих в процессе расследования уголовного дела. Сравнение образцов с вещественными доказательствами, как правило, производится при производстве судебных экспертиз экспертом. Однако в определенных случаях это может осуществить следователь (дознаватель) при проведении следственных действий. Например, на месте происшествия 234 обнаружен след пальцев руки с завитковым папиллярным узором, а в отпечатках подозреваемого завитковые папиллярные узоры отсутствуют. Данное обстоятельство следователь (дознаватель) может установить путем осмотра следа пальца и отпечатков пальцев рук подозреваемого. Очевидно, что назначать дактилоскопическую экспертизу в данном случае нецелесообразно. Образцы для сравнительного исследования классифицируются по различным основаниям. Наиболее существенное значение имеют классификации по характеру отображаемых признаков материальных объектов, времени и условиям возникновения, субъектам получения и видам судебных экспертиз. В зависимости от характера отображаемых признаков образцы для сравнительного исследования подразделяются на отображающие: а) морфологические и навыковые признаки материальных объектов; б) субстанциональные свойства какого-либо объекта или их совокупности. Образцы первой группы, как правило, используются для решения идентификационных задач. В этом случае они являются идентифицирующими объектами и служат связующим звеном между исследуемым и проверяемым объектами. В зависимости от особенностей отражения признаков идентифицируемого объекта данные образцы подразделяются на отображающие: а) внешнее, морфологическое строение материальных объектов при их контакте с другими объектами (образцы следов рук, ног, орудий взлома и т.д.); б) навыки человека как своеобразного проявления динамического стереотипа, выраженного в почерке, знаниях, умениях и навыках составления электронных документов, разработки компьютерной программы и т.д.; в) внешнее отражение объектов в результате физических и химических процессов (образцы фотоизображения и т.д.). Образцы, отображающие субстанциональные признаки материальных объектов или их совокупности, являются или частями указанных объектов или содержат признаки, которым они должны соответствовать. К ним относятся: а) непосредственные части материала или вещества (кровь, краска, бумага и т.д.); б) «средние пробы» отдельных веществ (зерна, продуктов, почвы и т.д.); в) материальные объекты как представители соответствующего класса объектов (животные, предметы и т.д.); г) коллекционные образцы (стандарты, эталоны). По времени и условиям возникновения образцы для сравнительного исследования подразделяются на свободные, условно-свободные и экспериментальные. 235 Свободные образцы возникают до возбуждения уголовного дела не для целей сравнительного исследования, например различные рукописные тексты. Они могут быть получены в результате проведения осмотров, выемок, обысков или же по постановлению следователя (дознавателя). Условно-свободные образцы возникают в момент расследования уголовного дела, но не для целей сравнительного исследования, например заявления, объяснения подозреваемого, обвиняемого и т.д. Способы их получения аналогичны способам получения свободных образцов. Экспериментальные образцы получают в процессе расследования уголовного дела непосредственно для целей сравнительного исследования в результате специально осуществляемых действий или вызываемых явлений при проведении следственного действия, предусмотренного ст. 202 УПК РФ. Применительно к виду судебных экспертиз различают образцы, необходимые для производства криминалистических, судебно-медицинских, материаловедческих и других экспертиз. Вид судебной экспертизы предопределяет методику получения образцов для ее производства, в которой указывается, какие образцы необходимо получить, каким критериям они должны соответствовать (несомненности происхождения, количества, качества и т.д.). 20.2. Тактические приемы получения экспериментальных образцов для сравнительного исследования В соответствии со ст. 202 УПК РФ следователь (дознаватель): – вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах, и составить протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ, за исключением требования об участии понятых; – при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство; – о получении образцов для сравнительного исследования выносится постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов; 236 – если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении. Статья регламентирует получение только экспериментальных образцов. У перечисленных лиц могут быть получены образцы, отражающие их морфологические свойства (образцы следов рук, ног и т.д.), субстанциональные (образцы крови, спермы, слюны, запаха и т.д.) и навыковые (образцы почерка и т.д.). Что касается получения экспериментальных образцов от других объектов (животных, предметов и т.д.), то следует руководствоваться ст. 9 Федерального закона от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности», в которой образцы для сравнительного исследования определяются как объекты, отображающие свойства или особенности человека, животного, трупа, предмета, материала или вещества. Положения статьи позволяют переносить правила получения экспериментальных образцов у живых лиц на другие объекты с учетом их специфических свойств и особенностей. Изложенное позволяет определить получение экспериментальных образцов для сравнительного исследования как самостоятельное следственное действие, заключающееся в получении опытным (экспериментальным) путем у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего объектов, отображающих их морфологические, субстанциональные и навыковые свойства, которые необходимы для сравнения с вещественными доказательствами в целях их идентификации, установления родовой (групповой) принадлежности и решения иных вопросов в процессе расследования преступлений. Как и большинство следственных действий, получение экспериментальных образцов для сравнительного исследования включает подготовительную, рабочую и заключительную стадии. На подготовительной стадии решаются следующие вопросы: определяются, какие и в каком количестве необходимо получить образцы; состав участников следственного действия, время и место его проведения; состав технико-криминалистических средств; способы вызова участников следственного действия; особенности его планирования и вынесения постановления. Для того чтобы правильно определить, какие и в каком количестве необходимы образцы, следователь (дознаватель) должен ознакомиться 237 с материалами уголовного дела, а при необходимости проконсультироваться со специалистом. Он может помочь определить: на соблюдение каких технических требований следует обратить особое внимание при получении образцов, какие специальные приемы нужно использовать, чтобы обеспечить необходимое количество и качество образцов. При решении этих вопросов исходят как из конкретных целей дальнейшего исследования, в частности целей сравнения, так и из общих требований, предъявляемых к образцам. Участниками этого следственного действия являются следователь (дознаватель), подозреваемый, обвиняемый, свидетель, потерпевший, специалист и иные лица, которые по закону могут присутствовать при его проведении. Большую помощь в получении образцов может оказать специалист своими консультациями или непосредственными действиями. В законе указывается, что действия следователя (дознавателя) при проведении следственных действий, а также при получении образцов не должны отражаться на здоровье или унижать честь или достоинство граждан. Поэтому при получении образцов помощь специалиста особенно важна, так как в ряде случаев их получение связано с введением в организм посторонних предметов (например, при получении образцов крови). В качестве специалистов приглашаются криминалисты, медицинские работники, товароведы и т.д. Получение образцов может производиться в кабинете следователя (дознавателя) или же в соответствующем медицинском либо криминалистическом учреждении. Это зависит от конкретных обстоятельств дела и сложности изготовления образцов. Нежелательно получать образцы в квартире, камере и т.д. Вопрос о времени получения образцов для сравнительного исследования решается в зависимости от конкретных обстоятельств дела и определяется потребностью исследования. Получение образцов необходимо производить в дневное время. При решении вопроса о времени проведения этого следственного действия следователь (дознаватель) должен исходить из следующего тактического положения: насколько получение образцов может отразиться на дальнейшем поведении того или иного лица, так как оно в процессе получения образцов узнает о последующем проведении экспертизы и, следовательно, об определенных уликах. Одним из важных этапов подготовки к получению образцов является приготовление необходимых технических средств. Можно выделить три 238 группы таких средств, которые позволяют: а) изготовить образцы (дактилокарты, слепочные массы и т.д.); б) фиксировать процесс получения образцов (фотоаппараты, видеокамеры и т.д.); в) упаковать образцы (ящики, конверты и т.д.). Участники данного следственного действия вызываются так же, как и при допросе, освидетельствовании. План проведения следственного действия может быть устным или письменным. Планирование не всегда предполагает составление письменного плана. В любом случае проведение следственного действия должно быть тщательно продумано. Вопрос о составлении письменного плана зависит от конкретных обстоятельств дела. Например, при сложном отображении признаков в образцах составление письменного плана поможет следователю (дознавателю) получить доброкачественные образцы, ускорит его работу. План не должен быть громоздким, в нем следует указать, какие образцы необходимо получить, определить порядок и способы их получения и т.д. После решения этих вопросов следователь (дознаватель) выносит постановление о получении образцов, в котором кроме общих реквизитов указывает основание и цель получения образцов, какие образцы нужно получить, а в необходимых случаях и способ их получения. Постановление о получении образцов обязательно для исполнения лицами, в отношении которых оно вынесено. На рабочей стадии следственного действия применяются различные тактические приемы, которые способствуют получению доброкачественного образца. Под доброкачественностью образца понимают соответствие его определенным требованиям, при наличии которых он может быть использован в качестве объекта для сравнения. К тактическим приемам получения образцов относятся следующие: – процесс получения образцов должен соответствовать требованиям законности. Для этого выносится постановление, предъявляемое лицу, у которого получают образцы. Ход следственного действия отражается в протоколе. Если в производстве по уголовному делу участвует защитник или законный представитель, то их участие в производстве следственного действия обязательно; – следователь (дознаватель) самостоятельно получает образцы либо их получает специалист, но по его поручению. Протокол получения образцов для сравнительного исследования составляет следователь (дознаватель). Участие специалиста в следственном действии необходимо в тех случаях, 239 когда следователь (дознаватель) самостоятельно не имеет возможности получить образцы; – обеспечение несомненности (достоверности) происхождения образцов для сравнительного исследования, которая достигается предварительной проверкой документов лица, у которого будут получать образцы, изучением объекта. Полученные образцы снабжают удостоверительными надписями и упаковывают по аналогии с вещественными доказательствами; – получение образцов для сравнительного исследования в достаточном количестве и надлежащего качества (репрезентативность). Очевидно, что успех проведения экспертизы во многом определяется качеством и количеством представленных образцов. Данные характеристики сложились в соответствии с требованиями науки и следственно-экспертной практики и зависят от того, для какой конкретно цели получают образцы, насколько полно и точно они передают признаки объекта, с которым их предстоит сравнивать. Количество образцов, отражающих морфологические и навыковые свойства, зависит от отражения признаков в объекте исследуемого происхождения и вида экспертизы. Практикой выработано примерное количество образцов, необходимых для производства отдельных экспертиз. Например, экспериментальные образцы почерка должны быть представлены в количестве 5–10 листов, столько же и свободных; образцы оттисков печатей и штампов – 6–8; при производстве трасологических экспертиз необходимо 2–3 образца. Однако это количество может колебаться в ту или другую сторону. Так, например, для дактилоскопической идентификации достаточно иметь одну дактилокарту; при идентификации по почерку, если текст исследуемого документа краток или выполнен в необычных условиях, количество образцов возрастает. Поэтому количество образцов в каждом конкретном случае зависит от характера отражения идентификационных признаков и вида экспертизы. Для образцов, отображающих субстанциональные свойства, установлены количественные показатели. Так, образцы крови в жидком виде получаются в объеме 3–5 см3, если же производится ее высушивание, то нужно получить на марле пятно размером 5–6 см2; образцы волос с теменной, затылочной, височных областей волосистой части головы в виде пучков в количестве 15–20 волос. К условиям, обеспечивающим качественное получение образца, относятся сравнимость, полнота, неизменяемость. Под сравнимостью образцов 240 понимается свойство, заключающееся в том, что характер отражения признаков в образце должен быть таким же, как и в исследуемом объекте. Если в таком объекте идентификационные признаки отобразились в виде трасс, то такими же они должны быть и в образце; если в исследуемом документе идентификационные признаки отразились в виде элементов определенных букв или цифр, то в образце должны найти отражение их соответствующие элементы и т.д. Полнота – свойство образцов, заключающееся в максимально точной (количество, форма, взаиморасположение и т.д.) передаче признаков идентифицируемого объекта. Неизменяемость – свойство образцов, состоящее в их способности в течение длительного периода сохранять идентификационные признаки. Оно обеспечивается выбором соответствующих веществ, материалов. Сравнимость, полнота и неизменяемость образцов для сравнительного исследования образуют такой признак образцов, как сопоставимость. В криминалистике и судебной экспертизе разработаны основные требования к количеству получаемых образцов в зависимости от их разновидности. Чтобы образцы не утратили своих качественных характеристик, необходимо обеспечить их сохранность. Это относится, прежде всего, к образцам биологического происхождения. Образцы крови, например, помещают в пробирку, которую закрывают ватой и как можно быстрее доставляют в экспертное учреждение. Если это невозможно, то кровь берется на марлю, которая просушивается в теплом проветриваемом помещении, но не над источником тепла и не под прямыми солнечными лучами, после чего помещается в пробирку, которую закрывают ватой; – при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека; – при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, унижающие честь и достоинство человека; – при получении образцов для сравнительного исследования рекомендуется использование современных научно обоснованных методик и технических средств. Перед получением образцов желательна консультация специалистов, а также их личная помощь при проведении следственного действия; – при получении образцов для сравнительного исследования в отдельных ситуациях целесообразно привлечение понятых. Понятые должны присутствовать при получении образцов в случаях, когда есть угроза, что лицо, у которого получают образцы, попытается 241 исказить результаты следственного действия при принудительном получении образцов. На заключительной стадии ход и результаты получения образцов для сравнительного исследования фиксируются в протоколе. В протоколе указываются место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания, должность и фамилия лица, составившего протокол, а также фамилия, имя, отчество каждого лица, участвующего в производстве следственного действия. В протоколе излагаются действия в том порядке, в каком имели место выявленные и имеющие значение для дела обстоятельства, а также заявления лиц, участвовавших в производстве следственного действия. Необходимо также отразить вид и количество образцов, характер их упаковки и маркировки. Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в производстве следственного действия. Им разъясняется право делать замечания, подлежащие внесению в протокол. Все внесенные в протокол замечания, дополнения и исправления должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц. Протокол подписывается следователем (дознавателем), специалистом и другими лицами, участвовавшими в производстве следственного действия. К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы, кассеты видеозаписи, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия, а также изъятые при этом предметы. 20.3. Особенности получения образцов для сравнительного исследования товарной продукции при расследовании таможенных преступлений При расследовании таможенных преступлений широко используются образцы и пробы различной товарной продукции. Как правило, они выступают в качестве вещественных доказательств при решении вопроса о соответствии задержанной продукции определенным требованиям. Однако в ряде случаев, например при определении изготовителя продукции, она сравнивается с продукцией конкретного изготовителя. В этом случае на предприятии-изготовителе получаются образцы для сравнительного исследования в виде образцов и проб продукции. При этом методики получения образцов вещественных доказательств и образцов для сравнительного исследования одинаковы. 242 Методы отбора проб или образцов определяются международными и национальными стандартами, иными нормативными документами, а также методическими рекомендациями, разработанными на их основе. Международная и национальная практика отбора выборок и взятия проб (образцов) продукции базируется на методиках. Они представляют собой разъяснения по использованию основной документации (методики) или оборудования. Методики отбора выборок и взятия проб (образцов) товаров должны быть утвержденными, чтобы иметь статус нормативного документа, и быть публичными. Остановимся на некоторых товарных позициях. Рассмотрим получение образцов молока, сливок, жидких кисломолочных продуктов, сметаны, жидких молочных продуктов для детского питания, заменителей молока. Перед вскрытием тары с продукцией крышки фляг, бочек, банок, бутылок рекомендуется очистить от загрязнений, промыть и протереть. Посуда для получения образцов должна быть чистой и сухой, без запаха. К ней относятся кружка и черпак с длинной жесткой ручкой. Приспособления, используемые для получения образцов, должны быть изготовлены из нержавеющей стали, алюминия или полимерных материалов, разрешенных Минздравом России для применения в пищевой промышленности. Объем выборки молока, сливок, жидких молочных продуктов для детского питания, жидких заменителей молока из фляг, цистерн, ящиков может составлять от одной единицы (в тех случаях, когда общий объем продукта относительно мал) до 5% единиц. Объем точечного образца должен быть не менее 0,5 л. Объем наблюдаемых единиц продукции этих продуктов в потребительской таре до 100 штук составляет две единицы, от 101–200 штук – три единицы, от 200 до 500 – четыре, от 501 и более – пять единиц. При составлении объединенного образца молока и молочных продуктов число точечных образцов от каждой единицы тары с продукцией, включенной в выборку, должно быть одинаковым. Перед получением образцов молоко, сливки и жидкие заменители молока необходимо перемешать во флягах в течение 1 мин, в автомобильных цистернах – от 3 до 5 мин, в железнодорожных цистернах – от 15 до 20 мин, добиваясь однородности и при этом не допуская сильного вспенивания и переливания через край цистерны. При отсутствии механизированного способа 243 перемешивания продукта в автомобильных цистернах и флягах его перемешивают мутовкой соответственно 3 и 1 мин. После перемешивания точечные образцы получают из разных мест кружкой либо черпаком. Из каждой секции цистерны точечные образцы получают в одинаковом количестве, помещают в посуду, перемешивают и составляют объединенную пробу. При составлении объединенного образца из молока, сливок и жидких молочных продуктов для детского питания в бутылках и пакетах продукт перемешивают; при отстое жира в молоке его рекомендуется нагреть до температуры 32 °С на водяной бане, имеющей температуру 38 °С. Затем продукт из бутылок или пакетов сливают и составляют объединенный образец. Сметану в потребительской таре перемешивают шпателем около 1 мин после вскрытия тары. Сметану с густой консистенцией предварительно нагревают до температуры 32 °С на водяной бане температурой 38 °С. Затем сметану сливают из тары в посуду и составляют объединенный образец, объем которого равен объему сметаны, включенной в выборку. Полученные образцы необходимо правильно упаковать. Посуду с образцами закрывают (рекомендуется использовать корковые, пластмассовые или обернутые фольгой резиновые пробки или крышки) и снабжают биркой (ярлыком). Для упрощения работы эксперта с данным видом образцов при проведении исследований на бирке должны быть указаны: наименование продукции; наименование предприятия-изготовителя продукции; номер партии, марка (сорт) продукции; количество продукта в партии, от которой получен образец; обозначение и наименование нормативно-технической документации на товар; дата и час получения образцов; Ф.И.О. лица, получившего образец. Пояснительные надписи должны быть заверены подписями понятых и следователя (дознавателя). В распоряжение эксперта необходимо также предоставить информацию о месте получения образцов, дате выработки продукции, номере, температуре продукта в момент получения образца. Бутылки, банки и т.д. перевязывают вокруг горловины крепкой ниткой или шпагатом и пломбируют. Образцы в банках, коробках, фольге 244 заворачивают в пергамент, прошивают и пломбируют. Анализы проводятся не более чем через 4 ч с момента получения образца. Транспортные средства для перевозки образцов и средства хранения должны иметь температуру не выше 6 °С, не допускать подмораживания, а для мороженого – не выше 2 °С. Вопросы для самопроверки 1. Определите понятие образцов для сравнительного исследования и дайте их классификацию. 2. Каковы тактические приемы получения образцов для сравнительного исследования? 3. Каковы особенности получения образцов при расследовании таможенных преступлений? 245 Гла в а 21 ТАКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ 21.1. Понятие, цель, виды и общие положения тактики допроса Допрос – это следственное (судебное) действие, заключающееся в получении органом расследования (или судом) в соответствии с правилами, установленными законодательством, показаний от допрашиваемого об известных ему фактах, входящих в предмет доказывания по уголовному делу. Допрос относится к числу наиболее распространенных процессуальных средств, с помощью которого получают наибольший объем доказательственной информации, устраняют противоречия в системе доказательств. Рассматриваемое следственное действие является как наиболее распространенным, так и наиболее сложным. Это связано с тем, что при его проведении зачастую имеет место соперничество интеллекта, интересов, порой ярко выраженное противостояние в поиске истины. На процесс восприятия, сохранения и передачи допрашиваемым информации влияет ряд субъективных и объективных факторов, которые должны учитываться при допросе. Объективными факторами, препятствующими восприятию расследуемого события, являются: неблагоприятные климатические условия наблюдения; отдаленность наблюдателя от места события; кратковременность этого события или самого процесса наблюдения и т.п. К числу субъективных факторов, отрицательно влияющих на процесс восприятия, относятся: пребывание человека в состоянии сильного возбуждения, страха, утомления; дефекты органов зрения, слуха; отсутствие интереса к воспринимаемому событию и т.п. 246 Все эти факторы должны учитываться следователем (дознавателем) в процессе подготовки и проведения рассматриваемого следственного действия. Цель допроса заключается в получении полных и объективно отражающих действительность показаний. Эти показания являются источником доказательств, а содержащиеся в них фактические данные – доказательствами. Для подозреваемого и обвиняемого показания, кроме того, – и средство защиты от возникшего против них подозрения или предъявленного обвинения. Существуют несколько видов допроса: – в зависимости от процессуального положения допрашиваемого: допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, эксперта; – в зависимости от возраста: допрос несовершеннолетнего (малолетнего), взрослого; – в зависимости от очередности: первичный, повторный допрос; – в зависимости от содержания: основной, дополнительный допрос; – в зависимости от участвующих лиц: допрос в присутствии других граждан (защитника, педагога, родителя, законного представителя, прокурора, переводчика), без присутствия других граждан; – в зависимости от места проведения: допрос на месте происшествия, в кабинете следователя (дознавателя) и т.п. Особым видом допроса является допрос на очной ставке. Каждый допрос в зависимости от сложившейся следственной ситуации имеет свою специфику, однако, несмотря на это, существуют общие положения тактики производства допросов любого вида, которые реализуются при проведении рассматриваемого следственного действия. К общим положениям тактики проведения допроса относятся: активность, целеустремленность, объективность, полнота, учет личностных свойств допрашиваемого. Активность означает наступательность допроса, превосходство инициативы следователя (дознавателя) в достижении объективных результатов, использование эффективных тактических приемов, которые стимулируют не только мыслительную деятельность допрашиваемого, но и вынуждают его давать объективную информацию. Активность допроса напрямую зависит от таких психологических качеств следователя (дознавателя), обеспечивающих ему создание коммуникативных 247 связей, как общительность, эмоциональная устойчивость, душевное равновесие, умение разговаривать с людьми, правильно понимать их положение, способность эффективно говорить и внимательно слушать. Все это ставит следователя (дознавателя) в положение активного участника следственного действия, способного вести диалог в строго определенном направлении, получая при этом новые сведения о расследуемом событии и его участниках, а не быть пассивным фиксатором сведений, сообщенных допрашиваемым. Целеустремленность предполагает проведение следственного действия с заранее определенной и проработанной целью для получения конкретной информации, а не второстепенных, имеющих косвенное отношение к предмету допроса сведений. Целеустремленность предполагает знание следователем (дознавателем) предмета допроса, стремление к поставленной цели, умение реализовывать тактические приемы в строго заданном направлении. Следователь (дознаватель) должен твердо знать, какие вопросы и в какой последовательности необходимо задавать, какие доказательства и в какой момент предъявлять для получения объективного результата. Объективность допроса обеспечивается непредвзятой, беспристрастной позицией следователя (дознавателя), отсутствием заинтересованности по собственному усмотрению сокращать полученные показания, изменять их содержание в соответствии с собственными убеждениями или представлениями о расследуемом событии, поведении его участников и т.п. Следователь (дознаватель) также не имеет права в целях объективности получения показаний навязывать допрашиваемому собственную позицию, равно как и задавать наводящие вопросы. Полнота допроса как общетактическое положение состоит в том, что следователь (дознаватель) дословно, в высшей степени насыщенно, с деталями (используя, кроме протокола допроса, другие средства фиксации) воспроизводит показания допрашиваемого. Реализация общих положений тактики допроса осуществляется на всех этапах его проведения. 21.2. Этапы допроса Тактика допроса представляет собой систему, которая включает: подготовку к допросу; установление психологического контакта с допрашиваемым; свободный рассказ допрашиваемого; постановку вопросов 248 допрашиваемому; ознакомление допрашиваемого с протоколом и магнитофонной или диктофонной записью его показаний. Тактика допроса зависит от того, насколько следователь (дознаватель) умело использует личностные качества допрашиваемого: психику, культурный и образовательный уровень, профессиональные навыки, мировоззрение и т.п., тщательно готовится к проведению рассматриваемого следственного действия. Под подготовкой к допросу понимается совокупность предварительно проводимых следователем (дознавателем) мероприятий, обеспечивающих эффективность осуществления следственного действия, объективность полученных результатов. Тщательная подготовка к предстоящему допросу – залог будущего успеха. В комплекс подготовительных мероприятий входят: изучение материалов уголовного дела и знакомство с информацией, полученной при проведении оперативно-розыскных мероприятий; изучение свойств личности допрашиваемого; выбор и подготовка места допроса; определение способа вызова допрашиваемых; проработка тактического обеспечения допроса; подготовка технических средств, обеспечивающих полноту фиксации следственного действия. Перечисленные мероприятия составляют основу плана проведения допроса. Изучение материалов уголовного дела предполагает уяснение не только основной фабулы уголовного дела, но и конкретной роли участников преступления, системы доказательств, выявление наличия или отсутствия противоречий в объяснении одних и тех же фактов, определение обстоятельств, подлежащих доказыванию, и т.п. При изучении материалов уголовного дела следователь (дознаватель) выясняет, какими данными, доказывающими виновность обвиняемого или оправдывающими его, располагает следствие. В тех случаях, когда в деле фигурируют вещественные доказательства, следователь (дознаватель) должен их лично внимательно осмотреть, определить надобность использования информации о них при проведении допроса. Всякий раз, изучая материалы уголовного дела, необходимо обращать внимание на информацию, характеризующую личностные свойства допрашиваемого, делать записи для последующего построения плана допроса. Изучение свойств личности предполагает получение такого объема объективной информации, который обеспечивал бы не только установление психологического контакта с допрашиваемым, но и уяснение обстоятельств 249 совершенного преступления и роли в нем всех участвующих. Сведения о личности допрашиваемого, его близком окружении следует собирать так же тщательно, как и доказательства, относящиеся к факту совершения преступления. Изучение свойств личности допрашиваемого осуществляется путем: анализа документов, находящихся в деле; собирания сведений об интересующих следствие обстоятельствах в процессе проведения других следственных действий; сбора сведений по месту работы или учебы; получения официальных характеристик; бесед с оперативными уполномоченными, проводившими оперативно-розыскные мероприятия, инспекторами таможенного органа, проводившими таможенный контроль; изучения материалов архивных уголовных дел, если допрашиваемый был судим, и т.п. Наряду с этим следователю (дознавателю) важно знать социальные, психологические и биологические свойства допрашиваемого, его подготовленность к встрече со следователем (дознавателем), намерения, установку на определенную линию поведения при допросе. Выбор и подготовка места допроса являются важными мероприятиями, но которым на практике, к сожалению, не уделяется должного внимания. Момент допроса определяется с учетом сведений, которыми, по предположению следователя (дознавателя), обладает допрашиваемый, его процессуального положения, роли в расследуемом событии, связей и взаимоотношений с другими лицами, подлежащими допросу. Задержанного или арестованного подозреваемого надлежит допросить в течение 24 ч с момента задержания или ареста, обвиняемого – немедленно по предъявлении обвинения. Следует иметь в виду, что нахождение в кабинете посторонних людей или предметов, приковывающих взгляд; шум в соседней комнате; наличие окна, через которое допрашиваемый может наблюдать за происходящим на улице; частые телефонные звонки; включенное радио не располагают к доверительной, плавно выстраивающейся беседе, полному и объективному изложению информации и т.п. Обстановка в кабинете для допроса должна быть строгой, в нем не должно быть ничего лишнего, что могло бы отвлекать допрашиваемого. Следователь (дознаватель) должен заранее подготовить все материалы, которые могут потребоваться на допросе. Для этого делаются закладки на нужных страницах, выписываются фамилии и адреса лиц, о которых 250 придется упоминать при допросе, вычерчиваются схемы местности, готовятся фотографии, вещественные доказательства, бланки процессуальных документов и т.п. Определение способа вызова допрашиваемых предопределяет ход и результативность следственного действия. При определении очередности вызова на допрос свидетелей и обвиняемых необходимо учитывать: характер совершенного преступления (группой лиц по предварительному сговору, организованной группой); доказательственное значение и тактическую ценность для дела сведений, которыми располагает конкретный гражданин; роль допрашиваемого в совершении преступления; личную заинтересованность лиц, подлежащих допросу; личные качества допрашиваемых лиц, а также их отношение к совершенному преступлению и взаимоотношения свидетелей с обвиняемыми, а обвиняемых – друг с другом; степень доказанности совершения преступления определенными лицами; доказательства, наличие и использование которых позволяет изобличить допрашиваемых (если они на допросе дают заведомо ложные показания), и т.п. При равенстве перечисленных условий первыми допрашиваются: свидетели, которые отрицательно относятся к совершенному преступлению; свидетели, по личным мотивам не заинтересованные в противодействии расследованию; свидетели и обвиняемые, пользующиеся авторитетом у других допрашиваемых. Допрашиваемый вызывается повесткой, телеграммой, телефонограммой, по факсу, но может приглашаться на допрос и непосредственно следователем (дознавателем). Иногда целесообразно повестку направить нарочным и предложить свидетелю сразу же явиться на допрос либо послать повестку по почте, запечатав ее в конверт. Если есть основания полагать, что допрос может носить конфликтный характер, то для его предупреждения можно под благовидным предлогом пригласить допрашиваемого, лишив его возможности выработать модель поведения. Для такого допроса избирается любое место, обстановка которого позволяла бы его провести. В этих случаях следователь (дознаватель) сам должен выехать к месту нахождения этих лиц и там допросить их. Проработка тактического обеспечения допроса помимо перечисленного включает и выбор соответствующих приемов допроса, подготовку доказательств, которые, возможно, потребуется предъявить допрашиваемому. Следователь (дознаватель) заранее определяет, в какой момент допроса, в какой последовательности, в каком виде и какие доказательства могут 251 потребоваться, подбирает эти доказательства, выбирает место, где они будут храниться. Подготовка технических средств, обеспечивающих полноту фиксации следственного действия, направлена на то, чтобы последующее их применение способствовало эффективности проведения допроса, не сковывало поведение допрашиваемого, не отвлекало его внимание, не создавало дискомфорт самому следователю (дознавателю) и т.п. Как правило, при проведении допроса используются средства фотосъемки, видеосъемки, чаще – звукозаписи. Психологический контакт – это такое состояние общения, при котором участники допроса испытывают потребность в совместной деятельности, в передаче, обмене информацией. Установление психологического контакта с допрашиваемым – необходимая предпосылка получения правдивых показаний, достижения истины по расследуемому преступлению. Психологический контакт нужно устанавливать не только перед проведением допроса, но и в процессе его проведения, а также при производстве других следственных действий с участием данного лица. Не исключено, что установленный контакт может быть потерян или, наоборот, его отсутствие на первых порах перерастет потом в прочный психологический контакт, характеризующийся должным взаимопониманием. Установление психологического контакта – это всегда индивидуальный подход к допрашиваемому, учет его личностных качеств, возраста, пола, профессии, положения в обществе. Выбор способа установления психологического контакта с допрашиваемым во многом зависит от того, какое процессуальное положение занимает лицо. Допрос в условиях конфликтной ситуации, в отличие от других, представляет определенную сложность, так как психика участников допроса находится в состоянии постоянного раздражения и напряжения по поводу занятой по делу позиции. В таких ситуациях следователь (дознаватель) должен выяснить причины занятой позиции, при помощи тактических приемов предъявления доказательств развенчать ее и снять противостояние в целях установления психологического контакта. Процесс установления контакта в основном зависит от следователя (дознавателя), его профессиональной подготовки, опыта и психических качеств. Установление психологического контакта определяется тем, насколько правильно по отношению к допрашиваемому следователь (дознаватель) избрал линию своего поведения. Важно, чтобы допрос проводился 252 ровным и спокойным тоном, без оскорбительных выражений, грубостей и пренебрежения к допрашиваемому, чтобы к любому показанию следователь (дознаватель) относился одинаково серьезно, независимо от степени важности сведений, получаемых при этом. Выражение удовольствия, разочарования ответом, жесты, мимика, интонация голоса следователя (дознавателя) могут произвести внушающее действие на допрашиваемого, а это, в свою очередь, отрицательно скажется на объективности показаний. Следователь (дознаватель) должен быть твердым, настойчивым при выполнении своего долга, чтобы подозреваемый (обвиняемый) чувствовал его моральное превосходство. Свободный рассказ допрашиваемого – это изложение известных ему фактов в той последовательности, которая кажется ему наиболее приемлемой или рекомендованной следователем (дознавателем). Свободный рассказ считается необходимым по следующим соображениям: – следователь (дознаватель) не всегда представляет себе, какими данными и в каком объеме располагает свидетель или потерпевший; – изложение допрашиваемым тех или иных данных в удобной для него последовательности облегчает их припоминание, способствует более полному воспроизведению запечатленного; – свободный рассказ помогает следователю (дознавателю) составить более полное и правильное представление о взаимоотношениях допрашиваемого с другими проходящими по делу лицами, об избранной им линии поведения на следствии, о степени его фактической осведомленности об обстоятельствах расследуемого события. Не рекомендуется прерывать свободный рассказ допрашиваемого, так как свободное изложение обстоятельств расследуемого события позволяет ему сосредоточиться, восполнить отдельные обстоятельства, имеющие, по его мнению, значение для следствия. Следователь (дознаватель) должен внимательно и заинтересованно слушать допрашиваемого, не проявляя недоверия к показаниям, не допуская грубости, насмешек, невнимательности. По ходу свободного рассказа не рекомендуется протоколирование показаний. Составление протокола в процессе свободного рассказа неминуемо приводит к перерывам в рассказе, отвлекает допрашиваемого, ослабляет его усилия по припоминанию тех или иных фактов, нарушает возникшие у него ассоциативные связи. На этом этапе допроса следователь (дознаватель) должен делать лишь пометки о соображениях, возникших 253 у него по ходу свободного рассказа, пропусках в нем, вопросах, которые нужно будет задать впоследствии допрашиваемому. Не следует останавливать свободный рассказ допрашиваемого для того, чтобы потребовать от него изложить те или иные факты более подробно, осветить отдельные обстоятельства, повторить изложение и т.п. В последнем случае, дав правдивые показания об одном факте, допрашиваемый будет вынужден, чтобы не противоречить самому себе, правдиво рассказать и об остальных. Если следователь (дознаватель) убеждается в том, что допрашиваемый отклонился от предмета допроса и что такое отклонение не является необходимым для припоминания фактов, интересующих следствие, он может предложить допрашиваемому держаться ближе к существу дела или задать соответствующие вопросы. К постановке вопросов следует переходить и в тех случаях, когда допрашиваемый сообщил не все сведения, представляющие интерес для следствия, либо сообщенные сведения противоречат материалам уголовного дела. Постановка вопросов направлена на получение от допрашиваемого дополнительных сведений о тех или иных фактах, обстоятельствах, а также на уточнение показаний и устранение неточностей и противоречий в показаниях. Если допрашиваемый не может вспомнить какие-либо факты, следователь (дознаватель) формулирует вопросы, направленные на оживление ассоциативных связей, с целью восстановления в памяти ранее воспринятых фактов. В тех случаях, когда есть основания полагать, что допрашиваемый по тем или иным причинам сообщил сведения, не соответствующие действительности, следователь (дознаватель) разрешает следственную ситуацию путем постановки вопросов, направленных на выяснение условий восприятия события или факта, о которых допрашиваемый давал показания, а также установление других источников сообщаемых сведений. При производстве допроса допрашиваемому задаются дополняющие, уточняющие, напоминающие, контрольные, изобличающие вопросы. Дополняющие вопросы задаются с целью восполнения полученных показаний, ликвидации имеющихся в них пробелов; уточняющие – с целью детализации и конкретизации полученных сведений; напоминающие – для оживления памяти допрашиваемого, вызова в ней определенных ассоциаций, припоминания интересующих следователя (дознавателя) фактов; контрольные – с целью проверки полученных показаний или получения данных для таковой; изобличающие – с целью изобличения допрашиваемого во лжи. 254 Следует иметь в виду, что на выборе тактико-технологических приемов в полной мере сказывается применение технических средств, например допрос с использованием полиграфа. Такое проведение допроса (с участием специалиста-полиграфолога) именуется психофизиологическим исследованием с использование полиграфа (ПФИ). По окончании допроса допрашиваемый знакомится с протоколом, видео- или диктофонной записью его показаний. Протокол допроса предъявляется допрашиваемому для прочтения им или по его просьбе прочитывается следователем (дознавателем). Допрашиваемый имеет право требовать дополнения протокола и внесения в него поправок. Эти дополнения и поправки подлежат обязательному занесению в протокол. После ознакомления с содержанием протокола допрашиваемый своей подписью удостоверяет правильность записи его показаний. Перед подписью отмечается, что протокол прочитан допрашиваемым лично или следователем (дознавателем). Если протокол написан на нескольких страницах, допрашиваемый подписывает каждую из них отдельно. Все дополнения и поправки в протоколе должны быть удостоверены подписью допрашиваемого и следователя (дознавателя). В случаях, когда при допросе применялась видео- или диктофонная запись, в протоколе должно быть отмечено, что перед началом следственного действия об этом уведомлены лица, участвующие в его производстве. По окончании допроса фонограмма или видеозапись полностью воспроизводятся в присутствии допрошенного, которому разъясняется право дополнить свои показания и внести поправки. Поступившие дополнения и поправки также фиксируются на диктофонную ленту или видеопленку. Допрос завершается заявлением допрошенного о правильности произведенной звуко-, видеозаписи и сообщением следователя (дознавателя) о времени окончания допроса. Фонограмма (видеопленка) хранится в деле и воспроизводится по окончании предварительного следствия в ходе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела, а также в ходе ознакомления потерпевшего с материалами дела по его ходатайству. 21.3. Отдельные тактические приемы допроса Тактика допроса всякий раз имеет особенности и зависит от того, в качестве кого допрашивается конкретный гражданин и какая следственная ситуация сложилась перед производством рассматриваемого 255 следственного действия. Однако во всех без исключения случаях недопустимо применение таких тактических приемов, которые: основаны на обмане; связаны с угрозой и шантажом; сопряжены с физическим и психическим насилием, унижением чести и достоинства допрашиваемого; связаны с понуждением допрашиваемого к даче ложных показаний, оговору и самооговору; основаны на использовании низменных побуждений (корысти, мести и др.), религиозных чувств, невежества и предрассудков допрашиваемых. При проведении допроса реализуются различные тактические комбинации, содержанием которых являются тактические приемы. Допущение легенды: следователь (дознаватель), зная о том, что допрашиваемый дает ложные показания, излагает легенду, дает ему возможность высказаться, чтобы он сам вошел в противоречия со своими же прежними утверждениями или с собранными доказательствами. Вызов: для того чтобы допрашиваемый начал вести логические рассуждения, следователь (дознаватель) преднамеренно акцентирует внимание на некоторых слабо доказанных местах обвинения или на не бесспорно установленных фактах, которые допрашиваемый в состоянии легко опровергнуть. Когда допрашиваемый вступит в рассуждения, следователь (дознаватель) сообщает ему существенные для дела факты, подкрепленные доказательствами. Внезапность: при даче допрашиваемым ложных показаний ему, вне связи с темой показаний, внезапно задается вопрос или предъявляется доказательство, о наличии которого допрашиваемый не знал. Прием часто сочетается с приемом «допущение легенды». Последовательность: следователь (дознаватель) последовательно, с нарастающей значимостью, предъявляет допрашиваемому доказательства, подробно разъясняя значение каждого в изобличении преступника, его причастности к расследуемому преступлению, называя их роль в квалификации противоправного деяния, и таким образом указывает на силу и значение собранных доказательств. Подобная демонстрация доказательств и степени расхождения показаний допрашиваемого с тем, что уже выяснено при расследовании преступления, убеждают его в бесплодности дачи ложных показаний. Отвлечение внимания: для получения правдивых показаний об отдельных обстоятельствах расследуемого события следователь (дознаватель) усыпляет «бдительность» допрашиваемого. В этих целях, не акцентируя внимания на главном вопросе, по поводу которого ему важно получить 256 правдивые показания, «растворяет» его в числе других вопросов, не имеющих в данном случае существенного значения, и таким образом пытается получить разрозненные правдивые показания. Создание представления об осведомленности следователя (дознавателя) в обстоятельствах совершенного преступления: следователь (дознаватель) по ходу допроса преднамеренно сообщает допрашиваемому совокупность фактов, раскрывающих обстоятельства и отдельные детали совершения противоправного деяния. Поразившись знанию подробностей совершения преступления, допрашиваемый может прийти к выводу о том, что следователю (дознавателю) все известно и запирательство или дача ложных показаний в этой ситуации бесполезны. Форсированный темп допроса: в тех случаях, когда допрашиваемый медлит в ходе допроса, старается обдумать и подготовить свои ответы с тем, чтобы они соответствовали известным следователю (дознавателю) обстоятельствам, не противоречили ранее сказанному и не расходились бы с ответами на новые вопросы, целесообразен высокий темп допроса. Навязывая допрашиваемому активность, следователь (дознаватель) берет инициативу в свои руки, опережает ход его мыслей, не дает возможности для размышления. Поступление обильной информации от следователя (дознавателя) исключает замедление ответов и реализацию ложной информации. Возбуждение и напряженность заставляют допрашиваемого отступать от заранее продуманных ответов, исключают возможность для обдумывания заданных вопросов. Форсированный темп общения вынуждает допрашиваемого рассказать об обстоятельствах расследуемого преступления. Замедленный темп допроса: он требуется в тех случаях, когда допрашиваемый сам выбирает высокую скорость речи, чтобы попытаться «проскочить» отдельные детали события, по поводу которых не желает давать объяснения. В этом случае следователь (дознаватель), не принимая навязываемый ему высокий темп беседы, не дает допрашиваемому возможности избежать подробного освещения вопросов и замедляет темп допроса, предлагая дополнить, разъяснить, уточнить интересующие его обстоятельства. Инерция: следователь (дознаватель), беседуя с допрашиваемым, незаметно переводит разговор на отвлеченные темы, но в сферу, связанную с выясняемым фактом. Допрашиваемый, увлеченный рассказом как бы о постороннем, нейтральном, при умелом направлении разговора «по инерции» проговаривается о том, что собирался утаить от следователя (дознавателя). Эффективность «инерции» зависит от того, насколько правильно следователь (дознаватель) 257 выберет момент перехода разговора от посторонней темы к существу дела. Такой переход в одних случаях осуществляется плавно и незаметно, в других – резко. Иногда такие переходы надо делать неоднократно. Использование отдельных свойств личности допрашиваемого: склонности к меланхолическим переживаниям, вспыльчивости, скептицизма, тщеславия и т.п. позволяет получить правдивые показания на допросе. Так, в запальчивости и гневе допрашиваемый порой может рассказать о том, чего не сообщил бы в обычном состоянии. Создание эмоционального напряжения у допрашиваемого осуществляется путем напряжения эмоциональной сферы допрашиваемого, за счет напоминания о проявленных низменных качествах при совершении преступления, недостойном поведении на допросе, лживости, трусости, слабости и т.д. Все это может способствовать изменению позиции, занятой допрашиваемым, и переходу к даче правдивых показаний. Повторение допроса как метод воздействия на допрашиваемого: нередко допрашиваемый, однажды дав ложные показания, старается придерживаться их и на повторном допросе. Однако он неизбежно забывает какието подробности первоначальных ложных показаний, не может повторить их с такой же точностью на втором допросе. В лучшем случае допрашиваемый схематически перескажет то, что говорил в первый раз, и, вероятнее всего, будет дополнять и заменять одни детали описания обстоятельств другими. 21.4. Тактика очной ставки Очная ставка – это допрос двух лиц из числа потерпевших, свидетелей, подозреваемых, обвиняемых для устранения существенных противоречий, имеющихся в ранее данных ими показаниях. В очной ставке принимают участие лица, ранее допрошенные по обстоятельствам расследуемого преступления, в показаниях которых имеются существенные противоречия. Очные ставки проводятся при наличии двух типичных следственных ситуаций: один из предполагаемых участников следственного действия, объясняя определенное обстоятельство, дает правдивые показания, а другой – ложные; оба участника следственного действия дают ложные показания и по-разному объясняют отдельное, важное для расследования преступления, обстоятельство. Целенаправленность очной ставки в любой из приведенных следственных ситуаций обеспечивается проведением комплекса подготовительных 258 мероприятий. К их числу относятся: изучение ранее данных показаний лиц, между которыми предполагается провести очную ставку; уяснение сути и содержания существенных противоречий, причин их возникновения; изучение личностных свойств участников очной ставки, характера их взаимоотношений; определение последовательности допроса участников очной ставки; выбор места и времени проведения очной ставки; определение состава участников очной ставки; подбор и систематизация документов и вещественных доказательств, которые целесообразно предъявить допрашиваемым; подготовка средств фиксации хода и результата следственного действия. Важным мероприятием в подготовке к очной ставке является выбор лица, которого следует допрашивать первым. При решении данного вопроса необходимо ориентироваться на следующие рекомендации: – если один из участников на допросе подтверждал какой-либо факт, а другой его отрицал, то допрашивать первым целесообразно участника, давшего позитивные показания; – если один из допрашиваемых изобличает в своих показаниях другого, то на очной ставке его надлежит допрашивать первым; – в том случае, когда очная ставка проводится по инициативе одного из ее участников, желающего дать показания в присутствии другого лица, его следует допросить первым. Если же инициатор очной ставки отрицает факты, сообщенные на допросе другим участником, и настаивает на том, чтобы тот в его присутствии повторил показания по этому обстоятельству, допрашивать первым нужно не инициатора, а другого участника; – в любых случаях целесообразно допрашивать первым участника, который, по мнению следователя (дознавателя), дает правдивые показания. Имеются и исключения, при которых рекомендуется допрашивать на очной ставке лиц, дающих недостоверные показания. Это происходит в ситуациях, когда следователь (дознаватель): – полагает, что ложь недобросовестного участника пробудит активность другого допрашиваемого и тот даст более полные показания или сообщит новые данные; – знает о намерении недобросовестного участника использовать очную ставку для оказания давления на другого допрашиваемого, убежден в безуспешности такой попытки и намерен использовать ситуацию для получения достоверных показаний. Каждый раз, принимая решение о производстве очной ставки, необходимо иметь в виду, что при ее проведении подозреваемый (обвиняемый) 259 в определенной степени знакомится с имеющимися доказательствами. Поэтому преждевременное проведение очной ставки может показать обвиняемому (подозреваемому) пробелы в системе доказательств и упрочить его позицию. В тех случаях, когда есть сомнение в результатах очной ставки, следует попытаться устранить существенные противоречия в показаниях путем проведения повторных допросов. Вместе с тем следует иметь в виду, что для рассматриваемой категории обвиняемых в психическом плане разрешение противоречий более действенно на очной ставке, поскольку аргументы в пользу того или иного положения выдвигаются не следователем (дознавателем), а непосредственно допрашиваемым. В связи с этим появляется еще один компонент психического воздействия – «эффект присутствия» другого допрашиваемого, дающего иное, нередко противоположное, объяснение спорных обстоятельств, что создает дополнительные возможности для установления истины. «Эффект присутствия» усиливается, когда в очной ставке участвует лицо, чье мнение имеет моральную ценность для недобросовестного участника. Надо иметь в виду, что в тех случаях, когда в очной ставке принимает участие авторитетное для обвиняемого (подозреваемого) лицо, последний, не желая признать себя изобличенным, нередко не дает правдивых показаний на самой очной ставке. Однако правдивые показания могут быть получены от него на допросе, проведенном сразу после очной ставки. Это связано с тем, что отдельные граждане в силу своих личностных качеств не желают в присутствии свидетелей показывать себя «побежденными» (на очной ставке). В некоторых случаях хорошие результаты может дать такой прием, при котором следователь (дознаватель) объявляет обвиняемому (подозреваемому) свое решение о проведении очной ставки с несколькими свидетелями, которые дали правдивые показания и которые будут изобличать его в даче ложных показаний. В результате такого предупреждения он может принять решение о даче правдивых показаний, отказавшись от встреч с лицами, которые будут изобличать его во лжи. Вопросы для самопроверки 1. Дайте определение понятия допроса и охарактеризуйте его виды. 2. Каковы этапы допроса? 3. Каковы особенности производства очной ставки? 260 Гла в а 22 ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА 22.1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента, его отличия от других следственных действий В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством сущность следственного эксперимента заключается в воспроизведении действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события и совершении необходимых опытных действий. Следственный эксперимент – это следственное действие, состоящее в производстве опытов с целью проверки возможности существования определенных фактов, явлений, обстоятельств по расследуемому уголовному делу. В криминалистической литературе и следственной практике выделяют следующие виды следственного эксперимента: – по установлению возможности восприятия (увидеть, услышать, распознать запахи, знаки и т.д.); – по установлению возможности совершения определенных действий (поднять, понести определенный груз, пройти, нарисовать тот или иной эскиз, запустить механизм агрегата, машины и т.п.), в том числе проверке профессиональных навыков; – по установлению возможности совершения определенных действий в определенных условиях, в том числе за определенный промежуток времени (проплыть определенное расстояние, произвести определенный объем работ, хранить определенную партию товара в осматриваемом помещении, изготовить фальшивую денежную банкноту и т.п.); 261 – по установлению возможности существования определенного явления (поглощения почвой определенного количества воды, появления паутины, выбрасывания волной на берег предмета определенной величины и веса). В последнее время в следственной практике с появлением новых видов преступлений появились и новые разновидности эксперимента, например, по установлению отдельных обстоятельств, механизма события (возгорания предметов на определенном расстоянии или через определенное время, разрушительного воздействия взрыва, возможности сокрытия отдельных обстоятельств совершенного преступления и т.п.). 22.2. Общие положения тактики проведения следственного эксперимента К общим положениям тактики проведения следственного эксперимента относятся следующие: 1. Оптимальное ограничение количества участников следственного эксперимента. При проведении следственного эксперимента обязательно присутствие понятых, переводчика (если лицо, чьи показания проверяются, не владеет языком, на котором ведется судопроизводство), педагога (если эксперимент направлен на проверку показаний участвующего в эксперименте свидетеля или потерпевшего в возрасте до 14 лет). При проведении эксперимента вправе присутствовать защитник, а по усмотрению следователя (дознавателя) могут принимать участие подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель, специалист таможенного органа, представитель общественности. 2. Максимальное сходство условий проведения следственного эксперимента с условиями, в которых происходило проверяемое событие. Обозначенное общетактическое положение обеспечивается: – реконструкцией обстановки для производства опытов – расположением предметов на месте производства эксперимента в том порядке, в каком они находились в момент происшествия. Это позволяет достичь максимального сходства между опытными и реальными условиями. Реконструкция осуществляется в тех случаях, когда обстановка проверяемого события в силу различных обстоятельств претерпела определенные изменения; – использованием подлинных или сходных предметов. Максимальное приближение условий проведения эксперимента к обстановке проверяемого события нередко требует использования при его проведении тех предметов, 262 которые были в момент преступления. Если последние утрачены или являются вещественными доказательствами, то изготавливаются макеты, муляжи или предметы-аналоги; – учетом изменившихся и не поддающихся реконструкции условий. Если не удалось достичь сходства между условиями эксперимента и условиями исследуемого события, то необходимо учитывать степень несовпадения экспериментальных условий и исследуемого события; – максимальным сходством условий проведения следственного эксперимента с условиями, в которых происходило проверяемое событие. Это достигается, прежде всего, проведением эксперимента в подобных условиях, в аналогичном месте, с использованием подобных предметов, при том же состоянии погоды, в той же последовательности. 3. Многократность проведения однородных опытов. В целях исключения случайных результатов, обеспечения достоверности и наглядности опытные действия необходимо осуществлять неоднократно. Количество повторений определяется в зависимости от наступления стабильных, закономерных результатов; при этом не имеет значения, положительный или отрицательный результат получен. 4. Изменение условий проведения опытов. В тех случаях, когда следствие не располагает точными данными об условиях, каких-либо параметрах проверяемого события (например, длительность воздействия, сила удара), необходимо изменять условия проведения опытных действий. Следует иметь в виду, что опытные действия в измененных условиях также проводятся многократно. Иногда опытные действия целесообразно проводить в измененных условиях, худших по сравнению с теми, что существовали на момент проверяемого события. Такие опытные действия проводятся после опытных действий, осуществленных в условиях, максимально сходных с теми, что существовали на момент проверяемого события, результаты таких опытных действий усиливают достоверность результатов первых опытных действий. 5. Соответствие физических данных лица, осуществляющего опыты, физическим данным непосредственного участника исследуемых событий. Если непосредственный участник исследуемых событий не может принять участие в следственном эксперименте, то лицо, заменяющее его, должно подбираться из числа обладающих такими же физическими данными. 263 6. Обеспечение безопасности участников следственного действия. Всякий раз, принимая решение о проведении следственного эксперимента, следователь (дознаватель) должен обеспечить безопасность всех участвующих. Если есть информация о том, что подозреваемый (обвиняемый) или люди из его окружения могут оказать противодействие проведению эксперимента, расправиться со свидетелями или участниками следственнооперативной, следственной группы, то необходимо проинструктировать соответствующим образом подготовленный личный состав специальных подразделений, предусмотреть применение средств защиты, оружия, специальных средств. 22.3. Подготовка к проведению следственного эксперимента Принимая решение о производстве следственного эксперимента, следователь (дознаватель) обязан тщательно продумать ход его проведения, комплекс подготовительных мероприятий, которые являются одной из составляющих плана следственного действия. Комплекс подготовительных мероприятий, как правило, осуществляется в два этапа: до выезда (выхода) на место проведения следственного эксперимента и по прибытии на него. К подготовительным мероприятиям до выезда на место проведения следственного эксперимента относятся: изучение и анализ материалов уголовного дела, а в необходимых случаях ознакомление с оперативно-розыскными данными; установление характера и содержания опытных действий; определение места, времени, последовательности проведения опытных действий; предварительный выезд (в необходимых случаях) на место проведения следственного эксперимента; подготовка подобных предметов (макетов, муляжей), которые необходимы для осуществления реконструкции обстановки проведения эксперимента; предупреждение руководителя соответствующего предприятия, учреждения, организации, склада временного хранения (в необходимых случаях – учредителей), владельца помещения о предстоящем эксперименте; определение круга участников и принятие соответствующих мер по обеспечению их явки на место производства следственного эксперимента; продумывание мероприятий, обеспечивающих охрану места проведения следственного действия; подготовка транспортных средств; подготовка технических средств и средств связи; продумывание мероприятий, обеспечивающих безопасность участников следственного эксперимента. 264 Среди подготовительных мероприятий важное место занимает определение условий, в которых должен быть произведен эксперимент. Это осуществляется различными путями. Во-первых, на допросах необходимо выяснить место, где происходило событие, время, погодные условия, освещение, обстановку, предметы, которые были на месте происшествия, и другие обстоятельства. Во-вторых, следователь (дознаватель) должен внимательно проанализировать результаты других процессуальных действий, имеющих отношение к решению вопроса о производстве эксперимента, например осмотра места происшествия, обыска и т.п., оперативно-розыскных мероприятий, информацию, полученную от должностных лиц таможенного органа, граждан, предприятий, учреждений, организаций. После определения условий проведения эксперимента следует тщательно продумать содержание опытных действий, их последовательность, а затем определить круг участников процессуального действия, роль каждого и решить вопрос о том, какие технические средства (фотоаппарат, видеокамера, унифицированный чемодан для осмотра места происшествия и т.д.) будут применены, проверить их наличие и готовность. Важно продумать вопрос о транспорте, связи, средствах, обеспечивающих безопасность проведения эксперимента (например, заградительные щиты на дороге при эксперименте на месте дорожно-транспортного происшествия и т.п.). Во всем этом следователю (дознавателю), как правило, оказывают помощь работники таможенного органа, с которыми следует заранее обсудить все организационные вопросы, требующие разрешения с их помощью. Приведенные рекомендации по подготовке к производству следственного эксперимента носят общий характер и в зависимости от различных видов эксперимента могут варьироваться. К подготовительным мероприятиям, осуществляемым по прибытии на место проведения следственного эксперимента, относятся: осмотр места опытных действий, принятие мер по реконструкции обстановки в случае ее нарушения; определение места нахождения участников эксперимента, разъяснение способов и средств связи между ними; фиксация обстановки до реконструкции и после нее; приглашение понятых или других необходимых участников, если это не было сделано заранее; разъяснение каждому участнику прав и обязанностей, предупреждение о неразглашении данных эксперимента; организация охраны места проведения эксперимента; 265 осуществление мероприятий, направленных на реальное обеспечение безопасности участников следственного действия; расположение участников в соответствии с планом проведения эксперимента. К числу тактико-психологических аспектов подготовки эксперимента относится и вопрос об объеме информирования участников следственного действия. В каждом конкретном случае объем сообщаемой информации должен быть дифференцирован в зависимости от роли каждого участника. Обеспечению реальной безопасности как активных (понятые, специалисты, лица, производящие опыты), так и вспомогательных (водитель, технические помощники) участников следственного эксперимента должно уделяться первостепенное внимание. Особенно это касается расследования преступлений, совершенных организованными преступными формированиями. На процессуальном уровне обеспечение реальной безопасности связано с реализацией требований о неразглашении данных предварительного расследования. Исходя из них, следователь (дознаватель) предупреждает понятых, специалиста и других лиц, присутствующих при производстве следственного действия, о недопустимости разглашения без его разрешения данных, полученных в процессе опытов. При этом следователь (дознаватель) от указанных лиц отбирает подписку с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ. Что касается технического уровня обеспечения безопасности участников эксперимента, то такие рекомендации конкретизируются всякий раз в зависимости от обстоятельств, связанных с проведением следственного действия (тяжесть совершенного преступления, групповой, организованный характер преступления; особенности личности гражданина, который будет изобличен в результате проведения эксперимента; позиции лиц, проходящих по делу, и т.п.). 22.4. Фиксация и оценка результатов следственного эксперимента Условия, ход и результаты следственного эксперимента должны быть процессуально зафиксированы. В этих целях составляются протокол, планы, схемы, чертежи, производится фотосъемка, видеозапись. Протокол следственного эксперимента – это основной процессуальный документ, в котором подробно отражается экспериментальная работа лица, производящего расследование по уголовному делу. 266 Для того чтобы протокол имел доказательственное значение, он должен: – составляться безотлагательно и только лицом, производящим расследование, на языке, на котором ведется уголовное судопроизводство; – содержать: указание на цели и задачи эксперимента; факт разъяснения прав и обязанностей лиц, принимавших участие в эксперименте; предупреждение об ответственности за разглашение его результатов; описание последовательности и всесторонности реконструкции используемых при этом предметов; описание только тех действий, которые были осуществлены при производстве следственного эксперимента; отражение технических данных, условий и результатов применения научно-технических средств; указание на приложения к протоколу; отметку о замечаниях и дополнениях, поступивших после его прочтения; все реквизиты, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством. Структурно протокол следственного эксперимента состоит из трех частей: вводной, описательной и заключительной. Названные части взаимосвязаны и в протоколе обычно не разделяются. Условия, ход и результаты следственного эксперимента фиксируются и путем изготовления планов, схем, чертежей, ведения фотосъемки и видеозаписи – это является дополнительными средствами фиксации, основная цель которых состоит в иллюстрации следственного действия. Фотосъемка и видеозапись при проведении следственного эксперимента осуществляются в несколько этапов. На первом этапе фиксируется общий вид того места, где производится следственный эксперимент (до реконструкции обстановки); на втором – обстановка, в которой непосредственно проводится эксперимент; на третьем – проводимые опыты; на четвертом – результаты и та обстановка, в которой они получены. Вопросы для самопроверки 1. Дайте определение понятия следственного эксперимента, охарактеризуйте его виды. 2. Каковы общетактические положения проведения следственного эксперимента? 3. Каковы особенности фиксации и оценки проведения следственного эксперимента? 267 Гла в а 23 ТАКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ 23.1. Понятие, виды и цели предъявления для опознания Предъявление для опознания – это предусмотренное ст. 193 УПК РФ самостоятельное следственное действие, состоящее в предъявлении свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемому физического лица, предмета (в группе внешне сходных, общим числом не менее трех) или трупа и в сопоставлении опознающим предъявляемого объекта с мысленным образом ранее наблюдавшегося при расследуемом событии в целях установления его тождества, подобия или различия. Вывод о тождестве предъявляемого для опознания объекта делается тогда, когда устанавливается, что он является тем самым объектом, который опознающий наблюдал ранее в связи с фактами, имеющими отношение к расследуемому преступному событию. Подобие устанавливается в том случае, если опознающий может указать лишь на общие групповые (видовые) признаки, позволяющие отнести предъявляемый объект и ранее наблюдаемый к одной группе (роду) объектов. Вывод о различии делается опознающим тогда, когда предъявляемый объект оказывается не тем, который он наблюдал ранее. Доказательственное значение по делу имеет только установление тождества или различия. Можно выделить следующие виды предъявления для опознания: – по объекту, предъявляемому для опознания: предъявление физических лиц, трупов (их частей), предметов, документов и животных; 268 – по форме: предъявление объекта в натуре, по фото- и видеоизображениям; – по ощущениям, на основе которых производится опознание: на основе зрительных, осязательных, слуховых, вкусовых ощущений либо их комплекса. В соответствии со ст. 193 УПК РФ опознание может производиться только по мысленному образу, сформированному визуальным путем. Иные образы могут использоваться лишь в качестве дополняющих к визуальному восприятию объектов, предъявляемых для опознания. Использование на практике опознаний, исключающих визуальные восприятия, чревато угрозой признания полученных при этом результатов недопустимыми доказательствами; – по очередности: первоначальное и повторное опознания. В соответствии с законом не может проводиться повторное опознание лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам. Поэтому повторное опознание объекта может быть проведено, например, после его реставрации, если вначале объект предъявлялся для опознания в видоизмененном состоянии либо объект предъявляется в натуре после представления его изображений, при запечатлении его в ином ракурсе. В результате обобщения практики был сформирован ряд обстоятельств, исключающих предъявление для опознания: 1. Опознающий ранее воспринимал объект: в ходе иных следственных или процессуальных действий; в ходе оперативно-розыскных мероприятий; в процессе административно-юрисдикционной деятельности; случайно, при любых обстоятельствах, предшествовавших опознанию. 2. У опознающего имеются физические или психические недостатки, препятствующие опознанию. 3. У опознаваемого объекта отсутствуют индивидуальные признаки, позволяющие его отождествить. 4. Об объекте имеются сведения, однозначно устанавливающие его тождество. 23.2. Подготовка к предъявлению для опознания При допросе, который обязательно предшествует предъявлению для опознания различных объектов, следует учитывать, что носителем информации о них являются мысленные образы, хранящиеся в памяти лица, ранее наблюдавшего их. В связи с этим необходимо учитывать такие присущие 269 мысленному образу свойства, как фрагментарность, неустойчивость и обобщенность. При установлении общих и частных признаков предметов с использованием таких источников необходимо проявлять максимум внимания, поскольку каждый из допрашиваемых бессознательно может внести в описание определенные неточности. Это зависит от ряда факторов: во-первых, от личных физических качеств допрашиваемого (зрение, наблюдательность, слух и т.д.); во-вторых, от условий, при которых свидетель или потерпевший видели интересующий объект (точка наблюдения, ракурс, расстояние, освещенность и т.п.). Поэтому при допросе лица, предшествующем предъявлению для опознания, рекомендуется подробно выяснить следующие обстоятельства: 1. Объективные факторы наблюдения: в каких условиях, в какое время суток происходило наблюдение; каким было освещение; в связи с чем происходило восприятие; как долго происходило наблюдение; место наблюдения; сектор обзора; наличие дополнительного источника света и расстояние до него; наличие каких-либо помех и их влияние на процесс наблюдения; погодные условия и сопутствующая им видимость; расстояние до наблюдавшегося объекта; не видел ли допрашиваемый названный объект ранее, если видел, то при каких обстоятельствах; кто еще воспринимал интересующий следствие объект и др. 2. Субъективные факторы, относящиеся к личным качествам допрашиваемого и влияющие на полноту и правильность восприятия: общее физическое и психическое состояние; физическое и психическое состояние в момент наблюдения; состояние органов слуха и зрения в тот момент; свойства памяти опознающего; хорошо ли он запомнил наблюдаемый объект; обратил ли внимание на его индивидуальные признаки; может ли он их описать; его способность к наблюдению, запоминанию, сохранению в памяти образа предмета и к его воспроизведению для сравнения; его склонность к воображению; возбудимость и т.д. 3. Все общие и частные признаки объекта, сохранившиеся в памяти допрашиваемого, с их детализацией и уточнением. Признаки внешности человека следует описывать сообразно методике «словесного портрета». В остальных случаях устанавливаются назначение объекта, его примерные размеры, форма, цвет, материал; дефекты и изменения, возникшие в результате эксплуатации; в чем они заключаются, где расположены. В целях достижения полноты фиксации информации о приметах объекта целесообразно использовать 270 наглядные материалы, имеющиеся в криминалистических справочниках, наглядных пособиях и т.п. 4. Сможет ли допрашиваемый опознать объект в числе сходных. В случае положительного ответа на этот вопрос возможно проведение предъявления для опознания. При подборе объектов следует руководствоваться правилом: они должны быть сходны по общим признакам, отличаясь индивидуальными; ни один из предъявляемых объектов не должен иметь каких-либо броских признаков, которые резко отличали бы его от остальных. При определении момента предъявления для опознания следует руководствоваться правилом: промежуток времени между восприятием объекта в ходе расследуемого события и опознанием должен быть как можно более коротким. Это объясняется тем, что с течением времени возрастает вероятность того, что образ данного объекта полностью или частично утратится из памяти опознающего, забудутся его отличительные признаки, может произойти наслоение признаков различных объектов, воспринятых в иное время, что отрицательно скажется на результатах опознания. Предъявление для опознания, как правило, осуществляется по месту производства предварительного расследования. В основном это кабинет следователя (дознавателя) или иное служебное помещение, достаточное по размерам для размещения участников данного следственного действия и позволяющее исключить случайное восприятие опознающим опознаваемого или статистов (лиц со сходной внешностью) до его производства. К условиям, наиболее благоприятствующим предъявлению для опознания, следует отнести такие, которые позволяют исключить воздействие на опознающего посторонних лиц или каких-либо иных помех как до предъявления объектов, так и во время него, создать благоприятный эмоциональный фон. Немаловажное значение имеет и наличие оптимального освещения, наиболее подходящего для изучения признаков предъявленных объектов. В случаях, когда опознающий страдает дефектами памяти, для восполнения ее пробелов производить предъявление ему для опознания объекта рекомендуется именно в том месте, где происходило событие, во время которого он мог его наблюдать. Это способствует оживлению в памяти забытого образа объекта и его отличительных признаков. При проведении опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, оно может быть проведено в помещении, 271 дверь которого снабжена глазком, или в помещении, оборудованном специальным стеклом, непрозрачным с одной стороны, либо оснащенном телевизионной установкой. Участники предъявления для опознания делятся на обязательных и факультативных. К обязательным относятся следователь (дознаватель) или иное лицо, осуществляющее данное следственное действие, опознающий, опознаваемый и не менее двух понятых. Когда в качестве опознающего выступает свидетель или потерпевший, не достигший 14-летнего возраста, в предъявлении для опознания обязательно участвует педагог. Если опознающим является несовершеннолетний подозреваемый (обвиняемый), то обязательно участие защитника, педагога или психолога. Закон не содержит норм, обязывающих следователя (дознавателя) привлекать адвоката к участию в предъявлении для опознания. В соответствии с уголовно-процессуальным законом к факультативным участникам рассматриваемого следственного действия могут быть отнесены специалисты, охрана и иные лица, привлекаемые следователем (дознавателем) для участия в предъявлении для опознания. Технико-криминалистические средства, используемые в ходе предъявления для опознания, можно условно разделить на три группы: подготовки, проведения опознания, фиксации хода опознания и его результатов. При подготовке к опознанию может возникнуть необходимость просмотра или прослушивания записей ранее проведенных действий или видеозаписей натурных справочных коллекций для подбора сходных объектов. 23.3. Тактические особенности производства некоторых видов предъявления для опознания Опознание живых лиц возможно по: а) общефизическим и анатомическим признакам; б) функциональным признакам (походке). Независимо от вида опознания, опознающий размещается так, чтобы исключить случайное восприятие им перед опознанием опознаваемого и лиц со сходной внешностью (статистов). При опознании по общефизическим и анатомическим признакам первыми на место предъявления для опознания приглашаются понятые, которые размещаются так, чтобы им было удобно наблюдать ход данного следственного действия. После этого приглашаются опознаваемый, лица Опознание живых лиц 272 со сходной внешностью и иные участники. Всем присутствующим разъясняются их права, обязанности и порядок производства следственного действия. Опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц, на что обращается внимание понятых. Их внимание обращается также на сходство членов группы по признакам внешности. Когда в целях обеспечения безопасности опознающего опознание проводится в условиях, исключающих визуальное восприятие опознающего опознаваемым, следователь (дознаватель) вместе с понятыми переходит в помещение (или его часть), где будет располагаться опознающий, либо остается на месте, если меры безопасности этого не требуют. Затем следователь (дознаватель) по телефону, не выходя из помещения, где производится опознание или где он располагается, приглашает опознающего. В присутствии всех участников данного следственного действия или только понятых следователь (дознаватель) удостоверяет его личность, разъясняет права и обязанности, порядок проведения опознания. Если потерпевший или свидетель достиг 16-летнего возраста, то он предупреждается об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний или за заведомо ложные показания. У него выясняется, хорошо ли он видит в данных условиях и нет ли необходимости изменить освещение или размещение участников. Ему предлагается осмотреть группу лиц в тех положениях, в которых они находятся, и задается вопрос: не видел ли он кого-либо из них ранее, если да, то при каких обстоятельствах. По просьбе опознающего всем опознаваемым может быть предложено встать, повернуться или пройтись. При этом торопить опознающего не рекомендуется. Наводящие вопросы недопустимы, как и приемы, направляющие внимание опознающего на лицо, которое подлежит опознанию. В случае если опознающий опознал кого-либо из предъявленных лиц, то ему предлагается указать рукой на этого человека и объяснить, где и при каких обстоятельствах он его видел и по каким признакам внешности опознал. При этом опознающему может быть предложено дать краткие сведения о конкретных действиях опознаваемого в ходе расследуемого преступного события. На этом этапе основная задача следователя (дознавателя) – установить, насколько уверен в своих убеждениях опознающий, для чего ему задаются уточняющие и детализирующие вопросы. После этого лицу, на которого указал опознающий, предлагается представиться, назвать свои установочные данные. При отказе это за опознанного делает следователь (дознаватель). 273 Далее у участников следственного действия выясняется, имеют ли они какие-либо вопросы, заявления или замечания. Завершается предъявление для опознания составлением протокола. В ходе следственного действия может произойти непредвиденное опознание: опознающий укажет на другое лицо, из числа статистов, как на причастное к расследуемому преступному событию. В этом случае опознание доводится до конца по установленным процессуальным правилам, а затем проверяется причастность указанного лица к данному событию. Предъявление для опознания по походке рекомендуется проводить в достаточно просторном кабинете, дворе, чтобы опознающий мог не только находиться от опознаваемого на том же расстоянии, что и при расследуемом событии, но и пройти примерно аналогичную дистанцию. Для предотвращения побега лица, находящегося под стражей, следует организовать охрану этого места. Перед началом опознания, в отсутствие опознающего, опознаваемому и статистам предлагается пройти некоторое расстояние, чтобы понятые убедились в их сходстве не только по общефизическим, анатомическим и сопутствующим признакам, но и по походке. Далее определяются маршрут и скорость движения, сигналы, по которым они меняются. Опознающему предлагается определить, каким по счету в числе предъявляемых он желает идти. Затем приглашается опознающий, которому предлагается занять наиболее удобное для наблюдения место. По команде следователя (дознавателя) опознаваемые начинают движение, по соответствующим сигналам меняя его направление и скорость. В случае опознания какого-либо лица следователь (дознаватель) выясняет, по каким признакам походки он опознан, уточняет у опознающего, считает ли он, что это тот же самый человек, которого он видел ранее, или только похожий на него. Наиболее оптимальным способом фиксации такого динамического процесса, как ходьба, является видеозапись. Существует рекомендация проводить опознание по походке в том же месте, что и проверяемое событие, и в сходных условиях. Опознающий с понятыми располагается в месте, откуда он видел идущего человека. Опознаваемому и статистам предлагается пройти тот же путь и с той же скоростью. Для обеспечения надежности опознания это делается несколько раз, причем опознаваемый каждый раз меняет свое место среди 274 статистов. По завершении каждой динамической стадии опознающему предлагается сказать, узнал ли он кого-либо среди предъявляемых лиц и по каким признакам. Порядок расположения опознаваемого Предъявление для опознания предмета среди аналогичных следует предвещей, предметов ложить выбрать понятым произвольно или на основании жребия. К каждой предъявляемой вещи прикрепляется бирка с порядковым номером. Размещаются они так, чтобы опознающий мог подойти к предъявляемым объектам, взять их в руки, внимательно осмотреть. В процессе предъявления для опознания одежды, принадлежавшей опознающему, ему можно дать ее примерить. Уникальные, существующие в единичном экземпляре, вещи, например антикварные изделия, для опознания лучше не предъявлять. Более убедительным, отражающим уникальные свойства предмета будет следующий вариант действий: а) индивидуальные признаки предмета устанавливаются при допросе; б) затем проводится его осмотр, при котором с достоверностью устанавливается наличие или отсутствие вышеуказанных признаков. Вещи, предметы, на которые имеются технические паспорта с индивидуальным номером, для опознания также не предъявляются. В соответствии с законом опознание объекПредъявление для опознания та по фотоснимку производится при невозпо фотоснимкам можности предъявить его в натуре: лицо скрывается от органов предварительного следствия или место его нахождения неизвестно; лицо, подлежащее опознанию, препятствует этому, выделяя себя каким-либо образом из числа опознаваемых; если обвиняемый (подозреваемый) может опознать потерпевшего, но тот скончался или находится в тяжелом состоянии; объект более не существует либо его внешний вид изменился, а реконструкция невозможна или нецелесообразна; объект и опознающее лицо находятся далеко друг от друга, транспортировка их в одно место нецелесообразна; предмет громоздок и его предъявление в натуре среди аналогичных невозможно. Данный перечень обстоятельств не является исчерпывающим, возможны и иные случаи, когда объект предъявляется для опознания по фотоизображениям. Фотоснимки, на которых изображены предъявляемые для опознания объекты, должны быть сходными по размеру, цветности, тону, ракурсу и масштабу изображения. Снимки общим числом не меньше трех 275 наклеиваются на бланк протокола предъявления для опознания по фотографиям или на прилагаемую к бланку фототаблицу, скрепляются оттисками печати и пронумеровываются. Процессуальный порядок предъявления для опознания по фотоизображениям не отличается от обычного. Например, фотоснимок трупа предъявляется в единственном числе, кроме случаев расследования дел о катастрофах. Процесс предъявления для опознания отражается в протоколе в той последовательности, в какой производилось это следственное действие. Показания опознающего заносятся в протокол от первого лица и по возможности дословно. При этом тщательно фиксируются признаки, по которым опознающий узнал предъявленный объект. Для фиксации хода и результатов предъявления для опознания возможно также применение фотосъемки и видеозаписи. Вопросы для самопроверки 1. Дайте определение понятия «предъявление для опознания». 2. В чем заключаются особенности подготовки к предъявлению для опознания? 3. Каковы особенности предъявления для опознания вещей и предметов? 276 Гла в а 24 ТАКТИКА КОНТРОЛЯ И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ 24.1. Правовые основания, понятие, цель контроля и записи телефонных и иных переговоров В целях обеспечения эффективности раскрытия, расследования и предотвращения преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких в УПК РФ 2001 г. было введено самостоятельное следственное действие «контроль и запись переговоров» (ст. 186). Это единственное следственное действие, производство которого возможно только по делам о преступлениях средней тяжести, тяжких и особо тяжких. При этом требуется наличие достаточных оснований полагать, что телефонные и иные переговоры подозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела. В этом случае следователь (дознаватель) с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров, о чем выносит постановление. Рассмотрев указанное ходатайство, судья вправе вынести постановление о разрешении этого следственного действия (п. 1 и 4 ст. 165 УПК РФ). Рассматриваемое следственное действие проводится и в случае, если существует реальная угроза применения в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц насилия, вымогательства и других преступных действий. В этом случае следственное действие допускается по их письменному заявлению, а при его отсутствии – на основании судебного решения. 277 Фактическим основанием проведения следственного действия является совокупность сведений, доказательств, позволяющих полагать, что во время записи переговоров конкретного лица могут быть получены сведения, имеющие значение для уголовного дела. При этом фактические данные, послужившие основанием к производству данного следственного действия, должны содержаться в показаниях свидетелей, потерпевших, протоколах различных следственных действий, в материалах оперативно-розыскной деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам (ст. 89 УПК РФ). Юридическим основанием осуществления контроля и записи телефонных и иных переговоров является и документально оформленное решение (постановление), предусмотренное уголовно-процессуальным законодательством (ст. 165, 186 УПК РФ). Применительно к рассматриваемому следственному действию уголовнопроцессуальное законодательство называет два вида юридических оснований, исходящих от участников уголовного судопроизводства: постановление судьи о разрешении производства следственного действия «контроль и запись переговоров»; заявление (в письменной форме) потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц. Категорию граждан, в отношении которых может проводиться контроль и запись телефонных и иных переговоров, законодатель не конкретизировал, а указал лишь подозреваемых, обвиняемых и других лиц, в переговорах которых могут содержаться сведения, имеющие значение для уголовного дела. Контроль и запись переговоров не может осуществляться свыше шести месяцев. Если надобность в следственном действии отпадает, то оно прекращается по постановлению следователя (дознавателя), но не позднее окончания предварительного следствия по данному уголовному делу. В течение всего срока производства записи телефонных и иных переговоров следователь (дознаватель) вправе истребовать от органа, их осуществляющего, фонограмму для осмотра и прослушивания. Названным правом следователь (дознаватель) может воспользоваться в любое время. При этом фонограмма передается следователю (дознавателю) в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты, время начала и окончания записи переговоров, а также краткие характеристики использованных при этом технических средств. Прослушивается весь разговор субъекта, определенного поста278 новлением судьи, зафиксированный на фонограмме. Затем в прослушиваемой фонограмме отыскиваются переговоры, в которых содержатся сведения, имеющие значение для дела. О результатах осмотра и прослушивания фонограммы следователь (дознаватель) с участием понятых и при необходимости специалиста, а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны, составляет протокол, где должна быть дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя (дознавателя), имеет отношение к данному уголовному делу. Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе изложить свои замечания к протоколу. Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя (дознавателя) как вещественное доказательство. Она хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ее прослушивания и тиражирования посторонними лицами, обеспечивающих, кроме того, сохранность и техническую пригодность фонограммы для повторного прослушивания. Как и любое следственное действие, контроль и запись переговоров преследует цель получения новых доказательств, проверки собранных, а также получения данных, служащих основанием для выдвижения и проверки следственных версий. Информация, полученная при проведении анализируемого следственного действия, реализуется в процессе расследования, обеспечивая его эффективность путем проведения целенаправленных тактических приемов, тактических комбинаций и операций. Таким образом, контроль и запись телефонных и иных переговоров – следственное действие, проводимое при расследовании преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких на основании постановления судьи или заявления определенных законом лиц, при наличии достаточных оснований полагать, что переговоры подозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела, и состоящее в фиксации аудиальной информации на физический носитель с последующим осмотром, прослушиванием и использованием полученных данных в целях обеспечения эффективности расследования преступления. Контроль и запись телефонных и иных переговоров рассматривается как разновидность аудиального контроля, в ходе которого получают данные, имеющие значение для расследования преступления. К аудиальным 279 системам связи относится наиболее массовый вид – проводные телефонные, а также телеграфные, факсимильные. К числу «иных переговоров» можно отнести сравнительно новое и бурно развивающееся направление, связанное с использованием систем компьютерной телефонии. Этот класс систем основан на интеграции возможностей телефонных станций и современного компьютерного оборудования со специализированным программным обеспечением. Наиболее распространены системы: – голосовой почты, позволяющей организовать необходимое количество виртуальных автоответчиков с возможностью обработки входящих голосовых сообщений. На основе названной системы решается широкий спектр задач по обработке входящей и исходящей голосовой информации; – конференц-связи, предназначенной для работы внутренних и внешних абонентов АТС с широкими возможностями контроля и управления; – тарификации, предназначенной для учета количества и времени переговоров через офисную или учрежденческую АТС, с выдачей отчетов и анализом расходов; – записи телефонных переговоров, позволяющей записывать, осуществлять поиск и воспроизводить сделанные записи. Представляется, что контроль и запись телефонных и иных переговоров в рамках расследуемого уголовного дела возможен только в отношении открытой (незашифрованной) информации, передаваемой по различным техническим каналам связи. В определенной мере это обусловлено закрытостью (секретностью) отдельных каналов государственной связи. Так, защита правительственной связи находится в компетенции Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ (ФАПСИ). Кроме того, функцией защиты информации наделены оперативные подразделения Федеральной службы охраны РФ. 24.2. Этапы производства контроля и записи телефонных и иных переговоров Специфика рассматриваемого следственного действия связана и с тем, что не на всех этапах его проведения следователь (дознаватель) имеет возможность принять личное, непосредственное и активное участие. Например, запись переговоров ведут сотрудники оперативных 280 подразделений специальных технических мероприятий, операторы предприятий связи и др. Влиять на ход осуществления следственного действия он может только опосредованно: воздействуя на поведение других лиц, которые сами запись переговоров не осуществляют, а только ответственны за ее организацию. В силу этого эффективность контроля и записи телефонных и иных переговоров зависит от реализации комплекса мер, объединенных единым замыслом, направленным на достижение общей цели. В структуре следственного действия выделяют три взаимосвязанных, взаимообусловленных этапа: подготовительный, рабочий, заключительный. Подготовительный этап включает следующие стадии: 1. Изучение материалов уголовного дела, ознакомление с данными оперативно-розыскных мероприятий в целях получения оснований для производства контроля и записи переговоров. На данной стадии следователь (дознаватель) изучает протоколы следственных действий (допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых), анализирует процессуальные документы (постановления о привлечении в качестве подозреваемого, обвиняемого), знакомится с другими документами, из которых усматриваются законность и обоснованность квалификации противоправного деяния, данные о связях преступников, их намерениях и т.п. Эти же вопросы выясняются в подразделении таможенного органа, осуществляющего оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования. Решение следователя (дознавателя) будет положительным лишь в том случае, когда комплекс фактических данных будет указывать на то, что переговоры подозреваемого, обвиняемого или других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела. Если контроль и запись переговоров предполагается осуществлять по заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц, то следователь (дознаватель) должен убедиться в наличии письменного заявления от данных граждан, при этом установить, действительно ли по отношению к ним имеет место угроза совершения насилия, вымогательства или других преступных действий. В заявлении или письменном согласии гражданина должно быть указано, на какой срок он разрешает прослушивание своего телефона и согласны ли на это проживающие с ним члены семьи. Звукозаписывающую 281 аппаратуру следует включать только при вызове абонента для фиксации поступающих в его адрес угроз. Прослушивание телефонных переговоров по заявлению граждан может осуществляться непосредственно следователем (дознавателем) с привлечением при необходимости технических специалистов. 2. Определение цели и конкретных задач следственного действия применительно к каждому из этапов. Цель следственного действия должна быть доведена до лиц, непосредственно проводящих запись телефонных и иных переговоров. Она заключается в фиксации переговоров подозреваемого, обвиняемого или других лиц, в которых содержатся сведения, имеющие значение для уголовного дела. В других ситуациях цель следственного действия состоит в том, чтобы зафиксировать угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц. Что касается задач, то они варьируются в зависимости от этапа проведения следственного действия. К их числу можно отнести: недопустимость разглашения сведений о намерении проведения рассматриваемого следственного действия; информирование лиц, непосредственно осуществляющих запись переговоров, о наличии конкретных технических средств, которые могут использоваться в целях противодействия проведению следственного действия; своевременную передачу полученных данных следователю (дознавателю); воздействие следователя (дознавателя) на ситуацию таким образом, чтобы подозреваемый, обвиняемый стремился связаться по телефону со своими сообщниками и обменяться информацией, которая имеет значение для расследования преступления, и т.п. 3. Изучение свойств личности граждан, в отношении которых проводятся контроль и запись переговоров, их контактов в обычной и преступной среде; установление наименования и технических возможностей средств, с которых они могут вести переговоры. Выяснение приведенных обстоятельств осуществляется следователем (дознавателем) в тесном взаимодействии с оперативными подразделениями внутренних дел. Необходимо выяснить намерения подозреваемого, обвиняемого, других лиц, их возможности по оказанию противодействия проведению следственного действия техническими средствами. К основным способам противодействия контролю и записи переговоров относятся: умышленное 282 сообщение преступниками ложной информации, использование зашифрованных способов общения; умышленное искажение голоса; приведение звукозаписывающей аппаратуры в неисправное состояние с помощью короткого замыкания в линии электросвязи; применение различных устройств, включаемых между телефонной трубкой и телефонным аппаратом, обеспечивающих анонимность телефонных разговоров путем цифровой обработки речевого сигнала для изменения тембра и тона голоса; использование шифраторов речевых сообщений и массивов данных; использование средств обнаружения подключения к телефонной линии и специальных приборов защиты телефона от высокочастотного зондирования и индуктивного съема речевой информации с телефонной линии; применение телефонных анализаторов, осуществляющих круглосуточное тестирование телефонных систем и создающих помехи при попытках прослушивания или снятия информации; создание радиопомех и т.п. В последние годы получило распространение использование новых компьютерных технологий. Наиболее широко практикуется применение «трехмерного звука», микширование звука, синтез искусственной речи и др. Для противодействия расследованию и затруднения контроля и записи переговоров подозреваемые, обвиняемые, другие лица могут использовать средства защиты информации, реализуемые коммерческими структурами, либо специально сконструированные технические средства (в нарушение законодательства – ст. 138 УК РФ). В процессе подготовки следственного действия следователь (дознаватель) должен установить не только технические средства, которыми располагает окружение преступников, но и их возможности для того, чтобы своевременно информировать лиц, непосредственно осуществляющих запись переговоров. Для наибольшей результативности следственного действия необходимо установить весь круг средств связи, которыми пользуется данное лицо. При этом должны быть выяснены номера домашнего, служебного, мобильного телефонов абонента, а также абонентский номер и название компании пейджинговой связи. В соответствии с законодательством операторы связи предоставляют уполномоченным государственным органам всю информацию об абонентах (в том числе об оказанных им услугах связи), а также иную информацию, 283 необходимую для выполнения задач, возложенных на эти органы. Получение такой информации должно осуществляться при условии строгого соблюдения законности. 4. Определение момента начала периода времени, в течение которого будет осуществляться запись переговоров; установление органа, которому будет поручено его техническое осуществление, а также других участников следственного действия. Определение момента начала проведения следственного действия имеет существенное значение для получения положительных результатов. Следует иметь в виду, что разглашение сведений об этом позволяет преступникам не только выбрать нужную для них линию поведения, но и осуществить противодействие проведению следственного действия. Без соблюдения условий конспирации в процессе расследования преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких при проведении записи переговоров преступников вряд ли можно рассчитывать на получение значимой для дела информации. Причем в тайне должен содержаться не только факт принятия решения о проведении следственного действия, но и момент начала его осуществления. Вместе с тем приведенное не означает, что конспиративность становится сущностью следственного действия. Элементы конспиративности, внезапности присущи многим следственным действиям. Например, при производстве обыска, задержания внезапность – одно из важнейших условий его эффективности. При производстве контроля и записи переговоров конспиративность есть нечто большее, чем условие получения определенных положительных результатов. Это следственное действие напрямую затрагивает права и законные интересы граждан, сопряжено с вторжением в сферу личной жизни. Нельзя исключить, что в результате прослушивания могут быть получены сведения сугубо личного характера, относящиеся в том числе к интимной стороне жизни. Поэтому недопустимость разглашения данных предварительного следствия (ст. 161 УПК РФ) исключительно важна для защиты получаемой информации, предупреждения ее утечки. Период времени, в течение которого могут осуществляться контроль и запись переговоров, не должен превышать шести месяцев. Соответственно, данное следственное действие может производиться и один день, и меньший промежуток времени. 284 На практике возникает вопрос: могут ли контроль и запись переговоров по одному уголовному делу и в отношении одного и того же лица производиться более шести месяцев? Законодатель не запрещает производить это следственное действие неоднократно, даже в отношении одного и того же лица. Разрешение данного вопроса полностью отдано лишь на усмотрение судьи. Исходя из этого, можно представить ситуацию, когда при расследовании одного уголовного дела контроль и запись переговоров будут в общей сложности производиться и больший, чем шесть месяцев, промежуток времени. В рассматриваемом случае главное то, что контроль и запись переговоров – это следственное действие, а значит, оно может быть осуществлено только во временной промежуток между возбуждением уголовного дела и направлением его в суд (прекращением уголовного дела). К участию в следственном действии привлекаются также специалисты – представители предприятия или компании связи, в сети которой зарегистрирован абонент. Кроме того, в том случае, если следователь (дознаватель) решит проводить данное следственное действие самостоятельно, например, по заявлению потерпевшего и когда известно точное время предполагаемого разговора, он привлекает к участию в следственном действии специалиста, обладающего навыками работы со специальной техникой. Его задача – оказание помощи следователю (дознавателю) в получении качественной записи речевой информации с использованием современных технических средств. Названную категорию участников следственного действия следователь (дознаватель) должен знать с тем, чтобы действенно с ней взаимодействовать (своевременно обмениваться информацией) при проведении контроля и записи телефонных и иных переговоров. 5. Вынесение постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров, получение согласия руководителя следственного органа на проведение данного следственного действия. Данное ходатайство возбуждается с согласия руководителя следственного органа, которое является одной из гарантий принятия следователем (дознавателем) законных и обоснованных решений. Ходатайство должно содержать следующие сведения: – фабулу уголовного дела (когда, где и какое именно преступление имело место, обстоятельства, позволяющие его отнести к указанным категориям, данные, свидетельствующие о существовании реальной угрозы применения 285 в отношении потерпевшего, свидетеля или в отношении их близких родственников, родственников, близких лиц насилия, вымогательства и других преступных действий); – основания производства контроля и записи переговоров (доказательства, подтверждающие, что при разговоре указанные в постановлении субъекты могут сообщить сведения, имеющие отношение к уголовному делу); – фамилию, имя и отчество лица, в отношении переговоров которого будут осуществляться контроль и запись; – срок осуществления следственного действия; – наименование органа, которому поручается техническое осуществление контроля и записи телефонных и иных переговоров. 6. Получение судебного решения и направление его в соответствующий орган. В постановлении (разрешении) на производство контроля и записи переговоров указываются: наименование органа, на который возлагается обязанность технического осуществления контроля и записи переговоров, срок производства, а также абонентские номера, подлежащие контролю. Следователь (дознаватель) направляет такое постановление для исполнения в соответствующий орган, проводит инструктаж лиц, которые будут отвечать за непосредственное осуществление записи переговоров. Рабочий этап состоит из двух стадий: 1. Непосредственное производство записи переговоров без участия следователя (дознавателя). В связи с тем, что исполнение рассматриваемого следственного действия имеет определенные технические сложности, требует обеспечения скрытости, оно осуществляется определенными органами (подразделениями). В качестве исполнителей выступают управления (отделы) специальных технических мероприятий, функционирующие в составе органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. В соответствии с законодательством РФ непосредственный слуховой контроль и запись прослушиваемых телефонных переговоров связаны с конспиративным подключением специальных технических средств к стационарной аппаратуре учреждений связи, независимо от форм собственности. Организация и тактика их проведения определяются ведомственными и межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, проводящими оперативно-розыскную деятельность. 286 Техническое осуществление контроля и записи переговоров может быть поручено органу дознания, занимающемуся оперативным сопровождением расследования (подразделению уголовного розыска, по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями и др.), а также подразделению по проведению специальных технических мероприятий. Взаимодействие с каждым из названных субъектов при производстве контроля и записи переговоров налаживается исходя из разновидности расследуемого уголовно наказуемого деяния. Деятельность подразделения по производству специальных технических мероприятий носит конспиративный характер, вследствие чего взаимодействие со следователем (дознавателем) происходит опосредованно, через оперативных уполномоченных, занимающихся исполнением письменных поручений по расследуемому уголовному делу. Опосредованный характер взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативными сотрудниками обусловлен, прежде всего, потребностью охраны сведений в области оперативно-розыскной деятельности, составляющих государственную тайну, и, как следствие, необходимостью строгого соблюдения режима секретности. На рассматриваемом этапе следователь (дознаватель) также должен находить возможности для влияния на результаты проведения следственного действия. Его эффективность зависит от тактических приемов следователя (дознавателя) по созданию «тревожной» ситуации в преступных группах. Установлено, что чем выше для лидеров организованных преступных формирований субъективная значимость тревожной ситуации, тем больше вероятность осознания ее опасности и тем более активны их защитные действия. Это создает благоприятные условия для перехвата телефонных переговоров и в целом для эффективного использования технических средств снятия информации по различным каналам. 2. Получение фонограммы, осмотр, прослушивание с непосредственным участием следователя (дознавателя). В соответствии с уголовно-процессуальным законом следователь (дознаватель) имеет право в любое время в течение всего срока контроля и записи телефонных и иных переговоров истребовать от осуществляющего его органа фонограмму для осмотра и прослушивания. При передаче следователю (дознавателю) фонограммы переговоров оперативно-техническое подразделение должно принять необходимые меры по обеспечению ее сохранности и целостности (защита от деформации, 287 размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.). Фонограмма опечатывается и с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты и время начала и окончания записи телефонных и иных переговоров, краткие технические характеристики использованных средств, передается следователю (дознавателю). Закон не лимитирует количество запросов следователя (дознавателя) о предоставлении фонограммы. На практике почти в каждом втором уголовном деле следователи (дознаватели) истребуют фонограмму только один раз. Получив фонограмму, следователь (дознаватель) приступает к ее осмотру и прослушиванию, о результатах проведенных действий с участием понятых и, при необходимости, специалиста, а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны, составляет протокол. В нем должна быть дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя (дознавателя), имеет отношение к данному уголовному делу. Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания. В протоколе осмотра указывается продолжительность звукозаписи. Если по техническим причинам невозможно прослушать всю звукозапись либо ее часть, в протоколе делается об этом отметка. Следует специально подчеркнуть, что на момент производства осмотра и прослушивания фонограммы должны быть точно установлены лица, принимавшие участие в зафиксированном на ней разговоре. В процессе осмотра и прослушивания фонограммы не допускается: – нарушать и ограничивать права и законные интересы как участвующих в ней, так и других лиц, если это не предусмотрено уголовнопроцессуальным законом; – унижать честь и достоинство участвующих в данном действии лиц, а также окружающих; – ставить под угрозу здоровье и жизнь лица, за чьими переговорами осуществляются контроль и запись. Заключительный этап контроля и записи телефонных и иных переговоров предполагает вынесение следователем (дознавателем) постановления о приобщении фонограммы к уголовному делу как вещественного доказательства. В дальнейшем фонограмма хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность 288 и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании. В случае необходимости следователь (дознаватель) может принять решение о направлении фонограммы на фоноскопическую экспертизу. Данное решение следователь (дознаватель) принимает для установления достоверности, допустимости, относимости и подлинности приобщенной к уголовному делу фонограммы. В этом случае экспертиза становится одним из основных источников доказательств. Вопросы для самопроверки 1. В чем заключается сущность контроля и записи переговоров как следственного действия? 2. Каковы основные этапы этого следственного действия? 3. Каким образом фиксируются ход и результаты контроля и записи переговоров? 289 Гла в а 25 ТАКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ 25.1. Понятие, цели и задачи проверки показаний на месте Проверка показаний на месте является самостоятельным следственным действием, состоящим в показе лицом, правдивость показаний которого проверяется, определенного места, связанного с событием преступления, рассказе о совершенных действиях, их демонстрации, исследовании указанного места и сопоставлении сведений, сообщенных лицом ранее, с объективной обстановкой на месте. Данное следственное действие проводится в тех случаях, когда: а) допрошенный затрудняется подробно рассказать о местонахождении какихлибо объектов, расположении места, пути к нему или от него, но в состоянии указать все это при выходе на место; б) необходимо проверить или уточнить применительно к обстановке на месте способ или последовательность тех или иных действий допрошенного лица или других лиц; в) имеются противоречия в показаниях нескольких лиц по поводу одних и тех же обстоятельств, касающихся определенного места, пути движения к нему, расположения участников события и т.п. Проверка показаний на месте проводится в целях обнаружения новых доказательств, проверки ранее установленных доказательств, установления и устранения причин противоречий в показаниях нескольких лиц, установления обстоятельств, способствующих совершению преступлений. Проверка на месте позволяет решить следующие задачи, имеющие непосредственное значение для расследования конкретного преступления, 290 а именно: обнаружить место происшествия, о котором допрошенное лицо затруднялось сообщить точные данные, позволяющие следователю (дознавателю) его отыскать; установить маршрут, не известный следователю (дознавателю), по которому допрошенное лицо проникло на место происшествия или удалилось с него; обнаружить следы преступления или вещественные доказательства, которые ранее не были выявлены или о которых следователь (дознаватель) ничего не знал; установить потерпевших или свидетелей, ранее не известных следствию; определить соучастников преступления; выявить наличие или отсутствие противоречий в показаниях нескольких свидетелей или обвиняемых; выяснить или уточнить отдельные обстоятельства, связанные с действиями лица на месте происшествия или маршруте следования, когда эти обстоятельства имеют значение для дела, а другими способами выяснить или уточнить их невозможно; установить действительную обстановку на месте происшествия в момент происходивших там событий; выяснить степень осведомленности лиц, проходящих по делу, относительно места происшествия, отдельных объектов, маршрутов, действий соучастников, изложенных в показаниях; выявить причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Проверка показаний на месте – одно из средств исследования вопроса о причастности подозреваемого к преступлению. Здесь проверяются факты, которые могли быть известны лицу только в том случае, если оно действительно причастно к преступлению. 25.2. Подготовка к проведению проверки показаний на месте Эффективность проверки показаний на месте находится в прямой зависимости от целенаправленной подготовки к ее проведению, планирования подготовительных мероприятий, которое включает: 1. Сбор и анализ информации, необходимой для целенаправленного проведения следственного действия. При подготовке к проведению проверки показаний на месте следователь (дознаватель) должен изучить и проанализировать протоколы допросов лица, чьи показания надлежит проверить, протокол осмотра места происшествия, экспертизы вещественных доказательств, связанных с предстоящим следственным действием, результаты оперативно-розыскных мероприятий. Если в ходе такой работы следователь (дознаватель) придет к выводу о необходимости допроса лица, чьи показания проверяются, то он его проводит. 291 2. Изучение свойств личности субъекта, чьи показания надлежит проверить. Должно осуществляться предельно целенаправленно и всесторонне. Следует помнить, что, давая согласие на проверку показаний на месте, подозреваемый, обвиняемый может руководствоваться такими мотивами, как: стремление оказать помощь органам расследования в установлении истины по делу; желание ускорить расследование для того, чтобы быстрее быть этапированным в учреждение исполнения наказания; желание затянуть следствие или ложными сведениями, сообщаемыми при проверке показаний на месте, направить его по ложному пути; желание сориентироваться в обстановке и состоянии расследования; намерение установить связь с соучастниками; намерение подготовить нападение на участников следственного действия (прежде всего, на работников правоохранительных органов) и совершить побег из-под стражи; намерение уничтожить следы преступления, не обнаруженные следователем (дознавателем) при осмотре места происшествия. В процессе изучения свойств личности субъекта, чьи показания предполагается проверить на месте, следователь (дознаватель) должен владеть и информацией о его близком окружении. Это особенно значимо, если расследуются преступления, совершенные организованными группами либо лицами, неоднократно судимыми. Информация о намерениях поможет следователю (дознавателю) в принятии соответствующих мер, способных нейтрализовать негативное поведение проверяемого лица или его близкого окружения. 3. Предварительный выход следователя (дознавателя) на место для ознакомления с обстановкой и установление оптимальных условий производства следственного действия. При таком выходе следователь (дознаватель) имеет возможность лично убедиться в существовании определенных объектов, их расположении, сориентироваться на местности или в маршруте следования, сопоставить показания проверяемого лица с действительной обстановкой. В процессе реализации данного подготовительного мероприятия выясняется, что может помешать или, наоборот, способствовать проведению проверки, определяет узловые ориентиры, а также места, где «проверяемый» может попытаться установить контакт с соучастниками, и т.п. Всякий раз предварительное ознакомление с местом проведения анализируемого следственного действия способствует целенаправленности и объективности получаемых результатов, обеспечению безопасности участников следственного действия, исключению негативных эксцессов и т.п. 292 4. Выбор отправного пункта и ориентиров проверки показаний на месте. Обычно проверка показаний на месте начинается от какого-то отправного пункта, хорошо запомнившегося «проверяемому» (например, остановка городского транспорта, памятник, перекресток улиц или дорог, отдельно растущее дерево и т.п.). В дальнейшем она осуществляется по определенным ориентирам, указанным проверяемым на допросе. Такие ориентиры уточняются в процессе ознакомления следователя (дознавателя) с местом проведения следственного действия. Выбрав отправной пункт и ориентиры, следователь (дознаватель) имеет возможность расчленить проверку на отдельные этапы и таким образом создать надлежащие условия для руководства проведением следственного действия. В ходе проверки следователь (дознаватель) предлагает лицу, чьи показания проверяются, выполнить те или иные конкретные действия в определенных местах, например, показать расположение соучастников преступления, продемонстрировать их действия, показать, каким образом переставлялась мебель, открывались шкафы и т.п. 5. Определение времени проведения следственного действия. Проверку показаний на месте при наличии благоприятных погодных условий целесообразно начинать утром, поскольку обычно она занимает много времени. Определение времени всякий раз обусловлено необходимостью уменьшения опасности вмешательства в ход ее проведения посторонних лиц, создания безопасных условий для участников следственного действия. Например, если проверка должна проводиться на месте, где имеется большое скопление людей и интенсивное движение транспорта, то проведение ее будет затруднено или невозможно: движение транспортных средств будет создавать опасность для жизни и здоровья участников следственного действия, а большое скопление людей повлечет ряд неудобств и будет оказывать психологическое воздействие на участников следственного действия. В отдельных случаях, исходя из тактических соображений, проверку показаний на месте следует проводить немедленно, после получения согласия подозреваемого (например, показать место сокрытия предметов), так как в дальнейшем он может отказаться от этого. 6. Приглашение понятых. Предполагает выяснение личности и незаинтересованность в расследуемом преступлении. Не рекомендуется приглашать в качестве понятых лиц, страдающих физическими недостатками, несовершеннолетних, работников правоохранительных органов, граждан, не имеющих постоянного места жительства. 293 Если проверка показаний на месте проводится в нескольких местах или с несколькими проверяемыми, то желательно приглашать разных понятых. Это создает предпосылки для хорошего запоминания и последующего воспроизведения информации, если будет принято решение об их допросе в качестве свидетелей. 7. Подбор и приглашение лиц, обеспечивающих процесс проведения следственного действия. Данные действия находятся в прямой зависимости от того, чьи показания проверяются (свидетель, подозреваемый, обвиняемый), его намерений, особенностей следственного действия, характера работ, которые предполагается выполнить при его проведении, и т.п. Например, если по ходу следственного действия возникает необходимость осуществить поисковые действия (отыскать закопанный труп, материальные ценности и т.д.) с применением поисковых средств, производить раскопки грунта и т.п., то необходимо подыскать и пригласить соответствующих специалистов, а также лиц, способных выполнить трудоемкие работы. Для участия в проверке показаний на месте всякий раз желательно приглашать специалиста, а в случаях, когда это диктуется необходимостью – педагога, переводчика, защитника и др. Если в процессе проведения подготовительных мероприятий станет известно намерение подозреваемого, обвиняемого совершить побег, установить контакт с заинтересованными лицами и т.п., то необходимо пригласить работников полиции и т.д. Сотрудники органов внутренних дел задействуются и в тех случаях, когда не исключается возможность нападения заинтересованных лиц на участников следственного действия. Планируя проведение проверки показаний на месте, следователь (дознаватель) не должен упускать из виду и эксцессы с населением (учинение расправы над подозреваемым, обвиняемым), особенно в тех случаях, когда подозреваемый, обвиняемый совершил серию особо тяжких преступлений, вызвавших возмущение населения. В таких случаях необходимо иметь и резерв сил, которые способны быстро реагировать на меняющуюся обстановку. 8. Подготовка технических и иных средств. Как показывают обобщения следственной практики, при проверке показаний на месте используются разнообразные технические и иные средства. В одних случаях это средства связи и освещения, в других – фиксации хода и результатов следственного действия, в третьих – разнообразные средства поиска, 294 в четвертых – средства измерения, в пятых – аналитические приборы исследования в невидимых лучах спектра и т.д. Подготовка технических и иных средств лежит, как правило, на том, кто их будет применять. Если следователь (дознаватель) планирует сам использовать научно-технические средства, значит ему необходимо заблаговременно их подготовить, проверить их состояние и готовность к работе. 9. Подготовка транспортных средств. Транспортные средства при производстве проверки показаний на месте используются, как правило, в случаях, когда необходимо: доставить участников к месту проведения следственного действия; перевезти участников следственного действия от одного места проверки к другому, находящемуся на значительном удалении; доставить к месту проведения следственного действия технические или вспомогательные средства, которые будут использоваться в процессе проверки показаний на месте; вывезти предметы, которые предполагается обнаружить во время проведения следственного действия. При определении количества единиц транспорта следователь (дознаватель) должен исходить из числа участников следственного действия. При этом все участники в соответствии с правилами дорожного движения должны не только свободно размещаться, но и иметь возможность применять при необходимости технические средства фиксации. 10. Обеспечение реальной безопасности лиц, принимающих участие в следственном действии. Выделяют три уровня обеспечения безопасности: – первый уровень – меры охранного характера: личная охрана, охрана жилища и имущества; использование технических средств контроля и прослушивания телефонных и иных переговоров; выдача оружия и специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности; замена номера телефона; замена номерных знаков автомототранспорта; временное помещение в места, обеспечивающие безопасность; изменение внешности без хирургического вмешательства; – второй уровень – меры, предусматривающие: переселение на другое место жительства; изменение места работы или учебы; изменение фамилии; – третий уровень – меры, предусматривающие: изменение анкетнобиографических данных, данных о родственниках и супругах; замена документов (паспорт, диплом об образовании, свидетельство о рождении, справка о получении специальности, водительское удостоверение 295 и т.п.); изменение внешности, связанное с хирургическим вмешательством. Тактические рекомендации конкретизируются в зависимости от обстоятельств, связанных с проведением следственного действия (тяжесть совершенного преступления, групповой, организованный характер преступления; особенности личности лица, которое будет изобличено в результате проведения проверки; позиция лиц, проходящих по делу, и т.п.). Вместе с тем к числу наиболее распространенных рекомендаций можно отнести: удаление с места проведения следственного действия посторонних граждан; проведение следственного действия в такое время, когда исключено присутствие на этом месте посторонних лиц; обеспечение охраны (и не только лица, чьи показания проверяются); обеспечение оцепления места проведения проверки показаний; сокрытие анкетных данных и фабулы дела лица, чьи показания проверяются; обеспечение приглашения участников следственного действия таким образом, чтобы исключалось их знакомство с лицом, чьи показания проверяются; наличие резерва сил для быстрого и эффективного реагирования на негативную ситуацию, которая может сложиться при проведении следственного действия, и т.п. Инструктаж участников проверки показаний на месте включает разъяснение им их прав и обязанностей, регламентированных нормами уголовнопроцессуального законодательства (понятые, специалист, переводчик), и информирование о целях и задачах следственного действия, организационной специфике, порядке его производства, а также обстоятельствах, на которые необходимо обратить особое внимание. Лицу, чьи показания проверяются, нужно разъяснить его роль в показе маршрута движения, объектов и предметов, расположенных на нем, демонстрации совершенных действий и сопровождении их дачей показаний. Все участники проверки показаний на месте должны быть осведомлены о том, что вопросы проверяемому лицу допустимо задавать лишь с разрешения следователя (дознавателя). В результате инструктажа каждый из участников должен знать не только общий порядок проведения следственного действия, но и свою роль, с тем чтобы исключить негативные эксцессы. Комплекс перечисленных и рассмотренных мероприятий является составной частью плана подготовки и проведения проверки показаний на месте. 296 25.3. Тактика проведения проверки показаний на месте 1. Оптимальное размещение (расположение) участников проверки показаний на месте. В определенной степени является общетактическим положением, которое служит предпосылкой не только получения объективных результатов, но и исключения процессуальных ошибок, приводящих к возвращению уголовного дела на дополнительное расследование. Принимая решение о размещении (расположении) участников следственного действия, следователь (дознаватель) должен исходить из следующего: размещение (расположение) участников следственного действия не должно сковывать самостоятельность действий «проверяемого»; должно быть таким, чтобы исключалась возможность совершения подозреваемым, обвиняемым побега, нападения его или соучастников (близкого окружения, нанятых лиц) на участников следственного действия и были условия для нормальной фиксации хода и результатов следственного действия. 2. Предоставление самостоятельности лицу, чьи показания проверяются. Лицу, чьи показания проверяются, предоставляются полная самостоятельность и инициатива в выборе маршрута, направления движения, показе объектов (предметов), а также в демонстрации определенных действий. Следователь (дознаватель) обязан создать все условия для самостоятельности действий «проверяемого» в процессе продвижения по маршруту. Если участники проверки следуют к месту пешком, то «проверяемый» должен идти впереди всей группы, указывая направление движения. При следовании на автомашине водитель обязан выполнять его указания о направлении движения (в пределах правил дорожного движения). Следует отметить, что это обстоятельство должно являться предметом инструктажа водителя. 3. Осуществление проверки показаний на месте с каждым «проверяемым» порознь. Когда по расследуемому делу проходят несколько лиц, чьи показания требуют проверки на месте, рассматриваемое следственное действие должно осуществляться с каждым из них в отдельности. Это тактическое положение должно распространяться и на те случаи, когда «проверяемые» находятся в одинаковом процессуальном положении (два свидетеля, два обвиняемых и т.п.). 4. Соблюдение последовательности действий при проведении проверки показаний на месте. Обозначенное тактическое положение будет реализовано только в том случае, если управление следственным действием 297 будет осуществлять следователь (дознаватель), который провел определенный объем работ по подготовке к его проведению. Проверка показаний на месте, как уже отмечалось, начинается с предложения «проверяемому» назвать или показать отправной пункт и ориентиры, в отношении которых он намерен дать показания. Прибыв к отправному пункту, следователь (дознаватель) уточняет, с этого ли места он наблюдал событие или на этом ли месте были совершены определенные действия. При утвердительном ответе «проверяемого» желательно уточнить, по каким признакам он узнал это место, что изменилось на нем за прошедший промежуток времени. Получив ответы на поставленные вопросы, следователь (дознаватель) предлагает «проверяемому» перейти к подробному рассказу, пояснениям и демонстрации совершенных ранее действий. Последовательно проведенная проверка также последовательно и подробно должна быть процессуально зафиксирована. 5. Сочетание показа на месте с рассказом и демонстрацией действий. При проверке показаний на месте показ должен сочетаться с рассказом и демонстрацией действий. «Проверяемый» должен давать показания как во время движения по маршруту, так и во время остановок, сделанных для этого специально. Если проверка показаний на месте проводится специально для демонстрации определенных действий (например, ударов), то она должна осуществляться в том месте (в той обстановке), где эти действия происходили в действительности. «Проверяемый», рассказывая и показывая, как он или другие лица действовали на месте, должен обращать внимание следователя (дознавателя) и участников следственного действия на те или иные предметы обстановки, о которых он говорил на допросе. Следователь (дознаватель) может задать «проверяемому» уточняющие вопросы, а также предложить продемонстрировать определенные действия, в том числе и на манекене, если он используется. 6. Детализация показаний и действий «проверяемого» лица. Исходя из общетактических положений, любое следственное действие должно быть целеустремленным. При проверке показаний на месте целеустремленность достигается за счет детализации показаний и действий «проверяемого» лица непосредственно на месте совершения преступления либо там, где были оставлены следы. В тех случаях, когда «проверяемый» дает объективные и развернутые показания, следователь (дознаватель) может предложить ему детализировать 298 их и продемонстрировать действия, имеющие непосредственное значение для достижения задач следственного действия. 7. Наблюдение за поведением лица, чьи показания проверяются. Нахождение «проверяемого» лица на месте происшествия существенно активизирует процессы вспоминания, позволяет воссоздать детали ранее воспринятого. Именно поэтому протокол данного следственного действия очень часто содержит такие сведения о фактах, которые ранее не фигурировали. Наблюдение за поведением лица, чьи показания проверяются, является необходимым тактическим положением данного следственного действия. В ходе проверки и уточнения показаний на месте следователь (дознаватель) либо по его поручению оперативный уполномоченный осуществляет непрерывное наблюдение за состоянием и поведением лица, чьи показания проверяются. Наблюдение за участвующим в проверке показаний подозреваемым (обвиняемым), находящимся под стражей, позволяет своевременно принять меры по предупреждению попытки совершения побега, установления связей с неизвестными следствию лицами, уничтожению следов преступления, ранее не обнаруженных следователем (дознавателем). 8. Стимулирование мыслительных процессов, осуществляемых «проверяемым» лицом. Присутствие на месте, где произошло преступление, в ряде случаев приводит к тому, что человек как бы вновь начинает переживать все особенности события, а это связано с резким изменением эмоционального состояния, которое иногда бывает настолько сильным, что его развитие начинает затруднять дальнейшее осуществление следственного действия. Необходимо своевременно выявлять и предупреждать наступление подобных состояний, мешающих активизации мыслительных процессов. Для облегчения процесса вспоминания следователь (дознаватель) может предложить вернуться к определенной исходной точке, посоветовать вновь внимательно, не спеша, не волнуясь, рассмотреть определенные ориентиры, объекты, детали на них. 9. Учет профессиональных навыков лица, показания которого проверяются. В процессе подготовки, и особенно при проведении проверки показаний на месте, необходимо учитывать профессиональные навыки лица, показания которого проверяются. Это относится и к ориентации на маршруте следования и на местности, и к запоминанию отдельных деталей обстановки, и т.п. Так, водитель легче запомнит дорогу и ориентиры, 299 находящиеся на ней; лицо, регулярно сопровождающее или перемещающее товары – этикетки, маркировочные обозначения на них, товарные знаки; радиолюбители – радиоаппаратуру и принадлежности к ней. 10. Проведение на месте необходимых поисковых действий с целью обнаружения материальных следов преступления. Нередко при проведении проверки показаний на месте возникает необходимость в проведении поисковых мероприятий с целью обнаружения сокрытых объектов либо оставленных на месте происшествия во время совершения преступления. Характер поисковых действий, разновидность технических средств поиска зависят от характера и специфики объектов поиска. В отдельных случаях следственное действие предпринимается в целях выяснения роли каждого из соучастников преступления, чему в значительной степени способствует обнаружение микрообъектов. 11. Сочетание проверки с исследованием показанных мест или предметов. Специфика и назначение рассматриваемого следственного действия предполагают исследование показанных «проверяемым» мест и предметов, а также тех объектов, которые были обнаружены при проведении поисковых мероприятий. Указанные исследования проводятся, прежде всего, для того, чтобы убедиться, действительно ли «проверяемый» знает указанное место, пребывал на нем, наблюдал с него действия других лиц и т.п., оставил на нем следы, предметы и т.п. 12. Сравнение показаний «проверяемого» лица с обстановкой конкретного места и ранее собранными доказательствами. Как уже отмечалось, сущность проверки показаний на месте такова, что дает возможность следователю (дознавателю) не только побывать на месте происшествия, но и выслушать «проверяемого» по поводу его действий, увидеть демонстрацию ранее совершенных действий и все это сопоставить с ранее данными показаниями, а также результатами проведенного расследования. Вопросы для самопроверки 1. Определите понятие и цели проверки показаний на месте. 2. Каковы особенности подготовки к проведению проверки показаний на месте? 3. Каковы особенности тактики проведения проверки показаний на месте? 300 Раздел 4 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА Гла в а 26 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ 26.1. Понятие, система и задачи криминалистической методики Криминалистическая методика является заключительным разделом науки криминалистики и соответственно учебного курса. Ее содержанием является разработка рекомендаций по раскрытию, расследованию и предупреждению конкретных видов и групп преступлений на основе положений общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики. Криминалистическая методика находится на «переднем плане» криминалистики, является, по сути, ее «квинтэссенцией», поскольку система ее рекомендаций непосредственно направлена на борьбу с преступностью. Являясь заключительным разделом криминалистики, криминалистическая методика обобщает практику совершения отдельных видов преступлений, деятельность по их расследованию и на основе этого разрабатывает систему наиболее эффективных рекомендаций по расследованию и предупреждению указанных видов и групп преступлений. В связи с этим она оказывает влияние на развитие общей теории криминалистики, криминалистической техники и криминалистической тактики, разрабатывая особенности применения теоретических положений, техникокриминалистических средств и методов, тактических приемов, комбинаций и операций применительно к специфике расследования преступных 301 посягательств. Средства и методы криминалистической техники, тактические приемы, комбинации и операции применяются в криминалистической методике с учетом специфики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений отдельных видов и групп. Таким образом, предметом техники и тактики является общее, а методики – особенное, характеризующее особенности расследования конкретных преступлений. Система криминалистической методики включает: а) общие положения; б) частные (видовые) методики расследования. Между указанными элементами существуют устойчивые взаимосвязи, образующие структуру криминалистической методики. Общие положения криминалистической методики выполняют роль методологической основы в познании закономерностей совершения преступлений и их расследовании. Они включают: – науковедческие, методологические положения; – основы научной организации раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений. Науковедческие, методологические положения в значительной степени выполняют роль своеобразного введения в суть ее предмета, задач, системы, источников, истории развития, связей с другими разделами криминалистики и т.д. Основы научной организации раскрытия, расследования и предупреждения выступают в виде принципов и представляют собой комплекс рекомендаций, характеризующих процесс расследования. Они основываются на криминалистических учениях и теориях, в частности, криминалистическом учении о планировании расследования, учении о следственной ситуации, теории криминалистической классификации преступлений, теории криминалистической характеристики преступления и т.д. Частные (видовые) методики расследования содержат рекомендации, относящиеся к расследованию преступлений определенного рода, вида, подвида, разновидности. Они классифицируются по различным основаниям. Основным (базовым) критерием их систематизации служит уголовно-правовая классификация преступлений (контрабанда наркотических средств, кражи, бандитизм, убийство и т.д.). Они могут объединяться в еще большие группы в соответствии с классификацией, принятой в УК РФ (преступления против жизни и здоровья, преступления против собственности, 302 преступления в сфере экономической деятельности, преступления в сфере компьютерной информации и т.д.). Вместе с тем элементы состава преступления, будучи основой определения конкретного деяния как наказуемого согласно УК РФ, не позволяют сформировать систему частных методик расследования во всем их многообразии. Это относится к случаям, когда одно и то же по своим юридическим последствиям деяние обладает различающимися признаками, имеющими не уголовно-правовое, криминалистическое значение. Такие признаки относятся к способам совершения и сокрытия преступления, свойствам личности преступника и потерпевшего, обстановке совершения преступления, предмету преступного посягательства и т.д. Эти специфические признаки определяют разнообразие подходов к расследованию преступлений, одинаково классифицируемых по статьям УК РФ. Так, методика расследования контрабанды сильнодействующих, ядовитых, отравляющих веществ отличается от методики расследования контрабанды оружия, вооружения, культурных ценностей, хотя уголовная ответственность за указанные преступления предусмотрена ст. 226.1 УК РФ. Частные криминалистические методики могут группироваться на основе криминалистической классификации преступлений. В основу классификации этих групп могут быть положены следующие основания: – свойства личности преступника, в частности, можно выделить преступления, участниками которых являются: а) взрослые и несовершеннолетние; б) российские граждане, граждане зарубежных государств, лица без гражданства; в) рецидивисты и лица, осужденные впервые, и т.д.; – свойства личности потерпевших. Можно указать не преступления, совершаемые против: а) иностранцев; б) лиц с дефектами и расстройствами психики и т.д.; – время совершения преступления по отношению к расследованию, которое начинается: а) незамедлительно; б) по истечении значительного количества времени; – место совершения преступления. По этому основанию можно указать на преступления, совершаемые: а) на транспорте; б) в курортных зонах и местах массового туризма; в) в экстремальных климатических территориальных или производственных условиях (на зимовках, отдельных лесоразработках и т.д.); г) при пересечении границы Таможенного союза или Государственной границы РФ; 303 – условия расследования преступления. В зависимости от этого основания выделяют преступления, расследуемые: а) в обычных условиях; б) в условиях вооруженных конфликтов; в) в военное время и т.д.; – следственные ситуации, складывающейся на момент возбуждения уголовного дела, позволяющие выделить расследование преступлений: а) в условиях очевидности; б) в условиях неочевидности. Задачи криминалистической методики включают: – дальнейшее изучение закономерностей, относящихся к ее предмету; – совершенствование существующих частных методик и разработку новых с учетом оснований их классификации; – дальнейшее комплексирование частнометодических рекомендаций на основе криминалистической классификации преступлений; – изучение опыта (как положительного, так и отрицательного) раскрытия, расследования и предотвращения преступлений отдельных видов и групп (как отечественного, так и зарубежного). 26.2. Источники криминалистической методики К источникам криминалистической методики относятся: – законодательные нормы; – научные знания; – изучение и обобщение практики раскрытия, расследования и предотвращения отдельных видов преступлений. При анализе законодательных норм как источников криминалистической методики, прежде всего, следует указать на нормы уголовного, уголовно-процессуального и оперативно-розыскного права. Уголовно-правовые нормы как источники криминалистической методики, дифференцируя уголовно наказуемые деяния по признаку разнообразия составов преступлений, выступают в качестве основания систематизации частных криминалистических методик. Кроме этого они наполняют необходимым содержанием общую формулу предмета доказывания и, следовательно, определяют цели процесса расследования, конкретное содержание истины по делу. Уголовно-правовые нормы, включающие элементы различных составов преступлений, позволяют выделить и изучить криминалистически значимые их признаки, раскрывающие реальное содержание преступления. Уголовно-правовое 304 описание элементов состава преступления конкретизируется в элементах криминалистической характеристики преступления. Значение норм уголовно-процессуального права состоит в том, что они регламентируют: общую процедуру расследования преступлений, на которой основывается система частных криминалистических методик, отражающих порядок и очередность следственной деятельности, периодизацию и планирование процесса расследования преступлений; – перечень следственных действий, посредством которых определяется процесс доказывания. Закон устанавливает общую форму предмета доказывания, а методика на этой основе разрабатывает круг обязательств, подлежащих выяснению применительно к той или иной группе преступлений. Значение норм оперативно-розыскного права определено в Федеральном законе от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Согласно Закону расследование преступлений включает в себя сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. В связи с этим перечень оперативно-розыскных мероприятий, силы, средства и методы оперативно-розыскной деятельности определяются нормами оперативно-розыскного законодательства. В литературе правильно отмечается, что правовая база создания и реализации методик расследования не исчерпывается нормами уголовного, уголовно-процессуального законодательства, законодательства в области оперативно-розыскной деятельности. Действительно, круг нормативных правовых актов – источников криминалистической методики – достаточно широк и многообразен. Например, нормы, регламентирующие таможенные преступления, весьма специфичны. По существу, они являются синтезированными правовыми нормами: их нормативное содержание в виде правил поведения раскрывается в таможенном законодательстве. Выделение таможенных преступлений в специфическую группу обусловлено местом совершения деяния – сфера таможенной деятельности, нарушением правил поведения, установленных таможенным законодательством (ТК ТС, Федеральным законом от 27.11.2010 № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» и др.). Научные знания являются вторым источником криминалистической методики. Прежде всего, это криминалистические знания, разработанные в общей теории криминалистики, криминалистической технике 305 и криминалистической тактике. Положения общей теории криминалистики применяются как при разработке общих положений криминалистической методики, так и частных криминалистических методик. Разрабатываемые в криминалистической технике и криминалистической тактике средства, приемы и рекомендации находят свое конкретное воплощение в частных криминалистических методиках. Что же касается различных отраслей научного знания, то в качестве источников криминалистической методики следует отметить такие науки, как уголовное право, уголовный процесс, теория оперативно-розыскной деятельности, таможенное право, информатика, логистика, экономика, психология и др. Изучение и обобщение практики раскрытия, расследования и предотвращения отдельных видов преступлений как источника криминалистической методики включает анализ преступной деятельности и деятельности по борьбе с нею, что позволяет познать закономерности механизма совершения отдельных видов и групп преступлений. 26.3. Основы научной организации раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений Основы научной организации раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений включают принципы, характеризующие процесс расследования: 1. Неукоснительное следование законодательным актам – соблюдение законности – является основой методики расследования отдельных видов преступлений. 2. Индивидуальность методики состоит в ее расчете на расследование конкретного преступления применительно к определенным условиям совершения преступления и конкретным ситуациям его расследования. 3. Планомерность методики предполагает за короткий промежуток времени всесторонне, полно и объективно исследовать комплекс обстоятельств, входящих в предмет доказывания по расследуемому преступлению. 4. Оперативность и быстрота расследования предполагают определение оптимального набора следственных действий и иных мероприятий, осуществление их в оптимальной последовательности. 5. Использование данных криминалистической характеристики в конечном счете, сводится к тому, что типовая методика, построенная на типичных данных о преступлении, преступнике и других обстоятельствах, 306 характеризующих механизм совершения преступления, позволяет наметить наиболее оптимальные пути расследования. 6. Учет при построении методики расследования специфики конкретного преступления, складывающихся типичных следственных ситуаций позволяет правильно определить направления расследования, выдвинуть наиболее целенаправленные следственные версии, определить оптимальный набор следственных действий и их сочетаний для достижения объективности расследования. 7. Сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должно обеспечивать раздельность компетенции следователя, лица, производящего дознание, и оперативного сотрудника: первый осуществляет свою деятельность средствами и методами, предусмотренными уголовно-процессуальным законодательством; второй – силами, средствами и методами, регламентированными Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», а также нормативными правовыми актами, регламентирующими эту специфическую деятельность. 8. Использование общественности в раскрытии и расследовании преступлений – важное исходное положение. 9. Задача следователя, лица, производящего дознание, – состоит не только в том, чтобы раскрыть конкретное преступление, но в том, чтобы предупредить совершение аналогичных преступлений и тем самым активно содействовать укреплению правопорядка и искоренению преступности. Поэтому закон обязывает следователя (дознавателя) выявлять причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и принимать меры к их устранению. 26.4. Содержание частной криминалистической методики Содержание частной методики расследования базируется на следующих положениях: 1. Криминалистическая характеристика преступления представляет собой его информационную модель. Ее, как правило, образует система данных о типичных способах подготовки, совершения и сокрытия преступления, обстановке, орудиях и средствах его совершения, типичных следах, предмете преступного посягательства, свойствах личности преступника и потерпевшего. 307 2. Особенности возбуждения уголовного дела в структуре частной криминалистической методики рассматриваются с позиции проверки первичных данных о преступлении, и прежде всего средств его осуществления. 3. Круг обстоятельств, подлежащих установлению, определен ст. 73 УПК РФ и является общим для всех видов преступлений. В рамках расследования по конкретному уголовному делу названный перечень обстоятельств конкретизируется и расширяется за счет диспозиции соответствующей статьи Особенной части УК РФ. 4. Типичные следственные ситуации и основные направления их разрешения. При разработке криминалистической методики исходят из индивидуальности каждого преступления и лиц, его совершивших. От характера следственной ситуации, сложившейся на момент возбуждения уголовного дела, зависит перечень неотложных следственных действий, иными словами, алгоритм расследования. Как правило, в рамках частных криминалистических методик анализируются две общие типичные ситуации: совершение преступления в условиях очевидности (когда установлено событие преступления и известен подозреваемый) и в условиях неочевидности (когда подозреваемый неизвестен). Центральное место в разрешении типичных следственных ситуаций занимают выдвижение версий и планирование расследования. 5. Особенности тактики проведения следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий первоначального, последующего и заключительного этапов расследования. 6. Формы, методы и объем взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативными сотрудниками также зависят от вида расследуемого преступления. Под взаимодействием участников раскрытия и расследования преступлений понимается осуществляемая под единым руководством, согласованная по целям и задачам, а также силам, средствам, месту и времени деятельность специальных субъектов в процессе установления истины по уголовному делу. 7. Использование специальных и научных знаний при расследовании определенного вида преступления. 8. Способы установления материального ущерба зависят от вида преступления, предмета преступного посягательства и конкретных обстоятельств дела. При расследовании неуплаты таможенных платежей, невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте материальный ущерб будет определяться с помощью различных следственных действий, 308 организационных и оперативно-розыскных мероприятий, разработанных частными методиками. 9. Помощь общественности в расследовании и предупреждении преступлений используется на разных этапах расследования в самых разнообразных формах: при задержании преступника; в розыске преступников; в отдельных следственных действиях; при обнаружении места происшествия и орудий преступления; установлении свидетелей и очевидцев преступления и др. 10. Причины и условия совершения преступлений и вопросы их предупреждения занимают существенное место в разработке методик расследования отдельных видов преступлений. Приведенное является общим для всех методик расследования. При построении методики расследования конкретного вида преступления некоторые из перечисленных элементов, не имеющие для этого вида существенного значения, могут не использоваться. Вопросы для самопроверки 1. В чем заключается сущность криминалистической методики и какова ее система? 2. Каково содержание частной криминалистической методики? 309 Гла в а 27 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ЧЛЕНАМИ ОРГАНИЗОВАННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ФОРМИРОВАНИЙ 27.1. Криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности В соответствии с законодательством РФ (ч. 3, 4 ст. 35 УК РФ) организованная преступность реализуется организованными преступными группами или организованными преступными сообществами (преступными организациями). Под организованной преступностью понимают систему взаимодействующих организованных преступных формирований (ОПФ) и лиц, входящих в эти формирования, функционирующих с целью получения финансовой или иной материальной выгоды, а также других выгод в процессе организованной преступной деятельности (ОПД). Организованная преступная деятельность – это деятельность по созданию ОПФ, руководству ими при подготовке к совершению преступлений, участию в их совершении, принятию мер к сокрытию преступлений, в том числе путем оказания противодействия их раскрытию и расследованию. К наиболее значимым элементам криминалистической характеристики ОПД относятся: цель преступной деятельности; предмет преступного посягательства, способы совершения и сокрытия преступлений, механизм преступной деятельности, обстановка преступной деятельности, 310 тип организованного преступного формирования, функциональные роли членов преступного формирования, характер связей в преступном формировании, данные о свойствах личности членов преступного формирования, данные о свойствах личности потерпевших, мотивы преступной деятельности. Целью преступной деятельности ОПД является получение незаконных доходов и сверхдоходов. Вместе с тем можно выделить и другие цели: получение лидерами формирований высших должностей в системе законодательной и исполнительной власти и т.д.; дестабилизация политической обстановки; захват власти в том или ином регионе и т.д. Основная цель предполагает выбор сферы преступной деятельности: таможенной, финансовой, топливно-энергетической и т.д. Внутри сфер определяются направления деятельности. В частности, контрабандная деятельность в таможенной сфере может осуществляться применительно к наркотическим средствам и психотропными веществам, оружию и т.д. Предмет преступного посягательства тесно связан с целью деятельности ОПФ, свойствами личности ее членов, типами организованных формирований и т.д. В основе криминальной деятельности ОПФ, прежде всего, лежат экономические отношения корыстного и корыстно-насильственного характера, определяющие предмет криминального интереса и соответственно посягательства: деньги (в том числе и валюта), ценные бумаги, драгоценности, сырье, ценные промышленные изделия, в том числе военная техника, антиквариат, наркотические средства, производственные предприятия, дорогостоящие товары массового спроса и т.д. Кроме того, предметом посягательства являются и интеллектуальные ценности: передовые технологии, компьютерные программы, компьютерная информация и т.д., а также должности с высокими полномочиями в органах государственной власти и управления, правоохранительной системе. Однако при расследовании преступлений, совершенных членами ОПФ, применительно к предмету преступного посягательства важно установить не только то, на что конкретно была направлена деятельность, но и то, как в дальнейшем использовались средства формирования и чем оно располагает в настоящее время. Поэтому данные о движении средств и о современном состоянии денежных и материальных средств, интеллектуальной собственности дают полное представление о рассматриваемом элементе криминалистической характеристики. 311 При анализе способов совершения и сокрытия преступлений, совершаемых членами ОПФ, следует учитывать, что они могут совершать самые разнообразные преступления. Практика показывает, что достижение поставленной цели осуществляется путем реализации базовой деятельности, включающей определенные виды преступных деяний: контрабанду наркотиков, неуплату таможенных платежей, невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, бандитизм, вымогательство, похищение людей и т.д. Вместе с тем члены ОПФ могут совершать преступления, связанные с подготовкой, обеспечением и сокрытием базовой преступной деятельности, имеющие для нее вспомогательный, но заранее продуманный характер. К ним относятся преступления, направленные на обеспечение ОПФ оружием, документами, уничтожение изобличающих документов, убийство свидетелей и т.д. В ряде случаев члены ОПФ могут совершать преступления, являющиеся побочными по отношению к базовой деятельности, например ношение оружия, занятие наркобизнесом и т.д. Кроме того, члены ОПФ могут в силу тех или иных обстоятельств совершать нетипичные по отношению к базовой деятельности преступления: хулиганство, изнасилование. В связи с этим способы совершения и сокрытия преступлений, совершаемых членами ОПФ, включают базовые, вспомогательные, побочные и нетипичные. Их знание чрезвычайно важно для раскрытия, расследования и предупреждения деятельности ОПФ, поскольку они взаимосвязаны с остальными элементами криминалистической характеристики преступления, формирующего следовую картину, и позволяют выявить и собрать ориентирующую и доказательственную информацию применительно к каждому вышеуказанному способу. Если способ совершения преступления характеризует его качественную сторону, то механизм преступной деятельности – последовательную технологическую сторону, включающую временной и динамический порядок связи отдельных этапов, подготовки, совершения и сокрытия преступной деятельности и ее следов, позволяющих воссоздать картину ее совершения. При анализе механизма преступной деятельности следует исходить из ее стадийности: − собирание, анализ и оценка информации о соответствующей сфере социальной или экономической жизни общества с целью возможного приложения криминальных устремлений; 312 − разработка технологии преступной деятельности; − подготовка к реализации преступной деятельности и принятие мер по ее защите; − реализация преступной деятельности; − принятие мер по сокрытию преступной деятельности и ее следов. Механизм ОПД более сложен, специфичен и отличается от механизма совершения преступлений отдельными лицами и группами лиц. В этом механизме условно можно выделить криминальную и некриминальную составляющие. Некриминальная часть ОПД – это обеспечивающие действия, значительно большие по объему и более значимые, чем при совершении одиночных преступлений. Эта часть деятельности оставляет специфические следы в окружающей среде. Выявление и фиксация таких следов имеют важное криминалистическое значение в расследовании ОПД, особенно в выявлении всех соучастников, доказывании вины организаторов, установлении и устранении причин и условий, способствовавших совершению преступлений. Механизм ОПД является как бы долгосрочным, рассчитанным на длительный период деятельности преступного формирования, создающим видимость «правомерности» его существования, обеспечение участников преступного формирования соответствующим материально-финансовым вознаграждением. Обстановка ОПД – сложная динамичная система, включающая комплекс социальных, экономических, географических, природно-климатических факторов, проявляющихся применительно ко времени, месту и условиям функционирования основных сфер жизнедеятельности общества (хозяйственно-производственной, финансово-кредитной, налоговой, таможенной и т.д.). При этом она может рассматриваться на межгосударственном, федеральном, региональном и местном уровнях. Так, применительно к таможенной сфере члены ОПФ учитывают такие факторы, как разница в цене на те или иные товары в России и зарубежных странах, несовершенство законодательства РФ и т.д. В ряде случаев при анализе обстановки следует учитывать временные, географические и природно-климатические факторы (например, при контрабанде наркотиков). Они находят свое специфическое преломление применительно к тому или иному региону. В литературе выделяют очаги и узлы ОПД. Первые характеризуются приложением усилий ОПФ к тому или иному региону или сфере общественно-экономической жизни; вторые – приложением криминальных 313 усилий к конкретному месту. Применительно к контрабанде наркотиков очагом ОПД является тот или иной регион территории Таможенного союза, а узлом – место пересечения таможенной (государственной) границы. В криминалистическом отношении узел ОПД – основное место сосредоточения криминалистически значимой информации. Классификация ОПФ может быть произведена по различным основаниям. Так, в зависимости от направленности деятельности различают формирования общеуголовной направленности, функционирующие в сфере экономических отношений, и смешанные. Применительно к связи с коррумпированными лицами различают организованные преступные формирования, имеющие такие связи и неимеющие. В зависимости от территориального охвата ОПД различают организованные преступные формирования: локальные, действующие в одном регионе; межрегиональные, функционирующие в нескольких регионах; международные, деятельность которых распространяется на зарубежные страны, и т.д. Организованные преступные формирования можно классифицировать по этническим, религиозным признакам и т.д. Внутренняя структура ОПФ построена по иерархическому принципу и имеет, как правило, три уровня: организационно-управленческий, обеспечивающий и исполнительский. Подобная структура позволяет наиболее эффективно решать поставленные задачи путем реализации специфических функций лицами каждого уровня. Функции организаторов и руководителей ОПФ подразделяются на стратегические и тактические. Стратегические направлены на разработку стратегии деятельности преступного формирования, тактические – на конкретное руководство ОПД. Функции обеспечения направлены, с одной стороны, на обеспечение эффективности функционирования преступной структуры; с другой – на обеспечение безопасности формирования и его членов. Первые реализуют экономисты, юристы, журналисты, коррумпированные работники органов власти и управления, в том числе правоохранительных органов, и др.; вторые – лица, занимающиеся контрразведывательной деятельностью и охраной руководителей и организаторов, а также контролем за деятельностью исполнителей – лиц третьего уровня, непосредственно совершающих преступления. 314 Анализ функциональных ролей членов ОПФ позволяет выявить место каждого участника в осуществлении преступной деятельности и совершении конкретных преступлений. При этом важнейшее значение приобретает характеристика действий по реализации той или иной функции, т.е. решение вопроса: что конкретно сделано и каким образом. Однако в преступном формировании место и роль каждого участника могут быть поняты не сами по себе, а только при наличии связи с другими участниками. Поэтому выявление связей имеет большое значение. Собственно разрушение преступного формирования – это разрушение существующих внутри него связей. При анализе преступного формирования можно выделить следующие виды связей: генетические, развития, управления, взаимодействия и др. Особое значение имеет установление связей управления, они являются системообразующими и подразделяются на вертикальные и горизонтальные. Пирамидальный характер структуры ОПФ обусловливает проявление вертикальных связей субординации, когда команда из верховного уровня передается в нижние, а горизонтальных – в виде координации между элементами одного уровня. При этом следует учитывать, что ввиду многоуровневости формирования указанные связи не всегда прослеживаются между верхним и нижнем уровнями. Более того, условия деятельности сообщества диктуют необходимость строгой конспирации как по вертикали, так и по горизонтали. Поэтому члены формирования знают ограниченное число его участников. Но это не значит, что они не связаны между собой. Преступное формирование функционирует как единый механизм. Его члены взаимодействуют между собой в решении поставленных задач. Поэтому установление и анализ связей взаимодействия позволяют рассмотреть всех участников преступного сообщества как элементы единой системы, в которой каждый из них выполняет свои функции, а следовательно, является ее частью. Характер ролевых функций, а также направленность деятельности обуславливают наличие у членов преступного формирования определенных свойств их личности. При анализе свойств личности организаторов и руководителей следует отметить сосредоточение в их руках значительных материальных и денежных средств. Те из них, которые действуют в сфере экономических отношений, нередко работают в соответствующих легальных структурах и имеют легальный статус, иногда весьма престижный. В связи с этим они имеют 315 обширную сеть связей с лицами, работающими в государственных, коммерческих, финансовых и других структурах. Степень общественной опасности таких лиц чрезвычайно велика, поскольку благодаря им организованная преступность настолько органически вписывается в социальную и экономическую структуры общества, что порой стирается грань между преступным и неприступным, законным и незаконным. Исследования показали, что они имеют, как правило, высшее образование и почти не имеют судимостей. Реализация преступной деятельности предопределяет наличие у них глубоких профессиональных познаний в различных отраслях хозяйственного механизма, банковской, внешнеэкономической деятельности и т.д., а также определенных познаний в области юриспруденции. Свойства личности членов ОПФ обеспечивающего уровня также во многом определяются реализуемыми функциями и направленностью формирования. Так, лица, действующие в сфере экономических отношений, обладают глубоким профессионализмом, способностями, знаниями и навыками, позволяющими осуществлять преступную деятельность и маскировать ее. Лица, осуществляющие охранные функции и контролирующие исполнителей, имеют, как правило, возраст до 30 лет, хорошее физическое здоровье, владеют приемами карате и т.д., умеют обращаться с оружием, взрывными устройствами и взрывчатыми веществами, водить автотранспортные средства. Их отличительные черты: решительность, твердость характера, хладнокровность, жесткость и т.д. Для коррумпированных лиц характерно наличие двойной морали: внешней – морали общества и внутренней – морали для себя. Последняя является движущей силой их деятельности, проявляясь в двуличии. Они не лишены определенных способностей, хитры, изворотливы и т.д. Применительно к свойствам лиц, реализующих исполнительские функции, отмечаются следующие тенденции: приток в организованную преступность молодежи; привлечение лиц определенных профессий (военнослужащих, спортсменов, студентов и даже научных работников), а также гастарбайтеров, безработных и лиц без определенного места жительства и без гражданства и т.д. Поскольку деятельность ОПФ наносит ущерб социальным и экономическим интересам общества, потерпевшими являются граждане России и зарубежных государств. Вместе с тем можно выделить конкретные группы потерпевших. К ним, в частности, относятся: лица, владеющие значительными 316 денежными и материальными средствами; сотрудники государственных учреждений, в том числе и правоохранительных органов, общественных организаций, члены их семей и т.д.; сотрудники средств массовой информации; лица, оказавшиеся свидетелями преступной деятельности или располагающие информацией о таковой; члены других преступных формирований и т.д. Мотивы ОПД носят в основном корыстный характер и направленны на получение сверхдоходов. В отдельных случаях можно выделить и политические мотивы: захват власти, получение высокой должности в государственных и иных структурах и т.д. 27.2. Следственные ситуации, возникающие при расследовании преступлений, совершенных членами организованных преступных формирований Анализ практики расследования преступлений, совершенных членами ОПФ, показывает, что на первоначальном этапе расследования возникают следующие следственные ситуации: − члены ОПФ задержаны при совершении преступления; − обстановка и механизм совершенного преступления указывают на причастность к нему ОПФ; − имеются признаки, указывающие на причастность к совершенному преступлению членов ОПФ; − поступило заявление от граждан, представителей государственных и иных организаций, а также сообщение средств массовой информации о преступной деятельности ОПФ. Первая ситуация возникает при реализации оперативно-розыскных материалов, когда ОПФ находилось под контролем оперативно-розыскных подразделений. Если преступная деятельность находилась под контролем оперативнорозыскных подразделений правоохранительных органов и при этом выявлялись и фиксировались обстоятельства противоправной деятельности, устанавливались участники преступного формирования, их связи, отношения с должностными лицами органов государственной власти и управления и т.д., то появляется возможность четко спланировать и провести тактическую операцию по захвату всех участников ОПД. В рамках названной операции должны проводиться задержание подозреваемых, осмотры, назначение судебных экспертиз, предъявление для опознания, 317 следственные эксперименты, контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и/или абонентскими устройствами. Все проделанное с самого начала расследования должно фиксироваться с помощью технических средств. Задача следователя (дознавателя) состоит в том, чтобы контролировать ход операции, обращать внимание понятых и специалистов на обстоятельства, которые будут иметь первостепенное значение для расследования ОПД. При этом следует фиксировать время, место проведения всех действий, составляющих тактическую операцию, все установленные обстоятельства, а также лиц, которые преднамеренно или случайно оказались на месте ее проведения. Для второй ситуации характерно то, что обстановка и механизм совершенного преступления указывают на причастность к нему ОПФ. Об этом могут свидетельствовать массовые беспорядки, захват заложников, проявление бандитизма, контрабанда крупных партий сырьевых ресурсов или военной техники, незаконный оборот значительного количества наркотических веществ, убийства, совершенные в результате разборки преступных формирований между собой, и т.д. Направление расследования в данной ситуации зависит от ряда факторов, в частности, имеются ли подозреваемые или преступление совершено в условиях неочевидности. Указанные обстоятельства предопределяют выбор соответствующих следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий. В третьей ситуации имеется ряд признаков, косвенно указывающих на причастность к совершенному преступлению членов ОПФ. При этом преступления могут совершаться базовым, вспомогательным, побочным и нетипичным способами. Здесь возможны два варианта: а) лицо (лица), совершившее преступление, задержано; б) преступление совершено в условиях неочевидности. Применительно к первому варианту такими признаками являются: − наличие у задержанных современных средств связи, оружия, наркотических средств или следов, указывающих на их употребление, и т.д.; − использование задержанными документов, формы, автотранспорта и иной атрибутики правоохранительных и контролирующих органов; − их крайне вызывающее и циничное поведение; − отрицание причастности к совершенному преступлению вопреки очевидным фактам; − немедленное подключение наиболее подготовленных адвокатов, нередко двух и более на одного подозреваемого; 318 − попытки дискредитации следствия и его саботирования; − использование коррумпированных и иных связей; − немедленное подключение средств массовой информации в защиту задержанных; − оказание давления на лиц, участвующих в расследовании, а также членов их семей; − оказание давления на потерпевших, свидетелей и т.д. Для второго варианта характерны следующие признаки: − высокий уровень осведомленности об объекте преступного посягательства; − наличие следов, свидетельствующих о тщательной подготовке совершения и сокрытия преступления; − наличие следов, свидетельствующих о совершении преступления несколькими лицами (множественность различных следов, относящихся к разным лицам или предметам, используемым при совершении преступлений, следы перемещения громоздких или тяжелых предметов, что не в состоянии сделать один человек; характер изменений в обстановке места происшествия за определенный период времени, которые также не может совершить один человек; предметы и вещи преступников, свидетельствующие о принадлежности их различным лицам, и т.д.). При обнаружении указанных признаков выдвигаются версии об отношении задержанных к ОПФ или же совершении преступления членами такого формирования, и проводится комплекс следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий по их проверке. По четвертой ситуации проводится предварительная проверка поступивших заявлений и сообщений и при обнаружении признаков преступлений возбуждается уголовное дело. Применительно ко второй, третьей и четвертой ситуациям весьма существенно проведение оперативно-розыскных мероприятий с целью выявления реальности существования преступного формирования, проверки его деятельности для получения общего представления о нем и пополнения комплекса информации, необходимой для обеспечения эффективности расследования. Составив общее представление о преступной деятельности ОПФ, следует за счет негласных, розыскных, оперативно-технических мероприятий, иных методов работы получить данные для выявления всех преступных акций. При этом необходимо максимально использовать возможности таких следственных действий, как допросы 319 подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка, обыск, очные ставки и др. Вместе с тем важно обеспечить надежное хранение, качественный анализ этой информации и ее тактическое и стратегическое применение. Необходимо уже на первоначальном этапе расследования выяснить иерархию преступного формирования и, принимая решение о проведении того или иного следственного действия, строго этим руководствоваться. Это позволит избежать не только конфликтных следственных ситуаций, но и получить максимум достоверной информации, которая будет базовой в принятии других процессуальных и организационных решений по делу. 27.3. Особенности организации расследования преступлений Специфика организации процесса расследования и тактики проведения следственных действий состоит в следующем: 1. Привлечение значительного количества сил и средств. Уголовные дела расследуются бригадами следователей (дознавателей) или же следственнооперативными группами со значительным числом их участников (следователей (дознавателей), оперативных работников, экспертов-криминалистов, выступающих в качестве специалистов, иных специалистов и т.д.). Указанное обстоятельство выдвигает проблему организации процесса расследования в целом и деятельности каждого участника в частности; обмена информацией между различными участниками, особенно при их значительном территориальном удалении друг от друга; использование полученной информации и т.д. 2. Необходимость организации взаимодействия следователя, лица производящего дознание, не только с подразделениями и службами соответствующего правоохранительного ведомства, но и с правоохранительными органами иных ведомств и зарубежных стран, а также с иными структурами и общественными организациями. В частности, расследование таможенных преступлений требует организации взаимодействия лица, производящего дознание, с сотрудниками подразделений правоохранительного и экономического блоков ФТС России, с иными правоохранительными органами России (Генеральной прокуратурой, МВД, ФСБ, ФСКН России), а также с иными структурами: Минфином, Минсельхозом, Минобороны, Центробанком, Торгово-промышленной палатой, Пробирной палатой, Госхраном, ФСТЭК России и т.д., правоохранительными и иными органами зарубежных стран. 320 3. Обеспечение защиты участников уголовного судопроизводства, а также их близких родственников, иных родственников или близких лиц. В соответствии с п. 3 ст. 11 УПК РФ при наличии достаточных оснований полагать, что им угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением имущества либо иными опасными противоправными деяниями, могут быть приняты меры безопасности, предусмотренные ч. 9 ст. 166, ч. 2 ст. 186, ч. 8 ст. 193, п. 4 ч. 2 ст. 241 и ч. 5 ст. 278 УПК РФ, а также иные меры безопасности, предусмотренные законодательством РФ, в частности, постановлением Правительства РФ от 27.10.2006 № 630 и утвержденными им «Правилами применения отдельных мер безопасности в отношении потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства». Анализ перечисленных выше статей УПК РФ показывает, что следователь, орган дознания в целях обеспечения безопасности потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников, их близких лиц вправе не приводить данные об их личности в протоколе следственного действия. В этом случае указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий (ч. 9 ст. 166 УПК РФ). В соответствии с п. 2 ст. 186 УПК РФ при наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц контроль и запись телефонных и иных переговоров допускаются по письменному заявлению указанных лиц, а при отсутствии такого заявления – на основании судебного решения. Часть 8 ст. 193 УПК РФ позволяет в целях обеспечения безопасности опознающего произвести предъявление лица для опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. С принятием законодательства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве с подозреваемым или обвиняемым (гл. 40 УПК РФ) в случае заключения такого соглашения в отношении указанных лиц и их близких родственников, родственников и близких могут быть приняты меры безопасности, предусмотренные ст. 11 и п. 4 ч. 2 ст. 241 УПК РФ (ст. 317 УПК РФ). 4. Необходимость защиты информации, содержащейся в уголовном деле. Члены ОПФ стремятся получить информацию о состоянии расследования 321 через коррумпированных лиц, недобросовестных адвокатов, журналистов и т.д. Поэтому применение форм и методов защиты информации приобретает важнейшее значение. К ним можно отнести помещение сведений о месте жительства и иных данных не в протоколах следственных действий, а в отдельном конверте, сообщение лицу, производящему обыск, сведений об обыскиваемом перед посадкой в автомашину и т.д. 5. Преодоление противодействия расследованию со стороны членов ОПФ. Расследуя организованную преступную деятельность, необходимо помнить, что для преступного формирования характерна не только круговая порука, но и система различных средств и методов оказания противодействия. Одним из самых неприятных последствий оказания противодействия расследованию является физическое устранение лиц, осуществляющих расследование, потерпевших, свидетелей, соучастников преступной деятельности, граждан, случайно оказавшихся в момент ее реализации. Оказание организованным преступным формированием противодействия расследованию осуществляется и посредством подключения ранее созданных или приобретенных специально для этого коррумпированных связей, которые могут негативно влиять на перспективу расследования, а в некоторых случаях – и на судьбу членов следственных бригад, следственно-оперативных групп. Нейтрализация противодействия расследованию со стороны коррумпированных должностных лиц органов власти и управления − наиболее сложная задача. Указанные лица, включающиеся в противодействие расследованию, как правило, имеют длительные и прочные служебные, дружеские связи с ответственными должностными лицами разных уровней и значительные возможности оказания влияния на их мнение. В результате их активной деятельности расследование преступления продолжается несколько лет, притом сам процесс расследования может быть взят на контроль различными инстанциями и руководителями правоохранительных органов. Для того чтобы попытаться избежать этого (или в какой-то степени противостоять этому), необходимо последовательно, за счет процессуальных средств и организационных приемов, нейтрализовать это влияние. Эффективными в отдельных случаях оказываются официальные предупреждения лиц, проявляющих активность и интерес к делу, о возможности их допроса в качестве свидетелей, направление запросов (ст. 21 УПК РФ) с просьбой 322 дать характеризующие данные такого лица, перечень его функциональных обязанностей и т.п. В зависимости от степени коррумпированности (заинтересованности или незаинтересованности вышестоящего руководства) могут приниматься и другие меры: направление в длительную командировку в другой регион, на повышение квалификации; изучение опыта деятельности аналогичной структуры; выполнение гуманитарных поручений и т.п. Наиболее эффективным методом нейтрализации действий коррумпированных лиц в правоохранительных органах являются возбуждение процедуры служебной проверки заподозренного в попытках вмешательства в ход расследования либо в производство отдельных следственных действий, объективно нанесших ущерб расследованию. 6. Широкое использование возможностей оперативно-розыскных подразделений при расследовании преступлений, совершаемых членами ОПФ, необходимо осуществлять на всем протяжении всего процесса расследования. Процесс расследования должен иметь оперативное сопровождение от его начала до конца. 7. Широкое использование криминалистических информационных систем правоохранительных органов РФ, международных организаций, а также информационных систем различных государственных структур. Вопросы для самопроверки 1. В чем состоит криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности? 2. Какие следственные ситуации могут возникать при расследовании преступлений, совершенных членами организованных преступных формирований? 3. Каковы особенности расследования рассматриваемых преступлений? 323 Гла в а 28 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ И ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ 28.1. Криминалистическая характеристика контрабанды наркотических средств и психотропных веществ Проблема контрабанды наркотических средств и психотропных веществ приобрела в настоящее время особую актуальность. С момента либерализации внешнеэкономической деятельности и до последнего времени стабильно увеличиваются объем и ассортимент данных предметов, незаконно перемещаемых через таможенную границу Таможенного союза либо через Государственную границу РФ, расширяется «география» их контрабандных поставок. Соответственно увеличивается число преступлений, из которых наибольшую опасность представляют деяния, совершенные организованными преступными формированиями. К наиболее значимым элементам их криминалистической характеристики следует отнести следующие. Цель контрабанды указанных объектов состоит в получении материальной выгоды в виде сверхдоходов, оказании поддержки террористическим и иным вооруженным формированиям. Исходная информация о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ содержится в материалах, поступающих из оперативнорозыскных подразделений, подразделений организации таможенного контроля, иных правоохранительных органов и др. Предмет преступного посягательства в общем виде обозначен в ст. 229.1 УК РФ. В первой части статьи отмечается, что контрабанда – незаконное 324 перемещение через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо Государственную границу РФ с государствами – участниками Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров, растений, содержащих наркотические вещества или их прекурсоры, либо их частей, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, инструментов или оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ. Во второй части статьи говорится о контрабандном перемещении указанных объектов, совершенном группой лиц по предварительному сговору или должностным лицом с использованием своего служебного положения, а также о перемещении наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, растений либо их частей в значительном размере, в третьей – в крупном размере, в четвертой – особо крупных размерах, а также о совершении преступления организованной группой, с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный или пограничный контроль. Значительный, крупный и особо крупный размеры перемещаемых объектов утверждаются Правительством РФ. Дальнейшая конкретизация предметов контрабандного перемещения осуществляется в федеральных законах и других документах, из которых важное значение имеет Федеральный закон от 08.01.1998 № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах». Законом определены понятия наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров: − наркотические средства − вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, включенные в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, в том числе Единой конвенцией о наркотических средствах 1961 года»; − психотропные вещества − вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, природные материалы, включенные в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, в том числе Конвенцией о психотропных веществах 1971 года»; − прекурсоры наркотических средств и психотропных веществ − вещества, часто используемые при производстве, изготовлении, переработке 325 наркотических средств и психотропных веществ, включенные в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, в том числе Конвенцией Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года»; − аналоги наркотических средств и психотропных веществ − запрещенные для оборота в Российской Федерации вещества синтетического или естественного происхождения, не включенные в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации», химическая структура и свойства которых сходны с химической структурой и свойствами наркотических средств и психотропных веществ, психоактивное действие которых они воспроизводят. Структура Перечня определена в указанном законе. Перечень включает четыре списка, в которые вносятся наименования рассматриваемых средств и веществ в зависимости от их вида и от применяемых государством мер контроля: − «Список наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации запрещен в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации» (Список I); − «Список наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации» (Список II); − «Список психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых допускается исключение некоторых мер контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации» (Список III); − «Список прекурсоров, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации» (Список IV), включающий три списка, именуемых таблицами: «Таблица прекурсоров, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются особые меры контроля» (Таблица I), «Таблица прекурсоров, оборот которых 326 в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются общие меры контроля» (Таблица II) и «Таблица прекурсоров, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых допускается исключение некоторых мер контроля» (Таблица III). В настоящее время известно большое количество наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров1. Они обладают различными физическими, химическими и органическими свойствами, имеют различную природу (происхождение), оказывают специфическое влияние на организм. Как предмет незаконного оборота наркотики обладают медицинскими и юридическими признаками: первый состоит в том, что наркотик должен оказывать специфическое воздействие на центральную нервную систему человека и вызывать психическую и физическую зависимость; второй – в обязательном включении средства или вещества в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации». В литературе имеются различные классификации наркотических средств и психотропных веществ: по исходному веществу для изготовления, по вызываемому воздействию, источнику происхождения и т.д. Так, в зависимости от фармакологического воздействия на организм наркотики подразделяются на: опиоды; наркотические вещества, получаемые из конопли; стимуляторы, амфетамины и его производные; галлюциногены; успокаивающие средства и транквилизаторы; другие контролируемые вещества. В зависимости от источника происхождения они подразделяются на: природные (натуральные); синтетические (полусинтетические). К первым относятся: маковая солома, экстракционный опий, опий, морфин, кодеин, героин, марихуана, гашиш, гашишное масло, листья коки, кокаиновая паста, кокаин, крек, эфедрин, невретин и т.д.; ко вторым – фенциклидин, псилоцибин и т.д. В борьбе с контрабандой наркотиков таможенные органы наиболее часто имеют дело с контрабандным перемещением героина, опия, кокаина, гашиша, марихуаны. При анализе способов контрабандного перемещения наркотиков необходимо учитывать, что оно может быть осуществлено при ввозе на таможенную территорию Таможенного союза, вывозе с нее, а также при транзите. Значительная часть наркотиков перемещается при ввозе на территорию Таможенного союза. 1 Далее в тексте указанные объекты будут именоваться наркотиками. 327 Выбор способов во многом определяется состоянием и особенностями таможенного контроля. Для его проведения в Российской Федерации в пунктах пропуска через государственную границу, в местах осуществления таможенных операций, в местах разгрузки и перегрузки (перевалки) товаров, их таможенного осмотра и досмотра, в местах стоянки транспортных средств, перевозящих находящиеся под таможенным контролем товары, созданы зоны таможенного контроля. Контрабандное перемещение наркотиков осуществляется в основном следующими способами: – помимо таможенного контроля; – с сокрытием от таможенного контроля; – с обманным использованием документов. Перемещение наркотиков помимо таможенного контроля характерно для сухопутных и водных участков таможенной границы Таможенного союза в обход пешеходных, автомобильных, речных, морских и озерных пунктов пропуска или пунктов пропуска через Государственную границу РФ. Данный способ широко применяется при контрабандном перемещении героина, опиума, гашиша и т.д. через Российско-Казахстанскую государственную границу. Сокрытие от таможенного контроля – самый распространенный способ контрабанды наркотиков. Его выбор определяется объективными и субъективными факторами. К объективным относятся физические и химические свойства (вес, состояние, расфасовка и т.д.), способ перемещения (пеший, транспортный, канал международных почтовых отправлений) и т.д.; к субъективным – свойства личности контрабандистов (способности, знания, умения, судимость и т.д.). В автомобильном, железнодорожном, воздушном и речном транспорте сокрытие наркотиков от таможенного контроля осуществляется: – среди перемещаемых грузов нередко путем придания наркотикам формы и размеров перемещаемых объектов; – в естественных полостях транспортных средств, запасных частях транспортных средств по их ремонту и эксплуатации и т.д., в специально изготовленных тайниках. Сокрытие наркотиков на канале международных почтовых отправлений осуществляется помещением их в письма, бандероли, посылки, а также в пересылаемые предметы, в которых нередко устраиваются тайники. 328 Сокрытие наркотиков, перемещаемых физическими лицами, осуществляется в багаже, ручной клади, одежде, обуви, головных уборах, на теле и естественных полостях, включая и внутриполостное сокрытие. Отмечены случаи использования щенков собак, которым хирургическим путем в живот помещали контейнеры с жидким героином. После перемещения щенков через зону таможенного контроля героин извлекали. Использование тайников – наиболее опасный способ сокрытия наркотиков, затрудняющий их обнаружение. Они оборудуются в транспортных средствах, перевозимых грузах, в том числе и с использованием контейнеров, в международных почтовых отправлениях, багаже, ручной клади, одежде, обуви, головных уборах путем создания дополнительных емкостей, украшений и т.д. Человеческая фантазия при устройстве тайников неисчерпаема, например, оборудование тайника в тормозном башмаке грузового транспортного средства. Обманное использование документов применяется при контрабандном перемещении наркотиков под видом лекарственных препаратов или наркотиков, оборот которых разрешен законодательством РФ или международными договорами. Механизм контрабандного перемещения наркотиков включает стадии подготовки, реализации и сокрытия деяния. На подготовительной стадии решаются следующие задачи: определяется вид перемещаемого наркотика; подыскиваются средства для финансирования контрабандной деятельности; создается преступное формирование; определяются маршруты и способы контрабандного перемещения наркотиков; разрабатывается технология контрабандной деятельности; принимаются меры по установлению связи с коррумпированными сотрудниками органов власти и управления и т.д. При организации преступного формирования подыскиваются его участники (с учетом совместной преступной деятельности, родства, национальной принадлежности и т.д.), определяются их функциональные роли, особенности, связи (через Интернет, с использованием мобильных телефонов и т.д.). Существенное значение имеют способы перемещения (транспортными, международными почтовыми отправлениями и т.д.), а также выбор маршрута. Первое связано с сокрытием перемещения наркотиков, второе – с состоянием таможенного контроля в пунктах пропуска. С этой целью изучаются режим работы пункта пропуска, квалификация сотрудников, наличие 329 технических средств таможенного контроля и служебно-розыскных собак, возможность установления связей с коррумпированными сотрудниками таможенных органов и т.д. Важнейшее значение приобретает разработка технологии контрабандного перемещения наркотиков. Так, при перемещении наркотиков из стран Латинской Америки (Колумбии, Перу, Эквадора и др.) на трансатлантических морских судах в морские порты России технология включает следующие операции: – проникновение на судно во время его загрузки; – сокрытие наркотика от таможенного контроля в технологических полостях судна либо предметах его оснастки в тайне от членов экипажа; – передача сведений участникам преступного формирования в портах России (о судне, времени выхода его в рейс, местах сокрытия наркотиков и т.д.); – проникновение на пришвартованное в морском порту России судно после прохождения им таможенного контроля под видом портовых служащих или представителей грузополучателя, извлечение сокрытого наркотика и принятие мер по его дальнейшему сокрытию; – вынос наркотика за границы зоны таможенного контроля; – передача наркотика иным лицам, обеспечивающим сохранность и реализацию. Реализация технологии осуществляется в процессе совершения преступления. Действия по сокрытию преступления включают: подготовку мест хранения наркотиков и устройство в них тайников; установление связи с покупателями, реализацию наркотиков; принятие мер к отмыванию полученных средств; получение информации о деятельности правоохранителях органов, ведущих борьбу с наркобизнесом, и т.д. Обстановка преступления – система, взаимосвязанных социальных, экономических, организационных, природно-климатических и иных факторов, обусловливающих условия и особенности деяния. Они проявляются на международном, федеральном, региональном и местном уровнях. На международном уровне следует исходить из того, что контрабанда наркотиков – элемент международного наркобизнеса, приносящего сверхдоходы. В настоящее время наркобизнес расширяет свои границы. При этом Россия стала объектом экспансии международного наркобизнеса. В ней, с одной стороны, увеличивается число наркоманов, а с другой – она является своеобразным «мостом» при перемещении наркотиков 330 из других регионов мира в Западную Европу, а из Западной Европы – синтетических наркотиков в другие страны. Наркотики в Россию поступают из различных регионов мира: – опиаты – их стран «Золотого треугольника» (Бирма, Лаос, Таиланд), «Золотого полумесяца» (Афганистан, Иран, Индия, Пакистан); – марихуана, гашиш и т.д. – из стран Северной и Южной Америки; – кокаин, кокаиновая паста и т.д. – из стран Латинской Америки (Перу, Эквадор и др.); – синтетические наркотики – из Китая и стран Западной Европы. Значительные площади, занятые под растительные наркокультуры, достаточная техническая база при изготовлении синтетических наркотиков в различных странах мира создают хорошую основу для увеличения объемов производства наркотиков и их контрабандного перемещения. К факторам федерального уровня относятся: – значительное количество площадей растительных наркокультур и достаточная техническая база в России для изготовления синтетических наркотиков; – близость России к странам – производителям наркотиков; – геополитическое положение России, являющейся своеобразным «перевалочным пунктом» при перемещении наркотиков в Западною Европу из стран Азии; – недостатки в организации взаимодействия таможенных органов с другими правоохранительными структурами (МВД России, ФСКН России и т.д.); – недостатки в организации таможенно-пограничного контроля, в частности перенос таможенного контроля на таможенную границу Таможенного союза; – недостатки борьбы с коррупцией; – увеличение числа потребителей наркотиков и т.д. Факторы регионального уровня: – географическое расположение регионов, в частности их соседство с сопредельными странами, через которые в Россию поступают наркотики; – наличие путей сообщения: автомобильных, железнодорожных, морских и водных; – плотность размещения таможенных постов; – коррумпированность сотрудников органов власти и управления; – недостатки во взаимодействии таможенных органов с иными правоохранительными структурами и т.д. 331 Факторы местного уровня – это конкретное место и время перемещения наркотиков через таможенную границу Таможенного союза либо через Государственную границу РФ. Местом совершения контрабанды наркотиков являются пункты пропуска и иные места, в которых осуществляется таможенный контроль, расположенные на таможенной территории государств – членов Таможенного союза в соответствии законодательством, или отдельные участки таможенной границы Таможенного союза или Государственной границы РФ. Состояние таможенного контроля зависит от плотности размещения пунктов пропуска; квалификации их сотрудников; наличия технических средств таможенного контроля; коррумпированнности сотрудников таможенных органов и т.д. Следы преступления – следы-предметы, следы-вещества и следы-отображения, возникающие при приобретении, транспортировке, реализации наркотиков, организации и руководстве преступным формированием. К ним относятся: наркотики в виде предметов или веществ, их микрообъекты; средства упаковки сокрытых наркотиков; следы, указывающие на устройство тайников (состояние покраски отдельных деталей, блеск металлических поверхностей и т.д.); транспортные средства; мобильные телефоны, ноутбуки, оптические диски и т.д.; следы пальцев рук, пота, запаха на средствах упаковки сокрытых наркотиков и их транспортировки; срезы ногтевых пластин и смывы с кистей рук; образцы почвы с мест хранения наркотиков и иные предметы, среди которых они находились; личные, транспортные, коммерческие и иные документы. Формирования, осуществляющие контрабанду наркотиков, являются общеуголовными, действуют на территории нескольких государств, как правило, имеют связи с коррумпированными сотрудниками органов власти и управления. Их внутренняя структура построена по иерархическому принципу, включающему организационно-управленческий, обеспечивающий и исполнительский уровни. К функциям организационно-управленческого уровня относятся: организация преступного формирования и руководство им; разработка технологии совершения контрабанды; финансирование контрабандной деятельности и др. Организационное построение преступного формирования включает несколько структурных подразделений: по приобретению наркотиков, их хранению и транспортировке; по перемещению наркотиков через таможенную 332 границу Таможенного союза или Государственную границу РФ; по изъятию перемещаемых наркотиков и передаче их для хранения и реализации. Важнейшее значение приобретает решение финансовых вопросов, в частности, расчеты с лицами, приобретающими наркотики в зарубежных странах. С этой целью открываются банковские счета в банках зарубежных государств на граждан этих государств, из банков России осуществляется перевод средств по международным платежным системам, в ряде случаев средства перечисляют на счета фиктивных фирм, зарегистрированных в других государствах, и т.д. К лицам обеспечивающего уровня относятся руководители структурных подразделений; координаторы, обеспечивающие связь между указанными подразделениями, а также порядок расчетов за контрабандную деятельность; информаторы, отслеживающие движение наркотиков; лица, обеспечивающие безопасность членов преступных формирований; коррумпированные сотрудники органов власти и управления и т.д. На исполнительском уровне действуют лица, осуществляющие приобретение наркотиков, их транспортировку, хранение, перемещение через таможенную границу Таможенного союза или Государственную границу РФ, изъятие сокрытых наркотиков, хранение и последующую реализацию. Свойства личности контрабандистов следует рассматривать применительно к выделенным уровням. Организаторы и руководители преступных формирований, как правило, имеют авторитет в преступной среде и нередко судимость, располагают значительными материальными средствами. К ним относятся граждане РФ, систематически выезжающие в зарубежные страны или имеющие в них родственников, друзей и т.д.; граждане стран ближнего зарубежья – Таджикистана, Казахстана, Армении и т.д., посещающие Россию или имеющие в ней родственников, и т.д. Нередко формирования создаются на основе родственных, национальных, племенных и других связей. Отмечены случаи создания и руководства формированиями сотрудниками правоохранительных органов и иных органов государственной власти и управления. Из психологических свойств следует отметить наличие организаторских способностей; хорошее знание уголовного, уголовно-процессуального, таможенного законодательства и т.д., особенностей деятельности таможенных органов; решительность, твердость характера и т.д. Свойства лиц обеспечивающего уровня определяются решаемыми структурным подразделением задачами и выполняемыми функциями. 333 Руководители структурных подразделений имеют связь с криминальными элементами, судимости, организаторские способности, твердость характера, решительность и т.д. Особую категорию составляют коррумпированные сотрудники органов власти и управления. Они обладают определенными способностями, хитры, изворотливы, живут по стандартам двойной морали. Лица, выполняющие охранные функции, имеют, как правило, возраст в пределах 40 лет, хорошее физическое здоровье, умеют обращаться с оружием, взрывными устройствами, водить автотранспортные средства и т.д. Они обладают твердостью характера, жестоки и т.д. Исполнители подбираются из лиц, употребляющих наркотики, имеющих судимость и связи с криминальными элементами, находящихся в тяжелом материальном положении, по родственному и другим признакам. В ряде случаев они не знают о преступной деятельности формирования, выполняя отдельные поручения за вознаграждение. Особую группу исполнителей составляют лица, непосредственно перемещающие наркотики. К ним относятся работники транспортных средств и их пассажиры. Среди пассажиров следует выделить категорию лиц, перемещающих наркотики с использованием внутриполостных сокрытий путем заглатывания их в желудок через пищевод или помещения в ректальные или вагинальные полости. К подобным способам прибегают граждане африканских и латиноамериканских стран, стран ближнего зарубежья (Таджикистан, Казахстан и др.), некоторых регионов России. Как правило, они находятся в затруднительном материальном положении. Около 25% глотателей – женщины в возрасте до 30 лет. Мотивы контрабанды наркотиков в основном корыстные, отмечены случаи поддержки террористических организаций. 28.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ и программа действий по их разрешению Для первоначального этапа расследования контрабанды наркотиков наиболее характерны следующие исходные следственные ситуации: 1) лица, совершившие контрабанду наркотиков, задержаны, наркотики изъяты; 334 2) обнаружены наркотики, имеются данные о контрабандистах, но они скрылись или же находятся за границей; 3) обнаружены наркотики, но не установлены лица, совершившие их контрабандное перемещение. Для разрешения указанных ситуаций выдвигаются общие и частные версии и составляются планы расследования, содержащие перечень следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий. При разрешении первой ситуации проводятся следующие процессуальные и следственные действия: задержание контрабандистов; осмотр места происшествия; осмотр наркотиков; осмотр транспортных средств, багажа, ручной клади, международных почтовых отправлений, одежды и обуви контрабандистов; освидетельствование контрабандистов; выемка документов; осмотр документов; личный обыск контрабандистов; обыск по месту жительства и работы контрабандистов; допросы задержанных контрабандистов в качестве подозреваемых; допросы свидетелей; получение образцов для сравнительного исследования; назначение судебных экспертиз; контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и т.д. К организационным мероприятиям относятся: – информирование правоохранительных органов ФТС России, следственных подразделений, соответствующих правоохранительных органов о совершенном преступлении; – использование криминалистических и иных учетов МВД России, ФТС России, ФСКН России, ФСБ России, межгосударственного банка данных, Европола, Интерпола; – использование информационных систем таможенных органов, например, баз данных ЦИТТУ ФТС России и т.д.; – истребование характеристик на задержанных контрабандистов; – изучение аналогичных архивных уголовных дел, отказных материалов по фактам контрабандной деятельности; – организация розыска скрывшихся преступников и др. Усилия оперативно-розыскных подразделений направлены на выявление всех фактов совершения контрабандной деятельности, а также ее участников; установление связей контрабандистов и получение ориентирующей информации о преступной деятельности. 335 Вторая следственная ситуация исключает проведение следственных действий с непосредственным участием контрабандистов. При этом значительные усилия затрачиваются на розыск скрывшихся контрабандистов или же их экстрадицию. По третьей следственной ситуации проводятся следующие следственные действия: осмотр места происшествия; осмотр наркотиков; осмотр упаковочных материалов и иных объектов, в которые были помещены наркотики; допросы свидетелей; получение образцов для сравнительного исследования; назначение судебных экспертиз и т.д. Организационные и оперативно-розыскные мероприятия в основном аналогичны тем, которые проводятся применительно к первой следственной ситуации. Кроме того, если при допросе свидетелей, а также при проведении оперативно-розыскных мероприятий будут получены данные о внешних признаках контрабандистов, то составляются их розыскные ориентировки и композиционные портреты и проводятся мероприятия по установлению контрабандистов. В практике расследования контрабанды встречаются и другие исходные ситуации начального этапа расследования контрабанды, в частности, признаки контрабанды могут быть выявлены при расследовании таких преступлений, как неуплата таможенных платежей, фальшивомонетничество, незаконный оборот наркотических веществ, взяточничество, хищения и т.д. 28.3. Тактика проведения отдельных процессуальных и следственных действий при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ Задержание контрабандистов проводится: – в пунктах пропуска при проведении таможенного контроля; – в иных местах (после пересечения таможенной границы Таможенного союза и Государственной границы РФ в обход пунктов пропуска, по месту жительства, работы и т.д.). Во всех случаях задержание следует проводить в рамках тактической операции с использованием факторов внезапности, быстроты, активности. При этом действия задерживающих должны упреждать действия задерживаемых. Задержание 336 Существенное значение приобретает планирование подготовительного этапа задержания с учетом места, времени проведения процессуального действия, количества задерживаемых, свойств их личности, вооруженности и т.д. В связи с этим важное значение приобретают формирование состава группы по задержанию, обеспечение ее средствами вооружения, связи, специальными средствами, психологическая подготовка сотрудников группы и т.д. Численный состав группы определяется в зависимости от количества контрабандистов, их вооруженности, места и времени задержания. На одного вооруженного контрабандиста необходимо два-три сотрудника группы задержания. При задержании лиц иного государства, не владеющих или плохо владеющих русским языком, в состав группы следует включить переводчиков. При планировании задержания нужно учитывать, что нередко за «перевозчиком» наркотиков осуществляется наблюдение со стороны соучастников. В такой ситуации «перевозчику» наркотиков целесообразно предоставить возможность пройти таможенный и паспортный контроль. Особое внимание следует уделить задержанию должностных лиц, совершающих контрабанду наркотиков с использованием своего служебного положения: должностных лиц таможенных органов и контрольно-пропускных пунктов пограничной службы; должностных лиц, деятельность которых связана с постоянным перемещением транспортных средств, иных предметов через таможенную границу (капитаны морских судов, начальники железнодорожных поездов, командиры экипажей самолетов) или пересечением таможенной границы в связи с исполнением служебных обязанностей. Следует учесть, что с их стороны могут быть жалобы на действия задерживающих. Поэтому процесс задержания необходимо зафиксировать с помощью видеозаписи. Допрос подозреваемого следует проводить сразу Допрос подозреваемого после его задержания и личного обыска, используя фактор внезапности. Тактика допроса контрабандистов зависит от ряда условий, среди которых существенное место занимают свойства личности подозреваемых (положение в составе организованного преступного формирования и выполняемые функции, наличие судимостей, национальная принадлежность, знания, умения, навыки, способности, черты характера и т.д.); занимаемая позиция (дает правдивые показания, не дает никаких показаний и т.д.); наличие доказательственной и ориентирующей информации и т.д. 337 Тактические приемы, комбинации, операции, применяемые в процессе допроса, должны быть направлены на выяснение следующих вопросов: – кто является организатором преступного формирования; – с какого периода осуществляется контрабандная деятельность; – состав преступного формирования и функциональные роли участников (при этом обращается особое внимание на наличие коррумпированных сотрудников административно-распорядительных и правоохранительных органов); – выполняемые функции в формировании; – от кого и каким образом получены наркотики; – частота и количество контрабандного перемещения наркотиков; – способы перемещения и сокрытия наркотиков; – конечные пункты перемещения наркотиков; – кому предназначены наркотики и кто непосредственно их получает; – где хранятся и каким образом реализуются наркотики; – каков порядок расчетов за контрабандную деятельность и кто непосредственно этим занимается; – куда направлялись денежные средства, полученные от реализации наркотиков, и т.д. Если по делу проходят несколько подозреваемых, то следует обратить внимание на противоречия в их показаниях и использовать эту информацию для получения правдивых показаний. Допрос руководителей и организаторов формирования целесообразно проводить после допроса исполнителей и лиц обеспечивающего уровня. Практика расследования контрабанды показывает, что при организованной контрабанде задерживаемый, как правило, уже имеет заранее отработанную линию поведения и легенду: заявляет, что неизвестно, как наркотики попали к нему, или их передало неизвестное лицо для друзей, знакомых и т.д. При расследовании контрабанды наркотиков местом проОсмотр места исшествия, как правило, являются: происшествия – зоны таможенного контроля; – места задержания контрабандистов; – таможенные склады, склады временного хранения и иные места, где обнаружены наркотики. Тактика осмотра места происшествия в значительной степени определяется видом наркотиков, способом их сокрытия и перемещения. 338 На подготовительном этапе осмотра места происшествия существенное значение имеют определение состава его участников, подготовка соответствующих технико-криминалистических средств и т.д. В процессе общего осмотра следует определить границы осматриваемой территории с учетом наиболее вероятного механизма следообразования, характера возникающих следов и их пространственной локализации. В связи с этим при обнаружении наркотиков на транспортном средстве осмотру подлежит не только само транспортное средство, но и прилегающая к нему территория по маршруту движения. При детальном осмотре особое значение придается поиску и исследованию следов, указывающих на местонахождение тайников. Пристальное внимание следует обратить на обнаружение невидимых или слабо видимых следов, а также микрообъектов. При обнаружении наркотиков необходимо осмотреть место их размещения с указанием в протоколе осмотра количества, индивидуальных признаков и других данных. К протоколу прилагаются схема места осмотра и схема размещения наркотиков. При осмотре наркотиков следует руководствоОсмотр наркотиков ваться следующими правилами: – производить осмотр в резиновых перчатках; – установить вес и количественные характеристики наркотиков с учетом их состояния (формы) и объема (количества). Количественная характеристика твердых веществ дается в виде общего веса (брутто). Если вещество спрессовано в брикеты, то указываются количественные размеры брикетов. Если вещество находится в капсулах, ампулах, то указывается количество таких емкостей. Объем жидкостей должен быть в метрической системе, жидкость изымается и направляется на исследование в емкостях. При осмотре ампулированных синтетических наркотиков необходимо отразить количество и размеры ампул, наличие надписей, их содержание, состояние запайки ампулы, цвет и объем жидкости, находящейся в ампулах, и т.д. Если наркотик – порошкообразное вещество, то производится его взвешивание; – установить и подробно описать состояние упаковки: материал, цвет, наличие подписей и т.д.; – принять меры к обнаружению и фиксации следов пальцев рук, пота, волос, запаха и других выделений человека, следов, указывающих на перемещение наркотика среди иных предметов, и т.д. Особое внимание следует уделить обнаружению микрообъектов; 339 – при описании наркотиков нужно употреблять терминологию, соответствующую общепринятым международным обозначениям и нормативным правовым актам РФ, а также принятую в криминалистической науке; – производить фото- и видеосъемку обнаруженного наркотика по правилам, разработанным в криминалистике. Освидетельствование проводится для установлеОсвидетельствование ния наркотического состояния, способов сокрытия наркотиков, обнаружения наркотиков в полостях. Важнейшее значение имеет подготовительный этап следственного действия: привлечение участников, подготовка технико-криминалистических средств, соблюдение прав и свобод освидетельствуемого и т.д. Во время освидетельствования могут быть произведены срезы ногтевых пластин, смывы с кистей рук, рентгенография и т.д. При производстве данного следственного действия следует произвести видеозапись. Объектами осмотра являются морские и возОсмотр транспортных душные суда, грузовой и легковой автотрансредств спорт, вагоны пассажирских и грузовых поездов и т.д., в которых, как правило, устраиваются тайники. Они размещаются в структурных элементах пассажирских салонов и купе самолетов, судов, железнодорожных вагонов, автотранспортных средств, их служебных помещений, а также в вагонах, бункерах и платформах, заполненных навалочными или наливными грузами. Так, в легковых автомобилях тайники размещаются в дверцах, под передним и задним сидениями, за приборной доской, в обивке дверей, в бачках для воды, тосоле, антифризе, в запасном колесе, среди набора инструментов, в аптечке, в зеркалах переднего вида и т.д.; в грузовых – в холодильных агрегатах и вентиляционных шахтах рефрижераторов, в вентиляционных шахтах со стороны грузовой платформы, в фильтрах для очистки воздуха и вентиляционных шахтах, в моторном отделении, в пространстве за фарами, в полуприцепах – под полом и у поворотной стойки и т.д. На подготовительной стадии осмотра следует спланировать его порядок, изучить технические характеристики транспортного средства и его элементы, пригласить соответствующих специалистов, подготовить поисковые и технико-криминалистические средства. Особое значение имеет определение последовательности осмотра транспортного средства. Осмотр проводится в такой последовательно340 сти: легкового автомобиля – внешняя сторона, салон, багажник, ходовая часть, прицепы; воздушных судов – внешняя сторона, грузовой отсек, кабина экипажа; морского транспорта – жилая каюта, жилая надстройка, носовая часть судна, кормовая часть судна, трюмы, машинное отделение. При расследовании контрабанды наркотиков осмоОсмотр документов тру подлежат следующие документы: удостоверяющие личность предъявителя, транспортные, торговые, таможенные, учредительные, финансовые и др. Цель осмотра документов – выявление недействительных, а также содержащих признаки материального подлога (полного или частичного). Осмотр документов производится по разработанным в криминалистике правилам. Практика расследования уголовных дел о контраДопрос свидетелей банде наркотиков показывает, что в качестве свидетелей могут быть допрошены должностные лица таможенных и иных органов; сотрудники транспортных фирм, финансовых и иных учреждений; родственники и знакомые подозреваемого, обвиняемого; лица, располагающие сведениями о перемещении наркотиков, их сокрытии и хранении, и т.д. В процессе допроса сотрудников таможенных органов следует выяснить обстоятельства обнаружения наркотиков и их отличительные признаки, какие технические средства применялись, как вел себя подозреваемый перед прохождением таможенного досмотра и в процессе его, какие он дал объяснения по поводу случившегося и т.п. При обнаружении наркотиков в транспортных средствах допросу подлежат их водители, члены экипажа, пассажиры и т.д. Следует обратить особое внимание на допросы лиц, в ведении которых находились транспортные средства, лиц, сопровождавших грузы, где обнаружены наркотики, и лиц, оказавшихся рядом с местом их укрытия. Важные сведения об обстоятельствах, связанных с таможенным оформлением грузов, можно получить от брокеров и других лиц. Такие допросы желательно проводить с участием специалистов. При расследовании контрабанды наркотиков, как Проведение обысков правило, проводятся групповые обыски. Их число определяется конкретной ситуацией. Эффективность обысков во многом зависит от подготовительного этапа их проведения. В частности, 341 следует предусмотреть создание групп в соответствии с количеством проводимых обысков, включить в них всех необходимых участников, в том числе лиц, обеспечивающих безопасность участников обыска (сотрудников силовых подразделений, кинологов), определить время проведения следственного действия, что особо важно, если обыск проводится в разных странах. Определяющее значение имеют: предварительное изучение объекта обыска и подходов к нему; изучение свойств личности обыскиваемых и иных лиц, которые могут оказаться на месте проведения обыска; выбор способов проникновения на объект обыска; принятие мер по защите информации от утечки; обеспечение связи с руководителем расследования; подготовка средств криминалистической техники. В процессе проведения обыска, учитывая значительное число его участников, необходимо правильно организовать их работу. В случае обнаружения тайников, в которые помещены наркотики, необходимо, чтобы понятые могли видеть тайники и их содержимое. При изъятии обнаруженных наркотиков, следует принять меры по их сохранности, не оставлять на них свои следы, не разрешать брать в руки иным участникам обыска. В случае обнаружения закрытых хранилищ нельзя разрешать обыскиваемому самостоятельно вскрывать их. Необходимо принимать меры предосторожности. Для этого нужно выделить оперативных сотрудников с целью обеспечения постоянного наблюдения за поведением обыскиваемых, использования данных психологии, позволяющих по их реакции определить место нахождения искомого. По делам о контрабанде наркотиков назначаютНазначение судебных ся следующие виды судебных экспертиз: судебэкспертиз ная экспертиза наркотических средств и психотропных веществ, судебно-химическая, судебно-химико-токсикологическая, судебно-формакологическая, судебно-наркологическая, судебно-почвоведческая, судебно-психиатрическая, криминалистическая и т.д. Важнейшее значение имеет судебная экспертиза наркотических средств и психотропных веществ. Не ее разрешение ставятся диагностические и идентификационные вопросы, в частности: – является ли данное вещество наркотическим средством, к какой группе средств оно относится, каким наркотическим средством оно является; 342 – каково количество наркотического средства; каково содержание наркотически активных компонентов в данном веществе; – получены ли представленные средства по единой технологии; – не составляли ли единую массу наркотические средства, изъятые у различных лиц, в разных местах и т.д. Вопросы для самопроверки 1. Каковы элементы криминалистической характеристики контрабанды наркотических средств и психотропных веществ? 2. Охарактеризуйте типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования. 3. Каковы особенности задержания контрабандистов? 343 Гла в а 29 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ КОНТРАБАНДЫ ВООРУЖЕНИЯ И ВОЕННОЙ ТЕХНИКИ 29.1. Криминалистическая характеристика контрабанды вооружения и военной техники Криминалистическая характеристика данного вида преступлений включает следующие элементы. Цель контрабанды вооружения и военной техники состоит как в получении прибыли от незаконной торговли оружием, так и в дестабилизации внутриполитической обстановки в стране. Исходная информация о контрабанде вооружения и военной техники содержится в материалах, поступающих из оперативно-розыскных подразделений, подразделений организации таможенного контроля, иных правоохранительных органов и др. Предмет преступного посягательства: в соответствии с ч. 1 ст. 226.1 УК РФ уголовно наказуемым деянием признается незаконное перемещение через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо Государственную границу РФ с государствами – членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС огнестрельного оружия, его основных частей (ствола, затвора, барабана, рамки, ствольной коробки), взрывных устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его доставки, иного вооружения, иной военной техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного 344 вооружения, иной военной техники; ч. 2 – совершение данного деяния должностным лицом, использующим свое служебное положение, с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный или пограничный контроль; ч. 3 – совершение указанного преступления организованной группой. При определении предмета данного преступления можно выделить термин «оружие», означающий общее название устройств и средств, применяемых для уничтожения (поражения) живой силы, техники и сооружений противника. В военном деле современное оружие делят на оружие массового поражения (ядерное, химическое, бактериологическое (биологическое)), огнестрельное (артиллерийское, стрелковое и средства ближнего боя), ракетное, минометное, торпедное и холодное. В частности, артиллерийское оружие включает наземные орудия разных типов: нарезные и гладкоствольные безоткатные орудия, минометы, малокалиберные автоматические зенитные пушки, корабельную артиллерию, танковые пушки, реактивные системы залпового огня. Стрелковое оружие и средства ближнего боя составляют пистолеты, пистолеты-пулеметы (автоматы), автоматические винтовки, ручные пулеметы, станковые пулеметы, крупнокалиберные пулеметы, ручные (в том числе реактивные) гранатометы, ручные гранаты. Ракетное оружие включает в себя ракеты различных классов, минное оружие – противотанковые и противопехотные мины, торпедное оружие – торпеды различного типа. К современному холодному оружию относятся армейский штык-нож и кортик. При этом под огнестрельным оружием судебно-следственная практика понимает все виды оружия (боевое, служебное, гражданское) как промышленного, так и самодельного (кустарного) производства, конструктивно предназначенного для поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение за счет энергии порохового или иного заряда. Боевые припасы относятся к предметам вооружения, предназначенным для поражения живой силы противника, уничтожения его боевой техники, разрушения укреплений, сооружений и выполнения других задач (снаряды, авиационные бомбы, патроны, гранаты, мины, торпеды). К ним также относят и отдельные элементы самих боеприпасов (взрыватели, заряды, капсюли, детонаторы, воспламенители, гильзы и др.). В то же время судебная практика не относит к таковым различного рода сигнальные, осветительные, 345 холостые, строительные, газовые, учебные и иные патроны, не имеющие поражающего элемента (снаряда, пули, дроби, картечи и т.п.) и не предназначенные для поражения цели. Военная техника включает в себя оружие, боевые и небоевые машины, приборы, аппараты, устройства, другие технические средства, которыми оснащаются Вооруженные Силы для обеспечения их боевой и повседневной деятельности. Военная техника подразделяется на вооружение с его носителями (например, корабль, танк, самолет) и боевыми средствами, предназначенными для непосредственного поражения живой силы, военной техники и других объектов противника (техника боевая), а также на технические средства обеспечения, обучения, пропаганды. В состав военной техники помимо указанных технических средств включают также аппаратуру для контроля и испытаний этих средств, их составные части и комплектующие изделия. Вооружение включает в себя комплекс различных видов оружия и средств, обеспечивающих его применение. В состав вооружения в широком смысле входят оружие (боеприпасы и средства доставки к цели), устройства обнаружения, целеуказания, наведения, управления и другие технические средства, которыми оснащаются подразделения, части, корабли, соединения различных видов Вооруженных Сил. В узком смысле под вооружением понимают средства, предназначенные для поражения живой силы, техники, сооружений и других объектов противника, составные части этих средств и комплектующие изделия. При определении способа совершения контрабанды вооружения и военной техники следует учитывать, что в отличие от ранее описанных в ст. 188 УК РФ способов контрабанды введенный в диспозицию ст. 226.1 УК РФ взамен них термин «незаконное перемещение товаров (предметов) через таможенную границу» означает «перемещение товаров через таможенную границу вне установленных мест или в неустановленное время работы таможенных органов в этих местах, либо с сокрытием от таможенного контроля, либо с недостоверным декларированием или недекларированием товаров, либо с использованием документов, содержащих недостоверные сведения о товарах, и (или) с использованием поддельных либо относящихся к другим товарам средств идентификации, равно как и покушение на такое перемещение» (п. 19 ч. 1 ст. 4 ТК ТС). 346 Поэтому на выбор контрабандного способа перемещения вооружения и военной техники решающее влияние оказывают вид, количество и физические свойства перемещаемых предметов. Контрабандное перемещение вооружения и военной техники осуществляется в основном следующими способами: – вне установленных мест или в неустановленное время работы таможенных органов в этих местах (помимо таможенного контроля); – с сокрытием от таможенного контроля; – с использованием документов, содержащих недостоверные сведения о товарах. Перемещение предметов вооружения и военной техники помимо таможенного контроля характерно для сухопутных, горных участков таможенной границы Таможенного союза в обход пешеходных и автомобильных пунктов пропуска или пунктов пропуска через Государственную границу РФ. Данный способ широко применяется при контрабандном перемещении указанных предметов в северо-западном (российско-финская, российско-белорусская границы), южном (российско-азербайджанская, российско-грузинская границы) и юго-восточном (российско-казахстанская границы) направлениях. Наиболее распространенным способом контрабанды вооружения и военной техники является их сокрытие от таможенного контроля. В зависимости от конкретного пункта пропуска (автомобильный, пешеходный, железнодорожный, смешанный), размеров, физических (боевых) свойств предметов, а также применяемых средств маскировки и сокрытия преступной деятельности данный способ контрабандного перемещения выражается в: – оборудовании специальных тайников (путем использования как конструктивных полостей транспортных средств, так и создания скрытых полостей, не предусмотренных конструкцией транспортного средства); – перемещении предметов вооружения и военной техники среди обычных товаров (в контейнерах, на транспортных средствах как в собранном виде, так и по частям, с использованием средств упаковки, имитирующей гражданское предназначение перемещаемых предметов). Сокрытие предметов легкого вооружения (пистолеты, револьверы, автоматы, боеприпасы и т.п.) осуществляется при их перемещении в ручной клади, в несопровождаемом багаже, в одежде (на теле). Использование тайников – наиболее опасный способ сокрытия вооружения, поскольку злоумышленники принимают специальные меры 347 по затруднению их обнаружения. Тайники, как правило, оборудуются в транспортных средствах, перевозимых грузах, в том числе и с использование контейнеров, в международных почтовых отправлениях, багаже, ручной клади, одежде и т.д. Обманное использование документов при контрабандном перемещении вооружения заключается в придании вооружению и военной технике вида продукции общегражданского назначения, не подпадающей под специальный государственный контроль; в перемещении боевой военной техники под видом демилитаризованной; в подделке документов, разрешающих провоз военной техники и оружия через таможенную границу. Механизм контрабандного перемещения вооружения и военной техники включает этапы подготовки, реализации и сокрытии деяния. На этапе подготовки определяются: вид предметов контрабанды; источники его приобретения; каналы сбыта; способы перемещения; состав преступной группы и распределение ролей между ее участниками. В частности, на данном этапе подыскиваются его участники (с учетом совместной преступной деятельности, родства, национальной принадлежности и т.д.), определяются их функциональные роли, особенности, связи. Немаловажное значение имеют определение способа контрабандного перемещения, выбор маршрута и средств передвижения. На решение указанных задач влияют применяемые преступниками методы сокрытия преступной деятельности, состояние таможенного контроля в пунктах пропуска (наличие или отсутствие специальных средств таможенного контроля (ИДК, МИДК)), установление коррупционных связей на границе, отсутствие таможенного или пограничного контроля (на сопредельных с Россией территориях Казахстана и Беларуси). Действия по реализации преступного замысла и сокрытию преступления включают: хищение предметов вооружения и военной техники с заводов-изготовителей, военных (армейских) складов, подготовку мест их хранения и транспортировки, устройства в них тайников; установление связи с покупателями, последующий сбыт вооружения и военной техники; принятие мер к отмыванию полученных средств и т.д. На этапе реализации деяния осуществляется переброска запрещенных предметов через таможенную границу по заранее определенным схемам. На этапе сокрытия преступления принимаются меры по сокрытию преступной деятельности и ее следов. 348 Обстановка преступления. Отличительной особенностью обстановки на международном уровне являются: организованность, сплоченность групп, вовлеченных в преступную деятельность. На рынке вооружений появилось немало выходцев из Восточной Европы и бывшего СССР, которые направляют оружие в Западную Африку (Либерия, Гвинея, Сьерра-Лионе) из Украины, Молдавии, Румынии, Болгарии. Оно поступает со старых армейских складов (советское оружие) или прямо с заводов, которые обслуживают контракты с НАТО. Оружие покупается на заводах легально. Дилеры предъявляют сертификат страны-получателя (клиента) и экспортную лицензию на заявленный список оружия. В сертификате должна значиться страна, в которую можно легально поставлять оружие. Сертификаты, как правило, фальшивые, но они обычно не проверяются. На региональном уровне контрабандная деятельность связана с трансграничной организованной преступностью и терроризмом, региональными вооруженными конфликтами вблизи государственной границы, распространением и накоплением оружия и других средств вооруженной борьбы в приграничных с Россией регионах (Грузия, Украина, среднеазиатские республики). Местом совершения контрабанды вооружения и военной техники являются пункты пропуска и иные места, в которых осуществляется таможенный контроль, расположенные на таможенной территории стран – членов Таможенного союза, в соответствии законодательством, или отдельные участки таможенной границы Таможенного союза или Государственной границы РФ. Следы преступления включают следы-предметы, следы-вещества и следы-отображения. К ним относятся: вооружение и военная техника в виде предметов или веществ, их микрообъекты; средства упаковки и смазки сокрытых предметов; следы, указывающие на устройство тайников (состояние покраски отдельных деталей, блеск металлических поверхностей и т.д.); транспортные средства; мобильные телефоны, ноутбуки, оптические диски и т.д., следы пальцев рук, пота, запаха на средствах упаковки сокрытого оружия и их транспортировки; иные предметы, среди которых они находились; личные, транспортные, коммерческие и иные документы. Функциональные роли участников организованных преступных формирований определяются их принадлежностью к одному из трех уровней: организационно-управленческому, обеспечивающему и исполнительскому. 349 К функциям организационно-управленческого уровня относятся: организация преступного формирования и руководство им; разработка технологии совершения контрабанды; финансирование контрабандной деятельности и др. На обеспечивающем уровне осуществляется решение финансовых проблем, в частности, расчеты с лицами, приобретающими оружие как на территории РФ, так и за ее пределами. С этой целью открываются банковские счета в банках зарубежных государств на граждан этих государств, из банков России переводятся средства по международным платежным системам, в ряде случаев средства перечисляются на фиктивные фирмы, зарегистрированные в других государствах, офшорных зонах и т.д. К лицам этого уровня относятся руководители структурных подразделений; координаторы, обеспечивающие связь между указанными подразделениями, а также порядок расчетов за контрабандную деятельность; информаторы, отслеживающие движение оружия; лица, обеспечивающие безопасность членов преступного формирования; коррумпированные сотрудники органов власти и управления и т.д. На исполнительском уровне действуют лица, осуществляющие конкретные действия по приобретению вооружения и военной техники, их транспортировке, хранению, перемещению через таможенную границу Таможенного союза или Государственную границу РФ. Свойства личности контрабандистов следует рассматривать применительно к выделенным уровням. Организаторы и руководители преступных формирований, как правило, имеют авторитет в преступной среде, располагают значительными материальными средствами. Отмечены случаи создания и руководства формированиями сотрудниками правоохранительных органов и иных органов государственной власти и управления, высшими и старшими офицерами Вооруженных Сил. Из психологических свойств следует отметить: наличие организаторских способностей; хорошее знание законодательства, в особенности уголовного, уголовно-процессуального, таможенного и т.д., специфики деятельности таможенных органов; решительность, волевой характер и т.д. Исполнители подбираются из лиц, ранее судимых, из криминальной среды, а также из бывших военнослужащих, находящихся в сложном материальном положении. В ряде случаев они не знают о преступной деятельности формирования, выполняя отдельные поручения за вознагражде350 ние. Как правило, контрабандой промышляют мужчины двух возрастных групп – 25–35 лет и 40–55 лет. Лица, обеспечивающие исполнительский уровень, имеют среднее и среднее специальное образование. Особую группу исполнителей составляют лица, непосредственно перевозящие оружие. К ним относятся водители, проводники, бригадиры. Мотивы совершения преступления: корыстные, поддержка террористических и иных вооруженных формирований. 29.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования контрабанды вооружения и военной техники и программа действий по их разрешению Наиболее распространенными на первоначальном этапе расследования уголовных дел о контрабанде вооружения и военной техники являются ситуации, когда: задержаны контрабандисты и предметы контрабанды; обнаружены предметы контрабанды, есть сведения о личности контрабандистов, но они скрылись или находятся за границей; обнаружены предметы контрабанды, сведения о личности контрабандистов отсутствуют; есть сведения о факте совершения преступления, однако предметы контрабанды отсутствуют. Последняя следственная ситуация характерна при обнаружении признаков контрабанды вооружения и военной техники в рамках расследования других уголовных дел, например, возбужденных по ст. 189 УК РФ. Следует отметить, что разрешение всех перечисленных выше ситуаций производится путем выдвижения общих и частных версий, составления планов расследования, содержащих перечень следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий. При разрешении первой ситуаций производятся следующие следственные и процессуальные действия: осмотр места происшествия; осмотр предметов вооружения и военной техники; осмотр транспортных средств; осмотр документов; задержание контрабандистов; личный обыск и обыск по месту жительства и работы контрабандистов; допрос подозреваемых; допрос свидетелей; выемка документов; получение образцов для сравнительного исследования; назначение судебных экспертиз; контроль и запись переговоров; получение информации о соединениях между абонентами (или) абонентскими устройствами и т.д. При разрешении второй и третьей ситуаций, когда сведения о личности контрабандистов неизвестны, необходимо принять меры по установлению 351 местонахождения и розыску лиц, причастных к совершению контрабанды вооружения и военной техники. Организационные мероприятия включают: информирование правоохранительных органов ФТС России, следственных подразделений, соответствующих правоохранительных органов о совершенном преступлении; использование криминалистических и иных учетов МВД России, ФТС России, ФСКН России, ФСБ России, межгосударственного банка данных, Европола, Интерпола; использование информационных систем таможенных органов, например, баз данных ЦИТТУ ФТС России и т.д.; истребование характеристик на задержанных контрабандистов; изучение аналогичных архивных уголовных дел, отказных материалов по фактам контрабандной деятельности; организация розыска скрывшихся преступников и др. Усилия оперативно-розыскных подразделений направлены на выявление всех фактов совершения контрабандной деятельности, а также ее участников; установление связей контрабандистов и получение ориентирующей информации о преступной деятельности. 29.3. Тактика проведения отдельных процессуальных и следственных действий при расследовании контрабанды вооружения и военной техники При задержании подозреваемого, перемещающего оружие на транспортном средстве, следует учесть, что: задерживающие могут попасть под обстрел вооруженной преступной группы сопровождения; сведения о задержании перевозчика могут дойти до грузоотправителя или грузополучателя, задержанный может подать какой-либо условный сигнал, свидетельствующий об обнаружении контрабанды, и т.д. Поэтому на этапе подготовки к осуществлению тактической операции по задержанию контрабандистов важное значение имеют определение состава группы задержания, состоящей, как правило, из сотрудников оперативно-разыскных подразделений и СОБРа; разработка подробного плана захвата, учитывающего как временно-пространственные критерии, так и роль каждого участника операции по задержанию; обеспечение мер безопасности на каждом этапе задержания, в том числе и при необходимости обезвреживания перевозимых предметов вооружения и военной техники. Задержание подозреваемого 352 Задержание можно проводить с учетом фактора внезапности, эффективности и своевременности. Это означает, что для преступников задержание проходит неожиданно и быстротечно, в условиях, обеспечивающих безопасность и полноту реализации задач тактической комбинации. При подготовке к допросу подозреваемого слеДопрос подозреваемого дует учитывать личность допрашиваемого, его роль в преступной схеме, характер содеянного и готовность к дальнейшему сотрудничеству со следствием. С учетом имеющихся данных следует составить план указанного следственного действия; определить перечень, последовательность и значимость вопросов, для разъяснения которых допрашивается подозреваемый; проработать возможность и тактическую целесообразность использования собранных к моменту допроса сведений для изобличения подозреваемого; выполнить действия организационно-правового характера, создающие условия для производства допроса подозреваемого (обеспечение участия или назначение защитника, направление уведомления о задержании, доставление (конвоирование) задержанного к месту допроса и т.д.). В процессе допроса подозреваемого необходимо получить ответы на следующие вопросы: – где и у кого было приобретено оружие (боеприпасы, взрывчатые вещества и т.п.); – куда и для каких целей оно перевозилось; – кто еще участвовал в незаконном перемещении оружия через таможенную границу, какова роль каждого из участвующих в нем; – кто подготовил поддельные документы и средства идентификации; – связана ли контрабанда с совершением других преступлений, например, хищением оружия с армейских складов, взяточничеством должностных лиц, ответственных за таможенный и пограничный контроль, и т.д. В качестве свидетелей при расследовании контраДопрос свидетелей банды вооружения и военной техники, как правило, допрашиваются должностные лица таможенных органов. В ходе допроса указанных лиц следует установить обстоятельства таможенного оформления конкретных таможенных деклараций, выпущенных ими в соответствии с заявленной таможенной процедурой, а при допросе лиц, непосредственно обнаруживших предметы вооружения и военной техники или осуществлявших пресечение данной преступной деятельности, – 353 обстоятельства обнаружения и пресечения преступления. Следовательно, определяется круг вопросов, направленных на выяснение указанных выше обстоятельств. Осмотр места происшествия следует проОсмотр места происшествия водить с учетом особых мер предосторожности, поскольку контрабандная военная техника предназначена для уничтожения людей, зданий и сооружений. На подготовительном этапе осмотра места происшествия необходимо принять меры к удалению посторонних лиц, а также к его охране. Важное значение имеет проверка готовности технико-криминалистических и иных средств, в частности технических средств таможенного контроля: металлодетекторов, интроскопов, рентгеновского оборудования. При осмотре крупногабаритных видов вооружения и военной техники, например, предметов артиллерийского вооружения, бронетанковой, авиационной и других видов техники, эффективно использование при интроскопии инспекционно-досмотровых комплексов (ИДК). В качестве специалистов целесообразно пригласить взрывотехников, баллистов, военнослужащих (командиров (начальников) ремонтных рот, батальонов близлежащих воинских соединений (частей), их заместителей по технике и вооружению и т.д.). В протоколе осмотра необходимо описать способ упаковки и транспортировки предметов, относящихся к вооружению и военной технике, а также где, когда и в каком состоянии обнаружены предметы вооружения и военной техники; на каком виде транспорта указанные предметы перемещались, их местоположение; состояние и вид упаковки; общие (вид, калибр, система модели, образца) и индивидуальные (наличие оттисков, штампов, серийного номера и т.п.) особенности обнаруженных предметов. Если объектом осмотра является боевое Осмотр предметов вооружения стрелковое оружие, то особое внимание и военной техники следует обратить на следующие моменты: государственные оружейные знаки – эмблемы страны-изготовителя; фирменные оружейные знаки – эмблемы фирмы-изготовителя; заводские оружейные знаки – эмблемы завода-изготовителя; тексты различного содержания – наименование фирмы или завода-изготовителя, страны или города, в которых изготовлено оружие, год выпуска, калибр, а в ряде случаев и наименование системы, модели, образца оружия. 354 Осмотр предметов вооружения и военной техники проводится в следующем порядке: определяется вид упаковки, проверяются ее сохранность и целостность, наличие и целостность заводского, таможенного и иного обеспечения (пломбы, печати и т.п.), маркировка и надписи на упаковке, идентифицирующие товар. Важное значение при осмотре предметов вооружения и военной техники имеет обнаружение следов пальцев рук. Они могут быть обнаружены на полированных поверхностях указанных предметов. Необходимо принять меры по обнаружению микрообъектов как непосредственно на предметах, относящихся к вооружению, так и на транспортных средствах, их перевозящих. Если неизвестно наименование, функциональное предназначение, происхождение осматриваемых предметов, то в таком случае следует ограничиться максимально полным его описанием. При осмотре лицензии на право осуществления Осмотр документов внешнеторговой деятельности с продукцией военного назначения необходимо обратить внимание на следующие моменты: соответствие лицензии установленной форме; наличие перечня продукции военного назначения, являющегося неотъемлемой частью лицензии; оформление лицензии на бланке, изготовленном на специальной, защищенной от подделки бумаге. Если объектом осмотра являются иные документы (таможенные, товаротранспортные, коммерческие и т.д.), их осмотр проводится по правилам, разработанным в криминалистике. По делам рассматриваемой категории назначаНазначение экспертиз ются идентификационные, криминалистические и другие виды экспертиз, в том числе межклассовые комплексные экспертизы (инженерно-технико-криминалистическая, инженерно-технологокриминалистическая). Идентификационная экспертиза по делам о контрабанде вооружения и военной техники устанавливает: целое по частям (в случае перемещения частей или отдельных предметов вооружения и военной техники); принадлежность обнаруженных предметов к контролируемому перечню товаров; код ТН ВЭД представленного для идентификации товара; соответствие представленных предметов заявленным конечным целям его использования; соответствие представленных товаров заявляемым характеристикам (военная техника, демилитаризированная техника, техника гражданского назначения). Экспертизы проводятся в Минобороны 355 России, ФСТЭК России, ФГУП «ЦНИИчермет им. И.П. Бардина», ГОУ ВПО «Уральский государственный технический университет – УПИ», РАН, ОАО «Экспериментальный научно-исследовательский институт металлорежущих станков», ФГУП НТЦ «Информтехника» и РНЦ «Курчатовский институт». Баллистическая экспертиза назначается для выяснения следующих вопросов: 1) является ли оружие огнестрельным, если да, то к какому типу оно относится и на каком оружейном предприятии изготавливается; 2) имеется ли среди представленных образцов оружие иностранного происхождения, если да, то где оно изготавливается; 3) имеются ли номера на данном оружии, нет ли следов кустарного клеймения или изменения (стирания) фабричных номеров; 4) являются ли боеприпасами, взрывчатыми веществами изъятые предметы; 5) предназначены ли изъятые боеприпасы для стрельбы из представленного на экспертизу оружия? Технико-криминалистическая экспертиза документов назначается с целью определения подделки или изменения документов. Комплексное экспертное исследование огнестрельного оружия и боеприпасов, равно как иных предметов вооружения, проводится в форме межродовой комплексной экспертизы. Для выяснения технологии производства огнестрельного оружия, его деталей и принадлежностей, снаряжения боеприпасов назначается комбинированная судебно-криминалистическая (трасологическая, баллистическая, взрывотехническая) экспертиза и экспертиза веществ, материалов. На разрешение экспертов при назначении подобного рода экспертиз ставятся следующие вопросы: 1) каков общий источник происхождения представленных на исследование частей оружия; 2) имеются ли следы производственных механизмов на представленном оружии; 3) если производственные следы изготовления на оружии имеются, то каков способ изготовления; 4) каковы профессиональные навыки изготовителя? Вопросы для самопроверки 1. Каковы элементы криминалистической характеристики контрабанды вооружения и военной техники? 2. Каковы особенности производства отдельных процессуальных и следственных действий первоначального этапа расследования? 356 Гл а в а 30 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕВОЗВРАЩЕНИЕМ ИЗ-ЗА ГРАНИЦЫ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ 30.1. Криминалистическая характеристика невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте Либерализация внешнеэкономической деятельности России, наряду с положительными результатами, привела и к активизации вывоза капитала в страны дальнего зарубежья. Там он помещался на банковские счета, вкладывался в портфельные и прямые инвестиции, в том числе в компании, расположенные в офшорных зонах. По оценкам специалистов Банка России, незаконный вывоз капитала из страны в конце 90-х гг. ХХ в. составлял 12–15 млрд. долл. в год. Острота данной проблемы остается и на сегодняшний день. Уголовная ответственность по ст. 193 УК РФ «Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте» направлена на обеспечение соблюдения установленного законодательством РФ порядка обращения с валютными ценностями, приносящего доход государству от валютных средств, хранящихся в уполномоченных банках. Субъектом данного преступления является руководитель организации, независимо от формы собственности, на которого было возложено обеспечение возврата средств в иностранной валюте. Соучастниками данного преступления могут быть руководители уполномоченных банков РФ, руководители филиалов иностранных банков, находящихся на территории 357 России, а также лица, осуществлявшие регистрацию по фиктивным документам фирм-однодневок. Предметом преступного посягательства являются: а) денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки; б) средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах. Уголовная ответственность по ст. 193 УК РФ наступает в случаях, если суммарная величина невозвращенных из-за границы средств в иностранной валюте превышает 30 млн. руб. Способы и каналы незаконного вывоза валютных средств: фирмы«однодневки», «подставные» физические лица; реальные российские фирмы на негласных условиях посредничества; договоры комиссии (по схеме «комитент – комиссионер – зарубежный партнер», где комиссионер – организация-посредник и резидент по контракту, призванный взять на себя всю ответственность; притворные (мнимые) сделки (когда под официальными внешнеэкономическими сделками прикрываются другие, более выгодные для предприятия или конкретных лиц); «черный вывоз капитала» (связанный с недостоверным декларированием). Имеют место случаи, когда в целях невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте совершаются несколько обеспечивающих преступлений либо рассматриваемое преступление осуществляется по причине неумелого хозяйствования, незнания рынка, законов. В качестве каналов преступники используют: − невозврат экспортной выручки. Он осуществляется посредством: а) поставки стратегически важного сырья с фиктивным оформлением груза по внутреннему таможенному транзиту; б) несоответствия заявленных (субъектами внешнеэкономической деятельности) в таможенных декларациях ассортиментов, объемов импортируемой и экспортируемой продукции фактически перемещаемым; в) создания за рубежом подставной фирмы, от имени которой преступники заключают заведомо невыполнимые контракты и после перечисления валютных средств скрываются; г) создания руководителями российских фирм за рубежом компании, в адрес которой отгружается продукция, но часть валютной выручки от которой не поступает; 358 – непоступление товаров или невозврат авансовых платежей по импортным контрактам. Для этого: а) заключаются фиктивные импортные контракты, предполагающие крупные авансовые платежи без поставки товара или поступление товара, не эквивалентного произведенной оплате. Заранее планируется невыполнение российской стороной каких-либо условий контракта и на основании этого внешне законный отказ иностранной стороны от выполнения своих обязательств по оплате поставленной продукции или сырья либо поставки своей продукции в случае бартерной сделки; б) завышаются цены на импортируемые товары, по которым ставки таможенных пошлин минимальны; – перевод авансовых платежей под фиктивные импортные контракты на оказание услуг (маркетинговых, консалтинговых, исследовательских). В целях его реализации заключаются бестоварные контракты с иностранными фирмами на оказание различного рода услуг информационносправочного характера, предоставляемых согласно контракту, в том числе и в устной форме; – перевод рублевых средств на корреспондентские счета иностранных банков, открытых в уполномоченных банках РФ. При этом основной банк, как правило, зарегистрированный в офшорной зоне, осуществляет переводы в филиалы иностранных банков, расположенные на территории России. Такие переводы внутри страны не подпадают под действие валютного контроля, что позволяет в дальнейшем с помощью иностранных банков проводить конвертацию рублевых средств и переводить их за границу; – вывоз наличной иностранной валюты за рубеж с использованием международных пластиковых карт; – непоступление в Россию валютной выручки от реализации товаров во внетаможенной сфере. Кроме перечисленного правонарушители не принимают никаких мер для возврата валюты, используют ее на оплату фрахта иностранному перевозчику, на содержание техников-специалистов, для проведения взаимозачетов по контрактам, в счет причитающейся оплаты принимают акции фирм-должников либо других зарубежных акционерных обществ, вносят вклад в их уставный фонд, в счет погашения задолженности принимают различные товары. В соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами РФ валютными операциями являются: 359 – приобретение резидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу резидента валютных ценностей на законных основаниях, а также использование валютных ценностей в качестве средства платежа; – приобретение резидентом у нерезидента либо нерезидентом у резидента и отчуждение резидентом в пользу нерезидента либо нерезидентом в пользу резидента валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг на законных основаниях, а также использование валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг в качестве средства платежа; – приобретение нерезидентом у нерезидента и отчуждение нерезидентом в пользу нерезидента валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг на законных основаниях, а также использование валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг в качестве средства платежа; – ввоз на таможенную территорию Таможенного союза и вывоз с нее валютных ценностей, валюты РФ и внутренних ценных бумаг; – перевод иностранной валюты, валюты РФ, внутренних и внешних ценных бумаг со счета, открытого за пределами территории РФ, на счет того же лица, открытый на территории РФ, и со счета, открытого на территории РФ, на счет того же лица, открытый за пределами территории РФ; – перевод нерезидентом валюты РФ, внутренних и внешних ценных бумаг со счета (с раздела счета), открытого на территории РФ, на счет (раздел счета) того же лица, открытый на территории РФ. Механизм противоправной деятельности включает комплекс продуманных операций, обеспеченных соответствующими документами (в том числе фиктивными), отслеживаемых определенными лицами, которые достаточно хорошо знают валютное законодательство и различные процедуры, которым подвергается капитал, вывозимый за рубеж. Механизм использования каналов незаконного вывоза валютных средств может включать использование подставных фирм, отдельные из которых создаются по фиктивным документам, они получили название «фирмы-однодневки», через которые осуществляются платежи в пользу фирм-нерезидентов, зарегистрированных в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим (офшорные зоны). Незаконный вывоз капиталов может осуществляться также путем занижения цен экспортируемых товаров и завышения цен на импортируемые 360 товары, сокрытия выручки от реализации товаров во внетаможенной зоне, их контрабандной перевозки. Рассмотрим способы сокрытия невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте. Данное преступление относится к категории тех, подготовка которых начинается с сокрытия противоправной деятельности. Каждое подготовительное действие работает на сокрытие части или в целом всего преступления. В отдельных случаях невозвращению из-за границы средств в иностранной валюте предшествует совершение нескольких преступлений. Для того чтобы исключить ответственность, минимизировать ее либо скрыть вообще, осуществляются следующие действия: имитируется активная деятельность по сбору информации о надежности и деловой репутации иностранного партнера; включаются заведомо неэффективные способы обеспечения обязательств по контракту; используются страховые коммерческие риски; готовятся фиктивные документы о правомерном неисполнении нерезидентом обязательств (несоответствие качества товара условиям контракта, товар, помещенный под таможенную процедуру экспорта, по тем или иным причинам возвращен на территорию России в сроки исполнения текущих валютных операций, валютная выручка по ошибке поступила в другой банк, нерезидент оплатил стоимость товара по более низкой цене, чем указано в таможенной декларации, контракте и паспорте сделки, потому что изменилась стоимость товара на международных биржах после его таможенного оформления). Обстоятельствами, способствующими невозвращению из-за границы средств в иностранной валюте, являются: – нестабильность политической и экономической ситуации в России; – высокий уровень коррупции; – несовершенство нормативной базы (ст. 193 УК РФ отнесена к категории средней тяжести, что не стимулирует (в силу ведомственных показателей) работников правоохранительных органов на выявление и раскрытие этого преступления); – несоответствие нормативных актов Центрального банка РФ современным условиям; – отсутствие специальной международно-правовой базы, дающей основания для решения вопросов, возникающих при расследовании данного преступления; – высокие налоги; – разрозненность контролирующих и правоохранительных функций; 361 – низкий авторитет российских правоохранительных органов и слабые международные связи (длительные сроки исполнения запросов либо их полное игнорирование); – отсутствие денежных средств для командирования сотрудников правоохранительных органов с целью решения вопросов раскрытия преступления; – отсутствие специализации сотрудников правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступления, предусмотренного ст. 193 УК РФ; – сосредоточение в уполномоченных банках двух функций: контролирующей и обеспечивающей собственную выгоду за счет соблюдения интересов своих клиентов. 30.2. Основные источники и средства получения информации о невозвращении из-за границы средств в иностранной валюте Основными источниками информации о признаках невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте являются: – сообщение представителей органов, учреждений, организаций, которые осуществляют контрольные, надзорные, проверочные функции либо являются ответственными за проведение мероприятий по международным контрактам, взаимодействию резидентов и нерезидентов (банки, кредитные организации, имеющие соответствующие полномочия по осуществлению банковских операций со средствами в иностранной валюте, филиалы кредитных организаций, имеющие аналогичные функции); – данные оперативно-розыскных мероприятий; – сообщения средств массовой информации, граждан (в том числе работающих в организации-резиденте, осведомленных о сделке из сети Интернет); – сообщения представителей организаций-партнеров, смежников, кредиторов, конкурентов, должников об истинных намерениях руководителя организации; – данные Интерпола об отмывании денежных средств, нарушении финансового, банковского законодательства. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по ст. 193 УК РФ необходимо установить наличие обязательств по валютной операции о перечислении из-за границы средств в иностранной валюте на счета 362 в уполномоченный банк РФ, располагать информацией о том, что сумма невозвращенных средств в иностранной валюте превышает 30 млн. руб. Следует иметь в виду, что импортеры-резиденты, заключившие или от имени которых заключены сделки, предусматривающие перевод из Российской Федерации иностранной валюты в целях приобретения товаров, обязаны ввезти товары, стоимость которых эквивалентна сумме уплаченных за них денежных средств в иностранной валюте либо обеспечить возврат этих средств в сумме, не менее переведенной, в течение 180 календарных дней с даты оплаты товаров, если иное не установлено Банком России. Таким образом, в случае неисполнения обязательств нерезидентом (иностранным партнером) в течение 180 дней предприятие-экспортер обязано принять меры к поступлению валютной выручки. Для разрешения этих вопросов проводятся оперативно-розыскные мероприятия, процессуальные действия (документальные проверки, ревизии, исследования документов и предметов с привлечением специалистов), предусмотренные ст. 144 УПК РФ. В уполномоченном банке выемке подлежит досье паспорВыемка та сделки. Оно включает набор следующих документов: документов – оригинал паспорта сделки (оригиналы переоформленных паспортов сделки). В соответствии с законодательством и правилами, установленными Центральным банком РФ при осуществлении валютных операций между резидентами и нерезидентами, резидент в уполномоченном банке оформляет паспорт сделки. Он содержит сведения из контракта (договора, соглашения) между резидентом и нерезидентом, предусматривающие экспорт товаров с территории РФ и их оплату в иностранной валюте и/или валюте РФ. Такие сведения необходимы для обеспечения учета и отчетности по валютным операциям между резидентом и нерезидентом. Паспорт подписывается руководителем, имеющим право подписи банковских документов. Таким образом, он принимает на себя ответственность как за правильность всех сведений по сделке, так и за поступление валютной выручки из-за границы в установленный срок; – оригиналы и копии изменений и/или дополнений к контракту; копии разрешений, полученных экспортером в установленном порядке; переоформленный с учетом изменений к контракту паспорт сделки в двух экземплярах. Переоформление паспорта сделки производится с учетом особенностей заполнения отдельных граф, изложенных в порядке 363 оформления паспорта сделки. Паспорт сделки и таможенная декларация представляются в таможенный орган для таможенного оформления; – копии контракта (выписки из контракта) и изменений и/или дополнений к нему; – копии разрешений, представленных экспортером в банк, если: 1) условиями контракта (изменений и/или дополнений к нему) предусматривается предоставление иностранной стороне по контракту отсрочки платежа на срок, превышающий 90 календарных дней, экспортер, наряду с документами, представляет в банк копию соответствующего разрешения, полученного в установленном порядке; 2) условиями контракта (изменений и/ или дополнений к контракту) предусматривается осуществление иной (чем указано ранее) валютной операции, связанной с движением капитала, для проведения которой требуется получение разрешения Банка России, экспортер, наряду с указанными документами, представляет в банк копию соответствующего разрешения Банка России; – копии межбанковских сообщений, подтверждающих поступление в пользу экспортера (перевод экспортером иностранному контрагенту) денежных средств по контракту; – иные документы, заполненные банком или поступившие в банк в связи с паспортом сделки; – ведомость, распечатанную на бумажном носителе, подписанную ответственным лицом банка и заверенную печатью банка, по окончании (прекращении) всех операций по контракту (при закрытии досье). Наряду с этим следует произвести выемку: – учетной карточки таможенно-банковского контроля (документ валютного контроля, составленный по установленной форме и содержащий необходимые для осуществления валютного контроля сведения о поставляемом (экспортируемом) по контракту товаре из таможенной декларации, а также сведения о поступлениях выручки); – ведомости банковского контроля – документ валютного контроля, содержащий сведения об операциях по контракту. В таможенном органе производится выемка ксерокопии паспорта сделки, подписанной должностным лицом таможенного органа и заверенной его личной номерной печатью, таможенной декларации. В архиве таможенного органа могут изыматься документы, имеющие отношение к расследуемому событию (дело об административном правонарушении; папки лиц – участников внешнеэкономической деятельности и др.). 364 В организации-экспортере осуществляется выемка первого экземпляра паспорта сделки, контракта, дополнений (изменений) к контракту, если они были, разрешения на отсрочку платежа, предоставленную иностранной стороне на срок, превышающий 90 календарных дней (если таковое было), договоры (соглашения), учредительные документы, уставы, положения. В Торгово-промышленной палате проводится выемка документов со сведениями о регистрации и деятельности иностранного партнера. В налоговых и других контролирующих органах изымаются документы, свидетельствующие о регистрации и разрешенной деятельности участника внешнеэкономической деятельности и его активах, представлении баланса предприятия. Осмотр и анализ перечисленных документов позволяют определить правомерность валютных операций; установить руководителей, резидентов и нерезидентов, сотрудника, уполномоченного банком подписывать паспорт сделки, совершать иные действия по валютному контролю от имени банка как агента валютного контроля; сравнить содержание одноименных данных, изложенных в разных документах, определить категорию лиц, которые будут допрошены. В процессе расследования невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте по каналам Интерпола может быть получена информация экономического характера. Ее последующая реализация будет способствовать установлению определенных обстоятельств преступления и лиц, причастных к нему. К такой информации относятся: официальные названия юридических лиц, зарегистрированных за рубежом; их юридический адрес, номер, дата регистрации; фамилии и имена физических лиц – руководителей (в отдельных случаях – учредителей, акционеров); направление деятельности; размеры уставного капитала; сведения о текущем финансовом состоянии юридического лица; сведения криминального характера о деятельности юридических и физических лиц. Основаниями для проверки указанных юридических и физических лиц являются: наличие возбужденного уголовного дела; наличие дела оперативного учета в отношении лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступления; наличие проверочного материала или иной первичной информации о противоправной деятельности лиц, содержащих формальные признаки состава преступления. 365 Для этого НЦБ Интерпола и его филиалы направляют соответствующие запросы, в которых указываются: – основание для проверки физических и юридических лиц (уголовное дело, дело оперативного учета, проверочный материал или иная оперативная информация); – обстоятельства преступления или характер имеющихся сведений о преступлении с указанием органа, проводящего расследование (проверку); – полные установочные данные на физических лиц; названия юридических лиц с указанием имеющихся реквизитов (государство регистрации, адрес, телефон, факс); – конкретные вопросы, на которые предполагается получить ответы. К запросам при необходимости прилагаются копии контрактов или иных документов, имеющих отношение к невозвращению из-за границы средств в иностранной валюте. По линии Интерпола можно инициировать проверку лиц при наличии сведений о выезде из РФ, лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений на территории РФ, о выезде лиц, проходящих по делам оперативного учета, из РФ в иностранные государства и занятии там преступной деятельностью. На основании мотивированного запроса Интерполом могут быть осуществлены следующие виды проверок: 1) в Генеральном секретариате: по учетам лиц, объявленных в международный розыск; по учетам лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений; по учетам лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в деятельности преступных сообществ и террористических организаций; по картотеке отпечатков пальцев; 2) по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам правоохранительных органов иностранных государств – членов Интерпола; 3) по миграционным учетам иностранных государств – членов Интерпола; 4) по банку данных НЦБ Интерпола. Через посредство Интерпола может направляться и международное следственное поручение1 на проведение действий, необходимых для полуМандат судебных властей одной страны иностранным судебным властям на выполнение вместо себя одного или более определенного действия (Конвенция Совета Европы о взаимной помощи по уголовным делам). 1 366 чения доказательств, таких как допрос свидетелей или обвиняемых, проведение обыска и изъятие собственности, заказ экспертных отчетов и передача предметов, которые будут предъявлены в качестве доказательств, записей или документов. Через НЦБ Интерпола осуществляется международный розыск обвиняемых, скрывшихся от органов дознания, следствия или суда. Запросы могут быть направлены и в государства – члены Совета Европы1. Важное значение для расследования невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте имеет получение информации из других государств с помощью подразделений, должностных лиц, информационнопоисковых систем ФТС России. ФТС России обладает уникальными организационными возможностями, которые позволяют получать необходимую информацию как до возбуждения уголовного дела, так и в процессе расследования невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте. Речь идет об Управлении таможенного сотрудничества ФТС России, службе «М» Главного управления по борьбе с контрабандой (ГУБК) ФТС России, которые осуществляют взаимодействие с зарубежными таможенными органами и международными организациями путем обмена информационными запросами, участия в проведении международных оперативных совещаний и расследований. В настоящее время в системе таможенных органов РФ существует институт представительства ФТС России в зарубежных государствах. Представительства являются звеном, оптимизирующим обмен правоохранительной информацией между государствами. К каналам обмена информацией в международном масштабе относятся и аппараты таможенных атташе при посольствах (консульствах) зарубежных государств в Москве, Санкт-Петербурге, Екатеринбурге, Владивостоке. Благодаря таким аппаратам возможен более оперативный обмен информацией. ФТС России, являясь членом Всемирной таможенной организации (ВТО), имеет возможность напрямую взаимодействовать с таможенными службами зарубежных государств, обладает значительным опытом международного сотрудничества, благодаря чему возможно достаточно оперативное получение сведений, необходимых для успешного расследования Конвенцию об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности подписали 8 ноября 1990 г. в Страсбурге 14 стран. Содержание запроса регламентировано ст. 27 Конвенции. 1 367 анализируемого преступления. Следует особо отметить роль специализированных организаций ВТО и ОЛАФ Еврокомиссии (ЕК), так как эти организации «специализируются» в основном на борьбе с таможенным коммерческим мошенничеством. На сегодняшний день существует (созданная по инициативе ВТО) глобальная сеть региональных узлов связи по правоохранительной работе (RILO)1, основной задачей которых является повышение эффективности обмена информацией правоохранительного содержания между таможенными органами. Региональные узлы обеспечивают функционирование таможенной правоохранительной сети ВТО «CEN» (Customs Enforcement Network), которая является наиболее эффективной системой, позволяющей учитывать информацию о таможенных преступлениях. Независимая неправительственная организация ОЛАФ ЕК осуществляет сбор, анализ и оперативную обработку различной информации по таможенному делу, в том числе и о фактах таможенного коммерческого мошенничества, о способах его совершения, общей стратегии борьбы с ним, а также координацию правоохранительных мероприятий государствами – участниками ЕС. Система взаимного обмена информацией (СВОИ), действующей между ФТС России и ОЛАФ ЕК, позволяет контролировать перемещение и таможенное оформление налогоемких товаров, перемещаемых между Россией и странами ЕС. Значительный объем информации сосредоточен в ЦИТТУ ФТС России. Это, прежде всего, учет электронных копий таможенных деклараций. Он является основным источником информации для анализа состояния, динамики и тенденций развития внешней торговли; осуществления контроля над поступлением в федеральный бюджет таможенных платежей, валютного контроля; сбора и обработки сведений о перемещении товаров через Государственную границу РФ. Учет копий электронных документов контроля доставки содержит сообщения о мерах, принятых по фактам недоставки товаров. Они поступают в ЦИТТУ ФТС России из таможен и региональных таможенных управлений. В России функционирует «RILO-Москва», осуществляющий свою работу в рамках одного из отделов службы «М» ГУБК ФТС России. 1 368 30.3. Производство отдельных следственных действий при расследовании невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте В качестве свидетелей при расследовании невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте допрашиваются различные категории граждан – лица, которые: – работали или работают в организации, руководитель которой ответственен за возврат из-за границы средств в иностранной валюте; – осуществляли регистрацию фирмы, которая в дальнейшем послужила «фирмой-однодневкой», предоставили свой паспорт; – принимали участие в формировании контракта; – подписывали паспорт сделки (уполномоченные работники банка), совершали иные действия по валютному контролю от имени банка как агента валютного контроля, осуществляли формирование досье; – проводили таможенное оформление, проверяли соответствие сведений, содержащихся в представленной экспортером ксерокопии паспорта сделки, сведениям, заявленным в таможенной декларации, условиям контракта, другим документам; – передали сведения о совершении преступления. Предмет и направление их допроса будут зависеть от характера информации, которой они располагают. При допросе свидетелей из числа уполномоченных работников банка выясняются: – время и место заключения внешнеэкономической сделки, характер и условия контракта, порядок поставки товара и условия расчетов, вид оплаты по сделке; – порядок и фактические обстоятельства таможенного оформления товаров; – сведения об обстоятельствах получения (задержки получения) иностранной стороной поставленного товара и произведенной оплате; – в какой части деятельность руководителя организации или других лиц противоречила валютному законодательству; – наличие обстоятельств, специальных разрешений, позволяющих не производить либо не в полной мере производить репатриацию валютной выручки; Допрос свидетелей 369 – факт ведения претензионной работы, характер мер по возвращению средств в иностранной валюте в уполномоченные банки; – иные сведения, в зависимости от конкретных обстоятельств противоправного деяния. При допросе должностных лиц таможенных органов следует установить обстоятельства таможенного оформления конкретных таможенных деклараций, выпущенных ими в соответствии с заявленной таможенной процедурой, а при допросе лиц, непосредственно обнаруживших невозвращение средств в иностранной валюте в процессе таможенно-банковского контроля, – обстоятельства обнаружения преступления. Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст. 186.1 УПК РФ) следует проводить на первоначальном этапе расследования, так как полученные сведения могут указывать на лиц, с которыми общается субъект преступления (в том числе и находящимися за пределами территории РФ), дату и продолжительность общения. В дальнейшем это позволит использовать полученную информацию в целях определения мест проведения обыска, выяснения истинных намерений подозреваемого, обвиняемого, установления его связей, покровителей, лиц, несущих по закону материальную ответственность за противоправные действия субъекта преступления, и целенаправленно провести наложение ареста на имущество. Содержательно больший объем информации может Контроль и запись принести такое следственное действие, как контроль переговоров и запись переговоров. Оно дает возможность получить данные о характере переговоров, конкретных обстоятельствах противоправного деяния, лицах, задействованных в этом, дальнейших намерениях подозреваемого, обвиняемого, характере поведения на следствии. Результаты рассматриваемого следственного действия должны быть подвергнуты тщательной, всесторонней и полной проверке и оценены с точки зрения требований уголовно-процессуального законодательства о их относимости, допустимости, достоверности и достаточности для разрешения отдельных ситуаций, складывающихся в ходе расследования преступления. Вопросы использования сведений, полученных в ходе контроля и записи телефонных и иных переговоров, являются стержневыми при определении направлений расследования, решении частных вопросов производства следственных действий, установлении отдельных обстоятельств, которые стали 370 известны только в результате реализации данного процессуального действия, а также минимизации противодействия расследованию, принятии действенных мер по возврату валютных средств из-за границы. При расследовании невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте может возникнуть необходимость в проверке содержания почтово-телеграфных отправлений, в которых могут содержаться предметы, документы, сведения, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела. На такую корреспонденцию может быть наложен арест, и она может быть подвергнута проверке, а в необходимых случаях и изъятию. Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка в учреждениях связи производятся только на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ. Осмотр задержанных почтово-телеграфных отправлений производится в присутствии понятых из числа работников учреждения связи. Для участия в осмотре может приглашаться переводчик в случае, когда в отправлении содержится информация на языке, которым не владеет следователь (дознаватель). Это следственное действие направлено на поиск объектов, изоОбыск бличающих руководителя организации в невозвращении из-за границы средств в иностранной валюте. К числу таких объектов относятся письма, записки, расчеты, копии контрактов или их предшествующие экземпляры, адреса и номера телефонов, партнеров за границей, товары, оговоренные в контракте, и товары, реально перемещенные через границу. Обыск может быть проведен в жилище подозреваемого, обвиняемого, принадлежащих ему или находящихся в его пользовании нежилых помещениях, в административных, производственных, складских помещениях субъектов внешнеэкономической деятельности, их офисах, а также автотранспортных средствах, особенно в тех из них, которые использовались для перевозки товаров через границу. При допросе подозреваемого, обвиняемого необходимо выяснить: Допрос – обстоятельства подготовки к совершению преступления (разработка проекта контракта, поиск иностранных партнеров и др.); – характер взаимоотношений с другими гражданами, которые прямо или косвенно могли быть причастны к невозвращению из-за границы средств в иностранной валюте, которые несут по закону материальную ответственность за их действия; – процесс совершения внешнеэкономической сделки; 371 – наличие счетов в банках, на которые была перечислена валютная выручка и ее размер; – сведения об иностранном партнере и взаимоотношениях с ним; – обстоятельства отправки и получения товара, работ, услуг; – сведения о возможно проводимой претензионной работе и ее результатах; – сведения о соучастниках преступления, распределении ролей между ними, действиях каждого из них, а также сведения об иных лицах, которым могут быть известны обстоятельства совершения преступления; – сведения о предметах и документах, имеющих значение для дела, в том числе о невозвращенной валюте; – обстоятельства либо наличие специальных разрешений, позволяющих не производить либо не в полном объеме производить репатриацию валютной выручки; – объем знаний валютного, таможенного законодательства о порядке репатриации валютной выручки, совершении валютных операций и наличии административной и уголовной ответственности за нарушение действующего законодательства в данных областях. При расследовании невозвращения из-за граНазначение экспертиз ницы средств в иностранной валюте могут назначаться и проводиться следующие виды экспертиз: судебно-бухгалтерская для проверки результатов документальной ревизии при наличии к тому достаточных оснований; судебно-экономическая, которая предполагает решение вопросов, связанных с внешнеэкономической деятельностью организации (предприятия); экспертиза технико-криминалистического исследования документов; судебная программно-компьютерная экспертиза для изучения функционального предназначения, характеристики и реализуемых требований, алгоритма и структурных особенностей, текущего состояния представленного на исследование программного обеспечения компьютерной системы; судебная информационно-компьютерная экспертиза (данных) с целью поиска, обнаружения, анализа и оценки информации, подготовленной пользователем или порожденной (созданной) программами для организации информационных процессов в компьютерной системе; судебная фоноскопическая экспертиза для установления принадлежности конкретных речевых фрагментов, реплик конкретным лицам (в том числе по результатам проведения контроля и записи переговоров). 372 Арест может быть наложен на денежные средства и иные ценности подозреваемого, обвиняемого, находящиеся на их счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях (ч. 7 ст. 115 УПК РФ), а также на ценные бумаги либо сертификаты субъекта преступления (ст. 116 УПК РФ), в том числе на долю его активов в управлении предприятием и организацией – держателем контракта, по которому валютная выручка не вернулась либо вернулась не в полном объеме. Учеными высказана точка зрения, согласно которой сумма гражданского иска, стоимость арестованного имущества и ценных бумаг должны быть эквивалентны размеру невозвращенных средств в иностранной валюте. При этом размер ущерба, нанесенного экономическим интересам государства, состоит не в курсовой разнице при обязательной продаже части валютной выручки, а в сумме всех невозвращенных средств в иностранной валюте. Покупая часть таких средств, государство пополняет свой валютный резерв, а остальная, большая, часть способствует поддержанию валютного баланса в стране и поднятию экономики. Наложение ареста на имущество, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого, будет состоять в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, либо другим лицам, распоряжаться и пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение. Взаимодействие при расследовании невозвращения Организация из-за границы средств в иностранной валюте, исховзаимодействия дя из специфики механизма противоправного деяния, должно осуществляться с большим количеством подразделений федеральных министерств, служб, агентств и органов субъектов РФ. Это связано с тем, что они располагают различной информацией, представляющей интерес для расследования преступления. Так, например, Государственная регистрационная палата при Минюсте России ведет аккредитацию представительств иностранных компаний, регистрацию российских инвестиций за рубежом, Межведомственная комиссия по регулированию вопросов, связанных с использованием системы магистральных нефтепроводов, нефтепродуктопроводов и терминалов в морских портах, располагает данными о вывозе нефти, нефтепродуктов за пределы территории РФ. Наложение ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия 373 Значимой информацией располагают различные подразделения Министерства экономического развития РФ; Министерства финансов РФ; Центрального банка РФ; Министерства природных ресурсов и экологии РФ; Министерства здравоохранения РФ; Главного управления государственного надзора за связью Министерства связи РФ; Торгово-промышленной палаты РФ; Федеральной налоговой службы РФ; ФТС России; Федеральной службы безопасности; Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека; Федеральной службы по ветеринарному и фитосанитарному надзору; Федеральной службы государственной статистики; Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии РФ; уполномоченных банков; комиссии по организации проведения конкурсов и аукционов по продаже экспортных и импортных квот; управления (отделы) по международным и внешнеэкономическим связям администрации субъектов РФ. Вопросы для самопроверки 1. В чем состоит сущность невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте? 2. Каково содержание элементов криминалистической характеристики этого деяния? 3. Охарактеризуйте основные источники получения информации о совершенном преступлении. 374 Гла в а 31 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С УКЛОНЕНИЕМ ОТ УПЛАТЫ ТАМОЖЕННЫХ ПЛАТЕЖЕЙ, ВЗИМАЕМЫХ С ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА 31.1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей Уголовная ответственность за неуплату таможенных платежей установлена ст. 194 УК РФ. В части 1 статьи говорится о крупном размере неуплаченных таможенных платежей; в ч. 2 – о совершении деяний группой лиц по предварительному сговору в особо крупном размере; в ч. 3 – о совершении преступлений должностным лицом с использованием своего служебного положения или с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный или пограничный контроль; в ч. 4 – о совершении деяния организованной группой. В примечании к статье отмечается, что уклонение от уплаты таможенных платежей признается совершенным в крупном размере, если сумма неуплаченных таможенных платежей, взимаемых с физического лица, превышает 1 млн. руб., с организации – 2 млн. руб., а в особо крупном размере – если сумма неуплаченных таможенных платежей, взимаемых с физического лица, превышает 3 млн. руб., с организации – 10 млн. руб. Подавляющее большинство преступлений совершается организованными преступными формированиями. Исходная информация для возбуждения уголовных дел о преступлениях, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей, содержится 375 в материалах, полученных: из подразделений организации таможенного контроля, подразделений административных расследований; в процессе оперативно-розыскной деятельности; материалах, переданных из других правоохранительных органов, и т.д. Предмет преступного посягательства – это денежные средства, не поступившие на счет федерального казначейства в связи с уклонением от уплаты таможенных платежей за перемещенные через Государственную границу РФ (таможенную границу Таможенного союза) товаров и транспортных средств. В соответствии со ст. 70 ТК ТС таможенными платежами признаются: ввозная таможенная пошлина; вывозная таможенная пошлина; налог на добавленную стоимость, взимаемый при ввозе товаров на таможенную территория Таможенного союза; акциз (акцизы), взимаемый (взимаемые) при ввозе товаров на территорию Таможенного союза; таможенные сборы. Обязанность по уплате возникает: при незаконном перемещении товаров через таможенную границу (государственную границу); прибытии товаров на таможенную территорию; убытии иностранных товаров с таможенной территории Таможенного союза; временном хранении товаров, а также при выпуске товаров до подачи таможенной декларации; в отношении товаров, помещаемых (помещенных) под таможенную процедуру выпуска для внутреннего потребления; товаров, помещаемых под таможенную процедуру экспорта; иностранных товаров, помещаемых (помещенных) под таможенную процедуру таможенного транзита (ввозных) и т.д. Способы совершения преступлений подразделяются на четыре группы. Первая связана с незаконным изъятием товаров и транспортных средств и другими неправомерными действиями с товарами и транспортными средствами, находящимися под таможенным контролем, с целью уклонения от уплаты таможенных платежей. К способам данной группы относятся следующие. Нарушение таможенного законодательства при совершении таможенных операций в местах прибытия (убытия) на таможенную территорию Таможенного союза осуществляется в пунктах пропуска через таможенную границу Таможенного союза. Данный способ связан с представлением недействительных документов в местах прибытия (убытия) в зависимости от вида международного транспорта, нарушением правил совершения операций в пунктах пропуска и перемещением товара в неустановленных местах прибытия товара. 376 Недоставка товаров в таможню назначения при совершении операций процедуры таможенного транзита является наиболее распространенным способом уклонения от уплаты таможенных платежей. Данный способ связан с тем, что таможенное декларирование товаров, ввозимых на таможенную территорию, осуществляется, как правило, не в регионе деятельности приграничной таможни (таможни отправления), а во внутренних таможнях по месту нахождения получателей товаров (таможне назначения). Используя данное обстоятельство, преступниками указываются в документах «подставные» юридические лица либо несуществующие места доставки товаров. Особое место занимают преступные действия, связанные с нарушением различными способами средств идентификации для последующего изменения товара, а также представлением ложных сведений для уклонения от обеспечения уплаты таможенных платежей в отношении иностранных товаров. При доставке товара для изменения характеристик товара могут использоваться разгрузка, погрузка, перевалка товара без разрешения таможенного органа. Нарушение таможенного законодательства о таможенных операциях, предшествующих таможенному декларированию (временное хранение товара, выпуск товара), как правило, сопряжено с представлением недействительных коммерческих документов для помещения товара на временное хранение на склад временного хранения (СВХ) и наступлением ответственности за уплату таможенных платежей в зависимости от правосубъектности лица, поместившего товары на временное хранение, с неправомерными действиями с товаром на СВХ при хранении товара. Неправомерные действия в сфере складских операций характеризуются неполным или недостоверным учетом товаров на складе либо заявлением, что часть товаров похищена неустановленными лицами. В поддельных документах указываются менее налогоемкие товары. Недобросовестные владельцы склада имитируют поступление товаров на склад или осуществляют выдачу товаров, не оформленных в таможенном отношении, собственникам. Нарушение таможенного законодательства осуществляется путем необоснованного применения таможенных процедур, допускающих полное или частичное освобождение от уплаты таможенных платежей при выпуске товаров. Наиболее «привлекательными» в криминогенном отношении являются таможенные процедуры переработки, временного ввоза (вывоза), транзита, экспорта, реэкспорта, уничтожения товаров. 377 Нарушение таможенного законодательства, касающегося транспортных средств международной перевозки, в первую очередь, связано с операциями с транспортными средства международной перевозки, оборудованием и запчастями при их временном вывозе с таможенной территории Таможенного союза и временном ввозе. Вторая группа способов состоит в нарушении условий таможенного декларирования и включает способы недостоверного декларирования, направленные на неправомерное освобождение от уплаты таможенных платежей или их занижение. С целью уклонения от уплаты таможенных платежей производится фальсификация коммерческих документов с использованием как материального, так и интеллектуального подлога. Способы третьей группы заключаются в нарушении требований таможенного и налогового законодательства при исчислении таможенных платежей, применении ставок таможенных пошлин и налогов, перерасчете иностранной валюты для исчисления таможенных платежей, сроков уплаты таможенных платежей, проведении операций оплаты, зачисления и распределения платежей, обеспечения оплаты платежей, определения суммы платежей при таможенных процедурах. Эти нарушения осуществляются при представлении недействительных документов, использовании подставных лиц, подставных уполномоченных банков, льгот и преференций и т.п. Четвертая группа способов связана с особенностям перемещения отдельных категорий товаров: нарушение таможенных операций в отношении товаров, пересылаемых в международных почтовых отправлениях; таможенных операций в отношении товаров, содержащих объекты интеллектуальной собственности; перемещение товаров трубопроводным транспортом и линиями электропередачи; перемещение товаров для личного пользования и припасов. Для этой группы характерны способы нарушения пересылки товара, действий в местах операций, порядка перемещения (ввоза, вывоза) товара, декларирования, представления документов, применения пошлин и налогов, применение льгот в соответствии с требованиями гл. 45, 46 ТК ТС. Механизм преступной деятельности организованных преступных сообществ включает несколько взаимосвязанных стадий, которые реализуются при совершении рассматриваемых преступлений, в частности: – анализ и оценку информации о соответствующей сфере внешнеторговой деятельности или о социально-экономической ситуации в регионе; 378 – определение направления преступной деятельности и разработку ее технологии, включая способы совершения и сокрытия преступлений; – подготовку к реализации преступной деятельности и принятие мер по ее прикрытию (создание юридического лица, получение лицензии на внешнеторговую деятельность, открытие лицевого счета в банке, заключение контракта на приобретение товаров и т.д.) и защите (установление связей с коррумпированными сотрудниками органов власти и управления, правоохранительных органов, приобретение или изготовление поддельных документов и т.д.); – принятие мер по сокрытию преступной деятельности: легализация или «отмывание» денег, полученных преступным путем; помещение их на счета зарубежных банков, в офшорные зоны и т.п. Обстановка совершения преступления. Преступление может быть совершено на общегосударственном, региональном и местном уровнях. На общегосударственном уровне отмечаются форсированная либерализация внешнеторговой деятельности и унификация ее с международными стандартами поспешно, с отрывом от внутренних экономических реалий и без должного учета допускаемых международной практикой мер государственного регулирования; несовершенство правовой базы, особенно таможенного законодательства в рамках Таможенного союза; постоянно изменяющееся национальное таможенное законодательство, содержащее внутренние коллизии и противоречащее нормам других отраслей права. Снятие таможенного и других видов контроля на внутренних границах Таможенного союза, упрощенный порядок регистрации хозяйствующих субъектов создают благоприятные условия для совершения преступлений. В частности, ежегодно возникают и ликвидируются сотни тысяч предприятий с одноименными названиями, с представлением ложных сведений об учредителях, владельцах, уставных фондах, юридических адресах. Региональный уровень характеризуется географическим положением региона; особенностями состояния экспорта и импорта; интенсивностью внешнеэкономических связей (внешнеторгового оборота), его правовым режимом (например, свободная экономическая зона) и другими факторами. К элементам местного уровня относятся: положение таможни в системе внешнеэкономической деятельности (внутренняя таможня или приграничная); географическое расположение и категория таможни, обусловливающие ее структуру и штатную численность; оптимальная структура таможни (количество таможенных постов); расположение мест таможенного контроля, 379 оптимальность распределения между ними объема работы, создание надлежащих условий для их функционирования; обеспечение технико-криминалистическими и техническими средствами таможенного контроля, особенно в условиях оптимизации таможенного контроля, сокращения численности таможенных органов и переноса таможенного контроля в места, приближенные к государственной границе, и т.п. Данные о материальных следах. В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей, отображаются все виды следов: следы-предметы, следы-отображения, следы-вещества. Следы-предметы включают: товары и транспортные средства, упаковочные средства, средства идентификации товара и транспортных средств и т.д. Следы-отображения – это отображения свойств личности преступников (рук, ног, зубов, почерка и т.д.), свойств предметов (следы протекторов автотранспортных средств, пломбираторов, средств, применявшихся для изменения номеров на агрегатах автотранспортных средств, перемещенных через таможенную границу Таможенного союза, и т.д.). К следам-веществам относятся жидкие и газообразные товары: нефть, газ, бензин, смазочные масла и т.д., почва и т.п. Документы как следы-предметы возникают при использовании их в качестве средства совершения преступления, или же они несут на себе следы преступной деятельности и т.д. Круг данных документов при расследовании преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей, весьма широк: таможенные, управленческие, коммерческие, банковские и т.д. Тип организованной преступной структуры. Преступные формирования, реализующие деятельность, связанную с уклонением от уплаты таможенных платежей, относятся к формированиям экономической направленности, что определяется предметом преступного посягательства – денежные средства, полученные вследствие уклонения от уплаты таможенных платежей с целью получения незаконных доходов и сверхдоходов. Формирования могут быть открытыми и закрытыми, национальными и транснациональными, иметь связи с коррумпированными лицами и т.д. Их отличительной особенностью является функционирование в сфере внешнеторговой деятельности. Будучи участниками ВЭД, они имеют специальный статус и, соответственно, осуществляют перемещение товаров 380 через государственную (таможенную) границу под легальным прикрытием. С этой целью используются как специально созданные юридические лица, которые претворяют в жизнь несколько схем уклонения от уплаты таможенных платежей за непродолжительное время, так и легально постоянно действующие лица, зарегистрированные в таможенных органах как участники внешнеэкономической деятельности, участники рынка государственных таможенных услуг. При совершении преступления членами организованного преступного формирования необходимо установить функции организаторов, руководителей, лиц обеспечивающего уровня и исполнителей, а также связи между ними и свойства их личности. Совершение преступного деяния обусловливает наличие у них определенных знаний в экономической, правовой и таможенной сферах, особенно для осуществления организаторских и руководящих функций. Для успешного ведения бизнеса человеку необходимо иметь определенный вес в обществе, опыт работы с финансовыми, материальными, административными потоками, занимать высокую руководящую должность. Лица организаторского и руководящего уровней характеризуются наличием высшего образования, широких познаний в различных областях хозяйственного механизма, банковской, внешнеэкономической деятельности, юриспруденции, таможенного дела и т.д. Свойства личности членов организованных преступных структур обеспечивающего уровня в основном определяются выполняемыми функциями. Они обладают высоким профессионализмом, способностями, знаниями, умениями и навыками, позволяющими реализовать преступные схемы уклонения от уплаты таможенных платежей и маскировать их. Особо следует остановиться на такой категории лиц обеспечивающего уровня, как коррумпированные сотрудники органов власти и управления, общественная опасность которых чрезвычайно высока. Об их коррумпированности могут свидетельствовать несоответствие их уровня жизни зарплате, заинтересованность в решении вопросов, не входящих в их компетенцию, стремление уйти от решения острых вопросов и переложить их на другое лицо и т.д. Исполнительские функции выполняют лица, непосредственно перемещающие товары и транспортные средства через таможенную границу, а также оказывающие посреднические услуги в сфере таможенного дела – экспедиторы, водители, грузчики, сотрудники СВХ и др. Они, как правило, 381 не посвящены в детали схемы уклонения от уплаты таможенных платежей и выполняют свои обязанности за материальное вознаграждение. Мотивы преступной деятельности. В подавляющем большинстве уклонение от уплаты таможенных платежей совершается по корыстным мотивам. Побудительным мотивом занятия противоправной деятельностью в сфере таможенного налогообложения выступают, как правило, корысть, стремление к материальному благополучию. Обычно преступники имеют склонность к так называемым «завышенным стандартам потребления» при условии, что материальное обогащение быстро достижимо. К потерпевшим относятся граждане РФ, поскольку данные преступления наносят ущерб интересам всего общества. Таким образом, потерпевшими, с одной стороны, становятся граждане РФ – налогоплательщики, на которых переносится дополнительное налоговое бремя, а, с другой – «бюджетники» – сотрудники государственных учреждений, пенсионеры и члены их семей, что нарушает принципы социальной справедливости. 31.2. Типичные следственные ситуации при расследовании преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей, и программа действий по их разрешению При расследовании рассматриваемых преступлений возникают, как правило, две ситуации: 1) «очевидные», когда исходная информация содержит данные о событии преступления и лице, его совершившем; 2) «неочевидные», когда исходная информация не содержит данных о лицах, совершивших преступление. Для разрешения первой ситуации проводятся следующие процессуальные действия: осмотр предметов (товаров и транспортных средств и др.), осмотр места происшествия, осмотр документов; освидетельствование; производство выемки документов, предметов; допрос свидетелей, подозреваемого, обвиняемого; очные ставки; задержание подозреваемого; производство обыска; получение образцов для сравнительного исследования; назначение экспертиз; предъявление для опознания; проверка и уточнение показаний на месте; контроль и запись переговоров; наложение ареста на имущество и т.д. Из организационных мероприятий проводятся: проверки финансово-хозяйственной деятельности участников ВЭД; назначение ревизии; запросы 382 в таможенные органы; запросы в иные правоохранительные органы; запросы в органы государственной власти и управления; запросы в правоохранительные и иные органы иностранных государств; проверки по учетам международных организаций, МВД России, ФТС России, ФСКН России, ФСБ России; проверки по ЦБД ЦИТТУ ФТС России и другим базам данных таможенных органов; изучение приостановленных уголовных дел данной категории и дел об административных правонарушениях; изучение архивных уголовных дел; изучение информационных материалов ФТС России; истребование характеристик и т.д. Комплекс проводимых оперативно-розыскных мероприятий носит поисковый характер и направлен на установление: лиц, причастных к совершению преступления; местонахождения товаров и транспортных средств, денежных средств, банковских гарантий, имущества, принадлежащего подозреваемому (обвиняемому); мест возможного хранения и сбыта товаров и т.д. Для разрешения второй следственной ситуации проводится ряд аналогичных процессуальных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий. Поскольку одна из важнейших задач расследования в данной ситуации – установление преступника, существенное внимание уделяется поисковым мероприятиям. В частности, при проведении организационных мероприятий составляются и используются розыскные ориентировки и субъективные портреты, лица проверяются по соответствующим криминалистическим учетам. Проводимые оперативно-розыскные мероприятия направлены на выявление свидетелей и очевидцев (например, водителей автотранспортных средств), обследование мест возможного складирования и реализации товаров и т.д. 31.3. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий при расследовании преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей Объектами выемки при расследовании уголовных дел рассматриваемой категории являются: документы – вещественные доказательства; предметы – вещественные доказательства; образцы для сравнительного исследования. Выемка 383 Особенности выемки документов. Перечень документов, подлежащих выемке, определяется спецификой внешнеэкономической деятельности. Так, для перемещения товаров и транспортных средств и оформления их в таможенном отношении необходимы: таможенные, коммерческие, транспортные, экспедиторские, страховые, учредительные, общегражданские, личные и другие документы (служебная переписка с контрагентами, документы об оплате услуг междугородной и международной связи, электроэнергии и коммунальных услуг, черновые записи и др.). По делам рассматриваемой категории выемки документов производятся: в таможенных органах; в других государственных органах; у юридических лиц – участников ВЭД; в банках, транспортных, экспедиторских предприятиях, у лиц, занимающихся деятельностью в сфере таможенного дела (владельцев складов временного хранения, таможенных складов, таможенных представителей, таможенных перевозчиков, уполномоченных таможенных операторов, владельцев магазинов безпошлинной торговли). Особенности выемки документов, в том числе перечень подлежащих выемке документов, в различных учреждениях и организациях определяются типовыми схемами документооборота. В настоящее время в документообороте все чаще используются электронные документы. Выемка электронной информации проводится с обязательным участием специалистов (программистов, системного аналитика, инженера по средствам связи или сетевому обслуживанию). Особенности выемки предметов. Наиболее часто осуществляется выемка компьютерной техники. При выемке аппаратных средств компьютерной техники нецелесообразно изымать периферийные устройства компьютерной системы – монитор, клавиатуру, принтер – их достаточно опечатать. Хотя они и взаимодействуют между собой, но каждый компонент системы выполняет определенную функцию, поэтому его можно изучать отдельно. (При опечатывании периферийных устройств не следует пользоваться жидким клеем или другими веществами, которые могут их испортить.) При выемке системного блока в протоколе отражаются время, место и внешний вид изымаемых объектов. Целесообразно вскрыть корпус системного блока и описать внешний вид встроенных в него плат. Системные блоки нумеруются, а все разъемы опечатываются. При выемке носителей компьютерной информации (оптических дисков, съемных винчестеров, компакт-дисков и иных цифровых носителей) 384 в протоколе указываются серийный заводской номер, тип, название (если они обозначены на носителе), размеры, плотность записи, сведения об изготовителе, надписи на упаковке и наклейках, цвет материала упаковки и наклеек, состояние средств защиты записи от стирания. Все носители информации нумеруются, упаковываются в пронумерованные пакеты в соответствии с криминалистическими рекомендациями. В процессе выемки рекомендуется провести с помощью специалиста предварительное исследование носителей компьютерной информации с целью установления наличия и содержания информации и последующей ее распечатки. Изъятие компьютерных средств должно производиться в один прием. При отсутствии транспорта организуется строгая охрана изъятого оборудования в специальном помещении. Особенности выемки образцов для сравнительного исследования. Образцы для сравнительного исследования являются одним из самых распространенных объектов выемки. При этом чаще всего изымаются образцы товаров, оттисков печатей и штампов, почерка. Выемка образцов осуществляется в соответствии с тактическими приемами их получения: несомненности происхождения; обеспечения необходимого качества и количества; соблюдения требований законности и морально-этических норм; широкого применения специальных знаний, технико-криминалистических и иных технических средств. Объем образца товара определяется международными стандартами, ГОСТ, стандартом системы стандартизации экспертно-криминалистических подразделений ФТС России и представляет собой количество товара, минимально необходимое для проведения экспертизы (исследования). На всех этапах выемки образцов товаров важное значение имеет соблюдение требований, установленных в нормативных документах (в том числе инструкциях по эксплуатации), нарушение которых может привести к порче образцов и непригодности. Осмотр различных объектов проводится в соответствии с реОсмотр комендациями, разработанными в криминалистике. Особенности осмотра документов. При осмотре документов существенное значение приобретает их систематизация в зависимости от способа уклонения от уплаты таможенных платежей. Особенности осмотра предметов. Наиболее часто осматриваются следующие предметы: товары, транспортные средства, аппаратные 385 средства компьютерной техники и иные носители электронной информации. Что касается товаров, то осмотру, как правило, подлежат товары народного потребления (одежда и обувь, видео-, аудио-, бытовая и вычислительная техника, мебель, парфюмерно-косметическая продукция и др.), продукты питания (жиры, растительные и животные масла, мясные, рыбные и молочные продукты, зерно и мука, кондитерские изделия, пищевые добавки, чай, кофе и др.), алкогольные и табачные изделия, автомобили иностранного производства и части к ним. На подготовительном этапе важное значение имеет получение информации о свойствах товаров. Она может быть установлена из ГОСТ и ОСТ. Вместе с тем классификация продукции по ГОСТ России слабо увязана с международными стандартами, а зачастую противоречит требованиям ТН ВЭД и Единому таможенному тарифу Таможенного союза (не все ГОСТ имеют описание существенных свойств продукции в качестве обязательных, либо оно вовсе отсутствует). При условии, что в рамках Таможенного союза ведется работа по стандартизации и техническому регулированию, рекомендуется пользоваться адаптированными методиками описания свойств товаров, разрабатываемыми специалистами ЦЭКТУ. В случае отсутствия ГОСТ для получения информации о товарах используют ТН ВЭД ТС. Поскольку неотъемлемой частью товаров являются товаросопроводительные документы, их также необходимо изучить. Важное значение имеет определение времени и места проведения осмотра. Так, при осмотре больших партий товаров желательно, чтобы местом осмотра было складское помещение с хорошим освещением. Осмотр большой партии товаров может занять от нескольких дней до нескольких недель (например, одна фура перевозит около 20 т груза, а железнодорожный вагон – около 60), поэтому при определении участников осмотра следует учесть возможность их пребывания в течение всего времени следственного действия. В процессе осмотра товаров изучаются их существенные свойства: внешний вид, назначение, количество, качество, стоимость (цена), марка (фирма-изготовитель), место (страна) происхождения, срок службы (годность), соответствие товаросопроводительным и иным документам, с учетом обеспечения их сохранности и принятием мер, препятствующих уничтожению выявленных следов, в такой последовательности: определяются и фиксируются вид тары (упаковки) и способ крепления груза к поддону, 386 если он находится в паллетах (веревкой, проволокой, специальной полиэтиленовой пленкой); выясняется соответствие тары (упаковки) установленному стандарту, свойству и весу перевозимого в ней груза, описывается имеющаяся на таре маркировка, трафаретные знаки и надписи, которые сверяются с данными таможенной декларации, товарно-транспортной накладной, счета-фактуры и других документов в зависимости от вида транспортного средства международной перевозки; устанавливаются наличие или отсутствие повреждений или неисправностей в таре (упаковке), их характер, возможность доступа через них к товару; производится сопоставление фактического количества грузовых мест, вида упаковки, наименования и веса груза, находящегося в транспортном средстве, с данными товаросопроводительных документов (при этом некоторые упаковки выборочно вскрываются); проверяется наличие посторонних предметов и выясняются обстоятельства их появления. В качестве свидетелей при расследовании рассматриваемых Допрос преступлений допрашиваются, как правило: сотрудники таможенных органов, осуществлявшие таможенный контроль, проводившие таможенные проверки (выездные и камеральные) на предприятии – участнике ВЭД; руководители и сотрудники транспортных организаций, осуществлявшие перевозку товаров и транспортных средств (водители, экспедиторы, грузчики и т.п.); владельцы и сотрудники СВХ; сотрудники организаций-контрагентов и банков; руководители и сотрудники предприятий и организаций, осуществляющие ВЭД, и иные лица. При допросе вышеуказанных лиц важное значение имеет определение предмета допроса. Так, сотрудников таможенных органов, проводивших таможенный контроль товаров и транспортных средств по интересующему факту, необходимо допросить об установленном порядке таможенного контроля в таможенном органе и механизме документооборота; обстоятельствах составления и заполнения, регистрации и движения соответствующих таможенных документов; о лицах, представлявших данные документы в таможенные органы (внешность, характеристика с точки зрения компетенции и профессиональных навыков в области таможенного дела и т.д.). Членов комиссии, проводивших в организации таможенную проверку, следует допросить об основаниях, условиях, ходе, результатах проверок, выявленных лицах, нарушивших таможенные правила, применявшихся средствах и методах и т.д. 387 Для обеспечения предметности, конкретности и результативности допроса важное значение имеет предъявление допрашиваемому документов, касающихся предмета допроса (заключений экспертиз, актов документальных ревизий и т.д.). В связи с этим у сотрудников предприятий, организаций, которые по своему роду деятельности осведомлены о совершаемых незаконных операциях и в соответствии со своими служебными обязанностями отвечают за правильность совершения действий по осуществлению таможенных операций и процедур в отношении товаров и транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу Таможенного союза, выясняются следующие вопросы: – каков порядок осуществления таможенных операций и процедур, составления и заполнения таможенных документов на предприятии; – каков способ расчета (исчисления) суммы, способ обеспечения подлежащих уплате таможенных платежей; – каков порядок составления и представления отчетности о товарах и транспортных средствах, полученных в связи с внешнеторговой деятельностью; – каков порядок хранения и реализации товаров и места возможного нахождения товаров, за которые не уплачены таможенные платежи. По тем же обстоятельствам допрашивается специалист по таможенным операциям таможенного представителя, в случае если он участвовал в таможенном декларировании. Ценную информацию можно получить при допросах свидетелей, являющихся представителями других организаций-контрагентов, банков и т.д. Сотрудники банковских учреждений допрашиваются об обстоятельствах открытия расчетного счета. С наибольшей тщательностью выясняются не только обстоятельства соответствующих банковских операций и оформления образцов подписи и печати, но и данные о лицах, обращавшихся за банковскими услугами (внешнее описание, профессиональные навыки). При допросе банковских служащих следует учитывать регламентированную законом банковскую тайну. В связи с этим допросы целесообразно проводить после изъятия в установленном законом порядке соответствующих банковских документов, касающихся движения денежных средств по расчетным и корреспондентским счетам. Допрос руководителей предприятий и организаций, а также их заместителей и главных бухгалтеров проводится после того, как будут получены 388 и тщательно изучены результаты выемок, осмотров, заключений экспертиз, протоколы допросов свидетелей и т.д. Руководители организации – участника ВЭД, деятельность которой стала предметом расследования, допрашивается по следующим вопросам: – период деятельности на занимаемой должности (точные даты приема на работу и увольнения с должности), порядок приема на работу; – учредители организации; – лица, составлявшие учредительные документы, виды хозяйственной деятельности в соответствии с уставом организации; – лица, на которых возложена ответственность за организацию бухгалтерского учета, соблюдение законодательства при осуществлении внешнеторговой деятельности, а также обеспечивающие соответствие осуществляемых хозяйственных операций законодательству РФ и таможенному законодательству Таможенного союза, контроль за движением имущества и выполнением обязательства; регламентирующие документы; – лица, на которых возложена ответственность за оформление товаров в таможенном отношении, а также обеспечивающие соответствие осуществляемых операций таможенному законодательству Таможенного союза и законодательству РФ о таможенном регулировании, контроль за движением товаров и соответствующих документов и т.д. Значительный круг обстоятельств выясняется у главного бухгалтера организации. В частности, он допрашивается по следующим вопросам: – кем был установлен порядок представления в бухгалтерию предприятия документов на товары и транспортные средства, в отношении которых проводились экспортно-импортные операции; – кто именно представляет данные документы; – в каких документах бухгалтерского учета и отчетности конкретно отражена постановка на учет товаров и транспортных средств, отправляемых или поступивших по внешнеэкономическому контракту, каковы первичные документы на данные товары и транспортные средства; – есть ли в наличии и каково местонахождение транспортных и приемосдаточных документов. В случае обнаружения документов, подтверждающих уклонение от уплаты таможенных платежей, вопросы могут быть такими: – чем можно объяснить, что представленные документы не нашли отражения в официальном учете и отчетности; – кем исполнены данные документы и т.д. 389 Назначение судебных экспертиз по уголовным делам рассматриваемой категории обязательно, причем наиболее часто назначаются следующие экспертизы: товароведческая, технико-криминалистическая экспертиза документов, почерковедческая, экспертиза веществ и материалов, экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначений автотранспортных средств, экономическая. Исследование поступивших на экспертизу объектов по рассматриваемой категории уголовных дел в подавляющем большинстве случаев осуществляется в подразделениях ЦЭКТУ ФТС России. При этом наиболее часто решаются вопросы, связанные с классификацией товаров согласно ТН ВЭД ТС, оценкой рыночной и потребительской стоимости, идентификацией подлинности оттисков печатей, штампов и акцизных марок, установлением химического состава товара (вещества), его соответствием требованиям безопасности и др. Назначение экспертиз Вопросы для самопроверки 1. Каково содержание элементов криминалистической характеристики преступлений, связанных с уклонением от уплаты таможенных платежей? 2. Каковы особенности типичных следственных ситуаций? 3. Каковы особенности тактики проведения отдельных следственных действий? 390 Гла в а 32 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕЗАКОННОГО ЭКСПОРТА ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ ПЕРЕДАЧИ СЫРЬЯ, МАТЕРИАЛОВ, ОБОРУДОВАНИЯ, ТЕХНОЛОГИЙ, НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, НЕЗАКОННОГО ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ (ОКАЗАНИЯ УСЛУГ), КОТОРЫЕ МОГУТ БЫТЬ ИСПОЛЬЗОВАНЫ ПРИ СОЗДАНИИ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ, ВООРУЖЕНИЯ И ВОЕННОЙ ТЕХНИКИ 32.1. Криминалистическая характеристика преступления В настоящее время реальную угрозу миру, общественной безопасности и общественному порядку, жизни и здоровью граждан представляет неконтролируемое распространение вооружений, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки. Уголовная ответственность за незаконный экспорт или передачу лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение этим лицом работ для иностранной организации или ее представителя либо незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю, которые заведомо для указанного лица могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ОМП), вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, предусмотрена ч. 1 и 2 ст. 189 УК РФ, в отношении аналогичных противоправных деяний, в том случае если экспортируемые товары, технологии или услуги потенциально 391 могли бы быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, – ч. 3 ст. 189 УК РФ. В примечании к ст. 189 УК РФ отмечается, что под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, понимается руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ и имеющего постоянное место нахождения на территории РФ, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории РФ и зарегистрированное на территории РФ в качестве индивидуального предпринимателя. Применительно к расследованию незаконного экспорта товаров и технологий двойного назначения наиболее существенными элементами криминалистической характеристики являются: характер исходной информации; предмет преступного посягательства; способы совершения и сокрытия преступления; типичные следы; обстановка совершения преступления; свойства личности преступника; мотивы содеянного. Так как преступление, предусмотренное ст. 189 УК РФ, в первую очередь, можно отнести к так называемым «таможенным преступлениям», исходная информация о незаконном экспорте или передаче товаров и технологий двойного назначения, как правило, содержится в материалах, полученных из подразделений организации таможенного контроля, подразделений административных расследований, оперативно-розыскных подразделений и отделов дознания таможенных органов, иных органов дознания, а также в сообщениях средств массовой информации и в заявлениях граждан. Предметом преступного посягательства являются различные виды сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), которые могут быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, вооружения и военной техники. Особенностью предмета преступного посягательства является то, что он должен одновременно обладать двумя признаками: – потенциальной возможностью использования для создания ОМП или средств его доставки, вооружения, военной техники; – относится к сырью, материалам, оборудованию, услугам, работам, технологии или научно-технической информации, в отношении которых установлен экспортный контроль. При этом под сырьем понимаются вещества естественного или синтетического происхождения, которые могут быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, вооружения, военной техники. 392 Материалы, как правило, являются продуктом переработки сырья и могут быть использованы при создании вооружения, военной техники, ОМП или средств его доставки. К оборудованию относятся специально созданные системы и приспособления (приборы, станки, стенды и т.п.), которые при использовании соответствующих технологий могут быть использованы для создания ОМП или средств его доставки, вооружения, военной техники. Технология, научно-техническая информация – специальная информация, которая требуется для разработки, производства и использования контролируемой продукции (в первую очередь, включенной в контрольные списки), за исключением относящейся к общедоступной информации или фундаментальным научным исследованиям. Экспорт или передача технологии и научно-технической информации может производиться в форме технических данных или оказания технической помощи. Техническая помощь – обучение, повышение квалификации, практическая подготовка, передача практического опыта, консультативные услуги. Техническая помощь может включать передачу технических данных. Технические данные – чертежи и их копии, схемы, диаграммы, модели, формулы, таблицы, технические характеристики и спецификации, пособия, инструкции в письменном виде или записанные на другие носители или устройства, такие как диск, магнитная лента, карты памяти (флэшкарты). Под передачей понимаются следующие незаконные действия (независимо от способа их совершения): – передача контролируемой продукции (в том числе оборудования и технологий в форме технических данных) иностранной организации или ее представителю в собственность (включая передачу прав) или во временное использование; – передача контролируемых технологий и научно-технической информации иностранной организации или ее представителю в виде оказания технической помощи. Незаконное выполнение работ (оказание услуг) – выполнение любых действий, которые могут быть использованы при создании ОМП и средств его доставки, вооружения, военной техники, как то: обучение, повышение квалификации, практическая подготовка кадров, консультирование, проверка работы, ремонт, модернизация. 393 К созданию оружия массового поражения и средств его доставки относятся разработка, производство и использование ядерного, химического, бактериологического (биологического) или токсинного оружия, ракет и беспилотных летательных аппаратов, способных доставлять такое оружие, а также связанных с ними технологий, материалов, оборудования и программного обеспечения. Под созданием вооружения и военной техники понимаются разработка, производство и использование обычных типов вооружения и военной техники, предназначенных для ведения боевых действий, управления войсками, их обучения, проведения испытаний и обеспечения заданного уровня боевой готовности, а также соответствующие научные исследования. Разработка – все стадии работ, предшествующие производству контролируемой продукции, в том числе проектирование, проектные исследования, анализ проектных вариантов, выработка концепций проектирования, сборка и испытание макетного образца, схемы опытного производства, конструкторская документация, последовательность операций по реализации конструкторских разработок в конкретное изделие, комплексное проектирование и схемы размещения оборудования. Производство – все стадии производства контролируемой продукции, такие как сооружение, технология производства, изготовление, комплектование, монтаж (сборка), контроль, испытания и обеспечение качества. Использование включает в себя эксплуатацию, установку (в том числе установку на месте эксплуатации), техническое обслуживание (проверку), ремонт, капитальный ремонт или реконструкцию. Товары и технологии, являющиеся объектами экспортного контроля (контролируемой продукцией), сведены в национальные контрольные списки, которые гармонизированы по своему содержанию с действующими в промышленно развитых странах ограничительными списками и основываются на требованиях международных режимов экспортного контроля, таких как Вассенаарские договоренности, Группа ядерных поставщиков, Комитет Цангера, Режим контроля за ракетной технологией, Австралийская группа. Списки контролируемых товаров и технологий (контрольные списки) утверждаются соответствующими указами Президента РФ. Кроме того, в национальное законодательство РФ включено правило «всеобъемлющего» контроля. Его суть состоит в том, что российским физическим и юридическим лицам запрещается заключать, совершать или 394 участвовать иным образом во внешнеэкономических сделках с любыми товарами и услугами, если им достоверно известно, что предметы экспорта будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для создания ОМП или средств его доставки. Российским лицам также вменяется в обязанность получать разрешение на экспорт товаров и услуг, не включенных в контрольные списки, в тех случаях, когда они имеют основания полагать или были информированы компетентными государственными органами о том, что экспортируемые ими товары и услуги могут быть применены для вышеназванных целей. В общем случае применительно к ст. 189 УК РФ экспорт означает вывоз с таможенной территории Таможенного союза (в определенных законодательством случаях и через Государственную границу РФ) контролируемой продукции без обязательства об ее обратном ввозе и является незаконным, если осуществляется с нарушением законодательства РФ о военно-техническом сотрудничестве и экспортном контроле. Под экспортным контролем (ЭК) понимается комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленных Федеральным законом от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле» (ФЗ об ЭК), другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ порядка осуществления ВЭД в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), которые могут быть использованы при создании ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и (или) совершении террористических актов. Внешнеэкономические сделки с товарами и технологиями, на которые распространяется экспортный контроль, подлежат государственной экспертизе. Государственная экспертиза организуется Федеральной службой по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК России) с привлечением к участию в ней межведомственных экспертных советов по соответствующим направлениям науки, техники и технологий, в состав которых входят представители заинтересованных федеральных органов исполнительной власти. По итогам проведения государственной экспертизы внешнеэкономической сделки принимается решение о выдаче (невыдаче) соответствующих разрешительных документов (лицензии или специального разрешения). Российская национальная система экспортного контроля построена на принципе тесного взаимодействия государственных контролирующих 395 и правоохранительных органов, с одной стороны, и участников ВЭД, с другой. Причем практика России и зарубежных стран показывает, что только совместными усилиями обеих вышеупомянутых сторон может быть достигнута необходимая эффективность экспортного контроля. Следует учитывать, что российская национальная система экспортного контроля представляет собой последовательный многоступенчатый процесс, в который на различных стадиях – от технического задания на производство контролируемой продукции до реализации внешнеэкономической сделки – вовлечены различные группы участников, среди которых присутствуют как государственные структуры, так и экспортеры. Таким образом, экспортный контроль – система, элементами которой являются: 1. Лицензирующие органы (участвующие в выдаче лицензии на соответствующий вид деятельности, например, на производство специальных технических средств, предназначенных для негласного приема информации, на производство ядовитых веществ и т.п.). 2. Экспортер (импортер) в стадии разработки контракта, ведения переговоров и подписания соглашения с контрагентом. 3. Экспортер в стадии разработки соответствующего оборудования, технологии или материалов – потенциальных объектов экспортного контроля в рамках внутрифирменной программы экспортного контроля. 4. Правоохранительные органы, курирующие деятельность предприятия (на всех стадиях проектирования, производства и реализации продукции). 5. Лицензирующие и контролирующие органы при выдаче сертификатов-разрешений на отдельные виды товаров и технологий, а также разрешений на их транспортировку соответствующими маршрутами и видами транспорта (например, на транспортировку взрывчатых веществ, радиоактивных веществ и т.п.). 6. Органы и учреждения, проводящие идентификационную экспертизу (имеется в виду экспертиза, провидимая по инициативе экспортера, на стадии подготовки разрешительных документов). 7. ФСТЭК России (в ходе предварительного изучения представленных экспортером документов для принятия решения о необходимости выдачи разрешительных документов или проведения государственной экспертизы внешнеэкономической сделки). 8. ФСТЭК России и представители других министерств и ведомств (в ходе согласования и проведения государственной экспертизы, а также 396 подготовки постановления Правительства РФ в случае получения Генеральной лицензии). 9. ФСТЭК России в ходе принятия окончательного решения на выдачу лицензии (выдачи разрешения на временный ввоз-вывоз Комиссии по экспортному контролю РФ). 10. Таможенные органы в соответствии с их компетенцией в рамках валютного, документального, технического и иных видов и форм таможенного контроля, включая оперативно-розыскную составляющую. 11. МИД России, ФСБ России, СВР России, а также экспортер в ходе постэкспортного контроля проверки конечного пользователя и соблюдения выполнения условий внешнеторгового контракта. Способы совершения незаконного экспорта или передачи товаров и технологий двойного назначения можно разделить на две группы. Первую из них составляют типичные способы незаконного экспорта (передачи) материально выраженных контролируемых товаров и технологий, а вторую – различные способы «неовеществленной» (в терминологии экспортного контроля – «неосязаемой») передачи контролируемой продукции. Первая группа способов: 1. Заявление недостоверных сведений при получении разрешительных документов, т.е. представление участником ВЭД во ФСТЭК России, Комиссию по экспортному контролю РФ, Направление экспертизы поставок вооружения и военной техники Министерства обороны РФ (НЭП Минобороны России), независимые идентификационные центры и иные экспертные организации документов следующего характера: – недостоверного или незаконно полученного письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки (обязательства импортера, Международного импортного сертификата и т.п.); – внешнеторгового контракта с несуществующим или подставным зарубежным контрагентом или недостоверных сведений о зарубежном контрагенте и конечном пользователе (конечном использовании товара), в том числе касающихся формы собственности организации-импортера, ее отношения к участию в военных программах, рода деятельности, владельцев и т.п.; – недостоверных сведений (в том числе заниженных и неполных сведений о технических характеристиках товара, умышленного умолчания 397 о возможном использовании экспортируемого товара или технологии в целях создания вооружения, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки) для проведения идентификационной («независимой идентификационной экспертизы», проводимой организациями, получившими в установленном порядке такое право) или государственной экспертизы, проводимой ФСТЭК России; – предоставление для проведения независимой идентификационной экспертизы (в том случае если проводится техническая экспертиза) образцов товаров, не соответствующих товарам, которые действительно будут отправлены на экспорт, и не требующих получения разрешительных документов (такие товары по своему внешнему виду могут полностью соответствовать реально экспортируемым товарам, но их технические характеристики могут быть значительно ниже технических параметров фактически экспортируемых товаров, легальный экспорт которых потребовал бы получения разрешительных документов). 2. Предоставление федеральному органу исполнительной власти, уполномоченному в области экспортного контроля, и таможенным органам поддельных документов о доставке товара (Сертификата подтверждения доставки товара). 3. Сокрытие от федерального органа власти, специально уполномоченного в области экспортного контроля, или от таможенных органов информации о конечном предназначении вывозимых товаров и технологий в том случае, когда такие экспортируемые товары не входят в списки контролируемой продукции, но российский участник ВЭД знает о том, что они могут быть использованы при создании вооружения, военной техники, оружия массового поражения или средств его доставки. 4. Самостоятельное изменение таможенных процедур без разрешения таможенных органов и федерального органа власти, специально уполномоченного в области экспортного контроля, в отношении находящихся за пределами таможенной территории РФ контролируемых товаров и технологий, вывезенных ранее по процедуре временного вывоза или переработки вне таможенной территории (например, по факту заявления их в процедуре экспорта). 5. Передача имущественных прав (продажа, аренда, залог, переуступка в результате смены собственника и т.п.) на контролируемые товары иностранным организациям или их представителям без разрешения таможенных органов и федерального органа власти, уполномоченного в области экспортного контроля. 398 6. Перемещение через таможенную границу Таможенного союза (в случаях, определенных законодательством, – Государственную границу РФ) технологий и научно-технической информации (в том числе как итогового продукта предыдущего выполнения работ или оказания услуг иностранной организации или ее представителю в виде технических данных) в материальном виде (на электронных, бумажных или иных носителях информации, в составе электронных компонентов экспортируемых товаров и т.п.) без разрешительных документов в том случае, если перемещающее такие товары лицо является участником ВЭД (представителем участника ВЭД), а перемещаемый товар – объектом внешнеторговой сделки. 7. Передача иностранным организациям и иностранным лицам контролируемых товаров и технологий в ходе производства ремонта (модернизации) и переработки товаров, помещенных под таможенные процедуры переработки на таможенной территории, переработки для внутреннего потребления, переработки вне таможенной территории. Вторая группа способов: 1. Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации в ходе выполнения работ для иностранной организации или ее представителя (ремонт, модернизация, установка на месте, совместное проведение научных исследований и т.п.). 2. Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации в ходе незаконного оказания услуг иностранной организации или ее представителю (постэкспортное обслуживание, консультирование, обучение и т.п.). 3. Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации, осуществляемая иными способами (в ходе организации и проведения выставок, научных симпозиумов, научных публикаций, выступлений в печати, публикаций в сети Интернет и т.п.), если такие действия были одним из условий внешнеэкономической сделки. Обстановка совершения преступления. При анализе обстановки совершения преступления следует выявить, прежде всего, правовые факторы. Бланкетный характер ст. 189 УК РФ создает определенные трудности при расследовании данных преступлений, так как ее нормы в настоящее время неполностью согласованы с законодательством РФ об экспортном контроле и военно-техническом сотрудничестве, некоторые дефиниции отсутствуют, а некоторые отличаются в зависимости от вида контролируемой продукции. 399 Следы преступления. Наиболее информационно значимыми при расследовании незаконного экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, являются документы, отражающие конкретную внешнеэкономическую операцию (в том числе хранящиеся на электронных носителях информации), сами предметы преступного посягательства, в том числе используемые как средство совершения преступления. Из документов такими являются: декларация на товары, внешнеэкономический контракт и приложения к нему, техническое описание товара, заключение независимой идентификационной экспертизы, товаросопроводительные документы (инвойс, коносамент, товарно-транспортные накладные и т.п.). Одним из наиболее информативных следов рассматриваемого преступления в настоящее время является сохранение в компьютерах изобличающей преступников электронной переписки с зарубежными контрагентами, указывающей на незаконное конечное использование товара, реальных характеристик и результатов технических испытаний, на конечное предназначение перемещаемого товара или технологии и т.п. Причем с криминалистической точки зрения одной из наиболее важных в настоящее время может быть не только информация, содержащаяся на рабочих компьютерах и сетевых станциях, но и информация, хранящаяся на личном компьютере (ноутбуке, смартфоне и т.п.) преступника или в его личной электронной переписке в электронных почтовых ящиках в сети Интернет. Следовая картина преступления может быть пополнена за счет изучения предметов преступного посягательства. Предмет преступного посягательства важен, прежде всего, с точки зрения установления его отношения к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, и доказательства несоответствия его реальных технических параметров заявленным в таможенных документах. Кроме того, предмет преступного посягательства может нести на себе следы преступного деяния, такие как отпечатки пальцев, упаковывавших перемещаемый предмет, подписи на внутренних упаковочных листах, лингвистические особенности написания сопроводительных писем, особенности их распечатки и т.п. 400 Способы сокрытия преступления. В настоящее время используются следующие способы сокрытия преступлений, связанных с незаконным экспортом или передачей товаров и технологий двойного назначения: 1) уничтожение переписки с иностранным контрагентом (электронные письма, факсы, телеграммы); 2) уничтожение документации, относящейся к внешнеэкономической деятельности предприятия (учреждения), в том числе внешнеэкономических контрактов, деклараций на товары, счетов-фактур (инвойсов) и т.п., причем как в бумажном виде, так и находящихся на электронных носителях, в сети Интернет, а также создание «двойной» внешнеэкономической документации, включая контракты, инвойсы и т.п.; 3) изменение внешней маркировки и идентификационных надписей на экспортируемой (передаваемой) продукции с целью ввести в заблуждение таможенные и лицензирующие органы или скрыть (занизить) технические параметры вывозимого товара; 4) уничтожение или искажение проектной, испытательной и иной технической документации, раскрывающей подлинные технические данные экспортируемого или передаваемого товара, уничтожение или искажение технологических карт и описания технологических процессов производства, а также ремонта и переработки контролируемой продукции (в случаях выполнения работ или оказания услуг); 5) применение «двойных» схем расчетов за экспорт или оказание услуг – официально, банковским переводом и на личный счет организатора незаконной сделки, посредством перевода на обезличенную (корпоративную) банковскую карту или путем оплаты наличными. Данные о свойствах личности преступника. Преступления, связанные с незаконным экспортом или передачей сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконным выполнением работ (оказанием услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, как правило, совершаются лицом, являющимся руководителем государственного или частного предприятия (учреждения), имеющим высокий общественный статус, а нередко и международную известность. При этом такие лица в большинстве случаев являются высокообразованными и квалифицированными специалистами, уровень специального образования которых зачастую намного превышает уровень образования и знаний лиц, проводящих расследование. 401 Кроме того, круг лиц, имеющих потенциальные возможности экспорта или передачи товаров и технологий двойного назначения, весьма узок для каждой конкретной сферы деятельности (авиационная промышленность, атомная промышленность, химическая промышленность, радиоэлектроника и т.п.). В большинстве случаев преступление совершается организованными преступными формированиями. Это объясняется тем, что контролируемая продукция представляет собой высокотехнологичный продукт, который с самого начала разработки технического задания на проектирование, а также в ходе проектирования и производства представляет собой результат коллективного труда. К тому же любая технология производства предусматривает наличие определенной схемы контроля, в том числе расходования материалов, качества и количества произведенной продукции. Подготовка внешнеэкономического контракта, переписка и проведение переговоров с иностранным контрагентом, проведение независимой идентификационной экспертизы, получение разрешительных документов в контролирующих и лицензирующих органах: НЭП Минобороны России, ФСТЭК России, Комиссии Российской Федерации по экспортному контролю РФ, Федеральной службе по военно-техническому сотрудничеству с иностранными государствами (ФСВТС России), а также подготовка документов для таможенного оформления ввиду длительности и трудоемкости всех перечисленных выше процессов затрудняет, а иногда делает невозможным их выполнение одним человеком. Мотивы совершения преступления. Изучение практики показывает, что основными из них являются: личная корысть, умышленная и целенаправленная передача контролируемых технологий иностранным организациям или их представителям (без признаков шпионажа) по различным идеологическим, национальным, религиозным и иным соображениям и т.д. 32.2. Типичные следственные ситуации и порядок действий по их разрешению. Особенности выдвижения версий и планирования расследования Типичными следственными ситуациями, возникающими при расследовании рассматриваемого преступления, являются следующие: 1) имеется информация о незаконном экспорте (передаче) товаров и технологий двойного назначения, а также лицах, совершивших деяние. 402 При этом возможны два варианта: а) местонахождение лиц, совершивших деяние, известно; б) местонахождение их неизвестно или они находятся за границей; 2) имеется информация о незаконном экспорте (передаче) товаров и технологий двойного назначения, но отсутствуют данные о лицах, совершивших деяние. Для разрешения первой следственной ситуации, наиболее часто встречающейся в практике, необходимо провести следующие действия: осмотр места происшествия; осмотр перемещаемых товаров; выемку таможенных и товаросопроводительных документов в таможне задержания, а также выемку документов, касающихся внешнеэкономической сделки по месту работы и месту жительства подозреваемых; идентификационную и иные виды экспертиз; допрос подозреваемого; допрос свидетелей. Если местонахождение лиц, совершивших деяние, неизвестно, то принимаются меры по их розыску. Для разрешения второй следственной ситуации необходимо произвести следующие следственные действия: осмотр места происшествия; осмотр перемещаемых товаров; выемку таможенных и товаросопроводительных документов в таможне задержания, а также выемку документов, касающихся внешнеэкономической сделки, в фирме-экспортере контролируемой продукции; идентификационную и иные виды экспертиз; допрос свидетелей. Проводятся также организационные и оперативно-розыскные мероприятия. 32.3. Особенности тактики проведения наиболее типичных следственных действий В большинстве случаев перемещаемый через таможенную границу Таможенного союза товар представляет собой упакованный предмет (или закрытый контейнер), на внешнюю упаковку которого нанесена соответствующая маркировка, прикреплены (в особом пакете, привязаны скотчем и т.п.) документы на товар (сертификат, упаковочный лист, другие документы), нанесена предостерегающая маркировка (химически опасен, взрывоопасен, легко возгораемое вещество, биологически активное вещество, радиоактивное вещество), а также прикреплена клейкой лентой товарно-транспортная накладная. Осмотр перемещаемого товара (включая физические носители, содержащие информацию, относящуюся к контролируемой) 403 Осмотр перемещаемого товара проводится в такой последовательности: проверяются сохранность и целостность упаковки, наличие и целостность заводского, таможенного и иного обеспечения (пломбы, печати и т.п.); затем маркировка и надписи на упаковке, идентифицирующие товар. Полученные данные соотносятся с данными, находящимися в таможенных и товаросопроводительных документах, с целью выявления полной или частичной подделки документов. После этого выявляются посторонние предметы на упаковке (нередко документы оказываются прилепленными скотчем под официально заявленными документами). Осуществляются взвешивание, экспресс-анализ внутреннего содержимого и рентгеноскопия товара с привлечением соответствующих специалистов. Необходимо произвести выемку следующих доВыемка документов кументов (а также носителей информации, содержащих имеющие отношение к расследуемому преступлению документы в электронном виде): – отражающих внешнеэкономическую деятельность предприятия (учреждения): деклараций на товары, внешнеэкономических контрактов, лицензий и иных разрешительных документов, технических описаний и сертификатов, инвойсов, данных идентификационных исследований, иных товаросопроводительных документов; – банковских документов, касающихся расчетов по внешнеэкономическим операциям; – документов, касающихся проектирования и производства экспортируемой продукции и отражающих ее технические характеристики (технологические карты, технические задания и т.п.); – технических и плановых заданий на ремонтные работы и модернизацию и т.п.; – научных и научно-технических отчетов, научно-методических пособий и т.п.; – документов, касающихся переписки с ФСТЭК России, ФТС России, центрами проведения независимых идентификационных экспертиз (если такие были); – документов, отражающих переписку с зарубежным контрагентом (электронные письма, факсы, телеграммы, SMS-сообщения, переговоры в чатах, включая Skype, ICQ, Hotmail Messenger, Mail-agent, социальные сети); – документов, содержащих информацию о внешнеэкономической деятельности предприятия (учреждения) и хранящихся в электронном виде на 404 персональных компьютерах, сетевых станциях, жестких накопителях информации, CD и DVD, флэш-картах. В процессе допроса подозреваемого необходиДопрос подозреваемого мо установить: – обстоятельства проведения внешнеторговых переговоров и заключения внешнеэкономической сделки; круг лиц, задействованных в переговорах; рассматривались ли при проведении переговоров особые свойства предмета сделки как объекта экспортного контроля; поднимались ли вопросы необходимости проведения идентификационной экспертизы и получения разрешительных документов; обсуждались ли вопросы конечного использования экспортируемого товара (работы, услуги) и возможность предоставления Международного импортного сертификата и гарантий использования конечным потребителем и т.п.; – предпринимались ли какие-либо действия, направленные на получение разрешительных документов и проведение идентификационной экспертизы; представлялись ли при этом какие-либо документы и где в настоящее время они хранятся; каков результат проведения идентификационной экспертизы; какое решение по итогам ее проведения принято руководством организации-экспортера; – какую роль при подготовке и проведении незаконной внешнеэкономической сделки играли отдельные лица из числа руководителей организации; осознавали ли они тяжесть совершаемого ими преступного деяния, пытались ли они скрыть его следы, если да, то какие предпринимали для этого действия; – каким способом осуществлялся незаконный экспорт (передача) товаров и технологий двойного назначения; совершались ли ранее подобного рода незаконные действия; – кто является конечным получателем экспортируемой продукции (оказания услуг, выполнения работ) и каково ее фактическое конечное предназначение, где в настоящее время она находится; – каким образом осуществлялось получение вознаграждения за незаконный экспорт (передачу) товаров и технологий двойного назначения; где и в каком количестве находятся вырученные денежные средства или на что они были потрачены; – считает ли допрашиваемый (подозреваемый), что в результате совершенных действий нанесен какой-либо ущерб и в чем он заключается. 405 При допросе свидетелей из числа сотрудников отделов экспортного контроля (или иных лиц, ответственных на предприятии за экспортный контроль) необходимо установить: – каким образом происходила экспертная оценка на предмет отнесения перемещаемого товара к контролируемой продукции, кто в ней участвовал, соответствовала ли она внутренним инструкциям предприятия; – давались ли руководством предприятия какие-либо указания насчет экспертизы товара или данной внешнеэкономической сделки, противоречащие действующим внутренним правилам или действующему законодательству; – было ли известно, что предназначенная на экспорт (передачу) продукция или технология может быть использована при создании вооружения, военной техники, оружия массового поражения или средств его доставки; – предпринимались ли какие-либо действия для сокрытия незаконного экспорта или передачи контролируемой продукции; – кто непосредственно из руководителей предприятия производил или руководил незаконными действиями, направленными на совершение незаконного экспорта или передачи и т.п. При допросе свидетелей из числа сотрудников отделов ВЭД, декларантов и экспедиторов необходимо установить: – было ли им известно, что экспортируемый (передаваемый) товар или технология относятся к контролируемой продукции; – какие они предпринимали действия (в рамках их служебных обязанностей) по установлению товарного кода и принадлежности к контролируемой продукции отправляемого на экспорт (передаваемого) товара или технологии; – отдавались ли руководителями организации какие-либо особые указания при оформлении таможенных и транспортных документов на перемещаемый товар (технологию) на физическом носителе; – кто подписывал внешнеторговый контракт и товаросопроводительные документы; – кем осуществлялись упаковка и маркировка товара (технологии) на физическом носителе; – было ли известно о фактическом конечном предназначении товара (технологии) и конечном месте поставки; Допрос свидетелей 406 – все ли документы на перемещаемый товар (технологию) были представлены таможенным органам, имелась ли какая-то другая документация, отличная от представленной, если да, то где она находится. При допросе свидетелей из числа сотрудников таможенных органов, выявивших незаконный экспорт товаров и технологий двойного назначения, необходимо установить следующее: – при каких обстоятельствах было выявлено преступление; – имеются ли какие-либо объективные данные о совершенном преступлении; – в чем заключается нарушение законодательства об экспортном контроле. К наиболее типичным судебным экспертизам Назначение экспертиз можно отнести идентификационную, почерковедческую, технико-криминалистическую, товароведческую, экспертизу электронных носителей информации. Применительно к расследованию преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, таковыми в большинстве случаев являются идентификационная и товароведческая экспертизы. При расследовании данного преступления под идентификационной экспертизой следует понимать не общепринятое в криминалистике понятие идентификации как отождествление предмета самому себе, а применяемое в законодательстве об экспортном контроле понятие идентификации как процесса, позволяющего установить соответствие заявленных тактикотехнических данных на товар (услугу, технологию) фактическим данным и определить принадлежность данного товара (услуги, технологии) к контролируемой продукции, в том числе не только по критерию нахождения в контрольных списках, но и в рамках соблюдения требований «всеобъемлющего контроля». Таким образом, идентификационная экспертиза (понимаемая в терминологии законодательства об экспортном контроле) проводится с целью решения следующих вопросов: – являются ли формально заявленные экспортируемые товары или технологии элементами контрольных списков; – подпадает ли представленная для идентификационного исследования продукция (в случае ее отсутствия в контрольных списках) под действие «всеобъемлющего контроля»; – какие разрешительные документы необходимы для экспорта или передачи товара (технологии, информации) иностранному лицу либо его 407 представителю в соответствии законодательством РФ об экспортном контроле и все ли связанные с этим процедуры были выполнены; – какие нормы законодательства РФ в сфере экспортного контроля были нарушены при осуществлении исследуемой внешнеэкономической сделки (данный вопрос, поставленный на экспертизу, носит не столько юридический, сколько экспертно-технический характер в связи с особенностями законодательства об экспортном контроле); – соответствует ли действительности код представленного для идентификации товара Единой товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности Таможенного союза; – соответствуют ли название объекта исследования и его характеристики товару или технологии, представленным в одном из контрольных списков, утвержденных указами Президента РФ; – соответствует ли объект идентификационной экспертизы заявляемым тактико-техническим характеристикам и техническому описанию на него; – соответствует ли основное предназначение товара (технологии, информации) заявленным конечным целям его использования и возможно ли использование исследуемой продукции при создании вооружения, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки, а также при подготовке террористических актов. Товароведческая экспертиза назначается в тех случаях, когда необходимо выявить, установить, подтвердить или опровергнуть тактико-технические, технологические, ценовые или иные подобного рода параметры исследуемого объекта. При этом предметами товароведческой экспертизы, как правило, являются сложные технические, в том числе электронные устройства, особо чистые химические вещества, металлы и т.п., при наличии подозрений, что их характеристики не соответствуют заявленным при таможенном оформлении. Технико-криминалистическая экспертиза документов проводится с целью установления полной и частичной подделки документов; почерковедческая экспертиза – с целью установления действительности подписей должностных лиц. Экспертиза электронных носителей информации. Таможенное оформление товаров осуществляется, как правило, в режиме электронного декларирования. 408 Источниками информации, хранящейся в электронном виде, являются: – электронная переписка (электронная почта) руководителя предприятия (учреждения), подозреваемого в преступлении, находящаяся на рабочем персональном компьютере, рабочей станции (сервере) предприятия (учреждения), домашнем компьютере, телефоне, смартфоне и коммуникаторе подозреваемого, а также серверах соответствующих интернет-провайдеров; – черновики и проекты внешнеэкономических контрактов, актов и заключений внутренних комиссий о технических характеристиках и идентификации товара (технологии), изобличающие в ведении двойной документации; – «черные» финансовые расчеты и схемы оплаты экспортируемого товара или технологии (наиболее вероятное место нахождения информации – переносной или домашний компьютер подозреваемого). Вопросы для самопроверки 1. Каково содержание элементов криминалистической характеристики незаконного экспорта из России или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники? 2. Каковы типичные следственные ситуации и особенности их разрешения? 409 Гла в а 33 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕВОЗВРАЩЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИЮ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРЕДМЕТОВ ХУДОЖЕСТВЕННОГО, ИСТОРИЧЕСКОГО И АРХЕОЛОГИЧЕСКОГО ДОСТОЯНИЯ НАРОДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН 33.1. Криминалистическая характеристика невозвращения на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран Анализ расследованных уголовных дел данной категории показывает, что наиболее значимыми элементами криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений являются источники исходной информации, предмет преступного посягательства, механизм его совершения, способ совершения и сокрытия, обстановка преступления, типичные следы, свойства личности преступников, мотив деяния и свойства потерпевших. Изучение источников типичной исходной информации о преступлениях, предусмотренных ст. 190 УК РФ, специфика механизма совершения этих преступлений указывают, что наиболее точная, достоверная и полная исходная информация о подготовке или совершении преступного невозвращения культурных ценностей из-за рубежа может содержаться либо в материалах таможенного контроля, делах об административных правонарушениях или материалах 410 ОРД таможенных органов, либо в материалах контрольной деятельности Росохранкультуры. Однако нельзя исключать возможность получения первичной криминалистически значимой информации из заявлений: а) собственников культурных ценностей, руководителей учреждений культуры, владеющих соответствующими ценностями; б) руководителей различных надзорных и контрольно-ревизионных органов, в компетенцию которых входит проверка фактического наличия ценностей в подконтрольных или подведомственных им учреждениях культуры или у других лиц; в) непосредственно не причастных к совершению преступления работников учреждений культуры (научных сотрудников, хранителей фондов и др.), на постоянном хранении в которых находились культурные ценности и др. Успешное расследование преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, невозможно без знания и установления специфических свойств предмета преступного посягательства, к которому относятся только отдельные, особые виды культурных ценностей, перечисленные в ст. 7 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей»1. В целом культурные ценности можно определить как движимые и недвижимые предметы религиозного или светского характера, являющиеся результатом творческой деятельности человека, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение для общества, способные в силу этого удовлетворять эстетические или иные духовные потребности личности, какой-либо социальной группы, отдельного народа или всего общества, независимо от места и времени их происхождения и формы собственности на них. При этом предметом рассматриваемого преступления могут быть не всякие культурные ценности, а лишь те из них, которые, во-первых, относятся к культурному достоянию РФ или зарубежных стран и, во-вторых, представляют художественную, историческую либо археологическую ценность. Согласно ст. 3 Закона РФ от 09.10.1992 № 3612-I «Основы законодательства Российской Федерации о культуре»2 к культурному достоянию народов РФ следует относить совокупность культурных ценностей, которые имеют общенациональное (общероссийское) значение и в силу этого безраздельно принадлежат РФ и ее субъектам без права их передачи иным государствам и союзам государств с участием РФ. К художественным ценностям Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1993. № 20. Ст. 718. Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 46. Ст. 2615; Собрание законодательства РФ. 1999. № 26. Ст. 3172; 2001. № 1 (ч. I). Ст. 2. 1 2 411 относятся произведения изобразительного искусства – картины и рисунки, скульптуры, оригинальные художественные композиции и др., произведения декоративно-прикладного искусства и изделия традиционных народных промыслов. Исторические ценности представляют собой предметы и документы, связанные с историческими событиями, развитием общества и его институтов, а также жизнью и деятельностью выдающихся личностей. К археологическому достоянию относят полученные в результате археологических раскопок предметы и их фрагменты, относящиеся к культурам древних народов. Признаки художественной, исторической и археологической ценности могут сочетаться в одном предмете посягательства. При этом предметами рассматриваемого преступления могут признаваться лишь такие предметы художественного, исторического или археологического достояния, которые были на законных основаниях по специальному разрешению Росохранкультуры или ее территориальных органов вывезены за границу в соответствии с условиями таможенной процедуры «временный вывоз», но в установленные сроки не были обратно ввезены в РФ. Чаще всего в качестве предмета посягательства выступают предметы старины, в отношении которых ст. 9 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей» установлен запрет на вывоз из РФ. Таким образом, к предмету преступного посягательства, предусмотренного ст. 190 УК РФ, относятся временно вывезенные на основании специального разрешения за пределы РФ культурные ценности, являющиеся достоянием народов РФ или зарубежных стран и обладающие художественной, исторической или археологической ценностью, обратное возвращение которых из-за границы к установленному сроку является обязательным в соответствии с российским законодательством. Способ совершения преступления как элемент криминалистической характеристики невозвращения из-за границы культурных ценностей в самом общем виде характеризуется как преступное бездействие в виде невыполнения лицом юридической обязанности по своевременному и полному обратному ввозу из-за границы в РФ к установленному сроку временно вывезенных из нее предметов художественного, исторического или археологического достояния. Данная обязанность может вытекать из обязательства, принятого на себя лицом, ходатайствующим о временном вывозе культурных ценностей, в рамках договора между ним и Росохранкультурой об обязательном обратном возврате временно вывозимых культурных ценностей (п. 3 ст. 30 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных 412 ценностей»), из профессиональных или служебных функций соответствующего лица. При этом для маскировки своего преступного бездействия виновное лицо может прибегнуть к целому ряду ухищрений – различным способам сокрытия преступления. Особый порядок временного вывоза культурных ценностей, наличие целой системы органов власти, осуществляющих контроль за надлежащим исполнением лицами обязанности по своевременному обратному ввозу временно вывезенных культурных ценностей предопределили характерную особенность механизма совершения преступного невозвращения культурных ценностей в виде своеобразного сочетания способа деяния со способом его сокрытия. В результате сокрытие, как правило, является необходимым условием применения того или иного способа совершения преступного невозвращения временно вывезенных культурных ценностей. Способы интеллектуального и физического сокрытия данного преступного факта могут быть разнообразными, но к наиболее типичным из них можно отнести следующие предварительные меры по маскировке преступного бездействия: – предварительная подготовка тайников или иных мест для тайного хранения культурных ценностей за рубежом; – достижение предварительных договоренностей о сбыте культурных ценностей по их прибытии за границу; – открытие в зарубежном банковском учреждении счетов, в том числе на имя подставных лиц, на которые будут перечисляться денежные средства от сбыта временно вывезенных за границу культурных ценностей; – изготовление или приискание копий культурных ценностей для подменены ими оригиналов на территории иностранного государства; – фальсификация обстоятельств, указывающих на якобы имевшую место объективную невозможность возврата ценностей (подготовка к инсценировке хищения культурных ценностей за границей, их ареста правоохранительными или судебными органами иностранного государства, подделка документов о внезапной болезни виновного лица за границей и т.п.). По месту же постоянного хранения культурных ценностей на территории РФ для подготовки и сокрытия их преступного невозвращения преступники могут предпринимать следующие меры: – расстановка «своих людей» в учреждении культуры на должностях, в компетенцию которых входит проверка реального возврата и сохранности временно вывозимых культурных ценностей; 413 – приискание соучастников из числа контрагентов и доверенных лиц учреждения, которым будут вверены вывозимые ценности на территории страны их временного пребывания, и вовлечение их в преступный замысел, направленный на невозвращение ценностей из-за рубежа; – обеспечение отсутствия в течение требующегося для совершения и сокрытия преступления времени неблагонадежных и способных помешать реализации преступного замысла лиц, занимающихся в учреждении культуры решением вопросов, связанных с временным вывозом и возвратом ценностей (направление их в длительную командировку, отпуск и т.п.); – изготовление подложных документов, представляющих невозвращение культурных ценностей как результат непринятия соответствующих мер каким-либо другим лицом (например, рядовым работником учреждения), а не как результат бездействия самого преступника. Таким образом, при совершении преступлений рассматриваемой категории во многих случаях отдельные элементы сокрытия будут иметь место как на российской территории, так и за рубежом. Их выявление усложняется тем, что соответствующим подготовительным мероприятиям преступниками придается видимость допустимых документально фиксируемых действий (служебных решений, договоров и т.п.). Поскольку при совершении невозвращения культурных ценностей воздержание преступника от принятия мер, необходимых для возврата культурных ценностей, само по себе не представляет для него какой-либо сложности, центр тяжести в механизме преступной деятельности переносится на различные способы сокрытия факта невозвращения и реализации предметов художественного, исторического и археологического достояния. Поэтому при расследовании преступного невозвращения культурных ценностей, сопряженного с их сбытом за границей, установление факта и исследование способов сбыта предметов посягательства приобретают важное криминалистическое значение и могут служить отправной точкой для раскрытия преступлений. Однако нельзя исключать возможность совершения незамаскированного невозвращения культурных ценностей. Можно выделить следующие способы преступного невозвращения предметов художественного, исторического и археологического достояния: а) незамаскированное, очевидное воздержание от принятия мер, необходимых для выполнения юридической обязанности по обратному ввозу из-за границы на территорию РФ временно вывезенных культурных ценностей; 414 б) непринятие мер по обратному ввозу в РФ временно вывезенных культурных ценностей, замаскированное физическими ухищрениями: подложными документами, копиями предметов посягательства и др.; в) невыполнение обязанности по возвращению из-за рубежа временно вывезенных культурных ценностей, замаскированное с помощью интеллектуально-организационных ухищрений: инсценировкой хищения или ареста ценностей либо иных обстоятельств, якобы исключающих возможность их возвращения в РФ; организационно-штатными мероприятиями по учреждению, в котором должны храниться ценности, и др. С криминалистической точки зрения выделение указанных способов совершения и сокрытия преступного невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния важно еще и потому, что, с одной стороны, их выбор преступником детерминирован обстановкой совершения преступления, а с другой стороны, именно способы криминального посягательства в значительной мере предопределяют типичные следы, характерные для данного преступления. Элемент обстановки совершения рассматриваемых преступлений складывается из типичных условий, в которых, с одной стороны, может протекать преступное бездействие, предусмотренное ст. 190 УК РФ, и которые, с другой стороны, способствуют его совершению. Она во многом определяется теми мерами, которые таможенные органы, Росохранкультура и ее органы предпринимают в целях проверки надлежащего исполнения обязательств об обратном ввозе временно вывезенных культурных ценностей. Соответственно, ее элементами являются недостатки в деятельности Росохранкультуры, ее территориальных органов и таможенных органов, нестабильность системы государственного контроля за сохранностью культурных ценностей вообще и их своевременным и полным возвращением из-за границы по истечении срока таможенной процедуры «временный вывоз» в частности, несовершенство действующих в данной области нормативных правовых актов, существующие в них пробелы и противоречия; отсутствие единого государственного реестра культурных ценностей; недостатки в организации учета и контроля за сохранностью предметов культурного наследия в учреждениях культуры, религиозных объединениях, частных коллекциях и т.д.; активная либерализация ВЭД, способствующая укреплению интернациональных связей организованных преступных групп; существенная разница в ценах на предметы 415 старины и искусства в РФ и за рубежом на фоне большого спроса на них за границей, сверхдоходность и привлекательность антикварного бизнеса, особенно нелегального, и др. Типичными следами являются: – изменения в вещественной обстановке места происшествия – фиксируемый в протоколе осмотра места происшествия факт отсутствия культурных ценностей по месту их постоянного хранения на территории РФ (например, в хранилище музея, художественной галерее и т.д.); изменения в обстановке места временного пребывания культурных ценностей на территории иностранного государства (например, в случае инсценировки там хищения, стихийного бедствия и т.п.) и др.; – предметы как вещественные доказательства – культурные ценности, ставшие предметом посягательства, в случае их обнаружения; копии культурных ценностей, использовавшиеся для их подмены после вывоза за рубеж; деньги, ценности и иное имущество, нажитые за счет сбыта за границей культурных ценностей; другие орудия и средства, использованные для совершения и сокрытия преступления; – вещества, использованные для изготовления копий (подделки) культурных ценностей, их сокрытия путем, например, замазывания ими живописных полотен и др.; – следы-отображения – следы пальцев рук преступника на копиях культурных ценностей, использованных для подмены предметов посягательства, на подложных документах и их упаковке (конвертах почтовых отправлений и т.п.), орудиях и средствах их изготовления и др.; – документы как орудия и средства совершения преступления или сохранившие на себе следы преступления (связанные с фактом таможенного оформления и контроля в отношении временно вывозимых за рубеж культурных ценностей, включая таможенные декларации, товарнотранспортные накладные и др.; документы Росохранкультуры, связанные с оформлением и выдачей разрешения на временный вывоз культурных ценностей, включая само свидетельство на право их вывоза, и т.д.). Особое значение для установления личности виновного в расследуемом преступлении приобретает знание свойств личности преступников. Таковым может быть собственник культурных ценностей или уполномоченное им для их временного вывоза лицо либо должностное лицо или представитель организации, уполномоченный ею на временный вывоз из страны предметов культурного достояния народов РФ и зарубежных стран, обязанные 416 возвратить культурные ценности в установленный срок. Специфика предметов посягательства и способов его совершения предопределили ряд свойств, которыми обладает преступник: а) соответствующее имущественное (например, коллекционер и собственник антиквариата) или служебное (например, руководитель или сотрудник музея) положение; б) специальное образование или наличие особых знаний в области археологии, истории, изобразительного и других видов искусства и т.д. Высокая материальная ценность предметов рассматриваемого преступления указывает и на мотивы преступной деятельности: корысть, страсть к коллекционированию, религиозные чувства. Рассматриваемое преступление причиняет вред всему российскому обществу, поскольку может привести к невосполнимой для него утрате предметов художественного, исторического или археологического достояния. Во всех выявленных случаях совершения преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, культурные ценности, ставшие предметом посягательства, находились в государственной собственности и хранились в музеях или иных учреждениях культуры. Поэтому о свойствах потерпевших как элементе криминалистической характеристики данного преступления можно говорить лишь применительно к невозвращению из-за границы культурных ценностей, находящихся в частной собственности. В таких случаях потерпевшими могут быть лица, доверившие свои ценности виновному для их временного вывоза за границу с обязательством последующего обратного ввоза: коллекционеры, владеющие частными собраниями предметов старины, изобразительного искусства и т.п.; обладатели семейных реликвий (старинных фотографий, автографов, писем, дневников, рукописей, архивов своих предков и т.п.) и др. 33.2. Типичные следственные ситуации и способы их разрешения по делам о преступлениях, предусмотренных статьей 190 Уголовного кодекса Российской Федерации На первоначальном этапе расследования рассматриваемого преступления могут быть выделены следующие типичные следственные ситуации: 1) имеются данные: о возможном событии преступления в виде невозвращения из-за границы в РФ временно вывезенных культурных ценностей, но неясно, носит ли данный факт преступный характер; 417 о конкретном лице или круге лиц, на которых возложена юридическая обязанность своевременного обратного ввоза ценностей в РФ, но не установлены вина конкретного лица и его причастность к совершению преступления; 2) достоверно установлено, что факт невозвращения ценностей изза рубежа носит преступный характер и что оно совершено кем-либо из определенного круга лиц, несущих обязанность по их своевременному возврату в РФ, но неизвестно, чьим именно умыслом охватывалось его совершение; 3) установлены как факт преступного невозвращения культурных ценностей, временно вывезенных из РФ, так и конкретное лицо, сознанием и волей которого охватывалось совершение этого деяния (возможны также дополнительные сведения о сбыте или попытках сбыта этим лицом ценностей за рубежом, инсценировки их хищения или уничтожения, их подлоге и др.). При этом на содержание каждой из указанных следственных ситуаций первоначального этапа расследования рассматриваемых преступлений существенным образом будет влиять еще одно важное обстоятельство – установлено или нет место нахождения предметов посягательства. Ибо в первом случае орган предварительного расследования, используя инструменты международного сотрудничества по уголовным делам, должен будет предпринять меры к производству на территории иностранного государства следственных действий только по аресту, осмотру и изъятию временно вывезенных из РФ ценностей. Тогда как во втором случае необходимо будет организовать проведение за рубежом целого комплекса ОРМ и следственных действий, направленных на обнаружение ценностей, их арест и изъятие, включая объявление их международного розыска. Первая следственная ситуация предполагает необходимость выдвижения и проверки следующих версий: а) невозвращение временно вывезенных ценностей стало результатом преднамеренной преступной деятельности; б) данное событие стало следствием объективных причин, исключающих его преступность и не зависящих от воли лиц, ответственных за своевременный возврат ценностей в РФ. Проверка данных версий предполагает два основных направления расследования: 1) установление действительности события рассматриваемого преступления и обстоятельств его совершения; 418 2) установление причастности к данному преступлению конкретного лица или группы лиц. Программа первоначальных действий по данной ситуации должна включать: – допросы свидетелей – лиц, обнаруживших факт противоправного нахождения сверх установленного срока за пределами РФ временно вывезенных ценностей, для установления и уточнения обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела: о причинах данного нарушения, о допустивших его лицах, их отношении к содеянному, месте нахождения предметов посягательства, документов, других вещественных доказательств и т.д.; – допросы свидетелей – коллег подозреваемого с целью установления: признаков предметов посягательства; сложившегося в учреждении порядка деятельности, связанной с временным вывозом ценностей; системы мер, предпринимаемых для контроля и обеспечения надлежащего исполнения работниками и контрагентами данной организации обязанностей по возвращению ценностей в РФ; характеристики личности подозреваемого, его поведения до совершения преступления и после и т.д.; – выемку оригиналов документов: а) послуживших основанием для выдачи свидетельства на право вывоза культурных ценностей; б) представленных к таможенному оформлению и относящихся к перемещению ценностей через границу; в) относящихся к отдельным обстоятельствам пребывания ценностей на территории иностранного государства; г) удостоверяющих обязанность конкретного лица по принятию мер, необходимых для своевременного и полного возвращения временно вывезенных ценностей в РФ; – задержание (при необходимости) и допрос подозреваемого с целью установления: отношения подозреваемого к невыполнению им обязанности по возвращению ценностей из-за рубежа в РФ; выдвигаемых им версий в свою защиту; фактических обстоятельств совершенного им деяния; отношения к имеющемуся в отношении него подозрению и др.; – другие следственные действия и ОРМ по обстоятельствам дела. В условиях второй следственной ситуации главным направлением расследования должно стать выявление конкретного лица или лиц, причастных к расследуемому преступлению, из числа тех, на кого юридически возложена обязанность по обеспечению своевременного и полного возвращения в РФ временно вывезенных за рубеж ценностей. Данная цель 419 достигается путем проверки версии о причастности к преступлению кого-либо из указанного круга лиц. С целью их проведения осуществляются: – изучение характера деятельности соответствующей организации, ее служащих и лиц, инициировавших вывоз культурных ценностей за рубеж, содержания договорных отношений между собственником ценностей и его поверенным, распределения обязанностей по их возвращению в РФ; – исследование личности каждого из числа лиц, ответственных за возвращение из-за границы культурных ценностей; – выемка локальных нормативных актов, должностных инструкций, листов ознакомления с ними, приказов о назначении на должность, трудовых и гражданско-правовых договоров и др., удостоверяющих возложение на конкретных лиц обязанностей по возвращению вывезенных из РФ ценностей; – выемка документов, связанных с получением свидетельства на право вывоза культурных ценностей за границу, их таможенным оформлением и перемещением через границу; – выемка документов, указывающих на принятие или непринятие кемлибо из ответственных лиц мер, необходимых для возвращения ценностей; – осмотр изъятых документов, обнаруженных следов и других предметов, назначение различных криминалистических экспертиз; – допросы собственников культурных ценностей и их поверенных, руководителей и сотрудников учреждений культуры, должностных лиц Росохранкультуры и таможенных органов, специалистов, направленные на установление конкретного лица, деятельность которого была нацелена на преступное оставление за рубежом временно вывезенных из РФ ценностей; – направление международных запросов о правовой помощи для производства на территории иностранного государства допросов свидетелей – представителей стороны, принимавшей российские ценности, добросовестных приобретателей этих ценностей и др.; – установление, розыск, задержание и допрос подозреваемого об обстоятельствах совершения преступления и его отношении к содеянному; – обыск по месту жительства и работы подозреваемого с целью обнаружения и изъятия документов и вещественных доказательств, подтверждающих его причастность к преступлению, денег и иного имущества, нажитых путем сбыта за рубежом временно вывезенных культурных ценностей и т.д. 420 Что касается третьей следственной ситуации, которая может сложиться на первоначальном этапе расследования уголовного дела о преступном невозвращении культурных ценностей, то она носит наиболее благоприятный для органов предварительного расследования характер и ориентирует их на подтверждение версии о совершении расследуемого преступления конкретным лицом. В такой ситуации первоначальными действиями могут быть любые из указанных выше мероприятий в зависимости от конкретных обстоятельств дела вообще и сообщаемой подозреваемым информации в частности. Применительно ко всем ситуациям важное значение имеет проведение оперативно-розыскных мероприятий на территории РФ и за рубежом. 33.3. Особенности тактики производства отдельных следственных действий При подготовке и проведении допроса подозреваемого (обвиняемого) необходимо обратить особое внимание на то, что в качестве такового обычно выступает интеллектуально развитый, образованный человек, грамотный специалист (в сфере культуры и управленческих отношений), осознанно допустивший преступное нарушение правил временного вывоза культурных ценностей, не испытывающий раскаяние и желание сотрудничества со следователем (дознавателем), категорически не заинтересованный в раскрытии следствием всех обстоятельств совершения им преступления и настроенный на оказание противодействия расследованию. Поэтому при подготовке к допросу подозреваемого (обвиняемого) необходимо: а) сформулировать круг вопросов; б) изучить материалы уголовного дела, имеющиеся доказательства, установить существующие между ними взаимосвязи, чтобы использовать их для ограничения возможностей допрашиваемого сообщать ложные сведения и вводить следствие в заблуждение; в) собрать сведения о его личности для налаживания психологического контакта и деловых отношений, создания впечатления известности следствию всей картины преступления и других обстоятельств его жизни. В ходе допроса подозреваемого (обвиняемого) по уголовным делам рассматриваемой категории следует ориентироваться на применение тактических приемов, связанных не столько с эмоциональным, сколько с логическим воздействием на допрашиваемого: а) предъявление доказательств, Допрос подозреваемого (обвиняемого) 421 опровергающих его показания, требующих от него их детализации, которая приведет к противоречиям с ранее данными показаниями или показаниями соучастников; б) указание на противоречия, имеющиеся в его показаниях, не объяснимые с точки зрения его объяснений случившегося, либо противоречия между интересами допрашиваемого и его соучастников; в) доказывание бессмысленности занятой им позиции, которая не может помешать установлению истины по делу. Специфика допроса свидетелей предопределена Допрос свидетелей тем, что среди лиц, которым известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования таких уголовных дел, можно выделить несколько характерных групп, по отношению к каждой из которых следователь (дознаватель) должен иметь особый подход. К ним относятся: – лица, которые в силу занимаемого служебного положения либо соответствующего гражданско-правового обязательства должны были контролировать надлежащее исполнение обвиняемым обязанности по принятию мер, необходимых для своевременного возвращения культурных ценностей (руководитель или представители администрации учреждения культуры, назначившей какого-либо работника ответственным за проведение за границей выставочных мероприятий, реставрационных работ и т.п.); – коллеги подозреваемого (обвиняемого), которые хотя и не были обязаны контролировать надлежащее исполнение им обязанности по возврату культурных ценностей в РФ, но находятся в тесных служебных, возможно, приятельских или неприязненных отношениях с обвиняемым, что указывает на их прямую или косвенную заинтересованность в исходе дела; – лица, которые по своему служебному положению соприкасаются с теми, кто совершил преступное невозвращение культурных ценностей, но не осведомлены о нем, хотя им и известны отдельные факты, имеющие значение для расследования (лица, осуществлявшие транспортировку или сопровождение ценностей по территории РФ, через границу и за рубежом; присутствовавшие при проведении операций по подготовке ценностей к транспортировке за рубеж и грузовых операциях; участвовавшие в проверке наличия и сохранности ценностей в месте их постоянного хранения в РФ и временного нахождения за рубежом, а также в действиях по приему-передаче временно вывозимых культурных ценностей на временное материально-ответственное хранение иностранного контрагента и по 422 возврату их собственнику или иному законному владельцу; производившие документальное оформление указанных действий и др.). В случае успешного розыска невозвращенных из-за границы Осмотр культурных ценностей обязательным следственным действием должен стать их осмотр, специфика которого предопределяется свойствами предмета преступного посягательства. При подготовке к этому следственному действию и определении круга его участников необходимо учитывать, что полноценный криминалистический осмотр культурных ценностей невозможен без привлечения специалиста в области изобразительного или других видов искусства, истории и археологии. Конкретная следственная ситуация может потребовать участия в осмотре и специалиста-криминалиста для обнаружения и фиксации различных следов на предметах посягательства. Кроме того, подготовка к осмотру культурных ценностей требует создания специфических условий, обеспечивающих их сохранность. Поэтому в качестве места производства осмотра предметов посягательства и их хранения как вещественных доказательств рекомендуется определять обладающие соответствующими условиями хранения (температурный режим, влажность, давление, освещение и др.) учреждения культуры (музеи, архивы, библиотеки и т.п.). В ходе непосредственного производства данного следственного действия следователь (дознаватель) должен учитывать советы специалиста, фиксировать отмечаемые им свойства и признаки культурных ценностей, дефекты и следы в протоколе осмотра, крайне бережно обращаться с предметами осмотра, не допуская внесения в них каких-либо изменений, вредоносных наслоений, возникновения иных угроз повреждения или уничтожения ценностей. При расследовании преступного невозвращения кульПредъявление турных ценностей объективно необходимым следдля опознания ственным действием может стать предъявление для опознания. Его производство становится особо актуальным в случае расследования преступления, сопряженного с фальсификацией культурных ценностей, когда они для сокрытия преступления были подменены подделками. Однако именно специфика предмета посягательства может создать серьезные трудности при подготовке и производстве опознания. В их преодолении большую роль играют специалисты-искусствоведы, которые могут оказать помощь в подборе ценностей, схожих с предметами посягательства, указать организации и лиц, у которых имеются похожие предметы, а также отобрать из них наиболее подходящие. Но если речь идет 423 об уникальных, неповторимых культурных ценностях, даже специалисты не способны подыскать однородные с ними предметы. В таких ситуациях рекомендуется производство опознания культурных ценностей с предъявлением фотографий вместо оригиналов. При невозможности подобрать фотографические изображения схожих предметов производство опознания исключается. Расследование уголовного дела о невозвращении Назначение экспертиз из-за границы культурных ценностей невозможно без производства экспертиз, среди которых особое значение приобретает исследование предмета посягательства. Специфика назначения и производства экспертизы культурных ценностей по делам рассматриваемой категории, в отличие от дел о контрабанде или хищении культурных ценностей, состоит в том, что по результатам исследования недостаточно установить, что предмет посягательства действительно относится к культурным ценностям и обладает соответствующими свойствами. В обязательном порядке с помощью экспертизы подлежит доказыванию их принадлежность к особой группе культурных ценностей – к предметам художественного, исторического или археологического достояния народов РФ или зарубежных стран. Однако если место нахождения предметов посягательства не установлено и по этой причине они не могут быть представлены эксперту для исследования, исходными данными могут служить документы и фотографические изображения ценностей, оформленные при их временном вывозе за границу, включая результаты их экспертизы, проводимой в обязательном порядке до временного вывоза таких ценностей за рубеж. Соответственно, другим необходимым процессуальным действием является приобщение к материалам дела оригинала экспертного заключения, составленного при выдаче свидетельства на право вывоза культурных ценностей. Вопросы для самопроверки 1. Каковы особенности криминалистической характеристики невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран? 2. Каковы особенности первоначального этапа расследования данных преступлений? 424 Гла в а 34 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ ИЛИ ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ 34.1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ Наркотическое средство – вещество синтетического или физического происхождения, препарат, растение, оказывающее стимулирующее, седативное, галлюциногенное воздействие на центральную нервную систему, вызывающее наркотическое пристрастие, включенное в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации». Наркотические средства объединяются в группы в зависимости от исходного вещества, используемого для их изготовления (растительного или химического); способа изготовления (промышленного или кустарного); потенциала злоупотребления и наркотического пристрастия; физического и психического воздействия на организм; общехимического состава. В зависимости от фармакологического действия на организм они подразделяются на опиоиды; наркотические средства, получаемые из конопли; стимуляторы, амфетамин и его производные; галлюциногены; успокаивающие средства и транквилизаторы; другие контролируемые вещества. Такое деление достаточно условно, так как некоторые вещества обладают комплексным действием на организм. 425 В группу опиоидов входят следующие вещества: опий, маковая солома, экстракт маковой соломы, ацетилированный опий, морфин, кодеин, героин, метадон, гидроморфон, петидин, тримеперидин (промедол), фентанил и его производные, гидрокодон, пентазоцин, оксикодон, оксиморфон, пропоксифен, бупренорфин и др. К наркотическим средствам, получаемым из конопли, относятся марихуана, гашиш, гашишное масло. В группу стимуляторов амфетамина и его производных входят кокаин (крэк), амфетамин, метамфетамин, метилфенидат, бензфетамин, амфепрамон, фенди-метразин, фенметразин, фентермин и др.; в группу галлюциногенов – лизергид (ЛСД), мескалин, фенциклидин и его производные, триптамин и его производные и др.; в группу седативных средств и транквилизаторов – производные барбитуровой кислоты, бензодиазепины и другие контролируемые вещества – фторотан (галотан), эфир, толуол и др. Кодеин (другие названия – «катюха», «дурь», Опиоиды растительного «кода») – один из алкалоидов опия. Представпроисхождения ляет собой белый или коричневый порошок. В медицине используется в виде растворов или таблеток. По действию близок к морфину, но является более слабым наркотиком. Время действия – 6 ч. Разовая доза – 6 мг. Маковая солома – все части (как целые, так и измельченные, как высушенные, так и невысушенные, за исключением зрелых семян) любого сорта мака, собранного любым способом, содержащие наркотически активные алкалоиды опия. Цвет маковой соломы – от светло- до темно-зеленого и от желтого до коричневого. Содержит наркотически активные алкалоиды опия – морфин (до 1,5%), кодеин и тебаин. Морфин (другие названия – «морфий», «морфи», «марфута», «мария», «марьянка») – основной наркотически активный алкалоид опия. В незаконном обороте встречается в виде порошка белого или светлокоричневого цвета. Разовая доза – 10 мг. Время действия морфина – 6 ч. Морфин чаще всего употребляют внутривенно, иногда через рот, курят. При приеме морфина наблюдается обезболивающий эффект, состояние эйфории. Омнопон – смесь алкалоидов опия. Содержит 48 – 50% морфина и 32 – 35% других алкалоидов. Растворы – бесцветные или желто-коричневого цвета. Омнопон встречается также в виде порошка и таблеток желто-коричневого или коричнево-розового цвета. 426 Опий (другие названия – опиум, «терьяк», «опиюха», «султыга», «черняшка», «химканка», «симпляк»). Опий – свернувшийся млечный сок опийного или масличного мака. Представляет собой мазеобразное, твердое или жидкое вещество коричневого цвета с характерным запахом. Содержит в своем составе наркотически активные алкалоиды – морфин, кодеин и тебаин (всего в состав опия входит до 25 различных алкалоидов). Содержание морфина – главного наркотически активного алкалоида опия – доходит до 20%. Употребляют опий, как правило, в виде растворов – внутривенно и через рот. Экстракт маковой соломы – наркотическое средство, получаемое из маковой соломы путем извлечения (экстракции) водой или органическими растворителями наркотически активных алкалоидов. Цвет экстракта маковой соломы – от желтого до темно-коричневого, содержит до 7% морфина. Ацетилированный опий – наркотическое средСинтетические опиоиды ство, получаемое путем ацетилирования опия или экстракционного опия и содержащее в своем составе кроме алкалоидов опия моноацетилморфин, диацетилморфин, ацетилкодеин либо их смесь. Жидкость темно-коричневого, коричневого или желтого цвета, время действия – 6 ч, употребляется внутривенно. Бупренорфин (другие названия – норфин, торгесик, анфин) – синтетическое наркотическое средство, получаемое из тебаина. Время действия бупренорфина – 6–8 ч, разовая доза – 0,2–0,6 мг. Бупренорфин входит в состав таблеток, а также выпускается в виде раствора в ампулах. Героин (другие названия – диацетилморфин, диаморфин, ацетоморфин, «гера», «China White»; смесь героина с кокаином называют «Speed ball», а смесь героина с кокаином и ЛСД – «Frisco speed ball») – синтетическое производное морфина. Употребляется героин посредством внутривенных инъекций, а также вдыханием через нос и курением. Наркотическое действие длится 4–6 ч, эффективная доза составляет 5 мг. В незаконном обороте встречается в виде порошка белого, желтого, коричневого или бежевого цвета. Кетамин (калипсол) – синтетическое психотропное вещество. Обладает снотворным действием. Время действия – примерно 2 ч. В фармацевтической промышленности выпускается в виде порошка и растворов в ампулах и флаконах. Употребляется, как правило, внутривенно. Метадон (другие названия – «лошадка», «Dollies», фенадон) – синтетическое наркотическое средство. Его действие аналогично действию 427 морфина. Разовая доза метадона – 10 мг, время действия – до 24 ч. Метадон употребляют чаще всего внутривенно, иногда перорально. Триметилфентанил (другие названия – «Persian White», «Syntetic heroin», «стекло») – синтетический анальгетик, являющийся производным фентанила. Распространяется в виде бесцветной прозрачной жидкости в стеклянных ампулах из-под новокаина, новокаинамида, хлорида натрия изотонического, сульфата магния и т.д. Действие триметилфентанила продолжается около 4 ч. Триметилфентанил употребляют внутривенно, курят или вдыхают. Возможно также нанесение триметилфентанила на пластырь, который потом накладывают на кожу, и триметилфентанил всасывается через нее в организм. Оксибутират натрия (другие названия – натриевая соль оксимасляной кислоты, «оксик»). Психотропное вещество синтетического происхождения. Форма выпуска – порошок, 66,7%-ный водный раствор во флаконах, 5%-ный сироп во флаконах. Доза оксибутирата натрия равна 0,5–3 г. Пентазоцин (другие названия – фортрал, тальвин) представляет собой анальгетик, который по анальгезирующей активности и длительности действия уступает морфину. Разовая доза составляет 50 – 100 мг, принимается перорально или в виде инъекций, возможен прием курением и вдыханием. Длительность действия пентазоцина – 3–4 ч. Промедол (тримеперидин) – синтетическое наркотическое средство. В фармацевтической промышленности выпускается в виде порошкообразного вещества и в виде растворов в ампулах и шприц-тюбиках. По действию аналогичен морфину. Фентанил – синтетическое наркотическое средство. Действует аналогично морфину, но имеет короткое время действия (до 30 мин). По своему обезболивающему действию фентанил превосходит морфин в 200 – 300 раз, употребляется внутривенно. Этилморфин (другое название – дионин) – синтетическое производное морфина. Представляет собой порошок белого цвета. В фармацевтической промышленности выпускается в виде порошка, таблеток, растворов и мазей. Этонитазен – синтетическое наркотическое средство анальге-зирующего действия. По своему действию превосходит морфин в 1 500 раз. Встречается в виде порошкообразного вещества белого или желтого цвета, употребляется курением. 428 Гашиш (другие названия – смола каннабиса, «анаша», «опилки», «план», «дурь», «чернушка») – специально приготовленная смесь отделенной смолы, пыльцы растения каннабис или смесь, изготовленная путем обработки (измельчением, прессованием и т.д.) верхушек растения каннабис с разными наполнителями независимо от того, какая форма была придана смеси. Цвет гашиша – от светло-зеленого до коричневого. Имеет характерный пряный запах. Доза гашиша равна примерно 0,15 г, содержание тетрагидроканнабинола в гашише равно 2–10%. Как и марихуана, он вызывает умеренную психическую зависимость. Гашишное масло (другие названия – «химка», масло каннабиса, «жидкий каннабис») – наркотическое средство, получаемое из частей растений любых видов и сортов конопли путем извлечения (экстракции) различными растворителями или жирами. Представляет собой жидкость или вязкую массу от зеленого до коричневого цвета. Содержание тетрагидроканнабинола в гашишном масле равно 10–30%. Гашишное масло наносят на табак или сигареты и употребляют курением. Марихуана (другие названия – каннабис, трава конопли, «травка», «дурь», «план», «клевер», «божья травка», «сено», «Мери Джейн», «нот», «грас», «хей») – приготовленная смесь высушенных или невысушенных верхушек с листьями и остатками стебля любых сортов конопли. Наркотически активным компонентом марихуаны является тетрагидроканнабинол, которого в ней содержится до 5%. Цвет марихуаны в зависимости от степени высушивания и времени сбора – от светло-зеленого до коричневого. Марихуана имеет характерный пряный запах. Доза марихуаны равна примерно 0,5 г. Употребляют марихуану чаще всего курением. Амфетамин (другие названия – «крокоСтимуляторы, амфетамин дил», фенамин, бензедрин) – синтетичеи его производные ское наркотическое средство. Эффективная доза амфетамина – 10 мг, время действия – 2–4 ч. В незаконном обороте встречается в виде порошков белого, желтого и коричневого цветов. Употребляется внутривенно или перорально. Кокаин (другие названия – метилбензоилэкгонин, бензоилметилэкгонин, «кока», «кокс», «снег», «крэк», «марафет») – основной алкалоид, содержащийся в листьях кокаинового куста. Содержание кокаина в листьях колеблется от 1 до 2%, время действия – 1–2 ч, разовая доза – 10 мг. Изымаемый из незаконного оборота кокаин встречается в виде белого Наркотические средства, получаемые из конопли 429 кристаллического порошка, гранул и комков белого, желтого или коричневого цветов. Кокаин, приготовленный по специальной технологии, называется «крэк». Кокаин в виде крэка представляет собой отдельные непрозрачные (мутные) куски коричневого, желтого, розового или белого цветов, похожие на куски хозяйственного мыла или пластмассы. Кокаин вдыхают носом, вводят внутривенно в виде водного раствора, курят, а «крэк» курят или вдыхают его пары носом. Катинон – психотропное вещество, содержащееся в побегах и листьях кустарника Catha edulis. В России катинон изготавливают из фенилпропаноламина, содержащегося в лекарственных средствах «Эффект», «Контак», «Колдакт». В незаконном обороте встречается в виде окрашенных жидкостей с запахом уксуса или горького миндаля, употребляется внутривенно. Метамфетамин (другие названия – первитин, «винт», «айс», «meth», «crystals», «speed», «go-fast») – один из самых распространенных синтетических наркотиков на территории России. В незаконном обороте в России метамфетамин встречается в виде бесцветной, светло-желтой, коричневой жидкости, гораздо реже – в виде белого или коричневого порошка, а также в виде таблеток, как правило, с логотипом, употребляется чаще всего внутривенно. Доза метамфетамина – 5–10 мг, действие метамфетамина длится от 5 до 6 ч. Производные амфетамина. В настоящее время в незаконном обороте наркотиков получили распространение около двух десятков производных амфетамина и метамфетамина. В России встречаются следующие: МДА (другое название – «Love Drugs»), МДМА (другие названия – «Ecstasy», «XTC», «Adam», «ESSENCE», «Cardillac»), МДЕА («Eve», МДЕ), МБДБ и мескалин. Все упомянутые амфетамины внесены в «Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации». МДА широкое распространение в незаконном обороте получил в Америке в конце 60 – начале 70-х гг. и был известен как «Mellow Drug» («таблетки Меллоу») или «Love Drug» («таблетки любви»). Доза выше 500 мг является смертельной. Действие препарата начинается через 30–60 мин после приема и длится 8–12 ч. МДМА впервые был синтезирован в 1914 г. Потребители МДМА описывают его действие как «отделение души от тела». Средняя оральная доза составляет 100–150 мг. Действие начинается через 30–60 мин после приема и длится 4–6 ч. 430 МДЕА впервые синтезировали в 1980 г. Действие начинается через полчаса после приема, длится 3–5 ч, а затем медленно ослабевает. Принимаемая доза – около 120 мг, смертельная доза – более 500 мг. МБДБ (иногда называют МДМБА) впервые появился в незаконном обороте в начале 90-х гг. МБДБ отнесен к классу энтактогенов. Согласно определению энтактогены – это «вещества, производящие чувства внутри нас». Принимаемая доза – 180–210 мг, время действия – 4–8 ч. Эфедрон (другие названия – меткатинон, «Эфенди», «Коктейль Джеф», «Мулька», «Космос», «Помишутка», «Cat», «Good», «Sniff», «Star» или «Wonder star») является одним из самых распространенных синтетических наркотиков в России. В незаконном обороте эфедрон встречается в виде бесцветной или светло-желтой жидкости с характерным запахом горького миндаля или уксуса. Разовая эффективная доза эфедрона при его вдыхании носом равна от 0,06 до 0,25 г, при внутривенном введении – около 0,01 г. Действие эфедрона длится от 5 до 6 ч. ДЭТ, ДМТ (диэтилтриптамин, диметилтриптамин) – Галлюциногены наркотические средства галлюциногенного действия. Эффективная доза ДМТ и ДЭТ равна 50–60 мг. В незаконном обороте встречается в виде порошкообразных веществ белого и желтого цветов. Лизергид (диэтиламид лизергидовой кислоты, другие названия – ЛСД, ЛСД-25, «кислота»). Лизергид встречается, как правило, в виде импрегнированной бумаги, разделенной на отдельные фрагменты перфорацией. На каждый из фрагментов либо на весь лист бумаги нанесен рисунок. Реже лизергид употребляют в виде таблеток или желатиновых капсул. Принимается лизергид через рот, эффективная доза ЛСД – 0,025–0,08 мг, время действия – 8–12 ч. Мескалин – наркотическое средство. Является основным активным компонентом кактуса Lophophora Williamsii Lemaire. Действие препарата начинается обычно через час после приема и может продолжаться до 12 ч. Плодовые тела любого вида грибов, содержащих псилоцин и (или) псилоцибин, – наркотическое средство растительного происхождения. Является наркотиком галлюциногенного действия. Продолжительность действия наркотика равна 4–12 ч. Употребляется, как правило, через рот в свежем или высушенном виде. Псилоцин и псилоцибин – наркотические средства, содержащиеся в плодовых телах грибов. Эффективная доза псилоцина и псилоцибина равна 10 мг. 431 Фенциклидин. Его применение в медицинской практике было запрещено после того, как было установлено, что его прием вызывал случаи помешательства, белой горячки и смерти. Фенциклидин употребляют перорально, внутривенно, вдыханием через нос, но чаще всего курением. В незаконном обороте наркотиков фенциклидин встречается в виде порошков различного цвета, жидкостей, таблеток, капсул. Разовая доза фенциклидина равна 5 мг, время действия наркотика – 4–6 ч. Барбитураты являются производными барУспокаивающие средства битуратовой кислоты. Они включены в спии транквилизаторы ски сильнодействующих веществ (фенобарбитал, барбитал, гексабарбитал и др.) либо в списки психотропных веществ (нембутал, барбамил). Время действия барбитуратов равно от 15 мин до нескольких дней. Вызывают стойкую физическую зависимость. Употребляются через рот, иногда вместе с алкогольными напитками. Представляют собой белые порошкообразные вещества, фармацевтической промышленностью выпускаются в виде таблеток. Бензодиазепины – психотропные сильнодействующие вещества, обладающие успокаивающим (транквилизирующим) действием. Являются производными бензодиазепина. Широко используются как лекарственные средства. Дозы бензодиазепинов могут изменяться в зависимости от конкретного вещества, от 0,00025–0,0005 г для феназепама до 0,005–0,02 г для нозепама. Метаквалон – психотропное вещество. Его действие длится 4–8 ч, разовая доза – около 300 мг. При принятии нескольких доз метаквалон вызывает состояние эйфории, а также может вызывать эффекты, аналогичные эффектам, возникающим при употреблении марихуаны. Признаки интоксикации включают агрессивДругие контролируемые ность, нарушение способности к суждению, вещества. Хлороформ эйфорию, головокружение, неровную походку, слабость мышц, невнятную речь, ступор или кому. Оказывает раздражающее действие на кожу. Эфир – средство для наркоза. Конопля. Около 60% всех наркотиков растиНаркотики растительного тельного происхождения (по весу), изымаепроисхождения мых из незаконного оборота в нашей стране (в том числе незаконно перемещаемых через территорию РФ), производится из конопли. Снотворный мак (опийный). На территории РФ нелегально выращиваются несколько форм снотворного мака, отличающихся числом 432 цветков на растении и соответственно числом коробочек, выходом опиясырца (опийностью) и процентным содержанием морфина в нем (морфийностью). Масличный мак. Содержит небольшое количество алкалоидов морфина, произрастает практически на всей территории России. Галюциногенные грибы. Грибы-космополиты из родов Коноцибе, Копландия, Панеолус, Псилоцибе, Строфария встречаются во всех частях света, за исключением Антарктиды. Они содержат псилоцин и псилоцибин – химические соединения из группы триптаминов, которые концентрируются исключительно в надземной части (плодовых телах) этих грибов. Эфедра является основным источником эфедрина – прекурсора при синтезе амфетаминов. На территории РФ произрастают пять видов эфедры. Эфедра хвощевая встречается на территории нашей страны в пределах Дагестана, Западной Сибири и Алтая. Эфедра двухколосковая, Кузьмичева трава, распространена на юге Рязанской, в Орловской, Тамбовской, Пензенской, Ульяновской, Куйбышевской, Курской, Воронежской, Саратовской, Волгоградской областях и в Западной Сибири. Данные о способах совершения и сокрытия преступлений. В настоящее время имеют место лабораторное и домашнее производство наркотических средств, в том числе с использованием общедоступных предметов и приспособлений. При этом применяются наркосодержащие растения и доступные лекарственные препараты. К первым относится гашиш. Процесс его изготовления состоит из специальной обработки конопли: отделения пыльцы, смолы, измельчения, просеивания листьев и соцветий с последующим увлажнением и прессованием. В домашних условиях готовится и экстракт маковой соломы – напиток из измельченных коробочек и стеблей мака. Из доступных лекарственных препаратов путем фильтрации под давлением или проведения дистилляционных процессов готовятся различные наркотические средства. Например, из уксусной кислоты, перманганата калия, эфедрина (или солутана, или теофедрина и др.) готовится эфедрон. Имеют место случаи изготовления первитина (метамфетамина) из таких легкодоступных лекарств, как солутан и др. Исходя из того, что наркотические средства и психотропные вещества изъяты из свободного оборота, имеют, как правило, специфический запах, наркоманы вынуждены прятать их, устранять специфический запах, делать его неощутимым для окружающих. Для хранения, перевозки, пересылки они прибегают к самым разнообразным способам маскировки: 433 упаковывают в полиэтиленовую пленку, специальные контейнеры, помещают в чемоданы с двойным дном, портфели, сумки, багажники, туалетные принадлежности (мыло, зубную пасту), прячут в замысловатые женские прически, одежду (манжеты брюк, одежду грудного ребенка), обувь, протезы рук, ног, медицинские вспомогательные средства, проглатывают и скрывают в полостях тела. Упакованные наркотики запекают в пироги, провозят под видом консервов в металлических банках, которые герметически закрывают. Приводя данные о сокрытии преступлений, следует отметить, что лица, совершающие преступления, связанные с наркотиками и психотропными средствами, являются членами специфического общества наркоманов, где действуют определенные правила, в силу которых они оказывают противодействие расследованию преступлений: отказываются давать или дают ложные показания, меняют их содержание, запугивают свидетелей, склоняют их к даче заведомо ложных показаний и др. Данные о следах преступлений. Следы рассматриваемых преступлений можно объединить в несколько групп, основными из которых являются: следы изготовления, хранения, перевозки, сбыта и приобретения наркотических средств или психотропных веществ; следы их потребления; следы воздействия наркотических средств или психотропных веществ на организм человека и др. К следам, указывающим на изготовление указанных средств, относятся разнообразные предметы: мясорубки, кофемолки, прессы, ножи, решета, дуршлаги и т.п., загрязненные растительными частицами; различные тампоны, бинты, марля и т.п., пропитанные бурым веществом; наркосодержащие растения; медицинские препараты (эфедрин, солутан и т.п.); химикаты (ацетон, толуол и др.). Хранение, перемещение наркотических средств или психотропных веществ, как правило, осуществляется в специально изготовленных или приспособленных упаковках (бумажных, целлофановых) или «контейнерах» (металлических, стеклянных), поэтому на них нередко остаются следы пальцев рук, наслоения веществ, разнообразные микрообъекты, а также сами наркотические средства (на сгибах, в швах и углах пакетов, на ладонях и пальцах рук, полости рта потребителя). На потребление наркотических средств могут указывать следы инъекций (уколов) в виде мелкоточечных или крупноточечных ссадин, а в отдельных случаях – больших рубцов из слившихся ссадин. Локализация таких следов в районе вен может указывать на систематическое введение лекарственных 434 или наркотических средств. Следует иметь в виду, что указанные следы могут быть обнаружены и в других частях тела человека. В целях сокрытия таких следов наркоманы нередко делают инъекции в межпальцевые промежутки, телесные повреждения, родимые пятна и др. Следы воздействия наркотических средств на организм человека проявляются в изменении жизнедеятельности человеческого организма. Данные об обстановке совершения преступления. Анализируемые преступления совершаются преимущественно в обстановке, которая обеспечивает конспирацию незаконных операций с наркотическими средствами или психотропными веществами. Места для выращивания наркотических культур выбираются главным образом отдаленные, труднодоступные, редко или совсем не посещаемые гражданами: в горах, оврагах, глухой части леса, на лесных полянах и т.п. Лица, занимающиеся выращиванием таких культур, иногда проживают в небольших населенных пунктах с постоянным населением, связанным родственными отношениями. Следует иметь в виду, что местами сбора наркотикосодержащих растений являются и поля, где выращиваются соответствующие культуры. Переработка наркотических культур, а также лекарственных препаратов проводится в домашних условиях, иногда по месту жительства наркоманов или лиц, которые производят наркотики в «коммерческих» целях. В некоторых случаях наркотики похищаются из медицинских учреждений (аптек, складов, больниц, диспансеров) лицами, которым они вверены по долгу службы или которые имеют к ним непосредственный доступ. Реализация наркотиков осуществляется также конспиративно, иногда оптовые продавцы не носят с собой наркотики, а прячут их в определенное место, а после договора с покупателем о количестве и цене указывают это место. Данные о свойствах личности субъекта преступлений. Нелегальным изготовлением и сбытом наркотических средств нередко занимаются организованные, действующие в межрегиональном масштабе преступные группировки. Их внутренняя структура иерархична, деятельность каждого звена базируется на четком разделении обязанностей: одни занимаются выращиванием наркотических культур, другие специализируются на их очистке и переработке. В звеньях имеются курьеры, осуществляющие перевозку наркотиков, а также оптовые и мелкие поставщики. Лица, изготавливающие и сбывающие наркотические средства (коммерсанты, сами не употребляющие наркотики), имеют стремление обогатиться. 435 Часто они принимают меры к расширению круга лиц, потребляющих наркотики, что позволяет им увеличить доходы от преступных операций. Эта категория субъектов преступлений имеет более высокий возрастной и образовательный ценз, нередко в их число входят специалисты – медики, химики, фармацевты и др. Им присущи такие черты, как компетентность в профессиональных вопросах, хитрость, изворотливость, стремление уйти от ответственности. В некоторых случаях они не останавливаются перед применением самых жестоких методов и средств в целях расправы с соучастниками. Следует сказать о таких субъектах противоправной деятельности, которые имеют высшее образование (закончили химические, ботанические, биологические, медицинские, фармацевтические факультеты вузов или являются их студентами). Такие лица, иногда в научных целях, изготавливают мощнейшие наркотические средства, несколько граммов которых достаточно, чтобы удовлетворить потребность нескольких тысяч наркоманов. Как правило, их быстро находят преступные сообщества, с вытекающими из этого печальными последствиями. Что касается субъектов-наркоманов, то здесь преобладают лица молодого возраста с отрицательными морально-психологическими качествами, более низким уровнем образования, паразитическими взглядами, узким кругом потребностей. Среди этой категории субъектов нередко встречаются лица, ранее судимые. Они склонны к даче ложных показаний, изворотливости, запугиванию свидетелей и др. Обстоятельства, способствующие совершению преступлений. В их число входят: отсутствие четких границ между странами СНГ; наличие социально-культурных и экономических связей между странами (в том числе и между многочисленными коммерческими фирмами) ближнего и дальнего зарубежья; возможность отмывания зарубежных наркодолларов в ходе приватизации, путем инвестирования в совместные предприятия; межнациональные конфликты; неодинаковые уголовно-правовые меры борьбы с наркоманией в различных государствах (прежде всего СНГ); развитие фармакологии и медицины, возрастающие в связи с этим возможности употреблять различные лекарственные препараты при эмоциональных состояниях; желание человека избежать неприятных ситуаций, переживаний, волнений, тревог; неправильное медикаментозное лечение граждан; ослабление роли родственных отношений, частые распады семей, ранний уход молодежи из родительского дома и т.п.; любопытство 436 и подражание лицам, употребляющим наркотические вещества; слабый социальный контроль за этим и др. 34.2. Следственные ситуации первоначального этапа расследования Для первоначального этапа расследования характерны следующие следственные ситуации: имеются данные об изготовлении, краже, хищении, хранении, приобретении, перевозке в багаже, транспортном средстве, сбыте наркотических средств (приспособлений для их изготовления и т.п.), но не установлена их принадлежность конкретному лицу; имеются данные о противоправном деянии, но не установлены источники получения наркотических средств, все эпизоды преступной деятельности и соучастники преступления и др. Анализ и оценка следственной ситуации с учетом данных криминалистической характеристики всякий раз позволяют оптимально спланировать расследование, выдвинуть наиболее реальные версии и наметить целенаправленный комплекс следственных действий, розыскных, организационных мероприятий по их проверке. В план расследования нужно включить мероприятия, направленные на сбор фактических данных, необходимых для назначения судебно-психиатрических экспертиз, так как проведение их занимает значительный период времени, что нередко является основанием для продления срока расследования. Комплекс следственных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования, будет изменяться, зависеть от характера следственной ситуации и задач, вытекающих из нее. Однако в план расследования всякий раз включаются: задержание подозреваемых, личный обыск и их освидетельствование, допрос подозреваемых, обыск, допрос свидетелей, экспертизы и др. Оптимальное и целенаправленное проведение первоначальных следственных действий достигается за счет сотрудничества и взаимодействия между следователем (дознавателем) и оперативными работниками. Это позволяет правильно выбрать место и время их проведения, установить всех участников преступлений, изъять и процессуально закрепить следы. Варианты проведения следственных действий разрабатываются таким образом, чтобы исключалась возможность избавления от наркотических средств, следов преступной деятельности или уничтожения их преступниками. 437 34.3. Особенности тактики проведения процессуальных и следственных действий Наиболее ответственным и насыщенным доказательственной информацией процессуальным действием на первоначальном этапе расследования является задержание подозреваемых. Уголовно-процессуальное задержание применяется только при наличии оснований, перечисленных в законе (ст. 91 УПК РФ). Специфика преступлений данной категории такова, что задержание с поличным позволяет в большинстве случаев обнаружить изобличающие преступника вещественные доказательства и определить дальнейший ход расследования. Практически трудно доказать факт хранения, перевозки, потребления наркотиков, если сами наркотики или их следы не обнаружены у подозреваемого либо в его жилище. Выбор времени задержания с поличным определяется наличием данных о том, что именно в этот момент наркотическое средство будет находиться у подозреваемого лица. Вопрос очередности задержания участников преступления решается в зависимости от того, какие доказательства могут быть получены в результате задержания каждого из них. Учитываются роль и степень их участия в преступлении, психологическая характеристика подозреваемых, а также сложившиеся в преступной группе взаимоотношения. Все это дает возможность выделить лицо, от которого можно, скорее всего, ожидать правдивых показаний. Одним из главных условий эффективности задержания является внезапность. Место задержания определяется с учетом данных о способах совершения и маскировки преступления. При расследовании групповых преступлений целесообразно придерживаться следующих рекомендаций: первым следует задерживать члена преступной группы, от которого вероятнее всего можно получить правдивые показания; задержание проводить таким образом, чтобы о нем не знали другие соучастники; проводить задержание тогда, когда вероятнее всего у задержанного можно обнаружить наркотические средства, приспособления, предметы для их изготовления, хранения, перевозки и сбыта, документы, записи, изобличающие виновного. Особенно тщательно должна продумываться тактика задержания сбытчиков наркотических средств, которые не держат при себе «товар», а задолго до Задержание подозреваемых 438 реализации прячут наркотики в определенных местах и после состоявшегося договора с покупателем показывают тайники. Задержание в таких случаях должно сопровождаться фиксацией действий преступников и членов оперативной группы. Результативность процессуального действия зависит от уровня информированности лиц, проводящих задержание, их умения прогнозировать поведение задержанного и своевременно принимать меры, направленные на пресечение возможных эксцессов. При обыске необходимо учитывать те Личный обыск задержанных ухищрения, к которым часто прибегают и их освидетельствование лица, занимающиеся незаконными операциями с наркотическими средствами, для сокрытия наркотиков и иных предметов. В процессе поиска следует тщательно прощупывать заплаты, швы, воротники и подкладку одежды и т.п. Те места одежды, где предположительно могут быть спрятаны записки, деньги, наркотические средства, необходимо проколоть иглой или шилом. Вещи задержанного (чемоданы, сумки, портфели, кейсы), предметы, находящиеся в них (термосы, фотоаппараты, сигареты, продукты питания и т.п.), также подлежат тщательному исследованию, так как в них могут быть оборудованы тайники для хранения, перевозки и сбыта наркотических средств, остаться следы их хранения, перевозки и сбыта (частицы наркотиков можно обнаружить на мягких тканях, в изгибах, складках). Обнаруженные при обыске различные записки, адреса, письма нужно внимательно изучить, так как это может способствовать раскрытию преступления и изобличению лиц, причастных к этому. В целях установления состояния наркомана на момент задержания, выявления следов приема наркотических средств, установления на теле подозреваемого следов преступления, особых примет и иных признаков, позволяющих судить о связи данного человека с расследуемым событием, проводится освидетельствование с обязательным участием врача. В случае задержания наркомана такое освидетельствование врачом необходимо и для решения вопроса о правильном выборе условий его содержания (направить в соответствующее медицинское учреждение, водворить в изолятор временного содержания (ИВС) или содержать в ином помещении под наблюдением). При освидетельствовании лиц, в отношении которых есть подозрение на потребление наркотических средств, необходимо обращать внимание на 439 следы инъекций (внутривенных и внутримышечных), остающихся на теле. Нередко следы уколов заметны на венах рук и ног. Причем после многократных уколов вены прячутся, становятся труднозаметными. Если отмеченное будет установлено, то оно должно быть использовано для дальнейшего расследования преступления. Стараясь скрыть факт потребления наркотических средств, наркоманы иногда производят уколы в необычные, трудно заметные участки тела (в места расположения татуировок, родимых пятен, ушибов, ран, под язык, между пальцами рук, ног, в подмышках и т.п.). Всякий раз при проведении освидетельствования требуется полное обследование всего тела, что позволяет обнаружить и зафиксировать особые приметы, а также микрообъекты и иные следы, которые могут указывать на пребывание лица в определенном месте, связь с другим событием или преступлением, характеризовать личность задержанного и др. В тех случаях, когда имеются данные о том, что наркотические средства побывали в руках задержанного, с ладоней рук необходимо сделать смывы тампоном, смоченным в спирте или гексане, после чего высушить и упаковать надлежащим образом (в конверты, пакеты и т.п.) и направить на исследование. Круг вопросов, подлежащих выяснению в проДопрос подозреваемых цессе допроса подозреваемых, определяется конкретной следственной ситуацией, сложившейся на первоначальном этапе расследования. Если планируется допросить подозреваемого наркомана, то для того, чтобы результаты следственного действия не потеряли доказательственного значения и не были подвергнуты сомнению, необходимо иметь справку врача, освидетельствовавшего наркомана сразу после задержания, знать его действительное состояние перед проведением следственного действия. Перед производством допроса подозреваемого наркомана с ним нужно установить психологический контакт. Следует иметь в виду, что повышенный тон, сильное психологическое воздействие выводят наркомана из равновесия и приводят порой к ярости. В результате затрудняется получение показаний. Во время допроса у наркомана рекомендуется выяснить следующее: время задержания и нахождения под наблюдением, в ИВС, в больнице; время водворения в ИВС и срок нахождения в нем; время, прошедшее с момента последнего потребления наркотических средств; количество потребленного последний раз наркотика; время, в течение которого действует на него данное 440 наркотическое средство; не находился ли он на момент допроса в состоянии наркотического опьянения или голодания и т.п. В ходе допроса подозреваемого необходимо установить: соучастников незаконных операций с наркотическими средствами, источники получения наркотиков, сырья, лекарственных препаратов; места и способы изготовления, хранения, сбыта наркотиков; способы перевозки и сбыта наркотических средств; лиц, потребляющих наркотики; данные, характеризующие соучастников преступления; взаимоотношения между ними; способы расчетов и т.п. Следует иметь в виду, что подозреваемые на первом допросе могут объяснять факт хранения наркотических средств различными некриминальными причинами: нашел, незнакомый гражданин попросил передать, ктото подложил в карман и др. Для изобличения таких лиц хорошие результаты дают правильная реализация розыскной информации, предъявление предметов и ценностей, принадлежащих подозреваемому. Практика показывает, что примерно по 80% уголовных дел данной категории подозреваемые дают ложные показания. Здесь требуется высокий профессионализм следователя (дознавателя) для исследования совокупности доказательств, достижения психологического контакта и изобличения подозреваемых в преступной деятельности. С учетом полученных от подозреваемого показаний планируется дальнейшая работа по расследуемому делу. В случае дачи правдивых сведений принимаются меры к их закреплению (проведение обысков, выемок, опознаний, очных ставок, допросов, задержаний других участников). Выдвигаемые подозреваемым алиби также подлежат немедленной проверке. В случае несостоятельности алиби об этом на последующем допросе сообщается подозреваемому и предлагается объяснить это. Предпосылкой получения объективных доказательств являетОбыск ся своевременное проведение обыска в местах, где по обоснованным предположениям могут храниться наркотические средства или сопутствующие им предметы. В некоторых случаях, с учетом того, что наркотические средства растительного происхождения, наркотикосодержащие растения имеют специфический трудноскрываемый запах, к участию в обыске привлекается кинолог со специально обученной собакой. Обыск может проводиться не только по месту жительства, но и по месту работы. Его цель меняется и зависит от характера противоправного деяния, места проведения, роли, которую играло задержанное лицо в преступной 441 деятельности. В обеспечении эффективности следственного действия видная роль принадлежит оперативной информации, которую следователь (дознаватель) должен получать, взаимодействуя с органами, осуществляющими ОРД. Всякий раз при проведении обыска необходимо стремиться обнаружить: наркотические средства, лекарственные препараты, сырье, наркотикосодержащие культуры, прекурсоры, предметы и приспособления для изготовления наркотических средств; предметы, на которых могли остаться следы наркотических средств (полиэтиленовые, бумажные, стеклянные упаковки и т.п.); различные записи, могущие содержать данные, относящиеся к преступлению, корреспонденцию и другие предметы. В достижении поставленных целей ведущее место занимает подготовка к проведению обыска. В процессе подготовки участники следственного действия должны быть ознакомлены с целями обыска, внешним видом разыскиваемых наркотических средств, их специфическим запахом, следами от них. Результативность обыска в значительной степени определяется умением распознавать тайники. Преступники прячут наркотики в самых разнообразных местах: маскируют в посуде, смешивают с продуктами питания, устраивают тайники в стенах, мебели, различной аппаратуре, детских игрушках, одежде, цветах, в хозяйственных постройках, автотранспорте, на приусадебных участках, дачах и т.п. Для повышения результативности обыска важны не только обнаружение и изъятие наркотических средств, а также предметов, им сопутствующих, но и соблюдение процессуальной процедуры по фиксации, закреплению и сохранению следов, свидетельствующих об их принадлежности подозреваемому. При подготовке к обыску необходимо предусмотреть техническое оснащение поиска, привлечение специалистов, обязательное участие понятых. Причем обязательность присутствия понятых должна быть и при изъятии наркотических средств у задержанного, так как именно из-за необеспечения их участия прекращается немалое количество уголовных дел. В ходе обысков целесообразно применять фотосъемку, видеозапись. Изъятые в ходе обыска вещества, а также предметы упаковываются, заклеиваются и опечатываются печатями, снабжаются пояснительными записками с подписями понятых и следователя (дознавателя). В качестве свидетелей допрашиваются очевидцы Допрос свидетелей задержания подозреваемого с поличным, соседи подозреваемого, лица, совместно с ним проживающие, родственники, работники транспорта, связи, камер хранения, медицинских учреждений, лица, 442 потребляющие наркотики, и др. Целеустремленность и эффективность допроса конкретного свидетеля в определенной степени зависят от уровня информированности следователя (дознавателя) об объеме сведений, которыми располагает лицо, вызванное на допрос. Достичь этого можно в том случае, если параллельно с производством следственных действий осуществляются розыскные мероприятия и своевременный обмен информацией между следователем (дознавателем) и оперативными работниками. Следует иметь в виду, что на допросе свидетель может не рассказать о важных для следствия обстоятельствах не потому, что забыл о них или желает скрыть, а потому, что не знает, имеют ли те или иные сведения значение для расследования преступления, поскольку не знаком со спецификой, назначением, внешним видом, влиянием наркотических средств на организм человека и др. В некоторых случаях возникает необходимость допросить таких свидетелей, которые сами не были очевидцами незаконных операций с наркотическими средствами, но знают о них от третьих лиц (они устанавливаются при проведении розыскных мероприятий). При допросе таких лиц эффективна следующая тактика допроса: не акцентируя внимание на значении показаний, сначала выясняют факты преступной деятельности интересующего лица, а потом данные о третьих лицах, от которых он получил соответствующую информацию, сообщенную на допросе. Приведенная последовательность допроса нередко позволяет получить правдивые показания. На первоначальном этапе расследования возникает необЭкспертизы ходимость в назначении судебно-медицинской, судебнохимической, судебно-ботанической и других экспертиз. Названные экспертизы назначаются для установления состояния наркотического опьянения, определения вида средств и веществ, их названий и свойств, а также выяснения, относится ли растение к культурам, содержащим наркотические средства. Для определения состояния наркотического опьянения, общего психического состояния, выявления заболевания наркоманией и решения вопросов применения принудительных мер медицинского характера (ст. 97 – 99 УК РФ) к наркоманам или установления над ними попечительства возникает необходимость проведения судебно-медицинской и судебно-психиатрической экспертиз. На разрешение судебно-химической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: является ли изъятое вещество наркотическим, если 443 да, то к какому виду оно относится; каково количественное содержание наркотического вещества в объекте, представленном на исследование; имеются ли на предмете-носителе следы наркотических средств; составляли ли изъятые вещества единое целое (одну массу); имеют ли они общий источник происхождения по способу (технологии) изготовления, условиям хранения, использованному исходному сырью, месту произрастания растительного сырья и др. Объектом судебно-ботанической экспертизы является растительное сырье (плоды-коробочки мака, маковая солома, конопля, а также измельченные массы этих растений). На разрешение экспертизы выносятся такие вопросы: является ли представленное растение коноплей, если да, то к какому виду она относится; может ли она служить сырьем для изготовления гашиша; не относятся ли представленные части растения конопли к одному общему источнику происхождения; не является ли представленное на исследование растение (части растения) опийным маком, если да, то можно ли их использовать для изготовления наркотического средства и какого? Вопросы для самопроверки 1. Каково содержание криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ? 2. Определите особенности первоначального этапа расследования данных преступлений. 3. Какие виды судебных экспертиз назначаются по рассматриваемым преступлениям? 444 Гла в а 35 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ УКЛОНЕНИЯ ГРАЖДАНИНА ОТ УПЛАТЫ НАЛОГОВ 35.1. Криминалистическая характеристика уклонения гражданина от уплаты налогов По оценкам экспертов, в результате неисполнения налогоплательщиками своих обязанностей в бюджет РФ не поступает от 30 до 40% налогов. Значительная доля приходится на уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица (ст. 198 УК РФ). Данные о подготовке к совершению преступления. Содержание подготовки включает: разработку планов и схем по наиболее эффективному и «безопасному» уклонению от уплаты налогов и (или) сборов; выявление пробелов в действующем законодательстве, регулирующем конкретные вопросы финансовохозяйственной деятельности (торговля, строительство, сфера услуг, топливно-энергетический комплекс); поиск соучастников преступления, в том числе подкуп должностных лиц налоговых, таможенных органов; сбор образцов бланков, печатей, подписей или изготовление необходимых документов, отражающих определенные финансово-хозяйственные операции; определение наиболее рациональной последовательности предстоящего документооборота между контрагентами, с одной стороны, и государственными органами (налоговыми, таможенными и др.) – с другой; установление формы заработной платы наемным работникам; установление цен за реализуемые товары (работы или услуги), а также подсчет рентабельности экономической деятельности; открытие многочисленных расчетных (текущих) и иных счетов в банках, 445 на которые зачисляются и с которых могут расходоваться денежные средства индивидуальных предпринимателей; создание за счет денежных средств, хранящихся на расчетных счетах хозяйствующих субъектов, «черной кассы» для дополнительных выплат своим работникам, оплаты номенклатурным или криминальным покровителям; выбор способов совершения уклонения от уплаты налогов и сокрытия таких фактов. Данные о способах совершения преступления. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица может быть осуществлено двумя основными способами: а) непредставление налоговой декларации или иных документов, представление которых в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах является обязательным. Оно осуществляется путем фактического отказа налогоплательщика – физического лица в установленный законом срок представить налоговую декларацию и иные необходимые документы в налоговый орган. При этом сам факт непредставления этих документов еще не является преступным. Для констатации факта уклонения от уплаты налогов и (или) сборов требуется наличие дополнительных условий, к которым относятся: истечение срока для представления декларации; истечение срока уплаты соответствующего налога; наличие возможности представить декларацию; действия, побуждающие к представлению декларации и иных обязательных документов, со стороны налоговых органов; фактическая неуплата налога. К сказанному можно добавить и то, что использование названного способа уклонения от уплаты налогов свидетельствует об открытом игнорировании отдельными налогоплательщиками своих обязанностей перед бюджетом; б) включение в налоговую декларацию или иные документы заведомо ложных сведений. Информация, о которой идет речь в ст. 198 УК РФ, может касаться не только данных о доходах и расходах налогоплательщика, но и других данных, необходимых для правильного исчисления и уплаты налога. Она может быть связана с полным или частичным сокрытием прибыли от налогообложения или ее занижением. Основными способами сокрытия прибыли от налогообложения являются завышение в документах: а) данных о материальных затратах, в том числе: включение в затраты материала заказчика; составление подложных документов на списание материалов; завышение в накладных цен на приобретенные товары; включение в ведомости на получение заработной платы подставных лиц; 446 б) данных о материальных затратах, в том числе: включение в затраты отчетного периода предполагаемых затрат; включение стоимости основных средств в стоимость малоценных и быстроизнашивающихся предметов с упрощенным порядком списания. Наряду со способами завышения используются и способы занижения данных: а) в первичных бухгалтерских документах данных о выручке путем: занижения количества приобретенных товаров; уменьшения цены реализованных товаров; оплаты непосредственно товаром («черный бартер»); б) в учетных документах сведений о выручке путем: содержания нелегальных торговых точек; уменьшения величины дохода, полученного за сдачу в аренду основных средств производства; за счет покупки и реализации товарно-материальных ценностей за наличный расчет («черный нал»); в) в отчетных документах сведений о выручке, в том числе заниженное отражение информации о выручке в главной книге и на балансе; уменьшение выручки в отчете о финансовых результатах. К основным способам занижения прибыли можно отнести: завышение расходов на оплату труда (если работодателем является предприниматель без образования юридического лица); снижение количества работающих; необоснованное (незаконное) получение налоговых льгот; сговор с руководителями предприятий либо с индивидуальными предпринимателями, имеющими налоговые льготы на законных основаниях (фиктивная сдача им в аренду основных средств, перечисление им прибыли или ее части). Данные об обстановке совершения преступления. В отличие от многих других преступлений пространственные и временные характеристики рассматриваемого деяния не ограничиваются конкретной датой и часом, одним помещением или конкретной местностью (сюда включаются как фактические, так и юридические адреса физических лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью). Чаще всего местом совершения рассматриваемого преступления являются крупные промышленные города с разветвленной системой предприятий малого и среднего бизнеса. Следует иметь в виду, что в соответствии со ст. 83 НК РФ в целях проведения налогового контроля налогоплательщики – физические лица подлежат постановке на учет в налоговых органах по месту их жительства, а также по месту нахождения принадлежащего им недвижимого имущества и транспортных средств, подлежащих налогообложению. Исходя из 447 этого, место постановки на налоговый учет не всегда совпадает с фактическим местонахождением налогоплательщика, а также местом осуществления коммерческой деятельности. Фактическим местом совершения уклонения от уплаты налогов с физических лиц следует считать регион (город, район, другой населенный пункт), контролируемый соответствующей территориальной инспекцией ФНС России. Кроме того, планируя совершение данного преступления, физические лица чаще всего выбирают места, позволяющие без документов приобретать товары (материалы), рассчитываться наличными деньгами сверх установленного законодательного лимита и тем самым уклоняться от уплаты налогов, выгодно осуществлять экономические операции в офшорных зонах, за рубежом, где бухгалтерский учет совершаемых сделок не ведется, а сведения о зарегистрированных в них налогоплательщиках составляют налоговую тайну. В соответствии с ч. 2 ст. 9 УК РФ временем совершения преступления признается время совершения общественно опасного действия (бездействия), независимо от времени наступления последствий. В рассматриваемом преступном посягательстве временем совершения общественно опасного деяния следует считать момент фактической неуплаты налога за соответствующий налогооблагаемый период в срок, установленный налоговым законодательством1. При расследовании уклонения от уплаты налогов и (или) сборов акцент на временный фактор ставится еще и потому, что данный состав преступления является длящимся. Оно совершается на протяжении более или менее длительного периода времени, в течение которого виновный либо совершает заведомо незаконные действия (вносит ложную информацию в налоговую декларацию или другие документы) либо не выполняет действий, возложенных на него законом (непредставление налоговой декларации или других документов), хотя для их добросовестного выполнения у него не было препятствий. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физических лиц происходит в таких сферах экономики, как: 1) торговля (51%); 2) строительство (8%); Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 04.07.1997 № 8 «О некоторых вопросах применения судами Российской Федерации уголовного законодательства об ответственности за уклонение от уплаты налогов». П. 5 // Сборник постановлений Пленумов Верховного Суда Российской Федерации (СССР, РСФСР) по уголовным делам. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2000. С. 212. 1 448 3) топливный (7%), энергетический (7%) комплексы; 4) внешнеэкономическая деятельность (6%); 5) производство (5%) и реализация (5%) ювелирной продукции; 6) другие (11%). Следует обратить внимание на следующие обстоятельства: практически все факты уклонения от уплаты налогов и (или) сборов с физических лиц совершаются в условиях очевидности, при наличии сведений о виновных лицах – их месте работы, фактических и юридических адресах, круге знакомых и деловых партнеров, характере предшествующей деятельности и др. Данные о следах совершения преступления. В качестве материальных следов преступления, как правило, выступают документы (представляемые в налоговые органы) с внесенными в них заведомо ложными сведениями. Таковыми являются: – налоговые декларации по отдельным видам налогов, уплачиваемых физическими лицами, а также предпринимателями без образования юридического лица (налог на доходы физических лиц, единый сельскохозяйственный налог, налог на игорный бизнес и др.); – бухгалтерские документы (накладные, акты, требования, ордера, поручения, лицевые счета и счета-фактуры, расчеты налогов, авансовые отчеты, учетные регистры и документы бухгалтерской отчетности); – документы, подтверждающие государственную регистрацию физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, свидетельство о постановке физического лица на учет в налоговом органе); – документы, предоставляющие право гражданину заниматься предпринимательской деятельностью (заявления о предоставлении лицензии, документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора, специальные разрешения (лицензии) на определенные виды деятельности); – производственные документы (приказы о приеме на работу и увольнении с работы, договоры, контракты, доверенности на право представления). Следовая картина рассматриваемого преступления выявляется в ходе сопоставления информации, содержащейся как в налоговых декларациях, так и в других указанных документах, путем выявления несоответствий между отраженными в них сведениями. В таких случаях необходимо определить связь звеньев в системе: «документ – отраженный в нем факт – исполнитель документа». 449 Интенсивное использование электронно-вычислительной техники, системы электронных счетов ориентирует на поиск информационных следов. Данные о свойствах личности субъектов уклонения от уплаты налогов и (или) сборов. Уклонение от уплаты налогов и (или) сборов в основном совершается лицами в возрасте от 25 до 50 лет (13% из них ранее судимы за уклонение от уплаты налогов и (или) сборов, а 4% – за иные преступления). На возрастную группу до 25 лет приходится 25% преступлений; от 25 до 30 лет – 18%; от 30 до 45 лет – 39%; от 45 до 50 лет – 13%; старше 50 лет – 5%. Высшее образование имеют 49% лиц, уклоняющихся от уплаты налогов; среднее специальное – 27%; незаконченное высшее образование – 18%; общее среднее – 6%. Большинство, уклоняющихся от уплаты налогов – мужчины (87%), состоящие в браке – 76%. По социальному положению налоговыми преступниками, как правило, являются работники коммерческих организаций (46%); 25% – государственных учреждений; работники торговли составляют 22%; 3% – промышленных предприятий; 4% иных сфер деятельности. Около 14% рассматриваемых преступлений совершают лица из числа иностранцев. В большинстве случаев уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физических лиц осуществляется единолично (62%), в 23% случаев – группой лиц по предварительному сговору и в 15% случаев – организованной группой. 35.2. Следственные ситуации первоначального этапа расследования преступлений, связанных с уклонением гражданина от уплаты налогов На первоначальном этапе расследования данного преступления складываются следующие типичные ситуации: 1) сообщение содержится в открытых, официальных источниках либо в закрытых (материалах оперативно-розыскной деятельности), но из них не усматривается оснований для возбуждения уголовного дела; 2) сведения о преступлении содержатся в решении налогового органа о привлечении к налоговой ответственности. Они указывают на наличие оснований для возбуждения уголовного дела. Для разрешения первой ситуации требуется проведение предварительной проверки, содержанием которой является производство таких 450 процессуальных действий, как: запросы (ст. 21 УПК РФ); производство документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов с привлечением к их участию специалистов (ст. 144 УПК РФ); осмотр места происшествия (в случаях, не терпящих отлагательства (ст. 176 УПК РФ). Их проведение позволяет выяснить обстоятельства, относящиеся к предмету преступного посягательства, источникам налогооблагаемого дохода, времени совершения противоправного деяния, месту, способу уклонения от уплаты налогов и (или) сборов, размеру неуплаченных налогов. Необходимо иметь в виду, что в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2009 № 383-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» основанием для привлечения к уголовной ответственности за уклонение от уплаты налогов может являться только вступившее в силу решение налогового органа о привлечении к налоговой ответственности. Оно запрашивается в первую очередь. Следует запросить и документы: а) свидетельствующие о постановке налогоплательщика на налоговый учет; б) связанные с событием, о котором непосредственно сообщается в источнике информации; в) подтверждающие финансово-хозяйственную деятельность индивидуального предпринимателя; г) указывающие на проведение проверок до поступления информации о совершении преступления. Документальная проверка и ревизия позволяют установить обоснованность совершенных хозяйственных и финансовых операций организации или индивидуального предпринимателя, правильности их отражения в бухгалтерском учете и отчетности, а также законности действий руководителя, главного бухгалтера и иных лиц, которые в соответствии с законодательством несут ответственность за их осуществление. Основной задачей является проверка соблюдения налогового законодательства, правильности исчисления, а также полноты и своевременности перечисления налогов и других платежей. По результатам предварительной проверки сообщений об уклонении от уплаты налогов и (или) сборов необходимо располагать следующей информацией: где и кем (в какой должности) работает заподозренный; имеется ли у него лицензия на осуществляемый вид предпринимательской деятельности, если да, то когда, кем и на какой период времени она выдавалась; прошло ли заподозренное лицо процедуру государственной регистрации, если да, то где 451 и когда; в какой период времени и в связи с чем заподозренный принял решение уклоняться от уплаты налогов и (или) сборов (в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2009 № 383-ФЗ лицо, впервые совершившее преступление, связанное с уклонением от уплаты налогов, освобождается от уголовной ответственности в случае, если оно полностью возместило ущерб, причиненный бюджету. Условием освобождения от уголовной ответственности является уплата не только недоимки, но и соответствующих сумм пени и штрафа, начисленных в соответствии с НК РФ. Для налогоплательщиков – физических лиц закреплен принцип однократности ответственности за налоговые правонарушения); какие виды налогов и (или) сборов обязано было уплачивать заподозренное лицо; какова общая сумма неуплаченных лицом налогов и (или) сборов и на протяжении какого периода времени оно уклонялось от уплаты этих налогов и (или) сборов (названный Федеральный закон определил, что для налогоплательщиков – индивидуальных предпринимателей ответственность по п. 1 ст. 198 УК РФ наступает либо в случае уклонения от уплаты налогов на сумму 600 тыс. руб. (если при этом доля неуплаченных налогов за три финансовых года превышает 10% подлежащих уплате сумм налогов), либо в случае уклонения от уплаты налогов на сумму свыше 1 млн. 800 тыс. руб. (независимо от доли неуплаченных налогов)1; каким способом заподозренный уклонялся от уплаты налогов и (или) сборов; как выбирались место и время совершения преступления; с чьей помощью заподозренный уклонялся от уплаты налогов и (или) сборов. Для разрешения второй следственной ситуации проводится комплекс следственных действий. 35.3. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий при расследовании преступлений, связанных с уклонением гражданина от уплаты налогов Объектами осмотра места происшествия в большинстве случаев являются: офисные помещения, используемые налогоплательщиком; складские, подсобные, производственные и торговые помещения индивидуального предпринимателя. Осмотру подлежат готовая продукция, сырье, материалы, Осмотр места происшествия 1 Для юридических лиц по п. 1 ст.199 УК РФ соответственно 2 млн. или 6 млн. руб. 452 технологическое оборудование, бухгалтерские, налоговые и другие документы, черновые записи, печати, штампы, бланки незаполненных документов. Это позволяет установить: источники налогооблагаемого дохода; торговые точки, через которые производился сбыт готовой продукции или оказывались услуги; объем произведенной продукции, оказываемых услуг и соответственно масштабы уклонения от уплаты налогов и (или) сборов; источники поставки сырья и других компонентов, необходимых для производства продукции (оказания услуг); круг лиц, причастных к уклонению от уплаты налогов и (или) сборов. При осмотре складских, подсобных, производственных помещений важно установить их размеры для того, чтобы в дальнейшем определить объемы реализованных налогооблагаемых операций. При осмотре оборудования, станков, транспортных средств нужно обратить внимание на наименование и тип, марку, завод-изготовитель, серийные номера, даты выпуска. Следует также зафиксировать, от каких энергоносителей работает данное оборудование, каков способ подключения к ним, имеются ли счетчики электроэнергии и каковы их показания. Осматривая готовую продукцию, неучтенное сырье и товары, не состоящие на бухгалтерском балансе, фиксируют их количество, вид упаковки, внешние признаки. Изъятые на месте происшествия готовая продукция и сырье в дальнейшем могут быть направлены на товароведческую экспертизу. При осмотре торговых залов, павильонов обращают внимание на находящуюся на прилавке и в помещениях продукцию с указанием ее индивидуальных признаков и цены. Из поля зрения не должны выпасть иллюстрации (различные прайс-листы, рекламные буклеты), а также документы, содержащие информацию о количестве, ассортименте, источниках поступления, каналах сбыта данной продукции. Осмотру подлежит и компьютерная техника, так как сведения о финансово-хозяйственной деятельности физического лица зачастую содержатся в памяти компьютера (как правило, предприниматели используют специальные программы для ведения бухгалтерского учета). При производстве выемки по делам, связанным Выемка и обыск с уклонением от уплаты налогов и (или) сборов, важно обеспечить, чтобы были изъяты именно те предметы, документы, которые имеют значение для дела. Кроме того, объем документов, подлежащих выемке, определяется: во-первых, видом неуплаченного налога; во-вторых, 453 способом уклонения от уплаты налогов и (или) сборов; в-третьих, формой ведения бухгалтерского учета. В тех случаях, когда намечается изъятие, например, налоговых деклараций, бухгалтерских документов, книги учета вещей или товаров, качество и ценность которых следователь (дознаватель) установить не в состоянии, целесообразно приглашать специалиста соответствующего профиля (налоговых консультантов, аудиторов, бухгалтеров). Они помогут: а) определить перечень подлежащих изъятию предметов и документов; б) предоставить информацию о предназначении каждого изымаемого предмета и документа; в) установить, в скольких экземплярах составляется тот или иной документ; г) определить, составляет ли изымаемый документ единое целое или это часть какого-то другого документа. Многие налоговые и бухгалтерские документы могут быть изъяты у предпринимателя, подозреваемого в уклонении от уплаты налогов и (или) сборов, а также в учреждениях, организациях и предприятиях, являющихся контрагентами по совершенным или совершаемым сделкам. Объем и наименование документов, подлежащих выемке, зависят от того, какую форму бухгалтерского учета избрал для себя налогоплательщик (журнально-ордерная, мемориально-ордерная, упрощенная). Кроме того, изъятию подлежат: а) деловая переписка между подозреваемым и его контрагентами (письма, запросы и т.п.); б) черновые записи (дневники, тетради); в) гражданско-правовые договоры, контракты, соглашения (о поставках, посредничестве, выполнении работ или оказании услуг и др.); г) иные документы, характеризующие хозяйственную деятельность изучаемого субъекта и позволяющие определить размер неуплаченных налогоплательщиком налогов. Помимо документов в ходе расследования преступлений об уклонении от уплаты налогов и (или) сборов могут изыматься и различного рода предметы. Их перечень зависит от профиля деятельности, вида неуплаченного налога. Основными задачами обыска по рассматриваемой категории дел являются: а) обнаружение и изъятие налоговых деклараций и иных документов, подлежащих обязательному представлению в налоговые органы; б) отыскание и изъятие предметов и объектов, имеющих доказательственное значение для дела (подложные документы на произведенный товар, поддельные бланки официальных документов, черновые записи, 454 ежедневники, технологическое оборудование, транспортные средства, печати, штампы и т.п.); в) поиск и изъятие денежных средств, ценностей и другого имущества, полученных в результате уклонения от уплаты налогов. Как свидетельствует практика, наиболее эффективОсмотр предметов ные результаты дают обыски по месту жительства и документов подозреваемого; в офисе или ином служебном помещении; в транспортном средстве, принадлежащем подозреваемому; в других местах (гаражах, дачах, загородных домах и т.п.). Если для производства осмотра требуется продолжительное время (что характерно для рассматриваемой категории преступления) или осмотр на месте затруднен, то предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписями следователя (дознавателя) и понятых на месте осмотра. В этом случае осмотр предметов и документов производится по месту производства предварительного следствия с составлением самостоятельного протокола осмотра предметов (документов) – ч. 3 ст. 177 УПК РФ. При расследовании уклонения от уплаты налогов и (или) сборов физического лица такому осмотру подлежат следующие предметы и документы: готовая продукция (потребляемый и непотребляемый товар), являющаяся объектом налогообложения; сырье и материалы, а также тара и упаковка, используемые для изготовления и упаковки товара; печати и штампы, а также их оттиски на документах и иных бумажных носителях; технологическое оборудование, вспомогательные средства, предназначенные для производства продукции и выполнения определенного вида работ; бухгалтерские, финансово-экономические документы с имеющимися на них признаками подделки и подлежащие обязательному представлению в налоговые органы в соответствии с законодательством РФ. В ходе осмотра предметов необходимо выявить: их назначение и свойства, наименование, материал, форму, размеры, наличие трещин, ржавчин и других признаков; внешнее состояние предметов и их частей; наличие на предметах каких-либо следов и их характерные признаки; наличие и характер различных наложений – пыли, грязи, смазки и т.д. При осмотре документов необходимо установить: вид документа (налоговая декларация, таможенная декларация, договор, накладная и т.п.); наличие всех необходимых реквизитов, установленных специальными нормативами для данного вида документа; источник поступления документа; содержание 455 документа; видимые признаки внесенных в документ изменений; правильность арифметических подсчетов, содержащихся в документе. В качестве свидетелей при расследовании уклонения от уплаты наДопрос логов и (или) сборов физического лица чаще всего допрашиваются: а) лица, заявившие о событии, которое, по их мнению, является преступным. В ходе их допроса выясняется: что конкретно им известно о факте уклонения от уплаты налогов и (или) сборов; на протяжении какого времени осуществлялось уклонение от уплаты налогов; от уплаты каких налогов и (или) сборов уклонялось физическое лицо; что послужило основанием для возникновения подозрения о возможном совершении преступления; где, когда и при каких обстоятельствах им стало известно о фактах совершения этого налогового преступления, не было ли подобных фактов ранее; какие у данных лиц отношения с подозреваемым; какова, по их мнению, общая сумма налога, не уплаченного в бюджет соответствующего уровня; б) работники налоговых органов, ревизоры, аудиторы, выявившие нарушения налогового законодательства. У свидетелей этой категории следует выяснять: поставлен ли подозреваемый на учет в налоговом органе; было ли зарегистрировано соответствующее физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя; какие налоги, в каком размере и в какие сроки это лицо должно было уплачивать; на протяжении какого периода времени налогоплательщик не уплачивал налоги; какова общая сумма неуплаченных налогов; как часто и какие именно мероприятия проводились с целью проверки правильности и полноты исчисления и уплаты соответствующих налогов; были ли выявлены нарушения налогового законодательства в деятельности налогоплательщика, если да, то когда и каков их характер и др.; в) лица, работающие у индивидуального предпринимателя по трудовому договору. У них уточняются: период осуществления предпринимательской деятельности; направления и виды налогообложения; проходил ли индивидуальный предприниматель процедуру государственной регистрации, если да, то когда и где; порядок поступления денежных средств и товарно-материальных ценностей и их оприходование; какова стоимость товаров, не прошедших оприходование, реальные затраты на их приобретение; кто занимался составлением налоговых деклараций по итогам налоговых периодов; в какие налоговые инспекции и другие государственные органы представлялась бухгалтерская отчетность; поступали ли от руководства указания об искажении финансово-хозяйственных операций и т.п.; 456 г) граждане, индивидуальные предприниматели, представители организаций, являющиеся деловыми партнерами или потребителями товаров, работ или услуг недобросовестного налогоплательщика. В ходе их допроса следует выяснить: известно ли им лицо, подозреваемое в уклонении от уплаты налогов и (или) сборов, если да, то когда и при каких обстоятельствах они познакомились, как долго совместно занимались бизнесом; когда и с кем данные лица заключали сделки; что являлось их предметом и каковы их суммы; были ли они осведомлены о том, что их партнер уклоняется от уплаты налогов. Следует специально подчеркнуть, что особой категорией свидетелей являются сотрудники налогового органа, которые проводили проверку и принимали решение о привлечении к налоговой ответственности. При допросе подозреваемого в уклонении от уплаты налогов и (или) сборов всякий раз выясняется следующий круг вопросов: в каком налоговом органе и с какого периода времени подозреваемый зарегистрирован в качестве налогоплательщика; занимается ли подозреваемый предпринимательской деятельностью, если да, то как давно и какими видами деятельности; в какой период времени и в связи с чем подозреваемый принял решение уклоняться от уплаты налогов и (или) сборов; не было ли подобных случаев ранее, если были, то какие и кем принимались решения; какие виды налогов и (или) сборов обязано было уплачивать лицо; в каком размере должны были уплачиваться налоги по незаполненным декларациям; имеет ли лицо право на льготы по налогообложению; на протяжении какого периода времени лицо уклонялось от уплаты этих налогов и (или) сборов; каким способом подозреваемый уклонялся от уплаты налогов и (или) сборов; как выбирались место и время совершения преступления; с чьей помощью подозреваемый уклонялся от уплаты налогов и (или) сборов; имеются ли у подозреваемого банковские или сберегательные счета, если да, то где и в каких банках; какова общая сумма не уплаченных лицом налогов и (или) сборов. При расследовании уклонения от уплаты налоНазначение судебных гов и (или) сборов с физических лиц назначаютэкспертиз ся и проводятся: почерковедческие, судебно-бухгалтерские, технико-криминалистические, финансово-экономические, инженерно-экономические, товароведческие экспертизы. На разрешение почерковедческой экспертизы ставятся следующие идентификационные вопросы: кем из числа указанных в постановлении 457 лиц выполнены рукописные записи (подписи) в исследуемом документе; выполнены ли рукописные записи (подписи) в нескольких документах или различные фрагменты текста в одном документе одним и тем же лицом; кем выполнена подпись от имени определенного лица – им самим или другим лицом; выполнена ли подпись от имени определенного гражданина лицом, указанным в постановлении. При решении диагностических задач: лицом какого пола выполнен рукописный текст; не исполнен ли рукописный текст намеренно измененным почерком; каковы возможные пол и возраст исполнителя рукописного текста; выполнен ли рукописный текст левой рукой (при привычной для исполнителя правой рукой); выполнены ли рукописные записи с подражанием почерка конкретного лица. При расследовании уклонения от уплаты налогов и (или) сборов физического лица органам расследования зачастую приходится назначать судебно-бухгалтерскую экспертизу. При этом на разрешение экспертабухгалтера может быть поставлен широкий круг вопросов. Их условно можно разделить на четыре группы: 1) установление обоснованности оприходования и списания денежных средств и материальных ценностей; выявление расхождений в учетных данных о приходе и расходе денежных средств и материальных ценностей; 2) установление наличия или отсутствия денежных средств и материальных ценностей; 3) определение правильности ведения бухгалтерского учета и представления отчетности; 4) установление круга лиц, в ведении которых находились денежные средства и материальные ценности, а также лиц, ответственных за нарушение правил ведения бухгалтерского учета и представления отчетности. При необходимости установления подлинности документа, исследования рукописных текстов, технико-криминалистического исследования оттисков печатей и штампов, производства технико-криминалистического исследования текстов, выполненных с использованием различных печатающих устройств, определения печатающего устройства назначается технико-криминалистическая экспертиза. Для назначения финансово-экономической экспертизы следователь (дознаватель) должен иметь: подлинную бухгалтерскую и налоговую отчетность, которая находится в налоговых и иных официальных организациях; систему счетных записей, включающую в себя регистры бухгалтерского учета (главную книгу, журналы-ордера, оборотные ведомости 458 и др.); первичные документы бухгалтерского учета (приходные кассовые ордера, платежные поручения, счета-фактуры и др.). На разрешение финансово-экономической экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: – правомерны ли действия налогоплательщика по осуществлению определенного вида деятельности; – предусматривает ли лицензия, имеющаяся у хозяйствующего субъекта, квоту на изготовление и реализацию определенного вида продукции, если да, то имеется ли факт ее нарушения в деятельности данного субъекта; – влияют ли допущенные нарушения ведения бухгалтерской документации на общую оценку финансово-экономической деятельности налогоплательщика и др. Предметом инженерно-экономической экспертизы являются фактические данные, характеризующие отдельные стороны производственного процесса, экономическую эффективность новаций в сфере производства, негативные явления в системе оплаты труда, а также условия, способствовавшие их появлению. Для ее проведения должны быть представлены документы налогоплательщика о калькуляции стоимости производимого продукта (товара), о затратах, а также техническая документация о производственных мощностях, характеристика имущественного комплекса, технические расчеты и иные документы, подтверждающие принятие экономического решения (приказы, распоряжения, письма и т.п.). Задачи, стоящие перед инженерно-экономической экспертизой, являются диагностическими. К ним относятся: исследование искажений статистической отчетности о производительности труда и результатах производственной деятельности; установление отклонений заработной платы от производительности труда. Объектами товароведческой экспертизы являются продовольственные и непродовольственные товары. Вопросы, выносимые на разрешение товароведческой экспертизы, можно сформулировать следующим образом: каково наименование представленного на исследование товара; изготовлен ли данный товар из доброкачественного сырья или нет, если нет, то в чем заключалась его недоброкачественность; соответствуют ли фактические характеристики товара (артикул, сорт, размерные данные и др.) маркировочным обозначениям, указанным на ярлыке, этикетке, если нет, 459 то в чем эти различия; соответствуют ли обозначенные на ярлыке, этикетке символы характеристик товара (артикул, размер и др.) нормативным данным, установленным для исследуемого вида товара, если нет, то какие имеются различия; каким предприятием изготовлен представленный на исследование товар; не изготовлен ли данный товар конкретным налогоплательщиком; какова свободная розничная цена предметов, представленных на исследование? Вопросы для самопроверки 1. Каковы элементы криминалистической характеристики уклонения гражданина от уплаты налогов? 2. Каковы особенности первоначального этапа расследования этих преступлений? 460 Гла в а 36 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ 36.1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации Действующим УК РФ предусмотрена ответственность за неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272), создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273), нарушение правил эксплуатации компьютерной техники (ст. 274). Наблюдаемое в последние годы увеличение количества преступлений в сфере компьютерной информации объясняется непосредственным влиянием следующих факторов: 1) рост числа ЭВМ, используемых в России, и, как следствие этого, расширение круга их пользователей, увеличение объема информации, хранимой в ЭВМ (этому способствует снижение цен на компьютеры, а также то обстоятельство, что отечественными фирмами налажена самостоятельная сборка компьютеров, делают это и отдельные граждане самостоятельно); 2) прибыльность компьютерной информации как предмета преступного посягательства; 3) недостаточность мер по защите ЭВМ и их систем, а также не всегда серьезное отношение руководителей предприятий и фирм к вопросу обеспечения информационной безопасности и защите информации; 4) использованием в преступной деятельности современных технических средств, в том числе и ЭВМ; 461 5) низкий уровень специальной подготовки лиц, управомоченных предупреждать, раскрывать и расследовать преступления в сфере компьютерной информации. Криминалистическую характеристику преступлений в сфере компьютерной информации составляют следующие основные данные: о способах совершения преступления и механизме противоправного деяния; способах сокрытия преступления; орудиях (средствах) совершения противоправного деяния; обстановке и месте совершения преступления; следах преступления; предмете преступного посягательства; лицах, совершающих преступления в сфере компьютерной информации. Данные о способах совершения преступления. Способы преступных действий в сфере компьютерной информации дифференцируются в зависимости от состава совершаемого преступления. Исходя из того, что самым распространенным из предусмотренных гл. 28 УК РФ преступлений является неправомерный доступ к компьютерной информации, рассмотрим способы его совершения. Способы совершения названного преступления в зависимости от формы контакта с компьютерной техникой можно разделить на непосредственные, опосредованные и смешанные. При использовании способов непосредственного доступа к информации происходит отдача соответствующих команд непосредственно с того компьютера, на котором находится информация. Разновидностями таких способов являются: 1) проникновение в закрытые зоны и помещения, где производится обработка информации, для совершения неправомерного доступа к ней; 2) обследование рабочих мест программистов с целью поиска черновых записей; 3) восстановление и просмотр стертых программ. Способы опосредованного (удаленного) доступа к компьютерной информации основаны на неправомерном доступе к определенному компьютеру и находящейся в нем информации с другого компьютера, находящегося на определенном расстоянии, через компьютерные сети. Способы опосредованного доступа к компьютерной информации, в свою очередь, можно разделить на две подгруппы: 1) способы преодоления парольной, а также иной программной или технической защиты и последующего подключения к чужой системе; 2) способы перехвата информации. 462 К способам первой подгруппы относятся: – проникновение в чужие информационные сети путем автоматического перебора абонентских номеров с последующим соединением с тем или иным компьютером; – проникновение в компьютерную систему с использованием чужих паролей. Подбор паролей может осуществляться двумя методами: 1) подбор паролей путем простого перебора всех возможных сочетаний символов до тех пор, пока не будет установлена нужная комбинация; 2) «интеллектуальный» подбор паролей на основе имеющихся «словарей» наиболее распространенных паролей, систематизированных по определенным тематическим группам. Практика показывает, что данным методом вручную вскрываются более 40% паролей. При этом наиболее распространенными тематическими группами паролей являются следующие: имена, фамилии и производные от них (22%); последовательность клавиш компьютера, повтор символов (14%); даты рождения пользователя и его близких, а также их комбинации (12%); интересы, хобби (9,5%); адрес, место рождения (5%); номера телефонов или документов: паспортов, удостоверений личности и т.п. (3,5%). – «социальный инжиниринг», который является разновидностью способа получения пароля для последующего незаконного вхождения в компьютерную систему. При этом информация получается в процессе беседы (телефонной, посредством обмена электронными сообщениями) с пользователями системы. Данный способ широко применяется для получения данных (имя, пароль) с целью подключения к компьютерной сети Интернет за счет законных пользователей. Ко второй подгруппе способов опосредованного доступа к компьютерной информации относятся способы ее непосредственного, электромагнитного и других видов перехвата. Непосредственный перехват происходит путем непосредственного подключения к линиям связи законного пользователя и получения тем самым доступа к его системе. Электромагнитный перехват осуществляется за счет перехвата излучений центрального процессора, дисплея, коммуникационных каналов, принтера и т.д. Его можно осуществить, находясь на достаточном удалении от объекта перехвата. К методам перехвата информации относятся также аудиоперехват и видеооптический перехват. Смешанные способы могут осуществляться путем как непосредственного, так и опосредованного (удаленного) доступа. К этим способам относятся: 463 1) тайное введение в чужую программу таких команд, которые помогают ей осуществить новые, незапланированные функции, либо таких, которые должны сработать при определенных условиях через какое-либо время при одновременном сохранении прежней ее работоспособности («троянский конь»); 2) осуществление доступа к базам данных и файлам законного пользователя путем нахождения слабых мест в системах защиты. Способы и механизм создания, использования и распространения вредоносных программ для ЭВМ имеют определенную специфику, которая обусловлена прежде всего особенностями вредоносных программ. В зависимости от способности самовоспроизводиться вредоносные программы подразделяются на самовоспроизводящиеся и несамовоспроизводящиеся. По способу действия вредоносные программы делятся на резидентные (при заражении (инфицировании) компьютера оставляют в оперативной памяти свою резидентную часть, которая потом перехватывает обращение операционной системы к объектам заражения (файлам, загрузочным секторам дисков и т.п.) и внедряется в них) и нерезидентные (не заражают память компьютера и являются активными только во время их непосредственной работы). В зависимости от среды обитания вирусы подразделяются на сетевые (распространяются по различным компьютерным сетям); файловые (внедряются главным образом в исполняемые модули программ, т.е. в файлы, имеющие расширения соm и ехе); загрузочные (внедряются в загрузочный сектор диска (Boot-сектор) или в сектор, содержащий программу загрузки системного диска (Master Boot Record); файлово-загрузочные (заражают как файлы, так и загрузочные сектора дисков). По степени воздействия вирусы можно разделить на следующие виды: – неопасные (не мешающие работе компьютера, но уменьшающие объем свободной оперативной памяти и памяти на дисках, действия таких вирусов проявляются в каких-либо графических или звуковых эффектах); – опасные (которые могут привести к различным нарушениям в работе компьютера); – очень опасные (воздействие которых может привести к потере программ, уничтожению данных, стиранию информации в системных областях диска). По особенностям алгоритма вирусы можно классифицировать следующим образом: – простейшие вирусы паразитического характера – изменяют содержимое файлов и секторов диска и могут быть достаточно легко обнаружены и уничтожены; 464 – вирусы-решикаторы, называемые червями, которые распространяются по компьютерным сетям, вычисляют адреса сетевых компьютеров и записывают по этим адресам свои копии; – вирусы-невидимки, называемые стеле-вирусами, которые очень трудно обнаружить и обезвредить, так как они перехватывают обращения операционной системы к пораженным файлам и секторам дисков и подставляют вместо своего тела незараженные участки диска. Наиболее трудно обнаружить вирусы-мутанты, содержащие алгоритмы шифровки-расшифровки, благодаря которым копии одного и того же вируса не имеют ни одной повторяющейся цепочки байтов. Существуют и так называемые квазивирусные, или «троянские», программы, которые хотя и не способны к самораспространению, но очень опасны, так как, маскируясь под полезную программу, разрушают загрузочный сектор и файловую систему дисков. Следует особо выделить полиморфный вирус. Этот вид компьютерных вирусов представляется на сегодняшний день наиболее опасным. Полиморфные вирусы – вирусы, модифицирующие свой код в зараженных программах таким образом, что два экземпляра одного и того же вируса могут не совпадать ни в одном бите. Основными путями проникновения вирусов в компьютер являются съемные диски (гибкие и лазерные), флэшки, а также компьютерные сети. Заражение жесткого диска вирусами может произойти при загрузке программы с диска или флэшки, содержащих вирус. Такое заражение может быть и случайным, например, если внешнее запоминающее устройство не извлекли из дисковода или USB-входа или вставили в зараженный компьютер и, например, прочитали его оглавление. При непосредственном доступе сокрытие следов сводится к воссозданию обстановки, предшествующей совершению преступления, т.е. уничтожению оставленных следов (следов пальцев рук, следов обуви, микрочастиц и др.). При опосредованном доступе сокрытие заключается в самом способе совершения преступления, который затрудняет обнаружение неправомерного доступа. Это достигается применением чужих паролей, идентификационных средств доступа и т.д. Сейчас широко распространено программное сокрытие следов, состоящее в указании ложных телефонных номеров, паролей и анкетных данных лица, совершающего неправомерный доступ. В то же время не теряет актуальности и сокрытие физических следов преступления (например, следов 465 пальцев рук на клавиатуре, кнопках дисководов и других поверхностях, которых он касался). Способы программного сокрытия следов неправомерного доступа к компьютерной информации в сети Интернет состоят в использовании: 1) ремейлеров – компьютеров, получающих сообщения и переправляющих их по адресу, указанному отправителем, в процессе переадресации информация об отправителе уничтожается, и конечный получатель лишен возможности выяснить, кто автор сообщения; 2) вымышленного электронного адреса отправителя в программах пересылки электронной почты; 3) программ-анонимизаторов, позволяющих изменять данные об обратном адресе и службе электронной почты отправителя. При этом остается возможность установить электронный адрес компьютера отправителя; 4) второго электронного почтового ящика. В сети Интернет существует множество сайтов, где свободно и бесплатно можно открыть свой почтовый ящик, откуда отправлять электронную почту под любыми вымышленными исходными данными. Данные об орудиях и средствах совершения преступлений. Орудиями совершения преступлений в сфере компьютерной информации являются средства компьютерной техники, в том числе и специальное программное обеспечение. Следует различать средства непосредственного и опосредованного (удаленного) доступа. К орудиям непосредственного доступа можно отнести прежде всего машинные носители информации, а также все средства преодоления защиты информации. Причем каждой категории средств защиты (организационнотактических, программно-технических) соответствует свой набор орудий неправомерного доступа к компьютерной информации. К орудиям опосредованного (удаленного) доступа относится прежде всего сетевое оборудование (при неправомерном доступе из локальных сетей), а также средства доступа в удаленные сети (средства телефонной связи, модем). При этом «взломщикам» необходимы соответствующие пароли и идентификационные номера законных пользователей. Одним из орудий неправомерного доступа к компьютерной информации является сам компьютер. Этим в значительной степени объясняется и сложность расследования данного вида преступлений. Связано это с тем, что идентифицировать компьютер, с помощью которого был осуществлен неправомерный доступ, практически невозможно. Да и сам поиск такого 466 компьютера может привести к разрушению ряда других программ и причинению крупного материального ущерба. Другим распространенным средством совершения неправомерного доступа в последнее время стала глобальная мировая телекоммуникационная сеть Интернет. Необходимо отметить, что в современных условиях бурного развития средств вычислительной техники и периферийного оборудования орудия и средства совершения неправомерного доступа к компьютерной информации постоянно модернизируются и совершенствуются. Кроме того, средствами совершения преступлений в сфере компьютерной информации являются: сетевое оборудование, телефонная сеть, машинные носители информации. Данные о следах преступления. Следы неправомерного доступа к компьютерной информации в силу специфики рассматриваемого вида преступлений редко остаются в виде изменений внешней среды. Они в основном не рассматриваются современной трасологией, поскольку в большинстве случаев носят информационный характер, т.е. представляют собой те или иные изменения в компьютерной информации, имеющие форму ее уничтожения, модификации, копирования, блокирования. Так, следы неправомерного доступа к компьютерной информации можно разделить на два вида: традиционные следы (следы-отображения, следы-вещества и следы-предметы) и нетрадиционные – информационные следы. К первому типу относятся материальные следы. Ими могут являться какие-либо рукописные записи, распечатки и т.п., свидетельствующие о приготовлении и совершении преступления. Они могут остаться и на самой вычислительной технике (следы пальцев рук, микрочастицы на клавиатуре, дисководах, принтере и т.д.), а также на магнитных носителях, CDROM, flash-картах. Информационные следы образуются в результате воздействия на компьютерную информацию в форме уничтожения, модификации, копирования, блокирования. Они остаются на магнитных носителях информации и отражают изменения в хранящейся в них информации (по сравнению с исходным состоянием). Информационными следами являются также результаты работы антивирусных и тестовых программ. Данные следы могут быть выявлены при изучении компьютерного оборудования, рабочих записей программистов, протоколов работы антивирусных программ, программного обеспечения. 467 Информационные следы могут оставаться и при совершении преступления с использованием сети Интернет. Они возникают в силу того, что система, через которую производится доступ, обладает некоторой информацией, которую она запрашивает у лица, пытающегося соединиться с другим компьютером. В частности, система определяет электронный адрес, используемое программное обеспечение и его версию, адрес электронной почты, реальное имя и другие данные. Эту информацию запрашивает системный администратор для контроля обращений на его сервер, что также позволяет идентифицировать личность проникающего в сеть. Следами, указывающими на посторонний доступ к информации, могут являться: переименование каталогов и файлов; изменение размеров и содержимого файлов; изменение стандартных реквизитов файлов, даты и времени их создания; появление новых каталогов, файлов и др. На неправомерный доступ к компьютерной информации могут указывать и необычные проявления в работе ЭВМ, как то: замедленная или неправильная загрузка операционной системы; замедленная реакция машины на ввод с клавиатуры; замедленная работа машины с дисковыми накопителями при записи и считывании информации; неадекватная реакция ЭВМ на команды пользователя; появление на экране нестандартных символов, знаков и др. Данные о предмете преступного посягательства. Предметом преступного посягательства является компьютерная информация: сведения, знания или набор команд, предназначенные для использования в ЭВМ или управления ею. Компьютерная информация как разновидность криминалистической информации имеет специфику: 1) как правило, очень объемна и быстро обрабатываема. Например, компьютер с процессором Pentium с жестким диском емкостью 1 Гб может хранить информацию, равную тысяче 500-страничных томов (неформатированного текста). Вместе с тем современные компьютеры способны производить более 4 млрд. элементарных операций в секунду и оснащены жесткими дисками емкостью 500 Гб и более, что превышает 150 млн. страниц (неформатированного текста). Теоретическая скорость обмена компьютерной информацией между средствами компьютерной техники достигает 1 000 Мб (примерно 36 тыс. страниц неформатированного текста) в секунду; 2) очень легко и, как правило, бесследно уничтожаема. Для уничтожения компьютерной информации, равной 500 страницам текста, необходимы 468 два нажатия клавиши клавиатуры – через секунду вся она будет стерта. В то время как для сжигания 500 страниц машинописного или рукописного текста необходимы специальные условия и значительный промежуток времени. Отметим, что при удалении отдельного файла физически он продолжает оставаться на носителе информации, удаляется только его имя из каталога. Физическое же удаление информации происходит при записи на его месте новой информации; 3) может находиться лишь на машинном носителе (лазерном диске, flash-карте, полупроводниковых схемах и др.), в самой ЭВМ (оперативной памяти), в их системе (оперативной памяти периферийных устройств) и их сети (буферная память устройств связи); 4) общедоступна при условии, что гражданин овладел основными навыками общения со средствами визуализации и отсутствуют особые ограничения на доступ. Следует иметь в виду, что компьютерная информация, как никакая другая, может быть выведена из разряда общедоступных путем обычных, но многократно усиленных вычислительной мощью компьютеров методов парольной защиты, аутентичной верификации и шифрования (криптографии). В таком случае доступ к ней лицам, не знающим пароля, шифра или алгоритма защиты, блокируется практически намертво; 5) инвизуальна – позволяет без специальных средств и приспособлений в естественном виде наблюдать и анализировать себя. Средством инвизуализации является собственно компьютер, инструмент, непростой в обращении и требующий от человека, работающего с ним, определенных навыков; 6) обладает свойством, которое делает оригинал и копию одинаково ценными. Исходя из специфики компьютерной информации, ее содержание не зависит от типа используемого материального носителя. Так, при копировании информации с диска (flash-карты) на жесткий диск с точки зрения содержания файлы (оригинал и копия) будут тождественны. Идентичность копии и оригинала создает одинаковую ценность исходной информации и изготовленной с нее копии вне зависимости от носителя при условии использования одинакового конечного метода визуализации. Исходя из того, что копия имеет ценность, эквивалентную ценности оригинала, необходимость в завладении собственно оригиналом отпадает. Достаточно лишь любым способом сделать копию. При этом факт копирования может быть никак не зафиксирован, поэтому и факт посягательства как бы отсутствует; 469 7) создается, изменяется, копируется, применяется только с помощью ЭВМ при наличии соответствующих периферийных устройств чтения машинных носителей информации (дисководы, устройства чтения лазерных дисков (CD-ROM), стримеры, устройства чтения цифровых видеодисков и др.). Компьютерная информация может быть перенесена на новый носитель с удалением на первоисточнике, а может быть скопирована и оставлена на первоисточнике. По содержанию полученная копия будет тождественна оригиналу. Число подобных копий может быть неограниченным; 8) легко передается по телекоммуникационным каналам связи компьютерных сетей. Можно передать большой объем информации практически на любое расстояние; 9) способна к сжатию и последующему восстановлению, т.е. уменьшению объема при сохранении содержания. Это способствует не только ее передаче, но и эффективному хранению. Специальные программы (архиваторы WinRar, WinZip, Arj и др.) позволяют сжимать данную информацию в несколько раз. При разархивировании происходит ее восстановление в первоначальном виде без изменения содержимого; 10) доступна нескольким пользователям одновременно. К одному и тому же файлу, содержащему информацию, могут иметь доступ одновременно несколько пользователей. Данные о лицах, совершающих преступления в сфере компьютерной информации. Неправомерный доступ к компьютерной информации совершают следующие категории граждан: а) состоящие в трудовых отношениях с предприятием, организацией, учреждением, фирмой или компанией, на которых совершено преступление (55%); б) не состоящие в правоотношениях с предприятием, организацией, учреждением, фирмой или компанией, на которых совершено преступление (45%). Особую категорию лиц, осуществляющих неправомерный доступ к компьютерной информации, составляют хакеры (от англ. to hack – рубить, кромсать) – специалисты в сфере вычислительной техники, осуществляющие негативные действия в области систем компьютерной связи, информационных технологий. Выделяют три группы хакеров. К первой относят молодежь в возрасте 11– 15 лет. В основном они совершают кражи через кредитные карточки и телефонные номера, «взламывая» коды и пароли больше из-за любознательности 470 и самоутверждения. Обычно своими действиями они создают серьезные помехи в работе сетей и компьютеров. Вторую группу составляют лица в возрасте 16–25 лет. Это преимущественно студенты, которые в целях повышения своего «познавательного» уровня устанавливают тесные отношения с хакерами других стран. Третья группа – лица в возрасте 30–45 лет, которые умышленно совершают компьютерные преступления с целью получения материальной выгоды, а также ради уничтожения или повреждения компьютерных сетей. Наиболее опасные компьютерные преступления совершают лица в возрасте 25–35 лет, имеющие инженерное образование и продолжительный опыт работы в области информационных технологий, неправомерная деятельность которых практически никогда не бывает наказана. Как правило, хакеры создают свои объединения (группы), издают свои электронные средства массовой информации (газеты, журналы, электронные доски объявлений и др.), проводят электронные конференции, имеют свой жаргонный словарь, который распространяется с помощью компьютерных бюллетеней, где имеются все необходимые сведения для повышения мастерства начинающего хакера. В настоящее время крупные компании стремятся привлечь наиболее опытных хакеров на работу с целью создания систем защиты информации и компьютерных систем. Помимо профессиональных взломщиков компьютерных сетей и программ в число лиц, совершающих компьютерные преступления, входят лица: – не обладающие серьезными познаниями в области программирования и компьютерной техники, имеющие лишь некоторые пользовательские навыки работы с ЭВМ; – имеющие психические отклонения. К их числу относят лиц, страдающих различными компьютерными фобиями. 36.2. Особенности организации и тактики производства отдельных следственных действий при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации Особенностями расследования преступлений в области компьютерной информации являются: 1) широкое использование при проведении следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий лиц, сведущих в области применения информационных технологий; 471 2) особый алгоритм расследования; 3) специфические приемы работы (осмотры, изъятие, хранение и т.п.) с машинными носителями информации в ходе производства следственных действий; 4) организационные и тактические особенности проведения отдельных следственных действий. Поскольку информационные технологии достаточно разнообразны, выбор специалиста для решения конкретных задач весьма сложен. При изъятии технических средств необходим специалист по аппаратному устройству вычислительной техники. Для установления фактов проникновения извне в информационные системы специалист должен обладать дополнительно знаниями в области информационной безопасности. При исследовании систем ЭВМ и их сетей специалист должен иметь специализацию в области программного обеспечения вычислительных комплексов, систем и сетей. Поиск таких специалистов следует проводить заблаговременно на предприятиях и в учреждениях, осуществляющих обслуживание и эксплуатацию компьютерной и коммуникационной техники, в учебных и научно-исследовательских учреждениях. В крайнем случае могут быть привлечены сотрудники организации, компьютеры которой подверглись вторжению. Алгоритм расследования преступлений в сфере компьютерной информации складывается в зависимости от состава совершенного преступления и следственной ситуации. Рассмотрим его на примере неправомерного доступа к компьютерной информации, совершенного в условиях неочевидности, когда личность подозреваемого неизвестна. Основанием для возбуждения уголовного дела, как правило, служат заявления потерпевших – законных пользователей, работающих в сети на основании договора с фирмой-провайдером. Организация предварительной проверки по поступившему заявлению чаще всего поручается специальным подразделениям МВД России по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий. В ходе предварительной проверки берутся объяснения у заявителя, где отражается, что послужило выводом о том, что с реквизитами (именем и паролем) законного пользователя в сети работали посторонние лица, размер материального ущерба. Обязательно выясняется, с каким провайдером заключен договор, а также присвоенное пользователю имя для работы в сети. 472 Далее у провайдера истребуется протокол работы в сети данного абонента за период времени, указанный заявителем, с обозначением даты, времени начала сессии, продолжительности работы, суммы денежных средств, списанных со счета клиента. На основании собранных данных в местном узле электросвязи выясняется, с каких номеров телефонов осуществлялся доступ в Интернет в указанное время. По указанным номерам телефонов устанавливаются адреса, откуда производилась связь, и кто по этим адресам проживает. На основе совокупности собранных данных следователь (доОбыск знаватель) имеет основания после возбуждения уголовного дела произвести обыск по месту жительства «заподозренного». К работе необходимо привлечь специалиста в области электронно-вычислительной техники и программного обеспечения; определить возможные меры безопасности, предпринимаемые преступниками с целью уничтожения доказательств по делу. Кроме того, необходимо привлечь сотрудника ГТС для определения возможности несанкционированного подключения к телефонной линии посторонних лиц с целью работы в сети Интернет с данного телефонного номера, подобрать понятых, которые разбираются в компьютерной технике (основных операциях, названиях компьютерных программ и т.п.), с тем чтобы исключить возможность оспаривания в суде правильности проведенного следственного действия и его результатов. Идеальным можно считать проведение обыска в момент совершения преступления, устанавливаемый по предварительной договоренности с провайдером, который может сообщить о моменте выхода абонента в сеть Интернет. В этом случае необходимо осуществить максимально быстрый доступ к компьютеру (без предварительного обесточивания квартиры), отстранить пользователя от работы и с помощью видео- либо фототехники зафиксировать изображение на мониторе с указанием даты и времени фиксации, после чего произвести осмотр компьютера. При проведении обыска следует обращать внимание на наличие рукописных записей в ежедневниках, телефонных и записных книжках, поскольку в большинстве случаев преступники ведут записи полученных ими сетевых реквизитов. Также необходимо установить, заключался ли ранее пользователем договор на предоставление доступа в Интернет, если да, то изъять соответствующие документы. Обязательными являются изъятие в ходе обыска компьютерной техники и ее осмотр, а также осмотр изъятых предметов, документов и назначение компьютерно-технической экспертизы для получения ответов на вопросы: 473 1. Был ли на данной ЭВМ установлен модем? 2. Осуществлялся ли при помощи данной ЭВМ доступ в глобальную компьютерную сеть Интернет? Если да, то через каких провайдеров, при помощи каких имен пользователей (имя пользователя – логин). 3. Имеется ли на жестком диске данной ЭВМ следующая информация: – имя пользователя (логин) и пароли к нему; – фамилии, имена, телефонные номера и другие сведения, представляющие интерес по делу; – программа для работы с электронной почтой (E-mail) и почтовые архивы, если да, то имеются ли среди архивов такие, которые могут представлять интерес в рамках настоящего уголовного дела; – какой адрес электронной почты принадлежал лицу, которое пользовалось этим экземпляром почтовой программы; – другие программы для общения через Интернет и архивы принятых и переданных сообщений; – какой адрес электронной почты принадлежал лицу, которое пользовалось указанными экземплярами программ? 4. Имеются ли на представленном ПК и диске программы, заведомо приводящие к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации либо копированию информации, нарушению работы ЭВМ, системы ЭВМ или их сети? 5. Какой квалификацией обладал человек, проводивший инсталляцию – процедуру установки программного обеспечения, его настройку на данной ЭВМ? Основная цель допроса свидетелей – максимально сузить круг Допрос лиц, имеющих возможность выхода в Интернет с данного компьютера. При допросе подозреваемого необходимо получить ответы на следующие вопросы: 1. Каким образом были получены идентификационные данные? Если они получены у третьих лиц, то установить, у кого, где, при каких обстоятельствах и на каких условиях; если самостоятельно, – то каким образом (с подробным описанием последовательности действий)? 2. Где, когда получены навыки («стаж») работы на персональном компьютере и в Интернете (с подробным описанием процесса получения доступа в Интернет, а также основных целей работы в сети)? Необходимо установить наличие знания порядка официального заключения договора, 474 порядка оплаты и возможных последствий использования непринадлежащих идентификационных данных. 3. Каковы характеристики используемого компьютера, а также программного обеспечения, установленного на нем? Это позволит конкретизировать вопросы при назначении экспертизы, а также определить познания подозреваемого в компьютерной технике. Одним из ключевых следственных действий является допрос представителя фирмы-провайдера. Перед допросом необходимо довести до его сведения основные понятия и определения, используемые в юридической терминологии, поскольку они могут не совпадать с технической, что может вызвать недопонимание и разночтения. У представителя провайдера необходимо получить копии учредительных документов и лицензии на право предоставления услуг связи. Это можно оформить протоколом выемки. Также необходимо получить протоколы работы в сети Интернет абонента с именем, присвоенным потерпевшему, с указанием времени работы и суммы денежных средств, списанных со счета указанного абонента. Эти данные сопоставляются с заключением компьютерно-технической экспертизы. При совпадении протоколов работы в сети, ведущихся у провайдера и на компьютере подозреваемого, последнему предъявляется обвинение. В процессе подготовки к осмотру места происшествия Осмотр места еще до выезда необходимо: происшествия 1) пригласить специалистов; 2) пригласить понятых; 3) подготовить соответствующую компьютерную технику, которая будет использоваться для считывания и хранения изъятой информации; 4) провести инструктаж членов СОГ; 5) проконсультироваться со специалистами (в случаях, когда до осмотра места происшествия известно, какая компьютерная техника будет осматриваться). По прибытии на место происшествия необходимо: зафиксировать обстановку, сложившуюся на момент осмотра места происшествия; исключить возможность посторонним лицам (участникам СОГ) соприкасаться с оборудованием; определить, соединены ли находящиеся в помещении компьютеры в локальную вычислительную сеть; установить, имеются ли соединения компьютера с оборудованием или вычислительной техникой вне осматриваемого помещения; выяснить, подключен ли 475 компьютер к телефонной или телетайпной линии; определить, запущены ли программы на ЭВМ и какие именно. На рабочей (исследовательской) стадии осмотра места происшествия каждый объект подлежит тщательному обследованию. Специалист проводит анализ компьютерной информации путем просмотра содержимого дисков, в необходимых случаях восстанавливает стертые файлы. Внимание обращается не только на наличие (отсутствие) физических повреждений компьютерной техники, магнитных носителей и т.п., но и на состояние окон, дверей и запорных устройств на них. Наблюдается действие программ, содержимое текстовых файлов и база данных. Ведется поиск следов пальцев рук, микрочастиц на клавиатуре, корпусе ЭВМ, мониторе, принтере и т.п. Целесообразно просмотреть результаты работы программ контроля доступа к ЭВМ, системам протоколирования действий оператора и при наличии воздействий на них изъять. При осмотре должны быть установлены: конфигурация компьютера (с четким описанием всех устройств); номера моделей и серийные номера каждого из устройств; инвентарные номера; прочая информация, имеющаяся на фабричных ярлыках. При изъятии компьютеров необходимо: путем опроса персонала порознь выяснить сетевые имена пользователей и их пароли; изъять все компьютеры и магнитные носители; при осмотре документов обратить особое внимание на рабочие записи сотрудников, где могут содержаться пароли и коды доступа; составить список всех нештатных и временно работающих специалистов фирмы с целью обнаружения программистов и других специалистов по вычислительной технике, работающих на данную фирму, по возможности установить их паспортные данные, адреса и места постоянной работы. В тех случаях, когда изъять компьютеры для их изучения и исследования невозможно, необходимо руководствоваться следующими рекомендациями: 1) после осмотра средств компьютерной техники следует блокировать соответствующее помещение, отключить источники энергопитания аппаратуры с одновременным опечатыванием всех узлов, деталей и частей компьютерной системы; 2) магнитные носители машинной информации перемещать в пространстве и хранить только в специальных контейнерах, исключающих 476 разрушающее воздействие различных электромагнитных полей и направленных излучений; 3) информацию из оперативной памяти компьютера (оперативного запонимающего устройства – ОЗУ) изъять путем ее копирования на физический носитель с использованием стандартных паспортизированных программных средств. В таких случаях они снабжаются соответствующим документальным приложением. В протоколе осмотра места происшествия указываются: – программа, исполняемая компьютером на момент проведения следственного действия; – результат действия обнаруженной программы; – манипуляции со средствами компьютерной техники, произведенные в процессе проведения следственного действия, и их результат (например, при копировании программ и файлов, определении их атрибутов, даты, времени создания и записи, а также при включении и выключении аппаратуры, отсоединении ее частей); 4) изъятие средств компьютерной техники производить только в выключенном состоянии. При этом в протоколе отражаются: – порядок отключения оборудования; – точное местонахождение изымаемых предметов и их расположение относительно друг друга и окружающих предметов (с приложением необходимых схем и планов); – порядок соединения между собой всех устройств с указанием особенностей соединения (цвет, количество, размеры, характерные индивидуальные признаки соединительных проводов, кабелей, шлейфов, разъемов, штекеров и их спецификация); – отсутствие либо наличие компьютерной сети, используемый канал связи. В последнем случае указываются тип связи, используемая аппаратура, абонентский номер; – порядок разъединения устройств с одновременным опечатыванием их технических входов и выходов; – вид упаковки и транспортировки изъятых предметов. При проведении таких следственных действий, как осмотр места происшествия, обыск, следователь (дознаватель) и участники следственной оперативной группы (СОГ) должны предельно четко соблюдать общие правила обращения с вычислительной техникой и носителями информации. Несоблюдение этих правил может привести к потере важной для 477 расследования информации и нанесению материального ущерба, вызванного этими действиями. Общими правилами обращения с вычислительной техникой и носителями информации являются следующие: – все включения (выключения) компьютеров и других технических средств, а также использование криминалистической техники (магнитных кистей, металлоискателей и др.) производятся только специалистом или под его руководством; – необходимо исключить попадание мелких частиц и порошков на рабочие части компьютеров (разъемы, дисковод, вентилятор и др.); – при работе с магнитными носителями информации запрещается прикасаться руками к рабочей поверхности дисков, подвергать их электромагнитному воздействию, сгибать диски, хранить без специальных конвертов (пакетов, коробок); – диапазон допустимых температур при хранении и транспортировке должен варьироваться в температурных пределах от 0 до +50 °С; – со всеми непонятными вопросами, затрагивающими терминологию, устройство и функционирование вычислительной техники, необходимо обращаться только к специалисту. При расследовании преступлений в сфере комНазначение экспертиз пьютерной информации назначаются и проводятся различные экспертизы, в том числе традиционные криминалистические экспертизы, экспертизы веществ и материалов, экономические экспертизы и др. Назначение и проведение перечисленных экспертиз особых затруднений не вызывают, что касается экспертиз собственно компьютерно-технических, то они относятся к разряду новых и представляют значительные сложности. Комплекс экспертиз, назначаемых при расследовании неправомерного доступа к компьютерной информации, будет меняться и зависеть от способа совершения и механизма преступления. В компьютерно-технической экспертизе как самостоятельном роде судебных экспертиз, относящемся к классу инженерно-технических, выделяют следующие виды: аппаратно-компьютерную экспертизу, программнокомпьютерную экспертизу, компьютерно-сетевую экспертизу. Сущность судебной аппаратно-компьютерной экспертизы заключается в проведении исследования технических (аппаратных) средств компьютерной системы. Ее предметом являются факты и обстоятельства, 478 устанавливаемые на основе исследования закономерностей эксплуатации аппаратных средств компьютерной системы – материальных носителей информации о факте или событии уголовного или гражданского дела. Для проведения экспертного исследования программного обеспечения предназначен такой вид компьютерно-технической экспертизы, как программно-компьютерная экспертиза. Ее видовым предметом являются закономерности разработки (создания) и применения (использования) программного обеспечения компьютерной системы, представленной на исследование в целях установления истины по гражданскому или уголовному делу. Целью программно-компьютерной экспертизы является изучение функционального предназначения, характеристик и реализуемых требований, алгоритма и структурных особенностей, текущего состояния представленного на исследование программного обеспечения компьютерной системы. Информационно-компьютерная экспертиза (данных) является ключевым видом судебной компьютерно-технической экспертизы, так как позволяет завершить целостное построение доказательственной базы путем окончательного разрешения большинства диагностических и идентификационных вопросов, связанных с компьютерной информацией. Целью этого вида являются поиск, обнаружение, анализ и оценка информации, подготовленной пользователем или порожденной (созданной) программами для организации информационных процессов в компьютерной системе. Отдельный вид компьютерно-технической экспертизы – судебная компьютерно-сетевая экспертиза, которая, в отличие от предыдущих, основывается прежде всего на функциональном предназначении компьютерных средств, реализующих какую-либо сетевую информационную технологию. Ее предмет составляет исследование фактов и обстоятельств, связанных с использованием сетевых и телекоммуникационных технологий. Она выделена в отдельный вид в связи с тем, что лишь использование специальных познаний в области сетевых технологий позволяет соединить воедино полученные объекты, сведения о них и эффективно решить поставленные экспертные задачи. Особое место в компьютерно-сетевой экспертизе занимают экспертные исследования, связанные с интернеттехнологиями. Объект применения специальных познаний судебной компьютерно-сетевой экспертизы может быть разным – от компьютеров пользователей, 479 подключенных к Интернету, до различных ресурсов поставщика сетевых услуг (интернет-провайдера) и предоставляемых им информационных услуг (электронная почта, служба электронных объявлений, телеконференции, www-сервис и др.). По причине стремительного развития современных телекоммуникаций и связи в судебной компьютерно-сетевой экспертизе можно выделить судебную телематическую экспертизу, предметом которой являются фактические данные, устанавливаемые на основе применения специальных познаний при исследовании средств телекоммуникаций и подвижной связи как материальных носителей информации о каком-либо факте или событии. Вопросы для самопроверки 1. Каково содержание элементов криминалистической характеристики преступлений в сфере компьютерной информации? 2. Каковы особенности организации и тактики следственных действий при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации? 480 Гла в а 37 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 37.1. Криминалистическая характеристика экологических преступлений В Концепции национальной безопасности, утвержденной Указом Президента РФ 10.01.2000 № 24, говорится о том, что «угроза ухудшения экологической ситуации в стране и истощения ее природных ресурсов находится в прямой зависимости от состояния экономики и готовности общества осознать глобальность и важность этих проблем. Для России эта угроза особенно велика из-за преимущественного развития топливно-энергетических отраслей промышленности, изношенности основных фондов, отсутствия или ограниченного использования ресурсосберегающих технологий, низкой экологической культуры, несовершенства законодательства и иных негативных факторов. В этих условиях ослабление государственного контроля, недостаточная эффективность правовых и экономических механизмов предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций увеличивают риск катастроф техногенного характера во всех сферах хозяйственной деятельности». При этом к числу основных задач в области обеспечения национальной безопасности России названным документом отнесено «коренное улучшение экологической ситуации в стране». Данные о предмете преступного посягательства. Предметом рассматриваемых противоправных деяний являются окружающая среда в целом или отдельные ее компоненты: интегрированные (естественные экологические системы, природные комплексы, природные ландшафты); дифференцированные 481 земли (площадь пашни в России сократилась более чем на 10 млн. га, 32 млн. га зарастают кустарником и бурьяном; площадь мелиорированных земель сократилась на 4,2 млн. га), почва, леса, недра, животные и растения; особо охраняемые территории: заповедники, национальные парки (ежегодно миллионы гектаров леса уничтожаются пожарами, особенно это проявилось летом 2010 г., а площадь ежегодных посадок и посевов лесных культур сократилась в пять раз); животные и растения, занесенные в Красную книгу, и др. Природной среде и ее компонентам как предметам преступного посягательства в результате совершения экологических преступлений всегда причиняется вред или создается реальная угроза его причинения. Вред может выражаться в загрязнении отдельных природных объектов (ежегодный сброс неочищенных или недостаточно очищенных стоков составляет около 20 млрд. куб. м)1 либо их изъятии, повреждении, уничтожении. В отдельных случаях существенное значение имеет место нахождения природного объекта, ставшего предметом преступного посягательства, например заповедника. Данные о способах совершения и сокрытия экологических преступлений. Следует иметь в виду, что способы совершения и сокрытия рассматриваемых преступлений специфичны и множественны, во многом отличаются от других противоправных деяний. В определенной степени это объясняется тем, что они связаны с нарушением различных предписаний (правил, норм). Для экологических преступлений характерны следующие общие способы их совершения: – нарушение правил: проектирования и строительства различных объектов; хранения, перемещения, транспортировки экологически опасных веществ и отходов; обращения с микробиологическими агентами и токсинами, радиоактивными веществами (по данным Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом», в России накоплено около 500 млн. куб. м радиоактивных отходов с суммарной активностью в 1,5 млрд. кюри и периодом полураспада в сотни и тысячи лет); охраны и использования недр; проведения ветеринарных мероприятий; осуществления охоты и рыболовства; – загрязнение отдельных природных объектов и компонентов природной среды. В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 № 7-ФЗ За счет качества потребляемой воды средняя продолжительность жизни россиян могла бы увеличиться на 5–7 лет. 1 482 «Об охране окружающей среды» под загрязнением понимается поступление в окружающую среду вещества и (или) энергии, свойства, местоположение или количество которых оказывает негативное воздействие на окружающую среду. Поток бытовых отходов ежегодно увеличивается на 3–4%, а переработке подвергается не более 5% от общего объема1. За последние 10 лет выбросы от предприятий и других стационарных источников выросли более чем на 10%, от автотранспорта – на 30%. На территории России насчитывается около 160 тыс. промышленных предприятий, выбрасывающих вредные вещества в атмосферу и водоемы. Из них наибольшее количество приходится на предприятия металлургии (39%), энергетики (25%), нефтедобывающей промышленности (11%). 23% сброса загрязненных сточных вод производит деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, 20% – предприятия химической и нефтехимической отраслей промышленности, 15% – электроэнергетики, 12% – черной металлургии. По объему образования токсичных отходов всех классов лидирует цветная и черная металлургия – 29% и 26% соответственно; – изъятие (незаконное), потребление, повреждение или уничтожение природного, природно-антропогенного объекта или отдельного компонента этой среды. Следует отметить, что на формирование способов совершения преступлений, связанных с незаконными охотой, добычей водных животных и растений, порубкой деревьев и кустарников, существенно влияют такие факторы, как знания, умения, навыки, привычки преступников, их техническая оснащенность, место работы, что наряду с групповым характером преступной деятельности, наличием коррупционных связей влияет на сокрытие преступлений и характер оставляемых следов. Данные о следах и времени противоправного деяния. Следы экологических преступлений можно объединить в две большие группы: – следы загрязнения окружающей среды: отдельных природных объектов, компонентов природной среды; – следы незаконного изъятия, потребления или уничтожения природного, природно-антропогенного объекта или отдельного компонента природной среды (следы рубок, разделки туш животных, рыбы). Вклад атмосферного загрязнения в структуру смертности в России составляет не менее 40 000 случаев ежегодно. 1 483 Образование следов экологических преступлений обусловлено влиянием естественных природных процессов, таких как сила и направление ветра, выпадение осадков, разливы рек. Их интенсивность, продолжительность во многом определяют саму возможность обнаружения последствий рассматриваемых преступлений. При совершении конкретных видов экологических преступлений остаются и подлежат исследованию традиционные следы человека, транспортных средств, механизмов, агрегатов, использования оружия, взрывчатых и химических веществ, различных технических средств и приспособлений. Данные о свойствах личности преступников. Экологические преступления совершаются двумя категориями субъектов: рядовыми гражданами и должностными лицами. Первую категорию составляют мужчины в возрасте до 40 лет. Ими совершается 67% регистрируемых экологических преступлений. Это объясняется тем, что для совершения таких преступлений требуются физическая сила и сноровка (в этой группе нет женщин). Как правило, эта категория субъектов характеризуется низким образовательным уровнем, отсутствием постоянной работы. Должностные лица, а также лица, непосредственно выполняющие служебные функции в сфере природопользования, как правило, совершают преступления, предусмотренные ст. 285, 286, 290, 293 УК РФ. К совершению анализируемого вида экологических преступлений нередко причастны: работники аппарата управления различных уровней в ведомствах и отраслях, связанных с природопользованием; работники предприятий, организаций, непосредственно осуществляющие природопользование или деятельность, касающуюся воздействия на окружающую среду; работники, наделенные контрольно-надзорными функциями либо управления природопользованием и охраной окружающей среды. Выделяются следующие признаки, характеризующие личность рассматриваемого субъекта преступления: наличие четкой цели в действиях должностного лица; наличие связи полномочий, компетенции субъекта с его действиями; наличие и характер причинных связей между действиями субъекта и последствиями; эпизодичность, систематичность, длительность нарушений правил экологической безопасности. Помимо перечисленных данные деяния могут совершать и иные лица, выполняющие технические, технологические и другие природоохранные обязанности. 484 Экологические преступления совершают и организованные преступные группы, которые делают это в виде промысла с большими доходами. На вооружении они имеют разнообразную современную технику, транспортные средства, системы связи. Основными признаками организованной преступности в сфере экологии и природопользования являются: предумышленность; планирование преступной деятельности, носящей постоянный характер и становящейся своеобразным промыслом; устойчивость преступных групп; отлаженная система криминальных связей; распределение ролей; иерархическая система взаимоотношений; наличие в обороте больших денежных сумм, коррумпированные связи; целенаправленная разработка мер защиты от разоблачения и противодействия правоохранительным органам вплоть до подкупа должностных лиц; глубокая конспирация; наличие лидирующего ядра; техническая и информационная вооруженность, позволяющие целенаправленно осуществлять преступную деятельность. Среди субъектов экологических преступлений есть и маргиналы, которые осуществляют противоправные действия из хулиганских побуждений, связанные с вандализмом. Речь идет об уничтожении лесных массивов путем поджога (лесные пожары, возникающие, в частности, в результате разведения костров лицами, находящими в состоянии алкогольного опьянения, сознательного пренебрежения правилами предосторожности), загрязнении водоемов и воздуха, бессмысленном отстреле охраняемых животных. Для данной категории граждан характерны агрессивность, жестокость, неуравновешенность, эгоцентризм. Личные желания рассматриваются ими как подлежащие безусловному удовлетворению. Данные о последствиях противоправной деятельности. В результате экологических преступлений в большинстве случаев нарушается закрепленное в ст. 42 Конституции РФ право граждан на благоприятную окружающую среду. Экологически зависимая смертность в России достигла 20%, или 493 тыс. человек в год. Качественная пресная вода становится самым ценным ресурсом на Земле. Это относится и к России, в которой повсеместно наблюдается ухудшение ее качества, что сказывается на продолжительности жизни россиян. Данные об обстоятельствах, способствующих совершению преступлений. Выделяются три группы обстоятельств, установление которых в процессе расследования преступлений имеет важное значение для принятия соответствующих мер реагирования: 485 – социальные (социально-психологические, культурологические). Низкая экологическая культура и информированность населения (бытует ошибочное мнение, что природные богатства являются неисчерпаемыми); низкий жизненный уровень основной массы населения, особенно сельской ее части; несправедливый характер распределения материальных благ среди людей; – организационно-правовые. Дисбаланс экономических и экологических интересов государства; отсутствие плановости экономики, особенно по мероприятиям центра и субъектов РФ; несовершенство правового статуса специально уполномоченных государственных органов; отсутствие на государственном уровне приоритетного решения экологических проблем России; коррупционность чиновничества; несовершенство экологического законодательства; отсутствие обеспечения надлежащей техногенной безопасности; – технико-технологические. Изношенность основных фондов (отрицательное влияние на экологическую безопасность населения оказывают техногенные аварии на водопроводно-канализационных и коммунальных сетях жизнеобеспечения, одна треть из них происходит по причине ветхостей сетей: средний физический износ этих систем оценивается более чем на 50%, что является критической величиной, грозящей в дальнейшем резким увеличением аварийности); падение технологической и производственной дисциплины; несоответствие применяемых технологий современным требованиям; ослабление государственного надзора и контроля в сфере соблюдения норм техники безопасности на предприятиях, деятельность которых связана с эксплуатацией источников повышенной опасности. 37.2. Исходные следственные ситуации первоначального этапа расследования экологических преступлений и его особенности Первоначальный этап расследования экологических преступлений имеет свою специфику, которая обусловлена их сложным характером. По ряду сущностных характеристик они преимущественно являются одновременно экономическими (противоправное использование природных ресурсов), насильственными (связанными с прямым причинением вреда здоровью людей), корыстными (незаконная охота, рыбный промысел). Однако по негативным последствиям (иногда в будущем), причиняемому ущербу они всегда превосходят перечисленные противоправные деяния. 486 Следственные ситуации первоначального этапа расследования подразделяются на две группы. Первая группа включает ситуации, связанные с загрязнением окружающей среды. При этом известны место и источник загрязнения, только место загрязнения, только источник загрязнения. Вторая группа ситуаций связана с незаконной добычей животных и растений, незаконной порубкой деревьев и кустарников, незаконной охотой и т.д. В этих случаях на момент возбуждения уголовного дела, как правило, имеется информация не только о событии преступления, но и о личности подозреваемого. Разрешая ситуации первоначального этапа, следователь (дознаватель) проводит документальные проверки, ревизии (ст. 144 УПК РФ), делает запросы (ст. 21 УПК РФ) о представлении документов1, предметов, которые исследует, в том числе с привлечением для этого специалистов (ст. 144 УПК РФ). В этот период может проводиться осмотр места происшеОсмотр места ствия. В качестве его объектов могут быть: промышленпроисшествия ные, сельскохозяйственные, научные объекты, горнодобывающие предприятия; установки, сооружения (в том числе подземные, водозаборные), мосты, дамбы, искусственные острова, перекачивающие механизмы; транспортные средства, воздушные суда, самоходные транспортные плавающие средства, средства обеспечения морского судоходства; места хранения, использования удобрений, стимуляторов роста растений, ядохимикатов, иных опасных химических или биологических веществ; места нереста или пути миграции к ним, сплавов древесины, уничтожения или повреждения лесных насаждений, незаконной рубки; площади залегания полезных ископаемых, участки прекращения роста лесных насаждений; взрывчатые и химические вещества; особо охраняемые природные территории, зоны экологического бедствия, зоны чрезвычайной экологической ситуации, заповедники, заказники, национальные парки, памятники природы. Кроме перечисленного существует множество различных объектов, на которых остаются следы противоправного деяния или которые связаны с преступной деятельностью (оказались под ее воздействием). Рассмотрим их подробнее. Письмо Министерства экологии и природных ресурсов РФ от 31.08.1992 № 06-22/655038 «О требованиях к оформлению и направлению материалов в органы прокуратуры по фактам уголовно наказуемых нарушений природоохранительного законодательства». 1 487 1. Место очевидного спуска загрязнений в реку, озеро, берега, расположенные на них, и вероятные источники загрязнения водоема, промышленные, бытовые и сельскохозяйственные предприятия, земельные угодья, канализационные устройства и другие сооружения по сохранению, переработке и уничтожению отходов производства. При их осмотре следователь (дознаватель) имеет возможность определить характер загрязнения водоема, его вредные последствия, своевременно осмотреть вещественные доказательства и отобрать необходимые пробы. В процессе осмотра водоема следователь (дознаватель) обращает внимание на его особенности, источники пополнения, органолептические свойства воды (запах, цвет, наличие посторонних веществ) в месте спуска загрязнений, а также ниже по течению реки, на противоположном берегу, имеющиеся водозаборные сооружения, наливные пункты, перекачивающие станции, нефтебазы, причалы, заправки, стоянки водного транспорта. В ходе осмотра места выпуска сточных вод или попадания вредных веществ в водоем производится отбор проб воды сточных вод или вредных веществ, грунта, снега, льда, изымаются образцы живой рыбы (при наличии возможностей), патологический материал или целиком тушки (если они имеются). 2. Очистные сооружения и технические линии промышленных и сельскохозяйственных предприятий. Их осмотр направлен на выявление технико-технологического состояния канализации и отдельных ее составляющих, системы и условий эксплуатации установок механической, биологической, физико-химической и химической очистки сточных вод как производства в целом, так и его цехов, промышленных площадок. Поля орошения, фильтрации и биологические пруды являются составляющими биологической очистки как бытовых, так и промышленных сточных вод и также могут быть источниками загрязнения водоемов, распространения инфекционных заболеваний, отравлений и подлежат осмотру. Следователь (дознаватель) должен иметь в виду, что поля фильтрации служат только для очистки сточных вод. Поля орошения предназначаются как для очистки сточных вод, так и для использования этих участков в агрокультурных целях. На них сооружают специальную сеть распределительных каналов, а весь участок разделяют на отдельные «карты» размером не менее 1,5 га. При осмотре фиксируются количество «карт», вид захороненных вредных веществ, состояние перекрытий (слоя насыпного грунта или 488 покрытия гудрона, цементогудрона) водостоков для ливневых и талых вод. С полей орошения и полей фильтрации отбирают средние пробы с гряд и борозд на глубине пахотного слоя либо на уровне грунтовых вод. 3. Места захоронения радиоактивных отходов. При их осмотре обязательно обращается внимание на наличие специальных контейнеров, железобетонных могильников, техническую обеспеченность дезактивационных пунктов. Пробы почвы для радиометрического исследования рекомендуется брать в разных местах (ровное место, склон, возвышенность) цельными кусками размером 10×10×5 см. Отобранные таким образом пробы помещаются в специальные контейнеры и транспортируются в сопровождении сотрудника радиоактивной гигиены. 4. Полигоны, свалки. Их осмотр включает исследование специальных зон, санитарно-бытовых помещений, обмывочных площадок для транспорта, резервных площадей. Пробы почвы для бактериологического, гельминтологического, химического исследования отбирают в трех-четырех местах на заранее определенных площадках размером 25 м каждая, таких площадок выбирают от трех до пяти. На каждой площадке изымают среднюю пробу с поверхности до глубины 20 см. Из средних проб берут 100– 150 г и помещают в стерильные емкости. 5. Места уничтожения товаров, помещенных под таможенную процедуру уничтожения (гл. 42 ТК ТС), если ее реализация причинила вред окружающей среде или представляет опасность для жизни и здоровья людей. Такие места осматриваются по рекомендациям, изложенным в предыдущем пункте. 6. Участки местности (по факту загрязнения атмосферы) иногда имеют большую протяженность в зависимости от топографических особенностей местности, розы ветров, места расположения источника. Они устанавливаются специалистами в зависимости от наступивших вредных последствий, загазованности (запыленности). При осмотре устанавливаются границы места происшествия, интенсивность запаха (желательно в различных местах), внешний вид производственного выброса (белый, черный, красный, рыжий), состояние и направленность движения выбросов (низко, стелется, поднимается вверх) на определенный промежуток времени, состояние травы, деревьев. Пробы воздуха отбираются таким образом, чтобы улавливалось соответствующее вещество из атмосферы, а пробы почвы для химического анализа отбираются, как правило, вблизи предприятия – источника 489 загрязнения и на расстоянии от 100 м до 1 км в зависимости от интенсивности выброса, его длительности. 7. Павший и живой скот, дикие звери (по фактам отравления животных). В процессе осмотра павших животных изымается патологический материал для последующего экспертного исследования, а также осуществляется отбор проб растительности: травы, мха, листьев деревьев, кустарника. 8. Участок лесного массива, лесополосы, питомника (по фактам незаконной рубки лесных насаждений, уничтожения или повреждения лесных насаждений). При таком осмотре берутся образцы деревьев, кустарника, их коры, а также грунта. 9. Места причала самоходного транспортного плавающего средства, погрузки взрывчатых, химических веществ, приспособлений лова (по фактам незаконной добычи (вылова) водных биологических ресурсов). Эффективное проведение осмотра места происшествия по рассматриваемым категориям преступлений предполагает использование помощи специалистов, применение технических средств. При расследовании данной категории преступлений в качеДопрос стве свидетелей допрашиваются: а) очевидцы противоправной деятельности; б) работники (сферы контроля и надзора за экологической обстановкой в регионе, промышленных, сельскохозяйственных, научных и иных объектов, обслуживающие различные сооружения, ответственные за хранение, транспортировку, внесение в почву удобрений, ядохимикатов, проектных учреждений, должностные лица, осуществляющие соответствующие функции, например, реализацию таможенной процедуры уничтожения – ст. 307-309 ТК ТС); в) работники охраны объектов сооружений; г) лица, подвергшиеся вредному воздействию. Допрос каждого представителя указанных групп свидетелей требует от следователя (дознавателя) предварительной подготовки. Как правило, это занимает значительный промежуток времени в связи с тем, что требуется изучить большой объем не только нормативных правовых актов, но и различных документов справочного характера по обслуживанию конкретных сооружений, устанавливающих регламент деятельности обслуживающего, инженерно-технического персонала. Возникает необходимость ознакомиться с материалами служебного расследования, приказами о наказании отдельных работников, из которых усматривается характер допущенных просчетов, механизм правонарушения, неисправность оборудования, его изношенность, виновность конкретных лиц. 490 Во время допроса нужно установить характер производства, назначение сооружения, механизм функционирования, условия обслуживания, технологический цикл, порядок хранения определенных веществ (удобрения, ядохимикаты), состояние товаров, подвергнутых уничтожению, тщательно проанализировать материалы прошлых ведомственных проверок, заключения специалистов, штатное расписание предприятия и функциональные обязанности отдельных лиц. Важно знать, в каком состоянии находились объекты перед первоначальным пуском, что представляли из себя земли, насаждения, растения, вода до совершения преступления. Следователь (дознаватель) должен располагать картами районов, населенных пунктов, схемами земель, картами лесонасаждений, водоемов, рек, схемами канализации, паводковых и ливневых вод, водоснабжения и газоснабжения. Необходимо иметь сведения об особенностях водоема, реки, расположения населенного пункта относительно розы ветров, технологии основного производства конкретного предприятия, системы канализации и очистки сточных вод или выбросов в атмосферу, захоронения вредных веществ, состояния почвы. Готовясь к допросу, необходимо получить консультации у соответствующих специалистов – такие знания позволят следователю (дознавателю) максимально целенаправленно провести следственное действие и получить комплекс сведений об обстоятельствах совершения преступления. В зависимости от информированности свидетелей следователь (дознаватель) в этот период времени должен выяснить: – в какое время, при какой погоде, состоянии и направлении ветра, при каких природных процессах (ледостав, паводок) свидетель наблюдал вредные экологические процессы; на что это сразу повлияло; был ли запах, что он напоминал, какова его интенсивность, не было ли это связано с запыленностью атмосферы; как вели себя в этот период птицы, животные; в каком состоянии (продолжали функционировать, приостановили процесс, не работали вообще) в этот период времени находились объекты (предприятия); как это сказывалось на состоянии здоровья людей; приходилось ли свидетелю с подобным сталкиваться ранее, что явилось причиной подобного; – какое производственное, экономическое значение имеют предприятие, объект, сооружение; когда они были запущены в строй; какие реконструкции, капитальные и текущие ремонты производились на них; кто их проводил; в каких целях использовались водоем или река (питание 491 других водоемов, лечебно-оздоровительное, рыбохозяйственное, полив других угодий), лесной массив, лесополоса; что послужило совершению экологического преступления, кто в этом виновен; кто отвечал за соответствующую безопасность (охрану); оказало ли противоправное деяние вредное воздействие на людей, животных, рыбу, растительный мир, состояние сельскохозяйственных угодий; в чем конкретно выразилось ухудшение санитарного режима конкретной местности, какие отрицательные последствия возможны для экологической системы района; каковы перспективы восстановления первоначального состояния, сколько потребуется для этого времени, средств; каковы прогнозы по распространению возможных вредных последствий, что необходимо сделать, чтобы минимизировать это; – какую конкретно работу выполнял допрашиваемый в момент происшествия; соответствует ли технологический процесс (очистного сооружения) объекта, предприятия, сооружения нормативным требованиям; кто должен осуществлять контроль за этим; что нужно было сделать, чтобы предотвратить случившееся; были ли внесены в технологический процесс производства какие либо изменения, кем, когда, чем это было вызвано; – кто готовил проект; какие изменения в него были внесены, кто на них настаивал, как обосновывал такую необходимость, кто утвердил изменения; какие изменения были внесены по ходу строительства (монтажа) сооружения, с чем это было связано; какого качества использовался строительный материал, соответствовал ли он стандартам; кто осуществлял приемку возведенного сооружения; было ли все это согласовано с соответствующими инстанциями (санэпидемнадзор, технадзор); – какие транспортные, технические средства, средства связи использовали правонарушители; сколько при этом присутствовало человек, как они выглядели; в чем выражалась роль каждого; просматривался ли в их общении руководитель; пользовались ли они сотовой связью, если пользовались, то в какое время; – где находится место пребывания гражданина, где он брал воду, ловил рыбу; в чем выразилось и как долго протекало заболевание, какой диагноз поставили врачи, в каком медицинском учреждении и сколько времени находился на лечении; какова утрата трудоспособности; кто из знакомых оказался в подобном состоянии, что явилось причиной этого. 492 37.3. Последующий этап расследования экологических преступлений В качестве обвиняемых по рассматриваемым преступлениям привлекаются разные категории граждан (рабочие, нарушившие определенные правила, руководители, внесшие изменения в технологический процесс, граждане, занимавшиеся незаконной добычей (выловом) водных биоресурсов, охотой, осуществившие незаконную рубку лесных насаждений), от этого зависит и предмет их допроса. Разумеется, что характер допроса указанных участников расследования зависит и от того, признают ли они себя виновными полностью, частично или отрицают свою виновность. Руководители предприятий, производств, объектов, сооружений, не отрицая своей вины в ослаблении контроля за подчиненными, утверждают, что фактическими исполнителями были допущены нарушения технологии. При этом следует иметь в виду, что в одних случаях нарушения рядовых исполнителей связаны с отсутствием соответствующих инструкций, функциональных обязанностей, в других – с выполнением устных распоряжений руководителей, которые и привели к нарушению соответствующих правил. Допрашивая рядовых исполнителей (операторов, дежурных смен), необходимо выяснять: соблюдался ли порядок заступления на смену, кто проводил инструктаж, осуществлял контроль, где это было зафиксировано; существовал ли утвержденный график, имелся ли журнал учета принятия дежурства, оборудования; имели ли место отлучки во время смены, какой продолжительностью, кто разрешал; как работала технологическая линия, ее отдельные узлы и агрегаты; кто давал распоряжения по изменению определенных правил, которые привели к совершению преступления; кто занимался ремонтом оборудования, его профилактикой; кто из руководителей в момент аварии находился на месте. Нередко нарушение правил экологической безопасности происходит вследствие некачественного ремонта оборудования, несвоевременного осмотра и проведения профилактических мероприятий. В таких случаях допрашиваются руководители, ответственные за эксплуатацию и ремонт оборудования, у которых выясняют: кто и когда подписывал технологический регламент, какие изменения внесены в схему очистки, захоронения промышленных отходов; в связи с чем увеличился объем поступающих, например, стоков на очистные сооружения, каковы нормы нейтрализатора, Допрос обвиняемого 493 сколько его было использовано фактически в день происшествия; какой вид ремонта производился (плановый, в связи с возникшей необходимостью), кто осуществлял контроль за качеством выполняемых работ; кто принимал законченные работы, какие замечания и в связи с чем были высказаны. В тех случаях, когда имеет место загрязнение атмосферы, обвиняемые приводят доводы о том, что в настоящее время наукой не разработаны технологии 100% очистки газов, говорят об отсутствии научно обоснованных разработок о вредности тех или иных веществ для окружающей среды и их предельно допустимых концентраций. При этом они умалчивают о том, что атмосфера загрязняется в результате нарушения правил, которые регламентируют действия по эксплуатации сооружений очистки, несоблюдения сроков проведения профилактических мероприятий, своевременного ремонта и модернизации очистных сооружений. Для того чтобы выяснить эти обстоятельства, перед обвиняемым следует поставить такие вопросы: кто осуществляет постоянный контроль за работой очистных устройств; кто является ответственным за выполнение графика профилактических мероприятий и ремонтных работ; какова система подготовки специального технического персонала для обслуживания соответствующих установок, сооружений? Если обвиняемыми являются лица, незаконно добывавшие водные биологические ресурсы, то у них выясняется, кому принадлежит самоходное транспортное плавающее средство; где оно и на кого зарегистрировано; где и у кого приобретались взрывчатые химические вещества; кто, где и когда изготовил приспособления для незаконной добычи водных биологических ресурсов электротоком; куда переправлялось добытое; кто руководил группой, какие роли исполняли обвиняемые. Обвиняемые в незаконной рубке лесных насаждений допрашиваются об обстоятельствах транспортировки леса, его переработке, каналах реализации, фактах использования различной техники, роли каждого из обвиняемых в совершении преступления. Допрашивая обвиняемых, следователь (дознаватель) должен выяснять и обстоятельства, детерминирующие преступное поведение: склонность лица к нарушениям экологических правил (изменение нормативов, искажение отчетности), состояние естественно-природных факторов (действие температур, влажности, радиации), неблагоприятные условия работы, неприспособленность орудий производства и др., неподготовленность 494 определенных категорий лиц к деятельности в данных природных условиях (отсутствие соответствующей квалификации, неспособность принимать решения в сложных условиях), ослабление социального контроля (неадекватная оценка значимости природоохранительных мер), ненадлежащее управление экологической деятельностью (бесконтрольность, нераспорядительность). Выемке подлежат только те документы, которые Выемка документов необходимо приобщить к материалам уголовного дела. К их числу могут относиться (в зависимости от конкретного состава расследуемого преступления): акт санитарного обследования предприятия очистных сооружений и установок; материалы о размере ущерба, причиненного загрязнением; акт технического осмотра отдельных аппаратов механизмов, а также акты выхода из строя очистных установок; выписки из приказов о назначении лиц, ответственных за эксплуатацию отдельных сооружений системы канализации; приказы, указания о технических регламентах, о ремонте элементов очистных сооружений; технические регламенты; письма, заявки, исходящие и входящие документы администрации и вышестоящих организаций, относящихся к поставке, приобретению или модернизации оборудования. При проведении рассматриваемого следственного действия выемке подвергаются те документы, которые содержат сведения: – о загрязнении окружающей среды, причинении вреда здоровью людей, гибели животных, состоянии флоры, фауны района, результатах анализа воды, почвы, воздуха, растительности. К таким документам могут относиться справки, акты санэпидстанций бассейновых или территориальных инспекций, рыбоохраны, гидрохимических, газовых лабораторий; – о проектировании, строительстве (монтаже) сооружений, технико-технологического режима работы предприятия. Это комплекс проектных документов (пояснительная записка, чертежи, планы, схемы, материалы, подтверждающие согласование отступлений от проекта и его изменений, акты промежуточных приемок); планы размещения линий технологического процесса и санитарно-технического оборудования, балансовые схемы водопотребления, расчетные данные эффективности очистных сооружений, протоколы заседаний технических советов; – о мерах по ликвидации последствий загрязнения окружающей среды (приказы вышестоящих организаций, распоряжения администрации 495 данного предприятия, протоколы заседаний комиссии по ликвидации последствий, принятию профилактических мер); – о режиме охотничьих угодий (участков), их границах, выдаче лицензий, разрешений на охотничье оружие, удостоверений на право управления самоходными транспортными плавающими средствами; – о привлечении определенной категории лиц (решения должностных лиц, мировых судей) к административной ответственности. На последующем этапе проводится комплекс Назначение экспертиз разнообразных экспертиз в зависимости от конкретного состава преступления и тех вопросов, ответы на которые следователь (дознаватель) должен получить у эксперта. В число таких экспертиз входят: судебно-технологическая, судебно-техническая, судебнохимическая (дает возможность установить химический состав вредных веществ, степень загрязненности, уровень превышения предельно допустимых концентраций вредных веществ), судебно-биологическая, гидротехническая, судебно-медицинская, судебно-ветеринарная (позволяет установить причины гибели либо заболевания домашних или диких животных), гидрометеорологическая, ихтиологическая (назначается при необходимости исследовать причины отравления и гибели рыбы, а также уничтожения кормовой базы водоема или реальной угрозы наступления такого рода последствий), судебно-почвоведческая, судебно-агротехническая (назначается, как правило, в случаях загрязнения атмосферы, водоемов, почвы ядохимикатами и удобрениями, выбросами в атмосферу), судебно-экологическая1. Судебно-экологическая экспертиза призвана решать вопросы, касающиеся установления последствий: а) загрязнения водоемов, воздуха и почвы неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами промышленных и коммунальных предприятий сверх предельно допустимых концентраций, в том числе радиоактивных загрязнений; б) непосредственного воздействия на среду обитания путем неправильной распашки земель; в) сокращения ареалов или даже уничтожения отдельных видов животных или растений; г) неправильного орошения или осушения и т.д., а также выявления механизма загрязнения, нарушений правил охраны окружающей среды, ущерба, причиненного природной среде, возможностей предотвращения загрязнений. 1 Федеральный закон от 23.11.1995 № 174-ФЗ «Об экологической экспертизе». 496 На последующем этапе расследования экологических преступлений проводится проверка показаний на месте. Ее необходимость зависит от состава экологического преступления, места его совершения, следственной ситуации, сложившейся в этот период, количества обвиняемых и свидетелей, характера даваемых показаний, важности установления определенного места, о котором говорит конкретное лицо. Названное следственное действие проводится в тех случаях, когда обвиняемый сообщает о неизвестном следствию эпизоде, который произошел в определенном месте, следах, вещественных доказательствах, которые не были обнаружены, но имеют существенное значение для расследования преступления; если допрошенный говорил о существенных обстоятельствах, связанных с обстановкой на месте происшествия, на которые следователь (дознаватель) не обратил внимание и которые не могут быть установлены без помощи данного лица; если имеются противоречия в показаниях нескольких лиц относительно маршрута движения, действий, совершенных в момент расследуемого события. Во всех перечисленных случаях речь идет о том, что допрошенное лицо не может назвать место расположения, маршрут, расположение следов, предметов, но может их показать при выходе на место. Проверка показаний на месте Вопросы для самопроверки 1. Каковы элементы криминалистической характеристики экологических преступлений? 2. Каковы особенности первоначального этапа расследования данных преступлений? 497 ЗАКЛЮЧЕНИЕ Криминалистика – юридическая наука, разрабатывающая специфические средства и методы раскрытия, расследования и предупреждения преступности. После изучения курса криминалистики студенты должны приобрести практические навыки и умения по применению технико-криминалистических средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления; реализации тактических, тактико-технологических приемов производства следственных действий; фиксации хода результатов осуществления процессуальных действий в процессе расследования; использованию методических рекомендаций по расследованию и предупреждению отдельных видов и групп преступлений. Они должны овладеть научно обоснованными и апробированными практикой средствами, приемами и методами раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Данная деятельность немыслима без знания профильных технических средств, компьютерной техники, современных информационных технологий, информационных телекоммуникационных систем, средств сотовых систем связи и т.д. В структуре преступности определенное место занимают таможенные преступления – преступления, выявление которых и производство неотложных следственных действий по которым отнесено к компетенции таможенных органов. Таможенные преступления обладают рядом специфических свойств, а именно: имеют повышенную общественную опасность, совершаются в основном организованными преступными формированиями, высоколатентны, бланкетны, носят транснациональный характер. Их раскрытие, 498 расследование и предупреждение требуют знаний особенностей таможенного дела, специфики деятельности таможенных органов. Приобретенные в процессе изучения криминалистики знания и умения могут быть использованы не только при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, но и в других видах деятельности, в частности в административно-правовой при расследовании дел об административных правонарушениях: при получении объяснений от соответствующих лиц, производстве экспертиз, изучении вещественных доказательств и документов, личном досмотре вещей, транспортных средств и т.д. Криминалистические технологии могут быть применены при изучении документов участников внешнеэкономической деятельности с целью обнаружения признаков их подделки. В гражданском и арбитражном судопроизводстве криминалистические технологии могут использоваться при выявлении и анализе юридически значимых фактов, необходимых для принятия соответствующих правовых решений, а при производстве процессуальных действий – при отборе, осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств, получении свидетельских показаний и объяснении сторон и третьих лиц, назначении и проведении экспертиз, оценке заключений экспертов, получении образцов для сравнительного исследования и т.д. Таким образом, положения криминалистической техники, тактики и методики применяются не только в уголовно-процессуальной деятельности, но и в других областях юриспруденции. 499 СПИСОК НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ И ЛИТЕРАТУРЫ Нормативные правовые акты* 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20.04.1959. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993. Таможенный кодекс Таможенного союза. Приложение к Договору о Таможенном кодексе Таможенного союза, принятому решением Межгосударственного совета ЕврАзЭС на уровне глав государств от 27.11.2009 № 17. Конституция РФ. Принята всенародным голосованием 12.12.1993. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 № 63-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001 № 174-ФЗ // Рос. газ. 2001. 22 дек. Закон РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей» // Ведомости РФ. 1993. № 20. Ст. 718. Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» // СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349. Федеральный закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» // СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5681. Федеральный закон от 08.01.1998 № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» // СЗ РФ. 1998. № 2. Ст. 2191. Федеральный закон от 20.08.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства». Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и защите информации» // СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. 1). Ст. 3448. Федеральный закон от 27.11.2010 № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2010. № 489. Ст. 5252. * Тексты нормативных правовых актов смотреть в редакциях с последующими изменениями и дополнениями. 500 Учебная и научная литература 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. Авдонин Д.А., Жбанков В.А. Взаимодействие подразделений дознания и административных расследований в борьбе с преступлениями, отнесенными к компетенции таможенных органов: учебное пособие. М.: Изд-во Российской таможенной академии. 2011. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза: монография. М., 2006. Агафонов В.В., Майлис Н.П., Плескачевский В.М. Криминалистическая трасология: учебно-методическое пособие. М., 2002. Белкин Р.С. История отечественной криминалистики: монография. М., 1999. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001. Волчецкая Т.С., Куркова Н.А. Криминалистическая тактика: учебное пособие. Калининград, 2001. Волынский А.Ф., Прорвич В.А., Расторопов С.В., Семенова Е.А. Судебная экономическая экспертиза в уголовном процессе: учебное пособие. М., 2010. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений: монография. Томск, 1985. Газизов В.А. Криминалистическое исследование документов: учебное пособие для вузов. М., 2003. Головин А.Ю. Криминалистическая систематика: монография. М., 2002. Деятельность таможенных органов по выявлению и расследованию преступлений: учебное пособие. СПб., 1998. Диканова Т.А., Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмыванием «грязных денег»: монография. М., 2000. Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество: монография. М., 2003. Жбанков В.А., Михайлов А.В. Тактика следственного осмотра по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов: учебное пособие. М., 2004. Жбанков В.А., Девяткина Е.М. Производство обыска и выемки органами дознания ГТК России: учебное пособие. М.: РИО РТА, 2000. Жбанков В.А. Получение образцов для сравнительного исследования: учебное пособие. М.,1992. Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные правонарушения: монография. М., 1999. Жбанков В.А. Тактика следственного осмотра: учебное пособие. М., 1992. Жбанков В.А., Савлук А.О. Методика расследования преступлений, связанных с уплатой таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица: учебное пособие. М., 2003. Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза: курс лекций. М., 2002. Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза: учебник. М., 2002. 501 22. Зубач А.В., Жбанков В.А., Козловский А.Ю. Совершенствование механизма межведомственного взаимодействия и международного сотрудничества правоохранительных органов России: монография. М., 2009. 23. Иванов А.Н. Производство обыска: уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты: учебное пособие. Саратов, 1999. 24. Ищенко Е.П., Егоров Н.Н. Криминалистика для следователей и дознавателей: практическое пособие. М., 2009. 25. Колдин В.Я. Судебная идентификация: учебное пособие. М., 2002. 26. Корниенко К.А. Российские и международные криминалистические учеты: учебное пособие. СПб., 2004. 27. Корохов Ю.Г. Криминалистическая диагностика: монография. М., 1998. 28. Криминалистика: учебник / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. 2-изд. М., 2009. 29. Криминалистика: учебник / под ред. В.Я. Колодина. М., 2007. 30. Криминалистика: учебник / под ред. А.Г. Филиппова. М., 2011. 31. Криминалистика: учебник / под ред. Н.П. Яблокова. М., 2010. 32. Обеспечение экономической безопасности правоохранительными подразделениями таможенных органов: учебник / под ред. В.А. Жбанкова. М., 2007. 33. Порубов Н.И. Тактика допроса на предварительном следствии: монография. М., 1998. 34. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском и арбитражном, административном и уголовном процессе: монография. М., 2005. 35. Сучков О.В., Сучков Ю.Н. Расследование контрабанды наркотических средств и психотропных веществ: монография. Калининград, 2002. 36. Шапиро Л.Г. Процессуальные отечественные и криминалистические аспекты использования специальных знаний при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности: монография. М., 2007. 37. Шепитько В.Ю. Теория криминалистической тактики: монография. Харьков, 2002. 38. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник. М. – Воронеж, 2011. 39. Экссархопуло А.А. Криминалистика: учебник. СПб., 2010. 40. Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности: практическое пособие. М., 2002. 502 ОГЛАВЛЕНИЕ Предисловие.................................................................................................................3 Раздел 1. ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ......................................................5 Глава 1. Предмет, объект, задачи, методы и система криминалистики..................5 1.1. Предмет и объект криминалистики.......................................................... 5 1.2. Задачи криминалистики............................................................................. 7 1.3. Методы криминалистики........................................................................... 8 1.4. Система криминалистики........................................................................ 10 Вопросы для самопроверки............................................................................ 12 Глава 2. Криминалистическая идентификация и криминалистическая диагностика......................................................... 13 2.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации..... 13 2.2. Виды идентификации............................................................................... 16 2.3. Сферы идентификации............................................................................. 18 2.4. Установление групповой принадлежности............................................ 19
