Козлов

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ
ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ В ПРОЦЕССЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОМПЬЮТЕРНОЙ ПРЕСТУПНОСТИ
В.Е. Козлов
Беларусь, Минск, Академия МВД
Успешное выявление, раскрытие и расследование компьютерных преступлений,
судебное рассмотрение уголовных дел связано с эффективной работой в первую очередь
с компьютерной информацией, что невозможно без использования специальных знаний
(СЗ). Для искомой модели системы противодействия рассматриваемым преступлениям
[1, с. 365-372] СЗ являются одним из средств обеспечения деятельности субъекта (следователя, дознавателя, оперативного работника), которые могут применять специальные
знания в различных формах. Целью применения СЗ является обеспечение эффективности
процесса собирания доказательственной и ориентирующей информации, которая необходима для осуществления противодействия компьютерной преступности в различных
формах (например, их выявления, предупреждения, раскрытия и расследования), а также
разработки и совершенствования научно-технических средств (НТС) и методов ее сбора.
Несмотря на то, что использование СЗ в процессе раскрытия компьютерных преступлений относительно слабо изучено, исследователями отмечается формирование двух
направлений осуществления научных исследований в данной области [2, с. 50-55]:
- разработка тактических рекомендаций по производству отдельных следственных действий, связанных с получением доказательств из средств компьютерной техники (СКТ), и по привлечению отдельных категорий специалистов в помощь следователю;
- разработка проблемных вопросов судебной компьютерно-технической экспертизы (СКТЭ).
В то же время практически отсутствуют исследования, в которых СЗ сведущих
лиц рассматриваются как элемент системы противодействия компьютерной преступности. Он представляется нам весьма важным, способствующим повышению эффективности функционирования подсистемы криминалистического и оперативно-технического обеспечения и подсистемы деятельности правоохранительных органов в целом.
Исследователями обоснованно отмечалось, что успешное применение криминалистической и специальной техники зависит от умений и навыков применяющих эту технику
субъектов, а также четкого определения целей ее применения [3]. Подавляющее большинство опрошенных нами следователей, оперативных работников и сотрудников экспертных подразделений органов внутренних дел (92%) считают обязательным привлечение специалистов в области информатики и радиоэлектроники в процессе раскрытия
дел рассматриваемой категории [4, с. 132]. Таким образом, применительно к процессу
противодействия компьютерной преступности в полной мере применим тезис о том,
что для успешного выявления, быстрого и полного расследования этих преступлений
необходимы новые подходы, основанные на более полном использовании достижений
науки и техники, при содействии сведущих лиц [5].
На современном этапе развития криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности (ОРД) под СЗ подразумевают систематизированные научные знания, умения и
навыки в определенной области человеческой деятельности (исключая знания в области
материального и процессуального права), полученные в результате целенаправленной профессиональной подготовки и опыта работы, которые используются в целях собирания доказательственной и ориентирующей информации о преступном деянии, а также способствуют
разработке технических средств и приемов работы с доказательствами и установления существенных обстоятельств, имеющих значение для дела [6, с. 12]. При этом специальными
не могут быть обыденные (научные знания, необходимые для повседневной трудовой деятельности), общежитейские знания; общеизвестные и общедоступные научные знания, по181
лученные в результате общего образования (т.е. направленного на усвоение основ наук,
приобретение навыков и умений, необходимых для всестороннего развития личности).
СЗ в раскрытии преступлений используются в соответствии со следующими
принципами: законности; научной состоятельности; соблюдения прав личности; безопасности; эффективности; применения специальных знаний уполномоченными на то
лицами; сохранения исследуемого объекта; экономичности.
Вследствие постоянного развития и совершенствования СКТ особая роль принадлежит структуре СЗ, определению содержания ее элементов, составляющих целостное представление о тех научных знаниях, умениях и навыках, которые необходимы
для осуществления противодействия компьютерной преступности (в узком смысле).
Думается, анализ представленной нами ранее модели противодействия позволит детализировать содержание и структуру СЗ, используемых при выявлении, раскрытии и
расследовании компьютерных преступлений. Действительно, учитывая вывод о том,
что функционирование национальной модели противодействия компьютерной преступности детерминируется следующими атрибутами [1, с. 365-372]:
Ms={Ismn, Ipmn, I0n},
(1)
возможно выделить содержание элементов рассматриваемой структуры, а именно знания
Z1 - о структуре, принципах функционирования, цели и задачах национальной системы обеспечения компьютерной безопасности, статусе ее объектов и субъектов, а также структуре и функциях субъектов, нормативно-правовой регламентации их деятельности; об отнесении компьютерной информации к соответствующим категориям конфиденциальности, а информационных ресурсов – к различным категориям уязвимости;
Z2 - о достижениях научно-технического прогресса в области совершенствования
СКТ и телекоммуникаций (в их аппаратной и программной частях), а также принципов и
особенностей их функционирования; технических средств ведения разведки (ТСВР),
технических средств обеспечения компьютерной безопасности и противодействия ТСВР;
Z3 - о научно-обоснованных рекомендациях по повышению эффективности деятельности субъектов компьютерной безопасности;
Z4 - об обобщенных угрозах компьютерной безопасности, степени их вероятности на локальном уровне;
Z5 - о направлениях деятельности по противодействию компьютерной преступности, а также о мерах по правовому, инженерно-техническому и организационному
обеспечению компьютерной безопасности и их соотношению;
Z6 - о механизме реализации правовых норм, направленных на безопасное использование СКТ, а также о механизмах оперативного реагирования на угрозы компьютерной безопасности субъектов хозяйствования.
Таким образом, содержание СЗ, необходимых для эффективного выявления, пресечения, раскрытия и расследования компьютерных преступлений (Zm), включает в себя
Zm={Z1, Z2, Z3, Z4, Z5, Z6}.
(2)
Очевидно, что такой перечень выходит за пределы знаний в областях электроники, электротехники, информационных систем и процессов, радиотехники и связи, вычислительной техники, автоматизации и, главным образом, содержит знания в области
компьютерной безопасности и комплексной защиты компьютерной информации. Их
структура, в свою очередь, обогащается знаниями, полученными в результате анализа
информации о деятельности подсистемы правоохранительных органов в противодействии компьютерной преступности. Именно такая структура и такое содержание СЗ, по
нашему мнению, являются идеальными для их носителей. В зависимости от обстоятельств конкретного дела возможно задействование в процессе противодействия как
всех элементов структуры, так и выборочной совокупности СЗ. Отметим, что СЗ могут
182
приобретаться их носителями в результате целенаправленной профессиональной подготовки, обучения, опыта работы в избранной деятельности. Кроме того, комбинацией
определенных знаний Zm может обладать один и тот же субъект (носитель).
В зависимости от избранной субъектами противодействия формы применения
СЗ их носителями, могут быть:
- следователи (дознаватели) подразделений предварительного расследования и
оперативные работники специализированных подразделений по раскрытию компьютерных преступлений - при проведении оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) и
производстве следственных действий;
- эксперты - в процессе производства СКТЭ и предварительных исследований;
- специалисты, участвующие в проведении ОРМ и следственных действий по
делам о компьютерных преступлениях (отметим, что в подобном качестве специалисты
могут привлекаться из числа: сотрудников экспертных подразделений всех уровней и
различной ведомственной принадлежности; компетентных работников контролирующих органов; представителей научных и педагогических коллективов; частных лиц, не
состоящих в штате каких-либо официальных структур).
Данные лица должны обладать СЗ, применение которых обеспечивало бы эффективное противодействие компьютерной преступности (в узком смысле) в различных его формах, и должны отвечать, например, следующим критериям: обладать объемом знаний, который необходим для успешного производства следственного действия
либо проведения ОРМ (главным образом обнаружения, фиксации и изъятия следов
преступления); иметь подтверждающие квалификацию документы; периодически проходить профессиональную подготовку, переподготовку и повышение квалификации.
Как и всякие знания, СЗ могут применяться определенными субъектами в различных формах. Применительно к деятельности по противодействию компьютерной преступности (в узком смысле) следователей, оперативных работников на основании положений
уголовного, уголовно-процессуального и оперативно-розыскного законодательств Беларуси, России, Украины и других стран СНГ, а также результатов проводимых учеными-криминалистами исследований, можно сформулировать следующие формы применения СЗ:
• Процессуальные (самостоятельное использование СЗ следователем; участие
специалиста в производстве следственных действий; участие педагога в допросе несовершеннолетнего; участие в деле переводчика; использование СЗ сведущим лицом при
производстве следственного действия без непосредственного участия следователя; использование СЗ экспертом при производстве экспертизы).
• Непроцессуальные (использование СЗ в форме ревизии, проводимой по инициативе хозяйственных и финансовых органов; использование СЗ в форме ведомственных
обследований, проверок, технических расследований; предварительное исследование
следов и других вещественных доказательств при производстве следственных действий;
проведение исследований сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений;
консультативно-справочная помощь сведущих лиц; техническая помощь сведущих лиц в
процессе выполнения трудоемких операций, подготовки, настройки, регулирования НТС,
используемых при производстве следственных действий; использование СЗ в ОРД).
Отметим в то же время, что с точки зрения деятельности специалиста – носителя
СЗ – его формы деятельности практически одни и те же в процессуальной и непроцессуальной деятельности следователя (дознавателя) либо оперативного работника. Это
справочно-консультационная деятельность; техническое обеспечение подготовки и
проведения следственных действий или ОРМ; непосредственное участие в проведении
тех или других; производство документальных ревизий; производство исследований
материальных объектов, явлений процессов. Справедливо утверждение о том, что среди названных форм использования помощи специалиста последняя – одна из самых
трудоемких и в то же время одна из наиболее важных, т.к. с ее помощью непосредственно выявляются признаки готовящихся или совершенных преступлений [7, с. 128].
183
Таким образом, содержание деятельности по использованию СЗ в процессе противодействия (в узком смысле) компьютерной преступности можно представить в виде
рис. 1. Такой системно-структурный подход, по нашему мнению, может являться основой разработки научно-обоснованных рекомендаций по эффективному использованию
СЗ в процессе противодействия компьютерной преступности, позволит повысить эффективность практической составляющей такого противодействия.
Субъекты, осуществляющие противодействие компьютерной преступности (в узком смысле)
Деятельность по противодействию компьютерной преступности, осуществляемая в формах:
Выявления
Предупреждения
Раскрытия
Расследования
Деятельность субъектов по применению СЗ
Структура и содержание СЗ: ZM={Z1, Z2, Z3, Z4, Z5}
Процессуальные
Формы применения СЗ
Непроцессуальные
Носители СЗ
Обеспечение эффективности процесса собирания доказательственной и ориентирующей информации, которая необходима для осуществления противодействия компьютерной преступности в различных формах, а также разработки и совершенствования НТС и методов сбора такой информации
Рис. 1
Список литературы
1. Козлов В.Е. О построении обобщенной национальной модели противодействия
компьютерной преступности // Управление защитой информации. - 2004. - Т. 8, № 3.
2. Яковлев А.Н. Использование специальных познаний при расследовании
«компьютерных преступлений» // Конфидент. – 2000. – № 6(36).
3. Вандер М.Б. Проблемы совершенствования научно-технических средств и их
применения в процессе доказывания по уголовным делам: Автореф. дис. … д-ра юрид.
наук: 12.00.09 / НИИ проблем укрепления законности и правопорядка. – М., 1994. –
С. 19. Также: Зуйков Г.Г. Установление способа совершения преступления. - М.: МВШ
МВД СССР, 1970. - С. 33. Также: Козлов В.Е. Особенности применения специальных
знаний для обнаружения следов компьютерных преступлений // Комплексная защита
информации: тез. докл. IV Междунар. конф., Минск, 29 февраля - 2 марта 2000 г. –
Минск: Ин-т техн. кибернетики НАН Беларуси, 2000. - С. 111-112.
4. Козлов В.Е. Теоретико-прикладные аспекты первоначального этапа расследования компьютерных преступлений: Автореф. дис. … канд. юрид. наук: 12.00.09 / Академия МВД Республики Беларусь. – Минск, 2000.
5. Махов В.Н. Теория и практика использования знаний сведущих лиц при расследовании преступлений: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук: 12.00.09 / НИИ проблем укрепления законности и правопорядка. – М., 1993. – С. 23. Также: Матусовский Г.А. Уголовнопроцессуальные и криминалистические вопросы осмотра следов на месте происшествия:
Автореф. дис. … канд. юрид. наук: 12.00.09 / Высшая школа Министерства охраны общественного порядка РСФСР. – М., 1965. – С. 9. Также: Зезянов В.П. Роль, место и значение
специальных знаний в криминалистической методике: Автореф. дис. … канд. юрид. наук:
12.00.09/ Удмуртский государственный университет. – Ижевск, 1994. – С. 16-17.
6. Грамович Г.И. Тактика использования специальных знаний в раскрытии и
расследовании преступлений: Учебное пособие. – Мн.: МВШ МВД СССР, 1987.
7. Белкин А.Р. Теория доказывания. Научно-методическое пособие. – М.: Издательство НОРМА, 1999.
184