(депонентов) - физических лиц - О Депозитарии

Приложение №1
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
ТАРИФЫ
на операции с ценными бумагами, осуществляемые
в рамках депозитарного обслуживания Клиентов (депонентов) - физических лиц
(для Головной организации ОАО «УРАЛСИБ» в г.Москве)
НАИМЕНОВАНИЕ УСЛУГИ
ТАРИФ (без учета НДС)
1.Учет, хранение и удостоверение прав по ценным бумагам (% годовых) (кроме инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов)
1.1.Акции и производные от них инструменты, выпущенные на
территории Российской федерации и номинированные в рублях2
0,048%
от
рыночной
или
1.1.1.Стоимость портфеля до 15 000 000 руб. (включительно)
номинальной стоимости портфеля
0,024%
от
рыночной
или
1.1.2.Стоимость портфеля свыше 15 000 000 руб.
номинальной стоимости портфеля
1.2.Облигации,
выпущенные
на
территории
Российской 0,024% от номинальной стоимости
федерации и номинированные в рублях или иностранной валюте портфеля
1.3.Иностранные ценные бумаги
0,048% от номинальной стоимости
1.3.1.Стоимость портфеля до 15 000 000 руб. (включительно)
портфеля
0,024%
от
рыночной
или
1.3.2. Стоимость портфеля свыше 15 000 000 руб.
номинальной стоимости портфеля
0,084% от номинальной стоимости
1.4.Неэмиссионные ценные бумаги3
портфеля
В
соответствии
с
тарифами
1.5.Привлечение Депозитария места хранения
Депозитария места хранения
2.Прием на хранение и учет, перевод, перемещение, снятие с хранения и учета ценных бумаг с
предоставлением отчета об исполнении операции (кроме инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов)
2.1.Регистрация в учетной системе Депозитария эмиссионных ценных бумаг
2.1.1.Перевод ценных бумаг4 (за исключением перевода
ценных бумаг на раздел счета депо «Раздел длительного 250 руб.
хранения»)
0,084 % от рыночной цены
2.1.2.Перевод ценных бумаг4 на раздел счета депо «Раздел портфеля переводимых ценных
длительного хранения»
бумаг, но не менее 500 руб. и не
более 60 000 руб.
2.1.3.Снятие с хранения и учета ценных бумаг, перемещение
500 руб.
ценных бумаг
0,084 % от рыночной цены
2.1.4.Прием на хранение и учет ценных бумаг на раздел счета портфеля переводимых ценных
депо «Раздел длительного хранения»
бумаг, но не менее 500 руб. и не
более 60 000 руб.
2.1.5.В случае исполнения депозитарных операций с
ценными бумагами, находящимися на разделе счета депо
«Раздел длительного хранения»
2.1.5.1.Перевод ценных бумаг4 на раздел счета депо
250 руб.
«Раздел длительного хранения»
0,084 % от рыночной цены
2.1.5.2. Cнятие с хранения и учета ценных бумаг, портфеля переводимых ценных
перемещение ценных бумаг
бумаг, но не менее 500 руб. и не
более 60 000 руб.
2.1.6.В случае, если поручение
совершенных на биржевой
поручений по типу операции по
операционного дня)
2.2.Регистрация в учетной системе
ценных бумаг
подано в отношении сделок,
площадке (за исполнение
30 руб.
одному Эмитенту в течение
Депозитария неэмиссионных
50 руб. за один сертификат, но не
2.2.1.Прием на хранение и учет, снятие с хранения и учета
менее 100 руб. и не более 5 000
ценных бумаг
руб.
2.2.2.Проверка
подлинности
и
платежеспособности
По соглашению сторон
неэмиссионных документарных ценных бумаг у Эмитента
В
соответствии
с
тарифами
2.3.Исполнение поручения у Реестродержателя или в
Реестродержателя или Депозитария
Депозитарии места хранения
места хранения
2.4.Обременение/снятие обременения ценных бумаг залогом или
иными обязательствами (учет и хранение обремененных ценных 1 200 руб.
бумаг оплачивается в соответствии с п.1)
3.Регистрация в учетной системе Депозитария инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов
3.1.Перевод инвестиционных паев паевых инвестиционных 90 руб.
фондов по счетам депо внутри Депозитария4
3.2.Снятие
с
учета
инвестиционных
паев
паевых 90 руб.
инвестиционных фондов со счета депо для поставки в реестр
или в другой депозитарий
3.3.Обременение/снятие обременения инвестиционных паев 300 руб. за каждое поручение
паевых инвестиционных фондов залогом
3.4.Погашение инвестиционных паев паевых инвестиционных 90 руб.
фондов
3.5.Обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных 90 руб.
фондов
4.Представление выписок (отчетов) по запросу
100 руб. за выписку (отчет)
5.Сопутствующие услуги (услуги не указанные в настоящих По соглашению сторон
Тарифах)
Примечания:
A) Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.1. настоящих Тарифов,
рассчитывается в зависимости от рыночной цены или номинальной стоимости ценных бумаг.
В случае, если ценная бумага имеет рыночную цену, для расчета стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав на бумаги
используется рыночная цена, рассчитанная организаторами торгов в порядке уменьшения приоритета:
 Московская межбанковская валютная биржа;
 Российская Торговая Система.
Порядок расчета рыночной цены ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли, определяется нормативными
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае, если у Депозитария нет информации о рыночной цене ценной бумаги, то при расчете стоимости услуги по учету, хранению и
удостоверению прав по ценным бумагам используется номинальная стоимость ценной бумаги.
Общий порядок определения стоимости услуг по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам приведен в пункте C.
B) Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.2., п.1.3. и п.1.4. настоящих Тарифов,
рассчитывается на основании номинальной стоимости ценных бумаг.
Порядок определения стоимости услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам, указанным в п.1.2., п.1.3. и п.1.4.
настоящих Тарифов, приведен в пункте D.
C) Депозитарий ежедневно рассчитывает стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по каждому выпуску ценных бумаг
на счете Депонента как произведение рыночной цены, а в случае ее отсутствия - номинальной стоимости, на количество ценных бумаг по
каждому выпуску на счете депо Депонента и соответствующей тарифной ставки.
Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам определяется по следующей формуле:
 k ,n

Tarif
M   Rateij  Qij   365
100
 i 1,

 j 1

где:
M – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам за период
k – количество календарных дней в периоде, за который выставляется счет
i =1..k – календарный день в периоде, за который выставляется счет
n – количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
j=1..n – ценная бумага, учитываемая на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
Rateij – рыночная цена ценной бумаги j (в случае отсутствия рыночной цены – номинальная стоимость ценной бумаги) на день i
Qij - остаток по ценной бумаге j на счете депо клиента на конец дня i
Tarif – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (в процентах годовых).
D) Депозитарий ежедневно рассчитывает стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по каждому выпуску ценных бумаг
на счете Депонента как произведение номинальной стоимости на количество ценных бумаг по каждому выпуску на счете депо Депонента
и соответствующей тарифной ставки.
Стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам определяется по следующей формуле:
 k ,n

Tarif

M   Rateij  Qij   365
100
 i 1,

 j 1

где:
M – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам за период
k – количество календарных дней в периоде, за который выставляется счет
i =1..k – календарный день в периоде, за который выставляется счет
n – количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
j=1..n – ценная бумага, учитываемая на счете депо клиента в периоде, за который выставляется счет
Rateij – номинальная стоимость ценной бумаги
Qij - остаток по ценной бумаге j на счете депо клиента на конец дня i
Tarif – стоимость услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам (в процентах годовых).
E) В случае, если сумма по счету за отчетный период менее 1 руб. (включительно) плата не взимается. В случае, если сумма по счету
превышает 1 руб., взимается плата не менее 100 руб. при наличии на счете депо ценных бумаг.
F) Расчеты Клиента (Депонента) с Депозитарием осуществляются на основании выставляемых счетов. Счета оплачиваются Клиентом
(Депонентом) в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты направления Депозитарием счета, в том числе при выставлении счетов с
использованием факсимильной связи.
G) В случае возникновения дополнительных затрат, не предусмотренных Тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием
своих обязательств перед Клиентом (Депонентом), Клиент (Депонент) возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария
(телекоммуникационные, почтовые, телеграфные, услуги экспресс-почты и др.).
H) Услуги облагаются НДС. Взимание НДС осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Но не более 5 000 руб. в месяц (кроме п.1.5.). Данная услуга включает открытие счета депо, прием ценных бумаг на учет и хранение
(кроме случаев, указанных в п.2.1.4. и п.2.1.6.), перечисление доходов (дивидендов, процентов) по ценным бумагам (кроме п.1.4.).
2
Кроме учета, хранения и удостоверения прав по ценным бумагам на разделе счета депо «Раздел длительного хранения». Плата за
учет, хранение и удостоверение прав по ценным бумагам на разделе счета депо «Раздел длительного хранения» включена в стоимость
операций с ценными бумагами и определяется в соответствии с п. 2.1.5.
3
4
Данная услуга включает открытие счета депо.
Плата взимается с инициатора операции.