Тарифы - УРАЛСИБ Кэпитал

Действуют с 27.03.2014
Приложение №9
к Регламенту оказания брокерских услуг
на финансовых рынках
ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»
ТАРИФЫ
на услуги ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Расчет вознаграждения производится в валюте сделки. Вознаграждение, рассчитанное в
иностранной валюте, взимается в рублях РФ по курсу конверсии валюты, использованному при расчете
сделки, по которой взимается вознаграждение.
1.2. Вознаграждение Брокера считается в каждой Торговой системе по отдельности.
1.3. Клиент вправе выбрать только один тарифный план из предложенных.
1.4. Тарифный план может быть изменен по заявлению Клиента, направленному Брокеру не позднее,
чем за 10 дней до начала месяца, в котором изменится тарифный план. Тарифный план может быть
изменен с первого числа, следующего за месяцем в котором Брокером было получено указанное в
настоящем пункте заявление Клиента.
1.5. Тарифы НДС не облагаются.
1.6. Дополнительно взимаются стандартные биржевые и депозитарные сборы в соответствии с
тарифами, установленными организаторами торгов, а также Депозитарием Брокера. В случае
изменения организатором торгов и/или Депозитарием Брокера тарифов Брокер вправе взимать данные
платежи с Клиентов в безакцептном порядке без предварительного уведомления. Перечень
депозитарных сборов, установленных Депозитарием Брокера, которые включены в вознаграждение
Брокера, указаны в п. 2.8. настоящих Тарифов.
1.7. Комиссия по сделкам РЕПО взимается от объема первой части РЕПО.
1.8. При расчете вознаграждения по сделкам с купонными (процентными) облигациями объем сделки
не включает сумму полученного/уплаченного накопленного купонного (процентного) дохода (далее
НКД), при условии не включения Торговой системой НКД в цену сделки.
1.9. При неисполнении или ненадлежащем исполнении Клиентом обязанностей по оплате услуг
Брокера с Клиента взыскивается сумма неустойки (пени) от основной суммы долга за каждый день
просрочки уплаты в размере равном процентам за необеспеченную позицию по денежным средствам.
1.11. В случае отказа Клиента от исполнения срочного контракта с Клиента взыскивается штраф в
размере 100% суммы гарантийного обеспечения.
1.12. Вне зависимости от Тарифного плана комиссия за принудительную продажу или покупку ценных
бумаг в счет погашения задолженности по маржинальным сделкам составляет 0,1% от торгового
оборота за торговый день по сделкам за принудительное закрытие позиции Клиента.
2. ТАРИФНЫЕ ПЛАНЫ
2.1. Вознаграждение за совершение сделок с акциями и паями на торгах следующих организаторов
торговли: ЗАО «ФБ ММВБ» (фондовый рынок, сектор рынка - Основной рынок), ОАО «СанктПетербургская биржа» (секция фондового рынка):
ТОРГОВЫЙ ОБОРОТ ЗА МЕСЯЦ (РУБ.)
КОМИССИЯ БРОКЕРА,
% ОТ ТОРГОВОГО ОБОРОТА ЗА МЕСЯЦ
Тарифный план №1 «Основной»
до 10 000 000
0,0472
от 10 000 000 до 30 000 000
0,0413
от 30 000 000 до 50 000 000
0,0377
от 50 000 000 до 100 000 000
0,0330
от 100 000 000
0,0236
Действуют с 27.03.2014г.
2
Вознаграждение Брокера за заключение специальных
сделок по переносу обязательств Клиента (1-я сделка/1-я
часть сделки РЕПО – продажа)*
0.036% (13 % годовых)***
Вознаграждение Брокера за заключение специальных
0.027 (10% годовых)/ 0.019(7%годовых) по
сделок по переносу обязательств Клиента (1-я сделка/1-я
сделке РЕПО***
часть сделки РЕПО – покупка)*
ТОРГОВЫЙ ОБОРОТ ЗА ДЕНЬ (РУБ.)
КОМИССИЯ БРОКЕРА,
% ОТ ТОРГОВОГО ОБОРОТА ЗА ДЕНЬ
Тарифный план №2 «Дневной»
до 500 000
0,0472
от 500 000
до 1 500 000
0,0354
от 1 500 000
до 5 000 000
0,0295
от 5 000 000
до 10 000 000
0,0236
от 10 000 000
0,0212
Вознаграждение Брокера за заключение специальных
сделок по переносу обязательств Клиента (1-я сделка/1-я
часть сделки РЕПО – продажа)*
0.036% (13 % годовых)***
Вознаграждение Брокера за заключение специальных
0.027 (10% годовых)/ 0.019(7%годовых) по
сделок по переносу обязательств Клиента (1-я сделка/1-я
сделке РЕПО***
часть сделки РЕПО – покупка)*
ТОРГОВЫЙ ОБОРОТ ЗА МЕСЯЦ (РУБ.)
КОМИССИЯ БРОКЕРА,
% ОТ ТОРГОВОГО ОБОРОТА ЗА МЕСЯЦ
Тарифный план №3 «15 лучших» **
до 500 000
не взимается
от 500 000
0,0708
Вознаграждение Брокера за заключение специальных
сделок по переносу обязательств Клиента (1-я сделка/1-я
часть сделки РЕПО – продажа)*
0.036% (13 % годовых)***
Вознаграждение Брокера за заключение специальных
0.027 (10% годовых)/ 0.019(7%годовых) по
сделок по переносу обязательств Клиента (1-я сделка/1-я
сделке РЕПО***
часть сделки РЕПО – покупка)*
* - Вознаграждение Брокера взимается в день совершения сделки переноса от объема сделки по
переносу обязательств за каждый календарный день до дня расчетов по такой сделке, включая его.
Комиссия по специальным сделкам переноса обязательств взимается от объема первой специальной
сделки.
** - При выборе данного Тарифного плана операции клиента ограничиваются сделками на ФБ ММВБ
(фондовый рынок, сектор рынка – Основной рынок) с акциями, входящими в расчет индекса ММВБ
(список
таких
ценных
бумаг
опубликован
на
официальном
сайте
Брокера:
http://www.uralsibenter.ru/private_clients/rates/)
***- Минимальное вознаграждения Брокера составляет 100 рублей при переносе срока исполнения
сделки Клиента на более ранний.
2.2. Вознаграждение за совершение сделок с облигациями на торгах следующих организаторов
торговли: ЗАО «ФБ ММВБ» (фондовый рынок, сектор рынка - Основной рынок), ОАО «СанктПетербургская Биржа» (секция фондового рынка):
ТОРГОВЫЙ ОБОРОТ ЗА МЕСЯЦ (РУБ.)
КОМИССИЯ БРОКЕРА,
% ОТ ТОРГОВОГО ОБОРОТА ЗА МЕСЯЦ
Тарифный план №1 «Основной»
Вне зависимости от оборота
ТОРГОВЫЙ ОБОРОТ ЗА ДЕНЬ (РУБ.)
0,0472
КОМИССИЯ БРОКЕРА,
% ОТ ТОРГОВОГО ОБОРОТА ЗА ДЕНЬ
Тарифный план №2 «Дневной»
Вне зависимости от оборота
0,0472
Действуют с 27.03.2014г.
3
2.3. Вознаграждение за совершение срочных сделок на торгах ОАО ММВБ-РТС (рынок фьючерсов и
опционов FORTS); ОАО «Санкт-Петербургская биржа» (секция срочного рынка)
Начальная минимальная сумма гарантийного обеспечения – 50 000 рублей.
Сумма иностранной валюты, на момент ее принятия Брокером в качестве ГО на срочном рынке, не
может быть менее суммы эквивалентной 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США для физических лиц
и 100 000 (сто тысяч) долларов США для юридических лиц.
Тарифный план №1 «Основной»
КОМИССИЯ БРОКЕРА, В ЗАВИСИМОСТИ ОТ СРЕДНЕМЕСЯЧНОЙ СТОИМОСТИ АКТИВОВ КЛИЕНТА НА СРОЧНОМ
РЫНКЕ ПО ИТОГАМ ПРЕДЫДУЩЕГО МЕСЯЦА, РУБ.*
ОПЕРАЦИЯ
МЕНЕЕ 50 000
ОТ 50 000 ДО 200 000
ОТ 200 000 ДО 500 000
СВЫШЕ 500 000
За совершение сделок купли
продажи (за один контракт),
руб.
1,5
0,6
0,35
0,2
За совершение
«скальперских» сделок **(за
один контракт), руб.
1
0,5
0,3
0,15
Организация исполнения
опционных контрактов (за
один контракт), руб.
1,2
1
0,9
0,8
За принудительное закрытие
позиций (за один контракт),
руб.
2,3
2,3
3,5
5,5
Организация
исполнения
поставочных
фьючерсных
контрактов
(за
один
контракт)***, руб.
Комиссия за задолженность
по денежным рублевым
средствам ГО, %****
2,36
0,2
0,1
0,0356
0,0274
Тарифный план №2 «Скальпер»
ОПЕРАЦИЯ
За совершение сделок купли
продажи (за один контракт), руб.
Организация исполнения
опционных контрактов (за один
контракт), руб.
За принудительное закрытие
позиций (за один контракт), руб.
Организация исполнения
поставочных фьючерсных
контрактов (за один контракт)***,
руб.
КОМИССИЯ БРОКЕРА, В ЗАВИСИМОСТИ ОТ ОБОРОТА КОНТРАКТОВ ПО ИТОГАМ ТЕКУЩЕГО
ТОРГОВОГО ДНЯ, ШТ.
МЕНЕЕ 1 000
ОТ 1 000 ДО 5 000
СВЫШЕ 5 000
0,4
0,2
0,1
1
0,9
0,8
2,3
2,3
Комиссия за задолженность по
денежным рублевым средствам
ГО, %****
0,04
Минимальная комиссия в месяц за
совершение сделок купли
продажи, руб.
5 000
Действуют с 27.03.2014г.
4
Тарифный план №3 «Начинающий»*****
ОПЕРАЦИЯ
КОМИССИЯ БРОКЕРА
За совершение сделок купли
продажи (за один контракт), руб.
0,25
За совершение «скальперских»
сделок **(за один контракт), руб.
0,2
Организация исполнения
опционных контрактов (за один
контракт), руб.
1
За принудительное закрытие
позиций (за один контракт), руб.
3
Организация исполнения
поставочных фьючерсных
контрактов (за один контракт)***,
руб.
2,3
Комиссия за задолженность по
рублевым денежным средствам
ГО, %****
0,1
* - Для расчета суммируется стоимость Активов срочного рынка и стоимость проданных (-) и купленных
(+) опционов по оценке Брокера на конец каждого торгового дня в течение отчетного месяца и делится на
число торговых дней в месяце. В первый месяц обслуживания расчет производится исходя из
фактического количества дней предоставления услуг. В первый месяц обслуживания на срочном рынке
Брокер применяет тарифы, обычно применяемые при Среднемесячной стоимости Активов срочного
рынка на счете Клиента менее 50 000 руб.
** - «Скальперские» сделки - сделки, приводящие к открытию и закрытию позиции по фьючерсному
контракту в течение одной торговой сессии.
*** - Вознаграждение взимается на сумму не менее 1000 руб.
**** - Тарифный план №3 "Начинающий" предусматривает повышенное требование по гарантийному
обеспечению с коэффициентом 2.
**** - В случае учета иностранной валюты в ГО вознаграждение взимается в размере 0,02%
***** - Тарифный план №3 "Начинающий" предусматривает повышенное требование по гарантийному
обеспечению с коэффициентом 2.
2.4. Вознаграждение за совершение сделок в торговой системе Открытого акционерного общества
«Московская Биржа ММВБ-РТС», сектор валютного рынка.
Минимальная сумма средств, первоначально зачисляемая на Клиентский счет Валютного рынка,
составляет 50 000 (пятьдесят тысяч) российских рублей или эквивалент в долларах США или евро (по
курсу Банка России на дату зачисления).
Сделки СПОТ – сделки со сроком исполнения в день заключения сделки (сделка TOD) или в рабочий
день, следующий за днем заключения (сделка TOM) (Валютные инструменты с кодами: USDRUB_TOD,
USDRUB_TOM, EURRUB_TOD, EURRUB_TOM):
ОБОРОТ ДЕНЬ, РОССИЙСКИЕ РУБЛИ
СТАВКА КОМИССИОННОГО ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ
< 1 000 000
0.0200%
1 000 000 - 3 000 000
0.0100%
3 000 000 - 10 000 000
0.0070%
10 000 000 - 25 000 000
0.0060%
25 000 000 - 50 000 000
0.0050%
50 000 000 - 100 000 000
0.0040%
100 000 000 - 200 000 000
0.0030%
> 200 000 000
0.0023%
Действуют с 27.03.2014г.
5
Сделки СВОП (вознаграждение рассчитывается от суммы первой части СВОП):
ДЛИТЕЛЬНОСТЬ СДЕЛКИ СВОП
КОД ВАЛЮТНОГО ИНСТРУМЕНТА
USD_TOMSPT,
EUR_TODTOM,
СТАВКА КОМИССИОННОГО ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ
от одного до семи
календарных дней
USD_TODTOM,
USD_TOM1W,
14 календарных дней
USD_TOM2W
0.0040%
1 или 2 месяца
USD_TOM1M, USD_TOM2M
0.0080%
3 месяца
USD_TOM3M
0.0120%
6 месяцев
USD_TOM6M
0.0200%
9 месяцев
USD_TOM9M
0.0300%
1 год
USD_TOM1Y
0.0400%
0.0015%
Сделки LTV – сделки со сроком исполнения более двух рабочих дней со дня заключения: 0.0120%
Совершение Брокером Принудительных сделок (закрытие позиции)
0.05% от суммы закрываемых обязательств
Перенос позиции Брокером
Сделка по покупке СВОП заключается Брокером по ставке 0.01% от суммы переносимых обязательств.
Сделка по продаже СВОП заключается Брокером по ставке 0.0% от суммы переносимых обязательств.
Цена первой части сделки переноса позиции СВОП равна целой части числа текущего курса доллара к
рублю или евро к рублю в ТС.
Комиссия Брокера за совершение сделок СВОП для переноса позиции – 0.02% от суммы переносимых
обязательств.
2.5. Сумма вознаграждения по тарифному плану №2 (п.2.1. настоящих Тарифов) и тарифному плану
№1 и №2 (п.2.2. настоящих Тарифов) рассчитывается и начисляется ежедневно по итогам работы за
день; взимается в течение 5 (Пяти) рабочих дней, начиная с последнего рабочего дня оплачиваемого
календарного месяца.
2.6. Сумма вознаграждения по тарифному плану №1и №3 (п.2.1. настоящих Тарифов) рассчитывается и
взимается в течение 5 (Пяти) рабочих дней, начиная с последнего рабочего дня оплачиваемого
календарного месяца.
2.7. Вознаграждение Брокера за совершение сделок на внебиржевом рынке и ЗАО «ФБ ММВБ»
(классический рынок) устанавливается дополнительным соглашением между Брокером и Клиентом,
заключаемым до совершения сделки. В случае, если соглашение не достигнуто, а Клиент подал
Поручение на такую сделку, то Брокер вправе не исполнять Поручение Клиента.
2.8. Депозитарные сборы по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, по учету и хранению
ценных бумаг в Депозитарии Брокера (как эта услуга определена в п.1. Тарифов по операциям с
ценными бумагами для головной организации ОАО "УРАЛСИБ" в г. Москве), а также депозитарные
сборы в отношении биржевых сделок Клиента включены в вознаграждение Брокера, взимаемое в
соответствии с п.2.1. , п.2.2. и п.2.3. Тарифов.
3. ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ КОМИССИЯ БРОКЕРА
3.1. Плата за Непокрытую денежную позицию, возникшую в результате заключения сделок с
Непокрытой позицией - 13 (тринадцать) процентов годовых за каждый календарный день (включая
выходные и праздничные дни) из расчета 365 дней в году, в который существует Непокрытая денежная
позиция.
3.2. Плата за перенос короткой позиции по ценным бумагам - 7 (семь) процентов годовых от объема по
первой части сделки РЕПО для переноса короткой позиции по ценным бумагам, за каждый
календарный день (включая выходные и праздничные дни) из расчета 365 дней в году, в который
существует короткая позиция по ЦБ.
3.3. Брокер рассчитывает и начисляет дополнительную комиссию на конец Рабочего дня Брокера;
вознаграждение взимается в день возникновения Непокрытой денежной позиции либо короткой
позиции по ценным бумагам.
3.4. Дополнительная комиссия Брокера НДС не облагается.
Действуют с 27.03.2014г.
6
4. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛУГИ
4.1. Предоставление услуги PocketQUIK: единовременный платеж – 3000 руб., абонентская плата - 600
руб. в месяц.
4.2. Предоставление отдельного шлюза FORTS ММВБ-РТС/Стандарт ММВБ-РТС: единовременный
платеж – 1000 руб., абонентская плата – 500 руб. в месяц.
4.3. Выпуск Сертификата ЭЦП взамен утраченного – 500 руб.
4.4. Вознаграждение Брокера за обработку Поручения на выдачу дополнительного пароля (кодовой
таблицы) для обмена Сообщениями по телефону взамен утраченного (скомпрометированного) – 500
руб.
4.5. Предоставление отчетов Брокера по запросу Клиента на бумажном носителе в офисе Брокера - 300
руб. за каждый отчет.
4.6. Вознаграждение Брокера за обработку Поручения на ведение отдельного Специального
брокерского счета - 3 000 руб. в месяц. Клиент возмещает расходы по открытию и ведению отдельного
Специального брокерского счета в соответствии с тарифами Кредитной Организации, в которой открыт
счет.
4.7. Обработка документов, подтверждающих цену приобретения ЦБ:
- в результате зачисления ЦБ на счет депо Клиента в депозитарии Брокера без смены прав
собственности – 200 руб. за каждый выпуск;
- в результате зачисления ЦБ на счет депо Клиента в депозитарии Брокера со сменой прав
собственности – 1000 руб. за каждый выпуск.
4.8. Предъявление ценных бумаг к оферте через ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» - 1000
руб. за выпуск.
4.9. Обработка поручения, поданного в бумажной форме – 200 руб. за поручение, за исключением
поручения, для которого не предусмотрена возможность подачи в электронном виде.
4.10. Рассылка отчетов и информационных печатных материалов по запросу Клиента на бумажном
носителе заказным письмом – 300 руб. за одно заказное письмо. Клиент возмещает расходы по
пересылке отчетов с использованием экспресс почты в размере фактически произведенных расходов
по тарифам почты.
4.11. Выдача дубликатов (повторное предоставление) отчетов, справок, предоставление внеплановых
отчетов по запросу Клиента на бумажном носителе – 50 руб. за комплект.
4.12. Подача Клиентом Поручений на сделку с использованием телефонной связи – 100 руб. за одно
Поручение. Взимание комиссии производится ежедневно за все полученные в течение дня Поручения.
4.13. Вознаграждение Брокера за обработку Поручения на вывод безналичных денежных
средств/перевод денежных средств между торговыми площадками – 50 руб. за одно Поручение, если
сумма вывода/перевода составляет менее 3 000 руб. и не является денежным остатком на Клиентском
счете, открытым у Брокера.
4.14. Предоставление справки о получении убытка в налоговом периоде по запросу Клиента – 200 руб.
за справку.
4.15. Вознаграждение Брокера за обработку Поручения на прием и исполнение платежей заказанным
рейсом – 0,05% от суммы платежа, но не менее 200 руб. и не более 2000 руб. за каждый платеж.
4.16.Уточнение условий платежа при выводе денежных средств – 300 руб. за каждое уточнение.
4.17. Абонентская плата за предоставление дополнительного рабочего места пользователя системы
QUIK для клиента - физического лица - 300 руб. в месяц (данная абонентская плата не взимается с
клиентов, которым было предоставлено дополнительное рабочее место пользователя QUIK до
16.08.08).
4.18. Абонементная плата за предоставление информационных услуг - 300 руб. в месяц.
4.19. Вознаграждение Брокера за дополнительные услуги взимается, начиная со дня подачи Клиентом
Брокеру соответствующего Заявления на предоставление определенного вида услуги.
4.20. Абонентская плата взимается не позднее 5 (Пяти) рабочих дней, начиная с последнего рабочего
дня оплачиваемого календарного месяца.
4.21. Предоставление услуги SMS-оповещения – 2 руб. за одно sms-сообщение.
4.22. Вознаграждение Брокера за обработку Поручения на срочный вывод денежных средств (в дату
подачи Поручения на вывод денежных средств) – 2 500 руб. При этом внешний вывод осуществляется
при подаче Поручения на вывод денежных средств до 15-30 Мск., внутрибанковский вывод при подаче
Поручения на вывод денежных средств до 16-30 Мск.
4.23. Информационные услуги, необходимые при заключении сделок на срочном рынке – 5 руб. за
контракт. Услуга включает в себя предоставление информации о наличии потенциальных контрагентов,
которые могут заключить сделку на срочном рынке на условиях интересующих Клиента.