Анкета юридического лица – Клиента

Анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя клиента, бенефициарного
владелеца клиента, учредителя (участника) клиента - юридического лица
Часть 1
Статус в банке (нужное отметить)
Клиент
Представитель Клиента
Выгодоприобретатель Клиента
Учредитель (участник) Клиента
Полное наименование юридического лица:
Сокращенное наименование юридического лица (если
имеется):
Наименование на иностранном языке (если имеется):
Наименование
филиала
(представительства)
юридического лица (заполняется в случае открытия
счета филиалу или представительству)
Организационно – правовая форма:
Идентификационный
номер
налогоплательщика
(ИНН) или Код иностранной организации (КИО*):
Основной государственный регистрационный номер
(ОГРН):
Сведения о государственной регистрации (дата, номер,
наименование
регистрирующего
органа,
место
регистрации (страна)):
Адрес регистрации юридического лица:
Адрес местонахождения юридического лица, его
постоянно действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право действовать от
имени юридического лица без доверенности:
Почтовый адрес:
Номера контактных телефонов и факсов:
Адрес электронной почты (e-mail):
Коды
форм
статистического
ОКВЭД):
федерального
государственного
наблюдения
(ОКАТО,
ОКПО,
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию (вид,
номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия,
перечень видов лицензируемой деятельности):
Сведения об органах управления юридического лица
(структура и состав органов управления юридического
лица в соответствии с положениями устава):
(высший орган управления)
(Совет директоров, Правление (если есть))
(исполнительный орган)
1
Сведения о величине зарегистрированного и
оплаченного уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества:
Сведения о бенефициарных владельцах (физических
лицах, которые в конечном счете прямо или косвенно
(через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее
участие более 25 процентов в капитале) либо имеют
возможность контролировать действия клиента).
Сведения о выгодоприобретателях по операциям,
сделкам (о лицах, к выгоде которых действует
юридическое лицо – если имеются):
Сведения о наличии/отсутствии обязанности предоставления по месту регистрации/деятельности
финансовых отчетов уполномоченным государственным учреждениям с указанием этих учреждений:*
Сведения
о
дате
предоставления
последнего
финансового
отчета
в
уполномоченное
государственное учреждение:*
Сведения об общедоступном источнике информации
(если имеется), содержащем последний финансовый
отчет:*
Сведения о наличии рекомендательных писем
российских и иностранных кредитных организаций:*
*Заполняется в случае отсутствия у нерезидента ИНН.
ПОДТВЕРЖДАЮ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕЙ АНКЕТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ. ОБЯЗУЮСЬ В
ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ БАНК ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ
ИНФОРМАЦИИ.
В СЛУЧАЕ СОВЕРШЕНИЯ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ИНЫХ СДЕЛОК К ВЫГОДЕ ИНЫХ ЛИЦ, НЕ УКАЗАННЫХ В ДАННОЙ АНКЕТЕ,
ОБЯЗУЮСЬ В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ПРЕДОСТАВЛЯТЬ В БАНК СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ ПО
ФОРМЕ НАСТОЯЩЕЙ АНКЕТЫ.
«__»_____________20___г.
_________________
Подпись
____________________________________
Ф.И.О.
М.П.
«__»_____________20___г.
_________________
Подпись
____________________________________
Должность сотрудника банка Ф.И.О.
2
Дополнительные сведения к Анкете клиента
Направления финансово - 1.___________________________________________________
хозяйственной деятельности. ____________________________________________________
2.___________________________________________________
____________________________________________________
3.___________________________________________________
____________________________________________________
Финансовое положение
Хорошее
Среднее
Плохое
Введена стадия банкротства
Деловая репутация
Планируемый
оборот
по Общая сумма операций за квартал:
открытым в Банке счетам по І квартал
< 300 000
□
направлениям деятельности
300 000 < 750 000
□
750 000 < 1 500 000
□
1 500 000 < 10 000 000
□
> 10 000 000
□
Источник
происхождения
денежных средств и (или)
иного имущества
Обособленные подразделения
ІІ квартал
< 300 000
300 000 < 750 000
750 000 < 1 500 000
1 500 000 < 10 000 000
> 10 000 000
□
□
□
□
□
ІІІ квартал
< 300 000
300 000 < 750 000
750 000 < 1 500 000
1 500 000 < 10 000 000
> 10 000 000
□
□
□
□
□
ІV квартал
< 300 000
300 000 < 750 000
750 000 < 1 500 000
1 500 000 < 10 000 000
> 10 000 000
□
□
□
□
□
Филиал(ы) в:______________________________________
____________________________________________________
Дочерние компании:_______________________________
____________________________________________________
Иностранные представительства:_____________________
____________________________________________________
Иное:____________________________________________
3
____________________________________________________
Лица,
осуществляющие
бухгалтерский учет
Сведения
об
контрагентах.
Главный бухгалтер
Бухгалтерская служба
Специализированная организация (аудиторская фирма)
на договорной основе
Бухгалтер-специалист (индивидуальный аудитор) на
договорной основе
Иное (указать)
____________________________________________________
основных
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
Оплата труда
Планируемые цели снятия
наличных денежных средств
Дивиденды
Представительские расходы
Хозяйственные нужды
Иное (указать)
____________________________________________________
в рублях
в ин. валюте
Какими
услугами
Банка Открытие счетов:
планируется воспользоваться
Зарплатный проект
Услуги кредитного характера
Иное
____________________________________________________
(кратко объяснить)
ДА
НЕТ
Наличие счетов в других
кредитных организациях
Если ответ «ДА», то укажите наименования кредитных
организаций (в т.ч. иностранных):
Банк1:______________________________________________
Банк2:______________________________________________
____________________________________________________
и характер проводимых расчетов:
Банк1
Банк2
Уплата налогов и сборов
Выплата заработной платы
Уплата арендных платежей
Расчеты с контрагентами
по основной деятельности
Расчеты в иностранных
валютах
«__»_____________20___г.
_________________
Подпись
____________________________________
Ф.И.О.
М.П.
«__»_____________20___г.
_________________
Подпись
____________________________________
Должность сотрудника банка Ф.И.О.
4