М И К Р О Э К О Н О М И К А

Реклама
УЧЕБНЫЕ ПОСОБИЯ
ДЛЯ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫХ
ВЫСШИХ УЧЕБНЫХ ЗАВЕДЕНИЙ
МИКРОЭКОНОМИКА
Учебное пособие
Издательство «Фолиант»
Астана-2006
ББК 65.012 я 73
Рекомендовано к изданию Учебно-методическим объединением
по экономичнским специальностям ВУЗов Республики Казахстан
при Казахском экономическом университете им. Т.Рыскулова,
Ученым Советом Казахского Национального аграрного Университете
Рецензенты:
К.А.Сагадиев – доктор экономичнских наук, профессор, академик Национальной
Академии Наук Казахстана (председатель комитета Мажилиса по финансам и бюджету);
С.К.Сураганова – доктор экономичнских наук, профессор Евразийского Национального Университета.
Авторы:
С.А.Константинов,
В.А.Воробьев, Л.В.Пакуш, А.М.Филипцов,
В.Т.Лукьянов,
В.И.Зарянкин,
В.В.Червинский,
И.И.Воробьева,
Ю.В.Чеплянский, В.Д.Шмыков,
Л.Н.Ковалева,
А.А.Чеплянская,
Н.Н.Сапронова, А.В.Чеплянский, Н.Н.Минина.
Ф.С.Приходько,
И.А.Сказецкая,
Н.А.Беляцкая,
Под редакцией доктора экономическх наук С.А.Константинова, доктора экон.
наук, профессора В.А.Воробьева, доктора экон. наук Л.В.Пакуш, кандидата экон.
наук А.М.Филипцова.
М 59 Микроэкономика: Учебное пособие / С.А.Константинов, В.А.Воробьев,
Л.В.Пакуш, А.М.Филипцов и др. – Астана: Фолиант, 2006. – 520 с.
ISBN9965-35-047-7
Учебное пособие раскрывает основные темы курса «Микроэкономика». Структура издания соответствует общепризнанным стандартам экономического образования. В данной рукописи в систематизированном виде раскрываются основные темы
курса «Микроэкономика». Наряду с изложением традиционных тем, представлены
последние достижения мировой экономической мысли, но, в отличие от зарубежных
учебников, оно адаптировано к современным условиям республики и менталитету
белорусского народа.
В данном пособии применяется расширенный инструментарий микроэкономического анализа, в частности, широко используются кривые безразличия и бюджетных ограничений.
Пособие предназначено, прежде всего, для студентов сельскохозяйственных
высших учебных заведений. Поэтому при его написании особое внимание уделено
проявлению общих закономерностей рыночной экономики в сельском хозяйстве. Но
авторский коллектив надеется, что книга окажется полезной и для читателей, не связанных с аграрным сектором экономики.
ББК 65.012 я 73
@Коллектив авторов, 2006
@Издательство «Фолиант», 2006
2
ПРЕДИСЛОВИЕ
Переход к рыночным отношениям вызвал необходимость коренным образом
изменить систему экономического образования. В Беларуси имеется большое количество учебной литературы по экономической теории – как переводных учебников
зарубежных авторов, так и белорусских и российских ученых. Одним из первых
учебников по экономической теории нового поколения, изданных в Беларуси, является учебное пособие «Основы экономической теории», написанное преподавателями экономической теории Белорусской государственной сельскохозяйственной академии (1995 г.). Названное издание вызвало интерес у всех, кто интересуется экономикой, достигло поставленных целей: позволило получить студентам знания об
основных закономерностях функционирования рыночной экономики, сформировать
у читателя современный образ экономического мышления, что дало им возможность
уверенно находить применение своим способностям в условиях многообразия форм
современной хозяйственной жизни.
Развитие экономического образования вызвало необходимость выделения в самостоятельную дисциплину микроэкономики. Целью изучения курса «Микроэкономика» является: дальнейшее развитие экономического мышления студентов; анализ
институциональной структуры современного рыночного хозяйства, в том числе социально ориентированной его модели; изучение процессов принятия решений
субъектами рынка в условиях экономического выбора; определение экономических
границ вмешательства государства в экономику на уровне отдельных предприятий,
рынков, отраслей.
Структура учебного пособия включает теорию поведения потребителя, теорию
фирмы, теорию ценообразования на рынках продуктов в различных рыночных ситуациях, теорию ценообразования на рынках производственных ресурсов, анализ микроэкономической политики государства, направленной на преодоление несовершенств (фиаско) рынка. В данном пособии используется расширенный инструментарий микроэкономического анализа, в частности, широко используются кривые
безразличия и бюджетных ограничений.
В данном учебном пособии «Микроэкономика» излагаются традиционные темы, а также представлены последние достижения мировой экономической мысли
(теории внешних эффектов, общественного выбора, асимметричной информации и
др.), но, в отличие от зарубежных учебников, оно адаптировано к современным
условиям республики и менталитету белорусского народа.
Пособие предназначено, прежде всего, для студентов сельскохозяйственных
высших учебных заведений. Поэтому при его написании особое внимание уделено
проявлению общих закономерностей рыночной экономики в сельском хозяйстве. Но
3
авторский коллектив надеется, что книга окажется полезной и для читателей, не связанных с аграрным сектором экономики.
В написании пособия принимали участие следующие авторы: доктор экон. наук
С.А.Константинов (главы 7, 8, 16); доктор экон. наук, профессор В.А.Воробьев (глава 17); доктор экон. наук
Л.В.Пакуш (глава 11); кандидат философ. наук, доцент
Ф.С.Приходько (глава 16); кандидаты экон. наук, доценты В.Т.Лукьянов (глава 14),
В.И.Зарянкин (глава 2), И.А.Сказецкая (главы 1, 3), В.В.Червинский (главы 13, 15),
И.И.Воробьева (глава 4); кандидаты экон. наук А.М.Филипцов (главы 4, 5, 6, 10,
11), Ю.В.Чеплянский (главы 11, 14, 18, 19); В.Д.Шмыков (главы 10, 13),
Л.Н.Ковалева (глава 9), А.А.Чеплянская (глава 13), Н.А.Беляцкая (главы 12, 20),
Н.Н.Сапронова (глава 12), А.В.Чеплянский (глава 21), Н.Н.Минина (глава 16).
Научное редактирование учебного пособия выполнили доктор экон. наук
С.А.Константинов, доктор экон. наук, профессор В.А.Воробьев, доктор экон. наук
Л.В.Пакуш, кандидат экон. наук А.М.Филипцов.
4
Глава 1
ВВЕДЕНИЕ В МИКРОЭКОНОМИКУ
Цель изучения темы состоит в следующем:
изучить эволюцию экономической теории от меркантилизма и физиократов к
классической политической экономики и современным экономическим концепциям;
познать при помощи общенаучных методов экономической теории предмет
микроэкономики;
ознакомиться с инструментами микроэкономического анализа.
1.1. Эволюция экономической теории
Впервые термин «политическая экономия» ввел в 1615 г. французский экономист А. Монкретьен. Он образован от греческих слов: politikós –государственный,
общественный; óikoc – дом, хозяйство; nómos – закон, т.е. термин «политэкономия»
условно можно перевести как «наука о ведении общественного хозяйства». Поэтому
исторически экономическая теория возникла в XVII в. и развивалась на протяжении
трех веков как политическая экономия.
Первым памятником экономической мысли является «Поучения гераклеопольского царя своему сыну Мерикару», датированное XXII в. до н. э. Для создания
условий процветания края предлагалось применять следующие принципы:
а) поощрение работающих и за дела выдвижение на руководящие посты;
б) сильный не должен притеснять слабого;
в) экономия в расходах;
г) обеспечение достатка народа;
д) сохранение излишков.
В средние века, когда господствующей идеологией являлась религия, все рассуждения экономистов осуществлялись в религиозно - этической форме:
а) осуждалось стремление к богатству;
б) продавать можно было лишь излишки;
в) превозносилась общинная собственность, проклиналась частная собственность;
г) богоугодным делом считалось земледелие и ремесло, а торговля и ростовщичество осуждались, ими могли заниматься лишь иностранцы.
д) проповедовались утопические идеи «потребительского коммунизма».
В период первоначального накопления капитала (т.е. в период разложения феодализма и возникновения капитализма XV–XVI вв.) возникла теория меркантилизма.
В это время натуральное хозяйство вытеснялось товарным производством, развивалась торговля. Для обслуживания возросшего обмена товарами все больше требовалось денег. Страны, обладавшие природными запасами благородных металлов,
оказались как бы более богатыми, чем страны, производящие товары. Испания и
Португалия были сильнейшими государствами в XVI в. Складывалось убеждение,
что наличие денег в стране является ключом к проблеме национального богатства.
5
Представителями меркантилизма являлись Ж.Б. Кольбер и А. Монкретьен во
Франции, Т. Мен в Англии. Они исследовали сферу обращения, а не производство.
Основные положения теории меркантилизма сводились к следующему: деньги – это
абсолютная форма богатства, материальный рычаг власти, они постоянно должны
быть в обороте; торговля – это главная цель ремесла; богатство накапливается в торговле. Надо запретить вывоз денег из страны (так в Англии иностранные купцы были обязаны купить английские товары на свою выручку). Экспорт товаров должен
превышать импорт, считали меркантилисты, поэтому необходимо вывозить не сырье, а изделия из него. Иностранные товары надо облагать высокой пошлиной и
необходимо развивать протекционизм.
В середине XVIII в. во Франции появилась новая школа в политической экономии – школа физиократов. В Англии к этому времени уже произошел промышленный переворот, а Франция оставалась аграрной феодальной страной.
Ф.Кенэ (1694–1774), основатель школы физиократов, разработал «Экономическую таблицу». Это была первая попытка количественного макроэкономического
анализа натуральных и денежных потоков в общественном хозяйстве.
Физиократы придерживались следующих взглядов: они считали, что единственным источником богатства является природа; основное богатство общества создается не в сфере обращения, а в сфере производства; отраслью, где создается чистый продукт, является сельское хозяйство, а промышленность лишь преобразует
продукт сельского хозяйства. Принципом экономической политики является «laissez
faire, laissez passer» – «позволяйте делать, кто что хочет, позволяйте идти, кто куда
хочет»
Классическая экономическая теория, во главе которой стояли У. Петти, А.
Смит и Д. Рикардо, возникла во второй половине XVII в.
Она характеризуется следующими положениями:
1.Впервые осуществлена научная трактовка предмета и метода политической
экономии.
2.В отличие от меркантилистов классики объявили предметом не обращение, а
все сферы материального производства.
3.Впервые были поставлены проблемы экономических законов, исследован их
объективный характер и механизм действия.
4.Доказана необходимость использования экономических законов в практике.
5.Представители классической политэкономии явились авторами трудовой теории стоимости.
Уильям Петти (1623–1687) сначала находился на позиции меркантилизма:
«… богатство нации заключается в активном торговом балансе». В последующие
годы пришел к выводу, что богатство создается в сфере материального производства, а сфера обращения лишь обеспечивает его перераспределение.
У. Петти является родоначальником трудовой теории стоимости: «Труд – отец
богатства, земля – его мать». Пытался найти причинную зависимость экономических явлений, использовал метод научной абстракции для открытия экономических
законов.
Адам Смит (1723–1790) учился в университетах Глазго и Оксфорда, изучал литературу, историю, физику и математику. В 25 лет читал публичные лекции, в 28 –
6
был избран профессором в университете Глазго. Его собеседниками были Вольтер,
Дидро и Кенэ.
Книга А.Смита «Исследование о природе и причинах богатства народов» принесла автору мировую известность и оказала влияние на все последующее развитие
экономической мысли. В ней он исследовал вопросы стоимости и доходов, государственных финансов и накопления капитала, проблемы экономической политики.
А.Смит утверждал, что человеку от природы присущ эгоизм. Исходя из идеи естественного порядка, люди, оказывая услуги, обмениваясь трудом и продуктом, стремятся к личной выгоде. Но, преследуя личную выгоду, они способствуют развитию
общества – росту производительных сил. Смит оправдывал капиталиста как именно
такого «homo economic» – «экономического» человека. В соответствии с этим действует невидимая рука рынка, управляющая сложным взаимодействием хозяйственной деятельности людей. Эгоистов-индивидуалов связывает воедино разделение
труда, поэтому экономическая жизнь подчинена объективным закономерностям.
Давид Рикардо (1772–1823) учился в торговой школе в Амстердаме, самостоятельно изучал математику, физику, химию, геологию, но особенно интересовался
экономическими проблемами. Его главным научным трудом является книга «Принципы политической экономии и налогообложения», написанная в 1817 г.
Д. Рикардо твердо верил в незыблемость капитализма как самого эффективного
строя, самой рациональной системы производства. Сформулировал целую серию
экономических законов, которые вошли в сокровищницу экономической мысли.
Развивал идею «экономического человека», отрицая «моральные моменты».
Д. Рикардо стремился сделать экономическую науку математически точной,
глубоко вникл в суть экономических процессов. Он впервые сформулировал принцип сравнительного преимущества для международной торговли.
Большой вклад в развитие мировой экономической теории внес Карл Маркс
(1818–1883), который провел строго научный анализ экономического функционирования товарного хозяйства, наиболее полно отражающий экономические процессы
своего времени. Он определил исторические тенденции развития капитализма.
К. Маркс и Ф. Энгельс разработали теорию общественно-экономических формаций: «Ни одна общественно-экономическая формация не сходит со сцены истории, пока она не исчерпала всех заложенных в ней возможностей». Завершили, опираясь на труды предшественников, особенно Д. Рикардо, трудовую теорию стоимости, согласно которой в основе цены на товар лежит стоимость, определяемая количеством труда, затраченного не его производство.
К.Марксом создана теория прибавочной стоимости, на которой основана теория эксплуатации рабочего капиталистом. Обоснована необходимость революционной борьбы пролетариата за свои права и уничтожение частной собственности.
К. Марксом написана фундаментальная книга «Капитал», работа над которой
продолжалась свыше 30-ти лет и она до сих пор остается образцом экономического
исследования.
Однако рубеж XIX и XX вв. характеризовался исчерпанностью таких прежних
экономических идей, как теория трудовой стоимости и эквивалентного обмена.
С конца XIX в. на первое место выходит другая основная проблема – проблема
общеполитического равновесия, потому что классический капитализм перерос в социальную рыночную экономику. В 1890 г. выходит в свет книга английского эконо7
миста, основоположника неоклассического направления, Альфреда Маршалла
(1842–1924) «Принципы экономики». Именно в это время произошло оформление
микроэкономики в самостоятельную дисциплину, так как на смену политической
экономии приходит экономикс. Структура экономикс состоит из двух частей: микроэкономики и макроэкономики. Микроэкономика выясняет способы эффективного
использования ограниченных ресурсов (земли, труда, оборудования, технических
знаний) для производства различных товаров и распределения их между различными членами общества. Таким образом, экономикс – наука выбора. Курс создавался
несколькими поколениями выдающихся экономистов и представлен множеством
научных школ и направлений.
Основная проблема, с которой сталкивается каждое общество и каждый человек, заключается в несоответствии неограниченных потребностей в товарах и услугах ограниченным ресурсам, которые могут быть использованы для удовлетворения
этих потребностей.
В основу теории спроса А. Маршалла лег маржинализм – учение о предельной
полезности, разработанное У. Джевонсом, К. Менгером, Э. Бем-Баверком, Ф. Визером, Л. Вальрасом и др.
В теории предложения маржиналисты использовали концепцию факторов производства, дополненную позднее теорией предельной производительности
Дж.Б.Кларка. Аппарат предельной полезности наряду с анализом воздействия полезности на цены и количество товаров создал недостающее звено в законченной
теории рыночного механизма.
До 30-х годов XX в. проблема общеэкономического равновесия решалась просто: существовал принцип невмешательства государства в экономику. 1936 г. является переломным годом: вышла книга Дж. М. Кейнса «Общая теория процента, занятости и денег».
Экономическая теория Дж. М. Кейнса, известного английского экономиста
(1883–1946) возникла в 30-е годы XX в., когда разразился мировой экономический
кризис 1929–33гг. В основу формирования этого направления легли идеи Дж. М.
Кейнса о хронической неустойчивости экономики и необходимости воздействия
государства на экономические процессы с целью устранения кризисных явлений,
достижения полной занятости, повышения темпов роста.
Дж. М. Кейнс разработал макроэкономический метод исследования, предполагающий анализ взаимозависимости таких величин, как национальный доход, капиталовложения, потребление и накопление. Основным фактором, воздействующим на
динамичное развитие экономики, Дж. М. Кейнс считал эффективный спрос, определяемый размерами потребления и накопления. Государство должно регулировать
экономический рост с помощью кредитно-денежной и налогово-бюджетной политики.
Решающее значение Дж. М. Кейнс придавал стимулированию, прежде всего,
частных предпринимателей, а для этого государство должно сдерживать инфляцию,
рост заработной платы, регулировать уровень ссудного процента.
Дж. М. Кейнс анализировал экономические процессы на основе психологического закона склонности к сбережению: «люди склонны, как правило, увеличивать
свое потребление с ростом доходов, но не в той же мере, в какой растет доход».
Стремление же индивидуумов тратить не все, что они получили, а частично сбере8
гать, ведет к сокращению потребления. Это сокращает эффективный спрос, что, в
свою очередь, ведет к замедлению темпов роста производства и занятости. Таким
образом, из психологии людей выводятся кризисные явления.
Взгляды Дж. М. Кейнса были наиболее распространены в 50-60-ые годы XX в.,
когда они позволили смягчить экономические кризисы на основе антициклической
политики. В 70-ые годы кейнсианская система регулирования экономики утратила
свое значение в силу того, что она не могла справиться с одновременным ростом
безработицы, спадом производства и высочайшим уровнем инфляции.
Создание теории монетаризма профессором Чикагского университета Милтоном Фридменом произошло в середине 50-х годов XX в. В основе лежит положение
о том, что деньги, находящиеся в обращении, являются главной и решающей пружиной всей рыночной экономики. М. Фридмен утверждал, что рыночное хозяйство
– это саморегулирующая система, вмешательство государства способно только все
испортить, порождая новые диспропорции в развитии экономики. Только частное
предпринимательство способно вывести экономику из кризисного состояния, обеспечить ее подъем и полную занятость. Существует причинная связь между количеством денег и уровнем цен на товары. Роль государства сводится к поддержанию
темпов прироста денежной массы в соответствии с ростом объемов производства.
Необходимо проводить жесткую денежную и стабильную налоговую политику,
поддерживать бюджетное равновесие, соблюдать режим законности и правопорядка
как непременное условие функционирования свободной рыночной экономики. В
связи с этим необходимо отбросить лозунги социальной справедливости, в том числе поддержание полной занятости как не входящие в компетенцию государственной
власти и затягивающие в пучину экономического и социального хаоса тех, кто пытается реализовать их на практике, считают монетаристы. Безработица вторична по
отношению к инфляции и, прежде всего надо проводить жесткую ценовую политику. Институционалисты, наоборот, обратили внимание на социальные аспекты этой
политики.
В настоящее время новые теории и гипотезы в макроэкономике рассматриваются и анализируются только после их анализа на микроуровне. Происходит сближение микро- и макроэкономики.
1.2. Предмет и метод микроэкономики
Микроэкономика – это наука, изучающая взаимодействие на рынке отдельных
производителей и потребителей, а также экономику фирмы. Это достаточно общее
определение.
Предмет исследования микроэкономики сводится к изучению поведения человека, фирмы, домохозяйства, стремящихся к удовлетворению своих интересов путем
потребления экономических благ в условиях ограниченных ресурсов.
Деятельность людей в условиях редкости ресурсов является центральной темой
микроэкономики, поэтому она может быть определена как общественная наука, изучающая выборы, которые люди совершают, используя редкие ресурсы для удовлетворения своих желаний и потребностей.
Микроэкономика по своему характеру является позитивной наукой.
9
Позитивная экономика имеет дело с фактами и реальными зависимостями, не
являющимися спорными, она имеет научное объяснение функционирования экономики, не предлагая никаких оценочных суждений, и имеет дело с тем, что есть или
что может быть. Так, например, все согласны с тем, что введение налога увеличит
цену на товар.
Нормативная экономика имеет в основе оценочные суждения о том, что должно
быть: справедливость в распределении, правильность принимаемых мер по стабилизации и т.п. Если, например, при обсуждении проекта бюджета высказывается мнение, что налоги должны быть увеличены с целью избежания дефицита бюджета, то
это нормативное рассуждение.
Экономическая наука, в том числе и микроэкономика, развивается эволюционно, развивая гипотезы, изучая данные, проверяя их и достигая единства. Вот почему
выяснение методологических позиций, существующих сегодня в экономической
теории и микроэкономики, является важным условием, которое может привести к
пониманию действительности в ее постоянном развитии. Подобного результата
нельзя достичь без соответствующего метода исследования, берущего на вооружение все инструменты, которые выработало мышление человека в ходе своего развития.
Современная экономическая мысль находится под воздействием трех различных типов методологических подходов. В общем виде их можно определить следующим образом: подход с позиций субъективного идеализма, с позиций идеалистического рационализма, с позиций неопозитивистского эмпиризма и скептицизма.
Сегодня больше не существует четкой дифференциации между этими различными
направлениями, чаще всего они сливаются воедино.
В соответствии с субъективистским подходом микроэкономика представляет
собой науку о человеческой деятельности, определяемой ограниченностью ресурсов
или редкостью благ и неограниченностью потребностей, удовлетворение которых
является целью человеческой деятельности. Экономика становится, таким образом,
теорией выбора, осуществляемого хозяйствующим субъектом из различных вариантов. Хозяйствующий субъект воздействует своим выбором на окружающий мир.
Таким образом, рассматривается поведение этого субъекта как производителя
или как потребителя в различных ситуациях. Иногда даже система цен берется в качестве исходного пункта. У авторов этого подхода сохраняет значение утверждение
Е. Бем-Баверка: «Экономическая наука, которая не развивает теорию субъективной
стоимости, висит в воздухе».
Субъективистская теория стоимости получила развитие. Она возникла в тесной
связи с предпосылками теории полезности благ. Профессор логики и политической
экономии У. Джевонс утверждал, что «стоимость всецело зависит от полезности», и
прямо ссылался на И. Бентама. К. Менгер и австрийские теоретики развивали теорию школы «предельной полезности», понимали полезность как рациональность поведения человека в гедонистическом смысле. Затем экономисты связывают этот
смысл с поведением хозяйствующего субъекта, используя и другие термины
(например, «желаемость вещи» у В. Парето). Признавалась возможность различных
комбинаций, т.е. «кривых безразличия» для создания «теории выбора» независимо
от того, что служило психологической основой такого выбора и какие использова10
лись термины. Например, «факт элементарного опыта» или «обнаружение предпочтения» у Дж. Робинсон.
Неопозитивистский – эмпирический подход связан с неустойчивостью экономической системы после 1914 г., когда было нарушено единство мирового рынка и
системы стабильного золотого и денежного обращения. Экономисты строили заключения на основании объективных, общих категорий и определяли количественные отношения между явлениями.
На смену традиционным категориям приходит термин «агрегат». Сторонники
концепции строят свой анализ на основе логико-математических структур, т.е. используют усовершенствованный статистический и математический аппарат, эконометрику и кибернетику. Вмешательство в рыночные процессы осуществляют средствами экономической политики и заключения строят на основании объективных,
общих категорий, таких как национальный доход, потребление, инвестиции, сбережения и т.д.
Самые современные работы по экономике П. Самуэльсона и Д. Линдсея исходят из неопозитивистской концепции. Данная концепция стремится в некотором роде утвердить различие между микроэкономикой – или наукой об экономическом
субъекте, где существуют понятия, выработанные субъективистской маржиналистской теорией – и макроэкономикой. В последней господствующее положение занимает неопозитивистско-эмпирическое направление, но в нем в современной теории
«моделирования» чувствуется влияние, которое называется неорационалистическим.
Рационалистический подход имел целью использование и открытие «естественных» (естественный порядок), или рациональных, законов всего общества.
Вершиной рационалистического подхода является «экономическая таблица» Ф. Кенэ. Таково же значение «естественных» законов заработной платы, прибыли, ренты,
цены у А. Смита, Т. Мальтуса и Д. Рикардо. Объектом анализа становятся земельные собственники, трудящиеся, предприниматели и категории, производные от ренты, заработной платы и прибыли.
В работах Д. Рикардо и других английских классиков не подвергается сомнению тот факт, что причиной человеческой деятельности в экономической области
является стремление получить пользу. Для всей науки классической эпохи, когда
доминирующей стала субъективная школа, логической основой изучения экономики
оставался рационалистический подход.
Здесь нет еще деления на законы микроэкономики и законы макроэкономики.
Но рационалистический подход заложил основы экономической науки, дал метод
исследования и основные понятия, которые доминировали в развитии научной
мысли.
Первая четко фиксированная система экономических знаний от А. Смита и
Д. Рикардо – это традиционный, рационалистический подход, опирающийся на
принципы диалектической логики: анализ и синтез; индукцию и дедукцию; качественный и количественный анализ и практику. Эта система знаний использует абстракции, т.е. мысленное отвлечение от ряда свойств предметов и отношений между
ними.
Анализ сводится к мысленному или фактическому разложению целого на составные части, а синтез состоит в познании явления как единого целого.
11
Логическое умозаключение от частных, единичных случаев к общему выводу и
от отдельных фактов к обобщениям представляет собой индукцию, а дедукция – это
логическое умозаключение от общего к частному.
Качество объекта обнаруживается в совокупности его свойств, в то время как
количество отображает общее и единое в вещах и явлениях.
Сравнение становиться возможным только после качественного познания
предметов, а исследование количественных отношений связано с процессом абстрагирования.
Мерилом проверки истинности результатов познания является практика.
В микроэкономике важны математический и маржиналистский подходы, метод
статистического анализа и графических изображений.
Основные маржиналистские концепции (предельная полезность и предельная
производительность) используются в современных теориях спроса, фирмы, цены и
рыночного равновесия.
Таким образом, существует три современных различных типа методологических подходов. В общем виде их можно определить следующим образом: подход с
позиций субъективного идеализма, с позиций идеалистического рационализма и с
позиций неопозитивистского эмпиризма и скептицизма. На практике зачастую они
сливаются воедино.
Цель научного исследования состоит в том, чтобы, начав с тщательного анализа
отдельных явлений, прийти к выявлению связей, существующих между ними, к познанию действительности в ее глубоком единстве и постоянном обновлении.
Подобного результата нельзя достичь без соответствующего метода исследования, берущего на вооружение все инструменты, которые мышление человека смогло
выработать в ходе своего развития.
ВЫВОДЫ
1.Процесс формирования и развития микроэкономики берет начало от А. Смита
и его последователей (Д. Рикардо, Ж.-Б. Сэя, Дж. С. Миля), т.е. от классической политической экономии. Из классической политической экономии вышли два направления экономического анализа – марксизм и неоклассическая школа.
2.Микроэкономика – наука об эффективном использовании редких ресурсов в
производстве товаров и услуг для удовлетворения потребностей.
3.Позитивные утверждения воплощают факты и показывают «что есть», а нормативные утверждения охватывают оценочные суждения «что должно быть».
4.Микроэкономика базируется на теориях предельной полезности блага, убывающей доходности факторов производства и т.п.
5.Задачи микроэкономики сводятся к проверке гипотез с помощью фактов с целью их подтверждения, опираясь на принципы диалектической логики и математического моделирования явлений и процессов.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Абстракция (abstraction) – исключение из экономического анализа не относящихся к делу экономических и неэкономических фактов.
12
Дедукция (deduction) – метод рассуждений, с помощью которого правильность
гипотезы (допущения) проверяется путем сравнения вытекающих из нее выводов с
реальными экономическими фактами.
Индукция (induction) – метод умозаключения, представляющий собой движение от фактов к обобщениям.
Кейнсианство, неокейнсианство (keynesianism) – направление экономической
теории, в котором предполагаются относительная негибкость цен, несовершенства
различных функциональных рынков, отсутствие механизма саморегуляции рыночной экономики и необходимость государственного вмешательства.
Классическая теория (classical theory) – рассматривает экономику как саморегулирующуюся систему, равновесие в которой достигается за счет свободного изменения относительных цен, а объем производства определяется естественными факторами и не зависит от денежной политики.
Микроэкономика (microeconomics) – раздел экономической науки, изучающий
деятельность отдельных экономических агентов (индивидов, домохозяйств, фирм и
др.) и их поведение на отраслевых рынках.
Нормативная экономическая теория (normative economics) – направление
экономической науки, основанное на оценочных суждениях людей относительно того, какой должна быть экономика; трактует проблемы экономических целей и экономической политики.
Позитивная экономическая теория (positive economics) – анализ фактов или
данных с целью выведения научных обобщений относительно экономического поведения.
Глава 2
СПРОС, ПРЕДЛОЖЕНИЕ И РЫНОЧНОЕ РАВНОВЕСИЕ
Рыночная экономика функционирует на основе хорошо отлаженного в течении
многих веков рыночного механизма, основными элементами которого являются рыночная цена, спрос и предложение. Их взаимодействие – это достаточно сложный и
противоречивый процесс, который еще не в полной мере изучен и по отдельным
проблемам которого все еще продолжаются научные поиски и дискуссии. Познание
закономерностей этого процесса имеет основополагающее значение для понимания
сущности многих экономических явлений, изучаемых экономической теорией в
частности, ее составной частью – микроэкономикой.
Цель изучения данной темы состоит в том, чтобы:
уяснить сущность таких экономических категорий как рыночная цена, спрос и
предложение;
рассмотреть влияние на спрос и предложение рыночной цены и неценовых
факторов;
исследовать механизм взаимодействия спроса и предложения и установление
на этой основе их рыночного равновесия и, соответственно, равновесной рыночной
цены.
13
2.1. Спрос
Рынок – это постоянно функционирующая система производства и реализации
товаров и услуг, которые имеют определенную полезность для человека. Именно
это и предопределяет желание у потенциальных покупателей приобрести эти блага.
Но, по-видимому, одной потребности и, соответственно, желания приобрести товар
или услугу еще недостаточно, чтобы был и спрос на них. Необходимо чтобы у потенциальных покупателей была возможность приобрести их, т.е. чтобы они были
платежеспособными.
Следовательно, спрос – это платежеспособная потребность покупателей в
определенных товарах и услугах.
Исходным, основным фактором, который определяет объем спроса, является
цена товара или услуги. Это можно записать в виде функции:
Qd = F (P),
(2.1)
где Qd – объем спроса,
P – цена товара или услуги.
Зависимость объема спроса от цены обратная: чем выше цена, тем меньше объем спроса, и наоборот, чем ниже цена, тем больше объем спроса.
Эту обратную зависимость можно рассмотреть на примере простейших табличных данных (табл.2.1) и соответственно проиллюстрировать построением графика
кривой спроса (рис. 2.1).
Таблица 2.1
Зависимость объема спроса от цены
Цена за единицу товара
в денежных единицах (Р)
2000
4000
7000
Объем спроса
в единицах товара (Q)
6000
3000
1000
Кривая спроса может иметь как выпуклую, так и вогнутую к началу координат
конфигурацию. Выпуклая иллюстрирует возрастание, а вогнутая – убывание абсолютных приращений объема спроса на товар или услугу по мере снижения цены. Но
как в первом, так и во втором случаях она всегда имеет отрицательный наклон, что
отражает обратную зависимость объема спроса от цены.
Эта обратная зависимость в экономической теории получила название закона
спроса.
Действие этого закона в первую очередь обусловлено действием закона убывающей предельной полезности.
14
P
a
7000
4000
b
c
2000
D
1000
3000
6000
Q
Рис. 2.1. Кривая спроса.
Влияние на спрос закона убывающей предельной полезности заключается в
том, что каждая дополнительная единица приобретаемого блага имеет для потребителя все меньшую полезность и поэтому стимулом ее приобретения может быть
лишь более низкая, по сравнению с предыдущей, цена единицы этого блага.
Наряду с этим действие закона спроса обусловлено эффектом дохода и эффектом замещения, а также психологией самого покупателя.
Суть эффекта дохода заключается в том, что доходы покупателей ограничены и
при росте цены увеличивается недоступность для них приобретения данного товара
или услуги, и наоборот.
Эффект дохода находит свое логическое продолжение в эффекте замещения:
рост цены на данный товар и, соответственно, увеличивающаяся его недоступность
побуждает покупателей к переключению их спроса на более дешевые товары – субституты.
И, наконец, психология покупателя такова, что он всегда предпочитает большее
количество товара, по низкой цене, меньшему, по высокой.
Из общего правила убывания спроса при росте цены имеются исключения.
Во-первых, в случаях со спросом на отдельные продукты питания со стороны
низкооплачиваемых слоев населения; во-вторых, в случаях, когда товары рассчитаны на спрос со стороны богатых людей; и в некоторых других случаях, скажем, при
сильных инфляционных ожиданиях, или когда покупатели судят о свойствах нового
вида товара по его цене.
Так, при росте цен на продовольственные товары, объем спроса на отдельные
из них, которые составляют основу потребления низкооплачиваемых слоев населения такие, как картофель, хлеб и др., может не только не сократиться, но даже возрасти, так как другие более дорогие продукты питания становятся для них все более
недоступными.
Это явление в экономической теории получило название парадокса Р. Гиффена
– английского экономиста, который еще в XIX в. подметил и описал его на примере
спроса на хлеб в Англии и на картофель в Ирландии со стороны беднейших слоев
населения.
15
Исключением из общего правила убывания объема спроса при росте цены является также так называемый «эффект Веблена».
Суть этого эффекта в том, что дорогие вещи, как предметы роскоши – ювелирные изделия из драгоценных камней и металлов, модельная одежда, виллы, яхты –
престижны, так как обусловливают определенный статус человека в обществе. Поэтому рост цен на них может привлечь дополнительный спрос со стороны самых состоятельных покупателей.
При сильном инфляционном ожидании, когда общий уровень цен начинает
неуклонно расти, спрос на отдельные, жизненно важные для населения блага, как
мука, крупа, мыло, сахар, также может быстро возрастать.
То же самое наблюдается и в некоторых случаях при выпуске одного и того же
товара, но в новом виде и с более высокой ценой. В расчете на то, что более высокая цена отражает и более высокие свойства данного товара, спрос на него временно
может резко возрасти.
На спрос могут оказывать влияние неценовые факторы. С учетом этих факторов функцию спроса можно записать в развернутом виде:
Qd = F (Px, I, T, Ps, Pc, N, ...),
(2.2)
где Qd – объем спроса;
Px – цена данного товара или услуги;
I – доходы покупателей;
T – вкусы и предпочтения потребителей;
Ps – цена товаров-субститутов;
Pc – цены комплекторных товаров;
N – количество покупателей;
... – другие факторы.
Рассмотрим влияние на спрос, скажем, такого неценового фактора, как доходы
покупателей.
Рост доходов населения на первых порах, как правило, ведет к общему росту
объема спроса на традиционно потребляемые ими товары и услуги. При насыщении
спроса на эти товары, он начинает снижаться на товары низкого качества и увеличиваться на товары нормального и высокого качества. Таким образом, потребители
все больше и больше начинают приобретать высококалорийные и экологически чистые продукты питания, одежду и обувь из естественного сырья, кухонные и спальные гарнитуры и т.д. Спрос же на высококачественные товары длительного пользования, как телевизоры, холодильники, автомобили, при росте доходов населения,
постоянно имеет тенденцию к устойчивому повышению.
Если же доходы населения начинают снижаться, то все происходит в обратном
направлении.
Влияние на спрос неценовых факторов можно проиллюстрировать графически
(рис. 2.2). Под воздействием неценовых факторов спрос увеличивается, кривая
спроса смещается вправо (D1), а при уменьшении – влево (D2).
Таким образом, спрос – это функция многих переменных, которые наряду с ценой оказывают влияние на его объем. В связи с этим принято различать такие понятия, как изменение объема спроса и изменение спроса. В первом случае объем спро16
са изменяется при фиксированных неценовых факторах и изменении цены, во втором – при фиксированной цене и изменении неценовых факторов.
P
D1
D0
D2
Q
Рис. 2.2. Смещение кривой спроса под воздействием неценовых факторов.
Изменение объема спроса в результате изменения цены при фиксированных
значениях неценовых факторов графически интерпретируется как движение по кривой спроса (рис. 2.3). Изменение же функции спроса в результате изменения неценовых факторов при фиксированной цене графически интерпретируется как сдвиг
самой кривой спроса (рис. 2.4).
Рис. 2.3. Изменение объема спроса. Рис. 2.4. Изменение функции спроса.
Спрос – это одна из сторон рыночных отношений. Второй стороной этих отношений является предложение.
2.2. Предложение
Предложение – это результат производства. Производители, производя товары
и услуги, естественно, стремятся реализовать их по более высокой цене с наибольшей для себя выгодой, т.е. с прибылью. Вообще-то, строго говоря, в этом и заключается цель производства в условиях рыночной экономики. Бесприбыльное производство, не возмещающее издержки, разорительно. В связи с этим производство и
реализация уже изначально предполагают рациональное соотношение объема производимой продукции с ее рыночной ценой.
17
Следовательно, предложение – это совокупность товаров и услуг, которые производители желают, могут производить и поставлять по определенным ценам на
рынок в данное время.
Как и для спроса, исходным, основным фактором, определяющим объем предложения, является цена товара или услуги. Это можно также записать в виде функции: Qs = F(P), где Qs – объем предложения, Р – цена товара или услуги.
Зависимость объема предложения от цены прямая: чем выше цена, тем больше
объем предложения, и наоборот, чем ниже цена, тем меньше объем предложения.
Эту прямую зависимость можно рассмотреть на примере тех же простейших
табличных данных, что были использованы в табл. 2.1 (табл. 2.2) и соответственно
проиллюстрировать графиком кривой предложения (рис. 2.5).
Таблица 2.2
Зависимость объема предложения от цены
Цена за единицу товара в ден. ед.
(Р)
2000
4000
7000
Объем предложения в ед. (Q)
1000
3000
6000
P
S
a
7000
b
4000
2000
c
1000
3000
6000
Q
Рис. 2.5. Кривая предложения.
Кривая предложения может иметь как выпуклую, так и вогнутую по отношению к оси X конфигурацию. Выпуклая иллюстрирует возрастание, вогнутая – убывание абсолютных приращений объема предложения товара или услуги по мере роста цены. Но как в первом, так и во втором случаях она всегда имеет положительный наклон, что отражает прямую зависимость объема предложения от цены.
Эта прямая зависимость в экономической теории получила название закона
предложения.
Суть этого закона заключается в том, что повышение цены на товар или услугу
делает производство более выгодным, а это стимулирует увеличение объема их
производства. И наоборот, снижение цены на товар или услугу, делает производство
менее выгодным, что ведет к сокращению объема их производства.
В связи с этим, если кривую предложения рассматривать относительно какойлибо отрасли с достаточно большим количеством потенциально возможных произ18
водителей, то ее можно интерпретировать как кривую издержек, так как каждая точка на этой кривой относительно оси Y (Р – цена за единицу продукции) является одновременно и точкой максимального уровня издержек на единицу этой продукции,
при котором любое новое предприятие может войти в отрасль и начать ее производство.
Следовательно, чем выше цена, тем не только больший объем данного вида
продукции будет производиться и реализовываться прежними производителями, но
и больше предприятий с более высокими издержками смогут также заняться производством данного товара.
На предложение оказывают влияние неценовые факторы. С учетом этих факторов функцию предложения также можно записать в развернутом виде:
Qs = F (Px, Pr, Ps, Pc, K, T, N, ...),
(2.3)
где Qs – объем предложения;
Px – цена данного товара или услуги;
Pr – цены на ресурсы;
Ps – цены товаров-субститутов;
Pc – цены комплементарных товаров;
К – уровень технологии;
Т – налоги и субсидии;
N – количество производителей;
… – другие факторы.
Рассмотрим влияние на объем предложения, скажем, такого неценового фактора, как цены на ресурсы.
Если цены на ресурсы – сырье, материалы, рабочую силу, энергоресурсы – будут снижаться, то уменьшатся и издержки производства данного товара. Следовательно, при прежних общих затратах этого товара будет произведено больше и, соответственно, предложение его увеличится. Если же цены на ресурсы повысятся, то
все произойдет в обратном направлении: увеличатся издержки производства, товара
будет произведено меньше и, соответственно, предложение его уменьшится.
Влияние неценовых факторов на предложение можно проиллюстрировать графически (рис. 2.6).
P
S2
S
S1
Q
Рис. 2.6. Смещение кривой предложения
под влиянием неценовых факторов.
19
Под воздействием неценовых факторов предложение увеличивается, кривая
предложения смещается вправо (S1), а при уменьшении – влево (S2).
Таким образом, предложение, как и спрос, – это функция многих переменных.
В связи с этим необходимо также различать понятия: изменение объема предложения и изменение функции предложения.
В первом случае объем предложения изменяется при фиксированных неценовых факторах и изменении цены, во втором – при фиксированной цене и изменении
неценовых факторов.
Изменение объема предложения в результате изменения цены при фиксированных значениях неценовых факторов графически интерпретируется как движение по
кривой предложения (рис. 2.7). Изменение же функции предложения в результате
изменения неценовых факторов при фиксированной цене графически интерпретируется как сдвиг самой кривой предложения (рис. 2.8).
Таким образом, спрос и предложение – это две стороны рыночных отношений,
которые, взаимодействуя между собой, порождают рыночную цену товара или услуги.
P
P
S
S2
S1
P1
P2
P1
Q1
Q2
Q
Q1
Рис. 2.7. Изменение объема предложения.
Q2
Q
Рис. 2.8. Изменение функции
предложения.
3. Рыночное равновесие
На рынке постоянно сталкиваются интересы продавцов и покупателей. Первые
– стремятся реализовать свой товар или услугу, вторые – приобрести их. И в этом их
интересы идут навстречу друг другу. Что же касается цены на товар или услугу, то
здесь интересы продавцов и покупателей абсолютно противоположны. Первые –
стремятся продать свой товар или услугу подороже, вторые – приобрести их подешевле.
Как же разрешается это противоречие на рынке?
Для того, чтобы понять, как это происходит, обратимся снова к нашим табличным данным зависимости объема спроса (табл. 2.1) и объема предложения (табл.
2.2) от цены и рассмотрим соотношение спроса и предложения в их взаимодействии
(табл. 2.3).
20
Таблица 2.3
Соотношение спроса и предложения
Цена за единицу
товара, ден. ед. (Р)
2000
4000
7000
Объем спроса
в ед. (Q)
6000
3000
1000
Объем предложения
в ед. (Q)
Дефицит (-),
избыток (+) товара
1000
3000
6000
- 5000
0
+5000
Если мы проанализируем данные табл. 2.3 по первой, верхней строке колонок,
то обнаружим, что при цене 2000 денежных единиц за единицу товара объем спроса
на данный товар составляет 6000 единиц, тогда как объем предложения – всего
1000 единиц, т.е. дефицит данного товара составляет (6000 – 1000) 5000 единиц.
По-видимому, 2000 денежных единиц – это очень низкая цена единицы товара
и многим производителям убыточно производить его, вследствие чего спрос на него
не может быть удовлетворен в полном объеме.
Если мы проанализируем данные табл. 2.3 по третьей, нижней строке колонок,
то обнаружим обратное, что при цене 7000 денежных единиц за единицу товара,
объем спроса на данный товар составляет всего 1000 единиц, тогда как объем предложения – 6000 единиц, т.е. избыток данного товара составляет (6000 – 1000) 5000
единиц.
По-видимому, 7000 денежных единиц – это достаточно высокая цена единицы
товара и многим покупателям она просто «не по карману», вследствие чего имеет
место избыток этого товара на рынке.
Но такое положение, как дефицит или избыток товара, долго на конкурентном
рынке сохраняться не может.
Дефицит товара порождает конкуренцию среди покупателей, которым он
крайне необходим, и многие из них согласны платить за него более высокую цену. В
соответствии с этим продавцы начнут повышать цену на свой товар до приемлемого
для покупателей уровня. Производство данного товара будет становиться все более
выгодным для тех, кто производит его, и все более привлекательным для многих новых производителей, с более высокими индивидуальными издержками производства. Все это приведет к росту объема производства данного товара и, соответственно, росту объема предложения на рынке.
Избыток же товара порождает конкуренцию среди продавцов, которые, стремясь сбыть свой товар, начнут снижать цену на него. Снижение же цены становится
невыгодным для многих производителей и они начнут покидать отрасль. Объем
производства и, соответственно, объем предложения данного товара на рынке
начнет сокращаться.
Так путем проб и ошибок на протяжении определенного периода времени идет
процесс становления на конкурентном рынке рыночного равновесия – равновесия
объемов спроса и предложения при приемлемом как для продавцов, так и для покупателей уровне цены. Это отражает вторая, средняя строка колонок таблицы.
21
Анализ данных этой строки показывает, что при цене 4000 денежных единиц за
единицу товара, покупатели готовы приобрести, а продавцы реализовать 3000 его
единиц. Здесь нет ни дефицита, ни избытка, а имеет место равновесие объемов
спроса и предложения, при приемлемой для обеих сторон цене этого равновесия,
или равновесной цене равной 4000 денежных единиц за единицу товара.
Данных табл. 2.3 можно проиллюстрировать графически (рис. 2.9).
P
D
избыток
S
4000
дефицит
Q
0
3000
Рис. 2.9. Рыночное равновесие.
Из анализа табл. 2.3 следует, что рыночная равновесная цена равна 4000 денежных единиц, а равновесный объем спроса и предложения – 3000 единиц товара.
При цене 7000 денежных единиц объем спроса превышал бы объем предложения на
5000 единиц, что означал бы избыток товара. При цене 2000 денежных единиц объем предложения составил бы всего 1000, а объем спроса – 6000 единиц товара, что
означало бы наличие дефицита.
В реальной жизни рыночная цена не всегда адекватна цене рыночного равновесия. Имеется немало факторов, которые могут изменять соотношения равновесных
объемов спроса и предложения на те или иные товары и услуги. Эти изменения могут иметь как временный, так и постоянный характер.
Например, в очень знойные летние дни люди покупают очень много прохладительных напитков, что временно нарушает равновесие между объемами их спроса и
предложения. Но это нисколько не отражается на их рыночной цене, которая в данном случае уже не является равновесной.
Или, скажем, изменились вкусы и предпочтения населения по отношению к
этим же прохладительным напиткам и покупатели в меньшем объеме стали покупать «Кока-колла» и в большем – традиционный квас. Это явление носит уже устойчивый характер и изменение соотношения между объемом спроса и предложения
различных напитков рано или поздно приведет и к изменению равновесных рыночных цен на эти напитки.
Изменение объемов спроса и предложения под воздействием различных факторов могут происходить в различных направлениях и пропорциях, как по отдельно22
сти, так и одновременно. И если они имеют постоянный характер, то, как следствие,
это обусловливает и изменение цены равновесия (рис. 2.10).
б)
P
a)
P
D2
D1
D
S
S1
S2
E2
P2
E1
E1
P1
E2
P1
P2
Q1
Q2
Q
Q1
Q
Q2
Рис. 2.10. Изменение цен и объемов реализации товаров при изменении
а – спроса, б – предложения.
При желании любые из предполагаемых комбинаций изменения соотношений
спроса и предложения можно проиллюстрировать графически.
Скажем на товар «Х» спрос снизился на величину «n». На эту же величину снизилось и предложение данного товара (рис. 2.11).
D1
P
S2
D2
S1
E2
E1
Q2
Q1
P
Q
Рис.2.11. Снижение спроса и предложения на одну и ту же
величину (D2 – D1 = S2 – S1).
В рассматриваемой ситуации равновесная цена единицы товара, как это отражено на графике перемещением кривых спроса – D1 и D2 и предложения S1 и S2 (рис
12), осталась неизменной.
Подобным образом можно рассмотреть любую другую ситуацию с изменением
соотношений спроса и предложения.
23
ВЫВОДЫ
1.В условиях рыночной экономики каждый товар или услуга имеют свою цену.
Рыночная цена формируется при взаимодействии спроса и предложения.
Спрос – это количество товаров и услуг, которое потребители готовы и в состоянии купить по каждой конкретной цене в течение определенного периода времени.
2.. Зависимость объема спроса от цены обратная: чем выше цена, тем меньше
объем спроса, и наоборот, чем ниже цена, тем больше объем спроса. Эта обратная
зависимость в экономической теории получила название закона спроса.
3.На спрос влияют неценовые факторы, такие, как доходы покупателей, вкусы
и предпочтения потребителей, цены товаров-субститутов и комплементарных товаров, ожидания потребителей относительно будущих доходов и цен, количество покупателей и др.
4.Предложение – это совокупность товаров и услуг с определенными ценами,
которые производители желают и могут производить в данное время для рынка. Зависимость объема предложения от цены прямая: чем выше цена, тем больше объем
предложения, и наоборот, чем ниже цена, тем меньше объем предложения. Эта прямая зависимость в экономической теории получила название закона предложения.
5.На предложение оказывают влияние неценовые факторы, такие, как цены на
ресурсы, уровень технологии, налоги и субсидии, количество продавцов, цены товаров-субститутов и др.
6.Взаимодействие спроса и предложения в результате конкурентной борьбы
производителей и потребителей рано или поздно приводит к их рыночному равновесию и соответствующей этому равновесию равновесной цене, которая носит достаточно устойчивый характер. Изменить эту равновесную цену в результате воздействия неценовых факторов может лишь новое соотношение равновесных объемов спроса и предложения.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Кривая предложения (supply curve) – линия на графике, отражающая прямую
зависимость объема предложения от уровня цены.
Кривая спроса (demand curve) – линия на графике, отражающая обратную зависимость объема спроса от уровня цены.
Предложение (supply) – совокупность товаров и услуг с определенными ценами, которые производители желают и могут производить в данное время для рынка.
Равновесная цена (equilibrium price) – цена, соответствующая рыночному равновесию объемов спроса и предложения товара.
Рыночное равновесие (market equilibrium) – равенство объемов спроса и предложения товара, при приемлемом как для продавцов, так и покупателей уровне цены.
Спрос (demand) – количество товаров и услуг, которое потребители готовы и в
состоянии купить по каждой конкретной цене в течение определенного периода
времени.
Глава 3
24
ЭЛАСТИЧНОСТЬ СПРОСА И ПРЕДЛОЖЕНИЯ
В предыдущей теме, рассмотрев кривые спроса и предложения, мы ответили на
вопрос: в каком направлении они изменяются. Кривая спроса имеет отрицательный
наклон, кривая предложения – положительный наклон. На динамику спроса, кроме
цены, действуют неценовые факторы, которые сдвигают кривую спроса вправо при
росте спроса или влево – при его уменьшении. Зависимость объема спроса от факторов, его определяющих, называется функцией спроса.
Однако нас интересует не только направления кривых, но и масштабы изменения объемов спроса и предложения при изменении цены данного товара. Поэтому
цель изучения данной темы состоит в том, чтобы выяснить:
 ценовую эластичность спроса и измерить влияние изменения цены продукта
на величину спроса, предъявляемого на данный продукт;
 рассмотреть концепцию перекрестной эластичности спроса и измерить чувствительность потребительского спроса на один продукт к изменению цены какогото другого продукта, т.е. взаимозаменяемость и взаимодополняемость товаров;
 точечную и дуговую эластичность;
 рассмотреть концепцию эластичности спроса по доходу, выделить его положительное и отрицательное значение;
 проанализировать эластичность предложения.
3.1.Эластичность спроса по цене.
Точечная и дуговая эластичность спроса
Производители сельскохозяйственной продукции в США столкнулись с таким
парадоксом: в урожайные годы выручка фермы была меньше, чем в неурожайные.
Для объяснения этого факта экономисты ввели такое понятие как эластичность.
Под эластичностью понимается мера реакции одной переменной на изменение другой переменной.
Эластичность спроса – это степень чуткости потребителей к изменению цены
продукции (мера реакции спроса на изменение цены).
Известно, что зависимость спроса от цены имеет обратный характер. Однако
степень реакции (изменения спроса) может значительно различаться в зависимости
от продукта. В связи с этим различают несколько видов эластичности спроса.
Наиболее распространенной характеристикой кривой спроса является ее эластичность по цене, т.е. эластичность спроса относительно цены (price elasticity of
demand) показывает относительное изменение объема спроса под влиянием изменения цены на один процент при прочих неизменных условиях, воздействующих на
спрос.
Для измерения эластичности существует показатель – коэффициент эластичности (elasticity):
Е = процент роста покупок / процент падения цены =
25

dQ / Q dQP

dP / P dPQ
(3.1)
Ценовая эластичность спроса всегда имеет отрицательное значение, что объясняется законом спроса и нисходящим характером кривой спроса (рис.3.1).
P
D
20
15
10
dP
5
dQ
5
10
D
15
20
Q
Рис. 3.1. Ценовая эластичность спроса.
При анализе используется абсолютная величина коэффициента эластичности,
так как с математической точки зрения нельзя утверждать, что 3 больше, чем 1, но
при сравнении эластичности различных товаров именно такой вывод мы должны
сделать.
Различают следующие характеристики ценовой эластичности спроса:
- эластичный спрос;
- неэластичный спрос;
- единичной эластичности.
Эластичный спрос – когда небольшие изменения в цене приводят к значительным изменениям в количестве покупаемой продукции (Е>1). Это приводит к такому
увеличению продажи продукции, в результате которого возрастает общая выручка,
(т.е. изменение цены вызовет изменение общей выручки в противоположном
направлении), рис. 3.2. К эластичным товарам относятся: золото, автомобили, меха
и т.п.
Даже при меньшей цене, уплачиваемой за единицу продукции, прирост продаж
оказывается больше, чем достаточным для компенсации потерь от снижения цены.
Заметим, что выручка (TR) равна произведению объема проданной продукции – Q
на цену продажи P, т.е. равна площади, заштрихованной на рисунке (TR = РQ). В
данном случае, если растут цены, тогда выручка падает, и наоборот, когда цены
снижаются, выручка растет.
26
P
D
15
E pd > 1
10
D
5
5
10
15
20
Q
Рис. 3.2. Эластичный спрос.
Совершенно эластичный спрос на графике выглядит как горизонтальная
прямая (рис. 3.3), т.е., когда самое малое снижение цены побуждает покупателей
увеличивать покупки от нуля до предела своих возможностей (например, фирма
продает продукцию на чисто конкурентном рынке).
Р
E pd = ∞
D
Q
Рис.3.3. Бесконечное расширение спроса.
Неэластичный спрос наблюдается, когда существенное изменение в цене ведет
к небольшому изменению в количестве покупок (E<1), рис. 3.4. В результате снижения цен происходит столь незначительный рост покупок, что общая выручка падает,
(т.е. изменение цены вызовет изменение общей выручки в том же направлении
(Е<1)).
Небольшое расширение продаж, которое произойдет при снижении цены, окажется недостаточным для компенсации уменьшения выручки, получаемой с единицы продукции, так как, в конечном счете, общая выручка уменьшится.
27
P
D
20
E pd < 1
15
10
D
5
5
10
15
20
Q
Рис. 3.4. Неэластичный спрос.
К товарам неэластичного спроса относятся: соль, инсулин и т.п. В данном случае, если растут цены, тогда выручка растет тоже растет, и наоборот, когда цены
снижаются, уменьшается и выручка.
Совершенно неэластичный спрос на графике выглядит как вертикальная прямая
(рис. 3.5), т.е. когда изменение цены не приводит ни к какому изменению количества спрашиваемой продукции.
P
E pd = 0
D
Q
Рис. 3.5. Крайний случай эластичности
Единичная эластичность заключается в том, что пропорционально изменению
цен изменяется и количество покупок (Е = 1), рис. 3.6. Это происходит, когда снижение цены в точности компенсируется соответствующим ростом покупок, так, что
общая выручка остается совершенно неизменной. Тогда ∆TR=∆Q  ∆P=const.
28
P
D
20
E pd = 1
15
10
D
5
5
10
15
20
Q
Рис. 3.6. Единичная эластичность.
Таким образом, простейшим способом проверки эластичности или неэластичности спроса является такой показатель, как изменение общей выручки в случае изменения цены товара (рис.3.7).
P
D
TR = PQ
Q
PQ
Q
Рис 3.7. Эластичность и общая выручка.
Если спрос по цене эластичный ( E pd >1), то стоимость цены вызывает рост совокупной выручки (TR). И наоборот, если спрос по цене эластичен, то рост цены при29
веден к снижению совокупной выручки. Противоположная ситуация складывается в
нижнем левом углу: процентное изменение количества продукции мало, а процентное изменение цены – велико.
Если спрос по цене неэластичен ( E pd <1) , то снижение цены приведет к падению
совокупной выручки. И наоборот, если спрос по цене неэластичен, то рост цены
приведет к росту общей выручки.
Ценовая эластичность имеет важное значение для фирм – ценоискателей, т.е.
фирм, пытающихся найти такую цену, которая обеспечит максимум прибыли (чистая монополия, монополистическая конкуренция, ценовая дискриминация и др.).
Прослеживаются следующие закономерности:
1. Если спрос эластичен, изменение цены вызовет изменение общей выручки в
противоположном направлении.
Даже при меньшей цене, уплачиваемой за единицу продукции, прирост продаж
оказывается более, чем достаточным для компенсации потерь от снижения цены.
Цена 1кг яблок
1500
1000
Количество продаж
120
200
Общая выручка
180000
200000
2. Если спрос неэластичен, изменение цены вызовет изменение общей выручки
в том же направлении.
Небольшое снижение продаж, которое произойдет в случае увеличения цены,
компенсируется ростом выручки.
Цена чашки кофе
300
400
Количество продаж
300
250
Общая выручка
90000
100000
3. В случае единичной эластичности увеличение или уменьшение цены оставит
общую выручку без всяких изменений.
Потеря выручки, связанная со снижением цены единицы продукции, будет в
точности компенсирована сопутствующим расширением продаж. И наоборот, прирост выручки, полученной благодаря росту цены единицы продукции, будет в точности компенсирован потерей выручки, вызванной сопутствующим сокращением
количества спрашиваемой продукции.
Цена 1 батона
450
500
Количество продажи
200
180
Общая выручка
90000
90000
Выделим основные факторы, влияющие на эластичность спроса по цене.
1. В качестве основного фактора, определяющего ценовую эластичность спроса, выделяют доступность взаимозаменяемых товаров.
30
Когда у товара есть близкий товар – субститут (заменитель), то спрос на товар
достаточно эластичен. Чем больше у товаров хороших заменителей, тем эластичнее
спрос на него.
Взаимозаменяемость товаров также важна при определении эластичности товара. Если какой-либо товар является комплиментом к другому товару (как, например,
бензин и автомобиль), то спрос на комплиментарный товар обычно является относительно неэластичным.
2. Временные рамки в пределах, которых принимается решение о покупке.
Спрос на коротких интервалах времени менее эластичен, чем на длинных.
Спрос на продукты тем эластичнее, чем длиннее период времени для принятия решений. Это объясняется привычками людей к потреблению определенного продукта
и требуется определенный временной интервал, чтобы изменить свои пристрастия.
3. Удельный вес в доходе потребителя.
Чем большее место занимает продукт в бюджете потребителя, тем выше будет
эластичность спроса на него. Если продукт занимает в бюджете 1%, то изменения
цен на него на 10% вызовет минимальное изменение количества покупаемого товара.
4. Отнесение товара к предметам роскоши или предметам первой необходимости.
Спрос на предметы роскоши эластичен, спрос на предметы первой необходимости неэластичен.
Точечная эластичность (point elasticity) называется точечной, так как за точку
отсчета принимается конкретная координата кривой спроса. Она может быть определена, если провести касательную к кривой спроса. Наклон кривой спроса в любой
своей точке, как известно, определяется значением тангенса угла касательной с
осью Х, (рис.3.8).
Р
M
EP
D
 Q P

P Q
Р0
T
N
Q0
Q
Рис. 3.8. Точечная эластичность.
Значение точечной эластичности обратно пропорционально тангенсу угла
наклона. Точечная эластичность спроса характеризует изменение спроса на бесконечно малое изменение цены.
31
Дуговая эластичность (arc elasticity) – показатель средней реакции спроса на
изменение цены товара, выраженной кривой спроса на отрезке D1 D2, (формула 3.3).
 Q P  (Q2  Q1 ) ( P2  P1 ) / 2  (Q2  Q1 ) ( P2  P1 )
 



(3.3)
P Q ( P2  P1 ) (Q2  Q1 ) / 2 ( P2  P1 ) (Q2  Q1 )
Кривая спроса имеет различные участки, обладающие неодинаковой эластичностью.
Е p
d
Р
E=∞
D
E>1
E=1
E<1
D
E=0
Q
Рис. 3.9. Свойства эластичности.
В области высоких цен спрос всегда более эластичен, нежели в области низких
цен.
3.2. Перекрестная эластичность. Эластичность спроса по доходу
Интересным случаем является перекрестная эластичность спроса (cross elasticity), когда можно измерить, насколько чувствителен потребительский спрос на один
продукт к изменению цены какого-то другого продукта.
Формула перекрестной эластичности спроса идентична формуле простой ценовой эластичности, с той разницей, что надо взять отношение процентного изменения объема потребления продукта Х к процентному изменению цены продукта Y.
Ex,у =
dQx Py
 ,
dP Px
(3.4)
где: Qx – величина спроса на товар Х,
dQx – изменение спроса на товар Х,
Py – цена товара Y,
dPy – изменение цены товара Y.
Для товаров-субститутов коэффициент перекрестной эластичности спроса имеет положительное значение, т.е. количество спрашиваемой продукции Х варьирует в
прямой зависимости от изменения цены продукта Y. Например, падение цены на
масло заставляет потребителей покупать меньше маргарина и наоборот. Чем больше
32
положительный коэффициент, тем больше степень заменяемости двух данных товаров.
Для взаимодополняемых товаров коэффициент перекрестной эластичности
имеет отрицательное значение. Так, рост цен на автомобили приведет к сокращению
количества покупаемого бензина. Чем больше величина отрицательного коэффициента, тем больше взаимозаменяемость двух данных товаров.
Нулевой или почти нулевой коэффициент свидетельствует о том, что два продукта не связаны между собой, т.е. являются независимыми товарами. Вряд ли рост
цен на автомобили приведет к падению цен на сливочное масло.
Эластичность спроса по доходу (income elasticity of demand) определяет степень
изменения величины спроса на товар при изменении доходов потребителей при
прочих равных условиях. Измерения эластичности по доходу подразумевает, что
цена данного товара в данный конкретный момент времени не меняется.
Коэффициент точечной эластичности по доходу считается по формуле:
E=
dQ I
 ,
dI Q
(3.5)
где I – доход потребителя,
Q – величина спроса на товар.
Коэффициент дуговой эластичности по доходу считается по формуле:
E=
dQ I1  I 2
;

dI Q1  Q2
(3.6)
где dQ – изменение спроса потребителя;
dI – изменение дохода потребителя.
К числу факторов, влияющих на эластичность по доходу, относятся:
– принадлежит ли данный товар к предметам первой необходимости;
– значимость данного товара для семьи;
– консерватизм спроса: чем он выше, тем эластичность ниже;
– временной интервал: для большинства товаров и услуг длительного пользования кратковременная эластичность спроса по доходу больше, чем долговременная
(например, приобретение телевизора). Для товаров и услуг кратковременного потребления эластичность спроса по доходу больше на долговременном отрезке
(например, продукты питания).
Эластичность спроса по доходу позволяет выделить три группы товаров:
1.С отрицательной эластичностью (от 0 до бесконечности). К ним относятся товары низкого качества. Чем выше доход потребителя, тем меньше он потребляет подобные товары, например, ливерную колбасу. Потребитель, став богаче, считает
возможным и необходимым заменить данный товар другим, более качественным.
Например, снизить потребление маргарина, заменив его маслом, отказаться от потребления части картофеля, заменив его другими овощами (фасолью, помидорами и
т.д.).
33
2.Качественные неэластичные товары. Потребление таких товаров обычно
мало зависит от размеров доходов потребителя, а чаще определяется степенью его
привычки к потреблению данного товара, например, кофе для отдельных категорий
граждан. Эластичность таких товаров находится в диапазоне от 0 до 1. Сюда же мы
можем отнести такие товары как зубная паста, соль. Их эластичность по доходу
равна 0.
3.Нормальные товары, характеризующиеся положительной эластичностью в
диапазоне от 1 до + бесконечности.
Положение, что для каждого бала с эластичностью спроса по доходу, меньше
единицы (0 < ЕI < 1), должно существовать благо с ЕI > 1 для конкретного потребителя, называется законом Энгеля. Коэффициент эластичности по доходу позволяет
судить о том, какая именно отрасль имеет шанс на процветание в будущем, а какую
ожидает сокращение производства.
Отрицательный коэффициент или коэффициент с очень небольшим положительным значением подсказывает, что отрасль ожидает сокращение производства в
будущем.
Положительный коэффициент говорит о том, что вклад данной отрасли в экономический рост будет больше, чем ее доля в структуре экономики, что очень благоприятно для отрасли.
3.3.Эластичность предложения по цене. Мгновенное, краткосрочное
и долгосрочное равновесие
Концепция ценовой эластичности применима также и к предложению. Эластичность предложения оценивает степень чувствительности производителей к изменениям цен на товары. Если производители чувствительны к изменениям цен,
предложение эластично, и наоборот.
Формула эластичности подходит и для определения степени эластичности или
неэластичности предложения. Единственное необходимое изменение заключается в
замене «процентного изменения количества спрашиваемой продукции» на «процентное изменение количества предлагаемой продукции».
Важнейшими факторами, влияющими на эластичность предложения, являются:
1) Количество времени, имеющееся в распоряжении производителя, чтобы отреагировать на данное изменение цены продукта. Чем продолжительнее отрезок
времени, тем эластичнее предложение. В связи с этим различают три временных периода:
- кратчайший (мгновенный) рыночный период;
- краткосрочный период;
- долгосрочный период.
Кратчайший рыночный период настолько мал, что производители товаров не
успевают отреагировать на изменение цен и изменение спроса на товар. Возросший
спрос не увеличивает предложение. Кривая предложения в таком случае будет вертикальна, т.е. абсолютно неэластична. Так, фермер на сельскохозяйственном рынке
не может предложить больше помидор, чем вырастил, несмотря на то, что спрос и
цены высоки. Издержки производства в этом случае не будут иметь значения для
принятия решений. Даже если цена томатов упадет гораздо ниже уровня издержек
34
производства, фермер, тем не менее, полностью реализует свой товар, чтобы избежать его потери.
P
S
P1
P2
D2
D1
Q0
Q
Рис. 3.10. Мгновенное равновесие.
Таким образом, в пределах очень короткого промежутка времени предложение
томатов со стороны нашего фермера является фиксированным.
Краткосрочный период предполагает, что производственные мощности отдельных производителей и всей отрасли остаются неизменными, однако предприятия
имеют достаточно времени, чтобы использовать свои мощности более или менее
интенсивно. Рост спроса будет вызывать рост предложения. Наш фермер использовал более интенсивные технологии и этим немного увеличил урожай. Такая реакция
со стороны производства будет означать более высокую эластичность предложения
продукции.
P
S
P’0
P0
D’
D
Q0
Q’0
Q
Рис. 3.11. Краткосрочное равновесие.
Рост спроса вызывает рост цены, однако он меньше, чем в предыдущем случае,
поскольку предложение успело увеличиться, хотя и незначительно.
Таким образом, для данного рыночного периода характерно изменение некоторых факторов производства, при нескольких неизменных постоянных.
Долгосрочный период достаточно продолжителен, чтобы фирмы успели принять меры по приспособлению своих ресурсов к требованиям изменившейся ситуации вплоть до входа или выхода из отрасли. Это такой отрезок времени, который
достаточен для создания новых производственных мощностей. Здесь предложение
будет наиболее эластично. При росте цен изменение предложения будет достаточно
большим.
35
Примерный фермер расширил площади под посадку помидор и докупил оборудование.
P
S1
D’
D
P’1
P0
Q0
Q1
Q’0
Q
Рис. 3.12. Долгосрочное равновесие.
В долгосрочном периоде изменение цен происходит плавно и в меньших масштабах, но объемы производства изменяются более существенно.
1) В данном периоде все факторы производства переменные.
2) Мобильность факторов производства способствует тому, что чем мобильнее
факторы, тем эластичнее предложение, т.е. чем легче мобильные факторы производства могут быть привлечены из других сфер.
3) Способность товара к длительному хранению и стоимость его хранения. Чем
дольше может храниться товар, тем выше эластичность у него. Чем меньше может
храниться товар, тем выше издержки на его хранение, и, следовательно, стоит быстрее реализовать его.
4) Возможность быстро вносить изменения в производственный процесс. В
случае, если особенности производственного процесса позволяют быстро расширить
производство в случае роста цен на производимую продукцию, или сократить его в
случае снижения цен, либо переключиться на выпуск другой продукции, предложение данного товара будет достаточно эластичным.
ВЫВОДЫ
1. Эластичность характеризует реакцию одной переменной величины на изменение другой.
2. Различают эластичность спроса по цене и эластичность спроса по доходу.
Эластичность спроса по цене бывает прямой и перекрестной.
3. Коэффициент ценовой эластичности рассчитывается по формуле:
d 
Q P

P Q
– это степень воздействия изменения цены на изменение количества продукции, на которую предъявлен спрос.
4. Если коэффициент эластичности больше единицы, то спрос считается эластичным, если меньше единицы – неэластичным. При Е=1, говорят о единичной
эластичности спроса.
36
5. Коэффициент эластичности спроса по цене почти для всех товаров является
отрицательной величиной, потому что при снижении цены объем спроса на товар
увеличивается. Коэффициент берется в абсолютном значении.
6. Перекрестная эластичность спроса характеризует относительное изменение
величины спроса на один товар Х при изменении цены другого товара У.
Еху > 0 для взаимозаменяемых товаров. Чем выше коэффициент перекрестной
эластичности, тем больше взаимозаменяемость двух товаров.
Для взаимодополняемых товаров Еху < 0, т.е. чем больше отрицательное значение коэффициента перекрестной эластичности, тем больше степень взаимодополняемости товаров.
При Еху = 0 изменение цены на один товар никак не отражается на спросе на
другой товар, - это независимые товары.
7. Эластичность спроса по доходу характеризует чувствительность спроса потребителей к изменению их дохода.
Чем выше эластичность спроса по доходу E I 
Q I
 , тем благоприятнее перI Q
спективы производства данного товара. Показатель положителен для товаров непроизводственного назначения и отрицателен для некачественных товаров, спрос на
которые падает по мере роста дохода потребителя.
8. Эластичность предложения – это степень изменения количества предлагаемых товаров и услуг на изменение в их цене. Или процентное изменение в количестве к процентному изменению в цене
Es 
Q P

P Q
Фактор время играет решающую роль в определении величины коэффициента
Еs. Предложение эластично, когда оно изменяется в большей степени, чем изменилась цена. Предложение неэластично, если оно изменилось меньше, чем изменение
цены. Эластичность предложения зависит от резервов производственных мощностей; от уровня товарных запасов; и количества времени у производителей, чтобы
отреагировать на изменение цен.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Перекрестная эластичность (cross elasticity) – это процентное изменение потребляемого количественного товара Х в ответ на каждый процент изменения потребления товара У.
Эластичность по цене (price elasticity) – показатель реакции объема предложения или спроса на товар на каждый % изменения его цены.
Эластичность предложения по цене (price elasticity of supply) – это процент
изменения предложения данного товара на рынке при изменении цены на 1%.
Эластичность спроса по доходу (income elasticity of demand) – это процент
изменения спроса на данный товар в ответ на изменения дохода на 1%.
Эластичность спроса по цене (price elasticity of demand) – это процент изменения спроса на данный товар при изменении цены на 1%.
37
Глава 4. ТЕОРИЯ ПОВЕДЕНИЯ ПОТРЕБИТЕЛЯ
Важнейшим субъектом экономических отношений является потребитель благ и
услуг. От поведения потребителя, от того, насколько производитель учитывает его
вкусы и предпочтения, зависит прибыль предприятия, укрепление его позиций на
рынке.
На поведение потребителя влияют такие факторы, как его предпочтения, уровень дохода, цены товаров. При этом покупатель благ и услуг делает такой выбор,
чтобы в результате минимальных затрат повысилось его благосостояние. В данной
главе исследуется то, как потребитель принимает решения о покупке благ, об использовании имеющихся у него бюджетных ресурсов. Все это, в конечном счете,
формирует индивидуальный и рыночный спрос.
Целью данной главы являются изучение:
 понятий общей и предельной полезности, закона убывающей предельной полезности;
 возможностей измерения полезности, количественного и порядкового подходов к анализу полезности;
 реакции потребителя на изменение дохода и цен;
 условий максимизации потребительской полезности;
 кривых безразличия, карт кривых безразличия;
 бюджетных ограничений и бюджетных множеств;
 понятия равновесия потребителя, его алгебраической и графической интерпретации;
 разделения реакции потребителя на эффект дохода и эффект замещения при
изменении цены товара;
 понятия рыночного спроса и факторов, его определяющих.
4.1. Проблема оценки потребителем общей полезности потребляемых благ
Рационально действующий потребитель выбирает набор благ, обеспечивающий
ему наибольшую полезность. Полезность означает то удовлетворение, которое получают покупатели от потребления товаров и услуг. Одной из самых сложных проблем в экономической теории является проблема измерения полезности.
Существенный вклад в развитие теории полезности внесли представители австрийской школы К. Менгер, Е. Бем-Баверк, Ф. Визер. Ими были разработаны
принципы анализа полезности, которые составляют основу теории поведения потребителя.
Прежде всего было показано, что материальные блага важны не сами по себе, а
потому, что с их помощью удовлетворяются различные потребности, т.е. они обладают полезностью. Различают общую, или валовую, полезность (U, TU) и приращение полезности, или предельную полезность (MU). Общая полезность – то удовлетворение, которое человек получает от потребления определенного количества блага. Взаимосвязь между уровнем полезности и количеством потребляемых товаров и
услуг называется функцией полезности. Ее можно записать в следующем виде:
38
ТU = f (QA, … QN),
(4.1)
где ТU – величина валовой полезности;
QA, … QN – объемы потребления благ А,…N.
Согласно данному уравнению, полезность, получаемая потребителем, зависит
от количества благ, потребляемых за определенный период.
Предельная полезность – та дополнительная полезность, которую получает
потребитель от дополнительной единицы блага:
MU = ∆TU/∆Q,
(4.2)
где MU – величина предельной полезности.
Более обобщенная математическая зависимость валовой и предельной полезности состоит в том, что функция предельной полезности – это первая производная от
функции валовой полезности:
MU = TU’ = f’ (QA, … QN),
(4.3)
Общая полезность с увеличением количества потребляемого блага возрастает.
Предельная полезность каждой дополнительной единицы блага неуклонно уменьшается. Максимум общей полезности достигается тогда, когда предельная полезность равна нулю. Дальнейшее приращение потребления товара приносит отрицательную предельную полезность, т.е. валовая полезность снижается.
При фиксированных объемах потребления всех прочих благ зависимость общей
и предельной полезности от потребления блага можно показать графически (рис.
4.1). Величина предельной полезности снижается на всем рассматриваемом промежутке, это приводит к тому, что валовая полезность растет замедляющимися темпами вплоть до точки QM. При объеме потребления QM общая полезность имеет максимальное значение, а предельная полезность становится нулевой. При увеличении
объема потребления сверх QM общая полезность снижается, а предельная становится
отрицательной.
Чем большим количеством благ обладает человек, тем меньшую полезность для
него приносит каждая дополнительная единица этого блага. Это означает, что потребность в товаре постепенно удовлетворяется, т.е. происходит насыщение потребителя. Так, в жаркий день потребитель с большим удовольствием съест первую
порцию мороженого; вторая порция принесет ему меньшую полезность, чем первая;
третья порция – меньше, чем вторая, и т.д. Предельная полезность может стать нулевой или отрицательной, когда потребитель мороженого откажется от очередной
порции.
Это снижение дополнительного удовлетворения от потребления очередной
единицы товара получило название закона убывающей предельной полезности.
39
TU
QM
Q
QM
Q
MU
Рис. 4.1. Взаимосвязь общей и предельной полезности.
Поскольку предельная полезность товара снижается, то потребитель увеличивает объем покупок лишь при снижении цены. Закон уменьшения предельной полезности был использован австрийскими экономистами для объяснения убывающего характера кривой спроса. Кроме того, этот закон играет ключевую роль в объяснении того, как потребителям следует распределять свой доход между различными
товарами, которые они могут купить.
Одной из самых сложных проблем в экономической теории является проблема
измерения полезности. Среди экономистов не было единого мнения о том, как следует измерять удовлетворение потребителя.
В XIX веке преобладал кардиналистский (количественный) подход, представители которого (У. Джевонс, К. Менгер, Л. Вальрас) пытались производить количественные оценки полезности. В качестве единицы измерения полезности было
введено понятие «ютиль». Согласно этому подходу, можно определить, на сколько
единиц полезность одного набора благ выше полезности другого набора. Количественной школе принадлежит открытие предельной полезности, закона ее убывания,
обоснование условия равновесия потребителя и др. Однако по причине абстрактности и субъективности количественных измерений полезности от данного подхода в
дальнейшем пришлось отказаться.
В ХХ веке полезность стали измерять ранжированием различных потребительских наборов в зависимости от удовлетворения, которое они дают потребителю.
Этот подход называется ординалистским (порядковым) и считается в настоящее
время основным в анализе потребительского поведения. Наибольший вклад в разработку ординалистского подхода внесли Ф. Эджуорт, В. Парето, Е. Слуцкий, Р. Ал40
лен и Дж. Хикс. Согласно этому подходу, если потребитель не может измерить полезность количественно, то он всегда может сравнить полезность, например, двух
наборов благ, и сказать, что какой-то из них является более предпочтительным, чем
другой.
4.2. Потребительский выбор и максимизация полезности
(кардиналистский подход)
Задача анализа потребительского выбора заключается в том, чтобы ответить на
вопрос о том, какие наборы благ приобретает потребитель с учетом своих предпочтений и ограниченных доходов.
Анализ поведения потребителя осуществляется на основе следующих предпосылок (аксиом) количественного подхода:
1) денежный доход потребителя ограничен;
2) потребитель так распоряжается доходами, чтобы получить наибольшую полезность;
3) потребитель может выразить свое желание приобрести благо путем количественной оценки его полезности;
4) предельная полезность блага убывает;
5) потребитель стремится иметь большее количество любых благ.
Итак, мы должны ответить на вопрос о том, какие наборы благ из числа доступных принесут потребителю максимальную полезность. Математически это
означает:
TU = f(QA, … QN)→max,
(4.4)
I = PAQA + … + PNQN,
(4.5)
при бюджетном ограничении:
где I – величина бюджета потребителя,
PA, … PN – цены товаров.
Предположим, что потребитель имеет ежедневный доход в 13 денежных единиц и пытается приобрести сочетание товаров А и В, максимизирующее его полезность. При осуществлении этого выбора прежде всего будут учитываться предпочтения потребителя, его доход и цены товаров. Допустим, что РА=1 ден. ед., РВ=3
ден. ед. Данные о предельной полезности приведены в таблице 4.1, там же представлены данные о величине предельной полезности в расчете на 1 ден. ед., которая
называется взвешенной предельной полезностью.
41
Таблица 4.1
Предельная полезность благ для потребителя
Единицы товаров
1
2
3
4
5
MUA
30
24
18
15
11
MUA/PA
30
24
18
15
11
MUB
60
54
45
36
30
MUB/PB
20
18
15
12
10
Взвешенная предельная полезность позволяет сравнивать между собой полезности товаров с различными ценами. Так, предельная полезность первой единицы
блага А равна 30, а блага В – 60 условных единиц. На первый взгляд, более предпочтительным будет товар В. Однако его цена больше, чем цена товара А, в 3 раза. На
сумму, необходимую для покупки единицы товара В, можно приобрести 3 единицы
товара А. Совокупная полезность трех единиц товара А (30+24+18 =72) будет выше,
чем полезность единицы товара В (60). Значит, потребитель потратит первую денежную единицу на приобретение единицы товара А, полезность которой составит
30 условных единиц. Далее сравним вторую единицу товара А и первую единицу
товара В. Предпочтение вновь будет оказано товару А. Затем будет выгоднее приобрести единицу товара В, так как предельная полезность 1 ден. ед., потраченной на
нее, принесет полезность 20 усл. ед., что выше взвешенной предельной полезности
третьей единицы товара А. Таким образом потребитель будет действовать и в дальнейшем, увеличивая свою валовую полезность. Далее он приобретет третью единицу товара А и вторую единицу товара В, так как их взвешенная предельная полезность будет одинакова. Набор благ, состоящий из 3 ед. А и 2 ед. В, будет стоить
всего 9 ден. ед., а доход потребителя равен 13 ден. ед. У потребителя есть возможность приобрести четвертую единицу товара А и третью единицу товара В. В результате он потратит весь свой бюджет и получит набор товаров А и В с общей величиной полезности 246 усл. ед.
Потребителю, имеющему доход в 13 ден. ед., будут доступны и другие сочетания благ А и В. Однако только одна комбинация из 4 ед. А и 3 ед. В будет максимизировать совокупную полезность.
На основе данного анализа можно сформулировать правило максимизации совокупной полезности: потребитель распределяет свой доход таким образом, чтобы
последняя денежная единица, затраченная на приобретение любого блага, приносила бы одинаковую предельную полезность. Условие максимизации полезности
можно формализовать в следующем виде:
MUA/PA = MUB/PB.
(4.6)
Другими словами, для максимизации полезности необходимо, чтобы соблюдалось равенство взвешенных предельных полезностей благ.
Если это условие не выполняется, то произойдет перераспределение потребителем своих расходов между товарами в пользу того товара, который имеет большую
42
взвешенную предельную полезность. Это приведет к увеличению совокупной полезности, получаемой потребителем.
4.3. Анализ поведения потребителя на основе порядкового
(ординалистского) подхода
Ординалистский подход предполагает, что потребитель может лишь ранжировать полезность и выбирать наборы благ по их индивидуальной предпочтительности. Потребителю нужно определить, дает данное сочетание товаров большую,
меньшую или такую же полезность по сравнению с каким-то другим сочетанием
этих же товаров. Не требуется уточнения, насколько больше удовлетворения получит потребитель.
Анализ поведения потребителя в ординалистской концепции основывается на
некоторых предположениях (аксиомах).
1. Предположение о полной упорядоченности означает, что потребитель способен сравнивать и ранжировать (упорядочивать) наборы благ. Результатом сравнения
может быть предпочтение одного набора благ другому или признание их равноценными.
2. Согласно аксиоме о транзитивности выбора, если набор С предпочтительнее набора В, а набор В предпочтительнее набора А, то набор С будет предпочтительнее набора А. Это предположение позволяет однозначно ранжировать различные наборы благ независимо от очередности их попарного сравнения.
3. Предположение о ненасыщаемости означает, что при прочих равных условиях потребитель всегда предпочтет бóльшее количество блага меньшему. Из гипотезы о ненасыщаемости следует (рис. 4.2), что для потребителя более предпочтительным по сравнению с набором F будет сочетание благ D, так как оно состоит из
большего количества обоих благ. Кроме того, потребитель предпочтет наборы С и Е
набору F, поскольку набор С превосходит набор F по количеству блага А и содержит то же количество блага В, а набор Е – по количеству блага В (при том же количестве блага А).
QA
C
D
E
F
QB
Рис. 4.2. Варианты наборов благ и предпочтения потребителя.
43
4. Предположение о рефлексивности – любой из двух одинаковых наборов благ
является для потребителя не хуже другого набора.
5. Предположение о независимости – удовлетворение потребителя зависит от
количества потребляемых им благ и не зависит от количества благ, потребляемых
другими потребителями.
Потребительское поведение в ординалистской концепции анализируется с помощью кривых безразличия и бюджетных ограничений (бюджетных линий). Кривые
безразличия позволяют описать предпочтения и вкусы потребителя путем ранжирования благ. Впервые они были использованы В. Парето в начале 20-х годов 19 века.
Кривая безразличия представляет собой совокупность потребительских наборов,
которые обеспечивают потребителю одинаковую полезность, т.е. ни один из них не
является предпочтительнее другого. Потребителю безразлично, какие выбрать сочетания товаров А и В. В таблице 4.2 показаны гипотетические варианты наборов благ
А и В с одинаковой совокупной полезностью для потребителя.
Дополнительное количество блага В в наборе D по сравнению с набором С
компенсирует то, что в нем на меньше блага А. В результате наборы имеют одинаковую полезность. Если изобразить на координатной сетке все варианты наборов
благ, представленных в таблице, и соединить их между собой (мы воспользуемся
некоторой плавной кривой), то получим кривую безразличия (рис. 4.3).
Таблица 4.2
Наборы товаров с одинаковыми валовыми полезностями
Наборы благ
С
D
E
F
Количество блага А
8
6
5
4
Количество блага В
3
4
5
7
QA
C
8
6
D
U1
5
E
4
F
3
4
5
7
QB
Рис. 4.3. Кривая безразличия с полезностью U1.
44
Кривые безразличия обладают следующими свойствами.
1. Кривые безразличия (для нормальных товаров) имеют отрицательный
наклон. Бóльшее количество блага В соответствует меньшему количеству блага А, в
результате чего полезность наборов остается неизменной. В некоторых случаях кривые безразличия имеют положительный наклон. Это значит, что один из продуктов
приносит потребителю отрицательную полезность, т.е. является антиблагом.
2. Тангенс угла наклона кривой безразличия будет отрицательной величиной,
так как уменьшению одного блага соответствует увеличение другого. Абсолютная
величина наклона кривой безразличия рассчитывается как отношение предельной
полезности блага, отмечаемого по горизонтальной оси и предельной полезности
блага, отмечаемого по вертикальной оси. Так, между точками С и D наклон кривой
безразличия равен 2, т.е. ради 1 ед. блага В потребитель готов отказаться от 2 ед.
блага А. Это значит, что предельная полезность единицы товара В в два раза больше
предельной полезности единицы товара А (MUB>MUA). Наклон кривой безразличия
называется предельной нормой замещения (MRS), так как показывает то максимальное количество одного блага, от которого потребитель готов отказаться ради
получения дополнительной единицы другого блага при неизменном уровне полезности:
MRSBA = MUB/MUA = – ∆A/∆B при U=const.
(4.7)
Предельная норма замещения в ординалистском подходе играет ту же роль, что
и предельная полезность в кардиналистской теории.
3. Кривые безразличия выпуклы к началу координат. Это значит, что предельная норма замещения блага В благом А уменьшается по мере роста потребления
блага В. Данное свойство объясняется действием закона убывающей предельной
полезности. Для абсолютно взаимозаменяемых товаров MRS=const, а для абсолютно
взаимодополняемых товаров MRS=0 (рис. 4.4).
QB
QB
MRS=0
MRS=const
U
U
QA
QA
Рис. 4.4. Кривые безразличия для товаров – абсолютных заменителей (субститутов)
и абсолютных дополнителей (комплементов).
В первом случае потребитель замещает один товар другим в постоянной пропорции. Кривые безразличия представляют собой прямые линии с наклоном,
45
например, –1, если товары замещаются в соотношении 1:1. В случае взаимодополняющих товаров кривые безразличия имеют форму буквы L. Увеличение количества
одного из благ при неизменности количества другого блага не приводит к росту полезности.
4. Ранжирование потребительских наборов обеспечивается множеством кривых
безразличия, которое называется картой кривых безразличия (рис. 4.5). Кривые безразличия, которые находятся правее и выше, содержат более предпочтительные
наборы, состоящие из большего количества благ.
QB
U4
U3
U2
U1
QA
Рис. 4.5. Карта кривых безразличия.
5. Кривые безразличия не пересекаются. Это означает, что через каждую точку
можно провести только одну кривую безразличия. В противном случае нарушится
предположение о транзитивности (рис. 4.6). На кривой безразличия U1 наборы X и Y
имеют одинаковую полезность. Равноценными для потребителя будут также наборы
X и Z, так как лежат также на одной кривой U2. Следовательно, одинаковой полезностью должны обладать и наборы Y и Z. Однако данные наборы лежат на разных
кривых безразличия, и набор Z включает большее количество обоих благ, чем набор
Y, а значит, должен обладать большей полезностью.
Кривые безразличия описывают потребительские предпочтения. Но на выбор
потребителя влияют также бюджетные ограничения. Предположим, что потребитель
имеет доход, равный 10 ден. ед., получаемых в течение рассматриваемого периода
времени. Он может быть потрачен на приобретение товаров А и В. Допустим, что
цена товара А равна 1 ден. ед., а цена товара В – 2 ден. ед. При условии, что весь доход будет потрачен на покупку только товара А, потребитель приобретет его в количестве 10 ед. Если весь доход направить на приобретение только товара В, то его
можно купить в количестве 5 ед. Возможны и промежуточные варианты, когда одновременно будут покупаться определенные количества товаров А и В.
Все наборы товаров, которые сможет приобрести покупатель с полным использованием своего бюджета, будут лежать на одной кривой бюджетного ограничения. При условии, что цены товаров неизменны, мы имеем дело с бюджетной линией (рис. 4.7). Все пространство между бюджетным ограничением и осями координат (площадь треугольника) представляет собой множество вариантов потреби46
тельского выбора, т.е. наборов товаров, которые потребитель может купить; оно
называется бюджетным множеством.
QB
X
Z
U2
Y
U1
QA
Рис. 4.6. Пересекающиеся кривые безразличия
и нарушение правила транзитивности.
QB
5
4
3
2
1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
QA
Рис. 4.7. Бюджетное ограничение (бюджетная линия).
Уравнение бюджетного ограничения можно представить в общем виде как:
I = QAPA+…+QNPN,
(4.8)
где I – доход потребителя;
QA…QN – количества товаров;
PA, … PN – цены товаров.
Наклон бюджетной линии зависит от соотношения цен товаров (РА/РВ). На расположение бюджетной линии влияют изменение доходов потребителей или цен товаров. При росте денежного дохода или снижении цен обоих товаров бюджетная
линия сдвигается вправо, при снижении дохода или росте цен товаров бюджетная
47
линия сдвигается влево (рис. 4.8). Если изменяется цена на какой-то один товар, то
сдвинется конец бюджетной линии, вдоль которой откладывается количество данного товара (рис. 4.9).
1 – Рост дохода или снижение цен
QB
2 – Снижение дохода или рост цен
2
1
QA
Рис. 4.8. Сдвиг бюджетной линии под воздействием
изменения дохода или цен товаров.
Равновесие потребителя – это потребление такого набора товаров, который
дает потребителю максимальную валовую полезность при заданном бюджетном
ограничении. Очевидно, что точка равновесия потребителя должна лежать на бюджетной линии, что показывает полное использование бюджета потребителя. С другой стороны, точка равновесия потребителя должна лежать на кривой безразличия и,
по возможности, на самой высокой кривой, что отражает максимум потребительской полезности. Объединив два данных условия, получим, что равновесие потребителя должно находиться в точке касания бюджетной линии и самой высокой из доступных кривой безразличия (рис. 4.10).
QB
QB
(а)
(б)
QA
QA
Рис. 4.9. Сдвиг бюджетной линии под воздействием:
(а) снижения цены товара В; (б) роста цены товара А.
Точка Е на рисунке показывает оптимальную для потребителя комбинацию
благ, приносящую максимальную полезность. Точки Х и Y, лежащие на той же
бюджетной линии, что и точка Е, вместе с тем лежат на более низкой кривой безразличия, т.е. наборы благ Х и Y стоят столько же, сколько и набор Е, но при этом при48
носят меньше удовольствия. Набор Z лежит на более высокой кривой безразличия,
чем набор Е, т.е. имеет бóльшую полезность, однако набор Z лежит выше бюджетной линии, т.е. на его покупку у потребителя не хватит денег.
QB
U4
I/PB
U3
U2
X
Z
U1
E
QB1
Y
QA1
I/PA
QA
Рис. 4.10. Графическая интерпретация равновесия потребителя.
Как было сказано ранее, наклон бюджетной линии характеризуется соотношением цен товаров, а наклон кривой безразличия – предельной нормой замещения товаров. В точке касания кривой безразличия и бюджетной линии угол их наклона
одинаков, поэтому выполняется равенство:
MRSAB = PA/PB.
(4.9)
При отсутствии равновесия данное равенство не будет выполняться, и потребителю будет выгодно изменять количество потребляемых товаров до тех пор, пока
предельная норма замещения не станет равна соотношению цен, т.е. пока каждая
денежная единица, потраченная на покупку разных товаров, не станет приносить
одинаковую полезность. Так как предельная норма замещения – это соотношение
предельных полезностей, то формулу 4.9 можно представить в виде уравнения, аналогичного формуле 4.6:
MUA/MUB = PA/PB.
(4.10)
Данное равенство является также условием максимизации полезности потребителя в рамках кардиналистского анализа.
4.4. Кривые «цена–потребление». Кривые индивидуального спроса
Изучив правила максимизации полезности потребителя, можно объяснить нисходящий характер кривой спроса отдельного индивида. Как известно, изменения
цен товаров и доходов потребителя воздействуют на бюджетную линию, а тем самым и на оптимальный потребительский выбор. Учет этого воздействия позволяет
49
нам построить кривую спроса на благо со стороны потребителя, т.е. кривую индивидуального спроса.
Спрос на товары зависит от параметров, определяющих положение точки равновесия потребителя. Это положение зависит от функции полезности (определяющей форму и расположение кривой безразличия) и от положения бюджетной линии
(оно зависит от цен товаров и дохода потребителя). Вывести функцию спроса со
стороны отдельного потребителя, т.е. индивидуального спроса, можно, проследив
изменение спроса на благо А при изменении цен и дохода.
Предположим, что цена блага А снижается. В этом случае покупатель сможет
приобрести больше данного товара, если пожелает. Бюджетная линия изменит угол
наклона. В то же время равновесие потребителя переместится из точки Е1 в точку Е2
(рис. 4.11).
QB
E2
QB2
QB1
E1
QA1
QA2
QA
Рис. 4.11. Изменение равновесия потребителя при снижении цены товара А.
Если изобразить несколько вариантов смещения бюджетных линий в результате снижения цены товара А, и соответственно несколько точек равновесия потребителя (Е1, Е2, Е3, Е4 – рис. 4.12), то, соедини между собой точки равновесия, получим
кривую «цена–потребление», которая показывает все варианты потребительского
выбора, максимизирующие полезность, при различных уровнях цены товара А.
QB
E4
E3
E2
E1
QA
Рис. 4.12. Построение кривой «цена–потребление».
На основе кривой «цена–потребление» можно построить кривую индивидуального спроса (рис. 4.13). Кривая индивидуального спроса обладает двумя свойствами:
во-первых, по мере движения вдоль кривой спроса изменяется уровень полезности,
получаемой потребителем; во-вторых, в каждой точке кривой спроса потребитель
максимизирует получаемую им полезность.
50
QB
E2
QB2
QB1
E1
QA1
QA2
QA
Р
Р1
Р2
D
QA1
QA2
QA
Рис. 4.13. Построение кривой индивидуального спроса
для нормального товара.
Кривая спроса, построенная на основе кривой «цена–потребление», показывает
объем спроса отдельного потребителя при различных ценах товара (на рис. 4.13 –
товара А). Обе кривые являются двумя способами описания того, как изменяется
покупаемое количество блага при условии изменения его цены (при прочих равных
условиях).
Построенная кривая «цена–потребление» имеет положительный наклон, а кривая спроса – отрицательный, т.е. показывает обратную зависимость между ценой товара и величиной спроса на него со стороны покупателя. Такая зависимость характерна для большинства товаров, называемых нормальными. Исключение составляют товары Гиффена – товары, спрос на которые растет при увеличении их цен и
падает при снижении цен. Для них кривая «цена–потребление» имеет отрицательный, а кривая индивидуального спроса – положительный наклон (рис. 4.14).
Как видно на графике, спрос на товар А при снижении его цены уменьшается,
т.е. кривая спроса на него имеет положительный наклон, а сам товар является товаром Гиффена. Роберт Гиффен (1837–1910 гг.) обнаружил необычное изменение
спроса на картофель, который был основным продуктом питания для ирландских
бедняков, во время его неурожая. По мере роста цены на данный продукт спрос на
него тоже рос, т.е. изменялся в том же направлении, что и цена. Это объяснялось
тем, что при повышении цен на картофель бедным семьям приходилось отказываться от других, более качественных товаров (мясо, молоко, масло), цены на которые
зачастую росли в еще большей степени, и потреблять больше картофеля.
51
QB
E2
QB2
QB1
E1
QA2
QA1
QA
Р
D
Р1
Р2
QA2
QA1
QA
Рис. 4.14. Построение кривой индивидуального спроса
для товара Гиффена.
Кривая «цена–потребление» может иметь различный вид в зависимости от того,
являются блага А и В взаимозаменяемыми или взаимодополняемыми. Так, если блага являются заменителями друг друга, то при снижении цены одного товара величина потребления другого товара будет снижаться (рис. 4.15).
Если товары являются дополнителями друг друга в потреблении, то при снижении цены товара В количество потребляемого товара А будет увеличиваться. Поэтому кривая «цена–потребление» для дополняющих друг друга товаров будет
иметь положительный наклон (как для нормальных товаров на рис. 4.12 и 4.13). Если товары являются независимыми друг от друга в потреблении, то при уменьшении
цены товара А потребление товара В остается неизменным, т.е. кривая «цена–
потребление» будет горизонтальной (рис. 4.16).
52
QB
QB2
E1
E2
QB1
QA2
QA1
QA
Рис. 4.15. Кривая «цена–потребление» для взаимозаменяемых товаров.
QB
E1
E2
QB1
QA2
QA1
QA
Рис. 4.16. Кривая «цена–потребление» для независимых
в потреблении товаров.
4.5. Кривые «доход–потребление». Кривые Энгеля
Ранее мы строили кривые «цена–потребление», предполагая доход потребителя
неизменным. Рассмотрим далее, что происходит с потребительским выбором при
изменении дохода. Если денежный доход потребителя увеличивается, бюджетная
линия смещается вправо-вверх, точка равновесия потребителя перемещается на более высокую кривую безразличия. Аналогичные изменения происходят при снижении цен обоих товаров. Напротив, при снижении денежного дохода и росте цен
бюджетная линия смещается влево-вниз, и точка равновесия потребителя смещается
на более низкую кривую безразличия.
Предположим, что выбор потребителя, максимизирующий его полезность,
находится первоначально в точке Е1, при этом потребитель располагает доходом I1 и
приобретает товары в количествах QA1 и QB1 (рис. 4.17).
53
QB
U1
E2
QB2
U2
QB1
E1
QA1
QA2
QA
PA
D1
L
PA1
K
QA1
D2
QA
QA2
Рис. 4.17. Изменение потребительского равновесия при росте дохода.
Покупка товара в количестве QA1 соответствует точке К на кривой спроса D1.
Цена товара РА1 остается неизменной. Если доход потребителя возрастет с I1 до I2,
бюджетная линия сместится параллельно вправо, позволяя достичь более высокой
кривой безразличия U2. Оптимальный выбор потребителя будет находиться в точке
Е2, где будут приобретены блага в количествах QA2 и QB2. Возросшей величине потребления товара А соответствует точка L на кривой спроса D2.
Соединив точки Е1 и Е2, мы получим кривую, названную «доход–
потребление» (рис. 4.18). На ней располагаются все сочетания товаров А и В, максимизирующие полезность и связанные с определенным уровнем дохода. В данном
примере кривая «доход–потребление» имеет положительный наклон, т.е. потребление и товара А, и товара В увеличивается по мере роста дохода.
Кривые спроса D1 и D2 соответствует определенным уровням дохода, при увеличении дохода кривая спроса сдвигается вправо, при уменьшении дохода – влево.
При помощи кривой «доход–потребление» можно построить график зависимости величины потребления того или иного товара от дохода потребителя. Он получил название кривой Энгеля. Кривая Энгеля показывает соотношение между доходом и количеством получаемого товара при неизменных прочих факторах, влияющих на спрос.
Эрнст Энгель (1821–1896 гг.) – немецкий статистик, который занимался исследованием влияния дохода на структуру потребительских расходов. Он сформулировал закон потребления, который назван его именем. Согласно этому закону, при
неизменном уровне цен рост доходов семьи приводит к снижению доли расходов,
приходящихся на продукты питания. Это значит, что величина потребления продук54
тов питания слабо реагирует на изменения дохода, а кривая Энгеля в данном случае
имеет вид, близкий к вертикальному (рис. 4.19).
QB
E4
E3
E2
E1
QA
Рис. 4.18. Кривая «доход–потребление».
I
Кривая Энгеля
QA
Рис. 4.19. Кривая Энгеля для продовольственных товаров.
Для нормальных товаров кривая «доход–потребление» и кривая Энгеля имеют
положительный наклон. Это означает, что спрос на эти товары изменяется в направлении изменения дохода. Чем больше сдвиг кривой спроса, тем больше его реакция
на изменение дохода.
Нормальные товары, в свою очередь, подразделяются на товары первой необходимости и предметы роскоши. Спрос на первые растет медленнее, чем доход, а
спрос на вторые – быстрее, чем доход.
К товарам низшей категории относятся те блага, спрос на которые изменяется в направлении, противоположном направлению изменения дохода. Отнесение товара к той или иной категории зависит от уровня дохода. При невысоком доходе
благо может быть нормальным, а при высоком доходе – товаром низшей категории.
Другими словами, данное разграничение товаров не является абсолютным.
55
На рис. 4.20 изображены кривые «доход–потребление» и кривые Энгеля для товара низшей категории. При относительно невысоком доходе товары А и В являются нормальными. Однако по мере роста дохода кривая «доход–потребление» и кривая Энгеля поворачивают к вертикальной оси координат. Это означает, что после
достижения определенного уровня дохода товар В стал товаром низшей категории и
его потребление сократилось.
Чаще всего к товарам низшей категории относят низкокачественные, подержанные товары, картофель, дешевые вина и т.д.
QB
Кривая «доход–потребление»
QA
I
Кривая Энгеля
QA
Рис. 4.20. Кривая «доход–потребление» и кривая Энгеля
для А – товара низшей категории.
4.6. Эффект дохода и эффект замещения
При изменении цены товара имеют место два вида эффектов: эффект замещения и эффект дохода. Так, при снижении цены товара А спрос на него при прочих
равных условиях возрастет, потому что потребитель будет замещать им относительно дорогой товар В. Это явление получило название эффекта замещения. Кроме
того, снижение цены товара А означает, что покупатель то же количество данного
товара купит за меньшую сумму, и у него останется больше средств для дополнительных покупок. Другими словами, возрастет покупательная способность денежно56
го дохода потребителя. Это явление получило название эффекта дохода. Оба эффекта обычно действуют одновременно, но не всегда в одном направлении, поэтому
необходимо их разграничение с целью более точного определения степени влияния
каждого из них.
В зависимости от определения неизменного реального дохода различают два
подхода к разграничению эффектов дохода и замещения. Согласно одному из них
(подход Е. Слуцкого, русского математика и экономиста), реальный доход потребителя измеряется тем количеством благ, которое он может приобрести на свой денежный доход. Реальный доход считается неизменным, если потребитель, потратив
свой денежный доход, приобретает прежнее количество благ.
Согласно другому подходу (Дж. Хикса, английского экономиста), реальный доход измеряется полезностью благ, приобретаемых потребителем на свой денежный
доход. Реальный доход считается неизменным при условии, что потребитель за свой
денежный доход приобретает набор благ, полезность которого равна полезности
прежнего потребительского набора.
Лучше всего разграничение эффектов замещения и дохода осуществить графическим способом (рис. 4.21).
QB
U2
U1
U3
I1
E2
I3
E1
E3
I2
∆S
QA1
∆I
QA3
QA
QA2
Рис. 4.21. Эффекты дохода и замещения по Е. Слуцкому
для нормального товара.
Первоначальное равновесие потребителя находится в точке Е1. Предположим,
что цена товара А снижается, в результате чего бюджетная линия поворачивается из
положения I1 в положение I2. Потребитель увеличит объем покупок товара А с QA1
до QA2. Это общий эффект изменения цены, который нам следует разделить на эффект замещения (∆S) и эффект дохода (∆I).
Чтобы определить эффект замещения в чистом виде, нужно представить, что
цена блага А изменилась, а реальный доход остался прежним. Для этого проводится
вспомогательная бюджетная линия I3 (пунктирная линия на рисунке). Она имеет тот
же наклон, что и линия I2, но проходит через точку первоначального равновесия потребителя Е1. Это означает, что при таком бюджетном ограничении первоначальный
потребительский набор остается для потребителя доступным, а реальный доход –
57
неизменным. Кроме того, вспомогательная бюджетная линия касается более высокой кривой безразличия U3, чем первоначальная точка равновесия потребителя. Если бы эта линия характеризовала бюджетные ограничения реального потребителя,
то для него оптимальным был бы набор Е3. В таком случае потребление блага возросло бы с QA1 до QA3, на величину ∆S. Поскольку вспомогательная бюджетная линия построена с учетом изменения цены, но при сохранении постоянной покупательной способности, то изменение объема спроса ∆S – это и есть величина эффекта
замещения.
Оставшаяся часть прироста величины потребления товара от QA3 до QA2 представляет собой действие эффекта дохода (∆I). Он связан с переходом от одного
бюджетного ограничения к другому, что равносильно увеличению бюджета, или покупательной способности потребителя. Эффект дохода – это результат воздействия
на спрос потребителя изменения его реального дохода, вызванного изменением цены товара, без учета эффекта замещения.
Итак, общий эффект изменения цены (QA2–QA1) состоит из эффекта замещения
(QA3–QA1) и эффекта дохода (QA2–QA3). Запишем это уравнение в общем виде:
∆D = ∆S + ∆I,
(4.11)
где ∆D – общее изменение величины потребления (спроса);
∆S – эффект замещения;
∆I – эффект дохода.
Данное уравнение называется уравнением, или тождеством Слуцкого.
Эффект замещения действует в направлении, противоположном изменению цены товара, и в этом смысле всегда является отрицательным. Что касается эффекта
дохода, то он может действовать в обоих направлениях, а значит, может быть и отрицательным, и положительным.
В случае нормального товара и эффект замещения, и эффект дохода действуют
в одном направлении, противоположном направлению изменения цены. Так, снижение цены товара А означает, что спрос на него увеличивается, так как подешевевшим благом потребитель замещает аналогичные, но относительно дорогие блага.
Кроме того, снижение цены означает увеличение покупательной способности дохода и рост спроса на товар. Оба эффекта усиливают друг друга, и общий эффект изменения цены будет отрицательным:
∆D = ∆S + ∆I.
(–) (–) (–)
В случае товаров низшей категории эффект дохода будет положительным. При
снижении цены увеличивается реальный доход потребителя и снижается спрос на
товар. Однако для большинства товаров низшей категории отрицательный эффект
замещения превышает положительный эффект дохода, и общий эффект изменения
цены будет в таком случае отрицательным (рис. 4.22):
∆D = ∆S + ∆I, |∆S|>|∆I|.
(–) (–) (+)
58
QB
U1
U2
U3
I1
E2
I3
E1
E3
I2
∆S
∆D
QA1
QA2
∆I
QA
QA3
Рис. 4.22. Эффекты дохода и замещения для товара низшей категории.
Обычно эффект замещения бывает достаточно сильным для того, чтобы компенсировать эффект дохода для товаров низшей категории. Однако бывают случаи,
когда положительный эффект дохода превышает отрицательный эффект замещения,
в результате чего цена и величина спроса изменяются в одном направлении, т.е. общий эффект изменения цены будет положительным:
∆D = ∆S + ∆I, |∆S|<|∆I|.
(+) (–) (+)
Такие случаи известны как парадокс Гиффена (рис. 4.23).
QB
U1
U2
I1
E2
I3
E1
∆D
E3
∆S
∆I
QA2 QA1
U3
I2
QA
QA3
Рис. 4.23. Эффекты дохода и замещения для товара Гиффена.
В случае товара Гиффена рост цены сокращает покупательную способность
бюджета потребителя и он увеличивает спрос на данный товар, и наоборот, снижение цены сопровождается сокращением спроса на подобный товар.
Товар Гифена является одновременно товаром низшей категории. Но не всякий
товар низшей категории является товаром Гиффена. Для этого нужно, чтобы эффект
дохода был достаточно велик и превышал бы по абсолютной величине эффект замещения. Только в этом случае будет нарушен стандартный закон спроса. В реаль59
ной жизни такое бывает редко – при условии, что низкокачественный товар занимает значительную долю в бюджете потребителя.
Как отмечалось ранее, Слуцкий иначе трактует понятие реального дохода, чем
Хикс. По Хиксу, неизменным реальный доход считается тогда, когда после изменения цен потребитель приобретает набор товаров, обеспечивающий ту же полезность,
что и прежний потребительский набор. Данный подход изображен на рис. 4.24–4.26.
QB
U2
U1
I1
E2
I3
E1
E3
I2
∆S
∆I
QA3
QA1
QA
QA2
Рис. 4.24. Эффекты дохода и замещения по Хиксу
для нормального товара А.
QB
U2
U1
E2
I1
I3
E3
∆S
I2
E1
QA1
∆D
∆I
QA3
QA
QA2
Рис. 4.25. Эффекты дохода и замещения по Хиксу для товара низшей категории.
QB
U2
U1
I1
E2
I3
E1
I2
E3
∆D
∆S
QA2 QA1
∆I
QA
QA3
Рис. 4.26. Эффекты дохода и замещения по Хиксу для товара Гиффена.
60
Предположим, что первоначально равновесие потребителя было достигнуто в
точке Е1. При снижении цены товара А бюджетная линия смещается в положение I2,
равновесие перемещается в точку Е2. Общее изменение объема спроса товара (∆D)
следует разделить на эффект дохода и эффект замещения. Для этого проведем вспомогательную бюджетную линию I3. Она строится параллельно линии I2 и отражает
изменившийся уровень цен. Однако она касается прежней кривой безразличия U1 и,
следовательно, в точке касания Е3 потребитель будет иметь ту же величину валовой
полезности, что и в первоначальной точке Е1. Бюджетное ограничение I3 отражает
тот минимальный уровень номинального дохода, который необходим для того, чтобы при изменившихся ценах можно было бы получать прежний объем полезности.
Так как бюджетное ограничение I3 учитывает изменение цены товара и исключает
эффект дохода, можно сделать вывод, что оно характеризует влияние на величину
спроса только эффекта замещения. Действие эффекта замещения изменяет величину
спроса на ∆S.
Эффект дохода можно определить как разность между общим эффектом изменения цены и эффектом замещения. На графиках эффект дохода обозначен ∆I. Данное изменение величины спроса связано с переходом от одной бюджетной линии к
другой, т.е. с увеличением покупательной способности потребителя.
Таким образом, разграничение эффектов дохода и замещения позволяет определить изменения спроса в результате изменения цены товара и имеет важное значение для понимания принципов рыночного ценообразования.
4.7. Рыночный спрос и построение кривой рыночного спроса
Спрос со стороны отдельного потребителя называется индивидуальным спросом, а спрос со стороны всех потребителей на рынке данного товара называется рыночным спросом. Величина рыночного спроса, помимо прочего, зависит от количества потребителей на рынке. Очевидно, что для различных потребителей на рынке
кривые индивидуального спроса выглядят по-разному. Кривая рыночного спроса
является суммой кривых индивидуальных спросов всех покупателей на рынке.
Представим, что на рынке присутствуют два покупателя. На рис. 4.27 изображены кривые индивидуальных спросов данных людей (Di1, Di2) и кривая рыночного
спроса Dm. Допустим, по цене 20 рублей за единицу товара величина спроса обоих
потребителей окажется равной нулю. По цене 10 руб./ед. первый потребитель попрежнему не будет ничего покупать, а второй купит 4 единицы товара. Если цена
товара упадет до 1 руб./ед., первый потребитель купит 10 ед., а второй 8 ед. товара.
Вместе потребители купят 4 ед. товара по 10 руб., 18 ед. по цене 1 руб.
Если на рынке какого-либо товара существуют несколько потребителей, каждый из них по-разному оценивает данный товар, получает от него неодинаковую полезность. Существуют люди, согласные заплатить за единицу блага большую сумму,
и люди, которые не очень ценят данное благо. Тогда график рыночного спроса
можно представить как совокупность цен, которые потребители готовы заплатить
за то или иное количество товара (рис. 4.28).
61
Р
Р
Р
20
10
Dm
Di1
Di2
1
10
Q
4
8
Q
4
18
Q
Рис. 4.27. Кривые индивидуального и рыночного спроса.
Р
Р1
1
2
Р2
А
3
Р3
D
В
Q1
Q2
Q3
Q
Рис. 4.28. Кривая рыночного спроса.
За первую единицу товара Q1 потребитель, который ценит данный товар больше всех, готов заплатить цену Р1. Другой потребитель готов заплатить цену Р2, третий потребитель – цену Р3 и т.д. Если товар является дискретным (т.е. неделимым,
состоящим из отдельных единиц, которые нельзя разделить на более мелкие части),
то кривая рыночного спроса будет состоять из отдельных точек 1,2,3, и ее можно
условно представить в виде ломаной линии (пунктирная линия 1-А-2-В-3 на рисунке). Если же представить, что товар можно делить на более мелкие единицы, или если рассматривать большой рынок, на котором объемы продаж исчисляются тысячами и т.д. единиц, то кривую спроса можно представить в виде непрерывной кривой
1–2–3. Она на самом деле также будет состоять из множества точек, но они в силу
большого их количества будут сливаться в сплошную кривую.
Максимальные цены, которые потребители готовы заплатить за то или иное количество блага, называют также резервными ценами. Кривая рыночного спроса, таким образом, состоит из величин резервных цен для всех потребителей. Из разницы
между резервными ценами и фактической рыночной ценой выводится понятие излишка потребителя.
62
Рыночный спрос зависит от всех тех факторов, которые определяют индивидуальный спрос, включая цену товара, доход и вкусы потребителей, цены на другие
товары. Кроме того, на его величину влияет количество потребителей, которые желают приобретать товар по каждой данной цене. В результате изменения числа потребителей кривая рыночного спроса смещается вправо или влево. Рыночный спрос
в определенной степени зависит от дифференциации индивидуальных доходов в
обществе. В результате ее усиления кривая рыночного спроса становится выпуклой
к началу координат. Это объясняется тем, что при снижении цены спрос увеличивается как со стороны традиционных покупателей, так и за счет появления новых потребителей подешевевшего товара.
При отсутствии дифференциации доходов потребителей кривая рыночного
спроса по форме не отличается от кривых индивидуального спроса, которые имеют
вогнутый от начала координат вид. Эта форма кривых объясняется насыщением
спроса по мере роста покупок товара со стороны отдельного потребителя и снижением его ценовой эластичности.Мы уже говорили о том, что кривая рыночного
спроса образуется путем сложения индивидуальных кривых спроса всех покупателей. Однако процесс взаимодействия индивидуального и рыночного спроса этим не
ограничивается. Возможно обратное воздействие – со стороны рыночного спроса на
спрос отдельных покупателей, что находит свое отражение в так называемых эффекте подражания (моды) и эффекте «сноба».
Эффект подражания (моды) заключается в том, что отдельные потребители
увеличивают покупки товара в случае, если возрастает общий объем его продаж.
Если цена товара снижается с Р1 до Р2, то потребитель с учетом своих предпочтений
увеличивает количество покупаемого товара с Q1 до Q2. Если же и другие покупатели увеличивают спрос на данный товар и при этом имеет место эффект моды, то
наш потребитель решит купить товара еще больше, т.е. Q3. Увеличение объема покупок с Q1 до Q2 будет результатом эффекта изменения цены, а увеличение объема
покупок с Q2 до Q3 – результатом эффекта подражания (рис. 4.29).
Эффект «сноба» действует в направлении, противоположном эффекту подражания. Сущность его состоит в том, что спрос отдельных потребителей уменьшается по мере увеличения объема покупок данного товара со стороны других потребителей (рис. 4.30). При снижении цены товара с Р1 до Р2 «сноб» вначале увеличит
объем покупок с Q1 до Q2. Но если при снижении цены данного товара другие потребители начнут покупать его в бóльших количествах, то спрос на товар со стороны рассматриваемого «сноба» уменьшится, может быть станет меньше даже величины спроса при более высокой цене (Q3).
Р
D1
D2
Р1
Р2
Dm
Q1
Q2
Q3
Q
Рис. 4.29. Кривая индивидуального спроса и эффект подражания.
63
Р
D1
Ds
D2
Р1
Р2
Q3
Q1
Q2
Q
Рис. 4.30. Кривая индивидуального спроса и эффект «сноба».
Разновидностью эффекта «сноба» является эффект престижа. Он возникает при
покупке товаров, которые, по мнению покупателей, подчеркивают их социальное
положение.
Рассмотренные выше эффекты действуют в противоположном направлении, и
потому при анализе рыночного ценообразования ими зачастую можно пренебречь.
ВЫВОДЫ
1. Рационально действующий потребитель выбирает набор благ, обеспечивающий ему наибольшую полезность. Полезность означает то удовлетворение, которое
получают покупатели от потребления товаров и услуг.
2. Чем большим количеством благ обладает человек, тем меньшую полезность
для него приносит каждая дополнительная единица этого блага. Снижение дополнительного удовлетворения от потребления очередной единицы товара получило
название закона убывающей предельной полезности.
3. Согласно кардиналистскому подходу, можно определить, на сколько единиц
полезность одного набора благ выше полезности другого набора. Согласно ординалистскому подходу, потребитель не может измерить полезность количественно, но
он всегда может сравнить полезность, например, двух наборов благ, и сказать, что
какой-то из них является более предпочтительным, чем другой.
4. Правило максимизации совокупной полезности: потребитель распределяет
свой доход таким образом, чтобы последняя денежная единица, затраченная на приобретение любого блага, приносила бы одинаковую предельную полезность. Для
максимизации полезности необходимо, чтобы соблюдалось равенство взвешенных
предельных полезностей благ.
5. Анализ потребительского поведения в ординалистской концепции рассматривается с помощью кривых безразличия и бюджетных ограничений. Кривая безразличия представляет собой совокупность потребительских наборов, которые
обеспечивают потребителю одинаковую полезность, т.е. ни один из них не является
64
предпочтительнее другого. Бюджетное ограничение показывает все наборы товаров,
которые сможет приобрести покупатель с использованием всего своего бюджета.
6. Наклон кривой безразличия называется предельной нормой замещения, так
как показывает то максимальное количество одного блага, от которого потребитель
готов отказаться ради получения дополнительной единицы другого блага при неизменном уровне полезности. Наклон бюджетной линии зависит от соотношения цен
на товары.
7. Равновесие потребителя – это потребление такого набора товаров, который
дает потребителю максимальную валовую полезность при заданном бюджетном
ограничении. Геометрически равновесие потребителя находится в точке касания
бюджетной линии и самой высокой из доступных кривой безразличия.
8. Кривая «цена–потребление» показывает все варианты потребительского выбора, максимизирующие полезность, при различных уровнях цены товара. Кривая
спроса, построенная на основе кривой «цена–потребление», показывает объем спроса отдельного потребителя при различных ценах товара.
9. Кривая «доход–потребление» отражает все сочетания товаров, максимизирующие полезность и связанные с определенным уровнем дохода. Кривая Энгеля
показывает соотношение между доходом и количеством получаемого товара при
неизменных прочих факторах, влияющих на спрос.
10. Кривые «цена–потребление», «доход–потребление», кривые Энгеля и индивидуального спроса различаются по форме в зависимости от категории товара. Выделяют нормальные товары, товары низшей категории, товары Гиффена.
11. При изменении цены товара имеют место два вида эффектов: эффект замещения и эффект дохода. Эффект замещении – при снижении цены товара спрос на
него при прочих равных условиях возрастет, потому что потребитель будет замещать им другой, относительно дорогой товар. Эффект дохода – снижение цены товара означает, что покупатель то же количество данного товара купит за меньшую
сумму, и у него останется больше средств для дополнительных покупок, т.е. возрастет покупательная способность денежного дохода потребителя. Эффект замещения
всегда действует в сторону, противоположную изменению цены товара. Эффект дохода может действовать в обоих направлениях.
12. В зависимости от определения неизменного реального дохода различают
два подхода к разграничению эффектов дохода и замещения. Согласно подходу Е.
Слуцкого, реальный доход потребителя измеряется тем количеством благ, которое
он может приобрести на свой денежный доход. Согласно подходу Дж. Хикса, реальный доход измеряется полезностью благ, приобретаемых потребителем на свой денежный доход.
13. Спрос со стороны отдельного потребителя называется индивидуальным
спросом, а спрос со стороны всех потребителей на рынке данного товара называется рыночным спросом. Величина рыночного спроса, помимо прочего, зависит от количества потребителей на рынке. Кривая рыночного спроса является суммой кривых
индивидуальных спросов всех покупателей на рынке.
65
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Бюджетное ограничение (budget constraint) – все комбинации товаров, которые потребитель может купить на свой бюджет при условии полного его расходования.
Взвешенная предельная полезность (weigh marginal utility) – предельная полезность единицы блага, деленная на цену данной единицы.
Закон убывающей предельной полезности (decreasing marginal utility law) –
принцип, согласно которому каждая следующая единица блага приносит потребителю все меньшее удовольствие.
Кривая безразличия (indifferent curve) – кривая постоянного уровня полезности от потребления различных наборов благ.
Кривая Энгеля (Engel curve) – кривая, отражающая зависимость объема потребления от величины дохода потребителя.
Нормальные товары (normal goods) – блага, спрос на которые изменяется в
том же направлении, что и доход потребителя, но в противоположном направлении
по отношению к изменению цены.
Общая полезность (total utility) – то удовлетворение, которое человек получает
от потребления определенного количества блага.
Предельная норма замещения (marginal rate of substitution) – количество одного товара, которое потребитель готов обменять на единицу другого товара с тем,
чтобы общий уровень полезности потребителя не изменился.
Предельная полезность (marginal utility) – та дополнительная полезность, которую получает потребитель от дополнительной единицы блага.
Равновесие потребителя (consumer equilibrium) – выбор потребителя, который дает ему максимальную валовую полезность при заданном бюджетном ограничении.
Товары Гиффена (Giffen goods) – блага, спрос на которые изменяется в том же
направлении, что и цена.
Товары низшей категории (low category goods) – блага, спрос на которые изменяется в направлении, противоположном направлению изменения дохода.
Товары первой необходимости (first necessary goods) – блага, спрос на которые растет медленнее, чем доход потребителя.
Товары роскоши (luxury goods) – блага, спрос на которые растет быстрее, чем
доход потребителя.
Эффект дохода (income effect) – изменение структуры потребления в результате изменения реального дохода потребителя.
Эффект замещения (substitution effect) – изменения структуры потребления в
результате изменения соотношения цен товаров при неизменном реальном доходе.
Эффект подражания, моды (imitation effect, mode effect) – увеличение спроса
со стороны отдельного потребителя на товар, объем покупок которого со стороны
других потребителей растет.
Эффект сноба (snob effect) – снижение спроса со стороны отдельного потребителя на товар, объем покупок которого со стороны других потребителей растет.
66
Глава 5
ИЗДЕРЖКИ И ДОХОДЫ ФИРМЫ.
ТЕОРИЯ ПРОИЗВОДСТВА И ПРЕДЛОЖЕНИЯ БЛАГ
Важной задачей микроэкономического анализа является ответ на вопросы: при
каких условиях достигается максимальный доход и минимальные издержки фирмы,
какой объем производства наиболее оптимален и как объем производства связан с
величиной издержек и доходов предприятия? Помочь в ответе на эти и некоторые
другие вопросы призвана данная глава.
Цель изучения настоящей темы состоит в том, чтобы:
 определить понятие издержек, рассмотреть их виды;
 определить понятие доходов, рассмотреть их виды;
 рассмотреть динамику объемов производства, издержек и доходов в соответствующих временных интервалах;
 понять экономический смысл средних и предельных показателей издержек и
доходов;
 определить понятие «эффекта масштаба» и рассмотреть его виды.
5.1. Понятие издержек и их виды. Понятия дохода и прибыли
Любое производство товаров и услуг связано с использованием ресурсов. Затраты экономических (ограниченных) производственных ресурсов, выраженные в
деньгах, называются издержками производства. Затраты неэкономических ресурсов,
не имеющих стоимостной оценки (воздух, солнечный свет и т.д.), в издержки производства напрямую не входят.
Вследствие ограниченности производственных ресурсов существует проблема
выбора наилучшего варианта их использования, так как при применении ресурсов в
производстве определенного товара человек тем самым отказывается от возможности производства альтернативных товаров на основе тех же ресурсов. Из понимания
данного обстоятельства вытекает определение альтернативных, или вмененных
издержек на привлечение в производство ресурса, под которыми понимается производительность данного ресурса (иногда употребляется термин «ценность ресурса»)
при наилучшем из всех возможных вариантов его использования. Соответственно,
альтернативные издержки производства какого-либо товара – это сумма альтернативных издержек на привлечение всех ресурсов, необходимых для производства
данного товара.
Приведем пример: как определить альтернативные издержки на использование
определенного количества работников в производстве, скажем, зерна? В случае, если альтернатив использования ресурса (труда) не существует (т.е. данные работники
могут производить только зерно), то альтернативные (вмененные) издержки его использования равны нулю. В случае же, если возможно, кроме как в производстве
зерна, также использование данного ресурса в производстве других видов продукции (скажем, картофеля), то продуктивность труда при производстве другого товара
(картофеля) и будет являться альтернативной оценкой использования данного ресурса.
67
Графически смысл альтернативных издержек можно изложить при помощи
кривой производственных возможностей (см. курс «Экономической теории»), из которой видно, как при увеличении объема производства одного товара необходимо
отказаться от определенного количества производства другого товара.
Иногда, кроме терминов «альтернативные», или «вмененные» издержки, используется термин экономические издержки, – в аспекте изучаемой темы это одно и
то же. Понятие экономических издержек (которые, как мы показали выше, отражают альтернативные варианты и упущенные возможности использования ресурсов)
обычно противопоставляют понятию бухгалтерских издержек (которые представляют собой фактическую сумму затрат на производство за определенный период).
Продолжим вышеизложенный пример. Допустим, для производства зерна и
картофеля необходим лишь один ресурс – труд. Заработная плата работников, занятых в производстве зерна, составит бухгалтерские издержки, а упущенная возможность получить доход от производства картофеля – экономические издержки производства зерна.
Кроме вышеназванных, в структуре издержек на производство можно выделить
внешние и внутренние издержки. Для фирмы внешними издержками являются платежи за ресурсы, поступающие извне, а не принадлежащие владельцам фирмы. К
таким относятся, например, затраты на заработную плату наемным работникам. К
внутренним издержкам относятся затраты ресурсов, принадлежащих владельцам
фирмы (например, личный труд предпринимателя, который не платит сам себе зарплаты). Таким образом, внутренние издержки фирмы обычно не имеют прямой денежной оценки и не включаются в бухгалтерские издержки.
Иногда как особую разновидность экономисты выделяют безвозвратные издержки – произведенные в прошлом фирмой расходы, которые нельзя возместить и
которые потому не влияют на текущие решения фирмы.
Доходы и прибыль. В общем виде под доходом понимается сумма денежной
выручки, полученной от реализации продукции, под прибылью – разница между величиной доходов от продажи товаров и величиной издержек на производство данных товаров. Учитывая различия между бухгалтерскими и экономическими, внешними и внутренними издержками, выделяют разные виды прибыли.
Бухгалтерская прибыль – это разница между фактической выручкой от реализации продукции и фактическими (бухгалтерскими) издержками ее производства.
Например, фермер, занимающийся производством зерна, получил от продажи своей
продукции 10 млн. руб., – это его доход. На производство этого зерна фермер потратил 6 млн. руб., – это его бухгалтерские издержки. Разница между доходом и бухгалтерскими издержками составит бухгалтерскую прибыль (в данном примере это 4
млн. руб.).
Под термином нормальная прибыль понимается минимальный доход на такой
ресурс, как предпринимательская способность, необходимый для того, чтобы удержать этот ресурс в данном предприятии (фирме, отрасли). Нормальная прибыль является неотъемлемой частью рассмотренных выше внутренних издержек. Продолжим начатый ранее пример. Фермер, занимающийся производством зерна, затрачивает свой труд, но также он является предпринимателем, а соответственно, использует свои предпринимательские способности (организует эффективное использование ресурсов, рискует, внедряет нововведения). В то же время фермер мог бы ис68
пользовать свои способности в другом бизнесе. Очевидно, что данный человек не
стал бы заниматься фермерством, если бы это занятие приносило бы ему менее некоторой определенной суммы годовой прибыли (неэкономические мотивы, такие,
как моральное удовлетворение от работы, нами не учитываются). С данной точки
зрения, нормальная прибыль представляет собой внутренние издержки фермера, так
как она является компенсацией за использование собственного ресурса (предпринимательской способности).
Под термином экономическая прибыль понимается разница между величиной
общей выручки и суммой всех издержек, – как внешних, так и внутренних. Соответственно, разница между величинами экономической и бухгалтерской прибыли будет
равна внутренним издержкам предприятия. В рассмотренном примере экономическая прибыль фермера будет составлять 1 млн. руб. в год (10 млн. руб. дохода минус
5 млн. руб. внешних (бухгалтерских) издержек и минус 3 млн. руб. внутренних издержек, или нормальной прибыли).
Всегда следует помнить, что при изучении экономической теории обычно под
термином «прибыль» понимается не бухгалтерская, а экономическая прибыль, под
термином «издержки» – не бухгалтерские, а экономические издержки (в которые
включается и нормальная прибыль). В этом отличие экономической теории от прикладных экономических наук, в которых под терминами прибыли и издержек понимаются обычно бухгалтерские величины.
5.2. Динамика объемов производства, издержек и доходов
Краткосрочный и долгосрочный периоды. В процессе хозяйственной деятельности получается так, что объем использования некоторых ресурсов в производстве можно изменить быстро, а объем других ресурсов – нельзя. Например, в
большинстве случаев можно быстро купить сырье или привлечь другие разновидности оборотного капитала (взяв, скажем, краткосрочный банковский кредит); несколько труднее вовлечь в производство дополнительную рабочую силу; быстрое же
наращивание объемов основного капитала (зданий и сооружений, земельных участков, дорогостоящего капитального оборудования) затруднительно. Вследствие различий в мобильности ресурсов в экономической науке различают краткосрочный и
долгосрочный производственные периоды (при более детальном анализе, кроме того, можно выделить мгновенный и среднесрочный периоды).
Краткосрочный период – это промежуток времени, достаточный для того,
чтобы изменить объемы использования некоторых видов ресурсов (к таким относят
прежде всего живой труд и оборотный капитал), но недостаточный для того, чтобы
изменить объемы использования основных производственных мощностей (прежде
всего недвижимости).
Долгосрочный период – это промежуток времени, достаточный для изменения
объема использования всех без исключения ресурсов, а также достаточный для
вступления фирм в данную отрасль или выхода из нее.
Мгновенный период – это такой короткий промежуток времени, в котором
фирма не может изменить объем использования ни одного ресурса. Таким образом,
предложение фирмы в мгновенном периоде абсолютно неэластично.
69
Среднесрочный период – это нечто промежуточное между краткосрочным и
долгосрочным периодами, – например, когда часть основного капитала (выраженная
в станках, машинах и т.д.) уже может изменяться в объемах, а другая часть (здания и
сооружения) – еще нет.
Рассмотрим пример аграрного предприятия, стремящегося увеличить объем
производства. В мгновенном периоде предприятие не сможет этого сделать. В краткосрочном периоде предприятие может нанять дополнительных (сезонных) работников и увеличить объемы работ, объемы внесения удобрений и т.д. В среднесрочном периоде сельскохозяйственное предприятие может купить дополнительные
трактора и сельхозмашины, построить некоторые несложные сооружения и увеличить количество постоянных работников. В долгосрочном периоде предприятие
сможет построить сложные капиталоемкие объекты недвижимости, увеличить земельные площади, вырастить многолетние насаждения.
Объемы производства и доходы. Валовые, средние и предельные величины. Закон убывающей отдачи в краткосрочном периоде. Валовой объем производства, или валовой продукт (total product, TP) – это общее количество произведенного товара за определенный период времени (в штуках, тоннах и т.д.).
Валовой доход (total revenue, TR)– это валовой объем производства в денежном
выражении. Не следует в экономической теории путать данное понятие с термином
«валовой доход», используемым в прикладных экономических науках (под которым
имеется в виду разница между денежной выручкой и материальными затратами).
Валовой доход, или валовой продукт в денежном выражении определяется
формулой
TR = TP  P,
(5.1)
где Р – цена товара.
Средний объем производства, или средний продукт (average product, AP) – это
количество произведенного товара в расчете на единицу какого-либо используемого
ресурса (тонн на гектар земли, работника и т.д.).
Средний продукт определяется формулой
AP = TP/Q,
(5.2)
где Q – объем использования ресурса.
Средний продукт в денежном выражении (average revenue product, ARP) – это
средний продукт, умноженный на цену данного товара (рублей на гектар земли, на
работника и т.д.). Средний продукт в натуральном и денежном выражении описывает производительность ресурса. Данный показатель описывается формулой
ARP = AP  P = (TP  P)/Q.
(5.3)
Средний доход (average revenue, AR) – это объем дохода на единицу произведенной продукции, т.е. по сути, средний доход равен цене товара. Данный показатель показывает доходность не ресурса, а продукта. Средний доход описывается
формулой
70
AR = TR/TP = P.
(5.4)
Предельный продукт, или предельная производительность ресурса, (marginal
product, MP) – это изменение общего объема производства, связанное с изменением
объема использования ресурса на единицу. Предельный продукт описывается формулой
MP = ΔTP/ΔQ,
(5.5)
где ΔTP – это изменение объема валового продукта,
ΔQ – изменение объема используемого ресурса (обычно единица ресурса).
Предельный продукт в денежном выражении (marginal revenue product, MRP)
– это объем предельного продукта, выраженного в единицах товара, умноженный на
цену данного товара. Предельный продукт в натуральном и денежном выражении
описывает производительность достаточно малого приращения объема использования ресурса. Данный показатель описывается формулой
MRP = ΔTR/ΔQ,
(5.6)
где ΔTR – это изменение объема валового дохода.
Предельный доход (marginal revenue, MR) – это объем дохода на дополнительную единицу произведенного товара. Данный показатель описывает доходность не
единицы добавочного ресурса (как это делает предыдущий показатель), а единицы
добавочного продукта. Он может быть отрицательным, если при росте объема продаж цена снижается более чем пропорционально. Предельный доход описывается
формулой
MR = ΔTR/ΔTP,
(5.7)
Из вышесказанного очевидна взаимосвязь предельного продукта в натуральном
и денежном выражении и предельного дохода
MRP = MR  MP.
(5.8)
Рассмотрим вышеизложенные понятия на конкретном примере. Фермер для
производства зерна арендует участок земли площадью 100 га, т.е. земля в данном
случае – это постоянный ресурс. Фермер использует минеральные удобрения, которые в данном случае являются переменным ресурсом. Внося больше или меньше
удобрений, фермер соответственно сможет произвести больше или меньше продукции. Цена 1 тонны зерна составляет 100 тыс. руб. Условная зависимость между объемом внесения удобрений и объемом производства зерна, а также рассчитанные показатели производительности и доходности показаны в табл. 5.1.
На рис. 5.1 и 5.2 показаны графики кривых валового, среднего и предельного
продуктов в денежном выражении.
71
Таблица 5.1
Зависимость объемов использования переменного ресурса (удобрений)
и производства зерна, производительность и доходность ресурса
Объем Общий объем Валовой продукт Средний продукт в Средний продукт в
внесения производства в денежном вы- натуральном выра- денежном выражеудобрений, зерна (вало- ражении, млн.
жении, тонн пронии, млн. руб. на
т
вой продукт)
руб.
дукции на тонну
тонну удобрений
т
удобрений
0
100
10
–
–
1
190
19
190
19
2
270
27
135
13,5
3
340
34
113
11,3
4
400
40
100
10
5
450
45
90
9
6
490
49
82
8,2
7
520
52
74
7,4
8
540
54
68
6,8
9
540
54
60
6
10
520
52
52
5,2
Продолжение табл. 5.1
Объем Средний до- Предельный про- Предельный про- Предельный доход,
внесения
ход, млн.
дукт в натураль- дукт в денежном млн. руб. на тонну
удобрений, руб. на тонну ном выражении, выражении, млн.
продукции
т
продукции тонн продукции на
руб. на тонну
тонну удобрений
удобрений
0
0,1
–
–
0,1
1
0,1
90
9
0,1
2
0,1
80
8
0,1
3
0,1
70
7
0,1
4
0,1
60
6
0,1
5
0,1
50
5
0,1
6
0,1
40
4
0,1
7
0,1
30
3
0,1
8
0,1
20
2
0,1
9
0,1
0
0
0,1
10
0,1
-30
-3
0,1
Предполагается, что, даже если вовсе не использовать удобрения, объем производства не будет равен нулю, так как определенная урожайность будет формироваться за счет естественного плодородия почв (в данном случае это 100 т зерна с
площади в 100 га). В принципе, при рассмотрении других производственных случаев ситуация может быть иной – так, если в качестве переменного ресурса взять не
72
удобрения, а труд, то очевидно, что при нулевых затратах труда на производство
зерна объем производства также будет равен нулю.
В рассмотренном случае по мере роста объема внесения удобрений объем производства растет, но замедляющимися темпами, т.е. первая тонна удобрений даст 90
т добавочного зерна, вторая – 80 т, третья – 70 т и т.д. (эти 90, 80, 70 т и есть предельные продукты переменного ресурса – удобрений – в натуральном выражении).
Наконец, в какой-то момент времени дальнейшее увеличение дозы удобрений не
даст никакого результата (в нашем примере это девятая тонна, предельный продукт
которой равен нулю), а затем валовой объем производства начнет даже сокращаться.
В данном случае все достаточно очевидно – слишком большие дозы удобрений
не стимулируют, а угнетают растения.
Подобная взаимосвязь валового продукта и объема применения ресурса носит
название закона убывающей отдачи, который гласит, что при последовательном
увеличении объема переменного ресурса (удобрения) и неизменном объеме постоянного ресурса (земли) добавочный, или предельный, продукт в расчете на единицу
переменного ресурса снижается, т.е. валовой продукт растет замедляющимися темпами.
Рассмотрим далее взаимосвязь между валовым и предельным продуктом. Математически, если объем валового продукта выразить некоторой функцией от величины переменного ресурса: TP = f(Q), то предельный продукт будет описываться
производной данной функции по величине ресурса: MP = f´(Q). Понимая данную зависимость, можно утверждать, что при положительных величинах предельного продукта валовой объем производства растет, а при отрицательных – снижается. Это
видно и на рисунках, где восходящий отрезок кривой валового продукта соответствует положительным значениям предельного продукта, пик (экстремум) кривой
валового продукта наблюдается при той величине переменного ресурса, где предельный продукт равен нулю, а нисходящий отрезок кривой валового продукта соответствует отрицательным значениям предельного. Далее, наклон самой кривой
предельного продукта описывается второй производной функции валового продукта, т.е. когда предельный продукт уменьшается по мере роста объема использования
ресурса, то валовой продукт растет замедляющимися темпами (как в рассматриваемом примере); когда предельный продукт увеличивается, валовой продукт растет
ускоряющимися темпами; когда предельный продукт постоянный, объем валового
производства графически описывается восходящей прямой.
Далее перейдем к изучению среднего продукта. В рассмотренном примере под
воздействием закона убывающей предельной производительности величина среднего продукта в натуральном и денежном выражении постоянно снижалась. Однако,
можно выделить производственные ситуации, когда на каком-то отрезке величины
как предельной, так и средней производительности ресурсов будут расти (иллюстрация на рис. 5.3). Зависимость между данными величинами отражается в том, что
кривая предельного продукта пересекает кривую среднего в точке максимума последней (точка А на рисунке). Пока величина предельного продукта больше величины среднего, средний продукт возрастает, когда величина предельного продукта
ниже величины среднего, средний продукт уменьшается.
73
60
Валовой продукт в денежном
выражении, млн. руб.
50
TRP
40
30
20
10
0
0
2
4
6
8
10
12
Объем внесения удобрений, т
Продукт в денежном выражении,
млн. руб.
Рис. 5.1. Кривая валового продукта в денежном выражении.
25
20
15
ARP
10
5
MRP
0
-5
0
2
4
6
8
10
12
Объем внесения удобрений, т
Средний продукт
Предельный продукт
Рис. 5.2. Кривые среднего и предельного продуктов в денежном выражении.
А
МР, АР
МР
АР
Q1
Объем переменного ресурса, Q
Рис. 5.3. Взаимосвязь кривых среднего и предельного продуктов.
74
Как видно из табл. 5.1, в рассматриваемом примере средний доход и предельный доход постоянны и равны между собой на всем отрезке изменения масштабов
производства. Это происходит вследствие принятого нами условия, что с ростом
объемов производства зерна его рыночная цена не изменяется. Предельный доход,
равный изменению валового дохода при изменении объема производства на единицу, в случае постоянной цены равен ей (подробнее об этом будет изложено в последующих разделах, описывающих рыночную ситуацию в условиях совершенной и
несовершенной конкуренции). Средний же доход равен цене по определению.
Итак, мы рассмотрели производство и доходы фирмы, изучим далее издержки.
Издержки производства в краткосрочном периоде. Постоянные, переменные, валовые, средние, предельные издержки. Кривые издержек.
Как указывалось выше, в краткосрочном периоде объемы использования одних
видов ресурсов можно изменить, а других – нельзя. Соответственно, выделяются
переменные и постоянные издержки на использование данных ресурсов.
Величина переменных издержек (variable costs) изменяется в связи с изменением объемов производства. Сюда относятся издержки на оплату труда основных
работников (но не управленческого персонала), затраты на топливо и электроэнергию, сырье, и т.д.
Величина постоянных издержек (fixed costs) не зависит от объема производства (арендная плата и рентные платежи за объекты капитального имущества и недвижимость, амортизационные отчисления, зарплата высшему управленческому
персоналу и т.д.).
Следует отметить, что постоянные и переменные издержки не всегда можно
достаточно четко разграничить, – многое зависит от продолжительности рассматриваемого периода времени, от конкретных характеристик изучаемого предприятия
(отрасли), и т.д. Поэтому зачастую употребляют термины условно-постоянные и
условно-переменные издержки, подчеркивая тем самым некоторую условность подобного деления.
По аналогии с изученными в предыдущем разделе валовым, средним и предельным продуктами выделяют валовые, средние и предельные издержки. Также с
учетом разделения на постоянные и переменные издержки можно сформулировать
понятия общих (валовых) постоянных, общих (валовых) переменных, средних постоянных, средних переменных издержек.
Общие, или валовые издержки производства (total costs, TC) – это совокупность затрат, связанных с приобретением производственных ресурсов (они равны
сумме постоянных и переменных издержек). Валовые издержки можно определить
формулой
TC = TFC + TVC,
(5.9)
где TFC – величина валовых постоянных издержек (total fixed costs),
TVC – величина валовых переменных издержек (total variable costs).
Иногда вместо обозначений TFC и TVC употребляются соответственно FC и
VС.
Средние издержки (average costs, AC) – это издержки производства в расчете
на единицу продукции, они определяются формулой
75
AC = TC/TP = (TFC + TVC)/TP = AFC + AVC,
(5.10)
где TP – объем производства продукции,
AFC – средние постоянные издержки (average fixed costs),
AVC – средние переменные издержки (average variable costs).
Предельные издержки (marginal costs, MC) связаны с приростом затрат при
увеличении объема производства на единицу, они описываются формулой
MC = ΔTC/ΔTP,
(5.11)
где ΔTC – изменение валового объема издержек при изменении объема производства,
ΔTP – изменение объема производства (обычно рассматривается изменение на
единицу).
Продолжим начатый ранее пример. В табл. 5.2 и на рис. 5.4 и 5.5 приведена динамика показателей издержек производства зерна фермером. Размер арендной платы
постоянен и составляет 10 млн. руб. в год – это величина валовых постоянных издержек, не зависящая от объема производства. Существует лишь один переменный
ресурс в нашем примере – это удобрения, 1 тонна которых стоит на рынке 5 млн.
руб. Чем больше фермер внесет удобрений, тем больший объем производства он получит и тем большие валовые переменные издержки он понесет (которые изменяются от нуля при производстве зерна без удобрений до 50 млн. руб. при внесении 10 т
удобрений). Общий объем издержек равен сумме постоянных и переменных издержек (изменяется в нашем примере от 10 до 60 млн. рублей).
Далее, средние постоянные издержки – это величина валовых постоянных издержек, деленная на объем производства зерна. Как видим, с ростом объема производства величина средних постоянных издержек снижается (кривая AFC на рис. 5
имеет отрицательный наклон на всем отрезке). Величина средних переменных издержек показывает иную динамику – она все время растет (это так в рассматриваемом примере, в принципе же наклон кривой AVC может быть различным, о чем расскажем далее). Общие средние издержки как сумма средних постоянных и средних
переменных или как частное от валовых издержек и объема производства в нашем
примере сначала снижаются (до внесения 3-й т удобрений), а затем начинают расти.
Предельные издержки показывают затраты на производство каждой следующей единицы продукции, в нашем примере они снижаются (до объема производства
190 т зерна), а затем начинают возрастать. В табл. 5.2 можно увидеть, что в строках,
где отражаются показатели издержек при внесении 9-й и 10-й т удобрений, в графе
предельных издержек стоят прочерки – когда объем производства начинает сокращаться с ростом использования ресурса, показатель предельных издержек теряет
смысл.
Из рис. 5.5 также видно, что кривые предельных и средних издержек пересекаются в точке, соответствующей объему производства в 340 т зерна (при внесении 3 т
удобрений). Несложно заметить, что в данной точке кривая АС достигает своего
минимума. На рис. 5.6 взаимосвязь кривых средних и предельных издержек показана более наглядно. Существует математическая зависимость: кривая предельных из76
держек пересекает кривые средних переменных и общих средних издержек в точках
их минимумов.
Таблица 5.2
Вычисление валовых, средних и предельных издержек
Объем внесения удобрений, т
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Общий объем производства зерна, (валовой продукт) т
100
190
270
340
400
450
490
520
540
540
520
Валовые
издержки,
млн. руб.
10
15
20
25
30
35
40
45
50
55
60
Валовые постоянные Валовые перемениздержки, млн. руб. ные издержки, млн.
руб.
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
0
5
10
15
20
25
30
35
40
45
50
Продолжение табл. 5.2
Объем
внесения
удобрений, т
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Средние издержки,
тыс. руб. на тонну
продукции
100,0
78,9
74,1
73,5
75,0
77,8
81,6
86,5
92,6
101,9
115,4
Средние постоян- Средние переменПредельные изные издержки, тыс. ные издержки, тыс. держки, тыс. руб./т
руб./т
руб./т
100,0
52,6
37,0
29,4
25,0
22,2
20,4
19,2
18,5
18,5
19,2
77
0
26,3
37,0
44,1
50,0
55,6
61,2
67,3
74,1
83,3
96,2
100,0
55,6
62,5
71,4
83,3
100,0
125,0
166,7
250,0
---
Величина издержек, млн. руб.
60
TC
45
TVC
30
15
0
TFC
100
190
270
340
400
450
490
520
540
540
520
Объем производства, т
Величина издержек, тыс. руб./т
Рис. 5.4. Кривые валовых издержек.
200,0
MC
AC
100,0
AVC
AFC
0,0
100 190 270 340 400 450 490 520 540 540 520
Объем производства. т
Рис. 5.5. Кривые средних и предельных издержек.
МС – это величина, добавляемая к общим издержкам при увеличении объема
производства на единицу. Если предельные величины больше средних, то последние
растут, если предельные величины меньше средних, то последние уменьшаются.
AC,
MC
AC
MC
AVC
B
A
q1
Объем производства
Рис. 5.6. Взаимосвязь кривых средних и предельных издержек.
78
Наглядный пример, иллюстрирующий данную ситуацию: возьмем группу людей с разным весом и подсчитаем средний вес одного человека в группе. Допустим,
у нас получилась величина в 70 кг. Если к данной группе добавить человека, весящего меньше 70 кг (т.е. меньше, чем в среднем по группе), то новая величина среднего веса снизится; если же мы добавим к группе человека, весящего более 70 кг, то
средний вес в группе возрастет. В данном случае вес каждого добавляемого человека – это предельная величина, а средний вес по группе – средняя величина.
Если сравнить между собой рисунки 5.3 и 5.6, можно увидеть взаимосвязь
между кривыми продуктивности ресурсов и кривыми издержек на производство (см.
рис. 5.7). Видим, что при объеме Q1 использования переменного ресурса (удобрений) кривая среднего продукта достигает своего максимума и пересекается с кривой
предельного продукта. При данном объеме использования ресурса можно произвести товар (зерно) в объеме q1, при котором кривая средних переменных издержек
достигает своего минимума и пересекается с кривой предельных издержек. Данный
эффект можно доказать математически. Так как MC = ΔTC/ΔTP (формула 5.11) и
MP = ΔTP/ΔQ (формула 5.5), то МС = (ΔTC/ ΔQ)/МР. Так как ΔTC/ ΔQ – это рыночная стоимость единицы переменного ресурса (цена 1 т удобрений), то предельные издержки (МС) – это цена единицы переменного ресурса, деленная на предельную производительность данной единицы. Значит, когда предельный продукт ресурса растет, предельные издержки уменьшаются, и наоборот. Аналогично доказывается и взаимосвязь средних величин производительности и издержек. Соответственно, когда средняя производительность переменного ресурса растет, средние
переменные издержки снижаются, и наоборот.
Экономический смысл показателей средних и предельных издержек. Как
уже было сказано, с ростом объема производства величина средних постоянных издержек снижается, величины же средних переменных и общих средних издержек
могут увеличиваться, уменьшаться или не изменяться. Величина валовых издержек
напрямую связана с объемом производства, однако не обязательно эти величины
должны изменяться пропорционально. Так, в рассмотренном нами примере (табл.
5.2) максимальный объем производства (520 т) в 5,2 раза больше минимального (100
т), однако соответствующие им величины валовых издержек различаются не в 5,2, а
в 6 раз. Хотя валовые издержки возрастают всегда с ростом объемов производства,
они могут расти быстрее или медленнее последнего.
В нашем примере валовые издержки растут медленнее объема производства
вплоть до внесения 3-й т удобрений. На данном отрезке величина средних издержек
снижается, что обуславливается так называемой «экономией на постоянных издержках». При небольших объемах производства постоянные мощности предприятия будут слабо загружены, постоянные затраты относительно велики, а объем использования переменных ресурсов незначителен. Соответственно, средние издержки на
производство будут большими, и их можно будет снизить, наращивая объемы производства и загружая постоянные мощности предприятия. Действительно, в нашем
примере средние переменные издержки растут, средние постоянные снижаются.
Вначале (до 3-й т удобрений и 340 т зерна) AFC снижаются быстрее, чем растут
AVC, т.е. общая величина АС уменьшается. Далее ситуация изменяется на противоположную. Экономический смысл данного эффекта очевиден: наращивание объема
производства до определенного момента позволяет снижать средние издержки за
79
счет экономии на постоянных затратах. Этот принцип применяется в экономических
расчетах при определении так называемой «точки безубыточности» предприятия.
AC, MC
AC
MC
B
AVC
A
q1
Объем производства
МР,
АР
МР
А
АР
Q1
Объем переменного ресурса
Рис. 5.7. Взаимосвязь показателей производительности ресурсов
и издержек на производство.
Если валовые издержки растут быстрее объема производства, говорят о действии закона убывающей отдачи: так как при наращивании использования удобрений объем производства растет замедляющимися темпами, а цены как 1 тонны
удобрения, так и 1 т зерна постоянны, это значит, что на каждый следующий рубль,
потраченный на удобрения, фермер будет получать все меньший доход от реализации зерна. Средние издержки на производство 1 тонны зерна будут расти. В рассматриваемом примере данный эффект начинается с внесением 4-й тонны удобрений. Также будет расти и предельные издержки, которые показывают величину
прироста затрат, которые понесет предприятие, если увеличит объем производства
на единицу товара (или наоборот, величину снижения затрат, если предприятие снизит объем производства на единицу товара).
Как видно из вышеизложенного, предельные издержки могут снижаться с ростом объема производства, а могут расти. Динамика данного показателя связана с
динамикой предельной продуктивности ресурсов (см. рис. 5.7). Когда предприниматели сталкиваются с вопросом, стоит ли увеличивать (уменьшать) объемы производства, они ориентируются на величины предельных показателей – предельного
дохода и предельных издержек. Очевидно, что если с увеличением объема производства издержки предпринимателя растут больше, чем его доход (т.е. МС>MR), то
80
такой рост производства невыгоден. Наоборот, если издержки возрастут на меньшую, чем доход, величину, (т.е. МС<MR), то увеличение объема производства выгодно. Сравнение МС и MR позволяет фирмам определять, целесообразно ли изменять существующие объемы производства и насколько их следует изменять. Более
подробно данный вопрос будет рассматриваться в следующих главах.
Рассмотрим далее взаимосвязь между кривыми спроса и предложения, и кривыми издержек и производительности ресурсов. Фирма закупает на рынке какойлибо ресурс, чтобы использовать его в производстве своих товаров. Например, фермер закупает минеральные удобрения (которые являются для него производственным ресурсом, но являются товаром для производителей удобрений), чтобы выращивать зерно. Очевидно, что спрос фермера на удобрения зависит от того, какой
объем производства, а соответственно, объем дохода он будет получать от применения того или иного количества удобрений. Таким образом, кривая предельного продукта ресурса (удобрений) в денежном выражении (MRP) будет являться кривой
спроса фермера на данный ресурс (начиная с точки своего максимума), так как будет показывать те уровни цен за единицу удобрений, больше которых фермер платить не станет, поскольку не окупит их доходом от производства зерна. Более подробно данная тема рассматривается в главе 11 («Спрос на факторы производства»).
В свою очередь, на объем предложения фермером зерна на рынке влияют издержки производства зерна. Кривая предельных издержек МС (начиная с точки своего пересечения с минимумом кривой средних издержек для длительного периода,
или средних переменных издержек для короткого периода) является кривой предложения производителем товара на рынке, поскольку показывает те уровни цен за
каждую последующую единицу продукта, меньше которых производитель получать
не согласен, так как не окупит своих издержек на производство.
На рис. 5.8 показана связь кривых спроса и предложения, и кривых производительности ресурсов и издержек производства. Напомним, что кривые издержек и
производительности не полностью совпадают с кривыми предложения и спроса, а
лишь начиная с точки перегиба на минимальном и максимальном экстремумах.
Данные кривые спроса и предложения являются индивидуальными, а не отраслевыми, т.е. не отражают ситуацию на рынке в целом (если на рынке существуют другие
аналогичные субъекты, кроме рассматриваемого), а лишь спрос и предложение со
стороны конкретного субъекта – потребителя ресурса и производителя товара.
MC,
MRP,
P
S
MRP
D
АС
MC
Q
Рис. 5.8. Связь кривых спроса и предельного продукта, кривых предложения
и предельных издержек.
81
Издержки в долгосрочном периоде. Особенностью долгосрочного периода
времени является то, что все производственные издержки в нем являются переменными. Таким образом, закон убывающей отдачи, связанный с увеличением объема
использования отдельных переменных ресурсов при неизменном объеме постоянных ресурсов, здесь неактуален, так как все ресурсы можно изменять в одинаковой
пропорции. Однако это вовсе не означает, что валовой объем производства обязательно будет изменяться в той же пропорции, что и объем использования ресурсов,
– здесь существуют различные возможности. Например, при росте применения ресурсов объем производства может расти с такой же скоростью, быстрее или медленнее, т.е. соответственно средние издержки производства могут не меняться, снижаться или увеличиваться. Зависимость динамики средних производственных издержек (или средней производительности ресурсов) и динамики валового производства называется эффектом масштаба.
Положительный эффект масштаба производства связан с тем, что объем
производства растет быстрее, чем величина производственных издержек. Таким образом, средние издержки снижаются. Почему такое может происходить?
Прежде всего, увеличение размеров фирмы дает возможность полнее использовать преимущества разделения труда и специализации. Чем больше на предприятии
работников, тем лучше можно разделить профессиональные обязанности, и каждому поручить именно то занятие, для которого он наиболее пригоден. Кроме того,
выполняя в течение достаточно длительного времени узкий круг обязанностей, работник может добиться более высокой степени производительности труда и профессионализма, чем если бы он трудился по более широкому профилю работ.
Помимо специализации труда, увеличение размеров предприятия может способствовать росту эффективности управления. С одной стороны, с ростом масштабов производства может увеличиваться количество работников на одного управляющего (специалиста), а с другой стороны, с ростом количества управленческого
персонала появляется возможность его специализации на различных функциях менеджмента. Например, если мелкий фермер, помимо занятий сельскохозяйственным
производством, должен выполнять еще и функции инженера, бухгалтера, юриста и
т.д., то на более крупном сельскохозяйственном предприятии можно иметь отдельных специалистов по данным направлениям деятельности, а с дальнейшим ростом
размеров предприятия можно разделять уже обязанности, скажем, экономиста по
труду и экономиста по сбыту, инженера-механика и инженера по технике безопасности, и т.д. Хотя все это и ведет к росту валовых издержек на управление, но зачастую в расчете на единицу объема производства эти издержки снижаются. Напомним, что обычно издержки на управление фирмой относят к так называемым
«условно-постоянным» издержкам, т.е. в данном случае налицо эффект «экономии
на постоянных издержках».
Кроме преимуществ специализации, т.е. более эффективного использования
трудовых ресурсов, рост масштабов производства позволяет более эффективно использовать капитальные ресурсы. Во-первых, это связано с тем, что многие производственные процессы требуют мощного и дорогого оборудования, которое имеет
высокую производительность и эффективность, но соответственно, рассчитана на
достаточно высокие объемы производства. Одним из типичных примеров в данном
случае является автомобиле- и тракторостроение: поточный конвейер по сборке ав82
томобилей будет окупать себя, если объем производства будет исчисляться не единицами, а тысячами машин в год. Во-вторых, более эффективное использование капитала на крупных фирмах связано с тем, что таким фирмам проще получить банковские кредиты (так как обычно банки охотнее работают с более крупными и стабильными предприятиями), причем получить данные кредиты под более низкий
процент.
Еще одним аспектом положительного масштаба производства является то, что
увеличение объемов производства зачастую не требует пропорционального увеличения объемов использования всех ресурсов. Например, если для производства 100
единиц товара используется 10 единиц труда и 10 единиц капитала, и существует
возможность увеличения объема использования труда с 10 до 20 единиц (т.е. в 2 раза), а капитала с 10 до 15 единиц (в 1,5 раза), в результате чего объем производства
товара возрастет со 100 до 200 единиц, то очевидно, что производство увеличится в
более высокой степени, чем объем использования ресурсов. Такой эффект обусловлен возможностями изменения объемов производства, т.е. изменения пропорций использования взаимодействующих факторов производства с целью увеличения эффективности. Так, если оборудование на предприятии используется в одну смену, то
можно удвоить (или даже утроить) количество основных работников, начав использовать оборудование в 2 (3) смены. Таким образом, объем использования основного
капитала не возрастет существенно (лишь пропорционально росту износа оборудования вследствие более интенсивного его использования), объем же трудовых ресурсов возрастет значительнее, а объем производства увеличится примерно пропорционально изменению объема применения труда.
Наконец, еще одним положительным моментом крупномасштабного производства является возможность организации сопутствующих и поддерживающих производств. С одной стороны, крупная фирма может иметь собственные службы, например, по ремонту техники, не прибегая к услугам сторонних организаций (правда, не
обязательно это будет более эффективным). С другой стороны, при больших объемах производства основной продукции можно налаживать производство сопутствующих товаров (например, из отходов основного производства).
Отрицательный эффект масштаба связан с тем, что объем производства
растет медленнее, чем объем валовых производственных издержек. Таким образом,
средние издержки увеличиваются.
Одной из причин роста средних издержек по мере роста объема производства
является снижение эффективности управления фирмой. Крупным предприятием
управлять сложнее, чем мелким. С одной стороны, рост числа управленческого персонала позволяет повышать уровень специализации сотрудников, с другой стороны
– осложняет взаимодействие между ними, приводит к проблеме множественных согласований и замедлению выработки и реализации управленческих решений. Кроме
того, если на мелких предприятиях менеджером обычно является сам собственник
предприятия, то крупными фирмами управляют обычно наемные менеджеры, заинтересованность которых в результатах труда ниже, чем у собственников.
Следующей причиной отрицательного эффекта масштаба является возникновение сложностей со сбытом продукции по мере роста объема ее производства. Фирме-производителю приходится осваивать новые рынки, зачастую все более географически удаленные от местоположения основных подразделений компании. Возрас83
тают маркетинговые затраты (т.е. затраты по продвижению продукции на рынки), в
том числе расходы на рекламу.
Постоянный эффект масштаба характеризуется тем, что рост объемов производства происходит пропорционально росту объема валовых издержек, т.е. средние долгосрочные издержки остаются постоянными. Для фирмы это означает, что
если увеличивать количество используемых в производстве ресурсов (не меняя технологии и организации производства) продукции, то в той же мере возрастет и объем производства.
Рассмотрим далее поведение кривых издержек. Так, если в нашем примере
(рис. 5.4 и 5.5) цена 1 т удобрений снизится с 5 млн. руб. до 2,5 млн. руб. (в 2 раза),
соответственно, на рис. 4 кривая валовых переменных издержек (TVC) приобретет
более пологий наклон (расстояние между всеми точками на кривой и горизонтальной осью координат уменьшится в 2 раза). Положение кривой валовых постоянных
издержек (TFC) не изменится, а кривая общих издержек (ТС) как сумма TVC и TFC
приобретет более пологий наклон. Если одновременно со снижением цены удобрений в 2 раза снизится и уровень арендной платы за землю, то кривая TFC сдвинется
вниз. Соответственно, при увеличении цен производственных ресурсов издержки
производства вырастут и кривые издержек сдвинутся вверх.
Аналогично кривых валовых издержек будут вести себя кривые средних и предельных издержек при изменении цен ресурсов. Если цены снизятся, кривые сдвинутся вниз, если цены возрастут, кривые сдвинутся вверх.
Кроме цен ресурсов, на издержки влияют технологии производства. Например,
если при разработке новой технологии выращивания зерна удастся увеличить производительность удобрений в 2 раза, то в 2 раза возрастет и объем производства при
неизменном объеме валовых издержек. Соответственно, изменений в положении
кривых валовых издержек не произойдет; в расчете же на единицу продукции издержки снизятся, а кривые средних и предельных издержек сдвинутся вниз.
Напомним, что пока мы рассматривали кривые издержек и кривые объемов
производства в краткосрочном периоде, при неизменном объеме использования такого ресурса, как земля. В долгосрочном же периоде земельные площади также являются переменным ресурсом. Таким образом, если увеличивается и объем использования удобрений, и земельные площади, что будет происходить с кривыми издержек?
Кривые средних издержек начнут смещаться вправо, одновременно сдвигаясь
вниз или вверх в зависимости от того, положительный или отрицательный эффект
масштаба имеет место. Допустим, что вначале какое-то время будет превалировать
положительный эффект масштаба – т.е. средние издержки будут снижаться, а соответственно, кривые средних издержек будут смещаться вправо-вниз (из положения
АС1 в положение АС2, как показано на рис. 5.9). Такая ситуация является обычной –
при небольшом первоначальном размере фирмы увеличение объемов производства,
скорее всего, будет сопровождаться снижением средних издержек.
Соединив кривыt краткосрочных средних издержек (жирная ломаная линия),
получим отрезок кривой долгосрочных средних издержек (АСd). Видим, что рост
объемов производства до точки Q1 позволит получить наименьшие средние издержки, только если увеличится масштаб производства (т.е. возрастет использование
условно-постоянных ресурсов) до положения, отраженного кривой АС2. Кривая
84
долгосрочных средних издержек получится на рисунке ломаной линией, если предполагается, что масштаб производства можно изменить лишь скачком из положения
1 в положение 2 (например, если фермер не может увеличить свои посевные площади на небольшую величину – один, два гектара и т.п., но может дополнительно взять
в аренду 50–100 га). Если же предположить, что объем использования условнопостоянных ресурсов (и масштаб производства) можно изменять плавно, непрерывно и понемногу, то краткосрочные кривые издержек будут плотно прилегать друг к
другу и кривая долгосрочных средних издержек будет плавно переходить из точки 1
в точку 2 (пунктирная линия на рисунке). Видим, что на данном этапе увеличения
размеров фирмы кривая долгосрочных издержек является нисходящей, что связано с
действием положительного эффекта масштаба.
АС
АС1
АС4
АС2
АС3
1
АСd
Q1
2
3
Q2
Q3
4
Объем производства, Q
Рис. 5.9. Долгосрочная кривая средних издержек.
По мере наращивания объемов производства предприятие может выйти на горизонтальный отрезок кривой долгосрочных средних издержек (кривая краткосрочных издержек сместится из положения АС2 в положение АС3). Другими словами,
какое-то время может существовать постоянный эффект масштаба – валовые издержки производства будут изменяться пропорционально изменению объема производства, т.е. средние издержки будут постоянными.
При дальнейшем увеличении размеров фирмы наступит момент, когда средние
производственные издержки начнут возрастать, т.е. темпы роста валовых издержек
обгонят темпы роста объемов производства (АС3–АС4). Для предприятия проявится
отрицательный эффект масштаба. Кривая долгосрочных средних издержек начнет
загибаться вверх (из точки 3 в точку 4).
Минимальный эффективный размер фирмы. Зададимся вопросом: если
фирма в долгосрочном периоде почти беспрепятственно и безгранично может изменять свои объемы производства, то какой объем продукции она все же будет выпускать? Общим ответом является следующий: оптимальный, или эффективный (иногда говорят минимальный эффективный) размер фирмы (масштаб производства) в
долгосрочном периоде тот, который позволяет минимизировать средние долгосрочные издержки производства. Ни рис. 5.9 оптимальным размером фирмы является
любой объем производства от точки Q2 до точки Q3, так как кривая издержек между
ними горизонтальна, т.е. равноэффективно могут работать и меньшие, и большие
предприятия, входящие в данный отрезок масштабов производства.
85
В принципе, кривые долгосрочных средних издержек могут иметь различную
форму. Например, в некоторых отраслях наращивание объемов производства является эффективным достаточно долго (положительный эффект масштаба действует
долго), в результате чего появляются предприятия-гиганты (автомобилестроение).
Кривая долгосрочных средних издержек является нисходящей на длительном отрезке, а иногда, в условиях естественных монополий (о чем будет рассказано в следующих главах), т.е. когда в отрасли эффективно существование лишь одной фирмы,
минимум кривой долгосрочных средних издержек может вообще не достигаться, и
размер фирмы ограничивается лишь общей емкостью рынка (рис. 5.10-а).
В других случаях кривая долгосрочных средних издержек является нисходящей
лишь на небольшом начальном отрезке, а затем начинает возрастать. Таким образом, в данной отрасли наиболее эффективными будут достаточно мелкие фирмы
(положительный эффект масштаба будет быстро исчерпываться). Сюда можно отнести, скажем, сельское хозяйство, где обычно размеры предприятий (не географические, по площади земли, а стоимостные, по объему производства) сравнительно невелики, и фирм-гигантов практически нет (рис. 5.10-б).
В некоторых отраслях может относительно долго наблюдаться постоянный эффект масштаба, т.е. кривая долгосрочных средних издержек будет горизонтальной
на длительном отрезке (рис. 5.10-в). В качестве примера можно привести, скажем,
розничную торговлю, где могут сосуществовать и мелкие магазинчики, и огромные
гипермаркеты.
Таким образом, ориентируясь на форму отраслевой кривой долгосрочных средних издержек, можно сделать предположения относительно наиболее эффективного
размера фирм в данной отрасли. Однако здесь существуют несколько «но».
АС
(а)
Отрицательный
эффект масштаба
Положительный эффект масштаба
Объем производства
АС
Положительный эффект масштаба
(б)
Отрицательный
эффект масштаба
Объем производства
АС
Положительный
эффект масштаба
Отрицательный
эффект масштаба
(в)
Постоянный эффект масштаба
Объем производства
Рис. 5.10. Варианты кривой долгосрочных средних издержек.
86
Прежде всего, хотя минимизация средних производственных издержек является
одним из важнейших факторов, на которые ориентируются производители, она не
является единственным и даже важнейшим фактором. Как было сказано ранее, производитель сравнивает между собой не средние, а предельные величины, т.е. предельный доход (получаемый от увеличения объема производства) и предельные издержки (затрачиваемые на увеличение объема производства). Как будет показано в
последующих главах, далеко не во всех рыночных ситуациях оптимальные средние
и предельные величины будут совпадать.
Далее, объем производства фирмы зависит от емкости рынка, т.е. фирма не
сможет продать больше, чем потребители захотят (и смогут) купить, даже если рост
объема продаж позволит снизить средние издержки. Кроме того, на размер фирм, их
стратегию, структуру отраслей влияют многие другие, трудноформализуемые факторы (государственная политика, научно-технический прогресс, случай и т.д.).
Итак, в данной главе мы рассмотрели общую теорию издержек и доходов фирмы. В следующих главах данная теория будет изложена применительно к различным рыночным ситуациям.
ВЫВОДЫ
1. Затраты экономических производственных ресурсов, выраженные в деньгах,
называются издержками производства. Альтернативные, или вмененные издержки
производства товара – это сумма альтернативных издержек на привлечение всех
производственных ресурсов, под которыми понимается производительность, или
доходность данных ресурсов при наилучшем из всех возможных вариантов их использования.
Экономические издержки включают в себя все платежи за используемые в производстве ресурсы, в том числе внешние издержки (платежи за ресурсы. Поступающие извне фирмы), и внутренние издержки (затраты ресурсов, принадлежащих собственникам фирмы). Бухгалтерские издержки – это фактическая сумма затрат на
производство за определенный период времени.
2. Доход – это сумма денежной выручки, полученной от реализации продукции.
Прибыль – это разница между величиной дохода от продажи товаров и величиной
издержек на их производство. Бухгалтерская прибыль – это разница между фактической выручкой от реализации продукции и фактическими (внешними, бухгалтерскими) издержками ее производства. Нормальная прибыль – это минимальный доход на такой ресурс, как предпринимательская способность, необходимый для того,
чтобы удержать этот ресурс в данном предприятии. Нормальная прибыль является
частью внутренних издержек. Экономическая прибыль – это разница между величиной общей выручки и суммой всех издержек (внешних и внутренних).
3. Вследствие различий в мобильности ресурсов в экономической науке различают краткосрочный и долгосрочный производственные периоды. Краткосрочный
период – это промежуток времени, достаточный для того, чтобы изменить объемы
использования некоторых видов ресурсов, но недостаточный для того, чтобы изменить объемы использования основных производственных мощностей. Долгосрочный период – это промежуток времени, достаточный для изменения объема исполь87
зования всех без исключения ресурсов, а также достаточный для вступления фирм в
данную отрасль или выхода из нее.
4. Величины, описывающие показатели доходов и издержек, могут быть валовыми, средними и предельными. Валовые (валовой доход, продукт, валовые издержки) выражают общие размеры соответственно производства, доходов и издержек. Средние (средний продукт, доход и средние издержки) выражают соответственно размеры: производства на единицу ресурса, величины дохода и издержек на
единицу продукта. Предельные (предельный продукт, доход и предельные издержки) выражают изменение общих объемов: производства при росте объемов использования ресурса на единицу, доходов и издержек – при росте объемов производства
товара на единицу.
5. Закон убывающей отдачи гласит, что при последовательном увеличении объема переменного ресурса и неизменном объеме постоянного ресурса предельный
продукт в расчете на единицу переменного ресурса уменьшается, т.е. валовой продукт растет замедляющимися темпами.
6. В краткосрочном периоде выделяют постоянные издержки, величина которых не зависит от объема производства, и переменные издержки, величина которых
изменяется в связи с изменением объемов производства. Соответственно выделяют
валовые постоянные, валовые переменные, средние постоянные и средние переменные издержки.
7. Кривая предельного продукта ресурса в денежном выражении представляет
собой кривую спроса фирмы на данный ресурс. Кривая предельных издержек производства товара представляет собой кривую предложения фирмой данного товара.
8. В долгосрочном периоде зависимость динамики средних производственных
издержек (или средней производительности ресурсов) и динамики валового производства называется эффектом масштаба. Положительный эффект масштаба производства связан с тем, что объем производства растет быстрее, чем величина производственных издержек, т.е. средние издержки снижаются. Постоянный эффект масштаба характеризуется тем, что рост объемов производства происходит пропорционально росту объема валовых издержек, т.е. средние долгосрочные издержки остаются постоянными. Отрицательный эффект масштаба связан с тем, что объем производства растет медленнее, чем объем валовых производственных издержек, т.е.
средние издержки увеличиваются.
9. Кривая долгосрочных средних издержек состоит из участков кривых краткосрочных издержек, соответствующих различным размерам предприятия, которые
могут изменяться в длительном периоде. Обычно долгосрочную кривую средних
издержек рисуют в виде дуги с тремя участками: нисходящим (характеризуется положительным эффектом масштаба), горизонтальным (постоянный эффект масштаба)
и восходящим (отрицательный эффект масштаба).
Размер фирмы, который позволяет минимизировать средние долгосрочные
производственные издержки, называют минимальным эффективным (оптимальным)
размером.
88
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Доход (income) – это сумма денежной выручки, полученной от реализации продукции; это цена товара, умноженная на количество проданных единиц товара.
Доход валовой (gross income) – это валовой объем производства в денежном
выражении; равен произведению цены товара на количество произведенных (проданных) единиц товара.
Доход предельный (marginal income) – это объем дохода на дополнительную
единицу произведенного товара.
Доход средний (average income) – это объем дохода на единицу произведенной
продукции (т.е. средний доход обычно равен цене товара).
Закон убывающей отдачи, убывающей предельной производительности (law
of diminishing marginal returns) – при последовательном увеличении объема переменного ресурса и неизменном объеме постоянного ресурса предельный продукт в
расчете на единицу переменного ресурса снижается, т.е. валовой продукт растет замедляющимися темпами.
Издержки (costs) – это затраты ограниченных производственных ресурсов, выраженные в деньгах; это уменьшение суммы средств или увеличение суммы обязательств как результат приобретения товаров или оплаты за услуги.
Издержки альтернативные (opportunity costs) – это оценочная выгода
наилучшего из возможных вариантов использования экономического блага, или
ценность упущенной возможности (также издержки вмененные, издержки экономические).
Издержки безвозвратные (sunk costs) – это затраты ресурсов, не имеющие
альтернативных вариантов использования, вмененная ценность которых равна нулю; это произведенные фирмой в прошлом расходы, которые нельзя возместить.
Издержки бухгалтерские (account costs) – это фактическая сумма затрат на
производство за определенный истекший период (то же самое, что внешние издержки).
Издержки валовые (total costs) – это совокупность затрат, связанных с приобретением производственных ресурсов, равны сумме валовых постоянных и валовых
переменных издержек.
Издержки вмененные – см. издержки альтернативные.
Издержки внешние, явные (explicit costs) – это платежи фирмы за ресурсы, поступающие извне, а не принадлежащие владельцам фирмы (см. издержки бухгалтерские).
Издержки внутренние, неявные, имплицитные (implicit costs) – это затраты
ресурсов, принадлежащих владельцам фирмы. Обычно не имеют прямой оценки и
не включаются в бухгалтерские, но включаются в экономические издержки.
Издержки переменные, условно-переменные (variable costs) – это издержки,
которые могут изменяться в краткосрочном периоде времени с целью изменения
объемов производства; это издержки, величина которых пропорциональна объему
производства.
Издержки постоянные, условно-постоянные (fixed costs) – это издержки, которые не могут за относительно короткий промежуток времени быть изменены с це89
лью изменения объема производства; это издержки, величина которых прямо не связана с объемом производства товара.
Издержки предельные (marginal costs) – это изменение валовых издержек, необходимое для изменения объема производства товара на единицу.
Издержки средние (average costs) – это издержки в расчете на единицу продукции; равны отношению валовых издержек к валовому объему производства в
натуральном выражении.
Издержки экономические – см. издержки альтернативные.
Период долгосрочный (long-run) – это промежуток времени, достаточный для
изменения объема использования всех без исключения ресурсов, а также для вступления фирмы в отрасль или выхода из нее.
Период краткосрочный (short-run) – это промежуток времени, в рамках которого объем производства продукции может регулироваться только с помощью изменения объема переменных издержек при неизменности объема постоянных издержек.
Период мгновенный – это промежуток времени, недостаточный для изменения
объема использования ни одного ресурса. Предложение фирмы в мгновенном периоде абсолютно неэластично.
Прибыль (profit) – это разница между величиной доходов от реализации товаров и величиной издержек на производство данных товаров.
Прибыль бухгалтерская (account profit) – это разница между совокупным доходом (выручкой) и явными (внешними) издержками.
Прибыль нормальная (normal profit) – это минимальный доход на такой ресурс, как предпринимательская способность, необходимый для того, чтобы удержать этот ресурс в данном предприятии (фирме, отрасли).
Прибыль экономическая (economy profit) – это разница между величиной валовой выручки и суммой экономических издержек (внешних и внутренних).
Продукт валовой (total product) – это общее количество произведенного товара
за определенный период времени.
Продукт предельный (marginal product) – это изменение общего объема производства, связанное с изменением объема использования ресурса на единицу.
Продукт предельный в денежном выражении (marginal revenue product) –
это произведение величины предельного продукта, выраженного в единицах товара,
и цены данного товара.
Продукт средний (average product) – это количество произведенного товара в
расчете на единицу какого-либо используемого ресурса.
Продукт средний в денежном выражении (average revenue product) – это
произведение среднего продукта какого-либо ресурса, и цены товара.
Размер фирмы оптимальный, минимальный эффективный (minimum efficient scale) – это такой объем производства, который позволяет минимизировать
средние долгосрочные издержки производства.
Эффект масштаба (scale effect) – это зависимость динамики средних производственных издержек (ил средней производительности ресурсов) и динамики валового производства.
90
Эффект масштаба положительный (increasing returns to scale) – это ситуация, когда объем производства растет быстрее, чем величина производственных издержек.
Эффект масштаба отрицательный (decreasing returns to scale) – это ситуация, когда объем производства растет медленнее, чем объем валовых производственных издержек.
Эффект масштаба постоянный (constant returns to scale) – это ситуация, когда рост объема производства происходит пропорционально росту валовых производственных издержек.
Глава 6
РЫНОЧНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ В УСЛОВИЯХ
СОВЕРШЕННОЙ КОНКУРЕНЦИИ
В предыдущей главе мы рассмотрели общую теорию издержек и доходов фирмы. Специфические особенности поведения фирм зависят от конкретной структуры
рынка, т.е. организационных особенностей взаимодействия рыночных субъектов.
Теория выделяет два основных типа рыночной структуры: совершенную и несовершенную конкуренцию. В данной главе будет рассмотрено поведение фирм в условиях совершенной конкуренции.
Цель изучения настоящей темы состоит в том, чтобы:
 определить понятие совершенной конкуренции, особенности данного типа
рыночной структуры;
 исследовать поведение фирм, специфику рыночного спроса и предложения в
условиях совершенной конкуренции;
 определить эффективность с точки зрения общественного благосостояния
данного типа рыночной структуры.
6.1. Понятие и основные черты совершенной конкуренции
Под «совершенной конкуренцией» понимают такую структуру рынка, когда ни
один из экономических субъектов (ни фирмы, производители, продавцы, ни потребители, покупатели, домохозяйства) не может существенным образом повлиять на
рыночную конъюнктуру, т.е. цены и объемы продаж. Не следует здесь отождествлять понятие «конкуренция» как соперничество, соревнование субъектов, с понятием «совершенная конкуренция» как тип организации рынка какого-либо товара. Для
существования данной структуры рынка необходимо выполнение следующих условий.
Во-первых, наличие большого числа независимо действующих экономических субъектов – как продавцов, так и покупателей, при этом ни один из субъектов
не должен владеть сколь-нибудь значительной долей рынка. На рынке должно присутствовать множество мелких продавцов, в результате чего ни один из них не в состоянии с выгодой для себя повлиять на цену товара в сторону ее повышения. Если
число продавцов невелико, или если среди них присутствуют крупные субъекты
91
(фирмы, организации), поставляющие на рынок значительную долю от всего предлагаемого товара, то рыночная структура начинает склоняться в сторону несовершенной конкуренции, начинают проявляться тенденции монополизма. Если, напротив, число покупателей невелико, или среди них присутствуют субъекты, осуществляющие значительный объем покупок, значительную долю рыночного спроса, то на
рынке начинают проявляться тенденции монопсонизма (также относящегося к несовершенной конкуренции). Также является важным, чтобы субъекты действовали относительно независимо друг от друга, не было принуждения к заключению сделок,
что является одним из принципов функционирования рынка. Данное условие выполняется для многих отраслей, например, розничной торговли, производства продовольствия и т.д.
Во-вторых, фирмы – совершенные конкуренты – должны производить и продавать однородную, или стандартизированную продукцию. Цены на товар могут
быть сходными у различных продавцов, если товар является одинаковым. Продавец
может влиять на цену, если продает не такой товар, как другие. Кроме того, не
должно существовать различий в условиях продажи товара, различий, которые относятся к неценовой конкуренции – например, выгоды в местоположении рыночного субъекта, в условиях продажи и т.д. Скажем, если один продавец расположен гораздо удобнее в плане доступности для покупателей, чем другие продавцы, он может получать дополнительную прибыль, повышать цену на товар по сравнению с
конкурентами, если считает, что покупатели все равно не захотят добираться до менее удобно расположенных продавцов. Неоднородность продукции и условий продажи характерна для несовершенной конкуренции – олигополии и монополистической конкуренции. Конечно, абсолютно однородных товаров практически не существует, вместе с тем, можно привести достаточно близкие примеры – питьевая вода
в бутылках от различных производителей и т.д.
В-третьих, в условиях совершенной конкуренции не должно быть ограничений
для свободного входа субъектов на рынок и выхода с рынка. Если потенциальный
производитель и продавец какого-либо товара пожелает начать деятельность на
данном рынке, то он не должен сталкиваться с препятствиями при доступе на рынок. Таким препятствиями могут быть, прежде всего, высокие стартовые издержки –
например, чтобы организовать производство автомобилей, необходимо вложить
значительные средства в строительство завода и т.д. Также барьером для входа в отрасль может быть агрессивное поведение уже работающих в данной отрасли субъектов, которые не желают уступать новичку долю рынка, и предпринимают все меры для борьбы (снижают цены продаж, чтобы разорить конкурентов, организуют
картельные соглашения и т.д.). Еще одним барьером может быть деятельность государства, которое в некоторых случаях требует приобретения субъектами специальных лицензий для получения права деятельности на данном рынке. Важной также
является возможность для субъекта ухода с рынка, препятствием к чему могут быть,
например, осуществленные безвозвратные издержки по капитальным вложениям
(невозможность продать по выгодной цене построенные и приобретенные объекты
хозяйствования и т.д.).
Совокупность вышеперечисленных условий, необходимых для организации
рынка по типу совершенной конкуренции, должна приводить к тому, что ни один
экономический субъект не может существенно повлиять на цены и объемы продаж
92
на рынке. Условия существования совершенной конкуренции достаточно строги и
не выполняются в реальном мире, поэтому о данном типе организации рынка можно
говорить лишь в теории. Наиболее близкими к состоянию совершенной конкуренции являлись когда-то рынки сельскохозяйственной продукции, на которых производители были представлены множеством мелких фермеров, а сама продукция производилась по одинаковым технологиям и была практически однородной. Однако
изучение модели совершенной конкуренции полезно для понимания принципов
функционирования рынка и принципов оценки общественного благосостояния, понимания мероприятий государственной экономической политики, направленной на
регулирование рыночных процессов и рыночных структур.
Хотя совершенная конкуренция предполагает не только конкуренцию со стороны продавцов, но и со стороны покупателей, в дальнейшем мы сосредоточимся
лишь на поведении продавцов (производителей, фирм), формировании их рыночного предложения в условиях совершенной конкуренции.
6.2. Спрос на рынке в условиях совершенной конкуренции
Представим себе производителя (и продавца в одном лице) какого-либо товара
в отрасли, для которой характерно состояние совершенной конкуренции. Это означает, что конкурирующие фирмы производят и продают точно такой же товар, а поскольку товар одинаков, то и цена у всех продавцов одинакова. При попытке продавца повысить цену покупатель всегда может найти другого продавца, с более низкой ценой товара. Также совершенная конкуренция предполагает бессмысленность
понижения продавцом цены на товар – он все равно продает весь объем произведенного товара (а если бы это было не так, он просто уменьшил бы объемы производства), и понижать цену означает просто уменьшать сумму выручки от реализации товара, т.е. уменьшать валовой доход. В таких условиях для отдельного продавца рыночный спрос на его товар выглядит как абсолютно эластичный (рис. 6.1а), т.е.
представлен горизонтальной линией. Абсолютно эластичный спрос означает, что
малейшее изменение цены товара приведет к бесконечно большому изменению величины спроса, т.е. небольшой рост цены приведет к уменьшению величины спроса
до нуля, а небольшое снижение цены приведет к росту величины спроса до бесконечно больших (с точки зрения мелкого товаропроизводителя) величин.
P
(а)
P
(б)
Sm
Di
Pm
Pm
Dm
Q1
Q
Q
Рис. 6.1. Спрос в условиях совершенной конкуренции.
93
Следует понимать два момента. Во-первых, то, что спрос (Di) выглядит абсолютно эластичным с точки зрения одного продавца, не означает, что спрос в масштабах всей отрасли, всего рынка (Dm) является абсолютно эластичным. На рис.
6.1б показаны гипотетические кривые спроса и предложения для всего рынка – они
имеют наклонный вид и отражают законы спроса и предложения, утверждающие,
что с изменением цены товара величина предложения изменяется прямо пропорционально, а величина спроса – обратно пропорционально цене (для нормальных товаров). При взаимодействии спроса и предложения на рынке формируется равновесная цена товара Рm, которая является заданной для отдельных продавцов и покупателей, заданной в том смысле, что каждый субъект по отдельности не в силах ее изменить, так как субъектов много и они малы в масштабах рынка. Поэтому для отдельного продавца кривая спроса выглядит абсолютно эластичной (или имеющей
настолько малый наклон, что им можно пренебречь). Конечно, данное свойство
спроса характерно лишь для определенного участка кривой (например, до Q1), а за
этими пределами производитель выходит на такие объемы продаж, которые изменяют состояние совершенной конкуренции. Например, объем производства выше Q1
может превратить продавца в крупного субъекта на рынке, в результате чего структуру рынка можно уже будет охарактеризовать как несовершенную конкуренцию.
Абсолютная эластичность спроса означает, что при увеличении объема продаж
производитель от каждой следующей проданной единицы товара будет получать
одинаковую цену (Рm), причем величина данной цены будет составлять предельный
доход производителя:
MR = ΔTR/ΔTP = (Qi–Qi–1)  Рm/(Qi–Qi–1) = Рm.
(6.1)
Главной особенностью совершенной конкуренции, отличающей ее от других
типов рыночных структур, является равенство цены и предельного дохода для отдельного производителя (MR=Р). Соответственно, кривая спроса для фирмы совпадает с кривой предельного дохода. В примере, изложенном в предыдущей главе (о
фермере, производящем зерно, табл. 5.1), показан как раз подобный случай – когда
цена на рынке не изменяется при изменении поставщиком товара объемов производства и продаж. В этом случае предельный доход постоянен и равен цене.
Валовой доход, или сумма выручки от реализации товара, изменяется прямо
пропорционально величине продаж (рис. 6.2). Средний доход, или доход на единицу
продукции, также постоянен и равен предельному доходу и цене товара:
AR=MR=P.
(6.2)
6.3. Издержки и предложение для фирмы в условиях
совершенной конкуренции в краткосрочном периоде
Процессы производства и все принципы, связанные с ними (убывающей предельной производительности, взаимосвязи средних и предельных издержек, эффекта
масштаба и т.д.) являются внутренними для фирмы, имеют определенную специфику для различных отраслей и фирм, но общая теория производства и издержек неизменна для всех типов рыночных структур – будь то совершенная или несовершенная
94
конкуренция. Поэтому при рассмотрении издержек фирмы – совершенного конкурента – в рамках данной темы можно без изменений взять пример из предыдущей
главы (производство зерна фермером), и представить кривые издержек в том же виде (рис. 5.4, 5.5, 5.6, 5.7). Но в предыдущей главе мы не рассматривали проблемы
взаимодействия спроса и предложения, доходов и издержек фирмы, так как это взаимодействие имеет особенности для различных типов рыночных структур.
P
TR=Q  P
AR=MR=P
Q
Рис. 6.2. Кривые валового, среднего и предельного дохода для фирмы,
действующей в условиях совершенной конкуренции.
Как было показано на рис. 5.8, кривая предложения отдельной фирмы совпадает с кривой предельных издержек данной фирмы, начиная от некоторой точки – где
кривая предельных издержек пересечет кривую средних издержек (как будет показано далее, в краткосрочном периоде это точка средних переменных издержек). Как
мы помним, предложение – это желание производителя продать свой товар, величина предложения – это количество товара, которое готов продать производитель по
определенной цене, а эта готовность зависит от издержек производителя. Кривая
предложения показывает минимально возможные цены, по которым производитель
готов продать каждую следующую единицу товара, а минимум цены зависит от издержек на производство данной единицы товара, т.е. предельных издержек. Нисходящий отрезок кривой предельных издержек не имеет в рассматриваемой теории
большого смысла, так как производитель все равно будет пытаться увеличить объем
производства, достигнув восходящего отрезка кривой (это снижает средние издержки производства).
Кроме того, не следует отождествлять кривую предложения для отдельной
фирмы, зависящую от ее предельных издержек, с кривой предложения для целой
отрасли. Предложение фирмы и отрасли будут совпадать лишь в случае, если фирма
всего одна, но для случая совершенной конкуренции это не так. Если фирм несколько, то рыночное предложение зависит от поведения всех фирм, вместе взятых, и
95
правила суммирования предложений отдельных фирм не так просты. Анализ рыночного предложения будет изложен в следующих подразделах главы.
Валовые издержки и доходы фирмы. На рис. 6.3 представлены гипотетические кривые издержек для фирмы, учитывающие наличие постоянных и переменных
издержек. Наличие постоянных издержек (TFC) означает, что даже если фирма не
производит в данный период времени никакой продукции, она все равно несет определенные издержки (арендная плата, налог на недвижимость и т.д.). Переменные издержки (TVC) изменяются с изменением объема производства нелинейно, т.е. на
каком-то промежутке средние и предельные издержки растут, на каком-то снижаются, соответственно и кривая валовых переменных издержек меняет наклон с общей
тенденцией к росту. Кривая общих издержек (ТС) – это сумма кривых переменных и
постоянных издержек.
С
TC
TVC
TFC
Q
Рис. 6.3. Кривые постоянных, переменных и общих издержек для фирмы.
Объединим далее кривые издержек с кривыми доходов (рис. 6.4). При небольших объемах производства (до Q1) валовой доход фирмы будет меньше валовых издержек (кривая валового дохода лежит ниже кривой валовых издержек). Если фирма
попытается производить объем продукции от нуля до Q1, она будет получать убытки. На отрезке от Q1 до Q2 валовой доход превысит валовые издержки, и фирма
начнет получать прибыль. При попытке увеличить объем производства свыше Q2
издержки фирмы значительно возрастут, превысят доходы, и фирма вновь начнет
поучать убытки. Таким образом, для фирмы будет существовать определенный отрезок объемов выпуска продукции, в рамках которого она сможет работать, получая
прибыль (заштрихованная область на рисунке). Какой же конкретно объем производства фирма выберет? Для этого необходимо сформулировать главную цель
функционирования фирмы. В реальном мире таких целей может быть множество (и
даже необязательно экономических целей), но в рамках анализа экономической теории, исходя из постулатов рациональности экономических субъектов, фирма должна
стремиться к максимизации прибыли. Не максимизация валового дохода и не минимизация средних издержек играет важнейшую роль для фирмы, а максимизация
валовой прибыли как разницы между валовым доходом и валовыми издержками. На
рисунке оптимальный объем производства фирмы Qо будет при максимальном расстоянии между кривой валового дохода и валовых издержек.
96
Однако кривые доходов и издержек могут иметь и несколько другое расположение, нежели показанное на рис. 6.4. Допустим, издержки фирмы не изменяются, а
доходы падают вследствие снижения рыночной цены, вызванного снижением потребительского спроса. Кривая валового дохода будет опускаться вниз, меняя
наклон и становясь более пологой. До какой степени снижения цены фирма будет
оставаться на рынке? Ответ на данный вопрос зависит от рассматриваемого производственного периода.
С
TR
TC
TVC
TFC
Q1
Qо
Q2
Q
Рис. 6.4. Максимизация прибыли фирмой.
В данном разделе мы рассмотрим выбор оптимального объема производства
фирмой в краткосрочном периоде. К данному вопросу можно подойти с двух сторон
– анализируя валовые издержки и доходы, либо анализируя предельные и средние
издержки и доходы. Ранее (рис. 6.4) мы начали анализ валовых показателей. Продолжим его.
В краткосрочном периоде фирма может изменить объемы использования некоторых факторов (называемых переменными, например, количество работников), но
не в состоянии изменить количество других, постоянных ресурсов (например, построить новый завод). С точки зрения цен и доходов очевидно, что могут существовать колебания спроса (сезонные и по иным причинам), которые ведут к колебаниям
цен, объемов продаж и доходов фирмы. Очевидно, что один неудачный день в бизнесе – еще не обязательно крах, и малый объем продаж сегодня может быть компенсирован большим объемом продаж завтра. Поэтому в краткосрочном периоде фирмы могут иметь какое-то время убытки или сверхприбыли.
Так, если по сравнению со случаем, приведенным на рис. 6.4, цены на товар, а
значит и доходы продавцов, снизятся, как показано на рис. 6.5, то кривая валового
дохода коснется кривой валовых издержек лишь в одной точке Qо, при этом объеме
выпуска фирма не будет получать ни экономической прибыли, ни убытков. Если цена товара начнет опускаться еще ниже, фирма начнет нести убытки.
Если фирма несет убытки, но они не чрезмерно велики и производители оптимистично оценивают будущие возможности продаж, то фирма не станет закрываться. Общий критерий таков: если фирма в краткосрочном периоде будет получать
97
убытки, величина которых меньше валовых постоянных издержек, фирма будет
оставаться в отрасли, продолжать производство и продажи. Другими словами,
если кривая валового дохода (TR) не опустится ниже кривой валовых переменных
издержек (ТVС), то фирма будет считать целесообразным производство товара.
Когда валовой доход превышает валовые переменные издержки, фирма будет
осуществлять производство, потому что эти издержки будут полностью оплачены из
полученного валового дохода, и при этом еще останется какая-то часть дохода, что
позволит частично погасить убытки на постоянных издержках. При этом фирма будет производить столько, чтобы минимизировать свои убытки. На рис. 6.6 показан
крайний случай, когда величина убытков фирмы равна величине постоянных издержек, т.е. кривая валового дохода касается кривой переменных издержек. В этом случае для фирмы будет безразлично, оставаться ли в отрасли, или прекратить производство. Если доходы фирмы упадут еще ниже, так что перестанут покрывать даже
постоянные издержки, фирма предпочтет закрыться.
TC
С
TR
TVC
TFC
Qо
Q
Рис. 6.5. Случай бесприбыльной работы фирмы.
С
TVC
TC
TR
Убытки
TFC
Qо
Q
Рис. 6.6. Убытки фирмы в краткосрочном периоде.
Предельные и средние издержки и доходы фирмы. Рассмотрим далее подход
к поведению фирмы через предельные и средние величины доходов и издержек. На
рис. 6.7 показана взаимосвязь кривых валовых, средних и предельных показателей.
98
Можно увидеть, что точки пересечения кривых валового дохода и валовых издержек соответствуют точкам пересечения кривой средних издержек и линии цены,
или предельного дохода. Максимум прибыли (минимум убытков) фирма получает
при объеме производства Qo, где кривая предельных издержек пересекается с кривой предельных доходов.
Сформулируем основное правило максимизации прибыли фирмой, характерное
не только для рынков совершенной конкуренции, но и для всех фирм, стремящихся
к получению прибыли на всех рынках: максимальная валовая прибыль фирмы будет
наблюдаться при таком объеме производства, когда предельный доход фирмы равен предельным издержкам.
Докажем данную теорему математически. Прибыль фирмы – это разница между валовым доходом и валовыми издержками: π = TR – TC. Максимум функции
прибыли можно найти, взяв первую производную данной функции по аргументу
объема производства и приравняв ее к нулю: π’ = (TR – TC)’ = TR’ – TC’ = MR –
MC, что равно нулю при MR=MC.
Поясним теорию логически. Пока объем производства фирмы меньше Qo, величина предельных издержек меньше величины предельного дохода (за исключением
отрезка очень малых объемов производства, где кривые предельных издержек и доходов также могут пересекаться). В случае, если предельные издержки на производство дополнительной единицы продукции меньше предельных доходов, получаемых
от продажи данной единицы, то производство дополнительной продукции выгодно.
Каждая следующая единица товара приносит фирме доходов больше, чем издержек.
Когда фирма увеличит свой объем производства до Qo, дальнейшее наращивание
прибылей станет невозможным, так как растущие предельные издержки превысят
постоянный предельный доход, и каждая следующая единица продукции начнет
приносить больше издержек, чем доходов. При объеме производства Q1 фирма
начнет получать прибыль, величина которой будет расти до точки Qo, а затем начнет
уменьшаться вплоть до объема производства Q2, при котором экономическая прибыль станет равной нулю, а при дальнейших попытках увеличить объемы производства фирма столкнется с чистыми убытками.
С, P
TR
TC
Q
С, P
AC
P=MR=AR
Pm
MC
Q1
Qo
Q2
Q
Рис. 6.7. Взаимосвязь валовых, средних и предельных показателей
издержек и доходов.
99
Итак, условие максимизации прибыли для фирмы – совершенного конкурента:
предельные издержки равны предельному доходу и цене товара (MC=MR=P). Фирма будет максимизировать прибыль, увеличивая объем производства до тех пор, пока предельный доход больше или равен предельным издержкам.
Как уже говорилось, в краткосрочном периоде фирма может иметь экономические прибыли или убытки – все зависит от соотношения цены товара и средних издержек на его производство. Оптимальный объем производства фирмы определяется пересечением кривых MR и МС, но при этом цена может быть равна средним издержкам, быть выше или ниже их (рис. 6.8).
(а)
С, P
AC
P=MR=AR
Pm
Экономическая при-
быль
MC
Qo
С, P
Q
(б)
AC
P=MR=AR
Pm
MC
Qo
С, P
Q
(в)
AC
MC
P=MR=AR
Pm
Убыток
Qo
Q
Рис. 6.8. Случаи прибыли и убытка для фирм в краткосрочном периоде.
100
(а)
С, P
AC
AVC
ACо
Pm
P=MR
AVCо
MC
Qo
С, P
Q
(б)
AC
ACо
Pm=
AVCо
AVC
MC
Х
Qo
P=MR
Q
Рис. 6.9. Случай закрытия фирмы в краткосрочном периоде.
Как и в случае анализа валовых показателей, для определения максимально
возможных убытков, которые готова фирма терпеть в краткосрочном периоде, необходимо средние издержки разделить на средние постоянные и средние переменные
издержки (рис. 6.9). Фирма будет минимизировать свои убытки, если цена будет
превышать средние переменные издержки. При этом по-прежнему оптимальным
будет объем производства, при котором предельный доход равен предельным издержкам, так как при этом будет наблюдаться максимальная разница между ценой и
средними переменными издержками, т.е. убытки будут минимизированы. Если при
всех значениях объемов производства цена товара будет меньше средних переменных издержек, фирма в краткосрочном периоде уйдет из отрасли. Точку Х на рис.
6.9б можно назвать точкой бегства фирмы из отрасли.
Изобразим далее кривую предложения фирмы – совершенного конкурента в
краткосрочном периоде. Как уже говорилось ранее, кривая предложения фирмы
совпадает с кривой предельных издержек, начиная с точки минимально возможного
производства, которая определяется равенством цены и минимума средних переменных издержек (точка Х, точка бегства на рис. 6.10). При меньшем уровне цены
фирма не сможет покрывать даже переменных издержек, и уйдет из отрасли. На
участке кривой между средними переменными и общими средними издержками
фирма будет получать убытки, меньшие, чем величина постоянных издержек, и бу101
дет оставаться в отрасли какое-то время (если не сочтет, что прогнозы будущего не
оптимистичны). На участке кривой предложения выше средних издержек фирма будет получать прибыль.
С, P
S
AC
AVC
Pm=
AVCо
Х
MC
Qo
P=MR
Q
Рис. 6.10. Кривая предложения фирмы – совершенного конкурента
в краткосрочном периоде.
6.4. Равновесие фирмы в условиях
совершенной конкуренции в долгосрочном периоде
Для долгосрочного периода характерна возможность изменения объемов использования всех факторов производства; кроме того, возможен вход новых фирм в
отрасль и выход фирм из нее. Если потенциальные конкуренты видят, что фирмы в
данной отрасли получают экономическую прибыль, у них есть стимул вступить в
отрасль. Вступление новых фирм увеличит объемы рыночного предложения и снизит цены на товар, соответственно снизятся доходы фирм вплоть до исчезновения
экономической прибыли. Наоборот, если в краткосрочном периоде в отрасли
наблюдаются убытки, то часть фирм (скорее всего, наименее эффективные) прекратит производство товара, уйдет из отрасли. В результате объем рыночного предложения снизится, а цены товара и доходы продавцов возрастут вплоть до исчезновения убытков.
Таким образом, для долгосрочного периода в условиях совершенной конкуренции нехарактерно наличие ни прибылей, ни убытков для фирм. Равновесие фирм
(оптимальный объем производства Qо) установится в единственной точке, где пересекаются кривые предельных издержек, средних издержек и предельного дохода
(цены), т.е. при AC=MC=MR=P. В этом случае фирма не будет получать ни экономической прибыли, ни убытков (см. рис. 6.11).
102
AC
С, P
Pm
P=MR
MC
Qo
Q
Рис. 6.11. Равновесие фирмы – совершенного конкурента в долгосрочном периоде.
Далее, необходимо учитывать, что в долгосрочном периоде фирма может изменять технологии производства и объемы использования всех ресурсов. Вследствие
этого нужно оперировать кривыми не краткосрочных, а долгосрочных издержек (см.
рис. 5.9 в предыдущей главе). В длительном периоде, как и в коротком, фирма будет
выбирать равновесный объем производства, исходя из равенства предельных доходов (т.е. цены товара) и издержек, но при этом она может выбирать среди разных
вариантов кривых издержек. На рис. 6.12 представлена кривая долгосрочных средних издержек, сформированная из множества точек минимумов кривых краткосрочных средних издержек. Кривые краткосрочных предельных и средних издержек
SMC1…SMC4, SAC1…SAC4 иллюстрируют варианты издержек фирмы при наращивании производственных мощностей (например, маленький завод, средний завод,
крупный завод и т.д.). Фирме необходимо выбрать, до каких пор целесообразно
наращивать производственные мощности.
Р, С
SMC1
SAC1
SMC4
SMC2
SAC2
SMC3
SAC3
P1
SAC4
LAC
Pm
Qo
Q1
Q
Рис. 6.12. Кривая долгосрочных издержек фирмы и выбор оптимального объема
производства в долгосрочном периоде.
103
В приведенном на рисунке примере линия рыночной цены Рm коснулась точки
минимума долгосрочных средних издержек фирмы, это и есть точка оптимального
объема производства фирмы в долгосрочном периоде. Конечно, цена товара может
быть и выше, скажем Р1, пересекая кривые предельных издержек SMC2 и SMC4, в
этом случае оптимальная производственная мощность фирмы, на первый взгляд, будет больше – Q1. Однако в этом случае вступит в силу отраслевое взаимодействие
фирм – вместо того, чтобы в рамках одного крупного предприятия организовывать
производство товара в размере Q1, можно будет организовать два или более мелких
предприятий, имеющих мощности Qo, с более низкими средними издержками производства. Такие предприятия смогут назначать более низкую цену и успешнее конкурировать. Цена на рынке совершенной конкуренции упадет до Pm, что соответствует самой дешевой технологии производства для фирм. Далее об этом будет сказано в подразделе 6.5 данной главы.
Таким образом, оптимальный объем производства фирмы в долгосрочном периоде наблюдается при равенстве предельных издержек, долгосрочных средних издержек, предельных доходов и цены товара. В долгосрочном периоде фирма не получает ни убытков, ни экономической прибыли, получая лишь нормальную прибыль.
6.5. Рыночное предложение и равновесие в условиях совершенной конкуренции
в краткосрочном периоде
Перейдем от рассмотрения предложения фирмы к рассмотрению рыночного
предложения в масштабах всей отрасли. Самым простым решением в данном случае
было бы попытаться сложить все величины предложений отдельных фирм для каждой из возможных цен, т.е. сложить графики предложений отдельных фирм по горизонтали. Однако здесь следует учитывать принципы формирования кривых предложения отдельных фирм – они отражают лишь динамику издержек фирм в соответствии с принятыми технологиями и при неизменности прочих условий – например,
цен на производственные ресурсы. Неизменность цен на производственные ресурсы
для одной небольшой фирмы является приемлемым допущением, однако это не всегда приемлемо для целой отрасли. Если отрасль достаточно крупная, то при изменении объема производства в ней изменится спрос на ресурсы для данной отрасли, а
значит, изменится цена ресурсов. Это означает сдвиг кривых предложения отдельных фирм вверх (рост цен на ресурсы и рост производственных издержек) или вниз
(снижение цен на ресурсы и снижение производственных издержек). Изменение
объема отраслевого производства не влияет на цены ресурсов, только если данная
отрасль относительно невелика в масштабах экономики, и не использует значимую
долю ресурсов. Тогда предприятия в такой отрасли можно считать относительно независимыми друг от друга с точки зрения формирования производственных издержек. В этом случае отраслевое предложение есть простая сумма предложений отдельных фирм. На рис. 6.13 показан пример сложения графиков предложения по горизонтали. Например, пусть в отрасли всего две фирмы (для совершенной конкуренции, конечно, это не так). На части (а) рисунка показан кривая предложения
(часть кривой предельных издержек) для одной фирмы, на части (б) кривая предложения другой фирмы, на части (в) кривая совокупного предложения для отрасли из
104
двух данных фирм. Отметим, что даже если кривые предложения отдельных фирм
имеют очень схожую форму, кривая совокупного предложения отличается от них,
например, более пологим наклоном (однако не следует путать наклон кривой и ее
эластичность).
P
P
P
P3
S1
S2
Sm
P2
P1
5 10 15
Q
5 10 15 Q
10
20
30 Q
Рис. 6.13. Суммирование кривых предложения отдельных фирм
в случае независимости динамики производственных издержек.
В случае, если не выполняется условие независимости фирм, т.е. с изменением
объемов производства в масштабах отрасли происходит изменение цен на производственные ресурсы, это будет приводить к сдвигу кривых предложения фирм.
Например, если все фирмы в отрасли будут увеличивать объемы производства,
спрос на ресурсы будет расти (особенно если это какие-то специализированные ресурсы, наиболее используемые именно в данной отрасли), в результате чего цены
данных ресурсов будут увеличиваться. Вследствие увеличения цен на ресурсы издержки производства отдельных фирм будут расти, кривые предложения сдвигаться
вверх. На рис. 6.14 показан график отраслевого предложения S1, полученный методом сложения кривых предложений отдельных предприятий. Он будет таким, если
не допускать возможности одновременного изменения объема производства всеми
фирмами отрасли в одном направлении. При попытке увеличить объемы производства со стороны всех фирм, например при росте цены на выпускаемую ими продукцию с Р1 до Р2, кривая рыночного предложения сместится вверх вследствие роста
цен на ресурсы (до S2). Точки пересечения линий цены товара и кривых отраслевого
предложения в обоих случаях покажут эффективную кривую предложения отрасли (Se), которая учитывает взаимозависимость издержек предприятий.
105
Р
Se
S2
Р2
S1
Р1
Q
Рис. 6.14. Отраслевое предложение в случае зависимости динамики
производственных издержек фирм – кривая с положительным наклоном.
Р
S2
Se
Р2
S1
Р1
Q
Рис. 6.15. Отраслевое предложение в случае зависимости динамики
производственных издержек фирм – кривая с отрицательным наклоном.
Мы видим, что кривая эффективного предложения имеет более крутой наклон,
т.е. показывает меньшую возможность изменения отраслевого предложения в случае изменения цены товара, чем кривые S1 и S2. Если же цены на ресурсы возрастут
очень значительно, то кривые издержек отдельных фирм могут сместиться вверх
так, что оптимальный объем производства не вырастет, а снизится (рис. 6.15). В результате кривая эффективного отраслевого предложения будет иметь не привычный
положительный, а отрицательный наклон.
Равновесие для совершенно конкурентной отрасли в краткосрочном периоде
определяется равенством величины рыночного спроса и рыночного (отраслевого)
предложения. Следует понимать, что в отличие от спроса на продукцию отдельной
106
фирмы – совершенного конкурента – спрос на продукцию всей отрасли не является
абсолютно эластичным, он имеет отрицательный наклон (см. рис. 6.1). При изменении отраслевого объема производства величина спроса и цена товара изменяется.
Однако для каждой отдельной фирмы цена товара задана.
6.6. Рыночное предложение и равновесие в условиях совершенной конкуренции
в долгосрочном периоде
Как уже говорилось, в долгосрочном периоде возможен вход в отрасль новых
фирм и выход их из отрасли, в связи с чем возможность получения экономических
прибылей или убытков исчезает. Следует отметить, что совершенная конкуренция в
отрасли имеет тенденцию к выравниванию фирм, т.е. все фирмы в отрасли используют типичные, сходные технологии, нет явных аутсайдеров или лидеров. Неэффективные фирмы, издержки которых выше, чем в среднем по отрасли, разоряются (так
как цена устанавливается в длительном периоде на уровне средних издержек). Если
существуют эффективные предприятия, которые используют самые лучшие технологии производства и имеют самые низкие издержки, у прочих предприятий будет
стимул скопировать данные технологии, чтобы иметь такие же издержки и назначать по возможности самую низкую цену на свой товар. Как мы отметили в начале
главы, барьеров для такого поведения фирм не существует в условиях совершенной
конкуренции – ни лицензий, ни потребности в крупном стартовом капитале нет, и
потому никто не в силах воспрепятствовать фирмам копировать самые лучшие способы экономической деятельности. В результате все фирмы в идеале будут использовать аналогичные способы производства, иметь сходную динамику издержек и
продавать товар по одинаковой цене.
Кривая отраслевого предложения в условиях совершенной конкуренции иллюстрирует взаимосвязь рыночной цены и величины предложения товара с учетом
возможностей изменения производственных мощностей и количества фирм в отрасли. Вывести данную кривую путем сложения кривых предложения отдельных фирм
затруднительно, так как может изменяться само количество фирм. Кроме того, технологии производства и цены ресурсов (а значит, и издержки фирм) в длительном
периоде могу изменяться значительно. Для изучения отраслевого предложения в
длительном периоде целесообразно вспомнить действие эффекта масштаба производства, рассмотренное в предыдущей главе (рис. 5.10).
В длительном периоде отраслевые производственные издержки могут снижаться, расти или оставаться неизменными. В отраслях со снижающимися производственными издержками кривая рыночного предложения будет иметь отрицательный
наклон (снижение издержек с ростом величины предложения, что может быть связано с выгодами крупных производств, действие научно-технического прогресса,
снижающее издержки, либо дешевеющие ресурсы) – кривая S1 ни рис. 6.16.
Однако издержки производства в длительном периоде могут и расти, в первую
очередь вследствие возрастания конкуренции между фирмами за использование
ограниченных ресурсов и роста цен на ресурсы (кривая S2), тогда отраслевое предложение имеет вид кривой со стандартным положительным наклоном.
107
Р
S2
S3
S1
Q
Рис. 6.16. Кривые отраслевого предложения в долгосрочном периоде.
Постоянные издержки в отрасли наблюдаются, когда вступление или выход
фирм не влияет на затраты остальных предприятий в отрасли, поэтому изменяется
лишь величина предложения, а не издержки и цены (кривая S3).
В целом, чем длительнее рассматриваемый период времени, тем слабее всякие
ограничения для фирм в аспекте возможности наращивания производства и снижения производственных издержек. Действие научно-технического прогресса, столь
заметное в последние десятилетия, вовлечение в оборот все новых ресурсов и т.д. –
все это приводит к снижению производственных издержек и росту величины предложения, делая наклон кривой долгосрочного предложения все более пологим и даже отрицательным.
6.7. Эффективность совершенной конкуренции
с точки зрения общественного благосостояния
Традиционно ситуацию совершенной конкуренции характеризуют как самую
наилучшую с точки зрения эффективности для общества. Следует выделить два аспекта эффективности: производственную эффективность и эффективность распределения ресурсов.
Производственная эффективность связана с достижением фирмами в совершено конкурентной отрасли равенства цены и минимума средних издержек. Вопервых, производство осуществляется с помощью технологий, позволяющих иметь
самые низкие производственные издержки, т.е. выпускать товар самым эффективным способом. Во-вторых, конкуренция между продавцами и невозможность отдельных субъектов влиять на цену приводит к тому, что товар продается по минимально возможным ценам, т.е. ценам, лишь окупающим средние издержки продавцов, но не позволяющим получать никакой экономической прибыли сверх нормальной. Возможно, это не самый выгодный вариант для продавцов, желающих получать
как можно большую прибыль, но это самый благоприятный вариант для общества,
позволяющий иметь самые низкие из возможных цены на товар.
108
Эффективность распределения ресурсов связана с равенством цены товара и
предельных издержек на его производство. Фирмы всегда выбирают объем производства, позволяющий максимизировать прибыль, и математически максимум прибыли наблюдается при равенстве предельных издержек и предельных доходов. Особенность совершенной конкуренции как ситуации на рынке – это равенство цены
товара и предельных доходов для фирм, вытекающее из абсолютно эластичного
спроса на продукцию каждой отдельной фирмы. Следовательно, для фирмы – совершенного конкурента наблюдается и равенство цены товара и предельных издержек на его производства. Отсюда вытекает эффективность использования ресурсов в
отрасли: затраты на ресурсы, необходимые для производства дополнительной единицы продукции, не должны превышать цену данной единицы; производство не
должно осуществляться фирмами, имеющими издержки производства, превышающими цену; фирма должна наращивать объемы производства до тех пор, пока последняя (предельная) единица продукции не начнет приносить доход, равный издержкам на ее производство. В случае, если цена товара будет больше, чем величина
предельных издержек на его производство, у фирмы будут возможности наращивания объема производства; при неравенстве цен и издержек возникают прибыли и
убытки фирм. Предельные издержки характеризуют предложение фирм, цена –
спрос потребителей, т.е. равенство цены и предельных издержек соответствует равенству величины спроса и предложения на рынке. Другими словами, на рынке будет продаваться столько товара и по такой цене, которые оптимальным образом соотносят возможности производителей и желания потребителей.
При отсутствии в отрасли ситуации совершенной конкуренции, что будет рассмотрено в последующих главах, вышеприведенные условия эффективности не обязательно будут соблюдаться. Если спрос для отдельной фирмы не является абсолютно эластичным, то цена товара не будет совпадать с предельным доходом, и
фирма, максимизирующая свою прибыль, будет уравнивать предельные издержки с
предельным доходом, но не с ценой товара. Фирмы в таких условиях могут иметь
сверхприбыли, производство не обязательно будет осуществляться самым эффективным способом, объемы производства не обязательно будут оптимальными для
общества.
В заключение следует отметить, что идеальная ситуация совершенной конкуренции никогда в реальности не существовала, это лишь модель рынка. Кроме того,
все функции спроса, предложения, издержек и доходов лишь в теории выглядят четкими, однозначно определенными кривыми, в реальности они представлены достаточно размытыми множествами точек. Единых для всех субъектов рынка цен и издержек не существует, всегда наблюдаются определенные колебания, разброс показателей. Наконец, важнейшей проблемой теории является наличие несовершенной
рыночной информации. Каждый субъект на рынке, будь то производитель или потребитель, не полностью осведомлен о состоянии рынка, не всегда имеет полную
информацию о наборе цен, возможных технологиях производства и т.д. Достижение
идеального равновесия в долгосрочном периоде затруднено возможностями прогнозирования будущего со стороны отдельных субъектов. Поиск информации сам по
себе связан с издержками. Все это следует учитывать при анализе рыночных процессов.
109
ВЫВОДЫ
1. Совершенная конкуренция – это структура рынка, когда ни один из экономических субъектов (ни фирмы, производители, продавцы, ни потребители, покупатели, домохозяйства) не может существенным образом повлиять на рыночную конъюнктуру, т.е. цены и объемы продаж.
2. Условия существования совершенной конкуренции: наличие большого числа
независимо действующих экономических субъектов; однородная, или стандартизированная продукция; отсутствие ограничений для свободного входа субъектов на
рынок и выхода с рынка.
3. Для фирмы, действующей в условиях совершенной конкуренции, спрос на
продукцию является абсолютно эластичным, а цена продукции – заданной извне текущим состоянием рынка. В таких условиях цена товара совпадает с предельным
доходом продавца.
4. Целью экономически рациональной фирмы является максимизация прибыли
как разницы между валовым доходом и валовыми издержками производства.
5. При определении объема производства, максимизирующего прибыль или
минимизирующего убытки, фирма стремится к равенству предельного дохода и
предельных издержек. При определении фактической прибыли необходимо сопоставить цену и величину средних производственных издержек.
6. На вопрос, осуществлять ли фирме производство в краткосрочном периоде,
можно ответить, сравнивая цену (предельный доход) с размером минимума средних
переменных издержек. Если цена выше величины данных издержек, фирма будет
осуществлять производство, если ниже, фирма предпочтет уйти из отрасли.
7. В краткосрочном периоде фирма может терпеть убытки или получать экономическую прибыль. В долгосрочном периоде фирма в условиях совершенной конкуренции не имеет ни убытков, ни прибыли сверх нормального уровня.
8. В долгосрочном периоде равновесие фирмы и отрасли в условиях совершенной конкуренции установится при равенстве цены товара, предельных и минимальных средних издержек производства.
9. Кривая предложения фирмы совпадает с кривой предельных издержек, начиная от точки минимума средних переменных издержек производства.
10. Рыночное предложение в краткосрочном периоде формируется как сумма
предложений отдельных фирм (сложение кривых предложения по горизонтали) в
случае, если фирмы независимы друг от друга в плане динамики производственных
издержек. Если же изменение объемов производства всеми фирмами в отрасли приведет к сдвигу кривых издержек отдельных фирм, то отраслевая кривая предложения будет изменять наклон.
11. Рыночное предложение в долгосрочном периоде зависит от динамики издержек в данной отрасли. Под воздействием изменения цен на ресурсы, изменения
технологий производства и иных причин отраслевое предложение может иметь вид
восходящей, нисходящей или горизонтальной кривой.
110
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Оптимальный размер фирмы (minimum efficient scale) – в условиях совершенной конкуренции в краткосрочном периоде это такой объем производства, при
котором цена товара равна предельным издержкам, в долгосрочном периоде – когда
цена равна предельным и минимальным средним долгосрочным издержкам производства.
Отраслевое предложение (branches supply, market supply) – предложение в
масштабах всей отрасли, всего рынка данного товара.
Производственная эффективность (production efficiency) – производство товара фирмой с минимально возможными средними издержками, в идеале равными
цене.
Равновесие фирмы (firm equilibrium) – соотношение объемов производства,
цен и издержек, при котором фирма максимизирует прибыль (минимизирует издержки).
Совершенная конкуренция (full competition) – это структура рынка, когда ни
один из экономических субъектов не может существенным образом повлиять на цены и объемы продаж.
Точка бегства фирмы (point of firm flight) – минимально возможная цена, при
которой фирма будет оставаться в отрасли; равна средним переменным издержкам в
краткосрочном периоде и общим средним издержкам в долгосрочном периоде.
Эффективность распределения ресурсов (efficiency of resource distribution) –
равенство цены товара и предельных издержек для фирмы – совершенного конкурента.
Глава 7
РЫНОЧНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ В УСЛОВИЯХ МОНОПОЛИИ
В предыдущей теме рассмотрено поведение фирмы, действующей в условиях
совершенной конкуренции. В реальных условиях чистая конкуренция встречается
редко. Обычно положение каждой фирмы на рынке в чем-то уникально, т. е. присутствует элемент монополизма в ее поведении. Этот элемент накладывает отпечаток
на поведение фирмы в отношении цены и объема выпуска продукции. В данной теме рассматривается монополизм абсолютный, другими словами, чистая монополия.
Это противоположный полюс спектра рыночной структуры. Такая ситуация тоже,
как и совершенная конкуренция, встречается редко. Но рассмотрение чистой монополии позволяет выяснить некоторые экономические закономерности функционирования рынка, которые ранее невозможно было обнаружить.
Цель изучения темы состоит в следующем:
 определить понятие и характерные черты чистой монополии;
 понять причины возникновения монополии и факторы, способствующие монополизации;
 разобраться в механизме функционирования чистой монополии, установлении
цены и объема выпуска продукции;
111
 оценить последствия для экономики и эффективность данной рыночной
структуры по сравнению с совершенной конкуренцией;
 выяснить причины ценовой дискриминации.
7.1. Факторы монополизации и основные черты чистой монополии
Монополия происходит от греческих слов: monos – один, единственный и pōleō
– продаю. В экономической теории абсолютная, или чистая, монополия представляет собой такую рыночную структуру, в которой одна фирма является поставщиком
товара, не имеющего на рынке близких заменителей. Этим термином обозначается и
сама фирма – единственная в отрасли. Чистая монополия как рыночная структура
имеет следующие основные черты:
1.Наличие на рынке единственного производителя (продавца). Термины «фирма» и «отрасль» в такой ситуации являются синонимами. Одна фирма производит
весь объем продукции отрасли. Следует иметь в виду, что монополия может иметь
географическое измерение. Например, в небольшом городе может быть только одна
фирма, оказывающая какую-либо услугу, скажем, нотариальная контора.
2.Выпускаемый фирмой товар (оказываемая услуга) не имеет близких заменителей и, таким образом, покупатель вынужден или покупать этот товар у монополиста, или обходиться без него. По предыдущему примеру, потребитель может поехать
в другой город для нотариального оформления документа, но такая альтернатива
может быть неприемлема в связи с большими издержками.
3.Фирма-монополист устанавливает цену, так как ею контролируется весь объем предложения данного товара. Эта структура принципиально отличается от рынка
совершенной конкуренции, в котором отдельная фирма не может влиять на цену
продукта, а принимает уже сложившуюся цену. Так как спрос на продукцию монополиста совпадает с отраслевым спросом, то он может устанавливать ту или иную
цену путем изменения количества предлагаемого товара.
4.Наличие барьеров для вступления новых фирм в отрасль. Фирма потому и является монополистом, что существуют ограничения экономического, юридического,
технического и природного характера, которые не дают возможности другим фирмам заняться этим видом деятельности.
5.Чистому монополисту, как правило, нет необходимости заниматься рекламой
своего товара (услуги), так как он и без этого известен и необходим потребителям.
Количество конкурентов во многом зависит от существования различных барьеров, препятствующих вступлению новых фирм в отрасль. Эти барьеры есть не что
иное, как факторы монополизации. К ним относятся:
1. Эффект масштаба. В некоторых отраслях (производство стали, алюминия,
автомобилестроение и др.) существующая технология такова, что достигнуть минимальных средних издержек в долгосрочном периоде возможно только при большом
объеме производства как в абсолютном значении, так и относительно доли рынка.
Мелкие фирмы, которые попытаются войти в такую отрасль, не смогут получать
прибыли и удержаться в отрасли в связи с тем, что не имеют возможности реализовать эффект масштаба и производить продукцию с меньшими или такими же средними издержками, как монополист. Возможно, что отрасль будет эффективна с точки зрения минимизации издержек в том случае, если весь объем производства будет
112
сосредоточен на одном предприятии. Наличие двух и более производителей обусловит более высокие средние издержки у каждого из них, так как не будет полностью
реализован эффект масштаба.
2. Финансовые барьеры. В некоторых отраслях, для того чтобы иметь эффективное производство, необходимы крупные капиталовложения. Для этих целей достаточно трудно изыскать финансовые средства, что и является барьером для вступления новых фирм в отрасль.
3. Патенты. В законодательстве многих стран, в том числе Беларуси, предоставляется правовая охрана изобретению в течение определенного времени, если
оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо.
Изобретение является новым, если оно неизвестно из уровня техники; имеет изобретательский уровень, если для специалиста явным образом не следует из уровня техники; является промышленно применимым, если может быть изготовлено и использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях народного хозяйства. Например, в США изобретателю предоставляется право контролировать рынок продукта в течение 17 лет, в Беларуси – 20 лет, что обеспечивает обладателю патента монопольное положение на рынке в течение времени
его действия.
Крупная фирма имеет возможность финансировать собственные научноисследовательские и опытно-конструкторские разработки или покупать патенты
других фирм, что позволяет ей усилить свои рыночные позиции, вытеснить конкурентов и стать монополистом. В мире известны такие фирмы, как General Motors,
Xerox, Polaroid и другие, которые стали монополистами в результате обладания патентами.
4. Лицензии. Государство может создавать барьеры для вхождения фирм в отрасль путем выдачи лицензий (разрешений) на занятие определенными видами деятельности. Таким образом, ограничение вследствие этого предложения товаров приводит к монополизации этой отрасли. Например, производство медицинских или ветеринарных препаратов.
5. Частная собственность на важнейшие виды невозобновляемых природных или редких ресурсов. Так, например, фирмы по производству алюминия
(Aluminum Company of America), никеля (Inco – Канада), бриллиантов (De Beers –
ЮАР) обеспечили себе монопольное положение вследствие контроля над сырьевыми ресурсами – они не допускали к ним конкурентов.
6. Нелегальные методы борьбы с конкурентами (нечестная конкуренция).
Истории известны случаи, когда против соперников применялись такие методы
борьбы, как лишение сырья, подвоза, сбыта, кредита, переманивание персонала, договоры с поставщиками ресурсов, банками, покупателями, объявление бойкота, использование демпинга, а также агрессивные действия против конкурентов. Эти методы обстоятельно описаны в работах Дж.А.Гобсона «Империализм» (1902 г.),
Р.Гильфердинга «Финансовый капитал» (1910 г.), Н.И.Бухарина «Мировое хозяйство и империализм» (1915 г.), В.И.Ленина «Империализм как высшая фаза капитализма» (1916 г.). В настоящее время такие методы законодательно запрещены,
однако в некоторых странах они все же встречаются.
Разнообразие видов монополий. В зависимости от характера барьеров выделяются следующие виды монополий: естественная, закрытая и открытая.
113
Естественная монополия имеет место в том случае, если масштаб производства настолько велик, что в отрасли минимум средних издержек в долгосрочном периоде достигается только при обслуживании всего рынка одной фирмой (отрасль
представлена одной фирмой). Существование двух и более фирм в такой отрасли
означает производство продукции с издержками большими, чем минимально возможные.
Свое преимущество в издержках производства монополии имеют возможность
реализовать не в виде низких цен для потребителей, а в высоком уровне рентабельности (за счет завышенных цен).
Примерами естественных монополий могут служить кабельное телевидение,
предприятия газо-, электро-, водоснабжения. Эти отрасли обычно находятся под
контролем государства.
К естественным монополиям относятся также фирмы, которые являются собственниками уникальных природных ресурсов.
Закрытая монополия возникает в том случае, когда государство создает юридические барьеры (с помощью лицензий и патентов) для вступления в отрасль других фирм.
Открытая монополия существует в том случае, если фирма выходит на рынок
с совершенно новым видом продукции или услуг и, таким образом, в течение некоторого времени фирма будет единственным продавцом. В этом случае у фирмы нет
специальной защиты от конкуренции.
Некоторые фирмы могут принадлежать сразу к двум видам монополий. Если
рассматривать достаточно продолжительный период времени, то многие монополии
становятся открытыми, так как возникают возможности замены уникальных природных ресурсов искусственными, истекают сроки действия патентов и лицензий,
достижения науки и техники становятся доступными другим фирмам.
7.2. Монопольная власть, ее источники и измерение
Монопольная (рыночная) власть заключается в том, что фирма может влиять
на цену (повышать) и получать экономическую прибыль путем ограничения объема
производства и сбыта. Однако следует иметь в виду, что фирма, обладающая монопольной властью, не может бесконечно повышать цену своей продукции.
Степень (сила) монопольной власти ограничивается ценовой эластичностью
спроса на продукцию фирмы, которая зависит от следующих факторов: ценовой
эластичности отраслевого спроса, количества фирм на рынке, характера взаимодействия между фирмами.
Ценовая эластичность отраслевого спроса – спрос на продукцию отдельной
фирмы не может быть менее эластичным, чем рыночный (отраслевой) спрос. Монопольная власть является величиной, обратной ценовой эластичности спроса.
Количество фирм на рынке – чем больше фирм, тем более эластичным будет
спрос на продукцию каждой из них и тем меньшая монопольная власть. Однако само по себе количество фирм еще не дает представления о степени монополизации
рынка. Для такой оценки используются определенные показатели: коэффициент
Лернера, коэффициент концентрации, индекс Херфиндаля-Хиршмана.
114
Характер взаимодействия между фирмами – при жесткой конкуренции цены
могут приблизиться к конкурентному уровню; при сговоре о ценах, ограничении
производства, разделе рынка цены будут близки к монопольным.
Монополист на рынке обладает наиболее сильной экономической властью, так
как он полностью контролирует весь объем выпуска товара и вследствие этого может повышать цену на свою продукцию. В связи с этим государство берет под контроль деятельность монополий, сдерживает их произвол.
Спрос на продукцию монополиста совпадает с рыночным (отраслевым), поэтому эластичность спроса является объективным фактором, ограничивающим рост
цен.
В реальной экономике преобладающими рыночными структурами являются
монополистическая конкуренция и олигополия. Фирмы, действующие в рамках этих
структур, в той или иной степени обладают монопольной властью и могут, изменяя
объем производства, влиять на рыночные цены. Однако степень (сила) этой власти
меньше, чем у чистых монополистов.
Степень монопольной власти можно измерить различными способами.
Коэффициент Лернера (L). В 1934 г. А.П.Лернер предложил измерять силу
монопольной власти с помощью следующего коэффициента:
p – МС
L = ————,
p
(7.1)
где p – цена продукции;
МС – предельные издержки.
Числовое значение коэффициента Лернера всегда находится между 0 и 1. Для
фирмы – совершенного конкурента p = МС, следовательно, L = 0. Чем больше L, тем
выше монопольная власть.
В связи с трудностями определения на практике реальных предельных издержек их заменяют средними издержками (АС). В этом случае формула может быть
записана следующим образом:
p – AС
L = ————.
(7.2)
p
Если умножить числитель и знаменатель на количество продукции (q), получим
в числителе прибыль (π), а в знаменателе валовой доход (TR):
(p – AС) x q
π
L = ——––––—— = –––––.
(7.3)
pxq
TR
Следовательно, чем выше удельный вес прибыли в валовом доходе, тем выше
степень монополизации.
Коэффициент концентрации показывает удельный вес (в процентах) выручки
определенного количества фирм к общеотраслевому объему продаж.
115
Фирма занимает доминирующее положение на рынке, если на одно предприятие приходится свыше 1/3 всего отраслевого оборота, или 3 и менее предприятий
производят свыше половины продукции отрасли, либо 5 и менее фирм имеют свыше
2
/3 всего отраслевого оборота.
Рынок считается немонополизированным, если в отрасли функционируют более 10 конкурирующих фирм, причем доля крупнейшей из них не должна быть более 31%, двух крупнейших – 44, трех – 54, четырех – 63%.
Чаще всего коэффициент концентрации рассчитывается для четырех или восьми крупнейших фирм отрасли (табл. 7.1).
Коэффициент имеет ряд недостатков:
во-первых, он характеризует позиции лишь крупнейших производителей, а не
всю совокупность фирм в отрасли и ее структуру;
во-вторых, коэффициент не показывает разницы между отраслями, где рынок
разделен относительно равномерно, и отраслями, в которых доминирует одна крупная фирма.
Например, если одну отрасль представляют пять фирм с одинаковым объемом
выпуска продукции (т. е. по 20 %), а другую – 44 фирмы, на четыре крупнейшие из
которых приходится 75 %, 2, 1,5 и 1,5 % объема производства отрасли, а на остальные 40 фирм – по 0,5 %, то коэффициент концентрации для четырех крупнейших
фирм в обоих случаях будет равен 80 %.
Индекс Херфиндаля-Хиршмана (Herfindahl-Hirshmfn) определяется по формуле
Iнн = Sl2 + S22 + S32 +...+ Sn2,
(7.4)
где S – доля фирмы в общеотраслевом объеме продаж, %;
n – общее число фирм в отрасли.
Таблица 7.1
Удельный вес продаж крупнейших промышленных компаний США
в отраслевом объеме продаж, % *
Отрасль
4 крупнейшие
Нефтепереработка
Производство двигателей и кузовов автомашин
Доменные печи и заводы по производству стали
Авиастроение
Мясокомбинаты
Молоко
Газеты
Лесопильная
Пластмассы и смолы
Мыло и моющие средства
*
30
93
45
59
19
18
19
17
22
59
Хейне П. Экономический образ мышления. – М.: «Дело», «Catallaxy», 1993. – С.245.
116
8 крупнейших
53
99
65
81
37
28
31
23
37
71
Его числовые значения могут изменяться от величины, близкой к 0 (при множестве мелких предприятий в отрасли), до 10000 (в случае чистой монополии). Безопасным с точки зрения монополизации считается рынок, где индекс ХерфиндаляХиршмана меньше 1000.
В приведенном выше примере с двумя отраслями, коэффициенты
концентрации которых для четырех крупнейших фирм совпали, индекс
Херфиндаля-Хиршмана для первой отрасли составит 2000:
Iнн = 202 + 202 + 202 + 202 + 202 = 2000,
а для второй – 5643,5:
Iнн = 752 + 22 + 1,52 + 1,52 + 40 x (0,5) 2 = 5643,5.
Во второй отрасли Iнн значительно больше. Сопоставление значений индекса
Херфиндаля-Хиршмана для этих двух отраслей позволяет сделать вывод, что наличие на рынке одной доминирующей фирмы делает этот рынок менее конкурентным.
7.3. Механизм функционирования чистой монополии
Спрос на продукт монополиста. Предельный доход монополиста. Принципиальное различие между рыночными моделями, в частности между совершенной
конкуренцией и чистой монополией, заключается в кривой спроса.
Для фирмы в условиях совершенной конкуренции кривая спроса совершенно
эластична и совпадает с кривой цены, предельного и среднего дохода (параллельна
оси абсцисс).
При совершенной конкуренции фирма не может влиять на рыночную цену, для
нее цена задана извне, она формируется под влиянием отраслевого предложения и
спроса. В этих условиях фирма может увеличить свои прибыли не путем изменения
цен, а поиском такого объема производства, который позволит максимизировать
прибыль.
Иное дело в условиях чистой монополии. Если монополист захватил весь рынок, то кривая спроса на его продукт совпадает с кривой рыночного (отраслевого)
спроса и имеет нисходящий характер, предельный доход (MR) при этом будет
меньше цены (p), поскольку для увеличения объема продаж фирма вынуждена будет
снижать цену на все единицы продаваемых товаров, а не только на последнюю. Поэтому MR каждой последующей проданной единицы будет меньше ее p на величину
потерь от снижения цены на все предыдущие единицы (табл. 7.2). Кривая предельного дохода проходит ниже и является более крутой (рис.7.1).
Следует обратить внимание, что кривая спроса и среднего дохода совпадают.
Монополист, обладая властью над рынком, сознательно выбирает комбинацию
цена-количество продукции в диапазоне эластичного отрезка спроса (когда Edp > 1),
т. е. когда валовой доход при снижении цены возрастает.
Максимизация прибыли фирмой-монополистом. Как было выяснено в
предыдущей теме, фирма будет максимизировать свою прибыль, производя объем
продукции, при котором MR = MC. Это правило относится и к чистой монополии.
Прибыль (π) есть функция от количества продукции (Q). Она есть разница между валовым доходом (TR) и валовыми общими издержками (TC), которые представляют собой тоже функции (разумеется, другие) от Q, что можно записать в виде
формулы общего вида:
117
π (Q) = TR(Q) – TC(Q).
(7.5)
Таблица 7.2
Взаимосвязь между количеством продукции, ценой,
средним, предельным и валовым доходами
Q
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
p
–
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
35
TR
0
10
18
24
28
30
30
28
24
18
10
AR
–
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
MR
–
10
8
6
4
2
0
-2
-4
-6
-8
P
А
30
25
20
15
Эластичный
TR
10
Неэластичный
5
D
0
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Q
11
-5
MR
-10
Рис. 7.1. Спрос, кривые предельного и валового доходов.
По мере наращивания объема производства, начиная с нуля, прибыль будет
возрастать до достижения максимума, а затем снижаться. Прибыль будет возрастать
до тех пор, пока ее приращение (Δπ) от дополнительного увеличения объема производства (ΔQ) не станет равным нулю.
График функции прибыли – парабола. Максимальное значение функция прибыли достигает при объеме производства, при котором ее первая производная станет равной нулю:
π' (Q) = 0, или π' (Q) = TR'(Q) – TC'(Q) = 0.
118
(7.6)
Первая производная функции валового дохода есть предельный доход:
TR'(Q) = MR.
(7.7)
Первая производная функции валовых общих издержек есть предельные издержки:
TC'(Q) = MC.
(7.8)
Таким образом, максимум прибыли достигается, когда
π' (Q) = TR'(Q) – TC'(Q) = MR – MC = 0,
(7.9)
MR = MC.
(7.10)
или
Монополист будет производить каждую дополнительную единицу продукции
до тех пор, пока ее реализация обеспечивает получение дополнительного дохода,
который больше, чем затраченные издержки на эту дополнительную единицу. Обратимся к табл. 7.3.
Таблица 7.3
Доходы и издержки фирмы
Q
1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
p
2
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
AR
3
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
MR
4
10
8
6
4
2
0
-2
-4
-6
-8
MC
5
5
1,0
1,2
1,7
2,0
3,3
4,8
6,0
7,8
9,2
AC
6
13
7,0
5,1
4,2
3,8
3,7
3,9
4,1
4,5
5,0
TR
7
10
18
24
28
30
30
28
24
18
10
Сравнение колонок 4 и 5, в которых представлены данные соответственно по
предельному доходу (MR) и предельным издержкам (MC), показывает, что оптимальный выпуск составляет 5 единиц. Предельный доход именно этой единицы равен ее предельным издержкам, т. е. MR = MC. При таком объеме продукции (5) монополист назначит цену, равную 6 единицам (см. табл. 3, колонка 2). Обратимся к
рис. 7.2.
119
Рис. 7.2. Максимизация прибыли монополистом.
В этом случае прибыль на единицу продукции составляет 2,2 единицы (отрезок
FA на рис. 7.2), а общая прибыль равна площади заштрихованного прямоугольника
FABC.
Если барьеры для вхождения в отрасль достаточно высоки, то получение монопольной прибыли будет носить устойчивый характер. В долгосрочном периоде, по
мере проникновения в отрасль других производителей, монопольная прибыль будет
исчезать. В этом случае на графике кривая АС будет лишь касаться кривой спроса.
7.4. Экономические последствия монополии
Монополия снижает экономическую эффективность, что наглядно можно проиллюстрировать на рис. 7.3. Равновесие (MR = MC) фирмы-монополиста достигается при объеме производства (Qm), при котором средние издержки (АСm) больше своего минимума, а цена (pm) выше минимума средних издержек (minАС), т. е. не соблюдаются следующие условия:
а) производственной эффективности p = minАС (производство максимально
возможного количества продукции с минимальными издержками). В случае монополии pm больше minАС и производство осуществляется с издержками выше минимально возможных при данном уровне технологии, т. е. отсутствие конкуренции не
стимулирует фирму-монополиста работать при оптимальной норме выработки, когда удельные издержки производства были бы минимальными. В случае совершенной конкуренции цена была бы ниже монопольной и равнялась минимальным средним издержкам (pe = min AC, см. рис. 7.3);
б) эффективности распределения ресурсов p = MC. В данном случае цена, которую устанавливает монополист (pm), больше предельных издержек (MCm), т. е. общество оценивает дополнительные единицы монополизированной продукции более
высоко, чем альтернативную продукцию. Таким образом, производственные ресурсы общества распределены нерационально. При этом часть продукции, необходимая
обществу, не производится (имеет место недораспределение ресурсов в монополи120
зированную отрасль). Напомним, в случае совершенной конкуренции цена совпадает с предельными издержками (pe = MC).
P14
12
10
MC
8
Pm
B
ACm
C
6
4
AC
Pe=minAC
D
2
E
MCm
0
-2
-4
0
1
2
3
4
Qm
5
Qe
6
Q
7
MR
8
9
10
Рис. 7.3. Монопольное и конкурентное равновесие.
Монополист будет продавать меньший объем продукции и назначать более высокую цену, чем в условиях совершенной конкуренции. Кроме того, монополист
тратит огромные средства на сохранение рыночной власти. Являясь единственным
продавцом на рынке, он может не стремиться к снижению производственных издержек и в некоторых случаях не заинтересован в использовании прогрессивных
технологий.
Таким образом, монополия способствует снижению экономической эффективности. Недостатком монополии является также усиление дифференциации доходов:
происходит перераспределение доходов от потребителей в пользу монополий.
Поэтому во всех странах с развитой рыночной экономикой действуют антимонопольные законодательства, контролирующие и ограничивающие монопольную
власть.
Кроме рассмотренных аргументов против монополии практика показывает, что
существует еще одно обстоятельство, отрицательно влияющее на эффективность, –
это возникновение в условиях монополизации отрасли X-неэффективности.
Х-неэффективность – это такое состояние производства, при котором фактические издержки фирмы при любом объеме производства больше, чем минимально
возможные. Х-неэффективность более свойственна монополистам, чем конкурентным фирмам.
На рис. 7.4 Х-неэффективность представлена пунктирной линией ACx, проходящей выше минимально возможных средних издержек для каждого объема производства (AC).
Причиной X-неэффективности является отсутствие конкуренции. Чем меньше
конкуренция, тем выше X-неэффективность. Когда фирма-монополист не испытывает давления со стороны конкурентов, она не стремится внедрять новшества, выявлять и реализовывать внутренние резервы снижения издержек производства. В этих
121
условиях менеджеры уклоняются от предпринимательского риска, увеличивают
штаты управленческого персонала, причем укомплектовывают их работниками не
по деловым качествам, а по другим обстоятельствам, что повышает удельные издержки. Кроме того, монополист несет значительные затраты на сохранение своего
монопольного положения.
ACx
p
AC
Рис. 7.4. X-неэффективность.
Q
Однако имеется и другая точка зрения на проблему монополии и эффективности. Некоторые экономисты (Дж. Гэлбрейт, Й. Шумпетер и др.), не отрицая негативные стороны монополии (высокие цены, заниженные объемы), обосновывают ее
преимущества в области использования достижений НТП и научноисследовательских разработок. В связи с этим приводятся следующие аргументы:
1) мелкие фирмы не имеют достаточно средств для финансирования НИОКР, а
монополизированные предприятия располагают достаточными финансовыми ресурсами для инвестиций в НТП;
2) высокие барьеры входа в отрасль дают монополии и олигополии возможность долговременного получения высоких экономических прибылей от использования в производстве научно-технических достижений, что является стимулом для
развития НИОКР;
3) получение монопольной прибыли за счет более высоких цен является стимулом инновационной деятельности. Если бы вслед за нововведением, снижающем издержки, цены падали, то не было бы и стимула для этой деятельности;
4) в случае естественной монополии минимум средних издержек достигается
тогда, когда в отрасли работает одна фирма. Наличие в отрасли нескольких конкурентных фирм в этом случае привело бы к росту удельных издержек и снижению
эффективности.
Таким образом, если рассматривать эффективность производства не в статике, а в динамике, т. е. во времени, то монополист оказывается в более выигрышном
положении, так как он может использовать достижения НТП, что является источником динамической эффективности.
Поэтому, если монопольная власть одновременно сопровождается уменьшением издержек производства продукции (экономия на масштабе производства), внедрением НТП, насыщением рынка стандартизированной продукцией по доступным
ценам в результате массового его выпуска, то оказывается, что монополист имеет
преимущества.
Таким образом, по мнению названных ученых, несовершенная конкуренция
может принести обществу определенный выигрыш.
122
7.5. Оценка эффективности монополистической структуры
с помощью излишков потребителя и производителя
Оценить последствия монополизации отрасли для общества можно с помощью
излишков потребителей и производителей. На рис. 7.5 представлена модель совершенной конкуренции для отрасли.
p
B
излишек потребителя
S=Σmc
E
pe
D
излишек производителя
A
Qe
Q
Рис. 7.5. Отрасль в условиях совершенной конкуренции.
Кривая отраслевого предложения (S) есть сумма кривых предельных издержек
всех фирм отрасли (S=Σmc). Кривая D есть отраслевой спрос. Рыночное равновесие
в условиях совершенной конкуренции достигается в точке E, при этом цена равна pe,
а равновесный объем производства – Qe. Излишек потребителя при этом составит
объем, равный площади треугольника peBE, а излишек производителя – Ape E.
В случае, когда отрасль представлена одной фирмой (чистая монополия), излишек потребителя и производителя иной (рис. 7.6).
p
B
излишек потребителя
Pm
S=MC
чистые потери
E
E
pe
D
A
излишек производителя
Qm
Qe
MR
Q
Рис. 7.6. Отрасль в условиях чистой монополии.
В условиях чистой монополии обнаруживаются следующие различия по сравнению с совершенной конкуренцией:
123
1) объем производства сократится. Монополист будет ограничивать объем
производства до уровня Qm (Qm < Qe), при котором MR=MC;
2) потребительский излишек (pmBC) окажется меньше, чем в условиях совершенной конкуренции (площадь peBE);
3) излишек производителя (площадь фигуры ApmCM) будет больше по сравнению с чистой конкуренцией за счет уменьшения излишка потребителя;
4) суммарные излишки потребителя и производителя становятся меньше на
величину, равную площади треугольника MCE, что и составляет чистые потери
для общества. Понятие «чистые потери» (или дедвейт-убытки) применяется для
обозначения ситуации, когда утраченное благо одной стороной не получено другой;
5) если бы монополист мог удержать цену pm для объема производства Qm, а
дополнительную продукцию QmQe продавал бы по цене pe, то чистых потерь не было бы. Такая ситуация может быть при ценовой дискриминации.
7.6. Ценовая дискриминация
Ценовая дискриминация (разделение) – это продажа одного товара (услуги)
разным потребителям по различным ценам.
Ценовая дискриминация применяется монополией для расширения рынка сбыта своей продукции.
Для ценовой дискриминации необходимы два условия:
1) наличие возможности выделения различных сегментов рынка в зависимости
от эластичности спроса покупателей;
2) невозможность перепродажи товара (услуги) первичным покупателем другому потребителю.
На дорогом рынке спрос низкоэластичен и повышение цен позволит увеличить
прибыль. На дешевом рынке спрос высокоэластичен и увеличить прибыль можно за
счет снижения цен и продажи большего количества продукции.
Примером ценовой дискриминации может быть установление различных цен на
железнодорожные билеты в зависимости от социальной группы пассажиров (взрослые, дети, студенты и др.), на авиабилеты – в зависимости от дня недели, тарифов на
междугородные телефонные разговоры – в зависимости от времени суток и др.
Графически это можно представить следующим образом (рис. 7.7):
p
руб
p
Рынок 1
Рынок 2
руб
MC
400
MC
200
D2
D1
MR2
MR1
100000
мин
Q
100000
мин
Q
Рис. 7.7. Ценовая дискриминация на рынке телефонных услуг.
124
На рис. 7.7 первый рынок представлен бизнесменами, для которых важна быстрота передачи деловой информации в течение рабочего дня, а не размер тарифа.
Спрос с их стороны неэластичен. Второй рынок – это небогатые люди, которые при
высоких тарифах на телефонные разговоры предпочтут воспользоваться почтой. Их
спрос высокоэластичен. В обоих случаях предельные издержки фирмы одинаковы,
но на различных рынках эластичность спроса неодинакова.
При тарифе 400 руб. за 1 минуту потребители первого рынка используют
100000 минут в месяц. Снижение тарифа в ночное время (с 21 00 до 900 ч) в 2 раза
привлечет потребителей и увеличит доход компании на 20 млн. рублей ежемесячно.
В результате ценовой дискриминации увеличиваются доходы монополиста, а с
другой стороны, расширяется доступ потребителей к товарам (услугам) данного вида. Такая политика в области ценообразования выгодна и производителям и потребителям. Однако в некоторых странах ценовая дискриминация рассматривается как
нарушение конкуренции, усиление монопольной власти и поэтому ее отдельные
проявления подпадают под антимонопольное законодательство.
ВЫВОДЫ
1.Чистая (абсолютная) монополия как рыночная структура имеет следующие
черты: а) в отрасли одна фирма; б) выпускаемый товар (услуга) не имеет близких
заменителей; в) фирма-монополист обладает значительным контролем над ценой на
продаваемый ею продукт в связи с возможностью изменения объема его предложения; г) наличие ограничений для вступления новых фирм в отрасль; д) производимый продукт не нуждается в рекламе.
2.Факторы монополизации: а) эффект масштаба; б) финансовые барьеры; в) патенты; г) лицензии; д) частная собственность на важнейшие виды невозобновляемых природных или редких ресурсов; ж) нелегальные методы борьбы с конкурентами.
3.В зависимости от характера барьеров вступления новых фирм в отрасль выделяются следующие виды монополий: естественная, закрытая и открытая.
4.Монопольная (рыночная, или экономическая) власть заключается в том, что
фирма может повышать цены и получать сверхприбыль за счет ограничения объема
производства (сбыта).
5.Степень (сила) монопольной власти ограничивается ценовой эластичностью
спроса на продукцию фирмы, которая, в свою очередь, зависит от ценовой эластичности отраслевого спроса, количества фирм на рынке, характера взаимосвязи между
фирмами.
6.Степень монопольной власти можно измерить с помощью коэффициента
Лернера, коэффициента концентрации, индекса Херфиндаля-Хиршмана.
7.Принципиальное отличие между различными рыночными структурами лежит
на стороне спроса. Кривая спроса фирмы-монополиста совпадает с отраслевым
спросом, имеет вид нисходящей кривой, в связи с чем кривая предельного дохода
проходит ниже и круче ее.
8.Фирма-монополист избегает неэластичного участка спроса, для получения
максимума массы прибыли руководствуется правилом MR=MC.
125
9.При чистой монополии не достигается производственная эффективность, так
как p > min AC; производственные ресурсы распределяются неэффективно, так как p
>MC.
10.Термин «динамическая эффективность» обозначает изменение средних издержек во времени. Издержки монополиста могут быть больше либо меньше издержек конкурентной фирмы, на что влияют следующие обстоятельства: а)эффект
масштаба; б)X-неэффективность; в) расходы на поддержание монополии; г) научнотехнический прогресс.
11.В условиях чистой монополии суммарные излишки потребителя и производителя становятся меньше по сравнению с совершенной конкуренцией. Эта разница
есть чистые потери для общества.
12.Монополист может увеличивать объемы реализации и свои прибыли за счет
ценовой дискриминации, для которой необходимы следующие обстоятельства: 1)
наличие возможности выделения сегментов рынка, где спрос на данный товар (услугу) имеет различную эластичность; 2) первоначальный покупатель товара (услуги)
не может его перепродать.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Чистая, или абсолютная, монополия (pure monopoly) – такая рыночная
структура, в которой одна фирма (монополист) олицетворяет отрасль, т. е. только
одна эта фирма производит (продает) товар (услугу), не имеющий близких заменителей.
Естественная монополия (natural monopoly) – отрасль, в которой эффект
масштаба столь велик, что минимальные средние издержки товара достигаются
только при производстве его одним предприятием.
X-неэффективность (X-inefflciency) – это такая ситуация, когда фактические
издержки фирмы для любого объема производства оказываются выше минимально
возможных, т. е. используются не самые лучшие технологии, методы и формы организации производства.
Динамическая эффективность (dynamic efficiency) – этот термин используется для оценки изменений средних издержек во времени.
Чистые потери, или дедвейт-убытки (deadweight loss) – ситуация, при которой утраченное благо одной стороной не получено другой.
Ценовая дискриминация (price discrimination) – представляет собой продажу
одного и того же товара (услуги) разным потребителям по различным ценам.
ТЕМА 8. АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
В предыдущих темах рассмотрены различные рыночные структуры, относящиеся к несовершенной конкуренции. Как было выяснено, для всех этих структур
свойственна определенная степень монополизации, которая снижает производственную эффективность и эффективность распределения ресурсов, ухудшает благосостояние народа. В связи с этим на государство возлагается задача поддержания
конкуренции, ограничения рыночной власти монополизированных фирм. Поэтому
126
важно выяснить, какими способами государство может осуществлять антимонопольное регулирование и к каким последствиям это приводит.
Цель изучения темы состоит в следующем:
 определить понятие «антимонопольное законодательство»;
 ознакомиться с содержанием антимонопольного законодательства в странах с
развитой рыночной экономикой на примере США;
 выяснить основные положения антимонопольного законодательства Беларуси;
 выяснить возможности и способы государственного регулирования деятельности естественных монополий.
8.1. Антимонопольное законодательство и регулирование
в странах с развитой рыночной экономикой
Антимонопольное законодательство – совокупность законов и подзаконных
нормативно-правовых актов, направленных против монопольной власти и ее использования во вред обществу.
Антимонопольное законодательство может пониматься в узком и широком
смысле слова. В первом случае оно направлено против чистых монополий и крупных олигополий, обладающих монопольной властью и злоупотребляющих ею,
нарушающих общепринятые нормы делового общения. Широкая трактовка антимонопольного законодательства направлена против всех форм монопольной власти,
любых его проявлений.
Наличие у фирм монопольной власти приводит к отрицательным для общества
последствиям. В связи с этим возникает необходимость государственного антимонопольного регулирования, создания необходимых условий для развития конкуренции.
В условиях совершенной конкуренции фирма в долгосрочном периоде экономической прибыли не получает – она извлекает лишь нормальную прибыль.
Фирма-монополист имеет возможность и в длительном периоде присваивать
экономическую прибыль. Поэтому основной целью антимонопольного регулирования является создание условий, когда монополия вынуждена назначать такую цену, которая дает ей лишь нормальную прибыль.
Объектами антимонопольного регулирования являются предпринимательские
монополии – это не только чистые монополии, но и любые фирмы, контролирующие значительную долю производства какой-либо отрасли и создающие препятствия для конкуренции.
Совокупность мер государственного воздействия на фирмы, обладающие рыночной властью, составляет содержание антимонопольного законодательства, которое имеется во всех странах с развитой рыночной экономикой.
Необходимость в антимонопольном законодательстве появилась еще в конце
XIX в. В этот период усилился процесс концентрации производства, проявляющийся в сосредоточении на все более крупных предприятиях значительных объемов выпуска продукции, капитала и рабочей силы. Так, в 1909 г. в США крупнейших предприятий с объемом производства в 1 млн. долларов и выше насчитывалось 1,1% от
их общего числа, на них было занято 30,5% всех рабочих, которые производили
127
43,8% всей промышленной продукции страны.*
Возникшие монополии стали все чаще злоупотреблять своим рыночным положением, вызывая недовольство мелкого и среднего бизнеса, а также широких слоев
потребителей.
Классическим примером борьбы с монополиями является антитрестовское законодательство США, которое сформировалось еще в конце XIX века и существует
ныне в наиболее завершенном виде. В этой стране накоплен большой опыт регулирования монополий с помощью нормативно-правовых актов.
Основными антитрестовскими законами, действующими в США на федеральном уровне, являются: законы Шермана, Клейтона и о Федеральной комиссии по
торговле.
Закон Шермана, принятый в 1890 г., является тем фундаментом, на котором в
последующем выстраивалось антимонопольное (антитрестовское) законодательство
США.
Закон Шермана запрещал любые соглашения или тайные сговоры, объединения
в форме треста или иной форме, которые имели целью ограничение производства
или торговли.
В качестве мер наказания предусматривались штрафы (в настоящее время
должностные лица могут быть оштрафованы судом на сумму до 100 тыс. долларов),
возмещение пострадавшим ущерба (в троекратном размере), запрещение незаконных видов деятельности, ликвидация фирмы, тюремное заключение виновных лиц
(сроком до трех лет).
Закон Шермана был нацелен в большей степени на борьбу с существующими
монополиями. Недостатками закона были нечеткость основных определений, отсутствие специального органа, контролирующего соблюдение закона, и профилактических антимонопольных мер.
В законе Клейтона (принят в 1914 г.) уточнены и конкретизированы некоторые
положения закона Шермана, а также расширено понятие антимонопольной деятельности. Вне закона признавались ценовая дискриминация, продажа товаров с принудительным ассортиментом, приобретение акций конкурирующих корпораций, взаимное переплетение руководящих должностных лиц конкурирующих фирм.
Законом о Федеральной комиссии по торговле (1914 г.) на созданный одноименный орган возлагалась задача возбуждения и расследования дел о нечестных
конкурентных действиях по своей собственной инициативе или требованию потерпевшей фирмы. Закон Уилера-Ли (1938 г.) возложил на данную комиссию еще дополнительную обязанность – защиту потребителей от ложной или вводящей в заблуждение рекламы, искаженной информации о качестве продуктов.
Закон Селлера-Кефовера (1950 г.) запретил фирме приобретать у конкурентов
не только акции (как по закону Клейтона), но и вещественные элементы активов
другой фирмы, если это приведет к ослаблению конкуренции.
Совершенствование антитрестовского законодательства продолжалось и позднее.
Ленин В.И. Полн. собр. соч. – Т.27. – С.311.
*
128
Антитрестовское законодательство нацелено на развитие конкуренции. Под его
действие подпадает любая компания, которая теми или иными средствами препятствует вхождению новых фирм на рынок и вытесняет существующие. К таким действиям относятся: захват источников сырья и каналов сбыта, соглашения между несколькими компаниями о разделе рынка и установлении цен, слияние и поглощение
фирм. Монополизация в таких случаях основана на внеэкономических методах, захвате рынка путем ограничительной практики.
В случае, если компания добилась значительной доли на рынке путем снижения
удельных издержек производства, повышения качества продукции, создания уникального товара, то она под антитрестовские санкции не попадает.
Важнейшими признаками монополизации являются завышение цен и снижение
выпуска продукции.
Помимо оценки деятельности фирмы по эффективности на решение судов по
антимонопольным вопросам оказывают влияние и другие приоритеты:
 максимизация достатка потребителя;
 обеспечение свободы предпринимательства, равных возможнос-тей для деятельности различных компаний;
 создание условий для межотраслевого перелива капитала и вхождения новых фирм в отрасль;
 соблюдение корпорациями моральных норм ведения бизнеса;
 предотвращение усиления экономической и политической власти в руках
монополистической группировки;
 развитие мелкого и среднего бизнеса.
В антитрестовском законодательстве выделяются четыре объекта, которые
подлежат регулированию: монополизация рынка, антиконкурентные слияния фирм,
сговор о ценах, ценовая дискриминация, другие нарушения торговой практики.
Монополизация рынка. Прежде чем предъявить фирме обвинение в монополизации рынка, ее деятельность анализируется по многим позициям:
рыночная доля фирмы – этот показатель отражает возможность монополизации.
Большая доля фирмы на рынке может быть результатом крупномасштабного производства, но этого еще недостаточно для наложения на нее санкций. Кроме того, высокая концентрация производства может быть следствием отличного мастерства и
прогнозирования, что не может быть наказуемо;
антиконкурентное поведение. Наличие таких форм проявления антиконкурентного поведения, как захват источников сырья и каналов сбыта, заключение соглашений по разделу рынка, вытеснение с него уже имеющихся и препятствование
проникновению новых конкурентов, завышение цен и т.п. дает основание для возбуждения дела;
удельный вес прибыли в выручке фирмы – как выяснено в предыдущей теме,
чем выше удельный вес прибыли в валовом доходе, тем выше степень монополизации.
К фирме не предъявляется обвинение в монополизме, если она применяет новые технологии, т. е. является новатором; товар (услуга) является новым, необычным.
Прежде чем начать расследование дела о монополизации, изучаются последствия таких действий, чтобы они не привели к существенному снижению стоимо129
сти акций корпорации.
Антиконкурентные слияния фирм. Законодательством запрещаются слияния, которые могут существенно ослабить конкуренцию. Фирмы обязаны заранее
уведомлять Антитрестовское управление и Федеральную комиссию по торговле о
намеченном слиянии.
Различают три вида слияний фирм: горизонтальное, вертикальное и конгломеративное.
Горизонтальное слияние – это объединение фирм, производящих однотипную
продукцию или оказывающих одинаковые услуги, например, слияние нескольких
автомобильных компаний.
Вертикальное слияние – это объединение фирм, связанных между собой технологически, например нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая компании.
При конгломеративном слиянии объединяются фирмы, производящие разнотипные товары или оказывающие различные виды услуг, например льнокомбинат и
мебельная фабрика.
Считается, что наибольшую опасность для конкуренции имеют горизонтальные
слияния. Предотвращение антиконкурентных слияний является мерой предупредительного характера. Осуществление этих мер более предпочтительно, чем проведение разукрупнения монополий, которые уже действуют на рынке.
Сговор о ценах. Законодательство запрещает фиксирование цен, а также сговор о ценах. Случаи сговора о ценах становятся объектами расследования и судебного разбирательства, и виновные несут юридическую ответственность.
Ценовая дискриминация и другие нарушения практики торговли. Антимонопольные законы запрещают дискриминацию в ценах различным группам покупателей, а также способы торговли, которые ограничивают свободу выбора покупателя и уменьшают конкуренцию: например, связанные контракты (т.е. куплюпродажу вместе с "довеском"); установление цен и территориальных границ торговцам-посредникам, занимающимся перепродажей; требования покупать продукцию только у данных фирм и т.п.
Проведение антимонопольной политики основывается на разделении властей:
законодательной, исполнительной и судебной. Названные институты координируют
свою деятельность и в то же время осуществляют взаимный контроль.
Законодательная власть вырабатывает стратегические направления антимонопольной политики, которые реализуются посредством принятия соответствующих
законов.
Исполнительная власть в лице Федеральной комиссии по торговле, антитрестовского отдела Министерства юстиции занимаются выявлением случаев злоупотреблений фирмами своим доминирующим положением на рынке, разрабатывают
рекомендации по их пресечению и недопущению в дальнейшем, выдвигают иски в
судебные инстанции.
Суды принимают решения о законности коммерческой деятельнос-ти теми или
иными фирмами, в случае необходимости возлагают ответственность за нарушение
антимонопольного законодательства на корпорацию и ее должностных лиц.
130
8.2. Антимонопольное законодательство в Беларуси
Проблема монополизма является актуальной не только для стран с развитой
рыночной экономикой, но и государств, которые переходят от централизованно
управляемой к рыночной экономике. Однако следует иметь в виду, что причины
существования этой проблемы у них разные.
В Беларуси, как и в других республиках бывшего СССР, монополизм имеет
глубокие исторические корни. Основы монопольной структуры производства и
распределения были заложены в России еще до октября 1917 г. (в то время Беларусь входила в ее состав) и прямиком проследовали в социалистическую плановую
экономику.
Между государственно-монополистическими структурами царской России и
новыми послереволюционными образованиями существуют прямые аналогии: централизованные хозяйственные органы дооктябрьской России, государственные министерства превратились в народные комиссариаты; монополистические организации капиталистов – синдикаты и государственно-капиталистические регулирующие
органы – превратились в главные управления промышленности (главки).
Таким образом, принцип монополии был заложен в новую хозяйственную систему, названную впоследствии административно-командной. Для нее характерны
максимальная централизация управления и жесткая иерархическая внутренняя
структура. Предприятиям сверху доводятся производственные планы, устанавливаются цены, выделяются капиталовложения. Каждое предприятие закрепляется за
определенными поставщиками, получает конкретных потребителей. Не имея никаких прав, предприятия не несут и экономической ответственности. Центр гарантирует им выплату заработной платы и покрытие материальных затрат независимо от
финансовых результатов хозяйственной деятельности. Это черты нового, специфического типа монополизма – монополизма административного. Он не тождественен
государственной монополии, которая существовала и раньше. Административный
монополизм охватывает экономику в целом.
Длительное время экономическая политика советского государства осуществлялась в направлении создания условий монопольного положения производителей.
Считалось, что ленинский вывод о том, что монополия ведет к отрицательным последствиям для общества, к социализму не относится.
Упрощенное понимание исторической тенденции к росту обоб-ществления
производства вело к тому, что преимущества общенародной собственности связывались только с крупным и сверхкрупным производством.
Политика гигантомании предприятий привела к тому, что на 1 – 2 предприятия
возлагалась ответственность за обеспечение страны определенным товаром.
В 1990 г. в СССР из 600 укрупненных товарных групп промышленной продукции по 219 видам доля одного крупнейшего производителя превышала 50% от общего объема производства данной продукции, а по 215 видам товарной продукции
на долю единственных производителей приходились все 100% от общего объема
производства. В промышленности Беларуси более 40% предприятий были единственными производителями продукции отрасли, например Оршанский льнокомбинат, Гомельский химический завод, Солигорский «Беларускалий», МТЗ, ПО «Атлант» и др.
131
В Беларуси в 1991 г. средний размер промышленного предприятия по числу занятых рабочих в 7 раз превышал западно-европейский, японский и южно-корейский
уровни. Так, на одно предприятие в Беларуси приходилось в среднем 573 человека,
в то время как в странах Западной Европы, Японии и Южной Корее – 80 – 90 человек.
По своей сути, административный монополизм – это искусственное создание
привилегированного положения отдельных субъектов, которое позволяет навязывать своим партнерам и обществу в целом собственные интересы и условия, игнорируя их реальные потребности.
Провозглашение перехода на рыночные отношения отнюдь не уничтожило монопольную структуру нашей экономики. Наоборот, первые шаги в сторону рыночной экономики обнажили ее порочность и сделали ее недостатки очевидными не
только для хозяйствующих субъектов, но и для всего населения.
Проведение эффективной антимонопольной политики невозможно без соответствующей правовой базы. В Республике Беларусь 10 декабря 1992 г. Верховным
Советом был принят закон "О противодействии монополистической деятельности и
развитии конкуренции", который введен в действие с 1 марта 1993 г.
Закон, с одной стороны, определяет организационные и правовые основы
ограничения, пресечения и предупреждения монополистичес-кой деятельности, а с
другой – направлен на создание условий для развития конкуренции в целях эффективного функционирования товарных рынков и защиты прав потребителей.
В законе определены цели, объекты и методы антимонопольного регулирования, а также задачи, функции и полномочия образованного с этой целью Государственного комитета Республики Беларусь по антимонопольной политике (Антимонопольный комитет Республики Беларусь) – в настоящее время он называется Департаментом антимонопольной и ценовой политики Министерства экономики.
В соответствии с подписанным в декабре 1993 г. в Ашгабаде Договором о проведении согласованной антимонопольной политики образован Межгосударственный
совет по антимонопольной политике (МСАП), участником которого является и Республика Беларусь.
В Законе дается определение понятий «доминирующее положение» и «государственная монополия».
Доминирующее положение на товарном рынке (доминирующее положение)
– исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителей либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие
условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на него другим хозяйствующим субъектам.
Государственная монополия – система общественных отношений, при которой исключительное право осуществлять отдельные виды деятельности имеет государство в лице определенных государственных органов.
Законом запрещается деятельность хозяйствующего субъекта, занимающего
доминирующее положение на товарном рынке, если она имеет или может иметь
своим результатом ограничение конкуренции либо причинение вреда правам, свободам и законным интересам других хозяйствующих субъектов или потребителей
посредством:
132
создания препятствий для доступа на товарный рынок другим хозяйствующим субъектам или ограничений свободы их конкуренции;
изъятия товаров из обращения, ограничения производства, имеющих целью
создание или поддержание дефицита на товарном рынке, необоснованного и преднамеренного повышения (снижения) цен, а также принятия иных мер, искусственно
вызывающих их рост или падение;
установления (поддержания) цены для получения монопольно высокой прибыли или устранения конкурентов;
заключения и (или) исполнения договора, в котором навязываются невыгодные, не относящиеся к предмету договора условия для контрагента;
заключения соглашений, которые ограничивают свободу участников этих соглашений определять цены и (или) условия предоставления (поставок) товаров в договорах с третьими лицами;
заключения соглашений, влекущих ограничение или установление контроля
над производством, рынками сбыта товаров или развитием технического прогресса;
включения в договоры дискриминирующих условий, которые ставят контрагента в неравное положение по сравнению с другими хозяйствующими субъектами
и др.
Законом запрещаются вступление в объединения или их создание, если это
имеет цель или может иметь своим результатом:
раздел товарного рынка по территориальному принципу; по видам, объемам
сделок; по видам, объемам товаров и их ценам; по кругу потребителей;
исключение или ограничение доступа на товарный рынок других хозяйствующих субъектов;
необоснованное (искусственное) повышение, снижение или поддержание цен;
необоснованное ограничение производства товаров;
осуществление операций с ценными бумагами, кредитными ресурсами, целью
которых является достижение доминирующего положения на товарных рынках и др.
Государство в лице уполномоченных органов осуществляет меры по предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности хозяйствующих субъектов, государственных органов, а также по финансовому, информационному и иному обеспечению условий для развития конкуренции и товарных рынков посредством:
осуществления контроля за деятельностью хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на товарном рынке;
принятия в установленном порядке мер по реорганизации и ликвидации хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на товарном рынке;
осуществления государственного контроля за реорганизацией и ликвидацией
хозяйствующих субъектов;
осуществления государственного контроля за сделками с акциями, имущественными паевыми взносами в имущество кооперативов (паями), долями уставных
фондов хозяйствующих субъектов;
оказания содействия осуществлению общественного контроля за соблюдением антимонопольного законодательства и др.
В случае, когда положение на товарном рынке хозяйствующего субъекта или
133
нескольких хозяйствующих субъектов признается доминирующим, устанавливается
специальный государственный контроль за объемом производства и качеством товаров, уровнем цен и тарифов, иными показателями деятельности данного хозяйствующего субъекта с целью установления факта злоупотребления таким положением.
Принятие мер для осуществления реорганизации хозяйствующих субъектов,
занимающих доминирующее положение на товарном рынке, осуществляется с учетом одного или нескольких условий:
возможности организационного обособления предприятий или их структурных единиц;
отсутствия тесной технологической взаимосвязи предприятий, структурных
единиц;
разграничения сфер деятельности предприятий, структурных единиц в рамках
узкой предметной специализации;
невозможности в силу причин экономического или политического характера
привлечения других контрагентов на соответствующие товарные рынки.
Государство осуществляет контроль за созданием, реорганизацией и ликвидацией хозяйствующих субъектов, в том числе дочерних, зависимых обществ, холдинговых компаний, союзов, ассоциаций и других объединений хозяйствующих субъектов, за преобразованием государственных органов и хозяйствующих субъектов в
объединения, если это может привести к возникновению или усилению доминирующего положения на товарных рынках.
Антимонопольный орган вправе дать согласие (или отказать) на создание, реорганизацию холдинговых компаний, союзов, ассоциаций и других объединений хозяйствующих субъектов, если это не приведет к возникновению или усилению их
доминирующего положения на товарном рынке и (или) ограничению конкуренции.
В целях содействия развитию товарных рынков и конкуренции антимонопольный орган может направлять соответствующим государственным органам и хозяйствующим субъектам предложения об (о):
 изменении сфер применения свободных или регулируемых цен, в том числе
об установлении предельных цен либо предельного норматива рентабельности товаров, производимых или реализуемых хозяйствующими субъектами, злоупотребляющими своим доминирующим положением на товарном рынке;
 создании параллельных структур в сферах производства и обращения, в том
числе за счет государственных инвестиций;
 привлечении иностранных инвестиций;
 финансировании мероприятий по расширению выпуска дефицитных товаров
в целях устранения доминирующего положения на товарном рынке отдельных хозяйствующих субъектов и других мер экономического протекционирования;
 лицензировании экспортно-импортных операций;
 внесении изменений в перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию.
Осуществлять общественный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства имеют право общественные организации потребителей, другие общественные объединения, уставы которых ставят своей целью защиту потребителей
от злоупотреблений хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее поло134
жение на товарном рынке.
Они вправе:
подавать в антимонопольный орган заявления о фактах нарушения антимонопольного законодательства и вносить предложения по их устранению;
обращаться в суд с исками в защиту прав, свобод и законных интересов своих
членов и других лиц от деяний, нарушающих антимонопольное законодательство;
проводить собственную экспертизу на соответствие действий фирм требованиям антимонопольного законодательства и информировать общественность о результатах экспертизы.
Запрещаются соглашения государственных органов с хозяйствующим субъектом, которые имеют своим результатом ограничение конкуренции и (или) причинение вреда правам, свободам и законным интересам хозяйствующих субъектов или
граждан, в том числе соглашения, направленные на:
раздел товарного рынка по территориальному принципу; по видам, объемам
сделок; по видам, объемам товаров и их ценам; по кругу потребителей;
исключение или ограничение доступа на товарный рынок других хозяйствующих субъектов;
незаконное повышение, снижение или поддержание цен.
Государственным органам запрещается принимать (издавать) акты, заключать
соглашения, совершать иные действия, которые ограничивают самостоятельность
хозяйствующих субъектов, создают дискриминационные условия деятельности для
отдельных хозяйствующих субъектов, если такие акты или действия имеют либо
могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) причинение вреда
правам, свободам и законным интересам хозяйствующих субъектов или граждан.
В случае совершения хозяйствующими субъектами, государственными органами, их должностными лицами противоправных деяний антимонопольный орган выносит предписания об устранении их вредных последствий, а также налагает на виновных административные штрафы.
За уклонение от исполнения или несвоевременное исполнение законных решений (предписаний) антимонопольного органа по решению суда с виновных хозяйствующих субъектов взыскивается штраф в размере до 10 % дохода за год, предшествующий совершению правонарушения.
Прибыль, незаконно полученная хозяйствующим субъектом, взыскивается судом и направляется в бюджет.
Таким образом, некоторые правовые нормы антимонопольного закона Беларуси
перекликаются с нормами антитрестовского законодательства США. Вместе с тем в
Законе нашли отражение особенности экономики Республики Беларусь, структуры
управления и специфика ее правовой системы.
8.3. Регулирование деятельности монополий
Монополист получает монополистическую сверхприбыль и покрывает свои Xнеэффективные издержки путем повышения цен и сокращения объема производства
за счет покупателей своей продукции. Сельскохозяйственные производители, покупая продукцию монополистов по завышенным ценам, увеличивают свои издержки,
что приводит к убыткам или сокращению прибылей.
135
В мировой практике в качестве меры регулирования естественной монополии
государство устанавливает максимальную или принудительную цену.
Вспомним, что на конкурентном рынке государственное регулирование цен
всегда приводит к безвозвратным потерям. Однако в условиях несовершенной конкуренции регулирование цен государством, напротив, может уменьшить или даже
устранить безвозвратные потери, связанные с монопольной властью. На рис. 8.1 иллюстрируется регулирование цены государством.
В условиях невмешательства государства монополия будет производить количество продукции Qm и назначать цену pm.
Предположим, что государство устанавливает максимальную цену p1. В связи с
тем, что монополист не имеет права продавать свою продукцию по цене выше p1, то
новая кривая среднего дохода фирмы до точки с объемом производства Q1 представляет собой отрезок p1N, а далее (сверх Q1) совпадает со старой кривой (AR=D).
Предельный доход в этих условиях представляет собой ломаную кривую (на
рис. 8.1 показана жирной линией): до объема производства Q1 предельный доход
совпадает со средним доходом (отрезок p1N), а сверх Q1 новая кривая предельного
дохода совпадает с прежней линией (от точки L вниз-вправо).
Фирма будет выпускать объем продукции Q1, так как именно при таком объеме
производства предельный доход совпадает с предельными издержками (точка K).
P
MC
Pm
P1
P2=MC
P3
N
AC
P4
D=AR
K
L
0
Q2 Q3
Q
Qm Q1
MR
Q3`
Рис. 8.1. Регулирование цены.
Таким образом, при установлении государством максимальной цены p1 увеличивается объем производства, продукция продается по более низкой цене, безвозвратные издержки от монопольной власти сокращаются.
Государство может снижать цену до уровня p2, которая равна предельным издержкам. В этом случае объем производства возрастет до Q2 – уровня конкурентного рынка (в краткосрочном периоде), а безвозвратные издержки, связанные с моно136
польной властью, исчезнут.
Если государство установит цену p3 (т.е. ниже p2 = MC), то возникает ситуация,
аналогичная установлению максимальной цены в конкурентных условиях: образуется дефицит (Q3 – Q́3) и безвозвратные потери от регулирования цен. Наконец, если
государство установит цену ниже p4, т. е. ниже минимальных средних издержек, то
фирма несет убытки и закрывается.
Особым случаем является регулирование государством цен на продукцию естественных монополий. На рис. 8.2 представлена модель естественной монополии,
особенность которой в том, что кривая спроса пересекает график средних издержек
выше, чем предельных издержек.
Цена может быть равна предельным издержкам (p=MC), которая называется
общественно оптимальной. Она позволяет достигать эффективного распределения
ресурсов.
Графически общественно оптимальная цена (pb) соответствует точке (B) пересечения кривой рыночного спроса (D) и кривой предельных издержек (MC), так как
кривая спроса обозначает комбинацию цены и количества продукции (рис.2). В этом
случае для монополиста кривая спроса становится совершенно эластичной до точки
B. Установление общественно оптимальной цены уничтожает стимул монополиста к
ограничению выпуска продукции. При данной законодательно установленной цене
монополист будет максимизировать прибыль, производя количество продукции,
равное qb.
p
M
Pm
Pa
Pb
AC
A
B
MC
D
0
MR
qa
qe
qb
q
Рис. 8.2. Регулирование естественной монополии.
Государством может быть установлена цена на уровне средних издержек
(p=AC), которая называется «обеспечивающая справедливую прибыль» (на рис. 8.2
– точка pa).
Выбор цены, которую должно установить государство, чтобы предотвратить
злоупотребление монопольной властью, зависит от конкретной отрасли. Мировой
137
опыт показывает, что при регулировании естественных монополий, которые располагают значительной избыточной мощностью в силу специфики предоставляемых
услуг (кривая спроса в этом случае пересекает график средних издержек выше, чем
предельных издержек), предпочтение отдается цене, «обеспечивающей справедливую прибыль» (p=AC). Такую цену целесообразно установить на оказываемые сельскому хозяйству транспортные услуги железной дороги, электроэнергию, коммунальные услуги. Если бы цена была установлена на уровне, равном предельным издержкам (p=MC), то предприятие (естественный монополист) имело бы убытки, которые государству пришлось бы покрывать за свой счет, что нежелательно со многих точек зрения.
ВЫВОДЫ
1.Антимонопольное законодательство в широком смысле направлено против
всех форм проявления монопольной власти, в узком – против чистых монополий и
крупных олигополий, обладающих монопольной властью и злоупотребляющих ею.
2.Необходимость в антимонопольном законодательстве возникла еще в конце
XIX века в связи с усилением концентрации производства и возникновением монополий.
3.Классическим примером борьбы с монополиями является антитрестовское законодательство США, которое включает такие важнейшие законы, как Шермана,
Клейтона, о Федеральной комиссии по торговле, Уиллера-Ли, Селлера-Кефовера.
4.Закон Шермана (1890 г.) запрещает любые соглашения (явные или тайные),
объединения, которые имеют целью ограничение производства или торговли.
5.Закон Клейтона (1914 г.) запрещает ценовую дискриминацию, продажу товаром с принудительным ассортиментом, межкорпорационное участие в капиталах
посредством владения акциями друг друга и личной унии.
6.Законом о Федеральной комиссии по торговле (1914 г.) возлагается на созданный одноименный орган задача возбуждения и расследования дел о нечестной
конкуренции.
7.Законом Уиллера-Ли (1938 г.) на Федеральную комиссию по торговле возложена обязанность защищать потребителей от ложной информации или вводящей в
заблуждение рекламы, искаженной информации о качестве продуктов.
8.Законом Селлера-Кефовера (1950 г.) запрещается фирме приобретать у конкурентов не только акции (как по закону Клейтона), но и вещественные элементы
активов другой фирмы, если это может ослабить конкуренцию.
9.Антитрестовское законодательство направлено на развитие конкуренции,
пресечение монополизации, основанной на внеэкономических методах, захвате
рынка путем ограничительной практики.
10.В Беларуси антимонопольное законодательство представлено прежде всего
законом «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции» (1992 г.), в котором, с одной стороны, определены организационные и правовые меры пресечения и предупреждения монополистической деятельности, а с
другой – меры по созданию условий для развития конкуренции и защиты прав потребителей.
138
11.В качестве меры регулирования монополии государство устанавливает максимальную или принудительную цену. В условиях несовершенной конкуренции (в
отличие от совершенной) регулирование цен государством уменьшает или даже
устраняет безвозвратные потери, обусловленные монопольной властью.
12.Государство регулирует цены с целью устранить стремление монополистов
недораспределить ресурсы в отрасль и получить за счет этого экономические прибыли. Общественно оптимальная цена соответствует точке пересечения кривой
спроса и предельных издержек. Цена, обеспечивающая справедливую прибыль, соответствует точке пересечения кривой спроса и средних издержек.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Антимонопольное законодательство (antitrust statutes) – совокупность законов, других нормативно-правовых актов, направленных против злоупотреблений
фирмами монопольной властью.
Доминирующее положение (domination position) – исключительное положение
одного или нескольких хозяйствующих субъектов, дающее ему (им) возможность
влиять на цену или затруднять доступ на рынок другим фирмам.
Предпринимательская монополия (entrepreneurial monopoly) – одна или небольшое число фирм, контролирующие основную долю производства отрасли.
Государственная монополия (public monopoly) – система общественных отношений, при которой исключительное право осуществлять отдельные виды деятельности имеет государство в лице определенных государственных органов.
Административный монополизм характерен для административнокомандной системы. Суть его заключается в искусственном создании привилегированного положения отдельным субъектам, что позволяет им навязывать своим партнерам и обществу в целом собственные интересы и условия.
Общественно оптимальная цена (socially optimal price) – цена товара, позволяющая достигнуть наиболее эффективного распределения ресурсов в экономике;
она равна предельным издержкам (p=MC).
Цена, обеспечивающая справедливую прибыль (fair-return price) – цена товара, позволяющая производителю получать нормальную прибыль; она равна средним
издержкам производства этого продукта (p=AC).
Дилемма регулирования (dilemma a/regulation) – проблема, с которой сталкивается государство, устанавливая монополисту цену: с одной стороны, общественно
оптимальная цена оказывается ниже себестоимости, а с другой – цена, обеспечивающая фирме справедливую прибыль, не позволяет полностью устранить дисбаланс
в распределении ресурсов.
ТЕМА 9. МОНОПОЛИСТИЧЕСКАЯ КОНКУРЕНЦИЯ
Совершенная конкуренция и монополия, рассмотренные в предыдущих темах,
относятся к крайним типам рыночных структур. В действительности они встречаются редко и скорее представляют собой идеальные модели, необходимые при изучении реальных рынков монополистической конкуренции и олигополии.
139
В данной теме мы познакомимся с монополистической конкуренцией. Занимая
промежуточное положение между крайними типами рынков, монополистическая
конкуренция имеет черты как совершенной конкуренции, так и монополии и наиболее близка к совершенной конкуренции. Она широко распространена в производстве
предметов потребления, легкой промышленности, сфере услуг (выпуск хлебобулочных и кондитерских изделий, нижнего белья и верхней одежды, моющих средств и
парфюмерии, меховых изделий и обуви и т. д.).
Цель изучения темы состоит в том, чтобы:
узнать условия возникновения и особенности функционирования рынков монополистической конкуренции;
исследовать процесс принятия решений отдельной фирмой в области цен и
объемов выпуска в краткосрочном и долгосрочном периодах;
сравнить равновесие при монополистической конкуренции с равновесием при
совершенной конкуренции и дать оценку результатов рынков монополистической
конкуренции;
выяснить значение и факторы неценовой конкуренции, оценить роль рекламы.
9.1. Характеристика рынка монополистической конкуренции
Монополистическая конкуренция впервые была исследована в 30-е гг. 20 столетия экономистами Эдвардом Чемберлином (1899–1967) и англичанкой Джоан Робинсон (1903–1983). Независимо друг от друга они разработали традиционную экономическую модель монополистической конкуренции и пришли к сходным выводам
об условиях возникновения и функционировании этого рынка.
Считается, что отрасль работает в условиях монополистической конкуренции,
если она состоит из большого числа фирм, каждая из которых производит изделия,
относящиеся к близким, но несовершенным заменителям продукции других конкурентов. В подобной ситуации перекрестная эластичность спроса по цене будет велика, но не бесконечна. Фирмы получают ограниченную монопольную власть за счет
дифференциации продукции (выпуска товара с разным набором потребительских
свойств) и могут в определенных пределах контролировать цену. Поэтому рынок
монополистической конкуренции получил название монополии по дифференциации
товара.
Отметим основные черты, характеризующие монополистическую конкуренцию.
• Дифференциация продукции. В основе дифференциации продукции лежат
различия во вкусах и желаниях потребителей. Дифференциация означает, что фирмы не производят одинаковые товары. Даже если изделия относятся к одному виду,
продукт каждой фирмы обладает исключительными характеристиками (особенностями), привлекающими определенных потребителей. При монополистической конкуренции каждая фирма ищет «своего» покупателя и предлагает особый тип или вариант товара, который отличается по качеству, внешнему виду (оформление, упаковка), репутации, условиям продажи (доступность и удобство размещения предприятий, «сервизация» сбыта), гарантиям послепродажного обслуживания. Фирмы
могут убеждать покупателей в уникальности и особом качестве своего товара по140
средством использования рекламы и иных форм стимулирования сбыта (торговых
марок, привлекательной упаковки и др.). Потребители, отдавая предпочтение продукции отдельных производителей, в определенных пределах готовы платить за нее
более высокую цену. Однако если разница в ценах окажется слишком значительной,
покупатель может легко найти на рынке более дешевую продукцию конкурентов и
переключить свой спрос на нее.
Таким образом, поставляя дифференцированный товар, фирма приобретает монопольную власть, величина которой зависит от степени дифференциации продукта
(отличия ее товара от аналогичных товаров других фирм) и от числа конкурентов.
• Большое количество производителей. При наличии большого числа конкурентов в отрасли каждая фирма владеет относительно небольшой долей рынка и
имеет весьма ограниченный контроль над рыночной ценой. На рынках с монополистической конкуренцией на четыре крупнейшие фирмы, как правило, приходится до
25% общих поставок, а на восемь крупнейших – до 50%. В таких условиях практически невозможны согласованные действия фирм с целью ограничения объема производства и искусственного завышения цен (тайный сговор), отсутствует взаимозависимость между фирмами и стратегическое планирование (планирование стратегии
с учетом возможной реакции конкурентов на любые действия фирмы в области цен,
объемов продаж, рекламы и т. д.). Например, если отдельный производитель для
увеличения объема продаж снижает цену на свой товар, то прирост в объеме его
продаж происходит за счет многих продавцов и не вызывает значительной потери
их доли на рынке и возможности получать прибыль. Поэтому у конкурентов нет
причин реагировать на изменение цены одной из фирм. Каждая фирма определяет
свою политику, не учитывая возможную реакцию конкурентов.
• Свобода входа и выхода. На рынках монополистической конкуренции работают небольшие по размеру фирмы, что обусловлено особенностями технологии.
Для вступления в отрасль не нужны значительные первоначальные капиталовложения и эффект масштаба не требует развития крупного производства. Новым фирмам
несложно войти на рынок со своими фирменными марками, а существующим –
выйти, если их товары перестали пользоваться спросом. По сравнению с рынком
совершенной конкуренции могут быть некоторые финансовые барьеры, связанные с
необходимостью получения дифференцированного продукта и его рекламой.
• Неценовая конкуренция. Для того, чтобы реализовать преимущества монополии по дифференцированному продукту, необходимо убедить покупателей в достоинствах своего товара. Поэтому для рынка дифференцированного продукта характерно активное использование рекламы и других форм стимулирования сбыта
(торговые марки, гарантийное обслуживание и т.д.).
9.2. Цена и объем производства в условиях
монополистической конкуренции
В условиях монополистической конкуренции объем производства и цена находятся под влиянием конкуренции – с одной стороны и монопольной власти, которой
обладает каждая фирма – с другой. Рыночную власть над ценой фирма получает за
счет дифференциации товара. Это обусловливает отрицательный наклон кривой
спроса на ее продукцию (в условиях совершенной конкуренции кривая спроса на
141
продукцию фирмы будет горизонтальной). Производя продукт, отличный от продукции конкурентов, фирма при повышении цены на свой товар лишается какой-то
части покупателей, предпочитающих более дешевую продукцию конкурентов (в
условиях совершенной конкуренции она потеряла бы всех покупателей). При снижении цены фирма может рассчитывать на некоторое увеличение объема продаж за
счет конкурентов. Таким образом, кривая спроса на продукцию фирмы имеет нисходящий характер. Фирма может продать большее количество продукции по низким
ценам и меньшее – по высоким.
Наличие товаров-заменителей придает взаимодействию фирм конкурентный
характер, ограничивая возможности монополистического поведения, и делает кривую спроса на продукт фирмы высоко эластичной (функция от числа конкурентов и
степени дифференциации продукта). Эластичность спроса будет уменьшаться по
мере сокращения конкурентов и усиления дифференциации товара.
Следуя правилу максимизации прибыли, фирмы будут выбирать объем производства и цену исходя из известного условия равенства предельного дохода и предельных издержек (MR = МС).
В течение краткосрочного периода производители могут получать прибыль,
если цена превышает средние общие (совокупные) издержки или нести убытки, если
цена ниже средних общих издержек.
На рис. 1 представлены кривые спроса (цены), издержек и предельного дохода
двух фирм, одна из которых максимизирует прибыль (рис. 9.1а), а другая – минимизирует убытки (рис. 9.1б).
В обоих случаях оптимальный объем выпуска и цена определяются пересечением кривых предельного дохода MR и предельных издержек МС. На рис. 9.1.а цена
товара превышает средние совокупные издержки АТС и фирма получает прибыль.
На рис. 9.1.б цена ниже средних совокупных издержек. В этом случае фирма не получит прибыли, ее оптимальная стратегия – минимизация убытков. Затененными
прямоугольниками показаны соответственно прибыль и убытки этих фирм. Как видим, в краткосрочном периоде фирма выбирает объем выпуска и цену так же, как
это делает монополия.
Ситуации, изображенные на рис. 9.1, кратковременны. В долгосрочном периоде
уровень прибыли фирм стремится к нулю. Отсутствие высоких входных барьеров
способствует усилению конкуренции, если производители в отрасли имеют экономическую прибыль. Потенциальная возможность получения прибыли привлечет на
рынок другие фирмы с новыми разновидностями продукции, что сократит рыночную долю ранее действовавших на рынке фирм и повысит эластичность спроса на
их продукцию. При прочих равных условиях (для упрощения анализа предположим,
что средние и предельные издержки фирм не меняются), это будет способствовать
смещению кривых спроса действовавших фирм влево. Такое смещение продолжится
до тех пор, пока кривая спроса не коснется кривой средних издержек АТС и экономическая прибыль фирм отрасли не станет равной нулю. И наоборот, убытки, подталкивающие фирмы к выходу с рынка, сократят число фирм и количество видов
предлагаемой продукции. Спрос на товары оставшихся на рынке производителей
увеличится (кривая спроса сместится вправо до касания с кривой средних издержек
АТС) и убытки исчезнут. Долгосрочное равновесие в условиях монополистической
конкуренции представлено на рис. 9.2.
142
а) фирма получает прибыль
P
МС
Прибыль
АС
P1
AC1
D
MR
Q
Qm
Рис. 9.1.а. Равновесие фирмы на рынке монополистической
конкуренции в краткосрочном периоде.
б) фирма несет убытки
P
Убыток
АС
МС
AC1
P1
MR
Qm
D
Q
Рис. 9.1.б. Равновесие фирмы на рынке монополистической
конкуренции в краткосрочном периоде.
В долгосрочном периоде под воздействием сил конкуренции кривая спроса на
товар любой фирмы в отрасли является касательной к кривой средних издержек
АТС. В точке касания цена равна средним издержкам, а экономическая прибыль
равна нулю. Поскольку в этом случае фирмы не имеют побудительных мотивов к
входу или выходу из отрасли, устанавливается долгосрочное равновесие.
Однако движение к установлению равновесия при нулевой прибыли в условиях
монополистической конкуренции следует рассматривать лишь как тенденцию. Отдельные фирмы могут получать устойчивую экономическую прибыль за счет выпуска уникального товара, достаточно сложно воспроизводимого для конкурентов,
или более выгодного размещения фирм. Существуют также финансовые барьеры
(инвестиции по разработке, маркетинговые издержки) и административные ограничения (патенты, лицензии), которые, несмотря на относительно невысокий уровень,
создают определенные препятствия для проникновения в отрасль и способствуют
сохранению монопольной власти. Кроме того, фактором, сдерживающим уход фирм
143
из отрасли, могут быть достаточно высокие безвозвратные издержки, возникающие
при прекращении производства.
МС
P
Р=АС
АС
D
MR
Qm
Q
Рис. 9.2. Равновесие фирмы на рынке монополистической
конкуренции в долгосрочном периоде.
9.3. Монополистическая конкуренция
и экономическая эффективность
Экономическая эффективность требует соблюдения равенства цены, предельных издержек и средних издержек в долгосрочном периоде. Сравним долгосрочное
равновесие при монополистической конкуренции с долгосрочным равновесием при
совершенной конкуренции (рис. 9.3).
Несмотря на схожесть механизмов совершенной и монополистической конкуренции, сводящих экономические прибыли фирм в долгосрочном периоде к нулю,
монополистическая конкуренция менее эффективна, чем совершенная.
В условиях совершенной конкуренции (рис.3.б) для каждой фирмы цена равняется предельным и минимальным средним издержкам (Р=МС=АСmin). Это означает,
что потребители получают товары по самым низким из возможных цен, которые одновременно отражают альтернативную стоимость последней единицы выпуска и
средние издержки на ее производство. В такой ситуации уже не существует неиспользованных возможностей получения дополнительных выгод от обмена.
а) монополистическая конкуренция
МС
P
АС
Р
Наценка
МС
MR
Произведенный
объем продукции
D
Эффективный
масштаб
Избыточная
мощность
144
Q
б) совершенная конкуренция
P
МС
АС
Р=МС
P=MR
(кривая спроса)
Произведенный объем продукции =
= Эффективный масштаб
Q
Рис. 9.3. Рынки монополистической и совершенной конкуренции.
При монополистической конкуренции (рис.3.а) цена выше предельных издержек (Р > МС), то есть цена, которую потребители платят за дополнительные единицы продукции, превышает издержки на их производство. В результате теряется
часть совокупных излишков потребителей и производителей (заштрихованная область на рис. 3.а) и снижается общественное благосостояние. Превышение цены над
предельными издержками обусловлено наличием у фирм монопольной власти, позволяющей им контролировать цены за счет дифференциации продукции. Поскольку
кривая спроса имеет отрицательный наклон, предельный доход оказывается ниже
цены при любом уровне выпуска. Фирма выбирает объем выпуска и цену, исходя из
равенства предельного дохода и предельных издержек (MR = МС). Если в равновесии цена всегда превышает предельный доход MR, то она также будет превышать и
предельные издержки МС. Наценка над предельными издержками является платой
за разнообразие и возможность выбора.
Соотношение цены и предельных издержек определяет различное поведение
фирм, работающих на рынках совершенной и монополистической конкуренции. При
совершенной конкуренции фирмы не заинтересованы в получении новых заказов по
текущим рыночным ценам, так как Р = МС и продажа дополнительных единиц продукции не увеличит прибыль. При монополистической конкуренции, напротив,
фирмы всегда стремятся привлечь дополнительных покупателей, поскольку Р > МС
и дополнительная единица продукции, проданная по установленной цене, увеличивает прибыль. Как заметил один исследователь, на рынках монополистической конкуренции «продавец никогда не забывает разослать рождественские открытки покупателям».
В условиях монополистической конкуренции фирмы производят продукцию с
издержками, превышающими минимальные, поскольку долгосрочное равновесие
устанавливается на убывающем участке кривой средних издержек. Цена также превышает минимум средних издержек (Р > АТС min). При таком положении объем выпуска фирм не достигает эффективного масштаба, позволяющего минимизировать
средние долгосрочные издержки и установить цену, равную этим издержкам. Это
указывает на наличие в отрасли избыточных производственных мощностей, что
приводит к потерям эффективности и снижению благосостояния. Тот же объем выпуска мог быть предложен меньшим числом фирм по более низким ценам. Однако,
145
сокращение числа фирм, обладающих некоторой рыночной властью в условиях монополистической конкуренции, может привести лишь к усилению этой власти. Поскольку власть фирм над ценой обусловлена дифференциацией продукции, наличие
избыточных производственных мощностей является своеобразной платой общества
за такую дифференциацию. Чем разнообразнее продукт, тем выше плата и ниже эффективность.
Учитывая, что фирмы не обладают существенной рыночной властью, потери
благосостояния при монополистической конкуренции будут невелики. К тому же,
неэффективность рынка в какой-то мере компенсируется ростом благосостояния потребителей, вызванным расширением ассортимента и возможностью более полного
удовлетворения индивидуальных потребностей. По мнению Шеферда и совершенная конкуренция и монополистическая конкуренция попадают в разряд «эффективно конкурентных», поскольку достаточно выгодны потребителям.
9.4. Неценовая конкуренция и реклама
Рынок монополистической конкуренции обладает свойствами как монополии,
так и совершенной конкуренции. Эта двойственность вынуждает фирмы конкурировать не только по цене, но и по неценовым параметрам (фирменная марка, особые
качества, условия продажи, реклама, возможность покупки товара в рассрочку,
наличие или отсутствие гарантийного ремонта и др.). Неценовая конкуренция позволяет фирме не только расширять свою долю на рынке за счет повышения спроса,
но и снижать его эластичность, усиливая тем самым монопольную власть фирмы.
Стратегия неценовой конкуренции может быть реализована за счет дифференциации продукта и его совершенствования с течением времени, что приводит к
охвату новых групп потребителей. Улучшение товара отдельной фирмой позволяет
ей извлекать прибыль до тех пор, пока эти улучшения не будут скопированы уже
имеющимися или новыми конкурентами. Достаточно часто улучшения товара бывают поверхностными, несущественными. Тем не менее, фирмы конкурируют подобным образом, поскольку многие потребители действительно откликаются на изменение характеристик товара. Результативной может оказаться политика предоставления льготных условий продажи (кредит, скидки) и гарантийного послепродажного обслуживания. Распространенным типом неценовой конкуренции является
нишевая специализация – нацеленность на определенный сегмент рынка (дешевый
товар, товар среднего качества, дорогой, стильный товар).
Фирмы могут убеждать покупателей в уникальности и особом качестве своего
товара посредством использования рекламы и иных форм стимулирования сбыта
(торговых марок, привлекательной упаковки и др.).
Реклама занимает важнейшее место среди неценовых факторов. Она объясняет
потребителю преимущества и отличия данного товара от других, способствует формированию новых потребностей и даже создает дифференциацию продуктов там,
где ее в действительности может не быть.
На рынке совершенной конкуренции производителю невыгодно рекламировать
свою продукцию, поскольку она является совершенным заменителем продукции
любой конкурирующей фирмы. На рынках монополистической конкуренции реклама для фирмы становится основным орудием в борьбе за существование. Фирмы,
146
производящие дифференцированные потребительские товары, могут направлять на
расходы, связанные с рекламной деятельностью, от 10 до 20 процентов общей выручки. Реклама позволяет повысить уровень спроса на товар фирмы и снизить его
ценовую эластичность. Реклама может также способствовать увеличению спроса на
продукцию всех производителей в отрасли.
Очевидно, что затраты фирмы на рекламу и другую деятельность по стимулированию сбыта, ведут к росту общего уровня издержек. Поэтому результативность
рекламы (изменение величины прибыли фирмы) будет зависеть от характера изменений спроса на продукцию фирмы и общих издержек после рекламы. Реклама будет эффективной, если положительные изменения в спросе окажутся существеннее
роста издержек и прибыль фирмы увеличится. Эффективность рекламы может быть
обусловлена не только увеличением объема продаж, но и снижением средних издержек производства за счет сокращения избыточных производственных мощностей.
Воздействие рекламы на прибыль зависит от того, рекламируют ли свой товар
другие конкурирующие фирмы. При монополистической конкуренции реклама может привести только к временному увеличению прибыли фирмы.
На рис. 9.4 представлена ситуация, когда фирма в краткосрочном периоде получает экономическую прибыль в результате проведения рекламной кампании.
P,C
MC2
P2
AC2
P1
K2
E
D1
K1
MR1
Q1
AC1
MC1
D2
MR2
Q2
Q
Рис. 9.4. Прибыль фирмы в краткосрочном периоде после рекламы.
Предположим, что первоначально рынок находится в равновесии без применения рекламы каким-либо производителем. В этом случае для фирмы цена товара Р 1 и
выпуск Q1 определяется точкой К1, в которой предельный доход MR1 равен предельным издержкам МС1. При отсутствии рекламы фирма получает нулевую экономическую прибыль (в точке Е цена Р1 равна средним издержкам на производство
АТС1). После осуществления рекламной кампании средние и предельные издержки
фирмы при любом выпуске возрастут, что приведет к соответствующему смещению
кривых издержек вверх в положение АТС2 и МС2. Если реклама будет успешной, то
кривые спроса и предельного дохода также сместятся вверх в положение D2 и MR2.
147
Теперь максимизирующий прибыль выпуск Q2 и цена Р2 определяется точкой К2.
При этом цена Р2 превышает средние издержки производства и прибыль фирмы возрастает с нуля до величины, представленной площадью заштрихованной области.
Таким образом, успешная реклама позволяет фирме извлекать экономическую прибыль в краткосрочном периоде, устанавливая более высокую цену на возросший
выпуск. Без рекламы при цене Р2 спрос упал бы до нуля.
В долгосрочной перспективе эффективная рекламная кампания фирмы может
увеличить спрос на продукцию всех конкурентов в отрасли и привлечь новых производителей, так как входные барьеры невысокие. Конкуренты станут подражать
программе маркетинга успешно рекламирующей фирмы. Поэтому она будет вынуждена увеличивать расходы на рекламу по мере появления новых производителей,
чтобы продать то же количество товара по той же цене. Кроме того, увеличение
числа производителей может вызвать падение спроса на продукцию данной фирмы.
В результате возросших издержек реализации (кривая средних издержек АТС 2 сместится вверх) и снизившегося спроса (кривые спроса D2 и предельного дохода MR2
сместятся вниз) экономическая прибыль рекламирующей фирмы в долгосрочном
периоде сократится до нуля.
На рис. 9.5 изображено равновесие в долгосрочном периоде, если фирмы в отрасли осуществляют рекламную деятельность. В равновесии максимизирующий
прибыль выпуск Q2 определяется точкой К2, где предельный доход MR2 равен предельным издержкам МС2. При цене P2 фирма получает нулевую экономическую
прибыль, поскольку кривая спроса каждой фирмы D2 является касательной к кривой
средних издержек АТС2.
Таким образом, в отрасли с монополистической конкуренцией в долгосрочном
периоде ни одна из фирм не выиграет от рекламы. И с рекламой и без нее экономическая прибыль равна нулю.
Поскольку реклама повышает спрос на продукцию всех продавцов и приводит
к увеличению общего объема реализации, избыточные производственные мощности
в отрасли сокращаются. Это способствует снижению средних издержек производства. Однако цена Р2 не падает вслед за снизившимися издержками производства,
так как в ней теперь отражаются возросшие издержки реализации (для того, чтобы
продать больший объем продукции Q2 издержки на рекламу и другую деятельность
по стимулированию сбыта необходимо увеличить).
P
MC2
P2
P1
AC2
E
K2
MR1
K1
Q1
MC1
AC1
D1
MR2
Q2
D2
Q
148
Рис. 9.5. Долгосрочное равновесие фирмы, осуществляющей рекламную кампанию
Общественная оценка роли рекламы неоднозначна. С одной стороны, реклама
расширяет информацию о товарах и ценах, позволяя потребителям осуществлять
осознанный выбор. Реклама также может способствовать повышению уровня конкуренции. Предоставляя потребителям информацию обо всех функционирующих на
рынке фирмах, реклама помогает найти производителей, устанавливающих более
низкие цены. Это ослабляет рыночную власть фирм за счет повышения эластичности спроса. Кроме того, реклама облегчает вход на рынок новым фирмам, привлекая
к ним потребителей, неудовлетворенных существующей продукцией и содействует
экономическому росту эффективно работающих фирм.
С другой стороны, противники рекламы видят в ней угрозу подрыва суверенитета потребителя (формирует вкусы), причину жестких цен и источник долгосрочной ценовой инфляции. Большая часть рекламы (например, телевизионной) носит
скорее психологический, чем информационный характер и направлена на инициацию желания, которого без рекламы могло и не быть. Реклама отвлекает людские и
материальные ресурсы и сдерживает конкуренцию. Если она формирует у потребителей приверженность к данной торговой марке, то эластичность спроса снижается
и продавцы получают возможность поднимать цены без потерь своей доли на рынке в пользу конкурентов.
Результаты исследований, проведенных с целью выяснения воздействия рекламы на уровень конкуренции и цены в различных отраслях, противоречивы. В конечном счете, проблема сводится к вопросу о влиянии рекламы на эффективность
размещения рынком ресурсов. Если исходить из так называемой «традиционной последовательности» взаимодействия потребителей и производителей, основанной на
концепции «невидимой руки» Адама Смита, когда производители являются основными агентами потребителей и стремятся удовлетворить их потребности, то следует
прийти к выводу о положительном воздействии рекламы. Напомним, что по убеждению А. Смита производители, руководствуясь только собственными интересами,
будут изготавливать продукцию, наиболее соответствующую чаяниям покупателей.
В противном случае они не смогут привлечь покупателей и обанкротятся. Один из
наиболее известных критиков этой концепции Джон Кеннет Гэлбрейт предлагает
рассматривать взаимодействие потребителей и производителей в обратной последовательности, когда производитель определяет наиболее выгодные для производства
продукты, а затем, используя рекламу и другие способы воздействия, формирует
спрос на них. Здесь отрицательная роль рекламы очевидна. Однако следует учесть
одно важное обстоятельство: легче продать хорошее изделие, чем плохое. Огромные затраты на рекламу окупятся, если потребитель будет приобретать товар в
дальнейшем и сможет порекомендовать его своим знакомым. Если фирма стремится
наладить выгодное, развивающееся производство, то рекламируемое изделие должно понравиться потребителю. В действительности в каждой конкретной ситуации
воздействие рекламы на эффективность размещения ресурсов может иметь как положительные, так и отрицательные последствия.
ВЫВОДЫ
149
1. Монополистическая конкуренция характеризуется большим числом фирм,
производящих дифференцированную продукцию и низкими барьерами проникновения в отрасль и выхода из нее, что предполагает ограниченную рыночную власть
продавцов в условиях интенсивной конкуренции.
2. В краткосрочном периоде фирмы, действующие на рынках монополистической конкуренции, могут максимизировать прибыль или минимизировать убытки,
выбирая объем производства и цену исходя из равенства предельного дохода и предельных издержек (MR = МС). В долгосрочном периоде невысокие барьеры входа в
отрасль и выхода из нее способствуют установлению равновесия фирм при нулевой
(нормальной) прибыли. Однако движение к безубыточности следует рассматривать
лишь как тенденцию.
3. Монополистическая конкуренция менее эффективна, чем совершенная конкуренция, поскольку долгосрочное равновесие фирм в отрасли достигается при объеме выпуска, для которого: 1) цена превышает предельные издержки (Р > МС), что
приводит к потере части совокупных излишков потребителей и производителей за
счет реализации рыночной власти, обусловленной дифференциацией продукции; 2)
цена превышает минимум средних издержек (Р > АТСmin), что вызывает потери эффективности за счет наличия избыточных производственных мощностей, т. е. неполного их использования. Учитывая, что рыночная власть фирм невелика, а многообразие товаров и услуг способствует более полному удовлетворению индивидуальных потребностей, потери эффективности при монополистической конкуренции
не будут значительными.
4. На рынках дифференцированного продукта фирмы конкурируют не только
по цене, но и по неценовым параметрам. Неценовая конкуренция позволяет повысить спрос на продукцию фирмы и снизить его эластичность, усиливая монопольную власть фирм. Важнейшее место среди неценовых факторов принадлежит рекламе. Оценка экономической пользы рекламы неоднозначна. Сторонники рекламы
считают, что она расширяет информацию о товарах и ценах, помогая потребителям
осуществлять осознанный выбор, повышает уровень конкуренции, облегчает вход
на рынок новым фирмам и содействует росту эффективно работающих фирм. Противники рекламы видят в ней угрозу подрыва суверенитета потребителя (формирует
приверженность к данной торговой марке), причину жестких цен и источник долгосрочной ценовой инфляции. Она отвлекает людские и материальные ресурсы и
сдерживает конкуренцию.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Дифференциация продукции (product differentiation) – физические или иные
различия (качество, внешний вид, условия продажи, гарантии и др.) между товарами
разных фирм, вызывающие у потребителей предпочтение товаров данной фирмы
перед товарами других фирм.
Монополистическая конкуренция (monopolistic competition) – рыночная
структура, характеризующаяся большим числом фирм, производящих дифференцированную продукцию, низкими входными барьерами и широким использованием
неценовой конкуренции.
150
Неценовая конкуренция (nonprice competition) – способы (кроме снижения
цен), с помощью которых фирмы пытаются увеличить объем продаж своей продукции на рынке. К ним относят дифференциацию продукции, рекламу, торговые марки, привлекательную упаковку и др.
ТЕМА 10. РЫНОЧНОЕ РАВНОВЕСИЕ В УСЛОВИЯХ ОЛИГОПОЛИИ.
ТЕОРИЯ ИГР
Рассмотренные в предыдущих темах типы рыночных структур анализируются с
помощью стандартных моделей, характеризующих поведение фирмы в отношении
цены и объёма выпуска продукции.
В случае с олигополией построение такой общей модели затруднено, так как
олигополистической фирме при определении цены и объёма выпуска, максимизирующих её прибыль, необходимо учитывать ответную реакцию конкурентов, которая не является однозначной.
В экономической теории разработано несколько частных моделей олигополии,
каждая из которых имеет место только при определённых условиях.
Цель изучения данной темы состоит в том, чтобы:
определить понятие и характерные черты олигополии;
выяснить причины возникновения и широкого распространения олигополии;
проанализировать на основе частных моделей механизмы установления цен и
объемов выпуска продукции олигополистическими фирмами;
рассмотреть применение теории игр при анализе состояния равновесия на
олигополистическом рынке;
оценить роль неценовой конкуренции и восприимчивости олигополии к НТП.
10.1. Основные признаки олигополии
Олигополия – это такой тип рыночной структуры, когда несколько фирм контролируют основной объем производства или реализации продукции в отрасли.
Модели олигополии охватывают большую область рынка, расположенную
между чистой монополией и монополистической конкуренцией, поэтому количество
фирм, образующих олигополию, не поддается точному определению.
Различают однородную и дифференцированную олигополию. Однородная олигополия существует в тех отраслях, в которых производится стандартизированная
продукция: сталь, цемент, технический спирт, сахар и т.п. Дифференцированная
олигополия предполагает производство дифференцированной продукции – автомобилей, телевизоров, холодильников, сигарет и многого другого.
Олигополия характеризуется следующим рядом черт.
1. Контроль над ценами ограничен всеобщей взаимозависимостью. Олигополистическая фирма, принимая решения в отношении цен и объемов выпуска, затрагивает интересы своих конкурентов. Поэтому она должна учитывать их ответную реакцию на свои действия.
151
2. Наличие высоких барьеров для вступления в отрасль, связанных с эффектом
масштаба, существующей системой патентов и лицензий, с большими расходами на
рекламу. Кроме этого, олигополистические фирмы могут преднамеренно возводить
так называемые «барьеры стратегического сдерживания» на пути вхождения новых
фирм в отрасль: создавать резервные мощности, увеличивать расходы на НИОКР,
резко снижать цены или изменять свою маркетинговую политику.
3. Преимущественное использование неценовой конкуренции, особенно при
дифференциации продукта.
Олигополия получила развитие во многих отраслях добывающей и обрабатывающей промышленности, а также в оптовой торговле. Причиной широкого распространения олигополистических структур является прежде всего положительный
эффект масштаба производства, который стимулирует создание крупных предприятий. В тех отраслях, где эффект масштаба значителен, рентабельное производство
возможно только при небольшом числе фирм. При данном рыночном спросе расширение предприятий может происходить только за счет конкурентов. Поэтому реализация эффекта масштаба отдельными фирмами неизбежно приводит к банкротствам
и слияниям в отрасли. Эффект масштаба может стать и труднопреодолимым барьером для вступления в отрасль, так как, чтобы добиться низких издержек на единицу
продукции, необходимы крупные инвестиции в основной капитал.
В отличие от других рыночных структур, не разработано общей модели олигополии, характеризующей поведение олигополистической фирмы в отношении цен и
объемов выпуска продукции. Во-первых, в зависимости от высоты барьеров существует множество видов олигополий – как «жестких», состоящих из трех четырех
фирм, так и олигополий с «расплывчатой» структурой, когда, например, шесть или
семь фирм делят между собой 70–80% рынка. Во-вторых, в условиях всеобщей взаимозависимости, существующей на олигополистическом рынке, отдельная фирма не
в состоянии предсказать действия конкурентов в ответ на изменение своего делового поведения. Поэтому трудно оценить спрос и издержки, без учета которых невозможно определить цену и объем производства, максимизирующие прибыль.
В то же время, четко проявляются две взаимосвязанные черты олигополистического ценообразования. С одной стороны, цены при олигополии изменяются редко,
а с другой, имеет место тенденция к согласованным действиям, или тайному сговору, при назначении и изменении цен. Наличие этих общих характеристик ценообразования позволяет формализовать поведение олигополистических фирм в отношении цены и объема выпуска продукции путем построения частных моделей, каждая
из которых имеет место только при определенных обстоятельствах. В данной главе
практически весь анализ будет проводиться для упрощенного варианта – дуополии –
т.е. олигополии всего с двумя фирмами.
10.2. Элементы теории игр
Теория игр занимается общим анализом стратегического взаимодействия субъектов, она используется как для анализа действий отдельных людей, так и действий
фирм. Изложим некоторые элементы теории игр на простых примерах – предположив существование лишь двух игроков (фирм), у каждой из которых есть лишь два
возможных варианта поведения.
152
Допустим, дуополисты имеют лишь два варианта поведения – установить высокие цены на свой товар, или установить низкие цены. Каждый из вариантов приведет к различным объемам прибыли обеих фирм. Построим платежную матрицу
игры (табл. 10.1).
Таблица 10.1
Платежная матрица игры с доминирующей стратегией
Низкая
Фирма цена
1
Высокая
цена
Фирма 2
Низкая цена
Высокая цена
2
1
2
3
3
2
1
2
В столбцах таблицы указаны исходы игры при двух возможных вариантах поведения фирмы 2, в строках – исходы при возможных вариантах поведения фирмы
1. соответственно, в четырех ячейках показаны объемы прибылей для каждой из
фирм (правые верхние углы – прибыли фирмы 2, левые нижние – прибыли фирмы 1)
в случаях разных вариантов поведения.
Поставим себя на место какого-нибудь игрока, например, фирмы 1. Если данная фирма решит установить высокую цену, а ее конкурент установит низкую цену,
то фирма 1 потеряет часть рынка (так как клиенты частично перейдут к конкурентам), и получит одну денежную единицу прибыли, а фирма 2 – три денежных единицы прибыли. Наоборот, если фирма 1 установит низкую цену, а ее конкурент высокую, то фирма 1 завоюет большую част рынка и получит больше прибыли. Если
обе фирмы установят высокие или низкие цены, то обе получат по две единицы
прибыли. Таким образом, что бы ни делала фирма 2, для фирмы 1 выгодно устанавливать низкую цену товара – это и называется «доминирующей стратегией». При
такой стратегии у каждого игрока есть один оптимальный выбор независимо от того, что делает другой игрок. В такой игре равновесный исход (т.е. состояние окончательного выбора игроков, которое не изменяется при неизменных правилах), будет
наблюдаться при установлении низких цен обеими фирмами.
Таблица 10.2
Платежная матрица игры без доминирующей стратегии
Низкая
Фирма цена
1
Высокая
цена
Фирма 2
Низкая цена
Высокая цена
0
-1
0
2
-1
1
2
1
Можно столкнуться с ситуациями, когда не существует доминирующей стратегии, т.е. оптимальный выбор каждого игрока зависит от действий другого игрока
153
(табл. 9.2). Если фирма 1 установит низкую цену, то фирме 2 также выгодно будет
установить низкую цену (обе фирмы получат нулевую прибыль); однако при низких
ценах фирмы 2 для фирмы 1 может быть выгодно повысить цены, мотивируя,
например, повышением качества товара (две денежных единицы прибыли для фирмы 1 и убыток для фирмы 2); тогда и фирме 2 будет выгодно повысить цены (по одной единице прибыли для каждого игрока); тогда фирма 1 примет решение снизить
цены, в ответ на что фирма 2 снизит цены, и т.д. Равновесного исхода при доминирующей стратегии в таком случае не будет, так как не существует самой доминирующей стратегии.
«Чистая стратегия» – линия поведения, когда игрок делает выбор и придерживается данного выбора. Кроме чистых, могут существовать и «смешанные стратегии» – когда игроки приписывают каждому возможному выбору противника
определенную вероятность, и выбирают свою стратегию в соответствии с вероятным выбором конкурента. Например, если для случая, описанного в таблице 2, какая-нибудь фирма решит, что противник будет повышать или понижать цены с вероятностью 50/50, то и ей будет целесообразно выбирать стратегию поведения
50/50.
«Равновесие по Нэшу» (от фамилии ученого, разработавшего данное понятие)
– такое поведение игроков, когда выбор одной фирмы оптимален для нее при всех
оптимальных выборах другой фирмы; это пара таких ожиданий в отношении выбора
игроков, что когда выбор каждого становится известным, ни один из игроков не пожелает изменить свое поведение. Равновесие по Нэшу при смешанных стратегиях –
каждая фирма выбирает оптимальную частоту разыгрывания своих стратегий при
заданной частоте разыгрывания стратегий другой фирмой.
При чистых стратегиях равновесие по Нэшу не всегда может существовать (ситуация в табл. 10.2). При смешанных стратегиях равновесие практически всегда существует. Однако игра может иметь более одного равновесия по Нэшу (табл. 10.3).
В такой ситуации устойчивое равновесие может существовать как при низких ценах
для обеих фирм (верхняя левая ячейка), так и при высоких ценах (правая нижняя
ячейка), и ни одна из фирм не пожелает предпринимать альтернативных действий,
когда узнает выбор конкурента.
Таблица 10.3
Платежная матрица игры с двумя равновесиями по Нэшу
Низкая
Фирма цена
1
Высокая
цена
Фирма 2
Низкая цена
Высокая цена
1
0
2
0
0
2
0
1
Еще один возможный вариант – когда равновесие будет существовать, но оно
будет «неэффективным», т.е. не будет нравиться ни одному из игроков, однако самостоятельно они не смогут ничего изменить, не сговариваясь друг с другом – так
154
называемая «дилемма заключенного». Название произошло от примера, которым
обычно иллюстрируют данную дилемму. Допустим, пойманы два преступника, которые посажены в разные камеры и не могут общаться между собой. Если оба они
признаются в совершении преступления, то получат по три года тюрьмы. Если один
из них станет отпираться, а второй будет сотрудничать со следствием, то первый
получит шесть лет тюрьмы, а второй выйдет на свободу. Если они оба не признаются, то у следствия не хватит доказательств их вины, и через полгода оба выйдут на
свободу (табл. 10.4).
Таблица 10.4
Платежная матрица игры «дилемма заключенного»
Игрок
1
Признаться
Не
признаваться
Игрок 2
Признаться Не признаваться
-3
-6
-3
0
0
-0,5
-6
-0,5
Очевидно, что для каждого из заключенных доминирующая стратегия – признание, так как он не уверен в выборе своего партнера и боится, что тот признается
первым. Равновесие установится в ситуации, когда признаются оба, и получат по
три года тюрьмы по сравнению с возможными шестью годами. Однако это равновесие неэффективно для данных субъектов, так как для них обоих было бы выгодным
не признаваться. Но если заключенные не могут сговориться, то «эффективное»
равновесие для них недостижимо.
Пример очевиден и для ситуации олигополии: если фирмам-конкурентам
удастся договориться между собой, разделить рынок и повысить цены, т.е. сократить уровень конкурентной борьбы, они получат выгоду. Такое взаимодействие
фирм мы рассмотрим далее в нашей главе, при анализе картелей.
В целом возможность сотрудничества игроков взамен конкуренции зависит от
продолжительности игры. Фирмы сотрудничают сейчас в надежде на то, что это послужит стимулом для сотрудничества в будущем. Однако для этого фирмы должны
надеяться, что это будущее «наступит», т.е. что возможность игры будет существовать достаточно долго. Если заключенные будут уверены, что они никогда больше в
жизни не встретятся, зачем им защищать друг друга сейчас?
Описанные выше основные понятия теории игр будут применяться нами в
дальнейшем анализе поведения фирм-олигополистов, где также будут введены некоторые другие элементы данной теории.
10.3. Стратегии взаимодействия олигополистов
Имеются несколько моделей, подходящих для описания олигополии, так как
существуют несколько способов поведения фирм в такой среде. Строить одну модель некорректно, так как в реальности могут наблюдаться различные варианты по155
ведения, и важно знать, какие факторы необходимо учитывать в каждом конкретном
случае.
Представим дуополию, производящую однородный товар (в некоторых случаях, например, при рассмотрении ломаной кривой спроса, мы будем отходить от
предположения однородности товара). На рис. 10.1 показана логика наших рассуждений. Прежде всего, очевидно, что фирмы могут между собой сотрудничать (назовем это кооперативной стратегией, или игрой), и тогда налицо будет сговор о разделе рынков. В другом варианте, фирмы могут между собой конкурировать (некооперативная игра).
Варианты взаимодействия фирм
в условиях олигополии
Кооперативная стратегия
(сговор фирм о разделе рынка,
картель)
Некооперативная стратегия
Последовательная игра
Одновременная игра
Лидерство
по объему продаж
Лидерство
по цене
Одновременное
установление
объемов продаж
Одновременное
установление цен
Рис. 10.1. Стратегии взаимодействия фирм-олигополистов.
Если фирмы не договариваются друг с другом, а принимают решения самостоятельно, то стратегия взаимодействия может быть представлена в виде либо последовательной игры (фирмы принимают решения поочередно, ориентируясь на
предыдущие действия друг друга), либо одновременной игры (фирмы принимают
решения, ориентируясь на ожидаемые, а не уже совершенные действия конкурента).
Для упрощения ситуации предположим, что фирмы принимают решения только относительно двух важнейших переменных – объемах или ценах продаж. Такие сопутствующие характеристики рынка, как величина расходов фирм на рекламу, совершенствование товаров, и прочие, в нашем анализе опустим. Если фирма устанавливает определенную цену, то она вынуждена мириться с соответствующим объемом
продаж; если фирма выбирает определенный объем продаж, она соглашается с ценой, устанавливаемой рынком. Цены и объемы продаж, таким образом, взаимосвязанные величины изменяющиеся одновременно в противоположных направлениях.
Рассмотрим далее все упомянутые варианты.
156
10.4. Лидерство по объему продаж (равновесие Штекельберга)
В данном варианте поведения одна фирма делает выбор раньше другой. Такая
модель поведения характерна для отраслей, где несколько более мелких фирм ожидают информации о решениях крупной фирмы-лидера относительно производства
новых товаров, а затем принимают решения об ответных действиях. Назовем фирму,
принимающую решения первой, лидером, а фирму, принимающую решения во вторую очередь – ведомым.
Ведомый желает максимизировать свою прибыль, но его выбор задан выбором
лидера. Общее правило максимизации прибыли – выбор сочетания цены и объема
производства при равенстве предельных издержек и предельных доходов фирмы.
Обозначим как Q1 объем продаж фирмы-лидера, Q2 – объем продаж фирмыведомого, Р – рыночную цену, R1, R2 – прибыль фирм. Рыночная цена зависит от
суммарного объема продаж обеих фирм в отрасли и, так как товары фирм стандартизированы, цена является одинаковой для всех фирм в отрасли. Так как выбор объема производства фирмы 2 зависит от предшествующего выбора объема производства фирмы 1, то можно обозначить Q2=f(Q1) – функция реакции фирмы-ведомого
на выбор фирмы-лидера. Логика рассуждений такова: чем больше объем продаж,
тем ниже рыночные цены. Чем больше выпустит товара на рынок фирма-лидер, тем
меньше возможности (и желания) продавать товар фирме-ведомому. Если фирма 1
принимает решение ничего не производить, то фирма 2 становится монополистом
получает максимальный объем прибыли. Соответственно, чем больше решит произвести и продать фирма 1, тем меньше останется на долю фирмы 2. Изобразим на
графике (рис. 10.2) функцию реакции фирмы 2 с использованием изопрофитных
кривых, т.е. кривых, показывающих все возможные комбинации объемов продаж
обеих фирм, обеспечивающих одинаковый уровень прибыли одной из фирм.
Q2
R2=const
Рост прибыли фирмы 2
А
В
С
D
Q2=f(Q1)
F
0
Q1
Рис. 10.2. Изопрофитные кривые и функция реакции фирмы 2 (ведомого).
157
В точке А объем продаж фирмы-лидера равен нулю, и объем прибыли фирмыведомого максимален; как больший, так и меньший объем продаж фирмы 2 уменьшит ее прибыль. Каждая из изображенных кривых отражает постоянный уровень
прибыли для фирмы-ведомого. Чем больше решает продавать фирма-лидер (движение из точки A к точке F), тем меньше имеет смысл продавать фирме-ведомому.
Объем прибыли фирма 2 может максимизировать, лишь уменьшив объем продаж;
конечно, уровень прибыли в точке F меньше, чем в точках D, C, B, A. Каждая точка
касания изопрофитных кривых и вертикальных линий, отражающих объем производства фирмы 1, дает точку на кривой реакции, показывая максимально возможную в данной ситуации прибыль фирмы 2. Если фирма-лидер решит продавать достаточно большое количество товара (где кривая функции реакции пересекается с
осью абсцисс), фирма 2 предпочтет уйти из отрасли.
Q2
Рост прибыли фирмы 1
Q1=f(Q2)
R1=const
0
Q1
Рис. 10.3. Изопрофитные кривые и функция реакции фирмы 1 (лидера).
Q2
Q2=f(Q1)
R1=const
X
0
Q1
158
Рис. 10.4. Равновесие в ситуации дуополии при последовательной игре с некооперативной стратегией установления объемов продаж (модель Штекельберга).
Фирма-лидер понимает, что ведомый будет реагировать на ее действия. Задача
лидера – выбрать такой объем производства и продаж, чтобы максимизировать собственную прибыль, но при этом необходимо учитывать реакцию ведомого. Аналогичные изопрофитные кривые можно нарисовать и для фирмы 1 (рис. 10.3). Данные
кривые будут отражать все возможные сочетания объемов продаж фирм 1 и 2 с одинаковым уровнем прибыли фирмы 1. Каждая точка касания изопрофитных кривых и
горизонтальных линий, отражающих объем производства фирмы 2, дает точку на
кривой реакции, показывая максимально возможную в данной ситуации прибыль
фирмы 1.
При выборе объема продаж Q1 общий отраслевой объем продаж составит
Q1+Q2, где Q2=f(Q1). Равновесие по Штекельбергу (в иной транскрипции – Стекельбергу) формулируется следующим образом: фирма 1 (лидер) выбирает такой
объем производства, чтобы кривая реакции фирмы 2 (ведомого) коснулась максимально низкой (т.е. отражающей максимально высокую прибыль) изопрофитной
кривой фирмы 1 (точка Х на рис. 10.4).
10.5. Лидерство в ценообразовании
Фирма может в первую очередь обращать внимание не на объем продаж, а на
установление цены. Так как фирмы в нашем анализе производят однородный товар,
то на рынке фирма-лидер и фирма-ведомый будут продавать товары по одинаковой
цене. Лидер устанавливает цену, и эта цена является заданной для ведомого, который оптимизирует свой объем продаж, стремясь максимизировать свою прибыль
(вновь напомним – уравнивая предельный доход и предельные издержки).
Лидер понимает, что при установлении цены Р фирма-ведомый поставит на
рынок количество товара Q2=f(P). В таком случае объем производства фирмылидера составит Q1=Q–Q2, где Q – общий объем продаж на рынке, или объем рыночного спроса, а Q2 – объем предложения фирмы-ведомого. Таким образом, спрос
на товар фирмы 1 является разницей между общим рыночным спросом и предложением фирмы 2 (рис. 10.5). Фирма-лидер выберет такое сочетание цены и объема
производства, чтобы уравнять предельные издержки и предельные доходы, максимизируя прибыль.
На рис. 10.5 D – рыночный спрос, S2 – предложение товаров фирмой 2, D1 –
спрос на товар фирмы 1 как разница между D и S2. Фирма 1 (лидер) установит цену
P0, при которой MR1 – предельный доход данной фирмы сравняется с MC1 – ее предельными издержками. Фирма-лидер будет продавать на рынке количество товара
Q1, фирма-ведомый – Q2, всего на рынке будет продаваться количество товара
Q=Q1+Q2.
10.6. Одновременное установление объемов продаж
(равновесие Курно)
Фирмы могут не действовать по принципу лидер-ведомый, а одновременно
принимать решения об установлении объемов продаж. В этом случае каждая фирма
159
должна предположить, сколько товара выставит на продажу другая фирма. Обозначим Q1o, Q2o – ожидаемые объемы продаж фирм. Если фирма 1 выпустит количество
товара Q1, она ожидает, что фирма 2 выпустит количество товара Q2o, и наоборот,
фирма 2 ожидает, что если она выпустит Q2, то фирма 1 выпустит Q1o. Таким образом, функции реакции обеих фирм можно представить как Q1=f(Q2o), Q2=f(Q1o), они
изображены на рис. 10.6. Выбор оптимального объема производства должен удовлетворять системе указанных двух уравнений реакции фирм. На рисунке это равновесие (равновесие Курно) показано в точке пересечения кривых функций реакции. В
точке равновесия объем прибыли каждой из фирм максимален при данном ожидаемом объеме продаж конкурирующей фирмы.
Р
D
S2
D1
MC1
P0
MR1
0
Q2
Q1
Q
Q
Рис. 10.5. Равновесие в ситуации дуополии при последовательной игре
с некооперативной стратегией установления цен (лидерство в ценообразовании).
Если первоначальное состояние рынка находится в точке 1, то фирма 1 считает
для себя выгодным снизить объемы продаж (движение из точки 1 в точку 2), так как
это передвинет фирму на более выгодную изопрофитную кривую. Далее, фирма 2
посчитает целесообразным увеличить объемы продаж (движение из точки 2 в точку
3), после чего фирма 1 сочтет выгодным снизить объемы продаж (из точки 3 в точку
4), и т.д., пока равновесие не установится в точке Х, после чего ни одна из фирм не
сочтет необходимым изменять далее ситуацию на рынке.
Q2
Q1=f(Q2o)
X
Q2
5
3
4
1
Q2=f(Q1o)
2
0
Q1
Q1
160
Рис. 10.6. Равновесие в ситуации дуополии при одновременной игре
с некооперативной стратегией установления объемов производства (модель Курно).
10.7. Модель ломаной кривой спроса
Модель дуополии Курно может быть дополнена моделью ломаной кривой
спроса, разработанной английским экономистами Р. Холлом, С. Хитчем и американцем П. Суизи. Эта модель исходит из предположения, что конкуренты поддержат
любое снижение цены одной из фирм, но будут игнорировать ее повышение. Такое
предположение отражает практику ценообразования в олигополистических отраслях.
Допустим, что на рынке присутствуют две фирмы – А и В, которые имеют приблизительно одинаковые доли производства дифференцированного продукта, и не
существует сговора между фирмами о разделе рынка (рис. 10.7). Возможны два варианта поведения фирм:
1) при изменении цены одной фирмой другая фирма в точности повторяет ее
стратегию – тогда график спроса для первой фирмы имеет достаточно крутой
наклон (D2ED2’). Доля рынка для обеих фирм практически не изменяется, общий
объем продаж изменяется лишь за счет других отраслей. Однако рост валового дохода, связанный с увеличением продаж, будет полностью перекрыт его снижением,
связанным с уменьшением цены;
2) при изменении цены одной фирмой другая не реагирует на ее действия – тогда график спроса для первой имеет более пологий наклон (D1ED1’). Если фирма
увеличивает цены, то она теряет часть рынка (так как некоторые клиенты перейдут к
конкурентам), но не весь рынок, так как товар дифференцирован. Отдельные покупатели, даже при определенном повышении цены, предпочтут продукцию фирмы 1
и она не будет полностью вытеснена с рынка. Если фирма снижает цены, то она отвоевывает часть рынка у конкурентов.
MR1FMR1’ и MR2GMR2’– графики предельного дохода исследуемой фирмы в
обоих случаях.
Р
D1
Р0
MR2
D2
MR1
E
F
D1’
MR1’
D2’
0
Q
G
MR2’
161
Рис. 10.7. Ломаная кривая спроса.
В реальности конкуренты не будут выбирать чистую стратегию поведения –
скорее всего, они будут снижать цены при снижении цен первой фирмой, чтобы не
потерять рынок, но не будут повышать цены при повышении цен рассматриваемой
фирмой.
Поэтому кривая спроса на продукцию фирмы будет ломаной, состоящей из эластичного отрезка D1Е и неэластичного ЕD2 (на рисунке отрезки объединены жирной
линией). Кривая предельного дохода фирмы также будет ломаной. Из-за резкого
различия в эластичности кривой спроса выше и ниже равновесной цены существует
разрыв между эластичным отрезком предельного дохода MR1 и его неэластичным
отрезком MR2. Этот разрыв FQ можно рассматривать в качестве вертикального отрезка кривой предельного дохода MR1FQMR2’ рассматриваемой фирмы. При любом
смещении кривой предельных издержек в рамках этого вертикального отрезка обеспечивается условие максимизации прибыли олигополистической фирмой: MR=MC.
Модель ломаной кривой спроса объясняет негибкость цен при олигополии. Если при исходной равновесной цене P0 прибыли олигополистических фирм достаточны, то ни для одной из них нет смысла изменять эту цену, даже при определенном
увеличении издержек. В противном случае или произойдет перераспределение рынка в пользу тех фирм, которые воздержались от повышения цен, или в отрасли
начнется ценовая конкуренция и все фирмы уменьшат свои прибыли. Таким образом, положение фирмы, которая изменила цену, только ухудшается.
10.8. Одновременное установление цен (равновесие по Бертрану).
Ценовые войны
Фирмы могут устанавливать цены своих товаров, оставляя установление объема продаж рынку. Так как фирмы не знают, а лишь предполагают действия конкурентов, то для победы на рынке они будут снижать цену до предельно низкой величины, в крайнем случае – до уровня предельных издержек. Примером такого взаимодействия фирм могут являться аукционы, тендеры. Например, организациипотребителю необходим какой-либо товар или услуга. Данная организация объявляет тендер, в ходе которого все заинтересованные предприятия-продавцы данного товара или услуги предлагают свои продажные условия (цены). Потребитель выбирает
поставщика с самыми выгодными условиями (самыми низкими ценами при равном
качестве). Разумно ожидать что, если фирмы-поставщики не сговариваются между
собой, и не знают условий, предложенных конкурентами, то для победы в борьбе за
потребителя они предложат максимально низкие продажные цены. Равновесии на
рынке установится на уровне, близком к конкурентному.
Рыночные цены, близкие издержкам, могут установиться в условиях олигополии не только при одновременной стратегии установления цен, но и при последовательной игре. «Ценовая война» – это цикл последовательных уменьшений цен конкурирующими фирмами. Каждый продавец желает увеличить свою долю на рынке,
или даже завоевать весь рынок, снижая цену. Однако его конкуренты зачастую думают так же. Война цен продолжается до тех пор, пока не упадет до уровня средних
162
издержек, или до уровня предельных издержек. В равновесии оба продавца назначат
примерно одинаковую цену Р=АС=МС, т.е. отрасль придет в состояние, близкое к
совершенной конкуренции. Ниже данного уровня фирмы не смогут установить цену, так как это приведет к разорению, а повысить цену они не смогут, так как будут
опасаться потери рынка.
Ситуация жесткой ценовой конкуренции между олигополистами выгодна потребителям, однако обычно недолговечна. Во-первых, фирмы стремятся вступить в
сотрудничество, чтобы увеличить свои прибыли; а во-вторых, если одна из воюющих фирм сильнее другой, она может выиграть борьбу и стать монополистом на
рынке.
10.9. Кооперативная игра (сговор)
Фирмам в условиях олигополии зачастую выгодно выбрать объем производства, максимизирующий общую прибыль отрасли, и затем разделить рынок межу
собой, учредив таким образом картель, или другую подобную монополистическую
структуру. Каждая фирма будет желать максимизировать собственную прибыль при
равенстве предельного дохода и предельных издержек, но цены на рынке одни для
всех, и поэтому предельные издержки также должны выровняться (см. рис. 10.8).
Если какая-то фирма (например фирма 2) имеет меньшие издержки, то она будет
увеличивать свой объем продаж на рынке до тех пор, пока ее предельные издержки
не возрастут и сравняются с предельными издержками конкурента (фирмы 1). Фирма 2 будут продавать на рынке больше товара, чем фирма 1, но обе они будут продавать товар по одинаковой цене, имея одинаковые предельные издержки.
Если фирмы-олигополисты объединяются в организацию картельного типа для
раздела рынка, то анализ их рыночного равновесия становится аналогичным анализу
равновесия фирмы-монополиста (см. главу о монополиях).
Р
D
MС1
MC2
P0
0
Q1
Q2
Q
Рис. 10.8. Рыночная цена и предельные издержки фирм-дуополистов.
163
Q2
А
В
С
D
0
Q1
Рис. 10.9. Возможные точки равновесия в ситуации дуополии при игре
с кооперативной стратегией установления объемов производства.
Так как фирмы должны иметь одинаковые предельные издержки, то возможные
точки равновесия будут лежать на точках касания изопрофитных кривых обеих
фирм (A, B, C, D на рис. 10.9). Предельная прибыль фирм должна быть одинакова,
так как иначе было бы выгодно, чтобы более прибыльная фирма продавала больше
товара. Комбинации объемов производства обеих фирм, лежащие на в точках касания изопрофитных кривых, показывают максимальную прибыль для всей отрасли.
Однако видим, что вариантов равновесия в ситуации с картелем может быть
несколько. Если одна из фирм будет полагать, что другая фирма поддержит свой
объем продаж постоянным, то она пожелает увеличить собственный объем продаж,
перейдя на более низкую изопрофитную кривую. Таким образом, у фирм есть стимул смошенничать и нарушить правила раздела рынков. Поскольку каждая из фирм
видит возможность мошенничества, она постарается первой нарушить договор, и
картель, чтобы существовать, должен иметь возможности наказывать подобное поведение своих участников.
Еще одним препятствием для сговора между олигополистами и раздела рынков
являются различия в спросе и издержках для различных фирм в отрасли. Оптимальные цены для разных участников отрасли могут быть разными, поэтому может не
возникнуть взаимопонимания между игроками.
Чем больше в рассматриваемой отрасли взаимодействует фирм, тем труднее им
договориться между собой, и тем меньше вероятность заключения картельных соглашений. Кроме того, хотя вступление новых фирм в олигополистическую отрасль
и затруднено, но возможно, и такое вступление в игру новых игроков нарушит достигнутое равновесие.
164
Наконец, антимонопольное законодательство различных стран так или иначе
пытается препятствовать монополизации рынков и сговору между фирмами. В
большинстве развитых стран открытое картельное соглашение почти невозможно
или, во всяком случае, затруднено. Тайный сговор между участниками отрасли государству конечно, труднее проконтролировать, однако в случае тайного сговора
меньше и надежность данных соглашений, у фирм есть больше возможностей смошенничать, меньше возможность наказать мошенничество других.
10.10. Ценообразование по принципу «издержки плюс».
Игра «угроза вхождению»
Рыночная экономика подвержена спадам деловой активности, в результате которых изменяются объемы выпуска продукции, уровень издержек и размеры прибыли, получаемой олигополистическими фирмами. Поэтому, чтобы компенсировать
потери, вызванные ухудшением конъюнктуры рынка, в олигополистических отраслях часто используется стандартная цена, построенная по принципу «издержки
плюс».
При расчете такой цены к средним общим издержкам, рассчитанным исходя из
типичной 75–80% загрузки производственных мощностей, добавляется определенная накидка, которая обеспечивает получение заданной прибыли, обычно в размере
средней нормы прибыли, сложившейся в отрасли за длительный период времени.
Используя стандартную цену как базовую для своей ценовой политики, фирма
может вносить в нее коррективы, чтобы учесть влияния технического прогресса на
изменения деловой конъюнктуры, ожидаемую конкуренцию, долгосрочные стратегические цели и другие факторы. Ценообразование по принципу «издержки плюс»
получило широкое распространение. Во-первых, оно имеет преимущества для фирм,
производящих большой ассортимент продукции, так как позволяет исключить дорогостоящий процесс определения условий спроса и издержек для сотен различных
видов продукции. Во-вторых, этот метод установления цен совместим с тайным сговором или лидерством в ценах. Использование олигополистическими фирмами одинаковых методов ценообразования, делает поведение конкурентов более предсказуемым, что позволяет им проводить согласованную ценовую политику, не вступая в
прямой сговор друг с другом.
Часто наблюдаемой особенностью олигополистической отрасли является неполная загрузка производственных мощностей олигополистов (обычно указанные
выше 75–80% загрузки). Среди прочих факторов, эта неполная загрузка служит в
качестве сдерживающего момента для фирм конкурентов. Подробнее поясним это
на примере последовательной игры двух фирм. Пусть одна фирма (назовем ее лидер,
но не потому, что она главная, а потому что она первой делает ход), принимает решение, начинать ли производить какой-то новый для себя продукт, или входить на
новый для себя рынок, тем самым вступая в конкуренцию с фирмой 2, уже производящей такой продукт или работающей на данном рынке (рис. 10.10). Если в ответ
фирма 2 начнет бороться с новым конкурентом (снижать цены, например), то обе
фирмы не получат прибыли. Если же фирма 2 уступит долю рынка, то лидер получит 2 единицы прибыли, вторая фирма получит одну единицу прибыли. Если фирма
1 решит не вступать на новый рынок, то она будет продолжать получать прибыль в
165
размере 1 денежной единицы, а фирма 2 будет пользоваться отсутствием конкуренции и получать 2 единицы прибыли. Входить фирме 1 на рынок или нет? Ответ на
этот вопрос зависит от ожидаемой реакции со стороны фирмы 2 – если она решит
активно бороться за свой рынок, то это не принесет пользы ни одной из фирм, и
первой фирме лучше не входить на рынок. Но если фирма 1 все же войдет на рынок,
фирме 2 выгоднее не бороться, а уступить долю рынка без боя. Таким образом, если
фирма 2 даст достаточно сильный сигнал фирме 1 о том, что она вступит в конкурентную борьбу, то первая фирма не пожелает входить на это рынок.
Фирма 1
(лидер)
Вступает на рынок
Фирма 2
борется
Не вступает на
рынок
Фирма 2
не борется
Прибыль обеих фирм
равна 0
Прибыль первой фирмы равна
2, второй фирмы равна 1
Прибыль первой фирмы
равна 1, второй фирмы равна 2
Рис. 10.10. Игра «угроза вхождению».
Сигналы такого рода могут быть различными, например, наличие избыточных
производственных мощностей. Фирма-олигополист показывает потенциальным
конкурентам, что у нее есть в запасе возможности значительно увеличить объемы
производства и продаж, снизить цены и тем самым дать отпор попыткам конкурентов завоевать данный рынок.
10.11. Роль неценовой конкуренции.
Экономическая эффективность олигополии
В долгосрочном периоде равновесие на олигополистическом рынке достигается
путем установления тайного сговора, или в результате использования олигополистическими фирмами методов неценовой конкуренции.
Опасность возникновения ценовой войны объясняет невосприимчивость олигополистических фирм к ценовой конкуренции. Типичной для олигополии становится
неценовая конкуренция, посредством которой и определяется рыночная доля каждой фирмы.
Преимущественное использование методов неценовой конкуренции объясняется следующими причинами.
166
1.Олигополии располагают значительными финансовыми ресурсами, которые
могут быть использованы для усовершенствования продукта, развития эффективных
технологий, реализации рекламных проектов.
2.Благодаря неценовой конкуренции могут быть получены долгосрочные преимущества перед конкурентами, так как ее приемы и методы не могут быть воспроизведены так же быстро, как снижение цен.
Проблема экономической эффективности олигополии сводится к вопросу её
динамической эффективности, т.е. восприимчивости олигополии к научнотехническому прогрессу.
Традиционная точка зрения полагает, что поскольку олигополия близка по своей структуре к чистой монополии, то она проводит аналогичную политику в области
цен, объемов производства и научно-технического прогресса.
Сторонники этого подхода считают, что олигополистические фирмы имеют
мощные стимулы для сдерживания НТП, так как инновации ведут к моральному износу оборудования и затрудняют прибыльное использование всего вложенного капитала.
Они утверждают, что олигополия даже менее желательна, чем чистая монополия, поскольку последняя подвержена государственному регулированию, способному нивелировать издержки монопольной власти (сторонники альтернативного подхода И. Шумпетер и Д. Гэлбрейт считают, что олигополии способны обеспечить
быстрые темпы реализации достижений НТП).
Наличие высоких барьеров для вступления в отрасль позволяет олигополистическим фирмам длительное время получать экономическую прибыль. Поэтому
именно они способны финансировать дорогостоящие исследования по разработке
новых продуктов и технологий.
Экономическая статистика не дает однозначного ответа на вопрос о динамической эффективности олигополий. В отдельных капиталоемких отраслях, таких,
например, как сталелитейная и алюминиевая, заметна тенденция к торможению
технического прогресса. В большинстве других отраслей, формирующих экономическую структуру современного постиндустриального общества, проявляется тенденция к развитию НТП.
ВЫВОДЫ
1. Олигополия, как тип рыночной структуры, имеет следующие черты: а) несколько крупных фирм производят основную массу продукции в отрасли; в) контроль над ценами ограничен всеобщей взаимозависимостью; с) существование высоких барьеров для вступления в отрасль; d) преимущественное использование методов неценовой конкуренции.
2. Наличие всеобщей взаимозависимости не позволяет построить стандартную
модель олигополии, характеризующую поведение олигополистических фирм в отношении цен и объемов выпуска продукции. Процесс принятия решений на олигополистическом рынке анализируется с помощью частных моделей, каждая из которых описывает конкретный случай олигополистической взаимосвязи между фирмами.
167
3. В модели лидерства по объему продаж (модель Штекельберга) одна из фирм
(лидер) устанавливает объем производства, а другая фирма (ведомый) реагирует на
действия лидера, который, в сою очередь, должен учитывать предполагаемую реакцию ведомого.
4. В модели лидерства в ценообразовании фирма-лидер устанавливает цену, а
ведомый – выбирает объем продаж, выгодный при данной цене.
5. В модели одновременного принятия решений об объемах продаж (модель
Курно) каждая из фирм выбирает такой объем производства, чтобы максимизировать свою прибыль при заданных ожиданиях в отношении выбора других фирм.
6. В модели одновременного установления цен (модель Бертрана) каждая из
фирм выбирает цену на свой товар при заданных ожиданиях в отношении цены, которую выберет другая фирма. Равновесной ценой будет цена, близкая к конкурентной.
7. Картель состоит из нескольких фирм, вступивших в сговор с целью ограничения продаж и максимизации прибыли отрасли в целом.
8. Ценообразование по принципу «издержки плюс» – к средним общим издержкам, рассчитанным исходя из типичной загрузки производственных мощностей, добавляется определенная накидка, которая обеспечивает получение заданной прибыли, обычно в размере средней нормы прибыли, сложившейся в отрасли за длительный период времени.
9. Модель ломаной кривой спроса исходит из предположения, что конкуренты
поддержат любое снижение цены одной из фирм, но будут игнорировать ее повышение. Тем самым график спроса олигополиста получает ломаный вид, неэластичный в сторону снижения цены и эластичный в сторону повышения цены.
10. Важным видом конкуренции, во многом определяющим рыночную долю
каждой олигополистической фирмы, является неценовая конкуренция.
11. Большинство олигополистических отраслей обеспечивает быстрое внедрение достижений научно-технического прогресса в производство. В ряде капиталоемких отраслей наблюдается тенденция к торможению НТП.
12. Равновесие при доминирующих стратегиях наблюдается, когда выбор каждой фирмы является оптимальным независимо от того, какой выбор делает другая
фирма.
13. Равновесие по Нэшу наблюдается, когда выбор фирмы является оптимальным при оптимальном выборе других фирм. Равновесие по Нэшу при смешанных
стратегиях – каждая фирма выбирает оптимальную частоту разыгрывания своих
стратегий при заданной частоте разыгрывания стратегий другой фирмой.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Барьеры, ограничения на вхождение в отрасль (barriers to entry, entry restriction) – затруднения, встающие перед фирмами при попытке организации производства и сбыта в определенной отрасли. Могут быть связаны с государственными
действиями (патенты, лицензии).
Ведомый (driven player) – игрок (фирма), отвечающий на предшествующий ход
лидера.
168
Дилемма заключенного (prisoner’s dilemma) – игра, в которой неэффективный
исход стратегически доминирует над Парето-эффективным исходом. Существует
возможность Парето-эффективного исхода, если игра повторяется неограниченное
число раз.
Дифференцированные товары (differentiated goods) – продукты и услуги,
имеющие специфические качества.
Дуополия (дуопсония) – частный случай олигополии (олигопсонии), когда в
отрасли взаимодействуют две фирмы.
Изопрофитная кривая (isoprofit curve) – линия, показывающая все возможные
комбинации объемов продаж обеих фирм, обеспечивающих одинаковый уровень
прибыли одной из фирм.
Картель (cartel) – письменное соглашение между фирмами о разделе рынка и
поддержании согласованной цены на выпускаемую продукцию.
Лидер (leader) – игрок (фирма), делающий первый ход в игре.
Олигополия, олигопсония (oligopoly, oligopsony) – тип рыночной структуры,
когда несколько фирм контролируют основной объем реализации (покупки) продукции в отрасли.
Олигополия доминирующей фирмы (dominant-firm oligopoly) – рыночная
структура, при которой господствует крупная фирма, цены которой являются ориентирами для прочих продавцов на рынке.
Платежная матрица (payoff matrix) – таблица, в которой отражаются возможные исходы взаимодействия стратегий нескольких игроков.
Равновесие по Нэшу (Nash equilibrium) – такое поведение игроков, когда выбор одной фирмы оптимален для нее при всех оптимальных выборах другой фирмы;
это пара таких ожиданий в отношении выбора игроков, что когда выбор каждого
становится известным, ни один из игроков не пожелает изменить свое поведение.
Смешанная стратегия (mixed strategy) – линия поведения, когда игроки приписывают каждому возможному выбору противника определенную вероятность, и
выбирают свою стратегию в соответствии с вероятным выбором конкурента.
Тайный сговор (secret collusion) – взаимодействие фирм-олигополистов с целью раздела рынка и установления согласованных цен; в большинстве стран преследуется законодательно и потому осуществляется тайно.
Теория игр (game theory) – теория поведения субъектов в условиях, когда решения одного из них влияют на решения всех остальных.
Теория ломаной кривой спроса (kinked demand curve theory) – теория поведения конкурентов-продавцов, каждый из которых сталкивается с наклонной кривой
спроса на свой товар и реагирует снижением своей цены на снижение цены конкурентом, тогда как повышение цены одним из продавцов не приводит к повышению
цен другими.
Теория олигополии Курно (Cournot theory of oligopoly) – теория рыночного поведения конкурирующих субъектов, когда каждый из них реагирует на фиксированную цену своего конкурента.
Угроза вхождению (threat of entry) – игра, в которой исход определяется временной последовательностью совершения выбора игроками. Некоторым игрокам
выгодно найти способ предварительно связать себя обязательствами придерживаться конкретной стратегии игры.
169
Функция реакции (reaction function) – зависимость поведения (объем продаж)
одной фирмы от поведения (объема продаж) другой фирмы. Изображается графически в виде кривой реакции.
Ценовое лидерство (price leadership) – ситуация на рынке, при которой одна
фирма выполняет сигнальную роль для других продавцов в формировании цены.
Ценообразование по принципу «издержки плюс надбавки» (markup pricing) –
ценообразование, предполагающее покрытие издержек и установление надбавки к
ним, которая в данный момент представляется наиболее рациональной.
Чистая стратегия (pure strategy) – линия поведения, когда игрок делает выбор и придерживается данного выбора.
Глава 11. СПРОС НА ФАКТОРЫ ПРОИЗВОДСТВА:
ОБЩИЙ ПОДХОД
Важной задачей микроэкономического анализа является ответ на вопросы: как
взаимосвязаны между собой объем производства товара и объем использования
производственных ресурсов; какое сочетание факторов наиболее оптимально для
производства того или иного объема продукции; как формируются цены на производственные ресурсы; как функционирует ресурсный рынок, чем он похож и чем
отличается от товарного рынка? Помочь в ответе на эти и другие вопросы призвана
данная глава.
Цель изучения настоящей темы состоит в том, чтобы:
рассмотреть особенности функционирования рынков факторов производства;
определить технологическую взаимосвязь ресурса и продукта, изучив производственные функции;
определить принципы минимизации издержек и максимизации прибыли при
выборе оптимальной технологии производства продукции;
рассмотреть принципы формирования спроса на производственные ресурсы и
факторы его изменения.
11.1. Особенности факторных рынков
В отличие от товарного рынка, на рынке ресурсов (факторов производства)
фирмы и домашние хозяйства меняются местами – фирмы становятся покупателями,
а домашние хозяйства продавцами. Объектами сделок на данных рынках становятся
производственные ресурсы: труд, капитал, природные ресурсы, предпринимательская способность.
На товарном рынке спрос на тот или иной товар находился в зависимости от
полезности товара для потребителя и соответствующей внутренней оценки, выражающейся в величине спроса. При этом полезность представляла собой субъективную величину и отличалась у каждого покупателя. На рынке ресурсов спрос фирм
на тот или иной ресурс вполне поддается объективной оценке и поэтому, если
учесть все закономерности, возникающие на данном рынке, то механизм формирования спроса представляется более простым для понимания.
170
Важным обстоятельством является то, что рынки товаров и ресурсов тесно
связаны между собой. Так, предложение товаров зависит от предложения ресурсов,
используемых для производства данных товаров. В свою очередь, спрос на ресурсы
зависит от спроса на товары, в производстве которых используются эти ресурсы.
Во-первых, изменение спроса на товарном рынке приводит к изменению цен на
товар, что в свою очередь влияет на прибыльность данного производства. Изменение размера прибыли приведет к росту или снижению заинтересованности производить данный товар. Это напрямую влияет на спрос на необходимые для производства факторы.
Во-вторых, спрос на ресурс зависит от изменения технологий при производстве
товаров. Изменения в производительности ставятся в зависимость от степени заинтересованности товаропроизводителя. На нее, в свою очередь, влияют ожидаемые
изменения на товарном рынке, которые стимулируют инновационную активность.
В-третьих, существует в определенной степени взаимозаменяемость между видами производственных ресурсов. Цена, устанавливаемая на рынке на данный ресурс, может зависеть от величины альтернативных издержек замещения, а фактически от цен на другие ресурсы.
Таким образом, спецификой спроса на факторы производства является зависимость от спроса на товары. То есть, например, величина спроса на землю сельскохозяйственного назначения будет зависеть не только от размера земельной ренты, но и
от спроса на сельскохозяйственную продукцию. Сложность процесса принятия решений состоит в ограниченности информации относительно будущих изменениях
на товарных рынках. В краткосрочном периоде характерна постоянная колеблемость показателей на факторных рынках. Поэтому, некоторые текущие действия в
отношении привлечения факторов производства могут порой являться ошибочными.
Фирма стоит перед выбором оптимальной для нее технологии производства, т.е. изменений в соотношениях факторов, позволяющих увеличить экономическую эффективность производства при изменениях на товарном и факторном рынках.
Решение о выпуске той или иной продукции (или расширении выпуска продукции) принимается в соотношении с задачами и возможностями фирмы. Весьма важной является возможность установления размеров фирмы и выбора той или иной
технологии. Технология представляет собой определенную комбинацию взаимоувязанных производственных ресурсов, при которой возможен выпуск продукции. Изменение пропорций задействованных в производстве ресурсов приводит к соответствующему изменению в объеме производства товаров. Направление изменений зависит от того, находится ли данный ресурс в избытке, в оптимальном количестве
или он находится в дефиците по отношению к другим ресурсам при установленной
оптимальной технологии. Соответственно привлечение дополнительных единиц ресурса может привести к изменениям производительности данного ресурса в разных
направлениях. В то же время, при неизменном количестве ресурса, но изменениях
количества других привлекаемых ресурсов, также будут наблюдаться изменения в
производительности рассматриваемого ресурса.
Примером служит использование земли в сельскохозяйственном производстве.
При относительно избыточном количестве труда и капитала привлечение дополнительных земель будет приводить к увеличению их отдачи. В какой-то момент будет
достигнут максимум этой отдачи, и если продолжить привлечение в производство
171
земли, возникнет ситуация, когда производительность земли будет сокращаться.
Аналогично можно рассмотреть зависимость изменения труда либо капитала при
зафиксированной величине других ресурсов. Характер изменения производительности будет оставаться прежним.
Такие закономерности связи ресурсов позволяют делать вывод, что рациональное поведение фирмы состоит в том, чтобы изменять количества задействованных
ресурсов, т.е. осуществлять переход к другой технологии, преследуя цель максимизации прибыли. Задачей фирмы в краткосрочный период является выбор наиболее
эффективной из возможных технологий. Процесс выбора целесообразно рассмотреть с помощью производственных функций.
Урожайность
11. 2. Производственная функция
Производственная функция – это зависимость объема производства товара от
объема использования производственных ресурсов:
Q = f (x1, …, xn),
(11.1)
где Q – объем производства продукции;
x1, …, xn – объемы использования производственных ресурсов по видам.
Обычно при построении производственной функции экономические ресурсы
делят на труд (L) и капитал (К), иногда также выделяют природные ресурсы R. Тогда производственная функция принимает соответственно вид: Q = f (L, K), или Q =
f (L, K, R).
На рис. 11.1-а представлен условный график зависимости объема производства
а
Точка технического оптимума
Кривая валового продукта
Величина предельного продукта удобрений
Базовый объем производства (без применения
удобрений)
Доза внесения удобрений
б
Кривая предельного продукта удобрений
(производная функции валового продукта)
172
Доза внесения удобрений
Рис. 11.1. График производственной функции (на примере
урожайности зерна в зависимости от дозы внесения удобрений).
зерна с единицы площади (урожайности) от объема внесения удобрений.
В приведенном примере график производственной функции не выходит из
начала координат, так как определенную урожайность можно получать и без применения удобрений. Иногда такая зависимость актуальна, но в большинстве случаев –
нет (так, когда объем использования труда или капитала равен нулю, то и объем
производства, скорее всего, будет равен нулю).
С увеличением дозы внесения удобрений урожайность также растет, но не пропорционально, а замедляющимися темпами, что объясняется действием закона убывающей предельной производительности переменного ресурса. Как видно из рисунка, в определенный момент функция зависимости урожайности от дозы внесения
удобрений достигает экстремума (максимума), после которого начинает снижаться.
Эта максимальная точка называется техническим оптимумом.
На рис. 11.1-б показан график предельного продукта удобрений, математически
функция предельного продукта представляется как первая производная функции валового продукта. Очевидно, что в той точке (при такой дозе удобрений), где величина валового продукта достигает максимума, величина предельного продукта становится равной нулю. При наращивании доз внесения удобрений выше точки технического оптимума величина предельного продукта становится отрицательной,
урожайность зерна начнет сокращаться.
Меру связи между ресурсом и продуктом можно выразить через показатель
эластичности функции, которая показывает, на сколько процентов увеличится
объем производства при увеличении объема применения переменного ресурса на 1%
(отношение величины предельного продукта ресурса к величине среднего продукта):
E = (dY/dX)  (X /Y),
(11.2)
где Е – эластичность функции;
dY/dX – величина предельного продукта переменного ресурса;
Y и X – соответственно объем производства и объем использования переменного ресурса, т.е. Y/X – величина среднего продукта переменного ресурса. (Более подробно математика производственных функций рассмотрена в приложении к данной
главе).
Один и тот же объем производства какого-либо товара можно получить при
различном сочетании производственных ресурсов. Приведем упрощенный числовой
пример. Допустим, для производства товара А необходимо использование труда и
капитала. На рис. 11.2 приведены различные комбинации объемов двух данных ресурсов, дающие различные объемы производства товара.
Так, с помощью единицы труда и единицы капитала можно произвести 8 единиц товара А. Удвоив использование обоих ресурсов, можно удвоить и объем производства (до 16 единиц товара). Однако в производстве можно использовать различные комбинации ресурсов. С помощью 2 ед. труда и 1 ед. капитала можно произвести 11 ед. товара (также, как и с использованием 2 ед. капитала и 1 ед. труда).
Различные комбинации ресурсов означают различные технологии производства.
Так, использование капитала и труда в пропорции 1:1 – это одна технология, в пропорции 2:1 – другая технология, в пропорции 1:2 – третья технология. Варианты
173
производства по различным технологиям показаны на рисунке прямыми линиями,
исходящими из начала координат.
Т
ё
6
17
24
31
37
43
48
16
23
29
35
40
43
15
21
27
32
35
37
13
19
24
27
29
31
11
16
19
21
23
24
8
11
13
15
16
17
5
4
3
2
1
0
1
2
3
4
5
6
К
Рис. 11.2. Комбинации ресурсов, объемы производства,
технологии производства и построение изоквант.
Из рис. 11.2 видно, что при использовании фиксированного количества одного
ресурса и наращивании использования другого ресурса объем производства растет,
но растет замедляющимися темпами. Так, при использовании 1 ед. труда и 1 ед. капитала можно произвести 8 ед. товара; увеличив использование труда с 1 до 2 ед.,
можно дополнительно получить 3 ед. товара, с 2 до 3 ед. труда – 2 ед. товара, с 4 до
5 ед. труда – 1 ед. товара, и т.д. Такая динамика объема производства обусловлена
действием закона убывающей предельной производительности, изученного в
предыдущих главах.
При различном сочетании ресурсов можно получить один и тот же объем товара. Так, 16 ед. товара можно произвести с помощью 5 ед. труда и 1 ед. капитала, или
с помощью 2 ед. труда и 2 ед. капитала, или с помощью 1 ед. труда и 5 ед. капитала.
Аналогично, 24 ед. товара можно произвести с помощью 6 ед. труда и 2 ед. капитала, или с помощью 3 ед. труда и 3 ед. капитала, или с помощью 2 ед. труда и 6 ед.
капитала. Соединив между собой точки на рисунке, показывающие один и тот же
объем производства при различных сочетаниях ресурсов, получим линию, называемую «изоквантой», т.е. «кривой равного продукта».
174
На рис. 11.2 мы соединили точки равного производства прямыми линиями, поэтому изокванта получилась ломаной. Такая форма изокванты предполагает неделимость единиц ресурсов, т.е. то, что в производстве можно использовать 1, или 2,
или 3 и т.д. единицы ресурса, но нельзя использовать 1,5 или, скажем, 2,7 единицы.
Если же предположить возможность разделения единиц ресурсов (и единиц товара)
на более мелкие части, или просто увеличить масштаб примера, т.е. брать не единицы, а тысячи и миллионы единиц, то изокванты можно изображать в виде плавных
кривых (рис. 11.3). Вогнутый к началу координат вид изоквант отражает действие
закона убывающей предельной производительности ресурсов.
Т
К
Рис. 11.3. Карта изоквант производства товара А.
Итак, мы увидели, какие объемы производства и с помощью каких комбинаций
ресурсов можно получить. Как же выбрать наилучший вариант? Для этого нам
необходимо знать цены производственных ресурсов. Функционирование рынков отдельных производственных ресурсов и формирование цен на них будет рассмотрено
в следующих главах, здесь же мы предположим, что рыночная цена единицы труда
составляет 4 денежных ед., а цена единицы капитала – 6 денежных ед. Зная цены на
ресурсы, мы можем определить комбинации ресурсов с одинаковой стоимостью
(рис. 11.4). Так, использование 4 ед. труда и 1 ед. капитала будет стоить 22 ден. ед.,
т.е. столько же, сколько использование 1 ед. труда и 3 ед. капитала; использование 5
ед. труда и 2 ед. капитала будет стоить 32 ден. ед., т.е. столько же, сколько 2 ед. труда и 4 ед. капитала. Прямые линии на рис. 4, показывающие комбинации ресурсов с
одинаковой стоимостью, называются «изокостами», т.е. линиями «равных издержек».
Итак, комбинация ресурсов 4 Т: 1 К (4 ед. труда и 1 ед. капитала) приносит
производителю столько же издержек, сколько и комбинация 1 Т: 3 К, однако в первом случае производитель моет получить 15 ед. товара, а во втором – 13 ед. Следовательно, при выборе между двумя данными сочетаниями ресурсов производитель
выберет первое (1 т: 3 К), так как оно позволит получить больше продукции на единицу издержек.
175
Т
6
30
36
42
48
54
60
26
32
38
44
50
56
22
28
34
40
46
52
18
24
30
36
42
48
14
20
26
32
38
44
10
16
22
28
34
40
5
4
3
2
1
0
1
2
3
4
5
6
К
Рис. 11.4. Комбинации ресурсов, их стоимость
и построение изокост.
В рассматриваемом примере мы вынуждены выбирать между ограниченным
числом комбинаций ресурсов; если же, как отмечалось выше, предположить делимость единиц ресурсов и товара или увеличить масштабы примера, то можно представить «карту изокост» как неограниченное количество параллельных линий, каждая из которых отражает комбинации ресурсов с одинаковыми общими издержками
(рис. 11.5).
Т
К
Рис. 11.5. Карта изокост производства товара А.
176
Использование изоквант позволяет нам представить все возможные комбинации ресурсов и объемов производства, а использование изокост позволяет выбрать
вариант с наименьшими издержками на единицу производства товара (или, что то
же самое, с наибольшим объемом производства на единицу издержек). Объединив
карты изокост и изоквант, мы можем получить точки оптимальных комбинаций (A1,
А2, А3) производственных ресурсов для различных масштабов производства (рис.
11.6); эти точки будут находиться в местах касания линий равных издержек (изокост) и кривых равных продуктов (изоквант). Объясним, почему это так.
На рис. 11.6 для самой нижней изокванты точкой оптимального сочетания ресурсов будет А1, так как в данной точке фирма будет получать заданный объем производства при минимальных издержках. В точках В1 и В2 фирма сможет получить
такой же объем производства, но издержки производства будут выше, так как эти
точки находятся на более высоких изокостах. В точке же В3 фирма при такой же величине издержек, как и в А1, сможет получить меньший объем производства, так как
В3 лежит на более низкой изокванте.
Т
B1
A3
A2
В3
A1
B2
К
Рис. 11.6. Определение оптимальных комбинаций ресурсов
для производства товара А.
11. 3. Минимизация издержек и максимизация прибыли
Формирование того или иного уровня спроса на производственный ресурс происходит в зависимости от следующих факторов:
редкости ресурса;
производительности ресурса;
цены товара, производимого с помощью данного ресурса.
Чем более редкий ресурс, тем более высокая цена будет установлена его владельцем. Следует отметить, что степень редкости ресурса может быть искусственно
повышена при существовании монополизма в ресурсодобывающей отрасли, когда
возникает искусственное ограничение предложения и более высокий уровень цен.
Производительность (или отдача) ресурса показывает, насколько эффективно
осуществляется его переработка и производство товаров. Более высокая производительность в отношении какого-либо ресурса делает экономически привлекательным
для фирмы покупать большее его количество.
177
Цена товара играет важную роль при формировании спроса на ресурс, поскольку ее изменение напрямую влияет на эффективность производства. Например, повышение цены товара позволит фирме получать больший объем дохода и приведет к
увеличению спроса на производственные ресурсы.
Принципы формирования спроса на любой производственный ресурс относительно просты. Фирма приобретает ресурс в случае, если его использование позволит получать прибыль (или, по крайней мере, не будет приносить убытки). При организации производства и выборе одной из множества технологий фирма определяет для себя валовые издержки на покупку производственных факторов, суммируя
данные по каждому ресурсу (в соответствии с установленными на рынке ценами).
Одновременно происходит поиск и выбор вариантов производства максимального
количества продукции и определяется возможный валовой доход от реализации.
В том случае, если на рынке наблюдаются изменения (в краткосрочном периоде) используется инструментарий предельного анализа. В его основу положен учет
закона изменяющейся отдачи.
Каким образом фирма определяет наиболее эффективную для себя технологию,
если ограничения в возможном количестве отдельных производственных ресурсов
(как это было при рассмотрении производственных функций) отсутствуют? Такая
ситуация возможна, если фирма достаточно мала для того, чтобы исчерпать все или
какой-либо ресурс.
Для объяснения стратегии фирмы в краткосрочном периоде необходимо ввести
новый термин – «взвешенный предельный продукт» – это отношение предельного
продукта переменного фактора производства (ресурса) к цене данного фактора.
Необходимость увеличения объема производства приведет к тому что для фирмы
более эффективным будет признаваться вариант приобретения ресурса, для которого имеется более высокое значение взвешенного предельного продукта. Необходимо
отметить, что значение данного показателя непостоянно вследствие действия закона
убывающей отдачи. Привлечение дополнительных единиц производственных ресурсов целесообразно, пока не будет достигнуто значение, равное единице. В этом
случае соблюдается принцип, схожий с принципом сопоставления предельного дохода (MR) и предельных издержек (MC) на товарном рынке.
Считается, что таким образом для фирмы возможно достижение условие минимизации издержек производства. Данное условие гласит, что фирма до тех пор
должна замещать один фактор производства другим, пока последняя денежная единица, затраченная на один фактор, не станет столь же производительной, как и последняя денежная единица, затраченная на другой фактор производства, т.е. пока
взвешенные предельные продукты используемых ресурсов не станут равными:
MPL / PL = MPK / PK ,
(11.3)
где MPL, MPK – взвешенные предельные продукты соответственно труда и капитала;
PL, PK – рыночные цены труда и капитала.
На рис. 11.6 именно в точках A1, А2, А3 соблюдается условие равенства взвешенных предельных продуктов обоих рассматриваемых ресурсов.
178
Условие минимизации производственных издержек можно сформулировать и
по-другому: обеспечить производство заданного объема товара с минимальными издержками можно в случае, если предельная норма технологического замещения
ресурсов (MRTS) равна соотношению их цен: MRTSLK = MPL / MPK = PL / PK.
Рассматривая принцип минимизации издержек, мы выяснили, как формируется
спрос фирмы на ресурсы при любом заданном объеме производства. Но из множества объемов производства фирма выбирает лишь один (тот объем, который дает
фирме максимальную прибыль), т.е. чтобы определить реальный спрос со стороны
каждой фирмы на факторы производства, мы должны объединить принцип минимизации издержек с принципом максимизации прибыли.
Фирма на конкурентном рынке будет предъявлять спрос на факторы производства до тех пор, пока предельный продукт фактора в денежном выражении не станет
равным цене этого фактора:
MRPL = PL, MRPK = PK,
(11.4)
где MRP – предельный продукт ресурса в денежном выражении;
Р – цена единицы ресурса.
Соответственно, если для производства товара используется труд (L) и капитал
(К), то для соблюдения принципа минимизации издержек и максимизации прибыли
должно выполняться требование, чтобы взвешенные предельные продукты ресурсов в денежном выражении были равны между собой:
MRPK/PK = MRPL/PL = 1.
(11.5)
Данной формулой и выражается сочетание принципов минимизации издержек
и максимизации прибыли при выборе технологии производства товара.
11. 4. Эластичность спроса на ресурсы
и факторы изменения спроса
Эластичность спроса на ресурсы зависит от ряда факторов, среди которых –
зависимость от степени конкурентности товарного рынка. В этом случае целесообразно рассмотреть ситуацию формирования спроса при совершенной и несовершенной конкуренции.
На товарном рынке спрос на товар для фирмы – совершенного конкурента характеризуется совершенной эластичностью. В этом случае фирма при приобретении
производственных ресурсов не подвержена влиянию товарного рынка. Однако, в отличие от товарного рынка, предельный продукт ресурсов при увеличении их вовлекаемого в производство количества сокращается. Поэтому фирме экономически нецелесообразно приобретать разное количество ресурса по одной и той же цене. Степень увеличения спроса при снижении цены на факторном рынке тесно зависит от
степени сокращения MRP (при условии, что фирма стремится к минимизации издержек). Учитывая масштабность современного производства, такое сокращение
осуществляется небольшими темпами, поэтому кривая спроса на ресурсы в услови179
ях совершенной конкуренции на рынке товаров обычно более эластичная (D1 на рис.
11.7).
Более сложным является формирование спроса на факторном рынке в условиях
несовершенной конкуренции. Это связано с тем, что фирма уже не приспосабливается к ценам товаров, а устанавливает их. Реализация большого количества продукции требует от нее снижения цены. Таким образом, в отличие от рынка совершенной конкуренции MRР для фирмы – несовершенного конкурента постоянно уменьшается. Исходя из того, что фирма покупает ресурсы пока MRP>MRC, найм дополнительной единицы ресурса возможен лишь при увеличении его производительности или снижении его цены. Однако из-за закона убывающей отдачи обычно наблюдается снижение производительности ресурса. Фирме для покупки дополнительной
единицы ресурса требуется более значительное снижение ее цены, чем в условиях
совершенной конкуренции. В связи с этим спрос на производственные факторы в
условиях несовершенной конкуренции на рынке товаров обычно менее эластичен
(D2 на рис. 11.7).
PR
D1=MRP1
D2=MRP2
QR
Рис. 11.7. Спрос на факторы производства фирм – совершенных и несовершенных
конкурентов на товарном рынке.
В то же время, независимо от типа рыночных структур в экономике, на эластичность спроса на рынке производственных ресурсов оказывают влияние следующие факторы.
1.Скорость изменения предельного продукта фактора в денежном выражении
(MRP). В ситуации, когда производительность (отдача) какого-либо ресурса при зафиксированном количестве других ресурсов снижается медленными темпами, фирмы при покупке дополнительных единиц, будут согласны на небольшое снижение
цены. Это фактически означает относительно эластичный наклон кривой спроса на
данный ресурс. В обратной ситуации, когда отдача каждой дополнительной единицы значительно ниже предыдущей, фирма готова покупать каждую последующую
единицу по ценам, снижающимся такими же быстрыми темпами. Поэтому во втором случае речь идет об относительно неэластичной кривой спроса.
2.Возможность и степень ресурсозамещения. Можно предположить, что существуют технологии, при которых ресурсозамещение невозможно. В этом случае, по
аналогии с товарным рынком, спрос на ресурсы неэластичен. При возникновении
180
новых возможностей замещения кривая спроса будет становиться все более эластичной. Возможность и степень ресурсозамещения зависят от вариантов технологий производства товара, на котором специализируется фирма (если речь идет о
краткосрочном периоде времени) и от возможности фирмы изменять технологию
производства под воздействием научно-технического прогресса (в долгосрочном
периоде).
3.Эластичности спроса на продукт. В зависимости от эластичности спроса на
товары фирмы более или менее ограничены в своих возможностях изменять величину спроса на ресурсы. Чем более эластичен спрос на товар фирмы, тем более эластичен спрос со стороны данной фирмы на ресурсы, необходимые для производства
данного товара.
4.Доля производственного фактора в общей сумме издержек. Более высокая доля расходов на покупку ресурса в общих издержках делает спрос на него более эластичным. Если же ресурс занимает малую долю в общих затратах фирмы, то спрос
на него будет менее эластичным, так как фирма в меньшей степени будет стараться
экономить на данном ресурсе.
Как и на товарных, на факторных рынках спрос может изменяться как при изменении цены, так и под воздействием неценовых факторов. К числу неценовых относят следующие факторы.
1. Изменения в спросе на товар. Можно утверждать о прямой зависимости таких изменений. Например, повышение спроса на товар приведет к увеличению равновесной цены и величины продаж товара. В свою очередь, это потребует большего
количества ресурсов, а значит, спрос на них увеличится.
2. Изменения в производительности. Изменение производительности ресурса
означает изменение его привлекательности для фирмы. Так, неизменность цены
производственного фактора (PR) при увеличении MRP увеличивает его взвешенный
предельный продукт. И наоборот, неизменность производительности фактора, при
увеличении производительности других факторов, делает его менее привлекательным и спрос на него со стороны фирмы сокращается.
3. Изменение цен на другие ресурсы. Аналогично товарному рынку, взаимосвязи рассматриваются в двух направлениях: для ресурсов-заменителей и ресурсовдополнителей. В первом случае зависимость изменения цен на другие ресурсы и
спроса на рассматриваемый ресурс прямая, во втором – обратная.
Итак, в данной главе мы рассмотрели общую теорию спроса на факторы производства. В следующих главах данная теория будет изложена применительно к рынкам конкретных ресурсов.
ВЫВОДЫ
1. Спрос на производственные ресурсы является производным от спроса на
продукты, производимые при помощи данных ресурсов. В свою очередь, предложение продуктов является производным от предложения ресурсов. Таким образом
проявляется взаимосвязь факторного и товарного рынков.
2. Технология производства – это определенная комбинация взаимоувязанных
производственных ресурсов, позволяющая производить определенное количество
продукции. Технологическую взаимосвязь ресурса и продукта можно описать при
181
помощи производственной функции. Производственной функцией называется зависимость объема производства товара от объема использования производственных
ресурсов.
3. Изокванта – кривая равного продукта – графически отражает различные сочетания ресурсов, позволяющие производить одинаковое количество товара. Изокоста – кривая равных издержек – графически отражает сочетания ресурсов, приносящие производителю равные издержки. Оптимальное сочетание ресурсов для производства определенного количества товара находится в точке касания изокванты для
заданного объема производства и изокосты для заданных рыночных цен на ресурсы.
4. Принцип минимизации издержек производства гласит, что фирма до тех пор
должна замещать один фактор производства другим, пока взвешенные предельные
продукты используемых ресурсов не станут равными. В сочетании с принципом
максимизации прибыли (необходимости равенства предельных продуктов ресурсов
в денежном выражении ценам данных ресурсов) это означает, что оптимальное сочетание ресурсов для производства товара достигается при равенстве предельных
взвешенных продуктов в денежном выражении всех ресурсов между собой.
5. Формирование спроса на ресурс зависит от редкости данного ресурса и его
производительности. Рыночная цена единицы ресурса не может быть выше, чем рыночная цена продукции, произведенной при помощи данной единицы ресурса.
6. Эластичность спроса на ресурсы зависит от ситуации на рынках ресурсов и
продуктов (степени монополизации рынков), а также от скорости изменения производительности ресурсов при изменении объема производства, возможности и степени ресурсозамещения, доли фактора в общем объеме издержек.
7. Изменения в спросе на ресурс могут происходить под воздействием следующих неценовых факторов: изменений спроса на товар; изменений производительности ресурса; изменений цен на другие ресурсы.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Изокванта (isoquant) – это кривая, показывающая все сочетания переменных
производственных ресурсов, которые могут быть применены для выпуска определенного объема продукции.
Изокоста (isocost) – это кривая, показывающая все сочетания переменных
производственных ресурсов с одинаковыми издержками на привлечение данных ресурсов в производство.
Производный спрос (derived demand) – спрос на производительный ресурс, зависящий от спроса на продукт, при производстве которого расходуется этот ресурс.
Производственная функция (production function) – это экономикоматематическая зависимость в форме связи между количеством производимой продукции и факторами производства.
Технологическая (техническая) эффективность (technical efficiency) – достигается при такой технологии производства, когда не существует другой технологии, при которой для производства данного объема продукции используется меньшее количество одного из ресурсов и не большее – других ресурсов.
Глава 12. РЫНОК ТРУДА И ЗАРАБОТНАЯ ПЛАТА
182
Рынок труда занимает особое место среди рынков других факторов производства. Большая часть населения выступает на рынке труда в качестве субъектов труда
и соответственно сталкивается с такими понятиями как заработная плата, спрос и
предложение труда, профсоюзы и т.д. В результате взаимоотношений субъектов
труда возникают трудовые отношения, регулируемые трудовыми договорами. Эти
категории будут подробно освещены в данной главе.
Цель изучения настоящей темы состоит в том, чтобы:
 дать понятие спроса на труд и выявить факторы, влияющие на его размер,
объяснить его взаимосвязь с предельным продуктом труда;
 рассмотреть предложение трудовых услуг с использованием анализа кривых безразличия и бюджетных ограничений;
 изучить влияние спроса и предложения труда на уровень заработной платы;
 охарактеризовать рынок труда в условиях совершенной и несовершенной
конкуренции;
 выявить сущность заработной платы, ее форм и систем;
 объяснить причины возникновения на рынке труда таких явлений, как
дифференциация заработной платы и дискриминация труда;
 определить содержание понятий трудовые и коллективные договоры.
12.1. Рынок труда и его особенности
Мировой опыт развития рыночной экономики показывает, что рынок труда является одной из важнейших составляющих общеэкономического рыночного механизма. В соответствии со стандартным определением рынок труда – это совокупность экономических отношений, возникающих по поводу спроса и предложения
рабочей силы.
Рабочая сила – это способность человека к труду, совокупность всех физических и умственных качеств, необходимых для процесса производства товаров и
услуг.
На рынке труда продается и покупается не сам труд, а услуги труда.
Рынок труда обладает рядом особенностей, отличающих его от рынков других
ресурсов:
1) спрос на рынке труда является производным от спроса на товары и услуги
производственного и личного потребления;
2) специфичностью реализуемого на нем товара, рабочей силы, связанной
непосредственно с личностью работника;
3) длительностью взаимоотношений продавца (работника) и покупателя (работодателя);
4) мобильностью рабочей силы;
5) работники значительно отличаются друг от друга своими качествами, а работы – требуемой квалификацией и условиями труда;
6) компенсация за труд представлена не только зарплатой, но и определенными
льготами (оплачиваемый отпуск, медицинское обслуживание, питание и т.д.);
183
7) большая роль неденежных факторов: условия труда, сложность, престижность и т. д.;
8) на рынке труда присутствует множество институциональных структур, представляющих интересы государства, бизнеса, профсоюзов.
Сущность рынка труда проявляется в его основных функциях:
-согласование экономических интересов субъектов трудовых отношений;
-обеспечение пропорциональности распределения рабочей силы в соответствии
со сложившимся общественным распределением труда;
-поддержание динамического равновесия между спросом и предложением рабочей силы;
-формирование кадрового резерва для обеспечения непрерывного процесса общественного воспроизводства;
-регулирование индивидуальных доходов работников.
Субъектами на рынке труда являются:
-работодатели и работники;
-посредники между работодателями и наемными работниками (органы власти и
представители государства);
-представители интересов работников и работодателей (профсоюзы, союзы
предпринимателей, потребителей и т.д.).
Инфраструктура рынка труда представлена биржами труда, центрами по переквалификации, фондами занятости и т.д.
В центре деятельности рынка труда стоят определение условий обмена труда на
деньги (количество продаваемого и покупаемого труда, его цена и т.д.) и сам процесс обмена, что делает его наиболее важным из всех рынков в современной экономике, как для отдельной личности, так и для общества в целом.
12.2. Спрос на труд. Предельный продукт труда. Предложение труда
Компонентами на рынке труда являются цена, конкуренция, спрос и предложение рабочей силы.
Спрос на труд зависит от уровня развития экономики и научно-технического
прогресса, наличия и состояния других факторов производства, качества рабочей
силы, размеров рынка сбыта продукции и является производным от величины спроса на товары и услуги, произведенные с помощью труда.
В качестве субъектов спроса на рынке труда выступают частные предприниматели и государство. Объем спроса на труд обратно пропорционален цене ресурса
(ставке заработной платы). При уменьшении ставки заработной платы величина
спроса на труд возрастает, при увеличении - снижается. Зависимость между величиной заработной платы и объемом спроса на труд выражается кривой спроса на труд
(рис. 12.1).
Кривая спроса на труд для отдельной фирмы представляет собой кривую предельного дохода от предельного продукта труда. Доход от предельного продукта
труда показывает дополнительный доход от найма каждой дополнительной единицы
труда и рассчитывается как:
MRPL=MPL×MR
184
(12.1)
P
DL=MRPL
0
L
Рис.12.1. Кривая спроса на труд.
Предельный продукт труда(MPL) – это дополнительная продукция, созданная
дополнительной единицей труда(∆Q/∆L).
Предельный доход (MR) – это дополнительный доход фирмы, который может
быть получен при реализации дополнительной единицы продукции(∆TR/∆Q).
Отсюда:
MRPL=(∆Q/∆L)×(∆TR/∆Q)=∆TR/∆L
(12.2)
Данная формула показывает, каким образом изменяется вклад услуг труда в зависимости от количества нанятых работников.
Ценность продукции, произведенной дополнительным работником, когда эта
продукция уже продана, показывает стоимость предельного продукта труда VMPL
VMPL=MPL×P
(12.3)
В условиях совершенной конкуренции на рынках готовой продукции стоимость
предельного продукта труда равна доходу от предельного продукта труда при любом объеме использованного ресурса. В условиях несовершенной конкуренции на
рынке готовой продукции стоимость предельного продукта труда выше дохода от
предельного продукта труда, т.к. для того, чтобы реализовать дополнительное количество продукции фирма вынуждена снижать цену.
Спрос на труд всех фирм в данной отрасли образует отраслевой спрос на труд.
Рыночный спрос на труд – это сумма объемов спроса на труд по всем отраслям.
Графически кривые отраслевого и рыночного спроса на труд получаем суммированием по горизонтали соответственно кривых индивидуального и отраслевого спроса. Наклон данных кривых определяется эластичностью спроса на труд по цене
(ставке заработной платы), которая характеризует изменение спроса на труд (∆L) в
зависимости от изменения ставки заработной платы (∆W).
Эластичность отраслевого спроса на труд рассчитывается по формуле:
EL=(∆L/L)/(∆W/W),
185
(12.4)
где L – количество человеко-часов,
W – ставка заработной платы в отрасли.
На эластичность спроса на труд влияют следующие факторы:
 эластичность спроса по цене для продукции отрасли. Чем более эластичен
спрос по цене на готовую продукцию, тем эластичнее спрос на труд по заработной
плате и наоборот;
 наличие ресурсов - заменителей. Чем больше возможность использовать
ресурсы - заменители там, где используется труд, тем более эластичен спрос на труд
и тем большее снижение занятости в отрасли в ответ на снижение ставки заработной
платы;
 эластичность предложения других ресурсов, используемых в отрасли. Чем
неэластичнее предложение ресурсов - заменителей, тем неэластичнее спрос на труд
при изменении ставки заработной платы;
 время. В долгосрочном плане спрос на труд более эластичен нежели в
краткосрочном.
Эластичность рыночного спроса на труд определяется соотношением объемов
спроса на труд отдельных отраслей в общем объеме спроса и эластичностью отраслевого спроса на труд и рассчитывается по формуле:
∑EDI=(Fi/F)×EL,
(12.5)
где EDI – эластичность рыночного спроса на труд;
Fi – количество труда, используемого в определенной отрасли;
F – общее количество, используемого труда;
EL– эластичность спроса на труд в отдельной отрасли.
Спрос на труд – лишь одна сторона рынка труда. Другая, не менее важная сторона, представлена предложением труда. Предложение труда проявляется в желании
и способности индивида работать определенное количество времени за заработную
плату, установленную рынком труда на уровне альтернативной цены труда.
Предложение труда определяется численностью населения, количеством рабочего времени в день, неделю, месяц, год, производительностью и квалификацией
работников, а также миграцией рабочей силы.
Для получения кривой предложения труда может быть применен анализ кривых безразличия, т.к. индивидуальное предложение труда тесно связано с поведением человека, которое детерминируется альтернативой "труд – досуг" (рис.12.2).
Любой человек индивидуально определяет, сколько часов в неделю он будет
работать в зависимости от своих предпочтений, которые могут определяться составом семьи, культурными традициями и т.п. Работник может продать больше своих
трудовых услуг, беря работу в сверхурочное время либо занимая второе рабочее место, однако, он также может работать на рабочем месте неполную смену либо зарабатывать меньше из-за долгого отпуска, прогулов. Чтобы полностью понять характер индивидуального предложения труда необходимо рассмотреть эффекты дохода
и замещения при изменениях заработной платы.
186
Доход
доп. в час
В
U2
U3
U1
E
I0
A
0
H0
Свободное время Рабочее
время
24 Совокупное время
час в день
Рис.12.2. Выбор между доходом и досугом.
Эффект замещения основывается на замещении работником свободного времени рабочим для получения дополнительного заработка, т.е. досуг замещается набором товаров и услуг, которые работник может приобрести на дополнительную зарплату. Следовательно, работник при повышении зарплаты стремится выполнить
больший объем работ. Однако при насыщении потребностей работника даже при
повышении зарплаты предложение труда будет сокращаться, при этом начинает
действовать эффект дохода, т.е. ценность свободного времени становится выше дополнительного дохода. Эффект дохода возникает потому, что в случае роста заработной платы, при любом данном количестве рабочих часов денежный доход человека становится больше. Известно, что с ростом дохода работник увеличивает потребление нормальных благ. Досуг - нормальное благо. Следовательно, при росте
заработной платы возникает эффект дохода, который заставляет человека отдавать
больше часов досугу. Это означает, что количество рабочих часов снижается в ответ
на рост оплаты труда. Таким образом при росте заработной платы эффект дохода
входит в противоречие с эффектом замещения.
Рассмотрим это графически. При увеличении ставки заработной платы с w1 до
w2 бюджетное ограничение смещается из АВ в АВ1 (рис. 12.3), при этом работник
стремится заместить свободное время рабочим, т.е. желает больше трудиться. Новое
равновесие находится уже в точке Е2. Для того, чтобы определить эффект дохода и
эффект замещения проведем бюджетное ограничение CD, касающееся кривой безразличия U1 и параллельное бюджетному ограничению АВ1. Эффект замещения равен отрезку Н1Н3 и означает сокращение свободного времени и рост заработной
платы. Эффект дохода равен отрезку Н3Н2 и направлен в противоположную сторону,
что означает повышение ценности свободного времени для работника несмотря на
рост заработной платы. Таким образом, очевидно, что в данном случае эффект замещения превышает эффект дохода.
187
Доход
доп. в час
B1
D
E2
E3
B
U2
E1
I1
U1
Эффект
замещения
Эффект дохода
H3
H2
C
A
H1
Совокупное время
час в день
Рис. 12.3. Рост зарплаты: эффект замещения превышает эффект дохода.
В этом случае кривая индивидуального предложения труда имеет положительный наклон, что означает увеличение рабочего времени с ростом зарплаты (рис.
12.4).
Зарплата,
дол. в час
S
W2
W1
0
(24-H1)
(24-H2)
Число рабочих
часов в день
Рис. 12.4. Положительный отрезок кривой
индивидуального предложения труда.
При дальнейшем увеличении ставки заработной платы увеличивается ценность
свободного времени, т.к. работник достигает достаточно высокого уровня дохода и
имеет больше возможностей для использования свободного времени, поэтому пропадает желание трудиться и работник начинает предпочитать свободное время рабочему (рис. 12.5.).
188
Доход
доп. в час
B
D
B1
E3
E2
I2
E1
U2
I1
Эффект замещения
Эффект дохода
0
H3
U1
A
C
H2 H1
Совокупное время
час в день
Рис. 12.5. Рост зарплаты: эффект дохода превышает эффект замещения.
На рис. 12.5 эффект замещения равен отрезку Н1Н3 , эффект дохода – Н3Н2.
Эффект дохода превышает эффект замещения, поэтому кривая индивидуального
предложения труда имеет отрицательный наклон (рис. 12.6), т.е. идет сокращение
рабочего времени при росте заработной платы: замена рабочего времени свободным.
Зарплата,
дол. в час
S
W2
W1
0
(24-H2)
(24-H1)
Число рабочих
часов в день
Рис. 12.6. Отрицательный наклон кривой индивидуального
предложения труда.
Обобщим вышесказанное: выделяют три отрезка кривой индивидуального
предложения труда (рис. 12.7). На первом отрезке действует эффект замещения:
при росте ставки заработной с w1 до w2 количество рабочего времени увеличивается
с Н1 до Н2. На втором отрезке эффект дохода равен эффекту замещения. Это выражается в росте заработной платы с w2 до w3 при неизменном количестве рабочего
времени H2. На третьем отрезке эффект дохода превышает эффект замещения: повышение заработной платы с w3 до w4 ведет к сокращению рабочего дня с Н2 до Н3.
Кривая отраслевого предложения труда имеет отличие от кривой индивидуального предложения труда и выглядит, как показано на рис. 12.8. Кривая отраслевого
предложения труда показывает рост желающих наниматься на работу при повышении заработной платы: не все достигли определенного благосостояния, при котором
ценность свободного времени выше, чем рабочего и поэтому на рынке труда всегда
есть желающие наняться на работу.
189
Зарплата,
дол. в час
W4
S
W3
W2
W1
H1
H3
Число рабочих
часов в день
H2
Рис. 12.7. Кривая индивидуального предложения труда.
W
SL
L
Рис. 12.8. Кривая отраслевого предложения труда.
Теперь рассмотрим кривую предложения труда в совокупности с кривой спроса
на труд (рис. 12.9).
W
SL
W2
E
We
W1
0
DL
S1
D2
Le
D1 S2
L
Рис. 12.9. Равновесие на рынке труда.
Точка Е – точка пересечения кривой спроса на труд и кривой предложения труда. В этой точке устанавливается равновесный уровень ставки заработной платы We
и определяется равновесный уровень занятости Le.
190
Если ставка заработной платы установится выше равновесного уровня, будет
наблюдаться безработица, поскольку количество желающих наняться на работу при
данной ставке заработной платы будет превышать количество рабочих мест.
Если же ставка заработной платы установится ниже равновесного уровня, спрос
на труд превысит предложение труда: количество рабочих мест будет превышать
количество работников, желающих наняться на работу при данной ставке заработной платы. Это явление называется дефицитом рабочей силы.
12.3. Рынок труда в условиях совершенной конкуренции
Рынок труда в условиях совершенной конкуренции – это упрощенная, абстрагированная от многих реальностей модель рынка труда. Простая модель построена
на ряде ограничений и предположений, учитывающих специфику совершенной конкуренции:
1.
Присутствие множества рабочих и большого количества нанимателей
не позволяет никому из них оказывать существенного влияния на рыночную цену
труда.
2.
Рабочие и наниматели в полном объеме владеют информацией о состоянии рынка труда. Рабочие знают об имеющихся свободных местах, наниматели
– о масштабах предложения труда и т.п.
3.
На рынке труда отсутствуют всякого рода организации, способные повышать или понижать уровень заработной платы.
4.
Рабочие и наниматели могут свободно входить на данный рынок труда
или покидать его. Рабочие могут свободно переходить от одного нанимателя к другому.
На конкурентном рынке труда равновесная ставка заработной платы (WE) и количество нанимаемых работников (LE) определяется рыночным предложением труда
S и спросом на труд D, как показано на рис. 12.10.
W
S
D
W
DL=MRPL
SL=MRCL=W
We
0
We
Le
L
0
L1
L
Рис. 12.10. Предложение труда и спрос на труд на отдельной
конкурентной фирме и на конкурентном рынке.
Отдельный наниматель на данном рынке воспринимает цены как нечто данное,
он может нанять любое количество рабочих по действующей рыночной цене, не вызывая изменений в ставке заработной платы.
191
Каждая отдельная фирма в условиях совершенной конкуренции может нанять
такое количество работников, какое она пожелает по равновесной ставке заработной
платы WE. Кривая предложения труда, с которой сталкивается отдельная фирма,
становится абсолютно эластичной. Она показывает, какую заработную плату должна будет заплатить фирма, чтобы нанять определенное количество работников, т.е.
кривая предложения представляет собой кривую средних факторных издержек.
Кривая предельных факторных издержек представляет собой расходы фирмы на
найм дополнительного работника. В условиях совершенной конкуренции найм дополнительной единицы труда не отражается на заработной плате работника, т.е. связанные с наймом дополнительного работника предельные затраты являются по существу заработной платой. На данном рынке труда кривые средних и предельных
факторных издержек совпадают (AFCL(W)=MFCL).
Решение о найме дополнительного работника определяется разницей между
предельным доходом продукта труда рабочего (MRPL) и предельными затратами по
найму дополнительной единицы труда (MFCL).
Если MRPL <W, то фирма будет сокращать рабочих.
Если MRPL >W, то фирма будет нанимать рабочих.
Если MRPL=W, то фирма максимизирует свой доход.
Графически процесс найма рабочей силы для отдельной фирмы представлен на
рис. 12.10. Предприятие наймет количество работников L1 по ставке заработной
платы WE.
12.4. Рынок труда в условиях несовершенной конкуренции
В предыдущем разделе рассматривались действия рыночных сил в условиях
совершенной конкуренции. Однако для большинства рынков труда характерна
несовершенная конкуренция. Несовершенство рынков труда может быть обусловлено деятельностью монопсонии, профсоюзов, государства.
Компания является монопсонистом, т.е. единственным покупателем на рынке
труда при следующих обстоятельствах:
1.Количество занятых на данной фирме составляет основную часть всех занятых данным видом труда.
2.Данный вид труда является относительно немобильным, т.е. если рабочие захотят устроиться на новую работу, им придется либо получить новую квалификацию, либо переехать в другую местность.
3.Фирма, изменяя количество нанимаемых работников, может влиять на ставку
заработной платы.
Наглядным примером фирмы-монопсониста является так называемый городкомпания. Рабочие не могут или не хотят оставлять город, а другие фирмы не могут
или не хотят войти в него.
Фирма-монопсонист нанимает значительную часть определенного вида труда,
поэтому кривая предложения рабочей силы одновременно является кривой рыночного предложения и имеет восходящий вид, т.к. чтобы привлечь большее количество труда фирма вынуждена платить более высокую ставку заработной платы.
192
Кривая предложения обозначает средние факторные издержки, применительно
к рынку труда – средний размер выплаты одному работнику, необходимый для найма определенного количества работников (SSL=AFCL=W).
Общие затраты на найм определенного числа работников называются общими
факторными затратами (TFCL) и являются произведением количества работников на
средние факторные издержки.
Например, чтобы нанять 10 работников, фирма должна платить каждому по 5
долл. в час, тогда общие факторные издержки составят 50 (10×5) долл. Но для того,
чтобы привлечь 11-го работника, фирма вынуждена будет поднять ставку заработной платы до 6 долл. в час, и общие факторные издержки при найме 11-го работника
составят 66 долл.
Предельные факторные издержки(MFCL) на найм 11-го работника являются величиной, на которую изменяются общие факторные издержки в результате найма
этого работника
MFC=∆TFC/∆L
(12.8)
В нашем случае предельные факторные издержки на найм 11-го работника составляют 66-50=16 долл. Из них 6 долл. в час получит непосредственно сам дополнительно нанятый работник, 10 долл. будут разделены между 10 работниками нанятыми ранее. Предельные факторные издержки на ресурс для монопсониста включают в себя две составляющие:
дневная заработная плата w2, которая начисляется 11-му работнику;
увеличение издержек на использование ранее нанятых работников L1 (10 человек).
Дополнительные издержки на использование ранее нанятых работников L1 равны L1(w2-w1), где w1 – начальная заработная плата.
Таким образом, предельные факторные издержки на труд монопсониста составят MFCL=w2+L1(w2-w1)=6+10(6-5)=16 долл.
Исходя из того, что при найме дополнительного работника заработная плата
увеличивается и всем ранее нанятым работникам, кривая предельных факторных
издержек всегда проходит выше кривой средних факторных издержек. Разница на
вертикальной оси между двумя этими кривыми отражает вторую составляющую
предельных факторных издержек. См. рис. 12.11.
W
MFC
16
SSL=AFCL
6
0
11
L
Рис. 12.11. Средние и предельные издержки на труд.
193
Как было отмечено выше, если фирма-монопсонист на рынке готовой продукции является монополистом, стоимость предельного продукта труда больше дохода
от предельного продукта труда VMPL>MRPL.
Равновесное количество нанимаемых работников L* устанавливается на пересечении кривых предельных факторных издержек MFCL и предельного продукта
труда в денежном выражении MRPL.
При данном количестве нанятых работников L* фирма-монопсонист устанавливает заработную плату на основе кривой предложения труда S на уровне W*.. При
ставке заработной платы W* фирма добавляет к своей прибыли сумму, равную площади ACDF,являющуюся результатом того, что фирма обладает властью и монопсониста, и монополиста. Площадь ABEF-результат того, что MRPL>W*, площадь
BCDE-прирост прибыли в результате того, что VMPL>MRPL. См. рис. 12.12.
W
MFCL
C
D
B
E
W* A
F
S=AFCL
D=MRPL
0
VMPL
L*
L
Рис. 12.12. Максимизирующие прибыль уровни заработной платы и найма
для монопсониста, который является монополистом на рынке готовой продукции.
С другой стороны, монополия на рынке труда может быть связана с деятельностью профсоюзов.
Профсоюзы в своей деятельности преследуют различные экономические (повышение ставки заработной платы, обеспечение более высоких пенсий и более длительных отпусков, сокращение рабочего дня, облегчение тяжести труда) и неэкономические (организуют собрания, участвуют в политической жизни и т.п.) цели. Однако их главной экономической задачей является повышение заработной платы, которой они могут добиваться различными путями:
1.Ограниченное предложение труда.
Профсоюзы могут ограничить предложение труда путем поддержки законодательства, которое способствует введению иммиграционных барьеров, сокращению
рабочей недели, устанавливает обязательный уход на пенсию, требует введения квалификационного лицензирования профессий. Кроме того, сокращение предложения
труда профсоюз может добиться через ограничение числа членов профсоюза. Это, в
основном, характерно для цеховых профсоюзов, которые объединяют в себя лиц
определенной профессии. Более высокая заработная плата в данном случае является
следствием исключения рабочих из союза и, соответственно, из предложения труда
путем введения высоких вступительных взносов, запрещения принятия новых чле-
194
нов в профсоюз и т.п. Такой метод повышения заработной платы называется замкнутым тред-юнионизмом.
Существуют и другие, более утонченные, способы сокращения предложения
труда. К ним относят установленное профсоюзом открытое ограничение трудовой
нагрузки (ограничение числа одновременно обслуживаемых ткацких станков, ширины малярной кисти и иные мероприятия, облегчающие тяжесть труда) и скрытые
мероприятия, направленные на ограничение интенсивности труда.
Графически повышение уровня заработной платы, вызванное сокращением
предложения труда показано на рис. 12.13.
W
S*L
SL
W2
W1
DL
O
L2
L1
L
Рис. 12.13. Цеховой профсоюз.
2. Повышение обусловленных договором ставок заработной платы.
В настоящее время широко распространены отраслевые профсоюзы, которые
объединяют в себя большую часть всех имеющихся работников. Подобные профсоюзы оказывают значительное давление на фирму при принятии решения о ставке
заработной платы при заключении коллективного договора, т.к. с помощью забастовки профсоюз может полностью лишить фирму предложения труда. Графически
это отражено на рис. 12.14. Профсоюз вынуждает фирму установить такую ставку
заработной платы, которая не уступает минимальной ставке заработной платы, отраженной горизонтальной линией Wma. Кривая предложения труда SSL преобразуется в кривую WmaSL. На отрезке Wma фирма вынуждена платить всем работникам
ставку заработной платы Wm. На данном отрезке предельные факторные издержки
совпадают с кривой предложения труда. Равновесие устанавливается в точке E при
равенстве MRPL(DL) и MFCL(Wma). Предприятие наймет Lm количество работников.
Как видим, ставка заработной платы Wm выше конкурентной Wk, однако найм работников сократился с Lk до Lm. При ставке заработной платы Wm будут согласны
работать L2 работника, однако если фирма пожелает нанять больше чем L2 работника, она вынуждена будет поднять ставку заработной платы выше уровня Wm, оговоренного в коллективном договоре.
195
W
Wm
SL
E
a
Wk
DL
0
Lm
Lk
L2
L
Рис. 12.14. Открытый профсоюз.
3. Повышение спроса на труд.
Отмеченные ранее два способа повышения ставки заработной платы выше конкурентного уровня приводят к сокращению рабочих мест. Наиболее предпочтительным для профсоюзов способом увеличения ставки заработной платы является повышение спроса на труд. Как показано на рис. 12.15 сдвиг кривой спроса DL1 вправо
до уровня DL2 приводит не только к увеличению ставки заработной платы с уровня
W1 до W2, но к найму дополнительных работников до L2 человек.
W
SL
W2
W1
DL2
DL1
O
L1
L2
L
Рис. 12.15. Профсоюзы и спрос на труд.
Чтобы увеличить спрос на труд профсоюз может принимать следующие меры:
 содействовать введению высоких таможенных пошлин на импортную продукцию, защищая отечественный рынок от иностранных конкурентов, тем самым,
увеличивая спрос на отечественную рабочую силу;
 за счет совершенствования организации производства профсоюз может добиться роста производительности труда;
 участвовать в рекламных компаниях готовой продукции;
 может помочь предпринимателям поддерживать монопольно высокие цены
на готовую продукцию, с тем условием, что часть сверх прибыли фирмы пойдет на
увеличение заработной платы;
 профсоюз обычно проводит активную политику, направленную на рост цен
на ресурсозаменители. Например, профсоюзы в отраслях, где труд и машины являются взаимозаменяемыми факторами производства, будут поддерживать увеличение
цен на машины, т.к. за счет сокращения числа машин произойдет увеличение числа
рабочих мест. Однако если машины и труд являются взаимодополняемыми факто196
рами производства, профсоюз будет пытаться противостоять увеличению цен на
машины, т.к. за сокращением числа машин последует сокращение рабочих мест.
На рынке труда может возникнуть ситуация двусторонней монополии, когда
единственный продавец (профсоюз) и единственный покупатель (монопсонист)
осуществляют куплю-продажу трудовых ресурсов. Графически эта ситуация представлена на рис. 12.16.
Фирма-монопсонист стремиться установить ставку заработной платы на уровне
Wm, профсоюз – на уровне Wn. Равновесная ставка заработной платы установиться
между Wm и Wn в результате ведения переговоров между профсоюзом и монопсонией.
W
SL
MFCL
Wn
Wk
Wm
D=MRPL
O
Lm
Lk
L
Рис. 12.16. Модель двусторонней монополии на рынке труда.
12.5. Трудовые отношения и коллективные договоры
Отношения по вопросам условий и оплаты труда между нанимателем и наемными работниками называются трудовыми отношениями.
Практически во всех странах существуют законодательные акты, регулирующие трудовые отношения. Одним из вариантов регулирования трудовых отношений
между работником и нанимателем на предприятиях и в учреждениях является заключение коллективных договоров.
Коллективный договор – нормативный акт, который регулирует трудовые и социально-экономические отношения между нанимателем и работником.
Коллективные договоры заключаются в организациях независимо от форм собственности и хозяйствования, в их обособленных подразделениях, а также у предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического
лица.
Заключение коллективного договора – это право, а не обязанность предприятия, учреждения, предпринимателя. Следовательно, некоторые из них могут воспользоваться правом заключения коллективного договора, а другие нет. Однако, на
предприятиях и в учреждениях, не заключивших договор, отсутствуют регламентированные отношения между работником и нанимателем, что в свою очередь может
привести в любой момент к трудовым конфликтам.
197
Кроме заключения коллективного договора, законодательством предусматривается заключение соглашений.
Трудовое соглашение – это нормативный акт, содержащий обязанности сторон
по регулированию отношений в социально-трудовой сфере на уровне определенной
профессии, отрасли, территории.
Соглашения заключаются на республиканском (генеральное соглашение), отраслевом (тарифное соглашение) и местном уровнях (местное соглашение). Поэтому
если сферой действия коллективного договора является отдельная организация либо
ее структурное подразделение, то действие соглашений распространяется соответственно на республику, отрасль или определенный регион. В связи с этим содержание коллективных договоров предельно наполнено конкретными обязательствами
сторон, тогда как содержание соглашений носит более общий, базовый характер.
Соглашения заключаются на основе законодательства, которое устанавливает только минимальный уровень социальных гарантий. Коллективные же договора направлены на повышение этого уровня.
Коллективный договор (соглашение) подписывают профсоюз или иной орган,
который представляет интересы работников и наниматель или уполномоченный им
представитель.
Коллективный договор (соглашение) заключается не менее чем на 1год и не более чем на 3 года.
Основные принципы заключения коллективного договора (соглашения): социальное партнерство; равноправие сторон; обязательность ведения коллективных договоров, если одна из сторон выступает с таким предложением; учет реальных возможностей материального, производственного и финансового обеспечения принимаемых обязательств; соблюдение пунктов договора обоими сторонами; коллективные договора не должны противоречить соглашению и законодательству; условия
договора распространяются на всех без исключения работников данного предприятия.
В процессе заключения коллективных договоров проводятся коллективные переговоры на всех уровнях (республиканском, отраслевом, местном). Это приводит к
гибкости принятия решений, реализуются принципы равенства и социальной справедливости, происходит стабилизация трудовых отношений.
Коллективный договор по сравнению с соглашениями, местное соглашение по
сравнению с тарифным и генеральным, тарифное соглашения - с генеральными могут содержать более льготные трудовые и социально-экономические условия для
работников.
Коллективный договор включает в себя взаимные обязательства сторон, которые формируются в разделы. В договоре содержатся основные положения по вопросам труда и заработной платы, положения касающиеся регулирования рабочего времени, времени отдыха, оплаты труда, охраны труда и другие положения, носящие
нормативный характер.
Значение коллективного договора заключается в том, что он является:
1)
одной из важнейших форм реализации полномочий трудового коллектива;
2)
эффективным средством комплексного и поэтапного решения производственных и социально-бытовых задач трудового коллектива;
198
3)
источником правового регулирования трудовых и связанных с ними отношений.
В соответствии с действующим законодательством, наниматель при приеме на
работу работника обязан ознакомить его с содержанием коллективного договора.
12.6. Сущность заработной платы
Одной из наиболее важных форм дохода, как для отдельного индивида, так и
для государства в целом, выступает заработная плата.
Существует несколько подходов к определению заработной платы. Наиболее
распространенным является определение заработной платы как цены труда за единицу рабочего времени труда (час, месяц, год), т.е. заработная плата является вознаграждением за количество и качество отработанного времени.
Заработная плата как цена труда формируется на рынке труда под воздействием
спроса и предложения. Заработная плата по профессиям формируется на рынках
труда для этих профессий.
Заработная плата выполняет следующие функции:
1.Воспроизводственную: восстановление способности к труду. Она включает
воспроизводство работником следующих затрат:
а) стоимости материальных благ и услуг, обеспечивающих физическое существование самого работника;
б) содержание членов семьи;
в) расходы на обучение, повышение профессионального уровня;
г) стоимости благ и услуг, обеспечивающих умственное, духовное и социальное
развитие, как самого работника, так и членов его семьи.
2.Стимулирующую: направлена на повышении заинтересованности работников
в результатах своего труда. Результат действия этой функции зависит от дифференциации заработной платы и от возможностей ее реализации на рынке товаров и
услуг.
3.Компенсирующую: представляет собой возмещение работнику вредных и непривлекательных условий труда (тяжесть, социальную непривлекательность и т.д.).
4.Социальную: определяет социально - экономический статус работника в обществе.
5.Регулирующую: перераспределяет работников между отраслями, и предприятиями в зависимости от уровня заработной платы.
6.Общественную: оказывает влияние на стабильность политической ситуации в
государстве, которая во многом зависит от уровня и динамики заработной платы.
В условиях рыночной экономики заработная плата должна быть основана на
следующих принципах:
1) выплата заработной платы из средств, заработанных самим предприятием;
2) зависимость уровня заработной платы от результатов деятельности предприятия;
3) самостоятельность предприятий в выборе способов стимулирования работников;
4) материальная ответственность, как отдельного работника, так и коллектива в
целом за результаты деятельности предприятия;
199
5) законодательное закрепление государством минимума заработной платы и
его пересмотр с учетом экономической обстановки в стране.
Различают заработную плату: номинальную и реальную.
Номинальная заработная плата представляет собой количество денег, выплаченное работнику за единицу рабочего времени. Реальная заработная плата - количество товаров и услуг, которые можно приобрести за номинальную заработную
плату. Реальная заработная плата может иметь колебания в своей величине, как в
сторону повышения, так и в сторону понижения.
К факторам, повышающим заработную плату относят:
 повышение потребностей работников;
 повышение профессионального уровня и, соответственно, рост цены рабочей силы;
 благоприятное соотношение спроса и предложения на рабочую силу;
 борьба работников за повышение жизненного уровня и более высокую заработную плату.
Факторами, понижающими заработную плату являются:

наличие и рост безработицы;

уменьшение спроса на рабочую силу;

рост цен, налогов, инфляция и др.
12.7. Формы и системы заработной платы
Существуют две формы заработной платы: повременная и сдельная. Повременная форма оплаты труда используется, когда:1) результаты труда не поддаются учету; 2)работник выполняет определенные обязанности; 3) количество выпущенной
продукции не зависит непосредственно от работника (например, контроль за работой оборудования). К категории работников, оплата за работу которым производится по повременной форме, относятся преподаватели, врачи, технический персонал.
При повременной форме оплаты труда зарплата начисляется за фактически отработанное время (час, неделю, месяц) с учетом квалификации, качества и условий труда.
Различают две системы повременной заработной платы:
1)простая повременная. При ней инженерно-техническим и служащим работникам начисляется заработная плата за фактически отработанное время в соответствии с установленным для них окладом, а рабочим – в соответствии с тарифной
ставкой (определенного размера оплаты труда за час или день) с учетом тарифных
разрядов по тарифно-квалификационному справочнику. Эта система почти не распространена.
2)повременно-премиальная. Она дополняет простую повременную оплату труда и предусматривает, кроме выплаты окладов или оплаты по тарифным ставкам,
выплату премий за достижение высоких количественных и качественных показателей.
Сдельная форма оплаты труда применяется тогда, когда результаты труда поддаются точному и полному учету. При этой форме заработной платы широко используются нормы выработки. В данном случае заработная плата начисляется за количество и качество выпущенной продукции в соответствии с установленными рас200
ценками (оплата за единицу выпущенной продукции). Сдельная заработная плата
является как бы разновидностью повременной: расценка за единицу продукции связана со ставкой оплаты труда. Расценка рассчитывается путем деления дневной
ставки заработной платы на дневную норму выработки.
Выделяют следующие системы сдельной заработной платы:
1)Прямая сдельная. При использовании данной системы заработная плата
начисляется по неизменной расценке за каждую единицу продукции.
2)Сдельно-премиальная. Она является дополнением прямой сдельной. При этой
форме заработной платы, кроме оплаты труда по неизменным расценкам, выплачиваются премии за высокие количественные и качественные показатели работы.
3)Сдельно-прогрессивная. Оплата труда производится в пределах нормы по
неизменным расценкам, а сверх нормы – по возрастающим расценкам.
4)Косвенно-сдельная. Применяется для некоторых категорий вспомогательных
работников. Их заработная плата зависит от сдельной заработной платы основных
работников, обслуживающих участок, автомат, линию.
5)Аккордная. Оплата труда устанавливается за весь объем работ согласно трудовому соглашению
6)Коллективная. Она зависит от выработки коллектива в целом (бригады,
участка, смены).
7)Сдельно-регрессивная. В этом случае каждому проценту увеличения выработки сверх нормы соответствует прирост заработной платы меньше 1%.
В экономически развитых странах применяются потогонные системы, системы
«участия в прибылях», системы Ипрошеар, Ракера, Скэнлона, Тейлора и др. Потогонная система отличается методами установления норм выработки и зависимостью
заработной платы от степени выполнения этих норм с целью повышения производительности труда. Для этого на предприятии широко внедряются современное оборудование и технологии. В целом эта система позволяет интенсивно расходовать рабочую силу, за счет чего происходит экономия рабочего времени на единицу продукции и соответственно экономия заработной платы без снижения расценок.
При использовании системы «участия в прибылях» кроме основной заработной
платы по тарифным ставкам выплачивается дополнительная заработная плата. Она
представляет собой поощрение за результаты деятельности, как отдельного работника, так и коллектива в целом. Размер премии (в виде дивидендов, акций предприятия) зависит от уровня прибыли предприятия в целом либо прибыли за счет экономии затрат.
При системе Ипрошеар результаты повышения производительности труда измеряются в затратах рабочего времени. Для этого определяется базовый норматив
(количество человеко-часов на производство единицы продукции), который сравнивается с фактическими затратами рабочего времени на производство единицы продукции. Если фактические показатели ниже базового норматива, то работникам выплачивается премия. При изменении в технике и технологии базовые нормативы пересматриваются.
Система Ракера использует систему премирования работников за увеличение
объема условно чистой продукции (УЧП) в расчете на единицу заработной платы.
УЧП равна объему реализованной продукции минус стоимость сырья и материалов,
минус изменение товарных запасов, минус стоимость оказанных предприятию услуг
201
и прочие выплаты сторонним организациям. Для расчетов используется «стандарт
Ракера», равный средней за несколько лет доле фонда заработной платы в объеме
УЧП. «Стандарт Ракера» колеблется в разных отраслях от 45% до 55% и снижается
в среднем на 1-2% за пять лет. При повышении производительности труда выплачивается премия, т.к. в этом случае доля фонда заработной платы в объеме УЧП ниже
«стандарта Ракера» и, соответственно, ниже затрат предприятия на заработную плату. Премиальный фонд рассчитывается путем умножения фактического объема УЧП
на «стандарт Ракера». Из полученной величины вычитается выплаченная работникам зарплата, оставшаяся часть - это та часть прибыли, которая получена за счет повышения эффективности производственной деятельности. Эта система применяется
в капиталоемких отраслях, т.к. там УЧП увеличивается не только за счет экономии
на зарплате, но и за счет экономии материальных затрат. При этом размер премии
может быть довольно существенным.
При системе Тейлора очень тщательно устанавливаются нормы выработки и
расценки. Для этого используются хронометраж и киносъемка трудовых операций
(наблюдение и измерение времени, которое затрачивает работник на выполнение
трудовых операций). Это необходимо для того, чтобы исключить лишние затраты
времени на выполнение трудовых операций.
Кроме вышеприведенных систем оплаты труда, существует множество других
систем, каждая из которых имеет свои положительные моменты.
12.8. Дифференциация заработной платы
В экономике наблюдается дифференциация заработной платы по отдельным
индивидуумам, видам деятельности, странам и регионам, которая объясняется рядом причин:
1) Неоднородностью работников (различия по полу и расе, возрасту и опыту,
способностям и квалификации, отношением к работе и риску).
2) Различие работ по привлекательности.
3) Несовершенной конкуренцией на рынках труда.
Неоднородность работников. Различия в оплате труда по полу и расе отражаются в более низкой оплате труда женщин и цветных работников. Одни это объясняют их более низкой производительностью, другие – дискриминацией этой категории работников на рынке труда.
Заработная плата работников зависит и от их возраста. У работников физического труда заработная плата является наивысшей в 30-40 лет, когда отмечается
наибольшая физическая производительность. У работников умственного труда заработная плата увеличивается с возрастом и растет до самой пенсии, что отражает
рост производительности в связи с накоплением опыта в работе.
Более высокие способности работника предполагают более высокий уровень
оплаты труда, также как и более высокая квалификация работника, полученная им в
процессе образования и обучения. Высокая заработная плата является компенсацией
за отказ от текущих заработков в пользу обучения.
Разные индивиды по-разному осуществляют выбор между работой и свободным временем. Одни предпочитают работать на двух работах, а другие – не желают
работать и живут на минимальное социальное пособие. Следовательно, каждый
202
имеет возможность сам определять количество рабочего времени и, соответственно,
регулировать уровень своих доходов.
Профессии отличаются по степени риска и соответственно различаются по
уровню дохода. Некоторые люди предпочитают безопасную работу и получают
ограниченный доход. Другие предпочитают работу, связанную с риском, для того
чтобы получать более высокий доход.
Таким образом, все рабочие неоднородны по своему составу и формируют ряд
неконкурирующих групп, с определенным уровнем заработка. При чем каждая из
этих групп может включать одну или несколько профессий, т.е. в этом случае происходит дифференциация заработной платы по видам работ, которые могут выполнять ограниченное число рабочих. Например, хирург не конкурирует с учителем, а
учитель не конкурирует с продавцом. Это объясняется ограниченным предложением
работников, имеющих способности стать хирургами, а также желающих и имеющих
возможность получить высшее образование, чтобы, например, стать учителем, т.е.
отказаться от текущих доходов в пользу будущих. Следовательно, спрос на более
способных работников будет намного выше, чем предложение этих работников. Это
можно отразить на графике (рис. 12.17).
Верхний график является отражением спроса и предложения труда высококвалифицированных работников или работников, обладающих уникальными способностями. Спрос на труд таких работников довольно высокий, а количество (предложение труда) - ограничено, что приводит к высокой оплате труда (звезды эстрады, модельного бизнеса, спорта). Обратная ситуация отражена на нижнем графике: спрос
на малоквалифицированный труд низок, а количество работников (предложение
труда), предлагающих такие услуги труда, довольно высоко, следовательно, ставка
заработной платы таких работников оказывается низкой (труд вспомогательных рабочих на заводе).
W
D1
S1
W1
S1
D2
W2
O
L1
L2
L
Рис. 12.17. Неконкурирующие группы.
Различие работ по привлекательности. Здесь немалую роль играют неденежные факторы (условия труда, безопасность работы, профессиональные заболевания
и др.). В этом случае возникает дифференциация заработной платы для определенных видов работ, на которых заняты работники одной и той же неконкурирующей
группы с одинаковой квалификацией. Например, выпускники школ могут выбрать
профессию служащего или пойти работать на стройку. Заработная плата строителя
будет выше, чем заработная плата служащего, т.к. здесь на ставку заработной платы
начинают влиять неденежные факторы. Работа служащего привлекательнее, чем ра203
бота строителя, поэтому, чтобы нанять рабочих на стройку необходимо платить более высокий уровень заработной платы, чем получают служащие, для компенсации
непривлекательных условий труда. Такие различия в оплате труда называются выравнивающими (компенсирующими) различиями в оплате труда.
Рассмотрим более подробно компенсирующие различия на примере такого
неденежного фактора как безопасность труда. Более высокому уровню безопасности
труда соответствует более высокий уровень оплаты труда при прочих равных условиях (уровне образования, умственного развития, опыта и предприимчивости).
Проиллюстрируем это на графике (рис. 12.18). Построим кривые U1 и U2 «заработная плата - безопасность». Выпуклость данных кривых свидетельствует о росте издержек при увеличении уровня безопасности. U1 – кривая безразличия Руслана и Марины, обладающих при прочих равных условиях одинаковым уровнем квалификации. U2 - кривая безразличия Владислава и Софьи, обладающих более высоким уровнем квалификации, чем у Руслана и Марины. Владислав и Руслан будут
предпочитать более высокий уровень зарплаты труда при высоком уровне риска, а
Марина и Софья - более низкий уровень зарплаты при более низком уровне риска.
При более высоком уровне квалификации зарплата Софьи будет ниже, чем у Руслана, т.к. Руслан очень склонен к риску, а Софья предпочитает безопасные условия
труда, однако зарплата Владислава будет иметь более высокий уровень, поскольку
он обладает более высокой квалификацией.
W
U2
Wv
Wr
Uv
Ur
U1
Uc
Wc
Um
Wm
O
Sr S v
Sm
Sc
1.0
S
Рис. 12.18. Выравнивающие (компенсирующие) различия в оплате труда.
Обеспечение безопасности требует соответствующих издержек на мероприятия
по технике безопасности (например, установка фильтров, очищающих воздух). Работодатели могут компенсировать эти издержки, вложив их цену продукции либо
уменьшив зарплату работникам. Покрывая дополнительные издержки за счет повышения цены продукции, производители потеряют часть своих покупателей. Поэтому
они предпочтут уменьшить зарплату работников. Но не все работники согласятся
на данные условия, только некоторые из них готовы отказаться от более безопасных
условий труда, но иметь тот же уровень зарплаты. Оптимальный уровень безопасности будет установлен путем сравнения выгод и издержек на данные мероприятия.
Работодатель, устанавливая более низкую зарплату, будет заинтересован в повыше204
нии уровня безопасности труда только в том случае, если работники оценивают его
выше, чем свои издержки (снижение зарплаты).
Несовершенная конкуренция на рынках труда. Отклонения от условий конкуренции в виде различных ограничений мобильности помогают объяснить различия в заработной плате на одних и тех же работах. Географическая мобильность работников достаточна ограничена. Это связано с нежеланием менять свою жизнь,
привычки, страх перед новым, потеря определенных гарантий (стаж, права на пенсию). Институциональные ограничения мобильности представляют собой ограничения найма работников без профсоюзного билета либо ученой степени. Социологическое ограничение мобильности проявляется в более низкой оплате труда для иностранных граждан, чем для граждан этой страны. Все эти факторы влияют на разницу в оплате труда на одной и той же работе в различных частях страны.
Дифференциация заработной платы по странам и регионам определяется различиями в производительности труда, обусловленными различиями в технологиях,
обеспеченности факторами производства, уровнем образования населения и уровнем развития науки и техники.
12.9. Дискриминация на рынке труда
Важной проблемой на рынке труда выступает проблема дискриминации. Дискриминация на рынках рабочей силы существует тогда, когда наниматели применяют такую практику найма, которая приводит к различию зарплаты у одинаково производительных работников. Если имеется дискриминация, зарплата определенных
групп работников становится ниже, чем у остальных групп, выполняющих ту же работу с той же квалификацией. Работодателей часто обвиняют в дискриминации по
расовым признакам, полу, возрасту, физическим недостаткам, этическому происхождению или религиозным предпочтениям. Часто за одну и ту же работу женщины
или работники с цветной кожей получают более низкую оплату труда, чем мужчины
и работники с белой кожей, им чаще отказывают в найме на работу, предоставлении
определенных рабочих мест и повышении в должности. Существование дискриминации отчасти объясняется объективными причинами, независящими от предпринимателей. Например, различия в оплате между мужчинами и женщинами частично
отражают исторический стереотип, в соответствии с которым участие женщин в
трудовом процессе всегда носило более прерывистый характер, в то время как заработная плата мужчин возрастает по мере методичного продвижения их по службе,
женщины часто вынуждены оставлять работу в связи с рождением детей, а после
начинать карьеру заново, с нижней ступеньки служебной лестницы.
Рассмотрим проблему дискриминации графически. Возьмем, две отрасли: машиностроения и легкую промышленность.
205
W
W
SЖ
SM
SM
W1М
WM
W0
WЖ
W0
0
S=SM+SЖ
D=MRPL
LЖ L0Ж
L0M LM
L
0
а)
L0M
L0
L
б)
Рис. 12.19. Дискриминация на рынках труда.
В отрасли машиностроения ((график б) рис. 12.19.) существует дискриминация
на труд женщин: на работу принимают только мужчин, ставка заработной платы при
этом у них составляет Wм. Если бы на работу принимали и мужчин, и женщин, равновесная ставка составила бы W0, и было нанято L0 работников, при этом общее
предложение труда равнялось бы сумме предложений труда мужчин и женщин. При
равновесной ставке заработной платы количество нанятых работников составило бы
L0=L0ж+L0м (график а) рис. 12.19.). Последствия дискриминации очевидны: мужчины
выигрывают, поскольку их заработная плата при дискриминации женщин выше, чем
при её отсутствии. Женщины же вынуждены искать работу, например, в отрасли
легкой промышленности, где их заработная плата ниже, кроме того, увеличение
предложения труда в отрасли легкой промышленности еще больше снижает заработную плату женщин. Для экономики в целом дискриминация в отрасли машиностроения выражается более высокими издержками на готовую продукцию в результате более высокой заработной платы, и, соответственно, в более высоких ценах на
продукцию этой отрасли. Это вызывает уменьшение спроса на продукцию машиностроения. С другой стороны в отрасли легкой промышленности низкие предельные
издержки производства вследствие низкой заработной платы увеличат предложение
продукции данной отрасли, что приведет к ёщё большему снижению рыночных цен.
Дискриминация может выражаться и в менее жесткой форме: женщин нанимают в отрасль машиностроения, но по более низкой ставке заработной плате Wж. При
ставке заработной платы Wж предложение женского труда составит Lж , поскольку
Lж<L0ж наниматель вынужден нанимать больше мужского труда по более высокой
ставке заработной платы W1м. И снова в результате дискриминации выигрывают
мужчины, т.к. ставка заработной платы у них увеличивается, хотя несколько в
меньшей степени, чем в случае, когда женщин не нанимают вообще (W1м<Wм).
Дискриминация на рынке труда несовместима с максимизацией прибыли и совершенной конкуренцией. Если фирма занимается дискриминацией женщин, нанимая больше мужчин, то мужчинам придется платить большую зарплату, т.е. фирма
расплачивается своей прибылью. С точки зрения максимизации прибыли это не выгодно, поэтому фирма для увеличения прибыли будет заменять мужчин женщинами;
зарплата женщин станет возрастать, а зарплата мужчин - снижаться, в результате чего произойдет уравнивание зарплаты мужчин и женщин.
206
Правительство может пытаться бороться с дискриминацией, применяя доктрину «эквивалентности труда»: равная оплата труда за равный труд (равный доход от
предельного продукта труда, приносимого этим трудом), однако поскольку разница
в оплате труда зависит не только от дохода от предельного продукта труда, но и от
предложения труда, возникают трудности в реализации данной доктрины.
Рассмотрим пример двух профессий, для которых совпадают кривые дохода от
предельного продукта труда: водители грузовых машин (рис.12.20а) и продавцы
(рис.12.20б). На графиках видно, что предложение труда водителей грузовых машин
ниже, чем продавцов, т.к. количество желающих получить рабочее место продавца
больше, в результате зарплата водителей грузовых машин выше. Если правительство поднимет зарплату продавцам до величины зарплаты водителей грузовых машин - предложение труда продавцов превысит спрос на их услуги, появится избыток
услуг продавцов, что приведет к потере работы некоторыми из них. Действие повышенной зарплаты будет компенсировано снижением объема спроса на труд, что
ведет к снижению зарплаты.
W
W
S
S
W
W
Wn
D
0
D
L
а)
0
Lp
LS
L
б)
Рис. 12.20. Влияние вмешательства правительства
с целью устранения различий в оплате труда.
12.10. Методы государственного регулирования заработной платы
Государство осуществляет регулирование заработной платы различными методами. Одним из методов является установление минимума заработной платы. Минимальная заработная плата служит ориентиром для установления уровней доходов
всех категорий занятых. Изменяя её величину, можно влиять на величину заработной платы во всем народном хозяйстве.
Минимальная заработная плата является социальной гарантией и определяет
низший уровень стоимости рабочей силы самого простого труда в нормальных
производственных условиях. Рассчитывается минимальная заработная плата на месяц, устанавливается законодательно и обеспечивается на всей территории государства.
Установление минимальной заработной платы преследует следующие цели:
207
1)устранить чрезмерную эксплуатацию работников, занятых на простых работах;
2)не допускать резкого занижения заработной платы в результате недобросовестной конкуренции;
3)увеличить низкий уровень заработной платы низкоквалифицированных работников для повышения общего уровня оплаты труда;
4)регулировать социальную политику в сфере перераспределения национального дохода, и в целом экономической политики.
Уровень минимальной заработной платы зависит от экономической ситуации и
финансовых возможностей в государстве на определенном этапе развития. Минимальная заработная плата должна быть достаточной хотя бы для физического воспроизводства рабочей силы. В развитых странах минимальная заработная плата составляет 68% от средней заработной платы, а в некоторых – выше этого уровня.
Минимальная заработная плата является базовым уровнем для расчета пособий,
штрафов, пошлин и т. д.
Определение минимума заработной платы преследует следующие цели:
1) защита групп населения, имеющих низкую заработную плату и неконкурентоспособных на рынке труда;
2) установление справедливой заработной платы;
3) использование минимальной заработной платы в качестве базы для исчисления заработной платы в народном хозяйстве;
4) установление минимальной заработной платы для проведения национальной
политики с целью стимулирования экономического роста, улучшения распределения доходов.
Минимум заработной платы вызывает противоречивые мнения. Противники
минимума заработной платы выставляют следующие аргументы:
1) Повышение числа уволенных работников, среди которых множество низкооплачиваемых работников, для которых и устанавливался минимум заработной
платы; т.к. увеличиваются издержки производства, что вызывает закрытие фирм или
сокращение работников действующими фирмами.
2) Минимум заработной платы не содействует снижению уровня бедности,
т.к. скорее действует на подростков из обеспеченных семей, чем на низкоквалифицированных рабочих.
Сторонники минимума заработной платы приводят следующие аргументы:
1)Увеличение количества рабочих мест. Это происходит вследствие того, что
на рынке труда существует монопсония и у крупных фирм исчезает стимул ограничивать количество занятых ради снижения издержек.
2)Повышение производительности труда в результате увеличения ставки заработной платы, что приводит к перемещению кривой спроса вправо и снижению количества безработных.
Однако многие исследования показывают, что минимум заработной платы все таки приводит к определенному уровню безработицы, особенно среди подростков.
ВЫВОДЫ
208
1.Рынок труда имеет ряд особенностей, отличающих его от рынков других факторов производства. Большую роль на этом рынке играют неденежные факторы.
2.Основными субъектами рынка труда являются работодатели, работники и
различные институциональные структуры. Основные компоненты рынка труда – заработная плата, спрос и предложение рабочей силы, конкуренция субъектов рынка
труда.
3.Спрос на труд определяется производительностью труда, которая в свою
очередь зависит от уровня развития экономики и научно-технического прогресса, а
также состояния других факторов производства, качества рабочей силы, размеров
рынка сбыта продукции и является производным от величины спроса на товары и
услуги, производимые с помощью труда.
4.На предложение труда также влияют многочисленные факторы. Индивидуальное предложение труда может иметь как прямую, так и обратную зависимость от
ставки заработной платы, что объясняется влиянием эффектов дохода и замещения.
Отраслевое предложение труда имеет только прямую зависимость от ставки заработной платы.
5.На конкурентном рынке труда уровень занятости и величина ставки заработной платы определяется взаимодействием спроса и предложения труда. Ни наниматель, ни работник в условиях совершенной конкуренции не может повлиять на цену
труда.
6.В условиях совершенной конкуренции кривая предложения труда отдельной
фирмы совершенно эластична по цене, поэтому отдельная фирма может нанять такое количество работников, которое она пожелает. Фирма будет максимизировать
прибыль при условии равенства дохода от предельного продукта и заработной платы.
7.На рынок труда оказывают влияние монополии, государство и профсоюзы,
тем самым, образуя условия несовершенной конкуренции. Фирмы-монопсонисты,
имея контроль над ценой услуг труда, будут нанимать меньше работников и по более низким ставкам заработной платы, чем на конкурентном рынке.
8.Профсоюзы могут увеличивать заработную плату работникам путем ограничения предложения труда; повышением, обусловленных договором, ставок заработной платы и повышением спроса на труд.
9.В случае, когда единственный продавец (профсоюз) и единственный покупатель (монопсонист) осуществляют куплю-продажу услуг труда, возникает двухсторонняя монополия. Сторона, обладающая большим контролем над заработной платой, и установит ставку оплаты труда более приемлемую для себя.
10.Наиболее распространенным определением заработной платы является понятие заработной платы как цены труда за единицу рабочего времени. Среди основных функций, выполняемых заработной платой, выделяют воспроизводственную,
стимулирующую, компенсирующую, социальную, регулирующую и общественную.
11.Номинальная заработная плата представляет собой количество денег, выплаченное работнику за единицу рабочего времени. Реальная заработная плата – количество товаров и услуг, которые можно приобрести за номинальную заработную
плату.
12.Выделяют две формы заработной платы: повременную и сдельную. Повременная форма оплаты труда включает простую повременную и повременно209
премиальную системы. Сдельная заработная плата включает прямую сдельную,
сдельно-премиальную, сдельно-прогрессивную, косвенно сдельную, аккордную,
коллективную, сдельно-регрессивную системы. В экономически развитых странах
выделяют потогонные системы, системы участия в прибылях, систему Ипрошеар,
Ракера, Скэнлона, Тейлора и др.
13.В экономике наблюдается дифференциация заработной платы по отдельным
индивидуумам, видам деятельности, странам и регионам. Причинами данных различий являются: неоднородность работников (различия по полу и расе, возрасту и
опыту, способностям и квалификации, отношением к работе и риску), различия работ по привлекательности, несовершенство рынка труда.
14.Дискриминация на рынке труда по полу для представителей других национальностей проявляется в различии в оплате труда, в сфере инвестиций в образование, профессиональной сфере. В результате дискриминации общество проигрывает
от неэффективного распределения рабочей силы, более низких объемов выпуска
продукции, что приводит экономику в точку, лежащую ниже кривой производственных возможностей.
15.Государство регулирует уровень заработной платы установлением минимума заработной платы и мерами в сфере политики доходов.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Внешний рынок труда (external labor market) – это рынок, основанный на
движении рабочей силы между предприятиями.
Внутренний рынок труда (internal labor market) – это рынок, основанный на
перемещении рабочей силы внутри предприятия.
Выравнивающие различия в оплате труда (compensation differences) – различия в размерах оплаты труда, которые устанавливаются работникам различных профессий, обусловленные влиянием на труд неденежных факторов.
Двусторонняя монополия (bilateral monopoly) – рынок, на котором единственному продавцу (профсоюзу) противостоит единственный покупатель (монопсония).
Дополнительная заработная плата (additional wage) – поощрение работника
или коллектива за высокие результаты работы.
Заработная плата (wage) – цена труда за единицу рабочего времени (час, месяц, год), т.е. вознаграждение за количество и качество отработанного времени.
Коллективный договор (collective agreement) – нормативный акт, который регулирует трудовые и социально-экономические отношения между нанимателем и
работником.
Минимальная заработная плата (minimum wage) – это низший уровень стоимости рабочей силы самого простого труда в нормальных производственных условиях, установленный законодательством.
Монопсония (monopsony) – рыночная структура, представленная всего лишь
одним покупателем товара, услуги или ресурса.
Неконкурирующие группы (non competing groups) – группы работников, не
конкурирующие друг с другом за место работы, т.к. квалификация и мастерство одной группы работников значительно отличается от квалификации и мастерства другой группы работников.
210
Номинальная заработная плата (nominal wage) – количество денег, выплаченное работнику за единицу рабочего времени.
Основная заработная плата (basic wage) – оплата труда по тарифным ставкам.
Повременная форма оплаты труда (time wage) – это форма оплаты труда, при
которой заработная плата начисляется за фактически отработанное время (час, неделю, месяц) с учетом квалификации качества и условий труда.
Профсоюз (labor union) – организация рабочих, объединившихся для защиты
своих интересов на рынке труда.
Работники (laborer) – физические лица, которые являются носителями труда,
обладают определенной способностью к труду и предлагают свои услуги на рынке
труда.
Работодатели (employer) – это физические и юридические лица, предлагающие рабочие места.
Рабочая сила (labor force) – это способность человека к труду, совокупность
всех физических и умственных качеств, необходимых для процесса производства
товаров и услуг.
Расценка (prices) – это оплата за единицу выпущенной продукции.
Реальная заработная плата (real wage) – количество товаров и услуг, которые
можно приобрести за номинальную заработную плату.
Рынок труда (labor market) – это совокупность экономических отношений,
возникающих по поводу спроса и предложения рабочей силы.
Сдельная форма оплаты труда (efficiency wage) – это форма оплаты труда,
при которой заработная плата начисляется за количество и качество выпущенной
продукции в соответствии с установленными расценками.
Трудовое соглашение (labor agreement) – это нормативный акт, содержащий
обязанности сторон по регулированию отношений в социально-трудовой сфере на
уровне определенной профессии, отрасли, территории.
Труд (labor) – это деятельность людей, направленная на приспособление продуктов природы для удовлетворения своих потребностей.
Трудовыми отношениями (labor relation) – отношения по вопросам условий и
оплаты труда между нанимателем и наемными работниками.
ГЛАВА 13. РЫНОК КАПИТАЛА
В предыдущей главе был рассмотрен рынок труда, в данной главе анализируется рынок капитала. Капитал, как фактор производства, созданный самой экономической системой для увеличения производства товаров и услуг, обладает рядом особенностей, которые накладывают отпечаток как на специфику спроса и предложения этого ресурса, так и на форму дохода, приносимого им.
Цель изучения темы состоит в том, чтобы:
 дать классификацию различных определений капитала;
 раскрыть структуру капитала;
 определить экономическую природу процента;
211
 рассмотреть особенности спроса на краткосрочные и долгосрочные инвестиции, охарактеризовать метод дисконтирования;
 проанализировать межвременнóй выбор домашнего хозяйства в модели «жизненного цикла».
13.1. Теория капитала. Основной и оборотный капитал
Понятие капитала претерпело значительную трансформацию со времени меркантилистов, физиократов и классиков английской политической экономики А.
Смита и Д. Риккардо и несмотря на это, теория капитала по-прежнему остается дискуссионной в экономической науке.
Современный анализ капитала и процента базируется на работах таких известных экономистов как Е. Бем-Баверк, К. Викселль, В. Парето, Дж. Кейнс, И. Фишер,
Дж. Хикс, П. Самуэльсон и многих других.
Под капиталом в широком смысле слова принято понимать любой ресурс, приносящий поток доходов. С этой точки зрения, капиталом можно считать и физические активы фирмы и землю и ценные бумаги и вклады в коммерческих банках, так
как все перечисленные блага приносят поток доходов в виде прибыли, земельной
ренты, дивидендов, выплаты процентов по депозитам.
Определение капитала в широком смысле слова служит основой для его различных трактовок.
В экономической теории выделяют следующие виды капитала:

физический (материально-вещественный) капитал, или капитальные блага, к которым относятся здания, сооружения, машины, оборудования, сырье,
материалы и т.п.;

человеческий капитал – это, принадлежащие людям общие и специальные знания, трудовые навыки, производственный опыт, используемые в процессе
производства;

финансовый (денежный) капитал, т.е. совокупность денежных средств
и стоимости ценных бумаг.

Иногда в качестве особой разновидности капитала называют юридический капитал – совокупность прав распоряжения некоторыми ценностями, если эти
права приносят их обладателям доход.
На рынке факторов производства капитал представлен запасом капитальных
благ, поэтому под капиталом в собственном смысле слова обычно понимается физический капитал.
Поток будущих доходов стимулирует создание сегодняшнего запаса капитала
на предприятиях, для чего фирмам необходимы вложения денежных средств, т.е.
инвестиции. Для осуществления инвестиций, фирмы выходят на рынок ссудного капитала, где предъявляют спрос на заемные средства, источником которых являются
доходы домашних хозяйств. Домашние хозяйства предоставляют бизнесу в долг
свои сбережения, т.е. ту часть дохода, которая остается у них сверх текущего потребления.
Следовательно, спрос и предложение на рынке физического капитала опосредуется спросом и предложением сбережений на рынке заемных средств. Используя
212
сбережения домашних хозяйств для осуществления инвестиций, фирмы уплачивают
им процент, представляющий собой цену капитала.
Экономическая природа процента будет рассматриваться в параграфе 13.2, а
сейчас проанализируем структуру капитала.
Капитал совместно с другими факторами производства совершает экономический оборот, результатом которого является возрастание доходов, получаемых фирмами.
В связи с оборотом различают основной и оборотный капитал. Основной капитал – это та часть физических активов фирмы, которые участвуют в производстве длительное время и не изменяют свою натурально – вещественную форму.
Стоимость основного капитала убывает постепенно и по частям включается в стоимость произведенной продукции. К основному капиталу относятся здания, сооружения, машины, оборудования. Затраты на приобретения основного каптала возвращаются фирмами в течение ряда лет.
Оборотный капитал представляет собой ту часть физических активов фирмы,
которые участвуют в одном производственном цикле и изменяют свою натуральновещественную форму. Стоимость оборотного капитала полностью включается в
стоимость готовой продукции. К оборотному капиталу относятся сырье, материалы,
незавершенное производство, топливо и т.п. Затраты в элементы оборотного капитала возвращаются фирмам после каждого производственного цикла.
Оборот основного капитала включает в себя следующие стадии: износ, амортизацию, восстановления по стоимости, воспроизводство в натуре.
Основной капитал по мере использования подвергается износу. Различают две
формы износа: физический и моральный. Физический износ заключается в потере
элементами основного капитала своих потребительских свойств, в результате чего
затруднено их дальнейшее нормальное функционирование.
Моральный износ бывает двух видов. Первый вид морального износа связан с
производством более дешевых машин, оборудования и других средств труда. В результате этого функционирующий основной капитал обесценивается, что является
потерей для предпринимателей.
Второй вид морального износа связан с производством более совершенных машин и оборудования. В этом случае предприниматели, использующие менее производительную технику, тоже несут убытки, так как недополучают часть производимой продукции. Поэтому при моральном износе второго вида устаревшую технику
необходимо заменять новой.
Амортизация – это процесс обесценения основного капитала в результате его
физического и морального износа. За счет амортизационных отчислений создается
фонд амортизации, который предназначен для возмещения израсходованного в процессе производства основного капитала.
Списание стоимости основного капитала на амортизацию производится по
нормам амортизации, которые рассчитываются как отношения годовой суммы
амортизации к стоимости основного капитала
А 
годовая  амортизации
стоимостьосновногока питала
213
 100%
(13.1)
Обычно списание на амортизацию осуществляется методом прямой амортизации по стабильным нормам, рассчитанным исходя из установленных государством
сроков службы различных элементов основного капитала.
В последнее время, в связи с НТП и быстрым моральным старением оборудования, правительствами многих стран проводится политика ускоренной амортизации. Метод ускоренной амортизации характеризуется повышением нормы амортизации с целью сокращения амортизационного периода. Предприятия могут, например, в первую половину срока службы оборудования производить списание на
амортизацию по более высоким нормам, а в последующем делать отчисления в
амортизационный фонд по принципу линейной амортизации. Это позволит им в более короткий период, чем нормативный срок службы, сформировать фонд амортизации для многих видов оборудования.
Ускоренная амортизация может стимулировать техническую модернизацию
производства за счет снижения налоговых платежей, так как амортизационные отчисления высчитываются из налогооблагаемого дохода.
13.2. Процент и его экономическая природа.
Равновесная ставка процента
Процент – это цена, уплачиваемая собственнику капитала за использование
его заемных средств в течение определенного периода времени.
Представители различных школ по-разному объясняют экономическую природу процента. Рассмотрим неоклассическую трактовку процента в рамках реальной
теории процента. Экономической основой процента, с точки зрения неоклассиков,
является более высокая оценка людьми сегодняшних благ по сравнению с будущими благами. При этом предполагается, что такая оценка потребления экономических
благ во времени, является универсальной закономерностью человеческого поведения в любых экономических системах. Она получила название временнóго предпочтения. Временнóе предпочтение – это склонность индивидов оценивать текущее
потребление или доход выше, чем потребление или доход в будущем.
Рассматривая рынок ссудного капитала, неоклассики абстрагируются от деятельности финансовых посредников, таких как коммерческие банки, инвестиционные фонды и т.п., поэтому в качестве инвесторов на рынке заемных средств выступают домашние хозяйства.
Для того чтобы побудить домашние хозяйства отказаться от сегодняшнего потребления дохода, их необходимо вознаградить за воздержание, предоставив больший объем потребления в будущем.
В свою очередь, фирмы, получая возможность использовать сегодня сбережения домашних хозяйств для осуществления инвестиционных проектов, должны им
за это заплатить. Следовательно, ссудный процент является ценой за отказ домашних хозяйств от текущего потребления части располагаемого дохода.
В неоклассической трактовке процент в своей основе не связан с деньгами, а
представляет собой разницу между ценностью сегодняшних и будущих благ.
Определение процента как цены за воздержание индивида от сегодняшнего потребления благ, впервые было дано виднейшим представителем маржинализма ав214
стрийским экономистом Е. Бем-Баверком. Сущность процента, по его мнению, объясняется рядом поведенческих мотивов:
- психологический мотив, согласно которому человек предпочитает удовлетворять потребности сегодня, так как будущее является неопределенным;
- экономический мотив, в соответствии с ним текущие потребности являются
более насущными, а ресурсы более редкими, чем будущие;
- технологический мотив, по которому сегодняшние блага ценятся больше, чем
будущие, поскольку они могут быть использованы в процессе текущего производства.
Временнóе предпочтение может быть выражено относительно в виде нормы
межвременнóго предпочтения. Она рассчитывается путем сопоставления натуральной величины прироста будущего потребления с натуральной величиной отказа от
текущего потребления.
Норма межвременнóго предпочтения может быть рассчитана и с помощью денежной оценки текущего и будущего потребления.
Так, если индивид отказывается от потребления 1 долл. дохода сегодня, ради
получения 1,1 долл. в будущем, то норма временнóго предпочтения составит:
1,1долл.  1долл.
 100%  10%
1долл.
(13.2)
В данном примере индивид имеет положительную норму временнóго предпочтения, так как ему требуется в будущем более 1 долл., чтобы компенсировать отказ от возможности потратить 1 долл. дохода в текущем периоде.
Домашние хозяйства, имея положительную норму временнóго предпочтения,
предлагают сбережения на рынке ссудного капитала, исходя из предельных издержек упущенных возможностей (МОС), т.е. издержек, связанных с отказом от сегодняшнего использования дополнительной единицы располагаемого дохода. Предельные издержки упущенных возможностей по мере увеличения сбережений растут, так как отказ от потребления каждой дополнительной единицы дохода потребует более высокого вознаграждения в будущем.
Кривая предложения сбережений домашними хозяйствами (Sk) совпадает с
кривой предельных издержек упущенных возможностей и имеет положительный
наклон.
МОС,
предельные издержки
упущенных возможностей
Sk = МОС
К, Заемные средства
215
Рис. 13.1. Предложение сбережений домашними хозяйствами
на рынке ссудного капитала.
Спрос на рынке заемных средств определяется потребностью бизнеса в приобретении капитальных благ для осуществления инвестиционных проектов. Каждая
фирма предъявляет спрос на сбережения домашних хозяйств в зависимости от предельной производительности капитала, измеряемой доходом от предельного продукта капитала ( MRPk).
Кривая спроса на сбережения совпадает с кривой дохода от предельного продукта капитала (MRPk) и имеет отрицательный наклон в связи с действием закона
убывающей доходности. Поэтому фирма приобретет дополнительную единицу сбережений только в том случае, если ее цена (процент) снизится.
MRPk
Предельная
производительность
капитала
Dk = MRPk
К, Заемные средства
Рис. 13.2. Спрос фирмы на сбережения домашних хозяйств
на рынке ссудного капитала.
Просуммировав кривые предложения сбереженные отдельными домашними
хозяйствами и кривые спроса на сбережения отдельных фирм, можно построить рыночные кривые спроса и предложения инвестиций.
Пересечение кривых спроса на инвестиции (Dк) и предложения инвестиций
(Sk) на рынке заемных средств определяют равновесную ставку процента (ie) и
равновесный объем инвестиций (ke) .
i,
Ставка
процента
Sk
E
ie
Dk
Ke
216
K, Инвестиции
Рис. 13.3. Равновесная ставка процента.
При равновесной ставке процента (ie) предельные издержки упущенных возможностей домашних хозяйств (МОС) совпадают с доходом от предельного продукта капитала (MRPk), полученного фирмами в результате осуществления инвестиционных проектов.
Для обеспечения сопоставимости доходности инвестиций под процентом
обычно понимается его относительная величина, т.е. ставка процента. Процентные
ставки варьируются в широком диапазоне под воздействием ряда факторов:
- риск – если существует вероятность, что заемщик не сможет своевременно
вернуть кредит, то устанавливается более высокий ссудный процент;
- срочность – чем продолжительнее срок, на который представляются заемные
средства, тем выше ставка процента;
- наличие или отсутствие конкуренции на рынке заемных средств – банк, монополизировавший какой-либо денежный рынок, может взимать более высокую ставку
процента за предоставленную ссуду.
Ставка процента рационализирует использование ограниченных капитальных
благ. Фирмы, берущие заемный капитал, должны заплатить за него, рыночную ставку ссудного процента. Поэтому они будут выбирать такие инвестиционные проекты,
которые обеспечат более высокую норму дохода на капитал, чем ставка процента.
В условиях инфляции при подсчете дохода от инвестиций необходимо учитывать не номинальную, а реальную ставку процента. Реальная ставка процента – это
номинальная ставка, за вычетом уровня инфляции. Если номинальная ставка процента равна, например, 15%, а ожидаемый темп инфляции 9%, тогда реальная ставка
процента составит 6%.
Американский экономист И.Фишер выдвинул гипотезу относительно взаимосвязи номинальной и реальной ставки процента, которая получила название эффекта
Фишера: номинальная ставка процента изменяется так, чтобы реальная ставка процента осталась неизменной. Эффект Фишера выражается формулой:
i = r + n,
(13.4)
где i – номинальная ставка процента;
r – реальная ставка процента,
n – ожидаемый уровень инфляции.
Сторонники реальной теории процента считают способность капитала приносить процент таким же естественным свойством, как способность фруктового дерева
приносить плоды. Поэтому они называют процентную ставку «естественной» нормой процента.
В экономической науке разработаны и другие теории процента. Денежные теории процента, к числу которых относится концепция процентной ставки, изложенная Дж. Кейнсом в книге «Общая теория занятости, процента и денег».
217
Дж. Кейнс считал ошибочной попытку неоклассиков увязать ставку процента с
оплатой за отказ от текущего потребления. Домашние хозяйства и другие субъекты
рыночной экономики предпочитают держать часть своих финансовых активов в
ликвидной форме, т.е. в виде наличных денег. Это дает им преимущества, так как
ликвидные средства в любое время могут быть израсходованы на покупку товаров
или ценных бумаг. Одновременно хранение денег в ликвидной форме связано с издержками, так как они не приносят дохода, как деньги, положенные в банк, или затраченные на покупку различных финансовых активов.
Именно соотношением этих издержек и преимуществ определяется то количество денег, которое домашние хозяйства и общество в целом желают иметь в ликвидной форме.
Согласно Дж. Кейнсу норма процента является той ценой, которая уравновешивает желания владельцев ликвидных средств сохранять непосредственный контроль над ними, по отношению к количеству денег, находящихся в обращении. Или,
говоря иными словами, процент есть плата за расставание с ликвидностью.
Общая теория процентной ставки. Она учитывает все факторы, влияющие на
формирование ставки процента:
– временнóе предпочтение, т.е. нежелание субъектов рынка откладывать на будущее те потребности, которые можно удовлетворить сегодня;
– предельная производительность (предельная доходность) капитала – дополнительный доход, получаемый от использования дополнительного капитала;
– предпочтение ликвидности, т.е. желание экономических субъектов сохранять
в своих руках ликвидные средства;
– предложение денег, связанное с денежно-кредитной политикой центрального
банка.
По мнению американского экономиста Д. Патинкина, первые два фактора
определяют норму процента на товарных рынках, а два других – на рынке заемных
средств и рынке ценных бумаг.
13.3. Краткосрочные и долгосрочные инвестиции.
Дисконтированная стоимость
Краткосрочные инвестиции – это вложения денежных средств в оборотный капитал. Обычно, под краткосрочными понимаются инвестиции со сроком окупаемости до 1 года. Рассмотрим спрос на краткосрочные инвестиции на примере складирования сыра, когда фирма для организации процесса его созревания использует заемные средства.
Таблица 13.1
Величина и отдача краткосрочных инвестиций
218
Количество складированного сыра, кг.
Общие инвестиции (общая
стоимость сыра заложенного на хранение), долл.
Предельные инвестиции
(предельная стоимость сыра), долл.
Предельный процент с капитала при норме процента
10%), долл.
Предельные издержки хранения, долл.
Предельные издержки
производства выдержанного сыра, долл.
Предельный доход с инвестиции, долл.
Предельная прибыль, долл.
200
400
600
800
1000
1000
2000
3000
4000
5000
1000
1000
1000
1000
1000
100
100
100
100
100
50
75
100
125
150
1150
1175
1200
1225
1250
1200
1200
1200
1200
1200
+ 50
+ 25
0
– 25
– 50
Допустим, что фирма, занимающаяся производством сыра, решила заложить
партию сыра на хранение, чтобы улучшить его качество и продать через год по более высокой цене: 6 долл. за 1 кг. Складирование сыра приведет к увеличению объема незавершенного производства и, следовательно, потребует дополнительных инвестиций в оборотный капитал.
Общие инвестиции на складирование сыра при увеличении масштабов хранения возрастают на 1000 долл. на каждых 200 кг, а предельные издержки хранения
при этом увеличиваются на 25 долл. Ставка ссудного процента равна 10%. Предположим, что предельный доход от инвестиций в каждую последующую партию складируемого сыра, равную 200 кг, не изменяется и составляет 1200 долл. Предельная
прибыль от инвестиций в первую партию складируемого сыра равна 50 долл. (1200
долл. –1150 долл.), во вторую партию – 25 долл. (1200 долл. – 1175 долл.). Общая
прибыль максимизируется при складировании 600 кг сыра, когда предельная прибыль равна 0. При складировании 600 кг сыра выдерживается правило максимизации прибыли на рынке переменных факторов производства: равенство предельного
дохода (MRP), приносимого ресурсом и предельных издержек на данный ресурс
(MRC). Именно этим объемом складирования сыра будет определяться спрос фирмы на краткосрочные инвестиции.
MRP, MRC
MRC
1200
MRP
219
600
Рис. 13.4. Определение оптимального объема оборотного капитала:
спрос на краткосрочные инвестиции.
При складировании 600 кг сыра спрос на краткосрочные инвестиции составит
3000 долл.
Долгосрочные инвестиции являются капитальными вложениями, т.е. вложениями денежных средств в основной капитал. При осуществлении долгосрочных инвестиций необходимо учитывать фактор времени, так как средства отвлекаются на
значительный срок и существуют альтернативные возможности их использования.
Поток доходов, получаемый от реализации долгосрочных инвестиционных
проектов, растянут во времени, поэтому фирмам необходимо сравнивать текущие
капитальные вложения с дополнительным доходом, который новый капитал принесет в будущем. Такое сравнение должно ответить на вопрос сколько будущие доходы или прибыли стоят сегодня. Операция по оценке сегодняшней стоимости будущих доходов называется дисконтированием. Дисконтирование стоимости учитывает
альтернативные издержки получения дохода и поэтому осуществляется на основе
ставки процента или дисконтной нормы. Дисконтирование обеспечивает временнýю
сопоставимость текущих расходов и будущих доходов.
Если ставка процента равна i, тогда 1 долл., положенный в банк, принесет через год (1+i) долл. дохода. Через 2 года он принесет (1+i)2 долл. дохода, а через n лет
соответственно - (1+i)n долл. дохода. Поэтому сегодняшняя стоимость 1 долл., полученного через год, или его текущая дисконтируемая стоимость, будет равна
1
(1  i )
долл. Текущая дисконтированная стоимость 1 долл., полученного через 2 года, со1
долл., а – 1 долл., полученного через n лет, соответственно, будут
(1  i ) 2
1
равна
долл.
(1  i) n
ставит
Например, если i = 5%, тогда сегодняшняя стоимость 1 долл., полученного через год, составит
1долл.
= 0,95 долл. Это значит, что положив сегодня в банк 95
(1  0,05)
центов под 5 % годовых, мы через год получим 1 долл.
. Текущая дисконтируемая стоимость будущих доходов определяется по формуле:
N
PDV = ∑ Rn /(1+i)n, (13.5)
n=1
где Rn – доход в n-ом году; i – текущая ставка процента;
N – количество лет, в течение которых получают доход.
220
Для облегчения операции дисконтирования существуют таблицы коэффициентов дисконтирования. Коэффициент дисконтирования
﴾
1
﴿ выражает сего(1  i) n
дняшнюю стоимость 1 денежной единицы, полученной через определенное число
лет при дисконтировании по данной ставке процента таблицы, которые помогают
быстро подсчитать сегодняшнюю ценность будущих доходов и принять правильное
решение.
Таблица 13.2
Дисконтированная стоимость 1 доллара (Коэффициенты дисконтирования)
Ставка процента,
Годы
%
1-й
2-й
5-й
10-й
20-й
1
0,99
0,98
0,951
0,905
0,82
2
0,98
0,961
0,906
0,82
0,673
5
0,952
0,907
0,784
0,614
0,377
10
0,909
0,826
0,621
0,386
0,149
20
0,833
0,694
0,402
0,162
0,026
Чем выше ставка процента, тем меньше текущая дисконтированная стоимость.
Так, например, при ставке процента 2%, текущая дисконтированная стоимость
дохода 10000 долл., полученного через 10 лет, будет равна 8200 долл. (0,82 · 10000),
а при ставке процента 20% она составит только 1620 долл. (0,162 · 10000 долл.).
При принятии решений по капитальным вложениям используется критерий чистой дисконтированной стоимости NPV:
N
NPV = - J0 + ∑ Rn /(1+i)n,
n=1
(13.6)
где J0 – объем текущих инвестиций.
Фирме выгодно осуществлять инвестиции, если чистая дисконтированная стоимость > 0, т.е. когда сегодняшняя стоимость ожидаемых доходов будет больше,
чем издержки, связанные с капитальными вложениями. При осуществлении долгосрочных инвестиций большое значение имеет показатель внутренней нормы дохода
(JRR). Он определяет ставку дисконтирования, при которой чистая дисконтированная стоимость равна 0. Внутренняя норма дохода представляет собой тот максимальный уровень ставки процента, при котором фирмы станут использовать заемные средства для осуществления инвестиций.
Если инвестиции не являются единовременными, а осуществляются в виде потока, то для расчета чистой дисконтированной стоимости применяется формула:
N
N
Rn
Jn


n
n
n 1 (1  i )
n 1 (1  i )
NPV  
(13.7)
где Jn – объем инвестиций n-го года.
Дисконтирование используется субъектами рыночной экономики при принятии
решений о размещении ценных бумаг, при получении выигрышей по лотерее на
221
разных временных условиях, а так же при решении многих других проблем, где
требуется осуществить рациональный экономический выбор.
13.4. Модель «жизненного цикла». Межвременнóй выбор
Теория поведения потребителя, исследующая функцию полезности, предполагает, что уровень совокупной полезности зависит только от количества благ, потребляемых в данном периоде. Американский экономист Ф. Модильяни разработал
модель «жизненного цикла», которая выражает более общий взгляд на проблему потребления домашнего хозяйства, как на проблему межвременнóго выбора, или
межвременнóй оптимизации. Согласно этой модели потребление зависит от дохода,
получаемого человеком в течение всей жизни, поэтому величина общей полезности
определяется количеством благ, потребляемых в каждом из периодов его жизненного цикла. Предположим, что жизненный цикл человека включает только настоящий
и будущий периоды. Доход и потребление в настоящем периоде оценивается как Yo
и Co , а в будущем периоде они составляют Y1 и C1 .
Модель «жизненного цикла» строится исходя из допущения, что как в настоящем, так и в будущем периодах потребляются нормальные товары, которые характеризуются положительной эластичностью спроса по доходу. При анализе межвременнóй оптимизации потребления используется инструментарий кривых безразличия и бюджетных линий.
Располагаемый доход домашних хозяйств (Y) в процессе использования распадается на потребляемую (C ) и сберегаемую (S ) части. Поэтому сбережения могут
быть выражены как (Y – C).
Сберегая часть текущего дохода (Yo), можно за счет сокращения текущего потребления (Co) увеличить потребление в будущем периоде (C1), которое возрастет на
сумму сбережений и начисленных на них процентов. Для увеличения потребления в
текущем периоде (Cо) сверх располагаемого дохода (Yo) домашнее хозяйство вынуждено будет занимать деньги, которые затем придется вернуть вместе с начисленными процентами из дохода будущего периода (Y1). Это приведет к сокращению
будущего потребления (C1).
При (Yо – Cо) >0, домашнее хозяйство кредитует будущее потребление за счет
сокращения потребления в настоящем периоде. Когда (Yо – Cо) < 0, оно заимствует
потребление в будущем периоде для расширения текущего потребления.
Следовательно, проблема межвременнóй оптимизации потребления является
задачей межвременнóго выбора.
Пусть ставка процента равна i , тогда потребление в будущем периоде может
быть представлено как:
C1 = Y1 + ( Yo –Co) + i (Yo – C o) → C1 =Y1+ (1+ i) (Yo – Co ), где второе слагаемое правой части уравнения выражает сбереженную в текущем периоде сумму вместе с начисленными на нее и выплаченными в будущем процентами.
С1
С1
Y1
E
K
222
C'1
L
наклон
-(1+i)
D
0
C0
Y
C΄0
С0
Рис. 13.5. Межвременнóе бюджетное ограничение.
После дальнейших преобразований получим уравнение межвременнóго бюджетного ограничения домашнего хозяйства:
C1 + Co (1+ i) =Y1 + Yo(1 + i), где Co (i +1) и Yo(1 + i) выражает будущую ценность потребления и дохода текущего периода .
Межвременнóе бюджетное ограничение показывает все возможные сочетания
текущего и будущего потребления, доступные домашнему хозяйству при данной величине текущего и будущего доходов.
Линия межвременнóго бюджетного ограничения пересечет ординату в точке А,
при C1 =Y1+ (1+ i) Yo, когда Co = 0, а весь доход текущего периода будет превращен в
сбережения, в результате чего потребление в будущем периоде, возрастет на величину будущей стоимости текущего дохода (Yo).
При C1 = 0, когда Co = Yo +Y1/ (1+ i), бюджетная линия пересечет абсциссу в
точке Д. В данной формуле учитывается дисконтированная стоимость будущего дохода (Y1), т.е. сегодняшняя ценность дохода, получаемого в будущем. Точка К отражает положение, когда доходы Yo и Y1полностью потребляются в текущем и будущих периодах. Точка Е расположенная левее точки К, характеризует ситуацию,
когда домашнее хозяйство, сокращая текущее потребление до С о, кредитует увеличение будущего потребления до С1. В точке L , расположенной правее точки К, показано заимствование домашним хозяйством будущего потребления для увеличения
потребления в текущем периоде.
Увеличивая потребление в текущем периоде до уровня C1 0, превышающего уровень текущего дохода (Yo), домашнее хозяйство должно взять ссуду. Возвращая
деньги вместе с начисленными процентами, оно сокращает потребление в будущем
периоде до C΄1.
Наклон линии межвременнóго бюджетного ограничения равный – (1+ i), показывает, что домашнему хозяйству, имеющему положительную норму временнóго
предпочтения, для отказа от 1 долл. текущего потребления потребуется увеличить
потребление на (1+ i) долл. в будущем периоде.
Кривая межвременнóго безразличия выражает все возможные комбинации текущего и будущего потребления, каждая из которых приносит домашнему хозяйству одинаковую общую полезность.
Отношение прироста потребления в будущем периоде к дополнительному объему текущего потребления, от которого необходимо отказаться, чтобы сохранить
общую полезность на том же уровне, называется предельной нормой временного
предпочтения (MRTP).Она рассчитывается как
223
С1
. Наклон кривой межвременС 0
нóго безразличия в каждой ее точке равен MRTP, умноженный на -1, т.е. определяется как –
С1
. При движении вниз вдоль кривой межвременнóго безразличия преС 0
дельная норма временного предпочтения уменьшается, так как, по мере увеличения
текущего потребления, предельная полезность дополнительной единицы потребляемой продукции убывает. Поэтому, для компенсации отказа от потребления дополнительной продукции текущего периода, потребуется меньшее увеличение потребления в будущем периоде.
По мере увеличения текущего потребления предельная норма временного
предпочтения (MRTP) уменьшается с
С1
С1
до
, так как для отказа от текущего
С 0
С 0
потребления в объеме ΔC΄0 потребуется меньшее увеличение потребления в будущем периоде – только до величины ΔС΄1.
Задача межвременнóй оптимизации потребления решается в модели «жизненного цикла» путем совмещения линии межвременнóго бюджетного ограничения с
картой безразличия.
C1
x
+ΔC1
у
z
+ΔC΄1
h
U
0
-ΔC0
-ΔC΄0
C0
Рис. 13.6. Кривая межвременнóго безразличия домашнего хозяйства.
Домашнее хозяйство максимизирует совокупную полезность, т.е. находится в
состоянии равновесия, когда бюджетная линия касается наивысшей из всех доступных кривых безразличия. В точке Е наклон межвременнóй кривой безразличия U2
совпадает с наклоном межвременнóй бюджетной линии и равен – (1+ i). Рисунок
13.7. характеризует межвременнóй выбор кредитора, так как домашнее хозяйство
достигает оптимизации потребления, замещая текущее потребление будущим.
Рассмотрим, какое влияние оказывает на межвременнóй выбор домашнего хозяйства, являющегося кредитором, повышение ставки процента.
C1
A
E
С1
Y1
С'1
U1
U3
U2
K
L
224
-(1+i)
Рис. 13.7. Межвременная оптимизация потребления домашним хозяйством.
Если ставка процента повысится с i до i', тогда угол наклона линии межвременнóго бюджетного ограничения увеличится и она займет положение ВD.
Теперь для решения задачи межвременнóй оптимизации текущего и будущего
потребления необходимо учитывать действия эффекта дохода и эффекта замещения.
Эффект замещения при росте процентной ставки проявляется в увеличении
альтернативной стоимости текущего потребления. Потому домашнее хозяйство будет увеличивать капитализацию сбережений, замещая текущее потребление будущим.
C0
B
E
С''1
U2
С1
K
U1
Y1
L
-(1+i)
С''0
С0
Y0
D
C1
Рис. 13.8. Влияние изменения ставки процента на межвременнóй выбор домашнего
хозяйства, когда эффект замещения действует сильнее эффекта дохода.
Одновременно рост процентной ставки увеличит доход. А это значит, что домашнее хозяйство, потребляющее нормальные товары, будет увеличивать потребление как в текущем, так и в будущем периодах. Поэтому эффект дохода побуждает
домашнее хозяйство сокращать сбережения, увеличивая текущее потребление.
C1
B
Е2
C''1
U2
Е1
C1
U1
K
Y1
225
Рис. 13.9. Влияние увеличения ставки процента на межвременнóй выбор домашнего
хозяйства, когда эффект дохода действует сильнее эффекта замещения.
Если эффект замещения воздействует на поведение домашнего хозяйства сильнее, чем эффект дохода, то рост процентной ставки увеличивает сбережения до (Yo –
C˝o). В результате домашнее хозяйство достигает межвременнóй оптимизации потребления в точке Е1, потребляя С˝0 в текущем и С˝1 в будущем периодах.
Если эффект дохода действует сильнее эффекта замещения, тогда увеличение
ставки процента приводит к уменьшению сбережений и изменению уровня межвременнóй оптимизации потребления домашнего хозяйства.
При сокращении сбережений до (Yo – C˝΄o) межвременнóй выбор домашнего хозяйства определяется точкой Е2, где оно потребляет С˝΄о в текущем и С˝΄1 в будущем
периодах.
Таким образом, домашнее хозяйство, в зависимости от изменения ставки процента, максимизирует свое благосостояние, изменяя объем капитализации сбережений, т.е. перераспределяя потребление между настоящим и будущим периодами.
13.5. Лизинг
Наличие связи рынков аренды и прав собственности на ресурсы позволяет некоторые элементы основного капитала взять в аренду.
Существует много разновидностей аренды, различающихся между собой по типам ресурсов, срочности и иным характеристикам. Далее речь пойдет о бурно развивающемся последние десятилетия рынке аренды капитальных благ – лизинге.
Термин лизинг происходит от английского глагола «to lease», означающего
«нанимать», «брать в аренду». В хозяйственной практике под лизингом обычно понимают долгосрочную аренду оборудования, машин, транспортных средств и сооружений производственного назначения.
Экономическая сущность лизинга состоит в определении его как комплекса организационно-экономических отношений, связанных с передачей лизингополучателю в пользование имущества, приобретенного лизингодателем у производителя
(продавца).
Здесь лизинг рассматривается в качестве альтернативной формы традиционному банковскому кредитованию. За пользование имуществом лизингополучатель
производит согласованные периодические платежи. При этом право собственности
на имущество сохранятся за лизингодателем и по своему содержанию лизинг, с одной стороны, порождает отношения подобные кредитным, сохраняя сущность кредитной сделки. С другой стороны, по форме лизинг сходен с инвестициями, так как
226
лизингодатель и лизингополучатель оперируют с капиталом не в денежной, а в производительной форме. Исходным отношением в лизинге является покупка объектов
лизинга и передача их во временное пользование на условиях аренды.
В зависимости от срока договора различают три вида аренды:
– краткосрочную – рентинг (renting) – на срок от одного дня до одного года;
– среднесрочную – хайринг (hiring) – на срок от одного года до трех лет;
– долгосрочную – лизинг – на срок от трех до 40 лет.
При коротких сроках аренды рентинге и хайринге объекты основных фондов
предоставляют без права их последующего приобретения арендатором. При лизинге
по истечении срока лизингового договора лизингополучатель может по договоренности сторон приобретать объект сделки по остаточной стоимости, либо продлить
лизинговый договор, либо вернуть оборудование владельцу.
Сущность лизинга проявляется в выполняемых им функциях. Выделяют финансовую, производственную, сбытовую и функцию получения значительных налоговых и амортизационных льгот.
Финансовая функция лизинга реализуется путем приобретения основных фондов лизинговой компанией. Лизингополучатель, обращаясь к лизингу по финансовым мотивам, получает возможность пользоваться имуществом, приобретенным за
счет средств лизингодателя.
Производственная ситуация лизинга заключается в оперативном и гибком решении лизингополучателем своих производственных задач посредством временного
использования, а не приобретения машин и оборудования в собственность. Лизинг
наиболее эффективно используется в отношении дорогостоящей, с наибольшим
риском морального старения техники.
Сбытовая функция лизинга проявляется в случае, если к нему прибегают в целях расширения круга потребителей и завоевания новых рынков сбыта.
Функция получения налоговых и амортизационных льгот реализуется при
представлении государством различных льгот участникам лизинговых сделок по
сокращению размера налогооблагаемой прибыли, применению ускоренной амортизации, снижению таможенных пошлин, стимулированию использования современных достижений науки и техники.
Лизингу присущи три основные черты. Первая – долгосрочность, обусловленная длительным сроком службы объектов лизинга. Вторая– высокая стоимость объектов лизинга. И третья – возможность выкупа объекта лизинга лизингополучателем
по остаточной стоимости в конце срока контракта.
Рассмотрим, что представляет собой лизинговая сделка. Классической считается трехсторонняя сделка, участниками которой выступают лизингодатель (фирма
А), лизингополучатель (фирма В) и поставщик имущества (фирма С). Предположим,
что некая фирма В, производящая какой-либо продукт, испытывает потребность в
новом оборудовании. Потребность может быть обусловлена рядом факторов,
например расширением рынка сбыта, необходимостью замены износившегося оборудования и т.д. Однако собственных средств фирмы недостаточно для покупки. В
этом случае фирма, зная поставщика необходимого оборудования, обращается в лизинговую компанию А с предложением о поставе оборудования на условиях лизинга
(1) (см. рис. 13.10).
Лизингополучатель
(фирма В)
227
4
Рис. 13.10. Классическая схема лизинговой операции.
Руководство лизинговой компании, проанализировав все необходимые данные,
решается на осуществление этого проекта и приобретает требуемое оборудование у
поставщика (2). Одновременно с покупкой компания А заключает с фирмой В лизинговый контракт, и поставщик передает фирме В оборудование (3). За пользованиие оборудованием фирма В производит периодические платежи лизинговой компании А (4).
Для расчета общей суммы лизинговых платежей применяется формула:
ЛП = АО + ПК + КВ + ДУ + НДС,
(13.8)
где ЛП – общая сумма лизинговых платежей;
АО – величина амортизационных отчислений, причитающихся лизингодателю
в текущем году. Она зависит от балансовой стоимости лизингового имущества и
нормы амортизационных отчислений.
ПК – плата за используемые лизингодателем кредитные ресурсы. Она зависит
от годовой ставки процента за кредит.
КВ – комиссионное вознаграждение лизингодателя. Оно начисляется в процентах от балансовой стоимости лизингового имущества и включает расходы и прибыль лизингодателя, а также рисковую премию.
ДУ – плата лизингодателю за дополнительные услуги по договору в расчетном
году. Она зависит от расходов лизингодателя на эти услуги и срока договора по годам.
НДС – сумма налога на добавленную стоимость, уплачиваемая лизингополучателем за услуги лизингодателя. Зависит от ставки НДС в процентах и величины всех
вышеуказанных расходов.
Лизинговые платежи могут выплачиваться в денежной или компенсационной
форме, то есть продукцией или услугами, или в смешанной форме. По способу
уплаты лизинговых платежей различают следующие схемы: по дегрессивной шкале
– равными долями, по прогрессивной шкале – размер платежа увеличивается в течении срока действия договора и по регрессивной шкале – размер платежа уменьшается. По взаимной договоренности сторон может устанавливаться льготный период
оплаты в начале срока действия договора, когда лизингополучатель освобождается
от уплаты платежей. При любом способе выплаты общая сумма платежей остается
неизменной.
228
При проектировании лизинговой сделки сложным является определение суммы
лизингового платежа. В экономической литературе рассматриваются разные подходы к определению лизинговых платежей. Но наиболее распространенным методом
расчета лизинговых платежей является так называемый метод аннуитетов. Он позволяет учесть одновременно влияние на размер платежей основных условий лизинговой сделки – суммы и срока лизинга, метода начисления и периодичности платежей.
В мировой практике лизинг реализуется в трех основных формах, в которых
отражаются экономико-технологические аспекты проведения лизинговых сделок.
Первая форма – операционный лизинг, при котором имущество сдается в аренду на сроки значительно меньше его полезной работы. В течении срока контракта
не происходит полной окупаемости имущества. Можно выделить две основные
причины выбора такой формы лизинга: лизингополучателю необходимо имущество
на определенный срок или лизингополучатель высоко оценивает риск устаревания
имущества.
Вторая форма – финансовый лизинг. В противоположность операционному финансовый лизинг предполагает аренду полностью на срок окупаемости имущества,
то есть, помимо причитающихся процентов, лизингодатель целиком восстанавливает затраты на покупку имущества в течение срока контракта, продав его лизингополучателю в конце срока по остаточной стоимости.
Третья форма – возвратный лизинг. Сущность этой формы состоит в том, что
фирма изначально продает лизинговой компании имеющееся у нее имущество, а затем использует его, но уже на условиях аренды (берет его обратно). Таким образом,
фирма единовременно получает требуемую ей денежную сумму, возвращаемую затем с процентами в форме арендных платежей.
Лизингополучатель имеет следующие выгоды:
- снижаются потребности в собственном стартовом капитале. Обычно лизинговые платежи начинают выплачиваться после поставки лизингополучателю объекта
лизинга, его монтажа и наладки или позднее. При этом затраты на приобретение
оборудования равномерно распределяются на весь срок договора, что позволяет
высвободить средства для других целей;
- сокращается риск морального износа оборудования вследствие ускоренной
его амортизации и создаются предпосылки для быстрой замены;
- большая доступность лизинга для малых и средних предприятий в сравнении
с банковским кредитом, поскольку последние не относятся к категории первоклассных заемщиков;
- возможность получения амортизационных и налоговых льгот. Увеличение
амортизационных отчислений, относимых на себестоимость продукции, вследствие
ускоренной амортизации позволяет существенно снизить налогооблагаемую прибыль. Лизинговые платежи по объектам основных фондов являются текущими затратами и включаются в себестоимость продукции, уменьшая налогооблагаемую
прибыль;
- лизингополучатель имеет право приобретения оборудования в собственность
по истечении срока договора лизинга по остаточной стоимости;
- лизингополучатель имеет возможность получения дополнительных информационных, консультационных и юридических услуг от лизингодателя.
229
Лизингодатель получает следующие преимущества:
- расширяется сфера приложения капитала, растет число клиентов;
- снижается риск потерь в связи с неплатежеспособностью лизингополучателя,
поскольку право собственности на объект лизинга остается и лизингодателя;
- имеет налоговые льготы в соответствии с законодательством;
- получает дополнительный доход в форме комиссионного вознаграждения по
лизингу;
- устанавливает более тесные контакты с производителями оборудования, создаются тем самым выгоды от делового сотрудничества.
Для поставщика оборудования преимущества лизинга заключаются в следующем:
- расширяется круг потребителей за счет тех, кто не нуждается в использовании
техники на правах собственности или не может приобрести оборудование в собственность;
- устанавливается обратная связь с потребителем и оперативное выявление конструктивных и технологических недостатков оборудования;
- ускоряются темпы обновления продукции, смены моделей и расширение на
этой основе рынков сбыта;
- снижается риск неплатежей, поскольку плату и гарантии берет на себя лизингодатель;
- повышается спрос на вспомогательное оборудование вследствие расширения
круга потребителей основного оборудования.
К недостаткам лизинга следует отнести:
- сложную организацию разработки проекта лизинговой операции;
- более высокую стоимость лизинга в сравнении с кредитом для лизингополучателя.
В итоге, выявленные выгоды для участников лизинга в целом перекрывают недостатки и стимулируют его развитие. Поэтому лизинг в настоящее время широко
распространен в мировой практике, опережая темпы роста объема инвестиций в их
традиционной форме.
13.6. Рынок ценных бумаг
В современной экономике рынок ценных бумаг представляет собой совокупность отношений по поводу купли-продажи ценных бумаг. Он неразрывно связан с
функционированием рынка капитала и в некоторой степени является его инструментом.
Функционирование данного рынка позволяет объединять между собой массу
участников других рынков по поводу привлечения финансовых средств, их перераспределения. В связи с этим можно выделить ряд специализированных дополнительных функций, которые реализуются в рыночной экономике:
– мобилизация финансовых активов в определенных, как правило, востребованных обществом производствах (отраслях);
– перераспределение и повышение эффективности использования финансовых
активов;
230
– привлечение инвестиционных средств от домашних хозяйств в фирмы и государству;
– создание дополнительных условий и способов активизации экономики, повышение стабильности и финансовой состоятельности фирм и государства;
– страхование рисков создания новых производств, применения новых технологий.
Объектом рынка являются ценные бумаги. Ценная бумага представляет собой
документ, удостоверяющий право собственности на капитал.
Ценные бумаги бывают двух основных типов:
– денежные (акции, облигации, векселя, депозитные сертификаты и т.д.);
– товарные (закладные, коносаменты и др.).
Определение ценной можно присвоить только той бумаге, которая отвечает
следующим требованиям:
– обращаемость – способность быть объектом купли-продажи на рынке;
– стандартность – наличие ряда обязательных реквизитов;
– серийность – иметь серию и номер для отличия от других бумаг;
– документальность – четко обозначаться как документ, имеющий соответствующее заверение;
– приемлемость – признание участниками рынка ценных бумаг и государством;
– ликвидность – способность быть обмененной на деньги с минимальными потерями;
– обязательность исполнения.
Ценная бумага кроме своего прямого предназначения - олицетворять капитал,
может активно использоваться в экономической деятельности. Например, выступать
как предмет залога, служить предметом расчета по выполнению каких-либо сделок,
быть объектом наследства и т.д.
Возникновение ценных бумаг связывают с несколькими причинами. С одной
стороны, укрупнение производств потребовало значительного увеличения капитала
фирм, создания акционерных обществ. С другой, расширение торговли сделало необходимым упростить расчеты и обезопасить перевозку ликвидного капитала.
Впервые акционерные общества в их современном понимании появились в Англии и Голландии в средние века. В дальнейшем их развитие связывается с укрупнением городов и развитием рынков ссудного капитала. В то же время повсеместно
на территории многих стран начали распространяться вексельные расчеты, стал
осуществляться выпуск облигаций государственного займа.
Рассмотрим основные ценные бумаги, которые служат объектом куплипродажи на рынке ценных бумаг.
Акция – ценная бумага, обозначающая долю владельца в имуществе фирмы.
Она не имеет срока действия и закрепляет за ее владельцем определенную ответственность за деятельность акционерного общества. В свою очередь она дает право
на получение части прибыли фирмы.
Документ, удостоверяющий владение акцией представляет собой акционерный
сертификат с указанием данных об эмитенте, тип, число акций, номинал (в некоторых случаях отсутствует), данные о держателе (в некоторых случаях отсутствует),
права на голосование.
231
В зависимости от принадлежности акции разделяют на именные и предъявительские. Именные акции предполагают указание на сертификате имени собственника и запись в книге собственников фирмы. Акции на предъявителя не содержат
таких данных и имена собственников учитываются только при выплате дивидендов.
В зависимости от наделенных прав акции делятся на простые и привилегированные. Держатели простых акций – наиболее распространенные акционеры. Они
активно участвуют в голосовании при принятии относительно деятельности фирмы.
Размер дивиденда зависит от эффективности деятельности акционерного общества и
может быть отрицательным (балансовая стоимость акций будет падать). Держатели
привилегированных акций по своей сути являются пассивными акционерами. Они
не могут принимать участие в управлении акционерным обществом. В то же время у
них есть преимущество, касающееся первоочередного получения дивидендов фиксированного или минимального размера. Более того, при ликвидации фирмы, они
имеют первоочередное право на долю в имуществе. По ряду свойств привилегированные акции схожи с облигациями. В некоторых акционерных обществах акции
могут делиться на классы. В этом случае оговаривается очередность и размеры выплачиваемых дивидендов и прав участия в управлении.
В зависимости от типа акционерного общества акции могут иметь открытую
либо закрытую подписку. В первом случае, владельцы акций могут свободно передавать либо продавать акции другим инвесторам. Во втором передача либо реализация может осуществиться только при согласии других акционеров, в ситуации, когда все существующие акционеры отказались от такой покупки.
В соответствии с Уставом акции могут подразделяться на размещенные и объявленные. Размещенные – акции, первоначально эмитированные акционерным обществом при его создании. Объявленные – дополнительное количество акций, выпускаемых в процессе функционирования акционерного общества.
Несомненно, желание приобретать акции зависит от их типов. В экономике
принято рассматривать несколько различных стоимостных оценок акций. Различают:
– нарицательную (номинальную) стоимость – стоимость установленную при
эмиссии и зачастую указываемую на сертификате;
– балансовую стоимость – стоимость собственных активов фирмы, приходящуюся на одну акцию;
– рыночную стоимость – текущую стоимость акции на рынке, зависимую от
сложившегося спроса и предложения.
Параметры спроса и предложения на акции зависят от ряда обстоятельств.
Ключевыми из них являются инвестиционная надежность акций и размер дивиденда. Инвестиционный статус присваивается агентствами по оценке деятельности
фирм и зависит от ряда экономических характеристик за ряд лет. Размер дивиденда
зависит от внешних и внутренних критериев. К внешним относятся критерии состояния отрасли, в которой функционирует акционерное общество и смежных отраслей. К внутренним – критерии, описывающие стратегию фирмы. Размер прибыли,
которая идет на выплату дивидендов, зависит от решения собрания акционеров (исключение составляют дивиденды владельцев привилегированных акций). В ряде
случаев размеры выплат намеренно занижают, когда необходимы дополнительные
средства для развития. В этом случае акционеры соглашаются на такой шаг, так как
232
балансовая стоимость акции возрастает. Дивиденды могут выплачиваться в различных формах – наличными деньгами, перечислением на счет, выдачей ценных бумаг
акционерного общества. Сроки выплат устанавливаются каждым акционерным обществом индивидуально. Могут иметь годовой либо промежуточный характер.
В конечном счете, учет указанных критериев, позволяет определить рыночную
цену акции по следующей формуле:
n
P
t 1
Div t
Pn

,
t
(1  r ) (1  r ) n
(
13.9)
где P - цена акции,
Div t – дивиденд, который будет выплачен в периоде t ,
r – ставка дисконтирования, которая отражает степень риска инвестирования,
Pn – планируемая цена акции на момент будущей продажи (период n ).
Зачастую стоимость акции определяется другим способом:
Div t
(1
,
P
rg
3.10)
где g – планируемый темп прироста дивиденда.
Облигация – ценная бумага, определяющая размер заимствования между заемщиком и кредитором. В отличие от акций, облигации имеют срок действия. Они могут выпускаться как государством, так и фирмами. В этом случае выплаты по облигациям (называемым процентом или купоном) имеют преимущества при распределении прибыли. Документ, обозначающий облигацию, называется облигационным
сертификатом. Он содержит реквизиты эмитента (заемщика), номинал (или цену погашения), ставку процента (в ряде случаев необязательный реквизит). Как и акции
облигации представлены на рынке в большом разнообразии.
В зависимости от эмитента облигации подразделяются на государственные,
муниципальные, корпоративные и иностранные. В зависимости от статуса кредитора различают именные (по аналогии с именными акциями на облигации нанесено
имя кредитора) и на предъявителя. В зависимости от способа выплат процента разделяют купонные и бескупонные облигации. В первом случае облигация реализуется по указанной на ней цене и при погашении выплачивается оговоренный процент
(купон). Во втором случае на облигации указывается лишь цена при погашении без
указания вознаграждения. Реализуется такая облигация по цене ниже номинала и ее
стоимость будет зависеть от конъюнктуры рынка.
Проводя сравнение между акциями и облигациями следует упомянуть особый
тип облигаций – конвертируемая. Такую облигацию по желанию кредитора можно
обменять на акции выпустившей ее компании. Такая облигация представляет собой
промежуточную форму. Естественно при выборе между акциями и облигациями
необходимо учитывать то, что предпочтение облигаций позволяет удержать имущественную собственность за акционерами. В то же время требует выплат постоянного, как правило, более высокого вознаграждения за пользования заемными средствами.
Следующей по распространению ценной бумагой является вексель. Вексель –
ценная бумага, представляющая, как правило, краткосрочное кредитное обязательство. Отличием векселей от облигаций является их целевой характер, так как он
233
представляет собой способ расчета за совершенную сделку имеющий временную
отсрочку.
Различают товарные и финансовые векселя. В первом случае он обеспечивает
конкретную сделку, во втором является формой краткосрочного кредитования. В зависимости от вида плательщика выделяют простые и переводные векселя. Простой
вексель выписывается должником кредитору. Переводной (тратта) выписывается
кредитором и является предложением должнику.
Чек – ценная бумага, представляющая собой обязательство оплаты определенной суммы средств. По своей сути – это вексель, выписываемый от имени банка
плательщика. Различают именные (указывается получатель), ордерные (указывается
получатель с оговоркой права передачи другому), предъявительские (без указания
получателя), расчетные (предусматривающие безналичный расчет) и денежные
(предусматривающие выплату наличных денег).
Коносамент – ценная бумага, удостоверяющая право владения перевозимым
грузом, товаром. Данная бумага используется чаще всего при перемещениях товаров
морским путем. Различают именной (указывается имя владельца груза), ордерный
(по аналогии с чеком с указанием права передачи другому лицу) и на предъявителя
(без указания имени – владелец предъявитель).
Как и любой другой, рынок ценных бумаг имеет свойственную ему структуру
и инфраструктуру. В мировой экономике чаще всего используется классификация
данного рынка в зависимости от географического охвата, видов ценных бумаг, способов функционирования.
В географическом плане можно рассматривать международный, региональный
и национальный. Международный рынок не получил развития в силу несогласованности национальных политик отдельных стран. Она проявляется в предъявлении
дополнительных условий для котировки иностранных ценных бумаг. Наоборот, по
этой причине наиболее распространены и более эффективно работают национальные рынки – правила, которые выполняют их участники всегда отвечают национальным интересам. Региональные рынки, как правило, создаются по континентальным и культурным признакам (например Европейский, Американский).
По способам функционирования рынок ценных бумаг можно разделить на первичный и вторичный, организованный и неорганизованный, биржевой и внебиржевой рынки.
На первичном рынке производится эмиссия (выпуск) ценных бумаг и распространение их между инвесторами. Дальнейшее хождение данные ценные бумаги
имеют на вторичном рынке и являются объектом спекуляций между его участниками. Несмотря на то, что на тех и других рынках реализуются одни и те же ценные
бумаги, и даже могут действовать одни и те же участники, следует различать механизм движения ценных бумаг. В первом случае взаимодействуют эмитенты и инвесторы, во втором только инвесторы.
Организованный рынок ценных бумаг отличается существованием одинаковых
для всех участников рынка правил, по которым осуществляется купля-продажа. Неорганизованный – функционированием по правилам, установленным его отдельными участниками между собой.
Внебиржевой рынок представляет собой рынок, на котором обращаются ценные бумаги не прошедшие котировки на биржевом. Биржевой рынок – это органи234
зованная торговля ценными бумагами в специальных учреждениях – фондовых
биржах.
Инфраструктура рынка ценных бумаг представлена совокупностью государственных и негосударственных организаций, обеспечивающих его функционирование. Основными участниками являются:
– эмитенты (организации, выпускающие ценные бумаги);
– инвесторы (организации осуществляющие покупку и продажу ценных бумаг);
– фондовые посредники (организации, сводящие между собой продавцов и покупателей);
– обслуживающие организации (депозитарии, регистраторы, клиринговые и
информационные агентства);
– государственные организации, осуществляющие контролирующую деятельность на рынке ценных бумаг.
Особое внимание заслуживает ключевой субъект рынка ценных бумаг – фондовая биржа.
Фондовая биржа – юридическое лицо, которое организовывает брокерскую, дилерскую, клиринговую, депозитарную, страховую [ценных бумаг] деятельность. В
физическом смысле она представляет собой место, где осуществляются торги ценными бумагами. Являясь некоммерческой организацией она ставит перед собой следующие задачи:
– соблюсти правила торговли и установить определенные требования к ее
участникам;
– обеспечить максимальную доступность информации для участников сделок;
– обеспечить открытость торговли;
– обеспечить гарантию исполнения заключаемых сделок с ценными бумагами.
Считается, что название биржа возникло от названия торговой площади бельгийского города Брюгге – Кошелек (в прямой транскрипции – биржа). Биржи создавались в крупнейших, как правило, портовых городах. Первой биржей в мире в ее
классическом понимании стала Амстердамская биржа (создана в 1611 г.). На ней активно велись торги облигациями государственных займов многих стран. Позднее
она одна из первых начала торговать акциями. Появление бирж в других городах
привело к большей организованности торговли ценными бумагами и ее оживлении.
Крупнейшие биржи возникали в каждой стране. Первоначально большую долю в
торговли занимали облигации. Индустриализация производств постепенно привела
к увеличению акцента на торговлю акциями компаний.
Роль биржевой торговли для развития экономики состоит в увеличении скорости привлечения инвестиционных средств и увеличении ликвидности капитала.
Многие исследователи истории экономики утверждают, что биржи сыграли ключевую роль в развитии экономик стран западной Европы и США.
Всего в мире около 150 фондовых бирж. В настоящее время крупнейшими
фондовыми биржами являются Нью-Йоркская (основана в 1792 г.), Токийская (1878
г.), Лондонская (1773 г.), Парижская (1724 г.).
Следует более подробно остановиться на видах деятельности, осуществляемых
на фондовой бирже.
Наиболее распространена брокерская деятельность. Она представляет собой
посредничество, действия по поручению в сделках с ценными бумагами. Брокеры
235
получают вознаграждение в зависимости от объема сделки. В зависимости от вида
деятельности различают операционных брокеров и специалистов-брокеров. Первые
получают заказ от клиента и если сразу не могут его выполнить, передают специалистам-брокерам. Торги проходят в виде аукционов и специалист-брокер следит за
изменяющимися курсами ценных бумаг для выполнения точного указания клиента
(например, может быть указана «цена не ниже», «цена равная» и так далее). Операционный брокер часть полученного вознаграждения передает брокерской конторе,
часть в виде комиссионных специалисту-брокеру. В своей деятельности брокеры
могут заниматься консультациями, в этом случае их называют брокерамикомиссионерами. Если брокер занимается только посредничеством, его называют
дисконтным брокером. В то же время на фондовой бирже работают специалисты,
которые занимаются только консультационной деятельностью – их называют джобберы. Кроме консультаций они занимаются прогнозами развития отраслей экономики, анализируют влияние экономической политики стран на рынок ценных бумаг.
Менее распространена дилерская деятельность. Она состоит в купле-продаже
ценных бумаг от своего имени и получении вознаграждения за счет разницы между
ценой покупки и ценой продажи. Данный вид деятельности имеет спекулятивную
составляющую и часто направлен на намеренное изменение цен на определенные
ценные бумаги. Так, например, известны две тактики биржевых спекулянтов – «быков» и «медведей». В обоих случаях используется свойство рынка изменяться при
проведении определенных действий. Тактика «быков» используется в периоды повышения курса акций. «Быки» активно скупают акции фирмы в течение короткого
промежутка времени в количестве (Q1-Q0) (рис. 13.11). Повышенный спрос приводит к росту цены акции на рынке (с Р0 до Р1)и вызывает ажиотаж со стороны других
участников. Это, в свою очередь, еще больше увеличивает спрос и цены (с Р1 до Р2)
на данные акции (рис. 1). Затем «быки» быстро продают свои акции по новым ценам
и получают вознаграждение в размере заштрихованной области.
P
S
P2
P1
P0
Q0
Q1
D + усилия
«быков» +
ажиотаж на
D +рынке
усилия
«быков»
D
Q
Рис. 13.11. Действие «быков» на рынке ценных бумаг
Тактика «медведей» представляет собой «игру на понижение». Основным мотивом является паника из-за резкого снижения цены акций вследствие искусственного увеличения предложения (с Q0 до Q1). «Медведи» скупают резко подешевевшие
акции и ожидают восстановления равновесия на рынке. Вознаграждение – заштрихованная область на рис. 13.12.
236
Необходимо отметить, что вознаграждение «медведей» выше, чем у «быков»,
но их действия несут в себе больший риск и требуют большего срока возврата капитала.
S + усилия «медведей»
P
S + усилия «медведей» +
паника на рынке
P2
P1
P0
D
Q0
Q
Q1
Рис. 13.12. Действие «медведей» на рынке ценных бумаг
Клиринговая деятельность проводится отдельной организацией или подразделением и состоит в сверке, оформлении и обеспечении обязательств по сделкам. В
большей степени она направлена на контроль за фьючерсными и опционными сделками.
Депозитарная деятельность состоит в хранении и учете сертификатов ценных
бумаг. Нахождение ценных бумаг в депозитарии позволяет вести электронную биржевую торговлю и увеличивать скорость осуществления сделок.
Страховая деятельность (хеджирование) представляет собой заключение фьючерсных и опционных контрактов. Фьючерс – договоренность о предоставлении
определенного количества ценных бумаг через оговоренный промежуток времени.
Опцион – оплата права приобретать ценные бумаги в течение какого-либо срока либо на определенную дату за оговоренную цену.
Регистрационная деятельность состоит в составлении реестра участников рынка ценных бумаг с целью увеличения информационности сделок.
В отличие от других рынков, участников рынка ценных бумаг всегда интересует состояние рынка в целом. Необходимость в такой информации вызвана существованием тесной зависимости состояния отдельных отраслей и экономики в целом
от изменения курса ценных бумаг, влиянии курса одних ценных бумаг от других.
Следует отметить, что не существует универсальных показателей оценки рынка
ценных бумаг и все они имеют относительный (сравнительный) характер.
В качестве показателей используются фондовые индексы. Они дают общую
оценку рынка ценных бумаг. В основе их расчета лежит сравнительная оценка изменения курса акций. Проводится среднеарифметическое (взвешенное) либо среднегеометрическое измерение изменения. В расчете принимают участие значения
определенного количества фирм. Количество зависит от решения агентств, осуществляющих оценку. Например, составной индекс Доу-Джонса – 65 ведущих фирм
различных отраслей (включает индустриальный индекс – 30 ведущих компаний всех
отраслей промышленности, транспортный индекс – 20 авиа-, железнодорожных
компаний и компаний по грузовым перевозкам, коммунальный индекс – 15 компаний, представляющих коммунальное хозяйство (электричество, газ и другие виды
энергии). Данный индекс характеризует изменения курса акций самых крупных и
237
преуспевающих фирм США - голубых фишек» (по названию самых дорогих фишек
в казино). Акции средних и мелких компаний оценивает индекс корпорации «Standard & Poor’s» (S&P). Он подразделяется на индекс для 400 промышленных предприятий, 20 транспортных компаний, 40 фирм коммунальной службы и 40 финансовых
фирм. Также известными являются составной индекс NYSE (включает все акции
компаний, зарегистрированных на Нью-Йоркской фондовой бирже), NASDAQ (характеризует курса акций системы телекоммуникаций). Каждая фондовая биржа
устанавливает собственные индексы оценки реализуемых на них акций
Сравнение изменения производится по отношению к базисному значению
(обычно на момент начала расчета), либо по отношению к значению предыдущего
измерения.
ВЫВОДЫ
1. Под капиталом принято понимать любой ресурс, приносящий поток доходов.
В экономической теории выделяют: физический капитал, или капитальные блага;
человеческий капитал, под которым понимают знания, трудовые навыки, производственный опыт, используемые в процессе производства; финансовый капитал, т.е.
совокупность денежных средств и стоимости ценных бумаг.
2. Различают основной и оборотный капитал. Стоимость оборотного капитала
полностью включается в стоимости готовой продукции, поэтому затраты в элементы
оборотного капитала возвращаются фирмам после каждого производственного цикла. Стоимость основного капитала убывает постепенно и по частям включаются в
стоимость готовой продукции в виде амортизационных отчислений. Затраты на
приобретение основного капитала возвращаются фирмами в течении ряда лет.
3. Спрос на рынке капитальных благ опосредуется спросом фирм на заемные
средства, предложения которых осуществляется домашними хозяйствами в форме
отказа от текущего потребления и капитализации сбережений. Процесс превращения сбережений в инвестиции регулируется рыночной ставкой процента.
4. Процент – это цена, уплачиваемая собственнику капитала за использование
его заемных средств в течение определенного периода времени. Экономической основой процента, с позиций неоклассиков, является более высокая оценка людьми сегодняшних благ по сравнению с будущими благами. Поэтому домашнему хозяйству
необходимо выплачивать вознаграждение в виде процента за воздержание от сегодняшнего потребления дохода.
5. Краткосрочные инвестиции – это вложение денежных средств в оборотный
капитал. Спрос фирмы на краткосрочные инвестиции определяется таким объемом
используемого переменного ресурса, при котором предельный доход, приносимый
ресурсом (MRP), равен предельным издержкам на данный ресурс (MRC).
6. Долгосрочные инвестиции являются капитальными вложениями, т.е. вложениями денежных средств в основной капитал. Поток доходов, получаемый от реализации долгосрочных инвестиций растянут во времени, поэтому фирмами необходимо сравнивать текущие капитальные вложения с дополнительным доходом, который
238
новый капитал принесет в будущем. Операция по оценке сегодняшней стоимости
будущих доходов называется дисконтированием. Дисконтирование обеспечивает
временнýю сопоставимость текущих расходов и будущих доходов.
7. Модель «жизненного цикла» считает, что домашнее хозяйство распределяет
имеющиеся у него доходы таким образом, чтобы максимизировать общую полезность, получаемую на протяжении всего жизненного цикла. Эта модель предполагает взгляд на проблему потребления как на задачу межвременнóго выбора, или
межвременнóй оптимизации.
8. Лизинг – комплекс организационно-экономических отношений, связанных с
передачей лизингополучателю в пользование имущества, приобретенного лизингодателем у производителя (продавца).
9. В зависимости от срока договора различают три вида аренды:
- краткосрочную – рентинг (renting) , на срок от одного дня до одного года;
- среднесрочную – хайринг (hiring), на срок от одного года до трех лет;
- долгосрочную – лизинг (leаsing), на срок от трех до сорока лет.
10. Сущность лизинга проявляется в выполняемых им функциях. Выделяют
финансовую, производственную, сбытовую и функцию получения значительных
налоговых и амортизационных льгот.
11. Лизингу присущи три основные черты. Первая – долгосрочность, обусловленная длительным сроком службы объектов лизинга. Вторая – высокая стоимость
объектов лизинга. И третья – возможность выкупа объектов лизинга лизингополучателем по остаточной стоимости в конце срока контракта.
12. Лизинг реализуется в одной из трех основных форм как операционный, финансовый и возвратный.
ТОЛКОВЫЙ СЛОВАРЬ ОСНОВНЫХ ПОНЯТИЙ
Внутренняя норма окупаемости инвестиций (внутренняя норма дохода)
(internal rate of return, IRR) – показатель, означающий такую ставку дисконтирования, при которой чистая дисконтированная стоимость равна нулю.
Дисконтирование (discounting) – приведение экономических показателей (выручки, издержек) будущих лет к сегодняшней ценности (present value).
Износ (обесценения) (depreciation) – уменьшение стоимости актива, которое
возникает в результате его использования или естественного старения.
Инвестирование (investment) – процесс пополнения и увеличения капитальных
фондов, приток нового капитала в фирму в данном году.
Капитал (capital) – ресурсы длительного пользования, используемые для производства товаров и услуг.
Лизинг (leаsing) – комплекс организационно-экономических отношений, связанных с передачей лизингополучателю в пользование имущества, приобретенного
лизингодателем у производителя (продавца).
Межвременнóе бюджетное ограничение (inter temporal budget constraint) –
показывает возможности переключения текущего потребления на будущее потребление.
Номинальная ставка процента (nominal rate of interest) – ставка процента,
выраженная в деньгах по их текущему курсу.
239
Норма амортизации (rate of depreciation) – доля основного капитала, подлежащая амортизации (списанную) в текущем году.
Предельная норма временного предпочтения (marginal rate of time preference,
MRTP) – стоимость дополнительного будущего потребления, достаточного для
компенсации отказа от единицы текущего потребления при условии, что общее благосостояние индивида не изменится.
Реальная ставка процента (real rate of interest) – ставка процента, скорректированная на инфляцию, т.е. выраженная в неизменных ценах.
Рентинг (renting) – краткосрочная аренда основного капитала на срок от одного дня до одного года.
Ссудный процент (interest) – цена, уплачиваемая собственником капитала за
использование заемных средств в течение определенного периода.
Текущая дисконтированная (приведенная) стоимость (present discount
value, PDV) – это нынешняя стоимость 1 доллара, выплаченного через определенный период времени.
Физический (вещественный) капитал (physical capital) – масса произведенных товаров (машины, оборудование, здания), участвующих в процессе производства товаров и услуг.
Хайринг (hiring) – среднесрочная аренда на срок от одного года до трех лет.
Человеческий капитал (human capital) – оценка воплощенной в индивидууме
потенциальной способности приносить доход.
Чистая дисконтированная (приведенная) стоимость (net present value,
NPV) – разница между дисконтированной стоимостью суммы ожидаемых в будущем размеров чистого дохода и дисконтированной стоимостью инвестиций.
Глава 14. РЫНОК ЗЕМЛИ И НЕВОЗОБНОВЛЯЕМЫХ ПРИРОДНЫХ
РЕСУРСОВ
Земля (в широком смысле слова) является естественным условием всей жизнедеятельности человека. В противоположность общественным факторам производства она не имеет альтернативной стоимости, вечна, не изнашивается, неперемещаема, многообразна, пространственно ограничена. В цивилизованной практике на отношения между человеком и природой постепенно распространились отношения
между самими людьми по поводу владения и пользования трудом и капиталом. Таким образом, отношения землевладения и землепользования исторически и логически следуют за производственными отношениями по поводу последних, чем и определяется место дано темы в курсе «Микроэкономика».
Цель изучения темы состоит в том, чтобы:
 уяснить особенности рынка земли;
 определить экономическую природу ренты и рентных отношений;
 дать классификацию различных видов ренты;
 рассмотреть особенности рынка невозобновляемых природных ресурсов и выяснить влияние различных факторов на их ценообразование;
 выяснить суть политики использования природных ресурсов.
240
14.1. Рынок земли и земельная рента
Важной особенностью земли является ее пространственная ограниченность.
Фиксированный характер предложения земли означает, что его кривая (QS) абсолютно неэластична (рис. 14.1). Правда, в силу многоцелевого назначения земли возможно перераспределение площади между сферами и отраслями общественного
производства. Но к настоящему времени в развитых странах уже сложилось оптимальное соотношение между землями сельскохозяйственного назначения, лесного
хозяйства, городов, добывающей промышленности и транспорта.
Спрос на землю является производным от спроса на услуги земли. Вследствие
роста народонаселения и улучшения качества жизни спрос на потребительские блага растет, следовательно, растет спрос на все категории земли, а потому возможно
лишь незначительное ее перераспределение между ними. Это означает, что для удовлетворения растущих потребностей общества необходимо все более интенсивное
хозяйствование на земле. За прошлое столетие производство сельскохозяйственной
продукции в странах Западной Европы выросло в 4,2 раза, а капиталовложение в
эту отрасль только за 50 последних лет увеличилось в 20 с лишним раз.
Динамика R
земельной ренты,
ден.ед. за ед.пл.
S – динамичный
спрос и предложение хлеба,
кат.ед.
Q – предельное
предложение
земли, ед. пл.
0
Рис. 14.1. Предложение земли, спрос и предложение хлеба, земельная рента.
За пользование чужой землей нужно платить. Эта плата называется земельной
рентой. В переводе с латинского рента означает отданная. Таким образом, земельная
рента – плата за ресурс, предложение которого ограничено и обременено монополией крупной частной земельной собственности. В силу многообразия естественных
свойств земли и различий хозяйствования на ней земельная рента многолика. В зависимости от источника различают ренту двоякого рода: нормальную и монопольную. Чтобы не нарушать закон «равная прибыль на равный капитал», первая распадается на два вида: абсолютную и дифференциальную. Последняя, в свою очередь,
вследствие разнокачественности земли имеет две разновидности: рента по плодородию и рента по местоположению. Земельная рента – категория динамичная. Динамизм ей придают многие факторы, но прежде всего – интенсивный путь развития
экономики. Поэтому следует различать ренту интенсификации, т.е. дифференциальную ренту II.
241
В экономической литературе принято трактовать земельную ренту как частный
случай более широкой категории – экономической ренты, которую получают выдающиеся спортсмены, знаменитые артисты и т.д. за ресурс, предложение которого,
как и земли, ограничено. Представляется, что такое отождествление уместно только
по отношению к монопольной земельной ренте.
Исходя из статуса нашего вуза, рассмотрим образование и функционирование
земельной ренты применительно к сельскохозяйственному производству, производству «хлеба» в широком смысле слова.
Абсолютная рента. В интересах наглядности обоснования закона этого вида
ренты предположим, что все возделываемые под хлеб земли равнокачественны и
что все арендаторы хозяйствуют однообразно в качественном и количественном отношении, а в обществе господствует совершенная конкуренция. Допустим, что
спрос и предложение хлеба уравновешены в точке Ео (рис. 14.2), то есть кривая
спроса на землю До пройдет через эту точку и обусловит денежную ренту за единицу площади Ro , величина которой равна произведению доли ренты в издержках
единицы хлеба на количество хлеба с единицы площади (урожайность). Отсюда и
два основания назвать эту ренту – абсолютной.
S2
S
Ra
E1
R1
D1
R0
E0
E2
R2
D0
S
D2
0
Q2
Q
Рис. 14.2. Варианты равновесия спроса и предложения хлеба, кривые спроса на
землю и динамика абсолютной ренты.
Rad
Sx
Sc
Sn
En
Ran
Dn
Ec
Rac
Рента
Dc
дифференциальная
Ex
Ra
xcn
0
Рента
а
Dx
Рента
абсолютная
Qc
Qx
242
Qn
Рис. 14.3. Абсолютная и дифференциальная рента в статике.
Может показаться, что динамика последней всецело зависит от изменения
спроса на хлеб. Предположим, что спрос на него повысился, изменилась и рыночная
цена, но предложение земли осталось на уровне Q , а потому предложение хлеба повысилось за счет интенсификации производства и роста абсолютной продуктивности земли. И если повышенный спрос и предложение хлеба уравновесится в точке
Е1, то и кривая спроса на землю Д1 пройдет через эту точку и обусловит денежную
ренту за единицу площади R1 , а всю землю R1 x Q1 или площадь четырехугольника OR1E1Q. Если же предположить обратное, то часть земли выпадет из сельскохозяйственного оборота, спрос и предложение хлеба уравновесятся на вертикали Q2 S2
в точке Е2 и далее все по аналогии с первым предложением: Д2; R2 x Q2 ; OR2 F2Q2.
Однако величина абсолютной ренты определяется не в отношениях между
арендатором земли и покупателем хлеба. Это форма, за которой скрывается конкурентная борьба за долю в совокупной прибыли общества между двумя собственниками: земли и капитала. Поэтому ее динамика предопределяется динамикой указанных выше двух сомножителей, которые не находятся в прямой зависимости от спроса на хлеб, они могут изменяться в различных и даже противоположных направлениях при стабильности последнего. Не исключено, что даже при падении спроса на
хлеб рента может возрастать. Практика тому доказательство.
Дифференциальная рента по плодородию. Снимем первое ограничение, принятое нами при рассмотрении абсолютной ренты, и примем во внимание факт, что в
действительности всегда используются земли различного плодородия. Для исследования этой разновидности дифференциальной ренты не имеет значение какие и
сколько новых разрядов земли мы добавим. В интересах простоты и наглядности
предположим, что это средние и лучшие земли и что площади всех трех разрядов
земли одинаковы.
Допустим также, что предложение хлеба с этих земель соответствует спросу, то
есть точки Ес и Ел являются точками пересечения кривых спроса на средние и лучшие земли, а Rdc и Rdл – соответственно рентами с единицы площади, величина которых равна произведении рыночной цены хлеба на дифференциальный продукт
средних и лучших земель.
Дифференциальная рента по плодородию не остается постоянной. С изменением указанных двух сомножителей она может увеличиваться или уменьшаться. Динамизм этому процессу придает интенсификация сельскохозяйственного производства. Но эти изменения нельзя рассматривать в отрыве от динамики абсолютной
ренты, так как интенсификация порождает подвижность границы между этими двумя видами нормальной земельной ренты, взаимное превращение одного вида в другой.
Дифференциальная рента по местоположению. В принципе эта разновидность дифференциальной ренты образуется также, как и рента по плодородию. Разница лишь в том, что более низкие издержки арендатора на единицу хлеба получаются не в сфере производства, а в сфере обращения, за счет экономии на транспортных расходах. Худшие по местоположению земли не приносят ренты. Ее величина
243
на средних и лучших землях находится в обратной зависимости от расстояния до
рынка сбыта и в прямой зависимости от абсолютного плодородия. Одинаковые по
местоположению более плодородные земли дают большую экономию на издержках
транспортировки, а потому и рента с них будет более высокой. С развитием общественного прогресса значение местоположения в рентных отношениях с одной стороны снижаются, а с другой – повышаются. Но в конечном итоге оно имеет тенденцию к повышению.
Рента интенсификации. По ряду причин объективного и субъективного характера интенсификация сельскохозяйственного производства протекает неравномерно. Это означает, что новые и новейшие прогрессивные технологии сначала
применяют отдельные арендаторы и получают избыточную прибыль. В земледелии
последняя в значительной мере обусловлена более полным использованием качества
земли. Но пока этот более высокий уровень хозяйствования не станет повсеместным, эта добавочная прибыль присваивается арендатором и по существу не является
земельной рентой. Когда же передовой опыт станет общественно нормальным, она
становится достоянием земельного собственника и превращается в ренту. При этом,
на худшем участке весь избыток модифицируется в абсолютную ренту и повышает
ее норму на землях всех трех разрядов. Оставшаяся часть избыточной прибыли на
средних и лучших землях увеличивает их бывшую дифференциальную ренту. Так
как интенсификация снижает краткость абсолютного плодородия лучших и худших
земель, то по темпам роста абсолютная рента опережает дифференциальную.
Не исключено, что в процессе указанного превращения избыточной прибыли в
земельную ренту часть ее пополнит фонд предпринимательской нормальной прибыли, чтобы замедлить темпы ее снижения вследствие общественного прогресса.
Монопольная рента. Ренту этого рода приносят редкие по качеству земли, на
которых производят в небольшом количестве оригинальные и дорогие продукты, не
становящиеся товарами массового спроса и потребления. Как справедливо заметил
А.Смит, покупатель-монополист платит за популярность и воображаемое качество
престижного продукта, то есть покупают товар потому, что он дорого и тем самым
поднимет еще выше его собственно монопольную цену. Предложение и спрос на эти
товары зависит от множества факторов, случайны и не предсказуемы. Можно лишь
полагать, что с ростом богатства и дифференциации его получателей монопольная
рента имеет тенденцию к расширению и повышению. Но в отличие от нормальной
земельной ренты оплачивать ее всегда будет не общество в целом, а индивидуальный покупатель престижных товаров из своего собственного кармана.
Арендная плата и цена земли. Конкретной формой проявления земельной
ренты является арендная плата. Но кроме земельной ренты последняя включает
также амортизацию и процент на капитал, если он имеет место на арендуемом
участке.
В рыночной экономике земля не только предоставляется в срочное пользование, но и продается как товар. Но поскольку она не имеет альтернативной стоимости, то возникает проблема установления ее рыночной цены. Требовать с покупателя земли сумму годовых рент за бесконечный ряд лет «нелепо» – заметил У. Петти
и определил цену земли примерно в 25 годовых рент. Это была произвольная догадка, хотя и близкая к действительности. Научное же решение проблемы дала сама
рыночная экономика. Развитие банковской системы и кредитных отношений пока244
зало, что доход, равный годовой земельной ренте, можно получить и с соответствующего денежного капитала, вложенного в банк. Отсюда и рыночная цена земли –
годовая земельная рента, капитализированная по ставке ссудного процента. Так как
земля приносит надежный и устойчивый ежегодный доход, то при капитализации
земельной ренты принимается несколько заниженная ставка последнего. В целом
динамика рыночной цены земли в прошлом столетии имела устойчивую тенденцию
к повышению.
14.2. Особенности формирования спроса и предложения на
невозобновляемые природные ресурсы
Невозобновляемость природных ресурсов является достаточно относительной
характеристикой. Принято считать, что невозобновляемые – это те ресурсы, запас
которых уменьшается во времени. Создание таких ресурсов связано с неологическими процессами протекающими в природе в течение длительного промежутка
времени. Однако наука достигла такого уровня, когда необходимый ресурс можно
возобновить, создав его искусственным образом, либо, например, освоив недра какой-нибудь планеты в космосе. В обоих случаях результатом может стать полное
возобновление количества потребляемого ресурса. Изменяться лишь издержки на
его восстановление – вероятнее всего они станут гораздо выше прежних издержек
добычи. Таким образом, с экономической точки зрения, невозобновляемые природные ресурсы – это ресурсы, количество которых постоянно сокращается из-за несопоставимо высоких издержек их возобновления.
Использование невозобновляемых ресурсов имеет свои особенности. Их количество постоянно сокращается во времени. В связи с этим можно полагать, что
предложение их на рынке постоянно уменьшается. При неизменном спросе на рынке наблюдается постоянное увеличение цен. Владельцы невозобновляемых ресурсов
понимают, что у них есть возможность получить больший доход (прибыль) в абсолютном отношении, если реализовать ресурсы в будущем, прекратив их добычу в
настоящим. В ряде случаев так и происходит. Такая ситуация в экономике называется консервацией ресурсов. Решение о консервировании может зависеть от массы параметров. Так, учитывается прогнозируемая инфляция, ставка банковского процента, тенденции изменения технологий производства и ряд других факторов.
Рассмотрим пример влияния ставки процента на решение о консервации. Если
прогнозируемая цена, например, за год должна вырасти на 20%, то при отсутствии
влияния других факторов, ставка банковского процента 25% приведет к тому, что
собственник ресурса предпочтет продать его сейчас и положит деньги в банк. При
ставке процента ниже 20% будет принято решение о консервации. Разумеется, банковский процент это не единственный показатель для сравнения доходности, поэтому предварительный анализ, влияющий на решение о консервации, может быть
весьма сложен.
Кроме влияния внешних параметров на цены ресурсов может повлиять сам
продавец. В этом случае его действия напоминают действия быков или медведей на
рынке ценных бумаг, когда цену можно изменить, воздействуя на объем предложения ресурса на рынке. Следует отметить, что предложение на рынке в мгновенный
промежуток времени совершенно неэластично. Чем больше промежуток времени,
245
тем больше находится заменителей ресурса. Наклон кривой становится более пологим.
Важным параметром, формирующим рынок невозобновляемых ресурсов является спрос. С одной стороны, он является производным спроса на товары, с другой,
имеет свои особенности.
При формировании спроса на невозобновляемые природные ресурсы существует максимальная цена, которая при ее достижении делает спрос нулевым (часто такую цену называют шоковой). Это, прежде всего, связано с альтернативными издержками замещения данного ресурса другими. Почему фирмами активно используется нефть или газ? Почему не используется, например, солнечная энергия или другие энергетические ресурсы? Ответ напрашивается сам по себе. Потому что нефть
гораздо дешевле этих ресурсов. Однако если бы мировая цена нефти выросла до
определенной величины, все фирмы оказались в ситуации, когда ее использование
было бы для них недоступным и невыгодным. Тогда, если бы спрос на товары благоприятствовал использованию ресурсов, полученных за большую цену, фирмы перешли на использование других ресурсов. Либо произошла бы перестройка технологий, сокращающих использование нефти. Такая ситуация наблюдалась в Западной
Европе при повышении цен на нефть ОПЕК в 70-х годах.
Другой особенностью спроса является то, что он всегда неэластичный. Обусловлено это тем, что потребление таких ресурсов имеет небольшое количество заменителей.
Рынок невозобновляемых ресурсов, как правило, находится под контролем государства, так как ресурсодобывающие отрасли занимают монопольное положение
на рынке. Наблюдается ситуация когда деятельность фирм-ресурсодобытчиков
ограничивается либо национализируется. Чем же руководствуются государство и
фирмы, выступая продавцами на рынке таких ресурсов? Какова динамика цен? Имея
неэластичный спрос на данный товар можно руководствоваться несколькими соображениями.
Первое – как получить максимальную прибыль от добычи и реализации. В
предыдущих главах отмечалось, что при неэластичном спросе лучшая тактика для
увеличения объема выручки – стремиться к увеличению цен. Причем, данная тактика для невозобновляемых ресурсов может оправдываться как в мгновенный период
времени – в статике, так и долгосрочный – в динамике.
Второе, как добиться для страны независимости от импортных невозобновляемых ресурсов при уменьшающемся запасе своих. Динамика цен в этом случае будет
совершенно различной. В отсутствии альтернатив цены будут расти гораздо быстрее.
Характер возможной динамики цен можно рассмотреть с помощью следующего
графика (рис. 14.4).
(1)
S1
P
(4)
S2
P(t)
D
246
Q
T
В первом квадранте рассмотрим спрос на ресурс и изменение предложения. Во
втором квадранте отобразим функцию изменения зависимости имеющегося запаса
ресурса от промежутка времени. Если предположить, что темпы добычи постоянны,
график во втором квадранте будет линейным. Чем больше данный промежуток, тем
меньше запас ресурса. Третий квадрант необходим для перенесения данных в четвертый.
Рассмотрим тенденцию изменения цен во времени в четвертом квадранте. Как
можно убедиться, графическая модель показывает, что в течение времени цена растет все более высокими темпами. Это усложняет альтернативную оценку их использования при заданной ставке процента в долгосрочном периоде.
Следует отметить, что рассмотренная выше динамика будет сохраняться лишь
при соблюдении ряда условий: процентные ставки неизменны во времени, запас ресурса полностью известен и не увеличивается во времени, спрос известен в каждый
промежуток времени, предельные издержки на добычу постоянны (линейны), отсутствует налогообложение добычи и ее субсидирование, технологии использования
ресурса не изменяются и добыча ресурса не создает внешних эффектов.
14.3. Влияние факторов на ценообразование невозобновляемых
природных ресурсов
Можно ли сохранять упомянутые параметры во времени? Конечно нет.
рынок будет игнорировать данные допущения. Рассмотрим, как будет изменяться цена
на ресурсы при изменении основных факторов.
1. Изменение процентных ставок на рынке. Если процентные ставки возрастут,
а цена на ресурс останется неизменной, то это приведет к тому, что темпы добычи
данных ресурсов будут увеличиваться. Сокращение запасов ресурса будет приводить к тому, что цена на ресурс тоже начнет расти. Таким образом, темпы роста цен
будут изменяться при изменении ставки процента (рис. 14.5).
P(t)’
P
D
Q
P(t)
247
T
2. Увеличение известных запасов невозобновляемых ресурсов. Увеличение запасов ресурса приведет к тому, что данный ресурс станет менее редким, а следовательно это приведет к замедлению роста цены на ресурс (рис. 14.6).
P(t) P(t)’
P
D
Q
R(t)
T
R(t)’
T
Рис. 14.6. Влияние изменение запаса ресурса.
3. Изменения спроса. Увеличение спроса на ресурс (c D до D’) приведет к тому,
что возможная добыча увеличится, и цены будут расти более быстрыми темпами,
чем ранее (сдвиг графика P(t) в положение P(t)’ (рис. 14.7).
P
P(t)’ P(t)
D’ D
Q
248
R(t)
T
4. Падения цены альтернативных ресурсов. В случае, когда цены на альтернативные ресурсы падают, шоковая цена рассматриваемого ресурса тоже падает. Часть
покупателей ресурсов предпочтут альтернативные ресурсы и спрос на наш ресурс
будет сокращаться. Это в свою очередь приведет к сдвигу кривой R(t) вправо. То
есть, будет наблюдаться ситуация, когда темпы роста цен на ресурс замедлятся.
5. Изменение в издержках на добычу ресурса. Цена ресурса при реализации его
на рынке складывается из нескольких составляющих. Одна из них стоимость добычи. Чем выше будет ее величина, тем меньше будет прибыль ресурсодобытчика и
меньшее желание реализовывать данный ресурс на рынке при заданных ценах.
14.4. Политика использования невозобновляемых природных ресурсов
Как уже отмечалось выше, использование невозобновляемых ресурсов, как
правило, находится под контролем государства. Экономическая политика при этом
базируется на теории общественного благосостояния. Выделяются несколько основных условий максимальной экономической эффективности использования таких ресурсов. Условие оптимального производства предполагает равенство предельных
норм замещения для каждой пары факторов производства для всех фирм в отрасли,
производящих однородный продукт. При ограниченности ресурсов это означает
одинаковую экономическую эффективность использования каждого ресурса и оптимальную интенсивность использования производственных ресурсов в целом.
Условие оптимального момента времени означает, что использование ресурсов в
экономике должно соответствовать равенству предельных предпочтений в настоящем и нормы дохода относительно издержек в будущем. Тогда складывается ситуация, когда производство товаров в будущем так же эффективно, как и в настоящем,
при автоматическом (через рыночные механизмы) регламентировании интенсивности использования конкретного ресурса.
Выбор степени интенсивности использования ресурса требует от государства
компромиссного решения относительно темпов интенсификации производства при
сравнительно невысоких темпах развития научно-технического прогресса. Исследования показали, что для решения этой проблемы предлагаются два основных подхода: оптимистический и пессимистический.
Концепция «абсолютного пессимизма» основывается на предположении о невозобновимости всех ресурсов и полной деградации природной среды во времени.
Данный подход впервые обосновал Д. Медоуз в концепции «нулевого роста». По
его мнению, дальнейшее мировое экономическое развитие приведет к необратимым
последствиям для окружающей среды. Это, в свою очередь, значительно ухудшит
249
качество жизни будущих поколений. Единственный выход из сложившейся ситуации Д. Медоуз видел в прекращении использования тех технологий, которые ухудшают качество окружающей среды, и поддержании постоянной численности населения. Однако ни то, ни другое не поддаются прямому и быстрому регулированию.
Критическое осмысление концепции «нулевого роста» привело к возникновению концепции устойчивого развития (устойчивого роста), в основе которой – оптимистический подход к проблеме. Утверждается, что сохранить природную среду
можно, но при этом технологии ресурсосбережения должны развиваться достаточно
высокими темпами. Под устойчивым ростом понимается поддержание экономического развития таким образом, чтобы оно благотворно сказывалось на состоянии
природной среды обитания или, по крайней мере, не причиняло ей вреда.
Более углубленное исследование проблемы показывает, что общее определение
устойчивого развития не раскрывает сути проблемы. Поэтому экономическая наука
идентифицирует критерии, позволяющие сформулировать понятие устойчивого развития.
Устойчивость существует, если: (1а) полезность потребления не снижается во
времени; (1б) величина потребления не снижается во времени; (2) управление ресурсами осуществляется так, чтобы сохранялись основные производственные возможности для будущего; (3) запасы природных ресурсов не снижаются во времени;
(4) управление ресурсами осуществляется так, чтобы сохранялась устойчивость получения ресурсных услуг; (5) удовлетворяются минимальные требования к состоянию экосистемы (сохранение устойчивости и эластичности во времени).
Критерий 1а требует соблюдения условия достижения постоянного уровня полезности на единицу потребления. Однако использование данного подхода на практике усложнено наличием этических проблем при нахождении «среднего» потребителя. Субъективность выбора «среднего» потребителя не позволяет изучать динамику вводимого показателя, а также осуществлять межстрановые сравнения.
Критерий 1б упрощает практическое изучение понятия устойчивости. Основой
при расчетах служит правило, согласно которому, если рента (превышение доходов
над производственными затратами), получаемая от невосстанавливаемых ресурсов,
сохраняется и затем инвестируется в средства производства, то при определенных
условиях уровни производства и потребления остаются постоянными во времени.
Критерий 2 решает проблему «разделения пирога»: какое количество ресурсов
необходимо использовать сейчас и какое надо оставить для будущих поколений? В
этом контексте все ресурсы рассматриваются как производственный капитал, который подразделяется на природный, физический, человеческий, интеллектуальный.
Если объединить последние три ресурса, то производственный капитал будет включать природный и созданный человеком капитал. Тогда функция производства =
включает в качестве ресурсов труд ( L ) и капитал ( K ), причем последний подразделяется на природный капитал ( KN ) и созданный человеком капитал ( KH ).
Q  F ( L, KN , KH )
250
(14.
1)
Если KN и KH рассматриваются как взаимонезаменяемые ресурсы, то для достижения устойчивости развития их совокупный объем не должен уменьшаться во
времени.
Критерий 3 (запасы природных ресурсов не снижаются во времени) основан на
предположении о взаимозаменяемости ресурсов и их восстанавливаемости. В то же
время, многие экономисты считают, что заменяемость ресурсов гораздо ниже, чем
кажется, поэтому реализовать данную концепцию очень сложно.
Критерий 4 (управление, сохраняющее устойчивость получения ресурсных
услуг) широко используется в биологических моделях. Основа концепции заложена
в принципах термодинамики и касается расчета восстанавливаемости используемых
ресурсов.
Критерий 5 (сохранение устойчивости и эластичности экосистемы) заключается в рассмотрении биосферы земли как совокупности экосистем. Регулирование
каждой экосистемы влияет на общий результат. По отношению к отдельной экосистеме целесообразно использовать следующие характеристики: стабильность (проявляющаяся в неизменности биоресурсов в условиях отсутствия экосистемы) и эластичность (проявляющаяся как неизменность биоресурса при изменении качества
экосистемы). На основе этих понятий строится концепция устойчивости. Так, система является устойчивой, если она эластична. Поведение, которое снижает эластичность, потенциально неустойчиво.
Достижение устойчивости развития, выражающееся в улучшении использования ресурсов, невозможно без государственного регулирования. Как правило, в основе выбора направлений регулирования находится принцип, называемый «правилом Хартвика». Оно состоит в том, что если соблюдается условие, когда рента (или
чистая прибыль), полученная от использования природного ресурса, направляется
на накопление капитала (физического или человеческого), то уровни выпуска и потребления товаров остаются постоянными во времени. Это означает экономическое
восстановление ресурса, то есть выполняется условие, поставленное Медоузом.
Правило Хартвика используется при нахождении коэффициента эластичности
 , определяющего взаимозаменяемость природного ресурса и капитала:
 
K : R QK : QR
:
,
K:R
QK : QR
(14.2)
где K – капитал;
R – природный ресурс;
Q K и QR – предельные продукты капитала и природного ресурса.
Исходя из определения устойчивого развития экономики, считается, что если   1,
то при отсутствии технического прогресса и роста населения в течение расчетного
года функционирование отрасли, использующей данный природный ресурс, будет
соответствовать принципам «устойчивого роста». В случае, если   1, без быстрого развития технического прогресса подобного результата достичь невозможно.
Использование природных ресурсов – процесс необратимый. Фактор сокращения во времени их запаса является причиной увеличения цен на эти ресурсы. Если
прибыль от использования природного ресурса направляется на развитие научнотехнического прогресса и производственного потенциала, то сама технология про251
изводства постоянно удешевляется. Таким образом, с течением времени реальные
цены товаров, производимых с использованием этого ресурса, не изменяются. Одновременно возрастает экономический (производственный) потенциал отрасли, использующей этот ресурс.
ВЫВОДЫ
1.
Земля – естественное условие всей жизнедеятельности человека и потому
существенно отлична от факторов производства общественного происхождения:
труда и капитала. Историческое развитие сложилось так, что по аналогии с последними она стала частой собственностью отдельных лиц и платным «агентом» для
арендатора-землепользователя.
2.
Пространственная ограниченность и разнокачественность используемых
земель обусловили необходимость положить в основу рыночной цены хлеба индивидуальные издержки на худших по плодородию и местоположению участках. В результате равная прибыль на равный капитал стала возможной только при разложении нормальной дани общества за пользование землей на два вида: абсолютную
ренту и дифференциальную. Разнокачестве