Дополнительные условия обслуживания

Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
Приложение №18а
к Регламенту оказания услуг
на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания
Клиентов, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую деятельность
1. Общие положения
1.1. Дополнительные Условия обслуживания Клиентов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, (далее –
"Дополнительные Условия") являются приложением к Регламенту оказания услуг на рынках ценных
бумаг и срочном рынке ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент" (далее – "Регламент"), содержат
требования, предъявляемые к Клиентам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных
бумаг,
осуществляющими
брокерскую
деятельность,
для
приобретения
ими
статуса
Субадминистратора (далее – "Субадминистратор").
1.2. Положения настоящих Дополнительных Условий являются обязательными для Сторон, если
в тексте Заявления о присоединении к Регламенту (изменении условий акцепта Регламента),
направленного Клиентом в Компанию, в порядке, предусмотренном Регламентом, Клиент сделал
оговорку о том, что Клиент присоединяется к Регламенту как профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность.
1.3. Для отказа от настоящих Дополнительных Условий Клиент направляет Компании Заявление
об изменении условий акцепта Регламента в порядке, установленном Регламентом. Уведомления
направляются Клиентом в порядке, предусмотренном Регламентом и с учетом условий обмена
сообщениями, на которых Клиент присоединился к Регламенту.
1.4. Все содержащиеся в настоящих Дополнительных Условиях термины, которые не были
непосредственно определены в настоящих Дополнительных Условиях, понимаются в значении,
предусмотренном Регламентом и соответствующими Приложениями к нему.
2.
Порядок оказания услуг Субадминистратору на рынке ценных бумаг
2.1. Статус Субадминистратора присваивается Клиенту Компании, который должен отвечать
следующим требованиям:
- Присоединиться к Регламенту с оговоркой о том, что обмен сообщениями между Сторонами
будет осуществляться посредством системы удаленного доступа ИТС Z-Trade или ИТС QUIK и
оформить все необходимые для целей настоящих Дополнительных Условий документы;
- Присоединиться к Регламенту с оговоркой, указанной в п. 1.2. настоящих Дополнительных
Условий;
- Иметь действующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности и предоставить нотариальную копию этой лицензии
Компании;
- Подписать Заявление на открытие дополнительного Субсчета (Субсчетов) по форме,
установленной в Приложении № 1 к настоящим Дополнительным Условиям и предоставить в
Компанию оригинал такого Заявления (Заявление, предусмотренное настоящим подпунктом, может
направляться в Компанию неограниченное количество раз с соблюдением сроков, предусмотренных
настоящими Дополнительными Условиями);
- Представить дополнительно к каждому Заявлению на открытие дополнительного Субсчета
Анкету выгодоприобретателя, в интересах которого Субадминистратор намеревается совершать
операции в рамках данного субсчета, по форме, установленной в Приложении № 4е, 4ж к Регламенту.
Субадминистратор автоматически утрачивает статус такового в случае его несоответствия хотя
бы одному из перечисленных выше требований.
2.2. При условии предоставления Субадминистратором документов, перечисленных в п. 2.1.
настоящих Дополнительных Условий, Компания открывает Субадминистратору дополнительный
Субсчет (дополнительные Субсчета) внутри клиентского счета Субадминистратора, а также
предоставляет Субадминистратору доступ в ИТС Z-Trade или ИТС QUIK в сроки и в порядке,
предусмотренные Регламентом и Приложением № 14-15 к Регламенту. Любые предусмотренные
Регламентом
сообщения
Субадминистратора,
касающиеся
дополнительного
субсчета
(дополнительных субсчетов), подаются Субадминистратором в порядке, определенном при
присоединении к Регламенту и с учетом Приложений 14-15 к Регламенту. Перевод денежных средств в
рамках Клиентского счета Субадминистратора осуществляется Компанией на основании поручения
Субадминистратора на перераспределение денежных средств.
2.3. Если это допускается Регламентом или Приложениями № 14-15 к Регламенту,
Субадминистратор вправе направлять в Компанию сообщения, отличные от заявок на сделку, не через
Приложение №18а
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность
1
Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
ИТС Z-Trade или ИТС QUIK, а посредством иных способов обмена сообщениями, указанными
Субадминистратором. В этом случае Субадминистратор обязан указать номер дополнительного
Субсчета, в отношении которого направляется сообщение.
2.4. Компания выполняет следующие обязательства:
2.4.1 На основании письменных Заявлений Субадминистратора открывает дополнительный
Субсчет (дополнительные Субсчета) в рамках клиентского счета Субадминистратора. Компания
совершает указанные в настоящем пункте действия в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты
получения
предусмотренных
настоящими
Дополнительными
Условиями
Заявлений
Субадминистратора;
2.4.2 Обеспечивает
исполнение
поручений
Субадминистратора,
подаваемых
Субадминистратором по таким дополнительным Субсчетам;
2.4.3 По результатам каждого торгового дня предоставляет Субадминистратору сводные отчеты
о сделках, совершенных на основании поручений Субадминистратора по его клиентскому счету в
течение дня. Порядок предоставления отчетности определяется в разделе 3 настоящих
Дополнительных Условий.
2.5. Субадминистратор обязуется:
2.5.1. Извещать Компанию о желании открыть дополнительный Субсчет (Субсчета) письменным
поручением не менее, чем за 1 рабочий день до даты открытия такого Субсчета (Субсчетов);
2.5.2. Представлять дополнительно к каждому Заявлению на открытие дополнительного
субсчета Анкету выгодоприобретателя, в интересах которого Субадминистратор намеревается
совершать операции в рамках данного субсчета;
2.5.3. Письменно уведомлять Компанию о желаемых денежных переводах и других операциях,
проводимых в отношении этих субсчетов не позднее 15.00 текущего торгового дня;
2.5.4. Направлять Компании экземпляры сводных отчетов по итогам месяца, утвержденных
Субадминистратором;
2.5.5. Не использовать дополнительные Субсчета для осуществления собственных операций.
2.6. Назначение Субадминистратором уполномоченного лица для целей подписания
электронных документов Субадминистратора осуществляется в порядке, предусмотренном
Приложением № 14-15 к Регламенту.
3. Предоставление отчетности Субадминистратору
3.1. Компания направляет Субадминистратору сводные отчеты, указанные в п. 2.4.3. настоящих
Дополнительных Условий, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда информация о
сделке или операции была отражена в регистрах внутреннего учета Компании.
3.2. Ежедневные сводные отчеты Компании, предоставляемые Субадминистратору, имеют силу
официального документа и направляются Субадминистратору посредством электронной связи с
использованием адреса электронной почты Субадминистратора, указанного в Анкете Клиента.
Сводные отчеты, направленные Субадминистратору посредством электронной связи, приравниваются
Сторонами к оригиналам документов.
3.3. Не позднее 5 (Пятого) числа каждого месяца, следующего за отчетным, Компания передает
Субадминистратору оригинал сводного отчета за предыдущий месяц, заверенный печатью Компании и
подписью уполномоченных лиц Компании. Если такой отчет вручается Субадминистратору
(уполномоченному им лицу) лично под роспись, отчет считается утвержденным Субадминистратором,
если в течение 5 (Пяти) календарных дней с даты вручения отчета Субадминистратору
(уполномоченному им лицу) Компания не получит возражений Субадминистратора по отчету Компании.
Если отчет направляется Субадминистратору посредством почтовой связи, такой отчет считается
утвержденным Субадминистратором, если в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты
направления отчета Субадминистратору Компания не получит возражений Субадминистратора по
отчету Компании.
3.4. Помимо сводных отчетов Компании, Компания одновременно с ежедневным сводным
отчетом предоставляет Субадминистратору справочную информацию, предоставляемую в виде
Выписки об операциях по каждому дополнительному Субсчету; данная выписка носит
информационный характер и не имеет силы официального документа.
4. Статус клиентского счета Субадминистратора
4.1. Компания рассматривает клиентский счет Субадминистратора как единый счет. В случае
совершения за счет и в интересах Субадминистратора маржинальных и необеспеченных сделок,
уровень маржи в отношении клиентского счета Субадминистратора рассчитывается Компанией, исходя
из совокупного остатка по этому клиентскому счету.
5. Ответственность
5.1. В случае нарушения Субадминистратором его обязанности, установленной в п. 2.5.5.
настоящих Дополнительных условий, Субадминистратор возмещает Компании неосновательно
Приложение №18а
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность
2
Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
сбереженные в результате нарушения денежные средства, а также выплачивает штрафные санкции на
сумму неосновательно сбереженных денежных средств в размере 0,05 (пяти сотых) за каждый день
пользования такими денежными средствами.
5.2. Компания не несет ответственности за последствия нарушения Субадминистратором
(уполномоченным им лицом) порядка использования криптографических ключей, установленного
Приложением № 14-15 к Регламенту, в том числе за убытки, понесенные Субадминистратором и/или
третьими лицами в результате исполнения Компанией электронных документов, заверенных
корректным секретным ключом Субадминистратора (уполномоченного им лица), в отношении которого
Компанией не было зарегистрировано Уведомление Клиента о компрометации криптографических
ключей.
Приложение №18а
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность
3
Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
Приложение №1
к Дополнительным условиям обслуживания
Клиентов, являющихся профессиональными
участниками
рынка
ценных
бумаг,
осуществляющими брокерскую деятельность
НА ФИРМЕННОМ БЛАНКЕ
Генеральному директору
ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
"__" ____________ 20___ года
Наименование: __________________________________________________________________________
Сведения о государственной регистрации: ___________________________________________________
р е г и с т р и р у ю щ и й
о р г а н ,
н о м е р ,
д а т а
р е г и с т р а ц и и
В едином реестре за № (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) _________________
Место нахождения: _______________________________________________________________________
Соглашение об обслуживании _____________________________________________________________
В соответствии с Приложением 18а к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и
срочном рынке, просим Вас открыть дополнительный субсчет/дополнительные субсчета (ненужное
вычеркнуть)
в
количестве
________(__________________)
штук
со
следующим(и)
идентификатором(ами): ___________________________________________________________________
С уважением,
Должность и ФИО
уполномоченного лица
______________ /______________________________________________/
М.П.
Приложение №18а
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность
4