Положение о предоставлении информации акционерам АЦГК
реклама
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АНГАРСКИЙ ЦЕМЕНТНО-ГОРНЫЙ КОМБИНАТ» УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» __________________________________ В.А.Афанасин Приказ № 178-ОД от «15» марта 2012 г. ПОЛОЖЕНИЕ № 8 о предоставлении документов и информации акционерам Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» г. Ангарск 2012 г. 1 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Положение разработано с целью регламентации порядка доступа акционеров к документам Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» (далее - Общество) в соответствии с требованиями статей 89 и 91 ФЗ «Об акционерных обществах», обеспечения реализации прав акционеров на получение информации об Обществе, защиты Общества от недобросовестных действий по злоупотреблению информацией об Обществе. 1.2. Настоящее Положение о порядке предоставления документов и информации по требованию акционеров Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» (далее – Положение) разработано в соответствии со следующими законодательными и иными нормативными актами: - Федеральный закон от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (принят ГД ФС РФ 24.11.1995 г.) (в ред. от 30.12.2008 г.); - Федеральный закон от 29.07.2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (принят ГД ФС РФ 09.07.2004 г.) (в ред. от 24.07.2007г.); - Постановление ФКЦБ РФ от 16.07.2003 г. № 03-33/пс «Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ»; - Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 г. № 06-117«Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (в ред. от 30.08.2007 г.); - Федеральный закон от 22.04.1996г. №39 «О рынке ценных бумаг»; - Федеральный закон от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулировании рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (принят ГД 02.07.2010 г.) (в ред. от 11.07.2011 г.); - Устав Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат». 1.3. Настоящее Положение подлежит публичному размещению на сайте Общества и является общедоступной информацией. 2. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТОМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ 2.1. Общество раскрывает информацию, в соответствии с «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденное Приказом ФСФР от 10.10.2006г. №06-117 и ФЗ «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. №208, на сайте Общества в сети Интернет www.sia.ru и средствах массовой информации, в соответствии с Уставом Общества. 3. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ДОСТУП К КОТОРЫМ ОБЕСПЕЧИВАЕТСЯ ОБЩЕСТВОМ 3.1. Общество обеспечивает акционерам доступ к документам, указанным в п. 1 ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах», с соблюдением прав и законных интересов как самих акционеров, так и Общества, в пределах, установленных действующим законодательством о государственной, коммерческой и/или иной охраняемой законом тайне. 2 3.2. В целях обеспечения баланса прав и законных интересов акционеров Открытого акционерного общества «Ангарский цементно-горный комбинат» в Обществе действует следующий режим доступности информации: 3.2.1. Акционеры (акционер), владеющие менее 25 (двадцати пяти) процентов голосующих акций Общества, имеют право доступа к документам, указанным в п. 1 ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах», за исключением документов бухгалтерского учета, протоколов заседаний Совета директоров Общества. 3.2.2. Акционеры (акционер), владеющие не менее 25 (двадцати пяти) процентов голосующих акций Общества имеют право доступа к документам, указанным в п. 1 ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах», в том числе документам бухгалтерского учета, протоколам заседаний Совета директоров без ограничений, установленных в п.3.2.1 настоящего Положения. К документам бухгалтерского учета законодательством Российской Федерации и внутренними документами Общества относятся первичные учетные и иные документы, на основании которых ведется бухгалтерский учет. 3.3 Доступ к имеющимся у Общества судебным актам по спору, связанному с созданием Общества, управлением им или участием в нем, в том числе к определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска Общество обеспечивается Обществом в течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования акционером 3.4. В случае, когда запрашиваемые акционером документы не находятся в распоряжении Общества, в том числе в случае, когда они уничтожены в связи с истечением срока их хранения, Общество письменно уведомляет акционера об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в Общество или восстановлен (при наличии такой возможности). 3.5. Устав Общества, список его аффилированных лиц, ежеквартальные отчеты Общества и другие документы, подлежащие обязательному раскрытию, также предоставляются акционерам для ознакомления на сайте, используемом Обществом для раскрытия информации в сети Интернет (www.sia.ru) в соответствии с требованиями действующего законодательства. 4. ПОРЯДОК И СРОКИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДОСТУПА АКЦИОНЕРОВ К ДОКУМЕНТАМ ОБЩЕСТВА 4.1. Доступ акционеров к информации об Обществе обеспечивает начальник группы корпоративных процедур Общества. 4.2. Доступ акционеров к информации об Обществе (предоставление копий документов) производится по предъявлении соответствующего требования, составленного в произвольной письменной форме с учетом нижеуказанных требований. 4.3. Требование акционера о предоставлении ему документов для ознакомления или их копий должно содержать: - ФИО (в случае если акционер юридическое лицо – полное наименование данного лица) акционера; - данные документа, удостоверяющего личность (для юридического лица номер из ЕГРЮЛ и дата государственной регистрации); - наименование каждого из запрашиваемых документов; - контактные данные акционера (номер телефона, адрес электронной почты, почтовый адрес), для направления копий документов и/или ответа на требование; - подпись акционера или уполномоченного представителя. 3 4.4. К требованию прилагается информация, подтверждающая наличие у акционера статуса акционера этого общества. Права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. В случае обращения представителя акционера, к требованию прилагается доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия представителя акционера, обратившегося с соответствующим требованием. 4.5. Требование акционера адресуется Обществу и передается непосредственно в секретариат либо почтовым отправлением по адресу места нахождения исполнительного органа Общества: Российская Федерация, 665809 г. Ангарск, Иркутской области. 4.6. Указанные в требовании документы должны быть предоставлены Обществом в течение 7 (Семи) дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества. 4.7. В случае непредставления акционером, направившим требование о предоставлении информации, доказательств, подтверждающих наличие у него статуса акционера Общества, либо в случае, если представленное требование содержит сведения неопределенного характера, не позволяющие установить (идентифицировать) документы, доступ к которым запрашивается акционером, Общество вправе запросить у обратившегося лица документы, подтверждающие наличие у него статуса акционера, или обратиться к акционеру с требованием конкретизировать сведения о запрашиваемых документах. 4.8. В случае отсутствия в требовании акционера указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий, либо если в указанную акционером дату совершение указанных действий объективно невозможно, Общество, исходя из необходимости обеспечения акционеру реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить акционеру в рамках установленного настоящим Положением срока на предоставление доступа к документам конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения Общества с целью ознакомления с документами и (или) получения изготовленных копий документов. 4.9. О времени и месте ознакомления с документами Общество уведомляет акционера телеграммой по адресу, указанному в требовании акционера, или иными средствами связи, обеспечивающими возможность подтверждения получения акционером уведомления. Если документы, запрашиваемые акционером, содержат сведения конфиденциального характера, Общество указывает это в уведомлении и предупреждает акционера о необходимости подписания соглашения о конфиденциальности. Соглашение о конфиденциальности предоставляется акционеру в день, назначенный для ознакомления акционера с документами Общества, а также может быть направлено акционеру заблаговременно по его просьбе. Документы, содержащие конфиденциальную информацию о деятельности Общества, могут быть предоставлены акционеру только при условии подписания им соглашения о конфиденциальности. 4.10. Если акционер прибыл для ознакомления с запрошенными документами и (или) получения изготовленных копий документов не в сообщенный ему Обществом день либо по истечении срока, указанного в его требовании либо установленного законом, то Общество имеет право отказать ему в предоставлении информации, согласовав новую дату в пределах соответствующих сроков. 4.11. Ознакомление акционера с документами Общества осуществляется в рабочие дни с 08 до 15 часов местного времени, если иное не будет сообщено Обществом акционеру. 4.12. Ознакомление акционера с документами Общества осуществляется в помещении исполнительного органа Общества. 4.13. Ознакомление с документами осуществляется только при предоставлении документа, удостоверяющего личность, и, при необходимости, доверенности. Оригинал 4 доверенности, либо её нотариальная копия остается в Обществе. Доверенность оформляется в соответствии со ст. 185 ГК РФ. 4.14. Данные о каждом предоставляемом документе вносятся в журнал учета документов, предоставляемых акционерам для ознакомления, непосредственно перед предоставлением документов акционеру. Журнал включает: - порядковый номер записи; - наименование предоставляемого документа; - сведения о лице, которому предоставляется документ; - дата предоставления документа; - подпись получателя в получении документа для ознакомления; - подпись уполномоченного лица Общества, подтверждающая возврат предоставленного документа. 4.15. В случае порчи (гибели) документа в процессе ознакомления с ним акционера, акционер обязан компенсировать все затраты, связанные с восстановлением такого документа, а также иной ущерб, связанный с утратой документа. 5. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В УДОВЛЕТВОРЕНИИ ТРЕБОВАНИЯ АКЦИОНЕРА О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОСТУПА К ИНФОРМАЦИИ 5.1. Общество вправе отказать в удовлетворении требования акционера Общества о предоставлении доступа к документам (изготовлении копий документов) в следующих случаях: 5.1.1. Обратившееся лицо не является акционером Общества на дату предъявления запроса; 5.1.2. Обратившееся лицо не подтвердило свои полномочия; 5.1.3. Злоупотребление правом со стороны акционера, когда акционер, обратившийся с запросом, ранее запрашивал у Общества те же самые документы и получил их копии. 5.2. Общество отказывает в удовлетворении требования акционера Общества о предоставлении доступа к документам (изготовлении копий документов) при наличии одного из следующих обстоятельств: 5.2.1. Характер и объем запрашиваемых документов не соответствует требованиям Федерального закона «Об акционерных обществах» или настоящему положению, в частности: предметом запроса являются документы бухгалтерского учета Общества и/или протоколы заседаний Совета директоров (наблюдательного совета) Общества, в то время как требование (запрос) подписано акционерами (акционером) имеющими в совокупности менее 25 (двадцати пяти) процентов голосующих акций Общества; предметом запроса является список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества, в то время как запрос подписан акционером (акционерами), имеющим(и) в совокупности менее чем 1 (один) процент голосов. 5.2.2. Запрашиваемые документы не находятся в распоряжении Общества, в том числе в случае, когда они уничтожены в связи с истечением срока их хранения. Общество письменно уведомляет акционера об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в Общество или восстановлен (при наличии такой возможности). 5.3. Запрашиваемые документы содержат сведения конфиденциального характера, о чем акционер был уведомлен, но не представил подписанное соглашение о конфиденциальности с Обществом. 5 5.4. Мотивированный отказ Общества в предоставлении акционеру доступа к документам и/или изготовлении копий документов излагается в письменном виде и вручается (направляется по почте) акционеру. 6. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КОПИЙ ДОКУМЕНТОВ ОБЩЕСТВА 6.1. Общество обязано по требованию акционера, имеющего право доступа к документам Общества, предоставить ему копии указанных документов. 6.2. Копии документов должны быть изготовлены и предоставлены акционеру в срок, указанный в его требовании, но этот срок не может быть менее 7 (семи) дней, установленного пунктом 4.6 настоящего Положения, для предоставления документов акционеру для ознакомления. 6.3. Копии запрошенных акционером документов предоставляются акционеру на руки под роспись по месту нахождения исполнительных органов Общества, либо направляются заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в требовании акционера. Помимо этого по требованию акционера или его представителя, документы дополнительно могут быть направлены на электронный адрес. 6.3.1. Копии запрошенных акционером документов могут быть переданы лично акционеру или его представителю, с соблюдением требований и условий, установленных действующим законодательством о государственной, коммерческой и/или иной охраняемой законом тайне, а также внутренними документами Общества – Положением об обеспечении защиты служебной, коммерческой тайны и иной конфиденциальной информации. 6.4. Предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением Обществом обязанности по предоставлению акционеру информации, если иное прямо не вытекает из требования акционера. Если акционер обратился с требованием к Обществу о предоставлении заверенных копий документов, то копии таких документов заверяются начальником группы корпоративных процедур Общества. 6.5. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. 6.6. Вместе с копиями запрошенных документов Общество выставляет акционеру счет на оплату расходов по изготовлению копий документов, а также расходов на пересылку, если акционер требовал направить копии документов в его адрес. 6
