ТИПОВЫЕ ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ

УТВЕРЖДЕНО
Решением Общего собрания акционеров
Протокол № 5 от 19.01.2010г.
Введено в действие
Приказ № 26 от 20.01.2010г.
Председатель Общего собрания
акционеров
Колосова Т.В.
ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ
г. Самара
2
Оглавление
1. Общие положения 4
2. Термины и определения 4
3. Права, обязанности и ответственность регистратора 7
4. Информация и документы реестра 8
5. Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору 18
6. Способы предоставления распоряжений регистратору 20
7. Перечень операций регистратора 20
8. Сроки совершения операций регистратором 21
9. Отказ в исполнении операции 22
10. Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором/эмитентом 23
11. Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора 24
12. Обязанности зарегистрированных лиц 24
13. Открытие лицевого счета 24
14. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице 26
15. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
сделок купли- продажи, мены или дарения 26
16. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
наследования 26
17. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению
суда 27
18. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования)
операций по лицевому счету27
19.Внесение записи о возникновении / прекращении залога, особенности учета залога и
внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг 28
20. Внесение записей о размещении ценных бумаг 30
21. Внесение записей о конвертации ценных бумаг 31
22. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг 31
23. Предоставление информации из реестра 33
24. Предоставление информации эмитенту 33
25. Предоставление информации представителям государственных органов 34
26. Предоставление информации зарегистрированным лицам 35
27. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 35
28. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам 36
29. Порядок отражения объединения дополнительных выпусков ценных бумаг 37
30. Приложение № 1. Перечень документов, на основании которых регистратор проводит
операции в реестре 39.
31.Приложение № 2. Анкета зарегистрированного лица для физических лиц 40
32. Приложение № 3. Анкета зарегистрированного лица для юридических лиц 41
33.Приложение № 4. Передаточное распоряжение 43
34.Приложение № 5. Залоговое распоряжение 44
35.Приложение № 6. Распоряжение о передаче права залога 46
36. Приложение № 7.Распоряжение о предоставлении информации из реестра 48
37. Приложение № 8. Информация об эмиссионном счете эмитента 49
3
38. Приложение № 9. Информация о лицевом счете эмитента 50
39. Приложение № 10. Информация о ценных бумагах эмитента 53
40. Приложение № 11. Лицевой счет зарегистрированного физического лица 52
41. Приложение № 12. Лицевой счет зарегистрированного юридического лица 53
42. Приложение № 13. Регистрационный журнал операций 54
43. Приложение № 14. Журнал учета входящих документов 56
44. Приложение № 15. Начисление и выплата дивидендов по лицевому счету
физического лица 58
45. Приложение № 16. Сроки исполнения операций.57
46. Приложение № 17. Формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из
системы ведения реестра.58
47. Приложение № 18. Правила регистрации, обработки и хранения входящей
документации 59
48. Приложение № 19. Требования к должностным лицам и персоналу регистратора
(должностная инструкция) 62
4
1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее –
Правила) разработаны на основании следующих документов:
– Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
– Федеральный закон от 22 апреля 1995 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
– Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее –
Положение о реестре), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг (далее – ФКЦБ) от 2 октября 1997 г. №27;
1.2. Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Реестр) ведется
эмитентом самостоятельно. Ответственность за ведение и хранения реестра
владельцев именных ценных бумаг возлагается на Генерального директора.
1.3. Правила являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками
организации.
1.4. Правила являются публичным, равнодоступным документом, предоставляются для
ознакомления любым заинтересованным лицам по их требованию.
1.5. Неотъемлемой частью настоящих Правил являются типовые формы документов,
используемых регистратором при проведении операций в Реестре (Приложения
к Правилам).
2. Термины и определения
2.1. В тексте Правил используются следующие термины и определения:
Владелец
Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
Гарант
Профессиональный участник, гарантирующий подпись, за
исключением:
– регистраторов;
– организаций,
осуществляющих
деятельность
по
определению взаимных обязательств (клиринг).
Гарантия подписи
Гарантия подлинности подписи лица на передаточном
распоряжении, выдаваемая регистратору Гарантом, который
обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в
результате признанного сторонами или установленного
судом факта подделки подписи или подписания
передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:
– подпись на передаточном распоряжении совершена
лицом, указанным в этом передаточном распоряжении в
качестве лица, передающего ценные бумаги;
– подпись
Уполномоченного
представителя
на
передаточном
распоряжении
совершена
Уполномоченным
представителем,
имеющим
соответствующие полномочия.
Гарантия подписи свидетельствует только подпись на
передаточном распоряжении и не гарантирует
5
действительность сделки, во исполнение которой лицом
подписывается передаточное распоряжение.
Держатель
Номинальный держатель или Доверительный управляющий.
Доверительный
Профессиональный участник рынка ценных бумаг,
управляющий
осуществляющий от своего имени за вознаграждение в
течение определенного срока доверительное управление
ценными бумагами, переданными ему во владение и
принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или
указанных этим лицом третьих лиц.
Залогодержатель
Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя
которого оформлен залог ценных бумаг.
Зарегистрированное Физическое или юридическое лицо, информация о котором
лицо
внесена в Реестр. Виды зарегистрированных лиц: Владелец,
Номинальный держатель, Доверительный управляющий,
Залогодержатель.
Клиент Держателя
Владелец, пользующийся услугами Держателя на
договорных условиях.
Лицевой счет
Совокупность данных в Реестре о Зарегистрированном
лице,
виде,
количестве,
типе,
государственном
регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости
ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами
и (или) блокировании операций, а также операциях по его
лицевому счету. Типы Лицевых счетов: эмиссионный счет
эмитента, лицевой счет эмитента, лицевой счет
Зарегистрированного лица.
Лицевой счет
Счет, открываемый Владельцу, Номинальному держателю,
Зарегистрированного Доверительному управляющему или Залогодержателю.
лица
Лицевой счет
Счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него
эмитента
ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в
случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26
декабря 1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах».
Номинальный
держатель
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который
является держателем ценных бумаг от своего имени, но в
интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных
бумаг.
Операция
Совокупность действий регистратора, результатом которых
является изменение информации, содержащейся на Лицевом
счете, и (или) подготовка и предоставление информации из
Реестра.
Документ, предоставляемый регистратору и содержащий
требование о внесении записи в Реестр и (или)
предоставление информации из Реестра.
Распоряжение
Регистрационный
журнал
Реестр
Трансфер-агент
Уполномоченный
представитель
Ценная бумага
Эмиссионный счет
эмитента
Эмитент
Система
электронного
документооборота
6
Совокупность записей, осуществляемых в хронологическом
порядке, об операциях регистратора
Совокупность данных, зафиксированных на бумажном
носителе и (или) с использованием электронной базы
данных,
которая
обеспечивает
идентификацию
Зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные
бумаги,
учитываемые
на
Лицевых
счетах
Зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и
направлять информацию Зарегистрированным лицам.
Юридическое лицо, выполняющее по договору с
регистратором функции по приему от Зарегистрированных
лиц или их Уполномоченных представителей и передаче
регистратору информации и документов, необходимых для
исполнения операций в Реестре, а также функции по приему
от регистратора и передаче Зарегистрированным лицам или
их Уполномоченным представителям информации и
документов, полученных от регистратора.
Должностные лица юридического лица, которые в
соответствии с учредительными документами вправе
действовать от имени данного юридического лица без
доверенности;
Лица,
уполномоченные
Зарегистрированным
лицом
совершать действия с ценными бумагами от его имени на
основании доверенности;
Законные
представители
Зарегистрированного
лица
(родители, опекуны, попечители, усыновители);
Должностные лица уполномоченных государственных
органов (сотрудники судебных, правоохранительных
органов, Государственной налоговой службы, а также иных
уполномоченных государственных органов), которые в
соответствии с законодательством РФ вправе требовать от
регистратора исполнения определенных операций в Реестре.
Именная эмиссионная ценная бумага.
Счет, открываемый эмитенту для зачисления на него
ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в
установленном порядке, и их последующего списания при
размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо
органы местного самоуправления, несущие от своего имени
обязательства перед владельцами ценных бумаг по
осуществлению прав, закрепленных ими.
Совокупность правил, организационных мер, программных
и
технических
средств,
предназначенных
для
осуществления электронного документооборота.
7
2.2. Иные, не определенные в п. 2.1. термины и определения, используются в Правилах
в том значении, в котором они определены в документах, перечисленных в п. 1.1.
3. Права, обязанности и ответственность регистратора
3.1.
Права
и
обязанности
регистратора
определяются
действующим
законодательством.
3.2. В обязанности регистратора входит:
- осуществлять ведение реестра по всем ценным бумагам эмитента;
- выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные настоящими
Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
- осуществлять ведение журналов, предусмотренных настоящими Правилами и
требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации
из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
- предоставлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право), в
соответствии с установленными требованиями;
- предоставлять (по распоряжению эмитента) список лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам;
- предоставлять зарегистрированным в реестре владельцам, владеющим в
совокупности более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об
имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве,
категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
- информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах,
закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
- место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов всех филиалов
регистратора;
- формы документов для проведения операций в реестре;
- правила ведения реестра;
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения;
- осуществлять сверку подписей на распоряжениях;
- осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного
регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных
бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах;
- обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в
соответствии с требованиями, установленными настоящими Правилами и
действующим законодательством РФ, в течение установленного срока;
- обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в
реестре;
- отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими
Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
8
3.3. Регистратор не имеет права:
- аннулировать внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по
требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных
настоящими Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг;
- предъявлять дополнительные требования при проведении операций, помимо тех,
которые устанавливаются настоящими Правилами и требованиями Федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3.4. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе, за не
обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление
недостоверных или неполных данных, нарушение отчетных форм) в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
3.5. В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об
изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица, или
предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении
указанных данных, регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с
этим убытки.
4. Информация и документы реестра
4.1. В реестре содержится следующая информация:
- об эмитенте;
- о регистраторе;
- о выпусках ценных бумаг эмитента;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии),
номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпуска ценных
бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации;
- основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного капитала;
- номера телефона, факса;
- фамилия, имя, отчество, должность руководителя исполнительного органа эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика.
9
4.3. Информация о выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
- дата государственной регистрации и индивидуальный государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего
органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии),
государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на
лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами
и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую
записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.5. Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
4.5.1. Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
4.5.2. Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее Уставом;
- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации;
- основной государственный регистрационный номер, наименование органа
выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства;
- тип документа о государственной регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностных
лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического
лица без доверенностей;
- образец печати юридического лица.
4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
10
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
- способы доставки выписок из реестра (письмом, заказным письмом, курьером, лично
у регистратора);
- дата заполнения.
4.6. Передаточное распоряжение включает следующие данные:
4.6.1.В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
- основание (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;
- цена сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документомоснованием для внесения записи в реестр является переход прав собственности по
договорам купли-продажи, мены или дарения);
- указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных
бумаг.
4.6.2. В отношении зарегистрированного лица (залогодателя), передающего ценные
бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные
бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).
4.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные
бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).
4.6.4. В отношении залогодержателя (указываются в случае, если условиями залога не
предусмотрено распоряжение ценными бумагами без согласия залогодержателя):
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
полное наименование (для юридических лиц);
11
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
4.6.5. Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим
ценные бумаги (его уполномоченным представителем). В случае передачи заложенных
ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано
залогодателем (его уполномоченным представителем) и залогодержателем (его
уполномоченным представителем), если данные лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными
бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
4.6.6. В отношении уполномоченных представителей, которые подписали
передаточное распоряжение на основании доверенностей:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.7. Залоговое распоряжение включает следующие данные:
4.7.1. В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога - цифрами и
прописью;
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом
распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;
- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на
лицевом счете залогодателя.
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- документы-основания (номер и дата договора о залоге) возникновения прав залога;
- указание на то, кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам;
- указание на то, кому принадлежит право и условия пользования заложенными
ценными бумагами;
- вид залога ценных бумаг.
4.7.2. При передаче ценных бумаг в последующий залог, это должно быть указано в
залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны
содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
4.7.3. В отношении условий залога может быть указано следующее:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя
запрещается;
12
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг,
получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного
вида, категории (типа или серии), дополнительно зачисляемых на лицевой счет
залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных
бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном
порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой
залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
4.7.4. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, передающиеся в
залог.
4.7.5. В отношении лица залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.7.6. В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое
распоряжение на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.8. Распоряжение о внесении изменений предназначено для внесения изменений в
данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных
бумагах и условиях залога, и включает следующие данные:
4.8.1. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для
юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
13
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, передающиеся в
залог.
4.8.2. В отношении лица залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации,
основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего
свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц,
дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.8.3. В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- наименование, номер и дата договора, на основании которого вносятся изменения.
4.8.4. В отношении условий залога может быть указано следующее:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя
запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг,
получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного
вида, категории (типа или серии), дополнительно зачисляемых на лицевой счет
залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных
бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном
порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой
залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
4.8.5. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о
внесении изменений на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.9. Распоряжение о передаче прав залога включает следующие данные:
4.9.1. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
14
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.9.2. В отношении лица, в пользу которого уступаются права по договору о залоге
ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации,
основной государственный регистрационный номер, наименование органа выдавшего
свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц,
дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.9.3. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для
юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются ценные бумаги, права
на которые уступаются.
4.9.4. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем (его уполномоченным представителем), а если данные лицевых
счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о
залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем (его
уполномоченным представителем).
4.9.5. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о
передаче прав залога на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.10. Распоряжение о прекращении залога включает следующие данные:
4.10.1. В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
15
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- номер лицевого счета, на котором учитываются ценные бумаги, залог которых
прекращается.
4.10.2. В отношении лица залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц),
- полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц).
4.10.3. В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг - цифрами и прописью;
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- наименование, номер и дата документа, являющегося основанием для внесения
записи в реестр.
4.10.4. Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и
залогодержателем (их уполномоченными представителями).
4.10.5. Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем
(его уполномоченным представителем), в случае предоставления протокола
несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.
4.10.6. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о о
прекращении залога на основании доверенности:
- фамилия, имя, отчество;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ;
- номер и дата выдачи доверенности.
4.11. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательствами по их полной
оплате включает следующие данные:
- требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- полное наименование эмитента;
- категория (тип) акций;
- государственный регистрационный номер выпуска;
16
- количество не полностью оплаченных акций - цифрами и прописью;
- ссылка на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение
(распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций, в котором
предусмотрен срок их полной оплаты.
4.12. Распоряжение эмитента о прекращении обременения акций обязательством по их
полной оплате включает следующие данные:
- требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- полное наименование эмитента;
- категория (тип) акций;
- государственный регистрационный номер выпуска;
- количество акций, с которых должно быть снято обременение, - цифрами и
прописью.
4.13. Требование эмитента о передаче не полностью оплаченных акций включает
следующие данные:
- требование эмитента о списании акций с лицевого счета зарегистрированного лица,
которому были размещены (распределены) не полностью оплаченные акции, и их
зачислении на лицевой счет эмитента;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
- полное наименование эмитента;
- категория (тип) акций;
- государственный регистрационный номер выпуска;
- количество не полностью оплаченных акций - цифрами и прописью.
4.14. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета регистратора);
- наименование документа;
- дата получения документа регистратором;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы,
дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего
сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый
адрес отправителя (при получении документов по почте);
17
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от
проведения операции;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.15. Регистрационный журнал операций включает следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операции;
- тип операции,
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный
номер выпуска ценных бумаг.
4.16. Выписка из реестра включает следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или
наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; (для
юридических лиц);
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный
номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного
лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный
управляющий, залогодержатель);
- полное наименование регистратора;
- наименование органа, осуществившего регистрацию;
- номер и дата регистрации;
- место нахождения и телефон регистратора;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.17. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени)
включает следующие данные:
- период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
- номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых
включены в справку;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
18
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид,
категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой
включены в справку об операциях по лицевому счету);
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица,
передающего ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на
лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
- количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец
периода, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
4.18. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид,
категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.
- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
5. Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору
5.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений.
5.2. Распоряжения должны быть предоставлены регистратору одним из способов,
предусмотренных разделом 6 настоящих Правил.
5.3. Регистратор регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих
документов в день их получения с проставлением на документах даты приема,
входящего номера и отметки ответственного сотрудника регистратора.
5.4. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать
исправлений.
5.5. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально удостоверенного),
оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица
(его уполномоченного представителя) и/или такое распоряжение должно быть
прошито.
5.6. Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его
уполномоченным представителем).
5.7. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных
представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, регистратору
должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных
представителей
5.8. В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные
бумаги, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем и
19
залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают
распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а
также может быть подписано зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого
должны быть зачислены ценные бумаги (их уполномоченными представителями).
5.9. Особенности учета в реестре залога и изменений, касающихся передачи
заложенных ценных бумаг, определены в разделе 19 настоящих Правил.
5.10. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором
учитываются
ценные
бумаги,
принадлежащие
недееспособным
или
несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть
подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или
опекуном.
5.11. Законные представители обязаны предоставить регистратору письменное
разрешение органов и попечительства на совершение сделок с имуществом
малолетнего или недееспособного.
5.12. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором
учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от
четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть
подписано самим владельцем.
5.13. Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или
выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте
от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности,
регистратору должны быть предоставлены письменное согласие законных
представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение
соответствующих сделок.
5.14. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях
обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг,
передачу ценных бумаг в залог. Обязанность по предоставлению информации о залоге
лежит на зарегистрированном лице. Обязанность по предоставлению информации о
неполной оплате лежит на эмитенте.
5.15. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем
сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых
регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого
зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица).
5.16. При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо
должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи
нотариально.
5.17. В случае, если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении
удостоверена нотариально, распоряжение должно содержать соответствующие
установленным требованиям штамп и гербовую печать нотариуса.
5.18. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на
передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного лица эмитента. В
этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
5.20. Регистратор производит операции в реестре, если:
- предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего
законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил;
20
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями
настоящих Правила и требованиями Федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, для проведения операции в реестре;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации, постановлений
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, настоящих
Правил информацию для проведения операций в реестре;
5.21. Регистратор не вправе принимать передаточное распоряжение в случае не
предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета на который
зачисляются ценные бумаги в соответствии с разделом 13 настоящих Правил.
6. Способы предоставления распоряжений регистратору
6.1. Регистратор проводит операции на основании распоряжений, предоставленных
зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).
6.2. Установление личности лица, предоставившего документы регистратору,
производится на основании документа, удостоверяющего личность.
6.3. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на
основании документов, указанных в пункте 1 3.1. Правил.
6.4. Регистратор вправе проводить операции на основании распоряжений
уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи.
6.5. Регистратор не проводит операции на основании электронных распоряжений,
предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем.
7. Перечень операций регистратора
7.1. Открытие лицевого счета.
7.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о Зарегистрированном лице.
7.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
сделок купли-продажи, мены или дарения.
7.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
наследования.
7.5. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению
суда.
7.6. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по
лицевому счету.
7.7. Внесение записей о возникновении / прекращении залога, особенности учета
залога и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг.
7.8. Закрытие лицевого счета.
7.9. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
7.10. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.
7.11. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
7.12. Предоставление информации из реестра.
7.13. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров.
7.14. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным
бумагам.
21
7.15. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг
8. Сроки совершения операций регистратором
8.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за
календарной датой приема всех документов, необходимых для проведения операции.
Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока
считается ближайший следующий за ним рабочий день.
8.2. В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа,
подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняется
операция по внесения записей об аннулировании погашенных ценных бумаг,
зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг
в случае, если Решением о выпуске ценных бумаг не предусмотрен иной порядок
погашения ценных бумаг.
8.3. В течение одного дня после проведения операции по распоряжению
зарегистрированного лица исполняется операция по выдаче уведомления об операции,
проведенной по счету.
8.4. В течение одного дня с даты предоставления регистратору соответствующих
изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном
законодательством Российской Федерации порядке, исполняется операция по
внесению записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на
его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.
8.5. В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного
представителя эмитента, предоставляется доступ к оригиналам документов,
служивших основанием для внесения записей в реестр.
8.6. В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:
- внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным
владельцам;
- внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на
эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных
бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- закрытие лицевого счета.
8.7. В течение трех дней исполняются следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета
зарегистрированного лица (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (в том числе на
заложенные ценные бумаги);
- внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по
лицевому счету;
- внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
- внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору
о залоге) и прекращении залога;
- внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении
обременения ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом.
22
8.8. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг осуществляется внесение
записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся
(недействительным).
8.9. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции: предоставляются
выписки, справки об операциях по лицевому счету, справки о наличии на счете
указанного количества ценных бумаг;
8.10. В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа
исполняются следующие операции:
- внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;
- выдача отказа в исполнении операции.
8.11. В течение десяти дней исполняются операции аннулирования, за исключением
случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
8.12. В течение двадцати дней исполняются операции по предоставлению информации
из реестра по письменному запросу.
8.13. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- внесение записей о размещении;
- конвертация по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при
конвертации.
9. Отказ в исполнении операции
9.1. Регистратор обязан отказать в исполнении операции в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для проведения операции в
соответствии с настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с
настоящими Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг информации;
- предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую
имеющейся в реестре, за исключением случая внесения изменений в информацию
лицевого счета зарегистрированного лица;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено
распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи,
документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на
распоряжении не заверена одним из способов, предусмотренных настоящими
Правилами и требованиями Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи
на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом,
передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о
ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении
23
записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе,
являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество
ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
9.2. Отказ от исполнения операции не допускается, за исключением случаев,
предусмотренных настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9.3. В случае отказа от исполнения операции регистратор не позднее пяти рабочих
дней с даты предоставления распоряжения направляет обратившемуся лицу
мотивированное уведомление об отказе, содержащее причины отказа и действия,
которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих
исполнению распоряжения.
10. Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором/ эмитентом
10.1. При обнаружении ошибок аннулирование ошибочных записей не допускается.
10.2. В случае обнаружения ошибки, допущенной эмитентом при ведении реестра
самостоятельно, на основании оригиналов документов, явившихся основанием для
внесения эмитентом в реестр записей, оказавшихся ошибочными, регистратор вносит в
реестр следующие записи:
10.3. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам
(счету) зарегистрированных лиц, регистратор не проводил операции (в том числе, не
выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их
состояние:
- текст «ОШИБКА» в поле «комментарий» ошибочной записи Регистрационного
журнала с указанием номера записи Регистрационного журнала об операции,
предназначенной для исправления ошибки;
- запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние,
предшествующее ошибочной записи, с пометкой об исправлении ошибки;
- запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения
уполномоченного лица.
10.4. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам
(счету) зарегистрированных лиц, регистратор проводил операции (в том числе,
выдавал
информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета)
зарегистрированных лиц:
- направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным)
лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной
записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее
устранения;
- вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых
счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями
зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные
бумаги.
24
11. Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора
11.1. Регистратор раскрывает информацию, указанную в пункте 3.2 Правил, по
запросам заинтересованных лиц.
11.2.
Указанная
информация
предоставляется
для
ознакомления
всем
заинтересованным лицам.
11.3. Заинтересованными лицами являются:
- Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и другие
государственные органы;
- зарегистрированные лица и их уполномоченные представители;
- эмитент.
12. Обязанности зарегистрированных лиц
12.1. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для
открытия лицевого счета.
12.2. Предоставлять регистратору информацию об изменении данных,
предусмотренных пунктом 4.5 Правил.
12.3. Предоставлять регистратору для проведения операций документы,
предусмотренные настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
12.4. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг
обязательствами.
12.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены
ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом
эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
13. Открытие лицевого счета.
13.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица регистратору должны
быть предоставлены следующие документы:
- анкета зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность;
- комплект документов юридического лица:
• копия устава, удостоверенную нотариально или заверенная регистрирующим
органом;
• копии документов о государственной регистрации, удостоверенные нотариально
или заверенные регистрирующим органом (при наличии):
• свидетельство о государственной регистрации;
• свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических
лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002года;
• банковская карточка с образцами подписей должностных лиц и оттиском печати
юридического лица или ее копия, удостоверенная нотариально (в случае, если
должностные лица юридического лица, имеющие право действовать от его имени без
доверенности и право подписи платежных документов, не расписались в анкете
зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя
регистратора);
• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право
действовать от имени юридического лица без доверенности;
25
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13.2. Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного
лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора либо удостоверить
подлинность своей подписи нотариально.
13.3. Регистратор обязан определить на основании предоставленных документов
перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право
действовать от его имени без доверенности.
13.4. Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в
анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника
регистратора, на основании документов, удостоверяющих личность.
13.4.1. Для граждан Российской Федерации документами, удостоверяющими личность,
являются:
- паспорт гражданина Российской Федерации;
- свидетельство о рождении (для несовершеннолетних граждан);
- общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за
границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
13.4.2. Для представителей уполномоченных государственных органов документом,
удостоверяющим личность, является служебное удостоверение личности.
13.5. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его
законным представителем.
13.6. Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случае,
если при формировании реестра или размещении ценных бумаг регистратор выявляет,
что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц
меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида и
категории, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки по
распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги
неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих
права на ценные бумаги.
13.7. Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его
лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
13.8. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса
является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность
зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем
личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
13.9. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса
«ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном
наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте
его нахождения.
13.10. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги
неустановленного лица» может быть внесение всех данных, на основании документов,
предусмотренных настоящими Правилами и требованиями Федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг для открытия лицевого счета, в
информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса в реестре.
26
13.11. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него
ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения и
документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).
14. Внесение изменений в информацию лицевого счета
о зарегистрированном лице
14.1. Для внесения изменений анкетных данных зарегистрированного лица в
информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены следующие
документы:
- анкета зарегистрированного лица;
- оригиналы или копии документов, удостоверенные нотариально, подтверждающие
факт изменения:
для физического лица:
- документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при
изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака);
для юридического лица:
- документы, данные которых изменились;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
14.2. При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в
информацию лицевого счета регистратор обеспечивает сохранность изменяемой
информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по
новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени
отчестве) и о реквизитах измененных документов.
15. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
в результате сделок купли-продажи, мены или дарения
15.1. Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок куплипродажи, мены или дарения регистратору должны быть предоставлены следующие
документы:
- передаточное распоряжение;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего
права уполномоченного представителя (передается регистратору);
- иные документы, предусмотренные Правилами.
16. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные
бумаги в результате наследования
16.1 Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным
органом по месту открытия наследства в соответствии с нормами части 3
Гражданского кодекса Российской Федерации, утвержденного Федеральным законом
от 26.11.2002г. № 146-ФЗ, «Основ законодательства РФ о нотариате» № 4462-1 от
11.02.1993 г. и иными нормативно-правовыми документами.
27
16.2. Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете
зарегистрированного лица - наследодателя на дату ее выдачи только на основании
запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего
законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения
и (или) месте жительства (регистрации) наследодателя.
16.3. Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по
лицевому счету наследодателя, осуществленному на основании оригинала или
нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство.
16.4. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в
результате наследования, регистратору должны быть предоставлены следующие
документы:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на
наследство;
- документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых
владельцев - наследников (если счет не был открыт ранее);
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
16.5. Наследникам открывается лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги
зачисляются со счета наследодателя.
17. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
по решению суда
17.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по
решению суда регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
- оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае
принудительного исполнения судебного решения);
- постановление судебного пристава (в случае, если регистратор не является
ответчиком в соответствии с решением суда);
- передаточное распоряжение - в случае добровольного исполнения судебного
решения (в этом случае в качестве основания для внесения записи в реестр в
передаточном распоряжении указывается решение суда);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет
не был открыт ранее).
18. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования)
операций по лицевому счету
18.1. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету
зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания и/или
зачисления ценных бумаг на лицевой счет.
18.2. При блокировании (прекращении блокирования) операций, регистратор вносит
на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- указание на блокирование операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг;
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых
внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
28
- вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг;
- основание блокирования (прекращения блокирования) операций.
18.3. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования)
операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному
желанию) на основании распоряжения о блокировании (прекращении блокирования).
18.4. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету
зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования
на его ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о смерти
зарегистрированного лица;
- оригинал справки связанной с открытием наследственного дела.
18.5. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные
бумаги в результате наследования, регистратор вносит запись о прекращении
блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица - наследодателя
в отношении ценных бумаг, права собственности, на которые переходят к наследнику
на основании Свидетельства о праве на наследство.
18.6. Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении
блокирования) по одному из следующих оснований:
- копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, удостоверенная в
порядке установленном действующим законодательством;
- оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного
следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные
бумаги и исполнительного документа.
19. Внесение записей о возникновении / прекращении залога, особенности учета
залога и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг
19.1. Фиксация права залога производится регистратором с учетом следующего:
19.1.1. Регистратор обязан фиксировать в реестре право залога ценных бумаг.
19.1.2. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога)
регистратор открывает залогодержателю лицевой счет залогодержателя.
19.1.3. Если залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен
открыть лицевой счет . Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до
предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого
распоряжения.
19.1.4. Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения
путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и
записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на
котором они учитываются.
19.1.5. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные,
содержащиеся в залоговом распоряжении.
19.1.6. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счета
залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого
залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для
юридических лиц);
29
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации, основной государственный регистрационный номер, наименование
органа выдавшего свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр
юридических лиц, дата выдачи свидетельства (для юридических лиц);
19.1.7. В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об
обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна
содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
19.1.8. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (его
уполномоченным представителем).
19.1.9. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому
счету залогодателя, в случае, если соответствующие операции противоречат договору
о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были
указаны в залоговом распоряжении.
19.2. Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога производится регистратором с учетом
следующего:
19.2.1. Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя
о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется на основании
распоряжения о внесении изменений.
19.2.2. Распоряжение о внесении изменений должно быть подписано залогодателем и
залогодержателем (их уполномоченными представителями).
19.3. Передача заложенных ценных бумаг производится регистратором с учетом
следующего:
19.3.1. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании
передаточного распоряжения.
19.3.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем (его
уполномоченным представителем), а также залогодержателем (его уполномоченным
представителем), в случае, если данные лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными
бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
19.3.3. Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит
запись об их обременении на лицевом счете приобретателя, за исключением случая
передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.
19.3.4. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю
осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного
залогодателем (его уполномоченным представителем) путем зачисления ценных бумаг
на открытый залогодержателю в реестре счет владельца.
19.4. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге осуществляется
регистратором с учетом следующего:
19.4.1. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге
осуществляется на основании распоряжения о передаче права залога.
19.4.2. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о
залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета
залогодателя о залогодержателе.
30
19.4.3. Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем (его уполномоченным представителем), а если данные лицевых
счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о
залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем (его
уполномоченным представителем).
19.5. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором с учетом
следующего:
19.5.1. Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства
осуществляется на основании распоряжения о прекращении залога.
19.5.2. Распоряжение о прекращении залога в случае исполнения обязательства
должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными
представителями).
19.5.3. Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с
обращением на них взыскания по решению суда производится на основании
следующих документов:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем;
- оригинал или копия решения суда, заверенная судом;
- договор купли-продажи заложенных ценных бумаг;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
19.5.4. Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с
обращением на них взыскания без решения суда производится на основании
следующих документов:
- передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем;
- договор купли-продажи заложенных ценных бумаг;
- иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и требованиями
Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
20. Внесение записей о размещении ценных бумаг
20.1. При распределении акций в случае учреждения акционерного общества,
распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг
посредством подписки регистратор осуществляет следующие действия по внесению в
реестр записей о размещении:
- вносит в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 4.2 Правил (при
внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного
общества);
- вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3
Правил (во всех случаях);
- открывает эмиссионный счет эмитента и зачисляет на него ценные бумаги в
количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
- на основании соответствующих документов открывает лицевые счета
зарегистрированным лицам;
- производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц, в
соответствии с передаточным распоряжением о размещении ценных бумаг эмитента,
посредством списания с эмиссионного счета;
31
- проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании копии отчета
об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенного нотариально или заверенного
регистрирующим органом;
- проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных
бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
20.2. Регистратор вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг (во всех
случаях) на основании следующих документов, полученных от эмитента:
- передаточное распоряжение о размещении ценных бумаг;
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
21. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
21.1. При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор
осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:
- вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3
Правил;
- зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются
ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске
ценных бумаг;
- проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего
количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые
счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с
лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных
бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
21.2. Регистратор вносит в реестр записи о конвертации ценных бумаг на основании
следующих документов, полученных от эмитента:
- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
- копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
22. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
22.1. Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется
регистратором в следующих случаях:
- размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их
выпуске;
- уменьшение уставного капитала акционерного общества;
- конвертация ценных бумаг;
- признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашение ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
22.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено
решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании
неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на
основании подлинника или нотариально удостоверенной копии зарегистрированного
32
отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты
предоставления такого отчета.
22.3. В случае уменьшения уставного капитала эмитента регистратор вносит запись об
аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в
течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору нотариально
удостоверенной копии соответствующих изменений в уставе эмитента,
зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.
22.4. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным)
регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих
ценных бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев,
предусмотренных федеральными законами и правовыми актами Российской
Федерации, нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом
об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (по телефону,
телефаксу или с использованием иных средств электронной связи).
22.5. После получения уведомления об аннулировании государственной регистрации
выпуска ценных бумаг Регистратор осуществляет следующие действия:
- на третий рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам
зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за
исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица
на эмиссионный счет эмитента;
- в течение четырех календарных дней с даты получения уведомления об
аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет
список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные
бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), в двух
экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных
лиц;
- списывает ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся
(недействительным), с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет
эмитента;
- в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных
лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых
признан несостоявшимся (недействительным), вносит в реестр запись об
аннулировании этих ценных
бумаг на эмиссионном счете эмитента, а также осуществляет иные операции,
связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
22.6. Список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются
ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным),
содержит следующие сведения:
- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование
государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату
регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные
бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
33
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг,
государственный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска
которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных
обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
22.7. В случае погашения ценных бумаг регистратор осуществляет следующие
действия:
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске,
приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с
обращением ценных бумаг;
- в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа,
подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет
списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
22.8. Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных
бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке)
полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг,
подлежащих погашению.
22.9. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок
погашения ценных бумаг.
23. Предоставление информации из реестра.
23.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет
регистратору распоряжение (письменный запрос) на получение информации из
реестра.
23.2. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- уполномоченный представитель эмитента;
- зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
- уполномоченные представители государственных органов;
- нотариус по делам о наследстве.
23.3. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
24. Предоставление информации эмитенту
24.1. Для получения информации из реестра регистратору должно быть предоставлено
распоряжение (письменный запрос), подписанное должностным лицом эмитента,
имеющим право на получение информации из реестра , содержащее следующие
сведения:
- объем требуемой информации;
- срок предоставления информации;
- способ доставки информации.
24.2. Регистратору должен быть предоставлен Список должностных лиц эмитента,
имеющих право на получение информации из реестра, содержащий следующие
сведения:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а
также орган, выдавший документ;
34
- должность;
- объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;
- образец подписи должностного лица.
24.3. Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации
из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать то имени
эмитента без доверенности на основании Устава, и скреплен печатью.
24.4. На основании соответствующих документов регистратор предоставляет эмитенту
информацию в срок, указанный в разделе 8 настоящих Правил.
25. Предоставление информации представителям государственных органов.
25.1. Представители государственных органов имеют право на получение информации
из реестра, необходимой для осуществления деятельности указанных государственных
органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
25.2. Государственными органами, имеющими право на получение информации из
реестра являются:
25.2.1. Судебные органы:
- суды общей юрисдикции (в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом
РФ от 14.11.2002 г. № 138-ФЗ);
- арбитражные суды (в соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом РФ от
24.07.2002 г. № 95-ФЗ);
- служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с Федеральным законом
№ 118-ФЗ от 21.07.1997 г. «О судебных приставах»).
25.2.2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии
с Федеральным законом № 144-ФЗ от 12.08.1995 г. «Об оперативно-розыскной
деятельности»):
- органы внутренних дел РФ (милиция, УБОП, УБЭП в соответствии с Федеральным
законом № 1026-1 от 18.04.1991 г. «О милиции»);
- органы Федеральной службы безопасности РФ (в соответствии с Федеральным
законом № 40-ФЗ от 03.04.1995 г. «Об органах Федеральной службы безопасности в
Российской Федерации»);
- Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы
пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.
25.2.3. Прокуратура РФ (в соответствии с Федеральным законом № 2202-1 от
17.01.1992 г. «О прокуратуре РФ»).
25.2.4. Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом № 117-ФЗ
от 23.06.1999 г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» и Федеральным
законом № 948-1 от 22.03.1991 г. «О конкуренции и ограничении монополистической
деятельности на товарных рынках»).
25.2.5. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры
по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем - КФМ России (в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ от
07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем», Положением о предоставлении в КФМ организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом,
утвержденным Постановлением Правительства РФ от 17.04.2002 г. № 245).
35
25.2.6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в соответствии с
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ).
25.3. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной
форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного
печатью и содержащего следующие сведения:
- перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или
категории зарегистрированного лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
- вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного
документа (его копии));
- основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид
рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
25.4. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными
нормами.
26. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
26.1. Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам или их уполномоченным
представителям информацию из реестра на основании распоряжения на получение
информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным
представителем, в виде следующих документов:
- уведомления о совершенной операции (о зачислении или списании ценных бумаг со
счета);
- выписки из реестра;
- выписки из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
- данных из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре
владельцев, количестве, категории (типе или серии) и номинальной стоимости
принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более
чем одного процента голосующих акций эмитента);
- справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой
указанный период времени;
- справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих
зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему
количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии);
- справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в
распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или
серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг
данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.
27. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров
27.2.1. По распоряжению эмитента регистратор обязан предоставить список
акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату,
указанную в
распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям
законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
36
27.2.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование
органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
27.3. Для составления списка лиц имеющих право на участие в общем собрании
акционеров регистратору должен быть предоставлен письменный запрос, содержащий
следующие реквизиты:
- наименование эмитента;
- орган, принявший решение о созыве собрания;
- дата проведения собрания;
- дата, на которую составляется список;
- список вопросов, включенных в повестку дня.
27.4. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,
составляется на основании данных реестра акционеров общества.
27.5. В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются
акционеры - владельцы обыкновенных акций общества всех выпусков и иные лица в
случаях, предусмотренных федеральными законами.
27.6. Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц,
не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок,
допущенных при его составлении.
27.7. При нахождении ошибки, получении дополнительных документов,
свидетельствующих о праве на участие в собрании, регистратор обязан предпринять
все возможные действия для внесения зарегистрированного лица в список лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
28. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным
бумагам
28.1. При принятии общим собранием акционеров решения о выплате доходов,
исполнительный орган эмитента эмитент обязан направить регистратору
распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства
Российской Федерации несет эмитент.
28.2. Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента;
- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным
бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих
право на получение доходов по ценным бумагам;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
37
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
28.3. Регистратор проверяет соответствующие полномочия лица, подписавшего
распоряжение.
28.4. При несоответствии распоряжения установленным требованиям, эмитенту
должно быть направлено уведомление о необходимости внесения изменений в
распоряжение.
28.5. Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по
ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре, а также изменений в
информацию лицевых счетов этих лиц полученной регистратором до даты передачи
списка эмитенту.
28.6. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по
ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
- вид зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации,
наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате;
28.7. Список должен содержать всю информацию о решении, принятом общим
собранием.
28.8. Сумма налогов, подлежащих удержанию, рассчитывается в соответствии с
действующим законодательством, по ставкам, приведенным в Налоговом кодексе РФ.
29. Порядок отражения объединения дополнительных выпусков
ценных бумаг.
29.1. Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг на основании уведомления регистрирующего органа об
аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного
регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они
являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого
государственного регистрационного номера), не позднее 5-ти дней с даты получения
указанного уведомления.
29.2. Для проведения операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг
регистратор осуществляет следующие действия:
- вносит в реестр информацию о:
- дате государственной регистрации и индивидуальном государственном
регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего
органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- виде, категории (типе) ценных бумаг;
38
- номинальной стоимости одной ценной бумаги;
- количестве ценных бумаг в выпуске;
- форме выпуска ценных бумаг;
- размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по
облигациям);
- проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении
регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на
лицевых счетах зарегистрированных лиц.
29.3. Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции
объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному
представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в
реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в
распоряжении зарегистрированного лица (уполномоченного представителя), иных лиц,
имеющих право требовать проведение операций в реестре, государственного
регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному
государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
29.4. Регистратор обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким
образом, чтобы сохранить в реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц
(эмиссионном счете эмитента) информацию об учете ценных бумаг и операциях с
ними до объединения выпусков.
39
Приложение № 1
Перечень документов на основании которых регистратор проводит операции в реестре
Номер
Название формы
формы
01
Передаточное распоряжение
Операции залога
02з
Залоговое распоряжение
03з
Распоряжение о передаче права залога
Анкеты
04ф
Анкета зарегистрированного физического лица в реестре владельцев именных ЦБ
05ю
Анкета зарегистрированного юридического лица в реестре владельцев именных ЦБ
06э
Анкета Эмитента
Распоряжения зарегистрированных лиц
07
Распоряжение на блокирование/разблокирование операций
08
Распоряжение на выдачу информации из реестра владельцев именных ценных бумаг
Выписки и справки
09
Выписка из реестра
10
Справка об операциях / движении по счету
11
Уведомление о проведенной операции
12
Справка о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг
13
Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров
14
Список лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам эмитента
Распоряжения эмитента
15э
Передаточное распоряжение о размещении ценных бумаг
16э
Распоряжение на составление списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании
акционеров
17э
Распоряжение на подготовку списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение
доходов по ценным бумагам
40
Приложение № 2
Заполняется сотрудником Регистратора
Лицевой счет № _____ Дата операции ___________
Наименование эмитента
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
для физических лиц
.
Фамилия:
___________________________________________________________
Имя:
___________________________________________________________
Отчество:
___________________________________________________________
Наименование документа, удостоверяющего личность: ________________________
серия документа: __________ номер: ____________________ дата выдачи: __________________________
наименование органа, осуществившего выдачу
Дата рождения “ _______ ” _________________________ ____________ г.
Гражданство: ___________________________
Место проживания (регистрации):
___________________________ ______________________________
____________________________________________________________________________________________
Адрес для направления корреспонденции: _____________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
Телефоны:
домашний
рабочий
Тип лицевого счета:
Способ получения выписок из реестра
ержатель
(только после оплаты почтовых расходов)
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Банковские реквизиты при безналичной форме выплаты доходов: р/с
л/с
БИК
банк________________________________________________________________________
к/с
ИНН зарегистрированного лица (при наличии)
Образец подписи Зарегистрированного лица
“Подтверждаю”
____________________________________
(подпись регистратора)
41
Приложение № 3
Заполняется сотрудником Регистратора
Лицевой счет № ______________ Дата операции
___________
Наименование эмитента
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
для юридического лица
.
Вид зарегистрированного лица: Владелец
Номинальный держатель
управляющий
Залогодержатель
Полное наименование в соответствии с Уставом:
Краткое наименование:
Доверительный
Организационно- Юрисдикция:
правовая форма: Резидент
ОГРН
____________________________________________________________________
_____________________
Наименование и реквизиты документа, подтверждающее государственную
регистрацию юридического лица и наименование регистрирующего
органа, выдавшего указанный документ
____________________________________________________________________
____________________
____________________________________________________________________
____________________
ИНН (идентификационный номер
налогоплательщика)
Дата внесения записи в
ЕГРЮЛ
КПП (код причины постановки на
налоговый учет)
Код ОКПО
Коды ОКВЭД (ОКОНХ)
Место нахождения в соответствии с Уставом
РФ
(страна)
(индекс)
(республика, край, область, район, населенный пункт)
(микрорайон, улица и т.д.)
Адрес для направления корреспонденции (Почтовый адрес)
(дом, корпус, квартира/офис)
РФ
(страна)
(индекс)
(республика, край, область, район, населенный пункт)
(микрорайон, улица и т.д.)
Телефон
(дом, корпус, квартира/офис)
Факс, e-mail
Форма выплаты доходов по ценным бумагам (Наличная , Безналичная
Банковские реквизиты для безналичной формы выплаты доходов:
)
42
Банк получателя____________________________________________
Расчетный счет
Корреспондентский счет
БИК
Способ доставки выписки из реестра акционеров:
регистратора
Письмо
Заказное письмо
Курьером
Лично у
С правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ознакомлены и обязуемся их выполнять. Мы
подтверждаем полноту и достоверность указанной нами в данной анкете информации и обязуемся сообщать обо
всех изменениях указанных данных.
Образец
печати
оттиска
Должностное лицо, действующее по Уставу без доверенности
Подпись
Должность по Уставу
Фамилия, имя, отчество
43
Приложение № 4
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ от «____»_______________ г.
Служебные отметки регистратора
Служебные отметки регистратора
Настоящим просим перерегистрировать с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА,
ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, на ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ
БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, следующие ценные бумаги:
полное наименование эмитента:
вид, категория (тип) ценных бумаг: акции обыкновенные именные бездокументарные
государственный регистрационный номер выпуска:
количество:
V
штук
прописью
ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
не обременены никакими
являются предметом
обязательствами
залога
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
название и реквизиты документа:
цена сделки:
рублей
прописью
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
номинальный
доверительный
номер лицевого счета
V владелец
держатель
управляющий
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
№
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
44
Приложение № 5
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
Служебные отметки регистратора
Служебные отметки регистратора
Настоящим просим внести в реестр запись:
возникновение залога
прекращение залога
вид залога:
полное наименование эмитента:
вид, категория (тип) ценных бумаг: акции обыкновенные именные бездокументарные
государственный регистрационный номер выпуска:
количество:
штук
прописью
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
название и реквизиты документа:
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
номер лицевого счета
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
45
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
сертификаты находятся у:
залогодателя
залогодержателя
право на получение дохода принадлежит:
залогодателю
залогодержателю
право пользования принадлежит:
залогодателю
залогодержателю
условия пользования:
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Ф.И.О.:
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
Подпись залогодателя или его
уполномоченного представителя
Подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя
М.П.
М.П.
ПРИМЕЧАНИЕ:
Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у
ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких лицевых счетов в реестре.
46
Приложение № 6
РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА
Служебные отметки регистратора
Служебные отметки регистратора
Настоящим просим внести в реестр запись:
возникновение залога
прекращение залога
вид залога:
полное наименование эмитента:
вид, категория (тип) ценных бумаг: акции обыкновенные именные бездокументарные
государственный регистрационный номер выпуска:
количество:
штук
прописью
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
название и реквизиты документа:
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
номер лицевого счета
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
ЛИЦО, УСТУПАЮЩЕЕ ПРАВА ЗАЛОГА ПО ДОГОВОРУ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
47
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
ЛИЦО, КОТОРОМУ УСТУПАЮТСЯ ПРАВА ЗАЛОГА
ПО ДОГОВОРУ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Ф.И.О. (полное наименование):
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
сертификаты находятся у:
залогодателя
залогодержателя
право на получение дохода принадлежит:
залогодателю
залогодержателю
право пользования принадлежит:
залогодателю
залогодержателю
условия пользования:
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Ф.И.О.:
наименование удостоверяющего документа:
номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
Подпись залогодателя или его
уполномоченного представителя
Подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя
.П.
М.П.
ПРИМЕЧАНИЕ:
Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у
ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких лицевых счетов в реестре.
48
Приложение № 7
«_____»__________ ________
№ _______________________
Директору
_____________________________
Г-ну ____________________
РАСПОРЯЖЕНИЕ
о предоставлении информации из реестра владельцев именных ценных бумаг
______________________________________________________
Настоящим прошу Вас предоставить информацию из реестра владельцев именных ценных
бумаг _________________________________________________________________________ по
акционеру
____________________________________________________________________________:
- _________________________________
-
_________________________________
Подпись
49
Приложение № 8
Информация об эмиссионном счете эмитента
Счет № по состоянию на
1. Информация о наименовании эмитента
полное наименование краткое наименование
2. Информация о государственной регистрации эмитента
наименование регистрирующего органа
регистрационный номер
наименование регистрирующего органа
ОГРН дата регистрации дата регистрации
3. Информация о постановке эмитента на учет в налоговом органе
ИНН
КПП дата постановки на учет
код налогового органа
наименование налогового органа
4. Информация о месте нахождения эмитента
Адрес места нахождения согласно учредительным документам
почтовый индекс город улица
Почтовый адрес для направления корреспонденции
почтовый индекс город улица
5. Информация о связи с эмитентом
телефон факс e-mail
6. Информация об уставном капитале эмитента
Размер уставного капитала
цифрами прописью
7. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг
регистрационный номер выпуска
наименование регистрирующего органа
дата регистрации выпуска
вид, категория (тип) ЦБ
форма выпуска ЦБ
количество ЦБв выпуске, шт
номинальная стоимость одной ЦБ, руб
8. Текущее состояние эмиссионного счета эмитента
количество ценных бумаг на счету в т.ч для зачисления на Л/С акционеров
_обремененных/блокированных
Итого
_9. Информация о руководителе исполнительного органа эмитента
Вид исполнительного органа _
Наименование должности руководителя
_
Фамилия, Имя, Отчество руководителя
_
Основание _
_Срок действия полномочий_
дата № записи подпись Ф.И.О.
50
Приложение 9
Информация о лицевом счете эмитента
Счет № по состоянию на
1. Информация о наименовании эмитента
полное наименование краткое наименование
2. Информация о государственной регистрации эмитента
наименование регистрирующего органа
регистрационный номер
наименование регистрирующего органа
ОГРН дата регистрации дата регистрации
3. Информация о постановке эмитента на учет в налоговом органе
ИНН
КПП дата постановки на учет
код налогового органа
наименование налогового органа
4. Информация о месте нахождения эмитента
Адрес места нахождения согласно учредительным документам
почтовый индекс город улица
Почтовый адрес для направления корреспонденции
почтовый индекс город улица
5. Информация о связи с эмитентом
телефон факс e-mail
6. Информация об уставном капитале эмитента
Размер уставного капитала
цифрами прописью
7. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг
регистрационный номер выпуска
наименование регистрирующего органа
дата регистрации выпуска
вид, категория (тип) ЦБ
форма выпуска ЦБ
количество ЦБв выпуске, шт
номинальная стоимость одной ЦБ, руб
8. Текущее состояние эмиссионного счета эмитента
количество ценных бумаг на счету в т. ч. обремененных/блокированных
Итого
_9. Информация о руководителе исполнительного органа эмитента
Вид исполнительного органа _
Наименование должности руководителя
_
Фамилия, Имя, Отчество руководителя
_
Основание _
_Срок действия полномочий_
дата № записи подпись Ф.И.О.
51
Приложение № 10
Информация о ценных бумагах эмитента
по состоянию на
_
_1. Информация о наименовании эмитента
полное наименование _
краткое наименование_
2. Информация о государственной регистрации выпусков ценных бумаг эмитента
№ наименование
регистрационный номер дата регистрации
регистрирующего
органа
1
2
3
3. Информация о выпусках ценных бумаг
выпуск
вид, категория (тип) ЦБ
форма выпуска ЦБ
количество ЦБв
выпуске, шт
номинальная стоимость
одной ЦБ, руб
4. Информация об отчете об итогах выпуска ценных бумаг
выпуск
Наименование органа, зарегистрировавшего
отчет
Дата регистрации отчета
Дата фактического распределения ценных
бумаг выпуска
Цена размещения, руб.
Кол-во ЦБ, размещенных по указанной цене,
штук
Сумма/стоимость имущества, внесенного в
оплату, руб.
в том числе:
сумма денежных средств
в рублях
сумма иностранной валюты (по курсу ЦБ РФ),
рублей
стоимость иного имущества, рублей
Сумма/стоимость имущества, подлежащая
внесению в оплату, рублей
дата № записи подпись Ф.И.О.
52
Приложение 11
Лицевой счет зарегистрированного физического лица
Лицевой счет зарегистрированного лица _
Счет № по состоянию на
1. Категория зарегистрированного лица
Юридическое лицо
Физическое лицо
V
2. Наименование зарегистрированного лица
Фамилия
Имя
Отчество
дата рождения
ИНН
гражданство
3. Документ, удостоверяющем личность зарегистрированного лица
наименование документа серия номер дата выдачи
Наименование органа, выдавшего документ_место выдачи
4. Адреса зарегистрированного лица
Место проживания (регистрации)
почтовый индекс
город
улица
дом
квартира
Почтовый адрес для направления
корреспонденции
почтовый индекс
город
улица
дом
квартира
_5. Способ доставки выписок из реестра зарегистрированному лицу_
письмо___заказное письмо___курьером___лично у регистратора
_6. Форма выплаты доходов по ценным бумагам_
наличная___безналичная
7. Информация о банковских реквизитах зарегистрированного лица
8. Текущее состояние лицевого счета
вид, категория (тип) ценных
бумаг
регистрационный номер
выпуска
количество ценных бумаг на
счету в т. ч. обремененных
блокированных
Итого
Всего по всем выпускам
дата № записи подпись Ф.И.О.
53
Приложение 12
Лицевой счет зарегистрированного юридического лица
Лицевой счет зарегистрированного лица
Счет № по состоянию на
1. Категория зарегистрированного лица
Юридическое лицо
Физическое лицо
2. Наименование зарегистрированного лица
полное наименование краткое наименование
3. Информация о государственной регистрации зарегистрированного лица
наименование регистрирующего органа регистрационный номер дата регистрации
наименование регистрирующего органа
ОГРН дата регистрации
4. Информация о постановке зарегистрированного лица на учет в налоговом органе
ИНН
КПП дата постановки на учет
код налогового органа
наименование налогового органа
5. Информация о месте нахождения зарегистрированного лица
Адрес места нахождения согласно учредительным документам
почтовый индекс город улица
Почтовый адрес для направления корреспонденции дом
почтовый индекс город улица дом
Письмо
6. Способ доставки выписок из реестра зарегистрированному лицу
I заказное письмо
курьером
лично у регистратора
_7. Форма выплаты доходов по ценным бумагам
наличная I
безналичная
Банковские реквизиты
Наименование банка
Расчетный счет
Корреспондентский счет
БИК
8. Должностные лица, имеющие в соответствии с уставом право действовать без
доверенности
Фамилия, имя, отчество
Должность
Срок действия полномочий
9. Текущее состояние лицевого счета
регистрационный номер выпуска
количество ценных бумаг на счету в т. ч. обремененных _блокированных
Итого
Всего по всем выпускам
дата № записи подпись Ф.И.О.
54
Приложение 13
Поря
д
ковы
й
номе
р
Регистрационный журнал операций
Номе Входящий документ -- основание Тип
№
р
для операции
операции лицевого
опер
счета
а ции
списания
1
Дата
Наименовани Входящий
получе е документа номер
ния
документа
докуме
нтов
2
3
4
5
6
№
лицевого
счета
зачисления
Регистрац Категория ЦБ
ионный
номер
выпуска
7
8
9
55
Приложение 14
Журнал учета входящих документов
Поря Входящий документ д
Входящ Наименование
Дата
ковы
ий
документа
получения
й
номер
документа
номе
докуме
р
нта
запис
и
1
2
3
4
Лицо, предоставившее документ*
Ф.И.О., почтовый
Дата
Исходящи Ф.И.О.
адрес/ наименование документа й
подписавшего
организации
номер
лица
документа
5
6
7
8
для физических лиц - Ф.И.О., дата, почтовый адрес отправителя (если указаны)
для юридических лиц - наименование организации, дата, исходящий номер, Ф.И.О.
подписавшего лица
56
Приложение 15
Начисление и выплата дивидендов по лицевому счету №
Физическое лицо
Владелец: Документ: Адрес:
Дата начисления дивидендов: Дата выплаты дивидендов:
Эмитент:
Номер регистрации: Дата регистрации: Орган регистрации: Адрес:
Ценная бумага
Ставка Количество ЦБ
Начислено
Тип:
Регистрационный номер: Номинал:
Тип:
Регистрационный номер: Номинал:
Тип:
Регистрационный номер: Номинал:
Итого по категории:
Всего начислено:
Налог:
К выплате:
рублей
Служебные отметки
дата № записи подпись Ф.И.О.
57
Приложение 16
Сроки исполнения операций
Срок
Операция
В течение трех дней открытие лицевого счета
внесение изменений в информацию лицевого счета
зарегистрированного лица
внесение записей о переходе прав собственности на ценные
бумаги
внесение записей о блокировании операций по лицевому счету
внесение записи об обременении ценных бумаг
обязательствами
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со
счета номинального держателя
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным
владельцам
В течение пяти
рабочих дней
выдача, погашение сертификатов ценных бумаг
предоставление выписок, справок об операциях по лицевому
счету, справок о наличии на счете указанного количества
ценных бумаг
В течение десяти
дней
аннулирование, за исключением случаев аннулирования
ценных бумаг при конвертации
В течение двадцати
дней
предоставление информации из реестра по письменному
запросу
В сроки,
оговоренные
распоряжением
эмитента
внесение записей о размещении ценных бумаг
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода
по ценным бумагам
организация общего собрания акционеров
сбор и обработка информации от номинальных держателей
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются
операции:
- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента
- аннулирование ценных бумаг при конвертации.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
-выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и
зачислении на счет ценных бумаг.
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых
документов регистратору.
Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или
эмитентом ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или
эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом
обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
58
Приложение 17
Формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра
№ Номер формы
Название формы
Срок выдачи
п/п
1.
12
Выписка из реестра
В течение пяти рабочих
дней
2.
06з
Выписка из реестра о
В течение пяти рабочих
зарегистрированном залоге
дней
3.
13
Справка об операциях / движении В течение пяти рабочих
по счету
дней
4.
14
Уведомление о проведенной
В течение одного дня
операции
после проведения
операции
5.
15
Справка о наличии на лицевом
В течение пяти рабочих
счете указанного количества
дней
ценных бумаг
59
Приложение № 18
Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации
Все операции, связанные с регистрацией, обработкой и хранением входящей
документации
осуществляются Регистратором в соответствии с порядком, определяемым
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и настоящими Правилами.
10.1. Регистрация входящих документов
При поступлении документ регистрируется в Журнале учета входящих документов
(далее - Журнал учета).
В Журнале учета фиксируется:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа ;
- наименование документа;
- дата получения документа Регистратором;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы,
дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего
сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - Ф.И.О., дата, почтовый адрес отправителя.
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении
записи в реестр;
- исходящий номер ответа на документы, присваиваемый по системе учета
Регистратора документам, направляемым в адрес лица или органа, обратившегося к
Регистратору;
- Ф.И.О. должностного лица, подписавшего ответ.
При регистрации каждому документу присваивается уникальный входящий номер
поручения, который проставляется в правом верхнем углу документа.
10.2. Экспертиза документов
Распоряжения на проведение операций, запросы на выдачу информации из реестра,
анкеты зарегистрированных лиц, комплекты документов юридического лица и иные
документы, являющиеся основанием для проведения операций в реестре, после их
регистрации подлежат экспертизе и обработке.
Экспертиза документов включает в себя следующие действия:
• проверку предоставленных документов на соответствие требованиям действующего
законодательства РФ, нормативным правовым актам федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящим Правилам;
• проверку на соответствие форм распоряжений Правилам ведения реестра ЗАО
«Газаудит» или формам, установленным федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
• проверку предоставленных документов на комплектность в соответствии с
Правилами ведения реестра, на полноту и правильность заполнения;
• проверку полномочий лица, подписавшего распоряжение, на основании документов,
подтверждающих права уполномоченных представителей;
60
В случае, если распоряжение для проведения операции подписано уполномоченным
представителем, Регистратору должна быть предоставлена доверенность, оформленная
в соответствии с требованиями действующего законодательства. Регистратор
проверяет
доверенность
на
соответствие
требованиям
действующего
законодательства, срок действия доверенности и наличие у данного лица полномочий
на подписание соответствующего распоряжения (передаточного, залогового
распоряжения, запроса и т.д.).
Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения
подписи на документах, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора
образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати
юридического лица).
В случае наличия оснований для отказа в проведении операции, установленных
действующим законодательством и настоящими Правилами, Регистратор оформляет
отказ в проведении операции и формирует уведомление об отказе в проведении
операции.
Уведомление содержит причины отказа в проведении операции и действия, которые
необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в
реестр, дата оформления уведомления, подпись сотрудника Регистратора,
оформившего отказ. Уведомление об отказе направляется Регистратором
обратившемуся лицу не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о
внесении записей в реестр.
10.3. Обработка документов
После проведения экспертизы документов сотрудник Регистратора осуществляет
проведение операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра и
обрабатывает документ.
После обработки распоряжения с отметками об исполнении документа или отказе в
исполнении передаются в архив.
10.4. Выдача документов
Выдача документов осуществляется лично зарегистрированному лицу или его
уполномоченному представителю либо посредством почтовой связи, о чем в Журнале
выдачи
документов
Регистратор
делает
соответствующие
отметки
о
получении/направлении документов.
10.5. Архивирование и хранение документов
Архив находится в специально оборудованном помещении с ограниченным правом
доступа. Документы передаются в архив после их обработки с отметками об
исполнении или отказе в исполнении.
Документы по эмитентам и эмиссиям хранятся в папках отдельно по каждому
эмитенту в структурном подразделении Регистратора, в функции которого входит
взаимодействие с эмитентами. В архиве хранятся следующие документы:
• документы, являющиеся основанием для перехода права собственности на ц/б;
• документы, принятые при приеме реестра;
• письма, запросы и распоряжения зарегистрированных лиц на получение информации
из реестра;
• запросы государственных органов;
• учредительные документы юридического лица;
61
• анкеты зарегистрированных юридических/физических лиц с образцами подписи и
печати;
• доверенности уполномоченных представителей.
Документы хранятся в архиве в течение срока, установленного для хранения
определенных документов, в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации.
По истечении срока хранения документов осуществляется подготовка документов к
уничтожению:
- формируется опись уничтожаемых документов;
- документы передаются на уничтожение.
По результатам проведенных мероприятий составляется акт об уничтожении, который
подписывает комиссия Регистратора.
62
Приложение 19
№ п/п
1
Требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции)
Должность
Консультант по работе с акционерами
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Консультанта по работе с акционерами
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. На должность Консультанта по работе с акционерами (далее по тексту
«Консультант») могут быть назначены лица, имеющие высшее экономическое
образование.
1.2. Консультант назначается и освобождается от занимаемой должности Генеральным
директором Общества в соответствии с действующим трудовым законодательством
Российской Федерации.
1.3. Консультант подчинен непосредственно Генеральному директору Общества и
обязан выполнять
все его указания и распоряжения.
1.4. Консультант в своей работе руководствуется законодательством Российской
Федерации, Уставом Общества, решениями Общих собраний акционеров, приказами,
распоряжениями, инструкциями, указаниями Генерального директора Общества.
1.5. Необходимые навыки и дополнительные знания:
- знание делопроизводства;
- владение машинописью;
- знание нормативной базы, регулирующей порядок ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг.
1.6. Деятельность Консультанта связана с формированием реестров владельцев
ценных бумаг и иной отчетной и аналитической информации.
1.7. В период временного отсутствия консультанта его обязанности возлагаются на
Генерального директора Общества.
2. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ КОНСУЛЬТАНТА
2.1. Консультант обязан:
- Знать и соблюдать законодательные акты Российской Федерации, внутренние акты
Общества, иные нормативные документы, определяющие порядок работы Общества.
- Постоянно повышать и совершенствовать свои профессиональные знания, в том
числе с помощью средств массовой информации.
- Соблюдать нормы, правила и инструкции по охране труда, правила техники
безопасности и противопожарной безопасности, инструкцию по безопасности труда
для пользователей персональных электронно-вычислительных машин. Немедленно
сообщать своему непосредственному руководителю о любых несчастных случаях и
ситуациях, угрожающих жизни и здоровью людей.
63
- Хранить в тайне известные ему сведения ограниченного распространения,
информировать непосредственного начальника о фактах нарушения порядка
обращения со сведениями ограниченного распространения, о попытках
несанкционированного доступа к ним.
- Знать и выполнять требования инструкций, приказов и других внутренних
документов, действующих в Обществе, по вопросам обеспечения сохранности
служебной информации ограниченного распространения.
2.2. Непосредственные должностные обязанности Консультанта:
- Консультант обязан хорошо ориентироваться в документах, работа с которыми
входит в его профессиональные обязанности, четко знать стандарты их оформления;
ориентироваться в вопросах, связанных с рынком ценных бумаг и операциях с ними.
- Обязан свободно владеть документами, регламентирующими вопросы, связанные с
хранением ценных бумаг и организацией операций с ними.
- Обязан уметь квалифицированно выполнять обязанности по приему документов, по
обработке документов.
-Разрешает спорные вопросы, возникающие при работе, в сомнительных случаях
привлекает специалистов юридического отдела и Администрацию.
- Несет ответственность за правильность регистрации и исполнения распоряжений
акционеров.
- Обязан хранить в тайне ставшую доступной ему при исполнении профессиональных
обязанностей информацию о счетах акционеров и их операциях.
- Обо всех ставших ему известными попытках не уполномоченных на это лиц
получить доступ к конфиденциальной информации (информация о счетах
зарегистрированных лиц и операциях с ними, содержание принятых распоряжений,
содержание отчетной документации, индивидуальные пароли и т.д.) Консультант
обязан сообщить в Администрацию Общества.
- Обязан хорошо ориентироваться в документах, работа с которыми входит в его
профессиональные обязанности, четко знать стандарты их оформления.
- Ответственен за упорядочение принятых распоряжений клиентов, отчетной
документации и прочей документации, используемой при работе.
-Обеспечивает доведение до сведения работников и исполнение ими распоряжений и
приказов администрации предприятия.
3. ПРАВА КОНСУЛЬТАНТА
- Принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы.
- Получать необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию
и отчетность.
- Присутствовать на совещаниях, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся
к его деятельности.
- Давать распоряжения и указания работникам предприятия по кругу вопросов,
входящих в его функциональные обязанности.
- Предпринимать соответствующие действия по устранению причин, создавших
конфликтную ситуацию.
64
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ.
Консультант несет ответственность за работу с необоснованным риском для
Общества, за несвоевременное и некачественное выполнение своих функциональных
обязанностей.
Меры поощрения и наказания определяются в соответствии с трудовым
законодательством Российской Федерации и внутренними положениями Общества.
Несет материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате его
виновного поведения (действий или бездействий).
Несет дисциплинарную, уголовную, административную, гражданско-правовую или
иную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за
разглашение сведений ограниченного распространения.
ОЗНАКОМЛЕН:
Консультант по работе с акционерами