Договор доверительного управления ценными

Типовая форма
Утверждена Приказом №___ от «__»_____
Договор доверительного управления ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/___
г. Москва
«___» ____ 201__ г.
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал», имеющее
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами от 27.11.2000 г. № 177-03101-001000, выданную ФСФР России, в лице
_____________, действующего на основании ____, именуемое далее «Управляющий», с одной
стороны, и
_____________, именуемое (-ый/-ая) далее «Учредитель управления», с другой стороны,
вместе именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1.
Предмет договора
1.1. Учредитель управления передает Управляющему в порядке, указанном в настоящем Договоре,
на определенный срок Активы в доверительное управление, а Управляющий обязуется
осуществлять за вознаграждение доверительное управление этими Активами в интересах
Учредителя управления.
1.2. Учредитель управления одновременно является выгодоприобретателем по настоящему
Договору.
2. Объекты доверительного управления
2.1. Объектами доверительного управления по настоящему Договору являются Активы.
2.2. Активы представляют собой ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предназначенных
для квалифицированных инвесторов, в том числе полученные Управляющим в процессе
деятельности по управлению ценными бумагами, и (или) денежные средства, включая
иностранную валюту, при условии, если соответствующая иностранная валюта является
предметом сделок купли-продажи на торгах, организуемой валютной биржей, предназначенные
для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученные Управляющим в процессе
деятельности по управлению ценными бумагами.
2.3. Активы, полученные Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами,
включаются в состав Активов, находящихся в доверительном управлении, без дополнительного
согласования между Управляющим и Учредителем управления.
2.4. Передача Активов в доверительное управление не влечет перехода к Управляющему права
собственности на Активы.
2.5. Управляющий не совершает операции за счет средств разных Учредителей.
2.6. В Инвестиционной декларации (Приложение № 1 к настоящему Договору, являющееся его
неотъемлемой частью) Стороны дополнительно согласовывают следующие условия
относительно Активов:
 перечень (состав) Активов, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное
управление Учредителем управления;
 перечень (состав) Активов (виды ценных бумаг; перечень эмитентов или групп эмитентов,
чьи ценные бумаги могут являться объектами управления, по отраслевому или иному признаку
– данное условие согласовывается только по требованию Учредителя управления; ценные
бумаги, допущенные/не допущенные к торгам, включенные/не включенные в котировальные
списки), которые вправе приобретать Управляющий при осуществлении деятельности по
управлению Активами, а также по требованию Учредителя управления ограничения на
приобретение отдельных видов Активов;
 перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи
ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать
Управляющий при осуществлении деятельности по управлению Активами, а также виды
соответствующих ценных бумаг в документарной форме, в случае, если возможность
приобретения ценных бумаг в документарной форме, не являющихся эмиссионными,
предусмотрена Инвестиционной декларацией;
 структура Активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока
действия настоящего Договора, в том числе соотношение между ценными бумагами
различных видов, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп
эмитентов по отраслевому или иному признаку); соотношение между ценными бумагами и
денежными средствами Учредителя управления, находящимися в доверительном управлении.
 виды сделок, которые Управляющий вправе заключать с принадлежащими Учредителю
Активами.
 место совершения сделок (на торгах организатора торговли, не на торгах организатора
торговли).
2.7. В случае нарушения Управляющим любого из согласованных с Учредителем управления
условий относительно Активов, указанных в п. 2.6. настоящего Договора, если соответствующее
нарушение не является результатом действий Управляющего, Управляющий обязан устранить
такое нарушение в течение 30 (тридцати) дней с момента нарушения.
В случае нарушения Управляющим любого из согласованных с Учредителем управления
условий, относительно Активов, указанных в п. 2.6. настоящего Договора (за исключением
условия о структуре Активов), если соответствующее нарушение является результатом действий
Управляющего, Управляющий обязан устранить такое нарушение в течение 5 (пяти) рабочих
дней с момента нарушения.
2.8. Управляющий осуществляет учет и хранение Активов отдельно от собственного имущества,
обособляя Активы на специальных счетах, открываемых на имя Управляющего, в том числе в
кредитных организациях, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, у депозитариев.
Управляющий ведет учет Активов в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации.
2.9. После подписания настоящего Договора Учредитель управления вправе передать
Управляющему Активы, в том числе дополнительные, при условии обязательного письменного
уведомления (составленного по форме Приложения № 3 к настоящему Договору, являющегося
его неотъемлемой частью) о том Управляющего не менее чем за 10 (десять) дней до
предполагаемой даты передачи Активов. Размер (стоимость) Активов, первоначально
передаваемых в управление, не может быть менее 100 000.00 (Сто тысяч) рублей.
2.10. Перевод Активов на счета, указанные Управляющим, производится Учредителем управления в
срок, указанный в извещении Управляющего (составленном по форме Приложения № 4 к
настоящему Договору, являющемся его неотъемлемой частью).
2.11. Передача Активов Учредителем управления Управляющему оформляется Актом приемапередачи Активов (составленным по форме Приложения № 5а к настоящему Договору,
являющегося его неотъемлемой частью), который подписывается Сторонами в течение 5 (пяти)
дней с даты передачи Активов.
2.12. Учредитель управления вправе потребовать изъятия части Активов из доверительного
управления, письменно уведомив Управляющего (по форме Приложения № 6 к настоящему
Договору, являющегося его неотъемлемой частью), при условии, что стоимость остающихся в
управлении Активов будет не менее 100 000.00 (Сто тысяч) рублей.
2.13. Изъятие Учредителем управления Активов из доверительного управления, если по результатам
такого изъятия стоимость остающихся в управлении Активов будет менее суммы, указанной в п.
2.12. настоящего Договора, осуществляется лишь по письменному соглашению Сторон.
2.14. Требование Учредителя управления об изъятии всех Активов, находящихся в управлении,
рассматривается как уведомление Учредителя управления об одностороннем отказе от
исполнения настоящего Договора. В таком случае подлежат применению положения настоящего
Договора о порядке и условиях прекращения настоящего Договора.
2.15. Частичное изъятие (вывод) Активов из управления производится в виде денежных средств и
(или) ценных бумаг. Вид изымаемых Активов определяется Учредителем управления
самостоятельно с учетом положений п. 2.12.-2.13. настоящего Договора.
2
2.16. При наличии требования Учредителя управления о частичном изъятии Активов в виде денежных
средств и (или) ценных бумаг согласно п. 2.12. настоящего Договора соответствующие денежные
средства и (или) ценные бумаги передаются Управляющим Учредителю управления в течение 30
(тридцати) дней с даты получения такого требования. Если в составе Активов недостаточно
денежных средств для совершения изъятия (вывода) Активов из управления согласно
требованию Учредителя управления, Управляющий без согласования с Учредителем управления
(в том числе без согласования самой возможности реализации ценных бумаг и перечня ценных
бумаг, подлежащих реализации) осуществляет реализацию ценных бумаг в составе Активов.
2.17. При изъятии (выводе) Активов из управления согласно п. 2.13. настоящего Договора,
Управляющий передает изымаемые Активы в порядке и в сроки, определенные соглашением
Сторон.
2.18. Передача Активов Учредителю управления Управляющим оформляется Актом приема-передачи
Активов (составленным по форме Приложения № 5б к настоящему Договору, являющегося его
неотъемлемой частью), который подписывается Сторонами в течение 3 (трех) дней с даты
передачи Активов.
2.19. Датой передачи Активов по настоящему Договору является:
 дата передачи ценных бумаг Управляющему – дата внесения приходной записи по
лицевому счету Управляющего, либо дата внесения приходной записи по счету депо
Управляющего.
 дата передачи денежных средств Управляющему - дата зачисления денежных средств на
расчетный счет, открытый на имя Управляющего для учета денежных средств, переданных в
доверительное управление в соответствии с настоящим Договором;
 дата передачи ценных бумаг Учредителю управления - дата внесения приходной записи по
лицевому счету Учредителя управления, либо дата внесения приходной записи по счету депо
Учредителя управления.
 дата передачи денежных средств Учредителю управления - дата списания денежных
средств с расчетного счета, открытого на имя Управляющего для учета денежных средств,
переданных в доверительное управление в соответствии с настоящим Договором.
3.
Порядок управления Активами
3.1. При управлении Активами Управляющий имеет целью достижение наибольшей коммерческой
эффективности использования Активов Учредителя управления.
3.2. Осуществляя управление Активами, Управляющий вправе совершать в отношении этих Активов
в соответствии с настоящим Договором юридические и фактические действия в интересах
Учредителя управления и согласно целям, указанным в п. 3.1. настоящего Договора, без
согласования с Учредителем управления.
3.3. Сделки с переданными в управление Активами Управляющий совершает от своего имени,
указывая при этом, что он действует в качестве такого Управляющего. Это условие считается
соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая
сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных
документах после наименования Управляющего сделана пометка «Д.У.».
3.4. В Инвестиционной декларации (Приложение № 1 к настоящему Договору, являющееся его
неотъемлемой частью) Стороны дополнительно согласовывают следующие условия:
 виды сделок, которые Управляющий вправе заключать с принадлежащими Учредителю
управления Активами, находящимися в управлении, а также по требованию Учредителя
управления ограничения на совершение отдельных видов сделок;
 возможность заключения Управляющим сделок на торгах организатора торговли на рынке
ценных бумаг (далее - биржевые сделки), не на торгах организатора торговли на рынке ценных
бумаг (далее - внебиржевые сделки), биржевых срочных договоров (контрактов) и
внебиржевых срочных договоров (контрактов).
3.5. Управляющий обязан осуществлять управление Активами в интересах Учредителя управления в
соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации и условиями
настоящего Договора. Управляющий обязан при подписании настоящего Договора ознакомить
Учредителя управления с содержанием Проспекта Управляющего (Приложение № 14 к
3
настоящему Договору, являющееся его неотъемлемой частью). Факт ознакомления с Проспектом
Управляющего при подписании настоящего Договора должен быть подтвержден подписью
Учредителя управления на Проспекте Управляющего. При изменении данных, указанных в
Проспекте Управляющего Управляющий обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда
произошли такие изменения, уведомить о них Учредителя управления посредством направления
ему уведомления по адресу электронной почты, указанному в настоящем Договоре.
3.6. Управляющий обязан проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления
при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
3.7. Для защиты прав на Активы, находящиеся в управлении, Управляющий вправе требовать
всякого устранения нарушения его прав.
3.8. Если законодательством Российской Федерации установлен особый порядок совершения сделок
с определенными видами ценных бумаг, Управляющий вправе совершать все необходимые
действия для соблюдения такого порядка.
3.9. Права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении,
осуществляются Управляющим по своему усмотрению в пределах, установленных
законодательством Российской Федерации. При осуществлении права голоса по ценным
бумагам, находящимся в доверительном управлении (если такие ценные бумаги предполагают
право голоса), Управляющий не руководствуется указаниями Учредителя управления.
Управляющий при осуществлении управления Активами вправе, в том числе:
 самостоятельно без согласования с Учредителем управления осуществлять все правомочия
собственника в отношении Активов (все юридические и фактические действия) с учетом
ограничений, установленных Инвестиционной декларацией (Приложение № 1 к настоящему
Договору, являющееся его неотъемлемой частью);
 самостоятельно и от своего имени осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, в
том числе личные неимущественные права.
3.10. При управлении Активами Управляющий не вправе:
3.10.1. отчуждать в состав Активов, находящихся у него в управлении, собственное имущество, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и
настоящим Договором;
3.10.2. использовать Активы для исполнения обязательств из договоров доверительного управления,
заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Управляющего
или обязательств третьих лиц;
3.10.3. совершать сделки с Активами с нарушением условий настоящего Договора;
3.10.4. принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств,
находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его
аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные
списки фондовых бирж;
3.10.5. приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также
признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в
соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве),
если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным
нормативными правовыми актами Российской Федерации;
3.10.6. передавать находящиеся в управлении Активы в обеспечение исполнения своих собственных
обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением
Управляющим настоящего Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств
иных третьих лиц;
3.10.7. совершать иные действия, запрещенные нормативными правовыми актами Российской
Федерации.
3.11. Управляющий вправе размещать денежные средства, находящиеся в управлении, а также
полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами, на счетах и во вкладах в
кредитных организациях на срок, не превышающий 3 (три) месяца. Управляющий не вправе
размещать денежные средства Учредителя управления во вклады, срок возврата денежных
средств по которым не определен или определен моментом востребования.
3.12. Права, приобретенные Управляющим в результате действий по доверительному управлению
Активами, включаются в состав Активов. Обязанности, возникшие в результате действий
4
Управляющего по доверительному управлению Активами (в том числе, по оплате
приобретаемых ценных бумаг, уплате сборов, взимаемых фондовыми биржами, депозитариями,
хранилищами, регистраторами, брокерами, платежными системами, оплате услуг независимого
оценщика и др.), исполняются за счет имущества, составляющего Активы.
3.13. Учредитель управления обязан передать Управляющему все документы и сведения,
необходимые последнему для исполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему
Договору, в течение 5 (пяти) дней с даты получения соответствующего требования
Управляющего (составленного по форме Приложения № 7 к настоящему Договору, являющегося
его неотъемлемой частью).
3.14. Денежные средства, передаваемые в доверительное управление Учредителем управления, а
также полученные в процессе управления Активами, могут учитываться на банковском счете
Управляющего, на котором учитываются денежные средства, передаваемые в доверительное
управление другими учредителем управления, а также полученные в процессе доверительного
управления активами других учредителей доверительного управления. При этом Управляющий
должен обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому
договору доверительного управления ценными бумагами.
3.15. Ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление Учредителем управления, а также
полученные в процессе управления Активами, могут учитываться на лицевом счете
Управляющего (счете депо Управляющего), на котором учитываются ценные бумаги,
передаваемые в доверительное управление другими учредителем управления, а также
полученные в процессе доверительного управления активами других учредителей
доверительного управления. При этом Управляющий должен обеспечить ведение обособленного
внутреннего учета ценных бумаг по каждому договору доверительного управления ценными
бумагами.
4. Отчет. Расходы. Вознаграждение Управляющего
4.1. Управляющий обязан ежеквартально (далее - отчетный период) направлять Учредителю
управления отчет о деятельности по доверительному управлению (далее - Отчет). Отчет должен
быть сформирован на последнюю дату отчетного периода. Отчет должен быть направлен
Управляющим Учредителю управления в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты окончания
отчетного периода.
4.2. В Отчете должна содержаться информация обо всех сделках, совершенных Управляющим с
Активами, а также операциях по передаче в доверительное управление Учредителем
управления и возврату ему Активов, за период времени, исчисляемый с даты, на которую был
сформирован предыдущий Отчет (даты заключения настоящего Договора, если Отчет не
выдавался), до даты формирования предоставляемого Отчета, а также информация об Активах
на последний день отчетного периода и их оценочная стоимость.
4.3. Информация о сделках, содержащаяся в Отчете, должна быть представлена раздельно по
каждому эмитенту, виду, категории (типу) ценных бумаг, в том числе раздельно по внебиржевым
и биржевым сделкам, по типам биржевых сделок (безадресные/переговорные сделки), а также
отдельно по сделкам РЕПО (по видам, категориям (типам) ценных бумаг), и срочным договорам
(контрактам) и внебиржевым срочным договорам (контрактам) (по видам контрактов).
4.4. Отчет также должен содержать информацию обо всех расходах (по видам), понесенных
Управляющим в связи с осуществлением управления Активами в интересах Учредителя
управления в отчетном периоде, а также информацию о вознаграждении, причитающемся
Управляющему за соответствующий отчетный период (квартал), с указанием его расчета.
4.5. Отчет направляется Учредителю управления в двух экземплярах. Учредитель управления
обязан рассмотреть Отчет, при отсутствии возражений утвердить (подписать) его и в течение 5
(пяти) рабочих дней с даты получения Отчета передать один подписанный со своей стороны
экземпляр Отчета Управляющему.
4.6. При наличии возражений по Отчету Учредитель управления в срок, указанный в п. 4.5.
настоящего Договора, обязан сообщить о них Управляющему в письменной форме. Стороны
обязаны предпринять все необходимые действия для разрешения возникших противоречий. Все
споры и разногласия должны, по возможности, решаться путем переговоров между Сторонами.
В случае не достижения согласия споры, связанные с Отчетом, подлежат рассмотрению и
5
разрешению в порядке, указанном в пункте 9.4 Договора. Не направление письменных
возражений Учредителем управления по Отчету в указанный срок означает утверждение
Отчета и одобрение всех указанных в нем действий Управляющего, а также согласие с
результатами управления Активами, которые нашли отражение в Отчете.
4.7. В случае письменного запроса Учредителя управления (составленного по форме Приложения №
8 к настоящему Договору, являющегося его неотъемлемой частью) Управляющий обязан в срок,
не превышающий 10 (десять) рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредителю
управления Отчет на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату
получения запроса Управляющим.
4.8. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное настоящим Договором, а также
на возмещение необходимых расходов, понесенных им (произведенных Управляющим за счет
собственного имущества) при управлении Активами, за счет Активов Учредителя. Выплата
указанных сумм производится путем их удержания Управляющим из находящихся в управлении
Активов.
Суммы вознаграждения также могут быть удержаны (списаны) Управляющим со счетов
Учредителя, открытых в ОАО «ОФК Банк», при условии наличия соответствующего письменного
распоряжения (уведомления) Учредителя об этом.
4.9. Размер вознаграждения Управляющего, порядок его расчета и сроки его уплаты Управляющему
определены в Приложении № 2 к настоящему Договору, являющемся его неотъемлемой частью.
5.
Ответственность сторон
5.1. Управляющий не несет ответственности за последствия, связанные с предоставлением
Учредителем управления информации или документов, не соответствующих действительности.
5.2. Любая из Сторон освобождается от ответственности за полное или частичное неисполнение или
ненадлежащее исполнение условий настоящего Договора, если надлежащее исполнение
оказалось невозможным вследствие воздействия непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и
непредотвратимых при данных условиях обстоятельств, к числу которых относятся, помимо
прочего:
объявленная или фактическая война, гражданские волнения, блокада, эмбарго,
 эпидемии, землетрясения, наводнения, пожары и другие стихийные бедствия,
неблагоприятные изменения конъюнктуры рынка ценных бумаг.
Под конъюнктурой рынка ценных бумаг в настоящем пункте понимается экономическая
ситуация, складывающаяся на рынке, характеризуемая уровнями спроса и предложения,
рыночной активностью, ценами, объемами продаж, движением процентных ставок, валютного
курса, дивидендов, а также динамикой производства и потребления.
5.3. Сторона, испытывающая действие обстоятельств непреодолимой силы, обязана в течение 3
(трех) рабочих дней с даты наступления и окончания обстоятельств непреодолимой силы
уведомить другую Сторону соответственно о начале и окончании их действия, в противном
случае она не может на них ссылаться при обосновании причин неисполнения либо
ненадлежащего исполнения возложенных на нее настоящим Договором обязательств.
5.4. Управляющий не несет ответственности за возникновение у Учредителя управления убытков по
причине изъятия Учредителем управления Активов до окончания срока действия настоящего
Договора.
6. Оценка стоимости Активов
6.1. При передаче в управление Активов Управляющий обязан произвести оценку стоимости
передаваемых Активов. Оценка стоимости Активов, передаваемых Учредителем управления в
управление, производится Управляющим на дату передачи Активов и указывается в Акте
приема-передачи Активов, подписываемом Сторонами.
6.2. Управляющий обязан производить оценку стоимости Активов, переданных в управление, на
последнюю дату отчетного периода. Полученные сведения должны быть указаны в Отчете.
6.3. Оценка стоимости Активов производится согласно Приложению № 2 к настоящему Договору,
являющемуся его неотъемлемой частью.
6
7.
Уведомление о рисках
7.1. Неотъемлемой частью настоящего Договора является Уведомление о рисках осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, приведенное в
Приложении № 9 к настоящему Договору, являющемся его неотъемлемой частью. Подписание
Учредителем управления настоящего Договора будет означать факт письменного уведомления
Управляющим Учредителя управления о рисках осуществления деятельности по управлению
ценными бумагами на рынке ценных бумаг.
8.
Прекращение договора
8.1. Настоящий Договор прекращается вследствие:
 истечения срока действия настоящего Договора, если хотя бы одна Сторона не менее чем за 3
(три) месяца до истечения срока его действия заявила о его прекращении по истечении срока
действия;
 отказа Управляющего или Учредителя управления от осуществления управления Активами в
связи с невозможностью для Управляющего лично осуществлять управление Активами;
 отказа Учредителя управления от исполнения настоящего Договора по иным причинам;
 иных обстоятельств, определенных нормативными правовыми актами Российской Федерации.
8.2. При отказе одной стороны от исполнения настоящего Договора, независимо от причин такого
отказа, она обязана уведомить об этом другую сторону не менее чем за 3 (три) месяца до
прекращения настоящего Договора в письменной форме.
8.3. При прекращении настоящего Договора вследствие истечения срока действия настоящего
Договора или отказа Управляющего или Учредителя управления от осуществления управления
Активами в связи с невозможностью для Управляющего лично осуществлять управление
Активами или отказа Учредителя управления от исполнения настоящего Договора по причинам
иным, чем невозможность для Управляющего лично осуществлять управление Активами,
Управляющий обязан к моменту прекращения настоящего Договора реализовать все ценные
бумаги, находящиеся в управлении, а вырученные денежные средства, за вычетом своего
вознаграждения и расходов, понесенных при исполнении настоящего Договора, передать
Учредителю управления.
8.4. При прекращении настоящего Договора по обстоятельствам иным, чем указано в п. 8.3.
настоящего Договора, Активы подлежат передаче Учредителю управления в том составе, в
котором они находятся на момент прекращения настоящего Договора. Учредитель управления
обязан к моменту прекращения настоящего Договора совершить все действия, необходимые для
передачи Активов Управляющим (например, открыть соответствующие счета, сообщить
соответствующие сведения Управляющему). Управляющий не несет ответственность за
просрочку возврата Активов, если ему не были сообщены сведения, необходимые для передачи
Активов Учредителю управления.
8.5. Порядок возврата Управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств,
поступивших Управляющему после прекращения настоящего Договора, определяется
Приложением № 10 к настоящему Договору, которое является его неотъемлемой частью.
8.6. Передача Активов при прекращении настоящего Договора оформляется Актом приема-передачи
Активов (составленным по форме Приложения № 5б, являющегося неотъемлемой частью
настоящего Договора), который подписывается Сторонами в течение 5 (пяти) дней с даты полной
передачи Активов.
8.7. При прекращении настоящего Договора Управляющий обязан предоставить Учредителю
управления Отчет (Отчет за последний период).
Отчет за последний период в обязательном порядке должен содержать информацию о сумме
денежных средств/количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны
поступить Управляющему после прекращения настоящего Договора в связи с осуществление
управления Активами в интересах Учредителя управления с указанием предполагаемой даты
поступления (периода, за который они должны поступить).
Информация о дивидендах, а также иных выплатах, причитающихся Учредителю управления и
осуществляемых в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно
7
законодательству Российской Федерации, а также информация о количестве (виде, категории
(типе), транше) ценных бумаг, причитающихся Учредителю управления и подлежащих
распределению в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству
Российской Федерации, указывается, в случае если на момент прекращения настоящего
Договора она была официально раскрыта в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации или получена Управляющим.
9.
9.1.
9.2.
9.3.
Налогообложение.
Управляющий выполняет обязанности налогового агента во всех случаях предусмотренных
действующим законодательством РФ.
При исполнении обязанностей налогового агента Управляющий исчисляет, удерживает и
перечисляет в бюджеты налоги, установленные законодательством Российской Федерации из
денежных средств Учредителя управления.
Если на дату исполнения налоговых обязательств, в случае, когда Управляющий является
налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации, суммы
денежных средств в доверительном управлении недостаточно, Управляющий вправе по своему
усмотрению продать любые Активы, рыночная стоимость которых достаточна для исполнения
налоговых обязательств.
10. Заключительные положения
10.1. Учредитель управления обязуется не позднее дня подписания настоящего Договора
предоставить Управляющему подписанную анкету на бумажном носителе по форме,
предусмотренной в Приложении № 11 к настоящему Договору (далее - Анкета), а также
документы, указанные в Приложении № 12 к настоящему Договору. При изменении сведений,
указанных в Анкете, Учредитель управления обязуется в течение 3 (трех) рабочих дней
предоставить Управляющему новую Анкету, содержащую измененные сведения. При внесении
изменений в предоставленные Учредителем управления Управляющему документы, указанные в
Приложении № 12 к настоящему Договору, Учредитель управления обязуется в течение 3 (трех)
рабочих дней сообщить Управляющему о таких изменениях, а также представить документы,
подтверждающие внесение указанных изменений.
В случае если Учредитель управления предоставлял ранее документы, указанные в Приложении
№ 12 в рамках иных договоров, заключенных с Открытым акционерным обществом Банк
«Объединенный финансовый капитал», повторное предоставление документов не требуется.
10.2. Для выполнения требований нормативных правовых актов Российской Федерации Управляющий
вправе запросить у Учредителя управления предоставление иных документов, а Учредитель
управления обязуется предоставить такие документы в течение 3 (трех) рабочих дней с момента
получения соответствующего запроса Управляющего.
10.3. Настоящий Договор считается заключенным и вступает в действие с момента передачи Активов
в доверительное управление Управляющему, что подтверждается подписанием Акта приемапередачи Активов. Срок действия настоящего Договора составляет 1 (один) год.
10.4. При отсутствии письменного заявления одной из Сторон о прекращении настоящего Договора в
связи с истечением срока его действия, сделанного не менее чем за 3 (три) месяца до истечения
срока его действия, Договор считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие
были предусмотрены настоящим Договором.
10.5. К Договору применяется право Российской Федерации. Все споры и разногласия, которые могут
возникнуть из настоящего Договора или в связи с ним, будут, по возможности, решаться путем
переговоров между Сторонами. Если Стороны не придут к согласию во внесудебном порядке, то
все споры передаются на разрешение
* (если Учредителем управления является юридическое лицо) - в Арбитражный суд г. Москвы.
* (если Учредителем управления является физическое лицо) - в Таганский районный суд г.
Москвы.
10.6. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по
одному для каждой Стороны.
8
10.7. После подписания настоящего Договора все предварительные переговоры по нему и переписка
теряют силу.
10.8. Изменения и дополнения к настоящему Договору действительны при условии составления их в
письменной форме и подписания обеими Сторонами.
10.9. Стороны обязаны уведомлять друг друга об изменении реквизитов, указанных ниже, в
письменной форме в течение 5 (пяти) дней с даты их изменения.
11. Реквизиты сторон
Управляющий
Наименование:
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный
финансовый капитал» Д.У.
Банковские реквизиты: счет № 40701810900000000012 в Отделении № 2 Московского ГТУ
Банка России
кор/счет 30101810300000000293 в Отделении № 2 Московского ГТУ
Банка России
БИК 044585000
Почтовые реквизиты:
Адрес:
109240, г. Москва, ул. Николоямская, д. 7/8
Местонахождение:
109240, г. Москва, ул. Николоямская, д. 7/8
Телефон:
(495) 981-44-11
Факс:
(495) 981-44-14
Электронная почта
[email protected]
Учредитель управления
Наименование:
Банковские реквизиты:
Почтовые реквизиты:
Адрес:
Телефон:
Факс:
Электронная почта
за Управляющего
за Учредителя управления
9
Приложение № 1
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
г. Москва
«___» _______20__ г.
Инвестиционная декларация является документом, определяющим требования к составу
Активов Учредителя управления в целях минимизации возможного снижения стоимости Активов
Учредителя управления.
1. Цель инвестирования
Целью инвестирования является достижение наибольшей коммерческой эффективности
использования Активов Учредителя управления.
2. Объекты инвестирования
Перечень Активов, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное
управление Учредителем управления
Ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
Перечень (состав) Активов, которые вправе приобретать Управляющий при
осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами
Виды ценных бумаг
Акции, допущенные к торгам организатора торговли
Облигации, допущенные к торгам организатора торговли
Перечень эмитентов или групп
эмитентов, чьи ценные бумаги
могут являться объектами
управления, по отраслевому или
иному признаку
Ценные бумаги, допущенные/не
допущенные к торгам,
включенные/не включенные в
котировальные списки
Без ограничений, в рамках действующего
законодательства РФ
Ограничения на приобретение
отдельных видов Активов
Перечень юридических лиц
(групп юридических лиц по
определенному признаку), чьи
ценные бумаги в документарной
форме, не являющиеся
эмиссионными, вправе
приобретать Управляющий
Виды ценных бумаг в
документарной форме, не
являющиеся эмиссионными,
которые вправе приобретать
Управляющий
Без ограничений, в рамках действующего
законодательства РФ
Управляющий не приобретает в Активы Учредителя
управления ценные бумаги в документарной форме, не
являющиеся эмиссионными
Без ограничений, в рамках действующего
законодательства РФ
Управляющий не приобретает в Актив Учредителя
управления ценные бумаги в документарной форме, не
являющиеся эмиссионными
Структура Активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение срока
действия настоящего Договора
Акции
Min 0%, Max 100%
Облигации
Min 0%, Max 100%
Инструменты денежного рынка
Min 0%, Max 100%
Виды сделок, которые
Все виды сделок, которые соответствуют действующему
Управляющий вправе заключать
законодательству Российской Федерации и условиям
с принадлежащими Учредителю
Договора, в том числе купля-продажа ценных бумаг,
управления Активами,
сделки РЕПО и пр.
находящимися в доверительном
управлении
Ограничения на совершение
Без ограничений, в рамках действующего
Управляющим отдельных видов
законодательства РФ
сделок с принадлежащими
Учредителю управления
Активами, находящимися в
доверительном управлении
Возможность заключения
Да
Управляющим сделок на торгах
организатора торговли на рынке
ценных бумаг
Возможность заключения
Да
Управляющим сделок не на
торгах организатора торговли на
рынке ценных бумаг
Изменения и дополнения положений п. 2 настоящей Инвестиционной декларации действительны
при условии составления их в письменной форме и подписания обеими Сторонами.
3. Валюта инвестиционных инструментов
В состав Активов могут быть включены ценные бумаги, стоимость которых выражена в рублях
Российской Федерации, а также денежные средства в рублях Российской Федерации,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги.
4. Ограничения по кредитным рейтингам облигаций
Рейтинги:
В- и выше
Ниже В- и без рейтинга
До 100 %
50%
Используются рейтинги агентства Standard & Poor’s или эквивалентные им рейтинги агентства
Moodу’s, Fitch IBCA
5. Ограничения по сроку для погашения облигаций
Дюрация:
Средний срок до погашения и (или)
приобретения облигаций эмитентом по
требованию их владельцев
Не более 10 лет
6. Срок действия Инвестиционной декларации
Настоящая Инвестиционная декларация действует в течение срока действия Договора
доверительного управления ценными бумагами, в том числе в случае продления срока действия
указанного Договора.
Подписи сторон
Управляющий
М.П.
Учредитель управления
М.П.
11
Приложение № 2
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
МЕТОДИКА ОЦЕНКИ СТОИМОСТИ АКТИВОВ
И ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО
1. Термины и определения
Вознаграждение - сумма денежных средств, уплачиваемая Учредителем управления
Управляющему за услуги по доверительному управлению Активами и состоящая из Вознаграждения
за управление и Вознаграждения за успех, а также Дополнительного вознаграждения в случаях,
предусмотренных настоящим Приложением.
Вознаграждение за управление - часть Вознаграждения, уплачиваемого Учредителем
управления Управляющему, которая определяется как доля от стоимости Активов. Размер, сроки и
условия оплаты Вознаграждения за управление определяются настоящим Приложением.
Вознаграждение за успех - часть Вознаграждения, уплачиваемая Учредителем управления
Управляющему, которое определяется как доля от Финансового результата. Размер, сроки и условия
оплаты Вознаграждения за успех определяются настоящим Приложением.
Начальная дата - 1 января соответствующего года, а в отношении первого года действия
Договора доверительного управления ценными бумагами (далее - Договор) – дата передачи Активов
в доверительное управление.
Отчетная дата - последний календарный день каждого квартала.
Расходы - различные сборы, взимаемые биржами, депозитариями, хранилищами,
регистраторами, брокерами, платежными системами, инкассаторами, расходы по поддержанию
различных счетов, а также иные выплаты, произведенные Управляющим (за счет собственного
имущества), непосредственно связанные с проведением операций по управлению Активами или
возвратом находящихся в управлении Активов Учредителю управления в рамках Договора.
Средняя арифметическая стоимость чистых Активов за Отчетный период - определяется
по формуле: сумма стоимостей чистых Активов на каждую дату Отчетного периода, деленная на
количество дней в Отчетном периоде, в течение которых Активы находились в управлении
Управляющего.
Финансовый результат - величина, определяемая в порядке, установленном пунктом 6
настоящего Приложения.
Дата определения стоимости Актива – дата передачи Актива.
2. Порядок определения стоимости Активов при приеме их от Учредителя управления
Стоимостью ценной бумаги, допущенной к обращению на ЗАО «ФБ ММВБ», является
накопленный купонный доход (для облигаций), рассчитанный на дату определения стоимости
Актива и средневзвешенная цена, рассчитываемая ЗАО «ФБ ММВБ». Если на дату определения
стоимости ценной бумаги средневзвешенная цена ЗАО «ФБ ММВБ» не рассчитана, то стоимостью
ценной бумаги является последняя рыночная цена на ЗАО «ФБ ММВБ», определенная согласно
Приказа ФСФР №10-65/пз-н от 09.11.2010г.
Стоимостью денежных средств в валюте Российской Федерации является их номинальная
стоимость.
Стоимость иностранной валюты определяется по курсу Центрального банка Российской
Федерации на дату определения стоимости Актива.
3. Порядок определения стоимости Активов при указании их оценочной стоимости в
Отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами
Оценочная стоимость ценной бумаги, допущенной к обращению у организатора торговли
на рынке ценных бумаг, признается равной накопленному купонному доходу (для облигаций),
рассчитанному на момент оценки, и средневзвешенной цене, сложившейся на торгах
организатора торговли на рынке ценных бумаг на момент такой оценки.
Если на момент осуществления оценки ценной бумаги, информация о ее средневзвешенной
цене раскрывается несколькими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, оценочной
стоимостью такой ценной бумаги признается средневзвешенная цена, информация о которой
раскрывается ЗАО «ФБ ММВБ». Если средневзвешенная цена на дату оценки не рассчитывается
организатором торговли, оценочной стоимостью такой ценной бумаги признается последняя
средневзвешенная цена, информация о которой раскрывается ЗАО «ФБ ММВБ».
Стоимостью денежных средств в валюте Российской Федерации является их номинальная
стоимость.
Стоимость иностранной валюты определяется по курсу Центрального банка Российской
Федерации на дату составления отчета.
4. Порядок определения стоимости чистых Активов
Стоимость чистых Активов определяется как разница между стоимостью Активов и величиной
обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных Активов.
В стоимость Активов включается также дебиторская задолженность, возникшая в результате
совершения сделок с указанными Активами.
Дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по банковским вкладам и
ценным бумагам, принимается в расчет стоимости Активов в сумме, исчисленной исходя из ставки
процента (купонного дохода), установленной в договоре банковского вклада или решении о выпуске
ценных бумаг, на последний календарный день квартала (месяца). Не принимается в расчет
стоимости Активов начисленный процентный (купонный) доход по ценным бумагам, если он включен в
стоимость таких ценных бумаг, а также, если существует неопределенность с фактическим
получением указанного дохода, в том числе в случаях, когда эмитент ценных бумаг отвечает
признакам банкротства или у эмитента имеются просроченные процентные выплаты.
Объявленные, но не полученные дивиденды по акциям, решение о выплате которых принято
общим собранием акционеров акционерного общества, не принимаются в расчет стоимости Активов.
Активы и обязательства, подлежащие исполнению за счет
указанных Активов,
выраженные в иностранной валюте, принимаются в расчет стоимости чистых Активов в рублях по
курсу Центрального банка Российской Федерации на дату определения стоимости чистых Активов.
5. Расчетная валюта
Все расчеты по Договору, в том числе расчет Финансового результата осуществляются в валюте
Российской Федерации. Стоимость другой валюты и Активов, номинированных в другой валюте,
пересчитываются в валюту Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской
Федерации на дату такого расчета.
В тех случаях, где это является требованием действующего законодательства, платежи
осуществляются в иностранной валюте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату
платежа. В остальных случаях все платежи осуществляются в валюте Российской Федерации.
6. Вознаграждение Управляющего
Вознаграждение за управление составляет 2 (два) % от средней арифметической стоимости
чистых Активов, находившихся в управлении в течение отчетного периода. Расчет и удержание
Вознаграждения за управление проводится ежеквартально не позднее 10 (десяти) рабочих дней с
даты окончания отчетного периода.
Вознаграждение за успех составляет 20 (двадцать) % от Финансового результата на 31
декабря соответствующего календарного года.
Для целей расчета Финансового результата отчетный период принимается равным одному
календарному году.
13
Финансовый результат за отчетный год определяется по формуле (1):
Df = Sk – ( So +∑ Si - ∑ Sj) + Sv + P
(1)
где
Df – Финансовый результат;
Sk –стоимость чистых Активов на 31 декабря отчетного года;
So –стоимость чистых Активов на Начальную дату отчетного года за вычетом вознаграждения
Управляющего за предыдущий год;
Si – оценочная стоимость Активов, дополнительно переданных в доверительное управление в
отчетном году;
Sj – оценочная стоимость Активов, изъятых из доверительного управления в отчетном году;
Sv – сумма удержанного в отчетном году вознаграждения Управляющего;
P – расходы на оплату оказанных в отчетном году услуг независимого оценщика.
Расчет Вознаграждения за успех производится ежегодно. Удержание Вознаграждения за успех
производится Управляющим ежегодно не позднее «20» января года, следующего за отчетным годом.
В случае полного или частичного возврата Активов по инициативе Учредителя управления в
период до истечения 1 (одного) года с даты первой передачи Активов Учредитель управления
выплачивает Управляющему Дополнительное вознаграждение в размере 1 (один) % от стоимости
возвращаемых Активов на дату их возврата. Удержание Дополнительного вознаграждения
производится Управляющим в момент возврата (полного или частичного) Учредителю управления
Активов из доверительного управления.
При прекращении Договора до истечения очередного Отчетного периода стоимость чистых
Активов и Финансовый результат для расчета вознаграждения за управление определяется на дату
прекращения Договора.
Дата поступления Активов в доверительное управление, а также дата возврата Активов из
доверительного управления включаются в период, за который производится расчет вознаграждения
Управляющего.
7. Уплата Вознаграждения
Выплата вознаграждения Управляющему и возмещение необходимых Расходов, произведенных
Управляющим при доверительном управлении Активами, осуществляется за счет Активов
Учредителя управления.
Суммы вознаграждения также могут быть удержаны (списаны) Управляющим со счетов
Учредителя управления, открытых в ОАО «ОФК Банк», при условии наличия соответствующего
письменного распоряжения (уведомления) Учредителя управления об этом.
Вознаграждение удерживается Управляющим в сроки, указанные в п. 6 настоящего Приложения.
Возмещение произведенных
Расходов за соответствующий отчетный период (квартал)
осуществляется путем удержания Управляющим соответствующей суммы денежных средств из
находящихся в доверительном управлении Активов Учредителя управления.
Подписи сторон
Управляющий
М.П.
Учредитель управления
М.П.
14
Приложение № 3
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ОБРАЗЕЦ
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ
г.Москва
«___»___________ ____ г.
Настоящим ______________, являющее(-ая/-ий)ся Учредителем управления согласно Договору
доверительного управления ценными бумагами №ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г. (далее Договор), уведомляет
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал», в лице
________________, действующего на основании ___________, являющееся Управляющим по
указанному Договору, о намерении передать Управляющему в доверительное управление «___»
____________ _____ г. следующие Активы:
____________________________________________________;
____________________________________________________.
Предполагаемый срок для передачи Активов - «___» _______________ _____ г.
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
15
Приложение № 4
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ОБРАЗЕЦ
ИЗВЕЩЕНИЕ О РЕКВИЗИТАХ СЧЕТОВ
г.Москва
«___»___________ ____ г.
Настоящим Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал»,
в лице ____________________, действующего на основании __________, являющееся Управляющим
согласно Договору доверительного управления ценными бумагами _______________ (далее Договор), уведомляет
_________________, являющее(-ая/-ий)ся Учредителем управления по указанному Договору, о
реквизитах счетов для передачи Активов в доверительное управление:
____________________________________________________;
____________________________________________________.
Просим в срок до «___» _______________ _____ г. осуществить перевод (передачу) на
указанные счета соответствующих денежных средств и ценных бумаг согласно Вашему уведомлению
о передаче активов от «__» __________ _____ г.
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
Приложение № 5а
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ОБРАЗЕЦ
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ № ___
К ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
г. Москва
«__» ____________ ____ г.
___________________, именуемый (-ая/-ое) далее Учредитель управления, передает
Открытому акционерному обществу Банк «Объединенный финансовый капитал», в лице
________________, действующего на основании ______________, именуемому далее Управляющий,
в доверительное управление денежные средства на сумму:
ЦИФРОЙ
ПРОПИСЬЮ
ОЦЕНКА
СТОИМОСТИ
ПЕРЕДАВАЕМЫХ
АКТИВОВ
Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление следующие
ценные бумаги:
Вид, категория (тип) ценных бумаг, эмитент,
номинальная стоимость одной передаваемой
Оценка стоимости
ценной бумаги, иные необходимые сведения с
Количество
ценных бумаг
учетом специфики передаваемой ценной
бумаги
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
17
Приложение № 5б
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ОБРАЗЕЦ
АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ № ___
К ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г..
г. Москва
«___» ____________ ____ г.
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал», в лице
___________________, действующего на основании __________, именуемое далее Управляющий,
возвращает
___________________, именуемому (-ой) далее Учредитель управления, из доверительного
управления денежные средства на сумму:
ЦИФРОЙ
ПРОПИСЬЮ
ОЦЕНКА
СТОИМОСТИ
ПЕРЕДАВАЕМЫХ
АКТИВОВ
Управляющий возвращает Учредителю управления из доверительного управления следующие
ценные бумаги:
Вид, категория (тип) ценных бумаг, эмитент,
номинальная стоимость одной передаваемой
Оценка стоимости
Количество
ценной бумаги, иные необходимые сведения с
ценных бумаг
учетом специфики передаваемой ценной бумаги
Основание для передачи Активов - ____________________________________.
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
18
Приложение № 6
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ТРЕБОВАНИЕ ОБ ИЗЪЯТИИ АКТИВОВ
г. Москва
«__»___________ ____ г.
Настоящим ____________, являющее(-ая/-ий)ся Учредителем управления согласно Договору
доверительного управления ценными бумагами №_______________ (далее - Договор), уведомляет
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал», в лице
__________________, действующего на основании ____________, являющееся Управляющим по
указанному Договору, о своем намерении изъять в порядке и сроки, установленные указанным
Договором, следующие Активы:
Наименование и описание
Способ
Данные, необходимые для изъятия
Активов, подлежащих изъятию
изъятия
Активов
Денежные средства на сумму
Безналичный
Банковский счет Учредителя управления:
____________ руб.
перевод
_________________________________
денежных
средств
Назначение платежа: возврат Активов из
доверительного управления по Договору
доверительного управления ценными
бумагами от «___» _____________ _____
г. № ___.
Ценные бумаги согласно
перечню (с указанием эмитента,
вида, категории, типа, номера
государственной регистрации,
количества):
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
Счет депо № ___, открытый в
депозитарии:
________________________________
Основание перевода ценных бумаг:
Депозитарный договор от «___»
_____________ _____ г. № ___;
Междепозитарный договор от «___»
_____________ _____ г. № ___;
Договор доверительного управления
ценными бумагами от «___»
_____________ _____ г. № ___.
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
19
Приложение № 7
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ОБРАЗЕЦ
ТРЕБОВАНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ДОКУМЕНТОВ И (ИЛИ) СВЕДЕНИЙ
г.Москва
«__»___________ ____ г.
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал», в лице
___________________, действующего на основании _____________,являющийся Управляющим
согласно заключенному с Вами Договору доверительного управления ценными бумагами
№_____________. (далее - Договор), просит Вас в течение __ дней с даты получения настоящего
требования передать ему следующие сведения и (или) документы, которые необходимые для
исполнения обязанностей и осуществления прав Управляющего по указанному Договору:
____________________________________________________;
____________________________________________________.
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
20
Приложение № 8
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ОБРАЗЕЦ
ЗАПРОС УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТА
г.Москва
«__»___________ ____ г.
_________________, являющее(-ая/-ий)ся Учредителем управления согласно Договору
доверительного управления ценными бумагами №____________. (далее - Договор), просит
Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал», в лице
_______________, действующего на основании ____________, являющееся Управляющим по
указанному Договору, предоставить Отчет на «__»___________ ____ г. (если такая дата не указана на дату получения запроса Управляющим).
Подписи сторон
Управляющий
Учредитель управления
21
Приложение № 9
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Настоящее Уведомление предоставляется Вам в связи с Вашим желанием передать Активы в
доверительное управление.
Данное Уведомление не может раскрыть все риски, связанные со сделками с ценными бумагами.
Главная цель Уведомления - дать Вам основное представление о рисках, которые сопряжены с
работой на рынке ценных бумаг, и предупредить Вас о возможных убытках, связанных с подобного
рода сделками.
Участие в операциях на рынке ценных бумаг может нести в себе степень риска,
определяющуюся возможными неблагоприятными изменениями многих параметров, не все из
которых поддаются прогнозированию.
В первую очередь, это параметры системного характера, являющиеся проявлением
особенностей социально-политических и экономических условий развития нашей страны. Риски,
вытекающие из возможности ухудшения системных параметров, не связаны с каким-то конкретным
инструментом финансового рынка. Они не могут быть объектом разумного воздействия и управления
с нашей стороны, они не подлежат диверсификации и не понижаемы. К основным системным рискам
мы относим: риск изменения политической ситуации, риск неблагоприятных (с точки зрения
ухудшения существенных условий бизнеса) изменений в законодательстве, макро- и
микроэкономический риски (резкая девальвация национальной валюты, кризис рынка
государственных долговых обязательств, банковский кризис, валютный кризис). К системным рискам
мы относим также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы, главным образом
стихийного и геополитического характера (военные действия и конфликты).
Во-вторых, существует рыночный (или финансовый) риск, который представляет собой риск
прямых убытков или упущенной выгоды, возникающий при осуществлении операций с ценными
бумагами в связи с возможным неблагоприятным влиянием ряда факторов, из которых можно
выделить следующие:
 Валютный риск. Заключается в возможном неблагоприятном изменении курса денежной
единицы, в которой осуществляется операция, по отношению к валюте Российской
Федерации, при котором Ваши доходы от операций с ценными бумагами, равно как и Ваши
инвестиции могут быть подвергнуты девальвационному воздействию, вследствие чего Вы
можете потерять часть дохода, а в исключительных случаях и понести прямые убытки.
 Процентный риск. Заключается в риске потерь, которые Вы можете понести в результате
неблагоприятного изменения процентных ставок по валюте операции, влияющего на курсовую
стоимость облигаций с фиксированным доходом, номинированных в валюте операции.
 Риск ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с
изменением оценки их инвестиционных качеств участниками рынка и снижения вероятности
реализовать их по требуемой цене. Данный риск может проявиться, в частности, при
необходимости быстрого вывода средств с рынка или переводе средств из одного вида
объектов инвестирования в другой, а также при досрочном расторжении Договора
доверительного управления ценными бумагами.
 Ценовой риск. Может проявляться в неблагоприятном изменении цен на ценные бумаги,
которое может привести к падению стоимости Вашего портфеля и, как следствие, снижению
доходности или прямым убыткам.
 Риск
банкротства
эмитента.
Заключается
в
возможности
наступления
неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что приведет к падению цены (вплоть до
полной потери ликвидности) на такую ценную бумагу (в случае с акциями) или
невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами). Применительно к
негосударственным ценным бумагам этот риск в наибольшей степени определяется
финансовым положением и платежеспособностью организации-эмитента.
В-третьих, необходимо учитывать риски, связанные с деятельностью Управляющего:
 риски, возникающие при планировании и управлении ресурсами, в частности,
неэффективная организационная структура, неадекватность действия управленческих кадров,
недостаток профессиональных и технических навыков персонала;
22
 операционные риски. К ним в частности, относятся недостаточность или отсутствие системы
внутреннего контроля, использование ненадежной информационно-технической системы,
неэффективно построенный процесс обработки операций с ценными бумагами, отсутствие
контроля за вводом данных, неудачно решенный вопрос о разделении уровня
ответственности персонала;
 риски, связанные с информационно-техническими системами;
 технические риски (риски незапланированной приостановки деятельности, связанные с
возникновением аварий, стихийных бедствий и других непредвиденных обстоятельств).
Обратите особое внимание, что
 все сделки и операции с Активами совершаются Управляющим без Вашего поручения;
 результаты деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами (и другими
активами) в прошлом не определяют Ваши доходы в будущем;
 подписание Вами Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным Договором
доверительного управления ценными бумагами), в том числе без проверки Отчета, может
рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с
результатами управления Активами, которые нашли отражение в Отчете.
С вышеизложенным предупреждением о рисках осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг ознакомился. Подтверждаю свое
согласие принять указанные риски.
Учредитель управления
_______________/___/
М.П.
23
Приложение № 10
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
ПОРЯДОК ВОЗВРАТА УПРАВЛЯЮЩИМ УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ
ЦЕННЫХ БУМАГ И/ИЛИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ПОСТУПИВШИХ УПРАВЛЯЮЩЕМУ ПОСЛЕ
ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
Управляющий обязан передать Учредителю управления ценные бумаги и/или денежные
средства, полученные Управляющим после прекращения Договора доверительного управления
ценными бумагами №_______________ (далее - Договор) в связи с осуществлением управления
ценными бумагами в интересах Учредителя управления в период действия Договора, в течение
10 (десять) рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных
средств. Управляющий считается исполнившим обязанность по передаче ценных бумаг и/или
денежных средств с момента, указанного в п. 2.19. Договора.
На следующий рабочий день после фактического поступления денежных средств и/или ценных
бумаг Управляющему он обязан письменно уведомить об этом факте Учредителя управления с
приложением описания порядка действий Учредителя Управления, необходимых для получения
последним указанных денежных средств и/или ценных бумаг.
Уведомление должно быть направлено Управляющим по адресу Учредителя управления,
известному Управляющему на момент поступления денежных средств и/или ценных бумаг для
него.
Учредитель управления обязан совершить действия, необходимые для получения поступивших
для него после прекращения Договора ценных бумаг и/или денежных средств и указанные в
уведомлении Управляющего, в течение __ дней с даты получения такого уведомления. В
противном случае, Управляющий не несет ответственности за просрочку исполнения
обязанности, указанной в п. 1 настоящего Приложения.
Также в срок, указанный в п. 4 настоящего Приложения, Учредитель управления обязан сообщить
Управляющему сведения, необходимые для передачи последним поступивших для Учредителя
управления после прекращения Договора ценных бумаг и/или денежных средств (например,
сообщить номер банковского счета, лицевого счета и счета депо).
После получения необходимых сведений от Учредителя управления Управляющий обязан
передать Учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные
Управляющим после прекращения настоящего Договора с учетом положений п. 1, 4, 5 настоящего
Приложения.
При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
Управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им (которые
должны быть им произведены) в связи с осуществлением им доверительного управления. В
таком случае в уведомлении Управляющего, направляемого Учредителю управления согласно п.
2 настоящего Приложения, должно быть указано основание удержания и размер (с указанием
порядка его расчета) удерживаемых средств.
Управляющий
/
М.П.
Учредитель управления
М.П.
24
Приложение № 11
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Общая информация
Полное, а также (если имеется) сокращенное
наименование и наименование на
иностранном языке
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер
налогоплательщика
Сведения о государственной регистрации
(дата, номер, наименование
регистрирующего органа, место регистрации)
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Сведения о лицензии на право
осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию: вид, номер, дата выдачи
лицензии, кем выдана, срок действия,
перечень видов лицензируемой
деятельности
Коды форм федерального государственного
статистического наблюдения
Сведения об органах юридического лица
(структура и персональный состав органов
управления юридического лица)
Сведения об учредителях, собственниках
имущества юридического лица или лицах,
которые имеют право определять решения
клиента
Величина зарегистрированного уставного
(складочного) капитала или величина
уставного фонда (имущества)
Сведения о присутствии или отсутствии по
своему местонахождению юридического
лица, его постоянно действующего органа
управления
Обособленные подразделения
Основные виды деятельности (в том числе
производимые товары, выполняемые работы,
предоставляемые услуги)
На момент заполнения настоящей Анкеты при проведении банковских операций и иных сделок
_________ действует от своего имени и за свой счет.
Дата заполнения анкеты клиента : «__» ________ _____г.
Дата обновления анкеты клиента: «__» ________ _____г.
Обязуемся уведомить в письменной форме в течение 3 (Трех) рабочих дней об
изменении любых сведений, указанных в Анкете. Достоверность сведений, указанных в
Анкете, подтверждаю.
_____________________________
_______________/___/
М.П.
25
АНКЕТА КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Фамилия, имя, отчество (полностью)
Дата рождения
Место рождения
Резидент
Нерезидент
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид
документа
Серия и
номер
Дата
выдачи
документа
Наименование органа, выдавшего
документ
Код
подразделени
я (если
имеется)
Данные миграционной карты:
Номер карты
Дата начала срока пребывания
Дата окончания срока пребывания
-
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в Российской Федерации
Вид документа
Серия и номер документа
Дата начала срока
Дата окончания срока
действия права
действия права
пребывания
пребывания
(проживания)
(проживания)
Адрес места жительства (постоянной
регистрации)
Адрес места пребывания
(фактический) (временной
регистрации)
ИНН
Контактные телефоны:
Адрес электронной почты:
Отсутствует:
Имеется:
в случае положительного ответа заполняются следующие поля:
Обязуюсь уведомить ОАО «ОФК Банк» в письменной форме в течение 7 (Семи) рабочих
дней об изменении любых сведений, указанных в Анкете. Достоверность сведений, указанных
в Анкете, подтверждаю:
Дата заполнения анкеты клиента : «__» ________ _____г.
Дата обновления анкеты клиента: «__» ________ _____г.
_______________/_________/
26
Приложение № 12
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ



Учредитель управления не позднее дня подписания настоящего Договора предоставляет
Управляющему следующие документы.
Юридическое лицо:
свидетельство о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц (о
создании юридического лица либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года; о
государственной регистрации изменений в учредительные документы);
свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
устав, изменения и дополнения к нему;
учредительный договор (для ООО, созданных до 01.07.2009);
решение единственного участника о создании Общества с ограниченной ответственностью
(для ООО);
договор об осуществлении прав участников Общества (при наличии);
список участников (акционеров) общества;
лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством
РФ порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию;
документы,
подтверждающие
полномочия
единоличного
исполнительного
органа
юридического лица, в соответствии с учредительными документами;
документы, подтверждающие полномочия должностных лиц, указанных в банковской карточке
с образцами подписей и оттиска печати;
информационное письмо об учете в ЕГРПО (из органов Госкомстата России) с указанием
действующих статистических кодов Клиента;
оригинал выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, выданной не ранее
чем за один месяц до предоставления;
карточка с образцами подписей должностных лиц Клиента, уполномоченных на распоряжение
счетом, и оттиска печати;
согласие на обработку персональных данных.
Физическое лицо:
документ, удостоверяющий личность;
свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
согласие на обработку персональных данных.
Управляющему представляются оригиналы документов или копии документов, заверенные в
порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные в соответствии со ст.77
«Основ законодательства Российской Федерации о нотариате» от 11.02.1993 №4462-1 или
заверенные тем органом, который этот документ выдал).
А именно:
оригиналы документов;
нотариально заверенные копии документов в соответствии со ст.77 «Основ
законодательства Российской Федерации о нотариате» от 11.02.1993 №4462-1;
копии документов, заверенные Клиентом – юридическим лицом, при условии
представления оригиналов для установления Управляющим
соответствия копий
оригиналам документов. Копии документов, заверенные клиентом – юридическим лицом,
должны содержать фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование должности лица,
заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати
(при ее отсутствии - штампа) Клиента;
Управляющий
Учредитель управления
/
М.П.
М.П.
27
Приложение № 13
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
Я, гр.
Ф.И.О. полностью
Число, месяц, год рождения
Место рождения
Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность)
№
выдан
(дата выдачи документа, название выдавшего органа)
Зарегистрирован по адресу
(адрес/место регистрации)
Настоящим даю свое согласие ОАО «ОФК Банк» (далее – Банк) на обработку и проверку Банком моих
персональных данных c целью проведения проверки на соответствие требованиям Банка, а также
выражаю свое согласие на осуществление Банком сбора, хранения, распространения, обработки, в
том числе автоматизированной, моих персональных данных, предоставленных мною в настоящем
Согласии на обработку персональных данных, в соответствии с требованиями, установленными
действующим законодательством РФ.
Я предоставляю Банку право обрабатывать мои персональные данные любым способом, выбранным
по усмотрению Банка и, при возникновении необходимости, обеспечить их передачу третьим лицам в
соответствии с требованиями Законодательства РФ.
Срок действия согласия – с момента подписания настоящего Согласия до окончания срока действия
Договора доверительного управления ценными бумагами №ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___
201__г., а также в течение последующих 5 (Пяти) лет. По истечении указанного срока действие
Согласия считается продленным на каждые следующие 5 (Пять) лет при условии отсутствия у Банка
сведений о его отзыве
Отзыв Согласия на обработку может быть осуществлен в соответствии с действующим
законодательством РФ при условии письменного уведомления Банка со стороны физического лица.
_________________ /_________/
Для служебных отметок на экземпляре Банка
Принято ___.___.________г.
____ часов _____ минут
Принял: ___________/ _______________
Подпись
ФИО
28
Приложение № 14
к Договору доверительного управления
ценными бумагами
№ДУ/ 044585293/___/__ от «__» ___ 20__г.
ПРОСПЕКТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
1. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ – ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЯЮЩЕМ
1.1. Полное наименование: Открытое акционерное общество Банк "Объединенный финансовый
капитал"
1.2. Сокращенное наименование: ОАО "ОФК Банк".
1.3. Полное наименование на английском языке: Open joint-stock company United financial capital
Bank
1.4. Сокращенное наименование на английском языке: UFC Bank OJSC
1.5. Адрес места нахождения: Российская Федерация, 109240, Москва, ул. Николоямская, 7/8.
1.6. Почтовый адрес: Российская Федерация, 109240, Москва, ул. Николоямская, 7/8.
1.7. Номер контактного телефона, факса, адрес в Интернете: тел. (495) 981-44-05,
факс (495) 915-64-13, [email protected]
1.8. Сведения о государственной регистрации:
ОГРН № 1027739495420 Свидетельство выдано Межрайонной инспекцией МНС России № 39
по г. Москве 01 ноября 2002 г.
1.9. ИНН: 7744001419
1.10. Лицензии:

Лицензия на осуществление банковских операций № 2270 от 16 июля 2012 г.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами
Номер лицензии: № 177-03101-001000
Дата выдачи лицензии: 27 ноября 2000 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности
Номер лицензии: № 177-02898-100000
Дата выдачи лицензии: 27 ноября 2000 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности
Номер лицензии: № 177-03008-010000
Дата выдачи лицензии: 27 ноября 2000 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности
Номер лицензии: № 177-03721-000100
Дата выдачи лицензии: 07 ноября 2000 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия
1.11. Членство в организациях рынка ценных бумаг:

Национальной Фондовой Ассоциации (НФА), свидетельство № 215 выдано 14 февраля
2002 года.
1.12. Банковские реквизиты:
29
Счет в рублях № 40701810900000000012 в Отделении №2 Московского ГТУ Банка России,
Получатель ОАО «ОФК Банк» Д.У. , ИНН 7744001419
к/с 30101810300000000293, БИК 044585000
Текущий Счет ОАО «ОФК Банк» Д.У. в рублях № 40701810100000000006 в НКО ЗАО НРД, г.
Москва
Получатель ОАО «ОФК Банк» Д.У., ИНН 7744001419
к/с № 30105810100000000505, БИК 044583505
Торговый Счет ОАО «ОФК Банк» Д.У., Фондовый рынок (ЗАО АКБ «НКЦ») в рублях №
30411810000002000006 в НКО ЗАО НРД, г. Москва
Получатель ОАО «ОФК Банк» Д.У., ИНН 7744001419
к/с № 30105810100000000505, БИК 044583505
1.13. Дополнительная информация: КПП: 775001001;
БИК: 044585293;
Код по ОКПО: 17531233
2.
СВЕДЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРИЯХ, в которых Доверительный управляющий открыл счет
депо для учета прав на ценные бумаги Учредителей управления
2.1.
Полное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество
«Национальный расчетный депозитарий»
2.1.1.Сокращенное наименование: НКО ЗАО НРД
2.1.2.Счета депо Доверительного Управляющего:
Счет депо доверительного управляющего - MD1209110024;
Торговый счет депо. НКЦ. Д.У. – HD121211568A.
2.1.3.Адрес места нахождения: 125009, г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13,
строение 8
2.1.4.Почтовый адрес: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12
2.1.5.Номер контактного телефона, факса, адрес в Интернете: тел. (495) 956-27-90, факс
(495) 232-02-75, www.nsd.ru
2.1.6.Сведения о государственной регистрации: ОГРН № 1027739132563 Свидетельство
выдано Межрайонной инспекцией МНС России № 39 по г. Москве 30.08..2002
2.1.7.ИНН: 7702165310
2.1.8.Лицензии:
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам
Номер лицензии: № 177-12042-000100
Дата выдачи лицензии: 19 февраля 2009 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия
 Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
клиринговой деятельности
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам
Номер лицензии: № 177-08462-000010
Дата выдачи лицензии: 19 мая 2005 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия
2.1.9.Дополнительная информация: КПП 775001001, ОКПО 42949474

3.
3.1.
СВЕДЕНИЯ О БАНКАХ, в которых Доверительный управляющий открыл банковские
счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом Учредителя
управления
Полное наименование: Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество
«Национальный расчетный депозитарий»
30
3.1.1.Адрес места нахождения: 125009, г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13,
строение 8
3.1.2.Номер контактного телефона, факса, адрес в Интернете: тел. (495) 956-27-90
3.1.3.Дополнительная информация: БИК 044583505
3.2.
Полное наименование: ОТДЕЛЕНИЕ 2 МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИ
3.2.1.Адрес места нахождения: 129110, г. Москва, Проспект мира, 84
3.2.2.Номер контактного телефона, факса, адрес в Интернете: тел. (495) 684-43-76, 68161-17
3.2.3.Дополнительная информация: БИК 044585000
Управляющий обязан письменно уведомлять учредителя управления обо всех
изменениях данных, указанных в Проспекте доверительного управляющего не позднее 3
(трех) рабочих дней с момента, когда произошли указанные изменения.
Учредитель Доверительного Управления ознакомлен
_______________/________/
«__» __________ 20__ г.
31