договор доверительного управления

ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
№ ___
г. Екатеринбург
«____»_______________ 200_ г.
Закрытое акционерное общество «Управляющая компания», (далее «Управляющий»), действующее на
основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению
ценными бумагами № 066-12920-001000 от 11 февраля 2010 года,
в лице
___________________________________________________________________________,
действующего
на
основании _____________________________, с одной стороны, и
_____________________, (дальнее «Учредитель управления»), заключили настоящий договор о нижеследующем:
I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление денежные средства и
(или) ценные бумаги (далее – Имущество), а Управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом
на условиях настоящего договора в интересах Учредителя управления.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.
1.2. Осуществляя доверительное управление Имуществом, Управляющий вправе совершать в отношении
этого Имущества любые юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления, за
исключением ограничений в отношении отдельных действий, установленных настоящим договором, законом или
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.3. Сделки с переданным в доверительное управление Имуществом Управляющий совершает от своего
имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается
соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона
информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах
после имени или наименования Управляющего сделана пометка "Д.У.".
II. ОБЪЕКТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
2.1. Объектом доверительного управления по настоящему договору является имущество, фактически
переданное Учредителем управления в доверительное управление с момента его передачи Управляющему, а также
имущество, приобретенное Управляющим в процессе доверительного управления.
2.2. Перечень объектов доверительного управления, которые передаются Управляющему в доверительное
управление Учредителем управления, а также порядок передачи объектов доверительного управления
Управляющему приведены в Приложении № 1 к настоящему договору и являются неотъемлемой его частью.
2.3. Ценные бумаги, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления в процессе
исполнения договора, становятся объектом доверительного управления с момента передачи их собственниками или
иными владельцами Управляющему, т.е. с момента их зачисления на отдельный счет депо Управляющего.
2.4. Денежные средства, полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами (в том числе
дивиденды по акциям), становятся средствами инвестирования и, тем самым, - объектом доверительного
управления с момента передачи их собственниками или иными правомерными владельцами Управляющему, т.е. с
момента их зачисления на отдельный расчетный счет Управляющего.
2.5. Имущество, являющееся объектом доверительного управления, обособляется от имущества
Управляющего, а также от имущества Учредителя управления, переданного Управляющему в связи с
осуществлением им иных видов деятельности, отражается на отдельном балансе и по нему ведется
самостоятельный учет
III. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
3.1.
Инвестиционная декларация Управляющего определяет цель и способы управления имуществом,
переданным в доверительное управление Учредителем управления, в том числе:
 перечень (состав) объектов доверительного управления, которые вправе приобретать Управляющий при
осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
 структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Управляющий в
течение всего срока действия договора;
 виды сделок, которые Управляющий вправе заключать с принадлежащему Учредителю управления
объектами доверительного управления
 возможность заключения Управляющим сделок на торгах организатора торговли (биржевых сделок), не
на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки), биржевых срочных договоров (контрактов) и
внебиржевых срочных договоров (контрактов).
3.2.
Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью настоящего Договора. Положения
Инвестиционной декларации являются обязательными для их надлежащего исполнения Управляющим на
одинаковых основаниях с прочими положениями настоящего Договора.
3.3.
Подписанием настоящего Договора Учредитель управления выражает согласие со всеми
изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование принадлежащих
ему Денежных средств в любые перечисленные в Инвестиционной декларации ценные бумаги.
3.4.
Срок действия Инвестиционной декларации равен сроку действия настоящего Договора.
3.5.
Инвестиционная декларация приведена в Приложении № 2 к настоящему договору доверительного
управления.
3.6.
В случае нарушения Управляющим любого из требований инвестиционной декларации, если
соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего, Управляющий обязан устранить
такое нарушение в течение 30 дней с момента нарушения
3.7.
В случае нарушения Управляющим любого из требований инвестиционной декларации, если
соответствующее нарушение является результатом действий Управляющего, Управляющий обязан устранить такое
нарушение в течение 5 рабочих дней с момента нарушения.
IV. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО
4.1. Управляющий осуществляет в пределах, предусмотренных законом и настоящим договором правомочия
собственника в отношении имущества, переданного в доверительное управление, в том числе:
 самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в
доверительном управлении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по
облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование
платежа в погашение ценной бумаги и т.д.);
 самостоятельно и от своего имени совершает следующие сделки с ценными бумагами:
купля-продажа ценных бумаг, включая отчуждение ценных бумаг, находящихся в доверительном
управлении, приобретение ценных бумаг на средства, полученные от Учредителя управления, средства
инвестирования, полученные от продажи ценных бумаг, и иные средства, полученные в результате
управления.
4.2. Права, приобретенные Управляющим в результате действий по доверительному управлению
имуществом, включаются в состав переданного в доверительное управление имущества. Обязанности, возникшие в
результате таких действий Управляющего, исполняются за счет этого имущества.
4.3. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное настоящим Договором, а также на
возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
4.4. Управляющий обязан осуществлять управление ценными бумагами в интересах Учредителя управлении
или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации,
нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и условиями
настоящего Договора.
4.5. Управляющий обязан проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления или
указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
4.6. Управляющий обязан обособить ценные бумаги и денежные средства Учредителя управления,
находящиеся в доверительном управлении, а также полученные Управляющим в процессе управления ценными
бумагами, от имущества Управляющего и имущества Учредителя управления, переданного Управляющему в связи
с осуществлением им иных видов деятельности.
Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных
Управляющим в процессе доверительного управления, Управляющий использует отдельный банковский счет. На
одном банковском счете Управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное
управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе доверительного управления
ценными бумагами. При этом, Управляющий обеспечивает ведение обособленного учета денежных средств по
каждому договору доверительного управления.
Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг Управляющий открывает отдельный лицевой счет (счета) Управляющего, а если учет
прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии – открывает отдельный счет (счета) депо Управляющего.
4.7. Права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении,
осуществляются Управляющим по своему усмотрению, в пределах, установленных законодательством Российской
Федерации и настоящим Договором.
4.8. Управляющий осуществляет доверительное управление имуществом как лично, так и путем поручения
иным лицам, в пределах установленных законодательством, совершать действия, необходимые для управления
имуществом, являющегося объектом доверительного управления.
Управляющий отвечает за действия избранного им поверенного, как за свои собственные.
4.9. Управляющий вправе поручать своим сотрудникам, на основании надлежащим образом оформленной
доверенности, совершать от его имени все действия, необходимые для осуществления доверительного управления
по настоящему договору.
4.10. Управляющий гарантирует тайну операций и счетов Учредителя управления. Справки по операциям и
счетам выдаются третьим лицам в порядке и на основаниях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о банковской тайне.
4.11. Управляющий представляет Учредителю управления отчет о своей деятельности в сроки и в порядке,
которые установлены нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
и настоящим Договором.
4.12. Управляющий не вправе:
 отчуждать принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления в состав
имущества Управляющего, в состав имущества акционеров (участников) Управляющего,
аффилированных лиц Управляющего или в состав имущества других учредителей управления,
находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов,
предусмотренных настоящим Договором, а также случаев возврата денежных средств за счет
Управляющего для целей приобретения инвестиционных паев инвестиционного фонда, управление
которым осуществляет Управляющий;
 отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное
имущество за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и
настоящим договором;
 отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество
комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора,
договора поручения), в случае, если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом,
поверенным) по указанному договору;
 использовать имущество Учредителя управления для исполнения обязательств из договоров
доверительного управления, заключенных с другими учредителями доверительного управления,
собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц;
 совершать сделки с имуществом Учредителя управления с нарушением требований настоящего
Договора;
 безвозмездно отчуждать имущество Учредителя управления за исключением вознаграждения и
расходов, предусмотренных настоящим Договором;
 заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении,
сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом Управляющего , а также иными
лицами действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок
купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности
ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 07.03.2006 г. № 06-25/пз-н, заключаемых
через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
 принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у
него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными
лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
 принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у
него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции
акционерного инвестиционного фона, управляющей компанией которого является Управляющий
или его аффилированные лица;
 приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных
банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с
законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об
этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами
Российской Федерации;
 получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за
счет имущества Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской
Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества Учредителя управления;
 передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения
своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением
Управляющим настоящего Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных
третьих лиц;
 давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления
ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в
прошлом;
 отчуждать
имущество,
находящееся
в
доверительном
управлении
по
договорам,
предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 10 календарных дней, за
исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
 использовать средства разных учредителей управления для совершения одной сделки.
V. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ
5.1. Учредитель управления имеет право в любое время в течение всего срока действия договора произвести
дополнительное вложение активов или вывод активов из доверительного управления. Для вывода Учредитель
управления направляет Управляющему письменное уведомление за десять дней до даты вывода активов.
Учредитель управления вправе вывести из управления либо часть активов, не превышающую величину базовой
стоимости активов (стоимость активов, передаваемых в управление согласно Приложению № 1 к настоящему
договору), либо все активы. В последнем случае Управляющий удерживает причитающееся ему вознаграждение за
соответствующий период до даты прекращения договора.
5.2. При дополнительном вложении активов Учредитель управления обязан уведомить о своем намерении
Управляющего не менее чем за два рабочих дня до совершения действий по передаче активов.
VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО
6.1. Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах Учредителя
возмещает последнему убытки, причиненные утратой или повреждением имущества, а также
выгоду.
6.2. Управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что
произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.
6.3. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом,
за счет этого имущества.
управления,
упущенную
эти убытки
погашаются
VII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕМУ
7.1. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное настоящим договором, а также на
возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом.
7.2. Управляющий имеет право на получение ежемесячного вознаграждения в размере ___% от прироста
стоимости имущества, находящегося в доверительном управлении.
Под приростом стоимости имущества понимается превышение стоимости имущества, находящегося в
доверительном управлении на последний календарный день отчетного месяца над стоимостью имущества, когда
вознаграждение удерживалось в предыдущий раз. При этом в расчет прироста стоимости имущества, не
включаются операции, связанные с поступлением/выбытием денежных средств и ценных бумаг по распоряжению
Учредителя управления.
В расчет стоимости имущества включается стоимость следующего имущества, определяемого на дату
расчета вознаграждения:
- остаток денежных средств клиента на расчетном счете, специальных брокерских счетах на конец отчетного
периода;
- оценочная стоимость ценных бумаг на конец отчетного периода;
- начисленный купонный доход по облигациям.
Порядок определения стоимости отдельных видов имущества указан в п. 8.6 настоящего договора.
Взимаемые суммы вознаграждения включают налог на добавленную стоимость.
7.3. Выплата вознаграждения производится путем удержания Управляющим без дополнительных
инструкций/поручений со стороны Учредителя управления причитающейся Управляющему суммы денежных
средств из имущества Учредителя управления в течение 10 рабочих дней с момента окончания отчетного периода.
7.4 Помимо вознаграждения, подлежащего выплате согласно настоящему разделу, Учредитель управления
обязуется компенсировать обоснованные расходы, понесенные Управляющим в ходе осуществления
доверительного управления (к таким расходам, без исключений, относятся сборы, взимаемые биржами, брокером,
банком брокера, банком Управляющего, депозитарием, регистратором, расходы, связанные с осуществлением прав
голоса по ценным бумагам).
7.5. Компенсация расходов производится путем удержания Управляющим без дополнительных
инструкций/поручений со стороны Учредителя управления причитающейся Управляющему суммы денежных
средств из имущества Учредителя управления в течение 5 рабочих дней с момента осуществление расходов.
7.6. По запросу Учредителя управления, Управляющий предоставляет ему расчет сумм удержанного
вознаграждения.
VIII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩЕГО
8.1. Управляющий обязан предоставлять Учредителю управления отчет о деятельности по управлению
ценными бумагами, содержащий информацию, предусмотренную настоящим Договором (далее - Отчет). Отчет
составляется ежеквартально не позднее десяти рабочих дней после завершения отчетного квартала. Учредитель
управления может ознакомиться с отчетом (получить экземпляр отчета) в офисе Управляющего по адресу,
указанному в настоящем договоре.
8.2. В случае письменного запроса Учредителя управления Управляющий обязан в срок, не превышающий
десяти рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредителю управления Отчет на дату, указанную в
запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса Управляющим.
8.3. В Отчете должна содержаться информация обо всех сделках, совершенных Управляющим с
принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления, а также операциях по передаче в
доверительное управление Учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления (далее операции), за период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (даты
заключения договора доверительного управления, если Отчет не выдавался), до даты формирования
предоставляемого Отчета (даты, указанной в письменном запросе Учредителя управления), далее - отчетный
период, а также информация об объектах доверительного управления, принадлежащих Учредителю управления на
последний день отчетного периода, и их оценочная стоимость.
8.4. Отчет составляется по форме Приложения № 3 к настоящему Договору.
8.5. Информация о сделках, содержащаяся в Отчете, должна быть представлена раздельно по каждому
эмитенту, виду, категории (типу) ценных бумаг, в том числе раздельно по внебиржевым и биржевым сделкам, по
типам биржевых сделок (безадресные/переговорные сделки).
8.6. Управляющий использует единую для всех учредителей управления методику оценки стоимости
объектов доверительного управления при указании их в отчете о деятельности по управлению ценными бумагами.
При этом, оценочная стоимость ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении признается равной
их рыночным ценам, сложившимся на торгах организаторов торговли на момент такой оценки.
В случае отсутствия информации об их рыночных ценах, оценочная стоимость ценных бумаг признается
равной последней признаваемой котировке, а если с момента их приобретения они не имели признаваемой
котировки, - цене приобретения этих ценных бумаг (или цене, по которой указанные ценные бумаги передавались в
доверительное управление).
Если на момент осуществления оценки ценной бумаги, находящейся в доверительном управлении,
информация о ее рыночных ценах раскрывается несколькими организаторами торговли, денежная оценка такой
ценной бумаги производится в следующем порядке:
по итогам торгов на ММВБ, в случае отсутствия информации по результатам торгов на ММВБ, указанная
денежная оценка определяется по итогам торгов на ФБ РТС, а в случае отсутствия информации по результатам
торгов на ММВБ и ФБ РТС, указанная денежная оценка определяется по результатам торгов на СПБ.
8.7. Отчет составляется в двух экземплярах. Надлежащим образом оформленный и подписанный отчет
передается Учредителю управления. Второй экземпляр отчета клиенту хранится у Управляющего.
8.8. Учредитель управления вправе направлять Управляющему возражения на полученный Отчет в течение
10 рабочих дней с даты его получения. Возражения оформляются в письменном виде и направляются (передаются)
по почтовому адресу Управляющего, указанному в настоящем Договоре. Датой направления возражений считается
дата получения их Управляющим.
В случае, если в течение указанного срока, возражения на Отчет не поступают Управляющему, Отчет
считается одобренным Учредителем управления и, в этом случае, проставление подписи Учредителя управления на
Отчете не требуется.
8.9. Управляющий обязан, уведомить Учредителя управления об уменьшении стоимости имущества
учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью
имущества, в соответствии с последним Отчетом, направленным учредителю управления (без учета средств,
возвращенных Управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем
управления, с даты направления учредителю управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего
уменьшения. Управляющий обязан уведомить Учредителя управления об уменьшении стоимости имущества
учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, не позднее рабочего дня, следующего за днем,
когда произошло соответствующее уменьшение.
Управляющий обязан уведомить учредителя управления об уменьшении стоимости имущества учредителя
управления, находящегося в доверительном управлении, на 50% и более по сравнению со стоимостью имущества, в
соответствии с последним Отчетом, направленным учредителю управления (без учета средств, возвращенных
управляющим учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных учредителем управления, с даты
направления учредителю управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения.
Уведомление осуществляется посредством телефонной связи по контактным номерам телефонов Учредителя
управления, указанным в настоящем Договоре.
8.10. Управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с содержанием Проспекта управляющего
(Приложение № 4 к настоящему Договору). Факт ознакомления с Проспектом управляющего подтверждается
подписью Учредителя управления на Проспекте управляющего.
8.11. Управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с рисками осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг. Факт ознакомления с указанной информацией
подтверждается подписью Учредителя управления на Декларации о рисках (Приложение № 5 к настоящему
Договору).
IХ. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
9.1. Настоящий договор вступает в действие с момента передачи объектов доверительного управления,
согласно п.2.2 настоящего Договора и действует в течение одного года.
9.2 При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении настоящего договора по окончании срока его
действия, он будет считаться продленным на тот же срок и на тех же условиях.
9.3. Договор может быть расторгнут досрочно по заявлению одной из Сторон.
9.4. При отказе одной Стороны от настоящего договора другая Сторона должна быть письменно
уведомлена об этом не менее чем за 10 дней до предполагаемой даты расторжения договора.
9.5. При прекращении настоящего Договора, Управляющий обязан передать Учредителю управления
(выгодоприобретателю) принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления,
находящиеся в доверительном управлении на момент получения Управляющим уведомления об отказе от
настоящего Договора или на момент направления Управляющим уведомления об отказе от настоящего Договора
Учредителю управления (в том числе принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного
управления, полученные Управляющим после получения/направления уведомления) в порядке и сроки,
предусмотренные Порядком возврата ценных бумаг и/или денежных средств при расторжении договоров
доверительного управления (Приложение № 6 к настоящему Договору).
9.6. Управляющий обязан предоставить Учредителю управления Отчет в случае прекращения договора
доверительного управления (Отчет за последний период).
Отчет за последний период, помимо сведений, предусмотренных п. 8.3 и 8.4 настоящего Договора, должен
содержать информацию о сумме денежных средств/количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг,
которые должны поступить Управляющему после расторжения договора доверительного управления с
Учредителем управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица, с
указанием предполагаемой даты поступления (периода, за который они должны поступить).
Информация о дивидендах, а также иных выплатах, причитающихся Учредителю управления и
осуществляемых в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской
Федерации, а также информация о количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, причитающихся
Учредителю управления и подлежащих распределению в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг
согласно законодательству Российской Федерации, указывается, в случае если на момент прекращения договора
доверительного управления она была официально раскрыта в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации или получена Управляющим.
Отчет за последний период направляется и утверждается в порядке и в сроки, предусмотренные п. 8.7 и 8.8.
настоящего Договора
X. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
10.1. Настоящий Договор отражает полный объем намерений Сторон, а все предыдущие или
предварительные переговоры, как в письменной, так и в устной форме, которые не соответствуют положениям
настоящего Договора, теряют силу и исполнению не подлежат.
10.2. Все изменения (дополнения) в текст настоящего Договора являются действительными при условии
заключения их в письменной форме и подписания сторонами.
10.3. Управляющий имеет право вносить изменения в Инвестиционную декларацию (Приложение № 2 к
настоящему договору) путем согласования с Учредителем управления новой Инвестиционной декларации и
отмены предыдущей. Новая Инвестиционная декларация вступает в силу по истечении 15 (Пятнадцати) рабочих
дней с момента ее подписания сторонами, за исключением случая, когда сторонами, с согласия Учредителя
управления, установлен иной срок вступления ее в силу. В течение названного в настоящем пункте срока
Управляющий совершает и исполняет сделки в соответствии с условиями, определенными предыдущей
Инвестиционной декларацией.
10.4. Управляющий имеет право вносить изменения в Проспект Управляющего (Приложение № 4 к
настоящему Договору) в одностороннем порядке, при этом, Управляющий обязан письменно уведомлять
Учредителя управления обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте управляющего, не позднее 5 рабочих
дней с момента, когда произошли изменения. Письменное уведомление направляется по почтовому адресу
Учредителя управления, указанному в настоящем Договоре.
10.5. Учредитель управления подробно осведомлен о рисках (Приложение №5 к настоящему Договору),
связанных с операциями на рынке ценных бумаг. Управляющий не гарантирует Учредителю управления прироста
или сохранения стоимости имущества, переданного в доверительное управление.
10.6. Учредитель управления ознакомлен с Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг».
10.7. Настоящий Договор заключен в двух экземплярах на русском языке.
ХI. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Учредитель управления
Наименование/ФИО:
Местонахождения/место жительства:
Почтовый адрес:
Контрактный телефон:
ИНН
КПП
Банковские реквизиты:
Управляющий
Закрытое акционерное общество «Управляющая
компания»
Местонахождение: 620067, г. Екатеринбург, пер.
Трамвайный, д. 6, к. 15
Почтовый адрес: 620041, г. Екатеринбург, пер.
Трамвайный, д. 15, к. 201
Контактный телефон: (343) 365-37-27
ИНН/КПП 6659013965/665901001
Банковские реквизиты: р/с 40701810616110100004 в
Уральском банке СБ РФ г. Екатеринбурга
к/с 30101810500000000674, БИК 046577674
Учредитель управления
Управляющий
_____________________
_________________________
Приложение № 1
к договору доверительного управления № ____ от ___________
Перечень объектов, передаваемых в доверительное управление и
порядок их передачи
1.
Учредитель управления передает, а Управляющий принимает в доверительное управление
денежные средства в сумме ___________________ рублей и следующие ценные бумаги:
Наименование
эмитента / лица,
выдавшего ЦБ
Вид, тип,
выпуск,
транш,
серия ЦБ
Государственный
регистрационный номер
(идентификационный номер)
ЦБ/ номер и серия бланка ЦБ
(для неэмиссионных
документарных ЦБ)
Кол-во ЦБ,
шт.
Цена одной ЦБ,
руб.
Стоимость ЦБ,
руб.
2.Моментом передачи имущества считается:
 момент получения средств инвестирования Управляющим на отдельный расчетный счет
Управляющего, в соответствии с его реквизитами, определенными в настоящем Договоре, что
подтверждается выпиской банка.
При перечислении денежных средств, Учредитель управления обязан уведомить Управляющего
посредством предоставления последнему копии платежного поручения с отметкой банка о перечислении
безналичных денежных средств.
 момент зачисления ценных бумаг на счет депо /или лицевой счет Управляющего в полном объеме,
что подтверждается соответствующей выпиской по счету депо/или лицевому счету.
При этом Учредитель управления уведомляет Управляющего посредством предоставления последнему
уведомления о списании ценных бумаг в пользу Управляющего или копии передаточного распоряжения с отметкой
депозитария (реестродержателя) об исполнении поручения.
Права и обязанности Управляющего по управлению имуществом начинают действовать с момента передачи
имущества в объеме, указанном в Приложении № 2 «Список передаваемого имущества».
В случае, если имущество передается частями (этапами), права и обязанности Управляющего по
доверительному управлению возникают в отношении каждой фактически переданной части с момента ее передачи.
2.
Учредитель управления подтверждает, что передаваемое им имущество не является предметом
залога, не обременено правами третьих лиц, не находятся под арестом. Учредитель управления подтверждает, что
передаваемое им имущество принадлежит ему на праве собственности.
3.
Оценочная стоимость ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление признается равной
их рыночным ценами, сложившимся на торгах организаторов торговли на момент передачи этих ценных бумаг в
доверительное управление, а в случае отсутствия информации об их рыночных ценах – цене, по которой эти
ценные бумаги приобретались Учредителем управления.
4.
Если на момент передачи ценной бумаги в доверительное управление, информация о ее рыночных
ценах раскрывается несколькими организаторами торговли, денежная оценка такой ценной бумаги производится по
наименьшей из раскрываемых рыночных цен.
Учредитель управления
Управляющий
_____________________
_________________________
Приложение № 2
к договору доверительного управления № ____ от ___________
Инвестиционная декларация
Содержание инвестиционной декларации определяется выбранной инвестиционной
стратегией.
Приложение № 3
к договору доверительного управления № ____ от ___________
Отчет к договору доверительного управления № _____ от «____»_______200_ г. по операциям с ценными бумагами за ________________ 200_ г.
Клиент:___________________________
Наименование
Код клиента: ______________________
Входящий остаток денежных средств, руб.:
Входящий остаток ценных бумаг (далее -ЦБ) на счете:
Наименование эмитента /
Вид, тип, выпуск, транш,
код ЦБ, присвоенный организатором
серия ЦБ
торговли с указанием этого
организатора/ Наименование
/обозначение фьючерсного
контракта/опциона
_____________
Государственный регистрационный номер
(идентификационный номер) ЦБ/ номер и
серия бланка
Кол-во ЦБ/
фьючерсных,
опционных,
своп
договоров шт.
Цена одной ЦБ, руб.
Сделки (операции)с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления, совершенные в отчетном периоде
Дата/вре
Дата фактического
Вид
Вид
Наименова
Вид, тип,
Наимено
Государс
Цена одной
КолСумма
мя
исполнения
сделки
срочного
ние
выпуск,
вание
твенный
ЦБ/ставка
во
сделки,
заключен
обязательств по
(покупк
договора
контрагент
транш,
эмитента
регистрац
РЕПО/
ЦБ/фь
включа
ия
сделке
а,
(контракта)
а по сделке
серия ЦБ
/
ионный
Цена
ючерс
я
сделки/со
продаж
,
(если
код ЦБ,
номер
срочного
ных,
НКД/оп
вершения
а, иной
внебиржев
известен)
присвоен
(идентиф
договора
опцио
ерации
операции
вид
ого
ный
икационн (контракта)
нных,
сделки)
срочного
организат
ый
своп
договора
ором
номер)
догов
торговли
ЦБ/
оров
с
номер и
указание
серия
м этого
бланка
организат
ЦБ
ора/
Факт.
Факт.
Наимено
дата
дата
вание
оплаты
переход
/обозначе
ЦБ
а прав
ние
на ЦБ
фьючерсн
ого
контракта
/опциона
Балансовая
стоимость ЦБ на
начало отчетного
периода, руб.
Рыночная стоимость ЦБ
на начало отчетного
периода, руб.
1.
2.
Операции по передаче объектов в доверительное управление и возврату объектов из доверительного управления, совершенные в отчетном периоде
Поступили денежные средства от Учредителя управления, руб.
_____________
Перечислены денежные средства Учредителю управления, руб.
_____________
Поступили ценные бумаги от Учредителя управления
Место
заключ
ения
сделки
Для внебиржевых
сделок
Плановая
дата
оплаты
ЦБ
Планов
ая дата
поставк
и ЦБ
Для внебиржевых и
переговорных
биржевых сделок
Максим
альная
цена
сделок
на
торгах
организ
аторов
торговл
и по
результа
там
торгово
го дня
Минимал
ьная цена
сделок на
торгах
организат
оров
торговли
по
результат
ам
торгового
дня
Наименование эмитента /
код ЦБ, присвоенный организатором торговли с указанием этого
организатора/ Наименование /обозначение фьючерсного
контракта/опциона
Переданы ценные бумаги Учредителю управления
Наименование эмитента /
код ЦБ, присвоенный организатором торговли с указанием этого
организатора/ Наименование /обозначение фьючерсного
контракта/опциона
Прочие операции
Конвертация ЦБ
Наименование эмитента /
код ЦБ, присвоенный организатором торговли с указанием
этого организатора
Вид, тип,
выпуск, транш,
серия ЦБ
Государственный регистрационный
номер (идентификационный номер)
ЦБ/ номер и серия бланка ЦБ
Кол-во ЦБ/
фьючерсных,
опционных, своп
договоров шт.
Цена одной
ЦБ, руб.
Балансовая стоимость ЦБ, руб.
Вид, тип,
выпуск, транш,
серия ЦБ
Государственный регистрационный
номер (идентификационный номер)
ЦБ/ номер и серия бланка ЦБ
Кол-во ЦБ/
фьючерсных,
опционных, своп
договоров шт.
Цена одной
ЦБ, руб.
Балансовая стоимость ЦБ, руб.
3.
Вид, тип выпуск, транш, серия
ЦБ
Государственный регистрационный номер
(идентификационный номер) ЦБ/ номер и серия бланка ЦБ
Поступили дивиденды, руб.
_____________
Комиссия брокера, биржи, депозитария, руб.
_____________
Расходы Управляющего, руб.
_____________
Перечислено вознаграждение Управляющему, руб.
_____________
Прочие поступления, руб
_____________
Прочие списания, руб.
_____________
4. Информация об объектах доверительного управления, принадлежащих Учредителю управления на последний день отчетного периода
Исходящий остаток денежных средств, руб.
_____________
Исходящий остаток ЦБ
Наименование эмитента /
Вид, тип, выпуск, транш,
Государственный регистрационный номер
Кол-во ЦБ/
код ЦБ, присвоенный организатором
серия ЦБ
(идентификационный номер) ЦБ/ номер и
фьючерсных,
торговли с указанием этого
серия бланка
опционных,
организатора/ Наименование
своп
/обозначение фьючерсного
договоров шт.
контракта/опциона
Цена одной ЦБ, руб.
Кол-во зачисленных
ЦБ, шт.
Балансовая
стоимость ЦБ на
дату составления
отчета, руб.
5.
Информация о сделках, совершенных с нарушением требований Договора доверительного управления (указывается в случае, если в отчетном периоде были выявлены нарушения)
Описание нарушения
Причины совершения нарушений
6.
Справочная информация
Начисленный купонный доход по вашим облигациям составил:
Наименование эмитента /
код ЦБ, присвоенный организатором торговли с указанием этого организатора
Прибыль за период, руб.:
Вознаграждение по договору ДУ, руб.:
Руководитель
Сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета
Вид, тип, выпуск, транш, серия ЦБ
Сумма НКД
_______________
_______________
______________________________/
______________________________/
/
/
Кол-во списанных
ЦБ, шт.
Рыночная стоимость ЦБ
на дату составления
отчета, руб..
Приложение № 4
к договору доверительного управления № ____ от ___________
Проспект Управляющего
1. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых Управляющий открывает счета депо или лицевые
счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления:
 Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог»
Место нахождения: Российская Федерация, 125009, Москва, ул. Садовая-Триумфальная, д. 4/10, стр.
1
 Открытое акционерное общество «Регистратор-Капитал»
Место нахождения: 620027 г.Екатеринбург, ул. Дзержинского, д. 2, к.27
2. Сведения о банке или иной кредитной организации, в которой Управляющий открывает банковский счет
для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителей управления:
 Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное
общество), Орджоникидзевское отделение № 4903 (г. Екатеринбург)
Место нахождения: Российская Федерация, 620017, Екатеринбург, ул. Электриков, 3
3. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) брокеру, заключающему
сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский(е) счет(а), на котором хранятся
денежные средства, принадлежащие управляющему:
 Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество «Расчетная палата ММВБ»
Место нахождения: Российская Федерация, 125009, Москва, Средний Кисловодский пер., д. 1/13, стр.
8
Учредитель управления
Управляющий
_____________________
_________________________
Приложение № 5
к договору доверительного управления № ____ от ___________
Декларация о рисках
Настоящая декларация описывает риски, связанные с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг, а также
риски, связанные с использованием Управляющего.
Совершение сделок на рынке ценных бумаг является рискованным мероприятием, участие в котором может
привести к потере всех или части инвестированных средств, вследствие:
1. невозможности точного предсказания направления и амплитуды (размаха) колебаний рыночных цен.
Приобретенные ценные бумаги могут падать в цене, а проданные – расти в цене неопределенно длительное время;
2. невозможности гарантировать благие намерения и состоятельность в будущем эмитентов ценных бумаг,
расчетных банков и депозитариев, бирж и рыночных контрагентов, что может привести к потере части или всех активов
Учредителя управления несмотря на предпринимаемые Управляющим усилия для предотвращения возможностей
реализации таких рисков;
3. невозможности гарантировать отсутствие сбоев программного обеспечения компьютерного оборудования,
повреждения или неудовлетворительного функционирования каналов связи и сбоев учетных систем, что может привести
к вынужденному временному прекращению доступа к торговым системам. Такие задержки, в свою очередь, могут
привести к убыткам или недополучению планируемой прибыли Учредителем управления;
4. изменения действующего законодательства Российской Федерации и действия/бездействия государственных и
иных органов, в том числе регулирующих рынок ценных бумаг;
5. природных катаклизмов, военных действий, актов терроризма, действий органов государственной власти и
управления, делающих невозможным либо несвоевременным исполнение обязательств по (Договору) Соглашению, а
также прекращения, приостановления расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций
соответствующими
биржами,
иными
торговыми
площадками
или
организаторами
торговли,
Регистраторами/Депозитариями, банковскими учреждениями, обеспечивающими денежные расчеты в связи с Договором.
Приведенные выше риски не исчерпывают полного перечня финансовых и иных рисков.
В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации Управляющий также уведомляет Учредителя
управления о следующем:
 все сделки и операции с имуществом, переданным Учредителем управления в доверительное управление,
совершаются без поручений Учредителя управления;
 результаты деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют
доходы Учредителя управления в будущем;
 подписание Учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным договором
доверительного управления), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как
одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые
нашли отражение в Отчете.
О рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг, проинформирован и подтверждаю свое
согласие на принятие указанных выше и иных рисков.
Учредитель управления
____________________
Приложение № 6
к договору доверительного управления № ____ от ___________
Порядок возврата ценных бумаг и/или денежных средств при расторжении договоров доверительного управления
1. Общие положения
1.1.Настоящий Порядок возврата Закрытым акционерным обществом «Управляющая компания» (далее Управляющий) лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения договора доверительного управления с ним в
связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица (далее – Порядок), разработан в
соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации № 0737/пз-н от 03.04.2007 «Об утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами».
1.2. Настоящий Порядок определяет перечень действий, которые должен выполнить Управляющий в случае
расторжения договора доверительного управления для возврата ценных бумаг и /или денежных средств лицу, с
которым у него был заключен договор доверительного управления (далее – Учредитель управления).
1.3. Текущий контроль за соблюдением требований настоящего Порядка осуществляет Контролер.
2. Перечень действий по возврату ценных бумаг и/или денежных средств при расторжении договора
доверительного управления.
2.1..При прекращении договора доверительного управления, Управляющий обязан передать Учредителю управления
(выгодоприобретателю) принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся
в доверительном управлении на момент получения Управляющим уведомления об отказе от договора или на момент
направления Управляющим
уведомления об отказе от договора Учредителю управления (в том числе
принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления, полученные Управляющим после
получения/направления уведомления)
2.2. Управляющий письменно уведомляет Учредителя управления о планируемой передаче денежных средств и/или
ценных бумаг в срок, не превышающий 5 рабочих дней с момента возникновения оснований для расторжения
договора, указанных в п. 2.1. настоящего Порядка, путем направления соответствующего письма в адрес Учредителя
управления, указанный в договоре, а также может дополнительно информировать Учредителя управления путем
направления копии указанного уведомления по электронной почте или факсу.
Одновременно с направлением уведомления Управляющий направляет в адрес Учредителя управления отчет
Управляющего в случае расторжения договора (далее - отчет за последний период). Отчет за последний период
должен содержать информацию о сумме денежных средств/количестве (виде, категории (типе), транше) ценных
бумаг, которые должны поступить Управляющему после расторжения договора доверительного управления с
Учредителем управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица, с
указанием предполагаемой даты поступления (периода, за который они должны поступить).
2.3. Учредитель управления в течение 10 рабочих дней с момента получения документов, указанных в п. 2.2.
настоящего Порядка обязан сообщить Управляющему реквизиты лицевых счетов в реестре (реестрах) владельцев
ценных бумаг или реквизиты счета (счетов) депо в депозитарии, на которые необходимо осуществить перевод
ценных бумаг в связи с прекращением договора доверительного управления, а также реквизиты банковского счета
(счетов), на которые необходимо перечислить денежные средства.
2.4. Управляющий обязан передать Учредителю управления (выгодоприобретателю) принадлежащие Учредителю
управления объекты доверительного управления, сведения о которых содержатся в отчете за последний период в
течение 5 рабочих дней с момента получения от Учредителя управления сведений, указанных в п. 2.3. настоящего
Порядка.
2.5. В случае, если перевод денежных средств и/или ценных бумаг не может быть осуществлен по причинам, не
зависящим от Управляющего (в частности, если Учредитель управления не указал реквизиты счетов, указал
неверные реквизиты счетов, указанных в п. 2.3 настоящего Порядка или операции по этим счетам заблокированы
и/или этих счетов не существует), Управляющий перечисляет указанные средства и/или ценные бумаги на депозит
нотариуса.
2.6. Управляющий обязан передать Учредителю управления (выгодоприобретателю) ценные бумаги и/или денежные
средства, полученные Управляющим после прекращения договора, в течение 10 рабочих дней с даты получения
соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств. При этом, на следующий рабочий день после фактического
поступления денежных средств и/или ценных бумаг Управляющему он обязан письменно уведомить Учредителя
управления с приложением описания порядка действий Учредителя управления, необходимых для получения
последним указанных денежных средств и/или ценных бумаг.
Учредитель управления
Управляющий
_____________________
______________________