ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – НЕРЕЗИДЕНТА ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – НЕРЕЗИДЕНТА
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА
№
п/п
1.
Название документа
Форма предоставления
Заявление на открытие счета
Подписанное
руководителем
либо
уполномоченным
доверенностью
представителем и главным бухгалтером,
если данная должность предусмотрена
штатным
расписанием,
скрепленное
печатью организации.
Подписанный
руководителем
либо
уполномоченным
доверенностью
представителем и главным бухгалтером,
если данная должность предусмотрена
штатным
расписанием,
скрепленный
печатью организации. В 2-х экземплярах.
2.
Договор на расчетно-кассовое обслуживание
3.
Учредительные документы (устав, учредительный договор –
если таковой составлялся)
Разрешение
Национального
(Центрального)
банка
иностранного государства, если наличие такого разрешения
требуется для открытия рублевого счета нерезидента в РФ в
соответствии с международными договорами с участием РФ
Выписка из торгового реестра, либо свидетельство о
регистрации юридического лица
Другие документы, определяющие юридический статус
нерезидента в соответствии с законодательством страны его
местонахождения
Положение о филиале или представительстве
Разрешения на открытие представительства нерезидента либо
иных документов, свидетельствующих об аккредитации
представительства нерезидента в РФ
4.
5.
6.
7.
8.
Копии, легализованные в посольстве
(консульстве) РФ в стране регистрации
Клиента
либо
с
проставленным
«апостилем», с заверенным у нотариуса
переводом
на
русский
язык
(см.
примечание).



9.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
налогоплательщика-организации



10.
Лицензии
(разрешения)
на
право
деятельности, подлежащей лицензированию



осуществления
Примечание: документ может не истребоваться от Клиента в
случае получения Банком сведений по лицензии из
независимых источников информации за исключением
лицензий (разрешений), которые имеют непосредственное
отношение к правоспособности клиента заключать договор
банковского счета соответствующего вида.


Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и
заверения
уполномоченным
сотрудником Банка либо копия,
изготовленная и заверенная клиентом
самостоятельно и оригинал для
сравнения.
Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и
заверения
уполномоченным
сотрудником Банка либо копия,
изготовленная и заверенная клиентом
самостоятельно и оригинал для
сравнения.
Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Копии,
заверенные
подписью
уполномоченного должностного лица
(с
расшифровкой должности
и
фамилии) и печатью организации.
Оригинал для изготовления копии и
заверения
уполномоченным
сотрудником Банка либо копия,
изготовленная и заверенная клиентом
самостоятельно и оригинал для
сравнения.
Форма1, подготовленная на основе
данных
независимых
источников
Под формой понимается распечатанная страница интернет-сайта либо распечатанная страница из файла,
выложенного на сайте независимого источника информации, либо из файла, полученного от независимого
источника информации, с указанием соответствующих данных и заверенная сотрудником Банка
1
11.
Карточка с образцами
(ф. №0401026)
подписей
и
оттиска
печати
12.
Анкета юридического лица, заполненная по форме Банка
13.
Доверенности или иные документы, подтверждающие
полномочия лиц, подписи которых включены в карточку с
образцами подписей и оттиском печати.
информации.
Копия, заверенная нотариально.
Копия, заверенная в Банке в
соответствии с внутрибанковским
порядком.
Оригинал, подписанный руководителем
организации и скрепленный печатью
организации.
 Копии, легализованные в посольстве
(консульстве) РФ в стране регистрации
Клиента (см. примечание);
 Копии с проставленным «апостилем»,
(см. примечание).


В случае если доверенность выдана в
порядке передоверия и составлена на
русском языке, она должна быть
удостоверена нотариально и представлена в
виде:



14.
15.
15.1
15.2
Оригинала.
Копии, заверенной нотариально.
Оригинала для изготовления копии и
заверения
уполномоченным
сотрудником Банка либо копии,
изготовленной и заверенная клиентом
самостоятельно и оригинал для
сравнения.
В случае если доверенность выдана в
порядке передоверия, дополнительно к
указанным документам должна быть
представлена
копия
основной
доверенности, оформленная в соответствии
с абз.1 настоящего пункта.
Документы, подтверждающие полномочия единоличного Копии, легализованные в посольстве
исполнительного органа юридического лица
(консульстве) РФ в стране регистрации
Клиента
либо
с
проставленным
«апостилем», с заверенным у нотариуса
переводом
на
русский
язык
(см.
примечание).
Сведения (документы) о финансовом положении (Клиентом предоставляется один или несколько
документов из ниже приведенного перечня):
Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс,
 Копия, заверенная нотариально.
отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо
 Оригинал.
квартальной) налоговой декларации с отметками налогового
 Копия, изготовленная и заверенная
органа об их принятии или без такой отметки с приложением,
клиентом
самостоятельно,
и
либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью
оригинал для сравнения
вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде).
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за
 Копия, заверенная нотариально.
прошедший год, в котором подтверждаются достоверность
 Оригинал.
финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
 Копия, изготовленная и заверенная
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству
клиентом
самостоятельно,
и
Российской Федерации.
оригинал для сравнения
15.3
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком
сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов,
сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
15.4
Сведения об отсутствии в отношении юридического лица
производства по делу о несостоятельности (банкротстве),
 Копия, заверенная нотариально.
 Оригинал.
Копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно, и оригинал для
сравнения
Возможно
предоставить
в
виде
распечатанной страницы интернет-сайта
вступивших в силу решений судебных органов о признании
его несостоятельным (банкротом), проведения процедур
ликвидации по состоянию на дату представления документов
в кредитную организацию.
Примечание. В обязательном порядке запрашивается, если
период деятельности юридического лица менее 1,5 лет.
15.5
Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим
лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия
денежных средств на банковских счетах
15.6
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети
"Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств
("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors
Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
15.7
Бизнес-план, а также проверка наличия юридического лица в
базе ликвидируемых предприятий и базе банкротств;
договорная база с поставщиками и потребителями, проекты
соглашений, предварительные контракты, предварительные
соглашения о финансировании, маркетинговый анализ рынка,
на котором собирается работать новая фирма, SWOT - анализ,
действующие и перспективное штатное расписание.
16
16.1
16.2
16.3
17.
17.1
17.2
либо распечатанной страницы из файла,
выложенного на сайте независимого
источника информации, либо из файла,
полученного от независимого источника
информации, с указанием соответствующих
данных и заверенной сотрудником Банка.
(http://www.vestnik-gosreg.ru/
о
ликвидации
http://kad.arbitr.ru/ - о наличии решений о
признании несостоятельным (банкротом)
 Копия, заверенная нотариально.
 Оригинал.
Копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно, и оригинал для
сравнения
Возможно
предоставить
в
виде
распечатанной страницы интернет-сайта
либо распечатанной страницы из файла,
выложенного на сайте независимого
источника информации, либо из файла,
полученного от независимого источника
информации, с указанием соответствующих
данных и заверенной сотрудником Банка.
 Оригинал.
 Копия, изготовленная и заверенная
клиентом
самостоятельно,
и
оригинал для сравнения
Применяется в отношении юридического лица, период
деятельности которого не превышает трех месяцев с даты
государственной регистрации.
Сведения о деловой репутации (Клиентом предоставляется один или несколько документов из ниже
приведенного перечня)
Отзывы (в произвольной письменной форме, при Оригинал
возможности их получения) о юридическом лице других
клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения
Отзывы (в произвольной письменной форме, при Оригинал
возможности их получения) от других кредитных
организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось
на обслуживании, с информацией этих кредитных
организаций об оценке деловой репутации данного
юридического лица).
Письмо (в произвольной форме) об отсутствии возможности Оригинал
предоставления сведений о деловой репутации в виду
отсутствия деятельности организации на дату открытия счета.
Примечание: данное письмо запрашивается, если период
деятельности юридического лица не превышает 1,5 лет со
дня его регистрации и юридическое лицо не имеет
возможности предоставить документы, указанные в п.16.1,
16.2.
Обособленные подразделения юридического лица - нерезидента дополнительно предоставляют
Положение об обособленном подразделении юридического  Копии, легализованные в посольстве
лица
(консульстве) РФ в стране регистрации
Клиента
 Копии с проставленным «апостилем», с
заверенным у нотариуса переводом на
русский язык (см. примечание).
Документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный  Оригинал.
государственный реестр аккредитованных на территории  Копия, заверенная нотариально.
Российской Федерации представительств иностранных  Оригинал для изготовления копии и
компаний
или
государственный
реестр
филиалов
иностранных юридических лиц, аккредитованных на
территории
Российской
Федерации
(В
случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации)
17.3
18.
18.1
18.2
18.3
заверения
уполномоченным
сотрудником Банка либо копия,
изготовленная и заверенная клиентом
самостоятельно и оригинал для
сравнения.
Документы, подтверждающие полномочия руководителя  Оригинал.
обособленного подразделения юридического лица;
 Копия, заверенная нотариально.
 Оригинал для изготовления копии и
заверения
уполномоченным
сотрудником Банка либо копия,
изготовленная и заверенная клиентом
самостоятельно и оригинал для
сравнения.
Юридическое лицо – нерезидент, не являющийся российским налогоплательщиком (за исключением
иностранных кредитных организаций), дополнительно предоставляет2:
Наименование и местонахождение иностранных кредитных В произвольной письменной форме с
организаций, с которыми имелись или имеются гражданско- отражением всей необходимой информации
правовые отношения, вытекающие из договора банковского
счета, о характере и продолжительности этих отношений
Информация об обязанности (или отсутствии таковой) В произвольной письменной форме с
юридического лица - нерезидента, не являющегося отражением всей необходимой информации
российским налогоплательщиком, предоставлять по месту его
регистрации или деятельности финансовые отчеты
компетентным
(уполномоченным)
государственным
учреждениям
с
указанием
наименований
таких
государственных учреждений
Сведения о предоставлении (при наличии соответствующей В произвольной письменной форме с
обязанности) финансового отчета за последний отчетный отражением всей необходимой информации
период (указать государственное учреждение, в которое
предоставлен финансовый отчет, а также сведения об
общедоступном источнике информации (если имеется),
содержащем финансовый отчет).
Рекомендательные письма, составленные в произвольной В произвольной письменной форме с
форме, российских или иностранных кредитных организаций, отражением всей необходимой информации
с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов
имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из
договора банковского счета. Рекомендательные письма могут
запрашиваться также в отношении учредителей юридического
лица - нерезидента, не являющегося российским
налогоплательщиком.
ПРИМЕЧАНИЕ:
1) В случаях, предусмотренных международными договорами РФ, документы юридических лиц отдельных государств могут быть приняты без
легализации, в том числе:

с проставлением апостиля;

без проставления апостиля.
В частности, от юридических лиц – нерезидентов, созданных в соответствии с законодательством Украины, документы могут быть приняты
без легализации и без проставления апостиля, поскольку это предусмотрено ст. 13 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.93г.
По состоянию на 01.11.99г. участниками конвенции являются: Армения, Белоруссия, Казахстан, Киргизия, Молдавия (с оговоркой “согласно
статьи 863”), Узбекистан, Таджикистан, Туркмения, Украина.
2) Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены вместе с переводами на русский язык. Переводы должны быть
удостоверены нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ либо посольством (консульством) РФ за
границей.
При наличии счета в АКБ “Пробизнесбанк” для открытия другого счета Клиенту достаточно представить:
1.
2
Заявление на открытие счета
Подписанное
руководителем
либо
уполномоченным
доверенностью представителем и главным бухгалтером, если
данная должность предусмотрена штатным расписанием,
скрепленное печатью организации. В 2-х экземплярах.
Банк вправе запросить другую информацию, которую сочтет необходимой для осуществления идентификации юридического лица –
нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком
3
Статья 86. Порядок присоединения к Конвенции. “К настоящей Конвенции после вступления ее в силу могут присоединиться с согласия всех
Договаривающихся Сторон другие государства путем передачи депозитарию документов о таком присоединении. Присоединение считается
вступившим в силу по истечении тридцати дней со дня получения депозитарием последнего сообщения о согласии на такое присоединение.”
2.
Договор на расчетно-кассовое
обслуживание
Подписанный
руководителем
либо
уполномоченным
доверенностью представителем и главным бухгалтером, если
данная должность предусмотрена штатным расписанием,
скрепленный печатью организации. В 2-х экземплярах.