Конспект лекцийx

Реклама
Часть 1. Сущность инновационного менеджмента.
1.1. Необходимость инноваций в современном обществе.
1.2. Инновации и инновационный процесс. Классификация инноваций.
1.3. Организационные структуры инновационного менеджмента
1.4. Инновационная деятельность и продвижение инноваций
1.5. Рынок чистой конкуренции
1.6. Жизненный цикл инноваций.
1.7.Государственная поддержка инновационной деятельности
1.1. Необходимость инноваций в современном обществе.
Современное общество во многих странах (за небольшим исключением) в начале XXI века
представляет собой чрезвычайно динамическую среду, которая постоянно и очень быстро меняется.
Такое состояние общества явилось результатом научно-технических революций, которые стали
происходить после второй мировой войны, с начала пятидесятых годов двадцатого века. Накопление новых знаний привело к бурному развитию технологий, которые, в свою очередь, рождали
новые и новые отрасли науки и техники, быстро находящие применение в отраслях экономики.
Многие страны мира стали строить экономику и связывать дальнейшее своё развитие именно с
новыми открытиями и изобретениями. Такой процесс принял лавинообразный характер.
Инновационные процессы стали определяющими в развитии любой страны.
Научно-техническая революция многократно ускорила процесс возникновения новых
технологий, привела к появлению товаров с качественно новыми потребительскими свойствами и
образованию рынков принципиально новой продукции, способствовала быстрому обновлению
производства. Все это придало экономике столь недостающие ей в период господства монополии
динамизм и гибкость, сделало возможными резкие структурные сдвиги.
Принципиально изменяется положение малого бизнеса. Из придатка монополистических
структур мелкие и средние предприятия превращаются в их конкурентов, препятствуют
консервативной технической политике крупных корпораций. Во многих странах малый бизнес
получает значительную правовую и финансовую поддержку со стороны государства, становясь тем
самым значительной революционизирующей силой в экономике развитых стран, способствует
развитию конкуренции. Он выступает реальным ограничителем монополизма.
Гибкость и динамизм, придаваемые современному производству научно- технической
революцией, приводят к перманентному перераспределению экономической силы между
различными компаниями, появлению новых флагманов и аутсайдеров, а в итоге — к росту
конкуренции.
Свободная конкуренция в процессе эволюции приводит к отбору наиболее эффективных
предприятий, их укреплению и росту, а также к разорению тех, кто отстает от прогресса в
производстве.
Можно отметить, что появлению и ускорению инновационных процессов в обществе
способствовала всё более усиливающаяся конкуренция в современном рынке.
Действительно, основной чертой рынка, его движущей силой является конкуренция1 между
всеми участниками рыночных взаимоотношений. Подчеркнём, что конкуренция существует как
между производителями (предпринимателями), так и между потребителями, хотя этот вид
конкуренции в рыночной экономике не является доминирующим. Большую роль играет соперничество между предпринимателями. Конкуренция охватывает также отношения между
предпринимателями и потребителями. В странах с рыночной экономикой споры между ними о
ценах, качестве товаров заканчиваются в пользу потребителей, но существует практика так
называемого "навязывания потребностей", т. е. формирование предпринимателями стандартов
потребления, оценочных критериев, стереотипов, влияющих на осуществление покупок, однако она
базируется на более или менее точном знании и понимании предпринимателями динамики
потребительских ожиданий.
Итак, в самом общем виде рыночный механизм можно определить как механизм
приспособления (адаптации) предложения к существующему спросу. Его смысл — движение
1
Конкуренция в переводе с латыни означает схватку, соперничество в результате каких-либо действий
методом проб и ошибок к общему равновесию цен, балансу произведенных и требуемых количеств
продукта. Иначе говоря, речь идет о процессе, в ходе которого решаются три основных вопроса
любой экономики: что, как и для кого производить?
В некоторых источниках отмечается, что в прошлом, в советской литературе преобладали
негативные оценки конкуренции. Справочники, словари и учебные пособия по политэкономии
социализма регулярно оповещали о полном устранении конкуренции и замене ее
бесконфликтным (с победителями и без побежденных) соцсоревнованием в советской
экономике. Многих людей вообще пугало слово "конкуренция": в ней виделся точь-в-точь
безжалостный Молох, приносящий неисчислимые страдания (и смерть) сотням тысяч честных
тружеников, но потворствующий небольшой кучке оборотистых и нечистых на руку
бизнесменов, так называемых "дельцов", способных на любой поступок в их продвижении к
вершинам успеха и обогащения. Сегодня такие наивные представления о конкуренции,
основанные на элементарной не информированности советских людей о подлинных реалиях
конкуренции в странах с рыночной экономикой, эксплуатируются разве что
немногочисленными противниками перехода к рыночной экономике. Жизнь показала, что
именно благодаря конкуренции и на её основе государства с рыночной ориентацией
обеспечивали движение вперед.
Не останавливаясь на всех видах конкуренции (которые рассматриваются в
соответствующих учебных курсах), рассмотрим те её черты, которые имеют отношение к нашему
предмету.
Принято выделять ценовую и неценовую конкуренцию.
— При ценовой конкуренции основным способом соперничества является
— снижение цен производителем на свои товары по сравнению с ценами на аналогичную
продукцию других производителей. При этом возможно следующее.
Возможность снижения цены для фирмы без ущерба для уровня прибыли, которую создают
более низкие издержки производства. На уровень издержек любой фирмы влияют как техника и
организация производства на ее предприятиях, так и национальные условия производства
(уровень зарплаты, расходы на социальное страхование и т. п.). Однако, часто снижение цен
принимает недобросовестный характер (т.н. демпинг). Под демпингом понимается распространение товаров одной страны на рынке другой по цене ниже "нормальной", если оно
причиняет или угрожает причинить значительный вред производству, основанному одной из
стран-участниц, или существенно замедляет создание иностранной продукции. В этом
определении правильно указывается на цель демпинга — помешать развитию производства
соответствующей продукции в данной стране.
Кроме общего снижения цен в мировой практике известно большое количество разных
скидок, применяемых при внешнеторговых сделках.
В современных условиях много говорят о "неценовой конкуренции" как важнейшем
элементе борьбы за внешние рынки.
Неценовая конкуренция в современных условиях имеет больше форм и проявляется в том,
что фирмы стараются предложить потребителю, при прочих равных условиях товары и услуги
более высокого качества, расширить их ассортимент и увеличить диапазон обслуживания,
предоставить больше гарантий и пр. Однако, набор этих возможностей ограничен и рано или
поздно перед любой организацией встаёт проблема выбора - что делать дальше? Как уцелеть в
конкурентной борьбе? Простая логика развития рынка подсказывает определенный путь решения
этой проблемы: когда исчерпаны возможности повышения качества существующего товара
необходимо предложить рынку что-либо новое. Отсюда вытекает объективная необходимость
развития инновационной деятельности.
Интересные примеры, иллюстрирующие вышесказанное, можно найти в любой книге,
посвященной современной экономике и менеджменту. Например, в [18] говориться, что в 50е годы сильные позиции на мировом рынке часов принадлежали фирмам Швейцарии.
Пытаясь увековечить свою монополию, они запретили экспорт оборудования для
производства часов в другие страны. Уверенные в своем превосходстве, они замедлили
обновление производства. В результате американские и японские фирмы сумели значительно
потеснить швейцарских конкурентов на мировом рынке, разработав собственную
технологию для часовой промышленности и предложив потребителям качественно новые
потребительские товары, в частности электронные часы.
Аналогичная ситуация произошла на рынке спортивных товаров в 80-е годы. Фирма
"Адидас" занимала господствующее положение на протяжении длительного периода времени.
Но за последнее десятилетие ее монопольные позиции были серьёзно подорваны новыми
конкурентами — фирмами "Найк", "Рибок". Это произошло потому, что они сумели обойти
"Адидас" как в области новых технологий, так и в более гибкой и оперативной реакции на
изменение запроса потребителей, в особенности массового потребителя.
Преимуществом "Хьюлетт - Паккард" всегда была опора на новые виды продукции, на
собственные патенты, обеспечивающие фирме исключительность. Конкуренция по линии
нововведений путем производства таких изделий, каких никто больше создать не может,
предопределила формирование и развитие в рамках компании мощных подразделений и служб
НИОКР.
Эти примеры показывают, как добиваются успеха фирмы, использующие в своей
конкурентной стратегии инновации радикального характера. Однако, можно привести и
примеры другого рода, когда успех приносит и использование инкрементальных (улучшающих) инноваций (см. таблицу 1-2). Вопреки расхожему мнению, продукция ИБМ далеко не
всегда опережала по своему техническому уровню или качеству изделия основных
конкурентов. Однако за счет лучшего технического обслуживания своих компьютеров и
внесения в их конструкцию изменений, намного облегчающих ремонт, ИБМ удавалось многие
десятилетия успешно вести конкуренцию. Девиз компании: "ИБМ — это лучшее в мире
обслуживание!". Как видим, в данной ситуации ставка делается на инновации в сфере ремонта
и обслуживания.
Конкуренция - это то, что заставляет производителя идти на риск, на затраты для того, чтобы
вырваться вперёд, обеспечить себе преимущество среди участников рыночного процесса. Но, есть
ещё более важные факторы, которые сделали инновационные процессы в обществе определяющими
в мировой экономической среде. В уже упомянутой работе [1] говорится, что современный мир, в
преддверии нового тысячелетия, меняется не только количественно, но и качественно. Современная
мировая экономическая система, благодаря изменениям, происшедшим в последние 50-60 лет,
переходит к совершенно новым приоритетам и формам хозяйствования. На смену индустриальному
миру, т.е. экономике, базирующейся на промышленном производстве, на переработке, в первую
очередь, материальных ресурсов, приходит мир информационный, основанный на экономике
знаний. Это, конечно, не означает, что промышленное производство уменьшается, либо ослабевает.
Просто экономические приоритеты строятся на совсем другой основе, нежели индустриальная
переработка природных ресурсов. Об экономической стороне этого феномена мы поговорим, когда
будем рассматривать конкретные стороны инновационного процесса. Здесь же отметим, что в такой
постановке вопроса, инновационные процессы становятся основным источником общественного
развития, как для отдельно взятой организации, так и для страны в целом.
Таким образом, современное общество с экономической точки зрения является обществом, с
развитой системой конкуренции, основанной на всемерном использовании знаний. Иными словами,
хозяйственный механизм развитого общества базируется на приоритете потребления
информационных ресурсов, являющихся главным фактором для победы в конкурентной борьбе как
внутри самого общества, так и вне его (в мировой системе экономики).
1.2. Инновации и инновационный процесс. Классификация инноваций.
В мировой экономической литературе термин "инновация" интерпретируется и понимается,
как превращение потенциального научно-технического прогресса в реальный, воплощающийся в
новых продуктах и технологиях.
Несмотря на то, что такое определение инновации, в принципе, достаточно полно и вполне
объясняет это понятие, в литературе, посвященной этой теме, насчитываются десятки не менее
четких определений. Причём этот вопрос тесно связывается сдругим — как классифицировать сами
инновации. К классификации инноваций мы обратимся несколько позже, а пока попробуем разобраться с определением инновации.
Приведём одно их определений инновации: Инновация (нововведе- ние)(техническое,
технологическое, организационное, социально- экономическое) - целенаправленное изменение,
сознательно вносимое в процесс воспроизводства для лучшего удовлетворения имеющейся или
формирования новой общественной потребности. Под нововведением понимают как процесс его
создания, освоения, так и результат - новые изделия, технологии, формы и методы организации
производства, труда и управления, приносящие социально-экономический эффект.
Как видим, здесь инновацией считают как процесс создания чего-либо нового, так и результат
этого процесса. Если проанализировать разные понятия инновации, то можно отметить, что
основной спор возникает вокруг того, что считать инновацией — процесс создания какого-то
новшества либо конечный результат этого процесса.
Действительно, отмечается что некоторые авторы определяют инновацию как процесс, в
котором изобретение или идея приобретают экономическое содержание, другие считают, что
инновация — это совокупность технических, производственных и коммерческих мероприятий,
приводящих к появлению на рынке новых и улучшенных промышленных процессов и
оборудования. Есть мнение, что инновация - это такой процесс (общественный - технический экономический), который через практическое использование идей и изобретений приводит к
созданию лучших по своим свойствам изделий, технологий, и в случае, если она ориентируется на
экономическую выгоду, прибыль, появление инновации на рынке может привести добавочный
доход. Наконец некоторые трактуют инновацию как новую научно-организационную комбинацию
производственных факторов, мотивированную предпринимательским духом. Из этого делается
вывод, что во внутренней логике нововведений заключён новый момент динамизации
экономического развития.
Как видим, все эти определения можно отнести к понятию инновации как некоего процесса.
Не меньше приверженцев и у другой точки зрения, которые делают упор на результаты этого
процесса. Разумеется, что в конечном итоге объединились оба этих подхода. Например, в [5, 6] и в
некоторых других источниках отмечается, что все существующие определения можно отнести к пяти основным подходам к инновации:
■
объектному (в отечественной литературе в этом случае в качестве определяемого термина
часто выступает слово «нововведение»);
■
процессному;
■
объектно-утилитарному;
■
процессно-утилитарному;
■
процессно-финансовому.
Кратко рассмотрим суть такого деления.
Сущность объектного подхода заключается в том, что в качестве ин- ^ новации выступает
объект - результат НТП: новая техника, технология. Различают:
■
базисные инновации, которые реализуют крупные изобретения и становятся основой
формирования новых поколений и направлений техники;
■
улучшающие инновации, обычно реализующие мелкие и средние изобретения и
преобладающие на фазах распространения и стабильного развития научно-технического
цикла;
■
псевдоинновации (рационализирующие), направленные на частичное улучшение
устаревших поколений техники и технологий и обычно тормозящие технический прогресс
(не дающие эффекта для общества либо приносящие отрицательный эффект).
Внедрение нового продукта определяется как базисная продуктовая инновация, если речь
идет о продукте, возможная область применения которого, а также функциональные
характеристики, свойства, конструктивные или использованные материалы и компоненты
существенно отличают его от ранее выпускавшихся продуктов. Такие инновации направлены на
освоение новых поколений машин и материалов и основаны на принципиально новых технологиях
либо на сочетании существующих технологий в новом их применении. Примером базисных
инноваций (принципиально новых) могут служить, например, замены индикаторов на основе
светодиодов индикаторами на жидких кристаллах или парового двигателя двигателем внутреннего
сгорания.
Улучшающие инновации затрагивают уже существующий продукт, качественные или
стоимостные характеристики которого были заметно улучшены за счет использования более
эффективных компонентов и материалов, частичного изменения одной или ряда технических
подсистем (в случае сложного продукта). Эти инновации служат распространению и
совершенствованию освоенных поколений техники (технологии), созданию новых моделей машин
и разновидностей материалов, улучшению параметров производимых товаров (услуг) и технологий
их производства.
В рамках процессного подхода под инновацией понимается комплексный процесс,
включающий разработку, внедрение в производство и коммерциализацию новых потребительных
ценностей - товаров, техники, технологии, организационных форм и т. д.
Следующие подходы основаны на первых двух, к которым они добавляют еще один признак.
Так, объектно-утилитарный подход к определению термина "инновация" характеризуется двумя
основными моментами. Во- первых, в качестве инновации понимается объект - новая
потребительная стоимость, основанная на достижениях науки и техники (как в первом подходе).
Во-вторых, акцент делается на утилитарной стороне нововведения - способности удовлетворить
общественные потребности с большим полезным эффектом.
Отличие процессно-утилитарного подхода к определению термина "инновация" от объектноутилитарного заключается в том, что инновация в данном случае представляется как комплексный
процесс создания, распространения и использования нового практического средства.
Наконец, в рамках процессно-финансового подхода под инновацией понимается процесс
инвестиций в новации, вложение средств в разработку новой техники, технологии, научные
исследования.
Разумеется, что международные организации не могли пройти мимо этих вопросов. В [14]
ссылаются на Официальные рекомендации Организации по экономическому сотрудничеству и
развитию (OECD) — т.н. руководство Фраскати "Предлагаемая стандартная практика для
обследований исследований и экспериментальных разработок", которому также следует
Постановление Госкомстата Российской Федерации от 20.06.95 N 63.
Кроме того, в настоящее время применительно к технологическим инновациям действуют
понятия, установленные Руководством Осло и нашедшие отражение в Международных стандартах
в статистике науки, техники и инноваций. В соответствии с этими стандартами и руководством
Фраскати «инновация - конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение
в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или
усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности,
либо в новом подходе к социальным услугам».
Там же говорится, что инновация является следствием инновационной деятельности.
Инновационная деятельность (ИД) - вид деятельности, связанный с трансформацией научных
исследований и разработок либо иных научно- технических достижений в новый или
усовершенствованный продукт, внедренный на рынке, в новый или усовершенствованный
технологический процесс, используемый в практической деятельности, либо в новый подход к
социальным услугам.
Мы также в дальнейшем будем пользоваться этими определениями. Резюмируя
вышесказанное, отметим, что на наш взгляд наиболее логично (тем более, что это закреплено в
приведенном и принятом нами определении) понимать инновацию как результат инновационного
процесса, а сам инновационный процесс понимать как сказано о нём в процессном подходе, т.е.
комплексный процесс, включающий разработку, внедрение в производство и коммерциализацию
новых потребительных ценностей.
Таким образом, мы чётко отделяем одно от другого и избегаем возможной путаницы в
терминологии.
Наконец, в существует еще одно определение инновации, которое нам понадобиться в
дальнейшем: дело в том, что автор в нём вводит новое для нас понятие новшества (новации).
Инновация - это конечный результат внедрения новшества с целью улучшения объекта
управления и получения экономического, социального, экологического, научно-технического или
другого вида эффекта.
Новшество - оформленный результат фундаментальных и прикладных - исследований,
разработок или экспериментальных работ в какой-либо сфере деятельности по повышению её
эффективности. К понятию новшества мы вернёмся, когда будем говорить о рыночной
деятельности в инновационном процессе.
Отметим, инновационный процесс развивается во времени и имеет отчетливо выраженные
стадии. В этом случае инновационному процессу, как и любому другому, свойственны
динамический и статический аспекты. В последнем случае инновация представляется как конечный
результат научно- производственно-экономического цикла (НПЭЦ).
Важно также сказать, что инновационный процесс превращает научно-техническую
деятельность ученых, инженеров, занятых научно- техническими разработками в инновации,
которые материализуют идеи, научные открытия и изобретения в конечные продукты для их
коммерческой реализации на рынке. Как видим, благодаря инновационной деятель
ности происходит научно-производственный цикл, который заканчивается реализацией
новшества иудовлетворением запросов потребителей. Тем самым понятно, что для инновации
важны все три свойства: научно - техническая новизна, производственная применимость и
коммерческая реализуемость.
В ряде источников (в частности в [1, 3]) говориться, что анализ различных определений
приводит к выводу, что специфическое содержание инновации составляют изменения, а главной
функцией инновационной деятельности является функция изменения.
Австрийский ученый И. Шумпетера, который выделял пять типичных изменений:
Использование новой техники, новых технологических процессов или нового
рыночного обеспечения производства (купля - продажа).
2.
Внедрение продукции с новыми свойствами.
3.
Использование нового сырья.
4.
Изменения в организации производства и его материально-технического обеспечения.
5.
Появление новых рынков сбыта.
Эти положения И. Шумпетер сформулировал еще в 1911 г. Позднее в 30-е годы он уже
ввел понятие инновация, трактуя его как изменение с целью внедрения и использования новых
видов потребительских товаров, новых производственных и транспортных средств, рынков и
форм организации в промышленности.
Кроме определений инновации и инновационного процесса и разъяснения того, что под этим
понимается, нельзя не коснуться и второго важного аспекта этой проблемы: как классифицировать
инновации. Это очень важно для занятия инновационной деятельностью, т.к. инновации
необходимо отбирать и использовать. Исходя из сложности всего инновационного процесса и
множественности подходов к определению инноваций, следует ожидать таких же трудностей и
1.
неоднозначности в классификации инноваций. Попробуем в этом разобраться. Проанализировав
целый ряд источников [1, 3, 5, 6, 18], обобщим сказанное авторами.
Некоторые исследователи выделяют большое количество признаков и классифицируют по
ним инновации. Для примера приведем схему, в которой инновации классифицируются и
объединяются в группы по разным особенностям (Рис. 1) [8].
Эту схему можно продолжить, вводя все новые и новые признаки классификации. Однако,
необходимо все-таки выбрать некоторые основные, определяющие признаки, характеризующие
инновации и инновационный процесс.
Такой особенностью должно быть существенность изменения (также как в подходах к
определению инновации). Так, по степени радикальности, их значимости в экономическом
развитии инновации можно подразделить на базисные, улучшающие и псевдоинновации
(рационализирующие). Как видим, это связано и с объектным подходом к определению инновации.
За этим разделением стоят два различных инновационных процесса: пионерный и догоняющий.
Пионерный тип означает линию на достижение мирового первенствам. Это свойственно как
отдельным фирмам, корпорациям, так и государствам (например, США). Догоняющий - дешевле и
может дать быстрый результат (например, Япония).
По видам инновации классифицируются на:
o технологические;
o создание нового рынка;

освоение нового источника поставки сырья или полуфабриката; реорганизация
системы управления.
В зависимости от технологических параметров (т.е. технологические инновации)
подразделяются на продуктовые и процессные.
Наконец, используя столь необходимый в менеджменте системный подход и рассматривая
организацию как систему, выделяют:
Инновации на входе в предприятие (изменения в выборе и использовании сырья, материалов,
машин и оборудования, информации и др.);
Инновации на выходе с предприятия (изделия, услуги, технологии, информация и др.);
Инновации системной структуры предприятия (управленческой, производственной,
технологической).
Для полноты картины приведем еще несколько классификаций [1]. Российскими учеными из
научно-исследовательского института системных исследований (РНИИСИ) разработана
расширенная классификация инноваций с учетом сфер деятельности предприятия, в которой
выделены инновации: технологические; производственные; экономические; торговые; социальные;
в области управления.
Достаточно полную классификация инноваций предложил А. И. Пригожин:
1.
По распространенности:
■
единичные
■
диффузные.
Диффузия - это распространение уже однажды освоенного новшества в новых условиях или
на новых объектах внедрения. Именно благодаря диффузии происходит переход от единичного
внедрения новшества к инновациям в масштабе всей экономики.
2.
По месту в производственном цикле:
■
сырьевые
■
обеспечивающие (связывающие)
■
продуктовые
3.
По преемственности:
■
замещающие
■
отменяющие
■
возвратные
■
открывающие
■
ретровведения
4.
По охвату:
■
локальные
системные
■
стратегические
5.
По инновационному потенциалу и степени новизны:
■
радикальные
■
комбинаторные
■
совершенствующие
Два последних направления классификации, учитывающие масштаб и новизну инноваций, интенсивность инновационного изменения, в наибольшей степени выражают
количественные и качественные характеристики инноваций и имеют значение для экономической оценки их последствий и обоснования управленческих решений.
Вопросы для самопроверки
1. Приведите несколько определений инновации. В чём их основное отличие?
2. Две точки зрения на определение инновации. Приведите основные подходы к
определению инноваций.
3. Как классифицируются инновации? Какая связь между определениями инновации
и их классификацией?
4. Зачем нужна классификация инноваций? По каким основным классификационным
признакам они классифицируются?
5.
Чем отличается новация от инновации?
6.
Какие три свойства важны для любой инновации?
Ответьте на тест
Какое определение относится к процессному подходу:
1.
Создание нового продукта или услуг;
2.
Результат научно-исследовательских работ;
3.
Выход на рынок с новым продуктом.
К какому типу инноваций относятся разработка и освоение безалкогольного пива с
фруктовыми вкусовыми добавками:
1.
новые для отрасли в мире;
2.
новые для отрасли в стране;
3.
новые для данной организации
Что из перечисленного относится к инновациям на входе в предприятие:
1.
изменения в выборе сырья и оборудования;
2.
новая технология в цехе;
3.
создание новой управленческой структуры Дополните:
1.
новация, это ...;
2.
существует пять основных подходов к определению инновации, это .;
3.
отличие объектно-утилитарного подхода от объектно-утилитарного
заключается ..
По мнению австрийского ученого Шумпетера, главная функция инновационной
деятельности явлется...:
1. функция контроля;
2. функция изменения;
3. функция стабилизации.
Научно-производственный цикл в инновационном процессе заканчивается...:
1. подготовкой производства;
2. проектированием;
3. реализацией новшества на рынке.
■
1.3. Организационные структуры инновационного менеджмента
Рассмотрим организационные структуры инновационного менеджмента, т.е. организации,
занимающиеся инновационной деятельностью, научными исследованиями и разработками.
В Советском Союзе существовала чёткая иерархия организаций, занимающихся научными
исследованиями. Это в первую очередь были научно- исследовательские институты,
организованные по проблемному принципу в разных отраслях народного хозяйства. Проблемный
принцип означал, что для решения какой либо проблемы в той или отрасли создавалось научно исследовательское подразделение. В нем существовали отделы, которые изучали отдельные
составляющие этой проблематики и т.д. Кроме этого фундаментальными научными задачами
занимались институты Академий наук, как Всесоюзной, так и отраслевых (сельскохозяйственной,
медицинской и т.п.), а также подразделения Высшей школы (вузы, втузы и пр.). Свои разработки
все эти организации передавали в конструкторские организации и в опытные производства, которые
создавали опытные образцы новых изделий для дальнейшего освоения в промышленности. Вся эта
система жестко контролировалась государством. В принципе такой порядок сохранился и сейчас.
Но рыночные отношения современной экономики внесли существенные изменения в сам принцип
формирования таких организаций. В настоящее время научная организация - организация
(учреждение, предприятие, фирма), для которой научные исследования и разработки являются
основным видом деятельности. Научные исследования и разработки могут быть основной
деятельностью для подразделений, находящихся в составе организации (учреждения, предприятия,
фирмы). Наличие таких подразделений не зависит от принадлежности организации в той или иной
отрасли экономики, организационно-правовой формы собственности. Кроме того, государство
жестко не контролирует деятельность подобных организаций. Сейчас научные организации
самостоятельны в выборе дальнейших путей внедрения своих разработок. На них лежит бремя
поиска заказчиков своей продукции, выхода на рынок с тем или иным нововведением, т.е.
заниматься инновационным менеджментом.
Конечно, весь этот процесс достаточно сложен. Поэтому научных организаций огромное
количество и они отличаются друг от друга целым рядом признаков. Например, в соответствии с
уже упоминавшимися рекомендациями Руководства Фраскати в России действует следующая
классификация научных организаций (таблица 2) [1].
Как видно из этой таблицы, к уже известным в советское время секторам
— государственным и высшей школе, добавляются частные сектора — предпринимательский и частный некоммерческий.
Конечно, этим перечнем классификация инновационных организаций не ограничивается. В
[14] приведены и другие их виды в зависимости от их специализации, вида научной и
производственной продукции, характера деятельности и пр. Критерии их классификации также
самые различные. Например, по видам специализации инновационные предприятия делятся на предметные и адресные.
Предметные - занимаются созданием конкретных видов продуктов, технологий и ресурсов
(научно-технической информации, лизинговых услуг, активов и пр.).
Адресный принцип основан на использовании полученных результатов в создаваемых фирмах,
центрах, а также на отраслевом обслуживании предприятий, т.е. распространении инноваций по
отрасли или между отраслями.
По характеру инновационной деятельности инновационные предприятия могут быть самыми
разнообразными, например, инноваторы - лидеры, работающие в условиях повышенного риска и
имеющие большой «запас прочности», и инноваторы - последователи, осваивающие нововведения
вслед за первыми.
Кроме того, бывают предприятия, ориентирующиеся на новые научные открытия и
предприятия, использующие новыми способами ранее изобретенные вещи. Есть предприятия,
которые создают основные (продуктовые и технологические) инновации, а есть - разрабатывающие
дополняющие инновации.
Такое деление можно продолжить.
Однако зададимся вопросом: что всё-таки самое важное в занятии инновационной
деятельностью? Чем этот вид предпринимательства отличается от остальных? Ответ на этот вопрос
очевиден: освоение любого новшества связано с риском. Ведь никто не дает гарантии, что новый
продукт, изделие, услуга и т.п. будет принято потребителем. И чем радикальнее предлагаемая
новинка, тем выше неопределённость её успешного продвижения на рынке.
Итак, с одной стороны, как уже отмечалось, именно инновационная деятельность является
залогом высокой конкурентоспособности фирмы, необходимым условием выживания а, подчас и
самого существования компании. Вчерашние успехи на рынке, достигнутые на определенной
технологической базе, на следующий день могут отойти в прошлое. Внутренняя подвижность, гиб-
кость, способность к перестройке — залог выживания фирмы. С другой стороны постоянные
изменения даются современной промышленной компании не просто. Рискованность
капиталовложений в принципиально новые технологические процессы часто отпугивает крупные
предприятия. Налаженный корпоративный механизм имеет огромную инерционность. Коренная
смена технологии заставляет перестраивать всю деятельность фирмы, а никто не торопится идти на
это без ясных доказательств перспективности нововведений. Таким образом, инновационная
деятельность, в первую очередь, характеризуется повышенным риском. И чем кардинальнее
нововведение, тем выше риск потери вложенных капиталов. Поэтому в [18] приводятся такие
цифры: в частной промышленности США не менее 40% затрат на НИОКР направляется на совершенствование новой продукции, примерно столько же тратиться на разработку новой продукции на
прежней производственной базе и только 20% — на поиск принципиально новых технологических
идей.
Таблица 2.
Сектор науки (дея-Содержание
тельности)
Государственный
Организации министерств и ведомств, которые обеспечивают управление
государством и удовлетворение потребностей общества в целом
(государственное
управление,
оборона,
общественный
порядок;
здравоохранение, культура, досуг, социальное обеспечение и т. п.), включая
федеральные и местные органы.
Бесприбыльные (некоммерческие) организации, полностью или в основном
финансируемые и контролируемые правительством, за исключением
организаций, относящихся к высшему образованию. Эти организации в
первую очередь обслуживают правительство и не ставят своей задачей
получение прибыли, а в основном вовлечены в исследовательскую
деятельность, касающуюся общественных и административных функций.
Предпринимательский Все организации и предприятия, чья основная деятельность связана с
производством продукции или услуг в целях продажи (отличных от услуг
сектора высшего образования), в том числе находящиеся в собственности
государства.
Частные бесприбыльные (некоммерческие) организации, в основном
обслуживающие вышеназванные организации.
Высшее образование
Частный
быльный
ческий)
Университеты и другие высшие учебные заведения, независимо от
источников финансирования или правового статуса.
Научно-исследовательские институты, экспериментальные станции,
клиники, находящиеся под непосредственным контролем или управлением
или ассоциированные с высшими учебными заведениями.
Организации, непосредственно обслуживающие высшее образование
(организации системы Госкомитета по высшему образованию).
беспри- Частные организации, не ставящие своей целью получение прибыли
(некоммер- (профессиональные общества, союзы, ассоциации, общественные,
благотворительные организации, фонды); кроме фондов, более чем наполовину
финансируемых
государством,
которые
относятся
к
государственному сектору.
Частные индивидуальные организации.
В последние десятилетия возможность быстрого роста компаний в отраслях высоких
технологий привлекает внимание финансистов, стремящихся к извлечению прибыли из
учреждения новых корпораций. В начале ХХ века такие учреждения было принято называть
немецким словом «грюндер». В наши дни вложения капитала в новые компании называют
«рисковыми», или по английской терминологии, венчурными. Даже само название лишний раз
доказывает, что риск, это то, всегда сопутствует любому новшеству. Естественно, что первая
проблема, которая встает перед организацией, решившей заняться инновационной деятельностью,
это: как минимизировать риск потери вложенного капитала в случае неудачи инновационного
проекта. Решение этой задачи лежит именно в плоскости использования малых организационных
форм инновационных предприятий. Действительно, чем меньше фирма, тем ей проще осваивать
ту или иную новинку. Малый бизнес отличается высокой гибкостью и подвижностью и может
позволить себе разработку любого, даже самого революционного нововведения. И самое главное
— потери в случае неудачи, по сравнению с большими компаниями, невелики. Поэтому в
инновационной деятельности ведущая роль принадлежит малому и среднему бизнесу.
Приведем несколько примеров из [1], иллюстрирующих вышесказанное.
Венчурный бизнес представлен самостоятельными небольшими фирмами, специализирующимися на исследованиях, разработках, производстве новой продукции. Их создают
ученые-исследователи, инженеры, новаторы. Он широко распространен в США, Западной
Европе, Японии.
Мелкие и средние исследовательские фирмы создавались, например, вблизи крупных
университетских центров. Они совместно арендовали участки земли, использовали
лабораторную и информационную технику университета. Так, в США вблизи Стэнфордского университета сосредоточено свыше 3 тысяч средних и мелких электронных фирм с
общим числом занятых 190-200 тысяч человек. Каждая из них ориентируется на
разработку и освоение одного-двух видов новой продукции, а в целом покрывает 20% мировых
потребностей в компьютерных и электронных компонентах определенных видов.
В зарубежной практике к малому и среднему предпринимательству относят фирмы с
числом работающих до 500 человек. Интересны примеры специфических, внутриотраслевых и
внутрифирменных подходов к выработке критериев разграниченных предприятий. Так, в
американской компании "Мак-Гроу-Хилл" к малым предприятиям относятся предприятия с
числом работающих до 50 человек, к средним — до 99, крупным — от 100 и более.
На заводе по производству автомобильных шин компании "Гудьир" организационнопроизводственная структура состоит из 164 отдельных рабочих групп (производственных
центров) с числом работающих от 5 до 27 человек.
В перерабатывающей промышленности Японии 750 тысяч заводов, из них 70% — это
маленькие предприятия, где работают от 1 до 9 человек; 10% — предприятия с численностью
работающих от 10 до 20 человек.
Знаменитые автомобили "Тойота" и "Хонда" на больших японских заводах просто
собираются, десятки тысяч средних и малых предприятий изготавливают для них отдельные
детали и узлы. Например, на заводе, который поставляет пластмассовые детали для фирмы
"Хонда", работают 9 человек, площадь завода всего лишь 300 кв. метров. Пресс- формы для
этих деталей изготавливает один человек, имеющий на своем дворе в подсобном помещении
два станка. Этот человек является хозяином своего предприятия и работает на нем. Но он
выпускает такие пресс-формы, которые отвечают самым высоким требованиям фирмы
"Хонда". Это возможно потому, что материал для их производства, очень высокого качества,
поступает из Швеции, где его выпускают более крупные заводы.
Каков механизм работы таких организаций? В [18] говорится, что очень часто подлинными
инноваторами выступают небольшие специализированные компании. Многие из них создаются
самими учеными, разработавшие новую идею, либо при их непосредственном участии. Новый
бизнес начинают сами изобретатели, они создают фирму, которая в течении 3-5 лет поглощает и их
собственные сбережения, и полученные в банке кредиты. Если изделие доведено ими до готовности,
но нет средств для развертывания его промышленного производства, первопроходцы обращаются к
владельцам денежного капитала. Последние готовы инвестировать свои финансовые ресурсы в
акции создаваемых корпораций в надежде, что коммерческих успех фирмы резко поднимет
стоимость её ценных бумаг, принося дивиденды вкладчикам. Если изделие ждет коммерческий
успех, то перед инвесторами венчурного капитала встаёт альтернатива: сохранить за собой или даже
расширить пакет акций, тем самым превращая рисковые вложения в обычные, приносящие
дивиденды инвестиции, либо продать акции, получив потенциальную учредительскую прибыль.
Пример: судьба корпорации «Эппл компьютер». Основанная в 1976 году и начав с
учредительского капитала в 10 тысяч долларов (разработка модели, выход на рынок и гараж, где были собраны первые экземпляры персонального компьютера). Уже в 1978 году объем
продаж достиг 7 млн. долл. И ежегодно в среднем он увеличивался на 150%. При переоценке
всего объема акций в 1991 году по рыночной цене общая стоимость акционерного капитала
чудовищно выросла, достигнув почти 1,2 млрд. долл.
Аналогичный выбор делают и интеллектуальные инициаторы нового дела. Изобретатели, как
правило, — плохие бизнесмены. Если же успех все же сопутствовал начинанию, то произошло это
благодаря не только совершенствованию идеи, но и деловой хватке профессиональных менеджеров,
занятых новой корпорацией. Изобретатель разбогател, но его роль в фирме постоянно меняется.
Возможно, он уйдет и вновь обратиться к научной работе, вложив заработанные деньги в какиенибудь ценные бумаги, приносящие ему стабильный доход. Но инициатор может и остаться.
Являясь крупным владельцем акций, руководителем научно-исследовательского отдела фирмы, он
сохраняет большое влияние на развитие своего детища.
Зачастую на путь крупного бизнеса встают люди, не довольные своим положением, не
нашедшие поддержки во внедрении своих идей на крупном предприятии.
Такова, например, история Джене Амдала, который покинул в 70-е годы ИБМ и основал
самостоятельное предприятие. Начав дело на личные сбережения, Амдал вскоре получил
финансовую поддержку американских и японских конкурентов ИБМ. «Фудзицу» приобрела
24% акций «Амдал корпорейшн». Японская компания финансировала НИОКР и осуществляла
поставку электронных компонентов. В 1984 году японская фирма увеличила свою долю в
акционерном капитале до 48%.
«Амдал корпорейшн» вышла на рынок с принципиально новой продукцией — большой
ЭВМ, прообразом суперкомпьютера будущего. Через 10 лет фирма «Амдал корпорейшн»
имела 3 тыс. служащих и осуществляла продажи суперкомпьютеров на 300 млн. долл.
ежегодно. На НИОКР затрачивались десятки миллионов долларов. Доля этих расходов в
объеме продаж выросла с 7.7% в 1978 году до 18,4% в 1991. Прибыль корпорация сумела
получить только тогда, когда объем продаж достиг 200 млн. долл. Однако Джене Амдал
покинул фирму, названную его именем. Попытки знаменитого конструктора основать новое
предприятие закончились коммерческим крахом.
Корпорации участвуют в грюндерстве по нескольким соображениям. Во- первых, это связано
с доступом к новейшей технологии. Во-вторых, новые фирмы, оставаясь формально
самостоятельными, часто расширяют хозяйственный комплекс корпорации, поскольку работают
преимущественно по ее заказам. В-третьих, корпорация получает базу в смежных областях, которые
могут стать объектом диверсификации в будущем. В-четвертых, риск вложений в новую
технологию делится между корпорациями и инвесторами, поставляющими "венчурный капитал".
Наконец, подразделения, занимающиеся учредительством, весьма прибыльны.
Ведущим источником венчурного капитала являются в наши дни специализированные фонды,
выделяемые кредитными институтами. Первой венчурной инвестиционной компанией стала
"AmericanResearchandDevelopmentCorporation", созданная в 40-е годы. Вложения именно этого
инвестора в образование "DigitalEquipmentCorporation" позволили начать производство
миникомпьютеров, играющих ныне такую большую роль в экономике США.
Успех гиганта рынка программного обеспечения — фирмы Microsoft во многом связан с
инвестициями таких венчурных фондов, которые позволили этой фирме стать ведущим
производителем операционных систем и других программных средств для персональных
компьютеров.
Процесс отбора наиболее приспособленных к требованиям рынка фирм жесток. Банкротство
несостоятельных конкурентов — повсеместная реальность. Такова плата за ускорение научнотехнического прогресса и структурную перестройку. Правда, стоящие идеи чаще всего не гибнут
вместе с компанией, которая первой пытается их внедрить в производство. Коммерческий провал
фирмы-инноватора ведет к покупке ее активов более мощными соперниками, к реорганизации
производства и управления. Но для творца самой идеи это чаще всего гибель надежд на личный
успех в бизнесе.
Какой-то период фирма-инноватор, укрепившись на рынке, может пользоваться
фактической монополией, извлекая избыточную прибыль из своего положения. Однако вскоре
"молодая" отрасль пополняется новыми, жаждущими высоких прибылей конкурентами. Борьба
мелких одиночек превращается в подлинные схватки гигантов.
После вторжения ИБМ в сферу производства персональных компьютеров десятки мелких
фирм, мечтавших утвердиться здесь вслед за "Эппл", потерпели крах. Венчурное
предпринимательство имеет многочисленные организационные формы. Среди них —
"независимые", чаше всего мелкие инновационные фирмы с использованием капитала
инвестиционных фондов — внедренческие фирмы, организованные на паевых началах
промышленными корпорациями, так называемые "внешние " венчурные фонды корпораций;
"внутренние" венчурные отделы корпораций, основой которых является выделение предпринимательской группы в качестве самостоятельного венчурного подразделения ("спин-оф").
Возможны и другие варианты классификации венчурного бизнеса, поскольку его организационная структура гибка, динамична, легко взаимодействует и комбинируется с другими структурами, порождая все новые и новые формы. Об этом интересно рассказано в
работе [18], в которой проанализирована деятельность ведущих современных компаний.
Корпорации стремятся к тому, чтобы сделать относительно самостоятельными те занятые
НИОКР2 подразделения, деятельность которых сопряжена с наибольшим коммерческим
риском. Для этого создаются внутренние венчурные отделы, обладающие достаточной
самостоятельностью и всеми преимуществами мелких инновационных фирм. Эти подразделения имеют матричную структуру управления, действуют как временный коллектив,
работающий по определенной целевой программе. В него входят инженеры, конструкторы,
проектировщики, специалисты по информационному обслуживанию производства,
маркетингу, управлению.
Часто внутренние венчурные секторы возникают и как результат распродажи корпорациями
неэффективных исследовательских подразделений своим же сотрудникам. Это достигается
выпуском мнимых акции рискового капитала, называемых "фантомами" и имеющих хождение
только в рамках фирмы. При успехе на рынке такие внутренние акции обмениваются на настоящие.
Наряду с фондами венчурного финансирования, таким образом, рисковый сектор использует в
качестве капитала личные сбережения самих исследователей.
С помощью венчурного финансирования при активной организации внутренних рисковых
служб корпорации становятся чрезвычайно активными в завоевании новых сфер. Автономность
венчурных подразделений существенно снижает риск, возникающий как результат диверсификации
производства. В условиях усиливающейся конкурентной борьбы «внутренний» венчур является
наиболее взвешенным, осторожными, вместе с тем, наименее капиталоемким способом
проникновения в новые отрасли производства.
Другая организационная форма венчурного капитала — так называемый "внешний " венчур,
представляющий собой закономерный шаг в развитии "внутреннего" венчура. Вырастая из «спиноф», молодая фирма вступает в контакт с другими корпорациями, создает на акционерных началах
совместные фонды венчурного финансирования. Организационные структуры подобных
образований могут быть очень сложными, многоступенчатыми, многовариантными. Так, одной из
самых крупных венчурных структур может считаться научно-исследовательский консорциум. В
США зарегистрировано примерно 60 таких консорциумов. Наибольшее распространение они
получили в микроэлектронике и создаются при содействии государства для выполнения крупнейших программ космических исследований.
Рассмотрим наиболее характерные структурные образования инновационных подразделений
внутри фирм, так называемые «внутренние» вен- чуры.
Инновационные подразделения в крупных корпорациях различаются в зависимости от
важности их разработок и соответствия существующей производственной структуре, по степени
НИОКР — научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы.
самостоятельности и обеспеченности ресурсами. Следующие организационные решения типичны
для практики внутрифирменного хозяйствования.
Непосредственная интеграция. Нововведение имеет большое стратегическое значение и
тесно связано с основным производством. Подобные нововведения в перспективе могут оказать
сильное влияние на экономическое положение всей фирмы (например, разработка новой технологии
выплавки стали в сталелитейной компании), поэтому они должны осуществиться под непосредственным контролем высшего руководства, но в тесной связи с действующей системой управления
производственными, технологическими, конструкторскими службами и т.п. Иными словами,
разработка таких новшеств "непосредственно интегрируется" в существующую систему управления
фирмой. Это обычно вызывает явное либо скрытое сопротивление организации из-за боязни нового,
угрозы потери управляющими административного влияния в сложившейся структуре и т.п.
Ключевой фигурой в системах управления подобными нововведениями становится так называемый
"чемпион" — изобретатель, знакомый с особенностями функционирования существующей
управленческой структуры и одержимый стремлением реализовать свою Новаторскую идею.
Отдел разработки нового продукта или развития нового направления хозяйственной
деятельности.Нововведение имеет большую стратегическую значимость и частично связано с
основным производством. Такой отдел обычно создается под реализацию предпринимательского
продукта в рамках наиболее соответствующего ему по производственной специализации
структурного подразделения (продуктового отделения или группы отделений). Это позволяет
сформировать систему управления, в которой сочетаются сильный административный контроль
сверху и ограниченные связи с производственной структурой. Контроль над деятельностью отделов
разработки новой продукции со стороны штаб квартиры корпорации осуществляется по
индивидуальным показателям, не сдерживающим проявление инициативы. В связи с этим отделы
выводятся за рамки формальной системы стратегического планирования деятельности структурного
подразделения, под чьей "крышей" они учреждаются.
Новые специализированные хозяйственные единицы. Нововведение имеет большую
стратегическую значимость, однако слабо связано с основным производством. Сильный
административный контроль со стороны руководства призван обеспечить своевременное
выполнение этими подразделениями поставленных перед ними стратегических задач (как правило,
выход на рынок с новым видом продукции). В случае успеха эти подразделения получают статус
производственных структурных единиц корпорации.
Микроотделы новых рискованных инициатив. Нововведение имеет неопределенную
стратегическую значимость, но сильно связано с основным производством. Они создаются в рамках
производственных отделений для разработки многочисленных "побочных" нововведений.
Административный контроль за деятельностью этих микроотделов ослаблен по сравнению с
предыдущими вариантами. Руководитель такого подразделения (работают в нем обычно два- пять
человек) пользуется достаточно большой свободой в организации его работы. Единственные
ограничения — выделенный (из фондов соответствующего отделения) бюджет и сроки разработки.
В то же время микроотделы работают в тесном контакте с производственными и другими службами
отделения, Это позволяет, с одной стороны, без помех пользоваться имеющимся научнотехническим потенциалом отделения (лабораториями, информационной базой, участками опытного
производства и т.п.), а с другой — оперативно передавать технологам результаты своих разработок.
Отделение новых рискованных инициатив, или новых венчуров. Нововведение имеет
неопределенное стратегическое значение и лишь частично связано с основным производством.
Такие отделения создаются в тех случаях, когда высшее руководство корпорации хочет сохранить
определенную степень прямого административного контроля над разработкой новшества, по
крайней мере до тех пор, пока не будет более четко определено его стратегическое значение.
Однако, наряду с привязкой (правда, слабой) к административной системе управления по вертикали
новые венчуры полностью выводятся за рамки существующей структуры управления по
горизонтали, т.е. практически не имеют формальных связей с действующими производственными
подразделениями. Тем самым обеспечивается управляемая автономия таких подразделений.
Эти венчуры представляют собой своеобразные "инкубаторы", в которых вызревают
стратегические перспективные, инновационные идеи. В силу неопределенного характера
инновационных идей, реализуемых отделениями новых рискованных инициатив, с одной стороны,
и их масштабности и потенциального значения для корпорации — с другой, изначально
планируемый срок деятельности этих подразделений весьма продолжителен — от 8 до 12 лет.
Независимые хозяйственные единицы (НХЕ).Нововведение имеет неопределенное
стратегическое значение и совершенно не связано с основным производством. Эти подразделения
практически автономны; стратегический контроль над их деятельностью со стороны корпорации
осуществляется посредством представительства в советах директоров НХЕ высших менеджеров
материнской корпорации; кроме того, последняя обычно держит контрольный пакет акций
независимой хозяйственной единицы.
Наконец, в тех случаях, когда изначально инновационная идея оценивается как не
обладающая стратегической важностью для компании, но в той или иной степени связана с
действующим производством и другими видами хозяйственной деятельности, компании обычно
устанавливают типы контрактных отношений с инициаторами разработки. Наиболее типична
ситуация, когда новатор предлагает к разработке продукт, рассчитанный на узкую рыночную
"нишу" и из-за скромных объемов выпуска невыгодный для производства крупной компанией. В
последние годы корпорации со все большей охотой оказывают поддержку авторам таких микро
идей. Формы помощи различные: выделение на льготных условиях финансовых средств, аренда
помещения и оборудования, информационное обеспечение, создание более благоприятных условий
конкуренции, если изделие доводится до рынка, и т.п. В отдельных случаях, если результаты
разработки могут найти применение в профильных для компании производствах (обычно это
касается усовершенствования технологических процессов), работа по контракту проводится в
рамках внутрифирменного механизма. Если же новшество не может принести его автору
коммерческого успеха, материнская компания помогает новатору организовать так называемый
«спин-оф» — фирму-отпрыск, административно никак с ней не связанную.
Помогая новаторам в создании собственных фирм, крупные компании преследуют вполне
прагматичные цели. Дело в том, что коммерчески успешное новшество разрабатывается в среднем
от 3 до 7 лет, и фирма в течение этого периода нуждается в постоянной подпитке денежными и
другими ресурсами, которые легче всего получить от материнской фирмы. Последняя, таким образом, косвенно контролирует фирму-отпрыск и имеет возможность при необходимости приобрести
ее и включить в свою структуру. Кроме того, отколовшиеся фирм зачастую выступают в качестве
"разведчиков" потенциально выгодных рынков, продуктов, технологий. Наконец, помощь
новаторам в такой форме поддерживает в организации предпринимательский климат, показывает
персоналу, что практически любая инновационная идея может быть реализована. Даже если
корпорация несет определенные потери, финансируя разработку ненужных ей (по крайней мере в
данный момент) проектов или оплачивая любые предложения (как в некоторых японских и
американских фирмах), в конечном итоге фирма получит положительный эффект от массового
рационализаторства, предприимчивости и изобретательства, развивающихся в такой атмосфере.
Такова, в общем виде, картина образования и существования инновационных структур. А
теперь рассмотрим основные принципы финансирования инновационной деятельности.
Финансирование нововведений имеет свои особенности с учетом степени риска при
получении положительного эффекта.
Наибольший интерес вызывают венчурные фонды, создаваемые промышленными
корпорациями. Крупные компании имеют достаточно разветвленные службы НИОКР,
объединяющие сотни квалифицированных специалистов. Идет постоянная структурная
реорганизация этих звеньев, что диктуется изменениями в рыночной стратегии, соображениями
диверсификации и пр. Разумеется, не все исследования и разработки одинаково прибыльны, многие
оборачиваются убытками. Степень риска велика, причем она стремительно возрастает при
проникновении корпораций в новые отрасли и овладении новыми рынками. Так, по данным
Национального научного фонда США, эффективность затрат на научные исследования и
разработки у крупных корпораций в 4 раза ниже, чем у мелких фирм. Поэтому для поддержания
конкурентоспособности крупные компании должны иметь доступ к развиваемым новыми фирмами
новым технологиям, новейшей научно-технической информации. Отсюда стратегическая
ориентация крупных фирм на формирование и поддержание мелкого бизнеса в применении
венчурного капитала.
Общий принцип таков: выделение финансовых ресурсов из общекорпоративных фондов или
из средств производственных отделений производится под инновационную идею, точнее — под
конечный результат, который сулит ее реализация. При этом фондодержатель отказывается от
детального, жесткого и регулярного контроля над использованием выделенных средств на разных
этапах разработки. Этот подход, основанный на доверии к исполнителям, предполагает наличие в
фирме эффективной системы оценки управленческих кадров прежде всего по их деловым,
предпринимательским качествам. Иными словами, риск, связанный с финансированием
нововведений, понижается не за счет детального, навязчивого контроля, а посредством
тщательного отбора руководителей инновационных подразделений, на которых могут положиться фондодержатели.
Структура венчурного капитала сложно иерархична. При всем ее многообразии (начиная с
"внутренних" венчуров в рамках фирмы и кончая научно- техническими консорциумами)
обязательны две составляющие: инновационная исследовательская фирма и общий фонд
венчурного финансирования.
Инновационные фонды рискового капитала аккумулируются на акционерных началах из
многих источников: капитала корпораций, банковских кредитов, пенсионных фондов, личных
сбережений граждан. В настоящее время в США насчитывается более 500 инвестиционных фондов
рискового капитала общей величиной более 4 млрд. долл. Стремительный рост венчурного капитала
наблюдается и в Европе. По сведениям Европейской ассоциации венчурного капитала, объем
рисковых инвестиций увеличился с 3,6 млрд. ЭКЮ в 1984 г. до 28,4 млрд. ЭКЮ к концу 1990 г.
Услуги венчурных фондов отличаются от традиционного банковского кредитования.
Финансовая компания скупает у вновь образующейся инновационной фирмы большую часть ее
пакета акций. Успешная деятельность инвестируемой фирмы гарантирует фонду венчурного
финансирования многократное превышение первоначально авансируемой суммы, и этот процесс
возобновляется на расширенной основе. Низшим уровнем рентабельности при создании нового
предприятия считается десятикратное увеличение капитала за 5 лет по сравнению с первоначальной
инвестицией.
Внедренческие фирмы в новейших, наукоемких отраслях сталкиваются с беспрецедентным
коммерческим риском. Лишь десятая часть инвестируемых крупных технических проектов
оказывается достаточно рентабельной. Венчурный фонд, таким образом, принимает на себя этот
риск, страхуя своего инновационного партнера в составе общего бизнеса. Инновационный же фонд
делит этот риск между многочисленными партнерами пропорционально вкладу каждого из них,
освобождая при этом фирму-инноватора.
Венчурные организации создают благоприятную среду, в которой прорастают"
перспективные научно-технические новшества. Именно эти организации стали одним из ведущих
структурных звеньев распространенных в капиталистическом мире так называемых "инкубаторов"
бизнеса. В настоящее время в США насчитывается около 200 таких «инкубаторов», где созданы
оптимальные условия для молодых и, как правило, небольших инновационных фирм. В них
действует льготное налогообложение, широко распространено венчурное финансирование,
оказываются многочисленные посреднические услуги: техническая экспертиза, маркетинг,
информационное обеспечение, управленческое консультирование, лицензирование и т.п.
Инновационные фонды придают важное значение тесному сотрудничеству с академической
наукой, прежде всего с университетами. В университетских лабораториях разрабатываются
высокорентабельные технические проекты, которые оказываются особенно привлекательными для
венчурного финансирования.
Инновационные банки очень активны, они обычно сами ищут перспективные идеи,
налаживают хозяйственные связи с исполнителями наиболее прибыльных, быстро окупающихся
технических проектов.
1.4. Инновационная деятельность и продвижение инноваций
Рассмотрим теперь подробно всё, что так или иначе связано с инновационной деятельностью.
Напомним еще раз, что вся деятельность в рамках инновационного процесса называется
инновационной деятельностью, которая включает в себя маркетинговые исследования рынков
сбыта и поиск новых потребителей; информационное обеспечение возможной конкурентной среды
и потребительских товаров конкурирующих фирм; поиски новаторских идей и решений; партнеров
по внедрению и финансированию инновационного проекта.
Стадии инновационного процесса
В научных и технических дисциплинах существует понятие жизненного цикла изделия.
Жизненный цикл охватывает все стадии существования продукта или услуги. Это своего рода
жизнеописание любого плода человеческой деятельности от зарождения до «смерти», т.е. замены
его на нечто новое. В описании жизненного цикла в литературе имеются разночтения. Однако в
международной практике, закрепленной в международной системе стандартов управления
качеством продукции (стандарт ISO 9004), жизненный цикл продукта имеет следующие основные
стадии:
■ маркетинг (изучение рынка);
■ проектирование и/или разработка технологии;
■ разработка продукции;
■
материально-техническое снабжение;
■
подготовка производства;
■
производство;
■
контроль, проведение испытаний;
■
упаковка и хранение;
■
реализация продукции;
■
монтаж и эксплуатация;
■
техническая помощь и обслуживание;
■
утилизация продукции после использования
Как следует из данного перечня, жизненный цикл изделия применительно к инновации
включает в себя стадии инновационного процесса. Действительно, как указывалось ранее
инновационный процесс - широкое понятие. Это и деятельность по осуществлению инновации, от
ее разработки до выхода на рынок; и временные этапы жизненного цикла нововведения; и процесс
финансирования и инвестирования разработки и распространение нового продукта или услуги. Т.е.
он также делится на ряд основных этапов (стадий), которые можно расположить в таком порядке
[24]:
■
ранняя стадия - от возникновения идеи до ее технической проработки;
■
средняя - от технической проработки до коммерческой проработки;
■
заключительная - до массового производства.
Как видим, эти стадии легко сопоставимы с соответствующими стадиями жизненного цикла.
В ряде публикаций используется более подробная классификация ранней стадии
инновационного процесса с делением ее на отдельные этапы, характеризующие содержание
научных исследований и разработок - фундаментальные, поисковые, прикладные и т. п. Следует
отметить, что отличия в классификации стадий и этапов носят в основном терминологический
характер. Таким образом, научная разработка включает четыре стадии: исследование и
разработка, освоение, серийное или массовое производство и обслуживание.
Это иллюстрируется рисунком 2, на котором представлены основные этапы и характеристики
инновационного процесса.
На первом этапе проводятся фундаментальные исследования. Они проводятся в
академических институтах, высших учебных заведениях и отраслевых специализированных
институтах, лабораториях и направлены на получение новых научных знаний и выявлении
наиболее существенных закономерностей в природе и в обществе безотносительно к их
конкретному использованию. Фундаментальные исследования делятся натеоретические и
поисковые.
Результаты теоретических исследований проявляются в научных открытиях, обосновании
новых понятий и представлений, создании новых теорий. Кпоисковым относятся исследования,
задачей которых является открытие новых принципов создания изделий и технологий; не
известных ранее свойств материалов и их соединений; методов анализа и синтеза. В поисковых
исследованиях обычно известна цель намечаемой работы, более или менее ясны теоретические
основы, но отнюдь не конкретные направления. В ходе таких исследований находят
подтверждение теоретические предположения и идеи. Приоритетное значение фундаментальной
науки в развитии инновационных процессов определяется тем, что она выступает в качестве
генератора идей, открывает пути в новые области знания. Но положительный выход ФИ в
мировой науке составляет лишь 5%.
В публикациях крупных ученых назван ряд конкретных причин сложившегося положения в
фундаментальной науке, одной из которых считается отсутствие механизмов объективной оценки
научных результатов, измерения уровня фундаментальности вклада отдельных ученых и научных
коллективов.
Финансирование осуществляется в основном из государственного бюджета на безвозвратной
основе.
Второй этап характеризуется исследованиями прикладного характера. Они осуществляются
во всех научных учреждениях и финансируются как за счет бюджета (государственные научные
программы или на конкурсной основе), так и за счет заказчиков. Прикладные исследования
направлены на исследование путей практического применения открытых ранее явлений и
процессов. Научно-исследовательская работа (НИР) прикладного характера ставит своей целью
решение технической проблемы, уточнение неясных теоретических вопросов, получение
конкретных научных результатов.
Поскольку результат прикладных исследований далеко не всегда предсказуем, сопряжен с
большой долей неопределенности, на этом этапе и далее велика вероятность получения
отрицательного (тупикового) результата. Именно с этого этапа возникает возможность риска
потери вложенных средств, инвестиции в инновацию носят рисковый характер и называются
рискоинвестициями, а коммерческие организации (фонды), занимающиеся рискоинвестициями
(венчурными инвестициями).
На третьем этапе осуществляются опытно-конструкторские и экспериментальные
разработки. Они проводятся как в специализированных лабораториях, опытных производствах, так
и в научно-производственных подразделениях крупных промышленных предприятий.
Под опытно-конструкторскими работами (ОКР) понимается применение результатов ПИ
для создания (или модернизации, усовершенствования) образцов новой техники, материала,
технологии.ОКР - завершающая стадия научных исследований, это своеобразный переход от лабораторных условий и экспериментального производства к промышленному производству. К ОКР
относятся: разработка определенной конструкции инженерного объекта или технической системы
(конструкторские работы); разработка идей и вариантов нового объекта; разработка
технологических процессов, т. е. способов объединения физических, химических, технологических
и других процессов с трудовыми в целостную систему (технологические работы).
Таким образом, целью ОКР является создание (модернизация) образцов новых изделий,
которые могут быть переданы после соответствующих испытаний в серийное производство или
непосредственно потребителю.
Источники финансирования те же, что и на втором этапе, а также собственные средства
организаций.
Процесс коммерциализации осуществляется на четвертом этапе от запуска в производство и
выхода на рынок и далее по основным этапам жизненного цикла продукта. На рубеже третьего и
четвертого этапов, как правило, требуются большие инвестиции.
Этот этап делиться на ряд стадий и содержит ряд важных моментов, которые требуют
определенных пояснений. Первый, важный момент в том, что на этом этапе происходит переход
нововведения из сферы науки в сферу промышленного производства.
Действительно, завершающей стадией сферы науки является освоение промышленного
производства новых изделий, которое включает научное и производственное освоение: проведение
испытаний новой (усовершенствованной) продукции, а также техническую и технологическую
подготовку производства. На стадии освоения выполняются опытные, экспериментальные работы
на опытной базе науки. Эти работы имеют целью изготовление и отработку опытных образцов
новых продуктов и технологических процессов.
Опытная база науки - совокупность опытных производств, выполняющих опытные,
экспериментальные работы.
Опытная база науки является составной частью научного потенциала страны, ее состояние и
использование характеризуют способность науки осуществлять опытную проверку результатов
научных исследований и разработок с целью обеспечения непрерывности инновационного
процесса. Опытная база включает трудовые и материально-технические ресурсы, предназначенные
для проведения опытных, экспериментальных работ. Опытные производства могут быть различных
организационных форм - завод, цех, мастерская, опытно- экспериментальное подразделение,
опытная станция и т.п.; иметь различное местонахождение, разную степень хозяйственной
самостоятельности.
Однако освоение инновации в промышленности часто наталкивается на ряд факторов,
которые тормозят этот процесс. К таким факторам относятся, прежде всего, нехватка собственных
финансовых ресурсов, высокие ставки по кредитам коммерческих банков, сжатие внутреннего
спроса и экономический риск освоения новой продукции. И этот момент также необходимо
учитывать, говоря об этом этапе инновационного процесса.
Наконец, после стадии освоения начинается процесс промышленного производства. В
производстве знания материализуются, а исследование находит свое логическое завершение. В
рыночной экономике имеет место ускорение выполнения ОКР и стадии освоения производства.
Инновационное предприятие, как правило, выполняют ОКР по договорам с промышленными
предприятиями. Заказчики и исполнители взаимно заинтересованы в том, чтобы результаты ОКР
были внедрены в практику и приносили доход, т. е. были бы реализованы потребителю.
Если все пройдет благополучно, то промышленное предприятие вновь будет заинтересовано в
заключении договора с этой научной организацией. Таким образом, для научной организации
удачно выполненная работа гарантирует стабильные заказы, рабочие места для сотрудников с
соответствующей оплатой труда. В этом заключается стимул ускорения и качественного выполнения прикладных НИР и ОКР. В рыночных экономических условиях не надо никого директивно
принуждать.
На этой стадии промышленное производство осуществляются в две ступени: собственно
производство новой продукции и реализация её потребителям. Первая ступень - непосредственное
общественное производство материализованных достижений научно-технических разработок в
масштабах, определяемых запросами потребителей. Целью и содержанием второй ступени является
доведение новой продукции до потребителей. В условиях господства государственной формы
собственности и строго централизованного управления народным хозяйством это происходило
путем планового распределения. За производством инноваций следует их использование конечным
потребителем с параллельным предоставлением услуг и обеспечением безаварийной и экономичной
работы, а также необходимой ликвидацией устаревшего и созданием вместо него нового
производства.
На стадии использования осуществляются два одновременно протекающих процесса:
непосредственное использование материальных и культурных благ, произведенных на основе
научно-технических достижений, а также сервисное обслуживание, включающее технические и
организационные мероприятия, обеспечивающие поддержание нового изделия в работоспособном
состоянии в течение нормативного срока службы.
Коммерциализация инновации
В предыдущем разделе мы довольно подробно рассмотрели процессы создания и разработки
инновации, имея в виду научно-технический аспект этой проблемы. Однако, для инновационного
менеджмента не менее важен и другой аспект управления инновационным процессом — знание
рынка и умение управлять рыночными отношениями. Если рассматривать инновационную деятельность с этой точки зрения, то можно сказать, что побудительные мотивы к инновациям
подразделяются для инновационного предприятияна внутренние и внешние. Внутренний стимул
инновационной активности - необходимость замены устаревшего оборудования с целью
повышения конкурентоспособности продукции ИП на рынке. Однако, любая новация сама может
стать объектом купли - продажи, что превращается во внешний стимул занятий инновационной
деятельностью. При неразвитости рыночных отношений, особенно в условиях экономического
кризиса, решающими стимулами к инновациям выступают именно стимулы внешнего характера,
обусловленные экономической политикой государства. Это вполне понятное явление, т.к. в
условиях экономической нестабильности внутренние стимулы инновационной деятельности
отступают на второй план.
Переход на новую ступень научно-технического развития потребовал усиления
инновационной активности и нового подхода к нововведениям, соединяющим знания и технику с
рынком. Начало нового века вносит новые тенденции в процесс взаимодействия экономической
среды и инновационной деятельности, конкурирующих, самостоятельных, хозяйствующих
субъектов, вынужденных во многом изменять стереотипы своего поведения в этой области. Таким
образом, новации все чаще становятся объектом купли-продажи, т.е. становятся товаром, или
научно-технической продукцией.
Отметим ещё раз, что речь идет о новшестве, т.е. о новой идеи (от англ. Invention), которое
принято определять как новую идею, которая в процессе разработки может быть реализована в
новый продукт, новую технологию, новый метод и т.п. (иначе говоря в инновацию). Другими
словами, технологическое новшество является источником инновации, которая приобретает такое
качество с момента принятия к распространению в виде нового продукта
Научно-техническая продукция - законченный в соответствии с требованиями договора,
принятый заказчиком результат научно- технических, технологических, проектных,
конструкторских работ, реализуемый по договорным ценам. В научно-техническую продукцию
включаются: документация, экспериментальные и
опытные образцы новой техники (продукции), научнотехнические услуги, включая пуско-наладочные
работы, авторский надзор по освоению, ноу-хау
(«передовой опыт»), обучение заказчика, консультации
и пр.
Итак, новация превращается в научнотехническую продукцию тогда, когда становится
объектом рыночных отношений. Любая научная,
инженерная идея или просто новая мысль, если она
представляет интерес для кого-либо, может стать
продуктом на рынке. Однако, как рыночный продукт
научно- техническая продукция имеет свои
специфические особенности.
Первая особенность в том, что этот продукт
имеет разные формы: от просто мыслей, чертежей,
рисунков,
формул,
компьютерных
программ,
Рис.3. Сфера инновационной
оформленных документально, до готового изделия или
деятельности
действующей технологии.
Вторая особенность связана с тем, что научнотехническая продукция, в отличие от других
продуктов, при потреблении не исчезает, поэтому возможна многократная реализация
одной и той же новинки многим заказчикам. Говоря строго, это означает, что специфическая особенность такого товара заключается в способности к неограниченному умножению (мультипликации) доходов.
Третья особенность в том, что новация - такой товар, которым невозможно воспользоваться
без определенного минимума научных знаний (особенно инженерных, математических и пр.),
профессиональной компетенции и необходимой информированности; его без соответствующей
предварительной подготовки и переобучения не реализовать.
Наконец, в четвертых, специфика новации как товара определяется высокой степенью
неопределенности при получении научно-технического результата, особым характером
финансирования, т.е. риском временного разрыва между затратами и результатами,
неопределенностью спроса. В силу неопределенности спроса при инновациях предложение их
обычно играет активную,
3
упреждающую роль .
Говоря о научно-технической продукции следует рассмотреть рынки, связанные с
нововведениями. Принято рассматривать три вида рынков, так или иначе имеющих отношение к
инновационным процессам: рынок новаций (новшеств), рынок чистой конкуренции и рынок
капитала (инвестиций) [1].
3
Отметим, что речь идет о новации (новшестве) — см. определение на стр. ?, в отличии от
инновации, которая является результатом внедрения новации и реализации её на рынке.
Отметим ешё раз, что процесс введения новации (новшества) на рынок принято называть
процессом коммерциализации.
На рисунке 3 изображена сфера инновационной деятельности. Основными компонентами
инновационной деятельности выступают новшества, инвестиции и нововведения. Новшества
формируют рынок новшеств (новаций), инвестиции - рынок капитала (инвестиций), нововведения
(инновации) - рынок чистой конкуренции.
Рассмотрим подробно все три вида рынков. Рынок новшеств
На рынке новшеств основным товаром является научно-техническая продукция, на которую
распространяется авторские права, защищаемые Российским и международным законодательством.
Научно-техническая продукция появляется в результате работы исследовательских
организаций и отдельных ученых.
В мировой практике принято различать научную (научно - исследовательскую), научнотехническую деятельность, а также экспериментальные (опытно-конструкторские) разработки.
Как уже отмечалось, научная (научно-исследовательская) деятельность направлена на
получение, распространение и применение новых знаний, в том числе:
фундаментальные научные исследования - экспериментальная и теоретическая деятельность,
ориентированная на получение новых знаний об основных закономерностях развития природы и
общества;
прикладные научные исследования - научная деятельность, направленная на достижение
практических результатов и решение конкретных задач.
В связи со спецификой научно-технической продукции имеют и свои особенности те аспекты
рыночных отношений, которые относятся к области правового регулирования инновационной
деятельности.
Рынок новшеств формируют научные организации, учебные заведения, временные научные
коллективы, объединения научных работников, научно- исследовательские подразделения
коммерческих организаций, самостоятельные лаборатории и отделы, отечественные и зарубежные
физические лица, занимающиеся изобретательской деятельностью.
Продажа научно-технической продукции происходит путём т.н. передачи технологии.
Передача технологии (трансфер) — передача научно-технических знаний и опыта для
оказания научно-технических услуг, применения технологических процессов, выпуска продукции;
критерий наличия факта передачи - активное применение переданной технологии для
производственных целей.
Продажа технологии - один из основных инструментов проникновения и закрепления на
рынке.
Она,
как
правило,
связана
и
с
товарной
экспансией
(по
ставка оборудования, проекты предприятий "под ключ") и с сопутствующими сделками на поставки
сырья, материалов, комплектующих изделий, полуфабрикатов, приносящих продавцу
дополнительный доход. Экспорт технологии прямо пропорционален числу зарубежных патентов,
заключение соглашения на передачу технологии часто является результатом предшествующего
патентования инновации за рубежом.
Охотнее идут на передачу технологии:
■
малые и средние предприятия;
■
предприятия, выпускающие многие виды продукции;
■
фирмы с высоким научно-техническим потенциалом;
■
предприятия, владеющие инновациями как побочными продуктами НИОКР
или второстепенными технологическими процессами.
Покупка технологии способствует повышению конкурентоспособности промышленности,
активизации экспорта, уменьшению зависимости от импорта. Полученная технология может стать
катализатором при создании собственных технологий, развитии национальной сферы НИОКР.
Многие страны, в частности ФРГ и Япония, придавали особое значение импорту технологий, в результате в 80-х годах ФРГ возглавила список экспортеров готовых изделий, а Япония заняла второе
место.
Государство, широко использующее импорт технологии для своего экономического и
социального развития, формирует национальное законодательство, благоприятствующее притоку
технологий (преференциальный режим валютного регулирования, касающийся платежей и
переводов в иностранной валюте, льготный налоговый режим, специальные условия внутреннего
кредитования и ^инансирования, поощрительная политика в области цен). Формы трансфера
технологий (ТТ): ■ передача патентов на изобретения;
■
патентное лицензирование;
■
торговля беспатентными изобретениями;
■
передача технической документации;
■
передача ноу-хау;
■
передача технологических сведений, сопутствующих приобретению или
аренде (лизингу) оборудования и машин;
■
информационный обмен в персональных контактах на семинарах,
симпозиумах, выставках и т.п.;
■
инжиниринг;
■
научные исследования и разработки при обмене учеными и специалистами;
■
проведение различными фирмами совместных исследований и разработок;
■
организация совместного производства;
■
организация совместных предприятий.
Одна из основных форм торговли технологиями - лицензирование.
Лицензия - разрешение отдельным лицам или организациям использовать изобретение,
защищенное патентом, технические знания, технологические или конструкторские секреты
производства, товарный знак и пр.
Предоставление лицензии осуществляется путем принятия заинтересованными сторонами
лицензионного соглашения - договора, в соответствии с которым собственник (владелец) патента
(лицензиар) выдает своему контрагенту (лицензиату) лицензию на использование на использование
в определенных пределах своих прав на патенты, ноу-хау, товарные знаки и т.п. лицензионное
соглашение может предусматривать комплексную передачу нескольких патентов и связанного с
ними ноу-хау. В этом случае лицензионное соглашение, как правило, предусматривает оказание
лицензиаром комплекса сопутствующих инжиниринговых (инженерно-консультационных) услуг,
включая проектирование, организацию лицензионного производства, ноу-хау, пуско-наладочные
работы, подготовку кадров и т.д. Иными словами передача технологии происходит в разных
формах: поставка готовой продукции, ее совместная разработка и производство (кооперирование),
сооружение объектов "под ключ".
Передача лицензий происходит в тех случаях, когда доход от продажи лицензии превышает
издержки по контролю использования лицензии и упущенную выгоду при отказе от монополии на
передаваемую технологию на данном рынке. Отметим, что часто по лицензиям передаются не
самые новые технологии, а так называемые технологии промежуточного поколения.
Главное, что необходимо отметить, что лицензируемая технология является товаром лишь в
том случае, когда она надлежащим образом оформлена комплектом технологической документации,
воспроизводима с заданным уровнем выхода годных изделий и сертифицирована.
Как следует из вышесказанного, основным и очень важным моментом передачи технологии
является защита авторских прав владельцев научно- технической продукции. Основным
документом, защищающим права владельца, является патент.
Патент - документ, предоставляющий владельцу исключительные права на распоряжение
и использование изобретения или открытия.
Патентная чистота - юридическое свойство объекта патентного права на использование в
данной стране без нарушения на ее территории охранного права.
Но не все объекты инновационной деятельности поддаются патентованию. К ним, в первую
очередь, относятся т.н. «ноу-хау». Дело в том, что основе любого новшества лежит некое
изобретение или открытие. Запатентовать изобретение означает, помимо всех правовых моментов,
связанных с оформление заявки на патент, чётко сформулировать т.н. «формулу изобретения».
Формула изобретения это сформулированное в одной или нескольких фразах суть того, чем это
изобретение отличается от всего остального в данной области, в чём именно его новизна.
Приведём хрестоматийный пример. Зингер — изобретатель современной швейной
машинки так сформулировал суть своего изобретения: «Прелагается устройство для сшивания
всех видов ткани ... , отличающееся тем, что отверстие для вдевания нитки находится около
острого конца иглы». (За точность формулировки не ручаемся). Как видим, любая современная
швейная машина, какой бы сложной и автоматизированной она не была, всё равно попадает
под действие этой формулы.
Однако, после патентования собственно изобретения, начинается его практическая
реализация, во время которой появляется большое количество разных практических приёмов,
навыков работы с ним, того, что называется секретами мастерства, практическим опытом. Любой
старый мастер имеет в своем профессиональном арсенале огромное количество таких приёмов,
накопленных за годы работы. Все вместе это и составляет то, что называется английским словосочетанием know-how («знаю как»). Таким образом, ноу-хау (know-how)- это умение, знание и
навыки, которые не являются общеизвестными (не защищены патентами), но могут
использоваться в производственной деятельности. Иными словами, это технические знания и
практический опыт разного характера, которые представляют собой коммерческую ценность,
связаны с секретами производства и применяются в профессиональной практике. Основные
отличия передачи ноу-хау:
■
большой риск, связанный с раскрытием конфиденциального существа ноу-хау до
заключения контракта и утечкой ноу-хау от получателя третьим лицам после заключения
контракта;
■
необратимый характер передачи ноу-хау;
■
постоянно присутствующий временной фактор;
■
неопределенность периода сохранения конфиденциальности ноу-хау (быстрое развитие
технологии делает общедоступным ноу-хау, являвшееся секретным).
Ноу-хау составляют основу т.н. беспатентной лицензии.
Из вышесказанного следует, что лицензии могут быть патентными и беспатентными.
Патентной лицензией называется лицензия на передачу права использования патента без
соответствующего «ноу-хау». При инвестиционном сотрудничестве, продаже новой техники и
технологии распространение имеют беспатентные лицензии, которые разрешают использовать
только «ноу- хау» без патента на изобретение. По характеру и объему прав на использование
технологии различают простые (неисключительные), исключительные и полные лицензии.
При полной лицензии продаются все имущественные права, вытекающие из патента, на срок
договора. Исключительная лицензия эти права передает только в отношении конкретного продукта,
простая - только для собственного производства в пределах, обусловленных договором. Открытая
лицензия - любому лицу, заключившему договор о платежах.
Формы выплат по лицензиям - роялти и паушальные платежи.
Роялти- лицензионное соглашение, включающее в себя обязательство периодических
платежей (доля от прибыли или доля от суммы проданной
продукции, произведенной по лицензионному соглашению).
Паушальные платежи - выплата за лицензию в несколько приемов (за один, два, три и более
раз).
На практике применяются комбинированные платежи (например, 10-15% - паушальные,
остальные - роялти).
Сумма отчислений зависит от ставки роялти и периода платежей (обычно 5-10 лет гарантированный срок получения дополнительной прибыли).
Кроме передачи технологии требуют пояснения такие формы сотрудничества на рынке
новшеств как аренда новой техники и инжиниринг.
Несмотря на улучшение условий кредитования, стоимость многих современных видов
техники настолько велика, что ее покупка не под силу даже крупным компаниям. К тому же
некоторые машины и оборудование нужны не постоянно, а в отдельные периоды. Покупка их
означает для фирмы замораживание капитальных средств, требует создания системы их
обслуживания и т.д. Сдача оборудования в аренду — выгодна и тем и другим. Фирма-арендодатель
за ряд лет получает стоимость оборудования и даже больше, чем при его продаже. Фирма-арендатор
выплачивает арендную плату за счет реализации продукции, выпуск которой обеспечивает это
оборудование. Применяются два вида аренды: краткосрочная — до 6 месяцев (рейтинг) и
долгосрочная (лизинг).
Инжиниринг- технические услуги по подготовке и обеспечению нормального хода
производства и реализации продукции. Для продвижения товара на внешний рынок все большее
значение приобретает не только послепродажное техническое обслуживание, но и техническое
содействие, предваряющее покупку товара.
Существует большое количество консультационных и инженерно- консультационных фирм,
предоставляющих клиентам услуги типа инжиниринг. В Англии их свыше 500, во Франции —
около 200.
В комплекс услуг, называемых инжинирингом, входит, прежде всего, проектирование новых
предприятий, новых технологических процессов. Эти работы выполняются по заказам как
национальных, так и зарубежных компаний. Выполняя заказ, консультационные фирмы часто не
только разрабатывают проект, "привязывают" его к местным условиям, осуществляют техническое
наблюдение за монтажом оборудования, но выступают и в роли генеральных подрядчиков. Это
позволяет им размещать заказы на поставку оборудования тем промышленным фирмам, с которыми
они связаны.
Другая форма инжиниринговых услуг связана с предоставлением фирмам технической
помощи при внедрении изобретений в производство.
Занимаясь инжинирингом, консультационные фирмы ориентируются на оборудование,
производимое компаниями своей страны, тем самым расширяя для них рынок сбыта за рубежом.
В заключении отметим, что в большинстве стран (в том числе и в России) интеллектуальные
ценности приравниваются к имущественным ценностям (в бухгалтерском учёте они называются
«нематериальные активы»).
Таким образом, участие в рынке новшеств может осуществляться в сле- следующих
основных формах:
•
развитие собственной научной, научно-технической и экспериментальной базы для
проведения НИОКР;
•
проведение исследований на кооперативных началах с другими организациями;
• оформление заказов на проведение научно-исследовательских и экспериментальных работ
сторонней организации;
•
приобретение лицензий на право производства товаров или услуг;
•покупки готового изделия, технологии, ноу-хау и другой интеллектуальной собственности;
•
приобретение нематериальных активов путем выпуска акций, облигаций, привлечения
иностранного капитала и организации совместного производства.
При всем разнообразии форм участия организаций на рынке новшеств определяющим
условием является объем инвестиций как в сферу научной и научно-технической, так и в процесс
преобразования новшества в нововведения.
Рассмотрим ещё один аспект, связанный с рынком новаций, описанный в [19] Существуют
несколько методов продвижения инноваций (трасферта технологий — ТТ). Первый —
"вертикальный" и второй — "горизонтальный" методы продвижения.
При вертикальном методе весь инновационный цикл сосредоточивается в одной
организации с передачей результатов, достигнутых на отдельных стадиях ИД, от
подразделения к подразделению. Однако, применимость этого метода весьма ограничена —
либо сама организация должна быть мощным концерном, объединяющим все виды отделов,
производств и служб (например, концерн "Вольво", не выпускающий из рук даже снабжение
своих автомастерских), либо предприятие должно разрабатывать и выпускать узкий спектр
весьма специфической продукции, не содержащей разнородных составных частей (например,
новые химические или фармакологические материалы).
Горизонтальный метод — метод партнерства и кооперации, при котором ведущее
предприятие является организатором инноваций, а функции по созданию и продвижению
инновационной продукции распределены между участниками. Участников ТТ принято
называть сторонами.
Проект Международного кодекса поведения в области передачи технологии (его
разработка осуществлялась в 80-х годах в рамках Конференции ООН, но не закончилась
принятием документа) дает такое определение участника технологического трансфера: "Под
стороной подразумевается любое физическое или юридическое лицо публичного или частного
права как индивидуальное, так и коллективное (например, объединения, компании, фирмы,
товарищества и прочие ассоциации) и любые их сочетания, независимо от того, кем они
созданы, кому принадлежат, кем контролируются (государством, правительственными
учреждениями, юридическими лицами или отдельными гражданами) и где функционируют, а
также государства, правительственные учреждения и международные региональные и
субрегиональные организации, участвующие в международных сделках по передаче
технологии, которые обычно носят коммерческий характер".
Необходимой составляющей горизонтального метода продвижения инноваций является
ТТ. В Европе, например в Германии, классическим считается распределение функций между
участниками инновационного цикла, приведенное в [16].
Кроме вертикального и горизонтального ТТ существуют коммерческий и некоммерческий ТТ.
Объектами некоммерческого ТТ является свободная научно-техническая информация:
научно-техническая и учебная литература, справочники, обзоры, стандарты, описания
патентов, каталоги проспектов и т.п. кроме того в этот перечень входят международные
конференции, сессии, симпозиумы, выставки, а также обучение и стажировка ученых и
специалистов на безвозмездной основе или на условиях паритетного возмещения расходов
сторонами.
Некоммерческий ТТ чаще всего используется в области научных исследований
фундаментального характера. Он обычно сопровождается небольшими расходами (особенно
валютными) и может поддерживаться как по государственной линии, так и на основе
фирменных и личных контактов.
Объекты коммерческого ТТ — это объекты промышленной собственности (патенты на
изобретения, свидетельства на промышленные образцы и на полезные модели), за исключением товарных знаков, знаков обслуживания и коммерческих наименований, если они не
являются частью сделок по передаче технологии. Кроме того, это ноу-хау и технический опыт
в виде технико-экономических обоснований, моделей, образцов, инструкций, чертежей,
спецификаций, технологической оснастки и инструмента, услуг консультантов и подготовки.
К особенностям коммерческого ТТ относятся:
высокая степень монополизации, поддерживаемая принятой системой охраны прав
промышленной собственности, вследствие этого слабость позиции покупателя (в отличие от
потребительского рынка это рынок продавца);
высокая норма прибыли (большая разница между ценой и стоимостью);
асимметричное разделение на страны-импортеры (развивающиеся страны) и государства,
которые одновременно являются экспортерами и импортерами (развитые страны);
большой объем технологического трансфера внутри транснациональных корпораций.
1.5. Рынок чистой конкуренции
В экономических науках там, где идёт речь о ценообразовании, принято делить рынки по
степени монополизации (т.е. по степени влияния на цену товара) на четыре основных типа:
■
рынок чистой монополии (единственный продавец, который диктует цену);
■
олигополистический рынок, на котором действуют несколько крупных продавцов;
■
рынок монополистической конкуренции с множеством продавцов, которые предлагают
множество товаров, объединённых в группы по своему качеству и свойствам;
■ рынок чистой конкуренции. На этом рынке ни один покупатель или продавец не имеет
большого преимущества в определении цены товара.
Рынком чистой конкуренции называется совокупность продавцов и покупателей,
совершающих сделки со сходным товаром в ситуации, когда ни один покупатель или продавец не
оказывает большого влияния на уровень текущих цен.
Рынок инноваций является именно таким рынком, т.к. каждое нововведение уникально и
поэтому в процессе определения цены участвует только сам продавец и его потенциальный
покупатель. Этот факт отражен и в определении научно-технической продукции, где сказано, что
она продается по договорным ценам.
Использование понятия «чистой» конкуренции позволяет уйти от рассмотрения вопросов
ценовой, неценовой, недобросовестной конкуренции и других видов состязания и борьбы между
субъектами производственных отношений за наиболее выгодные сферы приложения капитала,
рынки сбыта, источники ресурсов и результаты научной и научно-технической деятельности.
Ранее отмечалось, что от новшества как результата научной и научно- технической
деятельности до нововведения как общественного признания новых технологий, товаров, видов
услуг, новых методов и т.п. осуществляется процесс с затратами времени и ресурсов. Рынок чистой
конкуренции выступает в этом процессе с двойственных позиций. С одной стороны, коммерческие
организации и другие субъекты хозяйствования в конкурентной борьбе вынуждены повышать
технический уровень производства и управления, повышать качество продукции и услуг, снижать
издержки производства, совершенствовать систему технического обслуживания, сокращать
эксплуатационные расходы у потребителей, повышать полезный эффект своей продукции (вида
услуг), поддерживать необходимый уровень маркетинга и рекламно-информационной деятельности.
С другой стороны, рынок безжалостно отвергает новшества, имеющие большую научнопрактическую ценность, если они не отвечают интересам коммерческих организаций. Чтобы не
проиграть в конкурентной борьбе участники этого рынка должны идти на рынок новшеств либо
формировать его.
Рынок капитала (инвестиций).
Трудно найти организацию, которая не хотела бы обновления и развития. Домашнему
хозяйству необходимо приобрести или обновить мебель, видеотехнику, автомобиль и т.п.
Предприятию желательно приобрести новые технологии, конкурентоспособные на внешнем и
внутреннем рынках продукции (услуги). Государству требуются новые виды вооружений,
экологически чистые виды энергии, ресурсосберегающие технологии и т.п. Мировое сообщество
рассматривает проекты дальнейшего освоения околоземного пространства, полета на Марс,
использования ресурсов Мирового океана и др. Современное развитие науки и техники позволяет
достичь всего этого уже сегодня. Однако основным ограничителем удовлетворения потребностей
любого субъекта хозяйствования выступает капитал во всех его видах (ссудный, оборотный, акционерный, венчурный, уставный и пр.). А, как мы уже говорили, капитал вкладывают туда, где он
сможет принести доход (пусть и в отдалённой перспективе). И чем масштабнее проект, тем сложнее
организаторам проекта привлекать инвестиции. Кроме того, есть проекты, которые настолько
велики по масштабам, что ни одна организация самостоятельно не способна инвестировать такие
большие средства. Поэтому такие грандиозные проекты, как освоение новых пространств, сфер
деятельности (как, например, полёт человека к другим планетам) могут осуществить только
государства, объединившие свои усилия и ресурсы.
В инновационной сфере определяющую роль играют долгосрочные и среднесрочные
инвестиции, так как инновационный процесс длится в среднем 3-5 лет и более. В условиях
глубокого экономического кризиса в Российской Федерации государственные источники
финансирования резко сокращались. Законодательством закреплены следующие основные нормы
инвестиционной политики в промышленности:
♦ на безвозвратной основе из федерального бюджета могут финансироваться только
фундаментальные научные исследования, а также объекты федерального значения
некоммерческого характера и объекты, связанные с поддержанием национальной
безопасности;
♦ все остальные виды централизованных инвестиций могут осуществляться только на
возвратной и конкурсной основе: преимущественными формами предоставления государственных
ресурсов на возвратной основе является инвестирование путем покупки ценных бумаг или выдачи
государственных гарантий по эмитируемым ценным бумагам. В самом общем виде инвестиции
представляют собой вложения средств в различные отрасли экономики с целью получения дохода.
По экономической сущности и целям инвестиции подразделяются на реальные и финансовые.
Реальные инвестиции осуществляют организации и другие субъекты хозяйствования, приобретая
землю, средства производства, нематериальные и другие активы. Финансовые инвестиции - это
покупка субъектами хозяйствования и частными лицами ценных бумаг различных эмитентов. В
данном случае приток капитала в бизнес происходит через инвестирование средств в ценные
бумаги. Приобретая ценные бумаги, инвестор преследует три главные цели:

безопасность вложений - отсутствие риска потерь капитала (вложенных денежных средств
и ожидаемых доходов);

доходность вложений - получение текущего дохода на вложенный капитал в виде
дивиденда или процента;

рост вложений - увеличение капитала (рост рыночной цены ценных бумаг).
Как уже отмечалось, государственные источники инвестирования в России весьма
ограничены, а кредитные ресурсы в условиях инфляции весьма дороги. Поэтому основными
источниками инвестиций являются собственные средства и финансовые инвестиции через рынок
ценных бумаг. Рынок ценных бумаг России только формируется, однако уже сейчас можно
утверждать о наличии жесткой конкурентной борьбы в этом секторе экономики. Следует сказать,
что за последние несколько лет ситуация в России меняется, экономика начинает выходить из
кризиса, поэтому активно формируются все сегменты рынка инвестиций. Причём одна из главных
тенденций этого процесса в том, что компании, получившие большие прибыли в сфере сырьевого
бизнеса, начинают усиленно вкладывать деньги в другие отрасли экономики. Однако это тема
отдельного разговора.
В заключении отметим.что все три вида рынка образуют т.н. инновационную сферу
(инновационную инфраструктуру), которая представляет собой систему взаимодействия всех
участников инновационного процесса: инноваторов, инвесторов, товаропроизводителей
конкурентоспособной продукции (услуг) и развитой инфраструктуры.
1.6. Жизненный цикл инноваций.
Жизненный цикл начинается с ...
1.
проектирования
2.
подготовки производства
3.
маркетинговых исследований
Техническая проработка нового изделия относится к ...
1.
ранней стадии;
2.
средней стадии;
3.
заключительной стадии инновационного процесса.
На втором этапе проводятся .
1.
фундаментальные исследования;
2.
прикладные исследования;
3.
экспериментальные разработки.
Опытная база науки это .
1.
заводы и фабрики массового производства;
2.
совокупность производств, выполняющих экспериментальные работы;
3.
научно-исследовательские лаборатории.
Первая особенность научно-технической продукции связана с .
1.
особыми отношениями покупателей к товару;
2.
особой формой передачи собственности при продаже;
3.
личными желаниями продавца.
Какой минимальный объем знаний необходимо иметь покупателю на- учно-техникеской
продукции?
1.
средней школы;
2.
в пределах высшего образования;
3.
специальных объем знаний, специфичный для конкретного новшества.
Фундаментальные исследования финансируются из .
♦
специализированных фондов;
♦
государственного бюджета;
♦
банковского капитала.
К факторам, тормозящим освоение инновации в промышленности относятся .
1.
низкие кредитные ставки банков;
2.
экономическая ситуация в смежных отраслях;
3.
сжатие внутреннего спроса и экономический риск освоения новой продукции.
Одним из основных факторов проникновения и закрепления на рынке
является .
1.
продажа технологии;
2.
высокий уровень активности в области новых разработок;
3.
развитие производства.
Главным в передаче технологии является .
1.
Чётко оформленный патент, являющийся юридической основой
лицензии;
2.
сумма денег, вырученная от продажи;
3.
быстрое оформление акта купли-продажи.
Роялти это .
1.
выплата за лицензию в несколько приёмов;
2.
обязательство периодических платежей в виде доли от объема
продаж, полученной прибыли и т.п.
3.
новая инновационная форма клавишного музыкального
инструмента.
При вертикальном трансферте технологий .
1.
функции по созданию и распространению инноваций распределяются между фирмами-участниками;
2.
инновационный цикл сосредотачивается в одной организации с
передачей результатов от подразделения к подразделению;
3.
НИОКР выполяется одной организацией, а остальные стадии
распределяются между несколькими фирмами.
1.7.Государственная поддержка инновационной деятельности
Научная деятельность традиционно считается сферой активной
государственной политики, которая связана с государственным
регулированием экономики. Поэтому перед тем как говорить
непосредственно
о
государственной
поддержке
инновационной
деятельности, рассмотрим вкратце саму систему государственного
регулирования. Формы и методы государственного регулирования в разных
странах менялись в зависимости от времени и исторического развития.
Воспользуемся для этого цитатой из книги. «На протяжении двух десятилетий в период между мировыми войнами в ведущих капиталистических
странах происходило становление нескольких модифицированных моделей
государственно-монополистического
хозяйственного
механизма.
Национальная экономическая замкнутость, отторженость от зарубежных
конкурентов таможенной протекционистской защитой были характерны для
капитализма 20 - 30-х годов. Сказывалось стремление отгородится от
конкурентов, чтобы не делить с ними рынок в условиях сокращения спроса.
В свою очередь, национальная замкнутость усугубила тяжесть сада.
В годы «великой депрессии» наиболее мощным стимулом для
внедрения научно-технических достижений оказались приготовления к
войне.
После окончания Второй мировой войны . экономика послевоенной
эпохи характеризуется несомненным усилением государственного
вмешательства. Однако, если проводить сопоставление с военногосударственной системой руководства экономикой 20-40-х годов, то
уровень «огосудартсвления», несомненно, снизился.
Во всех развитых странах Запада во второй половине XX века
сформировались хозяйственные механизмы смешанного типа. Сохраняя
частный контроль над преобладающей частью предприятий (микроуровень),
современный хозяйственный механизм предусматривает регулирующее
вмешательство государства в течение экономических процессов в масштабе
страны в целом (макроуровень). По самой своей природе он функционировал
- и довольно успешно - в пределах досягаемости национального государства.
Вне рамок координировать свои действия корпорации приходится не с
одним, а с десятком правительств.
Благоприятные условия, созданные государственным вмешательством
в экономику в пределах отдельных стран, стали питательной средой для
роста фирм, вырвавшихся за национальные границы стран базирования.
Таким образом, меры, принятые для ограничения стихийности
экономического роста, оказались причиной её возрождения на
новом.международном уровне.
Оказалось, что ни достигнутые масштабы производства, ни
накопленная финансовая мощь не являются гарантией дальнейших успехов.
Нужны
меры
для
постоянного
поддержания
высокой
конкурентоспособности на мировом рынке.
Задача правительства в этой связи состоит в том, чтобы отладить такой
национальный хозяйственный механизм, который будет заставлять частный
бизнес интенсивно бороться за приобретение конкурентных преимуществ».
[19, стр. 42-43].
Как видим, из вышеприведённой цитаты неизменно следует, что
государство обязано поддерживать частные компании в конкурентной
борьбе, предоставляя им равные преимущества внутри страны и
обеспечивать защиту на международных рынках. В современных условиях
это значает, что государство во многом берет на себя функцию обеспечения
бизнеса одним из важнейших ресурсов инновационного процесса —
научными знаниями и идеями. Именно поэтому в официальных документах
ведущих стран научно-технический прогресс рассматривается как единая
цепь: научные идеи и разработки - инновационный бизнес широкомасштабное использование.
Между развитыми странами наблюдаются существенные различия в
доле расходов на исследования и разработки в валовом общественном
продукте. Если рассматривать расходы на эти цели как процент от валового
национального продукта, то лидером является Швейцария, затем идет
Германия, далее Япония и Швеция, с некоторым отрывом Южная Корея и
США. По объему финансирования НИР и ОКР в число лидирующих стран
мира входят Япония, Германия, Швеция, Швейцария, Южная Корея и США.
Ко второй группе «стран высокой технологии» относятся Великобритания,
Франция, Нидерланды, Италия, ряд других европейских стран и Тайвань.
По уровню и формам государственной поддержки инновационной
деятельности в мировой практике принято выделять государственные
стратегии активного вмешательства, децентрализованного регулирования
и смешанные. Суть стратегии активного вмешательства заключается в
признании государством научной, научно-технической и инновационной
деятельности главной и определяющей составляющей экономического роста
национального хозяйства. Как правило, вслед за декларацией данного
принципа следуют значительные изменения в законодательстве и во
внешней политике государства. Так, например Япония, руководствующаяся
данной стратегией, получила неофициальное название - островной концерн.
Это объясняется, прежде всего, тесными связями между государственным
управлением и товаропроизводителями, которые выступают единым
фронтом на международной арене. Следует отметить, что государство в
этом случае не только выполняет ориентирующие функции, но и берет на
себя активную роль в организации и финансировании многих важных
программ и проектов, осуществление которых вносит наиболее весомый
вклад в развитие национальной экономики.
Стратегия децентрализованного регулирования представляет собой
более сложный механизм участия государства в научной и инновационной
сфере. Государство и в этой стратегии играет важную роль, но отсутствуют
жесткие директивные связи, характерные для стратегии активного
вмешательства. Данной стратегии придерживаются США, Великобритания
и ряд других стран. В отличие от стратегии активного вмешательства, при
которой ведущая роль в выборе приоритетов научно-технического развития
принадлежит государству, в стратегии децентрализованного регулирования
на первое место выходят организации и другие субъекты хозяйствования, а
роль государства - создать им необходимые правовые, экономические и
другие условия.
Смешанная стратегия используется в странах, где в экономике значительную часть составляет государственный сектор и государство
заинтересовано в поддержании высокого экспортного потенциала отраслей
этого сектора. По отношению к государственным организациям государство
использует стратегию активного вмешательства, к остальным — стратегию
децентрализованного регулирования (это характерно для Швеции).
В заключение этой темы следует отметить ещё одно немаловажное
обстоятельство. Уровень государственного вмешательства, вне связи с национальными особенностями развития экономики, зависит ещё и от
масштабности
осуществляемого
проекта.
Реализация
крупных
инвестиционных
проектов
развития
капиталоёмких
отраслей
промышленности
обычно
требует
жёсткого
централизованного
планирования. В данном случае неважно кто осуществляет такой проект
крупная корпорация или государственная структура. Такие проекты
касаются обычно всей экономики в целом. И поэтому, чтобы быть
конкурентоспособным на мировом рынке (а такие проекты, как правило, не
ограничиваются масштабами одной страны), здесь нужен высокий уровень
концентрации, соответствующий потребностям массового производства.
Число инвестиционных проектов при этом ограничено, а процесс
практического воплощения не может быть вне жёсткого государственного
контроля. Такая ситуация характерна для эпохи вхождения страны в
индустриальное общество. Примеры такого регулирования и осуществления
масштабных проектов можно найти и в довоенной экономике СССР и в
послевоенной истории Японии, ФРГ, Южной Кореи. Однако, в современном
мире при переходе к информационной эре экономическая политика
правительства обязана предусматривать большую гибкость для
хозяйственных стратегий фирмы. Как сказано в [19, стр. 47] «жёсткое
директивное планирование уступает место индикативному с его рекомендательным, а не обязательным характером решений для бизнеса».
Конечно, влияния государства на инновационный процесс намного
сложнее и многограннее. Для более подробного ознакомления с данной
темой можно рекомендовать работы [5, 26, 28, 34], в которых подробно
описывается как эти процессы происходят в России и за рубежом.
Часть 2. Управление нововведениями в организации.
2.1. Стратегия инновационной деятельности.
2.2. Порядок разработки инновационной стратегии
2.3. Инновационное проектирование. Общие положения
2.4. Экспертиза инновационных проектов. Задачи и основные приемы
экспертизы.
2.5. Методы отбора инновационных проектов для реализации
2.6. Управление инновационным проектом
2.1. Стратегия инновационной деятельности.
Теперь рассмотрим конкретные вопросы управления инновационной
деятельностью. Для этого сначала определим, с чего начинается
инновационная деятельность организации. И в этом нам помогут следующие
соображения.
Как известно, одной из основных функций менеджмента является
планирование. В современных условиях быстроменяющегося мира самое
большое значение придается разработке стратегии развития организации,
выбору стратегических целей и приоритетов. В основе такой работы лежит
мысль о достижении и поддержки высокой конкурентоспособности (о чём
неоднократно говорилось ранее).
Чтобы создать конкурентоспособное предприятие, надо не просто
модернизировать производство и управление, но и четко знать, для чего это
делается, какая цель должна быть достигнута. Главным при этом должно
быть одно: умение определить, быстро и эффективно использовать в
конкурентной борьбе свои сравнительные преимущества. Все усилия
необходимо направить на развитие тех сторон, которые выгодно отличают
нас от потенциальных или реальных конкурентов. Недаром многие ведущие
фирмы сформулировали свои сравнительные преимущества в виде лозунгов,
правил, которым должны следовать все её работники.
Ведущие компании мира своим успехом обязаны именно этому.
Всемирно известный «Роллс-Ройс» — производитель автомобилей
класса "люкс", предназначенных исключительно для элиты по всем
своим параметрам: от шикарной отделки салона до надежной работы
двигателя, собранного вручную. «Феррари» знаменита высокими
скоростными качествами и техническим уровнем своих автомобилей.
«Тоёта» — законодательница мод в автомобильном бизнесе благодаря
высокой надежности своих малолитражек. Лозунг фирмы: «Тоёта» —
автомобили без дефектов!"
Преимуществом «Хьюлетт—Паккард» всегда была опора на
новые виды продукции, на собственные патенты, обеспечивающие
фирме исключительность. Конкуренция по линии нововведений путем
производства таких изделий, каких никто больше создать не может,
предопределила формирование и развитие в рамках компании мощных
подразделений и служб НИОКР. Вопреки расхожему мнению продукция
ИБМ далеко не всегда опережала по своему техническому уровню или
качеству изделия основных конкурентов. Однако за счет лучшего
технического обслуживания своих компьютеров и внесения в их
конструкцию изменений, намного облегчающих ремонт, ИБМ удавалось
многие десятилетия успешно вести конкуренцию. Девиз компании:
«ИБМ — это лучшее в мире обслуживание!» Точно также
«Катерпиллер» завоевал репутацию фирмы, выпускающей самые
надежные тракторы и грузовики, не только благодаря их совершенной
конструкции, но и путем создания первоклассной системы снабжения
потребителей запасными частями. Недаром ее лозунг: "Катерпиллер" —
гарантия поставки запчастей в любую точку земного шара в течение 48
часов!"
Как утверждается в ряде современных работ (например, в [19]) многочисленные
прогнозные
обследования,
проведенные
западными
специалистами ещё во второй половине 80-х годов, однозначно показали, что
в ближайшие десятилетия устойчивые позиции на меняющемся и
усложняющемся рынке смогут занять только те компании, производственноуправленческий потенциал которых позволит им согласованно решать ряд
задач, считавшихся практически взаимоисключающими.
Это, прежде всего, относится к постоянному обновлению ассортимента
выпускаемой продукции, безостановочной разработке и быстрому освоению
новых образцов изделий и одновременно наращиванию производительности
труда, повышению гибкости производства, эффективности, снижению всех
видов издержек и затрат. Особое место занимают обеспечение стабильного
роста качества и надежности новых изделий при одновременном снижении
цен на новые виды продукции. Курс берется на повышение
производственной, творческой отдачи и активности персонала при
ориентации на удельное сокращение численности производственных и
управленческих работников. Все это практически означает выпуск как
можно большего количества новых, пользующихся повышенным спросом
изделий, цены на которые будут ниже, чем у конкурентов, а качественные и
эксплуатационные характеристики и надежность — выше.
Каким же образом крупные промышленные компании развитых стран
Запада планируют обеспечить решение этих задач? В какие области будет в
предстоящие десятилетия направлена подавляющая доля финансовых и
материальных ресурсов, имеющихся в распоряжении промышленных
компаний и банков? В каком направлении будет развиваться система
управления производством?
Ответы на эти вопросы помогут выявить некие общие контуры
производственной, технологической и управленческой стратегии передовых
западных фирм, реализация которой призвана помочь им закрепиться на уже
завоеванных и новых рынках.
Конечным результатом, как считают управленческие стратеги Запада,
должно стать создание производственных систем нового поколения, которые
будут работать в режиме так называемого "нововведенческого конвейера".
Суть этого подхода заключается в том, чтобы нацелить предприятия, вопервых, на постоянное внедрение в производство новых, более совершенных
изделий; во-вторых, на неуклонное сокращение всех видов затрат на
производство продукции; в-третьих, на повышение качественных и
потребительских характеристик при снижении цен на выпускаемые изделия.
По существу, ставится задача объединить в рамках хозяйственных комплексов нового типа гибкость и адаптивность мелкосерийного производства
с низкими издержками и высокой производительностью труда массового
производства. Считается, что такое сочетание позволит обеспечить не только
стабилизацию, но и снижение издержек во всех звеньях производственносбытовой цепочки при постоянном внедрении в серийное производство
новых изделий, расширении номенклатуры выпускаемой продукции и
изменении ассортимента, что и должно в итоге создать условия для победы в
конкурентной борьбе.
Как видим, в основе такого производства лежит необходимость
проведения инновационной работы, которая основана на разработке
инновационной стратегии, которая является составной частью общей
стратегии конкурентоспособности организации.
2.2. Порядок разработки инновационной стратегии
Как известно из курса стратегического менеджмента разработка стратегии представляет собой некую последовательность действий, которая
начинается с выбора целей и заканчивается выбором конкретной
стратегической альтернативы. Не является исключением и разработка
инновационной стратегии. Но здесь одним из основных критериев является
размер организации. Если организация представляет собой крупную
компанию, корпорацию, то её инновационная стратегия является, как уже
отмечалось, частью общей стратегии корпорации и подчинена более
высоким целям всей организации. Поэтому в данном случае высшие цели
инновационной стратегии вытекают из общих целей организационной
стратегии. Если же организация небольшая, то инновационная стратегия
становится её единственной стратегией. Для реализации любой стратегии
необходимо создать адекватную систему управления. Специфика HIIOKP
требует от системы управления инновационными процессами: гибкости,
наилучшего использования квалификационного потенциала, более неформальной организационной структуры, возможности быстрой перестройки и
жесткого контроля над сроками и эффективностью проведения работ
Что касается больших компаний, как обычно, при составлении
стратегии, необходим анализ внешней среды, как с точки зрения
благоприятных экономических тенденций, так и наоборот. Кроме того,
необходим анализ собственных возможностей. В связи с этим возникает
вопрос: как планировать НИОКР как часть общей стратегии.
Главным возражением против планирования исследований и разработок является случайный характер возникновения большинства нововведений. Случай играет здесь важную роль. Однако, это не должно
исключать возможность планирования. Поэтому компания, которая
вкладывает большие деньги в развитие техники и технологии, вовлечена в
два вида деятельности - «два бизнеса»:
■
основная
деятельность,
определенная
целями
корпорации, подчиненная целям рынка;
■
косвенная научно-техническая деятельность, не
связанная с целями корпорации, но имеющая самостоятельную
коммерческую ценность. Она может быть реализована в виде
продажи технологий, но в отдельных случаях может быть
оправдано завершение разработки продукта и организация его
отдельного
производства
и
маркетинга
в
порядке
диверсификации.
Далее отметим, что анализ промышленных предприятий, успешно
ведущих инновационную деятельность, показывает, что основным
побудительным мотивом для разработки инноваций является желание и
стремление руководства вести стратегическую деятельность вообще и
осуществлять инновационную в частности. Другими словами, на
предприятии должен быть лидер- новатор, который готов выделить ресурсы
на разработку новой продукции и постоянно заинтересовывать в инновациях
весь персонал. Из мирового опыта нам известно, что стремление к
инновациям таких известных менеджеров, как Билл Гейтс из компании
Microsoft, АкиоМорито из Sony, Джек Уэлч из GeneralElectric, привело их
компании к мировому лидерству.
После этих общих соображений рассмотрим конкретные шаги по
разработке инновационной стратегии.
Основным условием для внедрения инноваций является наличие эффективной системы маркетинга и сбыта, осуществляющей связь предприятия
с конечными потребителями с целью постоянного выявления новых
требований покупателей, предъявляемых к качеству производимых товаров
и услуг.
Это важно, так как на практике инновации часто определяются как
создание и предоставление товаров или услуг, которые предлагают
потребителям выгоды, воспринимаемые ими как новые или более
совершенные [6]. И большинство неудач с выведением инноваций на рынок
специалисты объясняют тем, что они возникают на базе новых знаний, а не
потребностей, в то время как покупателям нужен не новый товар, а новые
выгоды. Обобщая эти и другие условия, отметим, что для осуществления
инновационной деятельности необходимо наличие инновационного
потенциала предприятия, который характеризуется как совокупность
различных ресурсов, включая:
* интеллектуальные
(технологическая
документация,
патенты,
лицензии, бизнес-планы по освоению новшеств, инновационная программа
предприятия);
* материальные
(опытно-приборная
база,
технологическое
оборудование, ресурс площадей);
* финансовые (собственные, заемные, инвестиционные, федеральные,
грантовые);
* кадровые
(лидер-новатор;
персонал,
заинтересованный
в
инновациях; партнерские и личные связи сотрудников с НИИ и вузами; опыт
проведения НИР и ОКР; опыт управления проектами);
* инфраструктурные (собственные подразделения НИОКР, отдел
главного технолога, отдел маркетинга новой продукции, патентно-правовой
отдел, информационный отдел, отдел конкурентной разведки);
* иные ресурсы, необходимые для осуществления инновационной деятельности.
От состояния инновационного потенциала зависит выбор той или иной
стратегии, который в данном случае можно определить, как «меру
готовности» [5] выполнить поставленные цели в области инновационного
развития предприятия. Практика показывает, что далеко не всем
предприятиям необходимо осваивать новые технологии, несмотря на
постоянное возрастание значения инноваций. Некоторые виды и формы
хозяйственной деятельности, скажем малые фармацевтические предприятия,
неспособны самостоятельно разрабатывать новые лекарственные препараты.
А предприятиям, находящимся в полном упадке или на стадии банкротства,
просто не имеет смысла модернизировать производство. Отсюда следует
необходимость выделения условий, при которых предприятиям полезно
разрабатывать новые товары. Такими критериями являются: угроза
устаревания существующих продуктов; возникновение новых потребностей
у покупателей; смена вкусов и предпочтений потребителей; сокращение
жизненного цикла товаров; ужесточение конкуренции. Среди внутренних
факторов, при которых возрастает эффективность инноваций, можно
назвать: способность руководства и персонала выделять и оценивать
экономические, социальные и технологические изменения во внешней среде;
ориентация руководства на долгосрочную перспективу и наличие четких
стратегических целей; развитая система сбыта и маркетинга, способная
исследовать и оценивать рыночные тенденции; осуществление непрерывного
поиска новых рыночных предложений; умение анализировать и
реализовывать новые идеи.
Оценивая
инновационный
потенциал
своего
предприятия,
руководитель определяет свои возможности ведения инновационной
деятельности, т.е. отвечает для себя на вопрос, «под силу» ли предприятию
внедрение инноваций.
Следующим шагом на пути к организации инновационной
деятельности на предприятии должна стать выработка инновационных целей. Такими целями могут быть: повышение конкурентоспособности и
закрепление на новых рынках путем совершенствования имеющихся изделий
или создания принципиально нового продукта; сокращение издержек
производства путем экономии исходного сырья, энергии и т.п. на основе
использования новых технологий.
Здесь предприятиям следует принять важное стратегическое решение:
приобретать инновации на стороне или разрабатывать самостоятельно. В
первом случае предприятие, как правило, устанавливает стратегическое
партнерство со специализированной научно-исследовательской или
конструкторской организацией. При этом следует иметь ввиду, что
единовременное приобретение технологии потребует аккумулирования
значительных финансовых средств за достаточно короткий срок. Для
наиболее эффективного использования финансовых вложений потребуется
тщательное сканирование рынка новых технологий и детальный анализ базы
данных организаций, специализирующихся на инновационных технологиях.
Во втором случае целесообразным представляется создание
собственного научно-исследовательского инновационного подразделения [I].
По сравнению с приобретением новой технологии такой подход позволяет
избежать крупных единовременных затрат, так как суммы инвестиций
растянуты во времени. Вместе с тем, новое подразделение, в зависимости от
отраслевой принадлежности предприятия, можно создать посредством
реорганизации службы главного технолога или конструкторского отдела.
Многие из отечественных предприятий, осуществляющих инновационную деятельность на мировом уровне, пошли по пути зарубежных компаний
и создали в своем составе специализированные инновационные
подразделения (по аналогии с отделами R&D — Research&Development).
Такой подход позволяет, во-первых, приблизить научно-исследовательский
поиск к возможностям исходного производства и нуждам конечного
потребителя. Во-вторых, привлечь высококвалифицированные научные
кадры и, в-третьих, быть более уверенными в сохранении коммерческой
тайны. В соответствии с Федеральным законом РФ «О науке и научнотехнической политике» (ст. 5) самостоятельные научно- исследовательские
организации, независимо от организационно-правовых форм и форм
собственности, могут получить свидетельство о государственной
аккредитации, дающее право на предоставление налоговых и иных льгот,
установленных законодательством РФ. Одним из первых шагов к созданию
собственного инновационного подразделения может стать посещение
предприятий, имеющих в своем составе специализированное инновационное
подразделение («научно-технологический институт» внутри предприятия), с
целью ознакомления с их опытом развития.
Основное назначение инновационного подразделения заключается в
проработке различных научно-технических идей по достижению
поставленной инновационной цели. На основе таких идей разрабатываются и
принимаются технические решения. В виде отчета эти решения могут
использоваться как техническое задание для инновационного проекта. Но
перед тем, как перейти к рассмотрению инновационных проектов кратко
поговорим о конкретных стратегических альтернативах, которые должна
выбрать организация. Известно, что, в общем, существуют два основных
вида стратегического поведения (стратегии) - наступательное или
оборонительное.
Наступательная стратегия.
Она направлена на разработку новых технологических решений для
реализации стратегии роста в форме интенсификации рынка и
диверсификации. Конечно, наступательная стратегия в передовых отраслях
(электроника, приборостроение, самолетостроение и т.д.) может считаться
наиболее предпочтительной, так как только быстрая и своевременная замена
продукции позволяет удержать свои позиции на рынке. Обычно
подразумевается, что такой стратегии придерживаются большие компании,
обладающие солидными экономическими и финансовыми ресурсами. Но ряд
исследований показывает, что в некоторых отраслях мелкие компании также
могут придерживаться наступательной стратегии, хотя, на первый взгляд, это
кажется привилегией крупного бизнеса. Организационный климат в мелкой
компании способствует нововведениям, в частности - информационный
стиль руководства и короткие коммуникации.
Еще одно замечание: в некоторых крупных компаниях нет
альтернативы наступательной стратегии из-за лидерства на рынке.
Между этими двумя крайностями расположено огромное количество
компаний, которые имеют большую свободу выбора, зависящую от
компетентности менеджеров и тщательности анализа при выборе стратегии.
Защитная стратегия.
Основана стратегия на сохранении своих позиций на рынке и включает
в себя следующие стратегические альтернативы:
 технологические решения для поддержания жизненного
цикла выпускаемой продукции;
 расчет схемы технологии для краткосрочного и
долгосрочного ведения конкурентной борьбы.
Эти стратегические альтернативы являются одновременно и взаимоисключающими, и взаимодополняющими, так как способствуют преемственности и стабильности производственного процесса.
Эта стратегия пригодна для компаний, способных получать прибыль в
условиях высокой конкуренции. Чтобы делать это необходимо завоевать значительную долю рынка и поддерживать норму прибыли, снижая издержки
производства, если существует давление на цены со стороны конкурентов.
Такую стратегию рекомендуют компаниям, более сильным в вопросах
маркетинга и производства, чем в НИОКР.
Однако, помимо этих двух полярных стратегий существуют
промежуточные стратегические альтернативы.
Совмещенные стратегии НИОКР (защитно-наступательные).
Данные стратегии применяются обычно крупными предприятиями,
причем в силу большой капиталоёмкости фундаментальных и прикладных
разработок и их рискованного (венчурного) характера обычно приобретался
лицензии и "ноу-хау", а само предприятие осуществляет только
технологическую доработку.
Лицензирование
Иначе называют поглощающей стратегией. Открывает много
возможностей для приобретения лучших научно-технических результатов.
Кроме того, перед фактом радикального нововведения конкуренты
обычно разворачивают наступательные исследования или пытаются
воспользоваться патентной защитой. Поэтому предложение лицензии
отвлекает от собственных исследований, что является эффективной мерой
для проведения наступательной стратегии.
Промежуточная стратегия
Часто выгодно, особенно для небольших фирм, заполнять пробелы
(«ниши») в специализации крупных компаний. Для этого выбирается
промежуточная стратегия, которая строится на сознательных усилиях,
направленных на избежание прямой конфронтации. Делается это на основе
учета слабых сторон конкурента и собственных сильных сторон.
Создание рынка
Бывает, что для нового продукта создается совершенно новый
рынок. Когда это достижимо (к сожалению, очень редко!), то обеспечивает
компании высокую норму прибыли без особого риска.
Разбойничья стратегия3
Иногда характеристики новой технологии, нового технического
принципа серьезно уменьшают размеры рынка для продуктов,
реализующий этот принцип. Рыночгый лидер в этой ситуации оказывается
уязвимым перед новой технологией и не станент ее внедрять, опасаясь
отрицательных последствий. Это дает шанс аутсайдеру, овладевшему этой
технологией, которому нечего терять.
Фирма "Wilkinson" вышла на рынок бритвенных лезвий с
новым изделием: лезвиями из нержавеющей стали, которые имели
намного больший срок эксплуатации, чем обычные лезвия. Компания
"Gilett", бывшая монополистом этого сегмента рынка, предпочла
никак не реагировать на это, опасаясь серьезных потрясений.
3
От англ. Maverick - приобретать нечестным путем, разбойничать
Аналогичная ситуация была с появлением электроламп с большим
сроком службы.
Подобная стратегия обеспечивает преимущества на ранней стадии,
но в долгосрочной перспективе обещает успех, если будет подкреплена
наступательной стратегией.
Привлечение специалистов
Вместо покупки лицензии у конкурента можно попытаться привлечь
его специалистов, работающих над проектом.
Идеально, когда у конкурента возникает нежелание продолжить
работы по проекту или идет сокращение расходов на НИОКР. Такой
стратегии придерживаются целые страны. Например, в 1945 году США
затратили огромные усилия на то, чтобы вывезти из Германии ведущих
ученых, инженеров и специалистов. Еще шли бои, но вместе с передовыми
частями в освобожденные города входили специальные подразделения
разведки, которые имели информацию о том, кто из немецких
специалистов находится в данном населенном пункте, находили их и
вывозили в Соединенные Штаты. Эта политика во многом обеспечила
прогресс США в научных и прочих исследованиях в послевоенные годы.
Приобретение компаний
Часто крупные компании присоединяют к себе мелкие, которые
добились успеха в НИОКР, но не имеют ресурсов для развития инновации.
Таковы наиболее часто используемые стратегии инновационной
деятельности.
Как же конкретно осуществляется реализация выбранных стратегий? В
любом случае, где бы ни разрабатывалась стратегия (в большой или малой
организации), в отдельном, специальном инновационном подразделении
либо в какой-то другой аналогичной структуре, наступает пора проведения
НИОКР. Такие работы, как уже говорилось ранее, осуществляются в виде
конкретных инновационных проектов. Поэтому далее, объектом нашего
повествования становится инновационное проектирование.
2.3. Инновационное проектирование. Общие положения
В первую очередь определим, что мы будем понимать под проектом в
целом и инновационным проектом, в частности.
Проект, осуществляемый в рамках конкретной организации, представляет собой комплекс определенных во времени, по затратам, качеству и
исполнителям работ, направленных на достижение цели в форме, удовлетворяющей потребности рынка.
Под инновационным проектом [2] принято понимать комплекс
взаимосвязанных мероприятий, направленных на создание и распространение нового вида продукции или технологии. Так, регулярное обновление
ассортимента производимой продукции можно получить путем создания
нового продукта, а также путем внесения изменений в техническую
характеристику или в упаковку уже реализуемых товаров.
Как видим, главным в понятии проекта может служить то
обстоятельство, что это комплексное мероприятие, процесс проведения
взаимосвязанных работ, ведущих к достижению цели, т.е. отличительной
чертой любых проектных работ является их системность. Конечно, как и
многое в менеджменте, нельзя сказать, что разработка и реализация
конкретного проекта происходит вслед за разработкой стратегии. Процесс
этот намного более сложный, стадии его взаимосвязаны и перетекают одна в
другую. Как уже отмечалось, в небольших организациях инновационная
стратегия чаще всего основывается на достижении одной, какой-либо
конкретной цели.
В этом случае инновационный проект сам по себе будет служить
инновационной стратегией. В крупных компаниях, в зависимости от
того, является ли она лидером в своём секторе рынка (проводит
наступательную инновационную стратегию), либо «последователем»
(защитная стратегия) наиболее эффективным решением считается
создание инновационного портфеля, который должен содержать несколько
новых идей и разработок, касающихся продуктов- лидеров или продуктовпоследователей. Результатом этого деятельности становится выработка
инновационных проектов по достижению отобранных инновационных
целей.
Здесь отметим еще одно важное обстоятельство. Многие нововведения
(по крайней мере те, которые рассматриваются в настоящем учебном
пособии) требуют для свой реализации финансирования, т.е. инвестиций (в
переводе с английского - капиталовложения). Хотя некоторые нововведения
практически не требуют капиталовложений или вообще финансовых затрат.
Например, переход к новому расписанию в учебном заведении может
затронуть интересы больших групп преподавателей, учащихся и, возможно,
даже их родителей, вызвать борьбу, а потому потребовать больших усилий у
менеджера. Однако это нововведение никак не связано с финансовыми
вопросами.
Однако, для подавляющего числа инноваций это не так. Поэтому часто
инновационные проекты называют инвестиционными и из-за этого в
определениях существует некая путаница. Поэтому прежде чем перейти к
рассмотрению дальнейших вопросов, связанных в том числе и с этой частью
инновационной деятельности, определим, в чём основная разница между
инновационным и инвестиционным проектом. Для этого воспользуемся
работой [4], в которой достаточно чётко рассмотрен этот вопрос.
Инвестиционные проекты выделяются среди инновационных проектов
тем, что для них основной является финансовая сторона. Инвестиционные
проекты могут разрабатывать не только частные предприятия, но и
государственные. Так, изменение налоговой системы - тоже инвестиционный
проект
С экономической точки зрения инвестиционные проекты описываются
потоками платежей, т.е. функциями от времени, значениями которых
являются затраты (и тогда значения этих функций отрицательны) и
поступления (значения функций положительны). Как правило, вначале
необходимо вкладывать деньги (производить затраты), а затем за счет
поступлений возмещать затраты и получать прибыль. Однако возможны и
ситуации, когда завершение проекта (например, закрытие атомной
электростанции и утилизация отработанного ядерного топлива) требует
существенных вложений.
Таким образом, можно сказать, что инновационный проект переходит
в стадию инвестиционного проектирования, когда все вопросы начинают
рассматриваться с финансовой точки зрения.
Теперь, когда мы определились с терминологией, перейдем к
конкретным этапам инновационного проектирования.
2.4. Этапы инновационного проектирования.
Формирование портфеля проектов
Управление
научными
исследованиями
и
разработками
осуществляется в рамках постоянно меняющихся условий. Это
обуславливает необходимость непрерывного совершенствования программ
НИОКР. В любой момент может возникнуть непредвиденная техническая
проблема и придется отложить или даже прекратить работу по проекту.
Могут измениться требования потребителей и спрос, с связи с чет нужно
провести переоценку жизнеспособности проекта.
Управляя программой НИОКР, менеджер должен помнить, что имеет
дело с управлением динамичным проектом. Система планирования и
управления должна быть достаточно гибкой, чтобы допускать необходимые
модификации.
Рис. 5. Критерии отбора инновационных проектов
Три основных фактора, которые изначально должны учитываться при
проведении НИОКР: затраты (учитывая весь жизненный цикл нового
изделия), возможные пути дальнейшего развития и время (рис. 5).
Практически это значит, что эффективность НИОКР выявляется на рынке.
Она зависит от того, насколько при постановке цели учтена рыночная
потребность.
Конкретизируя схему рис. 5 к маркетинговому подходу отметим, что
основные характеристики сегмента рынка представлены четырьмя
взаимосвязанными переменными: размер рынка, допустимая цена,
требования к технической эффективности и время.
Большинство научных продуктов могут предлагаться в формах, различающихся по эффективности, цене и дате первого появления на рынке.
Важно определить, какой уровень технической эффективности потребует
конкретный рыночный сегмент с наибольшей вероятностью, т.к. научнотехнические работники могут стремиться к очень высокому уровню
параметров нового изделия. Это, безусловно, ведет к техническим идеям, но
может не учесть реальные требования потребителей. Кроме того, может
произойти завышение затрат на НИОКР и производство, а также увеличить
время разработки. Все перечисленные моменты приведут к снижению
потенциальной прибыльности продукта.
В современных условиях разработки проекта должна быть
сфокусирована на конкретных рыночных потребностях.
Портфель НИОКР может состоять из разнообразных проектов крупные
и мелкие; близкие к завершению и начинающиеся. Однако, каждый требует
выделения дефицитных ресурсов в зависимости от особенностей проекта
(сложности, трудоемкости и т. п.).
Портфель должен иметь определенные контуры, быть стабильным,
чтобы рабочая программа могла осуществляться равномерно.
Количество проектов, находящихся в портфеле в конкретный период
времени, зависит от размеров проектов, которые измеряются через общий
объем ресурсов, необходимых для разработки и затрат на реализацию одного
проекта.
Если например, на проведение НИОКР выделено 4000 д.е., а затраты
на реализацию одного проекта 2000 д.е., то в портфеле может быть 2
проекта.
Таким образом, число проектов в портфеле (n) определяется из
следующего соотношения:
_ бюджет
НИОКР за период .
средние
затраты на один
проект
Руководителю необходимо решить, сколько проектов могут
одновременно управляться;
♦ если он сконцентрирует усилия на нескольких проектах;
♦ если распределит имеющиеся ресурсы на большее число проектов.
Портфель, состоящий, в основном, из крупных проектов, является
более
рискованным, по сравнению с портфелем, где ресурсы распределены
между небольшими проектами.
По мнению специалистов, только 10% всех проектов являются
полностью успешными [2, 9, 11 и др.]. Это означает, что существует только
10% вероятность эффективного завершения каждого проекта из портфеля. С
ростом количества проектов повышается вероятность того, что хотя бы один
из них окажется успешным .
Преимуществом небольших проектов является то, что их легче
адаптировать друг к другу с точки зрения соответствия наличным ресурсам.
Крупный проект требует большого объема дефицитных ресурсов.
Однако небольшие проекты (требующие относительно небольших зазатрат на НИОКР) обычно реализуются в новых продуктах, имеющих
скромных потенциал по объему продаж (и потенциалу прибыли).
Портфель небольших проектов может привести к равномерному
потоку нововведений, большая часть из которых обладает ограниченным
рыночным потенциалом, что является нежелательным с позиций
номенклатуры продукции, формируемой отделами маркетинга.
Рассматривая те или иные проекты на предмет из возможного
включения в портфель, необходимо учитывать возможное качество
управления и последствия перераспределения затрат на проекты.
Наконец, формирование портфеля заказов предполагает проведение работы с потенциальными потребителями результатов НИОКР.
Анализ спроса на научно-техническую продукцию является одним из
важнейших направлений в деятельности организаций, занимающихся НИОКР.
Перечислим направления анализа спроса на нововведение [2]:
1. Анализ потребности в выпускаемой и (или) реализуемом новшестве
или новой услуге.
2. Анализ спроса на нововведения и связанные с ним услуги и влияние
на них различных факторов.
3. Анализ влияния спроса на результаты деятельности предприятия.
4. Определение максимальной возможности сбыта и обоснование
плана сбыта с учетом решения первых трех задач, а также производственных
возможностей фирмы.
В принципе такой анализ должен осуществляться при формировании
любого портфеля проектов (а не только инновационных). Однако, в нашем
случае особенности развития нововведений и различие их видов во многом
предопределяет специфику анализа спроса на них в каждом конкретном
случае [2].
Прежде всего, необходимо уточнить к каким нововведениям базисным или усовершенствованным относится продукция, спрос на
которую подлежит изучению. Такую идентификацию можно осуществить
двумя способами: во- первых, с помощью построения кривых жизненных
циклов продукции на основе данных об объемах длительности ее и
предложения или сбыта на рынке. Если цикличная волна укладывается в
более высокую и срок жизни продукции невелик относительно "большой"
волны, речь идет об эволюционных или частичных нововведениях (рис.6)
[2].
Во-вторых, предприятие, производящее инновационную продукцию,
проводит сравнительный анализ параметров ранее производимой и новой
продукции по следующей схеме:
наличие в конструктивной разработке нового изделия по сравнению со
старым, принципиально иных подходов, например, неизвестных законов и
закономерностей; ♦ количество новых деталей, узлов в изделии или операций
в технологии;
дополнительная сумма затрат на изменение изделия и ее доля в затратах на новое изделие. В результате такого анализа новую продукцию можно
сгруппировать в три группы: первая, которая ранее не существовала
(например, лазерные диски); вторая, которая производилась ранее, но
существенно изменена по материалу или конструкционному решению
(например, электрочайник с элементом питания, вмонтированным в
подставку); третья, получившая только новое оформление (например, зубная
паста в аэрозоли).
Инновационная продукция весьма разнообразна по формам. Она может
иметь (например, станки, товары для населения) или не иметь натурально вещественную форму (собственные патенты и ноу-хау, лицензии),
различаться по назначению (для целей производства или конечного
потребления), видам продукции и т.д.
Вследствие этого анализ спроса и создание информационной базы для
его проведения специфичен в каждом конкретном случае.
2.4.
Экспертиза
инновационн
ых проектов.
Задачи и
основные
приемы
экспертизы.
Выше
мы
рассмотрели
порядок
инновационного
проектирования
предпринимательскими компаниями. Во всех случаях одним из основных
вопросов является вопрос об инвестициях в инновационный проект. Перед
тем, как инвестор примет решение об участии в проекте, он должен провести
экспертизу предлагаемого проекта. Задачей экспертизы является оценка
научного и технического уровня проекта, возможностей его выполнения и
эффективности. На основании экспертизы принимаются решения о
целесообразности и объеме финансирования.
Процедуры оценки проектов, юридического оформления соглашений и
контрактов, а также формы и методы контроля за их исполнением действуют
во всех странах с развитой рыночной экономикой. Большое внимание
уделяется срокам проведения экспертиз, согласований, продолжительности
периода от подачи заявок и предложений до открытия финансирования или
предоставления льгот и субсидий. Совершенствуются методы контроля за
ходом реализации проектов, использованием средств по целевому
назначению, увеличивается число обязательных условий, которым должен
соответствовать проект.
Если инновационный проект финансируется из бюджета, то существуют три основных метода экспертизы:
♦ описательный;
♦ сравнение положений
«до» и «после»; сопоставительная
экспертиза.
Описательный метод получил широкое распространение во многих
странах. Его суть состоит в том, что рассматривается потенциальное
воздействие результатов осуществляемых проектов на ситуацию на
определенном рынке товаров и услуг. Он позволяет учитывать. Например,
взаимодействие сферы НИОКР с патентным правом, налоговым
законодательством, образованием, подготовкой и переподготовкой кадров.
Описательный метод позволяет обобщить получаемые результаты,
прогнозировать и учитывать побочные процессы.
Основным недостатком метода является то, что он не позволяет
корректно сопоставить два и более альтернативных варианта.
Метод сравнения положений «до» и «после» позволяет принимать во
внимание не только количественные, но и качественные показатели
различных проектов. Однако этому методу присуща высокая вероятность
субъективной интерпретации информации и прогнозов.
Сопоставительная экспертиза состоит в сравнении положения
предприятий и организаций, получающих государственное финансирование с
теми, кто его не получает. В этом методе обращается внимание на
сравнимость потенциальных результатов осуществляемого проекта, что
удовлетворяет требованиям проверки экономической обоснованности
конкретных
решений
по
финансированию
краткосрочных
и
быстроокупаемых проектов.
Метод сопоставительной экспертизы применяется в США и других
странах с развитой рыночной экономикой.
Вместе с тем, этот метод также имеет недостатки, в частности, он не
применим при выработке долгосрочных приоритетов государственной
политики.
Плюсы и минусы различных методов экспертизы инновационных
проектов обусловливают их комбинированное применение.
Специальной комиссией, созданной при объединённом совете по экономике и развитию Европы (ОСЭР), рекомендовано руководствоваться следующими принципами проведения экспертиз [2]:
1. Наличие независимой группы исследователей, выступающих
арбитрами в спорных ситуациях по результатам экспертизы, по подбору
специалистов ее проводящих и методам контроля.
2. При расчете добавленной стоимости деятельность в области
исследований и нововведений рассматривается как производственная.
3. Осуществлять предварительное прогнозирование и планирование
расходов на среднесрочную перспективу, чтобы иметь возможность
определить предполагаемую эффективность и время для контроля.
4. Увязывать методы контроля с перспективами развития системы
руководства научно-технической политикой на государственном уровне.
В ряде стран, например, во Франции, экспертная оценка проектов и
контроль за их исполнением проводятся теми организациями, которые
осуществляют их финансирование. Обязательными параметрами являются:
сроки завершения отдельных этапов работ и всего проекта и степень риска,
связанного с осуществлением проекта. В связи с этим во Франции сроки
проведения крупномасштабных прикладных исследований колеблются от 8
до 15 лет [2].
При экспертизе проектов должно быть учтено потенциальное воздействие результатов исследований или разработок на социальную,
экономическую и экологическую среду.
К
каждой
экспертной
группе
может
быть
подключен
высококвалифицированный представитель заказчика экспертизы.
Эксперты имеют право требовать любую информацию, касающуюся
разрабатываемого проекта.
В странах с развитой рыночной экономикой работа экспертов не
ограничивается только оценкой проект, но может предусматривать и
контроль за ходом работ. При этом методы контроля должны
соответствовать уровню проводимых экспертиз.
Экспертиза содержит не только количественную, но и качественную
оценку проектов. При принятии решений учитываются оценки, высказанные
каждым членом экспертной группы.
В России выделение ассигнований для финансирования капитальных
вложений, затрат на научные исследования и разработки и прочих текущих
затрат по федеральным научно-техническим программам, утвержденным
Правительством Российской Федерации осуществляется целевым
назначением государственному заказчику через Федеральный бюджет на
очередной финансовый год.
Реализация
федеральных
научно-технических
программ
осуществляется на основе Государственных контрактов, которые
заключаются государственными заказчиками с исполнителями программ,
отбираемых на конкурсной основе.
Экспертизу проектов в области гуманитарных и общественных наук
проводят Российский гуманитарный научный фонд (РГНФ) и Российский
фонд фундаментальных исследований (РФФИ).
В РГНФ экспертная оценка формализуется в виде ответов на вопросы
экспертной анкеты и предусматривает следующие варианты итогового
заключения эксперта:
5 - проект заслуживает безусловной поддержки;
4 - проект заслуживает поддержки;
3 - проект может быть поддержан;
2 - проект не заслуживает поддержки;
1 - проект не заслуживает рассмотрения экспертным советом.
В экспертной анкете учитывается наличие или отсутствие
обстоятельств, затрудняющих объективную экспертизу. Это может быть
связано с «конфликтом интересов».
Ситуация «конфликта интересов» может быть связана с тем, что: не
совпадают научные интересы эксперта и содержания проекта; эксперт
состоял или состоит в партнерских, финансовых, родственных отношениях с
руководителем или исполнителями проекта; в отношениях научного
руководства с руководи- ^гелем (или с одним из основных исполнителей
проекта).
Экспертная оценка дается на основе анализа научного содержания
проекта и научного потенциала автора (или авторского коллектива).
При анализе изложения замысла проекта учитывается:
1. Четкость изложения замысла проекта (четкая, нечеткая);
2. Четкость определения цели и методов исследования (четко, нечетко);
3. Качественные
характеристики
проекта
(проект
имеет:
фундаментальный характер; междисциплинарный или системный характер;
прикладной характер);
4. Научный
задел
(имеются:
существенный
научный
и
методологический задел в решении сформулированной в проекте проблемы;
публикации по заданной теме; научно-методическая проработка решения
проблемы отсутствует).
5. Новизна постановки проблемы (автором впервые сформулирована и
научно обоснована проблема исследования; автором предложены оригинальные подходы к решению проблемы; сформулированная в проекте проблема
исследования известна науке и автором не предложены оригинальные
подходы к решению проблемы).
Научный потенциал авторского коллектива оценивается с учетом
анализа научного содержания проекта (автор (участники) в состоянии
выполнить заявленную работу); эксперт сомневается в возможности
выполнить заявленную работу.
Таким образом, эксперт должен дать не только описание проекта, но и
оценить его актуальность для данной отрасли знаний; относится ли проект к
приоритетным направлениям исследований; новизну поставленной
проблемы; перспективы развития проекта; качественный состав участников и
обосновать по вышеприведенной системе оценку проекта.
Для
экспериментально-лабораторных
исследований
предусматриваются ответы на следующие вопросы:
♦ подготовлены ли программы исследований;
♦ подготовлены ил анкеты для опроса;
♦ проведено ли пилотажное исследование.
РФФИ проводит экспертизу на основе сравнительного анализа
нескольких проектов. Экспертиза предусматривает три уровня.
Первый уровень - предварительное рассмотрение проекта и решение
следующих задач:
♦ отбор проектов для участия во втором уровне экспертизы;
♦ составление мотивированных заключений по отклоненным
проектам;
♦ определение экспертов по каждому проекту, прошедшему
на индивидуальный уровень экспертизы.
Формализация результатов экспертизы осуществляется на рейтинговой
основе.
Рейтинг индивидуального проекта устанавливается на втором уровне
экспертизы.
На третьем уровне дается заключение по проекту (могут быть
внесены коррективы в общий рейтинг проекта, принимаются решения о
финансировании).
Индивидуальный рейтинг проекта рассчитывается по формуле:
R = r1 + r2 + r3
где
R - общий рейтинг проекта;
r1 - учитывает научную ценность проекта;
r2 - учитывает реальность выполнения проекта в срок;
r3 - корректирует суммарную оценку г1 и г2.
R может принимать значения от 2 до 13.
r1 оценивает вероятность того, что выполнение проекта может
привести к новым принципиальным результатам; обеспечить существенное
продвижение в рамках данного направления; оказать влияние на прогресс в
данной или смежной научной области.
r2 учитывает научный уровень руководителя и потенциал
возглавляемого им коллектива; научный задел и публикации по теме;
информационное, лабораторное и материальное обеспечение проекта;
корректность распределения задачи по этапам, результатам и срокам работы.
Например, в г1 оценка «2» может означать «достаточную полезность
проекта», оценка «5» - заявка на выдающийся результат.
Эксперт
оформляет
анкету,
в
которой
обосновываются
соответствующие оценки.
Конкурсы экономических исследований в России проводятся Консорциумом Экономических исследований и образования, созданным в 1995 году
Фондом Евразия, Фондом Форда, Институтом «Открытое общество» Фонда
Сороса, Благотворительными трастами ПЬЮ и Всемирным банком.
Целью Консорциума является объединение усилий организацийучредителей по развитию исследовательского потенциала в сфере экономики
путем создания инфраструктуры для проведения научно-исследовательской
работы, а также содействие реформе экономического образования на
территории СНГ.
Таким образом, экспертиза инновационных проектов может осуществляться Государственным заказчиком (если финансирование идет из
бюджета), а также специальными фондами поддержки научных
исследований и разработок. Экспертиза проводится с целью отбора и
решения проблемы финансирования.
Рассмотрим методы отбора инновационных проектов для реализации.
2.5. Методы отбора инновационных проектов для реализации
Экспертиза должна обеспечить выбор качественного инновационного
проекта. Если же инвестору предоставляются несколько проектов или
несколько вариантов одного проекта (что чаще всего бывает на практике), то
естественно, что перед инвестором ставится задача отбора проекта (варианта
проекта) для реализации. Конечно, первоначальным важным условием
отбора является то, инновационные проекты, представленные инвесторам,
должны быть сопоставимы и подвергаться анализу с помощью единой
системы показателей. Это значит, что информационная база, точность и
методы определения стоимостных и натуральных показателей по вариантам
должны быть одинаковы.
Сопоставимость представленных проектов определяется:
♦
по объему работ, производимых с применением новых методов
(технологий, оборудования и т.п.);
♦
качественным параметрам инноваций;
♦
фактору времени;
♦
уровню цен, тарифов. Условиям оплаты труда.
Стоимостные показатели по вариантам определяются с учетом
инфляционного фактора.
Варианты инновационных проектов должны иметь одинаковую маркетинговую проработку, одинаковый подход к оценке риска инновационных
вложений и неопределенности исходной информации.
Для сопоставления вариантов расчет по исходной информации
обеспечивается путем приведения к одному объему производимой
продукции (как правило, по новому варианту), к одним срокам, единому
уровню качества.
Как сказано в [2] — обеспечение многовариантности
мероприятий являются одним из важнейших принципов менеджмента.
Без анализа зарубежного опыта, непосредственных конкурентов нечего
тратить впустую инвестиции. Там же приводится известное соотношение, выведенное американскими экономистами, на основе
эмпирического анализа: 1 : 10 : 100 : 1000 ($),
где 1$ — один доллар — «экономия» на принятии упрощенного
решения на стадии его формирования,
10, 100, 1000 ($) — потери на последующих стадиях жизненного
цикла решения.
Иными словами экономия одного доллара денежных средств на
стадии отбора и проработки инновационного проекта оборачивается
колоссальными потерями на стадиях его реализации и коммерческого
использования.
Кроме соблюдения принципа одинаковости информационной базы при
сравнении вариантов необходимо соблюдение системного подхода. Он в
данном случае выражается в том, что необходимо учитывать важнейшее
свойство систем - эмерджентности4, которое обуславливает неравенство совокупного эффекта от комплекса мероприятий и величины эффектов от раздельного их проведения. Кроме того, системность заключается и в необходимости комплексности принимаемых решений, т.е. в учете всей совокупности
мероприятий, которые необходимо осуществить при реализации данного
варианта решения.
При оценке затрат на осуществление инновационного проекта важным
фактором является время. Одинаковые по величине затраты,
осуществляемые в разное время, экономически неравнозначны5. Поясним
это подробнее.
Значительная продолжительность жизненного цикла инноваций
приводит к экономической неравноценности осуществляемых в разное время
затрат и получаемых результатов. Это противоречие устраняется с помощью
так называемого метода приведенной стоимости или иначе
дисконтирования, то есть приведением затрат и результатов к одному
моменту времени. В качестве такого момента времени можно принять,
например, год начала реализации инноваций.
Это свойство еще называется синергетическим эффектом
Подробно эти положения, а также всё, что касается других показателей оценки инвестиций, рассматриваются в
курсах «Инвестиционный менеджмент», «Инвестиции» и прочих подобных учебных дисциплинах.
4
5
Дисконтирование основано на том, что любая сумма, которая будет
получена в будущем, в настоящее время обладает меньшей ценностью.
Таким образом, с помощью дисконтирования в финансовых
вычислениях учитывается фактор времени.
Идея дисконтирования состоит в том, что для фирмы
предпочтительнее получить деньги сегодня, а не завтра, поскольку, будучи
инвестированы в инновации, они завтра уже принесут определенный
дополнительный доход. Кроме того, откладывать получение денег на
будущее рискованно: при неблагоприятных обстоятельствах они принесут
меньший доход, чем ожидалось, а то и совсем не поступят.
Помимо дисконтирования временной фактор в отборе проекта учитывается в виде показателя инфляции.
Инфляция как повышение уровня цен в экономике измеряется либо индексом изменения цен, либо уровнем инфляции. Индекс изменения цен
характеризуется отношением цен, а уровень инфляции - процентом
повышения цен.
Для инвестора важно определить какая процентная ставка будет
установлена за предоставляемые кредиты. Рассматривая роль ставки
процента в принятии решения об инновациях, необходимо учитывать
инфляционную составляющую. Если имеет место инфляция, то существуют
различия между номинальной и реальной процентной ставкой.
Номинальная ставка - это текущая рыночная ставка процента без учета
темпов инфляции или иначе это просто процентная ставка, вы
раженная в рублях (долларах США или Евро) по текущему курсу.
Реальная ставка - это номинальная ставка за вычетом ожидаемых
(предполагаемых) темпов инфляции.
Например, номинальная годовая ставка равна 9%, ожидаемый темп инфляции 5% в год, отсюда реальная ставка будет равна 4% (9 - 5).
Это различие важно учитывать при сравнении ожидаемого уровня
дохода на капитал (нормы прибыли) и ставки процента: сравнение
целесообразно проводить с реальной, а не номинальной ставкой. Именно
реальная процентная ставка, а не номинальная ставка имеет важное значение
при принятии решения об инновациях.
Общее правило таково: инновации следует осуществлять, если ожидаемый уровень дохода на капитал не ниже или равен рыночной ставке
процента по ссудам.
Таким образом, процент выполняет важнейшую задачу эффективного
распределения ресурсов в рыночном хозяйстве, выбор наиболее доходного
из возможных инновационных решений.
Сравнение уровня дохода на капитал с процентной ставкой - это один
из способов обоснования эффективности инноваций.
Кроме чистого приведенного дохода для отбора инновационных
проектов используются показатели: срок окупаемости (ТОК); период
окупаемости
(ПОК);
внутренняя
норма
доходности
(ВД);
рентабельность (R).
Для полноты картины приведём определения и основные
методы расчета вышеперечисленных показателей [2].
Срок окупаемости — показатель, отвечающий на вопрос, за
какой срок могут окупиться инвестиции в инновационный проект. Этот
показатель учитывает первоначальные капитальные вложения.
В международной практике применяется, в основном, период
окупаемости.
Под
периодом
окупаемости
понимают
продолжительность периода, в течение которого сумма чистых
доходов, дисконтированных на момент завершения инвестиций, будет
равна сумме инвестиций.
Рис. 6 Показатели эффективности инновационного
проекта
Внутренняя норма доходности — расчетная ставка процентов, при
которой капитализация получаемого регулярно дохода дает сумму, равную
инвестициям. Это значит, что инвестиции окупаются.
Рекомендуют отбирать те проекты, внутренняя норма доходности
которых не ниже 15-20%.
Рентабельность (R) определяется как соотношение эффекта и затрат
на реализацию проекта.
В практике оценки инновационных проектов рассчитывают отношение
приведенных доходов к инвестиционным расходам (benefit - costratio).
В западной литературе этот показатель называют индексом доходности
(profitabilitiindex).
Отбор инновационных проектов проводится с учетом интересов
инвесторов и непосредственных исполнителей.
При оценке эффективности инновационных проектов руководствуются
методическими рекомендациями по оценке эффективности инвестиционных
проектов и их отбору для финансирования (утверждены Госстроем,
Министерством экономики, Министерством финансов и Госкомпромом РФ
№ 7-12/47 от 31 марта 1994 года. Учитываемые показатели эффективности
инновационного проекта представлены на рис. 10.1.
Общим для всех показателей эффективности инновационного проекта
является расчет коэффициента эффективности по следующим формулам:
(прямой показатель),
3
g _ (обратный
показатель), Э
где
Э — эффект (результат) от реализации проекта;
З — затраты, связанные с реализацией проекта.
Критерием отбора проектов может быть минимум затрат на их
реализацию.
При отборе инновационных проектов следует обратить внимание на
способы снижения риска.
При наличии нескольких вариантов наиболее эффективный вариант
выбирается по минимуму так называемых приведенных затрат
З, = С; + ЕнК = min,
где
З; — приведенные затраты по каждому варианту;
С; — издержки производства (себестоимость) по тому же
варианту;
Ен - норматив эффективности капитальных вложений;
К — инвестиции по тому же варианту.
Поскольку инвестиции характеризуются одноразовостью или
ограниченным периодом вложений, длительным сроком окупаемости,
большой величиной, а издержки производства - это величина, как правило,
годовая, то для того, чтобы привести к единой годовой размерности с
помощью коэффициента экономической эффективности или уровня
процентной ставки, берут часть инвестиций (капитальных вложений).
Отсюда и появился термин «приведенные затраты».
В плановой экономике величина Ен устанавливалась централизованно.
В рыночной экономике каждая отдельная фирма. Предприятие
устанавливает такой норматив либо на уровне процентной ставки i, либо как
норматив рентабельности инвестиций Ян. Исходя из этого, можно
приведенные затраты представить следующим образом:
З; = С; + i * К = min
(10.4)
или
З = Q + RH * К = min.
После этого рассчитывают срок окупаемости дополнительных
инвестиций в инновации, который представляет собой временной период, за
который дополнительные инвестиционные затраты на более дорогостоящий
вариант инноваций окупаются благодаря приросту экономических
результатов, обусловленному реализацией инноваций.
Расчетный срок окупаемости Тр определяется по следующей формуле:
К2 ~ К
С1-С2
где
К и К — инвестиции в инновации по сравниваемым вариантам;
Q и С2 — годовые издержки соответственно по первому и второму
вариантам.
Для выбора варианта расчетное значение срока окупаемости Тр
сравнивается с его нормативной величиной Тн = 1 / Е.
Дополнительные инвестиции в инновации оправданы тогда, когда
расчетный срок их окупаемости не выше нормативного значения. Более
эффективный вариант выбирается, если Тр < Тн. Или иначе согласно
приведенной формулы можно сказать. Что более дорогой по инвестициям
второй вариант считается эффективным тогда, когда дополнительные
инвестиции в него окупятся экономией на издержках в срок не больший
нормативного.
Величина обратная сроку окупаемости представляет собой
коэффициент эффективности дополнительных инвестиционных вложений в
инновации или коэффициент сравнительной эффективности — Э .
Расчетное значение коэффициента эффективности Э сравнивается
с нормативной величиной Ен, соответствующей удовлетворяющей
инвестора норме дохода на капитал. Если Э > Е , то дополнительные
инвестиции в инновации, а, следовательно, и более инвестиционноемкий вариант, эффективны.
Таким образом, для выбора вариантов инновационных
мероприятий используются показатели сравнительной экономической
эффективности, которые учитывают лишь изменяющиеся по
сравниваемым вариантам стоимостные части.
Такими показателями выступают следующие:
♦
приведенные затраты;
♦
срок окупаемости дополнительных
инвестиций в инновации; коэффициент эффективности
дополнительных инвестиций в инновации.
Наконец, важным вопросом при отборе проекта является определение
риска. Далее мы рассмотрим., как на стадии реализации проекта учитываются риски. Однако, для инвестора, при принятии решения о вложении средств
это также является существенным обстоятельством.
В инновационном проектировании применяют следующие способы
снижения риска:
1. Распределение риска между участниками проекта (передача части
риска соисполнителям).
2. Страхование.
3. Резервирование средств на покрытие непредвиденных расходов.
Распределение риска происходит при разработке финансового плана
проекта и контрактных документов. При этом участники проекта принимают
ряд решений, расширяющих, либо сужающих диапазон потенциальных
инвесторов. При проведении соответствующих переговоров участники
проекта проявляют гибкость относительно того, какую долю риска они
согласны на себя принять.
Многие крупные проекты могут иметь задержку в их реализации, что
может привести к такому увеличению стоимости работ, которое превысит
первоначальную стоимость проекта. Поэтому важная роль принадлежит
страхованию рисков.
Страхование риска означает передачу определенных рисков страховой
компании.
Создание резерва средств на покрытие непредвиденных расходов
предусматривает установление соотношения между потенциальными
рисками, влияющими на стоимость проекта, и расходами, необходимыми для
преодоления сбоев в выполнении проекта.
При резервировании средств на покрытие непредвиденных расходов
учитывается точность первоначальной оценки стоимости проекта и его
элементов.
Оценка непредвиденных расходов позволяет свести к минимуму
перерасход средств.
Структура резерва на покрытие непредвиденных расходов
определяется двумя методами:
1. Резерв делится на общий и специальный.
2. Определение непредвиденных расходов по видам затрат (заработная
плата, материалы и др.).
Общий резерв покрывает изменения в смете и др.
Специальный резерв включает надбавки на покрытие роста цен,
увеличение расходов по позициям, оплату исков по контрактам. Это
особенно важно в условиях инфляции.
Дифференциация резерва по видам затрат позволяет определить
степень риска, связанного с каждым видом затрат, которые можно в
дальнейшем распространить на отдельные этапы проекта.
Для дальнейшего уточнения размеров непредвиденных расходов устанавливается взаимосвязь с элементами структуры разделения работ на
разных уровнях этого деления, в том числе, на уровне комплексов (пакетов)
работ. Такое детальное разделение работ помогает приобрести опыт и
создать базу данных корректировки непредвиденных расходов.
Резерв на непредвиденные расходы определяется только по тем видам
затрат, которые вошли в первоначальную смету и не должен использоваться
для компенсации затрат, являющихся следствием неудовлетворительной
работы. План финансирования проекта должен учитывать: ♦ риск
нежизнеспособности проекта;
♦ налоговый риск;
♦ риск незавершения проекта.
Инвесторы должны быть уверены, что возможные доходы от проекта
будут достаточны для покрытия затрат, выплаты задолженности обеспечения
окупаемости капиталовложений.
На микроуровне основное внимание уделяется коммерческой
эффективности проекта, которая определяется как отношение финансовых
затрат и результатов.
При рассмотрении альтернативных проектов в деловой практике
применяют следующие направления анализа:
1. Сравнивается средняя годовая рентабельность проектов со средней
ставкой банковского кредита.
2. Сравниваются проекты с точки зрения страхования от
инфляционных потерь.
3. Сравниваются периоды окупаемости инвестиций.
4. Сравнивается потребность в инвестициях.
5. Учитывается стабильность поступлений.
6. Сравнивается рентабельность инвестиций в целом за весь срок
осуществления проекта.
7. Сравнивается рентабельность инвестиций в целом с учетом
дисконтирования.
При этом исходят из следующих критериев принятия инвестиционных
решений:
1. Отсутствие более выгодных альтернатив.
2. Минимизация риска потерь от инфляции.
3. Краткость срока окупаемости.
4. Относительная дешевизна проекта.
5. Обеспечение стабильности поступлений.
6. Высокая рентабельность с учетом дисконтирования.
Таким образом, экспертиза инновационных проектов позволяет
оценить их с точки зрения инвестиционной привлекательности.
2.6. Управление инновационным проектом
Управлять конкретными НИОКР можно по традиционной схеме (как
делается до сих пор в большинстве российских организаций и как показано
на схеме рис. 4 (этапы 5,6)). Однако, учитывая тот факт, что любой проект
представляет собой комплекс определенных во времени, по затратам,
качеству и исполнителям работ, направленных на достижение цели,
управление проектом выделяется в конкретный, специализированный вид
управления. Из курса общего менеджмента известно6, что проектная
структура относится к типу адаптивных структур, т.е. структур, наиболее
приспособленных к изменениям окружающей среды. Если организация
большая, и выполняется несколько проектов одновременно, то общая
структура управления принимает вид матричной. Таким образом, выделение
каждого проекта в конкретную структуру является эффективным следствием
теории общего менеджмента.
В развитых странах управление проектом (ProjectManagement) - бурно
развивающая область менеджмента.Профессиональное овладение этой деятельностью является необходимым условием для обеспечения успешного
функционирования компании, связанной с бизнесом в сфере высоких
технологий. Рассмотрим основные моменты этой деятельности.
Управление проектом представляет собой целенаправленный процесс
достижения целей проекта при ограничениях на финансовые, материальные.
человеческие, временные и прочие ресурсы.
На успех проекта влияют две группы факторов. Внешние факторы
(плохо управляемые) - наличие финансирования на доведение разработки,
налоги.законодательство, объем рынка. Внутренние (хорошо управляемые) способ представления, степень доведенности проекта, организация работ.
Методология управления проектами позволяет превратить процедуру
создания изделия в хорошо организованный и управляемый процесс.
Освоение методов управления проектами дает возможность менеджеру к
любому проекту подходить с единых позиций.
В разработках американской Ассоциации руководителей проектов –
Project Managerlnstitute (PMI), перечисляется, чем приходится управлять менеджеру проекта.
6
См. например Мескон М, Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента Пер. с англ. - М: Дело, 1994
1.
Управление предметной областью проекта - наиболее
знакомая российским разработчикам функция. Ее составляющие разработка концепции, определение предметной области проекта,
распределение работ, установление отчетности, введение системы
контроля, завершение проекта - частично в той или иной степени
входят в состав российских государственных стандартов,
определяющих порядок проведения проектных и иных работ.
2.
Управление
качеством
содержит
управленческие
(обеспечение качества) и технические аспекты (контроль качества).
3.
Управление временем (планирование времени в проекте,
оценка продолжительностей.календарное планирование, контроль
времени в проекте).
4.
Управление стоимостью (оценка и прогнозирование
стоимости, сметы и бюджет, контроль стоимости, использование
стоимостных показателей).
5.
Управление рисками.
6.
Управление персоналом.
7.
Управление контрактами и обеспечением ресурсами.
Управление каждой из упомянутых функций предполагает учет
десятков,
а в крупных проектах и сотен различных факторов. Поэтому
разработанная
PMI (а также и другими организациями) методика управления
проектами придает этим процедурам системность и целостность. Суть такой
методики в следующем.
Рассматривая управление проектом как процесс достижения определенной цели. выделяются этапы проекта (в соответствии с классификацией
PMI).
a) . Инициация проекта.
b) . Планирование (планирование целей.декомпозиция целей, планирование операций, планирование сроков. планирование ресурсов,
планирование стоимости, планирование качества, планирование
организации, назначение персонала, планирование взаимодействия,
планирование рисков, планирование контрактов. разработка плана
проекта, определение критериев успеха).
c) . Исполнение (исполнение плана проекта, учет исполнения, распределение информации, подтверждение качества, подготовка
предложений.выбор поставщиков, контроль контрактов. развитие
команды проекта).
. Анализ (оценка исполнения, анализ сроков, анализ стоимости,
подтверждение целей, анализ качества.анализ ресурсов).
e) . Управление изменениями (общее управление изменениями, управление
ресурсами, управление целями.управление качеством, управление
контрактами, управление рисками).
f) . Завершение (закрытие контрактов, административное завершение).
g) .
Отдельно необходимо упомянуть о рисках и методах их минимизации. Как известно, риски в финансовой сфере в значительной
степени зависят от внешних факторов (например.рыночные риски,
возникающие из-за изменений законодательства, валютного курса и пр.).
В реальных инвестициях можно влиять на целый ряд факторов:
сущность технологии.производитель товара, структура предприятия и
методы управления производством товара, квалификация менеджмента.
В отличие от чисто финансовых операций, в проекте могут быть
сильные хорошо управляемые (т.е. зависящие от целенаправленной
деятельности менеджера) факторы, принципиально изменяющие
инвестиционную привлекательность проекта в лучшую сторону.
Таким образом, квалификация менеджера.руководителя проекта становится важнейшим фактором минимизации рисков в тех случаях, когда речь
идет о сложной многоплановой задаче, каковой является процесс коммерциализации разработки. Для России фактор менеджмента имеет особо важное
значение из-за наличия сильнейших внешних отрицательных факторов,
воздействующих на проект. В этой ситуации от менеджера требуется
виртуозное владение всем набором инструментов управления.
Какие же действия по минимизации рисков требуется совершить
менеджеру проекта в процессе его реализации? Прежде всего,
необходимо постоянно осуществлять выявление (определение) рисков.
Эта аналитическая работа позволяет руководителю проекта
разрабатывать методы противодействия и снижения уровня рисков.
Пример [40]. Крупная иностранная компания поручила техноконсалту
осуществить разработку сложного электронного прибора. В работе должны
быть задействованы производственные мощности и специалисты нескольких
десятков российских предприятий. При анализе проекта было выявлено
несколько наиболее существенных групп рисков. Перечислим часть из них:
• резкое повышение арендной платы за используемое оборудование
(весьма распространенная в России ситуация);
• ошибки российских специалистов в определении стоимости и
объемов работ;
d)
переоценка специалистами собственной значимости в проекте и, как
следствие, завышение стоимости своих услуг до нереальной величины;
искусственное
завышение
привлекаемыми
специалистами
продолжительности и объема работы;
• начальная неопределенность в ценообразовании на некоторые виды
работ и ус• срыв графика работ;
• изменения требований Заказчика;
• большой процент брака на выходе некоторых технологических
процессов;
• загруженность привлекаемых специалистов в других проектах;
• неритмичное финансирование из-за юридических ограничений и
многое другое.
Как же руководитель проекта управлял рисками'? Прежде всего были
определены
способы, позволяющие уменьшать степень риска. Поскольку на
юридическую ответственность субподрядчиков возлагалось мало надежды,
предполагалось использовать иные методы: планирование резервов
(времени, бюджета, участников проекта).дублирование части процессов.
оптимизация схемы выплат, персональная заинтересованность специалистов,
постоянный контроль на всех этапах через привлеченных экспертов.
распределение рисков (не делать ставку на "одну лошадь").
Очень важную роль играет так называемый "слуга дьявола" высококвалифицированный специалист со стороны, привлекаемый для
обеспечения независимого контроля за процессом разработки. Именно с
помощью "слуги дьявола" удалось в процессе переговоров в несколько раз
уменьшить заявленную субподрядчиком стоимость и объем работы.
Итогом этой деятельности явилась разработка в кратчайшие сроки (5
месяцев вместо ожидаемых 1.5-2 лет) опытного образца уникального
устройства. При этом удалось компенсировать практически все риски за
исключением изменений требований Заказчика, доставивших немало
нервотрепки руководителю проекта.
В другой современной работе [41] специально выделяется процесс
управления рисками по следующим соображениям. Технологии становятся
совершеннее, производительнее, а вместе с тем и сложнее. Проекты,
реализуемые на современном этапе, все более и более подпадают под
классификацию «открытых». Это означает, что все сложнее четко
сформулировать конечную цель, описать продукт проекта на начальных
стадиях его реализации. Понимание и ясность приходят позже, на этапе
•
реализации и завершения проекта. Отсутствие четкого понимания, какое
техническое решение и на каком этапе использовать, необходимость
действовать в быстро меняющейся обстановке, принимать решения в
условиях неполноты информации и неопределенности вынуждают менеджера все активнее использовать технологии управления рисками в своей
деятельно- сти.и далее в [41] отмечается, что в процессе управления рисками
можно выделить шесть шагов:
■ Планирование управления рисками;
■ Идентификация рисков проекта;
■ Качественный анализ;
■ Количественный анализ рисков;
■ Планирование реагирования на риски;
■ Мониторинг и контроль рисков.
Автоматизация процессов идентификации и планирования
реагирования на риски значительно повышает эффективность работы
менеджера. Говорить же о количественной оценке рисков без
использования современных информационных технологий просто не
имеет смысла. Спектр методик количественного анализа широк: от
PERT анализа и анализа «что-если» до сложных вычислений
MonteCarlo. Существует большое число программных пакетов,
поддерживающих те или иные процессы управления рисками. Однако
подобрать комплексную систему управления рисками, которая могла
бы обеспечить автоматизацию всего процесса управления рисками,
начиная с создания плана управления рисками и заканчивая контролем
исполнения плана реагирования на риски довольно сложно.
В качестве основных требований к полнофункциональной
системе управления рисками можно сформулировать:
Поддержка всего жизненного цикла управления рисками
(планирование управления рисками, идентификация, анализ, планирование
реагирования, мониторинг и контроль);
Поддержка анализа всех составляющих риска (стоимостной,
временной,
ресурсной);
•
Поддержка различных методов расчета и моделирования;
•
Широкие графические возможности и автоматическая
генерация отчетов;
•
Документирование и поддержка базы данных по рискам.
Существует несколько сотен систем, так или иначе, реализующих
функции управления рисками. Некоторые из них представляют собой
информационные системы поддержки управления проектами, в которых
присутствует модуль управления рисками, другие являются приложениями и
дополнениями систем календарного планирования, либо самостоятельными
программными продуктами по управлению рисками.
Таким образом, мы видим, что управление инновационными
проектами достаточно сложная и новая для России сфера деятельности.
Поэтому
решать
проблему
управления
проектами
(особенно
инновационными) необходимо, используя качественно новую методологию,
о которой мы говорили выше.
А теперь сравним два подхода к управлению проектом: традиционный
и профессиональный:
При традиционном подходе:
■ Осуществляется бюрократический, административно-командный
метод руководства.
■ Устаревшие приемы и методы планирования работ и расходов приводят к неэффективному использованию материальных и людских
ресурсов.
■ Сроки выполнения работ затягиваются.
■ При создании кооперации и подборе специалистов для участия в
работах довлеет ведомственный подход.
■ Участники работ недостаточно заинтересованы в высоком качестве
выполняемых работ и их результатов
■ Сверхнормативная занятость сотрудников в работах, приводящее, как
правило, к снижению качества работ.
■ Затраты на работы не соответствуют реальному объему работ.
При профессиональном управлении проектами, когда создается
специализированная проектная структура, состоящая из менеджеровпрофессионалов, специалистов в области управления проектами возникают
следующие преимущества:
■ Современные методы управления, основанные на рыночных отношениях.
■ Детальное планирование работ, оптимизация организации проекта,
всех расходов и ресурсов, тщательный отбор участников.
■ Аргументированная мотивация на конечный результат работ всех
участников проекта.
■ Заинтересованность в завершении работ в кратчайшие сроки.
■ Формирование кооперации на конкурсной основе и привлечение к
участию в проекте ведущих в своей области деятельности специалистов.
Ориентация всех участников на высокое качество выполнения работ
по проекту.
■ Сотрудники организации занимаются своим делом, в проекте участвуют специально подобранные специалисты, имеющие возможность работать столько, сколько это необходимо для проекта.
Все выплаты производятся только за выполненный объем работ.
■
Скачать