Дополнительные сведения для идентификации юридического

Реклама
Приложение 2.1а
Изменения и дополнения в Регламент, утверждено
Решением Правления № 046/ЗГ от «08» апреля 2015г
Исх. № __________________
От «____» ________ 20____г
УНК клиента_______________________________________________________________________________
Краткое наименование юридического лица _____________________________________________________
Дополнительные сведения для идентификации юридического лица
Ранее предоставленные сведения, содержащиеся в Анкете (по форме Приложения 2.1 А к
брокерскому регламенту) не изменялись
1. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности:
 присутствует
 отсутствует
(укажите орган/лицо):
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
2. Сведения об учредителях компании:
– физических лицах (Фамилия Имя Отчество (указываются полностью), дата и место рождения,
гражданство, место регистрации, полные реквизиты документа, удостоверяющего личность/данные
миграционной
карты)
_________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________
- юридических лицах (адрес компании, ИНН, Фамилия Имя Отчество (указываются полностью) и
паспортные данные руководителя1, род деятельности компании, оплаченный уставный капитал)
___________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3. Величина зарегистрированного уставного капитала, валюта _______________________________________
4. Величина оплаченного уставного капитала, валюта _______________________________________
С целью формирования банком мнения о целях финансово-хозяйственной деятельности, финансовом
положении и деловой репутации клиентов ПАО «Дальневосточный банк», c целью формирования
банком мнения о целях установления и предполагаемого характера деловых отношений просим Вас
заполнить пункты – 5-14 настоящей Анкеты 3:
5. Длительность работы на российском рынке: ________________________, лет
6. Цели финансово- хозяйственной деятельности на будущий календарный год (нужное отметить символом Х):

Извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности
(для коммерческих организаций)
Удовлетворение материальных и иных потребностей
объединения его членами имущественных паевых взносов.
участников,
осуществляемое
путем

(для некоммерческих организаций- потребительских кооперативов)
Удовлетворение духовных или иных нематериальных потребностей.

(для некоммерческих организаций- общественных и религиозных организаций (объединений) )
Социальные, благотворительные, культурные, образовательные или иные общественно полезные
цели.

1
(для некоммерческих организаций- фондов)
Осуществление управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого
характера
(для некоммерческих организаций- учреждений)
Представление и защита общих, в том числе профессиональных, интересов, достижение
общественно полезных, а также иных не противоречащих закону и имеющих некоммерческий
характер целей


(для некоммерческих организаций- ассоциация (союзов))
Иные цели (подробно указать какие)

7. Укажите финансовое положение Вашей организации на дату заполнения настоящего бланка (нужное
отметить символом Х):





Очень устойчивое (хорошее)
Устойчивое, скорее устойчивое (среднее)
Неустойчивое (плохое)
В отношении организации ведется производство по делу о несостоятельности (банкротстве)
В отношении организации вступили в силу решения судебных органов о признании
несостоятельной (банкротом)
В отношении организации проводятся процедуры ликвидации по состоянию на дату заполнения
настоящей Анкеты
Иное (указать какое) 

8. Основные виды деятельности компании (в т.ч. производимые товары, выполняемые работы,
предоставляемые услуги): ___________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
9. Основные обслуживаемые рынки (территория, доля рынка): ___________________________
___________________________________________________________________________________
10. Имеет ли Ваша компания дочерние и зависимые общества? Если да, то укажите их:
Наименование компании
Местонахождения (страна, город)
11. Сведения об основных контрагентах и партнерах по бизнесу:
Место нахождения
Наименование
ИНН
(страна, город)
Обслуживающие банки
Предполагаемые
объемы операций
Характер
операций
12. Укажите, пожалуйста, банки (в т.ч. филиалы), клиентом которых Вы являетесь /являлись:
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
13. Интересующие компанию операции в будущем календарном году:
(нужное отметить символом Х )
Получение информации о стоимости ценных бумаг (по запросам)
Выполнение операций с ценными бумагами на биржевом рынке
Другие операции (указать какие)



2
14. Имеются ли у Вас рекомендательные письма / отзывы российских или иностранных организаций (в том
числе других кредитных организаций, в которых Вы ранее находились на обслуживании, с информацией
этих кредитных организаций об оценке Вашей деловой репутации), с которыми у Вас имеются гражданскоправовые отношения. Если да, то по возможности приложите к анкете копии таких рекомендательных писем
/ отзывов.
 Да
 Нет
_________________________________________________________________________________
15.
С целью исполнения требований пп. 1.13 п. 1 Приложения 2 к Положению Банка России от 19 августа
2004 года № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма», просим Вас предоставить в банк сведения, документы о финансовом
положении организации / предпринимателя за последний отчетный период4:
- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с
отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением
либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при
направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях
(при передаче в электронном виде);
- и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
- и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, на
логовым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная
налоговым органом;
- и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения предпринимателем своих
денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
- и (или) данные о рейтинге предпринимателя, размещенные в сети "Интернет" на сайтах
международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors
Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
4
Допускается непредставление указанных сведений и документов:
- организациями, период деятельности которых на дату проведения обновления сведений не превышает трех
месяцев со дня регистрации и не позволяет представить нижеперечисленные сведения и документы
- если данные документы были предоставлены в банк ранее в рамках обслуживания по полученным в банке
кредитам.
3
Пункты 16 и 17 заполняются клиентами – юридическими лицами.
16. К какой категории клиентов Вы относитесь:
16.1  органы государственной власти, иные государственные органы, органы местного
самоуправления, учреждения, находящиеся в их ведении,
16.2  государственные внебюджетные фонды, государственные корпорации или организации, в
которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования
имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
16.3  международные организации,
16.4 иностранные государства или административно-территориальные единицы иностранных
государств, обладающие самостоятельной правоспособностью;
16.5 эмитенты ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают
информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
16.6  не отношусь к вышеперечисленным категориям клиентом.
Пункт 17 подлежит заполнению только для клиентов, выбравших ответ, указанный в пункте 16.6
4
17. Сведения о бенефициарном владельце (заполняется на каждого бенефициарного владельца, если их
несколько)2:
В случае, если прилагаются нотариально заверенные / заверенные уполномоченным сотрудником ПАО
«Дальневосточный банк» копии документов, подтверждающих соответствующие сведения, достаточно
указать только фамилию, имя и отчество бенефициарного владельца в нижеприведенной форме.
В случае отсутствия возможности предоставить в ПАО «Дальневосточный банк» копии документов,
подтверждающих нижеуказанные сведения о бенефициарных владельцах, заполняются все сведения о
бенефициарных владельцах в нижеприведенной форме.
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или
национального обычая) отчество полностью
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
(указать страну)
ИНН (если имеется)
Россия
Иное (указать страну)


паспорт гражданина РФ
Реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность:
наименование документа:
(нужное отметить символом Х)
серия и номер документа
паспорт иностранного гражданина
иной документ указать какой
Серия
Номер
дата выдачи документа
дата окончания срока действия
документа (если имеется)
наименование органа, выдавшего
документ
код подразделения (если имеется)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Бенефициарный владелец в течение года, предшествующего дате заполнения данного заявления, иностранным
публичным должностным лицом, должностным лицом
публичной международной организации или лицом,
замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров
Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и
освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской
Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных
организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни
должностей, определяемые Президентом Российской Федерации, а так же супругом (ой) данного лица, близким
Паспортные данные руководителя предоставляются при наличии информации
Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц)
владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет
возможность контролировать действия клиента.
Согласно п.14 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - клиенты обязаны предоставлять
информацию, необходимую для исполнения требований указанного Федерального закона о своих выгодоприобретателях
и бенефициарных владельцах.
3
Пункты 5-14 анкеты заполняются во исполнение требований: пп.1 п. 1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г № 115ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма» и и пунктов 1.12- 1.14 Приложения 2 к Положению Банка России от 19 августа 2004 года № 262-П «Об
идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
1
2
5
родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и
внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и
усыновленным) данного лица:


не являлся и не является и операции от имени вышеуказанных лиц не совершает
являлся и является либо совершает операции от имени вышеуказанных лиц
Разделы ниже заполняются для бенефициарных владельцев, являющихся иностранными гражданами
либо лицами без гражданства , пребывающими/проживающими на территории РФ
Реквизиты миграционной
карты
Номер карты
Дата начала срока пребывания
Дата окончания срока пребывания
Данные документа,
подтверждающего право
иностранного гражданина или
лица без гражданства на
пребывание (проживание) в РФ
(вид на жительство,
разрешение на временное
проживание, виза, иной
документ)
Вид документа
(нужное отметить символом Х)
Серия и номер документа
Дата начала срока действия права
пребывания (проживания)
Дата окончания срока действия права
пребывания (проживания)
Виза
Вид на жительство
Иной документ указать какой
Серия
Номер
Руководитель:
________________________
_______________
должность
/______________________/
подпись
« ___ » _____________ 20 г.
Ф.И.О.
м.п.
Заполняется уполномоченным сотрудником ПАО «Дальневосточный банк»:
Дата приема “_____”_______20__г.
Время _______ ч.________ м.
Принял: _______________(________________________)
Подпись
Фамилия И.О.
6
ПАО «ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ БАНК»
Анкета клиента – юридического лица
Полное наименование Клиента
(в случае открытия Счета обособленному подразделению
Клиента указывается наименование головной организации и
обособленного структурного подразделения)
Краткое наименование Клиента
Местонахождение в соответствии
с учредительными документами
(в случае открытия Счета обособленному подразделению
Клиента указывается местонахождение головной организации
и обособленного структурного подразделения)
Почтовый адрес
ИНН Клиента
Указывается символ √ в графе «ДА» в случае наличия ОДНОГО либо НЕСКОЛЬКИХ нижеперечисленных
признаков
Указывается символ √ в графе «НЕТ» в случае отсутствия ВСЕХ нижеперечисленных признаков
Признаки отнесения к иностранным налогоплательщикам
ДА
НЕТ
- Страной регистрации/учреждения юридического лица является
государство, отличное от РФ;
- Наличие налогового президентства в государстве, отличном от РФ;
- Контролирующими лицами (бенефициарами) организации являются
физические лица, которым прямо или косвенно принадлежит более 10% доли
юридического лица, которые согласно Федеральному закону 173-ФЗ от
28.06.2014г. признаются иностранными налогоплательщиками;
- Наличие почтового адреса в США;
- Наличие номера телефона, зарегистрированного в США;
- Наличие доверенности, выданной лицу с адресом в США;
- Наличие предоставления права подписи лицу, с адресом в США;
- Направление выписок по счету на единственный адрес, указанный
как «Для передачи» либо «До востребования»;
-Юридическое лицо является Иностранным финансовым институтом
(FFI).
Обязуюсь в случае изменения признаков отнесения к иностранным налогоплательщикам лично уведомить ПАО
«Дальневосточный банк» в срок, установленный договором для уведомления Банка об изменении персональных
данных.
______________________________
дата
_____________________________
(подпись клиента)
7
Скачать