ФБ ММВБ

Реклама
УТВЕРЖДЕНО
Общим собранием акционеров
Закрытого
акционерного
общества
«Фондовая биржа ММВБ»
Протокол № 2 от «21» апреля 2005 года
Положение
о Совете директоров ЗАО «ФБ ММВБ»
1. Общие положения
1.1. Совет директоров ЗАО «ФБ ММВБ» осуществляет общее руководство
деятельностью ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Биржа), за исключением решения вопросов,
отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Биржи к
компетенции Общего собрания акционеров.
1.2. В своей деятельности Совет директоров Биржи руководствуется
Федеральными законами «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг»,
другими федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации,
нормативными актами ФСФР России, Уставом Биржи, решениями Общего собрания
акционеров и настоящим Положением.
1.3. По решению Общего собрания акционеров членам Совета директоров Биржи
в период исполнения ими своих обязанностей может выплачиваться вознаграждение и
(или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов Совета
директоров Биржи. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются
решением Общего собрания акционеров.
1.4. Членом Совета директоров может являться любое физическое лицо, за
исключением лиц, в отношении которых федеральными законами установлены
ограничения на участие в органах управления коммерческими организациями и лиц, не
отвечающих требованиям, предъявляемым к ним в соответствии с Уставом Биржи. Член
Совета директоров может не быть акционером Биржи. Членом Совета директоров не
может быть избрано лицо, являющееся участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или работником фондовой биржи,
конкурирующей с Биржей.
Члены Дирекции не могут составлять более одной четвертой состава Совета
директоров Биржи. Лицо, осуществляющее функции Генерального директора, не может
быть одновременно Председателем Совета директоров Биржи.
Члены Совета директоров Биржи должны соответствовать квалификационным
требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами ФСФР России.
1.5. Председатель Совета директоров Биржи и один или несколько заместителей
Председателя Совета директоров избирается членами Совета директоров из их числа
1
большинством голосов от общего числа членов Совета директоров Биржи на срок до
следующего годового Общего собрания акционеров Биржи.
Совет директоров Биржи вправе в любое время переизбрать своего Председателя
большинством голосов от общего числа членов Совета директоров.
Председатель Совета директоров Биржи организует его работу, созывает
заседания Совета директоров Биржи и председательствует на них, организует на
заседаниях ведение протокола, председательствует на Общем собрании акционеров
Биржи.
В случае отсутствия Председателя Совета директоров Биржи его функции
осуществляет заместитель Председателя Совета директоров Биржи, а при избрании
нескольких заместителей – один из заместителей Председателя Совета директоров
Биржи по решению Совета директоров Биржи. В случае одновременного отсутствия
Председателя Совета директоров Биржи и его заместителей, функции Председателя
Совета директоров Биржи выполняет уполномоченный в соответствии с Федеральным
законом «Об акционерных обществах» член Совета директоров Биржи (далее –
Уполномоченное лицо), за исключением тех функцией, которые в соответствии с
действующим российским законодательством, Уставом Биржи и настоящим Положением
не могут быть переданы Уполномоченному лицу.
1.6. Совет директоров Биржи вправе принимать решения путем проведения
заочного голосования (опросным путем).
1.7. Техническое обеспечение деятельности Совета директоров Биржи во время
проведения заседаний и в период между заседаниями осуществляет Секретарь Совета
директоров Биржи, который назначается Генеральным директором Биржи и не входит в
состав Совета директоров Биржи. В случае его отсутствия функции Секретаря Совета
директоров Биржи исполняет работник Биржи, назначенный Генеральным директором
Биржи.
2. Компетенция Совета директоров Биржи
2.1. К компетенции Совета директоров Биржи относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Биржи;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев,
предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных
обществах»;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Биржи;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем
собрании акционеров Биржи, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета
директоров в соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об
акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания
акционеров Биржи;
5) размещение Биржей облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа
эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах»;
2
7) приобретение размещенных Биржей акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
8) утверждение бюджета Биржи;
9) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии
вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
Биржи
10) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
11) использование Резервного фонда и иных фондов Биржи;
12) утверждение внутренних документов Биржи, в том числе:

правил проведения торгов на Бирже по различным видам ценных бумаг;

правил допуска к участию в торгах на Бирже;

правил листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг;

документов постоянных и временных рабочих органов Совета директоров;

иных документов, не отнесенных настоящим Уставом к компетенции Общего
собрания акционеров или Генерального директора Биржи.
13) принимает решение о листинге/делистинге ценных
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
бумаг,
в
том
числе
14) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального
закона «Об акционерных обществах»;
15) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об
акционерных обществах»;
16) утверждение инвестиционных критериев (принципов) размещения временно
свободных денежных средств Биржи;
17) утверждение условий трудового договора Биржи с членами Дирекции и Генеральным
директором Биржи;
18) утверждение размера комиссионного вознаграждения и биржевых сборов;
19) образование Дирекции Биржи, определение количественного состава Дирекции
Биржи, назначение членов Дирекции Биржи и досрочное прекращение их полномочий;
19) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах», настоящим Уставом и внутренними документами Биржи. Вопросы,
отнесенные к компетенции Совета директоров, не могут быть переданы на решение
Дирекции и Генеральному директору Биржи.
3. Порядок образования Совета директоров Биржи
3.1. Количественный состав Совета директоров Биржи определяется решением
Общего собрания акционеров в соответствии с требованиями Федерального закона «Об
акционерных обществах».
3
Члены Совета директоров Биржи избираются из числа кандидатов, выдвинутых в
порядке, установленном Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом
Биржи.
Избранными в состав Совета директоров Биржи считаются кандидаты, набравшие
наибольшее число голосов акционеров.
3.2. Члены Совета директоров Биржи избираются Общим собранием акционеров
кумулятивным голосованием в порядке, предусмотренном Уставом Биржи, на срок до
следующего годового Общего собрания акционеров.
В случае если по итогам кумулятивного голосования в Совет директоров может
считаться избранным меньшее количество членов Совета директоров по сравнению с
определенным количественным составом Совета директоров Биржи (один или несколько
из кандидатов не набрали ни одного голоса и остальных кандидатов недостаточно для
формирования состава Совета директоров в определенном Общим собранием акционеров
количестве) или большее количество членов Совета директоров (несколько кандидатов
набрали равное количество голосов и кандидатов, набравших наибольшее число голосов,
недостаточно для формирования состава Совета директоров в определенном Общим
собранием акционеров количестве), то голосование проводится повторно.
Если годовое Общее собрание акционеров не было проведено в срок,
установленный Уставом Биржи, полномочия Совета директоров прекращаются, за
исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового Общего
собрания акционеров.
3.3. Лица, избранные в состав Совета директоров Биржи, могут переизбираться
неограниченное количество раз.
По решению Общего собрания акционеров полномочия всех членов Совета
директоров Биржи могут быть прекращены досрочно одновременно.
3.4. В случае поступления на Биржу заявления от члена Совета директоров Биржи
с просьбой о досрочном прекращении его полномочий на рассмотрение внеочередного
Общего собрания акционеров выносится вопрос о досрочном прекращении полномочий
всех членов Совета директоров Биржи и избрании Совета директоров Биржи в новом
составе.
3.5. В случае смерти члена Совета директоров Биржи (далее – «выбытие»)
полномочия остальных членом Совета директоров Биржи не прекращаются, за
исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.
4. Порядок подготовки заседания Совета директоров Биржи
4.1. Заседание Совета директоров Биржи созывается Председателем Совета
директоров по его собственной инициативе, по требованию члена Совета директоров,
Ревизионной комиссии Биржи, аудитора Биржи, Дирекции или Генерального директора.
Заседание Совета директоров, созываемое по требованию члена Совета
директоров, Ревизионной комиссии Биржи или аудитора Биржи должно быть проведено
в течение пятнадцати дней с момента представления требования. Датой предъявления
требования считается дата его получения Председателем Совета директоров Биржи.
Одновременно с требованием направляются необходимые материалы.
4.2. Требование о проведении заседания Совета директоров Биржи должно
содержать:
4
 сведения о лице (органе), предъявившем требование;
 формулировки вопросов повестки дня заседания;
 мотивы включения в повестку дня указанных вопросов;
 перечень документов и иных материалов, необходимых для рассмотрения
вопросов;
 адрес, по которому следует отправить ответ на предъявленное требование;
 подпись лица (руководителя органа), требующего созыва заседания.
4.3. В течение 3 дней с даты предъявления требования о созыве заседания Совета
директоров Биржи Председатель Совета директоров Биржи принимает решение о созыве
заседания Совета директоров Биржи (включении вопроса в повестку дня очередного
заседания) или об отказе в созыве заседания и информирует об этом членов Совета
директоров Биржи и лицо, предъявившее требование.
4.4. Председатель Совета директоров Биржи вправе отказать в созыве заседания
Совета директоров Биржи, если вопрос не относится к компетенции Совета директоров
Биржи, а также если требование о созыве заседания Совета директоров Биржи не
содержит сведений, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения.
4.5. Решение по вопросам определения даты, места и времени проведения
заседаний Совета директоров Биржи принимает Председатель Совета директоров
Биржи. Заседания Совета директоров Биржи проводятся, как правило, по месту
нахождения Дирекции Биржи.
4.6. Необходимые условия для работы Совета директоров Биржи обеспечиваются
Дирекцией Биржи.
4.7. При подготовке к проведению заседания Совета директоров Биржи Секретарь
Совета директоров, по поручению Председателя Совета директоров, сообщает
Генеральному директору Биржи предложения по дате, повестке дня и перечню
мероприятий, необходимых для проведения заседания.
Генеральный директор дает указания руководителям заинтересованных
подразделений Биржи о проведении необходимых мероприятий.
4.8. Вопросы на рассмотрение Совета директоров Биржи, как правило, выносятся
Дирекцией Биржи, а также членами Совета директоров Биржи, Ревизионной комиссией
Биржи, аудитором Биржи и направляются секретарю Совета директоров Биржи.
Одновременно с предложениями по вопросам повестки дня направляются все
необходимые материалы.
На основании поступивших вопросов секретарь Совета директоров Биржи
формирует и согласовывает с Председателем Совета директоров повестку дня заседания
и дату его проведения.
Секретарь рассылает членам Совета директоров Биржи повестку дня и
необходимые материалы, как правило, не менее чем за 5 дней до даты проведения
заседания Совета директоров.
5
4.9. Материалы по вопросам повестки дня заседаний Совета директоров Биржи,
содержащие информацию, имеющую гриф «конфиденциально», как правило, не
рассылаются.
При необходимости заблаговременного ознакомления членов Совета директоров
Биржи с такими материалами они выдаются членам Совета директоров Биржи для
изучения в помещении Биржи или направляются в их адрес нарочным Биржи (под
расписку), курьерскими службами (с уведомлением о вручении), заказными письмами (с
уведомлением о доставке).
Решение о направлении материалов по вопросам повестки дня заседаний Совета
директоров Биржи, содержащих информацию, имеющую гриф «конфиденциально»,
принимает Председатель Совета директоров Биржи.
4.10. Полные комплекты документов по вопросам повестки дня заседаний Совета
директоров Биржи предоставляются каждому члену Совета директоров Биржи
непосредственно на заседаниях.
При этом материалы по вопросам повестки дня, содержащие информацию,
имеющую гриф «конфиденциально», после завершения заседания Совета директоров
Биржи подлежат возврату Секретарю Совета директоров Биржи в день проведения
заседания Совета директоров Биржи, на котором рассматривался соответствующий
вопрос, сразу после его проведения.
4.11. Заседания Совета директоров Биржи могут быть проведены без совместного
присутствия членов Совета директоров путем заочного голосования.
Решение о проведении заседания путем заочного голосования принимается
Председателем Совета директоров
Биржи. Заочное голосование не может быть
проведено по решению Заместителей Председателя Совета директоров Биржи или
Уполномоченного лица.
4.12. Решением о проведении заочного голосования должны быть утверждены:
- вопросы, поставленные на голосование;
- текст бюллетеня для голосования;
- перечень информации (материалов), предоставляемой членам Совета директоров
Биржи;
- дата предоставления членам Совета директоров Биржи бюллетеней для
голосования и иной информации (материалов);
- дата окончания приема бюллетеней для голосования;
- адрес приема бюллетеней для голосования.
4.13. После принятия Председателем Совета директоров Биржи решения о
проведении заседания Совета директоров Биржи заочным голосованием Секретарь
Совета директоров Биржи не позднее чем за 5 дней до даты окончания приема
бюллетеней для голосования направляет членам Совета директоров Биржи уведомление
о проведении заседания Совета директоров Биржи путем заочного голосования. К
уведомлению прилагаются бюллетени для голосования и необходимые для принятия
решения материалы и документы.
Уведомление, бюллетени для голосования, материалы и документы высылаются
членам Совета директоров Биржи по факсу, по электронной почте или вручаются лично
под роспись.
4.14. Бюллетень для голосования должен содержать следующие сведения:
6
- полное фирменное наименование Биржи;
- дату окончания приема бюллетеней для голосования;
- адрес приема бюллетеней для голосования;
- формулировку каждого вопроса, поставленного на голосование, и варианты
голосования по нему, выраженные формулировками “за”, “против” и “воздержался”;
- указание на то, что бюллетень должен быть подписан членом Совета директоров
Биржи.
4.15. В случае необходимости экстренного решения вопросов Советом директоров
Биржи срок направления уведомления с необходимыми материалами и документами,
установленный пунктами 4.8. и 4.13. настоящего Положения, может быть сокращен.
4.16. При возникновении обстоятельств, делающих невозможным или
затрудняющих проведение заседания Совета директоров Биржи, о котором члены
Совета директоров Биржи были уведомлены, дата заседания по запланированной
повестке дня по решению Председателя Совета директоров Биржи может быть
перенесена.
4.17. Об изменении даты и (или) времени заседания Совета директоров Биржи все
члены Совета директоров должны быть уведомлены.
5. Порядок проведения заседаний Совета директоров Биржи
5.1. Председатель Совета директоров Биржи организует проведение заседаний
Совета директоров в соответствии с повесткой дня заседания.
5.2. На заседание Совета директоров Биржи могут быть приглашены члены
Дирекции, Заместители Генерального директора и руководители структурных
подразделений Биржи, члены Ревизионной комиссии, лица, подготовившие материалы и
документы по рассматриваемым на заседании вопросам, сотрудники Биржи, иные лица.
5.3. До обсуждения вопросов по существу Совет директоров Биржи утверждает
повестку дня заседания, с учетом необходимых дополнений и изменений, заявленных
членами Совета директоров Биржи.
5.4. При необходимости в заседании Совета директоров Биржи может быть
объявлен перерыв не более чем на 7 дней. Не позднее указанного срока заседание Совета
директоров Биржи должно быть продолжено с той же повесткой дня.
5.5. По завершении рассмотрения каждого вопроса повестки дня заседания Совета
директоров Биржи Председатель Совета директоров, а в случае его отсутствия
Заместитель Председателя Совета директоров Биржи или Уполномоченное лицо,
оглашает итоги голосования и объявляет принятое по вопросу решение.
5.6. Кворум для проведения заседания Совета директоров Биржи составляет
половину от числа избранных членов Совета директоров.
В случае если в результате выбытия количество членов Совета директоров Биржи
становится менее количества, составляющего указанный кворум, Совет директоров
Биржи обязан принять решение о проведении внеочередного Общего собрания
акционеров для избрания нового состава Совета директоров Биржи. Оставшиеся члены
Совета директоров
Биржи вправе принимать решение только о созыве такого
внеочередного Общего собрания акционеров.
7
6. Порядок принятия решения Советом директоров Биржи
6.1. Решения на заседании Совета директоров Биржи принимаются большинством
голосов присутствующих членов, за исключением принятия решения об увеличении
уставного капитала путем размещения дополнительных акций, а также принятия решений
о заключении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и о
совершении крупных сделок, которые принимаются Советом директоров Биржи в
соответствии с требованиями Устава Биржи и настоящего Положения.
6.2. Решение об увеличении уставного капитала Биржи путем размещения
дополнительных акций принимается единогласно всеми членами Совета директоров
Биржи, при этом не учитываются голоса выбывших членов Совета директоров Биржи.
6.3. Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является
имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости
активов Биржи, принимается всеми членами Совета директоров Биржи единогласно, при
этом не учитываются голоса выбывших членов совета Совета директоров Биржи.
В случае если единогласие Совета директоров Биржи по вопросу об одобрении
крупной сделки не достигнуто, по решению Совета директоров Биржи вопрос об
одобрении крупной сделки может быть вынесен на решение Общего собрания
акционеров.
6.4. Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, в случае если
принятие решения о совершении такой сделки находится в компетенции Совета
директоров Биржи, должна быть одобрена до ее совершения Советом директоров Биржи
большинством голосов его членов, не заинтересованных в ее совершении, или Общим
собранием акционеров.
Если количество незаинтересованных членов Совета директоров составляет менее
определенного Уставом Биржи и настоящим Положением кворума для проведения
заседания Совета директоров Биржи, решение по данному вопросу должно приниматься
Общим собранием акционеров большинством голосов всех не заинтересованных в сделке
акционеров - владельцев голосующих акций.
6.5. При решении вопросов на заседании Совета директоров каждый член Совета
директоров обладает одним голосом. Передача права голоса членом Совета директоров
Биржи иному лицу, в том числе другому члену Совета директоров Биржи, не допускается.
При равенстве голосов членов Совета директоров голос Председателя Совета директоров
Биржи является решающим.
Заместитель Председателя Совета директоров Биржи, выполняющий функции
Председателя Совета директоров в его отсутствие, и Уполномоченное лицо правом
решающего голоса на заседаниях Совета директоров Биржи не обладают.
6.6. Член Совета директоров Биржи, отсутствующий на заседании Совета
директоров, вправе направить свое письменное мнение по вопросам повестки дня
заседания Совета директоров, которое будет учитываться при голосовании в случае
соблюдения условий, указанных в п.6.7. Положения.
6.7. При определении наличия кворума и результатов голосования по вопросу
повестки дня письменное мнение члена Совета директоров Биржи, не присутствующего
на заседании, учитывается если соблюдены следующие условия:
 письменное мнение по вопросу получено до начала заседания;
8
 член Совета директоров однозначно определил свою позицию по вопросу,
указав в письменном мнении один из вариантов голосования по предложенному
проекту решения - «за», «против» или «воздержался».
Письменное мнение, содержащее поправки и оговорки по предложенному проекту
решения, не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования. Если
поправки в проект решения внесены на заседании Совета директоров Биржи, письменное
мнение также не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования.
Письменные мнения учитываются при определении кворума и результатов
голосования по каждому вопросу повестки дня заседания отдельно, что отражается в
протоколе заседания Совета директоров Биржи.
6.8. Принявшими участие в заседании Совета директоров Биржи, проводимом
заочным голосованием, считаются члены Совета директоров Биржи, бюллетени которых
до даты или в дату окончания приема бюллетеней для голосования доставлены на Биржу
с нарочным либо получены Биржей по факсу или электронной почте с последующим
предоставлением оригинала бюллетеня Секретарю Совета директоров Биржи.
6.9. При голосовании по поставленным на голосование вопросам засчитываются
голоса по тем вопросам, по которым будет оставлен только один из возможных вариантов
голосования - «за», «против», «воздержался». Ненужные варианты голосования должны
быть зачеркнуты.
Бюллетени, в которых по всем указанным в них вопросах будет оставлено больше
одного варианта голосования, признаются недействительными.
В случае если будет оставлено больше одного варианта голосования по одному
или нескольким вопросам, указанным в бюллетене, голоса по таким вопросам не
подсчитываются.
Если при подсчете голосов будут обнаружены два или более заполненных
бюллетеня, в которых по одному вопросу оставлены разные варианты голосования, то в
части голосования по такому вопросу эти бюллетени признаются недействительными.
В случае, если бюллетень для голосования содержит записи и поправки по одному
или нескольким вопросам, поставленным на голосование, голоса по таким вопросам не
подсчитываются.
Признание бюллетеня для голосования недействительным в части голосования по
одному, нескольким или всем вопросам, голосование по которым осуществляется данным
бюллетенем, не является основанием для исключения голосов по указанному бюллетеню
при определении наличия кворума заседания Совета директоров Биржи, проводимого
заочным голосованием.
Бюллетень для голосования должен быть подписан членом Совета директоров
Биржи.
6.10. Решения Совета директоров Биржи исполняются в срок, установленный
решением Совета директоров Биржи.
7. Протокол заседания Совета директоров Биржи
7.1. Протокол заседания Совета директоров Биржи составляется не позднее трех
дней с момента его проведения в двух оригинальных экземплярах и подписывается
9
Председателем Совета директоров
Биржи, а в его отсутствие – заместителем
Председателя Совета директоров Биржи, председательствующим на заседании Совета
директоров Биржи, или Уполномоченным лицом, которые несут ответственность за
правильность составления протокола, а также секретарем Совета директоров Биржи.
7.2. В протоколе Совета директоров Биржи указываются:
- место и время проведения заседания Совета директоров Биржи;
- перечень лиц, присутствующих на заседании;
- повестка дня заседания;
- вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
- принятые решения.
7.3. Оригиналы протоколов заседаний Совета директоров Биржи хранятся у
Секретаря Совета директоров Биржи и в архиве Биржи.
Протоколы заседаний Совета директоров Биржи нумеруются непрерывной
сквозной нумерацией в хронологическом порядке, формируются в отдельное досье и
хранятся в порядке, установленном для документов, содержащих сведения ограниченного
распространения. При проведении заседания Совета директоров Биржи ведется
стенографическая
запись,
материалы
которой
прилагаются
к
протоколу
соответствующего заседания Совета директоров Биржи.
7.4. Копии протоколов заседаний по распоряжению Председателя Совета
директоров Биржи или Генерального директора Биржи могут передаваться Секретарем
Совета директоров Биржи членам Совета директоров Биржи, акционеру Биржи,
Ревизионной комиссии или аудитору Биржи по письменному запросу.
Секретарь Совета директоров подготавливает и рассылает выписки из протоколов
заседаний Совета директоров в подразделения
Биржи, которые являются
ответственными за выполнение решений Совета директоров. Выписки подписываются
Секретарем Совета директоров. Копии протоколов заседаний Совета директоров,
подписанные Секретарем Совета директоров, в полном объеме направляются в
подразделения, осуществляющее правовое обеспечение деятельности Биржи.
8. Ответственность членов Совета директоров Биржи
8.1. Члены Совета директоров
Биржи при осуществлении своих прав и
исполнении обязанностей должны действовать в интересах Биржи, осуществлять свои
права и исполнять обязанности в отношении Биржидобросовестно и разумно.
8.2. В целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении
своей деятельности члены Совета директоров Биржи обязаны воздерживаться:
Биржей
- от совершения действий и/или заключения сделок с конкурирующими с Биржей
организациями, в случаях когда они прямо или косвенно заинтересованы в совершении
таких действий/сделок и заключение которых может причинить имущественный ущерб
Бирже и/или ее клиентам;
- от приобретения акций (долей) конкурирующих с Биржей юридических лиц;
- от участия в органах управления и занятия иных должностей в конкурирующих с
Биржей юридических лицах.
8.3. Члены Совета директоров Биржи обязаны:
- не разглашать и не использовать в собственных интересах, или в интересах третьих лиц,
ставшие известными ему сведения, составляющие служебную информацию и
10
коммерческую тайну Биржи, перечень которых определен внутренними документами
Биржи, а также иных сведений, доступ к которым ограничен в соответствии с
внутренними документами Биржи;
- не осуществлять деятельность в организациях, конкурирующих с Биржей;
- не передавать без согласия Биржи в средства массовой информации какие-либо
материалы, связанные с деятельностью Биржи, в том числе связанные с осуществлением
Биржи профессиональной деятельности на биржевых рынках, ни под своим именем, ни
под псевдонимом.
8.4. За нарушение указанных в пунктах 8.1. – 8.3. настоящего Положения
обязанностей член Совета директоров Биржи несет ответственность в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
8.5. Члены Совета директоров Биржи несут ответственность перед Биржей за
убытки, причиненные Бирже их виновными действиями (бездействием), если иные
основания и размер ответственности не установлены федеральными законами.
При этом не несут ответственность члены Совета директоров
Биржи,
голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Бирже убытков, или не
принимавшие участия в голосовании.
8.6. При определении оснований и размера ответственности членов Совета
директоров Биржи должны быть приняты во внимание обычные условия делового
оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
8.7. Биржа или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем
одним процентом размещенных обыкновенных акций Биржи, вправе в установленном
порядке обратиться в суд с иском к членам Совета директоров Биржи о возмещении
убытков, причиненных Бирже.
11
Скачать