Приложение № 13_Дополнительные условия

Приложение № 13
к Регламенту оказания» услуг на рынке ценных бумаг ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
Дополнительные условия при осуществлении операций в ТС ГЦБ ММВБ
1.
Инвестор обязуется:
1.1. Не заключать с принадлежащими ему Государственными краткосрочными бескупонными облигациями (ГКО),
облигациями федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК), облигациями федерального
займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), облигациями федерального займа с фиксированным
купонным доходом (ОФЗ-ФД), облигациями федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД), далее по
тексту Облигациями, сделок, не предусмотренных нормативными актами, регулирующими порядок и условия
выпуска и обращения Облигаций (с учетом последующих изменений и дополнений к ним), в том числе:
Положением Банка России от 25 марта 2003 года № 219-П «Об обслуживании и обращении выпусков
федеральных государственных ценных бумаг», зарегистрированным в Министерстве юстиции
Российской Федерации 23.04.2003, рег. № 4438 (далее Положение № 219-П);
Положением Банка России от 16 марта 2004 года № 253-П «О порядке депозитарного учета
федеральных государственных ценных бумаг »;
Положением Банка России от 8 июня 1998 года № 32-П «О порядке осуществления расчетов по
операциям с финансовыми активами на ОРЦБ»;
Положением Банка России от 4 августа 2003 года № 236-П "О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг" (далее
Положение № 236-П);
Положением Банка России от 5 января 1998 года № 13-П «О порядке осуществления контроля за
Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ»;
Положением Банка России от 11 января 2002 года № 176-П «О порядке продажи Банком России
государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа»
(далее по тексту - Положения)
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
и условиями договора, заключенного Банком с Банком России, и не давать Банку поручений на совершение
таких сделок, а также не давать Банку поручений по счету депо, не связанных с исполнением сделок и
переводами, предусмотренными Положениями. При этом Банк информирует Инвестора об условиях договора,
заключенного Банком с Банком России, регламентирующих проведение операций Инвестора в порядке,
установленном Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (Далее
Регламент) и настоящими Дополнительными условиями.
Указывать в поручении свое наименование, код Инвестора и номер своего счета депо, открытого у Дилера получателя ценных бумаг, при переводе ценных бумаг со счета депо Инвестора в Депозитарии Банка на счет
депо этого же Инвестора в депозитарии другого Дилера.
В случае получения уведомления о прекращении действия Договора, до момента истечения срока действия
Договора с Банком России, дать поручение Банку на перевод ценных бумаг, принадлежащих Инвестору, в
депозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо;
В течение 2 (двух) банковских дней с момента открытия счета депо Инвестору в Депозитарии Банка выдать
доверенность на имя Банка на получение сумм купонного дохода и сумм погашения (погашения части
номинальной стоимости) по Облигациям, которые приобретались Банком за счет и по поручению Инвестора.
В случае закрытия Банком счета депо Инвестору или расторжения с Инвестором договорных отношений
на рынке ГКО-ОФЗ, последним вышеуказанная доверенность должна быть отозвана. Информация о
прекращении действия доверенности предоставляется Банку Инвестором в письменном виде в течение 2
банковских дней с даты отказа от Регламента.
В случае продления полномочий Банка, связанных с получением сумм купонного дохода и сумм
погашения по принадлежащим Инвестору Облигациям, Инвестор обязуется за 15 (Пятнадцать) дней до
истечения срока действия доверенности предоставить доверенность Инвестора на новый срок.
Инвестор также обязан в течение 2 (двух) календарных дней с момента направления в территориальное
учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Банку в соответствии с настоящим
пунктом, уведомить Банк о лишении его полномочий в получении сумм погашения (погашения части
номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по Облигациям.
В случае отзыва доверенности Инвестора или не предоставления ее в территориальное учреждение
Банка России, денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат
купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в Депозитарии Банка, Банком
России на счет Банка не переводятся.
Выдать доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой системы, на составление и
подписание последней поручений депо к счету депо Инвестора по результатам торговой сессии, в том числе
при погашении облигаций, или аукциона.
В течение 2 (двух) дней с момента прекращения его договоров с Банком предоставить последнему
информацию о прекращении действия доверенности, выданной Инвестором Банку в соответствии с п. 1.4
настоящих Дополнительных условий.
Дать поручение на закрытие своего счета депо, открытого ему в соответствии с Регламентом, в случае
получения Инвестором статуса Дилера, а также в случае, если Банк и/или Инвестор отказались от Регламента,
в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения Инвестором статуса Дилера или отказа от Регламента.
При отказе от Регламента и в случае наличия у Инвестора на счете депо Облигаций, Инвестор обязан
заключить договор с другим Дилером (Первичным Дилером) об обслуживании операций на ОРЦБ, а также
открыть в Депозитарии этого Дилера счет депо на свое имя, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента
получения от Банка уведомления о намерении Банка России или самого Банка прекратить действие Договора о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, заключенного между последними.
Приложение № 13
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
1.9. Инвестор, являющийся кредитной организацией, обязан в соответствии с Положением № 236-П предоставить
Банку доверенности, выданные на Банк России, на осуществление Банком России действий по счетам депо
такого Инвестора в соответствии с Положением № 236-П.
2. Банк обязуется:
2.1. Информировать Инвестора о тех условиях договора, заключенного Банком с Банком России, которые
регламентируют проведение операций Инвестора с ценными бумагами. В случае прекращения действия
указанного договора, либо внесения изменений в указанный договор, в части, регламентирующей проведение
операций Инвестора, Банк обязуется в течение 3 (трех) банковских дней с момента внесения таких изменений,
либо получения уведомления от Банка России, письменно проинформировать об этом Инвестора;
2.2. Представлять Инвестору отчетность об осуществляемых для Инвестора сделках с Облигациями и расчетах по
этим сделкам, а также об операциях по счету депо Инвестора, в том числе связанных с переводом Облигаций
со счета депо Инвестора в Депозитарии Банка на счет депо этого же Инвестора в Депозитарии другого Дилера.
Банк обязуется все отчетные документы, предоставляемые Инвестору, скреплять подписью уполномоченного
лица Банка.
При этом при осуществлении операции, связанной с переводом Облигаций со счета депо Инвестора в
Депозитарии Банка на счет депо, открытый в Депозитарии другого Дилера на имя этого же Инвестора, Банк
обязан направить Инвестору отчет о совершенной операции в порядке, предусмотренном Соглашением, но не
позднее 3 (трех) дней после совершения соответствующей операции;
2.3. Направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в трехдневный срок с
момента получения Банком уведомления от Банка России;
2.4. До момента прекращения действия Договора с Банком России осуществить перевод Облигаций,
принадлежащих Инвестору и находящихся в Депозитарии Банка, на его счета депо в Депозитариях других
Дилеров;
2.5. В случае отказа от предоставленных Инвестором полномочий по получению сумм купонного дохода,
погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций, направить Инвестору извещение об отказе
в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа;
2.6. Предоставлять Инвестору, являющемуся кредитной организацией, отчеты по разделам счетов депо Инвестора,
являющегося кредитной организацией, оператором которых является Банк России.
3. Инвестор дает согласие на передачу конфиденциальной информации о Инвесторах, определяемой в соответствии с
Положениями, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций.
4. На счете депо Инвестора могут быть открыты разделы для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов
Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные Положением № 236-П.
5. Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется в
соответствии с Положениями.
6. Оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также
залоговых и торговых разделов, предусмотренных Положением № 236-П, при проведении операций в соответствии
с указанными Положениями, назначается Банк России. В случаях, предусмотренных Положением № 236-П, перевод
Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета депо Инвестора осуществляется только на основании
поручений депо, составленных оператором этих разделов - Банком России;
7. После прекращения действия договора, заключенного Банком с Банком России, денежные средства от погашения и
выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в Депозитарии Банка,
Банком России на счет Банка не переводятся.
8. Инвестор – доверительный управляющий Пенсионного фонда Российской Федерации согласен с тем, что Банк
предоставляет отчетность об остатках и движении Облигаций по счету депо в доверительном управлении
управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской
Федерации, находящегося в Депозитарии Банка, специализированному депозитарию по его запросам.
9. Банк имеет право, в случае отсутствия более 30 (тридцати) дней действующей доверенности, выданной Инвестором
в соответствии с п. 1.4 настоящего Приложения, закрыть Лицевой счет (Учетный счет по Финансовым
инструментам) и специальный индивидуальный счет Инвестора, открытый в уполномоченном депозитарии.
10. Банк обязан уведомить Инвестора о закрытии Лицевого счета (Учетного счета по Финансовым инструментам), а
также специального индивидуального счета Инвестора в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты закрытия. При этом
остатки денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, открытом для расчетов на площадке ТС ГЦБ ММВБ,
переносятся на любой другой (по усмотрению Банка) Лицевой счет Инвестора.
Приложение № 13
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
Выдержка из Договора № 01177/М
«О выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ» от 05/12/2008 г.,
заключенного Банком с Банком России
3.5.4. Дилер обязан заключать с Инвесторами договоры, предусматривающие осуществление Дилером сделок с
Облигациями от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора, а также определяющие порядок открытия и ведения
счета «депо» владельца - Инвестора в Субдепозитарии данного Дилера, порядок осуществления операций по этому счету
«депо», а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций. В указанные договоры
Дилер обязан включать условия, установленные в Приложении 2 к настоящему Договору.
3.5.5. Для осуществления выплат денежных средств от погашения (погашения части номинальной стоимости),
сумм купонного дохода по Облигациям, принадлежащим Инвесторам, Дилер обязуется представлять в Банк России
доверенности последних, подтверждающие его полномочия на получение указанных в настоящем пункте сумм,
оформленные в соответствии с Приложением 3 к настоящему Договору.
В случае отмены Инвестором таких полномочий Дилер обязуется предоставлять в Банк России письменное
уведомление Инвестора об отзыве доверенности не позднее следующего рабочего дня с даты получения уведомления.
В случае продления полномочий Дилера, связанных с получением сумм купонного дохода и сумм погашения
(погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Инвестору Облигациям, Дилер обязуется за 10 дней до
истечения срока действия доверенности Инвестора предоставить доверенность Инвестора на новый срок.
Дилер имеет право отказаться от предоставленных Инвестором полномочий по получению сумм купонного
дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций. В этом случае Дилер направляет письменное
уведомление Банку России, а также Инвестору об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня
с момента отказа.
Указанные в настоящем пункте доверенности, а также письменные уведомления Инвесторов об отмене
доверенностей предоставляются в Главные Управления (Национальные Банки) Банка России по местонахождению
головной организации Дилера или его филиалов.
Порядок и форма предоставления доверенностей Инвесторов, предусмотренные настоящим Договором,
распространяются на доверенности, выдаваемые после вступления в силу настоящего Договора (то есть в которых
указана более поздняя дата выдачи доверенности, чем дата подписания настоящего Договора.
ПЕРЕЧЕНЬ УСЛОВИЙ, ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В
ДОГОВОРА С ИНВЕСТОРАМИ
согласие на передачу конфиденциальной информации об Инвесторах, определяемой в соответствии с
Положениями, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций;
обязанность Дилера при заключении с Инвесторами договоров, указанных в п.3.5.4 Договора
указывать в них полное наименование Инвестора-юридического лица на основании учредительных документов, а также
его код ОКПО на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у Инвесторов
- нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица), полные паспортные данные Инвесторафизического лица, а также код региона (код СОАТО) на основании документов, предоставляемых Инвестором, в
соответствии с единым государственным регистром предприятий и организаций всех форм собственности и
хозяйствования (ЕГРПО), а также ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Инвестора на учет в налоговом
органе (кроме физических лиц);
обязанность Дилера представлять Инвестору отчетность об осуществляемых для Инвестора сделках с
Облигациями и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету «депо» Инвестора, в том числе связанных с
переводом Облигаций со счета «депо» Инвестора в Субдепозитарии одного Дилера на счет «депо» этого же Инвестора в
Субдепозитарии другого Дилера с указанием сроков предоставления такой отчетности. Дилер обязуется все отчетные
документы, предоставляемые Инвестору, скреплять подписью уполномоченного лица Дилера.
При этом при осуществлении операции, связанной с переводом Облигаций со счета «депо» Инвестора
в Субдепозитарии данного Дилера на счет «депо», открытый в Субдепозитарии другого Дилера на имя этого же
Инвестора, Дилер обязан направить Инвестору отчет о совершенной операции в порядке, предусмотренном договором,
но не позднее трех дней после совершения соответствующей операции;
обязанность Дилера направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора с Банком
России в трехдневный срок с момента получения Дилером уведомления от Банка России;
обязанность Дилера до момента прекращении действия Договора с Банком России осуществить
перевод Облигаций, принадлежащих Инвестору и находящихся в Субдепозитарии Дилера, на его счета депо в
Субдепозитариях других Дилеров;
обязанность Дилера в случае отказа от предоставленных Инвестором полномочий по получению сумм
купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций направить Инвестору извещение об
отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа;
обязанность Инвестора в случае получения уведомления о прекращении действия Договора, до
момента истечения срока действия Договора с Банком России дать поручение Дилеру на перевод ценных бумаг,
принадлежащих Инвестору, в субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо;
обязанность Инвестора не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не
предусмотренных Положениями и условиями договора, заключенного Дилером с Банком России, и не давать Дилеру
поручений на совершение таких сделок, а также не давать Дилеру поручений «депо», не связанных с исполнением сделок
Приложение № 13
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
и переводами, предусмотренными Положениями. При этом Дилер обязан информировать Инвестора об условиях
договора, заключенного Дилером с Банком России, регламентирующих проведение операций Инвестора; 1
обязанность Инвестора выдать доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой
системы, на составление и подписание последней поручений «депо» к счету «депо» Инвестора по результатам торговой
сессии (в том числе при погашении Облигаций) или аукциона;
обязанность Инвестора предоставить Дилеру доверенность на получение сумм купонного дохода и
сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций. Доверенность, предоставляемая Инвестором
Дилеру. В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Инвесторов - нерезидентов - однозначный идентификатор
юридического лица), ИНН и полное наименование для Инвестора - юридического лица и полные паспортные данные для
Инвестора - физического лица. Для оформления подобной доверенности может быть использован образец доверенности,
указанный в Приложении 3 к настоящему Договору. В случае закрытия Дилером счета «депо» Инвестору или
расторжения с Инвестором договорных отношений на рынке Облигаций вышеуказанная доверенность должна быть
отозвана;
условие о том, что для совершения Дилером сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению
Инвестора на счете «депо» Инвестора открывается основной раздел и раздел «блокировано для торгов на ММВБ».
Инвестор уполномочивает Дилера при исполнении последним поручения Инвестора на совершение операций с
Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета «депо» Инвестора на раздел
«блокировано для торгов на ММВБ» того же счета «депо» до начала торговой сессии. Облигации резервируются на
разделе «блокировано для торгов на ММВБ» счета «депо» Инвестора для обеспечения заявок на продажу Облигаций,
подаваемых Дилером за счет и по поручению Инвестора;
условие о том, что на счете «депо» депонента могут быть открыты разделы для блокирования ценных
бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные Положениями
№ 236-П;
условие о том, что депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на
Облигации, осуществляется в соответствии с Положениями;
условие о том, что оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения
кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов, предусмотренных Положениями № 236-П, при
проведении операций в соответствии с указанными Положениями, назначается Банк России. В случаях, предусмотренных
Положениями № 236-П, перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета депо Клиента осуществляется
только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов - Банком России;
обязанность Инвестора в течение 2 рабочих дней с момента прекращения его договоров с Дилером
представить последнему информацию о прекращении действия доверенности, выданной Инвестором Дилеру в
соответствии с п.3.5.5. настоящего Договора;
обязанность Инвестора в течение 2 календарных дней с момента направления в территориальное
учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Дилеру в соответствии с п.3.5.5. настоящего
Договора, уведомить Дилера о лишении его полномочий в получении сумм погашения (погашения части номинальной
стоимости) и сумм купонного дохода по Облигациям;
условие о том, что в случае отзыва доверенности Инвестора или непредоставления ее в
территориальное учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости)
и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и учитываемым в Субдепозитарии Дилера
Банком России на счет Дилера не переводятся;
условие о том, что Инвестор обязан дать поручение на закрытие своего счета «депо», открытого ему по
договору с Дилером, в случае получения Инвестором статуса Дилера, а также в случае, если договор между Инвестором и
Дилером об обслуживании операций на ОРЦБ прекращен, в том числе если срок его действия истек, а от продления
указанного договора стороны отказались;
обязанность Инвестора (при наличии у него на счете «депо» Облигаций) заключить с другим Дилером
договор об обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет «депо» на свое имя в
течение 3 рабочих дней с момента получения от Дилера, осуществляющего брокерское обслуживание данного Инвестора,
уведомления о намерении Банка России или самого Дилера прекратить действие Договора о выполнении функций Дилера
на рынке Облигаций, заключенного между последними;
условие о том, что после прекращения действия договора, заключенного Дилером с Банком России,
денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и
учитываемым в субдепозитарии Дилера, Банком России на счет Дилера не переводятся;
обязанность Инвестора предоставлять Дилеру в 10-дневный срок информацию обо всех изменениях,
связанных с изменением его наименования, организационно-правовой формы юридического и почтового адреса;
обязанность Дилера предоставлять Инвесторам (кредитным организациям) отчеты по разделам счетов
депо Инвесторов (кредитных организаций), оператором которых является Банк России;
обязанность Инвесторов (кредитных организаций) предоставить Дилеру доверенности Банку России на
осуществление последним действий в соответствии с Положением № 236-П по счетам Инвесторов;
условие о том, что Инвестор – доверительный управляющий Пенсионного фонда Российской
Федерации согласен с тем, что Банк предоставляет отчетность об остатках и движении Облигаций по счету депо в
доверительном управлении управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений Пенсионного
фонда Российской Федерации, находящегося в Депозитарии Банка, специализированному депозитарию по его запросам.
1
Способ и сроки информирования устанавливаются в договоре между Дилером и Инвестором.