Совершенно очевидно, что цели, задачи, функции, способы и в целом... работы в народном хозяйстве периода плановой ... Опубликовано в журнале «Предпринимательское право», 2009 год, №3
advertisement
Опубликовано в журнале «Предпринимательское право», 2009 год, №3 Правовое обеспечение предпринимательской деятельности: теория и практика Совершенно очевидно, что цели, задачи, функции, способы и в целом идеология правовой работы1 в народном хозяйстве периода плановой социалистической экономики существенным образом отличаются от целей, задач, функций, способов и форм организации правового обеспечения предпринимательской деятельности в рыночных условиях. При этом многие из нынешних российских юристов, в том числе преподавателей, выросли из «старой школы», а, значит, выработка современных подходов к правовому обеспечению российского бизнеса является актуальной задачей. В этой статье будет сделана попытка обобщения практической работы автора как преподавателя юридического факультета Московского Государственного университета им. М.В. Ломоносова и как руководителя в течении юридического департамента коммерческой организации. Представляется, что высшая школа при сохранении всех добрых (зачастую в хорошем смысле даже консервативных) традиций преподавания юридических дисциплин, безусловно, должна обеспечивать запрос на содержательное изменение даже идеологии подготовки юристов, специализирующихся на правовом обеспечении предпринимательской деятельности2. Трудно не согласиться с доктором юридических наук, профессором, членом-корреспондентом РАН, судьей Конституционного суда РФ М.И. Клеандровым, что качество образовательного процесса по подготовке кадров для юридических служб коммерческих организаций следует улучшать, равно как и повышать статус российских юрисконсультов3. При этом важнейшим аспектом в выполнении этой задачи, с нашей точки зрения, является подготовка бизнес-ориентированных юристов, обладающих не только знаниями в области юриспруденции, но и в сфере экономики, финансов, основ управления и IT-технологий. Наличие широкого кругозора, умение понимать бизнеспроцессы, способность решать управленческие задачи, знание иностранных языков и иностранного права являются сегодня необходимыми составляющими для успешной юридической карьеры. При выборе юридической профессии молодым людям надо понимать, что ее содержание не только и не столько сводится к внешнему выражению, например, к прекрасной речи в суде или к блестящей лекции, или к принятию всеми ожидаемого закона. Юридическая профессия – это изнурительный труд по подготовке к судебному процессу или публичному выступлению, по разработке законопроекта. Настоящие юристы любят свою профессию и ценят в ней не только внешние атрибуты, но и внутренний поиск решения, анализ сложных документов, без чего просто невозможен успех. К юристам, обеспечивающим функционирование хозяйствующих субъектов, предъявляются высокие профессиональные требования, вытекающие из необходимости наличия комплексных знаний и навыков в различных отраслях материального и процессуального права. Под правовой работой в сфере предпринимательства мы понимаем деятельность по обеспечению прав и законных интересов субъектов предпринимательской деятельности. Таким образом, правовое обеспечение предпринимательской деятельности является лишь частью правовой работы в экономической сфере, поскольку последняя включает обеспечение не только собственно бизнеса, но и создание правовой инфраструктуры всей хозяйственной жизни, включая, например, работу юристов в публично-правовых образованиях (органах государственной власти, в муниципальных образованиях), направленную на создание условий для развития бизнеса. Предметом рассмотрения этой статьи является правовая работа непосредственно в сфере предпринимательства, связанная с обслуживанием субъектов предпринимательской деятельности. 2 Дискуссию о статусе и профессиональной модели корпоративного юриста см. в журнале Корпоративный юрист. 2007. № 8. С. 50-55. 3 См. об этом Клеандров М.И. Юридическая служба в народном хозяйстве в условиях рыночной экономики // Сборник научных статей. Актуальные проблемы науки и практики коммерческого права. М. 2007; Клеандров М.И. О правовом статусе юрисконсульта // ЭЖЮрист. 2007. Май. № 18 (473); См. так же Клеандров М.И. Юридическая служба в предпринимательстве — важный институт системы учебной дисциплины предпринимательского права // Предпринимательское право. 2012. № 1. С. 2-9. 1 1 Повышение роли и значения юридических департаментов в деятельности современных коммерческих организаций все чаще выражается в участии этого структурного подразделения в стратегическом планировании, связанном с развитием бизнеса, повышением его эффективности, обеспечением безопасности, снижением предпринимательских рисков. Это значит, что возрастают требования к профессиональной подготовке российских юристов. Как известно, правовое обеспечение предпринимательской деятельности (и соответственно возможное трудоустройство юристов, пожелавших связать себя с правовым обслуживанием бизнеса) возможно в двух формах: наличие в коммерческой организации собственного юридического департамента и правовой аутсорсинг – привлечение сторонних консалтинговых, аудиторских фирм, адвокатов. Следует отметить, что большинство организаций крупного и среднего бизнеса сегодня предпочитают иметь собственных корпоративных юристов – in house, отдавая на аутсорсинг определенный круг узко специализированных задач, например, связанных с использованием иностранного права или редко встречающихся в деловой практике проблем, для решения которых у внутренних юристов недостаточно профессионального опыта. Дискуссии о том, что более эффективно – внутренние или внешние юристы не плодотворны, поскольку наличие собственного правового департамента и привлечение сторонних консультантов удовлетворяют разные цели компании, а также определяются ее подходами к формированию инфраструктуры собственного бизнеса, а зачастую просто сложившимися традициями. При этом, в случае привлечения сторонних юристов (правового аутсорсинга) корпоративные юристы для обеспечения эффективности должны формировать запрос компании, принимать оказанные услуги, то есть быть «провайдерами» оказания услуг привлеченных специалистов. В этой статье речь пойдет именно об организации работы корпоративных юристов – или юристов in house. Каковы же цели создания и функционирования юридического департамента коммерческой организации? Интересно заметить, что в единственном не отмененном до настоящего времени нормативном акте, в частности, регулирующем деятельность юрисконсульта организации – в Общем положении о юридическом отделе (бюро), главном (старшем) юрисконсульте, юрисконсульте министерства, ведомства, исполнительного комитета совета депутатов трудящихся, предприятия, организации, учреждения, утвержденном Постановлением Совета Министров СССР от 22 июня 1972 года № 4674 указано, что основными задачами юридического отдела (юрисконсульта) является укрепление социалистической законности в деятельности организации (подп. а п. 2 Положения, курсив И.Ш.). Начальник юридического отдела (юрисконсульт), обнаруживший нарушения законности в работе организации обязан доложить руководителю об этих нарушениях для принятия необходимых мер к их устранению. В случае несоответствия действующему законодательству представляемых на подпись руководителю проектов приказов, инструкций и других правовых документов начальник юридического отдела (юрисконсульт) дает соответствующее заключение с предложением о законном порядке разрешения рассматриваемых вопросов. При подписании указанных документов руководителем организации вопреки заключению начальника юридического отдела (юрисконсульта) последний сообщает об этом вышестоящей организации (пп. 13, 14 Положения, курсив И.Ш.). Возникает вопрос – является ли для юриста современной коммерческой организации основной целью С изменениями на 27 декабря 2000 г. // СП СССР. 1972. № 13. Ст. 70; Бюллетень ВС РФ. 2001. № 10. Названный базовый акт до сих пор действует, но, как отмечат профессор М.И. Клеандров, формально и в объеме не более чем 10% от первоначального содержания, а по существу, и того меньше, однако, по мнению автора, этот документ вполне может служить ориентиром в решении вопросов относительно круга отношений, подлежащих правовому урегулированию применительно к юридической службе в предпринимательстве сегодняшнего дня (и на будущее) — о ее статусе, объеме правомочий, круге подлежащих решению задач, системе видов обязанностей, иммунитете и ответственности. Клеандров М.И. Указ. Соч. Заметим при этом, что необходимость разработки нового документа, регламентирующего деятельность корпоративного юриста, совершенно очевидна. Одним из положений нового документа, с нашей точки зрения, должны быть квалификационные требования к юристу организации, необходимость обязательного периодического повышения квалификации и аттестация юристов организаций. 4 2 обеспечение законности в ее деятельности, и будет ли «работать», например, положение, что юрисконсульт дочернего общества должен доложить руководству основного о нарушениях, допущенных в дочернем хозяйственном обществе5? Замечу, что на оба поставленных вопроса после недолгих раздумий нынешние студенты юридического факультета Московского государственного университета отвечали отрицательно. При этом они называли вполне законные, легитимные цели деятельности организации, которые они будут поддерживать и реализовывать, но полагали, что в случае наличия нарушений законодательства в деятельности организации они не будут сигнализировать ни в прокуратуру, ни в другие надзорные и контролирующие органы, ни даже руководителю головной организации. Очевидно, что такой ответ вполне оправданно обусловлен необходимостью наличия доверительных отношений между юристами и их работодателями. Здесь интересен следующий пример: под влиянием принятого в 2002 г. Закона Сарбейнса – Оксли, ставшего своеобразной реакцией на ряд финансовых махинаций и нарушений этических принципов и норм, Комиссия по рынку ценных бумаг США (the U.S. Securities and Exchange Commission, SEC) предложила обязать корпоративных юристов при определенных условиях сообщать о нарушениях, совершаемых их клиентами. Данное предложение вызвало шквал негативных откликов. Как отмечала Американская ассоциация корпоративных юристов, «юристы компаний крайне озабочены подобным шагом Комиссии и видят в нем угрозу своей независимости; в случае обретения данным положением юридической силы корпоративный юрист будет восприниматься менеджментом не как заслуживающий доверия советник, но исключительно как надзирающий за компанией полицейский»6. Заметим, что под влиянием мнения юридического сообщества, а также всю высказанную критику, Комиссия так и не стала вводить в действие указанное положение. При этом очевидно, что, сохраняя полную лояльность к обслуживаемой компании, юрист не должен переходить границу между правомерной предпринимательской деятельностью (как известно, связанной с риском и направленной на систематическое получение прибыли – п. 1 ст. 2 ГК РФ) и противоправным поведением. Эта граница в ситуации экономического кризиса и вызванных им нестабильности отношений собственности и противоречивости правоприменительной практики зачастую превращается в тонкую грань между успешной защитой бизнеса и противоправными действиями, направленными на сокрытие его пороков. Основными целями создания и функционирования юридического современной коммерческой организации в обобщенном виде являются: департамента использование правовых средств для эффективного ведения бизнеса, обеспечения его конкурентных преимуществ, реализации законными способами цели извлечения наибольшей прибыли; идентификация и минимизация предпринимательских рисков, в том числе обеспечение безопасности, защита, а также повышение капитализации активов компании как имущественной основы предпринимательской деятельности; создание условий для повышения стоимости бизнеса, привлекательности компании, включая обеспечение ее деловой репутации; инвестиционной Конечно, проведение аналогии между социалистическим государственным предприятием, входившем в состав промышленного (производственного) объединения, находившегося, по сути, в административном подчинении министерства (ведомства) с современными группами компаний (холдингами), построенными на отношениях собственности, весьма условно, но оно помогает, абстрагируясь от деталей ситуации, выявить ее сущность. 6 Беллис Дж. Изменившаяся роль корпоративного юриста: как увеличить прибыльность бизнеса // Корпоративный юрист. 2007. № 10. С. 22-23. 5 3 защита прав и интересов организации в органах государственной власти и управления, муниципальных образований, в судебных и правоохранительных органах, при взаимоотношениях с контрагентами, акционерами (участниками), работниками; поддержание и развитие корпоративной культуры организации7, неотъемлимой частью которой является правовая культура. Структура юридических департаментов определяется направлениями деятельности, организационной структурой, масштабами и задачами конкретного хозяйствующего субъекта. В крупных коммерческих организациях юридические департаменты, зачастую, имеют организационно-обособленные внутренние подразделения: договорно-правовое, корпоративное, налоговое, анализа законодательства, правого обеспечения сделок с недвижимым имуществом, правового обеспечения трудовых отношений, управление юридическими и compliance рисками и проч. В других случаях указанные направления деятельности имеются в юридических подразделениях (департаментах, службах, отделах) не как структурно-обособленные, а представляют собой внутреннее функциональное распределение обязанностей между работниками подразделения. В настоящий момент многие хозяйствующие субъекты представлены не одним юридическим лицом, а группой компаний. Следует отметить, что организация правового обеспечения предпринимательского объединения существенным образом отличается от правового обслуживания моно- структуры. Осуществление экономического контроля основного общества в вертикально-интегрированном холдинговом объединении выражается, в том числе, в организации правовой работы этого хозяйствующего субъекта в целом как группы. В холдингах очень часто правовая работа осуществляется централизованно – департаментом основного общества, который либо функционально руководит деятельностью юристов дочерних обществ либо оказывает услуги по правовому обеспечению деятельности дочерних обществ на условиях аутсорсинга. Юридические департаменты основных обществ разрабатывают уставы, модельные образцы внутренних документов, рекомендуемых для принятия в дочерних обществах, договоры с их руководителями и осуществляют контроль за соблюдением этих документов. В холдинге устанавливаются критерии корпоративного контроля, например, за заключением дочерними обществами наиболее значительных по стоимости или предмету договоров, за предъявлением и удовлетворением крупных по размеру претензий и исков. Одной из существенных задач юридического департамента головной организации холдинга является выработка общих для группы компаний стандартов управления и внутренних регламентов. В холдинговом объединении создается единое внутреннее правовое пространство путем принятия компетентными органами управления дочерних обществ внутренних документов на основании утвержденных в основном обществе модельных образцов8. Способами централизации правовой работы в холдинговом объединении могут быть: - функциональное подчинение юристов дочерних обществ юридическому департаменту основного общества; Функциональное подчинение юридическому департаменту основного общества юридических отделов (юристов) дочерних обществ осуществляется при сохранении административного подчинения последних руководителю дочернего общества и может выражаться в предоставлении юристами головной организации рекомендаций, курировании Под корпоративной культурой традиционно понимают совокупность ценностей, принципов и правил деятельности организации, которые разделяются большинством сотрудников и передаются из поколения в поколение. См. Кубанейшвили А. // Управление персоналом. 2001. № 1. С. 20. 8 См. об этом подробно Предпринимательское право Российской Федерации: учебник / отв. ред. Е.П. Губин, П.Г. Лахно. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Норма: Инфра-М, 2010. С. 983-984. 7 4 наиболее значимых направлений или проектов, в получении отчетности. Функциональное подчинение может выражаться в участии руководителя юридического департамента основного общества в подборе, оценке юрисконсультов дочерних обществ, в их продвижении, премировании и иных формах мотивации. - оказание услуг юридическим департаментом основного общества дочерним обществам; - предоставление персонала от основного общества дочернему9; - в составе управляющей организации, выполняющей полномочия единоличного исполнительного органа. Последние три варианта централизации правовой работы в холдинговом объединении можно отнести к договорной модели. В этих случаях между основным и дочерним обществом заключается договор соответственно оказания юридических услуг, предоставления персонала или передачи полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации. При построении структуры юридического департамента, а точнее при разработке системы правового обеспечения конкретной организации представляется крайне важным соответствовать ее идеологии, правилам ведения бизнеса именно в этой конкретной организации. Представляется, что следующие основные принципы могут быть рассмотрены как способствующие повышению эффективности правовой работы коммерческой организации: - Централизация всех юристов компании в юридическом департаменте. Понятно, что правовая работа имеется в различных подразделениях организации – в коммерческой службе, в службе управления активами, в финансовой, инвестиционной и пр., но подчиненность юриста руководителю соответствующего бизнес-направления не целесообразна с точки зрения необходимости формирования у юриста независимой правовой позиции и обеспечения контрольно-надзорной функции, которую выполняет юридический департамент. «Дислокация» юристов в одном подразделении будет способствовать созданию условий для единого методического руководства, непрерывного повышения квалификации юрисконсультов, экономии затрат на оплату штата, на создание в каждом структурном подразделении инфраструктуры для обеспечения деятельности юристов (оргтехника, поддержание справочно-правовых систем и пр.). - Наличие у юристов функциональной специализации. В период постоянно изменяющегося и усложняющегося законодательства, нестабильности правоприменительной практики профессиональный юрист не может быть широкого профиля. Следует согласиться с мнением К. Олифера о целесообразности перехода от юриста широкого профиля к узкопрофильному высококвалифицированному эксперту в конкретной области права10. При этом юристы организации должны быть взаимозаменяемыми, что может быть обеспечено, в том числе частично пересекающейся специализацией и ротацией юридических кадров. При этом понятно, что начальник юридического департамента не должен и не может иметь узкопрофильную специализацию, поскольку отвечает за правовую работу в целом. Руководитель правовой службы, безусловно, должен так же иметь менеджерские навыки для руководства подчиненными сотрудниками, установления коммуникаций с другими структурными подразделениями. Руководитель юридического департамента, по сути, должен быть эффективным посредником между бизнесом и юристами. - Формирование у юристов позиции бизнес-партнеров. О предоставлении персонала см. подробнее Шиткина И.С. Холдинги Правовое регулирование экономической зависимостью. Управлением в группе компаний. М. 2008. 10 Олифер К. Семь принципов построения успешного юридического департамента // Корпоративный юрист. 2006. № 10. С. 58. 9 5 Сложилось исторически и оправданно стоящими перед юридическими подразделениями задачами, что юристы выполняют контрольно-надзорные функции, связанные с обеспечением соблюдения организацией и ее сотрудниками требований законодательства. Выше было замечено, что, если в советское время эта контрольно-надзорная функция обеспечивала социалистическую законность в деятельности организации и выполнялась по поручению и под контролем вышестоящего органа (объединения, министерства), то в настоящий момент обеспечение законности имеет целью минимизацию предпринимательских рисков компании вследствие несоблюдения требований законодательства. Задача идентификации, оценки и минимизации бизнес-рисков является одной из главных в деятельности современного юриста, обслуживающего коммерческую организацию. При этом эта надзорно-контрольная функция не должна быть превалирующей, «отпугивающей» руководителя и других менеджеров организации от привлечения юристов к стратегическому планированию и участию в разработке бизнес-проектов. Во время проведения практических семинаров по организации работы правовых служб коммерческих организаций я часто слышу «жалобы» юристов, что руководители не видят в них советчиков, вследствие чего они лишены возможности принимать участие в обсуждении бизнес-процессов и получают только задачу разбираться в сложившейся ситуации уже по факту состоявшегося решения. На эти «жалобы» следует ответить советом подвергнуть анализу саму идеологию организации юридической работы, критически оценить деловой стиль общения юристов с руководством и коллегами – насколько юрист ориентирован на сотрудничество, на поддержку бизнес-целей компании, на обеспечение ее стратегического развития. Собственники бизнеса, руководители компаний хотят видеть рядом с собой заинтересованных в деле бизнес-партнеров. Совершенно недопустимым является, когда юристы не знают сферу деятельности своей компании (банально путают наименования производимой продукции, названия структурных подразделений, не идентифицируют клиентов и пр.). Такое неуважительное отношение к бизнесу не может встретить желания руководства и коллег сотрудничать с таким специалистом. Юрист должен разбираться пусть не в тонкостях технологии производства продукции, но знать сферу деятельности своей компании. Бизнес-ориентированный юрист вместо отказа в визировании договора сделает свои предложения по его совершенствованию с целью обеспечения наибольшей выгоды для компании, т.е. он будет вникать не только в вопросы оформления договора, осуществлять проверку полномочий на его подписание, но и анализировать содержание прав, обязанностей, ответственности контрагентов. С моей точки зрения, очень важным является умение юристов помочь клиенту сформировать запрос, поскольку потребитель правовой услуги не является специалистом в области юриспруденции. Стать бизнес-партнерами могут творческие, предприимчивые люди, которых не мало среди юристов. Как правило, юристы обладают критическим умом, аналитическими способностями, ораторским искусством, силой убеждения. Эти качества, востребованные в бизнес-среде, должны прививаться и развиваться в высшей школе. Именно эти качества могут повысить эффективность не только правовой работы, но и бизнеса в целом. Заметим, что в современной предпринимательской практике все чаще встречается ситуация, когда юрист является членом правления, совета директоров, принимает участие в формировании стратегии компании. Руководители правовых департаментов крупных организаций, как правило, по своему статусу приравниваются к заместителям генерального директора. Основные функции юридических подразделений коммерческих организаций можно сгруппировать по следующим направлениям: 6 управление правовыми рисками и compliance11; договорно-правовая работа; локальное (внутреннее) нормотворчество организационно-распорядительной документации; и обеспечение законности претензионно-исковая работа; правовое обеспечение функционирования организационно-правовой коммерческой организации – условно – корпоративная работа; формы обеспечение правовыми средствами качества выпускаемой продукции (работ, услуг); правовое собственности; обеспечение прав правовое налогоплательщика; обеспечение прав организации и законных на объекты интересов интеллектуальной организации как обеспечение социального партнерства в организации, соблюдение трудового законодательства, участие во взаимодействии с представительными органами работников; взаимодействие с внешними юристами12; защита прав и законных интересов организации при взаимодействии с органами государственной власти и управления, муниципальными образованиями, судебными и правоохранительными органами, включая представительство в арбитражных судах и судах общей юрисдикции; формирование правовой культуры организации (внутрифирменное обучение, консультирование по правовым вопросам). В этой статье будет рассмотрено только несколько из наиболее актуальных направлений деятельности юридических департаментов коммерческих организаций. Управлением правовыми рисками (legal risk) и комплайенс- рисками (compliance- risk). Это направление особенно важно в условиях затянувшегося финансово-экономического кризиса, существенно снизившего толерантность хозяйствующих субъектов к риску.13 Заметим при этом, что управление правовыми рисками и compliance пронизывает собой все другие функции юридических департаментов, по сути, являясь их неотъемлемой составляющей. Понятно, что занимаясь договорно-правовой работой или локальным нормотворчеством, юрист компании обязательно взвешивает юридические риски и определяет соответствие процедур и регламентов установленным правилам. 12 Как было указано выше, если корпоративные юристы помогают функциональным руководителям, заинтересованным в получении консультации от внешних юристов, профессионально сформировать запрос и принять выполненную работу, то эффективность использования правового аутсорсинга значительно повышается. 13 Под толерантность к риску понимают уровень потерь компании, представляющий собой границу или интервал пограничных показателей убытков, реализация которых не затронет основные финансовые показатели деятельности компании. Толерантность к риску противопоставляется болевому порогу- такому уровню потерь, при котором компания в ее сегодняшнем виде и состоянии сохраниться уже не может: либо происходит дефолт, либо смена собственника, либо существенно меняется менеджмент компании, либо вводится внешнее управление. Как правило, и толерантность, и болевой порог рассчитываются при помощи различных методик менеджментом и утверждаются владельцами предприятия. См. об этом А. Шишаков, Я. Ярославцев. Глобус юридических рисков. Инструкция по применению в кн. Юристы в зоне риска // Библиотека журнала «Корпоративный юрист» 2008 г. С. 55-56. 11 7 Приведу здесь высказывание по поводу отношения к функции управления правовыми рисками Джуста Маеса, руководителя практики по подбору руководящих специалистов в области права компании Egon Zehnder International: «Традиционный старомодный подход главы юридической службы по существу является реагирующим. Он или она защищает интересы компании тогда, когда они оказываются под угрозой, и дает рекомендацию тогда, когда об этом просят. Главе юридической службы будущего потребуется упреждать события. В роли менеджера по юридическим рискам, главе юридической службы придется скорее предугадывать риски и не допускать их возникновения, нежели решать проблему после ее возникновения». 14 Управление правовыми рисками входит в общую систему риск-менеджмента (Enterprise Risk Management)15, представляющую собой комплексную систему предупреждения, контроля и управления различными категориями рисков. С момента своего зарождения теория рискменеджмента рассматривала только экономические риски, однако в настоящий момент активная деятельность хозяйствующих субъектов в правовой сфере – обусловленная, в том числе, необходимостью обеспечения правовой безопасности компаний требует адекватного управления правовыми рисками.16 Правовые риски возникают, когда хозяйствующий субъект (в интегрированных холдинговых структурах – как основное, так и дочерние хозяйственные общества) или члены его органов управления вступают в гражданско-правовые, административно-правовые и иные отношения, урегулированные нормами законодательства и внутренних документов, в результате которых на хозяйствующего субъекта или члена его органа управления могут быть наложены обязательства правового характера (заключение договоров, принятие решений, подписание правовых документов и пр.). Факторами правовых рисков, в том числе, могут быть: несоблюдение организацией требований законодательства и иных нормативно-правовых актов, нарушение условий договоров, правовые ошибки (т.е. некорректная интерпретация или применение правовых норм), а так же объективные обстоятельства, связанные с несовершенством правового регулирования, например коллизии, пробелы законодательства. Таким образом, под правовым риском следует понимать негативное воздействие на цели компании, которое потенциально может произойти в результате нарушения компаний законодательства или несоответствия ее деятельности требованиям регуляторов, внутренним нормам, договорным обязательствам, а так же вследствие внешних факторов, независимых от компании. Последствиями реализации (наступления) рискового события являются убытки, которые могут возникнуть для организации – выплаты по искам, неустойки, штрафы, расходы на юридическое обслуживание, судебные издержки, затраты на устранение правовых ошибок, ущерб деловой репутации, упущенная выгода, а так же личная ответственность членов органов управления (материальная, административная, уголовная). К числу правовых рисков так же относятся возможность признания сделки недействительной, утрата права на использование интеллектуальной собственности и пр. Юристы в зоне риска // Библиотека журнала «Корпоративный юрист» 2008 г. С. 5. Впервые термин «риск-менеджмент» был предложен в 1955 году профессором страхования Темплского Университета Уэйн Снайдер. Под риском понимают угрозу того, что какое-либо событие неблагоприятно повлияет на возможность добиваться желаемого результата в бизнесе, реализовывать цели и (или ) стратегические планы. Управление рисками – это воздействие на риск/риски, приводящее к изменению какой-либо одной или нескольких характеристик риска, т. е. вероятности и (или) последствий. Шишаков А. Корпоративный риск-менеджмент. Азбука для юриста // Корпоративный юрист . 2008. № 7. С.46,48. 16 Интересно заметить, что в России на уровне нормативных актов управление правовыми рисками регулируется только применительно к кредитным учреждениям. См. письмо Банка России от 30 июня 2005 года № 92-Т, которое утвердило Рекомендации по организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах // Вестник Банк России 2005. № 34. В международной практике рекомендации по эффективному управлению банковскими рисками осуществляет Базельский Комитет по банковскому надзору, ОСЭР и другие международные организации. См. об этом Мосягин А. Управление правовым риском в кредитной организации // Корпоративный юрист. 2008. № 5. 14 15 8 Для понимания функций юридических департаментов в сфере управления рисками следует проанализировать вопрос о соотношении правовых рисков (legal risk) и комплайенс-рисков (compliance risk). В специальной литературе отсутствует единое мнение на этот счет.17 Наиболее распространенной точкой зрения является, что legal risk и compliance risk пересекаются, при этом объем различия зависит от того, насколько широко понимается compliance risk. В зарубежных источниках обычно используется максимально широкое понимание compliance как «обеспечение того, что требования законодательства, нормативных актов, внутренних стандартов организаций выполняются».18 По сути, в широком смысле compliance - это обеспечение соответствия компании всему, что она обязана соблюдать, начиная от требований законодательства и кончая стандартами делового общения. Поскольку причиной многих правовых рисков является несоблюдение организаций какихлибо требований или несоответствие каким-либо положениям, в большинстве случаев legal risk и compliance risk совпадают. Однако, к правовым рискам так же можно отнести риски, вызванные внешними факторами, не связанными с несоблюдением компаний каких-либо требований, например, несовершенство действующего законодательства, некомпетентность юристов, ошибки в практике отправления правосудия и пр. Так же точно риски в сфере compliance не всегда имеют правовой характер. Так, соответствие компании положениям Кодекса корпоративного поведения, Лучшим корпоративным практикам (best practices), стандартам деловой этики не является обязанностью компании, предусмотренной действующим законодательством, но несоблюдение этих положений для публичных компаний влечет за собой определенные риски, например, риск потери инвестиционной привлекательности.19 Интересно заметить, что по характеру и степени управления правовыми рисками юридические подразделения коммерческих организаций условно подразделяют на: юридические службы- юрисконсульты, юридические службы- контролеры и юридические службыуправляющие. Роль юридических служб-юрисконсультов пассивна; в этом случае юристы наделяются минимальной ответственностью за развитие организации; функции юрисконсультов сводятся к составлению договоров, визированию приказов, обеспечению регистрационных процедур в уполномоченных органах. Юридическая служба- контролер уже более приближена к обеспечению оценки и минимизации предпринимательских рисков. Деятельность таких юристов, помимо, визирования документов и представительства, включает элементы внутреннего контроля, однако здесь еще отсутствует целостная система управления рисками. И только управляющая юридическая служба способна качественно обеспечить предотвращение правовых рисков и соответственно эффективное функционирование субъекта предпринимательской деятельности.20 В этом случае принятие важных управленческих вопросов базируется на предварительном правовом анализе ситуации. Это следующая ступень «эволюционного развития» юридических департаментов, означающая усиление их роли в стратегическом менеджменте корпораций. В данном случае юридическая функция в корпорации рассматривается именно с точки зрения рискменеджмента. В настоящее время практикующими юристами разработана систематизация юридических рисков, их оценка, предложены основные методы управления юридическими рисками. Интересно заметить, что среди юридических рисков большинство специалистов в качестве отдельной группы выделяют так называемые регуляторные риски. При этом под регуляторным риском понимают См,. об этом, напр.: Бондаренко Ю. Эффективное управление compliance – рисками: системный подход и критический анализ // Корпоративный юрист 2008. № 6. 18 Dorian J, Marcelo Halpern – The Language of Compliance: a glossary of acronyms, and extended definitions. 19 См. об этом Павлова Е., Михайлов И. Система интегрированного управления рисками в группе компаний ОАО «МТС» // Корпоративный юрист. 2008. № 5. С.32. 20 См. об этом Данилин О., Пустовалова Е. Юридическая функция в корпорации: взгляд через призму риск-менеджмента // Корпоративный юрист. 2008. № 1. 17 9 предусмотренную законом или нормативным правовым актом возможность воздействия ограничительного характера со стороны государства на цели и бизнес-процессы компании21. Среди основных методов управления юридическими рисками называют: - Отказ от риска – как неучастие в том или ином проекте или выход из него на ранних стадиях, продажа спорного актива; - Удержание риска - самострахование компанией без передачи страховщикам или иным третьим лицам ответственности, при наличии адекватных резервов на случай реализации рисковых событий. Способами правовой работы для обеспечения этого риска могут быть систематизация и обобщение судебной практики; выбор подсудности возможного спора по месту, наиболее комфортному в конкретной ситуации; обеспечение возможного рискового события; использование института сделки под отменительным либо отлагательным условием. - Передача риска, например, страхование ответственности; - Снижение риска - все формы диверсификации рисков и мероприятия по повышению правовой культуры в компании. Данный метод управления рисками подразумевает более сильное вовлечение корпоративных юристов во все области деятельности компании, потенциально несущие «причины» реализации рисков.22 Следует заметить, что спецификой правовых рисков является невозможность оценить их статистически. Для предотвращения правовых рисков в компании должна действовать комплексная система предупреждения рисков, для чего необходимо разработать и внедрить формализованные процедуры внутреннего контроля. Заметим, что в публичных российских компаниях–эмитентах иностранных ценных бумаг, размещаемых на международных торговых площадках, разрабатываются и утверждаются внутренние документы, которые регулируют деятельность по управлению рисками – Стратегия правовой безопасности компании (содержит комплекс мер долгосрочного характера, направленных на создание системы предупреждения, минимизации и нейтрализации правовых рисков в финансово-хозяйственной деятельности компании), Регламент интегрированного управления рисками, в котором детализируются, в том числе, этапы процесса управления правовыми рисками.23 Способами управления правовыми рисками так же являются: - разработка стандартов договоров и прочей документации; - согласование юридическим департаментом договоров, документации, отличающихся от принятых в организации стандартов; - участие юристов в разработке и согласовании внутренних документов; - осуществление юристами постоянного мониторинга действующего законодательства и исполнения законодательных и внутренних норм персоналом организации. Таким образом, функция управления правовыми рисками и комплайенс-рисками должна пронизывать все сферы деятельности юристов современной коммерческой организации. Заметим, что в современный период изменились многие экономические реалии - риски, которым в Р. Ибрагимов Управление регуляторными рисками в корпорации в кн. Юристы в зоне риска // Библиотека журнала «Корпоративный юрист» 2008 г. С. 122. 22 Cм. об этом А. Шишаков, Я. Ярославцев Указ. соч. С. 58-60. 23 Подобные документы, например, приняты в ОАО «МТС». См.: Ибрагимов Р. Реорганизация юридической функции в компании // Корпоративный юрист. 2008. № 6. 21 10 современном мире подвергаются компании (и в их числе юридические риски), по своей значимости выросли в тысячи раз. И эти реалии еще более увеличивают значимость юридического обеспечения предпринимательской деятельности. Договорно-правовая работа коммерческой организации призвана обеспечить: - своевременное и качественное заключение договоров различных видов с контрагентами организации на условиях, максимально удовлетворяющих ее экономические интересы; - строгий контроль за исполнением договорных обязательств самой организацией и ее контрагентами; - анализ причин, вызывающих неисполнение или ненадлежащее исполнение договоров в сфере предпринимательства, а также разработку мероприятий по устранению этих причин. В части организации договорно-правовой работы на юридические департаменты или специально создаваемые в их составе договорно-правовые подразделения возлагаются координация договорной работы, организация учета и контроля за исполнением договорных обязательств, анализ практики заключения и исполнения договоров. Юридические департаменты должны оказывать постоянную методическую помощь другим структурным подразделениям организации и лицам, задействованным в договорноправовой работе, давать соответствующие разъяснения, проводить консультации, совместно с ними разрабатывать проекты договоров различных видов, визировать представляемые им на подпись проекты договоров. При визировании проекта договора юридический департамент должен не только обеспечивать соответствие договора действующему законодательству по форме и содержанию, но и максимально способствовать обеспечению экономических интересов хозяйствующего субъекта. С целью координации деятельности структурных подразделений организации в сфере договорно-правовой работы целесообразно разработать и утвердить единоличным исполнительным органом организации Положение «Об организации договорно-правовой работы». Указанное Положение должно устанавливать единый порядок заключения, изменения, прекращения и признания недействительными заключаемых от имени коммерческой организации договоров, организации учета, хранения договоров, контроля за исполнением договорных обязательств и анализ причин их неисполнения. Обязательной составляющей договорно-правовой работы является подготовка к договорной кампании, начало которой, как правило, обозначается соответствующим приказом единоличного исполнительного органа.24 В указанном приказе руководителям структурных подразделений предписывается на основании опыта прошлого года и анализа исполнения договорных обязательств представить в юридический департамент свои предложения по корректировке положений стандартных договоров (т.е. соответствующих выработанному в организации стандарту), направляемых контрагентам от имени организации. Юристы обобщают поступившие предложения, разрабатывают модельные образцы различных видов договоров и, как правило, размещают их в электронном виде на корпоративном сервере, к которому имеют доступ все уполномоченные лица. Вопрос об обязательности юридической экспертизы для всех видов договоров в период централизованной плановой экономики не стоял вообще. Только после визирования проекта Поскольку сроки большинства договоров длительного характера истекают в последний день календарного года, договорные кампании начинаются за несколько месяцев до окончания года. 24 11 договора в юридической службе он представлялся на подпись руководителю организации25. В современной предпринимательской практике, когда важна оперативность в заключении договоров, когда существует значительная степень делегирования полномочий и ответственности от руководителя организации к руководителям структурных подразделений, когда электронный документооборот становится обычной практикой работы организации, ситуация несколько изменилась. Нецелесообразным является визирование в юридической службе каждого договора, ставшего по форме типовым для соответствующей организации. В данном случае юридический департамент участвует в разработке модельного образца типового договора. Заметим, что во многих коммерческих организациях существует установленный либо Положением о договорноправовой работе, либо соответствующим организационно-распорядительным документом (приказом, распоряжением) перечень случаев, когда юридическая экспертиза проекта договора является обязательной. При проведении правовой экспертизы юридический департамент обязан контролировать: наличие необходимых для данного вида договора существенных условий; четкость изложения текста, не допускающего двусмысленного толкования; соответствие содержания договора преследуемой организацией цели; соответствие формы договора требованиям законодательства РФ; наличие у лица, подписавшего договор, соответствующих полномочий. Для обеспечения получения по договору ожидаемой цели – качественного продукта или работы (услуги), а также с целью оптимизации налогообложения юридические службы должны контролировать наличие у контрагента соответствующих лицензий на осуществление тех или иных видов деятельности, а в необходимых случаях - государственной аккредитации или сертификатов качества продукции (товаров, работ, услуг). Договоры определенных видов, помимо юридического департамента, целесообразно также направлять для экспертизы в финансово-экономический департамент – для выяснения экономической целесообразности заключения договора, соблюдения интересов организации в вопросах ценообразования и пр., в департамент бухгалтерского учета – для правильности определения объекта учета и оптимизации налогообложения хозяйственной операции. Перечень оснований для проведения наряду с юридической также соответствующих профильных экспертиз целесообразно предусмотреть в Положении или приказе (распоряжении) об организации договорно-правовой работы. В этом же документе необходимо определить перечень должностных лиц, которые имеют право заключать договоры по доверенности, выданной единоличным исполнительным органом от имени организации. Полномочия этих лиц на заключение договоров определяются возложенными на них функциональными обязанностями и могут быть ограничены по предмету, сумме и прочим условиям договора. Следует заметить, что определенные различия существуют при подготовке проекта договора самой организацией и при получении ею проекта договора от контрагента. Юридический департамент участвует в согласовании условий поступивших в организацию договоров и подготовке протоколов разногласий. Важной функцией, возложенной на юридический департамент в рамках договорноправовой работы является контроль за исполнением организацией и ее контрагентами договорных обязательств и анализ причин их неисполнения, ненадлежащего или несвоевременного исполнения. Этот контроль осуществляется на основании данных, предоставляемых ответственными за заключение и исполнение договоров руководителями, а также на основании сведений, полученных из финансового департамента, департамента бухгалтерского учета, контролирующих поступление денежных средств и платежи, осуществляемые от имени хозяйствующего субъекта. См. Методические рекомендации об участии юридических служб в организации договорной работы на предприятиях, в производственных объединениях и организациях. Письмо Минюста СССР от 29 сентября 1978 г. №К-8-524 // БНА. 1979. № 3. С.38-47. 25 12 При рассмотрении вопроса организации договорно-правовой работы в коммерческой организации важно также остановиться на вопросе о том, какая структура несет ответственность за соблюдение организацией договорно-правовых обязательств. Одной из значимых сфер, в которой функционирует юридический департамент, является локальное (внутреннее) нормотворчество организации. Локальными нормативными актами или внутренними документами26 являются принимаемые в соответствии с диспозитивными нормами законодательства органами управления организации в соответствии с их компетенцией положения, стандарты, регламенты, регулирующие ту или иную внутреннюю сферу деятельности организации. Локальные нормативные акты или внутренние документы организаций обладают следующими существенными чертами: основаны на законодательстве и иных правовых актах и не должны противоречить им; принимаются в рамках диспозитивного дозволения и не в противоречие законодательному императивному запрету; устанавливают внутренние процедуры (регламенты), обеспечивают исполнение норм законодательства и иных правовых актов; утверждаются компетентными органами управления организации в установленном порядке и не нуждаются в утверждении или одобрении какими-либо иными органами управления, в том числе государственными; в отличие от организационно-распорядительных документов (приказов, распоряжений руководителя, решений коллегиальных органов управления), имеющих индивидуально-определенный характер, содержат общие предписания и рассчитаны на многократное применение; распространяются на всех субъектов, участвующих в соответствующих отношениях: органы управления и контроля, акционеров (участников), работников, работодателя, структурные подразделения корпорации; учитываются судебными и иными правоохранительными рассмотрении споров, вытекающих из внутренней деятельности корпорации; органами при в ряде случаев (в основном это касается социально-трудовой сферы и вопросов социального партнерства) принимаются с учетом мнения или по согласованию с представительными органами работников (ст. 372 ТК РФ). Необходимость принятия отдельных внутренних документов в ряде случаев обусловлена организационно-правовой формой организации и напрямую установлена федеральными законами. Как известно, до вступления в силу федеральных законов о хозяйственных обществах документы, принимаемые предприятием (организацией), регулирующие его внутреннюю деятельность, именовались локальными нормативными актами. В большей степени они касались социально-трудовой сферы, хотя не исключалось и иное (Положения о структурных подразделениях, Стандарты предприятия). С принятием Закона об АО появилось новое понятие – «внутренние документы», предметом правового регулирования которых являются, в основном, формирование и организация деятельности органов управления и контроля акционерного общества, хотя иное также не исключается: возможно принятие положений о филиалах, о фондах и резервах, о выплате дивидендов и др. Поскольку правовая природа и сущность локальных нормативных актов и внутренних документов полностью совпадают и отличаются только сферой правового регулирования, появление нового понятия – «внутренние документы» — не исключает использование традиционной категории – «локальные нормативные акты». В данной публикации указанные термины употребляются как синомимы. 26 13 Так, обязательными к принятию в хозяйственных обществах являются внутренние документы, регулирующие порядок образования и организацию деятельности органов управления корпораций, а так же целый ряд локальных нормативных актов в социально-трудовой сфере Правила внутреннего трудового распорядка, Положение о конкурсе при приеме на работу, Положение об охране персональных данных работника, Положение об аттестации работников и иные внутренние документы, имеющие большое значение для реализации хозяйствующим субъектом его правоспособности. Например, для обеспечения экономической безопасности в организациях разрабатывается Положение об охране сведений, составляющих коммерческую тайну. Другая часть внутренних документов создается по собственному усмотрению хозяйствующих субъектов, в зависимости от сферы и масштаба деятельности, состава участников, особенностей производственно-хозяйственной структуры организации, территориального расположения ее структурных подразделений, обычаев делового оборота, традиций взаимоотношений участников и менеджеров, коллектива и руководства. В части локального (внутреннего) нормотворчества юридический департамент осуществляет предварительную проверку соответствия внутренних документов организации действующему законодательству и интересам организации и/или принимает непосредственное участие в разработке внутренних документов. При работе над внутренними документами (локальными нормативными актами), наиболее эффективным является проектный метод организации работы27. В таблице помещена схема принятия внутренних документов, отражающая координацию действий в этой области различных структурных подразделений организации. Претензионно-исковая работа призвана обеспечить: - экономические интересы хозяйствующего субъекта путем снижения и предупреждения непроизводительных расходов; - защиту и восстановление имущественных и неимущественных прав и охраняемых законом интересов организации и ее структурных подразделений; 27 Проектный метод – формирование команды разнопрофильных специалистов для решения комплексной задачи. 14 - анализ причин, вызывающих неисполнение договорных обязательств организацией и ее контрагентами. Претензионно-исковая работа осуществляется юридическим департаментом в тесном взаимодействии с другими структурными подразделениями организации и, прежде всего, департаментом бухгалтерского учета и финансово-экономическим департаментом. Структурные подразделения, которым в силу возложенных на них функций стало известно о причинении организации убытков, нарушении ее прав и законных интересов, представляют материалы для предъявления претензий в юридический департамент. Требования юридического департамента о подготовке и передаче необходимой для ведения претензионно-исковой работы документации (копий или выписок из договоров, спецификаций, технических обоснований и пр.) должны быть обязательными для исполнения подразделениями, к которым по характеру выполняемых ими производственных и управленческих функций такие требования предъявляются. Если при рассмотрении предъявленных уполномоченными органами требований или контрагентами претензий, исков о взыскании с организации штрафных санкций или убытков будет усматриваться вина должностных лиц и других работников организации в нарушении требований законодательства или договорных обязательств, юристы могут затребовать соответствующие объяснения от виновных лиц и оформить материалы для привлечения их к дисциплинарной или материальной ответственности. Юридические департаменты участвуют в рассмотрении материалов о состоянии дебиторской задолженности в целях выявления долгов, требующих принудительного взыскания; готовят заключения и предложения о списании безнадежной задолженности; осуществляют контроль за соблюдением в организации порядка приемки продукции по количеству и качеству. Юристы составляют и рассматривают иски и отзывы на иски, передают исковые материалы для рассмотрения в суды общей юрисдикции и арбитражные суды; представляют в установленном порядке в этих инстанциях интересы организации. Следует отметить, что тенденциями текущего момента являются сокращение объема претензионной работы при увеличении значения функций юридических служб, связанных с обеспечением исполнения решений судов, поскольку не у всех вступивших в силу решений есть перспектива их реального исполнения. Уменьшение объема претензионной работы связано с двумя обстоятельствами. Во-первых, с уменьшением случаев, когда направление претензии является обязательным условием для предъявления иска. Законодательство периода плановой социалистической экономики широко предусматривало обязательность претензионного порядка рассмотрения разногласий; за выставлением штрафных санкций осуществлялся жесткий контроль вышестоящей организацией, а руководители предприятий, не обеспечивающие предъявления претензий, привлекались к дисциплинарной ответственности. Заметим, что в настоящий момент необходимость обязательного претензионного порядка рассмотрения разногласий стороны могут добровольно предусмотреть в договоре – тогда такой порядок разрешения спора будет для них обязательным. Во-вторых, современные коммерческие организации дорожат наличием партнерских отношений с контрагентами, заботятся о своей деловой репутации, и пытаются устранять причиненные ими нарушения прав и законных интересов других хозяйствующих субъектов и граждан без предъявления претензий, по первому требованию. Современная предпринимательская практика, основанная на разграничении собственности хозяйствующих субъектов, их участников, государства, муниципальных образований, на многообразии организационно-правовых форм предпринимательской деятельности, в качестве важнейшей ставит перед юридическими службами коммерческих организаций задачу по обеспечению функционирования соответствующей организационно-правовой формы предпринимательской деятельности. Для унитарных государственных, муниципальных и казенных предприятий эта часть правовой работы связана, прежде всего, с осуществлением взаимодействия с собственником имущества, находящегося соответственно в хозяйственном ведении или оперативном управлении организации. 15 Особым разнообразием рассматриваемое направление деятельности юридических департаментов отличается в корпоративных формах - хозяйственных обществах, в которых для обеспечения эффективности этой работы в составе юридических департаментов зачастую создаются специальные подразделения по обеспечению корпоративной работы — корпоративные управления или вводится должность корпоративного секретаря.28 Правовое обеспечение корпоративной работы связано, прежде всего, с организацией функционирования органов управления хозяйствующих субъектов — общих собраний участников (акционеров), советов директоров (наблюдательных советов), исполнительных органов организации, а также с организацией взаимодействия хозяйственных обществ со своими участниками, в том числе в связи с реализацией прав участников на выход из общества с ограниченной ответственностью, выкупом акций по требованию акционеров, отчуждением акций (долей в уставном капитале), реализацией прав участников (акционеров) на участие в органах управления, на получение части прибыли (дивидендов) от деятельности коммерческой организации и др. В крупных коммерческих организациях, входящих в состав интегрированных структур холдингов, корпоративные управления участвуют в обеспечении правового механизма взаимодействия основного и дочерних (зависимых) хозяйственных обществ. Корпоративные управления юридических департаментов организуют созыв и проведение общих собраний акционеров (участников), советов директоров хозяйственных обществ, подготавливают самостоятельно или с участием других департаментов проекты решений этих органов, обеспечивают законность их деятельности и принимаемых ими решений, в том числе с точки зрения соблюдения порядка совершения хозяйственным обществом крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность. Корпоративное управление непосредственно или при взаимодействии с управлением ценных бумаг (если таковой имеется) обеспечивает оформление выпуска и размещение ценных бумаг, эмитированных самой организацией, а также приобретение ценных бумаг других организаций. Корпоративное управление осуществляет взаимодействие с Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) или ее региональными отделениями: подготавливает и передает для государственной регистрации выпуски ценных бумаг (при необходимости сопровождаемые проспектами ценных бумаг), отчеты о размещении ценных бумаг. В открытых акционерных обществах корпоративные отделы юридических департаментов обеспечивают публичность их деятельности: раскрывают и предоставляют информацию в порядке, определенном законодательством. Требования к обеспечению публичности деятельности корпорации особенно значимы для открытых акционерных обществ, осуществляющих первичное публичное размещение акций среди неопределенного круга лиц (IPO), а так же тех компаний, чьи акции обращаются на фондовом рынке. Эти компании для обеспечения привлекательности инвестиций в развитие собственного бизнеса импленментируют во внутренние документы корпорации проложения Кодекса корпоративного поведения29 или принимают его в полном объеме, так же утверждают Лучшие корпоративные практики (best praktices), которые обеспечивают дополнительные гарантии прав акционеров. Важной составляющей корпоративной работы, осуществляемой юридическими департаментами, является организация взаимодействия с органами Федеральной антимонопольной службы (ФАС России), в том числе, в части подачи уведомлений и ходатайств о Заметим, что должность корпоративного секретаря включена в Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих приказом Минздравсоцразвития России от 17 сентября 2007 г. № 605. 29 Кодекс корпоративного поведения - рекомендательный акт, который, как указано в его преамбуле, представляет собой часть международной системы стандартов корпоративного управления. Утвержден ФКЦБ РФ 4 апреля 2002 г. № 421/р «О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения» // Вестник ФКЦБ России.2002. №4. 28 16 фактах, связанных с экономической концентрацией субъектов предпринимательской деятельности (ст. 27—31 Закона о защите конкуренции). Важным направлением деятельности юридического департамента является обеспечение социального партнерства в организации, контроль за соблюдением трудового законодательства, участие во взаимодействии с профсоюзами и иными организациями, представляющими работников. Развитие социального партнерства как ведущий принцип, положенный ТК РФ в основу правового регулирования взаимоотношений между работниками и работодателем, требует активного участия юридических подразделений в подготовке и мониторинге коллективных договоров и соглашений. Юридические департаменты разрабатывают формы: трудовых договоров, заключаемых с каждым работником; ученических договоров, заключаемых с лицами, принятыми в качестве учеников; соглашений о направлении работников на обучение. Они также принимают участие в подготовке и контроле за соблюдением правил внутреннего трудового распорядка и других локальных нормативных актов организации, содержащих нормы трудового права, и осуществляют контроль за их исполнением. Юридические департаменты участвуют в разработке и осуществлении мероприятий по укреплению трудовой дисциплины, предотвращению потерь рабочего времени, а также предотвращению имущественного ущерба в связи с фактами правонарушений или хищений (растраты, присвоения) имущества организации. Работники юридических департаментов визируют кадровые приказы о приеме, переводе, увольнении работников, подготавливают заключения по представленным материалам о привлечении работников организации к дисциплинарной и материальной ответственности. Работники юридических департаментов принимают участие в подготовке и проведении аттестации работников организации на соответствие занимаемой должности. Юридический департамент оказывает помощь профсоюзному комитету и другим организациям, представляющим работников, в реализации их правомерной деятельности, консультирует персонал по правовым вопросам. Юридические департаменты организаций обязаны принимать активное участие в разработке и осуществлении мероприятий по обеспечению качества выпускаемой продукции (работ, услуг). Актуальность этого направления деятельности связана в настоящее время, в частности, с глобализацией экономики и включением России в мировое сообщество, в котором торговля продукцией (работами, услугами) осуществляется организациями, чья система управления сертифицирована в соответствии с требованиями международных стандартов качества. Юридические департаменты принимают участие в разработке Стандартов предприятия по качеству (СТП), и во внутреннем аудите организации, являющемся необходимым требованием международной системы качества ИСО. Целесообразно, чтобы некоторые юристы были сертифицированы как внутренние аудиторы организации. Это будет способствовать повышению эффективности других направлений деятельности юридического департамента, поскольку внутренний аудит связан с комплексными поверками функционирования структурных подразделений коммерческих организаций, выявлением причин их неоптимального взаимодействия, а также разработкой рекомендаций по улучшению деятельности организации в целом. Современная предпринимательская практика сделала актуальным для юридических департаментов коммерческих организаций новые формы и направления работы, среди которых может быть названа медиация как способ досудебного разрешения конфликтов. 17 Завершая тему, с нашей точки зрения, интересно рассмотреть критерии оценки сотрудников юридического департамента, а, по сути дела, ответить на вопрос - за что ценят корпоративного юриста? С моей точки зрения, можно построить следующую иерархию критериев оценки корпоративного юриста организации: профессионализм; знание бизнеса; способность оперативно реагировать на запросы клиента; продуктивность деятельности; сокращение затрат на правовое обслуживание компании, включая минимизацию расходов на привлечение внешних юристов. Система стимулирования корпоративных юристов, как и других сотрудников организации, традиционно складывается из мотивации моральной и материальной. При этом я ни в коем случае не умаляла бы здесь значение именно моральной мотивации, одним из элементов которой является «включенность» работника в деятельность компании. Юристы должны быть осведомлены обо всем, что происходит в компании – о ее предполагаемом развитии, состоявшихся значимых решениях. Уважительное отношение к юристу выражается, в том числе, в его привлечении к формированию стратегии развития организации, принятию бизнес-решений. Может показаться преувеличением, но мое общение с практикующими юристами показывает, что наибольшая их неудовлетворенность заключается не только и не столько в низкой заработной плате, сколько в недостаточной признанности руководством компании их профессионального опыта, в невостребованности способностей, в недооценке заслуг. К способам проявления моральной мотивации следует отнести создание благоприятного климата в коллективе, предоставление возможности постоянно повышать свой профессиональный уровень, возможность общаться в своем профессиональном сообществе. Что касается материальной мотивации, то, как правило, доход корпоративного юриста складывается из должностного оклада и премии (бонуса). Представляется эффективным, когда индивидуальное премирование юристов организации, построено на оценке качества и своевременности оценки оказываемых ими услуг непосредственным потребителем услуги – внутренним клиентом. Перечень услуг: обеспечение договорно-правовой работы, претензионноисковой работы, регистрация объектов недвижимого имущества и сделок с ним, обеспечение законности в оформлении трудовых правоотношений и пр., а также состав внутренних клиентов – сотрудников компании, кому непосредственно эти услуги предназначены, могут с определенной периодичностью (например, ежеквартально) утверждаться организационно-распорядительным документом компании. Список оценивающих услуги сотрудников и сами оцениваемые услуги могут (и даже должны) изменяться, исходя из приоритетности стоящих перед юридической службой задач. Руководитель юридической службы может снизить общий процент премии, но не может повысить оценку, сделанную внутренними клиентами. Оценка труда руководителя юридического департамента, отвечающего за стратегическое развитие компании, может базироваться на системе KPI и включать, наряду, с ежемесячным и ежеквартальным премированием, так же выплату годового бонуса в связи с достижением компанией определенных экономических показателей (например, достижения показателя чистой прибыли, ЕВITDA и пр. ) Такой подход к оценке специалистов направлен на обеспечение их отзывчивости на запросы клиентов и призван формировать у юристов позицию бизнес-партнера, необходимую как 18 для успешности деятельности коммерческой организации, так и для карьерного роста самого специалиста. И. С. ШИТКИНА, доктор юридических наук, профессор кафедры предпринимательского права МГУ имени М.В. Ломоносова Управляющий партнер компании «Шиткина и партнеры» legalservices@shitkina-law.ru 19
