Учет и хранение активов, Расчеты: интеграция НКО ЗАО НРД
реклама
Направления развития НКО ЗАО НРД на пути создания центрального депозитария Ташкент, Узбекистан, 5 апреля 2012 Ольга Ринк, директор по связям с общественностью НКО ЗАО НРД Объединение бизнеса с целью создания центрального депозитария Миссия Объединенного депозитария: предоставление расчетных и депозитарных услуг на российском и международных финансовых рынках профессиональным участникам Корпоративные ценности Объединенного депозитария: Высокотехнологичная сервисная компания для акционеров и пользователей Компания группы ММВБ-РТС В сотрудничестве с клиентами Амбициозность целей Инновации и динамичное развитие Нацеленность на результат 1 Quick Wins Оптимизация взаимодействия по «Мосту НРД-ДКК», в том числе: • • увеличение, а затем отмена лимитов на объемы хранимых активов; Синхронизация совершения корпоративных действий по ценным бумагам. • • расширение списка акций, допущенных к переводам по «Мосту»; Отмена с 01.01.12 повышенного тарифа НКО ЗАО НРД за хранение ценных бумаг, применяемого к ЗАО «ДКК». • Реализация совместной инициативы по отказу от уведомлений регистраторов. • увеличение числа сеансов и продление времени работы «Моста»; • • синхронизация с биржей действий, связанных с включением в «Мост» новых выпусков ценных бумаг (заблаговременно, до начала торгов). Значительное расширение списка акций, допущенных к переводам по схемам ускоренных расчетов SSS с ING и Citi. Стандартизация «мостовых» списков. • Установлен льготный период по переводу активов с рынка СГК на Т+0 ММВБ-РТС (до 29 февраля 2012 года). 2 Принципы гармонизации услуг и тарифов Объединенного депозитария Услуги Тарифы Сохранение востребованных сервисов ЗАО «ДКК» Параллельное существование востребованных сервисов в ЗАО «ДКК» и НКО ЗАО НРД в течение срока, необходимого для адаптации клиентов к их новым качественным составляющим в рамках дальнейшего обслуживания уже в Объединенном депозитарии Продуктовая линейка Объединенного депозитария включает сервисы НКО ЗАО НРД, востребованные сервисы ЗАО «ДКК» и развиваемые продукты, в соответствии со стратегией Объединенного депозитария Тарифная модель объединенного депозитария формируется на базе модели тарифов НКО ЗАО НРД Тарифная модель объединенного депозитария соответствует лучшим рыночным практикам Комиссионные доходы объединенного депозитария покрывают текущие расходы для обеспечения надежности и бесперебойности деятельности Комиссионные доходы объединенного депозитария обеспечивают развитие расчетнодепозитарных сервисов и повышение качества услуг Фиксированная комиссия за расчетные услуги, не зависящая от объема перемещаемых активов Скидки в виде регрессивной шкалы ставок платы за хранение при повышении объемов на хранении 3 Продукты и сервисы Объединенного Депозитария 2015 соответствуют требованиям российских и иностранных инвесторов Обслуживание клиринговых центров Иностранные ценные бумаги Репозитарий Уполномоченный ЦКИ Услуги для рынка коллективных инвестиций Корреспондентские отношения с ICSDs, CSDs Металлические счета РЕПО с корзиной ценных бумаг Хранение и учет ЭДО с регистраторами Управление обеспечением Мультивалютные расчеты на условиях DVP Расчеты Платежный агент Кредитование ценными бумагами Предварительная квитовка Корпоративные действия. ННА, ЗНА Технический доступ к SWIFT Налоговый агент, избежание двойного налогообложения Расчеты на условиях PVP Новые рынки Существующие рынки Существующие продукты ЗАО Национальный Расчетный Депозитарий Новые продукты 4 1 Учет и хранение активов, расчеты, корпоративные действия: cтатус центрального депозитария Краткое описание Срок * Задача Подготовка НКО ЗАО НРД к выполнению функций центрального депозитария в соответствии с действующим законодательством Апрель 2012 Обращение с ходатайством о присвоении статуса центрального депозитария Июль-Август 2012 Получение статуса центрального депозитария Решение юридических, административных, технологических и технических задач Готовность к открытию счетов иностранных номинальных держателей * При условии своевременной разработки и принятия необходимых подзаконных актов Технологическая платформа Аламеда, АСЭР, SWIFT ЗАО Национальный Расчетный Депозитарий 5 2 Учет и хранение активов, Расчеты: интеграция НКО ЗАО НРД, ЗАО «ДКК» и НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО) Краткое описание Срок Задача Приоритетной задачей является перенос в НКО ЗАО НРД обслуживания биржевого оборота на площадках экс-РТС Апрель 2012 Начало осуществления НКО ЗАО НРД расчетов на рынках RTS Standard в качестве второго расчетного депозитария Июнь 2012 Прекращение оказания ЗАО «ДКК» расчетов по итогам биржевых торгов (RTS Standard) Июль 2012 НКО ЗАО НРД – единственный депозитарий и расчетный банк объединенной биржи ОАО ММВБ-РТС Октябрь 2012 Начало оказания НКО ЗАО НРД внебиржевых сервисов, услуг по расчетам по внебиржевым сделкам на условиях DVP в валюте (аналог DVP ЗАО «ДКК») Ноябрь 2012 Решение вопроса о присоединении ЗАО «ДКК» и НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО) Декабрь 2012 Прекращение оказания ЗАО «ДКК» внебиржевых сервисов Принципы объединения: • Обеспечение непрерывности бизнеса; • Сохранение важнейших сервисов; • Создание объединенного коллектива; • Обеспечение прозрачности и предсказуемости интеграционных процессов для всех заинтересованных лиц. Реализация проекта осуществляется в тесной координации с получением статуса Центрального депозитария. Эффективная ставка за хранение, % в год 0.00209 0.00205 2011 2012 Технологическая платформа Аламеда, АСЭР, Депо-Х ЗАО Национальный Расчетный Депозитарий 2013 2014 2015 6 Корпоративное управление (проект) Система корпоративного управления обеспечивает прозрачность решений и баланс интересов акционеров и пользователей с учетом требований Федерального закона о ЦД Рост числа акционеров НКО ЗАО НРД* 32 37 42 47 Комиссия по бюджету 52 Наблюдательный совет Комиссия по аудиту Комиссия по назначениям и вознаграждениям Комитет пользователей услуг ЦД Правление 2011 2012 2013 2014 2015 Комиссия по технической политике и развитию технологий Комитет пользователей по качеству и рискам Комитет по рискам Архитектурный комитет * В соответствии с Акционерным соглашением, заключенным в отношении НКО ЗАО НРД. Доля контролирующего акционера ОАО ММВБ-РТС > 99% ЗАО Национальный Расчетный Депозитарий 7 КОНТАКТЫ ГОРЯЧАЯ ЛИНИЯ ПО ИНТЕГРАЦИИ Web: http://www.nsd.ru/ru/nsd_dcc/ E-mail: [email protected] 8
