Стандарт ISO 10962

Реклама
Квалификация иностранных
финансовых инструментов:
Практические вопросы
Заместитель начальника Управления корпоративных
действий и взаимодействия с эмитентами НДЦ
Елена Ульянова
Москва, 2008г.
Что такое ISIN и CFI и
в чем их разница
•
•
•
•
ISIN International Securities Identification Numbers - представляет собой
уникальный 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не
содержит информации, характеризующей финансовый инструмент,
а предназначен для однозначной идентификации финансовых
инструментов, объединенных общими признаками
CFI Classification of Financial Instruments - представляет собой 6разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию
о финансовых инструментах, имеющих сходные родовые признаки (о
виде, типе и форме выпуска, об особенностях обращения и погашения,
о других существенных правах и характеристиках)
CFI может быть присвоен только финансовому инструменту, который
имеет ISIN код, потому что
Отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, CFI код
существенно дополняет ISIN код, обеспечивающий этому финансовому
инструменту только однозначную идентификацию
2
Стандарты ISO 6166 и ISO 10962
• Стандарт ISO 6166 (Ценные бумаги и относящиеся к
ним финансовые инструменты – Международная
система нумерации для идентификации ценных
бумаг (ISIN)) определяет порядок присвоения
финансовым инструментам ISIN кодов
• Стандарт ISO 10962 (Ценные бумаги и относящиеся к
ним финансовые инструменты – Классификация
финансовых инструментов (Код CFI)) определяет
порядок присвоения финансовым инструментам
CFI кодов
3
Кто присваивает коды ISIN
Требования стандарта ISO 6166:
«5.1 Страны, в которых имеется национальное нумерующее агентство
В странах, в которых имеется национальное нумерующее
агентство, соответствующее агентство должно присвоить код
ISIN с соблюдением принципов, изложенных в Статье 4 настоящего
документа, и полномочий, указанных в Приложении B.
5.2 Страны, в которых отсутствует национальное нумерующее
агентство
В странах, в которых отсутствует национальное нумерующее
агентство, присвоение кода ISIN осуществляет назначенное
замещающее агентство. Префикс кода ISIN, присвоенного
назначенным замещающим агентством, должен устанавливаться в
соответствии со Статьей 4 настоящего документа.»
4
Кто присваивает коды CFI
Требования стандарта ISO 10962:
«5.1 Присвоение кода CFI
Присвоение кода CFI осуществляется
агентством, ответственным за присвоение кода
ISIN (Международный идентификационный код
ценной бумаги), как это определено в ISO 6166
(«Агентство CFI»).»
5
Требования АННА к
отчетности о кодах
• все члены АННА, выполняющие функции
нумерующих агентств обязаны ежедневно (включая
праздничные и выходные дни) направлять в
международную базу данных АННА отчет о кодах,
даже если в этот день никаких действий не
проводилось
• информация о присвоении, аннулировании кода или
изменении информации, относящейся к коду, должна
направляться в день, когда проводились эти
действия с кодом
6
Какие коды ISIN и CFI являются
официальными
Международные коды финансовых инструментов являются
официальными, если:
• они присвоены официальным членом АННА и нумерующим
агентством
• именно это агентство в соответствии со стандартами ISO 6166 и
ISO 10962 ответственно за присвоение кодов данному
финансовому инструменту
• при этом, официальным кодом CFI является только тот код,
который присвоен финансовому инструменту тем нумерующим
агентством, которое присвоило этому финансовому
инструменту код ISIN
• информация о кодах отражена в международной базе данных
АННА
7
Роль НДЦ как члена АННА от России в
квалификации
• НДЦ – член АННА от России и национальное нумерующее
агентство по России
• В соответствии со стандартами ISO 6166 и 10962 НДЦ вправе
присваивать коды ISIN и CFI только финансовым инструментам,
выпущенным российскими юридическими лицами или
зарегистрированным на территории России
• НДЦ имеет доступ в международную базу данных АННА глобальную систему учета данных по всем кодам ISIN и CFI,
присвоенным всеми нумерующими агентствами – членами
АННА
• НДЦ вправе подтвердить наличие кодов ISIN и CFI у
конкретного финансового инструмента на текущий момент
времени
• сведения, хранящиеся в международной базе данных по
указанным финансовым инструментам и их кодах, могут быть
изменены ответственным нумерующим агентством после этой
даты
8
Процедура получения CFI кода
через НДЦ
• Лицо, заинтересованное в квалификации иностранного
финансового инструмента, направляет в НДЦ официальный
запрос с просьбой подтвердить наличие присвоенных ему в
соответствии с стандартами ISO 6166 и ISO 10962
международных кодов
• Обязательным атрибутом запроса должен быть ISIN код
финансового инструмента
• НДЦ на основании запроса обращается в международную базу
данных АННА для подтверждения наличия у этого инструмента
международных кодов
9
Процедура получения CFI кода
через НДЦ (продолжение 1)
• НДЦ готовит официальное уведомление, в котором сообщает
информацию об иностранном финансовом инструменте и
присвоенных ему кодах, полученные из международной базы
данных АННА
• В случае, если в международной базе данных АННА отсутствует
информация о международных кодах финансового инструмента
НДЦ сообщает об этом
• В этом случае участник рынка должен обратиться в
нумерующее агентство, которое в соответствии со стандартами
ISO 6166 и ISO 10962 несет ответственность за присвоение
международных кодов данному финансовому инструменту
10
Процедура получения CFI кода
через НДЦ (продолжение 2)
• После того, как агентство присвоит международные коды и
проинформирует об этом участника рынка, участник вновь
обращается в НДЦ с просьбой, официальным уведомлением
подтвердить наличие присвоенных финансовому инструменту
международных кодов
• Официальное уведомление НДЦ направляет лицу,
обратившемуся в НДЦ. Депоненты НДЦ могут получить
подготовленные для них уведомления в клиентском отделе НДЦ
• Информация о финансовом инструменте и присвоенных ему
международных кодах, полученная из международной базы
данных АННА и предоставленная по запросам
заинтересованных лиц, размещается на сайте НДЦ www.isin.ru.
11
Запросы участников рынка по CFI-кодам в
НДЦ: текущая статистика
 По состоянию на 05.02.2008г. НДЦ получено запросов по 6149
инструментам (29 заявок).
 Обработано информации по 5913 инструментам, из них:
 отсутствует CFI-код – 2034 инструмента;
 CFI-код инструмента не попадает в квалификацию в
соответствии с Положением ФСФР – 1285 инструментов (в
том числе, 1035 депозитарных расписок);
 запрошенных ISIN-кодов нет в базе данных ANNA –
144 инструмента;
 CFI-код инструмента попадает в квалификацию в
соответствии с Положением ФСФР – 2450 инструментов.
12
Полезные ссылки
• www.isin.ru - НДЦ – член АННА от России
• www.anna-web.com - Association of National Numbering
Agencies
• www.gost.ru - Федеральное агентство по
техническому регулированию и метрологии
13
Контактная информация
• Адрес:
– Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова,
дом 13, строение 1
• Депозитарный консультант
– Тел.: (495) 234-48-65
– E-mail: [email protected]
14
Скачать