***** 1 - Центральный депозитарий ценных бумаг

АРМ Депонент
050051, Казахстан
город Алматы
Мкр-н Самал-1, 28
Тел.: +7 (727) 262-03-09
262-04-02, 262-06-22
факс: +7 (727) 262-03-09
вн.115
e-mail: [email protected]
www.kacd.kz
2014
Порядок обмена электронными
документами
План презентации
Изменение в функционал АРМ
«Депонент»
Модуль «Импорт-экспорт»
2
Порядок обмена
электронными
документами
Депонент
Передача всех электронных документов между
Центральным депозитарием и депонентами
осуществляется через транспортную систему
«FASTi» КЦМР (далее – ФАСТИ)
( http://kisc.kz/fasti/ ).
КЦМР
Центральный
депозитарий
ФАСТИ (FASTi)
• обеспечение гарантированной доставки информации;
• комплексное решение задач защиты информации.
3
Согласно пункта 2, абзаца 4) Постановления Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года
№ 165 "Об утверждении Инструкции к программно-техническим
средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг" (далее Инструкция),
организации, осуществляющие на основании соответствующей
лицензии уполномоченного органа либо в соответствии с
законодательными актами Республики Казахстан брокерскую и (или)
дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в
качестве номинального держателя, деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг, кастодиальную деятельность,
программное обеспечение в дополнение к требованиям,
предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивают
взаимодействие с программным обеспечением Центрального
депозитария в процессе регистрации сделок с эмиссионными
ценными бумагами.
4
Пользователь
АРМ Депонент
1. Создает
приказ
(письмо)
Роль для формирования приказов
2. Проверяет и
дает
подтверждение
на отправку
Создание и
отправка приказа
в АРМ Депонент
Роль для подтверждения приказов
3. Отправляет
в Центральный
депозитарий
Роль для работы ФАСТИ
5
Формирование приказов наПодтверждение полученных Формирование приказов на получение
регистрацию сделок с ФИ на
ФИ на первичном рынке
документов
неорганизованном рынке Формирование приказов на
краткосрочных нот НБРК
Формирование
Формирование запросов
на справочники
приказов на
продажу/покупку ФИ
на специальных
аукционах НБРК
ввод/вывод ФИ в/из
номинальное держание ЦД
Функции АРМ
«Депонент»
Постановка ЭЦП и отправка
Формирование
приказов на
на сервер ФАСТИ
открытие / изменение
реквизитов / закрытие
субсчета
Получение электронных
документов
Формирование
Обмен письмами с ЦД
с сервера ФАСТИ,приказов
проверка
наЭЦП
получение
отчетных документов
Получение отчетов об
исполнении/неисполнении
приказов отправленных из АРМ
Депонент
6
Получение информации о
зарегистрированных сделках с
финансовыми
инструментами
Пользователь
АРМ Депонент
Отправка приказа
в АРМ Депонент
1. Проверяет и
дает
подтверждение
на отправку
Роль для подтверждения приказов
2. Отправляет
в Центральный
депозитарий
Роль для работы ФАСТИ
7
Схема работы модуля АРМ Депонент Импорт/Экспорт
Директория на
диске
8
Модуль
Импорт/Экспорт
АРМ Депонент
Импорт
Файлы в MT формате
Получение файлов от
ЦД
Проверка формата и
регистрация приказов
в АРМ Депонент
Выгрузка файлов
Подтверждение и
отправка приказа в ЦД
9
Экспорт
Файлы в MT формате
Благодарим за внимание!
10