Слайд 1 - Общественный совет при Самарской Губернской Думе

Оценка государственных и
муниципальных программ
Школа общественных экспертов
Уровень «профи»
Семинар № 1
2014 год
Условия:
Административная реформа
БОР (бюджетирование, ориентированное на результат)
Постепенный переход на программно-целевой метод работы
Задачи перед ОГВ и ОМСУ:
Повышение качества работы
Повышение эффективности расходования бюджетных средств
Какими методами
эффективность?
можно
оценить
качество
и
ЭКСПЕРТНАЯ ОЦЕНКА
КОНТРОЛЬ (традиционные
количественные методы)
(сколько денег выделили сколько потратили,
сколько клиентов
планировалось «охватить» сколько «охвачено»)
- качественная оценка ситуации?
- соц/эконом эффект от выполнения программы?
- изменения в социуме?
- удовлетворенность населения?
- эффект от вложения бюджетных средств
(фактически, средств населения)?
…из правил индикативного планирования СЭР:
-
Во внимание принимаются количественные факторы:
плотность пользователей Интернет,
обеспеченность легковыми автомобилями
и мн.др.
Но:
- плохо или хорошо для сообщества, если увеличивается плотность
пользователей сетью Интернет?
- Зависит ли эта плотность содержания информации сети Интернет?
- Как социальные процессы могут быть инициированы пользователями
сети Интернет?
- Насколько включено городское сообщество в сеть Интернет, и какие
его части включены больше, а какие меньше, и, опять-таки, как это
отражается на состоянии сообщества?
Аксиома
Преимущества современного метода экспертной оценки
перед традиционным методом контроля
КОНТРОЛЬ
ОЦЕНКА
«Забюрокрачен»
Свободна от бюрократии
выявляет только лишь недостатки
в работе
предлагает пути преодоления
проблем
Вызывает отрицательные эмоции
(«проверил-наказал», отсюда –
утайка проблем)
Доброжелательна к исполнителю
(«не сумел – помогу»)
Чаще всего, проводится по итогам
работы
Может проводиться до, в процессе
и по итогам работы
устанавливает количественный
результат
Учитывает много аспектов,
позволяет получить представление
о качестве, эффективности
работы, величине социального
эффекта
Могут существовать
Государственные программы
Муниципальные программы
Разрабатываются и утверждаются
исполнительными ОГВ
Программы комплексного социальноэкономического развития муниципального
образования
Разработка и утверждение находится в
исключительной компетенции
представительных органов местного
самоуправления
Каковы требования к программам?
ПОРЯДОК
ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ О РАЗРАБОТКЕ, ФОРМИРОВАНИЯ И
РЕАЛИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ПРОГРАММ САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ
Утвержден Постановлением
Правительства Самарской области
от 20 сентября 2013 г. N 498
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПРОГРАММА – это:
система мероприятий (взаимоувязанных по задачам,
срокам осуществления и ресурсам)
и инструментов государственной политики
Правительства Самарской области, обеспечивающих
достижение целей в отдельных сферах
социально-экономического развития
Самарской области в рамках реализации
государственных функций (полномочий)
Для анализа
по формальным признакам
ТРЕБОВАНИЯ
К СОДЕРЖАНИЮ ПРОГРАММ
1) характеристика текущего состояния, основные проблемы сферы СЭР,
риски реализации ГП;
2) цели и задачи ГП, планируемые результаты реализации ГП,
характеризующие состояние (изменение состояния) в сфере реализации ГП;
3) перечень, цели и краткое описание подпрограмм и мероприятий ОИВ
СО, ГУ СО, включенных в ГП;
4) сроки и этапы реализации ГП в целом с указанием промежуточных
результатов;
5) описание мер правового и государственного регулирования,
направленных на достижение целей ГП;
6) перечень показателей ГП с указанием плановых значений по годам ее
реализации;
7) информацию о ресурсном обеспечении государственной программы за
счет БСО, БРФ, БМО и ВнеБ; (прим. – только финансирование)
8) прогноз сводных показателей государственных заданий на очередной
финансовый год и плановый период (в случае если в рамках государственной
программы предусмотрено оказание услуг (выполнение работ) ГУСО, а также
при отсутствии в составе ГП подпрограмм);
9) методику комплексной оценки эффективности реализации ГП.
Оценка эффективности:
официальные требования
Комплексная оценка эффективности реализации государственной
программы осуществляется на основе оценки:
- степени выполнения мероприятий ГП
- оценки эффективности реализации ГП.
Оценка степени выполнения мероприятий государственной
программы представляет собой отношение количества
выполненных мероприятий к общему количеству запланированных
мероприятий.
Оценка эффективности реализации государственной программы
рассчитывается как средняя взвешенная всех оценок по
удельному весу объемов финансирования соответствующих
подпрограмм и иных программ, входящих в состав
государственной программы.
Оценка эффективности:
официальные требования
В соответствии с требованиями Бюджетного Кодекса, в правовом акте о
разработке программ должны быть указаны:
а) порядок проведения оценки программы; б) критерии этой оценки.
Пример 1: при оценке эффективности реализации программ
применяются следующие формулы:
1. Уровень исполнения запланированного объема финансирования
С = C(f) / C(p) x 100% (фактический объем / плановый объем Х 100%).
2. Уровень достижения целевого индикатора
I= I(f) / I(p) x 100% (фактический количественный показатель / плановый
количественный показатель х 100%).
3. Эффективность реализации мероприятия R = I / C x 100%
Чем меньше затрат, тем выше результат- !?
Пример 2:
1 N X Факт.
n

План.
N n 1 X n
R
 100%,
Факт.
F
F План.
Есть ли возможность
независимой экспертной оценки?
Ответственный исполнитель ГП разрабатывает проект ГП в срок до 1 апреля года,
предшествующего году начала ее реализации, и размещает его на своем официальном
сайте или официальном сайте Правительства Самарской области.
Проект ГП подлежит независимой экспертизе, предметом которой является оценка
возможного положительного эффекта, а также возможных негативных последствий
реализации мероприятий ГП для граждан и организаций.
Независимая экспертиза проводится физическими и юридическими лицами в
инициативном порядке за счет собственных средств
Независимая экспертиза не может проводиться физическими и юридическими лицами,
принимающими участие в разработке проекта ГП, а также юридическими лицами,
находящимися в ведении исполнителей, соисполнителей и участников ГП.
Срок для проведения независимой экспертизы, указывается при размещении проекта ГП
и составляет не менее 10 календарных дней.
По результатам независимой экспертизы составляется заключение, которое
направляется ответственному исполнителю ГП.
Ответственный исполнитель ГП рассматривает заключения в течение 5 рабочих дней, в
случае необходимости вносит изменения в проект ГП и направляет мотивированный ответ
авторам заключения (10 рабочих дней после рассмотрения заключения независимой
экспертизы).
Результаты работы, проведенной ответственным исполнителем ГП в рамках независимой
экспертизы, отражаются в пояснительной записке к проекту постановления Правительства
Самарской области об утверждении ГП.
Копии заключений независимой экспертизы представляются ОИВ СО, принимающим
участие в согласовании.
ВИДЫ ОЦЕНКИ
Предварительная (оценка программы до начала ее реализации).
Задачи: анализ качества проекта программы, оценка необходимости
программы для СЭР, предварительная оценка эффективности программы.
Результат: выработка рекомендаций о необходимости программы и ее
финансировании.
Экспресс-оценка (проводится ЛПР через ознакомление с содержанием
программы и заключениями экспертов, выработку мнения о степени
актуальности проблемы, степени соответствия программы потребностям
общества и степени влияния программы на изменение ситуации в обществе).
Результат: принятие решения о финансировании.
Промежуточная (оценка на стадии реализации программы). Отличается от
мониторинга тем, что мониторинг должен проводиться постоянно, а оценка на ключевых этапах выполнения программы.
Задачи: корректировка программы.
Результат: выработка рекомендаций по изменению существенных условий
программы.
Обобщающая (оценка по завершении выполнения программы).
Задачи: экспертиза результативности и эффективности программы, анализ
причин ошибок и неудач.
Результат: выработка рекомендаций по дальнейшей деятельности.
Логическая схема программы
сильные стороны
ресурсы
развития
анализ ситуации
анализ внешних
условий
Оценка
Оценка
1.
2.
3.
4.
Оценка
Задачи
программы
Стратегические
направления
стратегия
слабые стороны
проблемы
Город
Цель программы
Мероприятия,
подпрограммы
2.
Оценка
3.
Планируемые
результаты, критерии
успеха программы
График ис
график
Отчетност
отчетнос
контроль
ть
1.
Оценка
Оценка
Оценка
Оценка
На что обращаем основное внимание при оценке
программ?
1) анализ логической схемы программы – наличие всех необходимых для
программы элементов и адекватность, обоснованность перехода от одного к
другому.
поставленная цель
направлены ли задачи на достижение именно той цели, которая поставлена в
проекте
приводят ли мероприятия к тому результату, который должен быть получен
вследствие выполнения задач
исполняют ли мероприятия люди, обладающие именно той квалификацией,
которая позволяет получить нужный результат
достигается ли в результате тот самый эффект, который позволяет судить о
достижении именно этой поставленной цели
2) Анализ эффекта – наличие и размер локального (тематического) или
совокупного эффекта в результате реализации проекта (программы)
Определение цели
Цель, которая должна быть достигнута в результате реализации проекта – это
образ «идеального состояния» в контексте поставленной проблемы (как должно
быть, если бы данная проблема была решена полностью).
Цель / образ идеального состояния
Проблема / образ существующей
ситуации
Примеры сформулированных целей
создание условий для развития физической культуры и спорта в Самарской
области (т.е. результат – созданные условия; какие именно – это должно
быть указано в программе)
реализация стратегической роли культуры как духовно-нравственного
основания развития личности и государства, единства российского
общества, а также развитие туризма для приобщения граждан к мировому
культурному и природному наследию (т.е. результат – стратегическая
роль культуры должна быть реализована в полной мере)
повышение эффективности государственной политики в сфере культуры на
территории Самарской области, создание благоприятных условий для
устойчивого развития сферы культуры (т.е. результат – эффективность
госполитики должна быть повышена; насколько и как – это должно быть
описано в программе)
обеспечение доступности качественного образования, соответствующего
требованиям инновационного социально ориентированного развития
Самарской области (т.е. результат - …)
повышение эффективности реализации молодежной политики в интересах
инновационного социально ориентированного развития Самарской области
(т.е. результат - …)
Механизм реализации программы
(мероприятия, или планирование действий)
Цель / результат
Риски?
Препятствия?
Механизм корректировки?
Мероприятия, рассчитанные поэтапно
Описание проблемы, обоснование реального наличия проблемы
Описание цели (результата реализации проекта)
Дейс
твие
№1
Ответст
венный
исполни
тель
(организатор)
Действия
исполнителя
(мероприятия)
Партнеры
1-е действие
2-е действие
Оппоненты
1-е действие
2-е действие
ЛПР,
агенты
влияния
1-е действие
2-е действие
График
работы
Необходимые
ресурсы (по
источникам и
объемам)
№1
№2
Результат
деятель
ности
Монито
ринг
достиже
ния
резуль
тата
Программа КСЭР: как получилось
Анализ
Поддерж
ание
Миссия
Развитие
Цель
Вне
Програм
мы
Задачи
Направле
ния
Проекты
Структура Программы КСЭР
- за КАЖДЫМ действием закрепляется ответственный исполнитель
Иначе будет так:
Мероприятие
Параметры
проекта
Инициатор
Партнеры
Примечание
Создание туристско –
спортивного
рекреационного
кластера на базе НП
«Самарская Лука» и
прилегающих
территорий биосферного
резервата» ЮНЕСКО
Ориентировочная
стоимость – 30
млрд. руб. Срок
реализации: 2007 –
2010 гг.
Финансирование частно– государств.
партнерство.
Правительство
Самарской
области
Не указаны
Срок
реализации
уже не
выдержан.
Создание тематического
фестивального парка в
Самарской области
Ориентировочная
стоимость - 135
млн. руб. Срок
реализации: 20072009г.г.
Финансирование частно– государств.
партнерство.
ЗАО НПФ
«Мета»
Не указаны, т.е.
не ясна роль
государственных
органов в этом
проекте.
Срок
реализации
уже не
выдержан.
Проект подпрограммы "Развитие туристско-рекреационного
кластера в Самарской области" на 2014 год
Цель - развитие туристско-рекреационного кластера в Самарской
области, диверсификация и усиление преимуществ туристского продукта
Самарской области (подпрограмма ориентирована на создание
благоприятного инвестиционного климата для частных инвесторов и
формирование имиджа Самарской области как перспективного
туристского направления центральной части Российской Федерации,)
6 300 тыс.руб. – общий объем средств в 2014 г.
4 300,0 тыс.руб. (68,3%) - участие в выставках и рекламных кампаниях
600,0 тыс.руб. - формирование и апробация сети туристских маршрутов,
создание, проведение и поддержка акций, форумов, фестивалей и прочих
мероприятий
ВЦП "Семья и дети г.о.Тольятти" на 2009 – 2011гг.
Программное мероприятие «Численность населения, охваченного
участием в массовых мероприятиях»
Показатели по мероприятию:
2009г. – 7000 чел.,
2010г. – 4000 чел.
2011г. – 4000 чел.
Из отчета о реализации аналогичной программы за 2008 год:
охват – 7800 человек.
Вопрос: почему деятельность по данному направлению
снижена практически вдвое по сравнению с 2008 годом?
ДЦП «Молодёжь Тольятти», 2011 год
Из экспертного заключения: «Показатель эффективности реализации программы
в 189% при уровне финансирования в 99,7% достигнут за счет, на наш взгляд,
достаточно произвольного подхода к планированию. Пример – ниже:
Организация
мероприятий,
направленных на
профилактику
асоциальных
явлений в
молодежной среде
Наименование
цели, задач и
целевых
индикаторов
Ед.изм.
Значение
показателя
2009г. 2010 г. 2011г.
Акции
(мероприятия)
Шт.
6
-
-
Кол-во учебных
заведений,
принявших участие
Шт.
15
-
-
Актив:
Чел.
200
-
-
Количество
участников
Чел.
10000 -
5 000
Форма анализа программы и эффективности ее выполнения
(для общественных совещательных структур)
1. Проблематика программы
Вопрос
Мнение члена
Общественного
совета
1.1. Насколько обозначенная в
программе проблема актуальна для
жителей города?
- актуальна
- не совсем актуальна
- не актуальна
- затрудняюсь ответить
1.2. Насколько содержание
мероприятий программы
соответствует интересам городского
сообщества и потребностям развития
города?
- полностью
соответствует
- не соответствует
- не полностью
соответствует
- затрудняюсь ответить
1.3. Насколько верно расставлены
приоритеты в реализации
мероприятий по достижению
поставленных целей и задач?
- верно
- не совсем верно
- неверно
- затрудняюсь ответить
Коммен
тарии,
обосно
вания
Предл
ожения
СОДЕРЖАНИЕ ПРОГРАММЫ КАК ДОКУМЕНТА
2.1. Может ли решение сформулированных
в программе целей и задач полностью
устранить обозначенные проблемы?
- да
- нет
- не полностью
- затрудняюсь ответить
2.2. Эффективен ли предложенный
механизм реализации?
- да
- нет
- недостаточно эффективен
- затрудняюсь ответить
2.3. Используя предложенные в программе
показатели, возможно ли
охарактеризовать, как изменилось
состояние городского сообщества и
насколько решена обозначенная
проблема?
- да
- нет
- систему показателей нужно
пересмотреть
- затрудняюсь ответить
2.4. Насколько обоснованно
осуществлялось планирование и
использование финансовых ресурсов
(сравнить план/обоснование/ факт)?
- обоснованно
- не совсем обоснованно
- не обоснованно
- затрудняюсь ответить
2.5. Адекватны ли предложенные в
программе методы оценки эффективности?
- да, они позволяют оценить эффективность
достижения целей и решения задач
-Нет
- затрудняюсь ответить
2.6. Насколько адекватно осуществлен
выбор исполнителей?
- адекватно
- Не совсем
-затрудняюсь ответить
ОТЧЕТНОСТЬ
3.1. Выполнены ли все мероприятия,
предусмотренные программой к
исполнению в отчетном периоде?
- да
- нет
- затрудняюсь ответить
3.2. В отношении невыполненных
мероприятий, можно ли согласиться
с приведенными в отчете
аргументами о причинах их
невыполнения?
- да
- нет
- согласен не полностью
- затрудняюсь ответить
3.3. В сравнении с поставленными
задачами, каков реальный
социально-экономический эффект от
реализации программы?
- эффект равен запланированному
- эффект неполный
- эффект отсутствует
- затрудняюсь ответить
ОСОБЕННОСТИ РАЗРАБОТКИ И ИСПОЛНЕНИЯ
МУНИЦИПАЛЬНЫХ ПРОГРАММ, ВЛИЯЮЩИЕ НА
ПРОЦЕДУРУ ОЦЕНКИ И ВЫВОДЫ
 Административные барьеры
«пределы дозволенности»
Комплексный
характер
и
многоуровневость
системы
разрабатывающих,
утверждающих,
исполняющих
и
контролирующих органов
 Наличие взаимосвязей и взаимовлияния между программной и
текущей деятельностью отраслевого подразделения ИОВ МСУ, НКО
и бизнес-структур
 слабое развитие механизма продвижения программы к
потребителям конечного продукта, а также механизма «обратной
связи»
Логическая последовательность этапов работы нарушается в
силу бюрократических причин
 Волюнтаризм в принятии решений
ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПРОГРАММЫ
 Развитие физической культуры и спорта в Самарской области на 2014 2018 годы
 Развитие культуры и туризма" на 2013 - 2020 годы
 Развитие культуры в Самарской области на период до 2020 года
 Развитие образования и повышение эффективности реализации
молодежной политики в Самарской области" на 2014 - 2020 годы
 Развитие мировой юстиции в Самарской области на 2014 - 2016 годы
 Развитие лесного хозяйства Самарской области на 2014 - 2018 годы и
на период до 2022 года
 Оказание содействия добровольному переселению в Самарскую
область соотечественников, проживающих за рубежом" на 2014 - 2018
годы
 Развитие системы отдыха и оздоровления детей в Самарской области
на 2014 - 2015 годы
 Развитие здравоохранения в Самарской области" на 2014 - 2018 годы
 Доступная среда в Самарской области" на 2014 - 2015 годы