Федеральный закон «О защите конкуренции

Антимонопольное
регулирование
Кузьменкова Т.Н.
(эксперт Управления ФАС России по Санкт-Петербургу
к.т.н., доцент)
1
ФАС России, Управление
ФАС России по Санкт-Петербургу
123995, Москва, Д-242, ГСП-5,
Садовая Кудринская, 11
тел. 252-75-52, факс 254-83-00
e-mail: press@fas.gov.ru, сайт интернет: www.fas.gov.ru
Руководитель - Артемьев Игорь Юрьевич
199004, Санкт-Петербург, 4-я линия, дом 13, В.О.
тел. 313-04-30,
факс 313-04-15,
e-mail: to78@fas.gov.ru , сайт интернет: www.spb.gov.ru
Руководитель –
Коломийченко Олег Васильевич
2
УСЛОВИЯ РАЗВИТИЯ КОНКУРЕНЦИИ
• Наличие большого числа участников рынка
•
•
•
•
•
Отсутствие барьеров (ограничений) для входа
на рынок новых ХС
Наличие развитой инфраструктуры рынка
Наличие разнообразных форм собственности
Свободное ценообразование на основе
соотношения спроса и предложения товаров и
услуг
Полная правовая обеспеченность всех
участников рынка
3
Основы
зарубежного антимонопольного
законодательства
• Великобритания: 1883-1887 годы законы о фабричных и товарных
знаках
• Германия: 1886 год – закон о
недобросовестной конкуренции
• США: закон Шермана (1890), закон
Клейтона (1914) и Закон о Федеральной
комиссии по торговле (1914)
4
Системы законодательства об ограничительной
торговой практике и недобросовестной
конкуренции
• Запретительная или американская система
(США, Япония) принцип полного запрета
монополий, кроме монополий, предоставляемых
патентными законами (Законы: Шермана, Клейтона, О
Федеральной комиссии по торговле и др.)
• Регулятивная или европейская система (страны
ЕС) – нет запрета монополий, содержит меры
пресечения
фактов
злоупотребления
ХС
доминирующим положением на рынке
(Римский договор 1957 года: учреждение Европейского
экономического сообщества, содержит принципы регулирования
общего рынка, меры по ликвидации торговых барьеров и др.
Соответствие национальных законодательств стран ЕС
Римскому договору)
5
Этапы развития антимонопольного
законодательства в России
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Закон РСФСР от 22.03.1991 №948-1«О конкуренции и
ограничении монополистической деятельности на товарных
рынках»
Принятие 12.12.1993 Конституции РФ
Принятие 21.10.1994 1 части Гражданского Кодекса РФ
Ценовое регулирование предприятий-монополистов в 19921993 годах (постановление Правительства РФ от 11.08.92 №
576)
Политика демонополизации и развития конкуренции
(постановление Правительства РФ от 09.03.94 № 191)
Регулирование естественных монополий (от17.08.95 №147-ФЗ)
Регулирование рекламного рынка (от18.03.95 №108-ФЗ)
Защита конкуренции на рынке финансовых услуг (от 23.06.99
№ 117-ФЗ)
Федеральный закон «О защите конкуренции» от 26.07.06 №135ФЗ.
6
Правовая база АМЗ
Конституция РФ (ст. 8, 34, 74)
Гражданский кодекс РФ (ст.10) «Не допускается использование
гражданских прав в целях ограничения конкуренции и
злоупотребления доминирующим положением»
Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите
конкуренции»
Сфера применения закона (ст. 3): отношения, которые
связаны с защитой конкуренции, в том числе с
предупреждением и пресечением:
- монополистической деятельности и недобросовестной
конкуренции;
- ограничения конкуренции органами власти.
Указы Президента РФ, постановления Правительства РФ и др.
7
Конституция РФ
•
•
•
•
•
•
•
Статья 8
В Российской Федерации гарантируются единство экономического
пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых
средств, поддержка конкуренции, свобода экономической
деятельности.
Статья 34, п. 2
Не допускается экономическая деятельность, направленная на
монополизацию и недобросовестную конкуренцию.
Статья 74
На территории Российской федерации не допускается установление
таможенных границ, пошлин, сборов и каких-либо других
препятствий для свободного перемещения
товаров, услуг и
финансовых средств.
Ограничения перемещения товаров и услуг могут вводиться в
соответствии с федеральным законом, если это необходимо для
обеспечения безопасности, защиты жизни и здоровья людей, охраны
природы и культурных ценностей.
8
Структура антимонопольных органов
(ФАС России – федеральный контрольно-надзорный орган)
Правительство РФ
!
Федеральная антимонопольная служба
России
!
!
!
УФАС
УФАС
УФАС
9
Основные полномочия
антимонопольного органа
1. Предупредительные меры:
•
•
•
•
мониторинг состояния конкурентной среды
проведение проверок
адвокатирование конкуренции
контроль экономической концентрации
2. Пресечение нарушений:
Возбуждение
дел в отношении ХС о нарушениях
антимонопольного
законодательства,
выдача
ХС
обязательных для исполнения предписаний, в том числе:
- о прекращении злоупотребления доминирующим положением
- о прекращении, ограничивающих конкуренцию соглашений
согласованных действий
- о совершении действий, направленных на обеспечение
конкуренции
- о прекращении недобросовестной конкуренции и др;
10
Основные полномочия антимонопольного органа
(продолжение)
3. Выдача органам исполнительной
власти и органам
местного самоуправления субъектов РФ, иным органам
или организациям, осуществляющим функции указанных
органов, а также государственным внебюджетным органам,
их должностным лицам обязательные для исполнения
предписания, в том числе:
- об отмене или изменении принятых актов, о прекращении или
изменении
соглашений,
нарушающих
антимонопольное
законодательство и др.
4. Обращение в арбитражный суд с исками, заявлениями о
нарушении антимонопольного законодательства, в том
числе;
- об обязательном заключении договора, о признании торгов
недействительными, о понуждении к исполнению решений и
предписаний антимонопольного органа и др.
5. Привлечение к административной ответственности за
нарушение антимонопольного законодательства и др.
11
Основные полномочия антимонопольного органа
(продолжение)
6. Работники антимонопольного органа имеют право
беспрепятственного доступа в органы исполнительной власти,
органы местного самоуправления, коммерческие и
некоммерческие организации, индивидуальные предприниматели
(далее ХС) для получения документов и информации (ст.24).
7. Органы власти и ХС обязаны представлять в установленный срок
информацию, в т.ч. коммерческую, служебную тайну (ст.25)
8. Органы власти и ХС несут административную ответственность за
непредставление истребованной информации (ст.19.8 КоАП)
9. Проведение плановых и внеплановых проверок (выездных и в
форме письменных запросов) в соответствии с установленным
порядком (ст. 25.1-25.6).
10. Антимонопольный орган несет гражданско-правовую,
административную и уголовную ответственность за разглашение
коммерческой, служебной и иной тайны (ст. 26).
12
Проверки соблюдения требований
антимонопольного законодательства
(ст. 25.1-25.6)
-
-
-
Проверки плановые (1 раз в 3 года) и внеплановые, в т.ч.
внезапные
Проверка проводится на основании приказа руководителя
антимонопольного органа по месту нахождения ХС
инспекцией антимонопольного органа в составе на менее 3х человек
При проверке может проводиться осмотр территорий,
помещений, документов и др.
Сроки проведения проверки – от 1 до 3 месяцев
Уведомление о плановой проверке – за 3 рабочих дня,
внеплановой – за 24 часа до ее начала, кроме внезапной
проверки
По результатам проверки составляется акт
13
14
ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ЗАКОНА
•
•
•
•
•
Хозяйствующий субъект
(ХС) – индивидуальный предприниматель,
коммерческая
организация,
а
также
некоммерческая
организация,
осуществляющая деятельность, приносящую ей доход.
Товар – объект гражданских прав (в том числе работа, услуга, включая
финансовую услугу), предназначенный для продажи, обмена или иного
введения в оборот.
Взаимозаменяемые товары – товары, которые могут быть сравнимы по их
функциональному назначению, применению, качественным и техническим
характеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что приобретатель
действительно заменяет или готов заменить один товар другим (в том числе
при потреблении в производственных целях).
Конкуренция - соперничество ХС, при котором самостоятельными действиями
каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в
одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров
на соответствующем товарном рынке.
Признаки ограничения конкуренции:
- сокращение числа ХС на рынке;
- рост или снижение цены товара по необъективным причинам;
- установление общих условий на рынке в результате соглашения или согласованных
действий и др.
15
Понятие группы лиц (ст.9)
Группой лиц признается совокупность физических и (или) юридических лиц,
соответствующих одному или нескольким из следующих признаков:
. хозяйственное общество (ХО) (товарищество - ТО) и физическое лицо (ФЛ) или
юридическое лицо (ЮЛ), если они имеют более чем 50 % общего количества
голосов, приходящихся на голосующие акции
в уставном (складочном)
капитале этого ХО;
• ХО (ТО), в которых одно и то же ФЛ или ЮЛ имеет более чем 50 % общего
количества голосов, приходящихся на голосующие акции
в уставном
(складочном) капитале каждого из этих ХО (ТО);
• ХО и ФЛ или ЮЛ, если они
осуществляют функции единоличного
исполнительного органа этого ХО;
• несколько ХО, в которых одно и то же ФЛ или ЮЛ осуществляет функции
единоличного исполнительного органа;
• ХО и ФЛ или ЮЛ, если по их предложению назначен или избран единоличный
исполнительный орган этого ХО;
• лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной
группы;
• физическое лицо, его супруг, родители (усыновители), дети, полнородные и
неполнородные братья и сестры и др.
16
Правила и запреты по предупреждению и пресечению
монополистической деятельности и недобросовестной
конкуренции ХС (ст. 10,11,14,35 Закона «О защите конкуренции»)
запрет на злоупотребление хозяйствующими
субъектами доминирующим положением (ст. 10);
запрет
на
ограничивающие
конкуренцию
соглашения
или
согласованные
действия
хозяйствующих субъектов (ст. 11);
- запрет на недобросовестную конкуренцию (ст. 14);
- государственный контроль за ограничивающими
конкуренцию
соглашениями
хозяйствующих
субъектов (ст.35)
-
17
Доминирующий хозяйствующий субъект
(ДХС)
• Доминирующее положение – положение ХС (группы
лиц) или нескольких ХС (групп лиц) на рынке
определенного товара, дающее ХС (группе лиц) или
нескольким ХС (группам лиц) возможность оказывать
решающее влияние на общие условия обращения
товара на соответствующем товарном рынке, и (или)
устранять с него других ХС, и (или) затруднять доступ
на этот рынок другим ХС (ст.5)
• ХС вправе представлять в антимонопольный орган или в
суд доказательства того, что его положение на рынке не
может быть признано доминирующим.
18
Границы доминирования (Di)
• Di > 50 % - доминирующее положение ХС;
• 35 % < Di < 50 % - требуется доказательство:
- стабильности или малозначительности изменения доли ХС,
- относительного размера долей, принадлежащих конкурентам,
- возможности доступа на рынок новых конкурентов,
Di < 35 % - ХС не доминирует кроме случаев, когда доказано, что:
- ХС может оказывать решающе влияние на рынке;
- доступ на рынок ограничен, товар не взаимозаменяем, изменение цены
товара не соответствует изменению спроса на него.
• Коллективное доминирование, если совокупная доля 3ХС>50%, или
доля 5ХС>75% и доля каждого < 8%.
• Систематическая монополистическая деятельность - более 2 раз за 3
года;
• Субъект естественной монополии признается доминирующим ХС на
рынке по определению.
• Финансовая организация:
- Di>20% доминирует, если ведет деятельность на нескольких рынках;
- Di<10% не доминирует, если ведет деятельность на одном рынке.
19
Порядок проведения анализа и оценки состояния
конкуренции на товарном рынке
(приказ ФАС РФ от 28.04.2010 № 220)
1. определение временного интервала исследования;
2.продуктовые границы рынка – определяются с учетом
взаимозаменяемости товара для потребителей;
3.географические границы - определяются с учетом
экономической возможности покупателя приобрести товар на
данной территории и отсутствия такой возможности за ее
пределами;
4. состав продавцов и покупателей;
5.объем (емкость) товарного рынка – сумма товаров,
произведенных (реализованных) на данном рынке плюс ввоз
минус вывоз товаров; доли ХС на рынке – отношение товара,
произведенного (реализованного) ХС на данном рынке к объему
товарного рынка;
20
Порядок проведения анализа конкуренции на
товарном рынке (продолжение)
6. определение уровня концентрации рынка:
- коэффициент концентрации - совокупная доля 3 ХС - СR-3;
- индекс Герфиндаля-Гиршмана (HHI) – сумма квадратов долей,
занимаемых на рынке всеми действующими на нем ХС;
- определение уровня концентрации :
- высокий, при 70%<CR-3<100%, 2000<HHI<10000;
-умеренный, при 45%<CR-3<70%, 1000<HHI<2000;
-низкий, при CR-3<45%, HHI<1000.
7. выявление барьеров входа на товарный рынок;
8. оценка состояния конкурентной среды на товарном рынке.
21
Субъекты естественных монополий
Статья 3 Федерального закона от 19.07.1995 № 147ФЗ «О естественных монополиях»
Субъект естественной монополии – ХС, занятый
производством (реализацией) товара в условиях
естественной монополии
Естественная монополия (ЕМ) – состояние
товарного рынка, при котором удовлетворение
спроса на товарном рынке эффективнее в отсутствие
конкуренции в силу технологических особенностей
производства, а товары не имеют заменителей
22
Сферы деятельности субъектов
естественных монополий
Статья 4 Федерального закона «О естественных монополиях»
• транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным
трубопроводам;
• транспортировка газа по трубопроводам;
• железнодорожные перевозки;
• услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах;
• услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой
связи;
• услуги по передаче электрической энергии;
• услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в
электроэнергетике;
• услуги по передаче тепловой энергии;
• услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных
путей.
23
Реестр хозяйствующих субъектов,
имеющих на рынке определенного товара долю более 35
%, (постановление Правительства РФ от 19.12.2007 № 896)
• Реестр носит информационный характер
(используется для мониторинга рынков, контроля
экономической концентрации).
• Ведение
Реестра
субъектов
естественных
монополий входит в полномочия Федеральной
службы по тарифам (ФСТ России), информация о
Реестре находится на сайте ФСТ России
(www.fstrf.ru).
24
Запрет на злоупотребление ХС
доминирующим положением (ст. 10)
• Запрещаются
действия
(бездействие)
занимающего доминирующее положение
хозяйствующего субъекта, результатом
которых являются или могут являться
недопущение, ограничение, устранение
конкуренции и (или) ущемление интересов
других лиц
25
Типичные примеры злоупотреблений
доминирующим положением со стороны субъектов
естественных монополий и других ДХС
• Установление, поддержание монопольно высокой
или монопольно низкой цены товара;
• Необоснованный отказ или уклонение от заключения
договора с отдельными ХС;
• Навязывание контрагенту невыгодных условий
договора;
• Создание дискриминационных условий;
• Нарушение
установленными
нормативными
правовыми актами порядка ценообразования;
• Необоснованные сокращение или прекращение
производства товаров, на которые имеется спрос и
др.
26
Правила недискриминационного доступа на
товарные рынки и (или) к товарам естественных
монополий (ч.3 ст.10)
• Правила устанавливаются Правительством РФ и содержат:
- перечень товаров, перечень и порядок раскрытия информации,
в т.ч. стоимость товаров, возможность предоставления товаров
ЕМ;
- условия проведения конкурсных процедур доступа на товарный
рынок;
- существенные условия и (или)
типовые договоры о
предоставлении доступа на рынок или к товарам ЕМ;
- порядок
определения
потребителей,
подлежащих
обязательному обслуживанию;
- условия доступа на рынок или к товарам ЕМ, требования к
выполнению
технических
мероприятий
(технологическое
присоединение) и др.
27
Постановление Правительства РФ от 27.12.04 №861
в ред. постановления Правительства РФ от 21.03.07
№168
• Постановлением утверждены:
- Правила недискриминационного доступа к услугам
по передаче электрической энергии и оказания этих
услуг;
- Правила недискриминационного доступа к услугам
по оперативно-диспетчерскому управлению в
электроэнергетике и оказания этих услуг;
- Правила недискриминационного доступа к услугам
администратора торговой системы оптового рынка и
оказания этих услуг;
- Правила технологического присоединения
энегопринимающих устройств (энергетических
установок).
28
СОГЛАШЕНИЯ И СОГЛАСОВАННЫЕ ДЕЙСТВИЯ
ХОЗЯЙСТВУЮЩИХ СУБЪЕКТОВ
• Соглашение – договоренность ХС в письменной
форме, содержащаяся в документе или нескольких
документах, а также договоренность в устной форме.
• «Вертикальное» соглашение – соглашение между
ХС, которые не конкурируют между собой, один из
которых приобретает товар или является его
потенциальным
приобретателем,
а
другой
предоставляет
товар
или
является
его
потенциальным продавцом.
• «Горизонтальные» соглашения
- соглашения
между ХС, конкурирующими на одном рынке.
29
Понятие согласованных действий
(ст.8)
Согласованные действия - действия ХС на товарном рынке,
удовлетворяющие совокупности следующих условий:
1. результат таких действий соответствует интересам каждого из указанных
хозяйствующих субъектов только при условии, что их действия заранее
известны каждому из них;
2. действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны
действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием
обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты
на соответствующем товарном рынке.
Примеры обстоятельств, в равной мере влияющих на всех ХС на
соответствующем товарном рынке:
- изменение регулируемых тарифов,
– изменение цен на сырье, используемое для производства товара,
– изменение цен на товар на мировых товарных рынках,
– существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем
одного года или в течение срока существования соответствующего
товарного рынка, если такой срок составляет менее чем один год.
30
Виды соглашений по характеру
влияния на конкуренцию
1. Соглашения, стимулирующие конкуренцию (в
форме договоров о сотрудничестве, о содействии, о
совместной деятельности):
- совместное инвестирование средств в строительство
нового - производства, коммуникационных сетей,
объекты совместной инфраструктуры;
- совместные исследования и разработки, обучение
кадров;
- совместные закупки сырья и материалов с целью
сокращения издержек на производство продукции и
др.;
2.
Соглашения
и
согласованные
действия,
ограничивающие конкуренцию ( запрещены ст. 11)
31
Запрет на ограничивающие конкуренцию
соглашения и согласованные действия ХС
(ст. 11)
Запрещаются соглашения между ХС или
согласованные действия ХС на товарном рынке, если они
приводят или могут привести к:
. установлению или поддержанию цен (тарифов),
скидок, надбавок (доплат), наценок;
• повышению, снижению или поддержанию цен на
торгах;
• разделу рынка по территориальному принципу, по
объему продаж или покупок товаров, по ассортименту
реализуемых товаров либо по кругу продавцов или
покупателей (заказчиков);
• другие запреты, аналогичные ст.10.
32
Доказательство наличия
согласованных действий ХС
1. Для признания наличия согласованных действий ХС необходимо
установить, что согласованные действия:
- совершены на одном товарном рынке;
- являлись синхронными и единообразными;
- осуществлены при отсутствии объективных причин.
2. При квалификации согласованных действий учитываются:
- неформальный характер действий, отсутствие прямых улик;
- анализ совокупности обстоятельств совершения действий;
- одинаковое поведение подозреваемых ХС (синхронное повышение,
поддержание или снижение цены товара на рынке или контракта на
торгах и др.).
- анализ документов и фактов об информационных контактах
подозреваемых ХС;
- характер поведения ХС на аналогичных торгах за прошлые и
последующие периоды (до и после торгов, в которых имеются признаки
согласованных действий).
33
Постановление Пленума ВАС России от 30.06.2008 № 30 «О
некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными
судами антимонопольного законодательства»
Пункт 2 « При анализе вопроса о том, являются ли
действия ХС согласованными, следует учитывать:
- согласованность действий может быть установлена и при
отсутствии документального подтверждения наличия
договоренности об их совершении. Вывод о наличии
одного из условий, подлежащих установлению для
признания действий согласованными, а именно о
совершении таких действий было заранее известно
каждому из ХС,- может быть сделан, исходя из фактических
обстоятельств их совершения.
Например, о согласованности действий, в числе
прочих обстоятельств, может свидетельствовать тот факт,
что они совершены различными участниками рынка
относительно единообразно и синхронно при
отсутствии на то объективных причин».
34
Формы согласованных действий
участников торгов (международная практика)
Фиксация цен – договоренность повысить, снизить или
поддерживать цену товара (работы, услуги) на торгах;
Подача дополнительных заявок–договоренность о подаче
заявок с завышенными ценами или другими неприемлемыми
условиями;
Отзыв заявок – договоренность о том, чтобы часть ХС не
подавала заявки или отозвала поданные заявки;
Ротация заявок – все участники сговора подают заявки, но
выигрывают по очереди с самой низкой ценой предложения;
Раздел рынка – участники сговора делят между собой рынок и
соглашаются
не конкурировать
за обслуживание
определенных клиентов или определенных территорий.
35
Условия, способствующие сговору в торгах
• Небольшое число участников торгов;
• Наличие барьеров на вход в рынок;
• Существенные изменения спроса и
предложения;
• Повторяющиеся торги;
• Идентичные или простые товары или
услуги;
• Низкая взаимозаменяемость товаров или
услуг;
• Использование ассоциаций поставщиков
для организации сговоров и др.
36
Контрольные признаки возможного
сговора в торгах
Подозрительное поведение ХС:
- меньшее, чем обычно, число участников торгов;
- один и тот же поставщик несколько раз выигрывает торги;
- в некоторых заявках необъяснимо завышенная или заниженная
цена, срок службы и др.;
- большая разница между заявкой победителя и другими ХС;
победитель торгов часто выдает субподряды участникам
торгов;
- одинаковые ошибки в заявках, использование единых бланков;
- снижение цен в заявках при появлении нового участника
торгов;
- участники торгов обсуждают условия торгов до или во время
процедуры торгов;
- ранее участвующий в торгах ХС указывает цену, значительно
превышающую прежние предложения;
37
ПОНЯТИЕ - НЕДОБРОСОВЕСТНАЯ КОНКУРЕНЦИЯ
(ст.4)
• Недобросовестная конкуренция – любые действия
ХС (группы лиц), которые:
- направлены на приобретение преимуществ при
осуществлении предпринимательской деятельности,
- противоречат действующему законодательству,
обычаям
делового
оборота,
требованиям
добропорядочности, разумности и справедливости
- причинили либо могут причинить убытки другим ХС –
конкурентам либо нанесли или могут нанести ущерб
их деловой репутации.
38
Обычаи делового оборота, признаки
недобросовестного коммерческого поведения
• Обычаи делового оборота – сложившиеся и широко
применяемые в какой-либо сфере деятельности правила
поведения
ХС,
не
предусмотренные
действующим
законодательством, независимо от того, зафиксированы ли они
в каком-либо документе (ст.5 ГК РФ).
• Деловая репутация – один их видов нематериальных благ
(ст.150 ГК РФ), представляет собой оценку профессиональных
качеств конкретного лица (БЮС). Это сложившееся мнение о
ХС, основанное на предшествующем знании о результатах его
деятельности.
• Недобросовестное коммерческое поведение –
попытки ХС добиться успехов не за счет собственных
достижений, а путем незаконного использования результатов
другого ХС либо оказания влияния на потребителей заведомо
ложными утверждениями о нет или качестве его товара.
39
ЗАПРЕТ НА НЕДОБРОСОВЕСТНУЮ КОНКУРЕНЦИЮ
(ст.14)
1. Не допускается недобросовестная конкуренция, в том числе:
- распространение ложных, неточных или искаженных сведений, которые
-
-
могут причинить убытки ХС либо нанести
ущерб его деловой
репутации;
введение в заблуждение в отношении характера, способа и места
производства, потребительских свойств, качества товара или в
отношении его производителей;
некорректное сравнение ХС производимых или реализуемых им товаров
с товарами, производимыми или реализуемыми другими ХС;
продажа, обмен или иное введение в оборот товара, если при этом
незаконно использовались результаты интеллектуальной деятельности
и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица,
средства индивидуализации продукции, работ, услуг;
незаконное получение, использование, разглашение информации,
составляющей коммерческую,
служебную и ли иную охраняемую
законом тайну.
40
Правила и запреты по предупреждению и пресечению
антиконкурентных актов и действий органов власти
установлены статьями 15-21 Закона «О защите конкуренции»
- запрет на ограничивающие конкуренцию акты и действия
органов власти (ст. 15);
- запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или
согласованные действия между органами власти или
между органами власти и хозяйствующими субъектами
(ст. 16);
- антимонопольные требования к торгам, которые
проводят органы власти (ст. 17);
запрет
на
бесконкурсную
передачу
прав
на
государственное или муниципальное имущество (ст.
17.1);
правила
отбора
органами
власти
финансовых
организаций (ст. 18);
правила
предоставления
государственных
или
муниципальных преференций (ст. 19-21).
41
Административные барьеры
•
Барьеры входа на рынок – любые факторы и обстоятельства
правового, организационного, технологического, экономического,
финансового характера, препятствующие новым ХС вступить на
рынок и в равных условиях конкурировать с действующими ХС.
• Виды барьеров:
- структурные – зависят от особенностей отрасли;
- поведенческие – вызваны злоупотреблением ДХС, соглашениями
ХС;
- административные – вызваны принятием актов и действиями
органов власти в процессе государственного регулирования
экономики, в том числе:
1. создаваемые при входе ХС на товарные рынки (лицензирование и
др.) ;
2. связанные с допуском товаров на рынок (сертификация и др.);
3. создаваемые при проведении контрольно-надзорных функций и др.
42
Контроль актов и действий органов власти
(ст. 15)
Федеральным органам исполнительной власти,
органам государственной власти субъектов РФ,
органам
местного
самоуправления,
иным
осуществляющим указанные функции органам или
организациям,
а
также
государственным
внебюджетным фондам, Центральному банку РФ
запрещается принимать акты и (или) осуществлять
действия (бездействие), которые приводят или могут
привести к недопущению, ограничению, устранению
конкуренции, за исключением предусмотренных
федеральными законами случаев принятия актов и
(или) осуществления действий (бездействия).
43
Перечень запретов (ст. 15)
-
-
-
введение ограничений на создание новых ХС в какой-либо
сфере деятельности, а также установление запретов на
осуществление отдельных видов деятельности или
производство определенных видов товаров;
необоснованное
препятствование
осуществлению
деятельности ХС;
установление
запретов или введение ограничений на
свободное перемещение товаров в РФ, иных ограничений
прав ХС на продажу, покупку, приобретение, обмен товаров;
дача ХС указаний о первоочередных поставках товаров
отдельным покупателям или заключении договоров;
предоставление государственных и муниципальных
преференции
без согласования с антимонопольным
органом и др.
44
Перечень запретов по ст. 15
(продолжение)
2. Запрещается наделение органов государственной власти
субъектов
РФ,
органов
местного
самоуправления
полномочиями, осуществление которых приводит или
может привести к недопущению, ограничению, устранению
конкуренции,
кроме
случаев,
установленных
федеральными законами.
3. Запрещается совмещение функций федеральных
органов исполнительной власти, органов исполнительной
власти субъектов РФ, органов местного самоуправления,
иных органов власти органов с функциями хозяйствующих
субъектов, за исключением случаев, предусмотренных
законодательными актами РФ, а также наделение
хозяйствующих субъектов функциями и правами органов
государственного контроля и надзора.
45
Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 210-ФЗ
«Об организации предоставления государственных
и муниципальных услуг» (вступил в силу 30.07.2010)
Закон содержит запреты на нарушения в части:
• - предоставления государственной (муниципальной) услуги
ненадлежащим органом (организацией);
• - взимания платы за предоставление государственной
(муниципальной) услуги;
• - предъявления незаконных требований при предоставлении
государственной (муниципальной) услуг;
• - установления перечня услуг, которые являются необходимыми
и обязательными для предоставления государственных
(муниципальных) услуг, а также круга организаций, их
оказывающих;
• - взимания платы за оказание услуг, которые являются
необходимыми и обязательными для предоставления
государственных (муниципальных) услуг.
46
Запрет на соглашения и согласованные
действия органов власти (ст. 16)
• Запрещаются соглашения между органами
власти, государственными внебюджетными
фондами, Центробанком РФ или между ними
и ХС, если соглашения или осуществление
согласованных действий приводят или могут
привести к недопущению, ограничению,
устранению конкуренции
47
Запрещаются соглашения органов власти,
если они приводят к: (ст. 16)
• повышению, снижению или поддержанию цен (тарифов), за
исключением случаев, если заключение таких соглашений
допускается федеральными законами или нормативными
правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ;
• экономически, технологически и иным образом не
обоснованному установлению различных цен (тарифов) на
один и тот же товар;
• разделу рынка по территориальному принципу, по объему
продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров
либо по составу продавцов или покупателей (заказчиков);
• ограничению доступа на товарный рынок, выхода из него,
устранению с него ХС.
48
Сравнение механизмов контроля размещения
заказов в соответствии с федеральными законами
№ 94-ФЗ и № 135-ФЗ
Показатель
Предмет контроля
Объект контроля
Принцип рассмотрения жалобы
Способы размещения заказа
Сроки рассмотрения жалобы
№ 94-ФЗ
Процедура размещения
заказа
Расходование бюджетных
и внебюджетных средств
Соответствие процедуре
размещения заказа
Все способы
размещения заказа
2 дня - уведомление о
времени и месте рассмотрения
5 дней – принятие решения
№135-ФЗ
Защита конкуренции
Распределение любых
ресурсов
Анализ рынка, влияние
на конкуренцию
Торги (конкурсы и
аукционы)
1-3 мес.- решение о
возбуждении дела
3-6 мес.- принятие
решения
49
Антимонопольные требования к торгам (ст.
17)
1. При проведении торгов запрещаются действия, которые
приводят или могут привести к
недопущению,
ограничению, устранению конкуренции, в том числе:
•
координация
организаторами
деятельности его участников;
торгов
или
заказчиками
•
создание участнику или нескольким участникам торгов
преимущественных условий участия в торгах, в том числе
доступа к информации, если иное не установлено
федеральным законом;
•
нарушение порядка определения победителя или победителей
торгов;
• участие организаторов торгов или заказчиков и (или)
работников организаторов торгов или работников заказчиков в
торгах.
50
Антимонопольные требования к торгам
(продолжение)
2. Наряду с установленными частью 1 запретами при проведении
торгов, если организаторами или заказчиками торгов являются
федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной
власти субъектов РФ, органы местного самоуправления,
государственные внебюджетные фонды, а также при проведении торгов
на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание
услуг для государственных и муниципальных нужд запрещается не
предусмотренными федеральными законами или иными нормативными
правовыми актами ограничение доступа к участию в торгах.
3. Наряду с установленными частями 1 и 2 запретами при проведении
торгов на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ,
оказание услуг для государственных и муниципальных нужд запрещается
ограничение конкуренции между участниками торгов путем
включения в состав лотов продукции (товаров, работ, услуг),
технологически и функционально не связанной с товарами, работами,
услугами, поставки, выполнение которых являются предметом
торгов.
4. Нарушение правил, установленных настоящей статьей, является
основанием для признания судом соответствующих торгов и
заключенных по результатам таких торгов сделок недействительными, в
том числе по иску антимонопольного органа.
51
Нарушения Закона о защите конкуренции при
заключении договоров в отношении
государственного и муниципального имущества
Предоставление государственного или муниципального
имущества конкретному ХС без проведения торгов
(конкурса, аукциона) создает для данного ХС
преимущественные условия в получении указанного
имущества во временное владение и (или) пользование и
препятствует доступу к данному ресурсу других ХС,
которые также могут иметь намерение приобрести такие
права в отношении государственного или муниципального
имущества.
Передача прав владения и (или) пользования в
отношении государственного или муниципального
имущества на конкурсной основе, позволяет обеспечить
равный доступ к имуществу всех ХС, заинтересованных в
приобретении указанных прав и препятствует ограничению,
недопущению, устранению конкуренции.
52
Перечень основных статей Закона «О защите конкуренции»,
регулирующих порядок распоряжения государственным и
муниципальным имуществом
1. Статья 17.1 «Особенности порядка заключения
договоров в отношении государственного и
муниципального имущества» - предусматривает
особый порядок заключения договоров, а
именно, по результатам проведения торгов
(конкурсов и аукционов).
2. Глава 5 «Предоставление государственных или
муниципальных преференций» (ст.19-21) –
предусмотрены условия и порядок получения
согласия антимонопольного органа на
предоставление государственного или
муниципального имущества в форме
преференций.
53
Способы предоставления государственного или
муниципального имущества во владение и (или)
пользование (в соответствии с Законом о защите конкуренции)
1. По результатам проведения торгов (конкурсов
или аукционов) согласно ч.1 и ч.3 ст.17.1;
2. Без проведения торгов за исключением
установленных в частях 1 и 4 статьи 17.1 случаев;
3. Без проведения торгов, в случае предоставления
указанного имущества в виде государственных или
муниципальных преференций в порядке,
установленном главой 5 Закона о защите
конкуренции (получение согласия антимонопольного
органа).
54
Статья 17.1. Особенности порядка заключения договоров в
отношении государственного и муниципального имущества
(введена Федеральными законами от 30.06.2008 № 108-ФЗ)
1. Введение ст. 17.1 является одной из мер, предусмотренных
Национальным планом противодействия коррупции (утв. 31.07.2008).
2. Цель введения ст. 17.1 – расширение доступа участников рынка к
данному ресурсу и развитие конкуренции, обеспечения единообразия
порядка распоряжения государственным и муниципальным
имуществом.
3. Передача органами власти, иными органами и организациями
имущества хозяйствующим субъектам без проведения торгов создает
им преимущества (преференции) и ограничивает конкуренцию.
4. С 02.07.2008 указанные в ст. 17.1 договоры в отношении
государственного и муниципального имущества вне зависимости от
того, закреплено или не закреплено оно на праве хозяйственного и
(или) оперативного управления, могут быть заключены только путем
проведения конкурсов или аукционов за исключением содержащихся
в частях 1 и 4 ст.17.1 Закона «О защите конкуренции» случаев.
5. Заключение после 02.07.2008 договоров передачи имущества без
проведения торгов, продление ранее заключенных договоров,
заключение дополнительных соглашений, расширяющих предмет
договоров, является нарушением требований ст. 17.1 и главы 5 Закона
«О защите конкуренции».
55
Статья 17.1. Особенности порядка заключения договоров в
отношении государственного и муниципального имущества
(введена и изменена Федеральными законами от 30.06.2008 № 108-ФЗ и от
08.11.2008 № 195-ФЗ, от 17.07.2009 № 173-ФЗ)
Часть 1.
Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного
пользования, договоров доверительного управления имуществом, иных
договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в
отношении государственного или муниципального имущества, вне зависимости
от того, закреплено это имущество на праве хозяйственного ведения или
оперативного управления или не закреплено, может быть осуществлено только
по результатам проведения конкурсов или аукционов на право заключения
таких договоров, за исключением :
1) на основании международных договоров РФ, в т.ч. межправительственных
соглашений, федеральных законов, устанавливающих иной порядок распоряжения
этим имуществом. актов Президента РФ, решений Правительства РФ, решений суда,
вступивших в законную силу;
2)государственным органам, органам местного самоуправления, государственным
внебюджетным
фондам,
Центральному
банку
РФ,
государственным
и
муниципальным учреждениям, госкорпорациям, почтовой связи, адвокатским,
нотариальным, торгово-промышленным палатам;
3) некоммерческим организациям (ассоциациям, союзам), образовательным
учреждениям;
4) при предоставлении государственных или муниципальных преференций;
5) победителям торгов для целей исполнения контракта и на срок его исполнения,
если это было предусмотрено документацией о конкурсе или аукционе и др.
56
Продолжение ст. 17.1
Часть 2.
Указанный в части 1 настоящей статьи порядок
заключения договоров не распространяется на имущество.
распоряжение которым осуществляется в соответствии с
Земельным кодексом Российской Федерации, Водным кодексом
Российской Федерации. Лесным кодексом Российской Федерации,
законодательством Российской Федерации о недрах.
Часть 3. В порядке, предусмотренном ч.1 ст. 17.1, осуществляется
заключение договоров аренды, договоров безвозмездного
пользования, иных договоров, предусматривающих переход прав
владения и (или) пользования в отношении:
государственного и муниципального недвижимого имущества, которое
принадлежит на праве хозяйственного ведения либо оперативного управления
государственным или муниципальным унитарным предприятиям;
- государственного и муниципального недвижимого имущества, закрепленного на
праве оперативного управления за государственными или муниципальными
автономными учреждениями;
- государственного и муниципального имущества, которое принадлежит на праве
оперативного управления государственным или муниципальным бюджетным и
казенным учреждениям.
-
57
Продолжение ст. 17.1
Часть 3.1 Заключение договоров аренды имущества
-
-
государственных и муниципальных учреждений высшего
профессионального образования, государственных научных
учреждений ( в том числе созданных государственными
академиями наук) осуществляется без проведения конкурсов
или аукционов в порядке и на условиях, которые
определяются Правительством РФ при соблюдении
следующих требований:
арендаторами являются хозяйственные общества, созданные
учреждениями, указанными в ч. 3 ст.17.1;
деятельность арендаторов заключается во внедрении результатов
интеллектуальной деятельности (изобретений, ноу-хау и др.), право
использования которых внесено в качестве вклада в их уставные
капиталы;
договорами аренды устанавливается запрет на сдачу арендаторами в
субаренду предоставленного им имущества, передачу своих арендных
прав и обязанностей другим лицам, предоставление имущества в
безвозмездное пользование, залог арендных прав.
58
Продолжение ст. 17.1
Часть 4. Лицо, которому в соответствии с ч. 1 и 3 ст.17.1
предоставлены права владения и (или) пользования помещением,
зданием, строением, сооружением может передать такие права
третьим лицам с согласия собственника без проведения
конкурсов или аукционов (не более 10% передаваемой площади или
более чем 20 кв.м.).
Часть 5. Порядок проведения конкурсов или аукционов на право
заключения указанных договоров и перечень видов имущества, в
отношении
которого
заключение
договоров
может
осуществляться путем поведения торгов в форме конкурса,
устанавливаются федеральным антимонопольным органом
(правила утверждены приказом ФАС России от 10.02.2010 № 67).
Часть 6. С 01.01.2011 информация о проведении конкурсов и
аукционов на право заключения договоров, указанных в частях 1
и 3 статьи 17.1, размещается на официальном сайте Российской
Федерации в сети Интернет для информации о проведении
торгов, определенном Правительством РФ. (адрес официального
сайта www.torgi.gov.ru определен приказом ФАС от 14.07.2010 №400)
59
Особенности заключения договоров аренды с субъектами
малого и среднего предпринимательства (ч.4 ст.53 Закона о
защите конкуренции)
До 1 июля 2015 года разрешается заключение на новый
срок без проведения конкурсов или аукционов договоров
аренды, указанных в части 1 и 3 статьи 17.1 и заключенных до 1
июля 2008 года с субъектами малого и среднего
предпринимательства, за исключением субъектов, указанных в
ч. 3 ст. 14 Федерального закона от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О
развитии
малого и среднего предпринимательства в
Российской Федерации», и субъектов малого и среднего
предпринимательства, осуществляющих добычу и переработку
полезных ископаемых, кроме общераспространенных полезных
ископаемых при условии отсутствия на момент заключения
такого договора аренды на новый срок оснований для
его
досрочного
расторжения, предусмотренных гражданским
законодательством.
При этом заключение вышеперечисленных
договоров
аренды возможно на срок не более чем до 1 июля 2015 года.
60
ОСОБЕННОСТИ ОТБОРА ФИНАНСОВЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ (ст.18)
Федеральные органы исполнительной власти, органы
исполнительной власти субъекта РФ, органы
местного
самоуправления,
государственные
внебюджетные фонды, субъекты естественных
монополий
осуществляют
отбор
финансовых
организаций
путем
проведения
открытого
конкурса или открытого аукциона в соответствии
с
положениями
федерального
закона
о
размещении заказов на поставки товаров,
выполнение
работ,
оказание
услуг
для
государственных и муниципальных нужд для
оказания следующих финансовых услуг.
61
Перечень финансовых услуг (ст.18)
1. Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады;
2. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц,
осуществление расчетов по этим счетам;
3. Предоставление кредита;
4. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание юридических лиц;
5. Выдача банковских гарантий;
6. Услуги на рынке ценных бумаг;
7. Услуги по договору лизинга;
8. Страхование имущества;
9. Личное страхование, в том числе медицинское страхование;
10. Негосударственное пенсионное страхование;
11. Страхование ответственности.
Нарушение положений части 1 настоящей статьи является основанием для
признания судом соответствующих сделок или торгов
недействительными, в том числе по иску антимонопольного органа.
62
Письмо ФАС России от 21.02.2007 №ИА/2168 «О разъяснении
ч.1 ст.18 Закона «О защите конкуренции».
Для получения финансовых услуг, перечисленных в ст.18 Закона о
защите конкуренции, должны проводиться открытые конкурсы
или открытые аукционы в случаях, если:
- услуга оказывается на сумму, не превышающую предельного
размера расчетов наличными деньгами между ЮЛ по одной
сделке – 100 тыс.руб. (ч.2 ст.1 Закона №94-ФЗ);
- заказ на услугу размещается путем запроса котировок цен услуг
которые оказываются не по заявкам заказчика и для которых
есть функционирующий рынок и цена контракта не превышает
500 тыс. руб. или аукцион признан несостоявшимся и цена
контракта не превышает 500 тыс.руб. (ч.2 ст.42 Закона №94ФЗ).
В этих случаях Закон №94-ФЗ применяется только в части
организации и проведения открытого конкурса и открытого
аукциона.
63
Государственные и муниципальные
преференции (ст.19-21)
Государственные
или
муниципальные
преференции – предоставление органами власти
отдельным
ХС
преимущества,
которое
обеспечивает им более выгодные условия
деятельности путем передачи государственного
или муниципального имущества, иных объектов
гражданских прав либо путем предоставления
имущественных льгот (ст.4).
Преференции предоставляются на основании правовых
актов органов государственной власти и органов местного
самоуправления в порядке получения письменного согласия
антимонопольного органа.
64
Цели предоставления государственных и
муниципальных преференций (ст.19)
- обеспечение жизнедеятельности населения районов Крайнего
Севера;
- развитие образования, науки, научных исследований, культуры,
искусства, физкультуры и спорта, сохранение культурных
ценностей, защита обороноспособности и безопасности страны,
защита окружающей среды;
- производство сельскохозяйственной продукции;
- поддержка малого и среднего предпринимательства;
- социальная защита населения, охрана труда и здоровья
граждан;
- поддержка
социально
ориентированных
некоммерческих
организаций;
- цели, определяемые другими федеральными законами, актами
Президента РФ, Правительства РФ.
65
Формы предоставления преференций
• передача имущества в пользование без проведения
публичных процедур;
• предоставление льгот по аренде за пользование
имуществом или нежилыми помещениями;
• продажа государственного пакета акций по цене
ниже рыночной;
• налоговые льготы, если они предоставлены не
представительными органами власти;
• финансовая помощь и др.
66
Случаи, когда предварительное согласие
антимонопольного органа не требуется
если преференция предоставляется:
- на основании федерального закона, законов
субъектов РФ, актов органов местного
самоуправления о бюджете, содержащих либо
устанавливающих порядок определения
преференции, ее размера и конкретного получателя;
- путем направления на финансовое обеспечение
непредвиденных расходов средств резервных
фондов согласно бюджетному законодательству РФ;
- в размере, не превышающем установленного ЦБ РФ
предельного размера расчетов наличными деньгами
в РФ между юридическими лицами по одной сделке,
если преференция предоставляется не чаще, чем
один раз в год одному лицу.
67
Не являются государственными или
муниципальными преференциями
•
•
•
•
Преимущества, предоставленные:
по результатам торгов в соответствии с ФЗ № 94 и
других способов размещения госзаказов;
закрепление государственного и муниципального
имущества за ХС на праве хозяйственного ведения и
оперативного управления;
предоставление имущества отдельным лицам в
результате
ЧП,
военных
действий,
контртеррористических операций,
на основании федерального закона, по решению
суда, вступившего в законную силу.
68
Порядок предоставления государственной
и муниципальной преференции (ст.20)
1. Подготовка органом власти заявления в
антимонопольный орган с приложением
акта органа власти и др. информации о
претенденте на получение преференции.
2. Рассмотрение заявления и принятие
решения (варианты):
-
предмет согласования не является ГП или МП;
продление срока рассмотрения ходатайства;
удовлетворение ходатайства;
удовлетворение ходатайства с ограничениями;
отказ в удовлетворении ходатайства.
69
Государственный контроль за ограничивающими
конкуренцию соглашениями ХС (ст. 35)
•
ХС, имеющие намерение достичь соглашение, которое может
быть
признано
допустимым,
вправе
обратиться
в
антимонопольный орган с заявлением о проверке соответствия
проекта соглашения требованиям АМЗ.
• Финансовые организации (ФО) обязаны
направлять в
федеральный антимонопольный орган уведомления обо всех
соглашениях, достигнутых в письменной форме между ними или
с органами власти, а также с любыми организациями, за
исключением:
- соглашений ФО, имеющих совокупную долю на товарном рынке менее
норматива, установленного Правительством РФ (постановления от
30.05.2007 №334 – для всех ФО, кроме кредитных и №335 – для
кредитных ФО);
- соглашений, являющихся договорами о предоставлении финансовых
услуг, а также в которых не предоставляются услуги третьим лицам;
- соглашений, являющихся договорами ФО в процессе обычной
деятельности, а также о расторжении ранее достигнутых соглашений и
др.
70
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ
АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
• Статья 36 Закона о защите конкуренции содержит требование
обязательности
исполнения решения и предписания
антимонопольного органа в установленные сроки.
• Статья 37 Должностные лица органов власти, органы местного
самоуправления, индивидуальные предприниматели несут
ответственность
за
нарушение
антимонопольного
законодательства, предусмотренную законодательством РФ.
Привлечение к ответственности
не освобождает их от
обязанности исполнять решения и предписания.
• Статья 38 предусматривает принудительное разделение ХС по
решению
суда
за
систематическое
нарушение
антимонопольного законодательства по иску антимонопольного
органа. При этом учитывается техническая и технологическая
возможность этого разделения.
71
Административная ответственность
Согласно статье 23.48 КоАП РФ антимонопольный орган вправе рассматривать
дела об административных правонарушениях, предусмотренных:
- статьей 14.9 Ограничение конкуренции органами власти, органами
местного самоуправления, а равно ограничение свободного перемещения
товаров (работ, услуг), свободы экономической деятельности, кроме
случаев, предусмотренных ч.3 ст.14.32 КоАП - штраф на должностных лиц от
15 до 30 тыс.руб.; за повторное нарушение – от 30 до 50 тыс.руб. либо
дисквалификация на срок до 3 лет.;
- статьей 14.31 «Злоупотребление доминирующим положением на товарном
рынке», кроме случаев, предусмотренных ст.14.31.1 КоАП штраф
на должностных лиц 20 – 50 тыс.руб. либо дисквалификация на срок до 3 лет,
на ЮЛ: 1/100 – 15/100 выручки правонарушителя на рынке правонарушения, не
более 1/50 от общей выручки, но не менее 100 тыс.руб. Если выручка на рынке
правонарушения - более 75% общей выручки – штраф от 3/1000 до 3/100
выручки, не более 1/50 общей выручки, но не менее 100 тыс.руб.;
- статьей 14.31.1 Злоупотребление ХС, занимающего долю на рынке менее
35% - штраф на должностных лиц от 15 до 20 тыс.руб., на ЮЛ – от 300 тыс.руб.
до 1 млн.руб.
72
Административная ответственность
(продолжение)
статьей 14.32, ч.1 «Заключение ограничивающего конкуренцию соглашения
или осуществление согласованных действий» - штраф на должностных
лиц 20 – 50 тыс.руб. либо дисквалификация на срок до 3 лет, на ЮЛ-1/100 –
15/100 выручки правонарушителя на рынке правонарушения, но не менее
100 тыс.руб., а если его выручка на рынке правонарушения более 75% от
общей выручки - от 3/1000 до 3/100 выручки, но не менее 100 тыс.руб.(ХС).
статьей 14.32, ч.2 «Координация экономической деятельности» - санкции
аналогично ст. 14.32, ч.1.
статьей 14.32, ч.3 «Соглашения или согласованные действия органов
власти» – штраф на должностных лиц 20-50 тыс.руб. либо
дисквалификация на срок до 3 лет.
Примечание: Лицо, первым добровольно заявившее в антимонопольный
орган о заключении соглашения или согласованных действиях,
отказавшееся от них и предоставившее информацию об этих фактах,
освобождается от административной ответственности при условии,
что антимонопольный орган на момент обращения не имел
информации о нарушении.
73
Административная ответственность
(продолжение)
статьей 14.33 «Недобросовестная конкуренция»:
- частью 1 статьи 14.33 - штраф на должностных лиц 12 –
20тыс.руб., на ЮЛ от 100 – 500 тыс.руб., - частью 2 статьи
14.33 «введение в оборот товара с незаконным использованием
результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к
ним средств индивидуализации юридического лица, работ,
услуг» – штраф на должностных лиц 20 тыс.руб. либо
дисквалификация сроком до 3 лет, на ЮЛ 1/100 – 15/100
выручки на рынке правонарушения, но не менее 100 тыс.руб.
Статьей 19.5, частями 2.1-2.6 «Невыполнение в срок законного
решения, предписания антимонопольного органа: - штрафы
на
должностных лиц – от 8 до 20 тыс. руб. либо
дисквалификация до 3 лет, на ЮЛ 300 – 500 тыс. руб. в
зависимости от состава нарушения по Закону о защите
конкуренции.
74
Административная ответственность
(продолжение)
статьей 19.8, частями 3-5 «Непредставление, а
равно нарушение порядка и сроков подачи
ходатайств, уведомлений (заявлений, сведений,
информации) в федеральный антимонопольный
орган,
его
территориальные
органы,
представление
заведомо
недостоверных
сведений (информации)» - штрафы: на граждан от
0,8 до 2,5 тыс.руб., на должностных лиц – от 5 до 20
тыс. руб., на ЮЛ от 150 до 500 тыс. руб. в
зависимости от вида правонарушения.
75
Состав статей КоАП за нарушения
Закона о защите конкуренции
______________________________________________________________________________
Ответственность по КоАП
Нарушения Закона
_________________________________________________
«О защите конкуренции»
Статьи КоАП
Органы власти
ХС
_______________________________________________________________________________
Ст.11
ч.1 ст. 14.32
+
•
Ст.14
ст.14.33
+
•
Ст.15
ст.14.9
+
•
Ст.16
ч.1,3 ст.14.32
+
+
•
Ст.17
ст. 14.9
+
•
Ст. 17.1
ст. 14.9
+
• Ст. 11,14, 15, 16, 17,
ст. 19.5
+
+
• 17.1, 18
•
Ст. 11,14, 15, 16, 17,
ст. 19.8
+
+
• 17.1, 18
_________________________________________________________________________
•
76
Уголовная ответственность
Статья 178 Уголовного кодекса РФ предусматривает уголовную ответственность
за недопущение, ограничение или устранение конкуренции путем заключения
ограничивающих
конкуренцию
соглашений
или
осуществления
согласованных
действий,
неоднократного
злоупотребления
доминирующим положением, выразившимся в
установлении или
поддержании монопольно высокой или монопольно низкой цены товара,
необоснованном отказе от заключения или уклонения от договора,
ограничении доступа на рынок, если эти деяния причинили крупный ущерб
гражданам, организациям или государству либо повлекли извлечение дохода в
крупном размере (крупный ущерб - более 1 млн.руб., особо крупный ущерб - 3
млн.руб.; доход в крупном размере - более 5 млн.руб.; особо крупный доход - 25
млн.руб.):
- штраф до 200 тыс.руб. или в размере заработной платы, либо лишение свободы
от 4 мес. до 2 лет;
- те же деяния совершенные с использованием служебного положения либо
группой лиц по предварительному сговору – штраф 100-300 тыс.руб.или в
размере заработной платы либо лишение свободы на срок до 5 лет;
- те же деяния, совершенные с применением насилия или угрозой его
применения, а равно с уничтожением или повреждением чужого имущества или
угрозой уничтожения при отсутствии признаков вымогательства – лишение
свободы на срок от 3 до 7 лет со штрафом до 1 млн.руб.
77
Порядок привлечения к уголовной ответственности
за нарушение антимонопольного законодательства
Документы,
санкций:
регламентирующие
процедуру
наложения
(Федеральный закон от 29.07.2009 №216-ФЗ «О внесении изменения в
статью 178 УК РФ»; Письмо ФАС России от 29.10.2009 №ИА/38193 «О
мерах по реализации статьи 178 УК РФ»).
1. Комиссия ФАС (УФАС) возбуждает дело о нарушении ст.11,16
Закона о защите конкуренции, определяет размер причиненного
ущерба или извлеченного дохода, выносит решение по делу.
2. По истечении срока обжалования (3 месяца) ФАС России
передает копии материалов дела в департамент экономической
безопасности МВД России или в его территориальные
подразделения.
3. МВД России возбуждает уголовное дело и предает его в суд.
4. При отказе в возбуждении уголовного дела ФАС России (УФАС)
возбуждает дело по ст.14.32 КоАП, если не истек срок привлечения
к административной ответственности.
78