ООО ПТЦ действует на основании

Брокерское обслуживание Комитета
финансов Санкт-Петербурга.
Презентация займа Санкт-Петербурга
Москва, 18 ноября 2010 год
Представление Брокера.
ООО «Петербургский технический центр»
 Дочернее общество СПВБ
 Создано для реализации ряда проектов СПВБ
•
•
Обслуживания КФ Санкт-Петербурга
Реализации технологической схемы обращения
иностранных ценных бумаг на СПВБ
ООО ПТЦ действует на основании
• Лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности № 078-11345-100000 от 17 июня 2008 г.
• Государственного контракта Санкт-Петербурга на
оказание Комитету финансов Санкт-Петербурга услуг
по брокерскому обслуживанию операций с
государственными облигациями Санкт-Петербурга от
30 января 2009 г. № 11-22/1
Основные функции Брокера (ПТЦ)
 Организует и обеспечивает согласованную Эмитентом схему
заключения сделок с Облигациями;
 Заключает от своего имени за счет и по поручению Эмитента
сделки с Облигациями при проведении аукционов и торгов;
 Выступает попечителем счетов депо Эмитента в Уполномоченном
депозитарии, оператором денежного счета Эмитента в случае
предоставления Эмитентом доверенности;
 Осуществляет внутренний учет всех сделок с Облигациями, учет
движения денежных средств и Облигаций в результате
совершения сделок с Облигациями и передает Эмитенту отчетную
информацию;
В целях ограничения конфликта интересов Брокер не имеет
права совершать сделки с Облигациями, действуя в собственных
интересах, а также в интересах своих клиентов или третьих лиц,
за исключением сделок с Облигациями, совершаемых по
поручению Эмитента.
Новое в расчетах при размещении облигаций
Аукцион с кодом расчетов Т0
Аукцион с кодом расчетов S1
Депонирование средств на счетах в
ПРЦ в 100% объеме от
планируемых сделок.
Депонирование средств на счетах в
ПРЦ в размере гарантийного
обеспечения (нескольких процентов
от предполагаемого объема сделок)
Расчеты в день проведения аукциона
Расчеты на следующий день.
Участник торгов поставляет на счет в
ПРЦ средства для оплаты облигаций
по заключенным сделкам (за
вычетом депонированных в день
аукциона).
Расчеты вечером дня аукциона. На
следующий день Участник торгов
может продать купленные облигации
на вторичных торгах
Расчеты в середине дня, следующего
за аукционом. На вечерней сессии
Участник торгов может торговать
купленными облигациями.
Особенности депозитарного обслуживания
Расчетный депозитарий
Уполномоченный депозитарий
НКО ЗАО НРД (правопреемник
НДЦ)
ЗАО «СПб РДЦ»
Взаимодействует с Участниками
торгов.
Взаимодействует с эмитентом.
Ведет счета депо Участников торгов
(в том числе торговые разделы)
Ведет счет депо эмитента.
Производит расчеты по итогам
торгов
Хранит сертификат облигаций
Ведет счет депо Расчетного
депозитария
У Участника торгов отсутствует необходимость взаимодействия с Уполномоченным
депозитарием. Достаточно иметь отношения с Расчетным депозитарием. Поскольку НКО ЗАО
НРД – ведущая расчетно-депозитарная организация страны все Участники имеют там счета депо.
Необходимо будет открыть торговые разделы в НРД для торгов на СПВБ, тем Участникам торгов,
которые не открывали эти разделы ранее.
Директор ООО ПТЦ Соловьев Юрий
Николаевич
т. 324-39-35, ф. 324-39-44
E-mail: [email protected]
Спасибо за внимание