Комплексные программы развития и модернизации

Комплексные программы
развития и модернизации
коммунального хозяйства
города
И.А. Башмаков и В.Н. Папушкин
Центр по эффективному использованию энергии
Тел.: 120-92-09
www//cenef.ru
[email protected]
Операторы коммунальных систем
должны продавать муниципалитетам
улучшения
От задачи «освоить» деньги к задаче финансирования по результату
Результат - продукт для муниципалитета на рынке - улучшение
коммунальных систем, описываемое улучшением системы индикаторов
Комплексная программа – система мер по улучшению индикаторов
Инвестиционная программа – цена комплексной программы
Кто платит за разработку программы? Кто заказчик комплексной
программы: муниципалитет или оператор коммунальных систем?
Согласно ФЗ 210:
–
–
–
ст. 2. ОМС определяют программы, ст. 5. ОМС утверждают ТЗ по разработке
программ, рассматривают и утверждают программы, осуществляют их мониторинг
и экспертизу
Ст. 11. ОМС разрабатывает программу, но
Подготовка проекта инвестиционной программы производится организацией коммунального
комплекса
То есть за разработку программы платит или город, или оператор коммунальных
систем
согласованную программу в
тарифные органы
Последний представляет
Семь основных принципов
разработки программ
1. Четкая формулировка целевых задач, качественных и количественных
2.
3.
4.
5.
6.
заданий программы
Перенесение акцента с контроля за динамикой тарифов на контроль за
экономической доступностью - платежной способностью
Координация программ по отдельным коммунальным услугам и политики
ценообразования на них (синергия)
Обеспечение баланса потребностей и экономических возможностей
Обеспечение части окупаемости инвестиций за счет снижения издержек
производства коммунальных услуг
Развитие коммунальных систем за счет взимания платы за подключение
7. Диверсификация источников снабжения энергоносителями и учет
Логика разработки
инвестиционной программы
Диагностика и определение базовых параметров состояния
коммунальных систем
Определение перспектив развития экономики города с учетом
пространственных аспектов для:
– определения возможного изменения нагрузок на коммунальные системы
и изменения потребления коммунальных ресурсов;
– определения ограничений доступности - способности основных групп
потребителей оплачивать коммунальные ресурсы;
Фиксация целевых параметров качества, надежности, эффективности
и доступности коммунальных услуг на перспективу;
Определение технической политики для достижения выбранных
целевых параметров программы
Разработка эскиза программы и выявление степени сбалансированности затрат со способностью потребителей оплатить инвестиционную составляющую тарифа
Уточнение целевых показателей и разработка окончательной версии
программы развития и модернизации коммунальной инфраструктуры
Вместо административного управления индикативное планирование
Индикаторы - формулируются для каждого муниципального
образования как целевые значения, с учетом оценки возможностей
привлечения инвестиций и современных управленческих технологий
Базовые показатели
– не могут устанавливаться на уровне требований СНиП к новым системам.
Фактическое состояние многих объектов и систем очень далеко от
нормативного
– должны отражать реальную ситуацию и устанавливаться по результатам
диагностики каждой коммунальной системы каждого муниципального
образования
Целевые уровни муниципальных стандартов должны быть главными
ориентирами при разработке инвестиционных программ комплексного
развития коммунальной инфраструктуры
Данные о показателях муниципальных стандартов могут быть основой
рейтинга коммунальных предприятий
В случае невыполнения требований стандартов в договоре на
делегирование управления обязательно должны быть указаны
санкции
Муниципальные стандарты могут стать основой процесса
планирования, базой договоров управления и средством мониторинга
в рамках ЧГП в ЖКХ
Прогноз перспектив развития
экономики города – ключ к разработке
качественной программы
Средне- и долгосрочное планирование развития экономики городов
развито плохо
На конец 2005 г. только 30-40% крупных городов имели средне-срочные
программы развития
Даже в Генпланах, составленных совсем недавно, качество
экономического прогноза крайне низкое
Масштабы возможного строительства жилья кратно завышены по
причине отсутствия увязки перспектив строительства с динамикой
доходов покупателей недвижимости
Энергетический баланс муниципального образования
Разработчик программы комплексного развития систем коммунальной
инфраструктуры сталкивается с
–
отсутствием сколько-нибудь надежного видения среднесрочных
перспектив экономического развития города, а значит с
–
необходимостью
прогноз
самостоятельно разработать такой
Прогноз платежной способности
покупателей недвижимости
Прирост нагрузок – функция масштабов жилищного строительства и
энергоэффективности домостроения
Москва: экономия на отоплении всего городского жилищного фонда
за счет строительства энергоэффективных зданий с 1999 г. составляет около 7-10%. Без этого масштабы жилищного строительства
были бы ниже
В Москве расходы на приобретение недвижимости возросли в 19992005 гг. в 7 раз и достигли 162 млрд. руб.
По мере снижения численности населения России в целом и
прекращения роста населения даже в Москве будет расти доля
вторичного рынка жилья
Рост стоимости жилья и услуг ЖКХ тормозит спрос на жилищную
недвижимость населения и стимулирует спрос спекулянтов
Переход к модели роста без запаса «советских» мощностей
Нужны реалистичные оценки объемов нового жилищного
строительства
– Россия в 2010 г. не 80 млн. м2, а 52-60 млн. м2
– Москва в 2010 г. не 8,5 млн. м2, а 4,8-5,5 млн. м2
– Пермь, строительство не 1 м2 на человека в год, а 0,3-0,4 м2
Ключевым элементом прогноза должна стать оценка
динамики платежной способности основных
потребителей коммунальных услуг: население – 7%,
бюджет – не более 20%
«Крыло Башмакова»
Эластичность собираемости платежей за ЖКУ
-0,2
-0,4
-1,0
собираемость платежей
120%
100%
80%
60%
40%
Первый порог:
снижение
уровня
собираемости
20%
Второй порог:
жесткость мер
по повышению
собираемости не
дает результатов
0%
0%
2%
4%
6%
8%
10% 12% 14% 16% 18% 20%
доля расходов на ЖКУ в среднем доходе
Доля расходов на ЖКУ в доходах
домохозяйств
Пороги способности населения
платить за ЖКУ универсальны во всем
мире и устойчивы десятилетиями
10%
9%
8%
Доля расходов
на ЖКУ
в доходе
США
Япония
Китай
5%
Индия
Евр. Союз
2005
2002
1999
1996
1993
1990
6%
1987
1984
1981
1972
1969
1966
1963
1960
1957
1954
1951
1948
2%
1%
0%
доля расходов на топливо и энергию
1975 в
доходах домохозяйств
1978
7%
6%
5%
4%
3%
Россия
4%
3%
2%
1%
США
Япония
Китай
Индия
Евр. Союз
2004
2001
1998
1995
1992
1989
1986
1983
1980
1977
1974
1971
1968
1965
1962
0%
1959
Доля расходов
на энергоносители
для жилья
в доходе
Россия
Планирование пространственного
развития города
«Экономика расширения» города или «экономика
сжатия»
По мере исчерпания резервов мощности
проблема планирования пространственного
развития городов выходит на первый план
Элементная и пространственная
сбалансированность систем (избыточный
уровень централизации)
Зонирование по способам снабжения
(централизованное против
децентрализованного)
Нет больше одного «ума» и одного «кошелька»
Центры принятия решений становятся
множественными
Инвентаризация нагрузок
Выделение зон города для нового строительства и зон реконструкции
Повышение характеристик теплозащиты зданий первых массовых
серий - дополнительная мощность для подключения объектов точечного
нового строительства
Последствия
несбалансированности систем
2000%
100%
90%
80%
потери в тепловых сетях
1500%
1000%
500%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
0%
0
-500%
100
200
300
400
500
600
700
800
900
удельная материальная характеристика плотности тепловой нагрузки
Данные "Мониторинга"
Оценка ЦЭНЭФ
Избыток (дефицит) установленной
мощности по отношению к
подключенным нагрузкам (с
учетом резервирования в размере
35%) для выборки из 210 систем
теплоснабжения населенных
пунктов ХМАО
Оценка реальных потерь - ЦЭНЭФ
Оценка потерь по СНиП
Зависимость потерь в тепловых
сетях от удельной материальной
характеристики тепловых сетей
для выборки из 190 систем
теплоснабжения ХМАО
1000
Технология разработки программы метод семи матриц
(Башмакова- Папушкина)
1. Матрица динамики индикаторов «индикаторы – годы»
2. Матрица «индикаторы параметры»
3. Матрица «параметры –
мероприятия»
4. Матрица «мероприятия –
проекты»
5. Матрица «проекты – программа»
6. Матрица «программа –
инвестиции»
7. Матрица – «инвестиции –
индикаторы платежеспособного
спроса»
Матрица индикаторов –
стандартов (30-60 индикаторов)
Группы индикаторов
Показатели сбалансированности системы
Показатели надежности
Показатели эффективности
Показатели качества услуги
Показатели качества обслуживания
Показатели экономической доступности
Показатели финансовой устойчивости
Базовый
уровень
Целевой
уровень
Матрица «индикаторы параметры»
Определение параметров, способных улучшить
значения индикаторов
Для каждого индикатора существует вектор
параметров
Связи в матрице индикаторы-параметры должны
быть оценены количественно
Функциональные связи определяются по
результатам:
– обследования систем
– применения методов статистики, аналогов или известных
инженерных расчетов
Индикаторы становятся параметрическими
Матрица «параметры –
мероприятия»
Формирование зависимостей параметры – мероприятия
Множество технических и технологических приемов
Каждый параметр можно улучшить за счет реализации различных
технических мер и при разной интенсивности их применения
Для формирования положительной динамики индикаторов
разрабатывается техническая политика
Каждое мероприятие строго нацеливается на достижение конкретных
значений параметров, улучшающих значения индикаторов
Итогом такой работы является постепенный переход к
интеллектуальным коммунальными системам, обеспечивающим
целевые параметры
Такая интеллектуальная система настроена не на освоение средств,
а на достижение целевых параметров ее состояния
Матрица «мероприятия – проекты»
Группировка мероприятий в проекты с учетом их технологической близости и организационной структуры предприятия
Формирование графика реализации проекта
Данные о капитальных вложениях для реализации отобранных
проектов обрабатываются в экономическом модуле
– с выделением затрат на оборудование и строительно-монтажные
работы, а также с учетом изменения затрат на текущую
эксплуатацию, включая экономию на издержках
Проекты с длинными сроками окупаемости не включаются в
программу
Если мероприятие имеет длительный срок окупаемости, но
входит с проект с приемлемым сроком окупаемости, то оно
может быть включено в программу
Часто оценить эффективность отдельных мероприятий
непросто, но если они являются условием получения эффекта
от других мероприятий, то все же включаются в проект
Матрица «проекты – программа»
Из совокупности взаимосвязанных проектов формируется
программа комплексного развития
Должны учитываться взаимные связи, включая
взаимозаменяемость и взаимодополняемость, проектов и
программ по отдельным коммунальным системам
Все коммунальные системы взаимосвязаны:
– частичная децентрализация теплоснабжения позволяет снизить
расходы на содержание тепловых сетей или котельных, но требует
прокладки газовых сетей; модернизация тепловых сетей ведет к
снижению потребности в воде на подпитку;
– повышение эффективности использования электроэнергии в
системах водоснабжения и водоотведения ведет к снижению сбыта
электроэнергии. Таких синергических эффектов в коммунальной
сфере довольно много
Игнорирование этих связей может существенно сказаться на
качестве программы и на ее соответствии платежеспособному
спросу покупателей коммунальных услуг
2015
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
400
350
300
250
200
150
100
50
0
2006
Из совокупности взаимосвязанных
проектов формируется
инвестиционная программа
Она может быть тем больше, чем
значительнее снижаются издержки
производства, что позволяет иметь
более значительную инвестиционную
составляющую без превышения
порогов платежеспособности
млн. руб.
Матрица «программы –
инвестиции»
Привлечение капиталовложений
Плата за подключение
Инвестиционная составляющая
Бюджетные средства
Амортизация
Финансовый инжиниринг:
При использовании заемных средств важными параметрами
финансового анализа становятся динамика долга и расходы на его
обслуживание в тарифе
Масштабное привлечение заемных финансовых ресурсов
целесообразно отнести на более поздние периоды, когда затраты
удастся снизить, а платежную способность - повысить
Матрица – «инвестиции – индикаторы
платежеспособного спроса»
4000
3500
млн. руб.
3000
2500
2000
1500
1000
Электроснабжение
Водоснабжение и водоотведение
Теплоснабжение - производство тепла
Теплоснабжение - транспорт тепла
Газоснабжение
Покупательная способность - максимальная
Покупательная способность - минимальная
2015
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008
2007
0
2006
500
Рано или поздно расходы по
инвестиционной программе
будут оплачиваться
потребителями из тарифа или
бюджетом города
Границы покупательной
способности всех групп
потребителей являются верхним
ограничителем масштабов
инвестиционной программы
Задача: начать реализацию мер по снижению издержек для
формирования более значительной инвестиционной составляющей
тарифа, удерживая долю расходов на ЖКУ в пределах платежной
способности
Плата за подключение
Москва до 50 тыс. руб. за 1 КВт
Тюменская энергетическая компания:
– Население 500 руб.;
– Коммерческие структуры 3-15 тыс. руб.
Плата за подключение должна быть:
– достаточной для развития инфраструктуры, но при этом
– умеренной, прозрачной и обоснованной
Иначе инвестиционная привлекательность
муниципалитета сокращается, а разговоры о
доступном жилье остаются лишь разговорами
Необходимо определить:
– кто и в какой пропорции несет затраты на подключение, и
– как плата зависит от мощности подключаемых объектов, их
удаленности от магистральных сетей, от наличия резервов
мощности в системе и др. факторов
Центр по эффективному
использованию энергии
Готов поработать с Вами над
разработкой комплексных
программ
Тел.: 120-92-09
www//cenef.ru
[email protected]
Изменение системы отношений
коммунальных предприятий с
администрациями муниципальных
образований
Как правило, муниципалитет требует от предприятий
коммунальных услуг обеспечить:
– бесперебойность снабжения, не определяя достаточно четко,
что это значит;
– повышение качества коммунальных услуг, приведение их в
соответствие «Правилам предоставления коммунальных
услуг», которые отражают требования 30-40-летней давности;
– экономическую доступность коммунальных услуг для
населения за счет регулирования тарифов и реализации мер
социальной защиты населения;
– минимизацию задолженности перед энергетиками и газовиками
как гарантию бесперебойности снабжения
В явной форме не ставятся
следующие важнейшие задачи:
кардинальное повышение качества услуг, параметров комфорта
проживания в жилищах с уровня 70-х годов ХХ века до уровня ХХI
века (нынешний уровень европейских стран);
обеспечение инвестиционной привлекательности муниципального
образования в аспекте наличия качественных и конкурентоспособных коммунальных услуг;
кардинальное повышение качества обслуживания потребителей;
оптимизация и существенное повышение рыночной стоимости
муниципальных коммунальных активов;
существенное повышение экономической и энергетической
эффективности, а также экологической чистоты работы
коммунальных систем;
внедрение новейших технологий управления процессами
производства, транспорта и распределения коммунальных
ресурсов и услуг;
обеспечение технических возможностей регулирования их
поставки в соответствии с индивидуальными запросами
потребителей