Приложение №10 Формы отчетов Банка

Приложение № 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ОКЕАН БАНК (АО)
Формы отчетов Банка, предоставляемых Клиенту
ОТЧЕТ БРОКЕРА
об операциях с ценными бумагами
Отчетный период с _______________по________________
Клиент_______________________________________________________________
Договор №___________________от «_____»_______________________________
Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде:
Дата совершения
сделки
Время
совершения
сделки
Эмитент,
Вид,тип,
выпуск,транш,
серия ЦБ
Вид
сделки
Количество
ЦБ
Цена
одной
ЦБ
Валюта
цены
Сумма
сделки
Место
заключения
Сделки
(торговая
система)
Дата
перехода
прав на
ЦБ
Дата
расчетов
по ЦБ
Информация о движении денежных средств за отчетный период:
Остаток денежных средств на начало периода: ______________
Наименование
операции
Зачислено ДС
Списано ДС
Остаток денежных средств на конец периода: ______________
Информация о движении ЦБ за отчетный период:
Эмитент,
Вид,тип, выпуск,транш,
серия ЦБ
Место
учета
ЦБ
Зачислено ЦБ
Содержание
операции
Списано ЦБ
Текущая позиция по ценным бумагам за дату:
Эмитент,
Вид,тип, выпуск,транш,
серия ЦБ
Количество
ЦБ
Цена одной ЦБ
Стоимость ЦБ (без НКД)
НКД
Стоимость ЦБ
(с НКД)
Информация о сделках с ЦБ, незавершенных в отчетном периоде:
Дата
совершения
сделки
Время
совершения
сделки
Вид
сделки
Эмитент,
Вид,тип,
выпуск,транш,
серия ЦБ
Кол-во
ЦБ
Подпись уполномоченного сотрудника:
Подпись сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета:
М.п.
Цена
одной ЦБ
Валюта
цены
Сумма
сделки
Место
заключения
Сделки
(торговая
система)
Дата
перехода
прав на
ЦБ
Дата
расчетов
по ЦБ
НКД
НКД
Приложение № 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ОКЕАН БАНК (АО)
ОТЧЕТ БРОКЕРА
по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня
Отчетный период с _______________по________________
Клиент_______________________________________________________________
наименование / уникальный код
Договор №___________________от «_____»_______________________________
Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде:
Дата
совершен
ия
сделки
Время
соверш
ения
сделки
Вид
срочной
сделки
(фьючерсный
контракт,
опцион)
Вид
срочной сделки
(фьючерсный
контракт,
опцион)
Цена одного
фьючерсного
контракта / цена
исполнения по
опциону
Размер
премии по
опционам
Кол-во
фьючерсн
ых
контракто
в/
опционов
Место
заключения
сделки
Дата
совершения
операции
Краткое
описание
операции
Кол-во
ЦБ и
или/
сумма
ден.ср-в
Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам:
Дата
соверш
ения
сделки
Время
соверш
ения
сделки
Вид
срочной
сделки
(фьючерс
ный
контракт,
опцион)
Наименован
ие
(обозначени
е)
фьючерсног
о контракта,
опциона
Цена одного
фьючерсного
контракта / цена
исполнения по
опциону
Размер
премии по
опционам
Кол-во
фьючерсн
ых
контракто
в/
опционов
Место
заключен
ия
сделки
Дата
совершен
ия
операции
Краткое
описание
операции
Кол-во ЦБ
и или/
сумма
ден.ср-в
Плановая
дата
перех
ода
прав
на
ЦБ
оплат
ы
Информация о движении денежных средств за отчетный период:
Дата совершения
операции
Наименование операции
Количество ЦБ
Информация о движении ЦБ за отчетный период:
Дата совершения
операции
Место
учета
ЦБ
Вид
срочной сделки
(фьючерсный
контракт, опцион)
Вид
срочной сделки
(фьючерсный
контракт,
опцион)
Остаток
на начало
отчетного
периода
Подпись уполномоченного сотрудника:
Подпись сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета:
М.п.
Зачислено
Списано
Остаток
на конец
отчетного
периода
Содержание
операции
Приложение № 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ОКЕАН БАНК (АО)
ОТЧЕТ
о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным
Отчетный период с _______________по________________
Клиент_______________________________________________________________
наименование / уникальный код
Договор №___________________от «_____»_______________________________
Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде:
Дата
совершения
сделки
Время
совершения
сделки
Вид
сделки
(покупка,
продажа,
иной вид)
Наименование
эмитента
Вид,тип,выпуск,транш,
серия ЦБ
Цена
одной
ЦБ
Кол-во
ЦБ
Сумма
сделки
Место
заключения
сделки
Информация о сделках с ЦБ, незавершенных в отчетном периоде:
Дата
совершения
сделки
Время
совершения
сделки
Вид
сделки
(покупка,
продажа,
иной вид)
Наименование
эмитента
Вид, тип,
выпуск, транш,
серия ЦБ
Цена
одной ЦБ
Кол-во
ЦБ
Плановая
дата
переход
а прав
на ЦБ
Место
заключен
ия
сделки
оплаты
Информация о движении денежных средств за отчетный период:
Остаток денежных средств на начало отчетного периода:
Дата операции
Зачислено
Списано
Содержание операции
Итого:
Остаток денежных средств на конец отчетного периода:
Информация о движении ЦБ за отчетный период:
Дата
совершения
операции
Место учета
ЦБ
Наименование
эмитента
Вид, тип,
выпуск,
транш,
серия ЦБ
Зачислено
Подпись уполномоченного сотрудника:
Подпись сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета:
М.п.
Списано
Содержание операции
Приложение № 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ОКЕАН БАНК (АО)
ОТЧЕТ
о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям с ними связанным
Отчетный период с _______________по________________
Клиент_______________________________________________________________
наименование / уникальный код
Договор №___________________от «_____»_______________________________
Место заключения
срочной сделки
Размер премии по
опционам
Кол-во
фьючерсных
контрактов /
опционов
Цена одного
фьючерсного
контракта/ цена
исполнения по
опциону
Наименование
(обозначение)
фьючерсного
контракта, опциона
Вид сделки
(покупка, продажа)
Вид
срочной сделки
(фьючерсный
контракт, опцион)
Время совершения
сделки
Дата совершения
сделки
Информация о срочных сделках:
Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам:
Наименование
(обозначение)
фьючерсного
контракта (опциона)
Остаток на начало отчетного периода
По покупке
По продаже
Сделки за период
По покупке
По продаже
Остаток на конец отчетного периода
По покупке
По продаже
Информация о движении ЦБ, направленных в расчетную организацию (расчетный депозитарий) в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за отчетный период:
Дата
совершения
операции
Наименование
эмитента
Наименование
эмитента
Вид, тип,
выпуск,
транш,
серия ЦБ
Вид,тип,
выпуск,транш,
серия ЦБ
Зачислено
Списано
Остаток на начало
отчетного периода
Содержание
операции
Зачислено
Списано
Остаток на конец
отчетного периода
Информация о движении денежных средств и ЦБ в денежной оценке, направленных в расчетную организацию (расчетный депозитарий) в качестве гарантийного обеспечения по
открытым позициям за отчетный период:
Дата
совершения
операции
Содержание
операции
Остаток
на начало отчетного
периода
Остаток д/с
(ЦБ в
денежной
оценке)
Зачислено
В т.ч.
начальная
маржа
Денежные средства
ЦБ в денежной оценке
Подпись уполномоченного сотрудника:
Подпись сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета:
М.п.
Списано
Остаток
на конец
отчетного
периода
Остаток д/с
В т.ч.
(ЦБ в
начальная
денежной
маржа
оценке)
Сумма
средств
свободных от
обязательств
Сумма к
внесению