! Внимание!!! Мошенники VI Федеральный инвестиционный форум Москва, 18 ноября 2009 г.

VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
/0
!
Внимание!!! Мошенники
VI Федеральный инвестиционный форум
Москва, 18 ноября 2009 г.
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
/1
Как действуют мошенники
Попытки хищения ценных бумаг имеют признаки
продуманных и хорошо организованных действий.
Наиболее распространенными подделками являются:
Нотариальная
доверенность
Судебное
постановление
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
Защитные меры
Накопление, систематизация и использование данных в целях проверки
полномочий обратившихся лиц.
Осуществление непосредственных контактов с зарегистрированными лицами
по вопросам подтверждения выдачи ими полномочий.
Особый порядок исполнения операций по сделкам выше оценочной стоимости
установленного предела.
Ограничение использования документов, доставленных органами почтовой
связи, для исполнения операций в реестре.
Ограничение доступа сотрудников к данным реестра.
Автоматизированная система регистрации посетителей.
Постоянное взаимодействие с правоохранительными органами по вопросам
профилактики, предотвращения и пресечения преступлений.
/2
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
Итоги борьбы с мошенниками
Только ЦМД совместно с правоохранительными органами
в 2008-2009 гг. предотвратил хищения акций
на сумму более 1,2 млрд рублей
/3
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
Помехи в борьбе с мошенниками
Постановление ФКЦБ № 27, устанавливающее закрытый перечень оснований
для отказа от внесения записей в реестр.
Предписание ФСФР об обязанности регистраторов принимать к рассмотрению
документы, доставленные почтой.
Предписание, запрещающее регистраторам требовать от физического лица
документ, подтверждающего факт замены документа, удостоверяющего
личность.
Предписание ФСФР, запрещающее регистраторам проявлять сомнения в
подлинности нотариально удостоверенных документов.
Отсутствие доступа регистраторов к сведениям ФМС России о выданных,
утраченных, похищенных паспортах граждан России.
Неурегулированность взаимодействия регистратора и номинального держателя
по факту совершения мошеннических действий третьими лицами.
/4
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
/5
Цитата регулятора
«
Глава ФСФР напомнил,
что с 13 ноября вступают в силу
поправки в Уголовный кодекс,
которые расширят состав преступлений
на финансовом рынке.
«За отказ в выписке за 10 руб. — тюрьма»,
— полушутя сказал Владимир Миловидов.
РБК daily, 13.11.2009
»
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
/6
Мошенничество?
15
Москва
16
Махачкала
Паспортный стол
17
Москва
VI Федеральный инвестиционный форум 18 ноября 2009 г.
!
Внимание!!! Мошенники
/7
Что делать?
Закон об уголовной
ответственности
История
мошеннических
действий