тема 4_Рынок и фирма

Тема 4: Рынок и фирма
1
Источники
Институциональная экономика: новая
институциональная экономическая теория:
Учебник /под общей ред. д. э. н., проф. А.А.
Азуана. - М.: Инфра-М, 2006. -416 с.
2
Содержание
4.1. Контрактный подход к исследованию
институциональных соглашений
4.2. Рынок как институциональное соглашение
4.3. Фирма как институциональное соглашение
4.4. Взаимодействие институциональных
соглашений
3
4.1. Контрактный подход к
исследованию
институциональных соглашений
4.1.1. Контракт
Контракт
– это совокупность правил, структурирующих в
пространстве и во времени обмен между двумя (и
более) экономическими агентами посредством
определения обмениваемых прав и взятых
обязательств и определения механизма их
соблюдения.
4
Контракты представляют собой правила,
«обслуживающие» (координирующие) различные
обмены. Наиболее распространенной формой
являются рыночные обмены, однако в целом
разнообразие видов обменов гораздо шире.
Обмен – это перераспределение прав
собственности на те или иные блага между двумя
или большим числом агентов.
5
Результаты перераспределения прав собственности
зависят от того, как, при каких условиях
принимают решения его участники. Эти условия,
или ситуации принятия решений различают по
признакам:
1) избирательности;
2) симметричности.
Рассмотрим подробнее
...
6
1) избирательности. - все множество обменов
можно разделить на:
- избирательные – те, где субъекты имеют
возможность выбрать контрагента, предмет и
пропорции обмена (цену);
- неизбирательные – где вышесказанная
возможность отсутствует.
7
2) симметричности - обмены делятся на:
а) симметричные
б) асимметричные.
В рамках первой группы возможности выбора
одинаковые,
а в рамках второй группы – неодинаковы.
8
4.1.2. Типы контрактов
1. Формализованный.
2. Классический.
3. Неоклассический.
4. Отношенческий .
Рассмотрим подробнее ...
9
1. Формализованный контракт
– это контракты, в которых четко прописаны
правила, структурирующие обмен (предмет
соглашения, набор прав и обязанностей
контрагентов, а также способ урегулирования
конфликтов и механизм принуждения к
исполнению взятых обязательств).
10
Пример:
публичные договора присоединения,
предлагаемые одним контрагентом, как
правило крупным юридическим лицом,
другим юридическим, а также физическим
лицам (договор об открытии счета в банке,
о поставке электроэнергии населению и т.д.).
11
Заключение полного контракта, предполагает,
что в нем могут быть зафиксированы
все значимые параметры соглашения.
В условиях полноты контракта можно выделить
три разновидности контрактных отношений:
1) личные качества участников такого
взаимосогласованного обмена не влияют
на его условия.
12
2) после тщательного определения сути соглашения
стороны, осуществляющие обмен, в первую
очередь руководствуются юридическими нормами
и формализованными условиями договора
3) точно определяются средства преодоления
трудностей с реализацией контракта..
13
2. Классический контракт
– это полный и формализованный контракт, который
предполагает расторжение соглашения при
возникновении конфликтной ситуации, гарантом
его выполнения являются государство.
14
3. Неоклассический контракт
– это неполный контракт, который предполагает
непрерывность отношений сторон при
возникновении конфликтной ситуации до
завершения сделки.
Гарант выполнения контракта – третья сторона.
Неоклассическая модель контрактации
используются преимущественно при заключении
долгосрочных контрактов, неизбежно содержащих
пробелы, то есть являющихся неполными
15
4. Отношенческий контракт
– это неполный контракт, который предполагает
длительное сотрудничество сторон. Гарант
выполнения контракта – один или оба контрагента.
В условиях, когда замена партнера становится
практически невозможной, неоклассические
методы приспособления вытесняются
«отношенческими»,в предельном случае
административными.
16
4.1.3. Характеристики трансакций
1.Уровень неопределенности.
2. Степень специфичности активов.
3. Частота трансакций
Рассмотрим подробнее ...
17
1. Уровень неопределенности
- неопределенность не есть неотъемлемый атрибут
трансакции, она скорее представляет собой
характеристику внешней среды.
18
2. Степень специфичности активов, являющихся
объектом соглашения или ресурсов, использование
которых связано с выполнением контракта.
Специфическим называется актив или ресурс,
приобретающий особую ценность в рамках
данных контрактных отношений.
19
Выделим следующие ресурсы и активы:
а) неспецифические (если доход от использования
ресурса не првышает величины альтернативных
издержек);
б) малоспецифические (если альтернативные
издержки использования ресурса меньше
звлекаемого из него дохода, но больше нуля);
в) идиосинкратические (если альтернативные
издержки пренебрежимо малы или равны нулю).
20
Для лучшего понимания рассмотрим различные
формы специфичности активов:
1) местоположения;
2) физических активов;
3) человеческих активов;
4) целевых активов.
Подробнее ...
21
1)
специфичность местоположения
- возникает в связи с немобильностью активов,
обусловленной тем, что ввод в действие или
передислокация сопряжены со значительными
затратами;
22
2) специфичность физических активов
- обусловлена необходимостью создания
специализированного оборудования для снижения
издержек производства;
23
3) специфичность человеческих активов
- рассматривается в терминах возможности
получения определенных навыков на рабочем
месте, которые имеют высокую ценность именно
для данной фирмы;
24
4) специфичность целевых активов
- является результатом осуществления
инвестиций в производственные мощности общего
назначения, создаваемые при наличии перспективы
продажи значительного количества произведенного
с их помощью продукта определенному
потребителю.
25
3. Частота трансакций
Для того, чтобы издержки по созданию и
поддержанию сложных механизмов управления
были оправданы, необходима повторяемость
трансакций, при которой возникает
положительный эффект от масштаба.
26
Выделим 3 уровня частоты сделок:
а) разовые;
б) случайные (или спорадические);
в) регулярные (или непрерывные).
27
4.1.4. Механизмы управления
трансакциями
Одним из критериев повышения эффективности
контрактных отношений является минимизация
трансакционных издержек. Для достижения
этого результата необходимо подобрать для
каждой трансакции соответствующую структуру
управления.
28
О. Уильямсон выделяет 4 типа структур управления
контрактными отношениями:
1) рыночное управление;
2) трехсторонее управление;
3) двусторонее управление;
4) объединенное (одностороннее) управление.
Рассмотри м подробнее
...
29
1) рыночное управление
- наиболее эффективно при реализации
трансакций, не требующих осуществления
инвестиций в специфические активы.
В этом случае защитой от оппортунистического
поведения является легкость
прерывания отношений.
30
2) трехсторонее управление
- необходимо при осуществлении разовых
трансакций, эффективность которых повышается
от использования специфических активов, что
предопределяет важность
непрерывности отношений.
Снижение угрозы расторжения договора требует
поиска других форм предотвращения
оппортунистического поведения.
31
3) двусторонее управление
- создано для определения повторяющихся
трансакций, требующих инвестирования в
специфические активы. При таком управлении
сохраняется автономность участников сделки.
При двустороннем управлении эффективной
формой гарантии явяется создание института
«заложников».
32
Суть:
один из контрагентов
осуществляет инвестиции в специфические
активы и предлагает продукцию по цене,
не включающей надбавку за риск, но только
в случае, если партнер, становящийся
инициатором разрыва отношений, обязуется
выплатить некоторую сумму,
компенсирующую издержки пострадавшей
стороны.
33
4) объединенное (одностороннее) управление
- предполагает перенос трансакций с рынка в
границы фирмы, где они реализуются на основе
административных решений. В этих условиях
значение соответствия взаимодействующих
сторон друг другу становится доминирующим и
прекращение трансакций из-за возникновения
спора будет связано с запретительно высокими
издержками.
34
Типология контрактов
Типы
контрактов
Явные
Неявные
Формализо- Неформа- Формализо
ванные
лизованные -ванные
Неформализованные
Полные
+
-
-
-
Неполные
+
+
-
+
35
Явный (эксплицитный) контракт
– это контракт, заключение которого происходит
в явном виде в устной или письменной форме.
Неявный (имплицитный) контракт
– это молчаливое понимание и признание
сторонами обязанностей, которое
не подкреплено юридической или внешней защитой.
36
4.2. Рынок,
как институциональное соглашение
1. Рынок.
2. Генезис рынков.
Рассмотрим подробнее ..
37
4.2.1. Рынок
Рынок – это множество симметричных
избирательных обменов, пропорции
в которых регулируются механизмом цен.
38
Издержки осуществления рыночного обмена
состоят из издержек приобретения информации
о партнере и предлагаемом им товаре и затрат
на создание механизмов для предупреждения
и пресечения оппортунистического поведения
контрагента.
39
Рынок можно доопределить как совокупность
институтов, структурирующих отношения
обмена посредством создания системы
ограничений.
Степень сложности экономического обмена
зависит от уровня разделения труда между
индивидами.
40
Институты, структурирующие рыночный обмен,
являются дополнением (а некоторых случаях
заменой) гарантий, предоставляемых сторонами
в рамках более сложных механизмов управления
контрактными отношениями.
Вместе с тем, по мере усложнения параметров
обмена и усиления роли формальных правил,
требуется все больше затрат на поддержание
и функционирование развитых институтов.
41
4.2.2. Генезис рынков
На заре человеческого развития господствовал тип
обмена, характеризуемый персонифицированными
отношениями сторон.
42
Отличительные черты персонифицированных
отношениями сторон:
- повторяемость;
- культурная гомогенность (то есть наличие и
осознание всеми участниками обмена общих
ценностей);
- отсутствие необходимости контроля и
принуждения по ряду причин.
Эти причины подробнее:
43
1) на этой стадии производства и обмена товары и
услуги были сравнительно просты, что снижало
издержки оценки их полезных свойств:
2) при повторяемости обмена важным механизмом
принуждения к выполнению условий соглашения
становится необходимость поддержания репутации
и опасение ответных действий контрагента;
44
3) дополнительной мотивацией честного поведения
является наличие общего набора ценностей.
Неперсонифицированный тип обмена, в рамках
которого снижается значение репутации
и наличия общих ценностей.
45
Рассматривая историческую эволюцию процесса
рыночного обмена, можно выделить 5 типов
рынков:
1) открытый публичный рынок
2) ремесленная лавка;
4) биржа;
5) универсальный магазин.
Подробнее …
46
1) открытый публичный рынок
это предполагает возможность торга и установления
цены на очень низком уровне, поскольку торговец:
- не платит арендную плату;
- не закупает специализированное оборудование;
- может избежать уплаты налогов (пример: бабушки
у метро, торгующие хлебом или сигаретами).
47
2) ремесленная лавка
- благодаря наличию определенного помещения,
в котором осуществляется торговля,
снижается вероятность оппортунизма в форме
продажи некачественного товара.
При этом необходимо обойти несколько точек, чтобы
найти интересующий товар.
48
3) ярмарка
- сравнительно низкие издержки поиска
альтернатив, поскольку в известное время,
в определенном месте собираются продавцы
различных товаров.
Здесь уместен торг продавца и покупателя.
.
49
4) биржа
- позволяет снижать практически все виды
трансакционных издержек благодаря разработке
стандартных процедур торга.
Возможна торговля товаром, которого еще нет в
наличии.
Пример: заключить контракт на поставку будущих
урожаев пшеницы.
50
5) универсальный магазин
- четко зафиксированные правила торговли,
отсутствие возможности торга, что снижает до
минимума издержки ведения переговоров и
заключения контрактов.
Широкий ассортимент предлагаемой продукции
обусловливает снижение издержек поиска
альтернатив
51
4.3. Фирма,
как институциональное соглашение
4.3.1. Фирма
Фирма
– это множество асимметричных неизбирательных
обменов, в которых координация деятельности
индивидов осуществляется посредством команд.
52
Отличительные черты фирмы:
- вытеснение механизма цен, как способа
координации деятельности индивидов;
- внутрифирменное управление осуществляется
с помощью:
* приказов исполнителям – собственникам
человеческих активов;
* передислокации капитальных активов
в соответствии с распоряжениями лиц,
принимающих решение.
53
Фирма можеть быть определена,
как сеть долгосрочных двухсторонних контрактов
между собственниками ресурсов
и центральными агентом, которые замещают рынок
продуктов и ресурсов
и в которых ценовые сигналы играют относительно
небольшую роль ввиду обеспечения координации
посредством команд.
54
4.3.1. Типология фирм
Различным типам форм соответствует то или иное
распределение 5 основных правомочий,
(А. Алчан и Г. Демсетц):
1) правом на остаточный доход (остающийся после
осуществления выплат остальным участника);
2) правом на осуществление контроля над
остальными участниками;
55
3) правом заключать договоры со всеми
остальными участниками (соответствующим
статусу центрального агента);
4) правом изменения членства в команде;
5) правом продажи всех правомочий сразу и
каждого в отдельности
56
7 типов экономических организаций:
1) частнопредпринимательская;
2) партнерство;
3) самоуправляющаяся;
4) неприбыльная;
5) государственная;
6) регулируемая;
7) открытая корпорация.
Подробнее …
57
1) частнопредпринимательская фирма
- классическая фирма, собственник которой обладает
одновременно всеми пятью правомочиями.
Основные положительные черты
частнопредпринимательской фирмы являются:
* мощная мотивация собственникауправляющего, создаваемая оценкой
и контролем его действий со стороны рыночного
механизма;
* связанная с этим полная идентификация
индивидом с делом, которым он руководит.
58
2) партнерство
- это когда совокупность полномочий принадлежит
не одному, а нескольким индивидам,
причем реализация права на их передачу может
быть ограничена.
Право на остаточный доход принадлежит теперь
всем владельцам специфических ресурсов и
принимает форму участия в прибыли.
59
1) самоуправляющаяся фирма
(производственный кооператив)
- всеми правами наделены собственники
как специфических, так и общих ресурсов.
Они могут реализовывать свои правомочия,
только являясь работниками предприятия,
что существенно сужает временной горизонт
принимающих решение индивидов, чье право
на передачу правомочий также ограничено.
При этом ни один из членов команды не может
самостоятельно реализовать право
собственности на капитальное имущество.
60
4) неприбыльная фирма
(некоммерческая организации)
- у её членов отсутствует право на остаточный
доход, поскольку получаемая прибыль идёт на
распределение.
Право на контроль может реализоваться как всеми
членами организации, так и назначаемым
управляющим, однако индивид может только
принять решение о собственном уходе.
61
5) государственная фирма
- право на остаточный доход и на контроль
оказывается размытыми.
Государственная собственность подразумевает, что
ключевыми правомочиями обладает население
(налогоплательщики).
Однако поскольку принятие коллективных решений
требует высоких издержек координации, то
избиратели делегируют свои полномочия
представителям органов власти, которые
назначают чиновников для надзора за
деятельностью государственного предприятия.
62
6) регулируемая фирма
- право на контроль принадлежит управляющему.
Основными факторами при принятии решения
являются:
* достоверность обязательств правительства и
органов регулирования по применению
выработанных процедур;
* скорость смены технологии производства;
* необходимость регулирования объема и
качества выпускаемой продукции;
* возможность захвата регулирующего органа.
63
7) открытая корпорация
специфическим ресурсом является физический
капитал.
Преимущества:
* ограниченная ответственности акционеров, что
является немаловажным стимулом для мобилизации
крупных сумм рискового капитала в условиях
высокого уровня неопределенности;
* возможность получения дополнительной
информации об эффективности действий
менеджеров в виде косвенных сигналов с
фондового рынка.
64
4.4. Взаимодействие
институциональных соглашений
1. Вертикальная интеграция.
2. Гибридная форма соглашений.
3. Выбор между дискретными
институциональными альтернативами.
Подробнее …
65
4.4.1. Вертикальная интеграция
Вертикальная интеграция
- это процесс замещения трансакций на рынках
ресурсов и продуктов внутрифирменными
трансакциями.
Среди многих причин вертикальной интеграции в
новой институциональной экономической теории
приоритетной считается возможность снижения
трансакционных издержек
66
4.4.1. Гибридная форма институциональных
соглашений
Предполагает возникновение двусторонней
зависимости, не требующей полной интеграции.
Гибридное институциональное соглашение
предполагает долгосрочные контрактные
отношения, сохраняющие автономность сторон, но
предполагающие создание трансакционноспецифических мер предосторожности,
препятствующих оппортунистическому поведению
участников.
67
Гибридные соглашения часто используются в
сферах производства и оказания услуг, где
сложно осуществить оценку качества
производимой продукции или действий
исполнителя.
68
4.4.3. Выбор между дискретными
институциональными альтернативами.
Два основных вида трансакционных издержек:
1)затраты на получение информации;
2)затраты на предупреждение или предотвращение
оппортунистического поведения контрагентов.
Эти издержки оказываются взаимосвязанными: чем
больше релевантных данных удается выявить, тем
ниже вероятность возникновения оппортунизма.
69
Способ борьбы с проявлениями оппортунизма
зависит от выбираемой структуры управления
контрактными отношениями, которая определяется
ключевыми характеристиками трансакциями.
Если уровень специфичности низок, то
рациональные контрагенты не станут создавать
специализированные структуры управления.
70
При оценке сравнительных преимуществ
институциональной альтернативы
необходимо также учитывать её соответствие
характеристикам институциональной среды.
На выбор могут повлиять как неформальные правила,
так и формальные нормативные и законодательные
акты.
71
Важной характеристикой является также стабильность
правил, экономических показателей, производственной и
организационной технологии. Изменение всех этих
параметров требует адаптации, в процессе которой
возникает риск проявления оппортунистического
поведения в любых его формах.
Новые термины:
•вртикальная интеграция
•контракт
•механизм управления трансакциями
•рынок
•фирма
7373
1. В чём состоит специфика
контракта?
2. Основные сравнительные преимущества и
недостатки различных типов рынков?
3. В чём причина вертикальной интеграции?
74
74
Использование материалов презентации
Использование данной презентации, может осуществляться только при условии
соблюдения требований законов РФ об авторском праве и интеллектуальной собственности,
а также с учетом требований настоящего Заявления.
Презентация является собственностью авторов. Разрешается распечатывать копию любой
части презентации для личного некоммерческого использования, однако не допускается
распечатывать какую либо часть презентации с любой иной целью или по каким-либо
причинам вносить изменения в любую часть презентации. Использование любой части
презентации в другом произведении, как в печатной, электронной, так и иной форме, а
также использование любой части презентации в другой презентации посредством ссылки
или иным образом допускается только после получения письменного согласия авторов.
75