Материалы к лекции - Лаборатория институционального
реклама
Трансакционные издержки Лекции 3 и 4 План • Трансакционные издержки • Классификации трансакционных издержек • Издержки измерения • Трансакционные блага • Трансакционные издержки и издержки перехода к новым нормам Трансакционные издержки в экономическом анализе • Коуз (1937) – Издержки функционирования рыночного механизма – «Я убежден, что без понятия трансакционных издержек…невозможно понять работу экономической системы, нельзя с пользой проанализировать многие проблемы, и нет основания для определения политики» (Коуз) • Трансакционные издержки в широком смысле – Издержки при заключении любых сделок Трансакционные издержки: определение • Издержки функционирования рыночного механизма – И не только рыночного! – Издержки, сопровождающие взаимоотношения экономических агентов • Эрроу: трансакционные издержки - это издержки эксплуатации экономических систем («трение») • Бакли и Чэпмен: трансакционные издержки – это забавная штука – большая часть из них существует не в реальности, а … в мирах, которым не удалось стать реальностью. Ex post Ex ante Классификация ТИ НортаЭггертссона • • • • издержки поиска информации издержки ведения переговоров издержки заключения контракта издержки контроля за соблюдением контракта • издержки принуждения к исполнению контракта • издержки защиты контракта от третьих лиц Основа классификации: последовательность действий при заключении сделок Издержки поиска информации • Что искать? – Информацию о цене товара – Информацию о качестве товара – Информация о контрагентах • Где искать? Издержки ведения переговоров • Издержки коммуникации – Общение (прямые издержки переговоров) – Переводчики • Стратегические издержки – Сигналы для потенциальных партнеров – «Забастовки» • Издержки отложенных переговоров – «Срочность» • Типовые контракты • Аукционы как способ определения цены Издержки заключения контракта • Оплата юристов – 3% ВВП США – До 15% от суммы контрактов • Договор присоединения Издержки мониторинга • Оппортунистическое поведение (Уильямсон) • Информация о действиях партнера • Предотвращение оппортунистического поведения (стимулирующий эффект) • Плюсы и минусы мониторинга Издержки принуждения к исполнению контракта • Репутационный механизм – Предпосылки – Условия эффективности • Контрактный механизм – Формализация – Привлечение третьей стороны – Но: издержки использования судебной системы Издержки защиты от третьих лиц • Кто может быть «третьим лицом»? – Конкуренты – «Преступники» – Государство • Кто может защитить от третьих лиц? И еще раз классификация: • • • • издержки поиска информации издержки ведения переговоров издержки заключения контракта издержки контроля за соблюдением контракта • издержки принуждения к исполнению контракта • издержки защиты контракта от третьих лиц Взаимосвязи • Как можно минимизировать трансакционные издержки? • Как связаны трансакционные издержки ex ante и ex post? • Какие факторы влияют на уровень и структуру трансакционных издержек? Уровень и структура ТИ: Норт • Размер рынка – Персонифицированные/обезличенные отношения • Необходимость измерений – Сложность товаров и степень неопределенности • Система принуждения – Частное/государственное • Идеологические установки индивидов – Распространение информации о формальных правилах – Эффективность неформальных правил Уровень и структура ТИ: Кутер и Улен • Стандартизованный или уникальный товар/услуга? • Права собственности специфицированы? • Количество сторон? • Характеристики сторон? • Мгновенный или растянутый во времени обмен? • Низкие издержки мониторинга и наказания Сети и трансакционные издержки • Коалиции в средневековой торговле – Greif (1989) – Средневековая торговля, асимметрия информации, ограниченность государственного принуждения – Репутационный механизм, который позволял создать credible commitment • Устойчивость фирмы к изменениям на рынке – Uzzi, 1996, Fashion industry, NYC – Исследовал наличие связей между производителями одежды и тканей (доверие, передача информации, совместное решение проблем) – У фирм, у которых больше таких связей, больше вероятность пережить кризис • Поиск работы – Pellizzari (2004) – Большая часть рабочих мест заполняется по рекомендациям (и поиск работы, и поиск сотрудников) – «informal contacts are a better channel to transmit information between job applicants and potential employers and should therefore lead to matches of better quality that pay higher wages» – Зависит от характеристик рынка труда, возможностей проводить отбор (тоже издержки), и др. Что нам дают сети? Jones, Hesterly, Borgatti (1997): Что нам дает сеть? • ограниченное количество участников взаимодействия → мониторинг легче и проще → проще и быстрее обмениваться информацией → рекомендации, поиск контрагентов некоторые общие ценности, в соответствии с которыми объединяются, или которые формируются → convergence of expectations → common language → rules for behavior • возможность коллективных санкций и репутация → повышаются издержки оппортунистического поведения → создаются стимулы для мониторинга Сети и издержки • Включение в сеть – Поиск информации – Барьеры входа – Установление репутации • Существование в сети – Поддержание существующих связей – Мониторинг – Коллективные санкции Предыстория • Бизнес и власть: – В России не меньше 87% общей стоимости акций МФБ приходится на компании тесно связанные с кремлем (Фисман и Мигель). • Индекс политической ангажированности. • Ценность политических связей. – Англия: Когда председатель правления компании Роллс-Ройс получил место в палате Лордов – акции компании никак не отреагировали. – Италия: В ответ на избрание в Сенат главы корпорации Fiat акции компании подскочили в цене. • Индекс политической ангажированности. – «президент Медведев в очередной раз высказал недовольство сращением бизнеса и власти в России и предложил вывести профильных чиновников из руководства госкомпаний» – «выводить чиновников из бизнеса придется семьями» Инструментарий • Теория графов – – • • • L – общее число ребер g – общее число вершин Степень вершины – число ребер, выходящих из вершины g Средняя степень вершины d n i d i 1 g Центральность актора – – Степень вершины С поправкой на размер группы • Плотность графа • Власть в сети: L 2L g g 1 g g 1 2 2L g d ni Ф Ф П П П Ф П Ф П Ф Ф Ф Ф Ф Ф Ф П Ф Ф П Ф П Ф Ф Ф Ф Ф П П Ф П Ф П Ф П Ф Ф П П d=3 d=3 Ф Ф П П П Ф d=4 П 21 П Ф Ф Ф d=6 Ф Ф Ф Ф Ф П9 Ф Ф П d=7 Ф Ф П Ф d=3 The measure of betweenness (power in the network): для П9 = 0,38 для П21 = 0,55 Ф Ф П Ф П Ф d=3 П Количество вершин: 39 Количество ребер: 50 Средняя степень вершины: 2,56 Плотность графа: 0, 067 Ф П Ф П Ф Ф П П Классификация трансакционных издержек Милгрома и Робертса • Издержки координации – Передача информации – Координация действий работников/партнеров/клиентов • Издержки мотивации – Издержки мониторинга – Вследствие неполноты и несовершенства информации – И оппортунизма • Основа классификации: проблемы, которые необходимо решить • Внутрифирменные отношения • Потенциальные источники издержек Трансакционные блага • Институты и технологии, доступ к которым хозяйствующий субъект может приобрести бесплатно или за определенную цену с целью снижения собственных трансакционных издержек – – – – – – Типовые формы контрактов Система принуждения к исполнению контрактов Стандарты качества Титулы собственности Судебная система Правовая и статистическая информация Трансакционные блага - 2 • Налоги как трансакционные издержки – Проблема безбилетника – Низкий уровень налоговых сборов – Недопроизводство трансакционных благ Проблема безбилетника (матрица игры) Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Платить налог Не платить налог Не платить налог История • Жители платят налоги государство обеспечивает защиту прав собственности. – Максимальный уровень дохода (20) • Только один житель платит налог возможны грабежи – Меньше совокупный уровень дохода (12) • Никто не платит налог беспредел – Низкий совокупный доход (4) • Налог, который платит каждый: 5 Проблема безбилетника (матрица игры) Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Не платить Платить налог 5;5 1;6 Не платить 6;1 2;2 Равновесие по Нэшу-1 Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Не платить Платить налог 5;5 1;6 Не платить 6;1 2;2 Равновесие по Нэшу-2 Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Не платить Платить налог 5;5 1;6 Не платить 6;1 2;2 Равновесие по Нэшу-3 Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Не платить Платить налог 5;5 1;6 Не платить 6;1 2;2 Равновесие по Нэшу-4 Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Не платить Платить налог 5;5 1;6 Не платить 6;1 2;2 Равновесие по Нэшу – результат Игрок 2 Платить налог Игрок 1 Не платить Платить налог 5;5 1;6 Не платить 6;1 2;2 NE Издержки измерения • Неоклассика: два измерения товаров • Институциональная теория: разные качественные характеристики • Поисковые товары • Экспериментальные товары • Доверительные товары Типы товаров - Поисковые товары - Экспериментальные товары - Доверительные товары Снижение издержек измерения • • • • • Репутация Торговые марки Гарантии Стандартизация Лицензирование Другие виды трансакционных издержек • Издержки спецификации и защиты прав собственности • Информационные издержки • Агентские издержки Трансакционные издержки и «издержки перехода» • Переход на правостороннее движение в Швеции – Высокие издержки перехода (85% населения против): новые дорожные знаки, автобусные остановки, общественный транспорт – Но: все соседние страны – правостороннее движение • Институциональные изменения и поправки к законам (Pejovich) – Новое правило (законы) должны быть встроены в существующую систему формальных и неформальных правил – Если сразу не удалось подстроить, приходится вносить уточнения и поправки – Количество поправок зависит от соотношения между существующими неформальными правилами и новым формальным – Чем больше поправок – тем выше трансакционные издержки • Институциональные ловушки (Полтерович) Институциональные ловушки • Устойчивые неэффективные нормы • Как формируются нормы? – Фундаментальные факторы – Организационные факторы – Социетальные факторы • Как нормы закрепляются? – – – – Эффект координации Эффект сопряжения Эффект обучения Культурная инерция • В процессе закрепления нормы трансакционные издержки и издержки перехода меняются в противоположных направлениях • Пример: коррупция Оценка трансакционных издержек • Сложности оценки – Граница между производственными издержками и трансакционными – Альтернативный характер издержек (анализ отвергнутых альтернатив) • Примеры – Норт и Уоллис: оценка сектора трансакционных услуг в экономике США – Де Сото: кейсы
