Государственный контроль (надзор)

Кафедра теории и практика
взаимодействия бизнеса и власти
Государственный контроль (надзор)
Преподаватель - Крылова Дина Владимировна,
Президент Межрегионального Общественного Фонда
«Деловая перспектива»,
Преподаватель кафедры
Москва
17 декабря 2012 г.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
Законодательство о контроле (надзоре)
Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ
"О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при
осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального
контроля"

Закон регулирует отношения в области организации и осуществления
государственного контроля (надзора) и защиты прав юридических лиц
и индивидуальных предпринимателей при осуществлении
государственного контроля (надзора).

Законом устанавливаются:
•порядок организации и проведения проверок юридических лиц,
индивидуальных предпринимателей контролирующими органами;
•порядок взаимодействия контролирующих органов при организации
и проведении проверок;
•права и обязанности контролирующих органов при проведении
проверок;
•права и обязанности юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей при осуществлении государственного контроля
(надзора), меры по защите их прав и законных интересов.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
2
Понятие и принципы контроля (надзора)
Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ
"О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при
осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального
контроля"

Контроль (надзор) - деятельность уполномоченных органов государственной
власти, направленная на предупреждение, выявление и пресечение
нарушений хозяйствующими субъектами обязательных требований,
посредством организации и проведения проверок, принятия мер по
пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений.

Принципы контроля (надзора):
•презумпция добросовестности юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей;
•проведение проверок только в соответствии с полномочиями
контролирующего органа;
•недопустимость проводимых в отношении одного хозяйствующего субъекта
несколькими органами контроля (надзора) проверок исполнения одних и тех
же обязательных требований;
•недопустимость взимания платы за проведение мероприятий по контролю.
Плата с юридических лиц, индивидуальных предпринимателей за проведение
мероприятий по контролю не взимается.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
3
Особенности осуществления контроля (надзора)

Действие Федерального закона 294-ФЗ не распространяется на 16 видов контроля
(надзора), например:
•налоговый контроль;
•валютный контроль;
•таможенный контроль;
•банковский надзор;
•страховой надзор;
•контроль за уплатой страховых взносов в государственные внебюджетные фонды;
•контроль на финансовых рынках.

Особенности осуществления контроля (надзора) устанавливаются в отношении 26
видов контроля (надзора), например:
•лицензионный контроль;
•экспортный контроль;
•государственный надзор за деятельностью саморегулируемых организаций;
•государственный пожарный надзор;
•государственный строительный надзор;
• государственный контроль (надзор) в сферах естественных монополий;
•государственный контроль за осуществлением перевозок пассажиров и багажа
легковым такси.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
4
Уведомительный порядок начала предпринимательской
деятельности






68 видов деятельности осуществляются в уведомительном порядке. Перечень
видов деятельности постоянно расширяется.
Предъявление требований о получении хозяйствующими субъектами
разрешений, заключений и иных документов не допускается.
Уведомление о начала осуществления предпринимательской деятельности
направляется в Роспотребнадзор, Ространснадзор или Федеральное медикобиологическое агентство (в зависимости от вида деятельности).
С 1 июля 2012 г. возможна подача уведомлений в форме электронного
документа.
С момента вступления в силу было подано более 122 тыс. уведомлений о
начале бизнеса. Причем 50% всех уведомлений приходиться на 2011 год, что
подчеркивает рост популярности и действенность упрощенной процедуры
представления уведомлений.
Наиболее популярные виды деятельности:
«Розничная торговля» – 56 тыс. или 46%;
«Услуги общественного питания» – 19 тыс. или 15%;
«Предоставление бытовых услуг» – 16 тыс. или 13%;
«Перевозки пассажиров и багажа автомобильным транспортом» – 14 тыс.
или 11 %.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
5
Плановые проверки
плановой проверки:
 Предмет
соблюдение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем
в процессе осуществления деятельности обязательных требований.
 Периодичность плановых проверок:
Плановые проверки проводятся не чаще чем один раз в три года. В
сфере здравоохранения, сфере образования, в социальной сфере, в
сфере теплоснабжения, в сфере электроэнергетики, в сфере
энергосбережения и повышения энергетической эффективности,
плановые проверки могут проводиться два и более раза в три года.
Плановые проверки проводятся на основании ежегодных планов
 проверок. Планы разрабатываются контролирующими (надзорными)
органами. Сводный план публикуется на сайте Генеральной прокуратуры
РФ.
для проведения плановой проверки является истечение
 Основанием
трех лет со дня:
• государственной регистрации юридического лица, индивидуального
предпринимателя;
• окончания проведения последней плановой проверки;
•начала осуществления деятельности в уведомительном порядке.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
6
Внеплановые проверки

Основанием для проведения внеплановой проверки является:
•истечение срока исполнения ранее выданного предписания об устранении
выявленного нарушения;
•поступление в орган контроля (надзора) информации о следующих фактах:
•причинение вреда (возникновение угрозы причинения вреда) жизни,
здоровью граждан;
•нарушение прав потребителей;
•поручение Президента РФ, Правительства РФ, требование прокурора.

Согласование внеплановых проверок:
Внеплановые проверки подлежат обязательному согласованию с
прокуратурой.
В 2011 г. прокуратурой было согласовано 20 тыс. внеплановых проверок.
В 2011 г. прокуратурой было отказано в согласовании 35 % внеплановых
проверок.
У некоторых ФОИВ прокуратурой отклонено более половины заявлений о
согласовании внеплановых выездных проверок: Росреестр - 63% заявлений,
МЧС России – 54% заявлений, Ростехнадзор – 51% заявлений.

Виды внеплановых проверок:
Внеплановая проверка проводится в форме документарной проверки и (или)
выездной проверки.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
7
Статистика проведения проверок
Основные
проверки
проводятся
федеральными
контролирующи
ми органами.
Основные проверяющие органы
Высшая школа экономики, Москва, 2012
Количество проверок
8
Ограничения при проведении проверки

При проведении проверки контролирующий орган не вправе:
•проверять выполнение обязательных требований вне пределов своих
полномочий;
•осуществлять плановую или внеплановую выездную проверку в случае
отсутствия при ее проведении представителя хозяйствующего субъекта;
•требовать представления документов, информации, образцов
продукции, если они не являются объектами проверки;
•распространять информацию, полученную в результате проведения
проверки;
•превышать установленные сроки проведения проверки;
•осуществлять
выдачу
юридическим
лицам,
индивидуальным
предпринимателям предписаний или предложений о проведении за их
счет мероприятий по контролю.

Сроки проведения проверок:
По общему правилу срок не может превышать двадцать рабочих дней.
В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок
проведения плановых выездных проверок не может превышать пятьдесят
часов для малого предприятия и пятнадцать часов для микропредприятия
в год.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
9
Оформление результатов проверки


По результатам проверки должностными лицами составляется акт по установленной
форме в двух экземплярах.
В акте проверки указываются:
1) дата, время и место составления акта проверки;
2) наименование органа государственного контроля (надзора);
3)дата и номер распоряжения или приказа о проведении проверки;
4) фамилии, имена, отчества и должности проверяющих;
5) наименование проверяемого юридического лица или фамилия, имя и отчество
индивидуального предпринимателя;
6) дата, время, продолжительность и место проведения проверки;
7) сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях;
8) сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки;
9) подписи должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку.
В случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте
проверки проверяемый вправе представить в соответствующие орган в письменной
форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания.
Журнал учета проверок:
Юридические лица, индивидуальные предприниматели обязаны вести журнал учета
проверок, в который вносят сведения проверяющие. Журнал учета проверок должен
быть прошит, пронумерован и удостоверен печатью юридического лица,
индивидуального предпринимателя.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
10
Санкции по результатам проверки
Контролирующий орган в случае выявления
нарушений вправе применить следующие виды
наказаний:
1
административный штраф;
2
административное приостановление деятельности
по решению суда;
3
предупреждение;
4
дисквалификация – лишения права занимать
должности в исполнительном органе управления
юридического лица.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
11
Виды наказаний по результатам выявленных нарушений
Типы наложенных наказаний по результатам проверок
Основной вид наказания – административный штраф.
Контролирующие органы – лидеры по размеру наложенных штрафов:
Росфинмониторинг – 100 млрд. руб.;
ФТС России – 56,2 млрд. руб.;
ФАС России – 6,5 млрд. руб.;
МЧС России – 3,6 млрд. руб.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
12
Административное приостановление деятельности

Административное приостановление деятельности заключается
во временном прекращении деятельности в случае угрозы
жизни или здоровью людей, возникновения эпидемии,
причинения существенного вреда состоянию или качеству
окружающей среды.

Административное приостановление назначается судьей по
обращению контролирующего органа. Только Ростехнадзор
может приостанавливать деятельность без решения суда.

Предельный срок приостановления деятельности – 90 дней.

Сведения о применении административного наказания в виде
административного приостановления деятельности в 2011 г.:
МЧС России – 25,9 тыс. хозяйствующих субъектов;
ФМС России – 11 тыс. хозяйствующих субъектов;
Роспотребнадзор – 5,9 тыс. хозяйствующих субъектов;
Ростехнадзор – 2,9 тыс. хозяйствующих субъектов.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
13
Восприятие контрольно-надзорной деятельности
предпринимателями
По данным Индекса ОПОРЫ РОССИИ-2012
Несмотря на то что большинство предпринимателей сталкивались с
административными барьерами, они часто не воспринимают их как
существенные препятствия. Формируется своего рода «привыкание» к
административным барьерам.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
14
Источники проблем для бизнеса
По данным Индекса ОПОРЫ РОССИИ-2012
В целом проверки являются достаточно болезненной темой для респондентов.
Так, работа проверяющих инстанций (пожарной инспекции, санэпиднадзора и
т.п.) с той или иной периодичностью создает проблемы для большинства
представителей малого и среднего бизнеса: для 44% компаний это происходит
довольно редко, для 15% – часто, а 5% страдают от проверок постоянно.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
15
Защита прав юридических лиц и ИП при проведении
проверки

Защита прав юридических лиц, индивидуальных предпринимателей
при осуществлении проверки осуществляется в административном и
(или) судебном порядке.
Нормативные правовые акты органов государственного контроля
(надзора), нарушающие права и (или) законные интересы
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, могут быть
признаны недействительными полностью или частично.

Возможности объединений предпринимателей:
Объединения юридических лиц, индивидуальных предпринимателей,
саморегулируемые организации вправе:
1) обращаться в органы прокуратуры с просьбой принести протест на
противоречащие закону нормативные правовые акты, на основании
которых проводятся проверки юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей;
2) обращаться в суд в защиту нарушенных при осуществлении
государственного контроля (надзора) прав и (или) законных интересов
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, являющихся
членами указанных объединений, саморегулируемых организаций.
Высшая школа экономики, Москва, 2012
16
Спасибо за внимание!
Высшая школа экономики, Москва, 2012