Слайд 1 - Центральный депозитарий ценных бумаг

Внедряемые в Свод правил
изменения
(предположительно с мая 2015 года)
2015
СОДЕРЖАНИЕ:
 Схема совершения нетто-расчетов в день
T+n с частичным обеспечением
 Порядок и причины отказа Центрального
депозитария от приема и выдачи
операционных документов в электронном
виде
 Прочие изменения в Своде правил
2
СХЕМА СОВЕРШЕНИЯ НЕТТО-РАСЧЕТОВ В ДЕНЬ Т+n
С ЧАСТИЧНЫМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ
Уведомления от
Биржи об открытии
операционного дня
1. ЦД снимает блокировку с неснижаемого остатка.
2. Направляет на Биржу сведения об остатках на основном разделе.
1. Проверка на наличие денег и финансовых инструментов,
а также на возможность регистрации нетто-операций*.
Режим расчета сделок по
схеме Т+0 остается без изменений
2. Регистрация невозможна, Бирже направляется отказ
с указанием причин, регистрация нетто-операций не
осуществляется.
Приказ от Биржи на нетто-операции
3. Регистрация возможна, осуществляется регистрация
нетто-операций, Бирже и депонентам направляются
отчеты.
Сообщения от Биржи
Действия ЦД
Действующая процедура
3
Приказ от Биржи
на неснижаемый
остаток
1. Блокирование неснижаемого остатка
после закрытия операционного дня Биржи.
2. Направление Бирже и депонентам
отчетов о результатах блокирования.
3
*РЕГИСТРАЦИЯ НЕТТО-ОПЕРАЦИИ НЕВОЗМОЖНА ПРИ:
4

отсутствии указанных субсчетов в Приказе

приобретении номинальным держателем – резидентом казахстанских финансовых инструментов

приобретении нерезидентом акций, эмитентом которых являются страховые компании,
пенсионные фонды

отсутствии финансовых инструментов на субсчете

зачислении на субсчет эмитента для объявленных и выкупленных финансовых инструментов

истечении срока действия документа
4
ПОРЯДОК И ПРИЧИНЫ ОТКАЗА ЦЕНТРАЛЬНОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ ОТ ПРИЕМА И ВЫДАЧИ ОПЕРАЦИОННЫХ
ДОКУМЕНТОВ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ
Причина отказа:

клиент нарушил требования законодательства Республики Казахстан об электронном документе
и электронной цифровой подписи, Свод правил ЦД

клиент не получил один или несколько выданных ЦД документов
Порядок отказа:
5

через три рабочих дня после фиксации одной из причины отказа ЦД отправляет Уведомление
об их устранении

через 10 рабочих дней (с момента обнаружения причины отказа), при отсутствии от клиента
подтверждения об устранении причин отказа, ЦД прекращает прием и выдачу клиенту операционных
документов в электронном виде
5
ПРОЧИЕ ИЗМЕНЕНИЯ В СВОДЕ ПРАВИЛ (1)
ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:

Субсчет содержит сведения о банковских реквизитах (БР), различных по своему назначению
а именно:
1)
БР для включения в списки держателей финансовых инструментов;
2)
БР для списания и зачисления денег;
3)
БР для перевода денег депонента или его клиента в другие банки.

Порядок заполнения приказов описан в Указании по заполнению приказов (документ является
обязательным для исполнения всеми лицами и публикуется на сайте ЦД)

Дополнен перечень документов, для приема на обслуживания негосударственных ценных бумаг:
1)

6
копия свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (при наличии).
Дополнен перечень отчетных документов, депонентам будет предоставляться Информация
о зарегистрированных сделках (операциях) с финансовым инструментом и связанном с финансовым
инструментом движении денег
6
ПРОЧИЕ ИЗМЕНЕНИЯ В СВОДЕ ПРАВИЛ (2)
ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ:

Из правил исключены нормы, касающихся расчета приказов клиринговых организаций по итогам
сделок с производными финансовыми инструментами.

Изменена схема перевода денег с банковского о счета в ЦД, появилась возможность перевода денег на
те банковские реквизиты, которые указаны в субсчете в качестве "БР для перевода денег депонента
или его клиента в другие банки".

7
Указания депонента на сумму свыше 50 млн тенге подлежат отдельной проверке:
1)
предоставление клиентом Сведения, необходимые для организации проведения ЦД проверки
санкционированности,
2)
порядок проверки – кодовое слово, звонок работника ЦД.
7
Адрес: Алматы
мкр. "Самал-1", 28
тел.: 262-03-09
e-mail: [email protected]
web: www.kacd.kz
Спасибо за внимание!