Мировое соглашение/Amicable Agreement

Мировые соглашения
с государственными
органами
Settlements with Russian
Regulators
The 4th annual conference ABA: The resolution
of CIS-Related Business Disputes,
21 September 2012
Maxim Kulkov
Freshfields Bruckhaus Deringer LLP
Мировые соглашения - статистика за 2011 год в арбитражных судах
Settlements in Commercial Court – 2011 statistics
Россия
Russia
Великобритания / США
UK / USA
3%
Мировые соглашения
Amicable Agreements
Мировые соглашения
Amicable Agreements
87%
Иное /Other
Иное / Other
97%
13%
1
Этапы расследования нарушений
Stages of investigation
I этап. Выявление факта
1st stage. Investigation
Неформальные
устные соглашения
Informal settlements
II этап. Привлечение
к ответственности
nd
2 stage. Imposing Liability
Неформальные
устные соглашения
Informal settlements
III этап. Судебное
разбирательство
rd
3 stage. Litigation
Мировые соглашения
в соответствии с
Главами 15 и 22 АПК
Formal Settlements
under Chapters 15 and
22 of the Commercial
Procedure Code
2
1 –й Способ оформления компромисса - Мировое соглашение
1st Way to Formalise the Settlement – Amicable Agreement Approved by Court
Дело/Case № А40-39300/2011
Росфиннадзор
Rosfinnadzor
ФАС России
FAS
Мировое соглашение / Amicable Agreement:
1) Стороны признали наличие у ФАС полномочий по истребованию
документов и фактическое отсутствие этих документов у Росфиннадзора
1) The parties agreed that FAS is entitled to request documents from
Rosfinnadzor but Rosfinnadzor doesn’t have requested documents
2) ФАС поддержал ходатайство Росфиннадзора о прекращении
производства по делу и подтвердил малозначительность нарушения
2) The parties agreed to terminate the proceeding due to low importance of the offence
3) Суд прекратил производство по делу
3) The court terminated the proceeding
3
2-й способ оформления компромисса - Соглашение по обстоятельствам
2nd way to Formalise the Settlement – Agreement on Facts
Дело / Case № А40-25907/2011
Рексам Беверидж Кэн
Наро-Фоминск
Rexam Beverage Can Naro-Fominsk
Арбитражный суд г. Москвы /
Commercial Court of Moscow
ФАС России
FAS
10 мая 2012 / 10th May 2012
1) Стороны признали / Parties agreed on:
-совершение нарушения и его прекращение/
-the offence and its termination,
- предотвращения негативных последствий самим нарушителем/
- prevention of adverse effects of the offence
-отсутствие отягчающих обстоятельств нарушения
- absence of aggravating factors
2) Суд существенно уменьшил размер ответственности/
The court reduced the amount of liability significantly
4
3-й способ закрепления компромисса– отказ от/признание иска
3rd way to Formalise the Settlement – Withdrawal / Admission of Claim
Дело/Case № А40-146221
ОАО «НК «Роснефть»
Rosneft
Арбитражный суд г. Москвы
Commercial court jf Moscow
ФАС России
FAS
1 декабря 2010 год
1st December 2010
Суд/Court:
1) Признал факт нарушения доказанным / Found the offence proven
2) Принял отказ ОАО «НК «Роснефть» от иска /
Accepted the withdrawal of the claim
3) Существенно уменьшил размер ответственности
3) Reduced the amount of liability significantly
5
Предмет компромисса (пример 1) - признание всех фактов нарушения
Subject Matter of Settlement (example 1) - admittance of all facts
Дело/Case № А40-173959/2009
ФГУП (Центр связи)
Communication Centre
9 ААС
9th Appeal Court
ФАС России
FAS
23 августа 2011
23rd August 2011
Мировое соглашение/Amicable Agreement:
1) Полностью признали факт нарушения
Full admittance of the offence
2) Уменьшили размер штрафа
Decrease in the fine
6
Предмет компромисса (пример 2) - признание только части фактов
Subject Matter of Settlement (example 2) - admittance of some facts
Дело/Case № А40-111792/2010
Лоялти Партнерс Восток
Loyalty Partners Vostok
Высший Арбитражный Суд
Supreme Commercial Court
Налоговая служба
Tax Service
26 июня 2012
26th June 2012
Мировое соглашение/Amicable Agreement:
1) Признали размер и основание уплаты налога на прибыль самого Истца
1) Agreed on the amount of the tax to be paid by Loyalty
2) Признали отсутствие оснований для уплаты налога потребителями Истца
2) Agreed that the Loyalty’s clients don’t have to pay tax
3) Ограничили период начисления пени
3) Agreed on the period of the penalty calculation
7
Предмет компромисса (пример 3) – план мероприятий
Subject Matter of Settlement (example 3) – action plan
Дело/Case № А61-2075/09
Роспотребнадзор
Rospotrebnadzor
16 ААС
16 Appeal Court
ОАО «Электроцинк»
Electrozink
21 мая 2010
21st May 2010
Мировое соглашение / Amicable Agreement:
1) Роспотребнадзор отказывается от иска о приостановлении
деятельности завода
Rospotrebnadzor withdraws it’s claim to suspend the plant business
2) Стороны утверждают план мероприятий по устранению
нарушения, который завод обязан исполнять
The parties agree on the action plan to prevent damages
8
Проблема 1 – право третьих лиц на оспаривание мировых соглашений
Issue 1 – Third parties rights to challenge the settlement
Доминирующий
субъект (продавец)
Dominate entity (Seller)
ФАС России
FAS
Мировое соглашение
Amicable Agreement
?
Покупатель 2
Buyer 2
Покупатель3
Buyer 3
Покупатель 1
(заявил в ФАС)
Buyer 1 (Applicant)
Покупатель 4
Buyer 4
Вопрос: могут ли покупатели оспорить мировое соглашение?
Question: can other buyers challenge the settlement?
9
Проблема 2 – использование мирового как доказательства в исках к
нарушителю
Issue 2 – use of the settlement terms as evidence in private enforcement
Дело/Case № А40-35879/2007
ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy
9 ААС / 9th Appeal Court
ФАС России/FAS
13 марта 2008 год / 13th March 2008
Мировое соглашение / Amicable Agreement
ОАО «Акрон» / Acron
ОАО «Дорогобуж»/Dorogobuz
ФАС России / FAS
ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy
28 декабря 2011 год / 28th December 2011
дело прекращено / case terminated
10
Проблема 3 –выход мирового соглашения за пределы предмета спора
Issue 3 – settlements covering the issues outside of the dispute scope
Дело/Case № А40-140399/2010
Рексам / Rexam
ФАС Московского округа
Moscow Circuit Court
Мировое соглашение
об уменьшении
ответственности Рексам,
не содержит
обязанностей Рексам
Amicable Agreement
approved by
Court doesn’t have
obligations of Rexam
ФАС России / FAS
25 июня 2012 год
25th June 2012
Обязанности Рексам вынесены в
мотивировочную часть
определения суда
Rexam’s obligations are in
the grounds of the Court Ruling
11
Проблема 5 – отсутствие подробного регулирования мировых
соглашений
Issue 5 – lack of settlement regulations
Мировые соглашения / Amicable Agreements
Не закреплены полномочия
государственных органов
и служащих на заключение
мировых соглашений
Lack of express rights
of regulators/public officials
to settle
the dispute
Нет законодательной процедуры
заключения мировых соглашений,
помимо АПК
No settlement procedures beside
Commercial Procedure Code
12
Необходимые изменения в регулировании мировых соглашений
Necessary improvements in settlements regulation
Внесение изменений в КоАП, ФЗ О защите конкуренции, НК, ТК и т.п.
в части регулирования мировых соглашений
Changes to the Administrative Code, Competition
Law, Tax Code, Custom Code, ​etc. to regulate settlements
Дозволение в АПК выхода за пределы спора при
заключении мирового соглашения
Admittance of settlements covering issues outside of the dispute scope
Регламентация возможностей и пределов участия 3-х лиц в спорах
об оспаривании мировых соглашений и в спорах
с участниками мировых соглашений
Regulation of the third parties’ rights to challenge settlements
13
Контакты / Contacts
Кадашевская наб., 14/2
119017, Москва
14/2 Kadashevskaya nab.
119017, Moscow
Тел./ Tel.: +7 495 785 3000
Факс / Fax: +7 495 785 3001
E-mail:
[email protected]
www.freshfields.com
14