SUR_KTRM3
advertisement
Система управления рисками в области технического регулирования и обеспечения единства измерений КОМИТЕТ ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ МИНИСТЕРСТВА ИНДУСТРИИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН г. Астана, 2009 год Система управления рисками Риск – вероятность причинения вреда жизни или здоровью человека в результате деятельности субъекта в сфере реализации продукции с учетом степени тяжести его последствий Обеспечение безопасности продукции, процессов для жизни и здоровья человека и окружающей среды, в том числе растительного и животного мира Цель Государственного контроля Обеспечение национальной безопасности Предупреждение действий, вводящих в заблуждение потребителей относительно безопасности и качества продукции Защита интересов граждан и экономики Республики Казахстан от последствий недостоверных результатов измерений 2 Применение системы оценки рисков Источники информации Объекты гос. контроля Критерии риска Суммирование баллов Присвоение объекту степени риска •Незначительный риск •Средний риск •Высокий риск План проверок, иные формы контроля 3 Источники информации 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Результаты проведенного государственного контроля (за период с 2006 года); Информация представленная физическими и юридическими лицами (жалобы, обращения); Информация представленная другими контролирующими государственными органами о выявленных нарушениях в области тех.регулирования и обеспечения единства измерений; Информационный обмен со странами ближнего и дальнего зарубежья; Нормативные правовые акты; Реестр выданных сертификатов соответствия, заявлений – деклараций; Реестр «Актуальные и достоверные сведения об ОПС (ИЛ)»; Call-center и другие внешние источники; 4 Государственный контроль за соблюдением требований в области технического регулирования и обеспечения единства измерений Государственный контроль за безопасностью и качеством производимой в Казахстане и ввозимой из других стран продукции на стадии ее реализации отбор и закуп образцов продукции для лабораторных испытаний на соответствие нормативной документации за счет средств Республиканского бюджета; Государственный метрологический контроль контроль за выпуском, состоянием и применением средств измерений, применением методик выполнения измерений, эталонами единиц величин, соблюдением метрологических правил и норм проверка наличия декларации и сертификатов соответствия на стадии реализации продукции, подлежащей обязательной сертификации контроль за количеством товаров, отчуждаемых при совершении торговых операций (согласно ПП №367) контроль за количеством фасованных товаров при их расфасовке, продаже и импорте проверка соблюдения требований по нанесению информации на государственном и русском языках на этикетках товаров (маркировка). контроль за лицензируемой деятельностью по изготовлению государственных символов (герба, флага) и материальных объектов с их изображением. 5 Сведения о количестве всех проверок, проведенных территориальными Департаментами Комитета, и принятых мерах за 2007, 2008 годы и 1 полугодие 2009 года Принятые меры Период 2007 год Всего проведено проверок 8550 Из них установлен о нарушений 4715 % 55 В том числе нарушени я по использов анию СИ 1221 Сумма админ.штр. начислено 92 571 952 исполнено 81 500 812 запрет партии Процент охвата Действующие субъекты/ факт. проверенные кол-во сумма 22 480 1 490 854150 171 000/ 8550 5 % 131 866 / 3956 3 % 110 000 2 % 2008 год 3956 2201 56 1322 56 838 534 50 759 042 8493 2 832 510 460 1 полугодие 2009г. 2196 1086 49 617 31 86 511 26 741 399 9079 634 806 376 % 6 Распределение проверок с учетом штатной численности Штатная численность (чел.) Количество активных объектов гос.контроля Количество планируемых проверок на 2010 год 178 170 000 10 000 Распределение проверок от общего количества планируемых проверок Высокая степень риска 80% (8000 проверок) Средняя степень риска 15% (1500 проверок) Незначительная степень риска 5% (500 проверок) 7 Общие условия оценки степени риска Риск должен находится под постоянным контролем и его уровень должен периодически переоцениваться Высокий риск Средний риск Незначительный риск Субъект проверяетс я 1 раз в год Субъект проверяется 1 раз в 3 года Субъект проверяется 1 раз в 5 лет 8 Степени рисков № Степень риска Диапазон Действия Период проверки 1 высокая - 30 баллов и выше Или субъект, подвергается проверке впервые Субъект находится под постоянным контролем. Субъект проверяется 1 раз в год 2 средняя от 16 до 29 баллов Субъект находится под «свободным» контролем. Субъект проверяется 1 раз в 3 года 3 Незначительная от 5 до 15 баллов Субъект находится под контролем, не требующего переоценки Субъект проверяется 1 раз в 5 лет 9 Критерии оценки степени риска для субъектов торговой деятельности № 1 2 3 4 Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов Продажа (реализация) несоответствующей продукции требованиям технических регламентов по безопасности продукции - до 2-х партий продукции; 20 - свыше 3-х партий продукции 30 Продажа (реализация) несоответствующей продукции требованиям заявленного нормативного документа - до 2-х партий продукции 20 - свыше 3-х партий продукции 30 - на сумму до 5,0 т.тг. 10 - на сумму свыше 5,0 т.тг. до 20,0 т.тг 20 - на сумму свыше 20,0 т.тг 30 Несоответствие продукции требованиям к упаковке, маркировке, этикированию и правильному их нанесению 30 Реализация продукции без сертификата соответствия (декларации) или с истекшим сроком действия (подделка, истечение или приостановление срока действия) Продажа (реализация) продукции, несоответствующей требованиям к упаковке, маркировке, этикированию и правильному их нанесению 10 Критерии оценки степени риска для субъектов торговой деятельности № Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов 5 Продажа (реализация) продукции, с несоответствующим количеством содержащегося в упаковке товара величине, обозначенной на упаковке Несоответствие количества содержащегося в упаковке товара величине, обозначенной на упаковке, допустимой норме 20 6 Продажа (реализация) продукции с несоответствующим количеством товаров, отчуждаемых при торговых операциях Несоответствие количества товаров, отчуждаемых при торговых операциях 20 11 Критерии оценки степени риска для субъектов государственного метрологического контроля № Наименование критериев 1 Нарушение условий применения средств измерений Нарушение условий применения средств измерений 10 2 Несвоевременное проведения поверки, калибровки используемых средств измерений и/или неправомерное проведение поверки, калибровки - от 1-го до 2-х СИ 10 - от 3-х до 5-ти СИ 20 - свыше 5-ти СИ; 30 - от 1-го до 2-х СИ 10 - от 3-х до 5-ти СИ 20 - свыше 5-ти СИ; 30 Нарушение правомерности размещения в СМИ СИ 30 3 4 Наличие не внесенных в реестр ГСИ РК СИ Реклама СИ не зарегистрированных в реестре ГСИ РК Показатели риска Кол-во баллов 12 Критерии оценки степени риска для субъектов государственного метрологического контроля № Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов 5 Нарушение порядка перевода СИ в разряд индикаторов, неверный перевод СИ в разряд индикаторов Нарушение порядка перевода СИ в разряд индикаторов, неверный перевод СИ в разряд индикаторов 10 6 Наличие не аттестованного испытательного оборудования Наличие не аттестованного испытательного оборудования 20 7 Несвоевременное утверждение регистрации в реестре ГСИ РК и метрологической аттестации МВИ Несвоевременное утверждение регистрации в реестре ГСИ РК и метрологической аттестации МВИ 10 8 Использование МВИ с истекшим сроком регистрации в реестре ГСИ РК Использование МВИ с истекшим сроком регистрации в реестре ГСИ РК 10 13 Критерии оценки степени риска для субъектов лицензируемой деятельности № Наименование критериев Показатели риска Кол-во баллов 1 Несоответствие квалиф.требованиям Несоответствие квалиф.требованиям 10 2 Несоответствие продукции требованиям НД Несоответствие продукции требованиям НД 20 3 Отсутствие и/или наличие неактуализированных НД Отсутствие и/или наличие неактуализированных НД 30 4 Наличие неповеренных СИ и/или не внесенных в реестр ГСИ РК Наличие неповеренных СИ и/или не внесенных в реестр ГСИ РК 20 5 Отсутствие метрологической службы Отсутствие метрологической службы 10 14 Система управления рисками в области технического регулирования и обеспечения единства измерений Показатели риска Критерии оценки степеней рисков Открытый доступ заинтересованным лицам к перечню показателей риска Оптимизация и сокращение периодичности плановых проверок по степени риска Мониторинг, анализ и обработка полученных данных Высокая степень риска, проверка 1 раз в год Результаты предыдущих проверок Высоки й риск Средний риск Средняя степень риска, проверка 1 раз в 3 года Незначительная степень риска, проверка 1 раз в 5 лет Выявление риска Распределение объекта по степени риска Незначительный риск Повышение эффективности государственного контроля в области технического регулирования и обеспечения единства измерений Снижение административного давления в сферу деятельности юридических лиц 15
