Расчетная палата ММВБ - Национальный расчетный депозитарий

Расчетная палата ММВБ:
расчетные услуги
на биржевом и внебиржевом
рынках
Сухинин С.А.
Председатель Правления ЗАО РП ММВБ
1
Расчетная палата ММВБ
• Крупнейшая российская небанковская кредитная организация;
• По величине активов входит в 30 крупнейших российских кредитных
организаций;
• Клиентами являются 495 банков и 350 финансовых компаний;
• Является уполномоченным расчетным центром ОРЦБ;
• Является уполномоченной кредитной организацией на проведение расчетов
по депозитным и кредитным операциям Банка России;
• Проводит расчеты c российскими кредитными организациями по
предоставленным Банком России кредитам без обеспечения.
2
Расчетная палата ММВБ:
Основные финансовые показатели на
01.01.2009 - 01.10.2009
• Средний объем активов - 128,3 млрд. руб.;
• Средний объем средств на счетах клиентов – 125,0 млрд. руб.;
• Средний объем капитала ЗАО РП ММВБ – 3,2 млрд. руб.;
• Средний остаток на счетах в Банке России и зарубежных
банках (в рублевом эквиваленте) – 122,4 млрд. руб.;
• Среднедневной оборот по счетам клиентов – 1178 млрд. руб.
Среднедневной оборот по счету в Банке России – 905 млрд. руб.
(с учетом БЭСП).
3
Расчетная палата ММВБ
- Является высоколиквидной кредитной организацией,
не осуществляющей рисковых операций со средствами
клиентов;
- Гарантирует сохранность денежных средств нa счетах
клиентов;
- Осуществляет расчетные операции в пределах остатка
средств на счетах клиентов;
- Исполняет распоряжения клиентов (расчетные документы
на перевод средств между счетами в ЗАО РП ММВБ,
получение выписок по запросу клиента по электронным
каналам связи и т.д.) в режиме реального времени.
4
Расчетная палата ММВБ
- Осуществляет расчетное обслуживание клиентов на биржевых
рынках ММВБ:
•
•
•
•
•
Рынок государственных ценных бумаг
Фондовый рынок
Валютный рынок
Рынок стандартных контрактов
Денежный рынок (депозитные и кредитные операции Банка России);
- Осуществляет расчеты по операциям клиентов на фондовом
рынке на основе простого и многостороннего клиринга;
- Осуществляет расчеты в рублях и иностранной валюте по
операциям клиентов на внебиржевом рынке по принципу
«Поставка против платежа», в том числе по операциям с
участием иностранного депозитария (Euroclearbank, Brussels);
- Предоставляет услуги клиентам по подключению к сети
S.W.I.F.T. на основе аутсорсинга.
5
Расчетная палата ММВБ
О бороты средств по счетам клиентов в РП ММВБ (в млрд. руб).
млрд. руб.
140000
129564
8777
120000
96046
100000
88799
3320
61028
72746
80000
6522
1784
54348
60000
38199
41928
42790
40000
27006
5
17089
20000
2138
0
20494
626
71
1432
1
1998
4986
338
2516
7710
1635
2907
7923
3
2268
2567
7907
4
14319
8202
2
4232
3580
1250
2
1999
3
2000
Валютный рынок
4
2001
5
2002
Рынок ГКО, ОФЗ-ПК
6
2003
16814
10756
8322
39265
5031
7651
4655
13673
20840
20047
29102
21564
12141
8
2005
Фондовый рынок
17416
9
2006
10
2007
11
2008
12
01.10.09
год
Срочный рынок
6
Расчетная палата ММВБ
Санкт-Петербург
Москва
Нижний Новгород
Самара
Екатеринбург
Ростов-на-Дону
Новосибирск
Продолжительность
операционного дня
РП ММВБ
с 8:30 до 20:30
Владивосток
7
Расчетная палата ММВБ
Ежедневно предоставляет клиентам выписки из счетов, открытых в РП
ММВБ, в соответствии с порядком, определенным в Договоре
банковского счета.
 клиент самостоятельно получает выписки в Системе Электронных
Расчетов и Системе «Интернет-Банк-Клиент» в режиме реального
времени с 8:30 до 20:30
 выписка предоставляется по системе S.W.I.F.T. или телексу с 8:30 до 20:30
по запросу клиента
 выписка направляется клиенту на бумажном носителе через абонентскую
ячейку
 уведомление об исполнении п/п по Сделке направляется клиенту после
совершения операции в режиме реального времени
 выписки по итогам операций за день направляются клиенту текущим
рабочим днем с 23:00
8
Безопасность и надежность расчетов
обеспечивается:
отсутствием кредитных рисков - наиболее существенных рисков в деятельности
кредитных организаций;
резервированием всех без исключения автоматизированных систем и
информационных ресурсов, обеспечивающих деятельность РП ММВБ;
полностью электронным документооборотом с криптографической защитой
передаваемой информации средствами, сертифицированными Федеральным
Агентством Правительственной Связи и Информации;
предоставлением клиентам возможности использования нескольких
альтернативных каналов связи, для передачи расчетных документов и другой
служебной информации в РП ММВБ;
высоким уровнем автоматизации всех этапов процесса расчетов, практически
исключающим ручную обработку информации;
наличием автоматизированных систем и комплексов обработки информации,
базирующихся на использовании программно-технических средств ведущих мировых
производителей (Hewlett-Packard, IBM, Microsoft, INFORMIX и др.).
9
Средства, используемые РП ММВБ для обмена информацией,
необходимой для проведения расчетов
Банк России
Система Банк-Клиент
( система электронных
расчетов РП ММВБ)
S.W.I.F.T.
Телекс
Интернет Банк-Клиент
Система
внутрирегиональных
электронных расчетов
Система МЭР
Система БЭСП
Расчетная палата
ММВБ
Интранет Банк-Клиент
Клиенты
РП ММВБ
Электронная
почтовая
сеть ММВБ
НКЦ
ПО ЛУЧ
S.W.I.F.T.
НДЦ
ON-LINE
SERVER
ММВБ
10
Расчеты на рынке Государственных Ценных Бумаг и Фондовом Рынке
(с использованием филиальной сети РП ММВБ)
Центральный банк Российской федерации
Межфилиальные
расчеты
Филиал РП ММВБ
Межфилиальные
расчеты
Расчетная палата ММВБ
Филиал РП ММВБ
Торговая система
Клиенты – Дилеры рынка
государственных ценных бумаг
Московская
межбанковская
валютная биржа
Клиенты – Дилеры рынка
государственных ценных бумаг
11
Перспективные направления развития в организации и проведении
расчетов.
Совершенствование расчетных услуг для клиентов при проведении расчетов с использованием системы
БЭСП (в т.ч. организация расчетов на внутреннем биржевом рынке государственных ценных бумаг через
систему БЭСП, организация расчетов на ЕТС через систему БЭСП (исключение механизма расчетной
сессии).
Проведение расчетов на фондовом рынке с использованием счетов участников, открываемых в филиалах
ЗАО РП ММВБ.
Организация проведение расчетов при предоставления ломбардных кредитов Банка России на банковские
счета кредитных организаций, открытые в филиалах ЗАО РП ММВБ.
Реализация проекта «Центральная сторона по сделкам на Фондовой бирже ММВБ».
Проект проведения Внешэкономбанком депозитных аукционов с использованием Системы электронных
торгов ЗАО ММВБ.
Увеличение
объемов расчетных операций в иностранной валюте, осуществляемых клиентами при
покупке/продаже ценных бумаг на внебиржевом рынке с участием иностранных депозитариев.
Совершенствование технологической платформы для предоставления клиентам условий коллективного
доступа через терминал S.W.I.F.T. ЗАО РП ММВБ на условиях аутсорсинга.
12
Проведение расчетов с использованием системы БЭСП
Преимущества системы БЭСП при ее использовании в расчетах:
- создание условий для оперативного перераспределения ликвидности между головным
офисом и филиалами РП ММВБ;
- ускорение расчетов с участниками финансовых рынков;
- возможность внедрения новых технологий по организации расчетов на биржевых и
внебиржевых рынках.
С начала апреля 2009 года РП ММВБ осуществила через систему БЭСП платежи на сумму
более 78 трлн. рублей.
13
Консолидация расчетного бизнеса в Группе ММВБ
Консолидация расчетного бизнеса происходит в двух основных направлениях:
– Региональном (географическом) - путем создания на базе региональных расчетных центров
ОРЦБ филиалов РП ММВБ
– Функциональном - путем интеграции бизнесов РП ММВБ и НДЦ.
Преимущества интеграции РП ММВБ и НДЦ:
– Повышение капитализации;
– Снижение операционных рисков;
– Комплексное расчетное обслуживание клиентов (денежные расчеты, расчеты в ценных
бумагах);
– Упрощение устройства расчетной инфраструктуры, оптимизация отношений с
потребителями ее услуг: участниками расчетов, биржами, клиринговыми организациями, ЦБ
РФ;
– Создание предпосылок для повышения качества обслуживания и ускорения расчетов по
сделкам клиентов;
– Использование единой технической и технологической политики, выработка единых
стандартов, упрощение электронного документооборота между расчетной организацией и
участниками;
– Снижение издержек участников при осуществлении расчетно-кассового обслуживания,
а также на техническое сопровождение операций;
– Диверсификация деятельности, новые возможности для развития.
14
Расчетная палата ММВБ
Интернет-представительство РП ММВБ:
http://www.micex.ru/group/settlementhouse/portrait
Почтовый адрес:
Телефон секретариата:
Факс
125009, Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13,
Строение 8
(495) 705-96-19
(495) 745-81-22
Телефон управления операционной работы
и взаимодействия с клиентами (495) 745-81-09
Факс
(495) 705-96-41
15