копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и

Приложение № 1 к Регламенту
кредитно-лизинговой деятельности АО «КазАгроФинанс»
Перечень документов, предоставляемых юридическими лицами для рассмотрения
заявления на получение займа или инвестиций в форме финансового лизинга
1 Заявление - оригинал (по установленной форме с Приложениями № 1-1, 1-2,
1-3).
2 Согласие субъекта кредитной истории юридического лица на предоставление
информации о нем в кредитные бюро и получение информации о нем с
кредитного бюро – оригинал (по установленной форме – Приложение № 1-4).
3 Устав (со всеми внесенными изменениями и дополнениями к нему). В случае
отсутствия полной информации об учредителе предоставляется - учредительный
договор (со всеми внесенными изменениями и дополнениями к нему) – копия.
Выписка из системы реестров держателей ценных бумаг (от независимого
регистратора), с указанием всех акционеров и количества, принадлежащих им
акций – оригинал (для АО).
4 Справка, выданная территориальным подразделением юстиции, содержащая
сведения о: дате регистрации/всех перерегистрациях юридического лица и их
причинах, о составе участников с момента учреждения юридического лица,
размере уставного капитала - оригинал/бумажная копия электронного
документа,
подписанного
ЭЦП
или
свидетельство
о
регистрации/перерегистрации юридического лица - копия.
5 Правоустанавливающие документы на земельные участки, или соответствующее
решение Акима - копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и
удостоверенная его подписью, Справка формы № 2 о зарегистрированных
правах (обременениях) - оригинал/бумажная копия электронного документа,
подписанного ЭЦП (документы предоставляются, если финансирование
проекта предполагает обязательное наличие земельных участков), а также
Справки № 29, № 4 СХ (справки о площади сева и урожайности за последние 3
года, выданные отделом сельского хозяйства, статистики или Акимом сельского
округа) – оригинал.
6 Документ, удостоверяющий личность первых руководителей и участников,
имеющих долю в уставном капитале более 10% - копия, сверенная кредитным
менеджером с оригиналом и удостоверенная его подписью.
Документ, удостоверяющий личность бухгалтера (при наличии) - копия,
сверенная кредитным менеджером с оригиналом и удостоверенная его
подписью.
Приказ о назначении главного бухгалтера и/или иных лиц, которым органами
управления юридического лица дополнительно предоставлено право первой
и/или второй подписи на документах – копия (представляется в случае, если
штатным расписанием юридического лица предусмотрена должность главного
бухгалтера либо иного лица наделенного правом первой и/или второй подписи на
документах).
7 Финансовая отчетность за последние два года и на последний отчетный квартал
перед датой подачи заявления - оригинал заверенный печатью и подписью
первого руководителя и главного бухгалтера (Приложения № 1-5, 1-6, 1-7, 1-8,
1-9) с приложением копии налоговой декларации за последний отчетный период.
Аудиторский отчет к финансовой отчетности - копия (для АО). Копии указанных
документов предоставляются также по аффилиированным компаниям.
8 При получении финансового лизинга - Анкета поставщика (запрашивается для
Приложение № 1 к Регламенту
кредитно-лизинговой деятельности АО «КазАгроФинанс»
поставщика, ранее не сотрудничавшего с Обществом) – оригинал (Приложение
№ 1-10).
9 Справка об отсутствии (наличии) у заемщика – налоговой задолженности,
задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным
отчислениям и (или) акт сверки, выданные органами налоговой службы,
подтверждающие отсутствие (наличие) у заемщика задолженности по налогам и
другим обязательным платежам в бюджет – оригинал за последние три месяца
перед датой подачи заявления.
10 Справки обслуживающих финансовых организаций (банков, лизинговых
компаний, кредитных товариществ и кредитных организаций) о наличии
(отсутствии) ссудной задолженности и о наличии счетов, об оборотах, с
указанием входящего и исходящего остатка денег на начало и конец месяца по
банковскому счету за последние 12 месяцев перед подачей заявки – оригинал. В
случае наличия ссудной задолженности, предоставляются - копии документов по
кредитной истории (договора, графики). Копии указанных документов
предоставляются также по аффилиированным компаниям.
11 Решение уполномоченного органа об образовании исполнительного органа и
избрании руководителя Исполнительного органа (в случае если исполнительный
орган коллегиальный) - копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и
удостоверенная его подписью.
Решение/протокол уполномоченного органа об избрании/назначении органов
управления и/или должностных лиц АО, указанных в учредительных документах
(в частности Совета директоров и/или Исполнительного органа), а также о
закреплении за соответствующими лицами права подписи, выдачи
доверенностей - копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и
удостоверенная его подписью (для АО).
12 Справки районного ветеринарного инспектора о ветеринарно-санитарном
благополучии хозяйства (если основным видом деятельности является
животноводство и/или при подаче заявления на приобретение КРС) – оригинал.
Примечание: если Заявитель повторно обращается за финансированием в рамках одного года и при наличии в
Обществе нотариально удостоверенных учредительных документов, карточки с образцами подписей то Заявителем
предоставляются простые копии таких документов. Простые копии соответствующих документов, указанных в
настоящем перечне должны быть сверены и заверены кредитным менеджером проекта, который должен заверить
копию, учинив следующую надпись: «С оригиналом сверено. Копия верна. _________ Ф.И.О. кредитного
менеджера прописью, с указанием должности, подпись ___________.».
Примечание: Документы согласно пунктам 7, 10 необходимо предоставлять по следующим аффилиированным
компаниям:
1) имеющим ссудную задолженность в банках второго уровня и (или) иных финансовых институтах;
2) имеющим существенные внутрифирменные перетоки денежных средств с заявителем;
3) участвующим с заявителем в одном производственном процессе.
Внимание! К сведению заявителей:
Пакеты документов, предоставленные не в полном объеме, и не соответствующие требованиям, содержащие
недостоверную информацию, в т.ч. небрежно оформленные (не подписанные, без печатей и так далее), к рассмотрению
не принимаются.
Данный перечень документов не является исчерпывающим и в случае необходимости АО «КазАгроФинанс» оставляет
за собой право запрашивать какие-либо дополнительные документы, необходимые для оценки кредитоспособности
заявителя.
Приложение № 1 к Регламенту
кредитно-лизинговой деятельности АО «КазАгроФинанс»
Перечень документов, предоставляемых физическими лицами – ИП/КХ/ФХ/КФХ
для рассмотрения заявления на получение займа или инвестиций в форме
финансового лизинга
1 Заявление - оригинал (по установленной форме с Приложениями № 1-1,1-2,1-3).
2 Согласие субъекта кредитной истории физического лица на предоставление
информации о нем в кредитные бюро и получение информации о нем с
кредитного бюро – оригинал (по установленной форме – Приложение 1-4).
3 Свидетельство
о
государственной
регистрации
индивидуального
предпринимателя – копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и
удостоверенная его подписью.
В случае если КХ создано в форме совместного предпринимательства
(предпринимательство супругов, семейное предпринимательство, фермерское
хозяйство в форме простого товарищества) - необходимо прилагать список
членов совместного предпринимательства посредством нижеуказанного:
для КХ/ФХ, зарегистрированных в качестве налогоплательщика до 11.04.2011
года:
 справка, выданная Акимом района, сельского округа, отдела сельского
хозяйства при акимате о составе КХ/ФХ - оригинал, или приложение к Акту на
право частной собственности/право временного возмездного землепользования,
содержащее список членов КХ/ФХ – копия, заверенная работником Общества;
для КХ/ФХ, зарегистрированных в качестве налогоплательщика после 11.04.2011
года:
- приложение к свидетельству о регистрации КХ/ФХ территориального
налогового органа о составе членов КХ/ФХ – копия, заверенная работником
Общества.
4 Правоустанавливающие документы на земельные участки, или соответствующее
решение Акима - копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и
удостоверенная его подписью, Справка формы № 2 о зарегистрированных
правах (обременениях) - оригинал/бумажная копия электронного документа,
подписанного ЭЦП (документы предоставляются, если финансирование
проекта предполагает обязательное наличие земельных участков), а также
Справки № 29, № 4 СХ (справки о площади сева и урожайности за последние 3
года, выданные отделом сельского хозяйства, статистики или Акимом сельского
округа) – оригинал.
5 Документ,
удостоверяющий
личность
главы
КХ
(индивидуального
предпринимателя) - копия, сверенная кредитным менеджером с оригиналом и
удостоверенная его подписью. Документ, подтверждающий избрание/назначение
Главы крестьянского (фермерского) хозяйства
- нотариальная копия
(представляется в случае, если крестьянское (фермерское) хозяйство
выступает в форме совместного предпринимательства).
6 Документ, отражающий или подтверждающий доходы заемщика – оригинал.
7 При получении финансового лизинга - Анкета поставщика (запрашивается для
поставщика, ранее не сотрудничавшего с Обществом) – оригинал (Приложение
№ 1-10).
8 Справка об отсутствии (наличии) у заемщика – налоговой задолженности,
задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным
отчислениям и (или) акт сверки, выданные органами налоговой службы,
Приложение № 1 к Регламенту
кредитно-лизинговой деятельности АО «КазАгроФинанс»
подтверждающие отсутствие (наличие) у заемщика – задолженности по налогам
и другим обязательным платежам в бюджет – оригинал за последние три месяца
перед датой подачи заявления.
9 Справки обслуживающих финансовых организаций (банков, лизинговых
компаний, кредитных товариществ и кредитных организаций) о наличии
(отсутствии) ссудной задолженности и о наличии счетов, об оборотах, с
указанием входящего и исходящего остатка денег на начало и конец месяца по
банковскому счету за последние 12 месяцев перед подачей заявки – оригинал. В
случае наличия ссудной задолженности, предоставляются - копии документов по
кредитной истории (договора, графики). Копии указанных документов
предоставляются также по аффилиированным компаниям.
10 Справки районного ветеринарного инспектора о ветеринарно-санитарном
благополучии хозяйства (если основным видом деятельности является
животноводство и/или при подаче заявления на приобретение КРС) – оригинал.
Примечание: если Заявитель повторно обращается за финансированием в рамках одного года и при наличии в
Обществе нотариально удостоверенных учредительных документов, карточки с образцами подписей то Заявителем
предоставляются простые копии таких документов. Простые копии соответствующих документов, указанных в
настоящем перечне должны быть сверены и заверены кредитным менеджером проекта, который должен заверить
копию, учинив следующую надпись: «С оригиналом сверено. Копия верна. _________ Ф.И.О. кредитного
менеджера прописью, с указанием должности, подпись ___________.».
Примечание: Документы согласно пункту 9 необходимо предоставлять по следующим аффилиированным компаниям:
1) имеющим ссудную задолженность в банках второго уровня и (или) иных финансовых институтах;
2) имеющим существенные внутрифирменные перетоки денежных средств с заявителем;
3) участвующим с заявителем в одном производственном процессе.
Внимание! К сведению заявителей:
Пакеты документов, предоставленные не в полном объеме, и не соответствующие требованиям, содержащие
недостоверную информацию, в т.ч. небрежно оформленные (не подписанные, без печатей и так далее), к рассмотрению
не принимаются.
Данный перечень документов не является исчерпывающим и в случае необходимости АО «КазАгроФинанс» оставляет
за собой право запрашивать какие-либо дополнительные документы, необходимые для оценки кредитоспособности
заявителя.