Б-021 Приложение № 2 к Договору о конфиденциальности и банковской экспертизе № ___ от __ ___ 20__ года № 1. 2. 3. 4 5. 6. 7. Основные документы, предоставляемые Заявителем для проведения АО «Банк Развития Казахстана» (далее - Банк) банковской экспертизы по Проекту Наименование документа Анкета клиента/заявителя и Сведения о получателе денег размещенные на веб-сайте Банка (www.kdb.kz). Документы относительно опыта в секторе реализации Проекта у руководителя, менеджмента компании, если проектная компания - у участников/акционеров Заявителя. Документы Заявителя: Учредительные документы (устав со всеми изменениями и дополнениями, учредительный договор, при его наличии), справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, свидетельство налогоплательщика (при наличии), а также информация из реестра акционеров/участников, предоставляемая регистратором, информация об аффилиированных с заявителем лицах и с участниками/акционерами заявителя, справка об истории акционеров для АО и участников для ТОО, документ, удостоверяющий личность первого руководителя юридического лица. Документы участников/акционеров Заявителя: - для физического лица – документы, удостоверяющие личность; - для юридического лица – учредительные документы (устав со всеми изменениями и дополнениями, учредительный договор, при его наличии), справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, реестр (выписка из реестра) акционеров/участников, предоставляемая регистратором, решение уполномоченного органа участника/акционера Заявителя о назначении исполнительного органа (первого руководителя) юридического лица-участника/акционера Заявителя. Нотариально засвидетельствованная карточка с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица Заявителя. Резюме (CV) руководителя и главного бухгалтера Заявителя, заверенные печатью юридического лица. Финансовая отчетность Заявителя (формы №№ 1,2,3,4) за последние 3 года и на последнюю отчетную дату. Расшифровки статей баланса, включая расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием даты образования и срока погашения, основных средств, принимаемых мер по взысканию просроченной задолженности. Подробная бухгалтерская записка по статьям финансовой отчетности (Форма 1,2,3). Аудированная финансовая отчетность для юридических лиц, для которых аудит обязателен, в т.ч. аудированная финансовая отчетность группы компании. Финансовые данные по учредителям, если они являются юридическими лицами, генеральному подрядчику, основным поставщикам (Форма 1,2,3,4 + расшифровки к отчетности) Информация о бизнесе, платежеспособности, менеджменте, основным этапам развития (данная информация может быть отражена в качестве аналитики в Бизнес-плане 1 8. 9. 10. 11 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. Заявителя) Внешняя оценка независимой юридической компании по правовой экспертизе (для нерезидентов) Внешняя оценка независимой оценочной компании Внешняя оценка по технической части и закупкам по проекту Внешняя оценка по маркетинговой части проекта Справки из обслуживающих банков Заявителя с указанием среднемесячных Кт оборотов по расчетным счетам за последние 12 месяцев, о наличии/отсутствии ссудной/просроченной задолженности, картотеки №2. (предоставляется после 15 рабочих дней с даты подписания Договора о конфиденциальности и банковской экспертизы) Справка налогового органа о наличии/отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет. Решение уполномоченного органа Заявителя о привлечении кредитного инструмента и предоставлении обеспечения, а также о принятии иных ограничений в соответствии с требованиями Банка. Кредитная история Заявителя за последние 3 года и информация об обязательствах на группу аффилиированных лиц с приложением подтверждающих документов (соглашения об открытии кредитных линий, договоры банковского займа (акцессорные договоры), договора залога, договоры банковских гарантий, отражающие информацию по выданным гарантиям) – за исключением проектов по действующему бизнесу. Информация, подтверждающая целевое использование займа (документы, подтверждающие целевое использование займа, письма банков о согласии на досрочный возврат займа и подтверждении целевого использовании займа и т. п.). Технико-экономическое обоснование (Бизнес-план) с указанием даты его подготовки, подписанное первым руководителем, главным бухгалтером/финансовым директором и заверенное печатью юридического лица, подготовленное в соответствии с требованиями Банка, размещенными на сайте Банка (www.kdb.kz) (Требования к структуре и содержанию бизнес-плана (ТЭО) Инвестиционного проекта, Требования к структуре и содержанию бизнес-плана (ТЭО) Экспортной/Предэкспортной операции или Требования к структуре и содержанию бизнес-плана (ТЭО) Лизинговой сделки). Правоустанавливающие документы на место реализации Проекта (на земельный участок и недвижимое имущество при наличии последнего), а также разрешительная документация, предусмотренная законодательством Республики Казахстан при строительстве и осуществлении строительно–монтажных работ (СМР), (в т.ч. архитектурно-планировочное задание с приложением технических условий), в случае необходимости таковых. Разрешительная документация на осуществление деятельности в рамках Проекта, в случае, если данная деятельность подлежит лицензированию. Договоры, предварительные договоры на поставку товаров, работ и услуг, заключаемые в рамках реализации Проекта и предполагаемые к финансированию за счет заемных средств Банка, с приложением документов, подтверждающих полномочия лиц на подписание договоров (в случае запроса проектного финансирования данное требование не является обязательным). Договоры (протоколы о намерениях, имеющих юридическую силу, по исполнению обязательств и т. п. со всеми приложениями) на приобретение сырья в рамках реализации Проекта. Договоры на реализацию продукции Заявителя, договоры оff-take на выкуп продукции Заявителя. 2 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29 30 Документы по обеспечению. Решение уполномоченных органов о назначении первого руководителя, приказ о вступлении в должность руководителя Заявителя и назначении главного бухгалтера с правом соответствующих подписей финансовых и иных документов. Копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя и главного бухгалтера. Документы, подтверждающие оплату уставного капитала, в том числе по выпуску и размещению акций для акционерных обществ в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включая проспект акций. Заключение государственной экологической экспертизы Проекта на этапе рассмотрения Проекта в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан либо письмо уполномоченного государственного органа об отсутствии необходимости в экологической экспертизе Проекта. Документы, подтверждающие поддержку Проекта со стороны государственных органов, местных исполнительных органов власти, ассоциаций, независимых организаций, партнеров и пр. (заключения, письма, рекомендации). Документы, подтверждающие статус участников Проекта (учредительные документы, лицензии, с приложением перечня разрешенных видов работ и указанием соответствия квалификационным требованиям и пр. разрешения на период осуществления деятельности в рамках реализации Проекта). По договорам с нерезидентами - сведения об иностранном партнере, выписка из Торгового реестра или иные документы, подтверждающие учреждение нерезидента в качестве юридического лица по законодательству страны его резидентства, выданные уполномоченными органами, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, оформленные с учетом требований, предусмотренных международными нормативными актами и законодательством Республики Казахстан к оформлению иностранных документов). Документы (техническая документация, сертификаты и пр.) и предварительные договоры, коммерческие предложения, с приложениями прайс-листов на поставку предмета лизинга. Альтернативные коммерческие предложения (только по лизинговым сделкам). Документы Продавцов Предметов лизинга: 1) для казахстанских юридических лиц: устав со всеми изменениями и дополнениями, учредительный договор (при наличии); справка о государственной регистрации (перерегистрации); свидетельство налогоплательщика (при наличии); решение уполномоченного органа Продавца о назначении исполнительного органа (первого руководителя); приказ о вступлении в должность исполнительного органа (первого руководителя); документ, удостоверяющий личность первого руководителя; документы, удостоверяющие личность участников-физических лиц юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется регистратором); реестр (выписка из реестра) акционеров/участников, предоставляемая регистратором; государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О лицензировании»). 2) для иностранных юридических лиц: учредительные документы; Устав (в случае наличия); документ(-ы), удостоверяющий(-ие) личность должностного(-ых) лица (лиц), 3 уполномоченного(-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом; документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом; документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица; документы, удостоверяющие личность участников юридического лица или реестр акционеров/участников); документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица. Данный перечень является единым для всех проектов, поступающих на экспертизу в АО «Банк Развития Казахстана» (далее – Банк). Указанные документы оформляются в соответствии с требованиями Банка и предоставляются в двух экземплярах, (1 экз. – оригинал и/или нотариально засвидетельствованные и 1 экз. копии надлежащего качества) с приложением электронной версии, документы должны быть переданы по описи и в папках-регистраторах. Заявитель несет ответственность за достоверность предоставляемой информации. Указанные документы могут быть затребованы от Заявителя в ходе проведения экспертизы по запросу соответствующего структурного подразделения Банка. Данный пакет является минимальным, и Банк оставляет за собой право требовать предоставления других документов, необходимых для проведения банковской экспертизы и принятия решений по проектам. 4