ценными бумагами и средствами инвестирования

Договор о доверительном управлении активами
(ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)
№ ________/_______________
г. Москва
«____»______________2013 г.
Расчетная небанковская кредитная организация “Инновационный расчетный центр” Закрытое акционерное общество
(лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
№ 077-12994-001000 от 23 марта 2010 года, выдана ФСФР России без ограничения срока действия.), именуемое в дальнейшем
“УПРАВЛЯЮЩИЙ”, в лице Председателя Правления Андреевой Людмилы Ивановны, действующего на основании Устава, с
одной стороны и ________________________________________________________________________________________в лице
_________________________________________________________________________________, действующего на основании
________________________________ дальнейшем именуемый “УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ”, с другой стороны, заключили
настоящее Договор о нижеследующем:
Учредитель управления передает Управляющему активы (ценные бумаги и/или денежные средства) в доверительное
управление, а Управляющий обязуется от своего имени и за вознаграждение осуществлять управление этим имуществом
в интересах Учредителя управления.
2.
Управляющий осуществляет доверительное управление переданными ему и принадлежащими Учредителю управления
ценными бумагами, денежными средствами, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления ценными бумагами, в соответствии с настоящим Договором и Регламентом доверительного управления
активами РНКО «ИРЦ» ЗАО (далее – Регламент), являющимся Приложением и неотъемлемой частью настоящего
договора.
3.
С Регламентом можно ознакомиться в офисе РНКО «ИРЦ» ЗАО .
4.
Регламент с Приложениями к нему устанавливает права и обязанности сторон и иные условия осуществления
доверительного управления активами по настоящему Договору. Указанные Приложения являются неотъемлемой частью
настоящего Договора.
5.
Стороны исходят из того, что подписание настоящего Договора стало возможно потому, что Учредитель управления
внимательно прочитал Регламент и выразил своё полное и безоговорочное согласие со всеми его пунктами, включая
Приложения к нему _________________________________
(подпись Учредителя управления)
В том числе:
1.
- Учредитель управления ознакомился с Порядком возврата Управляющим лицу, с которым у него был заключен Договор
о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора о доверительном управлении активами (ценными
бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в
интересах этого лица (Приложение 9) ________________________________
(подпись Учредителя управления)
- Учредитель управления ознакомился с Порядком разрешения споров Учредителя управления и Управляющего,
связанных с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, а также порядок изменения
Инвестиционной декларации и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в
доверительное управление Учредителем управления (Приложение 11), и выразил своё полное и безоговорочное согласие с ним
__________________________________
(подпись Учредителя управления)
- Учредитель управления ознакомился и выразил своё полное и безоговорочное согласие с Методикой оценки стоимости
объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в
отчете
о
деятельности
Управляющего
по
управлению
ценными
бумагами
(Приложение
12)
______________________________________________________
(подпись Учредителя управления)
- Учредитель управления ознакомился с Методикой распределения между Учредителями управления ценных
бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей
управления (Приложение 13) _____________________________________
(подпись Учредителя управления)
6.
7.
8.
9.
Передача в доверительное управление ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для инвестирования в
ценные бумаги, и возврат активов из доверительного управления осуществляется в установленном Регламентом порядке.
Размер, форма и порядок выплаты вознаграждения Управляющему установлены Регламентом и определяются согласно
тарифам ______________________________________________________________
(подпись Учредителя управления)
Управляющий вправе в одностороннем порядке изменять Регламент. Уведомление Учредителя управления об
изменениях осуществляется почтовым извещением с уведомлением или другими видами связи. Для уже заключенных
договоров изменения вступают в силу по истечении 15 (пятнадцати)-дневного срока с момента получения уведомления, а
для вновь заключаемых – с момента их утверждения руководством ЗАО РНКО ИРЦ.
В случае несогласия Учредителя управления с внесенными изменениями он вправе в одностороннем порядке расторгнуть
Договор, не дожидаясь вступления изменений в силу, написав заявление за 30 (тридцать) дней до предполагаемой даты
расторжения (в этом случае для Учредителя управления Регламент эти 30 дней считается действующим в старой
редакции). Отсутствие возражений Учредителя управления в 15 (пятнадцати)– дневный период с момента получения
Регламента в новой редакции до его вступления в силу означает полный и безоговорочный акцепт новой редакции
Регламента ________________________
(подпись Учредителя управления)
10.
Срок действия настоящего Договора: ______( _____________________________ ) месяцев с даты его подписания
сторонами. Если за 30 (Тридцать) дней до даты окончания срока действия Договора ни одна из сторон не заявит о своем
намерении расторгнуть настоящий Договор, он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были
предусмотрены Договором.
11.
Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться Регламентом,
действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими
правоотношения, вытекающие из настоящего Договора.
12.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
13.
Реквизиты для отправки отчётности и иных сообщений сторонами
_______________________________________________________________________________________________________
(подпись Учредителя управления)
14.
Учредитель управления и Управляющий принимают на себя безоговорочные обязательства следовать положениям
Регламента доверительного управления активами ЗАО РНКО ИРЦ, включая Приложения к нему, которые разъяснены в
полном объеме и имеют для Сторон обязательную силу ___________________________
(подпись Учредителя управления)
Подписанием настоящего Договора Учредитель управления подтверждает, что:
- все сделки и операции с активами, переданными Учредителем управления в доверительное управление, совершаются
без поручений Учредителя управления; ______________________
(подпись Учредителя управления)
- результаты деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы
Учредителя управления в будущем; ________________________________
(подпись Учредителя управления)
- подписание Учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным договором о
доверительном управлении активами), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как
одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления активами, которые нашли отражение в Отчете.
___________________________________________________________
(подпись Учредителя управления)
УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ:
___________________________________________________
Юридический адрес:_________________________________
Фактический (почтовый) адрес:________________________
___________________________________________________
ОГРН 1067746358789 ИНН 7719583587 КПП 771901001
Тел. ____________ Факс __________ E-mail: _____________
контактный телефон: _________________________________
банковские реквизиты: р/с _____________________________
в ___________________________________________________
_____________________________________________________
Учредитель управления:
Директор
УПРАВЛЯЮЩИЙ:
РНКО «ИРЦ» ЗАО
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
№ 077-12994-001000 от 23 марта 2010 года, выдана ФСФР России
без ограничения срока действия.
Местонахождение: 109052, г. Москва, ул. Нижегородская, д. 2933, стр. 2-3.
Тел.: +7 (495) 2690053, E-mail: mail@hml.ru
ОГРН 1107711000011 , ИНН 7750005570, КПП 775001001,
к/с 30103810600000000276 в Отделение № 2 Московского ГТУ
Банка России, БИК 044585276
Управляющий:
Председатель Правления Андреева Людмила Ивановна
Подпись: ________________________________
Подпись:
_____________________
МП