Режимы валютного регулирования

Регистрационное свидетельство (далее–РС), свидетельство об уведомлении (далее- СУ) выдается Филиалом
Национального Банка Республики Казахстан по месту постоянного проживания физического лица резидента РК.
Распространение режимов валютного регулирования
Операции резидентов физических лиц
Режимы
валютного
регулирования
1
Прямые инвестиции резидентов за
границу
Регистрация
(получение РС)
свыше 100 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
2
Прямые инвестиции нерезидентов в
Республику Казахстан
Регистрация
(получение РС)
свыше 500 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
3
Приобретение резидентами ценных бумаг
нерезидентов, паев инвестиционных
фондов нерезидентов (за исключением
прямых инвестиций)
Уведомление
(получение СУ)
свыше 100 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
4
Внесение резидентами вкладов в целях
обеспечения участия в уставном капитале
нерезидентов (за исключением прямых
инвестиций)
Уведомление
(получение СУ)
свыше 100 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
5
Приобретение нерезидентами ценных
бумаг резидентов, паев инвестиционных
фондов резидентов (за исключением
прямых инвестиций)
Уведомление
(получение СУ)
свыше 500 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
6
Внесение нерезидентами вкладов в целях
обеспечения участия в уставном капитале
резидентов (за исключением прямых
инвестиций)
Уведомление
(получение СУ)
свыше 500 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
7
Размещение ценных бумаг нерезидентов
на казахстанском рынке, в том числе
выпуск казахстанских депозитарных
расписок на ценные бумаги нерезидентов
Уведомление
(получение СУ)
свыше 100 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
8
Размещение ценных бумаг резидентов на
международных рынках капитала, в том
числе выпуск депозитарных расписок на
ценные бумаги резидентов
Уведомление
(получение СУ)
свыше 500 тыс.$ за исключением
сделок через брокера/управляющую
компанию-резидента
9
Операции с производными финансовыми
инструментами между резидентами и
нерезидентами
Уведомление
(получение СУ)
свыше 100 тыс.$ (по переводу) за
исключением сделок через
брокера/управляющую компаниюрезидента
10
Коммерческие кредиты, связанные с
экспортом (импортом) товаров (за
исключением сделок, где требуется
оформление учетного номера контракта)
и финансовые займы, предоставленные
резидентами нерезидентам на срок более
180 дней
Регистрация
(получение РС)
свыше 100 тыс.$
11
Коммерческие кредиты, связанные с
экспортом (импортом) товаров (за
исключением сделок, где требуется
оформление учетного номера контракта)
и финансовые займы нерезидентов
резидентам на срок более 180 дней
Регистрация
(получение РС)
свыше 500 тыс.$
Физические лица
12
Переводы
резидентов
в
пользу
нерезидентов
по
доверительному
управлению
13
Переводы
нерезидентов
в
пользу
резидентов
по
доверительному
управлению
14
Переводы
резидентов
в
пользу
нерезидентов
по
приобретению
полностью исключительного права на
объекты
интеллектуальной
собственности,
во
исполнение
обязательств
участника
совместной
деятельности
15
Переводы
нерезидентов
в
пользу
резидентов по приобретению полностью
исключительного права на объекты
интеллектуальной собственности, во
исполнение
обязательств
участника
совместной деятельности
Уведомление
Уведомление
свыше 100 тыс.$
свыше 500 тыс.$
Регистрация
свыше 100 тыс.$
Регистрация
свыше 500 тыс.$
Примечание:
- в случае необходимости получения клиентом регистрационного свидетельства Национального Банка РК,
уполномоченный банк извещает клиента об этом и проводит операцию только после представления им указанного
документа;
- в случае необходимости получения клиентом свидетельства об уведомлении Национального Банка РК,
уполномоченный банк извещает клиента об этом, проводит операцию и направляет в Национальный Банк РК
информацию о проведенной операции в отчете установленной формы.