Уведомление Клиента-юридического лица - Алеф-Банк

В ЗАО АКБ «Алеф-Банк»
«_____» _______________ 20___ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА-ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(Наименование Клиента-юридического лица)
Уведомляю о том, что:
 являюсь организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом,
указанной в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ"О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и выполняю/не выполняю
(нужное подчеркнуть) требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, в том числе
по разработке и утверждению Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, назначению специального
должностного лица, ответственного за их реализацию, а также принимаю/не принимаю (нужное
подчеркнуть) другие внутренние организационные меры в целях предотвращения легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
 не являюсь вышеуказанной организацией.
 действую к выгоде другого лица и обязуюсь предоставить имеющуюся по Выгодоприобретателю
информацию по определенной Банком форме, в том числе копию договора (иного документа),
регламентирующего отношения с Выгодоприобретателем, и другие документы до открытия
счета/проведения какой-либо операции (сделки) через Банк<*>;
<*> В соответствии с законодательством Российской Федерации ЗАО АКБ «Алеф-Банк» гарантирует
конфиденциальное использование предоставленной информации. Обращаем Ваше внимание на то, что в случае
НЕПРЕДОСТАВЛЕНИЯ вышеуказанной информации ДО ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ЗАО АКБ «Алеф-Банк» может
воспользоваться правом отказать в проведении операции (за исключением операций по зачислению денежных средств)
в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ.
 при открытии счета, проведении банковских операций (сделок) через Банк действую от своего имени, за
свой счет и в своих интересах;
Информация о Выгодоприобретателе не предоставляется Клиентом - юридическим лицом, в
случае положительного ответа на один из нижеперечисленных вопросов:
 Клиент-юридическое лицо является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами
или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ"О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
 Клиент-юридическое лицо является Банком - резидентом иностранного государства – членом Группы
разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), имеющим показатель рейтинговой
оценки, присвоенный международным рейтинговым агентством (Moody's Investors Service, Standard & Poor's
или Fitch Ratings), либо включенным в международный банковский справочник "Bankers Almanac"
(издательство "Reed Business Information", UK, используется любой выпуск справочника, изданный не ранее
календарного года, предшествующего календарному году заполнения настоящего Уведомления), либо в
перечень (реестр) действующих кредитных организаций соответствующего иностранного государства.
Указать источники, подтверждающие данную информацию (ссылки в сети Интернет, средствах массовой
информации и пр.): ___________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
 имею Бенефициарного владельца-физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно
(через третьих лиц) владеет (имеет преобладающего участия более 25% в капитале организации или от
общего числа акций организации с правом голоса (нужное подчеркнуть);
 имею Бенефициарного владельца- физическое лицо имеющее право (возможность) на основании
договора с организацией оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на
решения, принимаемые организацией, в частности, использовать свои полномочия с целью оказания
влияния на величину дохода организации, в интересах физического лица организацией устанавливаются
деловые отношения, физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые организацией
решения об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и
т.д.), включая существенные условия сделок, а также финансовых операций (нужное подчеркнуть),
иное(указать)________________________________________________________________________
и обязуюсь предоставить Банку следующую информацию:
Информация о конечном бенефициарном владельце юридического лица предоставляется в виде:
 Анкеты бенефициарного владельца юридического лица по форме Банка с заверенными
исполнительным органом Вашей организации копиями документов, удостоверяющих личности
бенефициарных владельцев (резидентов РФ). Для бенефициарных владельцев-нерезидентов РФ
документы, удостоверяющие личность нерезидента и оформленные за пределами Российской
Федерации, должны быть либо легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за
границей, либо содержать апостиль в соответствии с Гаагской конвенцией 1961г. Легализация
документов (апостиль) не требуется, если международным договором Российской Федерации
указанные требования отменены. Все документы должны быть представлены в Банк с переводом
на русский язык, верность их перевода должна быть удостоверена нотариусом Российской
Федерации;
 Заполненной Таблицы №1 настоящего Уведомления.
 не имею Бенефициарного владельца.
Информация о Бенефициарном владельце не предоставляется Клиентом - юридическим лицом,
в случае положительного ответа на один из нижеперечисленных вопросов:
 Клиент-юридическое лицо является эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным
торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах;
В случае положительного ответа на данный пункт, в Банк предоставляется информационное письмо о
данном факте с ссылкой на информационный ресурс в сети Интернет о допуске ценных бумаг Клиентаюридического лица к организованным торгам. Данная информация также может быть отражена
в Анкете бенефициарного владельца (по форме Банка), с указанием в ней вышеуказанной информации в
предусмотренном на то поле.
 Клиент - юридическое лицо является международной организацией, иностранным государством,
административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающим самостоятельной
правоспособностью (нужное подчеркнуть);
 Клиент - юридическое лицо является органом государственной власти, иным государственным органом,
органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным
внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация,
субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций
(долей) в капитале (нужное подчеркнуть).
Таблица №1.
Уведомляю о том, что мой Бенефициарный владелец:
Является ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, занимает должность
____________________________________________________
В организации___________________________________________
_____________________________________________________
□ не является вышеуказанным
Является супругом, близким родственником (родственником по
прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребенком,
дедушкой, бабушкой и внуком), полнородным и не
полнородным (имеющим общих отца или мать) братом или
сестрой, усыновителем или усыновленным (нужное подчеркнуть)
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а
именно_______________________________________________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию)___________________
_____________________________________________________
□ не является вышеуказанным
Действует от имени ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию)__________________
____________________________________________________
□ не действует от имени ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
Является партнером по бизнесу ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а
именно_______________________________________________
ИПДЛ
(Иностранное
публичное
должностное
лицо)
ПМО
(Должностное
лицо
публичной
международной
организации)
РПДЛ
(Российское
публичное
должностное
Лицо)
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию) __________________
_____________________________________________________
□ не является партнером по бизнесу ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
Является личным советником/консультантом
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ, а именно__________________________
_____________________________________________________
(указать ИПДЛ/ПМО/РПДЛ (фамилию, имя, отчество),
занимаемую должность, организацию) __________________
__________________________________________________________
□ не является личным советником/консультантом
ИПДЛ/ПМО/РПДЛ
□
□
□
Также уведомляю о следующем:
1. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком:
 краткосрочный;
 долгосрочный;
 иное (указывается вариант клиента) __________________________________________________
________________________________________________________________________________
2. Цель установления деловых отношений с Банком:
 расчетно-кассовое обслуживание;
 получение кредитов;
 размещение свободных денежных средств;
 иное (указывается вариант клиента) ______________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Операции, которые организация планирует проводить/проводит по счетам, открытым в Банке в
течение календарного года:
 оплата налогов;
 оплата заработной платы и других обязательных платежей;
 оплата аренды;
 расчеты с контрагентами – резидентами РФ;
 расчеты с контрагентами – нерезидентами РФ в рамках осуществления внешнеторговой деятельности<*>.
<*> В случае положительного ответа на данный вопрос указать виды договоров (контрактов), расчеты
по которым организация собирается осуществлять через Банк и (или) основных контрагентов
организации, планируемых плательщиков и получателей по операциям с денежными средствами,
находящимися на счете: _______________________________________________
_____________________________________________________________________________________
 иные операции (указать): _______________________________________________________
______________________________________________________________________________
4. Операции по сделкам, соответствующим описанию, приведенному ниже:
«Переводы клиентом-резидентом денежных средств на счета лиц - нерезидентов, не являющихся
резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих
интересах
или по поручению третьих лиц (далее -контрагенты-нерезиденты),
по
заключенным
с такими
контрагентами-нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров,
ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно,
осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в
качестве
подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно-транспортные
накладные (товарно-сопроводительные
документы), оформленные грузоотправителями Республики
Беларусь или Республики Казахстан»
 планируются проводиться организацией;
 не планируются проводиться организацией.
5. Операции по сделкам, предусматривающим ввоз в Российскую Федерацию в период срока действия
запрета, установленного Указом Президента Российской Федерации от 06.08.2014г №560 «О
применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности
Российской Федерации», запрещенной к ввозу сельскохозяйственной продукции, сырья и
продовольствия.
 планируются проводиться организацией;
 не планируются проводиться организацией.
6. Предполагаемое среднемесячное количество операций (указать предполагаемое количество): ______
7. Предполагаемый среднемесячный оборот по расчетному счету:
до 500 тыс. рублей;
от 500 тыс. до 1 млн. рублей;
от 1 до 10 млн. рублей;
от 10 до 50 млн. рублей;
от 50 до 100 млн. рублей;
от 100 млн. рублей и выше (указать предполагаемый оборот) _____________________________
8. Предполагаемый среднемесячный объем операций с наличными денежными средствами по
расчетному счету:
до 500 тыс. рублей;
от 500 тыс. до 1 млн. рублей;
от 1 млн. рублей и свыше (указать предполагаемый оборот) ______________________________
9. Наличие расчетных счетов в других кредитных организациях:
 имеются (указать наименование кредитной организации, номера расчётных счетов): ________
_____________________________________________________________________________________
не имеются.
10. При наличии счетов в других кредитных организациях, указать наименование кредитной
организации, в которой организация осуществляла/осуществляет следующие платежи:
арендные платежи: ___________________________________________________________________
заработная плата и другие обязательные платежи: _________________________________________
налоговые платежи: __________________________________________________________________
11. Цель финансово-хозяйственной деятельности:
 получение прибыли за счет___________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
 реализация общественных проектов, а именно__________________________________________
_____________________________________________________________________________________
иное (указывается вариант клиента) ________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
12. Финансовое положение:
 хорошее (прибыльное);
 среднее (наличие в финансовой деятельности организации негативных явлений (тенденций), которые в
обозримой перспективе (год или менее) могут привести к появлению финансовых трудностей);
 плохое (убыточное);
 не имеется (вновь созданная организация).
Основные показатели деятельности организации за прошедший отчетный период (показатели годовой
бухгалтерской отчетности) <*>:
Выручка: _______________________________________
Финансовый результат: ___________________________
<*>с обязательным предоставлением сведений (документов) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской
отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной)
налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо
копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского
заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой
(бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии
в отношении организации производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений
судебных органов о признании ее несостоятельной (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на
дату представления документов в Банк; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения организацией своих
денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге
организации, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's",
"Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств.
Организациям, раскрывающим свою финансовую отчетность, аудиторское заключение в соответствии
с законодательством РФ, указать информацию об их размещении в информационных системах общего
пользования (ссылки на данную информацию в сети Интернет), в средствах массовой
информации_________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
13. Деловая репутация:
Соблюдается ли организацией законодательство РФ? ДА/НЕТ
Исполняются ли организацией договорные обязательства перед контрагентами? ДА/НЕТ
Одно и тоже физическое лицо является учредителем (участником) организации, ее руководителем и (или)
осуществляет ведение бухгалтерского учета организации? ДА/НЕТ;
Отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других Банков, в которых
организация ранее находилась/находится на обслуживании с информацией этих Банков об оценке деловой
репутации организации.
Указать наименование открытых источников информации, в которых возможно нахождение сведений об
организации (название сайта в Интернете и др. источники СМИ): _____________
_____________________________________________________________________________________
Сведения о реорганизациях, изменениях в характере деятельности (указывается при наличии):
____________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Общая численность персонала организации на текущий момент: ________________ (человек)
В случаях, установленных законодательством, Банк оставляет за собой право запросить иную
информацию, в том числе информацию, раскрытие которой на момент заполнения настоящего
Уведомления не требуется.
Достоверность сведений подтверждаю.
соответствующую информацию в Банк.
В
случае
_________________________________________
Руководитель организации (Ф.И.О.)
их
изменения,
обязуюсь
предоставить
____________________
Подпись
М.П.
_____________________________________________
Работник Банка, принявший Уведомление (Ф.И.О)
Дата принятия: «_____» _______________ 20___ г.
____________________
Подпись