Документ N teh-zadanie-okonchatelnaya-redaktsiya--3

5. Техническое задание
Раздел 1. Общие требования
1.1.
Место и сроки (периоды) оказания услуг
1.1.1. Местом оказания услуг является Санкт-Петербург, Россия.
1.1.2. Сроки (периоды) оказания услуг: 36 месяцев смоментазаключения
Договора.
1.2.
Условия оказания услуг
1.2.1. Условия
оказания
услуг
Регистратором
определяются
действующим
законодательством, принятыми в его исполнение документами Регистратора, Договором и
Техническим заданием.
1.2.2. Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по ведению Реестра как исключительную, имеющий лицензию на осуществление
данного вида деятельности, отобранный по результатам проведения открытого аукциона в
электронной форме на право заключения Договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг
(далее – Договор).
1.2.3. Ценные бумаги – именные ценные бумаги Заказчика в бездокументарной форме.
1.2.4. Эмитент ценных бумаг – Заказчик.
1.2.5. Владелец ценных бумаг – лицо, зарегистрированное в Реестре, которому
принадлежат ценные бумаги Заказчика на праве собственности или ином вещном праве (далее –
Владелец).
1.2.6. Основной владелец ценных бумаг Заказчика – субъект Российской Федерации город
федерального значения Санкт-Петербург, которому принадлежат ценные бумаги Эмитента на
праве собственности или ином вещном праве, в лице уполномоченного исполнительного органа
государственной власти Санкт-Петербурга (далее – Основной владелец).
1.2.7. Код услуги по Общероссийскому классификатору видов экономической
деятельности, продукции и услуг ОК 004-93 (ОКДП), утвержденному Федеральным агентством по
техническому регулированию и метрологии, соответствующий предмету аукциона – 6512860.
1.2.8. При исполнении Договора Регистратор обязан:
1.2.8.1. Осуществлять открытие лицевых счетов и иных счетов в порядке,
предусмотренном нормативно-правовыми актами;
1.2.8.2. Осуществлять ведение Реестра по всем ценным бумагам Заказчика;
1.2.8.3. Оказывать услуги, предусмотренные Договором, на основе принятой
Регистратором технологии учета и используемого им программного обеспечения;
1.2.8.4. Выполнять все виды операций по Реестру, предусмотренные действующими
нормативно-правовыми актами, регулирующими деятельность регистраторов, в установленные
этими нормативно-правовыми актами сроки.
1.2.8.5. Предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном
действующими нормативно-правовыми актами.
1.2.8.6. Осуществлять ведение Реестра как на бумажных носителях, так и в электронном
виде с помощью сертифицированного программного обеспечения, используемого Регистратором;
1.2.8.7. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность Реестра, включая все
документы и информацию, на основании которых осуществлялись операции в Реестре.
1.2.8.8. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку
подписей на распоряжениях.
1.2.8.9. В течение всего срока действия Договора не передавать полностью или
частично свои права и обязанности по Договору третьим лицам, в том числе трансфер-агентам.
1.2.8.10. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида,
государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумагс количеством
ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Заказчика,
казначейском счете Заказчика.
1.2.8.11. Соблюдать установленный нормативно-правовыми актами порядок передачи
Реестра при прекращении действия Договора.
1.2.8.12. В течение не менее 6-ти часов каждый рабочий день недели обеспечивать
Заказчику и его уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и
получения информации из Реестра.
1.2.8.13. Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах,
закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
1.2.8.14. Иметь
специальное
помещение,
удовлетворяющее
требованиям
законодательства Российской Федерации: операционный зал и архив.
1.3.
Общая (максимальная) ценаДоговора
1.3.1. Общая (максимальная) цена Договора – совокупная сумма всех платежей
Заказчика в пользу Регистратора по Договору,с учетом расходов на страхование, уплату налогов,
сборов, пошлин и других обязательных платежей, предусмотренных действующим
законодательством, при выполнении всех предусмотренных Договором и Техническим заданием
услуг в объемах, указанных в Приложении 1 к Договору, определяемая в следующем порядке:
V  Qm * AP  Q p * T , где
V
- общая (максимальная) цена Договора в рубляхс учетом расходов на страхование,
уплату налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей, предусмотренных
действующим законодательством;
Qm - срок действия Договора согласно пункту 1.3.3.1 Технического задания, месяцев;
AP - сумма ежемесячной платы за абонентское обслуживание Заказчика согласно пункту
1.3.3.2 Технического задания;
Q p - предполагаемое (прогнозируемое) количество обращений Заказчика за услугой по
внесению в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги за весь срок
действия Договора согласно пункту 1.3.3.4 Технического задания;
T
- предельный размер вознаграждения Регистратора за услуги по внесению в Реестр
записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в объеме сделки более 1,0 млрд
рублей, который определяется по следующей формуле:
T 
V final  Qm * AP
Qp
, где
V final - общая (максимальная) цена Договора в рублях, с учетом расходов на страхование,
уплату налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей, предусмотренных
действующим законодательством,сформированная по итогам аукциона на право заключения
Договора, в рублях.
Полученное значение
округления.
T
округляется до копейки по математическому правилу
1.3.2. В случае, если по итогам Аукциона общая (максимальная) ценаДоговора
V final
снизится до величины ниже платы Заказчика за абонентское обслуживание за весь срок Договора
согласно пункту 1.3.3.3 Технического задания:
1.3.2.1. сумма ежемесячной платы за абонентское обслуживание Заказчика AP
определяется по формуле:
AP 
V final
Qm
,
с округлением до копейки по математическому правилу округления;
1.3.2.2. Услуги по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги
Заказчика в количестве, не менее указанного в пункте 1.3.3.4 Технического задания, оказываются
Регистратором без взимания платы.
1.3.3. Для расчета начальной общей (максимальной) цены Договора используются
следующие значения:
Наименование показателей
Услуги в рамках абонентского обслуживания
1.3.3.1.
Период оказания услуг (срок Договора), в месяцахс момента
заключения Договора
1.3.3.2.
Плата Заказчика за абонентское обслуживание из расчета за 1
месяц, в рублях
1.3.3.3.
Итого за услуги рамках абонентского обслуживания, в рублях
Услуги по регистрации перехода прав собственности
1.3.3.4.
Предполагаемое (прогнозируемое) количество обращений
Заказчика за весь срок Договора*
1.3.3.5.
Начальный предельный размер вознаграждения Регистратора за
услуги по внесению в Реестр записей о переходе прав собственности на
ценные бумаги в объеме сделки более 1,0 млрд рублей, в рублях
1.3.3.6.
Итого за услуги по регистрации перехода прав собственности, в
рублях
1.3.3.7.
ИТОГО по Договору, в рублях
Значение
36
2 500
90 000
3
500 000
1 500 000
1 590 000
* - фактическое количество обращений Заказчика за данной услугой не ограничено в
пределах суммы, определяемой по формулу V final
 Qm * AP .
1.4.
Порядок передачи Реестра
1.4.1.
Заказчик в течение 3 рабочих дней с момента заключения Договора уведомляет
Владельцев ценных бумаг Заказчика о планируемом изменении места хранения Реестра и
назначении Регистратора.
1.4.2.
Заказчик и Регистратор (далее – Стороны) в течение 3 рабочих дней с момента
заключения Договорауведомляют друг друга об уполномоченных представителях сторон, которые
будут взаимодействовать по вопросам передачи Реестра, документов и информации системы
ведения реестра.
1.4.3.
Регистратор не позднее 3 рабочих дней с момента заключения Договора
направляет Заказчику и прежнему регистратору (если необходимо) перечень документов и
информации, необходимых и достаточных для проведения процедуры передачи Реестра
Регистратору согласно действующему законодательству.
1.4.4.
Заказчик или прежний регистратор (если необходимо) в срокне более 10
рабочих дней с даты получения перечня документов и информации от Регистратора готовит
документы и информацию по Реестру в бумажном и электронном виде согласно полученному от
Регистратора перечню документов и информации в соответствии с пунктом 1.4.3 Технического
задания.
1.4.5.
Регистратор консультирует Заказчика и прежнего Регистратора (если
необходимо) по всем возникающим у него вопросам при подготовке документов и информации
по Реестру для передачи Регистратору.
1.4.6.
Заказчик по факту готовности документов и информации по Реестру для
передачи Регистратору организует сверку указанных документов и информации по Реестру с
участием уполномоченного представителя Регистратора, обеспечивая доступ уполномоченного
представителя Регистратора ко всем документам и информации по Реестру.
1.4.7.
Регистратор в срок не более 3 рабочих дней с момента предоставления доступа
уполномоченного представителя Регистратора ко всем документам и информации по Реестру
осуществляет сверку документов, передаваемых в составе Реестра Регистратору, и по окончании
сверки предоставляет Заказчику и прежнему Регистратору (если необходимо) письменные и
основанные на нормах законодательства замечания по документам и информации,
передаваемых в составе Реестра.
1.4.8.
Заказчик в срок не более 3 рабочих дней с даты получения подготавливает
недостающие документы или информацию, изложенные в замечаниях Регистратора, либо
формулирует возражения на данные замечания.
1.4.9.
По окончанию сверки и устранения всех замечаний, выявленных в ходе ее
проведения, осуществляется процедура передачи документов и информации системы ведения
Реестра. Стороны осуществляют передачу Реестра от Заказчика (или прежнего регистратора)
Регистратору в срок не более 3 рабочих дней. По факту окончания процедуры передачи
документов и информации системы ведения Реестра стороны оформляют акт приема-передачи
Реестра, который подписывается уполномоченными представителями Заказчика, Регистратора и
прежнего регистратора (если необходимо).
1.4.10.
Регистратор, принявший документы и информацию системы ведения Реестра и
подписавший акт приема-передачи Реестра, приступает к ведению Реестра в рабочий день,
следующий за днем подписания акта приема-передачи Реестра.
1.4.11.
Регистратор открывает Заказчику и Основному владельцу лицевые счета без
взимания платы.
1.4.12.
Регистратор открывает одному зарегистрированному лицу, имеющему лицевые
счета в нескольких реестрах, ведение которых осуществляет Регистратор, на основании одного
заявления и одного комплекта документов, включая анкету зарегистрированного лица.
1.4.13.
В течение 10 рабочих дней на основании документов и информации,
предоставленных Заказчиком или прежним Регистратором (если необходимо) по акту передачи
Реестра, Регистратор осуществляет ввод данных в электронно-программный комплекс
Регистратора.
1.4.14.
В течение 10 рабочих дней после передачи Реестра Регистратор организует за
свой счет систему электронного документооборота между Заказчиком и Регистратором, а также
Основным владельцем и Регистратором (если необходимо), включая генерацию электронных
ключей, и предоставляет программные средства для удаленного доступа к услугам Регистратора
из расчета не менее одного рабочего места для Заказчика и одного рабочего местадля Основного
владельца (если необходимо).
1.5.
Порядок оказания и приемки услуг
1.5.1. Регистратор осуществляет абонентское обслуживание Заказчика и оказывает услуги
по проведению операций в Реестре, связанных с переходом прав собственности, (далее – услуги
по регистрации перехода прав собственности) в течение всего срока действия Договора.
1.5.2. В рамках абонентского обслуживания Заказчика Регистратор оказывает Заказчику
услуги в объеме и составе согласно пунктам 1-3 Приложения 1 к Договору.
1.5.3. Услуги сверх объема, указанного в пункте 3 Приложения 1 к Договору, оказываются
за отдельную плату в соответствии с пунктом 2.4 Договора.
1.5.4. Услуги по регистрации перехода прав собственности оказываются без ограничения
количества обращений в пределах общей (максимальной) стоимости Договора согласно пункту
2.1 Договора без учета платы за абонентское обслуживание Заказчика за весь срок действия
Договора.
1.5.4.1. Регистратор в срок не позднее одного рабочего дня после получения от
Заказчика распоряжения и/или иных документов на оказание соответствующей услуги,
обрабатывает поступившие документы и исполняет их в установленные действующим
законодательством сроки.
1.5.5. Приемка и оплата услуг Регистратора за отчетный месяц, осуществляется согласно
разделу 3 Договора.
1.6.
Порядок контроля качества и безопасности услуг
1.6.1. Заказчик осуществляет контроль качества безопасности услуг Регистратора в течение
всего срока действия Договора в следующем порядке:
1.6.1.1. Регистратор направляет Заказчику документы в составе и в сроки согласно
пункту 1.8 Договора.
1.6.1.2. На основании полученных документов от Регистратора и открытых источников
информации Заказчик осуществляет оценку рисков профессиональной деятельности Регистратора
посредством анализа деятельности и финансового состояния Регистратора.
1.6.1.3. В случае выявления сведений, негативно влияющих, по мнению Заказчика, на
безопасность услуг Регистратора, Заказчик может потребовать от Регистратора предоставить
пояснения, подтверждения или опровержения данных сведений либо потребовать недопущения
или устранения их негативных последствий.
1.6.1.4. В случае выявления невыполнения Регистратором требований пункта 1.9
Договора, а также при выявлении по результатам оценки роста рисков профессиональной
деятельности Регистратора, Заказчик имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке
согласно пункту 1.11 Договора.
1.6.2.
Под ростом рисков профессиональной деятельности Регистратора в целях
Договора и Технического задания понимаются имеющиеся в распоряжении Заказчика и/или
полученные им от Регистратора и/или из официальных либо общедоступных источников сведения
о событиях, фактах, обстоятельствах, относящихся к Регистратору, наличие либо воздействие
которых может оказать в той или иной степени негативное влияние на финансовую устойчивость и
деятельность Регистратора, возможность исполнять независимо от его воли обязательства по
Договору полностью или частично.
1.6.3.
Степень существенности того или иного сведения о событиях, фактах,
обстоятельствах, относящихся к Регистратору, объективности и достоверности вызвавших его
обстоятельств, а также вероятность негативных последствий данных событий, фактов,
обстоятельств определяются Заказчиком самостоятельно.
1.6.4.
Заказчик не обязан, а Регистратор не имеет права требовать от Заказчика
доказательств объективности и достоверности имеющихся у Заказчика сведений о существенном
росте рисков профессиональной деятельности Регистратора.
1.6.5.
Заказчик не обязан, а Регистратор не имеет права требовать от Заказчика
обоснований существенности сведений о росте рисков профессиональной деятельности
Регистратора, а также принятых Заказчиком по данным сведениям решений в соответствии с
Договором.
1.6.6.
Регистратор имеет право предоставлять Заказчику любую информацию,
свидетельства и/или документы в свою защиту, обосновывающие несущественность выявленных
Заказчиком сведений о росте рисков профессиональной деятельности Регистратор. На основании
предоставленных Регистратором сведений решение Заказчика может быть пересмотрено.
1.7.
Сроки проведения операций вРеестре и предоставления информации из Реестра
1.7.1. Срок проведения операции в Реестре или предоставления информации из Реестра
исчисляется со дня, следующего за датой получения Регистратором всех необходимых
документов или наступления события, с которого начинается отсчет срока.
1.7.2. Если последний день срока проведения операции в Реестре или предоставления
информации из Реестра приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается
следующий за ним рабочий день.
1.7.3. Если иной срок для проведения операции в Реестре или предоставления
информации из Реестра не установлен действующими нормативно-правовыми актами,
Регистратор в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для
совершения операций или предоставления информации из Реестра, проводит соответствующие
операции либо отказывает в их совершении. В случае отказа, Регистратор направляет
уведомление об отказе в проведении операции в Реестре или предоставлении информации из
Реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для
совершения операции в Реестре или предоставления информации из Реестра.
1.7.4. При проведении операции в Реестре или предоставлении информации из Реестра в
электронном виде с применением средств электронного документооборота, в том числе в рамках
удаленного обслуживания, срок для проведения операции в Реестре или предоставления
информации из Реестра не должен превышать половины сроков, указанных в пункте
1.7.3Технического задания.
1.8.
Порядок передачи Реестра другому регистратору при расторжении Договора
1.8.1. Регистратор обязан обеспечить передачу Реестра, документов и информации
системы ведения реестра Заказчика другому Регистратору согласно действующему
законодательству без взимания платы.
1.8.2. Передача Реестра, документов и информации системы ведения реестра Заказчика
должна осуществляться по местонахождению Заказчика или другого регистратора.
1.8.3. Регистратор представляет другому регистратору недостающие документы или
информацию, изложенные в замечаниях другого регистратора либо возражения на данные
замечания, сформированные по результатам сверки документов, передаваемых в составе Реестра
другому Регистратору.
1.8.4.
Регистратор осуществляет хранение всех документов, связанных с ведением
Реестра, вплоть до момента их передачи другим лицам в соответствии с действующим
законодательством.
Раздел 2. Требования к количественным характеристикам (объему) услуг, качеству,
техническим характеристикам услуг, требования к их безопасности и иные показатели,
связанные с определением соответствия оказываемых услуг потребностям Заказчика
2.1.
Требования к количественным характеристикам (объему) услуг
2.1.1. Регистратороказывает услуги в объеме и составе согласно Договору.
2.2.
Требования к качеству услуг
2.2.1. Качество оказываемых Регистратором услуг должно соответствовать требованиям
действующего законодательства, стандартов регистраторской деятельности, принятых в их
исполнение документов Регистратора, а также Договора и Технического задания.
2.2.2. Регистратор обязан оказывать услуги по Договору с должным профессионализмом,
способствующим снижению рисков профессиональной деятельности.
2.2.3. Регистратор для приведения своих услуг в соответствие с требованиями
Технического задания в течение всего срока действия Договора обязан:
2.2.3.1.
Обеспечивать соответствие своей деятельности требованиям стандартов
регистраторской деятельности, утвержденных саморегулируемой организацией из перечня,
размещенного на официальном сайте Банка России в сети Интернет, если в составе такой
саморегулируемой организации в качестве ее членов имеется не менее трех Регистраторов (далее
в целях исполнения обязательств по Договору – признаваемая СРО).
2.2.3.2.
Поддерживать членство в признаваемой СРО.
2.2.3.3.
Обеспечить хранение Реестра, всех документов по нему и проведение всех
операций по Реестру в головном (центральном) офисе Регистратора или в филиале Регистратора,
находящихся на территории Санкт-Петербурга, минимизировав полномочия иных структурных
подразделений (представительств, отделов), непосредственно взаимодействующих с Заказчиком,
до функций по приему (передаче) документов, а также консультированию Заказчика и решению
рабочих вопросов (при необходимости).
2.2.3.4.
в месте хранения Реестра, всех документов по нему и (или) проведения всех
операций по Реестру обеспечить соответствие помещений, архивов и систем безопасности
требованиям, установленным действующим законодательством Российской Федерации.
2.2.3.5.
реализовывать иные мероприятия, не ухудшающие качество и полноту услуг в
соответствии с Техническим заданием.
2.2.4. Для соответствия услуг Техническому заданию Регистратор может использовать
полностью собственную ресурсную базу (оборудование, программное обеспечение, помещения)
либо использовать на договорных основах и за свой счет, при условии согласования с Заказчиком,
ресурсную базу сторонних организаций.
2.2.5. В целях оперативного оказания услуг на высоком качественном
уровне
Регистратор должен на весь срок действия Договора обеспечить для Заказчика персональный
подход, включая выделение не менее одного должностного лица, владеющего всей информацией
и занимающегося вопросами организации обслуживания Заказчика по Договору (далее –
персональный менеджер). Персональный менеджер должен быть доступен для связи с
работниками Заказчика каждый рабочий день в рабочие часы и оперативно выполнять поручения
Заказчика.
2.2.6. Заказчик при реализации своих прав на получение услуг от Регистратора не должен
быть обременен вопросами дистанционного обслуживания, влекущими со стороны Заказчика
дополнительные затраты трудовых ресурсов, времени и средств, вызванные территориальной
удаленностью Регистратора от Заказчика, такими как:
2.2.6.1.
Затраты Заказчика на нахождение работников Заказчика в командировках за
пределами Санкт-Петербурга в целях обеспечения получения той или иной услуги Регистратора,
включая транспортные расходы, проживание, питание, вынужденные потери рабочего времени в
период отсутствия на местах.
2.2.6.2.
Затраты на телефонные междугородные и международные разговоры между
работниками Заказчика и Регистратора.
2.2.6.3.
Почтовые и курьерские расходы Заказчика на доставку корреспонденции до
местонахождения Регистратора в связи с оказанием услуг по Договору.
2.2.6.4.
Иные затраты Заказчика, которые бы в обычных условиях не возникли, если бы
Регистратор мог оказывать услуги на территории Санкт-Петербурга.
2.3.
Требования к техническим характеристикам услуг
2.3.1. При оказании услуг Регистратор должен иметь следующие возможности и
программно-технические средства для осуществления всех необходимых действий, связанных с
ведением и хранением Реестра:
2.3.1.1.
Налаженную систему электронного документооборота между Заказчиком и
Регистратором, Основным владельцем и Регистратором (по запросу Основного владельца),
включая предоставление электронных ключей;
2.3.1.2.
Программные средства (клиентское приложение) для удаленного доступа к
услугам Регистратора, позволяющие направлять распоряжения и иные документы для
совершения операций в Реестре и получения информации из Реестра в соответствии с Договором
из расчета не менее одного рабочего места для Заказчика и одного рабочего местадля Основного
владельца (по запросу Основного владельца).
2.3.1.3.
Программное обеспечение по ведению реестров владельцев ценных бумаг,
соответствующих требованиям по составу, обработке, хранению данных и выполнению функций,
необходимых для ведения реестров в соответствии с требованиями действующего
законодательства.
2.4.
Требования к безопасности оказываемых услуг
2.4.1. Регистратор в целях обеспечения безопасности предоставляемых Услуг в течение
всего срока действия Договора должен:
2.4.1.1.
Обеспечить наличие собственных средств и страхового покрытия по договорам
страхования профессиональной деятельности Регистратора в совокупной сумме не менее 150 млн
рублей в течение всего срока действия Договора.
2.4.1.2.
Поддерживать по договору страхования профессиональной ответственности
Регистратора, соответствующему требованиям Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам от 25.05.2011 №11-23/пз-н, страховое покрытие в объеме, исходя из лимита
ответственности на один страховой случай, не ниже 10 млн. рублей.
2.4.1.3.
Реализовывать иные способы, повышающие безопасность оказываемых
Заказчику Услуг.
2.4.2.
Заказчик проверяет исполнение требований, указанных в пункте 2.4.1
Технического задания, на основе общедоступной информации и документов, передаваемых
Регистратором Заказчику по Договору.
2.5.
Требования к сроку и (или) объему предоставления гарантии качества услуг
2.5.1. Требования не установлены.
2.6.
Требования к документам, подтверждающим соответствие услуг Регистратора
установленным требованиям
2.6.1. Документами, подтверждающими соответствие услуг Регистратора требованиям
Технического задания, являются:
2.6.1.1.
Лицензия Регистратора на осуществление деятельности по ведению реестров
владельцев ценных бумаг.
2.6.1.2.
Документ о членстве Регистратора в признаваемой СРО.
2.6.1.3.
Документ о соответствии профессиональной деятельности Регистратора
требованиям стандартов регистраторской деятельности, утвержденных признаваемой СРО и
опубликованных на ее официальном сайте в открытом доступе.
2.6.1.4. Действующий полис страхования профессиональной ответственности
Регистратора, соответствующий требованиям Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам от 25.05.2011 №11-23/пз-н.
2.6.1.5. Отчетная форма о расчете собственных средств (капитала) Регистратора по
состоянию на последнюю отчетную дату.
Заказчик:
(должность руководителя)
________________/________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
Регистратор:
(должность руководителя)
_________________/_____________
________________/________________
(подпись)
(Ф.И.О.)
_____
(