20__ г.

Договор №__
Г. ___________
«__» ___________ 20__ г.
1. Термины и определения
1.1. Брокер - ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», http://open-broker.ru/
1.2. Счет – торговый счет, открытый Учредителем Управления в Брокере
1.3. Идентификаторы счета - логин и пароль от личного кабинета Брокера
1.4. Налоги – подоходный налог в размер 13% от дохода физического лица
1.5. Торговый алгоритм – совокупность автоматизированных торговых систем,
осуществляющих сделки купли/продажи финансовых инструментов на фондовом
рынке Московской биржи
1.6. Просадка – отрицательная разница между текущим состоянием торгового счета
(определяется согласно отчету Брокера) и состоянием Счета на момент начала
текущего отчетного периода
1.7. Прибыль - положительная разница между текущим состоянием торгового счета
(определяется согласно отчету Брокера) и состоянием Счета на момент начала
текущего отчетного периода
1.8. Тестовый период – период в начале сотрудничества, предназначенный для
оценки Учредителем управления качества работы системы, с отличными от
остальных отчетных периодов условиями взаиморасчетов
2. Общие положения
_________________________ с одной стороны далее именуемый «Учредитель
управления» и _________________________ с другой стороны далее именуемый
«Доверительный управляющий» заключили договор о нижеследующем:
3. Предмет договора
3.1. Учредитель управления предоставляет Доверительному управляющему право
управления Активами Учредителя управления в размере не менее _________
российских рублей, находящиеся на Счету, а Доверительный управляющий
обязуется осуществлять управление ими на финансовом рынке РФ, в интересах
Учредителя управления, без предварительных консультаций с ним, в течение
срока действия настоящего Договора.
3.2. Целью Доверительного управления по настоящему Договору является получение
оптимальной Прибыли от управления счетом Учредителя управления.
1
4. Права и обязанности сторон
4.1.
Доверительный управляющий обязан:
4.1.1. Соблюдать конфиденциальность в отношении Счета
4.1.2. Осуществлять контроль за тем, чтобы максимальная Просадка составляла
не более _____ от состояния Счета на начало текущего отчетного периода.
4.1.3. Действовать добросовестно и тем способом, который является наилучшим
для интересов Учредителя управления.
4.1.4. В течение 5 (пяти) рабочих дней с момента подписания настоящего
Договора приступить к управлению Счетом.
4.1.5. Предоставлять Учредителю управления отчет об управлении Счетом в
соответствии с Разделом 7 настоящего Договора
4.1.6. Компенсировать торговые риски Учредителю управления в соответствии с
п. 9.3 настоящего Договора по завершении очередного отчетного периода
4.1.6.1. Оплата происходит переводом средств на счет, указанный
Учредителем управления, не позднее 3 (трех) дней
с момента
получения Учредителем управления Заключения (в соответствии с п.п.
6.6 – 6.7 настоящего Договора).
4.1.7. Использовать доступ в личный кабинет Брокера исключительно для
настройки торгового терминала и формирования отчета об управлении
Счетом.
4.2.
Доверительный управляющий имеет право на:
4.2.1. Самостоятельное управление Счетом с использованием Торговых
алгоритмов без предварительной консультации с Учредителем управления
4.2.2. Получение вознаграждения в соответствии с Разделом 8 настоящего
Договора по завершении очередного отчетного периода
4.2.3. Досрочное расторжение настоящего Договора в одностороннем порядке, в
случае нарушения Учредителем управления требований п. 4.3 настоящего
Договора
4.2.4. Приостановление управления Счетом до полного компенсирования
Учредителем управления суммы вознаграждения в случае нарушения
Учредителем управления платежных обязательств и иных условий
настоящего Договора
4.3.
Учредитель управления обязан:
4.3.1. Передать Идентификаторы счета не позднее 3-х дней с момента
подписания настоящего Договора
4.3.2. По завершении очередного расчетного периода полностью выплатить
Доверительному управляющему вознаграждение, а также иные выплаты в
соответствии с разделом 8 настоящего Договора
2
4.3.3. В случае изъявления желания изменить состояние счета уведомить
Доверительного управляющего не менее чем за 5 (пять) рабочих дней до
изменения состояния Счета
4.3.4. В случае изъявления желания уменьшить состояние Счета ниже суммы,
оговоренной в пункте 3.1
4.3.4.1. При этом доверительный управляющий вправе считать настоящий
Договор досрочно расторгнутым со стороны Учредителя управления.
4.3.5. В случае досрочного расторжения Договора в одностороннем порядке
уведомить Доверительного управляющего не менее чем за 5 (пять) рабочих
дней до расторжения Договора
4.4.
Учредитель управления имеет право на:
4.4.1. Проверку исполнения договора Доверительным Управляющим, а также
получение отчетов Доверительного Управляющего в соответствии с п. 4.1.5
настоящего Договора
4.4.2. Совершение других действий, предусмотренных законом РФ или настоящим
Договором
4.4.3. В любое время по своему усмотрению изменение состояния Счета
(внесение или снятие средств), в установленном Брокером порядке, и в
соответствии с п. 4.3.3 настоящего Договора
4.4.4. Досрочное расторжение Договора в одностороннем порядке в случае
нарушения Доверительным управляющим требований п.4.1 настоящего
Договора.
4.4.5. Досрочное расторжение Договора в одностороннем порядке в любой
момент без объяснения причин в соответствии с п. 4.3.5 настоящего Договора
4.4.6. Получение компенсации убытков от Доверительного управляющего в
случае расторжения Договора по инициативе Доверительного управляющего,
но только если такие убытки больше оговоренных в п.4.1.2 настоящего
Договора
4.4.7. Получение компенсации торговых рисков от Доверительного управляющего
в соответствии с п. 9.3 настоящего Договора по завершении текущего
отчетного периода
4.4.8. Передача Учредителем управления своих прав и обязанностей по
настоящему договору третьим лицам не допускается.
5. Порядок выполнения договора
5.1. Настоящим Договором определен следующий порядок выполнения Договора:
5.1.1. В случае если у Учредителя управления нет открытого Счета, он открывает
Счёт, в установленном Брокером порядке, в течение 3 (трех) рабочих дней с
момента подписания настоящего Договора.
3
5.1.2. Учредитель управления изменяет состояние Счета в соответствии с п.3.1
настоящего Договора, в течение 3 (трех) рабочих дней со дня заключения
настоящего Договора.
5.1.3. Учредитель управления предоставляет Доверительному управляющему
Идентификаторы счета
путем отправки их на электронную почту
Доверительного управляющего, указанную в настоящем Договоре
5.1.4. Доверительный управляющий приступает
соответствии с п. 4.1.4 настоящего Договора
к
управлению
Счетом
в
5.1.5. По завершении каждого очередного отчетного периода Учредитель
управления уплачивает Доверительному управляющему вознаграждение в
соответствии с пп. 8.1- 8.2 настоящего Договора
6. Отчетный период по управлению Счетом
6.1. В случае если предыдущий отчетный период отсутствует (первый отчетный
период в рамках настоящего Договора) датой начала текущего отчетного периода,
является день получения Доверительным управляющим Идентификаторов счета.
6.2. В случае если предыдущий отчетный период присутствует (не первый отчетный
период в рамках настоящего Договора) датой начала текущего отчетного периода
является день, следующий за днем окончания предыдущего отчетного периода
6.3. Продолжительность отчетного периода устанавливается сроком в 3 (три) месяца
6.4. В случае изменения Учредителем управления состояния Счета (за исключением
случая, описанного в п. 4.3.4 настоящего Договора), текущий отчетный период
досрочно завершается.
6.4.1.Датой завершения в таком случае является день, назначенный
Доверительным управляющим, но
не ранее даты уведомления
Доверительного управляющего об изменении Счета и не позднее даты
изменения Счета
6.4.2.Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителя управления о
назначении даты завершения текущего отчетного периода не менее чем за 1
(один) рабочий день до назначенной даты
6.5. В случае расторжения Договора текущий отчетный период досрочно завершается
6.5.1. Датой завершения в таком случае является день расторжения Договора
6.6. Доверительный управляющий подготавливает заключение о финансовых итогах
завершенного отчетного периода (далее Заключение) не позднее 2 (двух) рабочих
дней после завершения текущего отчетного периода
6.7. Заключение подготавливается по форме, находящейся в Приложении 2 к
настоящему договору
4
6.8. Количество первых с момента подписания договора отчетных периодов,
составляющих Тестовый период, равно ____
7. Периодическая отчетность
7.1. Доверительный управляющий подготавливает отчет об управлении Счетом за
отчетный календарный месяц (календарный месяц текущего отчетного периода)
не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным,
7.2. Отчет подготавливается по форме, находящейся в Приложении 1 к настоящему
договору
7.3. Отчет предоставляется Учредителю управления в электронном виде, путем
направления его на электронную почту Учредителя управления, указанную в
настоящем Договоре.
7.4. Отчеты Доверительного управляющего считаются согласованными Учредителем
управления в случае, если по истечении 3 (трех) рабочих дней с момента
предъявления Доверительным управляющим соответствующего отчета он не
получил от Учредителя управления замечаний и возражений к представленной
отчетности.
7.5. Указанные в п. 7.4 замечания должны быть направленны на электронную почту
Доверительного управляющего, указанную в настоящем Договоре
7.6. В случае получения замечаний и возражений к представленной отчетности,
Доверительный управляющий учитывает их и направляет скорректированный
отчет Учредителю управления.
7.7. Процедура, описанная в пп.7.2 – 7.6, продолжается вплоть до согласования
отчета Учредителем управления
8. Оплата услуг Доверительного управляющего
8.1. Вознаграждение Доверительного управляющего составляет ____ % от Прибыли
Учредителя управления за текущий завершенный отчетный период за вычетом
Налогов.
8.1.1. В
рамках
Тестового
периода
вознаграждение
Доверительного
управляющего составляет ____ % от Прибыли Учредителя управления за
текущий завершенный отчетный период за вычетом Налогов.
8.1.2. Размер Прибыли определяется согласно заключению о финансовых итогах
завершенного периода, подготовленного в соответствии с пп. 6.4 – 6.5
настоящего Договора
8.1.3. Оплата происходит переводом средств на счет, указанный Доверительным
управляющим, не позднее 3 (трех) дней с момента получения Заключения (в
соответствии с п.п. 6.6 – 6.7 настоящего Договора).
8.2. Если Прибыль равна нулю, вознаграждение Доверительному управляющему за
данный расчетный период не выплачивается, то есть Доверительный
управляющий получает вознаграждение только с Прибыли Учредителя.
5
8.3. Учредитель управления самостоятельно оплачивает стоимость технического
обслуживания и аренды виртуального сервера в размере 1000 (одна тысяча)
рублей ежемесячно по предоплатной системе.
8.3.1. Оплата происходит переводом средств на счет, указанный Доверительным
управляющим, не позднее 3 (трех) дней с номера дня, равного дню
подписания настоящего Договора, каждого месяца.
8.3.2. Оплата производится только при наличии текущего отчетного периода
9. Риски
9.1. Доверительный
управляющий
не
гарантирует
получение
Прибыли.
Положительные результаты торговли в прошлом не могут гарантировать
положительных результатов торговли в будущем.
9.2. Учредитель управления принимает на себя риски финансовых потерь, вызванных
форс-мажорными обстоятельствами и другими внерыночными факторами,
(например, отзыв лицензии у Брокера, приостановка торгов по вине
Брокера/биржи, внезапные макроэкономические ограничения, обусловленные
законотворчеством РФ и пр.)
9.3. Торговые риски принимает на себя Учредитель управления в размере ____% от
величины Просадки.
9.3.1. В рамках Тестового периода риски Учредителя управления составляют
____% от величины Просадки.
9.4. В случае досрочного расторжения настоящего Договора по инициативе
Учредителя управления (за исключением п. 4.4.4 настоящего Договора) торговые
риски за текущий (неполный) отчетный период принимает на себя Учредитель
управления в полном объеме, т.е. 100% от величины Просадки
10. Сроки действия Договора
10.1.
Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания сторонами и
действует в течение года, либо до момента досрочного расторжения Договора
10.2.
Если к концу действия Договора ни одна из сторон не изъявила желания
расторгнуть настоящий Договор, то Договор автоматически считается
продленным еще на год.
11. Ответственность сторон
11.1.
Ответственность Сторон по настоящему договору определяется
соответствии с действующим законодательством Российской Федерации
в
11.2.
Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в
период действия настоящего Договора и содержащая сведения, связанные с
исполнением настоящего Договора, является конфиденциальной и не подлежит
разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных
6
российским законодательством. В случае разглашения такой информации,
разгласившая Сторона несет ответственность перед пострадавшей Стороной в
соответствии с российским законодательством.
11.3.
Стороны строят свои отношения на основе партнерства, взаимного доверия
и конфиденциальности. Стороны примут все меры для разрешения возникающих
разногласий путем переговоров.
11.4.
В случае невозможности решения споров путем переговоров, споры будут
решаться в соответствующем суде Российской Федерации.
12. Заключительные положения
12.1.
Соглашение составлено в двух экземплярах по одному с каждой стороны
12.2.
Во всем остальном, не предусмотренном настоящим Договором, Стороны
будут
руководствоваться
действующим
законодательством
Российской
Федерации
13. Реквизиты сторон
13.1.
Учредитель управления
13.1.1. Расчетный счет
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
13.1.2. Электронная почта
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
13.1.3. Телефон
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
13.2.
Доверительный управляющий
13.2.1. Расчетный счет
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
13.2.2. Электронная почта
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
7
13.2.3. Телефон
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
Дата:
Подписи сторон:
Учредитель управления ___________________ Подпись
___________________
Доверительный управляющий____________________ Подпись ________________
8