Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором

«Утверждаю»
Генеральный директор ООО «ЭЛБИ»
_____________________Э.Ф. Шпаковский
Приказ №6 от 25.09.2015г.
Регламент признания лица квалифицированным инвестором
в Обществе с ограниченной ответственностью
«ЭЛБИ-Инвестиционные Процессы»
Санкт-Петербург
2015г.
1
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент разработан Обществом с ограниченной ответственностью
«ЭЛБИ-Инвестиционные Процессы»и устанавливает порядок и условия признания ООО
«ЭЛБИ» (далее - Общество) юридических и физических лиц квалифицированными
инвесторами(далее – Регламент), в соответствии с требованиями Федерального закона от 22
апреля 1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), нормативных актов Банка
России и порядок ведения ООО «ЭЛБИ» реестра лиц, признанных ООО «ЭЛБИ»
квалифицированными инвесторами (далее - Реестр).
1.2. Настоящий Регламент
устанавливает порядок признания юридических и
физических лиц квалифицированными инвесторами и требования, которым они должны
соответствовать.
1.3. Общество наделено полномочиями осуществлять процедуру признания
юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами. Данная процедура
осуществляется только после письменного обращения лиц в адрес Организации и
соблюдения настоящего Регламента.
1.4. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного
или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного или
нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
1.5. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают
требованиям, установленными настоящим Регламентом.
1.6. Общество вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором за
исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
1.7. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной
им недостоверной информации не является основанием недействительности сделки,
совершенной за счет этого лица.
1.8. Регламент раскрывается на сайте Общества www. elby-ip.ru в сети Интернет.
Копия Регламента предоставляется по запросам заинтересованных лиц.
2. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами
2. Квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в п. 2.1. настоящего
Регламента, а также лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с
пунктами 4 и 5 настоящего Регламента:
2.1.К квалифицированным инвесторам относятся:
 профессиональные участники рынка ценных бумаг;
 клиринговые организации;
 кредитные организации;
 акционерные инвестиционные фонды;
 управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
 страховые организации;
 негосударственные пенсионные фонды;
1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре
поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1
статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего
2
предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых
являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения
инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции
для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных
инвестиционных паев;
 Банк России;
 государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)";
 Агентство по страхованию вкладов;
 государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также
юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
 международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный
валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк,
Европейский банк реконструкции и развития;
 иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
2.2.Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если
оно отвечает любым из следующих требований:
2.2.1.общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер
обязательств из договоров, являющимися производными финансовыми инструментами и
заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренные пунктом 2.5.
Регламента, должны составлять не менее 6 000 000 (Шесть миллионов) рублей. При расчете
указанной общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются финансовые
инструменты, предусмотренные пунктом 2.4. Регламента. При определении общей
стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие
финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.
2.2.2. имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая
осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
не менее 2 (двух) лет, если такая организация (организации)
является
квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона "О
рынке ценных бумаг" или
или не менее 3 лет в иных случаях.
2.2.3. совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не
реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких
сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
2.2.4.размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов
рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в
кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в
иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2
пункта 2 статьи 51.1. Закона, и суммы начисленных процентов;
требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного
металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
2.2.5. имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом
государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным
3
образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на
момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих
аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,
квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария,
сертификат
“CharteredFinancialAnalyst
(CFA)”,
сертификат
“CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)”, сертификат “FinancialRiskManager (FRM)”.
2.3.Юридическое лицо может быть признано
квалифицированныминвестором,
если оно является коммерческой организацией и отвечает любомуиз указанных требований:
2.3.1.имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей;
2.3.2. совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не
реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких
сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей;
2.3.3. имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг)
поданным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или
правилведения учета и
составления
отчетности
для
иностранного
юридическоголица) за последний
завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным
годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок
представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая (финансовая)
отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления;
2.3.4. имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальныхстандартов
или правил ведения учета и составления отчетности дляиностранного юридического
лица) за последний отчетный год не менее 2миллиардов рублей.
2.4. Для целей, предусмотренных пунктами 2.2.1. и 2.2.3 и пункта 2.3.2. настоящего
Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
 государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственныеценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценныебумаги;
 акции и облигации российских эмитентов;
 государственные ценные бумаги иностранных государств;
 акции и облигации иностранных эмитентов;
 российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные
бумаги;
 инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных
инвестиционных фондов;
 ипотечные сертификаты участия;
 заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами.
2.5. Стоимость финансовыхинструментов (размер обязательств)впредусмотренных
пунктами 2.2.1. и 2.2.3. Регламента случаях определяется на день проведения
соответствующегорасчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств),
определяемой с учетом следующихположений:
4
 оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в
соответствии сПорядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены
ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в
целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом
ФСФР России от 09 ноября 2010 года №10-65/пз-н «Обутверждении Порядка определения
рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы
колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса российской
Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29
ноября 2010 года №19062, 16 июля 2012года №24917 (Российская газета от 01 декабря 2010
года, от 25 июля 2012 года), а при невозможности определения рыночной цены – из цены
их приобретения ( для облигаций – цены приобретения и накопленного купонного дохода);
 оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
признается их
расчетная стоимость на последнюю дату ее определения,
предшествующую дате определения их стоимости;
 оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую
дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого
фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на
расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций)
иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на
расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже;
 оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная
стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их
стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой
собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество
выданных ипотечных сертификатов;
 общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения
исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявления о признании
его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного
договора.
2.6. Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и (или) инымифинансовыми
инструментами, в предусмотренных пунктами 2.2.3. и 2.3.2.настоящего Регламента
случаях, определяется каксумма:
 цен договоров с ценными бумагами (договоров купли – продажи, договоров займа), а
по договорам репо - цен первых частей и
 цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2.7. При определении необходимого опыта работыв предусмотренном пунктом 2.2.2.
Регламента случае учитывается работа в течении пяти лет, предшествующих дате подачи
заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с
совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений
5
о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за
совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рынками.
2.8. Собственный капитал российского юридического
лица, предусмотренный
пунктом 2.3.1. настоящего Регламента, определяется путем вычитания из суммы по III
разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников
(учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в
уставный (складочный) капитал.
Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость
его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные в пунктами2.2.1., 2.2.3. и 2.2.4., а также и пунктами 2.3.2, 2.3.3 и 2.3.4.
настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса
иностранной валюты, установленного Центральным банком Российской Федерации на
момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса – по
кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных
валют, установленных Центральным банком Российской Федерации.
3.
Порядок признания лица квалифицированным инвестором.
3.1. Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором
(далее – Заявитель), представляет Обществу Заявление о признании его
квалифицированным инвестором
(по форме, содержащейся в Приложении 1,2 к
Регламенту) и документы (в соответствии с перечнем документов в Приложении 3 к
Регламенту), подтверждающие соответствие Заявителем требованиям, соблюдение которых
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с
Законодательством РФ, нормативными правовыми актами
Банка России (далеетребования).
Все документы,
перечисленные в Приложении 3 к Регламенту, могут быть
предоставлены в электронном виде с последующим предоставлением оригиналов.
Все документы Заявителя – физического лица могут быть предоставлены в оригинале, в
таком случае предоставленные копии после сверки с оригиналом заверяет своей подписью
уполномоченный сотрудник Общества.
Копии документов Заявителя – юридического лица должны быть заверены печатью и
подписью уполномоченного лица организации предоставляющей копию документа.
Документы, перечисленные в Приложении 3 к Регламенту, предоставляются в объеме
достаточном для признания Заявителя квалифицированным лицом.
3.2. Общество в срок не более 5 (пяти) рабочих дней осуществляет проверку
соответствия Заявителя требованиям на основании представленных Заявителем
документов.
3.3. Общество вправе запросить у Заявителя дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для
признания Заявителя квалифицированным инвестором. В этом случае срок,
6
предусмотренный п. 3.2 . Регламента, приостанавливается со дня направления запроса до
дня представления Заявителем запрашиваемых документов.
3.4. В случае признания Заявителя квалифицированным инвестором не позднее 3
(трех) рабочих дней с даты внесения соответствующей записи в Реестр квалифицированных
инвесторов
направляется
Уведомление
о
признании
квалифицированным
инвестором(Приложение 4 к Регламенту). Уведомление направляется Заявителю в
электронном виде либо на бумажном носителе
3.5. Общество вправе отказать Заявителю в признании его квалифицированным
инвестором в случае, если Заявитель не соответствует требованиям, соблюдение которых
необходимо для признания его квалифицированным инвестором, либо документально не
подтвердил соблюдение указанных требований.
В случае принятия решения Обществом об отказе в признании Заявителя
квалифицированным инвестором , Заявителю в течении 3(трех) рабочих дней с даты
принятия такого решения направляется Уведомление об отказе в признании Заявителя
квалифицированным инвестором (Приложение 5 к Регламенту).
Уведомление направляется Заявителю в электронном виде либо на бумажном носителе.
3.6. Заявитель признается квалифицированным инвестором с момента внесенеия
Обществом соответствующей записи о включении Заявителя в Реестр. Основанием для
внесения записи о включении в Реестр является решение о признании лица
квалифицированным инвестором с указанием информации о видах ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов и (или) услуг для квалифицированных инвесторов, в
отношении которых Заявитель признан квалифицированным инвестором.
3.7. Заявитель, признанный квалифицированным инвестором в отношении
определенных видов ценных бумаг, и(или) производных финансовых документов, и (или)
видов услуг, имеет право обратиться в Общество с заявлением о признании его
квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или)
производных финансовых инструментов, и(или) видов услуг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов. В этом случае, Заявитель предоставляет документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для
признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с Регламентом.
Порядок подачи заявления о признании Заявителя квалифицированным инвестором в
отношении иных видов ценных бумаг и(или) иных финансовых инструментов или видов
услуг для квалифицированных инвесторов аналогичен порядку, описанному в пункте 3.1
настоящего Регламента.
3.8. Лицо, признанное Обществом квалифицированным инвестором, имеет право
обратиться в Общество с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в
целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных
бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан
Обществом квалифицированным инвестором. Заявление об отказе от статуса
квалифицированного инвестора составляется по форме Приложения 6 к Регламенту (далее
7
– Заявление об отказе). Общество не вправе отказать в удовлетворении Заявления об отказе.
Соответствующие изменения вносятся в Реестр в порядке и в сроки, предусмотренные
п. 4.5. Регламента.
Лицо, признанное Обществом квалифицированным инвестором и направившее в
Общество Заявление об отказе, теряет статус квалифицированного инвестора в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых
инструментов, в отношении которых он был принят
квалифицированным инвестором, с момента внесения соответствующих изменений в
Реестр в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента внесения соответствующих
изменений в Реестр.
4.
Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
4.1. Общество ведет Реестр лиц, признанных их квалифицированными инвесторами
(далее – реестр) (Приложения 7 к Регламенту) в электронном виде с возможностью
переноса на бумажный носитель и порядке, установленном Регламентом.
4.2. Включение лица в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со
дня принятия Обществом решения
о признании соответствующего лица
квалифицированным инвестором.
4.3. Реестр содержит следующую информацию о квалифицированном инвесторе:
а) фамилия, имя, отчество – для физических лиц; полное и сокращенное
наименование – для юридических лиц;
б) адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица
или место нахождения для юридического лица;
в) идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной
организации, присвоенный налоговым органом, – для юридического лица,
реквизиты документа, удостоверяющего личность, - для физического лица;
г) дата внесения записи о лице в Реестр;
д) виды услуг и (или) виды ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
в отношении которых лицо признано квалифицированным инвестором;
е) дата исключения лица из Реестра;
ж) причина исключения лица из Реестра;
Реестр помимо информации, предусмотренной в настоящем пункте, может включать
иную информацию, предусмотренную регламентом.
4.4. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к лицу,
признавшему его квалифицированным инвестором, с заявлением об исключении его из
реестра в целом или в отношении определенных видов ценных бумаг, и (или) производных
финансовых инструментов, и (или) оказываемых услуг, в отношении которых он был признан
квалифицированным инвестором (далее - заявление об исключении из реестра). В
удовлетворении заявления об исключении из реестра не может быть отказано.
Соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со
дня получения заявления об исключении из реестра (если иное не предусмотрено настоящим
пунктом), а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего
8
заявление об исключении из реестра, не исполнены до момента получения указанного
заявления, - не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения последней совершенной
сделки.
Если заявки квалифицированного инвестора, подавшего заявление об исключении из
реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие
изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения
соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или
возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи
инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки. С момента получения заявления об
исключении из реестра лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
не вправе за счет квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами (за
исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом) и (или) заключать договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых лицо
обратилось с заявлением об исключении из реестра.
4.5. Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного
инвестора, в том числе по заявлению об исключении из реестра. Внесение изменений в
реестр, связанных с исключением лица не по его заявлению из реестра, осуществляется в
случае принятие Обществом решения об исключении из реестра, в том числе, если
юридическое лицо не подтвердило в сроки, установленные Регламентом, соблюдением
требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором.
4.6. Внесение в реестр изменений, связанных с исключением лица из реестра,
производится Обществом не позднее дня, следующего за днем получения соответствующего
заявления (Приложение 8 к Реестру) квалифицированного инвестора или принятия решения
об исключении из реестра.
4.7. Общество в течении 5 (пяти) рабочих дней со дня исключения лица из реестра в
целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных
бумаг, и (или) иных финансовых инструментов направляет этому лицу уведомление об
исключении из реестра (Приложение9 к Реестру).Уведомление направляется Заявителю в
электронном виде либо на бумажном носителе.
4.8. По запросу квалифицированного инвестора (Приложение№10 Регламента) лицо,
осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в сроки, не превышающие 5
(пять) рабочих дней, обязано предоставить квалифицированному инвестору выписку из
реестра, содержащую информацию о данном лице. Выписка предоставляется
в
электронном виде или на бумажном носителе (Приложение№10 Регламента).
9
5. Процедура подтверждения квалифицированныминвестором- юридическим
лицом соответствия статусу квалифицированного инвестора.
5.1. Юридическое лицо, признанное Организацией квалифицированным инвестором,
должно соблюдать требования, указанные в данном Регламенте, соответствие которым
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором до того момента,
пока оно не подаст в Организацию заявление об отказе от статуса квалифицированного
инвестора.
5.2. Юридическое лицо - квалифицированный инвестор должно ежегодно подтверждать
свое соответствие заявленному статусу, путем предоставления в Организацию
подтверждающих соответствие требованиям документов, указанных в пунктах 2.3.1.- 2.3.4.
данного Регламента. Документы могут предоставлятся в Организацию нарочным, либо
заказным письмом. Датой предоставления документов в Организацию считается дата,
указанная в подписанном Организацией акте приема-передачи, либо дата почтового
отправления на письме.
6.Срок принятия решения о признание или об отказе в признании лица
квалифицированным инвестором. Порядок уведомления указанного лица о принятом
решении.
6.1.Обществопринимает решение о признании лица квалифицированным инвестором,
либо об отказе в его признании в течение3 дней с момента получения Заявления.Если
Общество посылает запрос в отношении документов, представленных лицом для получения
статуса квалифицированного инвестора, срок автоматически продлевается до момента
получения Управляющей компанией ответа на запрос.
Обществовправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором по
своему усмотрению.
6.2. Решение о признании (отказе от признания) лица квалифицированным инвестором
должносодержать указание в отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных
бумаг и (или) иных финансовых инструментов данное лицо
признано (отказано в
признании) квалифицированным инвестором (Приложение12 к Регламенту).
6.3. Управляющая компания уведомляет лицо о принятом решении в течении 3 дней с
даты принятия соответствующего решения. Уведомление(Приложение 4, Приложение 5 к
Регламенту) вручается лицу лично, либо направляется заказным письмом. При этом, в
случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, указанное
уведомление должно содержать указание в отношение каких видов услуг и (или) каких
видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов данное лицо признано
квалифицированным инвестором.
6.4. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться в
Обществос заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов, в отношении которых
он
был признан
10
квалифицированным инвестором (далее - заявление
об
отказе)(Приложение 6 к
Регламенту). В удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения заявления
об отказе, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего
заявление об отказе, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не
позднее следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
6.5. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных
видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых
услуг, имеет право обратиться в Организациюс
заявлением
о признании его
квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг,предназначенных для
квалифицированных инвесторов.
В
указанном
случае признание лица квалифицированным инвестором
осуществляется путем внесения в реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, изменений, касающихся видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано
квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в реестр лиц,
признанных квалифицированными инвесторами или об отказе от их внесения, заявитель
уведомляется в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом.
7. Порядок
инвесторами.
ведения
реестра
лиц,
признанных
7.1. Общество
ведет реестр лиц, признанных ею
инвесторами(далее - реестр) (Приложение 7 к Регламенту), в
возможностью перевода на бумажный носитель.
квалифицированными
квалифицированными
электронной форме, с
7.2. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующегорабочего дня со
дня принятия решения о признании лица квалифицированныминвестором.
В реестре содержится следующая
информация оквалифицированном инвесторе:
 фамилия,
имя,
отчество
для
физического
лица
или
полное
и
сокращенноенаименование для юридического лица;
 адрес (адрес регистрации, адрес фактического
проживания) дляфизического
лица или место нахождения для юридического лица;
 реквизиты документов, удостоверяющих его личность, ИНН, для физическоголица,
ИНН и ОГРН для российского юридического лица, а для иностранногоюридического
лица - его регистрационный номер, дата регистрации инаименование регистрирующего
органа;
 № лицензии юридического лица на осуществление деятельности, в соответствии с
п.2 ст. 51.2 Федерального Закона от 22 апреля 1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
 дата и время внесения записи о лице в реестр;
 виды услуг и (или) виды ценных бумаг и (или) иных финансовыхинструментов,
в отношении которых данное лицо признано квалифицированныминвестором;
11
 дата и время исключения лица из реестра;
 причина исключения лица из реестра.
7.3. Внесение изменений в реестр осуществляется на основании решения
Организации по заявлениюквалифицированного инвестора, в том числе по заявлению
об
отказе.Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из
реестра,осуществляется в случае, если оно не
подтвердило
в
порядке
и
сроки,установленные п.5. Регламента, соблюдение требований для соответствиястатусу
квалифицированного инвестора.
7.4.
По
запросу
квалифицированного
инвестораОбщество
обязано
предоставитьквалифицированному инвестору выписку из реестра, содержащую
информацию оданном лице (Приложение №11 к Регламенту)
12
Приложение 1
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
_____________20___г.
№________
В Общество с ограниченной ответственностью
«ЭЛБИ - Инвестиционные Процессы»
Заявление (от физического лица)
о признании квалифицированным инвестором
Сведения о заявителе:
Фамилия, имя, отчество
(полностью)
Паспорт
Серия/№/дата выдачи
Выдавший орган
ИНН
Адрес (адрес регистрации, адрес
фактического проживания)
Контактный телефон
Электронная почта
Адрес для отправки
корреспонденции
Дополнительная информация
в соответствии с пунктами 4, 7 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от
22.04.1996 г. №39-ФЗ и настоящим Регламентом настоящим прошу признать меня
квалифицированным инвестором в отношении:
1. следующих видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
2. следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов:
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
(ценные бумаги иностранных эмитентов/ иностранные финансовые инструмент, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг/ акции акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционные паи закрытого и интервального паевого инвестиционного фонда,
предназначенные для квалифицированных инвесторов/ облигации, предназначенные для
квалифицированных инвесторов)
13
Заявитель ранее ___________________[признавался/не признавался] Обществом
квалифицированным инвестором.
Настоящим подтверждаю, что осведомлен об ограничениях, установленных
законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг
квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся
владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в
соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года №46ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не
осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и
предоставленных документах, подтверждаю.
Заявитель ______________________________ / ____________________________________
(подпись)
(ФИО)
14
Приложение 2
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
_____________20___г.
№________
В Общество с ограниченной ответственностью
«ЭЛБИ - Инвестиционные Процессы»
Заявление (от юридического лица)
о признании квалифицированным инвестором
Сведения о заявителе:
Полное и сокращенное
наименование
для резидентов РФ: ИНН
для нерезидентов РФ:
регистрационный номер,
дата регистрации и наименование
регистрирующего органа
Сведения о государственной
регистрации
Адрес места нахождения
Фактический адрес
Адрес для отправки
корреспонденции
Контактный телефон
Электронная почта
Дополнительная информация
Сведения о заявителе:
Фамилия, имя, отчество
(полностью)
Паспорт
Серия/№/дата выдачи
Выдавший орган
ИНН
Основания действия в качестве
представителя юридического лица
Дополнительная информация
15
в соответствии с пунктами 5, 7 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от
22.04.1996 г. №39-ФЗ и настоящим Регламентом настоящим прошу признать меня
квалифицированным инвестором в отношении:
3. следующих видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
4. следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов:
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
______________________________________________________________________;
(ценные бумаги иностранных эмитентов/ иностранные финансовые инструмент, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг/ акции акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционные паи закрытого и интервального паевого инвестиционного фонда,
предназначенные для квалифицированных инвесторов/ облигации, предназначенные для
квалифицированных инвесторов)
Заявитель ранее ___________________[признавался/не признавался] Обществом
квалифицированным инвестором.
Настоящим подтверждаю, что осведомлен об ограничениях, установленных
законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг
квалифицированным инвесторам, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам.
Полноту и достоверность информации, содержащейся в данном заявлении и
предоставленных документах, подтверждаю.
_____________________
__________________________ / _______________________
(должность руководителя Заявителя)(подпись)
(ФИО)
16
Приложение 3
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
Перечень документов ,
подтверждающих соответствие Заявителя требованиям, соблюдение которых
необходимо для признания лиц квалифицированным инвестором.
1. Заявители – физические лица должны предоставить:
1.1.
для подтверждения владения ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, в соответствии с требованиями п.2.2.1.Регламента:
- выписка по лицевому счету в реестре владельцев ценных бумаг/ выписка по счерту депо;
- документы, подтверждающие стоимость приобретения ценных бумаг, расчетную стоимость
инвестиционных паев на последнюю дату ее определения, предшествующую
дате
определения их стоимости, размер денежных средств, требуемых для обеспечения
исполнения обязательств Заявителя по иным финансовым инструментам , размер
уплаченных
опционных
премий.
1.2. для подтверждения опыта работы, в соответствии с требованиями 2.2. 2. Регламента:
- копия трудовой книжки Заявителя, заверенная подписью единоличного исполнительного
органа организации – работодателя
Заявителя и скрепленная печатью указанной
организации. В случае, если Заявитель в настоящее время не работает, то нотариальная
копия трудовой книжки Заявителя;
- в случае, если организация – работодатель Заявителя является квалифицированным
инвестором в силу п.2 ст. 51.2 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г., то
представляется нотариально - заверенная копия лицензии , выданной организации –
работодателю Заявителя;
- копии отчетов о сделках с ценными бумагами и ( или) иными финансовыми инструментам,
совершенных по поручениям организации – работодателя Заявителя, либо копии иных
документов, подтверждающих совершение организацией – работодателем Заявителя сделок
с ценными бумагами и ( или) иными финансовыми инструментами, заверенные подписью и
печатью единоличного исполнительного органа организации – работодателя Заявителя и
скрепленная печатью указанной организации.
1.3. для подтверждения совершения Заявителем сделок с ценными бумагами и ( или) иными
финансовыми инструментами , в соответствии с п. 2.2.3. Регламента , в случае, если эти
сделки совершались через иных профессиональных участников:
- копии отчетов о сделках с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами,
совершенных по поручениям Заявителя.
2. Заявители – юридические лица должны предоставить:
2.1. для подтверждения размера собственного капитала в соответствии с требованиями п. 2.3.1.
Регламента:
- бухгалтерская финансовая отчетность за последний отчетный период (бухгалтерский баланс (
форма 1), отчет о прибылях и убытках ( форма 2) , в случае , если заявитель – резидент РФ в
виде копий , заверенные подписью и печатью единоличного исполнительного органа
Заявителя и скрепленные печатью Заявителя;
- расчет стоимости чистых активов Заявителя, подтвержденный аудитором, в случае, если
Заявитель не является резидентом РФ
17
2.2. Для подтверждения совершения сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами, в соответствии с требованиями п.2.3.2. Регламента:
- копия отчетов о сделках с ценными бумагами и ( или) иными финансовыми инструментами,
совершенных по поручениям Заявителя, либо копии иных документов, подтверждающих
совершение Заявителем сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами , заверенные подписью единоличного исполнительного органа Заявителя и
скрепленные печатью Заявителя.
2.3. Для подтверждения размера оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг), в
соответствии с требованиями п. 2.3.3. Регламента:
- бухгалтерская финансовая отчетность за последний отчетный период (бухгалтерский баланс (
форма 1), отчет о прибылях и убытках ( форма 2) , отчет об изменениях капитала (форма 3)) в
случае, если Заявитель – резидент РФ в виде копий , заверенные подписью и печатью
единоличного исполнительного органа Заявителя и скрепленные печатью Заявителя.
В случае, если Заявитель не является резидентом РФ предоставляются копии аналогов
указанных документов за последний отчетный год,заверенные подписью и печатью
единоличного исполнительного органа Заявителя и скрепленные печатью Заявителя
2.4. Для подтверждения размера активов в соответствии с требованиями п. 2.3.4. Регламента:
- бухгалтерская финансовая отчетность за последний отчетный период (бухгалтерский
баланс ( форма 1), отчет о прибылях и убытках ( форма 2) , отчет об изменениях капитала
(форма 3)) в случае, если Заявитель – резидент РФ в виде копий , заверенные подписью и
печатью единоличного исполнительного органа Заявителя и скрепленные печатью
Заявителя.
В случае, если Заявитель не является резидентом РФ предоставляются копии аналогов
указанных документов за последний отчетный год,заверенные подписью и печатью
единоличного исполнительного органа Заявителя и скрепленные печатью Заявителя.
Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются легализованными и с
нотариально заверенным переводом. Под легализацией подразумевается заверение вышеуказанных
документов Консульством (консульским отделом Посольства РФ, расположенным в государстве
происхождения документа) или приложение к документу апостиля уполномоченной на то
организацией государства происхождения документа.
18
Приложение 4
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
________________ 201__г.
ООО «ЭЛБИ» настоящим уведомляет, что
____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование организации)
__________________
признан (а/о) квалифицированным инвестором в
(дата)
отношении следующих видов:
1. Услуг:
__________________________________________________________;
__________________________________________________________;
__________________________________________________________.
__________________________________________________________;
__________________________________________________________.
2. Ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
_________________________________________________________;
_________________________________________________________;
_________________________________________________________;
_________________________________________________________.
(облигации, предназначенные для квалифицированных инвесторов/ценные бумаги
иностранных эмитентов/ иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в
качестве ценных бумаг/ акции акционерного инвестиционного фонда и инвестиционные паи
закрытого паевого инвестиционного фонда и инвестиционные паи закрытого паевого
инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов).
Дата внесения записи о _____________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование организации)
в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами ______________________
(дата)
Генеральный директор
___________________ / _________________________
М.П.
Дата направления (получения) «Уведомления о признании квалифицированным
инвестором» - «____» _______________ 201___г.
19
Приложение 5
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
Уведомление об отказе признания лица квалифицированным инвестором
________________ 201__г.
ООО «ЭЛБИ» настоящим уведомляет, что
___________________________________________________________________________
(ФИО/наименование организации)
__________________
отказано в признании квалифицированным инвестором в
(дата)
отношении следующих видов:
2. Услуг:
__________________________________________________________;
__________________________________________________________;
__________________________________________________________.
__________________________________________________________;
__________________________________________________________.
2. Ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
_________________________________________________________;
_________________________________________________________;
_________________________________________________________;
_________________________________________________________.
Генеральный директор
___________________ / _________________________
М.П.
Дата
направления
(получения)
«Уведомления
об
квалифицированным инвестором» - «____» _______________ 201___г.
отказе
признании
20
Приложение 6
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
___________________ 20___
№____
Запрос об отказе от статуса квалифицированного инвестора
____________________________________________________________________________________________________________________
(ФИО, паспортные данные (серия, номер, когда и кем выдан,)/ Юр. лицо, полное наименование ОГРН/КПП), (далее –
Заявитель)настоящим сообщаю об отказе от статуса квалифицированного инвестора в
отношении:
/ всех видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, в отношении которых он был признан
ООО «ЭЛБИ» квалифицированным инвестором.
/ следующих видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в
отношении которых он был признан ООО «ЭЛБИ» квалифицированным инвестором:
__________________________________________________________;
__________________________________________________________;
/
следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, в отношении которых он был признан
ООО «ЭЛБИ» квалифицированным инвестором:
__________________________________________________________;
__________________________________________________________;
(ценные бумаги иностранных эмитентов/иностранные финансовые инструменты, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг/акции акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционные паи закрытого и интервального паевого инвестиционного фонда,
предназначенные для квалифицированных инвесторов/облигации, предназначенные для
квалифицированных инвесторов).
(для физических лиц)
Заявитель ______________________ / ___________________________
(подпись)
(ФИО)
(для юридических лиц)
_________________________________
_________________
______________________
(должность руководителя Заявителя)
(подпись)
/
(ФИО)
М.П.
21
ПРИЛОЖЕНИЕ 7
К Регламенту признания лица
квалифицированным инвестором
в ООО "ЭЛБИ"(2015г.)
Реестр лиц, признанных Управляющей компанией квалифицированными инвесторами
№ п/п
дата и время
внесения записи
в реестр
Ф.И.О. физ.лица
или полное и
сокращение
наименование
юр.лица
1
2
3
адрес физ.лица
или место
нахождения
юр.лица
реквизиты документов удост-х
личность, ИНН для физ.лиц, ИНН,
ОГРН юр.лица (для иностр.юр.лицарегистрац.номер, дата регист-ции и
наименование регистр-го органа), №
лицензии
виды услуг и (или) виды
ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, в
отношении которых данное
лицо признанно
квалифицированным
инвестором
дата и время
исключения
лица из
реестра
причина
исключения лица
из реестра
Дата последнего
подтверждения
лицом статуса
квал. инвестора
4
5
6
7
8
9
22
Приложение 8
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
_______________20___
№____
Заявление о внесении изменений в Реестр лиц, признанных ООО «ЭЛБИ»
квалифицированными инвесторами
__________________________________________________________________________________________________________________,
(ФИО/Наименование)
просит внести в Реестр лиц, признанных ООО «ЭЛБИ» квалифицированными
инвесторами, следующие изменения:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
К настоящему заявлению для подтверждения указанных изменений прилагаются
следующие документы:
№
Наименование документа
Количество
листов
Количество
экземпляров
(для физических лиц)
Заявитель ______________________ / ___________________________
(подпись)
(ФИО)
(для юридических лиц)
_________________________________ ______________________ / _________________
(должность руководителя Заявителя)
(подпись)
(ФИО)
М.П.
23
Приложение 9
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
Уведомление об исключении лица из реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами
«____» ___________________________ 201__г.
ООО
«ЭЛБИ»
настоящим
уведомляет,
что
__________________________________________ (ФИО/наименование организации)
__________________ (дата) исключен (а/о) из реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами:
В отношении следующих видов:
1.Услуг:
___________________________________________;
2. Ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
___________________________________________;
___________________________________________;
(облигации, предназначенные для квалифицированных инвесторов/ценные бумаги
иностранных эмитентов/ иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные
в качестве ценных бумаг/ акции акционерного инвестиционного фонда и инвестиционные
паи закрытого и интервального паевого инвестиционного фонда, предназначенные для
квалифицированных инвесторов).
Основания исключения лица из реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами:
1. _________________________________________
2. _________________________________________
(Должность)
___________________ / _________________________
М.П.
Дата направления (получения) «Уведомления о признании квалифицированным
инвестором» - «____» _______________ 201___г.
24
Приложение 10
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
__________________ 201__г.
Запрос о предоставлении выписки из Реестра лиц,
призванных ООО «ЭЛБИ» квалифицированными инвесторами
__________________________________________________________________________________________________________________
(ФИО/Наименование)
(далее – Заявитель), просит выдать выписку из Реестра лиц, признанных ООО «ЭЛБИ»
квалифицированными инвесторами, о Заявителе.
(для физических лиц)
Заявитель ______________________ / ___________________________
(подпись)
(ФИО)
(для юридических лиц)
_________________________________ ______________________ / _________________
(должность руководителя Заявителя)
(подпись)
(ФИО)
М.П.
25
Приложение 11
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
____________ 201__г.
№____
Выписка
из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Настоящая выписка выдана
__________________________________________________________________________________________________________________
(Ф.И.О./наименование организации)
и подтверждает, что в реестре лиц, признанных квалифицированными инвесторами АО
«ЭЛБИ» содержатся следующие сведения об _________________________________:
(Ф.И.О./наименование организации)
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Генеральный директор
М.П.
_______________________ / ____________________
26
Приложение 12
К Регламенту признания лиц
квалифицированным инвестором в ООО «ЭЛБИ»(2015г.)
Решение о признании/отказе в признании лица
квалифицированным инвестором
№ _________ от «____» _____________________ 201__г.
На основании Заявления № ___ от «___» _______________ 201___г. от
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование организации)
принято решение признать Заявителя квалифицированным инвестором в отношении
следующих видов:
1.Услуг:
___________________________________________;
___________________________________________;
2. Ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
___________________________________________;
___________________________________________;
(облигации, предназначенные для квалифицированных инвесторов/ценные бумаги
иностранных эмитентов/ иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные
в качестве ценных бумаг/ акции акционерного инвестиционного фонда и инвестиционные
паи закрытого и интервального паевого инвестиционного фонда, предназначенные для
квалифицированных инвесторов).
Генеральный директор
___________________ / ________________________
М.П.
27