Приложение 1 - нпф волга

Приложение 1
(Форма требования, рекомендуемая для юридических лиц)
НПФ «Волга-Капитал»
Адрес: 420061, г. Казань, ул. Николая Ершова, д. 55Е
№ _________ от «___» ______________ 2014 г.
Требование Заинтересованного лица о распределении акций акционерного пенсионного фонда, создаваемого в результате
преобразования Негосударственного пенсионного фонда «Волга-Капитал»
Вариант 1 (заполняется в случае, если заинтересованное лицо является учредителем НПФ «Волга-Капитал», внесшим вклад в совокупный
вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал», или иным лицом, внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал»)
____________________________________________________________________(для целей настоящего Требования – Заинтересованное лицо),
(полное наименование Заинтересованного лица на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций))
Сведения о Заинтересованном лице
юридическое лицо, созданное по законодательству РФ
иностранная организация
(нужное отметить)
ИНН/КИО
ОГРН / Регистрационный
номер и дата в стране
регистрации нерезидента
Страна
государственной
регистрации
юридического лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо
сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица –
уполномоченного представителя нерезидента в РФ
функции ЕИО, которого/-ой исполняет:
(нужное отметить и заполнить)
физическое лицо - _______________________________________________________________

ФИО
Гражданство
Дата и место
рождения
(наименование должности)
Реквизиты
Данные
документа,
миграционной
удостоверяющего
карты
личность
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ
Адрес места
жительства
(регистрации) или
места пребывания
ИНН
(при наличии)
управляющая организация _______________________________________________________________________
(полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)):
являющаяся
(нужное отметить)
ОГРН/ Регистрационный
номер и дата в стране
ИНН/КИО
регистрации
нерезидента
юридическим лицом, созданным по законодательству РФ
иностранной организацией
Страна государственной
регистрации юридического лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента
в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте
пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ
Код иностранной организации
Единоличный исполнительный орган

Страница 1 из 7
Заинтересованное
лицо, являясь
учредителем НПФ «Волга-Капитал», внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ
«Волга-Капитал»
иным лицом, внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал»
(нужное
отметить и
заполнить)
Сумма внесенного
вклада
Дата внесения
вклада
Реквизиты документа, подтверждающего внесение вклада
требует распределить Заинтересованному лицу количество акций акционерного пенсионного фонда, создаваемого путем преобразования НПФ
«Волга-Капитал», пропорционально размеру доли вклада Заинтересованного лица в совокупном вкладе учредителей НПФ «Волга-Капитал».
Сведения о лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо, являются неотъемлемой частью настоящего Требования.
Вариант 2 (заполняется в случае, если заинтересованное лицо является лицом, созданным в результате преобразования учредителя НПФ
«Волга-Капитал», внесшего вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал», или иного лица, внесшего вклад в совокупный вклад
учредителей НПФ «Волга-Капитал»)
____________________________________________________________________(для целей настоящего Требования – Заинтересованное лицо),
(полное наименование Заинтересованного лица на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций))
Сведения о Заинтересованном лице
юридическое лицо, созданное по законодательству РФ
иностранная организация
(нужное отметить)
ИНН/КИО
ОГРН/ Регистрационный
номер и дата в стране
регистрации нерезидента
Страна государственной
регистрации юридического
лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ
либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания)
физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ
(нужное отметить и заполнить)
функции ЕИО, которого/-ой исполняет:
физическое лицо - _____________________________________________________________


ФИО
Гражданство
(наименование должности)
Реквизиты
Данные
Дата и место
документа,
миграционной
рождения
удостоверяющего
карты
личность
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ
Адрес места жительства
(регистрации) или места
пребывания
ИНН
(при
наличии)
управляющая организация _______________________________________________________________________
(полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)):
являющаяся
(нужное отметить)
ИНН/КИО
ОГРН/ Регистрационный
номер и дата в стране
регистрации нерезидента
юридическим лицом, созданным по законодательству РФ
иностранной организацией
Страна
государственной
регистрации
юридического лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ
либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания)
физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ
Код иностранной организации
Единоличный исполнительный орган
Страница 2 из 7
Заинтересованное лицо, являясь лицом, созданным в результате преобразования
_____________________________________________________________________(для целей настоящего Требования – Правопредшественник),
(полное наименование Правопредшественника на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций))
Сведения о Правопредшественнике
ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране
регистрации нерезидента
ИНН/КИО
(нужное отметить и
заполнить)
Страна государственной регистрации
юридического лица
Адрес местонахождения на момент преобразования
Правопредшественник является учредителем НПФ «Волга-Капитал», внесшим вклад в совокупный вклад
учредителей НПФ «Волга-Капитал»
Правопредшественник является иным лицом, внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «ВолгаКапитал»
Сумма внесенного
вклада
Реквизиты документа, подтверждающего внесение вклада
Дата внесения вклада
требует распределить Заинтересованному лицу количество акций акционерного пенсионного фонда, создаваемого путем преобразования НПФ
«Волга-Капитал», пропорционально размеру доли вклада Правопредшественника в совокупном вкладе учредителей НПФ «Волга-Капитал».
Сведения о лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо, являются неотъемлемой частью настоящего Требования.
Сведения о лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо
Во исполнение ч.10 ст.12 Федерального закона от 28.12.2013 № 410-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О
негосударственных пенсионных фондах и отдельные законодательные акты Российской Федерации» Заинтересованное лицо
предоставляет следующую информацию:
Сведения о физических лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо:
ФИО
Гражданс
тво
Дата и
место
рождения
Реквизиты
документа,
удостоверяющег
о личность
Данные
миграционной
карты
Данные документа,
подтверждающего право
иностранного гражданина или лица
без гражданства на пребывание
(проживание) в РФ
Адрес места
жительства
(регистрации)
или места
пребывания
ИНН (при
наличии)
Доля участия
контролирующего
лица в уставном
капитале
Заинтересованного
лица
Способ
осуществления
контроля
контролирующим
лицом
Страница 3 из 7
Сведения о юридических лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо:
а)_______________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица на русском и на иностранном языке (для иностранных организаций))
юридическое лицо, созданное по законодательству РФ
иностранная организация
(нужное отметить)
ОГРН/
Регистрационный
номер и дата в
стране
регистрации
нерезидента
ИНН/КИО
Страна
государственной
регистрации
юридического
лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения,
иного обособленного подразделения нерезидента в РФ
либо сведения о регистрации по месту жительства и о
фактическом месте жительства (месте пребывания)
физического лица – уполномоченного представителя
нерезидента в РФ
Доля участия контролирующего
лица в уставном капитале
Заинтересованного лица
Способ осуществления контроля
контролирующим лицом
(нужное отметить и заполнить)
функции ЕИО, которого/-ой исполняет:
физическое лицо - ________________________________________________
ФИО
Гражданство
(наименование должности)
Реквизиты
Данные
Дата и место
документа,
миграционной
рождения
удостоверяющего
карты
личность
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ
Адрес места жительства
(регистрации) или места
пребывания
ИНН
(при
наличии)
управляющая организация _______________________________________________________________________
(полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)):
являющаяся
(нужное отметить)
ИНН/КИО
ОГРН/ Регистрационный
номер и дата в стране
регистрации нерезидента
юридическим лицом, созданным по законодательству РФ
иностранной организацией
Страна государственной
регистрации юридического лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения
нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте
жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ
б)…
Сведения о подконтрольных лицах, через которых контролирующее лицо осуществляет контроль за Заинтересованным лицом:
а) __________________________________________________________________________________________
(полное наименование на русском и на иностранном языке (для иностранных организаций))
(нужное отметить)
ИНН/КИО
ОГРН/
Регистрационный
номер и дата в
стране
регистрации
нерезидента
Сведения о подконтрольном лице
юридическое лицо, созданное по законодательству РФ
иностранная организация
Страна
государственной
регистрации
юридического
лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного
подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту
жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического
лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ
Способ осуществления
контроля
контролирующим лицом
за подконтрольным
лицом
Способ осуществления
контроля
контролирующим лицом
за Заинтересованным
лицом
Страница 4 из 7
функции ЕИО, которого/-ой исполняет:
(нужное отметить и заполнить)
физическое лицо - ______________________________________________________
ФИО
Гражданство
(наименование должности)
Реквизиты
Дата и место
документа,
рождения
удостоверяющего
личность
Данные
миграционной
карты
Данные документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в РФ
Адрес места
жительства
(регистрации) или
места пребывания
ИНН
(при
наличии)
управляющая организация _______________________________________________________________________
(полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)):
являющаяся
(нужное отметить)
ОГРН/
Регистрационный
номер и дата в
ИНН/КИО
стране регистрации
нерезидента
юридическим лицом, созданным по законодательству РФ
иностранной организацией
Страна государственной регистрации
юридического лица
Адрес местонахождения /
Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения
нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте
жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя
нерезидента в РФ
б) …
В случае, если Заинтересованное лицо контролируется органами государственной власти, иными государственными органами, органами
местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными
корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования
имеют более 50% акций (долей) в капитале, международными организациями, иностранными государствами или административнотерриториальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью, указывается:
Полное наименование органа (учреждения, фонда,
корпорации, организации)
Место нахождения органа (учреждения,
фонда, корпорации, организации)
Интернет-сайт органа
(учреждения, фонда, корпорации,
организации) (при наличии)
Способ осуществления контроля
контролирующим лицом
Заинтересованное лицо осведомлено о том, что:
 размещение Заинтересованному лицу, являющемуся юридическим лицом, акций акционерного пенсионного фонда допускается при
условии, что Заинтересованное лицо раскрывает или предоставляет некоммерческому пенсионному фонду информацию о физических
лицах, которые прямо или косвенно контролируют такое Заинтересованное лицо;
 акции создаваемого акционерного пенсионного фонда не могут быть размещены юридическим лицам, которые зарегистрированы в
государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых
операций, перечень которых утверждается Министерством финансов РФ, либо находятся под прямым или косвенным контролем таких
лиц;
 в случае изменения данных, указанных в настоящем Требовании Заинтересованное лицо обязуется незамедлительно письменно
уведомить Фонд о таких изменениях;
Страница 5 из 7

НПФ «Волга-Капитал» вправе запросить дополнительную информацию и документы, подтверждающие сведения, указанные в
настоящем Требовании.
Контактные данные Заинтересованного лица:
(указанные данные предоставляются для их использования НПФ «Волга-Капитал» при обработке и принятии решения в отношении настоящего Требования)
Почтовый адрес: _____________________________
Адрес электронной почты: ____________________
Факс:_______________________________________
Телефон: ___________________________________
Контактное лицо (ФИО полностью):____________
Прилагаемые документы: (перечислить с указанием количества листов в каждом документе).
_______________________________________
________________________________________
(должность уполномоченного лица)
(подпись уполномоченного лица)
______________________________________
(расшифровка подписи уполномоченного лица)
М.П.
Страница 6 из 7
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫМ ПРИ НАПРАВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЯ
Юридическими лицами - резидентами Российской Федерации к указанному требованию должны быть приложены следующие документы:
Выписка из ЕГРЮЛ, содержащая актуальные данные (нотариально заверенная копия либо оригинал), выданная не ранее чем, за 30 дней до момент а
ее представления в Фонд.
2.
Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 года либо С видетельство о внесении записи о
регистрации юридического лица (нотариально заверенная копия).
3.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально заверенная копия).
4.
Устав и все изменения к уставу с приложением свидетельств ГРН либо выписок из реестра (нотариально заверенные копии).
5.
Заверенная организацией копия документа о назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.
6.
Документы, подтверждающие структуру владельцев и бенефициаров (выписка из ЕГРЮЛ, список участников, выписка по счету ДЕПО, реестр
акционеров и т.п.).
7.
Документ, подтверждающий факт того, что заинтересованное лицо является лицом, созданным в результате преобразования учредител я или лица
8.
Иные документы, подтверждающие информацию, указанную в требовании.
Аналогичные документы предоставляются по участникам (акционерам) заинтересованного лица по цепочке владения, вплоть до конечн ого владельца физического лица (бенефициара).
1.
1.
2.
Юридическими лицами - не резидентами к указанному требованию должны быть приложены следующие документы (в форме нотариально
заверенных копий переведенных на русский язык апостилированных документов, легализованных в порядке, установленном законодате льством):
1.
Свидетельство об учреждении (инкорпорации).
2.
Учредительный договор, устав.
3.
Свидетельство об акционерах или выписка из торгового реестра с указанием акционеров компании и количества принадлежащих им ак ций.
4.
Свидетельство о месте нахождения компании (зарегистрированном офисе).
5.
Свидетельство о директорах/секретаре.
6.
Иные документы, подтверждающие информацию, указанную в требовании.
Либо иные равнозначные документы в соответствии с законодательством страны происхождения юридического лица -нерезидента.
Аналогичные документы предоставляются по участникам (акционерам) заинтересованно го лица по цепочке владения вплоть до конечного владельца физического лица (бенефициара).
3.
По конечному бенефициару - физическому лицу юридическими лицами - резидентами и юридическими лицами - нерезидентами
предоставляется надлежащим образом заверенная копия документа, удостоверяющего личность.
Страница 7 из 7