Порядке признания лиц квалифицированными инвесторами ПАО

Утверждено
Решением Правления ПАО «Первобанк»
Протокол от «___» ______ 2015 г. № ______
Председатель правления ПАО «Первобанк»
_______________ А.Ю. Гончаров
ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ
ИНВЕСТОРАМИ ПАО «ПЕРВОБАНК»
ПРАВИЛА
ПР 04.130-02
Самара 2015
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
История документа
Дата
Версия
18.02.2015
01
Комментарии
Создано
основное
наполнение
Ответственный
Смирнова Н.В.
Нормоконтроль
Князевская Л.И.
документа.
Вводится взамен документа Р-03-02-10
« Регламент признания лиц
квалифицированными инвесторами
в Открытом акционерном обществе
«Первый Объединенный Банк»,
утвержденного решением Правления
(протокол от 10.02.2010 г. № 6),
введенного в действие Приказом от
26.02.2010 № 73.
03.08.2015
02
Внесены изменения в документ ПР
04.130-01 «Порядок признания лиц
Смирнова Н.В.
Князевская Л.И.
квалифицированными инвесторами
ОАО «Первобанк»», утвержденный
решением Правления (протокол от
25.02.2015 г. № 13), введенный в
действие приказом от 02.03.2015 №
35/1.
Стр. 2 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
Оглавление
1.
2.
Общие положения ............................................................................................................................... 4
1.1
Термины и определения ............................................................................................................. 4
1.2
Используемые нормативные документы ................................................................................... 4
1.3
Сфера действия документа ........................................................................................................ 4
1.4
Изменение и ревизия настоящего документа ........................................................................... 5
Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами ........................................... 5
3. Перечень представляемых физическим и юридическим лицом документов ............................. 10
4. Порядок признания лица квалифицированным инвестором. ........................................................ 14
5. Порядок ведения реестра .................................................................................................................. 15
Таблица приложений ................................................................................................................................. 18
ЛИСТ ИЗМЕНЕНИЙ .................................................................................................................................. 19
Лист согласования .....................................................................................Error! Bookmark not defined.
Список рассылки .........................................................................................Error! Bookmark not defined.
Стр. 3 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
1. Общие положения
1.1
Термины и определения
Для целей настоящего Документа далее по тексту применяются следующие термины и
определения:
Квалифицированный инвестор – лицо, являющееся таковым в силу закона, а также лицо,
признанное Банком квалифицированным инвестором в порядке, установленном «Порядком
признания лиц квалифицированными инвесторами в Публичном акционерном обществе «Первый
Объединенный Банк» (далее - Банк).
Клиент – физическое или юридическое лицо, заключившее с Банком договор на брокерское
обслуживание и/или договор Доверительного управления, не являющееся квалифицированным
инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг», но имееющее намерение совершать через Банк сделки с ценными бумагами и
(или)
иными
финансовыми
инструментами,
предназначенными
для
квалифицированных
инвесторов.
Финансовый инструмент – Ценная бумага или Срочный инструмент.
Ценные бумаги - ценные бумаги в том смысле, в котором они определяются
законодательством Российской Федерации.
Срочные
инструменты
(Производные
инструменты)
–
фьючерсы
и
опционы,
допущенные в установленном Правилами совершения срочных сделок порядке к обращению на
срочном рынке Биржи.
Иные термины и определения, используемые в Документе, имеют те же значения, что и
термины, используемые в нормативных документах федерального органа государственной власти
по рынку ценных бумаг.
1.2
Используемые нормативные документы
Настоящий Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами (далее – Порядок)
в ПАО «Первобанк» разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от
22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Указания Центрального Банка Российской
Федерации от 29.04.2015 г. №3629-У «Об утверждении положения о порядке признания лиц
квалифицированными инвесторами», а также с иными правовыми актами Российской Федерации.
1.3
Сфера действия документа
Банк осуществляет брокерскую, дилерскую и депозитарную деятельность, а также
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами на основании лицензий
профессионального
участника
рынка
ценных
бумаг,
выданных
Федеральным
органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации.
Данный Порядок устанавливает порядок принятия Банком решения о признании клиента
квалифицированным инвестором, в том числе:
Стр. 4 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»

требования для признания клиента квалифицированными инвесторами;

перечень предоставляемых физическим и юридическим лицом документов;

порядок проверки соответствия физического или юридического лица требованиям,
которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным
инвестором;

процедуру
подтверждения
квалифицированным
инвестором
соответствия
требованиям, необходимым для признания лица квалифицированным инвестором,
если такое подтверждение предусмотрено Федеральным законом;

срок
принятия
решения
о
признании
или
об
отказе
в
признании
клиента
квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления клиента о принятом
решении;

порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее реестр).
В случае внесения изменений в законодательные и/или иные нормативно-правовые акты
Российской Федерации, в результате которых отдельные пункты настоящего Порядка вступают в
противоречие с такими изменениями, указанные пункты Порядка не подлежат применению с даты
вступления изменений в законную силу. До внесения изменений в Порядок, работники Банка и
иные лица, указанные в Порядке, руководствуются законодательными и иными нормативноправовыми актами Российской Федерации. Банк
раскрывает Порядок на своем сайте в
информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.pervobank.ru) .
1.4
Изменение и ревизия настоящего документа
Внесение изменений в настоящий документ производится в соответствии с актуальной
версией процедуры ПЦ 01.02
«Порядок управления общебанковскими, процессными
и
организационными документами».
Ответственность за своевременную актуализацию настоящего документа возлагается на Бэкофис Управление учета и сопровождения операций с ценными бумагами.
Предложения
по
изменению
настоящего
документа
направляются
на
рассмотрение
начальнику Бэк-офиса Управления учета и сопровождения операций с ценными бумагами .
2. Требования для признания лиц квалифицированными
инвесторами
2.1. В соответствии с пунктом 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг» следующие лица признаются квалифицированными инвесторами без
процедуры признания квалифицированными инвесторами:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
Стр. 5 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
2) клиринговые организации;
3) кредитные организации;
4) акционерные инвестиционные фонды;
5) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
6) страховые организации;
7) негосударственные пенсионные фонды;
8) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре
поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи
15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего
предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются
субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев
закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и
среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
9) Банк России;
10) государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)";
11) Агентство по страхованию вкладов;
12) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а так же
юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
13) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный
валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский
банк реконструкции и развития;
14) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
2.2. Клиент Банка – физическое лицо может быть признан квалифицированным инвестором,
если он отвечает любому из указанных требований:
1) владеет отвечающими требованиям пункта 2.4 настоящего Порядка ценными бумагами и
(или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке,
предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Порядка, составляет не менее 6 000 000 (Шести
миллионов) рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты,
переданные физическим лицом в доверительное управление;
2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла
сделки с
ценными бумагами
и (или)
заключала договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами:

не
менее
2
(двух)
лет,
если
такая
организация
(организации)
является
квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2.1. настоящего Порядка,
или
Стр. 6 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»

не менее 3 лет в иных случаях.
3)
Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10
раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров)
должна составлять не менее 6 000 000 (Шести миллионов) рублей.
4) Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 000 000 (Шести
миллионов) рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых
в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и
(или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в
подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг",
и суммы начисленных процентов;

требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного
металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Порядка, в том числе
переданные физическим лицом в доверительное управление.
5)
Имеет
высшее
государственного
образца
экономическое
Российской
образование,
Федерации
о
подтвержденное
высшем
документом
образовании,
выданным
образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент
выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:
квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат
аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial
Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial
Risk Manager (FRM)".
2.3. Клиент Банка – юридическое лицо, может быть признан квалифицированным
инвестором, если он является коммерческой организацией и отвечает любому из указанных
требований:
1) имеет собственный капитал не менее 200 000 000 (Двухсот миллионов) рублей;
2) совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже
пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок
(договоров) должна составлять не менее 50 000 000 (Пятидесяти миллионов) рублей;
3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской
отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2
миллиардов рублей; под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в
отношении
которого
истек
установленный
срок
представления
годовой
бухгалтерской
Стр. 7 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
(финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который
составлена до истечения установленного срока ее представления;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или
правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за
последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
2.4. Для целей, предусмотренных подпунктами 1 , 3 и 4 пункта 2.2 и подпунктом 2 пункта 2.3
настоящего Порядка, учитываются следующие финансовые инструменты:
государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
акции и облигации российских эмитентов;
государственные ценные бумаги иностранных государств;
акции и облигации иностранных эмитентов;
российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные
бумаги;
инвестиционные
паи
паевых
инвестиционных
фондов
и
паи
(акции)
иностранных
инвестиционных фондов;
ипотечные сертификаты участия;
заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами.
Общая
2.5.
стоимость
ценных
бумаг
и
(или)
иных
финансовых
инструментов
в
предусмотренном подпунктом 1 пункта 2.2 настоящего Порядка случае определяется на день
проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости, определяемой с
учетом следующих положений:

оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и
ипотечных
сертификатов
участия)
определяется исходя из
рыночной цены,
определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных
бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний
рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской
Федерации, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 09.11.2010 N 10-65/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации
29.11.2010,
регистрационный
N
19062),
а
при
невозможности
определения рыночной цены - из цены их приобретения (для облигаций – с учетом
накопленного купонного дохода);

оценочной стоимостью инвестиционных паев инвестиционных фондов признается их
расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате
определения их стоимости;

оценочной
стоимостью
признается
их
паев
расчетная
(акций)
стоимость
иностранных
на
последнюю
инвестиционных
дату
их
фондов
определения,
Стр. 8 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с
личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на
один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует,
оценочная
стоимость
паев
(акций)
иностранных
инвестиционных
фондов
определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на
иностранной фондовой бирже;

оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная
стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения
их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей
долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на
количество выданных ипотечных сертификатов;

общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для
обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего
заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной
при заключении опционного договора.
2.6. Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами в предусмотренных подпунктом 3 пункта 2.2 и подпунктом 2 пункта 2.3 настоящего
Порядка случаях определяется как сумма:

цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а
по договорам репо - цен первых частей и

цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2.7. При определении необходимого опыта работы в случае, предусмотренном пунктом 2.2
подпунктом 2 Порядка, учитывается работа в течение 5 лет, предшествующих дате подачи
заявления о признании квалифицированным инвестором, и непосредственно связанная с
совершением операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в том
числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций,
контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
2.8. Под собственным капиталом российского юридического лица понимается величина,
определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций
(долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности
участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным
капиталом иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет
которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные подпунктами 2 – 4 пункта 2.3 настоящего Порядка, выраженные в иностранной
валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской
Федерации на дату проведения расчета, а в случае отсутствия официального курса - по кросскурсу соответствующей валюты к рублю.
Стр. 9 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
3. Перечень представляемых физическим и юридическим лицом
документов
3.1. Клиент Банка – физическое лицо, удовлетворяющее требованиям п. 2.2 настоящего
Порядка, для признания его квалифицированным инвестором предоставляет ответственному
сотруднику Управления учета и сопровождения операций с ценными бумагами (Управления
доверительных операций) :

заявление по форме Приложения № 1 к настоящему Порядку на бумажном
носителе;

документ, удостоверяющий личность;

а также документы перечисленные ниже в пунктах 3.2 – 3.6
3.2. Для подтверждения соответствия требованиям подпункта 1 пункта 2.2. клиентом физическим лицом предоставляются следующие документы:

выписка по счету депо депонента или выписка по лицевому счету владельца ценных
бумаг, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации,
выдавшей документ, либо

отчет
профессионального
участника
рынка
ценных
бумаг
(брокера
или
управляющего), в котором отражается состояние счета клиента.
Выписка по счету депо депонента или выписка по лицевому счету владельца ценных бумаг
должны подтверждать факт владения ценными бумагами на дату не ранее, чем за 3 (три) рабочих
дня до даты предоставления соответствующих документов Банку.
Отчет брокера предоставляется на дату не ранее, чем 3 (три) рабочих дня до даты
предоставления соответствующих документов Банку.
Отчет о деятельности управляющего предоставляется на дату не ранее, чем 10 (десять)
рабочих дней до даты предоставления соответствующих документов Банку.
Выписка по счету депо может не предоставляться, если права на ценные бумаги и (или)
иные финансовые инструменты учитываются в депозитарии Банка, на основании заключенного с
клиентом депозитарного договора.
Для
3.3.
подтверждения
соответствия
клиента
–
физического
лица
требованию
необходимого опыта работы предоставляется в случае, предусмотренном пунктом 2.2 подпунктом
2 Порядка:

копии страниц трудовой книжки, подтверждающих опыт работы в соответствующей
организации, заверенные по месту работы, либо

копию трудовой книжки с предоставлением оригинала, в этом случае копия
заверяется сотрудником Банка после ее сверки с оригиналом,
Стр. 10 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»

копии и оригиналы трудовых договоров, предметом которых является работа по
совместительству в тех случаях, когда работа по совместительству не отражена в
трудовой книжке, а также копии и оригиналы соглашений о расторжении таких
трудовых договоров (при наличии);

оригиналы или копии должностных инструкций, заверенные работодателем, по
каждой из должностей в организациях, которые отвечают требованиям пункта 2.2
подпункта 2 Порядка, предоставляются в случае, когда данные, содержащиеся в
копии трудовой книжки и (или) трудового договора не позволяют однозначно
установить соответствие занимаемой должности (ранее занимаемой должности)
требованиям пункта 2.2 подпункта 2 Порядка;

копия соответствующей лицензии организации (за исключением Банка России,
государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)", Агентства по страхованию вкладов), заверенная организацией.
Если организация не включена в перечень п. 2.1 настоящего Порядка, то клиент должен
предоставить информационное письмо
организация
осуществляла
сделки
с
(справка) из организации, подтверждающее, что
ценными
бумагами
и
(или)
иными
финансовыми
инструментами. При этом если такое письмо подписано лицом, не имеющим право действовать от
имени такой организации без доверенности, к нему должна быть приложена доверенность
(нотариально заверенная копия) на право подписания таких писем.
Международные и иностранные организации представляют аналогичные документы,
легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей посредством
проставления апостиля, если того требует законодательство, и переведенные с нотариальным
заверением такого перевода.
Документы, предусмотренные настоящим пунктом могут не предоставляться, если клиент
является или являлся сотрудником Банка и его опыт работы соответствует требованиям пункта 2.2
подпункта 2 Порядка.
3.4. Для подпункта 3 пункта 2.2 настоящего Порядка подтверждающим документом является:

отчет брокера и (или) доверительного управляющего за 4 квартала предшествующих
подаче заявления о признании клиента квалифицированным инвестором, либо

оригиналы и копии договоров купли-продажи за 4 квартала предшествующих подаче
заявления о признании клиента квалифицированным инвестором с приложенными к
ним копиями документов, подтверждающих оплату при покупке или списание ценных
бумаг при продаже по таким договорам.
Сотрудник Банка сверяет предоставленные копии документов с их оригиналами, заверяет
копии своей подписью и возвращает оригиналы лицу.
3.5. Документы, подтверждающие наличия имущества, указанного в подпункте 4 пункта 2.2
Порядка:

выписка со счета из кредитной организации;
Стр. 11 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»

выписка по счету депо депонента или выписка по лицевому счету владельца ценных
бумаг, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации,
выдавшей документ, либо

отчет
профессионального
участника
рынка
ценных
бумаг
(брокера
или
управляющего), в котором отражается состояние счета клиента.
Выписка со счета из кредитной организации на дату не ранее, чем 3 (три) рабочих дня до даты
предоставления соответствующих документов Банку.
Выписка по счету депо депонента или выписка по лицевому счету владельца ценных бумаг
должны подтверждать факт владения ценными бумагами на дату не ранее, чем за 3 (три) рабочих
дня до даты предоставления соответствующих документов Банку.
Отчет брокера предоставляется на дату не ранее, чем 3 (три) рабочих дня до даты
предоставления соответствующих документов Банку.
Отчет о деятельности управляющего предоставляется на дату не ранее, чем 10 (десять) рабочих
дней до даты предоставления соответствующих документов Банку.
Выписка по счету депо может не предоставляться, если права на ценные бумаги и (или) иные
финансовые инструменты учитываются
в депозитарии Банка, на основании заключенного с
клиентом депозитарного договора.
3.6. Документы, подтверждающие наличие образования либо сертификатов и аттестатов в
соответствии с подпунтком 5 пункта 2.2 Порядка:

копия диплома о высшем экономическом образовании, выданный образовательной
организацией
высшего
профессионального
образования,
осуществляющая
аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;

копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;

копия квалификационного аттестата аудитора;

копия квалификационного аттестата актуария;

копия сертификата "Chartered Financial Analyst (CFA)";

копия сертификата "Certified International Investment Analyst (CHA)";

копия сертификата "Financial Risk Manager (FRM)".
В случае предоставления копии диплома о высшем экономическом образовании, выданный
образовательной организацией высшего профессионального образования не включенной на
момент предоставления в Реестр аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию
специалистов финансового рынка, опубликованный на сайте Центрального банка Российской
Федерации, Заявитель обязан предоставить документ выданный Центральным банком Российской
Федерации,
подтверждающий,
что
данная
образовательная
организация
осуществляла
аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент
выдачи диплома.
3.7. Клиент Банка – юридическое лицо, удовлетворяющее требованиям п. 2.3 настоящего
Порядка, для признания его квалифицированным инвестором предоставляет ответственному
Стр. 12 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
сотруднику Управления учета и сопровождения операций с ценными бумагами (Управления
доверительных операций):

Заявление по форме Приложения № 2 к настоящему Порядку;

а также документы перечисленные ниже в пунктах 3.8 – 3.10.
3.8. Подтверждающим документом размера собственного капитала для юридического лица
является заверенный руководителем и главным бухгалтером клиента расчет собственных средств
в соответствии с п. 2.8 настоящего Порядка и копия бухгалтерского баланса на последнюю
отчетную дату. Для иностранного юридического лица – предоставляется расчет чистых активов,
заверенный аудитором.
3.9. Для юридического лица подтверждающими документами требований подпункта 2 пункта
2.3. настоящего Порядка являются:

отчет брокера и (или) доверительного управляющего за 4 квартала, предшествующие
подаче заявления о признании клиента квалифицированным инвестором либо

оригинал и копии договоров купли-продажи за 4 квартала, предшествующие подаче
заявления о признании клиента квалифицированным инвестором с приложенными к
ним копиями документов, подтверждающих оплату при покупке или списании ценных
бумаг при продаже по таким договорам.
Сотрудник Банка сверяет предоставленные копии документов с их оригиналами, заверяет копии
своей подписью и возвращает оригиналы лицу.
3.10. Подтверждающим документом требований подпунктов 3 - 4 пункта 2.3 настоящего
Порядка для юридического лица являются

заверенную руководителем и главным бухгалтером копию бухгалтерского баланса за
отчетный год, предшествуюший дате подачи заявления о признании лица
квалифицированным инвестором;

заверенный руководителем и главным бухгалтером отчет о прибылях и убытках за
отчетный год, предшествуюший дате подачи заявления о признании лица
квалифицированным инвестором.
3.11. В случае если для признания клиента квалифицированным инвестором достаточно
документов, находящихся в распоряжении Банка в рамках заключенных ранее с этим клиентом
договоров,
документы
не
предоставляются,
за
исключением
заявления
о
признании
квалифицированным инвестором.
3.12. Ответственность за достоверность предоставленной информации в соответствии с
разделом 3 настоящего Порядка полностью ложится на лицо, подавшее заявление о признании
его квалифицированным инвестором. В случае признания лица квалифицированным инвестором
на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные
пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг» и пункта 4 статьи 14.1. Федерального закона от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об
инвестиционных фондах», не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на
Стр. 13 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
основании
предоставленной
им
недостоверной
информации
не
является
основанием
недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.
4. Порядок признания лица квалифицированным инвестором.
4.1. Банк осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет
соблюдения
требований,
соответствие
которым
необходимо
для
признания
лица
квалифицированным инвестором в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты поступления в Банк
заявления
по
форме
Приложения
1,
2
к
Порядку
и
полного
комплекта
документов,
предусмотренного разделом 3 настоящего Порядка и соответствующего требованиям к
оформлению и заверению, установленных настоящим Порядком. Банк имеет право запросить у
заявителя
дополнительные
документы,
подтверждающие
его
соответствие
требованиям,
соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. В этом
случае
течение
срока,
предусмотренного
настоящим
пунктом,
останавливается
с
даты
направления Банком запроса заявителю до даты предоставления заявителем полного комплекта
документов, предусмотренного запросом.
4.2. Банк вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором в случае
обнаружения несоответствия какому-либо из требований, указанных в п. 2.2 для физических лиц и
п. 2.3 для юридических лиц, а также обнаружения факта предоставления недостоверной
информации клиентом. При этом возврат предоставленных клиентом документов не производится.
4.3. Банк принимает решение о признании либо об отказе в признании клиента
квалифицированным инвестором, и направляет клиенту Уведомление о принятом решении
(Приложения № 3, 4) способом, указанным в заявлении (лично, по e-mail, по факсу, заказным
письмом с уведомлением о вручении).
4.4. В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в
уведомлении содержатся сведения, в отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных
бумаг и (или) иных финансовых инструментов клиент признан квалифицированным инвестором.
4.5. Клиент считается квалифицированным инвестором с момента внесения Банком записи о
его включении в реестр квалифицированных инвесторов.
4.6. Клиенты, удовлетворяющие требованиям п. 2.1 настоящего Порядка, признаются
квалифицированными инвесторами без направления им соответствующего Уведомления.
4.7. Клиент – юридическое лицо, признанный квалифицированным инвестором, обязан
ежегодно
предоставлять
Банку
документы,
подтверждающие
соблюдение
требований,
соответствие которым необходимо для признания его квалифицированным инвестором. Банк
осуществляет проверку представленных документов на такое соответствие. Если клиент не
удовлетворяет требованиям или не предоставляет документы по истечении года с последней даты
признания его квалифицированным инвестором, то Банк исключает клиента из реестра
квалифицированных инвесторов и направляет ему соответствующее уведомление об исключении
(Приложение № 8) способом, указанным в Приложении 1 или 2
(лично, по e-mail, по факсу,
Стр. 14 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
заказным письмом с уведомлением о вручении) в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента
исключения.
4.8. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право обратиться в Банк с
Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора (Приложение № 5) в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором
к настоящему Порядку. В удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами,
вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения Заявления об отказе.
4.9. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении определенных видов
ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, имеет
право обратиться к Банку, с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в
отношении иных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов
оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. В указанном случае
признание лица квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в реестр лиц,
признанных квалифицированными инвесторами, изменений, касающихся видов услуг и (или) видов
ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данный клиент
признан квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в реестр лиц,
признанных квалифицированными инвесторами или об отказе от их внесения, клиент в течение 5
(пяти) рабочих дней уведомляется способом, указанным в заявлении клиента.
5. Порядок ведения реестра
5.1. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня
принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
5.2. В реестре (по форме Приложения N 6) содержится следующая информация о
квалифицированном инвесторе:

фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное
наименование для юридического лица;

адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица
или место нахождения для юридического лица;

реквизиты документов, удостоверяющих его личность, для физического лица, ИНН
для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица - его
регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа;

дата внесения записи о лице в реестр;

виды услуг и (или) виды ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в
отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
Стр. 15 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»

дата исключения лица из реестра;

причина исключения лица из реестра.
5.3. Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного
инвестора, в том числе по заявлению об отказе. Внесение изменений, связанных с исключением
юридического лица из реестра, осуществляется в случае, если оно не подтвердило в порядке и
сроки, установленные п. 4.7 настоящего Порядка, соблюдение требований, соответствие которым
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Внесение в реестр изменений, связанных с исключением лица из реестра, производится не
позднее дня, следующего за днем получения соответствующего заявления квалифицированного
инвестора/ принятия решения об исключении из реестра, либо не позднее следующего рабочего
дня со дня исполнения последней совершенной сделки.
В связи с тем, что лица, удовлетворяющие требованиям пункта 2.1 Порядка, относятся к
квалифицированным инвесторам без прохождения процедуры признания, данные о таких лицах в
реестр квалифицированных инвесторов не вносятся.
В случае расторжения/прекращения действия договора на брокерское обслуживание и/или
договора Доверительного управления, заключенных с Банком, клиент исключается из реестра
квалифицированных инвесторов.
5.4. По запросу квалифицированного инвестора Банк в течение 5(пяти) рабочих дней с
момента получения запроса предоставляет квалифицированному инвестору выписку из реестра
квалифицированных инвесторов, содержащую информацию о данном лице по форме Приложения
№ 8 к Порядку.Выписка из реестра предоставляется в бумажном виде.
5.5. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, ведется и храниться в
электронном виде по форме Приложения № 6 к Порядку, с возможностью вывода информации на
бумажный носитель, предоставляется по запросу.
5.6. Банк обязан ежеквартально предоставлять в Банк России сведения в соответствии с
нормами действующего законодательства. По требованию Банка России Банк подготавливает и
представляет реестр в электронной форме и (или) его копию на бумажном носителе, заверенную в
установленном порядке.
5.7. Решение о признании клиента квалифицированным инвестором принимает Начальник
бэк-офиса Управления учета и сопровождения операций с ценными бумагами. Порядок действий
при присвоении и дальнейшем подтверждении наличия/отсутствия статуса квалифицированного
инвестора, ведение реестра лиц, признанных в Банке квалифицированными инвесторами,
составление и предоставление сведений (в срок не позднее 5 рабочих дней следующего за
отчетным кварталом) определяет Начальник
бэк-офиса Управления учета и сопровождения
операций с ценными бумагами.
5.8. Ответственный сотрудник Управления доверительных операций обязан:
- не позднее следующего рабочего дня передать в Управления учета и сопровождения
операций с ценными бумагами документы, указанные в пункте 3 настоящего Порядка;
Стр. 16 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
- ежеквартально, не позднее 3 рабочего дня
следующего за отчетным кварталом
предоставлять Начальнику бэк-офиса Управления учета и сопровождения операций с ценными
бумагами следующие сведения (Приложение 7):
об объемах оказанных квалифицированным инвесторам услуг, в отношении которых
последние признаны квалифицированными инвесторами,
о сделках, совершенных квалифицированными инвесторами, с ценными бумагами и (или)
иными
финансовыми
инструментами,
в
отношении
которых
такие
лица
признаны
квалифицированными инвесторами, за отчетный период.
Стр. 17 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
Таблица приложений
Наименование приложения
Файл приложения
Приложение 1.
Заявление о признании лица квалифицированным
инвестором (для физических лиц)
Приложение 1
Заявл.о признании лица КИ(ф .л.).doc
Приложение 2.
Заявление о признании лица квалифицированным
инвестором (для юридических лиц)
Приложение 2
Заявл.о признании лица КИ(юр.л.).docx
Приложение 3.
Уведомление о признании клиента квалифицированным
инвестором
Приложение 3
Уведомление о признании клиента КИ.docx
Приложение 4.
Уведомление об отказе в признании клиента
квалифицированным инвестором
Приложение 4
Уведомление об отказе в признании клиента
Приложение 5.
Заявление об отказе от статуса квалифицированного
инвестора
Приложение 5
Заяв. об отказе от статуса КИ.docx
Приложение 6.
Реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами
Приложение 6
Реестр КИ.docx
Приложение 7.
Сведения об объемах оказанных квалифицированным
инвесторам услуг
Приложение 8.
Выписка из реестра квалифицированных инвесторов
Приложение 7
Объем оказанных КИ услуг.docx
Приложение 8
Выписка из реестра КИ.docx
Стр. 18 из 19
ПР 04.130-02 Порядок признания лиц квалифицированными
инвесторами ПАО «Первобанк»
Стр. 19 из 19