ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВОСПОСОБНОСТЬ КЛИЕНТА/ЗАЛОГОДАТЕЛЯ/ПОРУЧИТЕЛЯ1. 1.1. Для юридических лиц, не являющихся клиентами Банка Анкета юридического лица по форме Приложения № 2 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА». Анкета бенефициарного владельца по форме Приложения № 9 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (при необходимости). Выписка из Единого Государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), выданная уполномоченным органом, с даты выдачи которой прошло не более 10 дней на момент представления в Банк в оригинале. Выписка из ЕГРЮЛ Клиентом может не представляться при условии заказа Клиентом выписки из ЕГРЮЛ в Банке (в этом случае Клиент оплачивает услуги Банка в соответствии с Тарифами Банка). Устав (Положения) и все действующие изменения к нему. Ко всем действующим изменениям в учредительные документы, в том числе к новой редакции Устава, состоявшимся после 01 июля 2002 года, предоставляются: Если изменения были зарегистрированы в ЕГРЮЛ в период с 01.07.2002 г. по 03.07.2013 г.: свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица; Если изменения в учредительные документы были зарегистрированы начиная с 04.07.2013 г.: листы записи ЕГРЮЛ, содержащие информацию о внесении соответствующей записи в ЕГРЮЛ2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица. Юридическим лицом, зарегистрированным начиная с 04.07.2013 г. дополнительно к свидетельству о государственной регистрации юридического лица предоставляется лист записи ЕГРЮЛ, подтверждающий внесение в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица. Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002). Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе. Копия банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная кредитной организацией, в которой открыт расчетный счет юридического лица. Протокол1 или решение уполномоченного органа об избрании действующего руководителя, составленные в соответствии с действующим 1 Требование ко всем документам Клиента/Поручителя/Залогодателя: Все документы, предоставляемые в Банк, должны быть подписаны индивидуальным предпринимателем/руководителем юридического лица, заверены печатью индивидуального предпринимателя/юридического лица (при наличии), если иное не указано в данном Перечне. На копии проставляется подпись лица, заверившего копию, без сокращений его должность, фамилия, имя, отчество (при наличии), дата, а также оттиск печати (при наличии). Копии документов, не заверенные нотариально/регистрирующим органом и содержащие более одного листа, предоставляются в Банк только в сшитом виде. Одновременно с предоставлением копии документа в Банк предоставляется его оригинал для осуществления сверки (оригиналы паспортов предъявляются при подписании договоров по кредитной сделке). законодательством РФ. По требованию Банка дополнительно предоставляется протокол о подтверждении полномочий руководителя, оформленный в соответствии с указанными требованиями. В случае избрания единоличного исполнительного органа Советом директоров общества протокол об избрании состава Совета директоров, принявшего решение об избрании единоличного исполнительного органа2. Выписка из реестра акционеров/список участников общества на дату избрания Совета директоров. Выписка из реестра акционеров должна быть подписана уполномоченным лицом регистратора и заверена печатью регистратора. Если дата избрания Совета директоров будет до 01.10.2014 г., то выписка из реестра акционеров может быть подписана руководителем общества и заверена печатью общества (в случае, если акционерное общество самостоятельно вело реестр акционеров). Приказ о назначении главного бухгалтера или приказ о возложении обязанности по ведению бухгалтерского учета на руководителя. Протокол2 или решение об избрании действующего состава Совета директоров, составленные в соответствии с действующим законодательством РФ. Трудовой договор с руководителем или выписка из трудового договора, содержащая описание полномочий руководителя. Выписка может быть заверена нотариально, либо заверена Клиентом – юридическим лицом, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности руководителя или уполномоченного лица, заверившего выписку, а также с проставлением его собственноручной подписи, даты заверения и оттиска печати Клиента (при наличии). Нотариальная копия доверенности или оригинал (в случае подписания договора по доверенности). При подписании договора в Банк предъявляется оригинал доверенности. Документы, наличие которых является обязательным условием, позволяющим заниматься определенным видом деятельности (например: Свидетельство о постановке на учет в органах пробирного надзора для лиц, осуществляющих розничную торговлю ювелирными изделиями, Свидетельство о постановке на учет в органах финансового мониторинга – для платежных агентов, Свидетельство саморегулируемых организаций, патент, Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию и иные документы, позволяющие осуществлять определенные виды деятельности). Копии паспортов руководителя и главного бухгалтера (снимаются копии с основных страниц, со страниц с данными о регистрации, семейном положении, отметками о ранее выданных паспортах). При условии, что единственным участником общества является юридическое лицо, предоставить по данному лицу: - выписку из Единого Государственного реестра юридических лиц, выданную уполномоченным органом, с даты выдачи которой прошло не более 10 дней на момент представления в Банк. Выписка из ЕГРЮЛ Клиентом может не представляться при условии заказа Клиентом выписки из ЮГРЮЛ в Банке (в этом случае Клиент оплачивает услуги Банка в соответствии с Тарифами Банка); - Устав юридического лица; - протокол2 (решение) о назначении единоличного исполнительного органа, составленные в соответствии с действующим законодательством РФ; - для акционерных обществ дополнительно - выписка из реестра акционеров с указанием акционеров (зарегистрированных лиц) и их долей в уставном капитале 1 Протокол уполномоченного органа должен быть оформлен с учетом требований ст. 181.2 ГК РФ, 67.1 ГК РФ. В случае нотариального удостоверения протокола необходимо предоставить свидетельство об удостоверении принятия общим собранием участников/акционеров решения и состава участников/акционеров хозяйственного общества, присутствовавших на собрании. общества. Выписка должна быть подписана уполномоченным лицом регистратора и заверена печатью регистратора, сроком не более 10 дней на момент представления в Банк. Документы, являющиеся основанием для использования помещения по адресу, указанному в Уставе Клиента (за исключением случая нахождения Клиента по адресу места регистрации руководителя Клиента). Для акционерных обществ: выписка из реестра акционеров с указанием акционеров (зарегистрированных лиц) и их долей в уставном капитале общества. Выписка должна быть подписана уполномоченным лицом регистратора и заверена печатью регистратора, сроком не более 10 дней на момент предоставления в Банк; зарегистрированные решения и отчеты о выпуске ценных бумаг. Для общества с ограниченной ответственностью: cписок участников общества, сроком не более 10 дней на момент предоставления в Банк, в котором обязательно должны быть указаны дата составления, сведения о каждом участнике общества, размере его доли в уставном капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или приобретения обществом (список подписывается уполномоченным лицом, на которое согласно Уставу возложена обязанность по ведению Списка участников общества). 1.2. Для юридических лиц, являющихся клиентами Банка Анкета юридического лица по форме Приложения № 2 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА». Анкета бенефициарного владельца по форме Приложения № 9 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (при необходимости). Выписка из Единого Государственного реестра юридических лиц, выданная уполномоченным органом, с даты выдачи которой прошло не более 10 дней на момент представления в Банк в оригинале. Выписка из ЕГРЮЛ Клиентом может не представляться при условии заказа Клиентом Выписки из ЕГРЮЛ в Банке (в этом случае Клиент оплачивает услуги Банка в соответствии с Тарифами Банка). Документы, перечисленные в п. 1.1, если данные документы не предоставлялись ранее и в случае их изменения. Если Клиент имеет расчетный счет в Банке и не представлял ранее в Банк вышеуказанные документы (изменения), необходимо представить оригиналы соответствующих документов, либо их нотариальные копии вместе с оригиналами в дополнительный/операционный офис, в котором обслуживается расчетный счет Клиента. 1.3. Документы, предоставляемые при условии принятия положительного решения вопроса по предоставлению тендерного продукта: Заявление об отсутствии изменений в учредительных и иных документах, представленных в Банк, произошедших с момента получения выписки из Единого Государственного реестра юридических лиц, предоставляемой для рассмотрения заявки по форме Приложения А к настоящему Перечню. Для публичных акционерных обществ - заявление по форме Банка на дату заключения договора об отсутствии добровольных или обязательных предложений о приобретении акций. В случае, если сделка (в т.ч. кредит, залог, поручительство, банковская гарантия) считается крупной для Клиента (критерии крупности сделки закреплены действующим законодательством РФ, если иные критерии крупности не закреплены в документах Клиента), либо сделкой, подлежащей обязательному одобрению3 , либо сделкой в совершении которой имеется заинтересованность, предоставляется протокол или выписка из протокола заседания Совета директоров, либо общего собрания участников (акционеров)2, в зависимости от того в чьей компетенции находится решение данного вопроса, в которой должно быть ясно отражено решение о совершении крупной сделки либо сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, с указанием существенных условий сделки. Указанные документы передаются в Банк по акту приема-передачи, подписанному руководителем организации или иным уполномоченным лицом Клиента. В случае, если сделка подлежит одобрению общим собранием акционеров Клиента, необходимо предоставить выписку из реестра акционеров с указанием акционеров (зарегистрированных лиц) и их долей в уставном капитале общества на дату созыва общего собрания акционеров. Выписка должна быть подписана уполномоченным лицом регистратора и заверена печатью регистратора. В случае, если сделка подлежит одобрению Советом директоров Клиента, необходимо предоставить выписку из реестра акционеров/список участников общества на дату избрания Совета директоров Клиента. 2 2. Для индивидуальных предпринимателей Анкета индивидуального предпринимателя по форме Приложения №3 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА». Анкета бенефициарного владельца по форме Приложения №9 к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (при необходимости). Выписка из Единого Государственного реестра индивидуальных предпринимателей, выданная уполномоченным органом, с даты выдачи которой прошло не более 10 дней на момент представления в Банк в оригинале. Выписка из ЕГРИП Клиентом может не представляться при условии заказа Клиентом Выписки из ЕГРИП в Банке (в этом случае Клиент оплачивает услуги Банка в соответствии с Тарифами Банка). Копия Свидетельства о государственной регистрации физического лица, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя. Индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным начиная с 04.07.2013 г. дополнительно к свидетельству о государственной регистрации индивидуального предпринимателя предоставляется лист записи ЕГРИП, подтверждающий внесение в ЕГРИП записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица. Копия банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная кредитной организацией, в которой открыт расчетный счет индивидуального предпринимателя. Копия паспорта индивидуального предпринимателя. Копии документов, наличие которых является обязательным условием, позволяющим заниматься определенным видом деятельности (например, Свидетельство о постановке на учет в органах пробирного надзора для лиц, осуществляющих розничную торговлю ювелирными изделиями, Свидетельство о Критерии крупности сделки могут быть указаны в учредительных документах Клиента, а также во внутренних документах Клиента (положениях, порядках и т.п.). В трудовом договоре, заключаемом с руководителем Клиента, также могут содержаться ограничения на совершение им сделок. 3 постановке на учет в органах финансового мониторинга – для платежных агентов, Свидетельство саморегулируемых организаций, патент и пр.). Копии лицензий (разрешений) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, заверенные индивидуальным предпринимателем или нотариально. Если Клиент (ИП) имеет расчетный счет в Банке и не представлял ранее в Банк вышеуказанные документы (изменения), необходимо представить оригиналы соответствующих документов для заверки в юридическое дело Клиента. 3. Для физических лиц (Поручители/Залогодатели): Копии всех страниц паспорта, заверенные самим физическим лицом или нотариально. Приложение А к Перечню документов, подтверждающих правоспособность Клиента/Залогодателя/Поручителя Председателю Правления ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» _________________________ Исх. № _____________ «____» ______________ 20__ года ЗАЯВЛЕНИЕ Настоящим подтверждаю отсутствие изменений в учредительных и иных документах, представленных в ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» _____________________________________________, произошедших с момента получения (указать полное наименование клиента, ИНН/ОГРН) выписки № ______ от «___» _______200__г. из Единого Государственного реестра юридических лиц. Должность МП __________/____________________/