Прикладная глобальная экономика

Правительство Российской Федерации
Санкт-Петербургский государственный университет
РАБОЧАЯ ПРОГРАММА УЧЕБНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ
ПРИКЛАДНАЯ ГЛОБАЛЬНАЯ ЭКОНОМИКА
APPLIED GLOBAL ECONOMY
Язык обучения: РУССКИЙ
Для аспирантов 2-го курса (прием 2013 г.)
Трудоёмкость 2 зачётных единицы
Регистрационный номер рабочей программы
ОП «Экономическая теория» (МК.2506.2013)
Санкт-Петербург
2014
1
Раздел I. Характеристики учебных занятий
1.1. Цели и задачи учебных занятий
Рабочая программа учебной дисциплины «Прикладная глобальная экономика» рассчитана на
аспирантов второго года обучения экономического факультета СПбГУ. Вариативная часть учебного
периода, II семестр, очная форма обучения.
Цели курса: на основе формирующейся в мировой науке теории глобальной экономики, выявление
закономерностей и основных направлений глобализации мировой экономики.
Задачи курса:






Обосновать базовые основы глобализации: количественные параметры, правовая и
информационная основы, ключевые признаки.
Выявить закономерности и особенности становления российского сегмента глобальных
финансов. Значительное внимание в курсе уделить новому явлению в мировой экономике –
развивающимся рынкам в системе глобальных финансов, прежде всего странам БРИКС.
Рассмотреть систему инфраструктурного обеспечения глобальных финансов.
Рассмотреть теоретические, правовые и рыночные аспекты операций на международных
рынках денег, капитала и валюты.
На основе полученного в ходе изучения учебной дисциплины опыта анализа
международных финансовых рынков и институтов, развить самостоятельные взгляды по
экономическим проблемам включения России в мировую экономику XXI века.
Дать навыки структурирования сделок на международных рынках денег, капитала и
валюты, транзакций, управления активами в системе глобальных финансов.
1.2. Требования к подготовленности обучающегося к освоению содержания учебных занятий
(пререквизиты)
Учебная дисциплина «Прикладная глобальная экономика» читается на основе дисциплин
«Макроэкономика».
1.3. Перечень результатов обучения
В результате изучения учебной дисциплины аспирант будет:



способен на основе современных методов анализа и синтеза обобщать, критически оценивать и
практически применять результаты, получаемые отечественными и зарубежными исследователями
в области глобальной экономики и финансов; выявлять перспективные направления теоретикоприкладных знаний в области мировой экономики; составлять план диссертационного исследования
и наполнять его современным содержанием.
способен разрабатывать эффективные стратегии поведения экономических агентов с учетом
конкурентной ситуации на международных рынках в условиях динамично изменяющейся
конъюнктуры, институциональной среды, технологических сдвигов, геополитики и геоэкономики.
владеть фундаментальными теоретическими знаниями в области функционирования национальной
экономики в глобальной экономической среде, разработки и реализации налогово-бюджетной,
структурной, денежно-кредитной, инвестиционной, инновационной политики государства,
корпоративного, регионального и местного управления в условиях нового технологического уклада
и тенденций мировой экономики.
Знания, умения, навыки, осваиваемые обучающимися.
Знать содержание курса, иметь представление о возможностях применения его положений в
диссертационном исследовании и профессиональной деятельности.
2
Уметь анализировать индикаторы международного финансового рынка, использовать его основные
финансовые инструменты.
Иметь навыки самостоятельного решения практических задач по структурированию сделок на
международных рынках денег, капитала и валюты.
Перечень активных и интерактивных форм учебных занятий
1.4.
Активные формы обучения: использование на семинарских занятиях методов диалога, дискуссии.
Дискуссии проводятся на темы на основе докладов (сообщений) аспирантов:


экономические исследования, проводимые в международных финансовых институтах (BIS, IMF,
WB), международных аудиторских, юридических фирмах, рейтинговых агентствах;
текущие аналитические новости рынков глобальной экономики по информационным ресурсам IMF
(World Economic outlook), BIS (BIS Quarterly Review), FT, ECB: (Financial Stability Review) и др.
Использование метода диалога – курс читается с опорой на знания аспирантов для активизации аудитории,
соучастия в решении i учебной проблемы, использования знаний других учебных дисциплин, демонстрации
многоаспектности экономики.
Использование метода дискуссии по некоторым острым теоретическим проблемам глобальных финансов, в
частности, закономерности кризисов глобальных финансов, новые источники экономического роста
мировой экономики, смена лидера мировой экономики.
Интерактивное формы обучения – обсуждение с преподавателем вопросов курса, метод малых групп, casestudy, контрольные тесты, презентация группой аспирантов отдельных тем и обсуждение их в группе.
Изучение ряда тем курса осуществляется в форме семинара, на котором аспиранты представляют в
форме доклада/презентации отражение проблематики глобализации мировой экономике в теме
диссертационного исследования («Темы диссертационного исследования сквозь призму глобализации
мировой экономики»). Презентация обсуждается на семинаре под руководством преподавателя. Научная
дискуссия способствует более глубокому погружению в предмет, помогает уточнить авторскую концепцию,
учит вести публичную дискуссию. По итогам каждого такого семинарского занятия выставляются
промежуточные оценки знаний аспирантов.
Активные и интерактивные формы обучения, во-первых, сфокусированы на систематизацию
процессов глобализации и проблемность, во-вторых, направлены на побуждение аспирантов применить
полученные знания, умения и навыки для анализа новых явлений процессов глобализации мировой
экономики в рамках тем диссертационных исследований.
Раздел II
2.1.
Организация, структура и содержание учебных занятий
Организация учебных занятий
2.1.1. Основной курс
3
итоговая аттестация
под руководством
преподавателя
в присутствии
сам.раб. с
преподавателя
использованием
методических
материалов
текущий контроль
(сам.раб.)
промежуточная
аттестация (сам.раб.)
итоговая аттестация
(сам.раб.)
Объём активных и
интерактивных
форм учебных занятий
коллоквиумы
текущий контроль
промежуточная
аттестация
контрольные работы
консультации
практические
занятия
лабораторные работы
семинары
Трудоёмкость
Самостоятельная
работа
Контактная работа обучающихся с преподавателем
лекции
Период обучения (модуль)
Трудоёмкость, объёмы учебной работы и наполняемость групп обучающихся
ОСНОВНАЯ ТРАЕКТОРИЯ
очная форма обучения
Второй
год
обучения
10
10
5
1
10
36
1-25
1-25
1-25
1-25
1-25
1-25
ИТОГО
10
10
5
1
10
36
15
2
15
2
Формы текущего контроля успеваемости, виды промежуточной и итоговой аттестации
Виды итоговой
аттестации
Период обучения (модуль, части)
Формы текущего
контроля
успеваемости
Виды промежуточной
аттестации
(только для программ
итоговой аттестации и
дополнительных
образовательных
программ)
ОСНОВНАЯ ТРАЕКТОРИЯ
очная форма обучения
Второй год обучения
указываются
формы
зачет
Тестирование,
оценка рефератов
(эссе)
2.2. Структура и содержание учебных занятий.
Период обучения: Второй год обучения
№№
Наименование части
Вид учебных занятий
п/п
1
Введение
лекции
Количество
часов
1
4
Анализ литературы и информационных
источников
2
Глобализация – современная финансовоэкономическая среда развития
международных финансовых рынков
семинары
по методическим материалам
9
лекции
2
семинары
по методическим материалам
3
4
5
Инфраструктура глобальной финансовой
системы
Глобализация международного банковского
дела Банковские учреждения
Международный рынок денег
3
лекции
семинары
2
по методическим материалам
3
лекции
1
семинары
2
по методическим материалам
3
лекции
2
семинары
6
7
8
Международный
рынок
обязательств и капитала
долговых
Международный валютный рынок
Движение капитала в мировой экономике
по методическим материалам
3
лекции
2
семинары
2
по методическим материалам
3
лекции
2
семинары
2
по методическим материалам
3
лекции
2
семинары
9
10
Развивающиеся рынки в системе глобальных
финансов
Кризисы глобальных финансов
по методическим материалам
3
лекции
2
семинары
по методическим материалам
3
лекции
2
семинары
2
по методическим материалам
3
Итого: лекций 10 ч., семинаров 10 ч., по методическим материалам 36 ч.
5
Содержательное описание тем и занятий
Часть 1. Введение в курс.
Анализ литературы и информационных источников
Лекция.
Интеграционные процессы второй половины ХХ в. привели к глобализации экономики государств,
регионов, международных и национальных рынков. Глобализация финансов – как системы глубокой
интеграции международных рынков денег, капитала и валюты – породила новые финансовые центры,
институты, инструменты. Глобализация стала формой развития международных финансовых рынков.
Глобализация подтолкнула к изменению форм государственных и корпоративных финансов,
породила новую систему взаимоотношений между глобальными и национальными финансами.
Либерализация валютного законодательства открыла путь потокам капитала в планетарном масштабе,
которые связали финансовые центры и периферию. Развивающиеся страны с помощью прямых и
портфельных инвестиций и переданных ТНК технологий получили импульс для интенсивного
экономического роста. За привлечение инвестиций развернулась острая конкурентная борьба.
Информационные технологии открыли международные и национальные рынки миллионам частных и
институциональным инвесторам, позволили в режиме реального времени вести арбитражные сделки на всех
торговых площадках мира.
Кризисы 90-х-00-х гг. (Мексика-1994, Япония-1996–02, страны ЮВА-1997, Россия-1998, Бразилия1999, Аргентина-2001/02, Турция-2001, США-2001/02, глобальный финансово-экономический кризис 20082009 гг.) – стали первыми кризисами глобальных финансов. Вспыхивая на валютном или как в последнем
случае на ипотечном рынке США, они отражали глубинные слабости финансового сектора, векторы
движения потоков мирового капитала. Возник новый клубок противоречий между глобальным и
национальным.
Россия, проведя либерализацию валютного законодательства, заняла в 90-е гг. свое место в системе
глобальных финансов.
Особое значение имеет презентация списка литературы и информационных источников (151).
Дается характеристика каждого с точки зрения содержания и значения для диссертационных исследований.
Большинство источников имеют интерактивную ссылку, позволяющую в ходе занятия представлять
детально информационный ресурс.
Часть 2. Глобализация – современная финансово-экономическая среда развития международных
финансовых рынков
Лекция:
 Теоретические аспекты глобализации.
 Признаки и институты глобальных финансов.
 Этапы развития системы глобальных финансов.
 Модификация функций государственных финансов.
 Иностранные инвестиции в глобальной экономике.
 Методологические проблемы соотношения глобальных и национальных финансов.
 Природа, причины, механизмы распространения кризисов глобальных финансов.
 Противоречия между глобальными и национальными финансами.
Тесты для самоконтроля и текущего контроля №№ 1–11.
Case-studies: См. тесты №№ 22, 24, 25, 28, 29, 30.
Теория глобальных финансов находится в стадии становления. Глобальная среда сформировалась в начале
80-хх гг. ХХ века. Мировая наука сконцентрирована на анализе признаков системы, классификации этапов
становления и развития, функционирования рынков финансовых активов, выявления закономерностей
кризисов глобальных финансов. Эти вопросы являются основными в данной теме.
Часть 3. Инфраструктура глобальных финансов системы.
Семинар:
 Международные регуляторы (МВФ, БМР)
 Основные фондовые биржи NYSE, NASDAQ, LSE, FMSE, Bombay SE, Shanghai SE, Hong Hong SE:
 Международные рейтинговые агентства Moody`s Investors Services, Standard & Poor`s, Fitch-IBCA,
Dun & Bradstreet: система их рейтингов и методология кредитного анализа.
Рейтингование российских финансовых институтов и промышленных компаний.
6




Международные платежные системы. Клиринговые палаты.
Международные юридические фирмы (Linklaters, Clifford Chance, Baker & MacKenzie): юридические
посредники в организации сделок на международном финансовом рынке: задачи, функции,
применяемое право.
Международные аудиторские фирмы (PriceWaterhouseCoopers, Ernst & Young, KPMG, Deloit
Touche): цели, функции, методология анализа.
Информационные торгово-аналитические системы Bloomberg, Reuters Dealing, Dow Jones Telerate:
цели, функции, принципы работы.
Тесты для самоконтроля и текущего контроля №№ 35–37.
Глобальная финансовая система имеет свою инфраструктуру – международные и частные
финансовые институты, учреждения, компании, обслуживающие сделки. Анализ их деятельности, цели,
задачи, роль, функции, работа – является актуальной частью учебной дисциплины. Данные вопросы имею
практическое значение для принятия решений, подготовке сделок на международном финансовом рынке.
Часть 4. Глобализация международного банковского дела. Банковские учреждения.
Лекция:



Банковские учреждения и банковское право
Общая характеристика центральных, коммерческих, специальных банков
Центральные банки (функции, страновые особенности)

Коммерческие банки (общее, страновые особенности в ФРГ, Франции, Италии, Англии,
США, Китае)
Деловые (инвестиционные) банки
Банки взаимного и кооперативного кредитования
Оффшорные банки
Банковская система ЕС.
Семинар:




Крупнейшим и старейшим финансовым посредником являются банки, прошедшие многовековую
эволюцию. Рассматривает двухуровневая система на примере США, Китая и трехуровневая на примере ЕС.
Часть 5. Международный рынок денег
Лекция:



Основные инструменты финансирования/заимствования
Синдицированные кредитование: структура, содержание и форма оформления сделки.
Работа заемщика и лид-менеджера синдиката.
Фидуциарные сделки по швейцарскому финансовому праву
Тесты для самоконтроля и текущего контроля №№ 41–45.
Международный рынок денег являет собой чрезвычайно емкий, дешевый рынок краткосрочных
заимствований. Основными инструментами выступают двухсторонний или синдицированный кредитный
договор. Рассматриваются практические вопросы структурирования сделки, работа лид-менеджера и
заемщика. Фидуциарные сделки относятся к типу экзотических, но привлекательных на рынке. Их
структурирование представляет также практический интерес для крупных банков, имеющих доверие среди
кредитных институтов Швейцарии, а также Голландии, Люксембурга.
Часть 6. Международный рынок долговых обязательств и капитала
Лекция:



Основные инструменты финансирования: еврооблигации, акции, АДР/ГДР/ЕДР
Эмиссия еврооблигаций: структура, содержание и форма оформления сделки
Эмиссия АДР/ГДР/ЕДР: структура сделки
Семинар
7
Практические вопросы выбора сегмента международного финансового рынка, финансового
инструмента, экономического обоснования, использования, обслуживания и возврата долга на
примерах синдицированных заимствований и эмиссий еврооблигаций российских заемщиков и
эмитентов.
Вопросы фундаментального и технического анализа рассматриваются на отдельном семинаре
Московской фондовой биржи и ВТБ24.
Тесты для самоконтроля и текущего контроля №№ 41–45.
Рынок долговых обязательств и капитала – крупнейший международный рынок финансовых
активов, занимающий важнейшее место в долгосрочном финансировании. Рассматриваются практические
вопросы структурирования сделок, работы инфраструктурных институтов, принятия инвестиционных
решения на основе фундаментального и технического анализа.
Часть 7. Международный валютный рынок
Лекция



Международная валютная система: сущность, элементы, эволюция
Валютные операции (валютный дилинг)
«Валютная гавань» в ходе глобального кризиса 2008–2009 гг.
Семинар
Фундаментальный и технический анализ
Международная и национальные валютные системы созданы после Второй мировой войны,
регулируются МВФ и центральными банками, влияют на функционирование национальных финансовых
систем и глобальной. Рассматриваются принципиальные основе их построения и функционирования.
Анализируется международный валютный рынок – рынок конверсионных операций, работающий 24 часа с
суточным оборотом $3–5 трлн., обслуживающий экспортно-импортные сделки и спекулятивные операции.
Рассматриваются практические вопросы валютного дилинга с помощью информационно-аналитических и
торговых систем.
Фундаментальный и технический анализ проводится на Московской фондовой бирже и ВТБ24.
Часть 8. Движение капитала в мировой экономике
Лекция:
 Движение капитала сквозь призму теорий экономического цикла
 Прямые и портфельные инвестиции
 Иностранные инвестиции и экономический рост
 Иностранные частные инвестиции в условиях кризисов глобальных финансов
Трансграничное движение капитала – один из признаков глобализации – осуществляется в форме
портфельных и прямых инвестиций, государственных и частных. С 80-х гг. ХХ века стало выгодней
перемещать капиталы, чем возить товары. Они стали источником роста развивающихся экономик и
фактором усугубления кризисных процессов. Циклы Китчина, Жюглера, Кузнеца строго не удовлетворяют
движение частных иностранных инвестиций в глобальной экономике. Оно вписывается в волны
Кондратьева. Иностранные инвестиции при условии благоприятного инвестиционного климата
стимулируют экономический рост, в период кризисных процессов в реальной экномике и фондовом рынке
усугубляют рецессию.
Часть 9. Развивающиеся рынки в системе глобальных финансов
Лекция:
 Модернизация ведущих экономик развивающихся рынков (БРИКС, страны Персидского
залива, НИС, АСЕАН): общее и особенное.
 Роль иностранных инвестиций в экономическом росте развивающихся экономик.
 Новые явления, тенденции и черты развивающихся рынков в условиях глобализации.
8



Стратегия БРИКС в глобальной экономике.
Финансовые рынки и институты стран БРИКС.
Российский сегмент глобальных финансов (Правовая основа формирования российского
сегмента глобальных финансов. Этапы и формы становления российского сегмента
глобальных финансов. Проблема соотношения национального и глобального в российской
экономике. Выгоды и угрозы глобализации для российской экономики, российских компаний
и домашних хозяйств).

Исламский бэнкинг
Развивающиеся рынки воспользовались возможностями глобализации, использовали потенциал
иностранных инвестиций, переданного производства, дешевых валют и экспорто-ориентированных
стратегий. Однако мировая финансовая система, созданная на основе бреттонвудских институтов и
принципов, не соответствует интересам новых экономик и не способствует разрешению противоречий
между развитыми экономиками и развивающимися. После глобального кризиса начался процесс деглобализации и усиления региональных объединений, одним из которых является БРИКС. В лекции
рассматриваются место БРИКС, РФ, исламских банков в мировой финансовой системе.
Тесты для самоконтроля и текущего контроля №№ 46–51.
Часть 10. Кризисы глобальных финансов
Лекция:




Кризисы глобальных финансов: Мексика (1994), страны ЮВА (1997), Россия (1998),
глобальный кризис (2008– 2009), вялотекущая рецессия ЕС (2010–2014)
Причины, природа кризисов: общее и особенное
Банковский кризис в России 1998 г.: сущность, макроэкономические и отраслевые причины,
сценарии и стратегии выхода из кризиса, внешний аспект дефолта коммерческих банков.
Природа глобального кризиса 2008–2009 гг. Механизмы распространения, кризисные
реакция мировой экономики. Антикризисные действия монетарных властей G20
Семинар:
Преодоление противоречий мировой экономики:







поиск новых источников экономического роста;
решение цивилизационных проблем человечества;
де-долларизация и де-глобализация мировой экономики;
смена лидера глобальной экономики;
направления посткризисной реформации регуляторов системы глобальных и национальных
финансов;
уроки глобального кризиса для монетарной политики России и Китая.
модернизация экономики России в свете глобального финансово-экономического кризиса 2008–
2009 гг. и санкций 2014 г.
Кризисы глобальных финансов 1994–2014 гг. рассматриваются сквозь призму общего, особенного,
выявляются закономерности возникновения, природы и солидарных действия монетарных властей.
Тесты для самоконтроля, промежуточного элективного контроля №№ 17–34.
Case-study: См. тест № 32.
Раздел III
Обеспечение учебных занятий
3.1.
Методическое обеспечение
3.1.1.
Методические указания по освоению дисциплины
9
Аспирантам рекомендуется опираться на источники из списка литературы с комментария лектора,
а также: учебное пособие по курсу «Российский сегмент глобальных финансов», Презентации
лекций в программе «Powerpoint», Рабочая тетрадь по курсу «Российский сегмент глобальных
финансов».
Вышеперечисленные методические материалы приведены на сайте экономического факультета
www.econ.pu.ru/кафедраЭТиЭП/Шавшуков В.М./учебно-методические материалы/
www.vshavshukov.ru/студентам/ www.vshavshukov.com/for students/
3.1.2.
Методическое обеспечение самостоятельной работы
Учебное пособие по курсу «Российский сегмент глобальных финансов».
Рабочая тетрадь по курсу «Российский сегмент глобальных финансов».
Источники из списка литературы, тесты, Case-Studies,
3.1.3. Методика проведения текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации и критерии
оценивания
Текущий контроль успеваемости проводится в течение всего семестра с помощью тестов, опросов,
рефератов (эссе
Методические требования контроля знаний с помощью тестов.
Аспирантам предлагается 3 теста. В каждом тесте пять вариантов ответа и шестой – открытый.
Аспирант должен выбрать и обосновать устно 1 вариант ответа или предложить свою версию. На каждый
тест выделяется по 3 минуты. Тесты выполняются письменно, но обосновываются устно и индивидуально в
беседе с преподавателем. Задание считается выполненным, если даны правильные ответы на 1 тест.
Шкала оценок:
Тесты засчитываются, если:
три правильных ответа – соответствует отличным знаниям;
два – соответствует знаниям на «хорошо»;
один – соответствует знаниям на «удовлетворительно».
В случае глубокой аргументации шестого (собственного) варианта ответа, тест также засчитывается.
Выбор варианта ответа должен быть вербально аргументирован. Если аспирант даже при верном выборе
ответа не владеет терминологическим аппаратом, не понимает существо вопроса, содержание процессов, не
видит закономерности и тенденции, то ответ признается не обоснованным, а, значит, не может быть
оцененным положительно.
Методические требования контроля знаний с помощью рефератов (эссе)
Реферат (эссе) пишется по темам, приведенным в РПУД.
Требования к содержанию и оформлению реферата.
Реферат должен раскрыть тему, содержать 2–3 раздела, в которых освещена актуальность мини
исследования для науки и бизнеса, цели и задачи работы, краткая историография, позитивное изложения
проблематики, выводы и рекомендации законодателю/ям, надзорным органам, бизнесу. Объем реферата 25–
10
30 страниц. Структура: титульный лист, оглавление, разделы (параграфы), заключение, список литературы,
приложение. Реферат оценивается положительно и заслуживает оценки «Зачтено» в том случае, если
раскрыто содержание темы, приведены различные точки зрения в науке, вопросы эссе рассмотрены сквозь
призму национального и международного законодательства, проанализировано состояние и тенденции
рынка/ов, выявлены особенного российского сегмента. Особо оцениваются авторская концепция, разработка
экономико-математической модели и обоснование прогноза.
Реферат должен быть выполнен с соблюдением стандартов библиографического описания источников.
3.1.4.
Методические материалы для проведения текущего контроля успеваемости и промежуточной
аттестации (контрольно-измерительные материалы, оценочные средства)
Контроль знаний по итогам учебной дисциплины – промежуточная аттестация –
недифференцированный зачет, осуществляемый по трем формам: тесты, рефераты (эссе), индивидуальные
или групповые презентации.
Итоговая аттестация по учебной дисциплине не проводится, вопросы учебной дисциплины на
государственный экзамен не выносятся.
Пример проверочного теста.
Глобальный финансовый кризис 2008–2009 гг. – это кризис самой финансовой системы или кризис
элементов внутри системы. На какой базе следует выстроить систему регуляторов международной
финансовой системы – на базе национального суверенитета или на основе международного регулирования.
№№/пп
1
2
3
4
5
Варианты ответа
1. Глобальный финансовый кризис 2008–2009 гг. – это кризис элементов системы
глобальных финансов. Система нуждается в модификации в сторону ревизии действующих
регуляторов (достаточности капитала, резервов, забалансовых обязательств, оценки рисков
деривативов, налогообложения), введения новых регуляторов, повышения надзорной
пруденциальной роли международных финансовых организаций, роста розничного
инвестирования.
2. Международное регулирование системы глобальных финансов, в которой национальные
финансы и рынки являются ее органичным сегментом, является более эффективным и
действенным. Базелькие стандарты достаточности капитала, МСФО, стандарты SWIFT,
условия INCOTERMS, наконец, тому подтверждение.
1. Глобальный финансовый кризис – это кризис монетаристской модели.
2. Необходима не модификация регуляторов действующей системы, а создание новой
системы с новыми регуляторами.
1. Глобальный финансовый кризис – это кризис капитализма как системы.
2. Необходима новая система экономических отношений с принципиально новыми
регуляторами.
1. Глобальный финансовый кризис – это кризис модели смешанной, плюральной
экономики.
2. Необходима не модификация регуляторов действующей системы, а создание новой
системы с новыми регуляторами.
1. Глобальный финансовый кризис – это кризис монетаристской модели и однополярного
мира.
2. Необходима новая система регуляторов:
 построение системы многополярного мира, учитывающей новую роль и место Е7 в
мировой экономике и политике;
 создание новой (новых) мировой (мировых) резервных валют;
 увеличение роли Е7 в международных финансовых организациях;
 создание новой системы регуляторов международных финансов;
 жесткое регулирование спекулятивных операций на международном рынке капитала,
валюты, деривативов;
 закрытие оффшорных зон, раскрытие информации о счетах клиентов швейцарских
11
банков для Интерпола.
6
Case-Study
Аспирантов следует разделить на группы по 1–2 человека для более динамичного обсуждения
деловой ситуации, конкуренции между командами, наиболее полного проявления социальной роли каждого
студента в коллективе.
Предложить командам (группам аспирантов) подготовить рекомендации Правительству РФ,
российским финансовым институтам (Банку России, коммерческим банкам) по модификации их политики в
условиях цикличности, трендов, противоречий, рисков глобальной экономики.
Пример Case-Studies. Используются в модуле 4 «Закономерности кризисов глобальных финансов».

«Уроки кризиса для монетарной политики России и Китая». См. тест № 32;

«Модернизация экономики России в свете глобального финансово-экономического
кризиса 2008– 2009 гг». См. тесты №№ 22, 24, 25, 28,29, 30.
Перечень тем рефератов (эссе) и презентаций:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
«Банковская система США»
«Банковская система Китая»
«Банковская система Германии»
«Банковская система Англии»
«Банковская система Франции»
«Банковская система Швейцарии»
«Российские банки сквозь призму финансово-экономического кризиса 2008–2009 гг.».
«Российские банки в международном банковском сообществе».
«Функции центральных банков: общее и особенное (на примере США, Германии, Англии,
Франции, Японии, Швейцарии, Нидерландов, Италии, Китая, Индии)»
«Трехуровневая банковская система ЕС: достижения, проблемы, тенденции»
«Глобализация и иностранные инвестиции в России».
«Международные платежные системы SWIFT, Target, Chips, VISA Int.».
«Операции банков на международном рынке денег».
«Операции банков на международном рынке капитала и долговых обязательств».
«Исламский бэнкинг».
«Операции банков на международном валютном рынке»
«Фидуциарные сделки».
«Клиринговая система расчетов в системе глобальных финансов».
«Глобальный финансово-экономический кризис 2008–2009 гг.: причины возникновения, природа,
механизмы распространения в мировой экономике».
«Глобальный финансово-экономический кризис 2008–2009 гг.: антикризисные меры G20,
эффективность антикризисных программ».
«Глобальный финансово-экономический кризис 2008–2009 гг.: риски посткризисного развития
мировой экономки и стратегия группы БРИКС».
«Новая архитектура системы глобальных финансов в свете мирового финансово-экономического
кризиса 2008–2009 гг.».
«Международный кредитный рейтинг: назначение, методология, процедуры, практика
рейтингования суверена, финансовых институтов и компаний (на примере России)».
«Де-глобализация и де-долларизация мировой экономики: оценка сценариев».
«Корреляция фондовых индексов и валютных курсов развитых и развивающихся экономик».
«Международные регуляторы денежно-кредитных институтов: МВФ (IMF), МБР (BIS)».
«Валютные курсы в период кризисов глобальных финансов».
«Спрэды суверенных долговых обязательств в период кризисов глобальных финансов».
«Международный валютный рынок: институты, инструменты, структура, валюты, обороты,
тенденции»
«Смена лидера в глобальной экономике: кто в действительности нужен».
«Де-долларизация и де-глобализация мировой экономки».
«Инфраструктурные институты системы глобальных финансов».
12
33. «Влияние глобализации на развивающиеся рынки, развивающиеся и малы экономики»
34. «Влияние Базеля III на надежность мировой банковской системы»
35. «ТНБ на международных финансовых рынках: проблемы трансперантности, надежности, этики,
эффективности сделок»
36. «Финансовые конгломераты vs специализированные финансовые институты»
37. «Международное право и соглашения vs национальный суверенитет юрисдикций: что первично»
38. «BESP vs налогового планирования ТНК»
39. «Низкодоходные суверенные фонды: проблемы управления. Ликвидность vs доходность»
40. «Глобализация, инфляция и монетарная политика: опыт БРИКС и ЕС»
41. «Фондовые рынки развитых и развивающихся стран в долгосрочном финансировании»
42. «Глобальная финансовая система и особенности ее взаимодействия с реальной экономикой»
43. «Движение капитала в глобальной экономике сквозь призму теорий экономического цикла»
44. «Трансграничное движение частного и государственного капитала США, Германии, России и Китая
в глобальной экономике: общее и особенное»
45. «Управление волатильностью потоков капитала и обменных курсов»
46. «Инфраструктура глобальных и национальных финансовых рынков сквозь призму конфликта
интересов, национальной экономической безопасности и разделения труда»
47. «ЕЦБ как регулятор финансовых рынков ЕС: оценка эффективности монетарной политики»
48. «Финансовая дерегуляция международных финансовых рынков vs усиление регулятивных функций
ЦБ, международных финансовых организаций»
49. «Макроэкономический эффект регулятивной реформы рынка деривативов»
50. «Критерии идентификации оффшорного «отмывания денег» и высокорисковой секьюритизации
активов»
Методические требования контроля знаний в форме индивидуальной презентации.
Презентация выполняется по выше перечисленным вопросам в программе Power Point и по
требованиям факультета к презентациям. Требования к презентации: постановка проблемы с точки зрения
теории и практики (актуальность), обоснование концепции решения проблемы, анализ рынка во временном
разрезе не менее 10 лет, варианты решения проблемы, прогнозы, использование современной статистики и
экономико-математических методов, выводы. Время презентации 10–15 минут, не менее 20 слайдов.
Слайды не должны быть перегружены текстом, таблицами. Отдать предпочтение тезисам, графикам,
диаграммам. Использовать анимацию, цвета, колонтитулы для информации об авторе/ах, теме. Статистика
должна иметь корректные сноски.
Презентация проводиться публично в присутствии группы. После презентации аспирантов задают
ее авторам вопросы. Задача преподавателя стимулировать дискуссию. Все презентации должны быть
представлены преподавателю и на коллективный почтовый ящик группы.
Презентация позволяет аспирантов выйти на «передний край» экономической науки и практики,
освоить современную форму представления результатов исследования, учиться публично защищать проект,
концепцию, программу, оферту, работать в команде.
3.1.5.
Методические материалы для оценки обучающимися содержания и качества учебного процесса
Для оценки обучающимися содержания и качества учебного процесса применяется анкетирование в
соответствии с методикой и графиком, утвержденными в установленном порядке.
3.2.
Кадровое обеспечение
3.2.1. Образование и (или) квалификация преподавателей и иных лиц, допущенных к проведению
учебных занятий
В соответствии с требованиями реализации образовательных программ аспирантуры СПбГУ.
13
3.2.2. Обеспечение учебно-вспомогательным и (или) иным персоналом
Учебно-вспомогательный персонал должен иметь образование
требованиями.
в соответствии с квалификационными
3.3.
Материально-техническое обеспечение
3.3.1
Характеристики аудиторий (помещений, мест) для проведения занятий
Стандартно оборудованные учебные аудитории
самостоятельной работы
и стандартно оборудованный компьютерный класс для
3.3.2
Характеристики аудиторного оборудования, в том числе неспециализированного
компьютерного оборудования и программного обеспечения общего пользования
Мультимедийный проектор, настенный экран.
Оборудование рабочего места преподавателя: компьютер со стандартным программным обеспечением и
выходом в сеть Internet.
Компьютерные классы: компьютеры со стандартным программным обеспечением и выходом в сеть Internet.
3.3.3.
Характеристики специализированного оборудования
Не требуется
3.3.4.
Характеристики специализированного программного обеспечения
Не требуется.
3.3.5.
Перечень и объёмы требуемых расходных материалов
Стандартные требования к перечню и объему расходных материалов.
3.4.
Информационное обеспечение
3.4.1.
Список обязательной литературы
1.
2.
3.
4.
5.
6.
3.4.2
1.
2.
3.
Андрюшин, С.А. Банковские системы: учебное пособие Финансовой академии при Правительстве
РФ. – М., 2011. – 384 с.
Нобель, П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты /П.Нобель; (пер. с англ.).–
М.: Волтерс Клувер, 2007. – 1152 с.
Синки, Дж. Финансовый менеджмент в коммерческом банке и в индустрии финансовых услуг. – М.,
2007. – 1018 с.
Скиннер, К. Будущее банкинга: мировые тенденции и новые технологий в отрасли. – Минск, 2009. –
400 с.
Финансовые рынки: учебник /Под ред. В.В.Иванова. – М.: РГ-Пресс, 2013. – 392 с.
Шавшуков, В.М. Де-глобализация и де-долларизация посткризисной мировой экономики: оценка
сценариев. – Проблемы современной экономики /Евразийский международный научноаналитический журнал. – 2012, №2. – С.97–101.
Список дополнительной литературы
Андрианов, В.Д. Россия в мировой экономике. – М.: Владос, 1999. – 296 с.
Блоуэрс, С., Гриффит, П., Милан, Т. IPO как путь к успеху /руководство фирмы «Эрнст энд
Янг». – Нью-Йорк: Дж.Уилей энд Сонс, 2002. – 277 с.
Бухвальд, Бруно. Техника банковского дела. – М., 2002.
14
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
Вернер Ф. Эбке. Международное валютное право. – М.: Международные отношения, 1997
– 336 с.
Вишневский, А.А. Банковское право Европейского Союза. – М.: Статус, 2000. – 388 с.
Вишневский, А.А. Банковское право Англии. – М.: Статус, 2000. – 300 с.
ВТО: механизмы взаимодействия национальных экономик. Угрозы и возможности в условия
выхода на международный рынок /Под ред. С.Ф.Сутырина. –– М.: Эксмо, 2008. – 400 с.
Грюнинг, Х. ван, Брайович, Братанович С. Анализ банковских рисков. Система оценки
корпоративного управления финансовым риском /пер. с англ. – М.: Издательство «Весь мир», 2004.
– 304 с.
Кидуэлл, Д., Петерсон Р., Блэкуэлл Д. Финансовые институты, рынки и деньги. – СПб:
Издательство «Питер», 2000. – 752 с.
Киреев А. Международная экономика. В 2-х ч. – М.: Международные отношения, 1999. –
488 с.
Кортер Д. Когда корпорации правят миром. – СПб: «ВиТ-принт», 2002.– 338 с.
Мартин, Г.-П., Шуман, Х. Западная глобализация: атака на процветание и демократию. – М.:
«Альпина», 2001. – 335 с.
Поллард, А., Пассейк, Ж., Эллис, К., Дейли, Ж. Банковское право США: Пер. с англ. – М.:
Прогресс, 1992. – 768 с.
Практика глобализации: игры и правила новой эпохи /Под ред. М.Г.Делягина. – М.: Инфра-М, 2000.
– 344 с.
Примаков, Е. Постиндустриальная эпоха: вызов российским политикам // МЭМО. 2001.
№3. С.45-53.
Саркисянц, А.Г. Система международных долгов. – М.: Дека, 1999. – 720 с.
VII международный банковский конгресс «Глобализация финансовых рынков: движущие силы и
последствия». – СПб.: Культ-Информ-Пресс, 1998. – 225 с.
Симония, Н. Глобализация и неравномерность мирового развития // МЭМО. 2001. №3.
С.35-44.
Сорос, Дж. Кризис мирового капитализма. – М.Инфра-М, 1999. – 262 с.
Стайнер, Б. Ключевые рыночные концепции /Настольная книга по операциям на рынках денег,
капитала и валюты //Пер. с англ. под ред. В.М.Шавшукова. – СПб.: Издательский дом «Нева», 2004.
– 240 с.
Матук, Ж. Финансовые системы Франции и других стран. В 2-х т.– М.: Финансы и
статистика, 1994.
Мировая экономика: прогноз до 2020 года /Под ред. А.А.Дынкина. – М.: Магистр, 2007. – 429 с.
Строев, Е.С., Бляхман, Л.С. Кротов, М.И. Экономика содружества независимых государств
накануне третьего тысячелетия. – СПб.: Наука, 1998. – 580 с.
Сутырин, С.Ф., Погорлецкий, А.И. Налоги и налоговое планирование в мировой
экономике. – СПб.: Изд-во Михайлова: Полиус, 1998. – 112 с.
Федоров, Б.Г. Англо-русский банковский энциклопедический словарь. – СПб.: Лимбус
Пресс, 1995. – 496 с.
Финансовые рынки: учебник /Под ред. В.В.Иванова. – М.: РГ-Пресс, 2013. – 392 с.
Шавшуков, В.М. Развивающиеся рынки стран БРИК в системе глобальных финансов /
Международная научная конференция «БРИК – прорыв в мировую экономику XXI века», 22-23 мая
2008 г. Санкт-Петербург, Смольный. – СПб.: Издательство Комитет по внешним связям СанктПетербурга, 2009. – С.65-77.
Шавшуков, В.М. Формирование российского сегмента глобальных финансов. – СПб.: Изд-во С.Петербургского университета, 2001. – 368 с.
Шавшуков, В.М. Глобализация и место России в мировой экономике. – Проблемы современной
экономики //Евразийский международный научно-аналитический журнал, 2005, №1/2 (13/14).–
С.109-122.
Шавшуков, В.М. Кризисы глобальных финансов (1997-2013). – Вестник СанктПетербургского государственного университета, сер. 5 (Экономика), 2013. Вып. 4. – С.87–
110.
Харрис, Л. Денежная теория. – М.: Прогресс, 1990. – 750 с.
Хэррис Дж. Международные финансы. – М.: «Филинъ», 1996. – 296 с.
Эрнандо де Сото. Загадка капитала: почему капитализм торжествует на Западе и терпит поражение
во всем остальном мире. – М.: Олимп-Бизнес, 2001. – 272 с.
Энг, М., Лис, Ф., Мауер, Л. Мировые финансы. – М.: Дека, 1998. – 778 с.
Buttler, K. Multinational finance. – Cincinnati, 1997. – 651 p.
Brigham Eugene F., Ehrhardt Michael C. Financial management: Theory and Practice. – N.Y.:
South Western Thomson Learning, 2002. – 1051 p., App.
15
37. Gandolfo, G. International Finance and Open-Economy Macro-economics. – Berlin: Springer-Verlag, New
York: Heidelberg, 2002. – 613 p.
38. Grabbe, J. International financial markets. – New Jersey, 1991. – 422 p.
39. Dess Gregory G., Lumpkin, G.T., Eisner Alan B. Strategic Management: creating competitive
advantages. – N.Y.: McGraw-Hill Irvin, 2007. – 559 p.
40. Dow Jones Telerate /Guide to Technical Analysis. – N.Y.: Dow Jones Telerate, Inc., 1995. – 200
p.
41. International Finance /ed. J.J.Kirton. – London: Ashgate, - 2009. – XXI, 559 p.
42. Hollensen Svend. Global Marketing: A market-responsive approach. – London: Pearson Education Ltd,
2001. – 667 p.
43. Lee Riefer, Carter Steve Global Marketing Management. – Oxford: Oxford University Press,
2005. – 582 p.
44. Levi M. International Finance: The market and financial management of multinational business. –
N.Y., 1996. – 545 p.
45. Mastering Global Business. – London: Pearson Education Ltd, 1999. – 367 p.
46. Pilbeam, K. International Finance. New York: Palgrave Macmillan, 2005. – XXVI, 497 p.: il
47. Shavshukov V. Globalization is the main pattern of the XXI century. In the: Globalization and
Development of infrastructure. – Zilina: University of Zilina/EDIS-Zilina University publisher, 2013. – 360
p. (P.7–35)
48. Stiglitz, J. Globalization and its discountents. – New York: W.W.Norton & Company, Inc., 2003. – 288 p.
49. Walsh, C. Key Management Ratios. – N.Y., London: FT Prentice Hall, 2003. – 378 p.
3.4.3
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
Перечень иных информационных источников
Ведомости
Деловой Петербург
Коммерсант
Бухгалтерия и банки
Бюллетень финансовой информации /Аналитический банковский журнал
Национальный банковский журнал
Эксперт
Годовые отчеты банков
Специальные издания по финансам международных аудиторских фирм
PriceWaterhouseCoopers, Delloit and Touché, Ernst & Young.
Annual Report of International Monetary Fund: Washington
Annual Report of World Bank: Washington
Annual Report of International Finance Corporation: Washington
Bank’s Annual Report and Accounts
BIS
Bloomberg
Bank Rating Reports by Moody`s, Standard & Poor`s, Fitch
Bureau of Labor Statistics of the USA. Monthly Household Data
Dow Jones Telerate
Euromoney: London
Emerging Markets Investor: London: Risk Publications
Economic Outlook: Country by Country: London
EuroPages Directory
Financial Institutions /Credit Opinions. – Moody`s Investors Service: New York
Financial Times
Frankfurter Algemaine Zaitung
Global Rating Guide. – Moody`s Investors Service: New York
http://www: imforg.com
International Financing Review: London
International Financial Statistics: Washington, International Monetary Fund
OECD Factbook: Economic, Environmental and Social Statistics
Polk Bank Directory /International Edition: New York
Reuters Dealing
Statistical Abstract. – W.: State Department.
Statistical Yearbook: UN
Statistical Handbook of U.S. Banks. – Moody`s Investors Service: New York
Statistical Handbook of International Banks. – Moody`s Investors Service: New York
The Wall Street Journal
Arthur
Andersen,
16
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
45.
The Banker: London
The Economist: London
The Banker’s Almanac: London
Thompson Bank Directory: New York
Wall Street Journal
World Investment Report: World Bank, Washington. D.C.
World Economic Outlook: IMF, Washington. D.C.
Yearbook of Labor Statistics: UN
Разработчик (и) рабочей программы
Контактная информация
Фамилия, имя, отчество
Учёная
степень
Учёное звание
Должность
(служебный адрес
электронной почты,
служебный телефон)
Шавшуков Вячеслав
Михайлович
д.э.н.
профессор
Профессор
кафедры
экономической
теории
экономической
политики
+7
(812) 272 75 84
[email protected]
17