party

Реклама
2013
Репозитарный договор
и анкета
информирующего лица
ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ
Оглавление
1.
2.
3.
4.
Репозитарный договор ....................................................................................................................... 2
1.1.
Пример договора: ....................................................................................................................... 2
1.2.
Пример изменения договора ..................................................................................................... 4
1.3.
Статусы репозитарного договора .............................................................................................. 5
Анкета информирующего лица .......................................................................................................... 5
2.1.
Пример анкеты ............................................................................................................................ 6
2.2.
Пример изменения анкеты......................................................................................................... 8
2.3.
Статусы анкеты информирующих лиц .....................................................................................10
Ответные сообщения для договора и анкеты.................................................................................11
3.1.
Сообщение о статусе .................................................................................................................11
3.2.
Сообщение об отклонении .......................................................................................................11
3.3.
Сообщение о расхождениях .....................................................................................................11
Отличие формы от других анкет и договоров ................................................................................11
4.1.
Отличие от генерального соглашения .....................................................................................11
4.2.
Отличие друг от друга ...............................................................................................................11
1. Репозитарный договор
Поле
header
messageId
sentBy
sendTo
creationTimestamp
isCorrection
trade
tradeHeader
partyTradeIdentifier
partyReference href=«TradeRepository»
partyReference href=«Party1»
partyReference href=«Party2»
tradeId
tradeDate
repositoryAgreementTerms
servicesPayer
party
partyId
partyName
1.1.
Описание
Заголовок анкеты
Id сообщения от отправителя
Код отправителя
Код второго участника договора
Время создания
Является ли анкета изменением
отправленного ранее или уже
зарегистрированного репозитарного договора
Основная информация о договоре
Заголовок
Информация о об одной из сторон
Информация о репозитарии
Информация о первой стороне договора
Информация о второй стороне договора
Номер договора от стороны (если договор
зарегитсрирован – он получает номер от
репозитария и этот номер считается номером
договора, при первичной отправке договора,
номер от репозитария не определён (NONREF)
и есть только номера от сторон).
Дата договора (присваивается репозитарием,
для первичного направления анкеты договора
дата NONREF)
Содержание договра
Сторона, которая будет платить за действия
в рамках договора (код стороны, или, если
обе, то Both).
Сторона (в данной структуре перечисляются
все стороны, включая стороны по договору и
информирующие лица – для информирующих
лиц нет relatedParty).
Код стороны, присвоенный репозитарием
Наименование стороны
Пример договора:
<nonpublicExecutionReport xmlns=«http://www.nprts.ru/repository/fpml-5.4»
xmlns:xsi=«http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance» fpmlVersion=«5-0»>
<header>
<messageId>1</messageId>
<sentBy> CL0001</sentBy>
<sendTo> CL0002</sendTo>
<creationTimestamp>2013-04-07T21:08:55</creationTimestamp>
</header>
<isCorrection>false</isCorrection>
<trade>
<tradeHeader>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«TradeRepository»/>
<tradeId>1</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party1»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party2»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<tradeDate> NONREF </tradeDate>
</tradeHeader>
<repositoryAgreementTerms>
<servicesPayer>Both</servicesPayer>
</repositoryAgreementTerms>
</trade>
<party id=«TradeRepository»>
<partyId>NP00001</partyId>
<partyName>РТС-репозитарий</partyName>
</party>
<party id=«Party1»>
<partyId>CL0001</partyId>
<partyName>Клиент 1</partyName>
</party>
<party id=« Party2»>
<partyId>CL0002</partyId>
<partyName>Клиент 2</partyName>
</party>
</nonpublicExecutionReport>
tradeId от обоих контрагентов должны совпадать – сопоставление сообщений для регистрации
договора производится среди сообщений, с одинаковыми tradeId
В данном примере приведена анкета репозитарного договора между Клиентом 1, Клиентом 2 и
репозитарием, направленная от Клиента 1. В анкете указано, что плательщиками за услуги
репозитария будут обе стороны
1.2.
Пример изменения договора
Пример сообщения об изменении репозитарного договора с id=1, заключенного 2013-04-29.
Исправление: плательщиком теперь является сторона 1.
<nonpublicExecutionReport xmlns=«http://www.nprts.ru/repository/fpml-5.4»
xmlns:xsi=«http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance» fpmlVersion=«5-0»>
<header>
<messageId>1</messageId>
<sentBy> CL0001</sentBy>
<sendTo> CL0002</sendTo>
<creationTimestamp>2013-04-07T21:08:55</creationTimestamp>
</header>
<isCorrection>true</isCorrection>
<trade>
<tradeHeader>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«TradeRepository»/>
<tradeId>1</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party1»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party2»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<tradeDate>2013-04-29</tradeDate>
</tradeHeader>
<repositoryAgreementTerms>
<servicesPayer>Party1</servicesPayer>
</repositoryAgreementTerms>
</trade>
<party id=«TradeRepository»>
<partyId>NP00001</partyId>
<partyName>РТС-репозитарий</partyName>
</party>
<party id=«Party1»>
<partyId>CL0001</partyId>
<partyName>Клиент 1</partyName>
</party>
<party id=« Party2»>
<partyId>CL0002</partyId>
<partyName>Клиент 2</partyName>
</party>
</nonpublicExecutionReport>
1.3.
Статусы репозитарного договора
Наименование
ADDING
RJCT
NO_INF_PARTY_BOTH
NO_INF_PARTY_1
NO_INF_PARTY_2
REGISTERED
TERMINATED
Описание
Договор получен
Договор отклонён (некорректный формат, или
расхождения с договором от другой стороны)
Не указано ни одного информирующего лица
по генсоглашениям ни от одной из сторон (в
этом статусе договору уже присвоен
репозитарный номер)
Не указано ни одного информирующего лица
по генсоглашениям от первой стороны
Не указано ни одного информирующего лица
по генсоглашениям от второй стороны
Зарегистрировано
Отозвано
Репозитарный договор может быть зарегистрирован только если в анкетах информирующих лиц,
присланных по этому договору, были указаны информирующие лица по генсоглашениям от обеих
сторон (BaseReportingAgent).
2. Анкета информирующего лица
Поле
Описание
header
messageId
sentBy
sendTo
creationTimestamp
Заголовок анкеты
Id сообщения от отправителя
Код отправителя
Код второго участника договора
Время создания
correlationId
Id репозитарного договора, к которому
относится данная анкета информирующего
лица
trade
tradeHeader
partyTradeIdentifier
Основная информация о договоре
Заголовок
Информация о об одной из сторон
Поле
partyReference href=«TradeRepository»
partyReference href=«Party1»
partyReference href=«Party2»
tradeId
party
partyId
partyName
relatedParty
partyReference
role
type
MaId
2.1.
Описание
Информация о репозитарии
Информация о первой стороне
Информация о второй стороне
Номер анкеты от стороны (если анкета
зарегитсрирована – она получает номер от
репозитария и этот номер считается номером
анкеты (используется для исправления
анкеты), при первичной отправке анкеты,
номер от репозитария не определён (NONREF)
и есть только номера от сторон).
Сторона (в данной структуре перечисляются
все стороны, включая стороны по договору и
информирующие лица – для информирующих
лиц нет relatedParty).
Код стороны, присвоенный репозитарием
Наименование стороны
Информирующая сторона
Ссылка на описание стороны
Роль информирующей стороны (если
может быть информирующей по генеральным
соглашениям: BaseReportingAgent, если нет ReportingAgent)
Тип договоров, по которым данная сторона
является информирующим лицом (если по
всем, то ALLD)
ALL – если по всем генсоглашениям. Или
конкретные номера генсоглашений
Пример анкеты
Пример анкеты информирующих ли по репозитарному договору 1 от 2013-04-29. От первой
стороны одно информирующее лицо по всем договорам в рамках всех ген соглашений (Клиент 3).
От второй – по договорам Repo в рамках генсоглашений 1 и 2 + по всем генсоглашениям (Клиент
4) и по договорам Option в рамках генсоглашения 1 (Клиент 5).
<nonpublicExecutionReport xmlns=«http://www.nprts.ru/repository/fpml-5.4»
xmlns:xsi=«http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance» fpmlVersion=«5-0»>
<header>
<messageId>1</messageId>
<sentBy> CL0001</sentBy>
<sendTo> CL0002</sendTo>
<creationTimestamp>2013-04-07T21:08:55</creationTimestamp>
</header>
<isCorrection>false</isCorrection>
<correlationId>1</correlationId>
<trade>
<tradeHeader>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«TradeRepository»/>
<tradeId>NONREF</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party1»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party2»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
</tradeHeader>
</trade>
<party id=«TradeRepository»>
<partyId>NP00001</partyId>
<partyName>РТС-репозитарий</partyName>
</party>
<party id=« Party3»>
<partyId>CL0003</partyId>
<partyName>Клиент 3</partyName>
</party>
<party id=« Party4»>
<partyId>CL0004</partyId>
<partyName>Клиент 4</partyName>
</party>
<party id=« Party5»>
<partyId>CL0005</partyId>
<partyName>Клиент 5</partyName>
</party>
<party id=«Party1»>
<partyId>CL0001</partyId>
<partyName>Клиент 1</partyName>
<relatedParty>
<partyReference href=«Party3»/>
<role name=«BaseReportingAgent»>
<type name=«ALLD»>
<MAId>ALL</MAId>
</type>
</role>
</relatedParty>
</party>
<party id=« Party2»>
<partyId>CL0002</partyId>
<partyName>Клиент 2</partyName>
<relatedParty>
<partyReference href=«Party4»/>
<role name=«ReportingAgent»>
<type name=«Repo»>
<MAId>1</MAId>
<MAId>2</MAId>
</type>
</role>
<role name=«BaseReportingAgent»/>
</relatedParty>
<relatedParty>
<partyReference href=«Party5»/>
<role name=«ReportingAgent»></role>
<type name=«Option»>
<MAId>1</MAId>
</type>
</role>
</relatedParty>
</party>
</nonpublicExecutionReport>
2.2.
Пример изменения анкеты
Пример изменения анкеты 102 по договору 1. Теперь Клиент 5 будет информирующим лицом по
опционам ещё и по генсоглашению 2:
<nonpublicExecutionReport xmlns=«http://www.nprts.ru/repository/fpml-5.4»
xmlns:xsi=«http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance» fpmlVersion=«5-0»>
<header>
<messageId>1</messageId>
<sentBy> CL0001</sentBy>
<sendTo> CL0002</sendTo>
<creationTimestamp>2013-04-07T21:08:55</creationTimestamp>
</header>
<isCorrection>false</isCorrection>
<correlationId>1</correlationId>
<trade>
<tradeHeader>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«TradeRepository»/>
<tradeId>NONREF</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party1»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
<partyTradeIdentifier>
<partyReference href=«Party2»/>
<tradeId>123</tradeId>
</partyTradeIdentifier>
</tradeHeader>
</trade>
<party id=«TradeRepository»>
<partyId>NP00001</partyId>
<partyName>РТС-репозитарий</partyName>
</party>
<party id=« Party3»>
<partyId>CL0003</partyId>
<partyName>Клиент 3</partyName>
</party>
<party id=« Party4»>
<partyId>CL0004</partyId>
<partyName>Клиент 4</partyName>
</party>
<party id=« Party5»>
<partyId>CL0005</partyId>
<partyName>Клиент 5</partyName>
</party>
<party id=«Party1»>
<partyId>CL0001</partyId>
<partyName>Клиент 1</partyName>
<relatedParty>
<partyReference href=«Party3»/>
<role name=«BaseReportingAgent»>
<type name=«ALLD»>
<MAId>ALL</MAId>
</type>
</role>
</relatedParty>
</party>
<party id=« Party2»>
<partyId>CL0002</partyId>
<partyName>Клиент 2</partyName>
<relatedParty>
<partyReference href=«Party4»/>
<role name=«ReportingAgent»>
<type name=«Repo»>
<MAId>1</MAId>
<MAId>2</MAId>
</type>
</role>
<role name=«BaseReportingAgent»/>
</relatedParty>
<relatedParty>
<partyReference href=«Party5»/>
<role name=«ReportingAgent»></role>
<type name=«Option»>
<MAId>1</MAId>
<MAId>2</MAId>
</type>
</role>
</relatedParty>
</party>
</nonpublicExecutionReport>
2.3.
Статусы анкеты информирующих лиц
Наименование
ADDING
RJCT
Описание
Анкета получена
Анкета отклонена (некорректный формат, или
расхождения с анкетой от другой стороны)
Наименование
REGISTERED
TERMINATED
Описание
Зарегистрировано
Отозвано
3. Ответные сообщения для договора и анкеты
3.1.
Сообщение о статусе
В том же формате, что и сообщения о статусе для других договоров и анкет, отправляемых в
формате nonpublicExecutionReport.
3.2.
Сообщение об отклонении
В том же формате, что и сообщения об отклонении для других договоров и анкет, отправляемых в
формате nonpublicExecutionReport.
3.3.
Сообщение о расхождениях
В том же формате, что и сообщения о расхождениях для других договоров и анкет, отправляемых
в формате nonpublicExecutionReport.
4. Отличие формы от других анкет и договоров
4.1.
Отличие от генерального соглашения
Данные формы отличаются от формы генерального соглашения отсутствием тега
MasterAgreementTerms.
4.2.
Отличие друг от друга
В форме репозитарного договора есть тег repositoryAgreementTerms, в анкете информирующего
лица – нет.
Скачать