АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА - РЕЗИДЕНТА

НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО)
АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА - РЕЗИДЕНТА
(не являющегося кредитной организацией)
Общие сведения
1
1.1
полное наименование юридического лица
сокращенное наименование юридического лица (если
1.2
имеется)
наименование юридического лица на иностранном
1.3
языке (если имеется)
1.4
организационно-правовая форма
1.5
юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002)
1.6
ИНН/КПП
дата первичной государственной регистрации (для
/
основной государственный регистрационный номер
1.7
(ОГРН)
1.8
дата присвоения ОГРН
1.9
наименование регистрирующего органа
1.10
место регистрации: страна (код страны по ОКСМ)
1.11
ОКПО
1.12
ОКОГУ
1.13
ОКАТО
1.14
ОКТМО
1.15
ОКФС
1.16
ОКОПФ
1.17
ОКВЭД
1.18
телефон (с указанием кода города)
1.19
факс (с указанием кода города)
1.20
e-mail
адрес места регистрации юридического лица (область,
1.21
район, населенный пункт, улица, номер дома, корпус,
строение, владение, номер квартиры или офиса)
адрес места нахождения юридического лица (область,
1.22
район, населенный пункт, улица, номер дома, корпус,
строение, владение, номер квартиры или офиса)
почтовый адрес юридического лица (индекс, область,
1.23
район, населенный пункт, улица, номер дома, корпус,
строение, владение, номер квартиры или офиса)
сведения о лице, открывающем счет для
юридического лица (ФИО, год рождения, паспортные
1.24
данные и адрес регистрации лица, открывшего счет,
должность, основание (устав или доверенность))
2
Сведения о присутствии или отсутствии по адресу места нахождения (в случае отсутствия указать адрес)
2.1
юридического лица
присутствует
отсутствует
2.2
постоянного органа управления Вашей компании
присутствует
отсутствует
присутствует
отсутствует
иного органа или лица, имеющего право действовать
2.3
3
от имени Вашей компании без доверенности
Сведения об органах юридического лица (структура органов управления и персональный состав органов управления юридического лица)
структура органов управления (из учредительных
3.1
документов) (например, Общее собрание участников, Совет
3.2
сведения о персональном составе органов управления юридического лица (с перечислением всех физических и юридических лиц)
директоров, Правление, Генеральный директор и т.д.)
ФИО (или наименование юридического лица)
дата и место рождения, гражданство
(или место регистрации (страна))
занимаемая должность
является ли указанное лицо
ИПДЛ1 или иными лицами,
указанными в пп. 5 п. 1 ст.
7.3 Федерального закона от
07.08.2001 № 115-ФЗ2
да
нет
находится ли
указанное лицо
в контакте с
ИПДЛ3
да
нет
сведения о Главном бухгалтере (ФИО, дата и место
3.3
4
4.1
4.2
рождения, гражданство)
Величина уставного (складочного) капитала или величина уставного фонда, имущества в денежном выражении
зарегистрированного (руб.)
оплаченного (руб.)
в каком виде имущества выражен уставный
4.3
5
5.1
(складочный) капитал или уставный фонд
Сведения об акционерах, участниках, пайщиках, бенефициарных владельцах
сведения об акционерах, участниках, пайщиках, владеющих долей в 5% и более в уставном капитале юридического лица, а также о лицах, которые имеют право давать
обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, сведения об основном обществе или преобладающем,
участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществах)
является ли
указанное лицо
1
наименование (или ФИО)
регистрационный номер,
дата государственной
регистрации (или
паспортные данные)
адрес местонахождения (места
жительства)
доля в
капитале
организации
(%)
участие в работе других
юридических лиц
(наименование
юридического лица,
ИНН))
ИПДЛ или
иными лицами,
указанными в
пп. 5 п. 1 ст. 7.3
Федерального
закона от
07.08.2001 №
находится
ли
указанное
лицо в
контакте с
ИПДЛ
3
да
нет
2
115-ФЗ
да
нет
сведения о бенефициарных владельцах (бенефициарный владелец – физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
5.2
преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента)
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального
обычая) отчество
Гражданство
адрес места жительства
сведения о холдинговой или финансово5.3
промышленной группе (если юридическое лицо в ней
участвует)
6
6.1
Информация о филиалах, представительствах, дочерних и зависимых обществах
информация о филиалах Вашей организации (с
указанием места нахождения)
информация о представительствах Вашей
6.2
организации (с указанием места нахождения)
6.3
организации (наименование и место нахождения)
6.4
организации (наименования и место нахождения)
информацию о дочерних обществах Вашей
информация о зависимых обществах Вашей
7
7.1
Сведения о наличии лицензий (разрешения) на право осуществления определенного вида деятельности
деятельность, подлежащая лицензированию или
требующая специального разрешения, НЕ
осуществляется
вид, номер, дата выдачи, срок действия лицензии
(разрешения); перечень видов лицензируемой
7.2
деятельности; орган, выдавший лицензию
7.3
номер свидетельства и дата включения юридического
(разрешение)
доля в
капитале
организации
(%)
лица в государственный реестр микрофинансовых
организаций (для МФО)
При проведении банковских операций и иных сделок юридическое лицо (отметить один вариант)
8
8.1
действует только к собственной выгоде
оказывает услуги в рамках профессиональной
8.2
деятельности на рынке ценных бумаг
8.3
может действовать к выгоде третьего лица
Дополнительные сведения
9
основные виды деятельности, в том числе
9.1
производимые товары, выполняемые работы,
предоставляемые услуги
9.2
сведения о расчетных счетах, с которых осуществляются налоговые платежи и перечисление заработной платы
номер банковского счета
наименование кредитной организации
БИК кредитной организации
сведения о постоянных контрагентах: наименование,
9.3
место нахождения, роль в сотрудничестве, номер
договора и дата его заключения
Сведения о выгодоприобретателях: наименование,
регистрационный номер и дата регистрации, номер
9.4
договора и дата его подписания (с предоставлением
анкеты выгодоприобретателя (если отмечен п. 8.3))
Публичное должностное лицо - лицо, занимавшее или занимающее должности, связанные с общественным доверием
 главы государства,
 правительства и кабинета министра, заместители министров и их помощники;
 члены парламента;
 правительственные чиновники;
 высшие партийные чиновники;
 политики;
 руководители государственных предприятий; члены административных, управленческих и надзорных подразделений государственных предприятий;
 влиятельные функционеры в национализированных областях промышленности;
 высшие судьи; члены Верховных судов, конституционных судов и высших судебных органов, на решение которых не подается апелляция;
 влиятельные чиновники и военные чиновники, а также лица с аналогичными функциями в международных и внутренних государственных организациях;
 члены правящих королевских семей, главы или влиятельные представители религиозных организаций (если их функции связаны с политическими, судебными, военными или административными
обязанностями;
 члены коллегий аудиторов и члены советов директоров центральных банков;
 послы.
Статус публичного должностного лица сохраняется в течение 1 года после отставки.
1
Должностные лица публичных международных организаций, а также лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров
Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или
Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании
федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
2
Лицо, находящееся в контакте с публичным должностным лицом - родственники и ближайшее окружение.
В категорию родственники входят: близкие члены семьи, такие как супруги или лица, которые считаются супругами по национальному праву государства (гражданские браки), дети и супруги детей или лица,
которые считаются супругами детей по национальному праву государства; родители, братья, сестры и кровные родственники, а также ставшие близкими в результате брака (например, сводные братья).
Под ближайшим окружением понимается: партнеры по бизнесу, личные советники/консультанты, лица, которые получают значительную материальную выгоду ввиду отношений с таким лицом, совместное
владение юридическим лицом, а также юридические лица, принадлежащие близким деловым партнерам публичного должностного лица или созданные к выгоде публичного должностного лица.
Статус публичного должностного лица сохраняется в течение 1 года после отставки.
3
Подтверждаю, что информация, приведенная в настоящей анкете, является полной и достоверной. Обязуюсь в письменной форме незамедлительно информировать НКО обо всех
изменениях предоставленной информации. В случае совершения банковских операций и иных сделок к выгоде иных лиц, не указанных в данной анкете, обязуюсь в письменной
форме незамедлительно предоставить в НКО сведения о выгодоприобретателях по форме настоящей анкеты.
Руководитель юридического лица подтверждает, что он знаком с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банка России от 19.08.2004 №262-П и
обязуется способствовать их исполнения
Клиент НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО)
должность
М.П.
подпись
инициалы, фамилия
дата заполнения (обновления) анкеты
ПРОФИЛЬ КЛИЕНТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА – РЕЗИДЕНТА
1
полное наименование юридического лица
2
информация о Вашей организации в общедоступных
источниках
3
средняя численность сотрудников в организации (на
дату заполнения), чел.
4
система налогообложения в Вашей организации
(отметьте один вариант)
5
6
7
8
9
10
11
12
13
укажите период, за который Ваша организация
сдавала финансовую отчетность в налоговую
инспекцию последний раз
объем годовой выручки организации за предыдущий
календарный год
укажите планируемый ежемесячный оборот по
банковскому счету
наличие отчетности в соответствии с МСФО
укажите виды деятельности, которые Ваша
организация может осуществлять
официальный сайт
периодические издания
членство в союзах, ассоциациях, объединениях
другое
отсутствует
Классическая система
Упрощенная система налогообложения (доходы) – 6%
Упрощенная система налогообложения (доходы, уменьшенные на величину расходов) – 15%
да
нет
аудиторская деятельность
внешнеэкономическая деятельность
деятельность платежного агента
деятельность по совершению сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также
ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий
деятельность по содержанию тотализаторов и игорных заведений, по организации и проведению лотерей,
тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также
деятельность ломбардов
деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата
жилищно-коммунальное хозяйство
инвестиционная деятельность
микрофинансовая деятельность
оптовая торговля
посреднические услуги
промышленность
реклама и маркетинговые исследования
розничная торговля
страхование
строительство
торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями
торговля недвижимым имуществом
туристическая деятельность
энергетика
юридические и консалтинговые услуги
прочие виды деятельности (укажите какие)
основной вид деятельности, формирующий основной
объем выручки Вашей организации
информация о собственных помещениях (в т.ч.
складских) (серия и номер свидетельства о
государственной регистрации права, дата выдачи,
объект права, кадастровый (или условный) номер)
информация об арендованных помещениях (в т.ч.
складских), их характеристика (объект аренды, номер
договора аренды, дата заключения договора, срок
аренды, площадь, размеры платежей по договорам
аренды)
история Вашей организации, деловая репутация и
сектор рынка; заключение аудиторской компании
(наименование аудитора, дата проверки, проверяемый
результат, краткие результаты проверки
Клиент НКО «Расчетная палата РТС» (ЗАО)
должность
М.П.
подпись
инициалы, фамилия
дата заполнения (обновления) анкеты